科技創(chuàng)新下技術(shù)性貿(mào)易壁壘研討

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摘要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘是以合法名義、隱蔽實施的歧視性技術(shù)措施。科技創(chuàng)新是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的前提和保障，技術(shù)性貿(mào)易壁壘促進科技創(chuàng)新。以科技創(chuàng)新應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的路徑有建立信息服務機制、構(gòu)建與國際接軌的技術(shù)標準體系、提高企業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量、加大扶持力度和推進中外技術(shù)合作等。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；技術(shù)性貿(mào)易壁壘

在貿(mào)易全球化深入發(fā)展的當今世界，貿(mào)易壁壘的一些傳統(tǒng)做法，如關(guān)稅、補貼、配額等，因為太過明顯的貿(mào)易保護傾向而被大幅度削減，但是貿(mào)易保護主義非但沒有減少，反而以更為隱秘、靈活的形式活躍在世界貿(mào)易領(lǐng)域。技術(shù)性貿(mào)易壁壘（即TBT）就是目前國際貿(mào)易中越來越具影響力的新型貿(mào)易壁壘。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議的統(tǒng)計，技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響了世界貿(mào)易的70％〔1〕。中國因為出口商品技術(shù)含量較低，經(jīng)常遭到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的沖擊。據(jù)國家質(zhì)檢總局的統(tǒng)計，僅2014年中國企業(yè)因此而遭受的直接損失就在755億美元以上〔2〕。由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口貿(mào)易造成的損失越來越大，中國企業(yè)若想長遠發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新無疑是最根本的解決路徑。技術(shù)創(chuàng)新能夠豐富產(chǎn)品的技術(shù)內(nèi)涵，提高產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次，增加產(chǎn)品的國際競爭力，幫助企業(yè)出口貿(mào)易跨過技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘雖然在短期內(nèi)阻礙了出口貿(mào)易，但從長期來看，它卻能督促企業(yè)不斷研發(fā)、改進技術(shù)，從而提升產(chǎn)業(yè)競爭力。本文在對技術(shù)性貿(mào)易壁壘進行概述的基礎上，以效應分析、數(shù)學建模和現(xiàn)實案例研究了技術(shù)性貿(mào)易壁壘與科技創(chuàng)新的互動機制，進而從科技創(chuàng)新的視角提出了跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的路徑。

1技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述

1．1技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義

按照WTO的相關(guān)規(guī)定，出于維護國家安全、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐、保障健康以及保證產(chǎn)品質(zhì)量等考慮，其成員國有權(quán)制定有關(guān)產(chǎn)品的推薦性標準或強制性技術(shù)法規(guī)，以及相關(guān)認證和檢驗程序。但是，這些標準等時常會被出口國特別是科技發(fā)達的出口國所利用，而演變成不合理的貿(mào)易壁壘，以增加外國商品的進口難度，最終達到保護本國市場排斥外國產(chǎn)品的目的〔3〕。簡單地說，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指國際貿(mào)易出口國為了保護本國市場排斥外國產(chǎn)品的目的，以維護安全、保護環(huán)境、保障健康、防止欺詐等所謂正當名義實施，而以技術(shù)形式展現(xiàn)的一系列歧視性措施。

