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一、由誰(shuí)來(lái)按國(guó)際慣例辦事
按國(guó)際慣例辦事主要是對(duì)涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的要求,而涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體可分為兩類,一類是國(guó)家,一類是私人(包括個(gè)人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織),因此,按國(guó)際慣例辦事的主體分別是國(guó)家和私人。私人所從事的是國(guó)際商業(yè)活動(dòng);而國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中除可從事國(guó)際商貿(mào)活動(dòng)之外,主要是以者的身份進(jìn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)管理活動(dòng)。這樣就在實(shí)踐中產(chǎn)生了適用于不同主體的兩類國(guó)際慣例。
私人所遵行的國(guó)際慣例為國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例,即適用于國(guó)際貨物買賣、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國(guó)際投資等國(guó)際商業(yè)活動(dòng)的慣例。國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人提供約束手段。這些慣例可確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,使他們?cè)诖_立其經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系(合同關(guān)系)時(shí)就可以對(duì)各自的行為后果有所預(yù)見(jiàn),在履行各自的合同義務(wù)時(shí)有所遵循,而在當(dāng)事人之間出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí),國(guó)際慣例又可成為解決爭(zhēng)端的依據(jù)。但當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系又不完全靠國(guó)際慣例予以確定。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中,當(dāng)事人完全可以依照自己的意愿處分自己的權(quán)利,并以合同條款予以確定;在通常情況下,當(dāng)事人選擇適用國(guó)際慣例(例如在國(guó)際貨物買賣合同中規(guī)定適用國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則),只是為了簡(jiǎn)化合同文本。
當(dāng)國(guó)家以者的身份在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中行為時(shí),國(guó)家所遵循的國(guó)際慣例為國(guó)際公法上的慣例。①這方面的國(guó)際慣例在三種情況下約束國(guó)家:一是在國(guó)家相互交往時(shí)(例如在兩國(guó)之間確定對(duì)對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利的承認(rèn)和保護(hù)程序和措施時(shí)),國(guó)家可依據(jù)國(guó)際慣例來(lái)約定彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系(例如彼此對(duì)對(duì)方國(guó)民在專利權(quán)申請(qǐng)方面給予國(guó)民待遇),并通過(guò)條約予以確認(rèn);二是在一國(guó)對(duì)其涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施管理時(shí),可參照國(guó)際慣例來(lái)制定其有關(guān)的法律,使其涉外經(jīng)濟(jì)管理行為與世界上多數(shù)國(guó)家的實(shí)踐相一致;三是當(dāng)國(guó)家之間出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的爭(zhēng)端時(shí),爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)或處理該項(xiàng)爭(zhēng)端的機(jī)構(gòu)依據(jù)可適用的國(guó)際慣例來(lái)解決此項(xiàng)爭(zhēng)端。
國(guó)家也可以民事主體的身份從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往,例如以政府的名義從外國(guó)商業(yè)銀行借款。這時(shí),國(guó)家與對(duì)方當(dāng)事人自然可以選擇國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例(而不是國(guó)際公法上的慣例)來(lái)確定彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這種情況下所適用的慣例的性質(zhì)和作用與私人之間的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中所適用的慣例是一致的,除非參加該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)交往的國(guó)家不放棄豁免的權(quán)利,從而拒絕第三方(外國(guó)法院)對(duì)該項(xiàng)慣例的強(qiáng)制適用。
國(guó)際慣例的適用主體除國(guó)家和私人之外還有另外一類特殊機(jī)構(gòu),即國(guó)際經(jīng)濟(jì)糾紛的處理機(jī)關(guān),主要是法院和仲裁機(jī)構(gòu)。法院和仲裁機(jī)構(gòu)按國(guó)際慣例辦事與前兩類主休不同,因?yàn)樗鼈儾皇且赃@些慣例來(lái)約束自身,而是依此來(lái)判明有爭(zhēng)議的當(dāng)事者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,并對(duì)利益受到不當(dāng)侵害的當(dāng)事者予以救濟(jì)。
二、什么是國(guó)際慣例
前面已經(jīng)說(shuō)到,國(guó)際慣例因適用主體的身份的不同而分為兩類:即國(guó)際公法上的慣例和國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例。
國(guó)際公法上的慣例(internationalcustom)也稱國(guó)際習(xí)慣,是指“作為通例之證明而經(jīng)接受為法律者”。②可以看出,國(guó)際公法上的慣例的確立需具備兩個(gè)構(gòu)成要件,即各國(guó)反復(fù)的類似的行為和被各國(guó)認(rèn)為具有法的約束力。國(guó)際慣例在歷史上曾經(jīng)是國(guó)際公法的主要淵源,但由于其具有的內(nèi)容不易確定及形成時(shí)間緩慢等缺陷,所以,其地位目前已由國(guó)際條約所取代。國(guó)際公法上的慣例能否無(wú)一例外地約束所有國(guó)家?這需要視慣例所包含的內(nèi)容而定。一般地說(shuō),國(guó)際慣例不能約束一貫地反對(duì)這一慣例的國(guó)家,③因?yàn)閲?guó)際法規(guī)范從總體上說(shuō)屬于國(guó)家之間約定的規(guī)范,也就是說(shuō),在國(guó)際社會(huì)中沒(méi)有超越國(guó)家之上的立法機(jī)構(gòu)不管個(gè)別國(guó)家的意志而制定必須由各國(guó)一體遵行的規(guī)則。但自從《維也納條約法公約》正式提出了國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范的概念之后,④我們就不能一概地說(shuō)任何一項(xiàng)國(guó)際慣例都可因?yàn)槟骋粐?guó)家的反對(duì)而對(duì)其不予適用。如果一項(xiàng)國(guó)際慣例反映的是一項(xiàng)國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范,那么,無(wú)論哪個(gè)國(guó)家是否反對(duì)這一慣例,這一慣例對(duì)其都是適用的。
在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,由于各國(guó)利益的直接沖突,國(guó)際慣例的確立十分困難,更不用說(shuō)屬國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范的國(guó)際慣例。例如關(guān)于一國(guó)對(duì)外國(guó)投資進(jìn)行國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題,盡管廣大發(fā)展中國(guó)家都認(rèn)為應(yīng)適用適當(dāng)補(bǔ)償原則,并把該項(xiàng)原則視為國(guó)際慣例,但發(fā)達(dá)國(guó)家卻并不將其看作是國(guó)際慣例。許多發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際法學(xué)者還進(jìn)一步指出,即使適當(dāng)補(bǔ)償原則是一項(xiàng)國(guó)際慣例,那么它也不能約束反對(duì)它的國(guó)家,因?yàn)椴荒茏C明它是一項(xiàng)國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范。⑤值得注意的是,國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的國(guó)際慣例的形成過(guò)程直接受到各國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的影響。仍以國(guó)有化的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為例,盡管多數(shù)發(fā)展中國(guó)家都主張適用適當(dāng)補(bǔ)償原則,但這些國(guó)家在同發(fā)達(dá)國(guó)家所簽署的投資保護(hù)協(xié)議中卻時(shí)常接受發(fā)達(dá)國(guó)家提出的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),即充分、及時(shí)、有效補(bǔ)償。
國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例是經(jīng)過(guò)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人的反復(fù)實(shí)踐所形成的一些通行的規(guī)則。這些慣例往往經(jīng)過(guò)某些專業(yè)行會(huì)的編纂而表現(xiàn)為書(shū)面的規(guī)范,如經(jīng)國(guó)際商會(huì)編纂出版的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》及《跟單信用證統(tǒng)一慣例》等。國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例在效力上有別于國(guó)際公法上的慣例。如果一個(gè)國(guó)家不是經(jīng)常地反對(duì)一項(xiàng)國(guó)際公法上的慣例,那么該慣例對(duì)其便是有效的;而國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例對(duì)當(dāng)事人的效力則通常只能基于當(dāng)事人的明示的同意。例如,《1990年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》規(guī)定:“希望使用本《通則》的商人,應(yīng)在他們的合同中明確規(guī)定受《1990年通則》的管轄?!痹谕ǔG闆r下,國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人不僅可以決定是否采用及采用何種國(guó)際慣例,而且可以在采用某一慣例時(shí)對(duì)其內(nèi)容加以修改。所以說(shuō)國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例經(jīng)常起著一種標(biāo)準(zhǔn)合同條款的作用。但也有例外的情況。有時(shí)當(dāng)事人沒(méi)有選擇適用國(guó)際慣例,但法官或仲裁員卻可能主動(dòng)地依其認(rèn)為應(yīng)適用的國(guó)際慣例來(lái)確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,⑥這時(shí)所適用的國(guó)際慣例便更具法律規(guī)范(而不是合同條款)的性質(zhì)了。
三、怎樣按國(guó)際慣例辦事
怎樣按國(guó)際慣例辦事其實(shí)是如何適用國(guó)際慣例問(wèn)題。在這方面我們應(yīng)特別注意以下兩個(gè)問(wèn)題。
首先,我們應(yīng)該注意國(guó)際慣例的辨別,不要把那些不是慣例的規(guī)則或做法當(dāng)作是國(guó)際慣例。前面我們已經(jīng)討論過(guò)兩種國(guó)際慣例的性質(zhì)和特征,但時(shí)下的許多著述所介紹的“國(guó)際慣例”并不符合國(guó)際法學(xué)界的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)常出現(xiàn)的誤解是:第一,把一些國(guó)際經(jīng)濟(jì)的基本概念作為國(guó)際慣例來(lái)加以介紹,例如介紹什么是外匯、什么是提單。第二,把多數(shù)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法所確認(rèn)的某些原則和規(guī)則籠統(tǒng)地稱為國(guó)際慣例。通過(guò)前面的分析我們已經(jīng)看到,多數(shù)國(guó)家的立法實(shí)踐可能形成國(guó)際公法上的慣例,但前提是這種立法會(huì)涉及到國(guó)家之間的關(guān)系的處理。例如多數(shù)國(guó)家有關(guān)專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的立法實(shí)踐可能導(dǎo)致這方面的國(guó)際慣例的生成,而各國(guó)有關(guān)合同、公司、保險(xiǎn)等方面的立法實(shí)踐則極少有機(jī)會(huì)形成國(guó)際公法上的慣例;對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的當(dāng)事人來(lái)說(shuō),多數(shù)國(guó)家的立法實(shí)踐不能、至少是不宜看作是國(guó)際慣例,因?yàn)楦鲊?guó)的國(guó)內(nèi)立法通常只是大體上相近,不可能不存在細(xì)節(jié)方面的沖突,而國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例的價(jià)值則是其內(nèi)容的確定性。而且在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中,國(guó)內(nèi)立法與國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例在效力程度上是有區(qū)別的。當(dāng)事人可對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例任意取舍,但合同的準(zhǔn)據(jù)法(通常為某一國(guó)內(nèi)法)卻是相對(duì)確定的,無(wú)論它是當(dāng)事人所選定的法還是法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)該適用的法,因?yàn)閺姆ɡ砩现v,每一合同關(guān)系一定是處于某一法律的統(tǒng)轄之下。如果當(dāng)事人愿意適用某一國(guó)家的法律,他們可以選擇其為合同的準(zhǔn)據(jù)法;如果這種選擇存在不被承認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)(許多國(guó)家對(duì)當(dāng)事人選擇法律的自由設(shè)有限制),那么當(dāng)事人可以將類似的內(nèi)容規(guī)定到合同中去,這比將多數(shù)國(guó)家的立法實(shí)踐當(dāng)作國(guó)際慣例更具有可操作性和穩(wěn)定性。第三,把一些標(biāo)準(zhǔn)合同籠統(tǒng)地稱之為國(guó)際慣例。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的各個(gè)領(lǐng)域中,如融資、海運(yùn)、工程承包等,都存在著一些標(biāo)準(zhǔn)合同,對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)合同的性質(zhì)不能一概而論。有的標(biāo)準(zhǔn)合同經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)制訂或推薦在很長(zhǎng)的時(shí)期被廣泛地采用,的確可稱為國(guó)際慣例;而有些標(biāo)準(zhǔn)合同只是個(gè)別公司單方面制訂,并在有限的范圍內(nèi)使用,這時(shí)就不能認(rèn)定其為國(guó)際慣例。如果把那些不屬國(guó)際慣例的標(biāo)準(zhǔn)合同當(dāng)作國(guó)際慣例對(duì)待,我們顯然會(huì)失去合同磋商過(guò)程中的談判力量。
其次,應(yīng)注意國(guó)際慣例的選擇適用。適用國(guó)際慣例本身不是目的,適用國(guó)際慣例是為了更有效地獲取利益。而且,從前面的分析我們已經(jīng)知道,國(guó)際慣例在絕大多數(shù)情況下都不能約束反對(duì)其適用的國(guó)家或當(dāng)事人,這樣,我們就應(yīng)該而且可以有選擇地適用國(guó)際慣例。作為國(guó)家而言,對(duì)那些被一些國(guó)家稱之為國(guó)際慣例而不能被我國(guó)所接受的規(guī)則或?qū)嵺`,我(下轉(zhuǎn)第71頁(yè))者有時(shí)甚至也不是追求短期能看出的整體效益,而是“公平”或者“秩序”。尤其是經(jīng)濟(jì)法的重要規(guī)范體系-競(jìng)爭(zhēng)法更少有這種“效益”的傾向。另一方面,以效益為根本取向也極易導(dǎo)致與民法的混同。民法所取的根本價(jià)值-“自由”,其最終的目的在于民商事主體與民商事資源的最優(yōu)化配置-實(shí)現(xiàn)“效益”的最大化。民法雖然是所謂的“非經(jīng)濟(jì)手段”,但它自產(chǎn)生以來(lái),尤其是在自由資本主義階段,更是以典型的實(shí)現(xiàn)效益的價(jià)值之角色出現(xiàn),特別是在經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的民事關(guān)系中體現(xiàn)得更為明顯。相反,經(jīng)濟(jì)法在壟斷資本主義階段的出現(xiàn),倒是從適當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)效益與公平、局部效益與整體效益、短期效益與長(zhǎng)期效益的矛盾而生成、發(fā)展的。這正是導(dǎo)致有的學(xué)者把“公平”視為經(jīng)濟(jì)法根本取向的原因。
概言之,如果把公平列為經(jīng)濟(jì)的根本取向,極易導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法的“行政化”或“非獨(dú)立化”;而把“效益”列為經(jīng)濟(jì)法的根本取向,又會(huì)走向民法與經(jīng)濟(jì)法不分的道路。有鑒于此,我們把具有系統(tǒng)化特征的“秩序”范疇作為經(jīng)濟(jì)法的根本價(jià)值取向,既便于使經(jīng)濟(jì)法與其所調(diào)整的獨(dú)特的社會(huì)關(guān)系相對(duì)應(yīng)起來(lái),又便于把民法與經(jīng)濟(jì)法、行政法與經(jīng)濟(jì)法的界限劃出來(lái)。
鑒于經(jīng)濟(jì)法已具有了獨(dú)具特色的社會(huì)關(guān)系,且以全新的根本價(jià)值取向?yàn)榛A(chǔ),我們認(rèn)為它理所當(dāng)然地應(yīng)成為一個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)。
注釋:
①我國(guó)多數(shù)學(xué)者認(rèn)為,國(guó)際公法與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法為兩個(gè)不同的法律部門(mén)。但應(yīng)看到國(guó)際經(jīng)濟(jì)法在調(diào)整國(guó)家之間的關(guān)系時(shí)與國(guó)際公法所適用的原則和規(guī)則并無(wú)二致;又因?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法對(duì)適用于國(guó)家之間的慣例在原理上又無(wú)新的發(fā)展,所以本文將這方面的國(guó)際慣例稱之為國(guó)際公法上的慣例。
②聯(lián)合國(guó)《國(guó)際法院規(guī)約》第38條。
③參見(jiàn)聯(lián)合國(guó)國(guó)際法院就英挪漁業(yè)案(AngloNorwegianFisheriesCase)和哥倫比亞訴秘魯?shù)谋幼o(hù)案(ColombiaPeruAsylumCase)所作的判決。載《國(guó)際法院公報(bào)》,1951年,第131頁(yè);1950年,第211頁(yè)。
④《維也納條約法公約》第53條對(duì)國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范的表述是:“就適用本公約而言,一般國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)律指國(guó)家之國(guó)際社會(huì)全體接受并公認(rèn)為不許損抑且僅有以后具有同等性質(zhì)之一般國(guó)際法規(guī)律始得更改之規(guī)律?!毙枰赋龅氖牵@里所說(shuō)的“國(guó)際社會(huì)全體接受”并不是說(shuō)需要每個(gè)國(guó)家都予以接受,按照公約起草委員會(huì)主席的解釋,個(gè)別國(guó)家的反對(duì)并不影響國(guó)際法強(qiáng)行規(guī)范的性質(zhì)。參見(jiàn)Henkin:InternationalLaw,CasesandMaterials,WestPublishingCo.,1980,P.167.
