公司內部溝通管理制度精選(九篇)

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第1篇：公司內部溝通管理制度范文

以改革為動力，推進保險公司內部各項管理制度的創(chuàng)新

越來越多的人已經認識到保險公司的競爭優(yōu)勢主要取決于公司的人才技術優(yōu)勢和組織管理優(yōu)勢，而不只是傳統(tǒng)的資源優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。保險資源配置和經營管理能力的差異性以及保險公司利用這些資源的獨特方式，形成了公司各自的競爭優(yōu)勢和比較優(yōu)勢。建立內控制度和管理制度的目的是提高保險公司的自我約束意識，防范和及時發(fā)現(xiàn)經營風險，建立公司內部相互制衡機制，確保正確反映公司的經營效益，提高公司的核心競爭力。健全有效的內控制度可以監(jiān)督和彌補公司管理中可能存在的缺陷，使公司在市場環(huán)境變化和人員素質參差不齊的情況下，實現(xiàn)公司的市場經營目標。

保險公司的內控管理制度建設應注重體制創(chuàng)新和機制創(chuàng)新，可以參照國際先進的管理模式進行公司內部管理體制的改革創(chuàng)新，比如公司價值鏈管理、組織結構管理、業(yè)務績效管理、客戶關系管理、公司價值管理、銷售渠道管理、服務質量管理、公司品質管理、人力資源管理、激勵約束機制管理等。

2003年車險管理制度改革是保險業(yè)的一次創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新，對國內保險業(yè)改革的深化、保險公司經營增長方式的轉變、保險業(yè)務結構的調整以及促進保險業(yè)快速健康穩(wěn)定發(fā)展將產生重大。保險公司應及時車險管理制度改革對公司的經營管理體制所帶來的影響，最大限度地引入市場競爭機制，通過改革創(chuàng)新推動公司按照市場規(guī)則提高自身的核心競爭力。

按照公司內控管理制度的要求，保險公司總分支公司之間應該建立嚴格的管控機制和費率反饋機制，總公司對分支公司的經營活動必須做到心中有數(shù)，及時指導，監(jiān)控到位；應建立嚴格的核保和核賠分離制度，必要的審核制度和檢查制度；對分支公司擅自越權和違法違規(guī)行為以及違反公司內控管理制度的行為，必須認真進行監(jiān)督和檢查，加大處罰力度，還應及時修改和完善內控管理制度。

以監(jiān)管為核心，監(jiān)控和指導公司內控管理制度建設

加強保險公司內控管理制度建設的目的是在新的市場和環(huán)境下，將以往保險監(jiān)管部門的部分監(jiān)管責任轉變?yōu)楸ｋU公司的管理責任。保險監(jiān)管部門的監(jiān)管責任是保護被保險人的利益，保證投資人的正當投資回報權益不受侵害，監(jiān)督保險公司合法合規(guī)經營并具備足夠的償付能力。以往這種監(jiān)管職能是通過對保險公司現(xiàn)場和非現(xiàn)場的例行檢查來實現(xiàn)的，但由于保險公司管理體制和業(yè)務經營復雜程度的提高，保險監(jiān)管部門例行檢查和抽查的真實性、準確性、即時性和有效性遇到了嚴峻的挑戰(zhàn)，增大了保險有效監(jiān)管的難度。在國際化競爭日益激烈的大背景下，保險監(jiān)管部門必須認真研究如何充分發(fā)揮保險公司的內控管理制度的積極作用，將保險公司的內控管理制度建設作為強化監(jiān)管的重要，加強事后監(jiān)管和償付能力監(jiān)管。保險公司則應該認真檢討和審視公司內控管理制度執(zhí)行的現(xiàn)狀，增強對公司內部機構、業(yè)務、財務、投資等方面的風險管理，完善和彌補內控管理制度方面的缺陷和不足。

國際上一般將內部控制按職能劃分為內部控制和內部管理控制兩類。前者包括涉及直接與財產保護和財務記錄可靠性有關的所有和程序，包括分支機構授權和批準制度、責任分離制度以及對財產的實物控制和內部審計等。后者包括與管理層業(yè)務授權相關的組織機構的計劃、決策程序、控制環(huán)境、風險評估、控制手段、信息交流、監(jiān)督管理以及各種內部規(guī)章制度的執(zhí)行狀況等。

保險公司總公司必須全面掌握分支公司的有關情況，如分支公司經營范圍和經營規(guī)模是否相適應，內控管理制度建設是否完備和完善，權利與責任的平衡是否對稱，重要職能和關鍵崗位的設立是否相互制約，獨立的內部稽核和公正的外部審計是否健全等。所有這些內容要求保險公司必須建立完善的內控管理體系，提高操作效率，確保現(xiàn)有規(guī)章制度的執(zhí)行，同時，保險監(jiān)管部門必須對保險公司內部控制管理制度的建設和執(zhí)行情況進行認真檢查和監(jiān)督指導。

以競爭為手段，建立內外資保險公司競爭合作機制

保險公司應該具備全球化的戰(zhàn)略眼光和合作意識，提高公司的經營管理水平和質量，積極主動地參與業(yè)內的競爭與合作。如何在激烈的競爭中獲得最低成本、最佳產品、最優(yōu)服務、最大份額、最高利潤，是內外資保險公司共同追求的目標。保險公司共同開發(fā)和利用保險資源、保險、保險信息，以及保險公司在經營過程中加強合作，是國際化經營的必然要求和發(fā)展趨勢。從管理的層面上看，外資保險公司在內控管理制度建設方面的先進經驗值得國內保險公司和借鑒。首先，內外資保險公司應該加強對國際通行的內控管理制度的信息溝通和交流，增強公司管理者對加強內控管理的意識；其次，應注重公司內控管理水平和質量的提高，以適應競爭與合作的要求；第三，應加強對業(yè)務無序競爭的管控，在管理創(chuàng)新、服務創(chuàng)新、機制創(chuàng)新等方面開展競爭活動；最后，共同營造一種合作創(chuàng)新、共同發(fā)展的協(xié)作精神和協(xié)作方式。

以管理為目標，提高公司經營管理的整體水平

保險公司的組織結構是保證公司各部門和總分支公司各司其職、有序結合、分工明確和有效運作的組織保障。合理的組織管理結構可以把分散的力量聚集成為強大的集體力量；可以使保險公司每個員工的工作職權在組織管理結構中以一定形式固定下來，保證保險公司經營活動的連續(xù)性和穩(wěn)定性；有利于明確經營者的責任和權利，避免相互推諉，克服官僚主義，提高工作效率；可以確保公司領導制度的實現(xiàn)。

圍繞風險控制和增進效益兩個目標，保險公司應該加強內控管理水平，增強競爭能力，在日益開放的經營環(huán)境中立于不敗之地。一是應建立高效的風險管理機制，并以此為核心，嚴格控制經營風險，保證其業(yè)務收益的穩(wěn)定，滿足被保險人日益增長的保險需求；二是運用高新技術手段和先進對風險變動趨勢進行的預測，有效進行公司經營風險的控制和管理；三是完善保險風險內部控制機制，對經營風險實行嚴格的監(jiān)控，建立科學的風險監(jiān)測反饋系統(tǒng)，提高公司經營效益；四是完善公司內控管理制度，用制度管人、管機構、管業(yè)務、管經營，并接受保險監(jiān)管部門的指導和檢查。

