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摘要:隨著建設(shè)工程市場(chǎng)的不斷變革,我國(guó)建設(shè)工程施工管理越來(lái)越與國(guó)際接軌,要求建設(shè)工程施工合同各方均需提高自身的管理水平,尤其是施工合同管理水平。文章以建設(shè)工程施工企業(yè)的視角,簡(jiǎn)要闡述簽證與索賠的意義,分析索賠的原因,建議施工企業(yè)如何做好工程簽證與索賠,從而能有效維護(hù)自身合法權(quán)益。
關(guān)鍵詞:施工;簽證;索賠;合同管理
隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,工程建設(shè)體制改革不斷深入,建設(shè)工程市場(chǎng)發(fā)生了巨大的變革,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律對(duì)建設(shè)工程市場(chǎng)的影響與日俱增。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上就是法治經(jīng)濟(jì),只有真正遵循市場(chǎng)客觀規(guī)律,主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)主體才能適者生存。在現(xiàn)階段,建設(shè)工程施工企業(yè)亟需做好施工管理,尤其是施工合同管理,做好簽證與索賠工作,才能順應(yīng)形勢(shì)的變革,才能有效保障自己合法利益。文章以建設(shè)工程施工企業(yè)施工管理的視角,總結(jié)施工企業(yè)法律服務(wù)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),簡(jiǎn)要介紹施工企業(yè)的簽證索賠的相關(guān)注意事項(xiàng),難免掛一漏萬(wàn),圖拋磚引玉之效。
一、簽證與索賠概述
簽證和索賠,是辦理建設(shè)工程施工合同變更和工程量增加的兩個(gè)階段,簽證在先,索賠在后。簽證是雙方簽署確認(rèn)的原始證據(jù)、直接證據(jù)。如簽證不成功,接下來(lái)就需要進(jìn)入索賠程序,索賠的成功與否,很大程度上取決于有無(wú)相關(guān)簽證證據(jù)或者施工文件資料證明。所謂簽證,是指施工過(guò)程中的各方當(dāng)事人對(duì)合同之外的權(quán)利義務(wù)或責(zé)任事件所作的簽字確認(rèn)或證明。索賠,通常是指建設(shè)工程合同履行過(guò)程中,一方當(dāng)事人因?qū)Ψ讲宦男泻贤蛘卟徽_履行合同,或者其他非自身原因而導(dǎo)致的損失,通過(guò)建設(shè)工程施工合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ揭筚r償?shù)囊?。按照不同的分類?biāo)準(zhǔn),可以分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠;單項(xiàng)索賠和綜合索賠;索賠和反索賠。大量建設(shè)工程施工實(shí)踐證明:簽證成功,通常索賠就會(huì)成功,反過(guò)來(lái),簽證不成功,索賠不一定會(huì)不成功。工程簽證索賠管理指向施工合同價(jià)款外增加工程量的結(jié)算,承包方一般有“低中標(biāo)、勤簽證、高結(jié)算”的九字真經(jīng),與之對(duì)應(yīng)的,發(fā)包方都把如何應(yīng)對(duì)和制約承包方的簽證索賠,作為施工管理的重要內(nèi)容來(lái)抓。目前的現(xiàn)狀是,國(guó)內(nèi)的廣大建設(shè)工程施工企業(yè)不了解、不熟悉進(jìn)行建設(shè)工程的簽證索賠,施工企業(yè)在履行建設(shè)工程施工合同過(guò)程中,要遵循國(guó)際慣例,加強(qiáng)簽證索賠重視程度,提高簽證索賠的能力和水平,直至精于簽證索賠。工程簽證索賠多指向建設(shè)工程施工合同價(jià)款外增加工程量的結(jié)算,簽證索賠的方法主要強(qiáng)調(diào)的就是合同價(jià)款外增加工程量的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法。管理水平高的施工單位能做到勤于簽證,精于索賠。做到這一點(diǎn),就需要施工單位嚴(yán)格簽證管理,對(duì)簽證索賠過(guò)程動(dòng)態(tài)控制,索賠證據(jù)收集、固定、保管能做到常態(tài)化、制度化。
