小議科技創(chuàng)新的作用因素

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大學(xué)對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)和價(jià)值之一在于其本身是重要的科研基地，擔(dān)負(fù)著科技創(chuàng)新的任務(wù)和責(zé)任。值得指出的是，現(xiàn)代大學(xué)的作用不單是在培養(yǎng)科技人才和技術(shù)創(chuàng)新方面，而是對(duì)于社會(huì)的整體變革和創(chuàng)新的推動(dòng)。20世紀(jì)以來，許多重大的管理和制度方面的創(chuàng)新都源自大學(xué)，如果沒有這些創(chuàng)新，科技革命和社會(huì)變革無從展開。企業(yè)是科技創(chuàng)新活動(dòng)的另一個(gè)主體，美國的企業(yè)科研體系從19世紀(jì)末、20世紀(jì)初期開始大規(guī)模發(fā)展。自愛迪生等人創(chuàng)立現(xiàn)代工業(yè)實(shí)驗(yàn)室之后，通用電氣、杜邦、美國電報(bào)電話公司等在第一次世界大戰(zhàn)前就紛紛建立了自己的工業(yè)實(shí)驗(yàn)室。到1940年時(shí)，美國工業(yè)實(shí)驗(yàn)室使用的經(jīng)費(fèi)高達(dá)2．34億元，工業(yè)研究項(xiàng)目雇傭了9000名科學(xué)家和60000名工程師。企業(yè)的科技系統(tǒng)已經(jīng)成為當(dāng)代美國科技實(shí)力的關(guān)鍵所在，是美國綜合國力的重要組成部分，也是世界上其他追趕者必須努力改進(jìn)的重要方面。①

政府的作用除了通過制度安排創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展開辟道路之外，還在于對(duì)科技創(chuàng)新的各種資源進(jìn)行有效合理的配置。許多國家都制定了高技術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)的稅收減免制度和信貸優(yōu)惠政策，以刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在高科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展勢頭最勁的美國，政府已經(jīng)在著手改革現(xiàn)行聯(lián)邦規(guī)章制度，力求在環(huán)境、公眾健康與安全、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等方面最大限度地養(yǎng)活高新技術(shù)企業(yè)的負(fù)擔(dān)。同時(shí)，美國人正在以企業(yè)家精神改革政府運(yùn)作模式，簡化工作程序和不必要的規(guī)章制度，以鼓勵(lì)各種滿足公眾和商業(yè)需求的高新技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。政府的后一個(gè)作用旨在明確不同的科技創(chuàng)新主體所獲得的資源分布及側(cè)重承擔(dān)的創(chuàng)新任務(wù)，使科技創(chuàng)新活動(dòng)既全面完整又重心明確。這充分體現(xiàn)出政府在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中的用心所在。

我國政府在科技創(chuàng)新中的作用

1引導(dǎo)作用

科技創(chuàng)新是在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中得以興起和發(fā)達(dá)的我國目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展倡導(dǎo)的可持續(xù)發(fā)展模式。要可持續(xù)，不僅需要增長點(diǎn)，這個(gè)在科技創(chuàng)新過程可以解決，還要考慮其與資源之間的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開資源成本，尤其是自然資源，特別是那些不可再生的自然資源的使用，直接影響著我們生存的環(huán)境。如何整合科技與自然環(huán)境之間的關(guān)系，是政府要著力發(fā)展的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，面臨市場失靈與政府失靈的各種實(shí)際，政府如何擺正并引導(dǎo)與企業(yè)之間的關(guān)系，從而最大限度地提供科技創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)與環(huán)境建設(shè)，是政府引導(dǎo)作用的關(guān)鍵點(diǎn)之一。在科技創(chuàng)新發(fā)展的過程中，受各種客觀因素的影響，導(dǎo)致我國科技創(chuàng)新發(fā)展不可避免地帶有發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)對(duì)發(fā)達(dá)國家特有的“依附性”面對(duì)科學(xué)技術(shù)引進(jìn)過程中的資本陷阱與科技創(chuàng)新陷阱等問題，政府的引導(dǎo)作用更加突顯。受市場經(jīng)濟(jì)的影響，我國的科技創(chuàng)新的引用、模仿與學(xué)習(xí)是需要過程和時(shí)間的，而如果科技創(chuàng)新過程不能及時(shí)趕上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，就會(huì)陷入技術(shù)引進(jìn)的誤區(qū)和惡性循環(huán)中，致使科技創(chuàng)新過程被動(dòng)且受限，自主性差、依賴性強(qiáng)。因此，政府必須從宏觀上對(duì)這種不良發(fā)展態(tài)勢及時(shí)的預(yù)測、防范、控制，并通過適當(dāng)?shù)恼吆头傻囊龑?dǎo)使科技創(chuàng)新朝向有利方面推進(jìn)，保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展不偏離軌道。