以服務為理念，提升產品創(chuàng)新、服務創(chuàng)新的含量

產品創(chuàng)新能力反映了公司管理和競爭水平。保險產品的系列結構、規(guī)格品種，特別是產品更新?lián)Q代的頻度，與保險公司產品管理能力的高低有著十分重要的關系，因此，根據(jù)競爭的客觀需要，保險公司都把優(yōu)化產品結構、增加和更新產品作為提高其管理水平和國際競爭力的一個重要方面。但同時我們必須看到，國內保險市場中仍然不同程度地存在著保險產品結構雷同、業(yè)務單一、創(chuàng)新不足、粗放經營等。

隨著新《保險法》的實施，保險監(jiān)管部門放松了對保險條款費率的管制，保險公司有了更大的條款費率制定權。因此，在日益激烈的市場競爭中，保險公司應該跳出傳統(tǒng)的業(yè)務框架，認真市場需求，建立推進產品更新?lián)Q代的產品管理制度，加速開發(fā)公司自身的產品系列，提高公司產品的國際化、多樣化、專業(yè)化水平，努力開拓各種市場空間。培養(yǎng)適應產品創(chuàng)新的人才隊伍，造就一支掌握產品風險管理技能和方法的高素質管理隊伍，這是完善保險公司管理水平和內控機制的前提。

科技創(chuàng)新引導保險公司的服務創(chuàng)新。保險公司應在現(xiàn)有的基礎上，加快化和化建設的步伐，促進辦公自動化，豐富和拓展電子商務和網(wǎng)絡保險以及由此延伸的服務手段和領域，提高保險公司的業(yè)務處理能力和運作效率，以高效、快捷、優(yōu)質的服務，積極參與保險業(yè)的國際和國內競爭。

加強人管理制度可以促進服務質量提升。新《保險法》修改的一個重要是，加重了保險公司對保險中介入和中介業(yè)務管理的責任和管理責任。保險公司應根據(jù)中介業(yè)務的實際，制定相應的保險中介業(yè)務管理辦法，加強和完善對保險中介業(yè)務的管理。

，保險公司間競爭的重點不再是產品的價格競爭，而是服務質量和方式的競爭。只有通過高質、高效、高附加值的服務競爭，才能將各種保險產品更快更好地送達顧客，才有利于擴大和穩(wěn)定客戶關系，占有更高的市場份額。

提高保險服務質量的關鍵是靠保險公司服務意識的增強，靠保險公司服務的創(chuàng)新。我國加入世界貿易組織后，保險業(yè)的體制、機構、業(yè)務、管理、人事分配制度等方面的改革，歸根結底都將落在服務的創(chuàng)新上，因此，提高保險服務與促進保險發(fā)展是相輔相成的，是保險公司在今后激烈的市場競爭中能否立于不敗之地的客觀要求。保險公司要高度重視售前服務、售中服務、售后服務的各個環(huán)節(jié)，遵循公司的工作流程和管理制度，不能因人而異，降低服務水平和質量。以效益為中心，用內控制度管控公司所有經營行為

保險公司的經營目標是實現(xiàn)股東價值的最大化，這就需要保險公司對其分支公司的管理層進行監(jiān)督，保證分支公司的管理層能夠按照公司的既定目標履行職責，有序、有效地開展業(yè)務，確保公司的經營目標得以實現(xiàn)。以實現(xiàn)股東價值的最大化為基礎的管理是一個綜合的管理工具，它可以推動創(chuàng)造價值的觀念深入到公司一線員工中去，用效益的觀點，通過內控管理制度和經營目標的實施，監(jiān)督和控制公司管理層的經營行為。內控管理制度是保險公司經營效益實現(xiàn)的保證，而分支公司的管理層既是相關制度的制定者，又是執(zhí)行者，他們的經營行為直接內控管理制度的執(zhí)行績效。

第2篇：公司內部溝通管理制度范文

以改革為動力，推進保險公司內部各項管理制度的創(chuàng)新

越來越多的人已經認識到保險公司的競爭優(yōu)勢主要取決于公司的人才技術優(yōu)勢和組織管理優(yōu)勢，而不只是傳統(tǒng)的資源優(yōu)勢和資金優(yōu)勢。保險資源配置和經營管理能力的差異性以及保險公司利用這些資源的獨特方式，形成了公司各自的競爭優(yōu)勢和比較優(yōu)勢。建立內控制度和管理制度的目的是提高保險公司的自我約束意識，防范和及時發(fā)現(xiàn)經營風險，建立公司內部相互制衡機制，確保正確反映公司的經營效益，提高公司的核心競爭力。健全有效的內控制度可以監(jiān)督和彌補公司管理中可能存在的缺陷，使公司在市場環(huán)境變化和人員素質參差不齊的情況下，實現(xiàn)公司的市場經營目標。

保險公司的內控管理制度建設應注重體制創(chuàng)新和機制創(chuàng)新，可以參照國際先進的管理模式進行公司內部管理體制的改革創(chuàng)新，比如公司價值鏈管理、組織結構管理、業(yè)務績效管理、客戶關系管理、公司價值管理、銷售渠道管理、服務質量管理、公司品質管理、人力資源管理、激勵約束機制管理等。

2003年車險管理制度改革是保險業(yè)的一次理論創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新，對國內保險業(yè)改革的深化、保險公司經營增長方式的轉變、保險業(yè)務結構的調整以及促進保險業(yè)快速健康穩(wěn)定發(fā)展將產生重大影響。保險公司應及時研究車險管理制度改革對公司的經營管理體制所帶來的影響，最大限度地引入市場競爭機制，通過改革創(chuàng)新推動公司按照市場經濟規(guī)則提高自身的核心競爭力。

按照公司內控管理制度的要求，保險公司總分支公司之間應該建立嚴格的管控機制和費率反饋機制，總公司對分支公司的經營活動必須做到心中有數(shù)，及時指導，監(jiān)控到位；應建立嚴格的核保和核賠分離制度，必要的審核制度和檢查制度；對分支公司擅自越權和違法違規(guī)行為以及違反公司內控管理制度的行為，必須認真進行監(jiān)督和檢查，加大處罰力度，還應及時修改和完善內控管理制度。

以監(jiān)管為核心，監(jiān)控和指導公司內控管理制度建設

加強保險公司內控管理制度建設的目的是在新的市場和法律環(huán)境下，將以往保險監(jiān)管部門的部分監(jiān)管責任轉變?yōu)楸ｋU公司的管理責任。保險監(jiān)管部門的監(jiān)管責任是保護被保險人的利益，保證投資人的正當投資回報權益不受侵害，監(jiān)督保險公司合法合規(guī)經營并具備足夠的償付能力。以往這種監(jiān)管職能是通過對保險公司現(xiàn)場和非現(xiàn)場的例行檢查來實現(xiàn)的，但由于保險公司管理體制和業(yè)務經營復雜程度的提高，保險監(jiān)管部門例行檢查和抽查的真實性、準確性、即時性和有效性遇到了嚴峻的挑戰(zhàn)，增大了保險有效監(jiān)管的難度。在國際化競爭日益激烈的大背景下，保險監(jiān)管部門必須認真研究如何充分發(fā)揮保險公司的內控管理制度的積極作用，將保險公司的內控管理制度建設作為強化監(jiān)管的重要內容，加強事后監(jiān)管和償付能力監(jiān)管。保險公司則應該認真檢討和審視公司內控管理制度執(zhí)行的現(xiàn)狀，增強對公司內部機構、業(yè)務、財務、投資等方面的風險管理，完善和彌補內控管理制度方面的缺陷和不足。