二、索賠的主要特征
索賠來(lái)源于英語(yǔ)“claim”,受到損失的一方向違約的一方提出的賠償要求,與此相對(duì)應(yīng)的就是理賠(settlement),一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面,受害方是索賠,違約方就是理賠。索賠具有以下幾個(gè)特征。1.索賠是雙向的。對(duì)于一份建設(shè)工程施工合同來(lái)說(shuō),承包方可以向發(fā)包方提起索賠,發(fā)包方也可以向承包方提出索賠。一般來(lái)說(shuō),履行建設(shè)工程施工合同的過(guò)程中,發(fā)包方通常居于有利的位置,是強(qiáng)勢(shì)的一方。2.實(shí)際損失原則,有損失是索賠的前提。通常認(rèn)為,守約方因相對(duì)方而受到的經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害,均屬于守約方受到損失的范疇,比如,施工方作為守約方,因發(fā)包方的因素造成的額外支出,比如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械臺(tái)班費(fèi)、管理費(fèi)等,屬于經(jīng)濟(jì)損失,另一方面,因?yàn)榘l(fā)包方的原因,會(huì)導(dǎo)致承包方不能按時(shí)開工或者工期延誤,這種權(quán)利損害決定了承包方存在索賠的基礎(chǔ)。3.索賠是未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的權(quán)利主張。尚未發(fā)生效力,一旦索賠經(jīng)過(guò)對(duì)方確認(rèn),就成為了一項(xiàng)正當(dāng)權(quán)利,從這個(gè)角度來(lái)說(shuō),工程簽證是索賠的重要前置程序,簽證順利,那么索賠對(duì)于雙方一般不會(huì)產(chǎn)生重大分歧。4.索賠的主要依據(jù)是合同條款。目前我國(guó)建設(shè)工程施工領(lǐng)域,采用的合同文本都是國(guó)家示范文本,示范文本科學(xué)規(guī)范,公平公正,條款詳盡具體,很少有遺漏事項(xiàng)。索賠一般針對(duì)的是合同外的事項(xiàng),但是索賠的基礎(chǔ)還是雙方簽訂的合同條款本身。5.索賠是正確履行合同基礎(chǔ)上爭(zhēng)取合理的賠償。索賠不是無(wú)理取鬧,不是挑刺,而是為了維護(hù)自身的合法權(quán)利的正當(dāng)途徑,與誠(chéng)信守約并不矛盾。
三、索賠產(chǎn)生的原因
“中標(biāo)靠低價(jià),盈利靠索賠”,是很多建設(shè)工程承包方的重要秘訣。也是建設(shè)工程施工企業(yè)進(jìn)行大量索賠的最大誘因,根據(jù)建設(shè)工程施工實(shí)踐,歸納起來(lái),索賠不外乎有以下原因。1.建設(shè)工程本身具有的復(fù)雜性、長(zhǎng)期性,決定了建設(shè)工程量變更的客觀存在,大量存在,有資料統(tǒng)計(jì),因工程變更而產(chǎn)生的索賠占總的索賠量70%。2.施工外部環(huán)境的復(fù)雜多變,以及施工合同主體的多元性,建設(shè)施工現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件與設(shè)計(jì)采用的地質(zhì)條件差異,可能會(huì)導(dǎo)致工程設(shè)計(jì)的變更,并進(jìn)而影響到建設(shè)工程變更。