2支持作用

我國政府對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的支持作用體現(xiàn)為其積極提供各種科技創(chuàng)新資源，為科技創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境，包括加強(qiáng)國家創(chuàng)新體系建設(shè)、完善科技評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度。以香港政府對(duì)科技創(chuàng)新的支持為例，香港政府的研發(fā)開支比例從2005年的44％到2008年的48％不斷的增大。分析香港政府創(chuàng)新資金的投放情況可以發(fā)現(xiàn)，其投入去向主要是創(chuàng)新應(yīng)用研究。為推動(dòng)工業(yè)界的科技發(fā)展，用2．5億設(shè)立香港工業(yè)科技中心，注資2．7億和7．5億設(shè)立工業(yè)支持基金和應(yīng)用研究基金；撥款50億，設(shè)立創(chuàng)新及科技基金，以資助中小型企業(yè)的科技創(chuàng)新和應(yīng)用研究；從1998年起10年內(nèi)投資20億，成立專注“中游”研究的應(yīng)用科技研究院。同時(shí)對(duì)于資助資金的管理，香港政府有其獨(dú)特的企業(yè)化管理方式，保證各項(xiàng)資金能有效運(yùn)作，并及時(shí)到達(dá)所需企業(yè)，發(fā)揮資金的最大效用，給企業(yè)的創(chuàng)新帶來實(shí)際的幫助。②可見，香港政府的支持對(duì)科技創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)到了很大的促進(jìn)和推動(dòng)作用。

3推動(dòng)作用

政府對(duì)科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用除了對(duì)市場經(jīng)濟(jì)過程中科技創(chuàng)新方向上的指引，以及各種資金、稅收等政策的支持外，還體現(xiàn)為將科技創(chuàng)新上升為新的高度，使其與社會(huì)文化、政治、教育等因素結(jié)合起來，使人們對(duì)科技創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)形成一種習(xí)慣，從而建立一種科技創(chuàng)新的文明。一旦這種文明由政府導(dǎo)向發(fā)展為社會(huì)自發(fā)導(dǎo)向，我們的科技創(chuàng)新也就向前推進(jìn)了一大步。不僅在一定意義上擺脫了市場失靈、政府失靈等風(fēng)險(xiǎn)，而且會(huì)朝人類真正的需求尋求科技創(chuàng)新的正能量。政府在推進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，需要著重考慮兩項(xiàng)內(nèi)容：①政府應(yīng)該不斷推出大型的科技發(fā)展計(jì)劃，促進(jìn)政府、企業(yè)、大學(xué)等系統(tǒng)要素之間的良性互動(dòng)。日本之所以在戰(zhàn)后很短的時(shí)間里取得了經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展的驕人成績，最重要的原因之一是日本政府十分重視“產(chǎn)、官、學(xué)”協(xié)作。美國聯(lián)邦政府也十分重視各實(shí)體之間的互動(dòng)；②提高科技原始創(chuàng)新能力。在科技創(chuàng)新活動(dòng)中，提高原始創(chuàng)新能力意義重大。一方面其可以減少科學(xué)技術(shù)引進(jìn)過程中對(duì)發(fā)達(dá)國家的依附性，更多實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新自主發(fā)展。另一方面，可以將原始創(chuàng)新與民族產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)合起來，以實(shí)現(xiàn)民族產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，同時(shí)提高我國的民族創(chuàng)新文明建設(shè)。