國際上一般將內部控制按職能劃分為內部會計控制和內部管理控制兩類。前者包括涉及直接與財產保護和財務記錄可靠性有關的所有方法和程序，包括分支機構授權和批準制度、責任分離制度以及對財產的實物控制和內部審計等。后者包括與管理層業(yè)務授權相關的組織機構的計劃、決策程序、控制環(huán)境、風險評估、控制手段、信息交流、監(jiān)督管理以及各種內部規(guī)章制度的執(zhí)行狀況等。

保險公司總公司必須全面掌握分支公司的有關情況，如分支公司經營范圍和經營規(guī)模是否相適應，內控管理制度建設是否完備和完善，權利與責任的平衡是否對稱，重要職能和關鍵崗位的設立是否相互制約，獨立的內部稽核和公正的外部審計是否健全等。所有這些內容要求保險公司必須建立科學完善的內控管理體系，提高操作效率，確保現(xiàn)有規(guī)章制度的執(zhí)行，同時，保險監(jiān)管部門必須對保險公司內部控制管理制度的建設和執(zhí)行情況進行認真檢查和監(jiān)督指導。

以競爭為手段，建立內外資保險公司競爭合作機制

保險公司應該具備全球化的戰(zhàn)略眼光和合作意識，提高公司的經營管理水平和質量，積極主動地參與業(yè)內的競爭與合作。如何在激烈的競爭中獲得最低成本、最佳產品、最優(yōu)服務、最大份額、最高利潤，是內外資保險公司共同追求的目標。保險公司共同開發(fā)和利用保險資源、保險科技、保險信息，以及保險公司在經營過程中加強合作，是國際化經營的必然要求和發(fā)展趨勢。從管理的層面上看，外資保險公司在內控管理制度建設方面的先進經驗值得國內保險公司學習和借鑒。首先，內外資保險公司應該加強對國際通行的內控管理制度的信息溝通和交流，增強公司管理者對加強內控管理的意識；其次，應注重公司內控管理水平和質量的提高，以適應競爭與合作的要求；第三，應加強對業(yè)務無序競爭的管控，在管理創(chuàng)新、服務創(chuàng)新、機制創(chuàng)新等方面開展競爭活動；最后，共同營造一種合作創(chuàng)新、共同發(fā)展的協(xié)作精神和協(xié)作方式。

以管理為目標，提高公司經營管理的整體水平

保險公司的組織結構是保證公司各部門和總分支公司各司其職、有序結合、分工明確和有效運作的組織保障。合理的組織管理結構可以把分散的力量聚集成為強大的集體力量；可以使保險公司每個員工的工作職權在組織管理結構中以一定形式固定下來，保證保險公司經營活動的連續(xù)性和穩(wěn)定性；有利于明確經營者的責任和權利，避免相互推諉，克服，提高工作效率；可以確保公司領導制度的實現(xiàn)。

圍繞風險控制和增進效益兩個目標，保險公司應該加強內控管理水平，增強競爭能力，在日益開放的經營環(huán)境中立于不敗之地。一是應建立高效的風險管理機制，并以此為核心，嚴格控制經營風險，保證其業(yè)務收益的穩(wěn)定，滿足被保險人日益增長的保險需求；二是運用高新技術手段和先進方法對風險變動趨勢進行科學的預測，有效進行公司經營風險的控制和管理；三是完善保險風險內部控制機制，對經營風險實行嚴格的監(jiān)控，建立科學的風險監(jiān)測反饋系統(tǒng)，提高公司經營效益；四是完善公司內控管理制度，用制度管人、管機構、管業(yè)務、管經營，并接受保險監(jiān)管部門的指導和檢查。

以服務為理念，提升產品創(chuàng)新、服務創(chuàng)新的科技含量

產品創(chuàng)新能力反映了公司管理和競爭水平。保險產品的系列結構、規(guī)格品種，特別是產品更新?lián)Q代的頻度，與保險公司產品管理能力的高低有著十分重要的關系，因此，根據(jù)競爭的客觀需要，保險公司都把優(yōu)化產品結構、增加和更新產品作為提高其管理水平和國際競爭力的一個重要方面。但同時我們必須看到，國內保險市場中仍然不同程度地存在著保險產品結構雷同、業(yè)務單一、創(chuàng)新不足、粗放經營等問題。

隨著新《保險法》的實施，保險監(jiān)管部門放松了對保險條款費率的管制，保險公司有了更大的條款費率制定權。因此，在日益激烈的市場競爭中，保險公司應該跳出傳統(tǒng)的業(yè)務框架，認真分析市場需求，建立推進產品更新?lián)Q代的產品管理制度，加速開發(fā)公司自身的產品系列，提高公司產品的國際化、多樣化、專業(yè)化水平，努力開拓各種市場空間。培養(yǎng)適應產品創(chuàng)新的人才隊伍，造就一支掌握現(xiàn)代產品風險管理技能和方法的高素質管理隊伍，這是完善保險公司管理水平和內控機制的前提。

科技創(chuàng)新引導保險公司的服務創(chuàng)新。保險公司應在現(xiàn)有的基礎上，加快電子化和網(wǎng)絡化建設的步伐，促進辦公自動化，豐富和拓展電子商務和網(wǎng)絡保險以及由此延伸的服務手段和領域，提高保險公司的業(yè)務處理能力和運作效率，以高效、快捷、優(yōu)質的服務，積極參與保險業(yè)的國際和國內競爭。

加強人管理制度可以促進服務質量提升。新《保險法》修改的一個重要內容是，加重了保險公司對保險中介入和中介業(yè)務管理的法律責任和管理責任。保險公司應根據(jù)中介業(yè)務發(fā)展的實際，制定相應的保險中介業(yè)務管理辦法，加強和完善對保險中介業(yè)務的管理。

目前，保險公司間競爭的重點不再是產品的價格競爭，而是服務質量和方式的競爭。只有通過高質、高效、高附加值的服務競爭，才能將各種保險產品更快更好地送達顧客，才有利于擴大和穩(wěn)定客戶關系，占有更高的市場份額。

提高保險服務質量的關鍵是靠保險公司服務意識的增強，靠保險公司服務的創(chuàng)新。我國加入世界貿易組織后，保險業(yè)的體制、機構、業(yè)務、管理、人事分配制度等方面的改革，歸根結底都將落在服務的創(chuàng)新上，因此，提高保險服務與促進保險發(fā)展是相輔相成的，是保險公司在今后激烈的市場競爭中能否立于不敗之地的客觀要求。保險公司要高度重視售前服務、售中服務、售后服務的各個環(huán)節(jié)，遵循公司的工作流程和管理制度，不能因人而異，降低服務水平和質量。以效益為中心，用內控制度管控公司所有經營行為

保險公司的經營目標是實現(xiàn)股東價值的最大化，這就需要保險公司對其分支公司的管理層進行監(jiān)督，保證分支公司的管理層能夠按照公司的既定目標履行職責，有序、有效地開展業(yè)務，確保公司的經營目標得以實現(xiàn)。以實現(xiàn)股東價值的最大化為基礎的管理是一個綜合的管理工具，它可以推動創(chuàng)造價值的觀念深入到公司一線員工中去，用效益的觀點，通過內控管理制度和經營目標的實施，監(jiān)督和控制公司管理層的經營行為。內控管理制度是保險公司經營效益實現(xiàn)的保證，而分支公司的管理層既是相關制度的制定者，又是執(zhí)行者，他們的經營行為直接影響內控管理制度的執(zhí)行績效。

第3篇：公司內部溝通管理制度范文

一、業(yè)務經營情況

貸款總體運行情況：截止2013年6月30日，公司累計發(fā)生貸款業(yè)務64筆，貸款累計發(fā)放額16029萬元，累計收回6295萬元，貸款余額9734萬元。