一、中國(guó)與歐盟之間的貿(mào)易發(fā)展問(wèn)題
1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘.歐盟各國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)實(shí)力普遍較強(qiáng),因而歐盟國(guó)家是最先意識(shí)并研究國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易(Technical Barriers to Trade,以下簡(jiǎn)稱TBT)的國(guó)家,同時(shí)也是設(shè)置TBT最嚴(yán)重的國(guó)家。調(diào)查表明TBT已成為阻礙我國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的首要的非關(guān)稅壁壘。 歧視性的反傾銷政策。歐盟是最早發(fā)起對(duì)華反傾銷的地區(qū),也是外國(guó)對(duì)我國(guó)實(shí)施反傾銷案訴訟最多的國(guó)家。截止2003年底,歐盟已發(fā)動(dòng)98起針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷申訴。進(jìn)入2004年,這一勢(shì)頭有增無(wú)減,年度立案數(shù)量大幅度增加到9起,涉及產(chǎn)品包括手動(dòng)叉車、鑄鐵井蓋、碳酸鋇、聚酯長(zhǎng)纖維面料、三氯異氰尿酸、鎂磚、不銹鋼緊固件、顆粒狀聚四氟乙烯樹(shù)脂、酒石酸等,這些產(chǎn)品均屬中國(guó)出口歐盟的重要產(chǎn)品。 取消普惠制待遇。從1995年開(kāi)始,歐盟分兩階段(19951998年和19982004年)逐漸了削減對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的普惠制待遇。一些產(chǎn)品從2003年11月1日起,在原優(yōu)惠安排的基礎(chǔ)上,削減50%的優(yōu)惠幅度,并從2004年5月1日起,取消了全部?jī)?yōu)惠安排。這意味著大量的中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的關(guān)稅的大幅度提高,必將影響中國(guó)產(chǎn)品在歐盟市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力,從而影響中國(guó)多歐盟出口貿(mào)易的發(fā)展
二.對(duì)策
從目前來(lái)看,美國(guó)、歐洲和日本經(jīng)濟(jì)的衰退已成定局,依賴國(guó)外經(jīng)濟(jì)的出口和投資則會(huì)出現(xiàn)滑落,那么擴(kuò)大內(nèi)需成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首選。首先國(guó)家應(yīng)該進(jìn)一步完善社會(huì)保障網(wǎng)絡(luò),讓城鄉(xiāng)居民擁有同等的養(yǎng)老保障,這樣可以將城鄉(xiāng)居民的儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為消費(fèi);其次,開(kāi)拓農(nóng)村市場(chǎng),進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,當(dāng)然這是一個(gè)長(zhǎng)期收效的過(guò)程;最后,加大農(nóng)村、城鎮(zhèn)、小城市等的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),加大開(kāi)發(fā)西部的力度,振興東北老工業(yè)基地,平衡中國(guó)地域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 提供政府信用擔(dān)保,協(xié)助出口企業(yè)融資。
《國(guó)家審計(jì)管理創(chuàng)新實(shí)踐與思考》一文,在對(duì)國(guó)家審計(jì)管理創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)進(jìn)行闡釋的基礎(chǔ)上,分析了現(xiàn)有國(guó)家審計(jì)管理模式現(xiàn)狀與弊端,結(jié)合陜西審計(jì)管理工作實(shí)踐,從計(jì)劃管理創(chuàng)新、現(xiàn)場(chǎng)管理創(chuàng)新和審理稽核創(chuàng)新等三個(gè)方面開(kāi)展了實(shí)證研究和探討,在法律政策、機(jī)制制度、組織管理和技術(shù)操作層面,對(duì)國(guó)家審計(jì)管理創(chuàng)新進(jìn)行了梳理提煉和經(jīng)驗(yàn)歸納,針對(duì)國(guó)家審計(jì)管理創(chuàng)新的構(gòu)成要素,提出了進(jìn)一步強(qiáng)化審計(jì)管理創(chuàng)新的保障機(jī)制,主要包括:組織、技術(shù)、制度和人力保障機(jī)制,具有較強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值。
《政府審計(jì)維護(hù)國(guó)家金融安全的作用路徑與實(shí)現(xiàn)機(jī)制》一文,基于國(guó)際金融危機(jī)的視角,從金融危機(jī)理論及其生成機(jī)理分析入手,提出了政府審計(jì)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的戰(zhàn)略目標(biāo);對(duì)政府審計(jì)維護(hù)金融安全的免疫功能進(jìn)行了定位;分析了政府審計(jì)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)發(fā)揮免疫功能的自身優(yōu)勢(shì);在描述當(dāng)前我國(guó)金融安全面臨的主要問(wèn)題和影響因素的基礎(chǔ)上,探討了政府審計(jì)維護(hù)金融安全的作用、路徑;構(gòu)建了政府審計(jì)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)、維護(hù)金融安全的機(jī)制框架;并從審計(jì)理念、方式方法與技術(shù)手段等層面提出相應(yīng)策略和建議。
《經(jīng)濟(jì)案件線索審計(jì)研究及其案例分析》一文,以研究經(jīng)濟(jì)案件的本質(zhì)屬性、特征、表現(xiàn)形式為切入點(diǎn),從理論和實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合點(diǎn)上,探尋挖掘經(jīng)濟(jì)案件線索的有效路徑,并通過(guò)大量的審計(jì)案例,對(duì)審計(jì)在發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件線索的總體思路、主要方法和技巧等重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了多層次分析和論證,運(yùn)用多種學(xué)科及相關(guān)理論,歸納、梳理和提煉發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件線索的科學(xué)有效的審計(jì)方法,為審計(jì)查找經(jīng)濟(jì)案件線索、加大審計(jì)執(zhí)法力度、提高審計(jì)監(jiān)督水平提供了思路。
《國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)聘用審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范研究》,主要從聘用審計(jì)的委托關(guān)系、聘用審計(jì)的動(dòng)因、聘用審計(jì)的作用、聘用審計(jì)的過(guò)程管理和基本指標(biāo)評(píng)價(jià)等方面構(gòu)建出了一套國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)聘用審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范體系,充實(shí)和豐富了現(xiàn)有國(guó)家審計(jì)理論,同時(shí)為構(gòu)建合理科學(xué)的聘用審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范體系提出了科學(xué)的建議。
這次由審計(jì)署組織的2010年至2011年全國(guó)審計(jì)機(jī)關(guān)優(yōu)秀審計(jì)論文評(píng)選活動(dòng)中的參評(píng)論文共193篇,其數(shù)量與規(guī)模較以往明顯增多,經(jīng)專家評(píng)委匿名打分評(píng)審,通過(guò)審計(jì)署領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),共評(píng)選出優(yōu)秀審計(jì)論文70篇(其中一等獎(jiǎng)10篇,二等獎(jiǎng)20篇,三等獎(jiǎng)40篇)。從這次論文評(píng)選結(jié)果的分布情況看,主要包括審計(jì)署機(jī)關(guān)7篇;地方審計(jì)機(jī)關(guān)40篇;特派辦和派出局19篇;審計(jì)署4篇。
1.丹麥的設(shè)計(jì)背景
1.1作為北歐國(guó)家的丹麥
北歐國(guó)家在地理、文化、語(yǔ)言、政治、經(jīng)濟(jì)等方面具有很多的相似性和趨同性,歷史上這一地區(qū)的政治單元分分合合,相互交融,經(jīng)過(guò)數(shù)世紀(jì)的演變才逐步形成現(xiàn)在這樣五個(gè)獨(dú)立的國(guó)家。作為其中一員的丹麥在各個(gè)方面表現(xiàn)出許多北歐特質(zhì),這些也深深地影響著丹麥的設(shè)計(jì)風(fēng)格。
北歐國(guó)家地處偏遠(yuǎn)的歐洲大陸北部,多屬高緯度國(guó)家,受海陸位置和西風(fēng)環(huán)流的影響,這里比同緯度地區(qū)氣溫明顯偏高,但溫和的夏季仍然短促,冬季依舊寒冷而漫長(zhǎng)。北歐地區(qū)屬于多云的地區(qū),降雨量大,充沛雨水滋養(yǎng)了這里廣闊的森林。由于北歐地區(qū)的冰蓋消退的時(shí)間晚,這里的森林林木種類比較少,生態(tài)環(huán)境比較單一。除木材外,其他的天然資源比較缺乏,特別是礦產(chǎn)資源比較稀缺。
受地域環(huán)境的影響,北歐國(guó)家在歷史上較為遠(yuǎn)離歐洲主體的成熟文化,但也形成了自身濃重的地域文化色彩。寒冷的氣候不適宜長(zhǎng)時(shí)間的戶外活動(dòng),這使得北歐人不得不棲居于室內(nèi),也導(dǎo)致他們非常重視家庭的溫暖生活,講求舒適性和人情味。而久居室內(nèi)的行為也形成他們較為平和、寧?kù)o和細(xì)致的氣質(zhì)特征。這亦影響到他們對(duì)材質(zhì)的特殊關(guān)注和對(duì)精制細(xì)膩的細(xì)部追求。
在農(nóng)業(yè)社會(huì)和早期的工業(yè)社會(huì)中,經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展對(duì)資源和環(huán)境的依賴性很強(qiáng)。惡劣的自然環(huán)境和貧乏的資源使得北歐國(guó)家相較于歐洲大陸其他國(guó)家是貧窮和落后的,并一度產(chǎn)生了令人生畏的“北歐海盜”。能商則商,不商則盜,北歐海盜們無(wú)形中促進(jìn)了歐洲大陸先進(jìn)文明在北歐國(guó)家的傳播。然而落后卻不屈的民族往往能在吸收外來(lái)文化的同時(shí)保持著對(duì)自身文化的強(qiáng)烈認(rèn)同。在十九世紀(jì)末興起的北歐民族主義運(yùn)動(dòng)中這種精神特別得到了充分體現(xiàn),各國(guó)都不遺余力地挖掘和恢復(fù)自身的文化傳統(tǒng),并將民族文化振興和國(guó)家經(jīng)濟(jì)振興聯(lián)系在一起。
同樣,落后也無(wú)法阻擋北歐人對(duì)民主、富裕生活的向往和追求。19世紀(jì)以來(lái),北歐國(guó)家為擺脫貧窮落后的國(guó)家狀況而做了堅(jiān)持不懈的努力,并終于在20世紀(jì)60年代擺脫了經(jīng)濟(jì)上的貧窮,并建立起為世界所矚目的國(guó)家福利體制和社會(huì)民主制度,形成一個(gè)全民的、完善的社會(huì)保障體系。高收入、高稅收、高福利,成為北歐國(guó)家的代名詞,而這也導(dǎo)致了北歐國(guó)家以中產(chǎn)階級(jí)為主體的民主社會(huì)結(jié)構(gòu),各階層經(jīng)濟(jì)收入和社會(huì)地位差距較小。人數(shù)眾多的中產(chǎn)階級(jí)有著一種務(wù)實(shí)、平和、理性的工作和生活態(tài)度,講求工作的效率和資源的合理配置。他們要求一種穩(wěn)定安寧的生活狀態(tài)并追求良好的生活質(zhì)量和生活情趣,節(jié)儉經(jīng)濟(jì)的同時(shí)又要優(yōu)雅體面。而國(guó)家的藝術(shù)領(lǐng)域的審美情趣也正是由這些社會(huì)的主體來(lái)決定和影響著,于是設(shè)計(jì)沒(méi)有朝著貴族化和奢侈品的方向發(fā)展,而是體現(xiàn)出一種理性的大眾化和平民化傾向。
1.2作為北歐國(guó)家的丹麥
丹麥處在歐洲大陸的一角,與其他北歐國(guó)家相比,丹麥與歐洲大陸的聯(lián)系更加緊密。它的文化中既包含著北歐國(guó)家的共同特點(diǎn),又相對(duì)更多地受惠于歐洲大陸的成熟文明,展現(xiàn)出更為優(yōu)雅的一面。
丹麥面向英國(guó)和西歐的海岸線漫長(zhǎng),交流方便。歷史上丹麥皇室與英國(guó)皇室之間有著密切的通婚關(guān)系,貿(mào)易關(guān)系源遠(yuǎn)流長(zhǎng),這使得英國(guó)的設(shè)計(jì)風(fēng)格也對(duì)丹麥產(chǎn)生了一定的影響。相較于北歐的其他國(guó)家,丹麥的設(shè)計(jì)透露出更多的優(yōu)雅、從容之感。
丹麥與德國(guó)國(guó)土緊密相連,德國(guó)的設(shè)計(jì)思想也深深地影響著丹麥的設(shè)計(jì)領(lǐng)域。簡(jiǎn)潔而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男问?、?duì)功能的重視也突出地體現(xiàn)在丹麥的設(shè)計(jì)中。
現(xiàn)代主義設(shè)計(jì)思想也是從歐洲大陸傳播到丹麥以及北歐其他國(guó)家。然而由于地理位置相對(duì)偏遠(yuǎn),運(yùn)動(dòng)傳入丹麥時(shí)已沒(méi)有初期的氣勢(shì),卻帶給了丹麥更多的思考緩沖時(shí)間,新思想與國(guó)家和民族的既有傳統(tǒng)相結(jié)合。于是丹麥的現(xiàn)代主義保留了功能主義與簡(jiǎn)潔的形式,同時(shí)又軟化了過(guò)于冷漠生硬的線條,從而產(chǎn)生了更為柔和、更富于人情味和地域特色的現(xiàn)代主義。
2.丹麥現(xiàn)代景觀特點(diǎn)
2.1功能完善,形式簡(jiǎn)潔平和,富有人情味
丹麥的景觀沒(méi)有華麗的裝飾,也不追求磅礴的氣勢(shì),景觀的構(gòu)成總是出于對(duì)功能的分析研究,這無(wú)疑是現(xiàn)代主義的設(shè)計(jì)思想。然而,丹麥的設(shè)計(jì)卻很少出現(xiàn)冰冷的直線,筆直堅(jiān)挺的棱角總是被溫和的曲線所代替。正是這“讓線條帶一點(diǎn)點(diǎn)微笑”,使得丹麥的設(shè)計(jì)更帶給人一種溫情。而這其實(shí)是基于對(duì)功能的更廣泛的理解,是一種人文功能主義的手法。正如芬蘭著名建筑大師阿爾托所說(shuō),“技術(shù)功能主義只有擴(kuò)展到心理學(xué)領(lǐng)域才是正確的?!毙问椒挠诠δ?,形式也能夠完善功能。于是我們看到的是簡(jiǎn)潔、平和、優(yōu)雅和更具人情味的景觀。
位于哥本哈根博物館島的BertelThorvaldsensPlads就是一例。這是一個(gè)博物館前的廣場(chǎng),南邊緊鄰丹麥國(guó)會(huì)大樓。在這里沒(méi)有復(fù)雜的活動(dòng)要求,場(chǎng)地最大的功能要求就是對(duì)周圍古老建筑的烘托。于是設(shè)計(jì)師用了一個(gè)幾乎與地面平齊的淺淺的水池,池中是之字型的花崗巖條帶裝飾。沒(méi)有過(guò)多的元素,也沒(méi)有突出的標(biāo)志物,景觀只是謙遜地融在建筑的氛圍中。但一個(gè)薄薄的水面,一個(gè)甚至?xí)捎诖中亩缓鲆暤舻乃囆g(shù)品,卻把丹麥設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)潔、優(yōu)雅、精致、平和表現(xiàn)得淋漓盡致。陽(yáng)光下,水池閃著濯濯的光,倒映著天空和周圍的建筑,歷史和現(xiàn)代在這里共榮。
Havnegade庭院則是一個(gè)居住區(qū)環(huán)境設(shè)計(jì)的實(shí)例。作為一個(gè)被建筑圍起來(lái)的三角形地塊,庭院完全是屬于這個(gè)組團(tuán)建筑的居民的,更像是一個(gè)擴(kuò)大了的私家庭院。從功能上講,這里要求的是可供不同人使用的豐富的空間。而從人文功能上講,則更強(qiáng)調(diào)一種生機(jī)和情感。于是設(shè)計(jì)師在這片庭院中只留下了一個(gè)重要特征——草坪上一道迂回曲折的山毛櫸綠籬。柔和而蜿蜒的曲線充滿溫情,而層層疊疊的綠色則圍合出一個(gè)個(gè)不同的使用空間,也將院子點(diǎn)染得生機(jī)勃勃。
而Christinansbro是哥本哈根Nordea銀行的新總部庭院,面向碼頭。由于建筑的安全私密性要求,這些庭院并不與辦公樓貫通。庭院的主要作用就是滿足公司職員視覺(jué)放松和思維放松的要求。設(shè)計(jì)師Sven-IngvarAndersson采用了兩種處理方式。一些庭院中鋪滿白沙,矮籬和三年一換的小柳樹(shù)在其上組成地毯般的圖案,筆直的石板條穿插其中。白色與綠色的搭配加強(qiáng)了視覺(jué)刺激,而小柳樹(shù)則增加了豎向上的變化和綠色感受,同時(shí)又不會(huì)過(guò)多遮擋來(lái)自建筑的視線;而另一些庭院則設(shè)計(jì)了極緩的水臺(tái)階,向碼頭方向緩慢跌落。建筑像從水中升起,而水又似乎流向大海,既加強(qiáng)了建筑與周圍環(huán)境的聯(lián)系,也暗示著曾經(jīng)在這里出現(xiàn)的碼頭水面兩種庭院都沒(méi)有追求很強(qiáng)的視覺(jué)沖擊力,但十分簡(jiǎn)單的處理手法卻使環(huán)境無(wú)比純潔,充滿禪意,也帶給銀行職員心靈和視覺(jué)的雙重享受。
2.2關(guān)注場(chǎng)地歷史
對(duì)歷史的關(guān)注和重視是一種態(tài)度,大到國(guó)家和民族而小到場(chǎng)地。在丹麥的景觀作品中,如果說(shuō)國(guó)家歷史傳承和民族傳統(tǒng)是一個(gè)設(shè)計(jì)的背景、產(chǎn)生的是一種潛在影響,那么場(chǎng)地歷史則常常作為具體設(shè)計(jì)的一個(gè)契入點(diǎn)。景觀設(shè)計(jì)師總是探索用不同的方式將場(chǎng)地的歷史展現(xiàn)出來(lái),并與現(xiàn)在的功能、形態(tài)等相結(jié)合,創(chuàng)造符合自身結(jié)構(gòu)的新的景觀。