發(fā)揮我國政府在科技創(chuàng)新中作用的舉措

1整合科技創(chuàng)新的價(jià)值觀

我國政府加強(qiáng)科技創(chuàng)新價(jià)值觀的建設(shè)至關(guān)重要，尤其是科技創(chuàng)新理念的輸入。其實(shí)，真正成熟的科技創(chuàng)新環(huán)境中，也許并不是所有人都可能成為科技創(chuàng)新的主體或者參與者，但所有人一定都有科技創(chuàng)新的理念，并對(duì)其有較為深入的認(rèn)識(shí)。盡管不同的群體對(duì)科技創(chuàng)新理念受用和認(rèn)知的點(diǎn)不同，致使科技創(chuàng)新的理解存在一定的差異，但總體上應(yīng)該趨于一致。這種一致性需要政府在宏觀上給予調(diào)整和控制。換句話說，政府有責(zé)任使公民對(duì)科技創(chuàng)新理念有較為科學(xué)并正向的認(rèn)知，并能真正地帶入到日常生活中去，從而引導(dǎo)主流的科技創(chuàng)新價(jià)值觀的走向。對(duì)科技創(chuàng)新理念的認(rèn)識(shí)和積累僅僅是科技創(chuàng)新價(jià)值觀的一部分，僅僅這些還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。相對(duì)于那些發(fā)達(dá)國家而言，我們的科技創(chuàng)新價(jià)值觀更為欠缺的是國家人文力量在科技創(chuàng)新中的注入。只有將地域性人文力量滲透到科技創(chuàng)新理念中，才能進(jìn)一步發(fā)展科技創(chuàng)新文明。

2優(yōu)化科技創(chuàng)新的政策環(huán)境

資金方面。近幾年，我國科技創(chuàng)新活動(dòng)中研究與試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出呈逐年遞增之勢，而且基本上每年政府在科技創(chuàng)新上的投入經(jīng)費(fèi)是比較均衡的，增加的比例也沒有過大的浮動(dòng)，走勢平穩(wěn)?？梢?，我國政府對(duì)科技創(chuàng)新的重視和支持已漸化成為一種常態(tài)。資金方面的另一個(gè)問題是管理問題。每年國家都會(huì)拿出固定的經(jīng)費(fèi)鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，設(shè)立很多獎(jiǎng)項(xiàng)、各種基金和計(jì)劃幫助企業(yè)等技術(shù)主體創(chuàng)新等。政府對(duì)資金的管理要注意的問題是對(duì)特定用途的資金管理上要保證公平透明。對(duì)資金申請使用的主體要經(jīng)過嚴(yán)格的評(píng)審程序，在信息全面、公開透明、真實(shí)可靠等條件下提高資金的使用效率。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)公平有序競爭的有效機(jī)制，它賦予創(chuàng)新者對(duì)其創(chuàng)新成果的一定時(shí)期的排他的占有權(quán)，能較好地克服科技創(chuàng)新的外部性，維護(hù)創(chuàng)新者的利益，是激勵(lì)企業(yè)科技創(chuàng)新的強(qiáng)有力的基本法律制度。因此，為培育企業(yè)科技創(chuàng)新主體，政府的重要工作是應(yīng)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，鼓勵(lì)、支持有關(guān)單位和科技人員通過申請專利、注冊商標(biāo)等方式依法獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

