國際貿(mào)易不可抗力及企業(yè)應(yīng)對措施分析
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【摘要】在國際貿(mào)易中遇到合同履行障礙是時有發(fā)生的事情，如果當(dāng)事人遇到的障礙可以認定為不可抗力則可以免責(zé)。因此，不可抗力的認定對當(dāng)事人是至關(guān)重要的問題。通過對聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會案例庫中的典型案例進行考查，可以發(fā)現(xiàn)不可抗力的認定需要當(dāng)事人保持商業(yè)上的誠實信用原則，并需要積極爭取第三方證據(jù)。
【關(guān)鍵詞】不可抗力;案例分析;企業(yè)應(yīng)對措施
2020年初，病毒肺炎疫情給我國人民的生活帶來極大不便。為盡快遏止疫情傳播，全國多省市采取了延長春節(jié)假期，工廠暫不復(fù)工等非常手段。但疫情傳播得到有效控制的同時，國民經(jīng)濟也有一定程度上的損失。由于工廠停工，已經(jīng)與外商訂立貿(mào)易合同的我國企業(yè)必然會遭到無法按時交付訂單的問題。以此為背景，本文以《國際貨物銷售合同公約》(以下簡稱《公約》)的規(guī)定為基礎(chǔ)，討論在國際商品貿(mào)易中的不可抗力問題以及企業(yè)因遭受不可抗力時的實務(wù)措施。
1《公約》上的不可抗力規(guī)則
《公約》是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會于1980年維也納外交會議制定的，旨在為國際貿(mào)易中的各方當(dāng)事人提供彼此都能接受的一部準據(jù)法?！豆s》于1988年正式生效，我國是第一批適用公約的國家。到2020年，共有93個國家承認《公約》的效力，這里涵蓋了我國的主要貿(mào)易伙伴國。因此，我國企業(yè)所訂立的國際貿(mào)易合同，90%以上都會適用《公約》。即，在沒有特別聲明的情況下，我國企業(yè)在參與國際貿(mào)易時，有關(guān)“合同訂立”、“合同履行”、“當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)”以及“合同違反與救濟”等問題，都應(yīng)該以《公約》上的規(guī)定為準。因此，熟悉《公約》內(nèi)容是我國企業(yè)參與國際貿(mào)易不可或缺的事情。《公約》上有關(guān)“合同違反與救濟”的條款中有這樣規(guī)定，“如果當(dāng)事人能證明自己不履行合同是由于某種非他能控制的障礙所致，且這種障礙是無法預(yù)見或克服的”，即構(gòu)成不可抗力，當(dāng)事人無需對自己不履行合同負責(zé)(第79條)。因此，要構(gòu)成《公約》上所指的不可抗力，其必須要滿足三個條件:第一，當(dāng)事人必須證明自己不履行合同與某種自己無法控制的障礙之間存在因果關(guān)系;第二，當(dāng)事人必須證明所遭受的障礙是自己無法事前預(yù)見的;第三，當(dāng)事人必須證明障礙所帶來的對履行合同構(gòu)成的困難是自己無法克服的。另外，還有兩點需要注意。首先，《公約》規(guī)定遭受不可抗力時，當(dāng)事人可以對自己不履行合同免責(zé)，但這種免責(zé)只能在障礙存續(xù)期間有效。換句話來說，阻礙合同履行的障礙一旦消除，在沒有其他變更的情況下，合同需要繼續(xù)履行。因此，因不可抗力被停止履行的合同履行是一種“中止”，而不是“終止”;其次，遭受不可抗力的一方當(dāng)事人同時承擔(dān)通知義務(wù)。因為一方當(dāng)事人無法履行合同的時候，另一方當(dāng)事人有可能并不知曉這一事實，停止履行合同會給雙方當(dāng)事人帶來損失，如果停止履行合同的當(dāng)事人不及時通知對方，這種損失會被擴大。