GammelDok曾經(jīng)是一個(gè)船塢碼頭,但在20世紀(jì)20年代這里干涸了,并被覆蓋成為一塊陸地?,F(xiàn)在這塊陸地周圍是建筑展覽中心、丹麥藝術(shù)工藝品中心以及政府外事部門(mén)的辦公樓。面對(duì)這樣一個(gè)曾經(jīng)的碼頭,設(shè)計(jì)師JeppeAagaardAndersen努力挖掘場(chǎng)地歷史中“水”的特性,用一個(gè)切合原有水面形式的水池來(lái)暗示曾經(jīng)的船塢,并用一個(gè)“半島”強(qiáng)化這種感覺(jué)。在曾經(jīng)的木甲板的位置,設(shè)計(jì)師用枕木沙石鋪地,重塑歷史的路徑。而靠近水邊的地方則完全采用木平臺(tái),仍舊與場(chǎng)地的歷史感受相呼應(yīng)。整個(gè)形態(tài)處理簡(jiǎn)潔、材料選擇古樸,設(shè)計(jì)沒(méi)有過(guò)多的處理手法,卻將場(chǎng)地的歷史特性展現(xiàn)得淋漓盡致。
2.3挖掘材料特性
丹麥的設(shè)計(jì)總是深入研究材料的內(nèi)在特性,使材料以最佳的表現(xiàn)形式出現(xiàn)。地方石材的使用就是一個(gè)鮮明而生動(dòng)的實(shí)例。
丹麥的景觀設(shè)計(jì)師喜歡使用產(chǎn)自北歐的花崗巖。在哥本哈根城市步行街的一系列廣場(chǎng)項(xiàng)目中,設(shè)計(jì)師沒(méi)有做過(guò)多的裝飾改造,許多廣場(chǎng)只是簡(jiǎn)單地用花崗巖對(duì)場(chǎng)地進(jìn)行重新鋪裝。這些花崗巖鋪地與城市的建筑協(xié)調(diào)統(tǒng)一,以一種謙和的姿態(tài)把主角的位置讓給建筑和空間,而又從豐富的細(xì)節(jié)中展現(xiàn)自己的精彩。
天然石材的豐富紋理、色彩和結(jié)構(gòu)也帶給了設(shè)計(jì)師多樣的設(shè)計(jì)可能性。設(shè)計(jì)師抓住丹麥多雨的氣候特點(diǎn),通過(guò)石材的使用使簡(jiǎn)單的設(shè)計(jì)變得豐富,耐人尋味。雨中,天然石材(如花崗巖)的花色紋理比干燥時(shí)更加清晰、更加突出也更加美麗。丹麥的一些設(shè)計(jì)師選擇不同紋理和色彩的花崗巖來(lái)拼合場(chǎng)地鋪裝,并構(gòu)筑小品,使場(chǎng)地更加生動(dòng)有趣。
Vejle交通站廣場(chǎng)(trafficterminal)就是這樣一個(gè)生動(dòng)的例子。場(chǎng)地面積3000平方米。廣場(chǎng)上,一個(gè)橢圓形的淺淺的溢水池上立有一個(gè)名為“天梯”的淺浮雕柱,這似乎形成了廣場(chǎng)的全部。而其實(shí),這個(gè)廣場(chǎng)最有特色的是石材鋪地。廣場(chǎng)的地面是由6種不同規(guī)格和顏色的石材組成,他們以不同的組合方式連接,形成了45種不同的圖案。特別是在雨中,各種色彩、紋理的相互穿插,清晰而明確,形成強(qiáng)烈的動(dòng)感,好象水波在蕩漾,生動(dòng)而有趣(圖9)
2.4關(guān)注細(xì)部、工藝精細(xì)
丹麥設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單,但卻絲毫沒(méi)有簡(jiǎn)陋之感,反而處處體現(xiàn)出優(yōu)雅和品味,一個(gè)非常重要的原因就是精致的細(xì)部處理和近乎完美的工藝丹麥有著悠久而聞名于世界的手工藝傳統(tǒng),而資源的缺乏又使得丹麥選擇了以工藝作為國(guó)家發(fā)展策略。正如彭妮。斯帕克(PennySparke)在她的《設(shè)計(jì)顧問(wèn)》一書(shū)中所說(shuō):“德國(guó)以科學(xué)之名銷售設(shè)計(jì),意大利以藝術(shù)之名,斯堪的那維亞以工藝之名,而美國(guó)則以商業(yè)之名?!?/p>
丹麥的景觀設(shè)計(jì)中,作為景觀細(xì)部構(gòu)成要素的燈具、座椅等設(shè)施常常是針對(duì)每個(gè)具體項(xiàng)目而單獨(dú)設(shè)計(jì)的。
JarmersPlads是一個(gè)很好的例子。這個(gè)廣場(chǎng)位于哥本哈根市中心的保險(xiǎn)公司總部大樓前。廣場(chǎng)采用了和保險(xiǎn)公司大樓立面相似的材質(zhì)、一致的比例關(guān)系,創(chuàng)造出一個(gè)完全的建筑室外客廳?;疑呐餐◢弾r板升起于地面,形成一個(gè)與建筑呈精確垂直關(guān)系的平臺(tái)。與建筑立面呼應(yīng)的地面鋪裝劃分亦將座椅和燈具納入體系。簡(jiǎn)潔的條形座椅與燈結(jié)合,使得每一個(gè)元素的位置都嚴(yán)謹(jǐn)而理性。而嵌于座椅內(nèi)的燈不但散發(fā)出低于膝蓋的燈光,同時(shí)也將座椅的方向性、結(jié)構(gòu)性突現(xiàn),帶來(lái)場(chǎng)地與建筑的統(tǒng)一感除了燈具和座椅的細(xì)致,連接街道和廣場(chǎng)的花崗巖平臺(tái)的金屬樓梯如同一件高品質(zhì)的工業(yè)產(chǎn)品,簡(jiǎn)潔而精致為此項(xiàng)目而特意設(shè)計(jì)定制的產(chǎn)品與場(chǎng)地形成了一種相互依存的細(xì)部關(guān)系,展現(xiàn)了一種整體的統(tǒng)一。正是依靠這些精心處理的細(xì)部和極其精湛的工藝,才使得簡(jiǎn)潔的要素和簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)卻能顯示出優(yōu)雅和品位。
[關(guān)鍵詞]教育國(guó)際化;地方性;地方文化;高等教育
[中圖分類號(hào)]G647[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]2095-3712(2013)25-0064-04[作者簡(jiǎn)介]李徽昭(1975―),男,江蘇泗洪人,博士,淮陰師范學(xué)院國(guó)際交流處副處長(zhǎng),研究方向:教育管理;周睿(1984―),男,江蘇泗洪人,碩士,淮陰師院文通學(xué)院講師。
當(dāng)前中國(guó),教育國(guó)際交流與合作積極、豐富、多元,為改革開(kāi)放提供了有效的智力支撐與發(fā)展動(dòng)力。在此過(guò)程中,教育國(guó)際化意識(shí)逐步增強(qiáng),對(duì)教育國(guó)際化的認(rèn)知有更多深刻感受。但仍還有不少辦學(xué)單位的教育國(guó)際交流參與者依然存在著結(jié)構(gòu)性思維定勢(shì),抱守著“國(guó)際高于地方”的思想觀念,忽視了教育立足地方辦學(xué)的實(shí)際。交流合作的過(guò)程中,地方文化得不到凸顯,國(guó)外合作院校與人員不能深層感知教育所在地的文化特色,也就無(wú)法推動(dòng)教育國(guó)際交流與合作深入發(fā)展。
一、教育國(guó)際化的思維誤區(qū)
近十多年來(lái),隨著中國(guó)綜合國(guó)力提升,教育加速發(fā)展,教育國(guó)際化已經(jīng)成為各級(jí)辦學(xué)機(jī)構(gòu)推動(dòng)本地教育發(fā)展的重要發(fā)展策略。各大高校也出臺(tái)了許多措施促進(jìn)本單位教育的國(guó)際化,尤其是在教育教學(xué)中不斷引進(jìn)新的教育理念,但“國(guó)際高于地方”“他國(guó)文化優(yōu)于我國(guó)地方文化”依然是眾多辦學(xué)單位主要的思維方式。由此在教育中出現(xiàn)了忽視地方文化,盲目無(wú)主地參與國(guó)際化的現(xiàn)象。
(一)國(guó)際高于地方的思維誤區(qū)
教育國(guó)際化是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展到一定階段后的必然要求,也是我國(guó)教育從大國(guó)向強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的重要舉措。在全球化為主要發(fā)展趨勢(shì)的21世紀(jì),教育國(guó)際化并非某些發(fā)達(dá)國(guó)家所特有的教育,而是世界各國(guó)在經(jīng)濟(jì)一體化環(huán)境下對(duì)教育提出的發(fā)展要求。隨著經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展,各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系、相互依存與合作互助程度的不斷提高,高等教育乃至于基礎(chǔ)教育不得不日益走向國(guó)際化。早在1995年,聯(lián)合國(guó)教科文組織便發(fā)表了《關(guān)于高等教育的變革與發(fā)展的政策性文件》,其中將高等教育的“國(guó)際化”與“適切性”“質(zhì)量”相提并論,認(rèn)為它們是世界高等教育變革與發(fā)展的三個(gè)主要方面。也就是說(shuō),教育國(guó)際化對(duì)教育變革與發(fā)展是其必不可少的步驟。由此可見(jiàn),各國(guó)對(duì)教育國(guó)際化已達(dá)成一種共識(shí)和認(rèn)同,教育國(guó)際化勢(shì)不可擋。
面對(duì)洶涌的教育國(guó)際化潮流,我國(guó)教育國(guó)際化也陷入了西方化、美國(guó)化誤區(qū),表現(xiàn)出文化弱勢(shì)的卑微心態(tài),使我們?cè)诒容^和評(píng)價(jià)中外教育時(shí)失卻了客觀標(biāo)準(zhǔn),失去了立足本地發(fā)展的文化主體性。各教育機(jī)構(gòu)辦學(xué)地方的文化無(wú)法在全球化的文化體系中與西方或美國(guó)文化比較,無(wú)法凸顯本土文化價(jià)值。尤其是,不少辦學(xué)機(jī)構(gòu)對(duì)教育國(guó)際化的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了誤差,認(rèn)為既然教育已經(jīng)走向了國(guó)際化,那地方文化就沒(méi)有意義了,教育國(guó)際化主要在于吸收西方文化,引進(jìn)他國(guó)先進(jìn)的教育教學(xué)體系。更有一些辦學(xué)單位簡(jiǎn)單地把教育國(guó)際化理解為聘請(qǐng)外籍教師上幾堂課、選派學(xué)校的一些“達(dá)標(biāo)(達(dá)到西方高校的入學(xué)要求)”學(xué)生出國(guó)交流或留學(xué),這就是教育國(guó)際化,或者認(rèn)為與國(guó)外高校進(jìn)行一些合作和交流、舉辦幾場(chǎng)訪談,就叫國(guó)際化。
上述理解都是喪失本土文化自主性的陷入誤區(qū)的教育“國(guó)際化”,他們把教育國(guó)際化的內(nèi)涵變成了簡(jiǎn)單而狹隘的片面之詞,人為地把教育國(guó)際化和地方文化分離。對(duì)此,我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到“國(guó)際化”不僅僅只是一個(gè)向強(qiáng)勢(shì)國(guó)家學(xué)習(xí)并吸納、融匯本土文化的過(guò)程,同時(shí)也是我們?cè)谂c強(qiáng)勢(shì)文化比較中重新觀照自身、向西方國(guó)家推介地方文化使雙方互動(dòng)交流融匯并適應(yīng)的過(guò)程,這樣的教育國(guó)際化才是教育思想、經(jīng)驗(yàn)及資源在世界各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間的對(duì)話、交流的真正的國(guó)際化。教育國(guó)際化是地方文化與西方互動(dòng)學(xué)習(xí)借鑒的過(guò)程,其最終目的是形成自己的東西,因此,可以說(shuō)國(guó)際化同時(shí)也是一個(gè)地方化的過(guò)程。
(二)國(guó)際與地方的文化辯證關(guān)系
教育國(guó)際化的目的在于提供一種真正融于全球意識(shí)環(huán)境中的教育體驗(yàn)。它包括三方面內(nèi)容:一是課程中的國(guó)際內(nèi)容;二是與學(xué)者、學(xué)生的國(guó)際流動(dòng);三是國(guó)際技術(shù)援助與合作。[1] 地方文化是地方教育機(jī)構(gòu)辦學(xué)的立足點(diǎn),各教育機(jī)構(gòu)立足地方,為地方培養(yǎng)人才,地方文化是中華文明多元一體的重要組成部分,以其特殊性蘊(yùn)含著豐富的地域文化積淀,向人類展示著特殊而多彩的地域文化精神。教育國(guó)際化與地方文化具有內(nèi)在統(tǒng)一性,是同一個(gè)過(guò)程的兩個(gè)方面,兩者可以互相促進(jìn)。一方面地方文化通過(guò)教育受惠于國(guó)際化,吸收國(guó)際化的養(yǎng)料,顯現(xiàn)出地方文化的價(jià)值與特性;另一方面地方文化又能很好地為教育國(guó)際化吸收,由此促進(jìn)地方文化與國(guó)際教育的互動(dòng),推動(dòng)地方教育國(guó)際化。
魯迅曾說(shuō):“愈是民族的,愈是世界的?!苯裉煳覀儗?duì)這句話的理解顯然已經(jīng)更為深入,民族的東西必須具有世界性、全球共融的文化特質(zhì)才真正具有世界意義,否則只會(huì)被時(shí)代和世界淘汰。因此,地方文化只有通過(guò)國(guó)際化與全球其他異質(zhì)文化不斷碰撞,才能找到地方文化的獨(dú)特位置。也可以說(shuō),國(guó)際化與本土化之間應(yīng)該保持一種必要的張力,既要在兩者之間堅(jiān)守科學(xué)合理的文化立場(chǎng),更要以本土化為目標(biāo),以國(guó)際化為手段,保持一種胸懷開(kāi)闊的批判理性,通過(guò)全球化壯大地方文化。正因?yàn)槿绱?,教育本土化不能代替?guó)際化 ,教育國(guó)際化也不能排除本土化,兩者必須是相輔相成、對(duì)立統(tǒng)一的。
二、高等教育中的地方文化與國(guó)際化
(一)大學(xué)教育具有地方文化屬性,教育內(nèi)涵于地方文化中
“教育既是文化的產(chǎn)物,又是文化的動(dòng)因。從廣義上說(shuō),高等教育是制度文化的組成部分,其發(fā)展變化也必然要受文化的制約和影響。”[2]教育的過(guò)程就是文化傳承的過(guò)程,教育活動(dòng)的各個(gè)層面都蘊(yùn)含著文化因素。文化功能是教育眾多功能中的重要組成部分,一些地方院校在地方文化領(lǐng)域也進(jìn)行了一些嘗試,比如利用地方深厚的文化資源開(kāi)展名人研究,產(chǎn)生了較大的影響。江蘇淮安各高校對(duì)精神的研究,對(duì)大學(xué)生人格的塑造起到重要作用;有的高校通過(guò)博物館、圖書(shū)館等載體,宣傳地方文化和歷史傳統(tǒng),使地方文化深入人心;有的高校設(shè)立專門(mén)的地方文化研究機(jī)構(gòu),把地方文化作為校本課程的一部分,與地方開(kāi)展深度合作,取得了豐碩的理論成果和實(shí)踐成果。
大學(xué)文化既是地方文化的組成部分,又明顯區(qū)別于地方文化,高校四大職能中的人才培養(yǎng)以及文化傳承和創(chuàng)新功能,對(duì)地方文化的宣揚(yáng)與傳承起到了重要作用。大學(xué)作為向社會(huì)輸送專業(yè)人才和提供高科技服務(wù)的教育機(jī)構(gòu),與地方的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、人文素養(yǎng)的提升都有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系,大學(xué)教育與地方文化的交融應(yīng)該愈加深入。大學(xué)教育內(nèi)涵于地方文化表現(xiàn)在以下幾方面:一是對(duì)地方文化的挖掘。高校具有豐富的人力資源和科研條件,為地方文化開(kāi)發(fā)和保護(hù)提供智力支持,地方文化應(yīng)該成為各高校學(xué)科發(fā)展的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。二是對(duì)地方文化精神的研究。地方文化資源豐富多樣,但同時(shí)文化發(fā)展問(wèn)題也很多,高校對(duì)地方文化的整理、考證研究將起到重要作用,高校通過(guò)地方文化精神的梳理推動(dòng)學(xué)校校風(fēng)與辦學(xué)精神的深入發(fā)展。三是對(duì)地方文化創(chuàng)新和宣揚(yáng)的作用。地方文化既有與時(shí)俱進(jìn)的內(nèi)在價(jià)值追求,也有發(fā)揚(yáng)光大的內(nèi)在需要,高校作為人才和技術(shù)匯集地,創(chuàng)新地方文化、宣揚(yáng)地方文化責(zé)無(wú)旁貸。
(二)教育國(guó)際化首先須本土化
高等教育國(guó)際化指的是“將大學(xué)教學(xué)、學(xué)習(xí)、研究及管理等置于經(jīng)濟(jì)全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)及世界教育和文化的大環(huán)境中去進(jìn)行建設(shè)與管理”[3]。高等教育國(guó)際化是文化融合的過(guò)程,在平等互利、合作共贏的基礎(chǔ)上,多樣化、民族化的地方文化逐步凸顯出來(lái)。從教育本身來(lái)說(shuō),它具有對(duì)文化的生產(chǎn)、傳播、創(chuàng)新功能,這就要求它既應(yīng)該有“兼容并包”的系統(tǒng),又要具有“海納百川”、吸納各民族或地方先進(jìn)文化的度量。
高等教育的國(guó)際化與本土化是同一個(gè)過(guò)程的兩個(gè)方面,兩者可以互相促進(jìn)。為了形象地理解上述高等教育國(guó)際化與本土化的關(guān)系,麥當(dāng)勞的本土化策略成功的事例也許是最有說(shuō)服力的。首先是麥當(dāng)勞公司因地制宜,制定符合當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的本土化服務(wù)營(yíng)銷組合策略。麥當(dāng)勞公司根據(jù)不同國(guó)家與民族的消費(fèi)者在飲食習(xí)慣、飲食文化等方面存在的差別稍作變化。在中國(guó),麥當(dāng)勞就推出了麥樂(lè)雞、麥樂(lè)魚(yú)、麥辣雞腿漢堡、麥香豬柳蛋餐等符合中國(guó)消費(fèi)者飲食習(xí)慣的快餐食品。其次是制定本土化的促銷組合策略。本土化促銷組合策略必須考慮當(dāng)?shù)氐奈幕?、風(fēng)俗和傳統(tǒng)。麥當(dāng)勞公司的員工都是經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)的當(dāng)?shù)厝?,本土化促銷主要是通過(guò)在電視、報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)上做廣告,廣告主角都是普通的中國(guó)本土人民,廣告充滿地方文化氣息。在教育國(guó)際化過(guò)程中,無(wú)疑應(yīng)該學(xué)習(xí)麥當(dāng)勞的本土化經(jīng)營(yíng)策略,不斷在國(guó)際化過(guò)程中凸顯地方文化,將西方先進(jìn)的教育理念逐步本土化,使之適應(yīng)地方學(xué)生、辦學(xué)環(huán)境等,這樣的國(guó)際化才能真正符合地方文化的發(fā)展,也才能推動(dòng)各個(gè)立足辦學(xué)地方的高校的發(fā)展。
三、教育國(guó)際化的地方文化方式
(一)在全球文化中找到地方文化定位,突出地方特色
在全球化背景下,地方文化的重要性日益凸顯,越來(lái)越受到人們的重視。地方文化是一個(gè)地區(qū)的教育、風(fēng)俗、人情、物質(zhì)的綜合體現(xiàn),也是中國(guó)國(guó)家文化多元性的根本表現(xiàn)。地方文化是地方高校發(fā)展的血液,是地方高校形成辦學(xué)特色的源泉。地方高校和地方文化建設(shè)應(yīng)該相互推動(dòng)、相互促進(jìn)、相互發(fā)展。以蘇州地方文化發(fā)展與蘇州大學(xué)建設(shè)之間的關(guān)系為例:20世紀(jì)初,蘇州得海外風(fēng)氣之先,經(jīng)濟(jì)、社會(huì)迅速發(fā)展,使蘇州文化重?zé)ㄉ鷻C(jī),蘇州文化中的精致優(yōu)雅、爭(zhēng)先發(fā)展等因素成為蘇州大學(xué)的重要特質(zhì)。[4]