貸款結構分布：“三農”貸款2733萬元（含中小微型企業(yè)貸款1200萬元），占比28.08%；個體工商戶貸款7000萬元，占比71.91%；城鎮(zhèn)居民貸款1萬元，占比0.01%。保證擔保貸款7989萬元，占比82.07%；抵押擔保貸款215萬元，占比2.21%；質押貸款100萬元，占比0.01%；信用貸款1430萬元，占比14.69%。

利息征收情況：1-6月應收利息710.85萬元，實收676.11，未收34.74萬元，逾期占比3.18%。

二、公司內部管理情況

1、根據(jù)公司董事會的要求，在公司開業(yè)初期制定完成了《信貸業(yè)務操作流程》、《信貸業(yè)務管理制度》、《風險業(yè)務管理制度》、《財務管理制度》。并得到人民銀行和市、縣金融辦的認可，有效的指導了公司業(yè)務的正常開展。

2、制定了借款合同、借款憑證、擔保人承諾書等文本，并根據(jù)業(yè)務開展的實際需要，在常年法律顧問的指導下不斷的修訂完善。

3、堅持重大情況報告制：一是及時將相關工作情況在董事會內相互反饋，確保了業(yè)務的順利開展；二是按時對所發(fā)放貸款向市縣金融辦進行報備；三是及時向人民銀行、農行、市縣金融辦報送相關報表、資料；四是加強了與農行、人行、市縣金融辦、工商、稅務等部門的溝通交流，逐步實現(xiàn)了業(yè)務規(guī)范化管理；五是積極參加人民銀行、市縣金融辦組織的會議和相關活動。

4、加強對員工知識技能的培訓，并將銀行管理經驗和小貸公司實際情況充分結合，不斷的完善規(guī)范業(yè)務流程、風險管控，保障了公司業(yè)務平穩(wěn)開展。

三、工作中存在的問題

1、公司內部管理辦法制定不完善和執(zhí)行不到位。一是未建立《公司綜合管理辦法》、《公司安全管理意見》等。二是業(yè)務操作為完全按《信貸業(yè)務操作流程》辦理，為了滿足客戶對資金需求的緊急性，出現(xiàn)了公司業(yè)務流程不規(guī)范的情況，導致公司信貸檔案資料質量不高，補救工作多。三是由于公司人少事多，貸后檢查工作相對薄弱，多是采用電話回訪的方式，而沒有到現(xiàn)場進行檢查，導致不能及時對貸款質量進行有效的評估。

2、風險控制管理落實不到位。一是公司內部沒有全職法律顧問，不能對合同文本，借款相關手續(xù)進行及時的法律審查；二是由于要滿足業(yè)務的快捷性，很多業(yè)務都不能及時有效的進行風險審查。

3、會計核算內容不全、時效性較差。一是未提取呆賬準備金和一般準備金，雖然公司未組織存款，股東自有資金用作貸款發(fā)放，提取準備金是對可能損失的股本金做一定的補償；二是由于不能及時加蓋公司財務章和當月費用票據(jù)未及時審批，導致票據(jù)不能及時入賬核算。

4、貸款審批時間不及時，延誤貸款發(fā)放。雖然董事會內部能及時的溝通，但因對貸款事項的責任和認識上的差異，導致多筆貸款延遲審批，很大程度制約了業(yè)務的順利開展，同時一定程度上影響了收益。

5、辦事效率有待提高：一是客戶辦理業(yè)務的資料，因領導不能及時簽字和不能及時加蓋公章，延遲了貸款時間，同時客戶應拿走的資料也不能及時取走。二是公司財務章不能及時加蓋，使其貸款劃出時間延誤，導致公司收益減小，又給客戶帶來一定的困擾。

6、從業(yè)人員偏少，一崗多職現(xiàn)象存在，不符合相關管理制度；有時因事務較多，導致工作出現(xiàn)脫節(jié)和延誤的情況。

第4篇：公司內部溝通管理制度范文

2014年，保衛(wèi)處在公司行政、黨委的正確領導下，在上級公安機關的指導和幫助下，認真貫徹執(zhí)行公司的各項決策、規(guī)定，緊緊圍繞維護公司穩(wěn)定的中心任務，全體人員以飽滿的熱情，旺盛的斗志和良好的精神狀態(tài)，全力以赴投入到公司治安保衛(wèi)工作之中。一年來，全體同志團結一致，共同努力，在有關部門的支持配合下，圓滿地完成了各項工作任務，為維護公司內部的安全與穩(wěn)定，創(chuàng)造良好的治安環(huán)境做出了積極的努力。2014年公司內部未發(fā)生重大盜竊案，未發(fā)生火災、火警事故，未發(fā)生職工犯罪行為。 

    一、加強隊伍建設，揚正氣，樹新風。保衛(wèi)處是公司的后勤服務部門，也是職能管理部門，更是窗口部門，工作質量、服務意識十分重要。因此，從重視政治思想教育和發(fā)動為抓手，及時掌握了解保衛(wèi)處全體人員的思想動態(tài)，加強思想教育和溝通，切實做好隊伍的管理和建設工作，提高全體同志的思想認識，增強責任感和使命感，樹立企興我榮的理念和團結拼搏、敬業(yè)奉獻的作風，做到認真負責、敬業(yè)愛崗。同時堅持不懈地抓好全體工作人員的業(yè)務學習與培訓，開展了有針對性的業(yè)務學習活動，對新參加保衛(wèi)工作的人員進行了業(yè)務培訓，提高保衛(wèi)隊伍的整體工作水平與業(yè)務能力；警衛(wèi)隊除加強日常學習外，還專門安排教學計劃對隊員進行訓練，整體素質得到了明顯的提高，能較好地適應公司內部治安防范工作要求，促進內部治安穩(wěn)定。由于教育和管理并重，保衛(wèi)處全體同志的思想覺悟、工作作風和業(yè)務能力得到充實和提高，工作中能夠自覺地遵紀守法，嚴格執(zhí)行有關政策、規(guī)定，堅持原則，嚴格把關，在注重工作質量同時保持和提升服務質量，維護企業(yè)利益和形象。全年保衛(wèi)人員沒有發(fā)生利用工作之便的違法亂紀問題。 

    二、加強基礎工作建設，建立完善規(guī)章制度。公司保衛(wèi)處堅持“24小時值班”工作（保衛(wèi)處年人均放棄節(jié)假日休息60天以上），白天加強門衛(wèi)的防控和堵漏，夜間進行巡邏檢查，落實防控措施，有效打擊違法犯罪活動和處置突發(fā)事件。為確保公司內部治安、防火安全，適時開展安全大檢查，整改治安、火險隱患，對公司重點要害部位進行重點控制，落實安全管理措施。過去的一年，公司在建工程較多，保衛(wèi)處積極與施工單位進行溝通協(xié)調，落實防范措施，加強巡防檢查，確保了施工期間公司內部的治安穩(wěn)定。在做好人防的基礎上，加強設施防范和技術防范，公司對圍墻進行了修繕加高，門窗保持完好；同時，保衛(wèi)處對報警器進行了修繕和更新，4臺報警器30路探頭控制公司的重要部位和易發(fā)案部位，落實防控措施；2014年，在公司領導的關心支持下，在有關部門的配合下，加強了技防力量，公司內部安裝了視頻監(jiān)控系統(tǒng)，對公司的主要路口和重點部位進行24小時視頻實時監(jiān)控，效果明顯，較好地做到“人防、技防、設施防”相結合；2014年，公司內部未發(fā)生一起重大盜竊案。