法律方面。我國在科技創(chuàng)新方面已經(jīng)制定的法律包括《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等，但還不夠完善，有些法律法規(guī)滯后于科技的發(fā)展，有的領(lǐng)域存在法律空白點(diǎn)。因此，要建設(shè)創(chuàng)新型國家，就應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新法律制定和完善。借鑒發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新方面的法律，我國政府應(yīng)該構(gòu)建健全的法律體系，健全的法律體系分3個(gè)層次：第一層是基礎(chǔ)性立法、包括憲法、科技一般立法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法、發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)立法等；第二層是高科技領(lǐng)域直接相關(guān)立法，隨著新技術(shù)革命不斷深入，國家應(yīng)該制訂與原子能、計(jì)算機(jī)、生物工程方面的立法；第三層是與高科技領(lǐng)域相關(guān)的立法，如稅法、合同法等。

3促進(jìn)科技創(chuàng)新的效益循環(huán)

科技含量的分布。在我國，科技成果的占有率普遍集中于政府的科研機(jī)構(gòu)和各高校的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，尤其是戰(zhàn)略意義重大的高科技成果和民生方面的科技創(chuàng)新，基本上由政府和大學(xué)充當(dāng)創(chuàng)新主體的角色。而相對(duì)于企業(yè)自主地科技創(chuàng)新活動(dòng)，在我國還相對(duì)較為落后。而在發(fā)達(dá)國家，中小企業(yè)的科技創(chuàng)新自主性及成果是受到特殊保護(hù)的，其專門有一套相對(duì)完善的保護(hù)措施。企業(yè)是市場的主體，對(duì)于科技創(chuàng)新活動(dòng)而言，最基本、最原始、最真實(shí)有效的創(chuàng)新需求信息直接來源于企業(yè)，因此加強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新并加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新中高科技成果的研發(fā)含量是促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展的有效方式之一。

科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系。對(duì)于科技創(chuàng)新成果要進(jìn)行一定的技術(shù)評(píng)估，以區(qū)分其科技含量的高低及創(chuàng)新成分的多少。在評(píng)價(jià)體系中，首先要搭建有效地信息交流平臺(tái)。通過平臺(tái)公布的信息，組織不同的主體對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的評(píng)價(jià)進(jìn)行分類，并給出評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)基點(diǎn)、評(píng)價(jià)結(jié)果。從而使產(chǎn)品創(chuàng)新的評(píng)價(jià)機(jī)制更加公平合理。此外，對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)品可以實(shí)行資格認(rèn)證制度。對(duì)于符合一定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新要求且通過資質(zhì)審核的科技創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售和使用應(yīng)該給予適當(dāng)?shù)恼咧С帧?/p>

4明晰我國本土科技創(chuàng)新的重點(diǎn)

在科技創(chuàng)新過程中，政府應(yīng)該關(guān)心和保護(hù)對(duì)民族科技創(chuàng)新成果的開發(fā)和應(yīng)用。民族產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)的優(yōu)勢在于：①民族產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略有利于民族文化與社會(huì)主義精神文明建設(shè)，有特定的受益群體；②民族產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)比較容易集中、形成專門的民族產(chǎn)業(yè)鏈；③民族產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略是國家軟實(shí)力構(gòu)建的重要組成，意義重大、不可或缺；第四，民族產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)可以減少科技創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新的“依附性”，提升我國科技發(fā)展的原始創(chuàng)新能力。因此，加大對(duì)民族產(chǎn)品的科技創(chuàng)新并加強(qiáng)其科技成果的轉(zhuǎn)化是我國政府在科技創(chuàng)新過程中的本土化需要。此外，對(duì)于其他特殊行業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)，根據(jù)不同時(shí)期的不同需求，政府在提供的政策環(huán)境方面可以適當(dāng)?shù)慕o予照顧和調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)特殊局部利益的優(yōu)先性。當(dāng)然，這種優(yōu)先性要與國家整體利益與長期利益保持一致。