在全球文化中找準(zhǔn)屬于自己地方文化的定位,在國(guó)際舞臺(tái)上展現(xiàn)地方文化特色,在此方面,不少地方做出了嘗試和努力,并取得了一定的成效。比如揚(yáng)州立足自身地理、歷史和文化特點(diǎn),抓住“京杭運(yùn)河沿岸眾多城市中的一顆璀璨的明珠”這一亮點(diǎn),通過(guò)“世界運(yùn)河名城博覽會(huì)”這個(gè)平臺(tái),推動(dòng)自身走向世界,使揚(yáng)州文化獲得國(guó)際化發(fā)展。揚(yáng)州是世界最早也是中國(guó)唯一與運(yùn)河同齡的城市。歷史上,揚(yáng)州因運(yùn)河之利幾度成為中國(guó)乃至世界的經(jīng)濟(jì)文化中心,與世界其他國(guó)家交往頻繁。揚(yáng)州的鑒真東渡日本、韓國(guó)崔志遠(yuǎn)來(lái)?yè)P(yáng)為官、意大利馬可?波羅旅居揚(yáng)州,不僅向世界介紹了揚(yáng)州,也促進(jìn)了揚(yáng)州文化與國(guó)際文化的交流。2007年以來(lái),揚(yáng)州先后與31座外國(guó)城市建立良好的合作關(guān)系,成功向世界展示揚(yáng)州地方文化魅力,成為讓本土文化走向世界的重要方式。[5]
(二)辦學(xué)單位應(yīng)以地方文化建設(shè)推動(dòng)學(xué)校國(guó)際化
地方院校要傳承、發(fā)展地方文化,必須結(jié)合課程教學(xué),將地域文化內(nèi)容靈活地融入到課程內(nèi)容中。文化與課程存在著天然聯(lián)系,作為學(xué)校教育核心內(nèi)容的課程與當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)文化處于不斷的互動(dòng)之中。學(xué)校應(yīng)該引導(dǎo)教師、學(xué)生正確對(duì)待地方文化、發(fā)展地方文化。比如在課程設(shè)置上,可以安排介紹地方文化的課程,可以在課程教學(xué)中融入地方文化的相關(guān)內(nèi)容,增加學(xué)生對(duì)地方文化的了解,加強(qiáng)學(xué)生對(duì)地方文化的認(rèn)同,確保傳授國(guó)際文化知識(shí)與提高地方文化知識(shí)儲(chǔ)備并重。具體而言,語(yǔ)言文化類選修課可以在英語(yǔ)閱讀教材中設(shè)置地方文化為主的文章,介紹典型的地域特色文化;地方文化類選修課可以讓學(xué)生了解、認(rèn)識(shí)、傳播地方的傳統(tǒng)文化,能用中、英文雙語(yǔ)表述地方文化的主要內(nèi)容,其根本目的是達(dá)到語(yǔ)言學(xué)習(xí)與文化傳播雙贏局面。地方文化是內(nèi)容,英語(yǔ)是形式,兩者的結(jié)合可以使外語(yǔ)學(xué)習(xí)言之有物,更有現(xiàn)實(shí)意義,既滿足文化傳承的需要,又能避免學(xué)生對(duì)單純的英語(yǔ)基礎(chǔ)學(xué)習(xí)產(chǎn)生倦怠。[6]
除此之外,地方文化建設(shè)可以從教材建設(shè)入手,注重地方文化品牌的外譯和輸出,將本地的歷史、民俗等具有特色的文化內(nèi)容翻譯成英語(yǔ),推廣本地文化。通過(guò)這些方式可以有效地提升地方文化的吸引力和感召力,并將這種地方文化融入教育的各個(gè)環(huán)節(jié)。
在教育日益走向國(guó)際化的背景下,只有凸顯地方文化價(jià)值,增強(qiáng)地方文化與國(guó)際化思潮的互動(dòng)交流,才能深刻感知教育辦學(xué)所在地的文化特色,才能在教育國(guó)際交流與合作上得到深入發(fā)展,從而更好地以地方文化建設(shè)推動(dòng)教育國(guó)際化。
參考文獻(xiàn):
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[4]李徽昭.地方高校國(guó)際化的理念誤區(qū)與文化認(rèn)同[J].淮陰師范學(xué)院學(xué)報(bào),2012(6).
關(guān)鍵詞:電子商務(wù);國(guó)際貿(mào)易;數(shù)字鴻溝
電子商務(wù)作為一種新的商務(wù)模式和商務(wù)理念,不僅改變了企業(yè)本身的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與管理,而且給傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)了重大影響。電子商務(wù)促進(jìn)了貿(mào)易效率的提高,降低了貿(mào)易成本,簡(jiǎn)化了交易過(guò)程,但與此同時(shí),電子商務(wù)也對(duì)國(guó)際貿(mào)易提出了新的挑戰(zhàn)。
一、對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的沖擊
1.1對(duì)傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論的沖擊。
傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)包括自然資源、資本、勞動(dòng)力和人力資源等方面的差異。而在電子商務(wù)時(shí)代,信息化的浪潮席卷全球,信息流貫穿于電子商務(wù)活動(dòng)的始終,信息是電子商務(wù)重要構(gòu)成要素,信息已經(jīng)成為了一種重要的生產(chǎn)要素和資源,信息比較優(yōu)勢(shì)正逐漸成為國(guó)際貿(mào)易的決定因素之一。信息比較優(yōu)勢(shì)是指國(guó)與國(guó)之間對(duì)信息的生產(chǎn)、傳播、反饋與使用能力上的差異,信息技術(shù)因素已經(jīng)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要構(gòu)成要素,國(guó)家或企業(yè)的信息處理效率成為其參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)和條件,信息基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)達(dá)程度和信息產(chǎn)業(yè)的規(guī)模比重都極大地影響了一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易甚至世界經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)地位。這種情況也使發(fā)展中國(guó)家原來(lái)具有的自然資源及廉價(jià)勞力的比較優(yōu)勢(shì)和重要性降低,在信息流動(dòng)的自由貿(mào)易給發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)不少好處的同時(shí),機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。
1.2對(duì)赫———俄新古典理論的沖擊。
赫———俄新古典國(guó)際貿(mào)易理論的基本前提是各國(guó)的要素豐裕程度不同,從而產(chǎn)生要素價(jià)格的差異,結(jié)論是一國(guó)利用相對(duì)較低價(jià)格的要素生產(chǎn)產(chǎn)品并進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易就可以獲得比較利益。該理論主要側(cè)重從供給方面分析國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生,發(fā)展和流向,忽略了分析需求對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。電子商務(wù)的交易迅捷性和網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)性使需求成為一種主動(dòng)創(chuàng)造性的行為,電子商務(wù)更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)客戶需求的滿足,企業(yè)的生產(chǎn)成為按需生產(chǎn),定制生產(chǎn),即可以根據(jù)網(wǎng)絡(luò)匯總的需求和市場(chǎng)信息的變化來(lái)迅速調(diào)整全球范圍內(nèi)的生產(chǎn),需求對(duì)國(guó)際貿(mào)易生產(chǎn)和流向起著越來(lái)越不可忽視的影響。因此,為修正傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論在此方面的不足,以需求出發(fā)來(lái)分析國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和流向應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)一步完善和發(fā)展的需要。
二、數(shù)字鴻溝可能加劇國(guó)際貿(mào)易中的“馬太效應(yīng)”
隨著電子商務(wù)在國(guó)際貿(mào)易中的應(yīng)用日益廣泛,一個(gè)不容忽視的問(wèn)題日益顯現(xiàn)出來(lái),即發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家不斷加深的“數(shù)字鴻溝”。根據(jù)聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)的文件,“數(shù)字鴻溝”是指由于信息和通信技術(shù)在全球的發(fā)展和應(yīng)用,造成或拉大國(guó)與國(guó)之間以及國(guó)家內(nèi)部群體之間的差距,這種差距尤其表現(xiàn)在掌握、應(yīng)用信息技術(shù)(特別是數(shù)字技術(shù))以及發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)方面的差距。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,目前全球收入最高的1/5的發(fā)達(dá)國(guó)家人口擁有全球GDP的86%和因特網(wǎng)用戶的93%,而收入最低的1/5的發(fā)展中國(guó)家人口擁有全球GDP的1%和因特網(wǎng)用戶的0.2%。從中我們很容易看出,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在信息化領(lǐng)域的差距遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于目前南北經(jīng)濟(jì)總量的差距。
發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大,技術(shù)發(fā)達(dá),電腦普及率高,企業(yè)人員素質(zhì)高,而且信息化程度高,因此發(fā)達(dá)國(guó)家在電子商務(wù)方面具有先入為主的優(yōu)勢(shì),牢牢占據(jù)了信息革命和電子商務(wù)的制高點(diǎn),也必將在國(guó)際貿(mào)易利益分配中占據(jù)有利的地位。而發(fā)展中國(guó)家目前大多尚處于工業(yè)化階段,部分國(guó)家處于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期,而在新一輪的電子商務(wù)競(jìng)爭(zhēng)中,信息、人才、技術(shù)等成為生產(chǎn)函數(shù)中極為重要的內(nèi)生變量,這客觀上弱化了發(fā)展中國(guó)家原有的普通勞動(dòng)力、土地和資源優(yōu)勢(shì),降低了發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,使得發(fā)展中國(guó)家在新的國(guó)際分工中處于相對(duì)劣勢(shì)的地位。
不僅如此,發(fā)展中國(guó)家要發(fā)展電子商務(wù),在前期需要對(duì)信息技術(shù)和信息產(chǎn)業(yè)高投入,背負(fù)重債和財(cái)政困難的發(fā)展中國(guó)家無(wú)力承擔(dān)大規(guī)模的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
因此,發(fā)展中國(guó)家在與信息秩序和電子商務(wù)相關(guān)的規(guī)則制定中幾乎無(wú)發(fā)言權(quán)和影響力,在發(fā)達(dá)國(guó)家制定的電子商務(wù)和國(guó)際貿(mào)易的“游戲規(guī)則”中,發(fā)展國(guó)家容易被邊緣化,客觀上提高了他們參與國(guó)際貿(mào)易的門(mén)檻。
這對(duì)原本處于劣勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),無(wú)疑是雪上加霜,很可能導(dǎo)致在新一輪的貿(mào)易利益分配中,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家差距的拉大,加劇國(guó)際貿(mào)易中的“馬太效應(yīng)”,擴(kuò)大“南北差距”。
三、對(duì)有關(guān)法律法規(guī)的影響
當(dāng)前的有關(guān)國(guó)際貿(mào)易法律、法規(guī)大多是在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)上制定的,而電子商務(wù)大多應(yīng)用信息技術(shù),以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)作為交易媒介,突破了傳統(tǒng)的有紙貿(mào)易,因此原有的法律法規(guī)很多已經(jīng)與這種貿(mào)易方式不合拍,這必然對(duì)原有的法律、法規(guī)、國(guó)際慣例形成挑戰(zhàn)。
3.1電子合同的法律規(guī)范問(wèn)題。
電子商務(wù)應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易后,貿(mào)易合同發(fā)生了極大的變化:一是訂立合同的雙方或多方是不見(jiàn)面的;二是表示合同生效的傳統(tǒng)簽字蓋章被數(shù)字簽名所代替;三是采用數(shù)據(jù)電文形式訂立的合同,收件人的主營(yíng)業(yè)地為合同成立的地點(diǎn),沒(méi)有主營(yíng)業(yè)地的,其經(jīng)常居住地為合同成立的地點(diǎn)。合同形式的變化,給電子合同成立的時(shí)間和地點(diǎn)的確定都出了一個(gè)難題,而且容易被改變和偽造。不僅如此,除了修改并完善現(xiàn)有合同法,適應(yīng)新的國(guó)際貿(mào)易形式外,世界各國(guó)還面臨著制定電子合同法,對(duì)電子合同的要約與承諾、電子合同成立的時(shí)間與地點(diǎn)、電子合同履行的方式與地點(diǎn)、電子合同履行中的驗(yàn)收、網(wǎng)上格式合同的法律規(guī)范等作出規(guī)定。
3.2電子商務(wù)中的管轄權(quán)問(wèn)題。
管轄權(quán)是國(guó)家通過(guò)立法、司法和行政手段對(duì)特定的人、物、事進(jìn)行管理和處置的權(quán)利。在電子商務(wù)參與國(guó)際貿(mào)易后,由于其具有跨地區(qū)、跨國(guó)界的特性,管轄權(quán)的沖突會(huì)更加普遍,如果管轄權(quán)得不到解決,會(huì)極大的影響訴訟效率。
3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。
1994年GATT/WTO簽訂的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定,對(duì)與電子商務(wù)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題有所涉及,但不十分完善。隨著電子商務(wù)的發(fā)展,很多新問(wèn)題隨之出現(xiàn)。(1)版權(quán)問(wèn)題。如何解決網(wǎng)上版權(quán)保護(hù)問(wèn)題已經(jīng)引起WTO的注意。(2)域名和商標(biāo)的關(guān)系問(wèn)題。(3)出版問(wèn)題。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在電子商務(wù)領(lǐng)域保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上作了不少努力。今后,WTO面臨的政策挑戰(zhàn)主要有:如何修訂TRIPS協(xié)議,使之能夠全面陳述電子商務(wù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題;如何和WIPO合作,對(duì)電子商務(wù)所引起的新概念(如域名)、新問(wèn)題進(jìn)行統(tǒng)一的界定,并采取一致的、國(guó)際通行的準(zhǔn)則來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
3.4其他問(wèn)題。
電子貨幣與網(wǎng)上支付的法律問(wèn)題、電子商務(wù)市場(chǎng)的法律規(guī)范問(wèn)題、電子商務(wù)中的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)問(wèn)題等等都是電子商務(wù)應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易后不容回避的問(wèn)題,世界各國(guó)必須在這些方面加強(qiáng)立法,才能保證國(guó)際貿(mào)易的順利開(kāi)展。
四、電子商務(wù)的興起對(duì)傳統(tǒng)稅收制度提出了重大挑戰(zhàn)
電子商務(wù)的興起對(duì)傳統(tǒng)稅收制度提出了重大挑戰(zhàn),現(xiàn)行的稅收在很多方面都無(wú)法適應(yīng)于這種新型的商務(wù)模式,尤其是電子商務(wù)應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域之后,使得原本復(fù)雜的問(wèn)題更加煩瑣,引發(fā)了現(xiàn)行稅收制度的一系列矛盾。
4.1稅收管轄權(quán)的沖突加劇。