在做好防范的同時，建立完善了重要部位管理制度、治安消防管理制度、警衛(wèi)隊管理制度等一系列規(guī)章制度；根據(jù)《消防法》要求，公司行政與各部門簽訂了防火安全責任書；保衛(wèi)處加強全體員工及外來施工人員的防火制度教育和管理，對公司內部消防重點部位、主要倉庫、車間經常進行防火檢查，規(guī)范動火管理，發(fā)現(xiàn)隱患及時督促整改和考核，責任到人。同時，定期對消防器材進行維護保養(yǎng)和檢查，保證消防設施處于完好狀態(tài)。公司義務消防隊是內部自防自救的重要力量，保衛(wèi)處對各支部義務消防隊組織及時進行調整完善，2014年上半年組織各支部義務消防隊進行了一次消防滅火演練，下半年結合公司運動會的召開，組織各支部義務消防隊進行了一次消防滅火比賽，有效加強“四個能力”建設，提高員工的防火意識和撲救火災的能力。由于重視消防管理，2014年公司未發(fā)生火災、火警事故。 

三、根據(jù)鐘樓區(qū)武裝部的部署和要求，對公司民兵組織進行了整組，成立了公司基干民兵分隊，積極做好公司預備役建設，增強社會責任，服務企業(yè)。

四、積極做好公司法律司務工作，參與并做好公司經濟糾紛、案件調解和處理；同時，積極做好公司應收帳款的風險防范和清欠工作，切實維護公司的合法權益。利用公司報刊、宣傳欄、黑板報，做好法紀宣傳教育，結合對新進公司的員工做好法紀治安教育，落實員工普法宣傳教育，增強員工的法律意識和遵紀守法的的自覺性，杜絕和減少員工犯罪和違法亂紀行為。同時，對各部門員工的教育管理提供法律支持，配合做好公司員工違法亂紀行為的調查處理。2014年未發(fā)生職工犯罪案件。

第5篇：公司內部溝通管理制度范文

一、人事管理方面(暫代201x年1月—3月，3月中下旬移交新入職人事助理)

1、根據(jù)部門人員的實際需要，有針對性、合理地招聘一批員工，配備到各崗位;

2、較好完成各直營店及公司員工的入職、轉正、離職、調崗等人事審批工作;

3、規(guī)范了各部門的人員檔案并建立電子檔案，嚴格審查全體員工檔案，對資料不齊全的一律補齊;

二、行政管理工作

1、配合市場部、營運部等部門舉辦各類型活動。

2、根據(jù)公司發(fā)展，新招聘員工無座位的情況，行政部組織安裝新辦公區(qū)的隔斷、電腦、電話、網(wǎng)線，采購辦公用品等，使員工擁有良好的辦公環(huán)境，對企業(yè)更加有歸屬感。

3、201x年6月初組建食堂，尋找合適房屋、采購廚具、食材等原料，為了提高員工食堂的飯菜質量及衛(wèi)生狀況，行政部加強了對員工食堂的管理，先后出臺了廚工管理制度及員工就餐守則。規(guī)范和約束食堂工作人員的工作責任及員工就餐的紀律，確保員工能夠吃上新鮮、可口的飯菜，使員工有飽滿、充沛的精力投入工作。調整員工用餐時間，錯開高峰期，使員工能夠在最快的時間用餐。后由于物價上漲等因素，食堂一直出現(xiàn)虧損情況，已于201x年11月末停辦。

4、和相關職能機關做好溝通工作，以使公司對外工作通暢。

5、對內嚴格審查各部門的辦公用品的使用情況，并做好物品領用登記，合理地采購辦公用品。

6、嚴格控制各項辦公費用開支，以節(jié)約降低成本為第一原則。

7、做好公司各部門后勤管理保障工作：機車票預定、辦公環(huán)境衛(wèi)生等，及時、主動的完成日常管理工作中的各項工作。

三、基礎制度建設和執(zhí)行

1、根據(jù)市場發(fā)展情況及結合公司相關制度，制定相應的管理制度，使各項工作有章可尋，為強化內部管理提供了制度保證。行政部先后出臺了《公司員工管理規(guī)章制度》、內含《著裝規(guī)范》、《辦公用品管理辦法》、《傳真收發(fā)管理》、《會議制度》、《節(jié)約用電、用水、用紙的規(guī)定》等，并制定《食堂管理制度》、《車輛管理制度》等多項規(guī)章制度，通過落實各項規(guī)章制度，規(guī)范了工作程序。

2、逐步完善公司監(jiān)督機制，加強了對員工的監(jiān)督管理力度。

3、充分引導員工勇于承擔責任。逐步理清各部門工作職責，并要求各人主動承擔責任。

4、實施各項管理制度，統(tǒng)一使用日常工作表格，使行政部各項工作有據(jù)可依。

四、存在的不足與改進辦法

過去的一年，在公司領導的重視和指導下，得到了各部門的大力協(xié)助，行政部取得了一定的成績。盡管我們取得了一定成績但仍存在著很多不足之處，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、作為公司的綜合管理部門，在對部門的管理、協(xié)調方面還有很多的欠缺，對各部門員工的工作情況、人員紀律的檢查力度還不夠。

2、對公司各部門有些工作了解得不夠深入，對存在的問題掌握真實情況不夠全面，從而對領導決策應起到的參謀助手作用發(fā)揮不夠。

3、對公司內部的監(jiān)督、管理(如環(huán)境、衛(wèi)生的檢查等)不力，抓制度落實不夠，存在一定的重制度建設，輕制度落實現(xiàn)象。

4、缺乏對公司企業(yè)文化及工作氛圍的建設。

下面根據(jù)本年度工作情況與存在不足，結合目前公司發(fā)展狀況和今后趨勢，2011年行政部的工作重點將從以下幾個方面著手：

1、繼續(xù)完善公司制度建設。特別是在日常行政管理加大制度建設的力度。修訂和完善獎懲規(guī)定、激勵機制等制度。

2、協(xié)助各部門工作，加強與員工溝通，加強團結，迅速營造良好辦公環(huán)境。

3、加強公司各類文件檔案的管理，強化保密管理工作。

4、推行網(wǎng)絡，提高公司辦公效率水平，逐步向無紙化辦公目標邁進。

5、配合人資部組織員工活動，加強企業(yè)文化建設工作，讓員工對企業(yè)有良好的認同感和歸屬感。

五、總結

第6篇：公司內部溝通管理制度范文

根據(jù)集團公司關于做好內部控制評價有關工作通知的要求，公司2019年度內控評價工作安排如下：

一、各單位內控評價牽頭部門負責人和聯(lián)系人應于3月6日下午2點通過釘釘軟件參加技術培訓，群號已在內控評價工作群中公布。

二、培訓會后各單位按照集團下發(fā)的模板全面診斷現(xiàn)有內控體系情況，填報內控評價底稿，提供相關支撐材料，形成內控評價報告，經本單位黨委會審議后于3月12日下班前上報公司監(jiān)督部。內控評價底稿模板必須用office 2016版excel填報，不能用其他版本或軟件填報。

三、內控評價底稿的填報涉及多個部門，請各單位牽頭部門做好溝通協(xié)調，確保資料提供及時、真實、完整。

因本項工作時間緊、任務重，各單位主要領導要高度重視，認真組織落實。要提高政治站位，強化責任擔當，切實落實管理責任，把好審核關，嚴格按照工作模板要求，以事實為依據(jù)，逐項開展內控評價，如實記錄評價結果，客觀反映企業(yè)內控情況，對評價報告的真實性、可靠性和全面性負責。集團公司將對直屬單位內控評價工作開展情況進行考評。