2不可抗力的相關(guān)案例
上文總結(jié)了構(gòu)成《公約》上不可抗力要件。但這里有一個問題值得思考:當(dāng)事人是否能預(yù)見障礙的發(fā)生?所發(fā)生的障礙是否能克服?事實上，不同當(dāng)事人對于障礙的預(yù)見能力和對障礙的克服能力是不同的。也就是說，在不可抗力領(lǐng)域中，并不存在所謂的“絕對標準”。在這樣的背景下，企業(yè)要制定妥善的不可抗力應(yīng)對策略，只能從案例中汲取經(jīng)驗。本文選取聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會案例庫中，以《公約》為準據(jù)法處理的代表性案例進行研究。
2．1禽流感事件下的冷凍雞肉出口案
2．1．1案件概要U公司是一家位于美國的著名食品原料出口企業(yè)，也是一些是食品加工企業(yè)的獨家供應(yīng)商。2006年初，U公司與羅馬尼亞N公司訂立合同，合同規(guī)定U公司于5月底前向N公司交付一批冷凍雞肉。但在合同訂立之后，世界各地爆發(fā)高致病性禽流感。為阻斷疫情傳播，羅馬尼亞政府宣布在6月初以前，禁止直接進口包括美國在內(nèi)的部分國家的禽類制品。在得知羅馬尼亞政府的進口禁止命令之后，U公司有意延遲裝運。由于N公司的食品原料急需補倉的原因，N公司提出U公司將冷凍雞肉運至羅馬尼亞外的其他港口，以迂回貿(mào)易的方式完成交易，但U公司以“根據(jù)合同，當(dāng)前狀況屬于不可抗力”為由拒絕。與此同時，U公司將本應(yīng)交付N公司的冷凍雞肉轉(zhuǎn)售其他企業(yè)。于是，N公司以U公司的行為構(gòu)成《公約》第25條定義的“根本違約”為由，要求解除合同并提出損害賠償。根據(jù)合同訂立時的約定，案件在美國仲裁協(xié)會(AmericanArbitrationAssociation)進行仲裁。美國仲裁協(xié)會認為，U公司的行為構(gòu)成“根本違約”，所主張的不可抗力不予認定。裁決理由如下:仲裁員認可羅馬尼亞政府突然宣布的禽類制品進口禁令是U公司事前無法預(yù)見的，但N公司提出替代解決方案的時候，U公司的拒絕顯示其沒有克服障礙的意愿，其行為“致使N公司失去根據(jù)合同期待得到的東西”，故而做出上述裁決。
2．1．2案件評價從本案件的仲裁結(jié)果可以看出，政府是社會秩序的維護者，企業(yè)是社會活動的參與者，政府在特定時期宣布的某些臨時禁令，是企業(yè)事前無法預(yù)見的，這符合《公約》上不可抗力的要求。但作為營利性活動的參與者，企業(yè)本能應(yīng)該在合法合規(guī)的前提下去回避政府禁令給經(jīng)營活動帶來的影響。案件中，羅馬尼亞政府的禁令是禁止“直接進口”禽類制品，但很顯然使用迂回貿(mào)易的手段是可以避免的。因此，在仲裁員認為U公司遭受的障礙是事前無法預(yù)見的，但并不是不能克服的。在N公司明確提出迂回貿(mào)易的替代方案之后，U公司仍然加以拒絕，這更加顯示U公司對于障礙不是不能克服，而是不愿克服，加之U公司將冷凍雞肉轉(zhuǎn)售其他公司獲取利益，這些事實都顯示出U公司沒有維護于N公司交易的誠意。上文提到，對于不可抗力的認定本身具有一定主觀性，但從基本原則來看，國際貿(mào)易作為一項商業(yè)交易，更是商法行為，所有當(dāng)事人都應(yīng)該遵守商法的基本原則———誠實信用原則。在合同履行過程中遭受障礙之后，作為商業(yè)倫理道德，應(yīng)該將精力用在如何排除障礙上，采取另尋交易對象，將障礙帶來的損失全部推由另一方當(dāng)事人承擔(dān)是不可取的。