國(guó)家稅收管轄權(quán)的問(wèn)題是國(guó)際稅收的核心問(wèn)題之一,目前世界各國(guó)實(shí)行的稅收管轄權(quán)沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),大體有按照稅收控制要素即住所、機(jī)構(gòu)、收入來(lái)源實(shí)行三種或兩種管轄權(quán)的,也有實(shí)行一種的。但不管實(shí)行怎樣的管轄權(quán),大多堅(jiān)持收入來(lái)源地管轄權(quán)優(yōu)先的原則。但電子商務(wù)打破了傳統(tǒng)地域的界限,商業(yè)交易已經(jīng)不存在地理界限,即使有也很難確定,大大加劇了跨國(guó)家、跨地區(qū)交易的發(fā)生。但是稅收還是必須由特定的國(guó)家主體來(lái)征收,而由于世界上大多數(shù)國(guó)家都實(shí)行收入來(lái)源地和住所來(lái)源稅收,因此會(huì)引發(fā)一些沖突,例如重復(fù)征稅的問(wèn)題。假設(shè)一個(gè)中國(guó)公民在美國(guó)的電子商務(wù)網(wǎng)站上訂購(gòu)貨物,而且要求將貨物發(fā)往法國(guó),這樣做的結(jié)果可能是,該公民將同時(shí)得到三個(gè)國(guó)家的稅單。首先,按照住所稅收管轄權(quán),中國(guó)政府將有權(quán)向該公民征收所得稅;按照收入來(lái)源地管轄權(quán)的話,法國(guó)政府也有權(quán)向其征收流轉(zhuǎn)稅;而美國(guó)政府有可能以交易發(fā)生地為依據(jù),也可根據(jù)來(lái)源地,有權(quán)向其征稅。在傳統(tǒng)貿(mào)易中,可通過(guò)雙邊稅收協(xié)定來(lái)解決,而在電子商務(wù)中,由于來(lái)源地及交易者身份都難以判定,從而增加了解決國(guó)與國(guó)稅收沖突的難度。
4.2傳統(tǒng)貿(mào)易與網(wǎng)上貿(mào)易賦稅不公。
首先,電子商務(wù)是虛擬的網(wǎng)絡(luò)交易,網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易與服務(wù)經(jīng)營(yíng)往往比較隱蔽,一般稅務(wù)機(jī)關(guān)很難得到交易信息,因此難以對(duì)網(wǎng)上交易進(jìn)行稽查,導(dǎo)致以有形交易為基礎(chǔ)的現(xiàn)行稅制難以對(duì)網(wǎng)上交易征稅,使得從事網(wǎng)絡(luò)交易的企業(yè)可以輕易避稅。其次,有些國(guó)家比如美國(guó)等國(guó)家為了鼓勵(lì)電子商務(wù)的發(fā)展,對(duì)在線交易免稅或者實(shí)行較低的稅率。上述情形導(dǎo)致即使相同性質(zhì)的交易,由于采用不同的交易方式,最后承擔(dān)了輕重不同的賦稅,有悖稅收中性和平等原則。
4.3電子商務(wù)帶來(lái)的稅收轉(zhuǎn)移問(wèn)題。
電子商務(wù)從根本上改變了企業(yè)進(jìn)行商務(wù)活動(dòng)的方式,原來(lái)由人進(jìn)行的商業(yè)活動(dòng)更多依賴于軟件、計(jì)算機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)來(lái)進(jìn)行,這樣必然增強(qiáng)了商業(yè)的流動(dòng)性,公司可以利用在免稅國(guó)或低稅國(guó)的站點(diǎn)輕易避稅,從而大大降低企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)。對(duì)高稅率的國(guó)家和地區(qū)的消費(fèi)者而言,會(huì)促使他們通過(guò)互聯(lián)網(wǎng),從低稅率的國(guó)家和地區(qū)購(gòu)買商品,此外電子商務(wù)加速了跨國(guó)公司的一體化,鼠標(biāo)一點(diǎn)即可將其在高稅收國(guó)家和地區(qū)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)到低稅區(qū)。綜上,電子商務(wù)對(duì)不少國(guó)家的稅收收入產(chǎn)生了影響,使得不少國(guó)家國(guó)際貿(mào)易稅款流失,電子商務(wù)導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易中的稅收轉(zhuǎn)移問(wèn)題是一個(gè)迫切需要解決的問(wèn)題。
4.4國(guó)家之間尤其發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在稅收征免方面存在分歧。
由于電子商務(wù)能降低貿(mào)易成本,提高效率,電子商務(wù)代表著未來(lái)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展方向。而且美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在信息技術(shù)、信息產(chǎn)業(yè)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),已經(jīng)在未來(lái)的電子商務(wù)領(lǐng)域占據(jù)了比較有利的位置。
為了尋求自身利益的最大化,以美國(guó)為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家一直堅(jiān)決主張電子商務(wù)免稅。而廣大的發(fā)展中國(guó)家對(duì)美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的免稅區(qū)存有戒心,因?yàn)檫@對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),意味著稅基的大幅縮小,稅收流失增加,財(cái)政實(shí)力大為削弱,從而南北經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距將進(jìn)一步拉大。:
五、電子商務(wù)的安全性問(wèn)題是國(guó)際貿(mào)易必須面對(duì)的新問(wèn)題
隨著Internet的快速發(fā)展和普及,它所面臨的安全問(wèn)題已經(jīng)成為了人們關(guān)注的熱點(diǎn)。尤其是近年來(lái),在國(guó)際國(guó)內(nèi)有關(guān)非法侵入計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的事件層出不窮,給各國(guó)的經(jīng)濟(jì)造成了重大損失。在Internet上開(kāi)展電子商務(wù)活動(dòng)的一個(gè)首要問(wèn)題就是要解決商務(wù)活動(dòng)中的安全性和可靠性,任何電子商務(wù)系統(tǒng)必須在安全策略的指導(dǎo)下建立一個(gè)完整的綜合保障體系,來(lái)規(guī)避信息傳輸風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn),滿足開(kāi)展電子商務(wù)所需的機(jī)密性、認(rèn)證性、完整性、可訪問(wèn)性、防御性、不可否認(rèn)性和合法性等安全性要求。
只要能滿足這些條件,電子商務(wù)活動(dòng)才能順利開(kāi)展,與此相關(guān)的貿(mào)易活動(dòng)才得以順利展開(kāi),避免不必要的經(jīng)濟(jì)損失。
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由于日本獨(dú)特的地理位置和歷史背景,使其在造型、建筑、園林等設(shè)計(jì)美學(xué)上與其它國(guó)家相比有其獨(dú)特之處,具體來(lái)說(shuō)有以下幾方面:
1、反映人性的美學(xué)觀——瑕疵美學(xué)
瑕疵的美學(xué)觀,是認(rèn)為完美是不切實(shí)際的意念,轉(zhuǎn)為欣賞殘缺的事物,這種美學(xué)觀強(qiáng)調(diào)的是“不完整的狀態(tài)”也就是在事物不完整或不足的情況下,借由“缺”“拙”來(lái)表現(xiàn)美,因?yàn)橛需Υ?,缺憾或不完美才有余韻的空間來(lái)體會(huì)感受不足之處,進(jìn)而延伸、體悟物象傳遞的觀念或涵義,通過(guò)觀者與物象的互動(dòng)將這種“不完全”的空白空間加以“完全”。瑕疵因?yàn)椴煌昝啦鸥哂腥诵曰缍U學(xué)所主張的不完全的形式與有瑕疵的狀態(tài)更能表達(dá)精神特性,因?yàn)橥昝赖男问饺菀资谷藘H僅注意形式本身,而忽略內(nèi)在的精神。“沒(méi)有終極”的理念代表著未完成的狀態(tài),也因此預(yù)留了極大的空間予觀者來(lái)演繹這個(gè)未完成的空間。同時(shí)因?yàn)椴蛔阊苌鰺o(wú)限增進(jìn)的可能性,帶給觀者更大的想像空間。
這種“未完成”的設(shè)計(jì)觀念,傳達(dá)出“設(shè)計(jì)的開(kāi)放性”,在這種設(shè)計(jì)理念中一直存在著正向和反向的思維,設(shè)計(jì)者面對(duì)正反的設(shè)計(jì)思辨扮演著詮釋的角色,注重平衡完成與未完成的狀態(tài),并利用不同的正反假設(shè)來(lái)評(píng)估最終完成的形態(tài)。在我們長(zhǎng)期接受的知識(shí)與訓(xùn)練追求完美無(wú)暇之際,接受這種從日本文化涵構(gòu)所衍生的瑕疵美學(xué),使我們能從不同角度及觀點(diǎn)去欣賞、學(xué)習(xí)不同文化所衍生的美學(xué)及美學(xué)背后的人文思想,進(jìn)而創(chuàng)造出更體貼人性的設(shè)計(jì)哲學(xué)。
2、極少主義
魯?shù)婪?阿恩海姆曾論述:“一個(gè)物體用盡可能少的結(jié)構(gòu)把復(fù)雜的材料組織成有秩序的整體,我們說(shuō)這個(gè)物體是簡(jiǎn)化的?!碧卣魇鞘挛锏慕Y(jié)構(gòu)特質(zhì),結(jié)構(gòu)特征因總體式樣而確定,局部成分的特征越少,其總體結(jié)構(gòu)的特征的數(shù)目反而會(huì)越多,換言之,局部越簡(jiǎn)單,整體反而越復(fù)雜。這就是“極少主義(Minimalism)”的美學(xué)宗旨。即“少即是多”的設(shè)計(jì)理念。
西方這種簡(jiǎn)單的、功能性的美學(xué)精神,與當(dāng)代日本的設(shè)計(jì)理念相對(duì)照,二者殊途同歸。
在這種近乎禪宗的設(shè)計(jì)理念影響下,日本的建筑設(shè)計(jì)、園林設(shè)計(jì)、室內(nèi)空間設(shè)計(jì)及平面設(shè)計(jì)產(chǎn)生了獨(dú)特的美學(xué)觀。在建筑設(shè)計(jì)方面,房子的規(guī)模一般適中與周圍環(huán)境共融共生甚至建筑延伸至環(huán)境中去。建筑的外觀形式也最大限度地與環(huán)境相融,體現(xiàn)了“所有事物的和諧價(jià)值,都是以自然為基礎(chǔ)并順應(yīng)自然、與自然共存的和諧之美?!钡拿缹W(xué)思想。
由于日本環(huán)境空間的狹小,同時(shí)受禪宗的影響,日本的室內(nèi)設(shè)計(jì)表達(dá)出對(duì)簡(jiǎn)樸信念的尊崇。簡(jiǎn)樸的精神體驗(yàn)是清除多余物質(zhì)回歸本質(zhì)。因而日本室內(nèi)空間中的視覺(jué)符號(hào)很精煉,由于被減至最基本元素,因此設(shè)計(jì)元素之間的平衡關(guān)系就變成設(shè)計(jì)中的關(guān)鍵,極少主義在室內(nèi)設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)上的處理上十分低調(diào),以似無(wú)設(shè)計(jì)中體現(xiàn)出設(shè)計(jì)感,無(wú)聲的闡述抽象、無(wú)形的難以言傳的美學(xué)精神。這種方式體現(xiàn)出極少主義的最本質(zhì)特征。
極少主義用簡(jiǎn)潔的方式回到了設(shè)計(jì)的起點(diǎn),在設(shè)計(jì)形式的表達(dá)上由于去掉了多余的元素,因此無(wú)論立體和平面空間的都顯現(xiàn)得異常純凈。如同美國(guó)建筑師萊特所言:“瑣碎的排除“。當(dāng)物體的所有組成部分,所有細(xì)節(jié)以及所有連接都被減少或壓縮至精華時(shí),它就會(huì)擁有這種特性。這就是去掉非本質(zhì)元素的結(jié)果。這種減退的狀態(tài)促成精煉的形式,將內(nèi)在特征隱藏在表象的特征上,以最少的元素表現(xiàn)豐盈的內(nèi)涵意義。其形式表征即呼應(yīng)了“極少主義”美學(xué)觀,也體現(xiàn)了日本講究和諧論與折衷論的形式原則。設(shè)計(jì)語(yǔ)言能夠達(dá)到精煉的狀態(tài),無(wú)疑是藝術(shù)層次中的最高表現(xiàn)——恰到好處,任何增減都會(huì)破壞它的純粹之美。精煉的美學(xué)不僅是外觀表征上的簡(jiǎn)約,在內(nèi)在層面的思維中亦傳達(dá)出一種精煉的思想層次。日本當(dāng)代的平面設(shè)計(jì)正是以這種樣式在多元化的世界平面設(shè)計(jì)中獨(dú)樹(shù)一幟,一般來(lái)說(shuō)設(shè)計(jì)者很少以開(kāi)門(mén)見(jiàn)山的明喻方式呈現(xiàn)符號(hào)的意義。常借用造型、色彩等設(shè)計(jì)元素,以暗喻的手法運(yùn)用符號(hào)的觀念讓觀者自行去轉(zhuǎn)譯。使得觀者借由符號(hào)的點(diǎn)狀暗示,進(jìn)而連成線,并由線構(gòu)成面,最后縱觀整個(gè)設(shè)計(jì)的全貌。在設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的諸多隱而不顯的設(shè)計(jì)傳達(dá),除了表現(xiàn)傳統(tǒng)文化的智能外,更展現(xiàn)了設(shè)計(jì)師匠心獨(dú)具的巧思。
3、陰陽(yáng)美學(xué)
日本的陰陽(yáng)思想來(lái)自于中國(guó)的宇宙論,其論點(diǎn)就是宇宙間的所有現(xiàn)象以陰陽(yáng)二元論來(lái)加以說(shuō)明,因?yàn)楦黝愂挛?,現(xiàn)象都具有陰陽(yáng)兩極,且彼此對(duì)立,但到達(dá)另一極的頂點(diǎn)時(shí)即相互轉(zhuǎn)化達(dá)到統(tǒng)一的狀態(tài),亦宇宙的和諧狀態(tài)。此極具哲學(xué)意念的宇宙觀,日本將之運(yùn)用在設(shè)計(jì)美學(xué)、設(shè)計(jì)思維上,就形成了獨(dú)特的美學(xué)主張。即所謂的均衡與和諧的日本設(shè)計(jì)美學(xué)。陰陽(yáng)美學(xué)是相對(duì)兩極的和諧論,從理性與感性的角度來(lái)解釋:理性著重“邏輯、技術(shù)與功能”的運(yùn)作,感性則著重“意象、精神”的塑造,因此可將“理性/感性”的表征延伸為“功能/美學(xué)”的對(duì)照,并進(jìn)一步地對(duì)應(yīng)“形隨機(jī)能而走的設(shè)計(jì)主張。由于必須兼顧功能與美學(xué)上的協(xié)調(diào),前者著重“外在的秩序”,后者著重“內(nèi)在的混沌”,因此陰陽(yáng)美學(xué)亦可稱為“折衷美學(xué)”。依照陰陽(yáng)美學(xué)的詮釋以及形態(tài)學(xué)的意涵,屬于陰性的圖案設(shè)計(jì),形態(tài)以圓形或曲線為設(shè)計(jì)表征,屬于陽(yáng)性的圖案設(shè)計(jì),則以直線或以直線所構(gòu)成的尖銳形態(tài)為主,使得日本在處理圖案的構(gòu)成設(shè)計(jì)與西方有所不同,同樣裝飾一個(gè)以直線構(gòu)成的表面,西方會(huì)傾向水平或垂直的平行分割,以達(dá)到平衡的狀態(tài)。而日本設(shè)計(jì)家在設(shè)計(jì)中更傾向于在畫(huà)面上采用對(duì)角線不對(duì)稱的分割,以留白空間造成對(duì)比的豐富性。這種模糊的邊界既避免了直接的分界,又使得圖案具有視覺(jué)動(dòng)感。
日本的陰陽(yáng)美學(xué)觀主張利用對(duì)立的兩個(gè)元素取得和諧的理想狀態(tài),極力避免對(duì)立的狀態(tài)的產(chǎn)生。縱貫日本設(shè)計(jì)中利用表面肌理的光滑與粗糙、造型的曲線與直線、主體與局部的形態(tài)呼應(yīng),圖形與畫(huà)面留白的配置,都是通過(guò)陰陽(yáng)元素的調(diào)和傳達(dá)出感官之美,使對(duì)立狀態(tài)相互和解。正如日本傳統(tǒng)的各類容器、櫥柜大多以直線構(gòu)成,訴求秩序性的理性表征,呈現(xiàn)陽(yáng)性美學(xué)的表征。而這些傳統(tǒng)器物的表面由漆器工藝表現(xiàn),上面綴以細(xì)致、精巧的以流暢性曲線構(gòu)成的圖案,呈現(xiàn)高雅、陰柔的陰性美學(xué)意象。
當(dāng)下設(shè)計(jì)的全球化是一種趨勢(shì),但設(shè)計(jì)的民族風(fēng)格和人文特色在多元化發(fā)展中卻隨之增強(qiáng).日本的平面設(shè)計(jì)用30余年的時(shí)間走完了西方近一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展路程。并形成了獨(dú)特的日本風(fēng)格,就是因?yàn)樗麄冊(cè)谖胀鈦?lái)文化的同時(shí),更加強(qiáng)烈的意識(shí)到弘揚(yáng)本民族文化傳統(tǒng)的重要性,在傳統(tǒng)與現(xiàn)代,東方與西方之間找到了一條適合本國(guó)設(shè)計(jì)文化發(fā)展的道路。
參考文獻(xiàn):
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四川人民出版社2000
【關(guān)鍵詞】WTO體制/國(guó)際投資法/國(guó)際貿(mào)易法
在烏拉圭回合協(xié)定中,包含了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(TRIMs協(xié)定)等涉及投資的規(guī)范。隨著WTO體制“與貿(mào)易有關(guān)”領(lǐng)域的不斷發(fā)展,繼投資成為“新加坡議題”之后,①發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步力主在WTO體制下開(kāi)展多邊投資協(xié)定(MAI)的談判。在國(guó)際實(shí)踐中,WTO體制與國(guó)際投資法的連結(jié)點(diǎn)亦悄然發(fā)展。WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系究竟如何,這個(gè)看似不言自明的問(wèn)題變得模糊不清,值得國(guó)際法學(xué)界認(rèn)真關(guān)注和探討。
一、WTO體制與國(guó)際投資法在體制上的分立
(一)國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資是分立的兩種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)
眾所周知,WTO體制調(diào)整國(guó)際貿(mào)易關(guān)系,國(guó)際投資法調(diào)整國(guó)際直接投資(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)際投資”)關(guān)系。在這個(gè)意義上,WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系取決于國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資的關(guān)系的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。