1．2技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一般形式

1．2．1強制性法規(guī)。這是最傳統(tǒng)較主流的一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。就是發(fā)達國家以產(chǎn)品的需求層次差異為借口，以保護本國市場為幌子，憑借自己的技術(shù)優(yōu)勢，以法律的形式對許多產(chǎn)品規(guī)定了極為嚴格的技術(shù)標準，以此達到排斥外國產(chǎn)品目的的貿(mào)易壁壘。1．2．2自愿性標準。即以貿(mào)易國家廣泛認同為基礎，以推行普世價值的名義施行的一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。近年來“綠色”、“低碳”以及“節(jié)能”等選項也體現(xiàn)在自愿性標準中。由于貿(mào)易國家的廣泛認同，許多國家把獲得進口國認證，看作是商品進口的必要條件〔3〕?？墒?，這些認證取得的費用都是非常之昂貴，這就會增加產(chǎn)品出口的成本，降低其競爭力。1．2．3復雜的評定和認證程序。這是通過復雜的技術(shù)檢驗程序提升國際貿(mào)易的產(chǎn)品成本、交易成本、時間成本以及人力資源投入的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。就是由進口國設置復雜多樣的檢驗程序，并指定機構(gòu)檢驗，只有該機構(gòu)認定的產(chǎn)品才允許進口。經(jīng)過一系列繁瑣程序后，即使該產(chǎn)品通過驗證，但其銷售成本和時間成本已大大增加，從而使該產(chǎn)品喪失競爭機會，被迫退出市場。

1．3技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點

1．3．1很強的隱蔽性。各國在設置技術(shù)性貿(mào)易壁壘時往往有著比較合理的借口，比如保證產(chǎn)品質(zhì)量，保護環(huán)境，保障健康等。其表現(xiàn)形式也主要是技術(shù)性法規(guī)、技術(shù)性標準、技術(shù)性檢驗程序等，雖然是貿(mào)易壁壘，但都是以合理合法的形式隱蔽出現(xiàn)的。1．3．2廣泛性。技術(shù)性壁壘涉及的對象極其廣泛，它幾乎涵蓋了所有商品從生產(chǎn)到消費的全過程，相關(guān)服務領(lǐng)域也被包括在內(nèi)，可以說是無處不在。1．3．3歧視性。發(fā)達國家往往憑借自己較高的生產(chǎn)技術(shù)水平不斷提高技術(shù)標準要求，這對于許多發(fā)展中國家來說是很難達到的。

2科技創(chuàng)新與技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相互影響

2．1科技創(chuàng)新是實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的前提和保障

2．1．1技術(shù)性貿(mào)易壁壘都是以技術(shù)性措施表現(xiàn)出來的。技術(shù)性貿(mào)易壁壘不管以哪種方式出現(xiàn)，都是一種技術(shù)性措施，是需要建立在技術(shù)進步的基礎上，以科技創(chuàng)新為前提的，落后的技術(shù)性措施無法形成貿(mào)易壁壘。2．1．2科技創(chuàng)新促成技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性措施本身并不是貿(mào)易壁壘，只有在經(jīng)濟技術(shù)水平出現(xiàn)差異，某些國家出于利益的驅(qū)使實施差別化技術(shù)標準和信息不暢的情況下才會演變成貿(mào)易壁壘。①差別化技術(shù)標準的制定與實施使技術(shù)標準演變?yōu)榧夹g(shù)貿(mào)易壁壘。有些國家精心制定針對不同國家的貿(mào)易阻礙標準，甚至不惜設計內(nèi)外有別的雙重標準，故意增加進口商品的技術(shù)成本。削弱其競爭力。比如，英國環(huán)保局就曾在1995年對國產(chǎn)汽油和進口汽油實施雙重技術(shù)標準，對國產(chǎn)汽油的要求明顯低于進口石油，從而將外國汽油成功阻擋在英國市場之外〔4〕；②經(jīng)濟技術(shù)差異使技術(shù)標準演變?yōu)榧夹g(shù)貿(mào)易壁壘。不同經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平的國家對商品性能和質(zhì)量的要求不同。發(fā)達國家由于經(jīng)濟技術(shù)水平高，對商品性能和質(zhì)量的要求比較嚴格，而發(fā)展中國家由于受經(jīng)濟技術(shù)水平的制約，制定的技術(shù)標準也相對落后，所以在發(fā)展中國家達標的產(chǎn)品在發(fā)達國家卻不一定達標，技術(shù)性貿(mào)易壁壘就此形成。綠色環(huán)保類的貿(mào)易壁壘往往就是這樣形成的。這種按照發(fā)達國家內(nèi)部技術(shù)水平設定的高水平、嚴要求的技術(shù)標準和法規(guī)過于苛刻，發(fā)展中國家生產(chǎn)力水平根本達不到，形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘；③技術(shù)標準的錯綜復雜使技術(shù)標準演變?yōu)榧夹g(shù)性貿(mào)易壁壘。目前，各國的技術(shù)標準種類繁多，很難掌握。面對錯綜復雜的各類信息，出口國或信息不暢或缺乏最新版本，都可能錯失成交機會，造成貿(mào)易阻礙〔4〕。