2．2極寒天氣下的鐵軌出口案
2．2．1案件概要總部位于德國的G公司與總部位于美國的A公司訂立合同，由G公司從俄羅斯出口15000噸舊鐵軌到美國。由于該年俄羅斯遭遇極寒天氣，圣彼得堡港(合同中約定的裝運港)近海海面結(jié)冰，大型貨船無法靠岸，致使圣彼得堡港貨物裝運大面積延遲。由此，G公司無法按合同要求交付鐵軌，A公司以此為由向伊利諾伊州法院提起訴訟。在案件審理過程中，雙方當(dāng)事人對案件的事實不存在爭議。問題在于，G公司認為圣彼得堡的極寒天氣是一種不可抗力，自己不應(yīng)該對合同無法正常履行負責(zé)，但A公司認為，G公司雖然是一家德國企業(yè)，但在俄羅斯設(shè)有營業(yè)地，長期從事俄羅斯鋼鐵制品的出口業(yè)務(wù)，因此，G公司不可能不知道圣彼得堡港存在封凍期，對G公司表示極寒天氣無法預(yù)見的說法不予認可。這里一個細節(jié)，雙方訂立的合同中并沒有“不可抗力條款(ForceMajeureClause)”，因此，案件是否屬于不可抗力只能來自于法官的自由裁量。法院調(diào)查查明，圣彼得堡港近海每年都存在結(jié)冰的現(xiàn)象，通常情況下港口會使用破冰船進行除冰作業(yè)，以此縮短港口的封凍期。但案件發(fā)生的年度，當(dāng)?shù)貧鉁匾黠@低于往年，港口曾試圖使用破冰船作業(yè)，但鑒于近海海面結(jié)冰太快而放棄，這就造成了港口裝運大面積延遲。據(jù)此，法院認為G公司主張的不可抗力符合《公約》規(guī)定，無需對不履行合同負責(zé)。
2．2．2案件評價與“禽流感事件下的冷凍雞肉出口案”不同，此案件的爆發(fā)是由于自然災(zāi)害造成的，雙方當(dāng)事人對案件中的客觀事實沒有爭議，應(yīng)該說在對“障礙是否可以克服”的問題上也不存在爭議。很明顯，圣彼得堡港已經(jīng)動用了專業(yè)破冰船進行除冰，但仍然不能排除障礙，這足以證明障礙的嚴重性。但雙方當(dāng)事人對“障礙是否可以預(yù)見”存在不同看法。最大的爭議在于:圣彼得堡港的封凍期，對于一個在圣彼得堡有長期營業(yè)經(jīng)驗的企業(yè)來說，是否是可以預(yù)見的問題。從結(jié)果來看，G公司能預(yù)見到圣彼得堡港的“一般情況下”的封凍期問題，但對于異與往常的極寒天氣帶來的超出預(yù)期的封凍期是不能預(yù)見的。因此，G公司只需要證明自己在往年的情況下可以按時完成裝運義務(wù)的即可。從法院的審判結(jié)果來看，G公司已經(jīng)完成了上述證明。事實上，此案件給企業(yè)留下很大啟示。因為，無論是對障礙的事前預(yù)見，還是對障礙的事后克服，都是一個相對主觀過程，當(dāng)發(fā)生爭議時，雙方當(dāng)事人對障礙的預(yù)見能力與克服能力的認識是不同的。因此，來自客觀的第三方的證據(jù)會顯得尤為重要。在此案件中，圣彼得堡港利用破冰船來除冰，仍不能解決近海封凍的問題，在出現(xiàn)動用專業(yè)設(shè)備都無法解決的問題時，可以認為這已經(jīng)超出了G公司的障礙克服能力范圍;而在往年的封凍期，破冰船是可以在一定程度緩解近海封凍的問題的，但該年度卻不能，這也成為該年度極寒天氣無法預(yù)見的佐證。因此，作為企業(yè)而言，來自第三方的客觀證據(jù)，可以使另一方當(dāng)事人相信不可抗力的存在，即使雙方當(dāng)事人之間發(fā)生爭議，也能成為訴訟或仲裁時的有力證據(jù)。