公司內控制度評價報告一.公司聲明

按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實施內部控 制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責 任。監(jiān)事會對董事會建立和實施內部控制進行監(jiān)督。經理層負責組織 領導企業(yè)內部控制的日常運行。公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、 高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法 律責任。

公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展 戰(zhàn)略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現(xiàn)上述目標提供 合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或 對控制政策和程序遵循的程度降低，根據(jù)內部控制評價結果推測未來 內部控制的有效性具有一定的風險。

二.內部控制評價工作的總體情況

集團公司授權內部控制工作組負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價。內部控制工作組負責具體組織開展內部控制評價工作。內部控制工作組負責現(xiàn)場測試工作。內部控制工作組就內部控制評價工作的進展情況向董事會及集團公司進行匯報，董事會、集團公司根據(jù)職

責劃分對內部控制評價重大事項進行決策。

三. 內部控制評價的范圍

納入評價范圍的主要業(yè)務和事項涵蓋內部控制五要素所有業(yè)務及管理事項，包括：資金管理、資產管理、網(wǎng)絡建設與維護管理、市場營銷管理、人力資源管理、全面預算管理、合同管理、采購管理、財務報告等方面。納入評價范圍的業(yè)務和事項涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

四.內部控制評價的程序和方法

工作主要分為內控評價培訓、前期準備階段、現(xiàn)場測試階段、匯總評價結果及出具報告階段、缺陷整改階段、工作底稿歸檔階段。

五.內部控制缺陷及其認定情況

根據(jù)內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現(xiàn)內部控制重大缺陷，重要缺陷，存在個別管理制度修訂不及時，局部內容不適用及執(zhí)行不嚴格等情況。為了保證財務報告真實、準確，提升財務報告相關工作效率和效果，公司將繼續(xù)強化、優(yōu)化各業(yè)務的內部控制。

六. 內部控制缺陷的整改情況

已按照內部控制規(guī)范體系的要求，制定制度體系及業(yè)務程序修訂計劃，以風險和內控建設框架為基礎，及時修訂和完善制度，并抓緊推進制度管理的機制建設，規(guī)范制度管理的相關活動。同時，通過日常監(jiān)督檢查、審計、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹

執(zhí)行。公司將持續(xù)關注制度體系的建立、健全，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

七. 內部控制有效性的結論

根據(jù)公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)財務報告內部控制重大缺陷，公司已按照企業(yè)內部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

根據(jù)公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務報告內部控制重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內部控制有效性評價結論的因素。

內部控制評價報告模板2017-05-09 16:14 | #2樓

[集團公司/XX公司]：

[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內部控制的有效性進行了自我評價。現(xiàn)將情況報告如下：

一、 董事會或類似權力機構聲明

[本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。

公司內部控制的目標是：合理保證經營管理合法合規(guī)、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。

由于內部控制存在固有局限性，故僅能對實現(xiàn)上述目標提供合理保證。

二、 內部控制評價工作的總體情況

1.公司董事會授權**部門[部門名稱]負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價

[描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織結構圖、主要負責人及匯報途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業(yè)機構[中介機構名稱]提供內部控制咨詢服務；公司[是/否]聘請了專業(yè)機構[中介機構名稱]協(xié)助

內控自我評價報告

開展內部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務所[會計師事務所名稱]對公司內部控制進行獨立審計。三、 內部控制評價范圍

1.內部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業(yè)務和事項[列明評價范圍占公司總資產比例或占公司收入比例等]，重點關注下列高風險領域：

[列示公司根據(jù)風險評估結果確定的內部控制前“十大”主要風險]

2.納入評價范圍的單位包括：

[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業(yè)性質、層級等]

3.納入評價范圍的業(yè)務和事項包括（根據(jù)實際業(yè)務流程和管理事項描述）：

上述業(yè)務和事項的內部控制涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構成內部控制重要方面的單位或業(yè)務（事項）進行內部控制評價：

[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務（事項），包括單位或業(yè)務（事項）描述、未納入的原因、對內部控制評價報告真實完整性產生的重大影響等]

四、 內部控制評價的程序和方法

[本公司/本部門]內部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》規(guī)定的程序執(zhí)行。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調查問題、專題討論、穿行測

試、實地查驗、抽樣和比較分析]等適當方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫了內部控制自我評價工作底稿。

五、 內部控制缺陷及其認定情況

1.缺陷認定依據(jù)：[本公司/本部門]根據(jù)《企業(yè)內部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價手冊》等規(guī)定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監(jiān)督和專項檢查中發(fā)現(xiàn)的主要缺陷或不足。

2.缺陷認定標準：[描述公司內部控制缺陷的定性及定量標準]

3.主要缺陷或不足如下：根據(jù)上述認定標準，結合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內存在[數(shù)量]個缺陷，其中重大缺陷[數(shù)量]個，重要缺陷[數(shù)量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述，并說明其對實現(xiàn)相關控制目標的影響程度]。

六、 內部控制缺陷的整改情況

針對報告期內發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內部控制缺陷），公司采取了相應的整改措施[描述整改措施的具體內容和實際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關的內部控制設計且運行有效（運行有效的結論需提供90天內有效運行的證據(jù)）。

經過整改，公司在報告期末仍存在[數(shù)量]個缺陷，其中重大

缺陷[數(shù)量]個，重要缺陷[數(shù)量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述]。

針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的具體內容及預期達到的效果]。

七、 內部控制有效性的結論

公司已經根據(jù)基本規(guī)范、評價指引及其他相關法律法規(guī)的要求，對公司截至20xx年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。

（存在重大缺陷的情形）報告期內，公司在內部控制設計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質及其對實現(xiàn)相關控制目標的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來相關風險[描述該風險]。

（不存在重大缺陷的情形）報告期內，公司對納入評價范圍的業(yè)務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執(zhí)行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發(fā)出日之間

[是/否]發(fā)生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。

[如存在，描述該事項對評價結論的影響及董事會擬采取的應對措施]。

我們注意到，內部控制應當與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

[簡要描述下一年度內部控制工作計劃]未來期間，公司將繼續(xù)完善內部控制制度，規(guī)范內部控制制度執(zhí)行，強化內部控制監(jiān)督檢查，促進公司健康、可持續(xù)發(fā)展。。

董事長或類似權力機構負責人：（簽名）

第7篇：公司內部溝通管理制度范文

關鍵詞：煙草企業(yè)；內部控制；內部評價

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）07-0-01

建立有效的內部控制是企業(yè)管理的核心內容，對于企業(yè)的發(fā)展而言是重要的前提保證，同時也是企業(yè)健康運營的有效保障。在“卷煙上水平”的戰(zhàn)略目標引領下，煙草商業(yè)企業(yè)經過較長時間的改革和發(fā)展，已經建立起了一套內部控制制度，內部控制制度需要從制度設計和制度執(zhí)行兩個方面進行改進，改進的有效途徑則是進行內部控制評價。筆者首先基于COSO內部控制框架五大要素對G市煙草公司內部控制制度當前存在的問題進行分析，對該公司的內部控制制度進行評價，揭示問題以有利改進。

一、內部控制環(huán)境方面

就象自然環(huán)境惡化，造成人類和動物生存困難，直至滅絕一樣，企業(yè)內部控制的環(huán)境也是企業(yè)各要素控制能否發(fā)揮其作用的關鍵因素，內部控制環(huán)境是內部控制成敗的決定性因素，控制環(huán)境包括企業(yè)文化、組織結構、職責分配、人力資源政策等。G市煙草公司內部控制環(huán)境存在的問題主要表現(xiàn)在：