5構(gòu)建科技產(chǎn)業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略

促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，尤其是高科技成果的轉(zhuǎn)化?？v觀我國科技創(chuàng)新的發(fā)展史，可以發(fā)現(xiàn)盡管我國科技創(chuàng)新方面的成果也很顯著，但從國家科技創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)的分布來看，高科技創(chuàng)新的成果并不突出，相比發(fā)達(dá)國家，存在的差距仍就非常明顯。這也是為什么我國科技創(chuàng)新活動(dòng)始終不能邁入發(fā)達(dá)行列的關(guān)鍵原因之一。因此，加強(qiáng)高科技創(chuàng)新成果的開發(fā)和應(yīng)用是政府著力追趕地重點(diǎn)。此外，從國外經(jīng)驗(yàn)得知，美國等發(fā)達(dá)國家的高科技主要集中在國防軍事領(lǐng)域，而對(duì)于目前主流的發(fā)展趨勢而言，這種科技資源的布局并不能很好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。因此，高科技成果向“民生”領(lǐng)域的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化使得我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略更為科學(xué)合理，同時(shí)也加強(qiáng)了科技創(chuàng)新成果的實(shí)用性，具有更為廣泛的潛在的社會(huì)價(jià)值。

加強(qiáng)國家科技創(chuàng)新主體對(duì)基礎(chǔ)研究的深入力度，同時(shí)開放中小企業(yè)的版主創(chuàng)新環(huán)境。從近十年來獲獎(jiǎng)信息的反饋出得知，我國科技創(chuàng)新中基礎(chǔ)研究的實(shí)力較為薄弱，應(yīng)用型科技創(chuàng)新成果較為集中。因此，基礎(chǔ)性科技創(chuàng)新的力度需要不斷加大。良好的科技創(chuàng)新環(huán)境需要基礎(chǔ)型研究與應(yīng)用型研究共同發(fā)展。即便國家在特定時(shí)期對(duì)某方面有所側(cè)重，也是一時(shí)地需求反應(yīng)。而平衡而全面的科技創(chuàng)新發(fā)展才是長久地科學(xué)之道。況且，基礎(chǔ)型研究與應(yīng)用型研究互相聯(lián)系、共同發(fā)展、彼此促進(jìn)，如果兩者的發(fā)展差距過大，勢必影響科技創(chuàng)新的整體發(fā)展，降低科技創(chuàng)新的研發(fā)力度和效率。因此，在我國科技創(chuàng)新的活動(dòng)與實(shí)踐中，政府應(yīng)該對(duì)基礎(chǔ)型研究充分重視。

從技術(shù)創(chuàng)新向全面創(chuàng)新過渡，建立新的科技創(chuàng)新文明。技術(shù)創(chuàng)新的目的是經(jīng)濟(jì)效益或市場效益。技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展首先要將創(chuàng)新的規(guī)模擴(kuò)大，也就是拓寬創(chuàng)新的維度，使創(chuàng)新從單純地科學(xué)技術(shù)擴(kuò)展為管理技術(shù)、銷售技術(shù)等，實(shí)現(xiàn)從點(diǎn)到面的突破。這才是真正倡導(dǎo)的創(chuàng)新的核心。全面創(chuàng)新由技術(shù)創(chuàng)新開始，向其他市場元素和社會(huì)元素深入并融合，形成一種立體的整合的創(chuàng)新需求，也就是我們提及的科技創(chuàng)新文明。只有建立科技創(chuàng)新的文明，技術(shù)創(chuàng)新才會(huì)不斷地發(fā)展延續(xù)，同時(shí)推動(dòng)社會(huì)全面創(chuàng)新的進(jìn)步?？萍紕?chuàng)新這一優(yōu)勢開創(chuàng)了我國精神文明領(lǐng)域科技創(chuàng)新的新紀(jì)元。（本文作者：張乘祎 單位：東北大學(xué)文法學(xué)院）