2．2技術(shù)性貿(mào)易壁壘促進科技創(chuàng)新

進口國實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘會在短期內(nèi)阻礙商品出口，但長期內(nèi)會迫使出口國技術(shù)創(chuàng)新，使其商品的檔次和質(zhì)量提高，反而會有利于出口貿(mào)易的發(fā)展。2．2．1技術(shù)性貿(mào)易壁壘倒逼機制的數(shù)量價格效應。2．2．1．1短期效應：第一階段：在沒有技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原始狀態(tài)下，由于出口產(chǎn)品的平均成本和出口價格都比較低，因而出口數(shù)量和出口產(chǎn)業(yè)利潤都會比較大。當外部市場出于保護民族企業(yè)或侵占出口國利潤等目的而實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘后，那些歧視性法規(guī)、標準和程序的要求都很高，出口國的有些產(chǎn)品就很難達到了。況在短期內(nèi)，出口國也根本來不及調(diào)節(jié)其貿(mào)易戰(zhàn)略和生產(chǎn)方案。為維持出口，只能讓那些不再具備出口條件的產(chǎn)品退出市場，其國際貿(mào)易利益難免受到損害。第二階段：進口國標準提升，迫使出口國努力提升技術(shù)水準、改善產(chǎn)品質(zhì)量，這些新增加的投資引起出口成本增加，導致其價格升高，產(chǎn)品競爭力降低。2．2．1．2長期效應：就長期而言，出口廠商可以對生產(chǎn)和出口方案進行調(diào)節(jié)，大大提升其產(chǎn)品的檔次和質(zhì)量。同時因為部分產(chǎn)品無法達標退出市場，進口市場對高質(zhì)量產(chǎn)品的需求大增，需要大于供給，產(chǎn)品價格抬高，出口國的利潤達到或超過初始狀態(tài)時期。2．2．2技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其倒逼機制的數(shù)理模型建構(gòu)。比較優(yōu)勢理論認為，如若兩個國家兩種商品的生產(chǎn)成本存在比較差異時，兩個國家應當生產(chǎn)和出口各自具有相對優(yōu)勢的商品，而避免生產(chǎn)和出口相對劣勢的商品?，F(xiàn)在假設有A、B兩個國家，各自生產(chǎn)商品1和商品2兩種商品。A國生產(chǎn)兩種商品的成本分別為為KA1和KA2。B國則分別為KB1、KB2。假設：KA1／KB1＞KA2／KB2，且成本均大于零。即：KA1／KB1－KA2／KB2＞0，得到（KA1KB2－KA2KB1）／KB1KB2＞0，即KA1KB2－KA2KB1＞0。按照比較優(yōu)勢理論，在初始狀態(tài)下A國應當生產(chǎn)商品2并且將其出口到B國。B國應當生產(chǎn)商品1，并且將其出口到A國。現(xiàn)在假設A國技術(shù)先進，出于保護國內(nèi)市場，侵占B國貿(mào)易利潤的動機，對B國的商品1設置了技術(shù)性貿(mào)易壁壘；B國因為技術(shù)相對落后，未對A國設置任何阻礙。這時，假設要求提高對B國商品1的價格影響為P（P＞0）。這時計算兩國的比較優(yōu)勢，即比較KA1／（KB1＋P）與KA2／KB2。有以下算式：KA1／（KB1＋P）－KA2／KB2＝（KA1KB2－KA2KB1－PKA2）／（KB1＋P）KB2，當上式大于零，即：KA1KB2－KA2KB1＞PKA2，得到（KA1KB2－KA2KB1）／KA2＞P．此時A國在商品2、B國在商品1生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢依然存在。因此，當P小于（KA1KB2－KA2KB1）／KA2的時，貿(mào)易仍可按照初始狀態(tài)開展。當P＞（KA1KB2－KA2KB1）／KA2時，B國生產(chǎn)商品1就不再具有國際貿(mào)易中的相對優(yōu)勢，也就是說B國已經(jīng)不適合再出口商品1到A國。另一方面，如果A國的技術(shù)貿(mào)易壁壘在長期內(nèi)促使B國進行技術(shù)創(chuàng)新并降低了成本的話，初始狀態(tài)的條件重新具備，貿(mào)易當然可以重新開展?？傊?，短期內(nèi)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘損害國際貿(mào)易；長期內(nèi)，技術(shù)貿(mào)易壁壘促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新〔5〕。2．2．3技術(shù)性貿(mào)易壁壘倒逼科技創(chuàng)新的案例。2000年中國涉足光伏產(chǎn)業(yè)，2005年開始參與海外市場競爭，中國光伏企業(yè)一路崛起，發(fā)展前景非常看好。2011、2012年，歐美對華光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)起“雙反調(diào)查”，啟動技術(shù)性貿(mào)易壁壘。當時，中國光伏企業(yè)的原材料和需求市場都在海外，在海外市場收緊閘門的情況下，中國光伏企業(yè)幾乎全軍覆沒。2013年開始，國家制定相關(guān)措施，加大對光伏企業(yè)的扶植力度。經(jīng)過多年技術(shù)攻關(guān)，光伏產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)技術(shù)不斷改進，如金剛線切割工藝，使硅片生產(chǎn)的成本大幅度降低；單多晶轉(zhuǎn)化效率大幅提高。到2016年，中國光伏產(chǎn)業(yè)重新崛起。中國光伏組件已占全球產(chǎn)量的3／4；多晶硅產(chǎn)量占世界的48．5％、電池片也已占到68％〔6〕。