實(shí)際到場(chǎng)的施工材料與設(shè)備,與工程量清單注明的型號(hào)不同,會(huì)導(dǎo)致工程施工量的加大或者減少。另外在施工作業(yè)過(guò)程中,出現(xiàn)的意外事件,比如建設(shè)工程中遇到地下珍貴文物,必然會(huì)導(dǎo)致施工工期的延誤等。另外,施工現(xiàn)場(chǎng),由于施工主體眾多,施工作業(yè)區(qū)存在交叉,承包方的施工若受到其他專業(yè)承包方施工的影響,也可以向發(fā)包方提出索賠。3.建設(shè)工程施工合同一方違約,比如未及時(shí)交付施工圖紙,未交付合格的施工現(xiàn)場(chǎng),設(shè)備或材料未按期到場(chǎng),業(yè)主決策失誤導(dǎo)致返工、窩工、停工等,未按照規(guī)定支付工程款等。4.匯率或政策的變更而引起的索賠,還有國(guó)家的法律或者政策的變化,也可能引發(fā)索賠。
四、施工單位需重點(diǎn)關(guān)注的索賠事件
工程簽證和索賠雖不能說(shuō)是承包方的專利,但工程簽證和索賠其主動(dòng)方往往由承包方提起。在建設(shè)工程施工實(shí)踐中,哪些情況是承包方索賠的“良機(jī)”?成為索賠機(jī)會(huì)的突發(fā)情況通常稱之為索賠事件,關(guān)注并充分利用索賠事件,這是承包人進(jìn)行合同管理,做好簽證索賠的重要內(nèi)容。下面列舉的索賠事件,需要承包方必須密切關(guān)注。1.發(fā)包方的招標(biāo)文件有錯(cuò)誤或者漏項(xiàng)。2.未按期交付施工現(xiàn)場(chǎng)。3.施工場(chǎng)地不具備或者不完全具備施工條件;施工需要的水、電、通信線路,未按照合同約定接至約定位置,以及道路平整;地質(zhì)資料有無(wú)或者水準(zhǔn)點(diǎn)、坐標(biāo)控制點(diǎn)。4.發(fā)包方負(fù)責(zé)的開工許可證等相關(guān)證件延遲辦理。5.圖紙會(huì)審及設(shè)計(jì)交底,未在約定的時(shí)間內(nèi)完成。6.甲供材料遲延,或者甲供材的數(shù)量或者型號(hào)與合同約定的不符合甲供材堆放位置與約定的不符,需要二次倒運(yùn)。7.發(fā)包方答復(fù)遲延、隱蔽工程驗(yàn)收遲延,發(fā)包方遲延付款,發(fā)包方變更工程施工計(jì)劃。8.出現(xiàn)重大設(shè)計(jì)變更。9.發(fā)包方要求加速施工導(dǎo)致的施工費(fèi)用大量增加。10.經(jīng)發(fā)包方同意的施工方法改變。11.材料價(jià)格的大幅上漲超過(guò)合同約定的范圍。12.相關(guān)建設(shè)工程政府管理部門對(duì)新材料的推廣。13.施工出現(xiàn)中出現(xiàn)了異常惡劣的天氣。14.發(fā)包方指定的專業(yè)分包商施工不合格導(dǎo)致的工期延誤。
五、施工企業(yè)如何做好施工簽證索賠
有資料不完全統(tǒng)計(jì),建設(shè)工程施工方的收益,20%~30%來(lái)自于各種形式的索賠,由此可見,熟練了解并掌握工程簽證索賠,對(duì)于工程施工管理具有何等的重要性。那么對(duì)于廣大的工程施工單位來(lái)說(shuō),如何真正做好工程的簽證索賠呢,筆者認(rèn)為,必須做好以下工作。首先,要高度重視簽證索賠,要做好施工合同管理,當(dāng)前,建設(shè)工程施工合同采用的大多是住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部推薦使用的示范文本,示范文本在通用條款中有專門的索賠條款,需要認(rèn)真了解和掌握。但是各個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目的不同,專用條款的內(nèi)容差別很大。