一般認(rèn)為,國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易是國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的兩種主要方式。兩者的基本區(qū)別在于:首先,從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)容看,國(guó)際投資指資本的跨國(guó)流動(dòng),通常表現(xiàn)為一國(guó)私人(包括法人、自然人)在外國(guó)投資經(jīng)營(yíng)企業(yè),直接或間接地控制其投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng);國(guó)際貿(mào)易指貨物、服務(wù)或技術(shù)的跨國(guó)交易,通常表現(xiàn)為不同國(guó)家私人之間的貨物、服務(wù)或技術(shù)的交易。其次,從經(jīng)營(yíng)或交易時(shí)間看,國(guó)際投資一般是長(zhǎng)期的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,在投資合同中規(guī)定經(jīng)營(yíng)期限(如20年)或未規(guī)定經(jīng)營(yíng)期限,意味著永續(xù)經(jīng)營(yíng);而國(guó)際貿(mào)易則一般是短期或一次性的交易行為,在貿(mào)易合同中規(guī)定交易期限,取決于交易的標(biāo)的、環(huán)節(jié)等因素,在數(shù)日或數(shù)月內(nèi)完成交易。再次,從東道國(guó)的管制方式看,國(guó)際投資活動(dòng)經(jīng)歷準(zhǔn)入和經(jīng)營(yíng)兩個(gè)階段,涉及外資審批和投資措施等管制方式;而國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)通常只經(jīng)歷交易一個(gè)階段,一般涉及關(guān)稅和非關(guān)稅措施。
另一方面,國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易又是緊密聯(lián)系的,有時(shí)甚至是相互交融的。從歷史上看,國(guó)際投資活動(dòng)是國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的發(fā)展和延伸。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中,實(shí)物投資本身也是一種變相的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng),而作為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易形式之一的“商業(yè)存在”方式本身就是國(guó)際投資活動(dòng)?!?996年世界投資報(bào)告》認(rèn)為,國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易都是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的重要因素,對(duì)于提高各國(guó)的經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)具有舉足輕重的影響。國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資日益緊密地聯(lián)系在一起,相互作用,互為因果,促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)一體化的深化。作為向國(guó)外市場(chǎng)交付商品和勞務(wù)的主要方式和國(guó)際化生產(chǎn)的主要因素,國(guó)際投資及有關(guān)政策日益影響國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模與構(gòu)成,與此同時(shí),國(guó)際貿(mào)易及有關(guān)政策也對(duì)國(guó)際投資的規(guī)模、流向和構(gòu)成產(chǎn)生重要的影響。傳統(tǒng)理論認(rèn)為,國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易既存在替代性的關(guān)系,也具有互補(bǔ)性的關(guān)系?!?996年世界投資報(bào)告》對(duì)不同行業(yè)的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系進(jìn)行了具體的分析,結(jié)論是,國(guó)際貿(mào)易最終必然導(dǎo)致國(guó)際投資,而國(guó)際投資將會(huì)帶來(lái)更多的國(guó)際貿(mào)易。國(guó)際貿(mào)易政策與國(guó)際投資政策的相互影響也是顯而易見(jiàn)的。高關(guān)稅的國(guó)際貿(mào)易政策可能促進(jìn)國(guó)際投資,而出口要求、外匯平衡的國(guó)際投資政策可能促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易。國(guó)際貿(mào)易自由化政策必然推動(dòng)國(guó)際投資自由化政策的發(fā)展。國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易的融合和相互聯(lián)系要求進(jìn)行國(guó)家之間的政策協(xié)調(diào)以增強(qiáng)國(guó)際投資政策與國(guó)際貿(mào)易政策的一致性,避免政策效應(yīng)的相互抵觸或抵消,提高政策的有效性。反映在法律上,調(diào)整國(guó)際投資關(guān)系和調(diào)整國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的一些國(guó)內(nèi)法或國(guó)際法規(guī)范是相互滲透、相互作用的。
由上述可見(jiàn),無(wú)論國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資如何緊密聯(lián)系,國(guó)際貿(mào)易政策與國(guó)際投資政策如何相互影響,國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資畢竟是分立的兩種主要經(jīng)濟(jì)活動(dòng),國(guó)際貿(mào)易政策與國(guó)際投資政策畢竟是分立的兩種主要經(jīng)濟(jì)政策。這似可作為考察WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系的基本出發(fā)點(diǎn)。
(二)WTO體制與國(guó)際投資法是分立的兩個(gè)體制
在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法體系中,以“顯著的經(jīng)濟(jì)特征”為標(biāo)準(zhǔn),主要有國(guó)際貿(mào)易法、國(guó)際投資法、國(guó)際貨幣金融法、國(guó)際稅法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)議解決法等。所謂國(guó)際貿(mào)易法,指調(diào)整跨國(guó)貨物、服務(wù)和技術(shù)貿(mào)易關(guān)系的國(guó)際法規(guī)范和國(guó)內(nèi)法規(guī)范的總稱。其淵源首先是國(guó)際貿(mào)易協(xié)定,而WTO體制是當(dāng)前影響最大的國(guó)際貿(mào)易協(xié)定群。WTO體制屬于國(guó)際貿(mào)易法范疇,應(yīng)當(dāng)是沒(méi)有疑義的。
歷史上,GATY/WTO體制與國(guó)際投資法各自循其特定的方式發(fā)展。雖然,試圖調(diào)整國(guó)際投資的努力可追溯到1947年GATT成立之初和流產(chǎn)的國(guó)際貿(mào)易組織(ITO),GATT作為《哈瓦那》和ITO的遺產(chǎn)繼承人,顯然與國(guó)際投資無(wú)關(guān)?;蛘吒鼫?zhǔn)確地說(shuō),GATT的管轄范圍并未擴(kuò)及東道國(guó)對(duì)外資準(zhǔn)入和外資經(jīng)營(yíng)所規(guī)定的條件。國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資的分立,對(duì)脆弱的GATT是有益的。長(zhǎng)期以來(lái),在東方國(guó)家與西方國(guó)家之間、南方國(guó)家與北方國(guó)家之間許多最基本的爭(zhēng)議問(wèn)題,諸如東道國(guó)對(duì)外國(guó)投資者的責(zé)任、征收的法律后果、國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序以及起草《跨國(guó)公司行為守則》等,GATT均置身事外。這些問(wèn)題曾在聯(lián)合國(guó)大會(huì)及其下屬機(jī)構(gòu)、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織以及旨在簽訂友好通商航海條約和雙邊投資條約(BITs)的談判中辯論,但從未發(fā)生于GATT。[1]94
就國(guó)際經(jīng)濟(jì)法體系而言,WTO體制屬國(guó)際貿(mào)易法,而國(guó)際貿(mào)易法與國(guó)際投資法分立,同樣作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的重要分支。兩者雖然不是涇渭分明,但具有基本的分界,互不隸屬。當(dāng)前,由于發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)力推動(dòng),WTO已涵蓋了“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”領(lǐng)域,WTO體制與國(guó)際投資法的涵蓋內(nèi)容也出現(xiàn)了一定程度的連結(jié)、重疊或交叉。然而,這并不能改變WTO體制與國(guó)際投資法兩種分立體制的基本分野。
二、WTO體制與國(guó)際投資法在內(nèi)容上的聯(lián)系
經(jīng)濟(jì)全球化的重要特征之一是,作為可獲得的投資和金融資產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)集中的結(jié)果,各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家可選擇的范圍日益縮小。另一個(gè)重要特征是各國(guó)受外部力量驅(qū)動(dòng)作出其經(jīng)濟(jì)決策。得益于全球自由貿(mào)易的發(fā)達(dá)國(guó)家,控制了充足的政治和經(jīng)濟(jì)力量以確保推行其有關(guān)自由化、私有化和外國(guó)投資的政策。它們通過(guò)創(chuàng)設(shè)WTO等國(guó)際組織及其體制和有關(guān)投資的雙邊或區(qū)域性條約來(lái)達(dá)到其目的。[2]83
發(fā)達(dá)國(guó)家將投資議題納入GATT/WTO體制的企圖由來(lái)已久。早在1982年12月GATT部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上,美國(guó)作為主要倡議者,首次提出了將投資議題納入GATT體制的建議。由于歐共體成員和發(fā)展中國(guó)家反對(duì),該提議被取消。在烏拉圭回合中,在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)力推動(dòng)下,產(chǎn)生了TRIMs協(xié)定等涉及投資的規(guī)范。隨著WTO體制“與貿(mào)易有關(guān)”領(lǐng)域的不斷擴(kuò)張,投資已然成為WTO體制下多邊貿(mào)易談判的議題之一。WTO體制與國(guó)際投資法的涵蓋內(nèi)容出現(xiàn)了一定程度的連結(jié)、重疊或交叉。
烏拉圭回合的成果涉及投資的主要規(guī)范包括TRIMs協(xié)定,《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)和《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS協(xié)定)。其中,GATS和TRIPS協(xié)定只是部分內(nèi)容涉及國(guó)際投資。GATS中涉及國(guó)際投資的主要內(nèi)容是,“商業(yè)存在”作為服務(wù)提供方式,本身也是一種投資方式。而TRIPS協(xié)定通過(guò)對(duì)“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的保護(hù)而與國(guó)際投資密切相關(guān)。與貿(mào)易有關(guān)的投資措施(TRIMs)問(wèn)題,則直接涉及各國(guó)外資法的“履行要求”。TRIMs協(xié)定專門(mén)調(diào)整各成員的TRIMs,是WTO體制與國(guó)際投資法重疊的最典型實(shí)例。顧名思義,TRIMs協(xié)定是規(guī)范TRIMs的協(xié)定,不是一個(gè)有關(guān)投資的綜合性多邊法律框架,比之OECD主導(dǎo)的《多邊投資協(xié)定》(MAI)和各國(guó)普遍接受的BITs,其適用范圍極為有限,只能視為朝向有關(guān)投資的多邊管制框架邁出的一小步。[3]116-117
WTO成立之后,WTO體制有關(guān)投資議題有兩個(gè)重要的發(fā)展。其一是根據(jù)1996年WTO《新加坡部長(zhǎng)理事會(huì)宣言》第20節(jié)設(shè)立了“貿(mào)易與投資關(guān)系工作組”(WGTI),專門(mén)研討貿(mào)易與投資的關(guān)系。在該會(huì)議上達(dá)成的決議是,WTO應(yīng)研究貿(mào)易與投資之間的關(guān)系,由WGTI開(kāi)展專門(mén)研究。其研討范圍限于WTO成員提出的同“貿(mào)易與投資的關(guān)系”相關(guān)的議題。其研討工作雖然不具有立法或立法建議的性質(zhì),只是一種啟發(fā)性、指導(dǎo)性工作,但反映了WTO體制內(nèi)對(duì)“貿(mào)易與投資的關(guān)系”的持續(xù)關(guān)注。[4]98-105同時(shí),也反映了WTO力圖將投資議題納入其制度性安排的趨向。
第二個(gè)重要發(fā)展體現(xiàn)于WTO《多哈部長(zhǎng)理事會(huì)宣言》有關(guān)投資的內(nèi)容。WTO成員同意多哈回合有關(guān)貿(mào)易與投資關(guān)系的討論集中于澄清范圍與定義、透明度、非歧視、基于GATS型“積極清單”(positivelist)的設(shè)立前承諾、發(fā)展的規(guī)定、例外與收支平衡的保障以及協(xié)商與成員之間爭(zhēng)議的解決。在該框架中沒(méi)有BITs等傳統(tǒng)國(guó)際投資條約包含的重要問(wèn)題,如給予外國(guó)投資者的保護(hù)性待遇、貨幣轉(zhuǎn)移、針對(duì)征收的保護(hù)以及外國(guó)投資者與東道國(guó)之間爭(zhēng)議的解決。該宣言未規(guī)定傳統(tǒng)國(guó)際投資條約有關(guān)投資保護(hù)、促進(jìn)和自由化的宗旨,而是強(qiáng)調(diào)其他新目標(biāo),即“任何框架應(yīng)以平衡的方式反映母國(guó)和東道國(guó)利益,并適當(dāng)考慮東道國(guó)政府的發(fā)展政策和目標(biāo)以及它們?yōu)楣怖娴墓苤茩?quán)利”。上述新目標(biāo)涉及的三個(gè)因素值得注意:一是促進(jìn)的利益限于國(guó)家利益,而未提及私人投資者的利益;二是適當(dāng)考慮的國(guó)家利益主要是東道國(guó)的利益,而不是投資者母國(guó)的利益;三是堅(jiān)持“管制權(quán)利”意味著界定外資財(cái)產(chǎn)權(quán)利與東道國(guó)管制外資的權(quán)利是WTO多哈回合有關(guān)投資議題談判的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。[5]86
顯然,目前WTO體制的投資議題仍然限于“與貿(mào)易有關(guān)”的領(lǐng)域,不能等同于BITs等傳統(tǒng)國(guó)際投資條約或MAI,兩者不能混淆。需要特別引起警惕的是,在WTO體制中,發(fā)達(dá)國(guó)家看來(lái)是采取“步步為營(yíng)”和“得隴望蜀”的策略,從投資議題的談判談起,一俟時(shí)機(jī)成熟即轉(zhuǎn)為NAI談判。
應(yīng)當(dāng)指出,在貿(mào)易談判中涉及投資,并非GATT/WTO的獨(dú)創(chuàng)。一些涉及投資的多邊經(jīng)濟(jì)協(xié)定,如《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》(NAFTA)和《能源條約》等都是在多邊貿(mào)易談判中產(chǎn)生的。其原因是,在多邊經(jīng)濟(jì)談判中將貿(mào)易與投資問(wèn)題相聯(lián)系,提供了支撐條約談判的寬廣的交易基礎(chǔ),這是單純的多邊投資談判無(wú)法企及的談判方式。這是基于貿(mào)易的投資談判方式。特別是,發(fā)展中國(guó)家為增加其在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的貿(mào)易量,將導(dǎo)致它們對(duì)外資采取更自由的保護(hù)性政策。不僅如此,從談判理論的觀點(diǎn)看,在多邊談判中涉及的問(wèn)題越多,當(dāng)事方就可能設(shè)計(jì)越多的協(xié)調(diào)點(diǎn)(trade-offs)。而當(dāng)事方擁有越多的協(xié)調(diào)點(diǎn),就越可能發(fā)現(xiàn)達(dá)成協(xié)議的基礎(chǔ)。[5]87
三、WTO體制連結(jié)國(guó)際投資及其規(guī)范的新動(dòng)向
近年來(lái),在發(fā)達(dá)國(guó)家的推動(dòng)下,WTO體制的基本原則、規(guī)則及其相關(guān)案例與國(guó)際投資活動(dòng)和國(guó)際投資法各種淵源正在形成新的連結(jié)點(diǎn),將對(duì)WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系產(chǎn)生重要而深遠(yuǎn)的影響。這一新的發(fā)展動(dòng)向值得密切關(guān)注和跟蹤研究。
(一)WTO基本原則對(duì)國(guó)際投資活動(dòng)的適用問(wèn)題
WTO基本原則指WTO成員普遍接受的調(diào)整相互之間貿(mào)易關(guān)系的最基本的法律原則。WTO基本原則是在GATT基本原則的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的,主要來(lái)自歷次多邊貿(mào)易談判,特別是烏拉圭回合談判達(dá)成的一系列協(xié)定。關(guān)于WTO基本原則,學(xué)界有不同的見(jiàn)解。多數(shù)學(xué)者基于WTO是GATT的繼承和發(fā)展的認(rèn)識(shí),將GATT基本原則作為WTO基本原則。②少數(shù)學(xué)者強(qiáng)調(diào)WTO基本原則的普遍適用性,認(rèn)為在《WTO協(xié)定》中明文規(guī)定并普遍適用于WTO各個(gè)領(lǐng)域的最惠國(guó)待遇原則、國(guó)民待遇原則和透明度原則是WTO體制的三項(xiàng)最基本原則。[6]19盡管對(duì)WTO基本原則見(jiàn)仁見(jiàn)智,貿(mào)易自由化原則、非歧視原則是學(xué)者普遍認(rèn)同的。