3科技創(chuàng)新的路徑選擇

3．1暢通信息，建立健全技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息服務機制

各國自行設置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施不夠透明，這時如果有健全的信息服務機制提供咨詢，出口企業(yè)就能夠及時有效應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘，減少由此帶來的損失。政府要出面組建相關(guān)信息服務機構(gòu)，如技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息咨詢中心；要加強研究，利用各種方法手段及渠道，及時收集、分析、跟蹤、整理主要貿(mào)易對象國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息及其變動情況，免費給技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢中心和相關(guān)出口企業(yè)提供詳細、及時的數(shù)據(jù)，以便其及早分析、提前應對；應鼓勵社會機構(gòu)參與信息搜集、分析與整理工作；政府各部門、企業(yè)、行業(yè)之間還要加強協(xié)調(diào)，建立信息分享機制。

3．2構(gòu)建與國際接軌的技術(shù)標準體系并參與制定國際技術(shù)標準

我國政府應提高對本國企業(yè)的技術(shù)要求，一方面，參照國外相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中最先進、最苛刻和最完備的技術(shù)標準，修訂和完善相關(guān)國家和行業(yè)標準，并及時更新相關(guān)技術(shù)標準體系，確保國內(nèi)企業(yè)一直能保持世界先進水平；另一方面，發(fā)達國家的技術(shù)標準被國際標準錄用的概率很高，歐美達80％，日本則高達90％。據(jù)我國商務部數(shù)據(jù)顯示，我國標準被錄用為國際標準的概率僅為32．2％。因此，我國要積極加入到國際標準制定全過程及國際標準化活動，充分反映我國的意見和合理要〔7〕求。