一是法人治理結構不健全。由于煙草行業(yè)的特殊體制，G市煙草公司是典型的國有壟斷企業(yè)，實現(xiàn)政企合一的高度的計劃管理模式。公司不設董事會和監(jiān)事會，管理層為公司最高權力機構，單位的負責人權力過于集中，內部制衡力量較弱，公司的事務決策權力比較集中，決策層的一人決策制在相當程度上還是主導；以上政企不分、權責不清、企業(yè)的產權主體缺位、監(jiān)督者虛位以及對企業(yè)經營者行為缺乏有效地監(jiān)督約束機制的情況，會對內部控制的有效性產生重大影響。

二是內部控制意識薄弱，公司內部控制意識不強。公司管理者對內部控制等相關知識掌握的比較少，認為公司只要按照之前制定的規(guī)章制度進行運行就可以了，對內部控制不重視，意識淡薄。造成主管領導關于本部門的事情都以自己的意識和想法為主，企業(yè)的管理制度只是用來約束企業(yè)的下屬單位和企業(yè)員工。

三是企業(yè)文化缺乏凝聚力。良好、健康的企業(yè)文化有利于凝聚管理層和員工意識，形成全體員工共同價值觀，樹立共同發(fā)展目標。G市煙草公司經過多年的企業(yè)文化建設，形成了一系列成果，但企業(yè)文化的宣貫活動形式單一，企業(yè)文化內容過于抽象，員工不易接受；企業(yè)文化缺少人文關懷，公司文化的凝聚力有待提高，同時企業(yè)文化過多強調服從性，使得員工普遍缺乏主動性和創(chuàng)造性。

四是人力資源管理手段落后。員工是企業(yè)最重要的資源，G市煙草公司對中層管理人員以及關鍵的技術性人才的管理不善，存在干工作的人得不到激勵，不干工作的人得不到懲罰，極大地制約了企業(yè)的發(fā)展。同時缺乏明確且符合企業(yè)實際的員工中長期培養(yǎng)規(guī)劃，中層管理者和員工整體素質的提升速度跟不上行業(yè)規(guī)范越來越高的要求，勢必會影響企業(yè)的發(fā)展前景。

二、風險管理方面

COSO內部控制框架認為企業(yè)的風險管理是一個過程。風險評估的前提條件是設立目標。只有先確立了目標管理層才能針對目標確定風險并采取必要的行動來管理風險。然后識別與上述目標相關的風險。再評估上述被識別風險的后果和可能性。一旦確定了主要的風險因素，管理層就可以考慮它們的重要程度并盡可能將這些風險因素與業(yè)務活動聯(lián)系起來。最后針對風險的結果考慮適當?shù)目刂苹顒印?/p>

G市煙草公司管理層和決策層領導的風險意識淡薄，每年都憑著自己的管理經驗和執(zhí)政經驗進行公司的各項重大決策；G市煙草公司的內部控制也沒有風險評估的相關制度措施，缺少風險預測、評估的方法和手段，從上到下的制度政策都沒有對可能突發(fā)起來的風險采取相應的應對措施，因此該公司內部控制制度不健全，面對可能出現(xiàn)的風險，沒有風險評估的方法和手段，不僅可能會給公司帶來慘重的經濟損失，還會影響公司內部資源的優(yōu)化配置。

三、控制活動方面

控制活動旨在幫助企業(yè)保證其經營方針、政策和管理目標能夠達成的一系列措施和實施行為，控制活動貫穿于企業(yè)的所有層次和部門，可確保管理層指示得以執(zhí)行，削弱風險的政策和程序。G市煙草公司的內部控制活動突出財務、專賣日常監(jiān)督，著重內部審計、整頓規(guī)范的專業(yè)監(jiān)管為主，其他控制措施成效較弱。一是企業(yè)已有的控制制度缺乏科學、系統(tǒng)、規(guī)范的設計，還沒有形成體系；二是制度執(zhí)行的落實，督查考核主體不夠明確，考核人員不愿得罪人，怕觸及矛盾，考核表面化，形成軟約束起不到應有的效果；三是預算與會計核算、業(yè)績考核關聯(lián)性不強，預算執(zhí)行缺乏剛性，隨意性太大。財務管理形式單一、內容單一，不能形成完整的財務管理體系；四是公司采用的“總額預算，大額審批，日常審核，資金統(tǒng)配”的財務管理模式執(zhí)行中存在著缺陷：費用水平指標完成情況衡量所屬單位費用管理成效的高低缺乏說服力，特別是在專賣打假支出方面會出現(xiàn)打假力度越大，打假費用支出越大的現(xiàn)象，一味控制費用支出，會挫傷縣級公司專賣打假工作的積極性；沒有設定消除目標費用與現(xiàn)行或實際費用之間差距的程序方法，重視費用價值的流動，忽視了物質流動。

四、信息溝通方面

信息溝通是一個多位的體系，涉及的范圍廣、溝通的內容廣泛豐富，既包含企業(yè)與外部的信息溝通，又包括行業(yè)內部上下級、省內外單位的溝通，更包括單位內部上下級之間、部門之間、員工之間信息上下、左右、平行和豎向的流動。G市煙草公司在信息溝通以及信息化建設方面投入了大量的人力、物力和財力，取得了較為顯著的進展。但這方面仍然存在諸多亟需解決的問題。一是G市煙草公司內設部門多，一定程度上存在人多、事少、人心浮躁的現(xiàn)象，工作方面不扎實、不深入、漏洞較多的問題，部門之間上隱瞞多，溝通少，不能暢開心扉交流的問題，公司上下形成少說為佳的凝重文化氛圍，員工之間、上下級之間缺乏適應企業(yè)經營要求的信息溝通，很大程度上影響了公司的工作質量和效率；二是信息系統(tǒng)存在“孤島化”現(xiàn)象，各個職能部門，如營銷、專賣、人力及財務信息系統(tǒng)，相互隔離，單獨運行，信息數(shù)據(jù)不能有效整合。同時也存在著對必要的信息系統(tǒng)不愿投入的情況，對工作效率造成了影響。三是財務部門和其他部門的關系像是管理與被管理的關系，存在其他部門不參與、不配合財務部門工作的情況，財務部門更多得依靠上級領導的行政命令才能推動某項業(yè)務的開展，財務部門相關人員的溝通能力有待提高。

五、內部監(jiān)督方面

COSO報告認為企業(yè)的內部控制這一過程是通過納入管理過程的大量制度及活動來實現(xiàn)的。內部控制制度執(zhí)行效果的確保需要在實施過程中加以持續(xù)和恰當?shù)谋O(jiān)控。完善的監(jiān)控體系能監(jiān)督控制活動的有效性并及時反饋有關執(zhí)行結果的信息，以幫助企業(yè)達到預期的控制目標。G市煙草公司的審計科，作為內審部門，接受公司負責人的領導并向其直接匯報，以上級公司的派駐機構身份開展內審工作，保證了內部審計機構的獨立性，有助于正確地評價G公司的內部控制制度的有效性，同時G市煙草公司也經常接受上級公司定期或者不定期的行業(yè)審計，內審部門的獨立性和上級公司行業(yè)審計的常態(tài)化，為內部控制制度的有效性提供了內部監(jiān)督制度方面的保證。

基于以上分析，經過多年的改革和發(fā)展，G市煙草公司已建立起了一套內部控制制度，現(xiàn)有的內部控制制度基本上能夠滿足開展經營活動的需要，建立健全內部控制制度已不是G市煙草公司內部控制需著力改善的關鍵點，但在COSO內部控制框架控制環(huán)境、內險管理、控制活動和信息溝通方面，仍然存在不足之處，需要持續(xù)加以改進，改進的方向在于著力改善內部控制的環(huán)境、建立和健全風險預測評估和應急處理機制、加強信息系統(tǒng)和溝能能力建設、提高工作效率等方面，同時建立內部控制評價考核機制，以考核機制為推手，推動內部控制體系的不斷改進和完善。

參考文獻：

[1]中國人民共和國財政部，等，制定.企業(yè)內部控制規(guī)范2010[M].北京：中國財政經濟出版社，2011.