WTO貿(mào)易自由化原則包含了市場(chǎng)準(zhǔn)入、關(guān)稅減讓和取消數(shù)量限制等內(nèi)容。鑒于前述國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易的基本區(qū)別,不能簡(jiǎn)單地援引WTO的貿(mào)易自由化原則,推而廣之,主張國(guó)際投資自由化。國(guó)際投資因涉及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)要害或敏感部門(mén),加之長(zhǎng)期性質(zhì),可能在更大程度上涉及國(guó)家問(wèn)題。鑒此,各國(guó)對(duì)外國(guó)投資的準(zhǔn)入,一般保持和行使充分的管轄權(quán)。對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家而言,對(duì)西方國(guó)家的投資自由化的要求不能無(wú)原則地遷就,更不宜作為多邊投資談判的“首要目標(biāo)”。②有西方學(xué)者指出,OECD的MAI試圖對(duì)國(guó)際投資提供與國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際服務(wù)相同的自由環(huán)境,其失敗原因是未能充分考慮不同的非生產(chǎn)商的利益,部分地是由于OECD國(guó)家的環(huán)境和勞工權(quán)利倡導(dǎo)者的極力反對(duì)。[7]57
由最惠國(guó)待遇原則和國(guó)民待遇原則構(gòu)成的WTO非歧視原則也不能完全適用于國(guó)際投資領(lǐng)域。其理由首先是,在WTO體制中,除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域之外,非歧視原則主要適用于國(guó)際貿(mào)易的“產(chǎn)品”和“服務(wù)”,兩者均為“物”,而在國(guó)際投資領(lǐng)域,非歧視原則主要適用于“投資”和“投資者”,即包括了“物”和“人”。其次,國(guó)際貿(mào)易一般是一次易,而國(guó)際投資包含外資準(zhǔn)入和外資經(jīng)營(yíng)兩個(gè)階段,在外資準(zhǔn)入階段,可能牽涉國(guó)家問(wèn)題,各國(guó)對(duì)外國(guó)投資和外國(guó)投資者一般尚無(wú)法實(shí)行國(guó)民待遇原則。
(二)WTO體制下啟動(dòng)MAI談判問(wèn)題
制訂一個(gè)具有普遍約束力的綜合性、實(shí)體性的多邊投資協(xié)定,是發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期追求而迄今未能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。OECD的MAI談判失敗后,隨之產(chǎn)生了WTO能否接此重任的問(wèn)題。日本和歐共體極力推動(dòng)在1999年11月召開(kāi)的WTO西雅圖部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議上啟動(dòng)MAI議題的談判,這一企圖因受到一些發(fā)展中國(guó)家代表團(tuán)和非政府組織的反對(duì)而偃旗息鼓。2001年12月召開(kāi)的WTO多哈部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議仍未達(dá)成明確啟動(dòng)多邊投資規(guī)則框架談判的最后決議,只是提及正式?jīng)Q議留待坎昆部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議決定。在2003年9月召開(kāi)的WTO坎昆部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議上,多數(shù)發(fā)展中國(guó)家表示尚未做好MAI談判的準(zhǔn)備。[8]316由于各成員在農(nóng)產(chǎn)品議題和新加坡議題的尖銳矛盾無(wú)法調(diào)和,坎昆會(huì)議重蹈西雅圖會(huì)議無(wú)果而終之覆轍。[9]1332005年12月,在WTO香港部長(zhǎng)理事會(huì)會(huì)議上,投資議題仍未能取得進(jìn)展。[10]盡管發(fā)達(dá)國(guó)家一再?gòu)?qiáng)調(diào)MAI對(duì)于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的重要性,在WTO體制中是否需要MAI,尚未達(dá)成共識(shí)。[3]122
值得注意的是,發(fā)達(dá)國(guó)家在WTO體制中提出投資議題,只是“投石問(wèn)路”,其更重要的目標(biāo)是將MAI納入WTO體制。早在1998年,時(shí)值OECD的MAI談判陷入困境,法國(guó)政府委托進(jìn)行的一項(xiàng)有關(guān)MAI的研究結(jié)果認(rèn)為,OECD不是MAI的適當(dāng)談判場(chǎng)所,不能在已有基礎(chǔ)上繼續(xù)該談判。法國(guó)總理進(jìn)一步指出,MAI的適當(dāng)談判場(chǎng)所不是OECD,而“很自然地是WTO”。[5]84面臨大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家反對(duì)的情況,一些主要發(fā)達(dá)國(guó)家提出了看來(lái)較具彈性的兩項(xiàng)建議:一是將MAI定位為“復(fù)邊協(xié)定”(PlurilateralAgreement)。④依此定位,對(duì)WTO投資議題談判感興趣的WTO成員可啟動(dòng)并持續(xù)進(jìn)行MAI談判,達(dá)成協(xié)議后,由希望成為MAI當(dāng)事方的WTO成員簽署并加入。這樣,未參與談判的其他成員不會(huì)受到損害,因?yàn)樗鼈兛勺灾鳑Q定選擇保留在MAI之外,甚至是MAI談判之外。二是MAI采用CATS“積極清單”的承諾方式。該方式意味著,MAI的約束力不會(huì)自動(dòng)延伸到締約方所有行業(yè)和所有投資領(lǐng)域。相反,各締約方可規(guī)定承擔(dān)義務(wù)的行業(yè)和承擔(dān)義務(wù)的種類。[11]94-95
有西方學(xué)者在預(yù)見(jiàn)MAI談判的前景時(shí)指出,MAI或類似的條約,最終將在WTO體制下占有一席之地;如果在WTO受阻,則會(huì)在其他現(xiàn)有的或未來(lái)新設(shè)立的體制結(jié)構(gòu)中達(dá)成。[12]243還有西方學(xué)者更為樂(lè)觀地預(yù)測(cè),很有可能甚至可以肯定,有關(guān)投資議題的談判最終將在WTO體制中完成。[7]58顯然,一旦發(fā)達(dá)成員的主張占上風(fēng),發(fā)展中國(guó)家被迫接受,WTO將成為催生MAI的溫床。
應(yīng)當(dāng)指出,GATT/WTO體制是發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的體制。在對(duì)GATT/WTO體制作歷史考察之后,印度WTO專家哈吉拉·勞·達(dá)斯指出,發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)和歐共體一直在GATT/WTO體制中追求其自身的發(fā)展利益和目標(biāo),在很大程度上已獲得了成功。歷史表明,GATT體制是由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)和創(chuàng)建的,②發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)論何時(shí)意識(shí)到某些對(duì)其有重要利益的議題,都會(huì)將其納入GATT/WTO談判議程。因此,GATT/WTO體制一直以來(lái)幾乎都承載著發(fā)達(dá)國(guó)家的利益主題,而GATT/WTO體制的主要特點(diǎn)是依據(jù)主要發(fā)達(dá)國(guó)家尤其是美國(guó)的法律和慣例模式而形成。[11]16-19將MAI納入WTO體制,同樣反映了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益。其主要目的是,通過(guò)WTO的貿(mào)易自由化機(jī)制擴(kuò)大投資的自由化,確保其海外投資者能在發(fā)展中國(guó)家自由進(jìn)入和經(jīng)營(yíng),從而消除或削弱發(fā)展中國(guó)家調(diào)整外資準(zhǔn)入和外資經(jīng)營(yíng)的權(quán)力。如果在WTO體制中形成MAI,其義務(wù)將如同WTO其他協(xié)定一樣約束各成員。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言,這是十分困難的局面,意味著發(fā)展中國(guó)家將喪失其在發(fā)展過(guò)程中調(diào)整外國(guó)投資政策的所有靈活性。此外,將MAI納入WTO體制所產(chǎn)生的嚴(yán)重后果之一是,使發(fā)展中國(guó)家因外國(guó)投資問(wèn)題而面臨交叉報(bào)復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)。⑥
筆者以為,能否在WTO體制中啟動(dòng)MAI談判的基本問(wèn)題在于,該談判有否WTO法上的根據(jù)。《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》(以下簡(jiǎn)稱《WTO協(xié)定》)第2條題為“WTO的范圍”,第1款明確規(guī)定:“WTO在與本協(xié)定附件所含協(xié)定和相關(guān)法律文件有關(guān)的事項(xiàng)方面,為處理其成員間的貿(mào)易關(guān)系提供共同的組織機(jī)構(gòu)?!痹摶疽?guī)定表明,WTO的管轄范圍是“其成員間的貿(mào)易關(guān)系”。顯然,WTO是調(diào)整其成員間貿(mào)易關(guān)系的國(guó)際組織,而不是富有夸張意味的所謂“經(jīng)濟(jì)聯(lián)合國(guó)”。⑦《WTO協(xié)定》第3條進(jìn)一步規(guī)定了WTO的職能,指出WTO“應(yīng)為其成員間就多邊貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行的談判提供場(chǎng)所”。關(guān)于未來(lái)的談判議題和協(xié)定,“WTO還可按部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議可能作出的決定,為其成員間的多邊貿(mào)易關(guān)系的進(jìn)一步談判提供場(chǎng)所,并提供實(shí)施此類談判結(jié)果的體制”。顯然,無(wú)論是當(dāng)前或未來(lái)的談判議題,都必須在“多邊貿(mào)易關(guān)系”的涵蓋范圍之內(nèi)。由于MAI并非“多邊貿(mào)易關(guān)系”的一部分,MAI談判顯然不屬WTO的職能范圍。
(三)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的“WTO適用條款”
早期的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTAs)一般只調(diào)整締約方之間的貿(mào)易關(guān)系。隨著RTAs在世界范圍的發(fā)展,已包含了廣泛的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,特別是有關(guān)國(guó)際投資的規(guī)定。有的RTAs甚至專章規(guī)定外國(guó)投資問(wèn)題,如NAFTA第11章。
在WTO體制中,有關(guān)規(guī)范RTAs的規(guī)定,主要是GATT第24條、《關(guān)于解釋1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第24條的諒解》和授權(quán)條款、GATS第5條等。WTO通過(guò)對(duì)RTAs的規(guī)范,進(jìn)一步直接或間接影響了由WTO成員組成的RTAs中的投資規(guī)范。
值得注意的是,在近年的RTAs中,出現(xiàn)了涉及WTO的條款,同時(shí)對(duì)成員之間的貿(mào)易和投資產(chǎn)生影響。如2003年7月生效的《東南亞國(guó)家聯(lián)盟與中華人民共和國(guó)全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》(FACEC)第1條規(guī)定的宗旨是:(1)加強(qiáng)和促進(jìn)締約方之間的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易和投資合作;(2)逐步促進(jìn)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的自由化,并創(chuàng)設(shè)透明、自由和便利的投資體制;(3)開(kāi)辟新領(lǐng)域和發(fā)展締約方之間的更緊密經(jīng)濟(jì)合作的適當(dāng)措施。由上述宗旨可見(jiàn),“投資合作”、“投資體制”表明了投資在FACEC中的重要性。FACEC第5條進(jìn)一步專門(mén)規(guī)定投資體制、投資合作與投資保護(hù)事項(xiàng)。⑧
在FACEC中,許多條款受WTO規(guī)則調(diào)整,涉及GATT的傳統(tǒng)領(lǐng)域,如貨物貿(mào)易,或涉及烏拉圭回合的新領(lǐng)域,如服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。FACEC第6(3)(d)條題為“WTO規(guī)定的適用”,明確反映了FACEC將某些WTO規(guī)則作為締約雙方直接適用的第一選擇。不僅如此,F(xiàn)ACEC締約方還同意根據(jù)WTO有關(guān)規(guī)則談判建立中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)??梢?jiàn),F(xiàn)ACEC的一些條款與WTO規(guī)則之間存在緊密的聯(lián)系。在一定程度上,F(xiàn)ACEC的一些條款是以WTO規(guī)則作為依據(jù)、基礎(chǔ)或補(bǔ)充。鑒于“投資合作”是建立中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的重要內(nèi)容及貿(mào)易與投資的相關(guān)性,WTO規(guī)則對(duì)FACEC貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的適用也必然直接或間接影響中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)有關(guān)投資規(guī)范的形成和發(fā)展。
在RTAs實(shí)踐中,對(duì)WTO成員而言,需要區(qū)分“WTO調(diào)整范圍之內(nèi)”和“WTO調(diào)整范圍之外”的概念。毋庸置疑,在WTO規(guī)則調(diào)整范圍之內(nèi),各成員應(yīng)嚴(yán)格遵循規(guī)則,履行承諾,在RTAs中重申或強(qiáng)化WTO規(guī)則。另一方面,由于各成員的履約責(zé)任以其承擔(dān)的WTO義務(wù)為限,在WTO規(guī)則調(diào)整范圍之外,如投資領(lǐng)域,各成員可根據(jù)一般國(guó)際法,通過(guò)RTAs調(diào)整相互之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。
(四)BITs中的“WTO相符性條款”
在近年的BITs中,也出現(xiàn)了涉及WTO的條款。如加拿大2004年6月提出的《某國(guó)與加拿大促進(jìn)和保護(hù)投資協(xié)定草案》(NewtextproposedbyCanadaasofJune2004,Agreementbetween……andCanadaforthePromotionandProtectionofInvestments)第5條第2款涉及“間接征收”條款的適用范圍。該款特別規(guī)定:“本條規(guī)定不適用于與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的授予的強(qiáng)制許可的頒布,或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的撤銷、限制或創(chuàng)設(shè),以此種頒布、撤銷、限制或創(chuàng)設(shè)符合1994年4月15日在馬拉喀什簽訂的世界貿(mào)易組織協(xié)定為限。”
該條款規(guī)定的重要意義首先是,雖然表面上排除了該條款對(duì)“與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的授予的強(qiáng)制許可的頒布或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的撤銷、限制或創(chuàng)設(shè)”的適用,但實(shí)際上表明了該條款仍具有適用的可能性。換言之,締約方“與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的授予的強(qiáng)制許可的頒布或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的撤銷、限制或創(chuàng)設(shè)”如不符合《WTO協(xié)定》,特別是TRIPS協(xié)定的有關(guān)規(guī)定,可能被認(rèn)定為“間接征收”。更值得注意的是,該條款的征收認(rèn)定直接與“WTO相符性”相聯(lián)系,反映了BITs實(shí)踐與WTO體制掛鉤的新動(dòng)向。
應(yīng)當(dāng)指出,BITs是傳統(tǒng)的雙邊條約安排,是締約雙方平等協(xié)商談判的產(chǎn)物。締約雙方如同為WTO成員,愿意在BITs引入“WTO相符性”要求,無(wú)可厚非,但締約雙方必須接受者,當(dāng)以“WTO調(diào)整范圍之內(nèi)”為限。而在“WTO調(diào)整范圍之外”的投資領(lǐng)域,是否規(guī)定“WTO相符性”要求,則完全取決于締約雙方的真實(shí)意愿,不可強(qiáng)求。
(五)WTO案例對(duì)國(guó)際投資案的“先例”價(jià)值問(wèn)題
有學(xué)者認(rèn)為,在近五年的實(shí)踐中,有關(guān)法律語(yǔ)境意義的最具爭(zhēng)議的問(wèn)題是,WTO體制的相關(guān)性及WTO有關(guān)“同類產(chǎn)品”(likeproducts)的案例對(duì)BITs的解釋。近年國(guó)際仲裁實(shí)踐反映了這方面的新發(fā)展。
在S.D.Myers,Popev.TalbotandFeldman案中,NAFTA仲裁庭的裁決看來(lái)是主張WTO有關(guān)案例確實(shí)是適于指導(dǎo)NAFFA仲裁庭。與此同時(shí),有關(guān)國(guó)民待遇的理解也有了重要的發(fā)展,趨向于反對(duì)在BITs的解釋和適用中考慮WTO有關(guān)案例。其主要理由是,WTO爭(zhēng)議解決實(shí)踐是朝一個(gè)要求有特定目標(biāo)的具體方向發(fā)展,各成員政府承擔(dān)了對(duì)其政策合法性的舉證責(zé)任。2004年,仲裁庭在OECPv.Ecuador案中駁回了有關(guān)WTO爭(zhēng)議解決實(shí)踐應(yīng)適用于厄瓜多爾與美國(guó)之間BIT爭(zhēng)議的主張。該仲裁庭注意到,與WTO有關(guān)的是“同類產(chǎn)品”,而B(niǎo)ITs的相關(guān)規(guī)定是“同類情況”(alikesituation),認(rèn)為WTO有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)和替代性產(chǎn)品的政策與BITs有關(guān)“同類情況”的政策不能同等對(duì)待,WTO規(guī)則適用于受來(lái)源國(guó)措施影響的進(jìn)口產(chǎn)品,而B(niǎo)ITs是用于規(guī)定外國(guó)投資者在東道國(guó)的地位的保護(hù)。2005年8月,在Methanex案中,仲裁庭對(duì)NAFTA條款與WTO條款進(jìn)行了詳細(xì)的比較分析,認(rèn)為NAFTA當(dāng)事方認(rèn)識(shí)到WTO體制中“同類產(chǎn)品”與NAFTA有關(guān)外國(guó)投資的“同類情勢(shì)”(likecircumstances)用語(yǔ)的不同。根據(jù)傳統(tǒng)的國(guó)際法解釋規(guī)則,仲裁庭裁決,外國(guó)投資語(yǔ)境中的“同類情勢(shì)”不能視為與WTO體制的“同類產(chǎn)品”概念相同,因此,BITs應(yīng)以自主的方式解釋,獨(dú)立于WTO爭(zhēng)議解決實(shí)踐。[13]