3．3增強技術(shù)開發(fā)和科技創(chuàng)新能力，提升企業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量

長期以來，中國國際貿(mào)易主要依靠降低產(chǎn)品價格，薄利多銷獲得發(fā)展，走的是“以量取勝”的道路。這種低質(zhì)低價的發(fā)展模式不但造成了環(huán)境、資源和社會勞動的浪費，還經(jīng)常遭受國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘的阻礙。要想保持在國際市場上的份額，就必須走“以質(zhì)取勝”的道路。首先，政府應當確立戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策，幫助本國企業(yè)獲得更多的國際市場份額；其次，制定優(yōu)惠政策，激勵企業(yè)自主創(chuàng)新，增強企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和科技創(chuàng)新能力；最后，以市場為導向，擴大高新技術(shù)產(chǎn)品出口，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。

3．4加大對技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度

政府應完善產(chǎn)品方面的技術(shù)法規(guī)，為技術(shù)創(chuàng)新保駕護航。同時，政府要建立貿(mào)易壁壘的預警機制，加強對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的防范。政府可以建立科技創(chuàng)新機構(gòu)，研究、革新技術(shù)，提供國內(nèi)高新企業(yè)使用。政府也可以提供財稅優(yōu)惠，鼓勵企業(yè)建立科研機構(gòu)，開展科技創(chuàng)新。

3．5推進中外技術(shù)合作并搭建技術(shù)引進平臺

要善于與國外進行技術(shù)合作，促進我國產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新。要利用先進的網(wǎng)絡平臺，做好信息的收集研究工作；要提升國際經(jīng)營意識，鼓勵海外直接投資，有效避免技術(shù)性貿(mào)易壁壘，充分了解相關(guān)國家技術(shù)標準和技術(shù)法規(guī)并積極利用相關(guān)國家生產(chǎn)要素組織生產(chǎn)、開拓市場并加速技術(shù)創(chuàng)新進程。

4結(jié)束語

目前，我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和深化“走出去”貿(mào)易戰(zhàn)略的關(guān)鍵時期，我國政府和出口企業(yè)都應積極探索應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的路徑。從技術(shù)創(chuàng)新的角度采取建立健全信息服務機制、構(gòu)建與國際接軌的技術(shù)標準體系、提高企業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量、加大扶持力度和推進中外技術(shù)合作等措施，才有可能跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘，尋求進出口貿(mào)易的突破。

參考文獻：

〔1〕常駐日內(nèi)瓦聯(lián)合國代表團經(jīng)貿(mào)處．聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議：技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響到70％的世界貿(mào)易〔EB／OL〕．（2016－02－15）．

〔2〕廣東技術(shù)性貿(mào)易措施報告助力出口企業(yè)〔EB／OL〕．（2015－10－14）．新華網(wǎng)．

〔3〕嚴苗．我國對外貿(mào)易應對技術(shù)性壁壘的若干思考〔J〕．商業(yè)時代，2014，（6）：36－37．

〔4〕宋永強．基于科技創(chuàng)新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘應對策略研究〔D〕．沈陽：沈陽理工大學碩士論文，2012：18－19．

〔5〕徐惟，卜海．技術(shù)貿(mào)易壁壘對技術(shù)創(chuàng)新和出口貿(mào)易的倒逼機制〔J〕．經(jīng)濟與管理研究，2018，（3）：77－88．

〔6〕歐美豎起貿(mào)易壁壘背景下看中國光伏快速崛起〔EB／OL〕．（2017－10－16）．中國石油中新網(wǎng)．

〔7〕謝海燕．貿(mào)易壁壘對中國技術(shù)創(chuàng)新的影響分析〔J〕．對外經(jīng)貿(mào)實務，2015，（10）：41－44．

作者:孫斌 單位:西安外國語大學國際關(guān)系學院