3面對不可抗力時的企業(yè)應(yīng)對措施
上述兩個案件中分別展示了不可抗力不予認定與認定的情況。結(jié)合案件帶來的經(jīng)驗，本文認為企業(yè)在面對不可抗力時應(yīng)做好以下措施:
3．1積極取得對方當(dāng)事人諒解
雖然《公約》規(guī)定了不可抗力可以成為不履行合同的免責(zé)理由，但必須認識到，不履行合同必然會對雙方當(dāng)事人的利益造成傷害，如果濫用不可抗力為不履行合同辯解，勢必會損害雙方當(dāng)事人的互信，這對保持良好的交易關(guān)系十分不利。尤其不能利用不可抗力謀取其他利益。如在“禽流感事件下的冷凍雞肉出口案”中，A公司不僅在拒絕了N公司提出的足以克服障礙的替代方案，更將本應(yīng)交付N公司的冷凍雞肉轉(zhuǎn)賣其他企業(yè)，這一行為不僅讓N公司無法接受，也會成為不可抗力被否定的重要理由。在履行合同發(fā)生障礙時，當(dāng)事人應(yīng)該盡可能采取其他補救措施來挽回自己的損失，同時，也要盡力避免給對方當(dāng)事人帶來不必要的損失。如此一來，可以讓對方當(dāng)事人接受不可抗力的存在，即使對方仍然不予認可，也能在仲裁或訴訟中增加己方勝訴概率。
3．2爭取第三方證據(jù)
上文提到，對于障礙是否構(gòu)成不可抗力的問題，雙方當(dāng)事人基于自己的利益立場可能做出完全不同結(jié)論，為保證己方利益得到充分保障，爭取第三方證據(jù)來證明是行之有效的方法。如，在“極寒天氣下的鐵軌出口案”中，A公司質(zhì)疑G公司有能力預(yù)見圣彼得堡港的封凍期問題，G公司列舉了港口使用破冰船除冰失敗的事實證據(jù)，充分證明了自己遭受到了是無法事先預(yù)見的障礙。雖然港口使用破冰船除冰失敗并不是G公司有意收集的證據(jù)，但鑒于港口作為獨立于當(dāng)事人的第三方，其行為對事實的證明效力要遠大于雙方當(dāng)事人的主觀認知。
3．3明確不可抗力條款
由于《公約》第79條沒有規(guī)定不可抗力的具體認定標準才會造成實際交易中的糾紛，其最根本的解決手段是雙方當(dāng)事人在合同中明示不可抗力事項，將雙方當(dāng)事人都能接受，且容易出現(xiàn)的障礙以合同明示條款的形式規(guī)定為不可抗力。由于國際貿(mào)易遵循當(dāng)事人意思自治原則，當(dāng)合同中有明確規(guī)定的時候，所有的糾紛都可以提前得到預(yù)防。事實上，在正常的交易過程中出現(xiàn)不可抗力的情況并不多見，雙方當(dāng)事人也未必能準確預(yù)見可能構(gòu)成不可抗力的所有障礙。有鑒于此，國際商會、聯(lián)合國國際貿(mào)易和發(fā)展會議都提供有標準貿(mào)易合同書，合同書中提供的不可抗力條款可供參考。
4結(jié)語
在國際貿(mào)易中會出現(xiàn)一些阻礙合同履行的障礙，如果這些障礙可以根據(jù)《公約》認定為不可抗力，則當(dāng)事人可以免責(zé)。本文以聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會案例庫中收集的兩則案件為例，討論了不可抗力不予認定與認定的問題，并提出了企業(yè)在遇到合同履行障礙時爭取認定不可抗力的措施建議。
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作者：周凌軻 鄭軼 單位：江蘇科技大學(xué)蘇州理工學(xué)院