上述國(guó)際仲裁實(shí)踐否定WTO案例對(duì)國(guó)際投資案的“先例”價(jià)值的基本立場(chǎng)是值得肯定的。由于WTO體制與國(guó)際投資法是分立的兩個(gè)體制,WTO爭(zhēng)議解決機(jī)制與國(guó)際投資爭(zhēng)議解決機(jī)制是分立的兩種機(jī)制,主張WTO案例對(duì)國(guó)際投資案的“先例”價(jià)值實(shí)屬牽強(qiáng)附會(huì)。
四、結(jié)語(yǔ)
誠(chéng)然,國(guó)際貿(mào)易與國(guó)際投資的關(guān)系密切,甚至在某些方面相互融合,相互影響。反映在WTO體制與國(guó)際投資法的關(guān)系上,兩者在內(nèi)容上也出現(xiàn)了某種程度的連結(jié)、重疊或交叉。然而,由于WTO體制與國(guó)際投資法是分立的體制,分別有其特定的調(diào)整對(duì)象,兩者不能相互取代。兩者在內(nèi)容上某種程度的連結(jié)、重疊或交叉并不足以否定兩者在體制上的分立。正如國(guó)際貿(mào)易不能取代國(guó)際投資一樣,WTO體制也不能取代國(guó)際投資法。反之亦然。鑒于WTO體制連結(jié)國(guó)際投資法的種種新動(dòng)向,WTO各成員應(yīng)依據(jù)《WTO協(xié)定》的有關(guān)規(guī)定,堅(jiān)持將WTO體制的投資規(guī)范嚴(yán)格限于“與貿(mào)易有關(guān)”的范圍,并避免WTO體制“與貿(mào)易有關(guān)”領(lǐng)域的過(guò)度擴(kuò)張。在當(dāng)前的相關(guān)國(guó)際實(shí)踐中,特別要審視將MAI納入WTO體制的法律依據(jù)問(wèn)題,同時(shí)關(guān)注WTO體制對(duì)國(guó)際投資法的影響問(wèn)題。
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【關(guān)鍵詞】本科畢業(yè)論文;過(guò)程管理;成績(jī)?cè)u(píng)定
本科畢業(yè)論文教學(xué)環(huán)節(jié)是本科生在校的最后一個(gè)學(xué)習(xí)環(huán)節(jié),也是至關(guān)重要的一個(gè)學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)。它是學(xué)生在系統(tǒng)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)課、專業(yè)基礎(chǔ)課和專業(yè)課程的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用本學(xué)科的基礎(chǔ)理論、專業(yè)知識(shí)和基本技能,按照科學(xué)的思維方法和規(guī)范化的研究進(jìn)程,系統(tǒng)完成的一項(xiàng)具有綜合性和創(chuàng)新性的科研活動(dòng)。[1]因此,畢業(yè)論文的質(zhì)量也成為衡量教學(xué)水平,學(xué)生畢業(yè)與學(xué)位資格認(rèn)證的重要依據(jù)。[2]然而,教育部本科教學(xué)工作水平評(píng)估檢查和國(guó)家教育行政部門(mén)開(kāi)展的一系列專項(xiàng)調(diào)查顯示,近年來(lái)本科畢業(yè)論文質(zhì)量普遍呈下降趨勢(shì),大學(xué)生畢業(yè)論文整體水平不高已成為不爭(zhēng)的事實(shí)。[3-4]造成這一現(xiàn)象的原因是多方面的,但筆者認(rèn)為根本原因是缺乏一套科學(xué)的成績(jī)?cè)u(píng)定體系。
評(píng)價(jià)是關(guān)鍵,如果不能評(píng)價(jià),你就不能控制;如果不能控制,你就不能管理;如果不能管理,你就不能提高。任何活動(dòng)領(lǐng)域要保持較高水平的成就,評(píng)價(jià)就不可或缺,本科畢業(yè)論文當(dāng)然也不例外。[5]本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定是本科畢業(yè)論文的一個(gè)關(guān)鍵性環(huán)節(jié),這一環(huán)節(jié)的工作直接影響教師指導(dǎo)本科畢業(yè)論文的責(zé)任度和學(xué)生撰寫(xiě)畢業(yè)論文的認(rèn)真度,從而直接影響本科畢業(yè)論文的質(zhì)量,因此,一套科學(xué)合理的本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系對(duì)于提高本科畢業(yè)論文質(zhì)量來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。
一、現(xiàn)有本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系分析
當(dāng)前各所高校都對(duì)本科畢業(yè)論文的成績(jī)?cè)u(píng)定設(shè)定了一整套形式上比較完備的程序,但缺乏合理性和科學(xué)性。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
(1)評(píng)價(jià)主體單一。有些高校由指導(dǎo)教師直接評(píng)定成績(jī),有些高校由指導(dǎo)教師的成績(jī)綜合答辯成績(jī),由指導(dǎo)教師、評(píng)閱教師和答辯小組綜合評(píng)價(jià)的方式相對(duì)較少。評(píng)價(jià)主體單一在畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定過(guò)程中比較容易操作,但結(jié)果不夠客觀。
(2)評(píng)價(jià)內(nèi)容不全面。當(dāng)前本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定涉及內(nèi)容不夠全面,很多高校只是單一的評(píng)價(jià)畢業(yè)論文本身的質(zhì)量及答辯的質(zhì)量,而忽視對(duì)畢業(yè)論文撰寫(xiě)過(guò)程的評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容不全面在實(shí)踐中也引發(fā)了另外一個(gè)問(wèn)題,即畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定指標(biāo)不科學(xué)。
(3)權(quán)重的確定存在隨意性。高校在確定本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系的權(quán)重過(guò)程中存在隨意性,一般由教務(wù)科直接給出,缺乏科學(xué)的調(diào)查,缺乏精確的測(cè)算。
(4)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)模糊。對(duì)于本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定,很多高校只有指標(biāo)和權(quán)重,但是沒(méi)有評(píng)判標(biāo)準(zhǔn),有些高校雖然有評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)但是也比較模糊,給予了評(píng)定教師太大的操作空間,易于因主觀因素妨礙他們做出客觀公正的評(píng)價(jià)。
正因?yàn)楫?dāng)前本科畢業(yè)論文的成績(jī)?cè)u(píng)定體系缺乏科學(xué)性和合理性,才使得有太多價(jià)值不大的論文得以僥幸通過(guò),從而導(dǎo)致本科畢業(yè)論文整體質(zhì)量的滑坡,因此,設(shè)計(jì)一套科學(xué)合理的本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系,更好地控制和管理本科畢業(yè)論文教學(xué)環(huán)節(jié)工作是當(dāng)前迫切需要解決的問(wèn)題。
二、本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系構(gòu)建思路
本科畢業(yè)論文是一個(gè)綜合性和系統(tǒng)性很強(qiáng)的教學(xué)環(huán)節(jié),是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。包括選題、前期材料準(zhǔn)備、開(kāi)題、撰寫(xiě)論文、答辯等環(huán)節(jié),如圖1所示。如果某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題,就會(huì)給畢業(yè)論文的最終完成情況造成影響。畢業(yè)論文的質(zhì)量取決于各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量,畢業(yè)論文應(yīng)該注重全程化的管理,因此科學(xué)的畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系應(yīng)對(duì)每一名學(xué)生畢業(yè)論文的全過(guò)程進(jìn)行全面考核,根據(jù)考核結(jié)果確定每名學(xué)生的畢業(yè)論文成績(jī),即通過(guò)控制過(guò)程提高本科畢業(yè)論文教學(xué)質(zhì)量。
因此本文對(duì)于本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系的構(gòu)建思路是基于本科畢業(yè)論文的過(guò)程管理構(gòu)建本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系,同時(shí)兼顧以下原則:
(1)評(píng)價(jià)主體多元化。本科畢業(yè)論文的成績(jī)由三部分主體給出,指導(dǎo)教師、評(píng)閱教師和答辯小組教師,減少指導(dǎo)教師評(píng)分所占份額,這樣可在一定程度上保證畢業(yè)論文成績(jī)的客觀性。
(2)評(píng)價(jià)內(nèi)容全面性。本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定內(nèi)容全面性,涉及學(xué)生在畢業(yè)論文整個(gè)過(guò)程中的工作態(tài)度、開(kāi)題質(zhì)量、畢業(yè)論文本身的質(zhì)量及答辯的質(zhì)量等。
(3)權(quán)重確定的科學(xué)性。本文在廣泛調(diào)查的基礎(chǔ)上,采用科學(xué)的方法確定權(quán)重。
(4)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的明確性。盡量使成績(jī)?cè)u(píng)判標(biāo)準(zhǔn)明確化,以使成績(jī)?cè)u(píng)定體系可以更好地控制和管理學(xué)生在撰寫(xiě)畢業(yè)論文過(guò)程中的行為,也便于成績(jī)?cè)u(píng)定教師做出客觀公正的評(píng)價(jià)。
三、基于過(guò)程管理的本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系
1.本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定的指標(biāo)
基于本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系的構(gòu)建思路,本文確定了本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定的指標(biāo),由四個(gè)部分組成,即前期成績(jī)、態(tài)度及表現(xiàn)、論文成績(jī)和答辯成績(jī)。具體如圖2所示。
2.確定本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)
本文采用強(qiáng)制確定法(Forced Decision)確定指標(biāo)的權(quán)重系數(shù),根據(jù)各層次評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)于上一層次指標(biāo)的重要性程度,給予一定的權(quán)重。本文選擇高校15位本科畢業(yè)論文指導(dǎo)教師(有5年以上指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn))用(0-4)強(qiáng)制確定法進(jìn)行各層次指標(biāo)的重要度比較。將15位指導(dǎo)教師的評(píng)分值作綜合統(tǒng)計(jì),可計(jì)算出指標(biāo)的權(quán)重。0-4打分方法為:A1和A2比較,如果A1非常重要,則A1的分值是4,A2得0分;如果A1比較重要,則A1得3分,A2得1分,如果同樣重要,就各得2分。
如對(duì)于本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定一級(jí)指標(biāo)有四個(gè),前期成績(jī)A1,態(tài)度及表現(xiàn)A2,論文成績(jī)A3,答辯成績(jī)A4,表1是某位指導(dǎo)教師的評(píng)分值,表2是15位指導(dǎo)教師評(píng)分值的綜合統(tǒng)計(jì)結(jié)果及權(quán)重系數(shù),同理可求出其他指標(biāo)的權(quán)重,如圖2所示。
3.確定本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定的判定標(biāo)準(zhǔn)
本科畢業(yè)論文的成績(jī)分為5檔,優(yōu)秀:90-100分;良好:80-90分;中等:70-80分;及格:60-70分;不及格:60分以下。各個(gè)指標(biāo)的評(píng)定也分為5檔,這樣使得成績(jī)?cè)u(píng)定有據(jù)可依,比較好地指導(dǎo)教師評(píng)定成績(jī),可在一定程度上保證畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定的客觀性。這里我們以“論文成績(jī)”這一指標(biāo)展開(kāi)分析,其判定標(biāo)準(zhǔn)如表3所示,其他指標(biāo)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)這里限于篇幅不再贅述。
4.本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系的說(shuō)明
(1)體系操作說(shuō)明。本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定過(guò)程中,“前期成績(jī)”,“態(tài)度及表現(xiàn)”得分由指導(dǎo)教師單獨(dú)評(píng)分;“論文成績(jī)”由指導(dǎo)教師和評(píng)閱教師分別評(píng)分,各占50%,取加權(quán)得分;“答辯成績(jī)”由答辯小組教師綜合評(píng)分。各個(gè)二級(jí)指標(biāo)按照評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)打分后,依據(jù)層次分析法計(jì)算總評(píng)分,確定每位本科畢業(yè)生的畢業(yè)論文等級(jí)。
(2)體系實(shí)施的保障措施說(shuō)明。一套科學(xué)合理的本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系的成功實(shí)施離不開(kāi)相應(yīng)的激勵(lì)措施作保障。①教師方面,適當(dāng)增加指導(dǎo)畢業(yè)論文的教學(xué)工作量,使教師愿意在指導(dǎo)畢業(yè)論文方面下功夫。同時(shí),把指導(dǎo)畢業(yè)論文的成績(jī)作為教師評(píng)選優(yōu)秀教學(xué)質(zhì)量獎(jiǎng)、職稱晉升和年度考核等的重要依據(jù),使教師負(fù)起指導(dǎo)和督促的責(zé)任,真正地承擔(dān)起畢業(yè)論文質(zhì)量把關(guān)人的角色。②學(xué)生方面,建立嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲制度。畢業(yè)論文優(yōu)秀的同學(xué),可采取提前參加答辯、推薦免試研究生、評(píng)選優(yōu)秀畢業(yè)生、頒發(fā)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等措施;畢業(yè)論文質(zhì)量差的同學(xué),可采取推遲答辯時(shí)間、取消優(yōu)秀畢業(yè)生、免試研究生資格等措施;答辯不合格的論文安排二次答辯,甚至參加下一屆畢業(yè)論文環(huán)節(jié);學(xué)術(shù)不端的論文,不能參加正常答辯并給予處分。這樣一方面可提高學(xué)生撰寫(xiě)畢業(yè)論文的積極性,另一方面也能對(duì)那些態(tài)度不端正,存有僥幸心理的學(xué)生起到警示作用。
四、結(jié)束語(yǔ)
質(zhì)量是教學(xué)的生命線,本科畢業(yè)論文的質(zhì)量在很大程度上反映一所學(xué)校教學(xué)水平和管理水平的高低,也從整體上反映高校人才培養(yǎng)水平的高低。本科畢業(yè)論文質(zhì)量涉及畢業(yè)論文寫(xiě)作的全過(guò)程,包括選題、開(kāi)題、撰寫(xiě)、答辯等環(huán)節(jié)。因此,基于過(guò)程管理完善本科畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定體系,在實(shí)際操作過(guò)程中堅(jiān)持執(zhí)行本科畢業(yè)論文評(píng)判標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范本科畢業(yè)論文成績(jī)的評(píng)定,可以充分調(diào)動(dòng)學(xué)生撰寫(xiě)畢業(yè)論文的積極性,可以增強(qiáng)教師指導(dǎo)的責(zé)任心,可以對(duì)本科畢業(yè)論文的成績(jī)加以客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià),從而更好地控制和管理本科畢業(yè)論文工作,最終實(shí)現(xiàn)本科畢業(yè)論文整體質(zhì)量的提升。
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