[2]中華人民共和國財務部，等，制定.2010企業(yè)內部控制規(guī)范[M].中國財政經濟出版社，2010.

第8篇：公司內部溝通管理制度范文

目的：為加快推進公司全球化戰(zhàn)略的發(fā)展步伐，迅速建立健全選人育人機制，更好地培養(yǎng)具有決策和組織、指揮能力的高管團隊，公司實行經理輪值制度。根據(jù)公司內部之前的相關規(guī)章管理制度以及結合公司實際情況，制定本制度。

第一條

關于輪值經理職位的安排，由公司各項目經理（產品隊長)參與輪值出任。

第二條

輪值經理的職責

1、輪值經理根據(jù)公司各項管理制度和《公司經理崗位職責

》行使總經理相應職權，履行總經理相應的職責，承擔公司相關法律法規(guī)規(guī)定的義務；

2、輪值經理向董事會（鄧總）負責、報告工作；

第三條

輪值期間經理權限范圍內事項的決策安排

1、總經辦根據(jù)公司各項目管理制度和《公司經理崗位職責

》的規(guī)定，授權輪值經理在總經理權限范圍內處理、審批日常、管理事務、人事等事項；

2、涉及公司重要項目、事項或重要經營計劃、方案、

政策事項時，輪值經理應主動與公司總經理溝通協(xié)商，或召集總經辦責任人討論，形成執(zhí)行方案，積極發(fā)揮集體智慧的力量；

3、超過輪值經理權限范圍的事項應提交總經辦或董事會/董事長審批。

第四條

、

輪值期限：每一位輪值經理的輪值時間原則上為一個月。

當值的輪值經理輪值期限屆滿前，經公司總經辦提名報交董事會決定的，當值的輪值經理可以連任，任期自輪值期限屆滿之日起延一個月；如輪值期間某位輪值經理因自身原因不能繼續(xù)履行職責

或無法完成公司績效目標和管理要求的，則可由公司總經辦提名評估后提交董事會決定提前終止該輪值經理職務。

第五條

、輪值程序

1、輪值經理候選人由公司各項目經理（產品隊長)參與輪值出任。

2、經公司總經辦審議后提交董事會決定。

第六條

、

薪酬與工作評價：輪值經理屬于公司聘任的公司中高層管理人員，薪酬

待遇遵從公司相關薪酬管理制度，工作評價由公司總經辦等績效部門、董事會組織進行。

第七條

、本制度由公司總經辦負責制定、修訂及解釋。

本制度自公司董事長通過之日起生效，修改時亦同。

中南神箭集團有限公司

2017年

9月

5日

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第9篇：公司內部溝通管理制度范文

一、高速公路管理公司人力資源基本情況

（一）人工成本過高。由于高速公路是壟斷行業(yè)，投資主體是政府，高速公路公司不僅僅要獲取利潤，同時還要維護社會穩(wěn)定，因此高速公路管理公司的人力成本比較高，根據(jù)目前的數(shù)據(jù)顯示，高速公路管理公司的人工成本普標高于其他公司用人成本的5倍，高薪資、高福利、高待遇，這些都給高速公路企業(yè)帶來了很高的用人成本，但是高薪資并沒有給企業(yè)帶來高素質、高水平的人才，高速公路管理公司的投入與產出比嚴重失衡。

（二）冗員現(xiàn)象嚴重。高速公路管理公司是國家企業(yè)，造成冗員現(xiàn)象的原因有很多，主要有以下幾種原因：第一個就是高速管理公司誘人的薪資和高福利，導致求職者尋求各種人際關系來進入高速公路管理公司。同時，高速公路管理公司要兼顧盈利與維護社會穩(wěn)定兩個方面的因素，因此需要接收一些從其他附屬機構下來的職工，而且高速公路管理公司不能采取強硬的態(tài)度將他們辭退。高速公司的管理人員的冗員現(xiàn)象導致企業(yè)員工不做實事，員工之間人浮于事，個別員工只是在混日子，長久下來，這些現(xiàn)象不利于企業(yè)的文化，而且會導致所有員工工作的積極性下降。

（三）人才短缺。目前在高速公路管理公司內，有很多非專業(yè)而且個人素質很低的員工，這些員工對于整個企業(yè)的員工的工作氛圍不利。除此以外，高速公路管理公司內部有很多交通、運輸方面的人才，他們技術能力過硬，但是高速公路管理公司缺乏市場營銷、工商管理、物流管理、管理科學與工程等具有商科背景的人才，高速公路管理公司缺乏這樣的人才，不利于高速公路的推廣與宣傳。

（四）落后的用人制度。高速公路管理公司目前的管理制度仍然采用的是以前的工作制度，比如“國家干部”等不良風氣盛行，這些觀念在員工之間形成不好的影響。

二、促進高速公路管理公司的人力資源部門工作能力的提升

高速公路管理公司目前存在很多的問題，這些都不利于企業(yè)的長遠發(fā)展，還會損失公司的運營效益，因此針對以上問題，提出以下的措施來提高高速公路管理的人力資源部門的管理能力：

（一）降低人工成本。高速公路管理公司必須要調整工資結構，意識到公司的高福利、高薪資是不合理的，這些不合理的現(xiàn)象對于高速管路公司的長遠發(fā)展是不利的，因此必須要進行工資的調整，要與當今社會上的員工薪資同等水平。

（二）精簡冗員。在高速公路管理公司，要想做到精簡人員，必須要意識到冗員產生的根源是高速公路給的薪資過高，因此要適當降低員工的薪資。如果高速公路管理公司想要降低某一部門的冗員現(xiàn)象，需要壓低這些企業(yè)的工資，這種收入的降低勢必會導致一些員工的流失。但是降低薪資的方式卻不利于社會穩(wěn)定，精簡冗員的最好方式是在員工內部實施考核制與自我管理制度，這樣可以提高員工的工作效率。

（三）加強高速公路管理人才的開發(fā)。高速公路管理公司要根據(jù)目前的發(fā)展階段、運營情況、內部環(huán)境和外部環(huán)境，還有項目的性質，綜合考慮進而確定近階段所需要的人才，然后在畢業(yè)季以高薪資高福利去高校聘請人才，有利于提高員工素質。同時要對人才實行激勵機制，對于積極性比較高的，業(yè)績比較突出的，公司要給予相應的獎勵，管理層要定期與基層員工進行溝通，了解目前存在的問題，進而提出解決方案。

（四）推行聘用制度。高速公路管理公司要想提升人力資源部門工作能力，需要對員工實行聘用制度。聘用制度首先要求公司要科學招聘各個部門的人才，人才的入職與薪資、福利、獎勵制度都要走流程，雙方簽勞務合同，對于聘用期與工作內容進行確定。第二點就是對企業(yè)實行嚴格考核，考核的內容主要是員工的工作態(tài)度與績效，作為員工續(xù)聘的依據(jù)。