施工單位訂立施工合同時(shí),要針對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況,認(rèn)真分析研究,合同條款要明確具體,不能有遺漏或者歧義,這樣,一旦出現(xiàn)了索賠機(jī)會(huì),不至于陷入沒(méi)有合同依據(jù)的窘境。國(guó)內(nèi)行業(yè)最新版《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)通用條款第19條規(guī)定了承包方提出索賠的一般要求,索賠程序及發(fā)包方對(duì)索賠的回應(yīng)程序,發(fā)包方提出索賠的相應(yīng)程序,索賠期限的除斥期間?!督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》(GF-2017-0201)通用條款第10條規(guī)定了工程變更的幾種情形,工程變更程序,變更估價(jià),以及變更引起的工期調(diào)整等等,上述內(nèi)容,施工管理人員必須深入理解并掌握。其次,要重視簽證索賠的時(shí)效性,合同履行過(guò)程中,一旦出現(xiàn)了索賠機(jī)會(huì),一定要及時(shí)辦理簽證,固定證據(jù),比如因?yàn)樵O(shè)計(jì)變更的原因或者應(yīng)發(fā)包方的要求返工,就需要施工企業(yè)保留返工前的照片,作為將來(lái)索賠的第一手資料,同時(shí),做好簽證單的簽署,比如單價(jià),索賠原因和依據(jù),工期延誤情況,在簽證單都要有所體現(xiàn),通常情況下,發(fā)包方都是催促施工企業(yè)抓緊施工,越快越好,但是對(duì)于施工企業(yè)來(lái)說(shuō),簽證也是盡早辦理為妙,施工完成再補(bǔ)簽證,會(huì)出現(xiàn)意想不到的困難。更為關(guān)鍵的是,現(xiàn)在的建設(shè)工程施工合同索賠條款,往往約定的都有索賠除斥期間,如未在規(guī)定的索賠期限內(nèi)提出請(qǐng)求,就應(yīng)視為喪失索賠時(shí)效。國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)即FIDIC《工程施工合同條件》中更是規(guī)定“如承包商未能在28日內(nèi)發(fā)出索賠通知,竣工工期將不被延長(zhǎng),承包商將無(wú)權(quán)得到附加款項(xiàng),并且業(yè)主被解除有關(guān)索賠的一切責(zé)任”,應(yīng)引起施工管理人員高度重視。再次,簽證材料完整科學(xué)是索賠成功的基礎(chǔ),簽證索賠應(yīng)牢記“證據(jù)為王”,施工企業(yè)合同嚴(yán)格管理是索賠必要條件。發(fā)包方大多情況下,都是口頭通知施工企業(yè)先做,邊施工邊簽證成為常態(tài),設(shè)計(jì)變更單,工程洽商單,會(huì)議紀(jì)要等,施工單位和監(jiān)理單位施工日志和監(jiān)理日志等文件,都是很好的簽證材料,一般來(lái)說(shuō),完整的簽證材料能證明以下內(nèi)容,有超出施工合同的額外施工支出或者工期延誤,產(chǎn)生的原因不屬于施工企業(yè)的責(zé)任,不是應(yīng)該由施工企業(yè)承擔(dān)的損失,及時(shí)協(xié)商或要求,確定的工程量及單價(jià)。如果工程施工合同中有明確的索賠期限,那么施工企業(yè)要在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書,否則,則喪失了索賠的權(quán)利。在規(guī)定的期限內(nèi),要提交完整的索賠報(bào)告。最后,要堅(jiān)持客觀索賠的原則,簽證索賠要遵循的一個(gè)重要原則是客觀真實(shí),不能為了獲得非分利益而置事實(shí)與不顧,施工企業(yè)應(yīng)該秉承事實(shí)求是的態(tài)度,以嚴(yán)謹(jǐn)充分的簽證資料,依法維護(hù)自身的合法權(quán)益。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度越來(lái)越健全的今天,一個(gè)不懂簽證與索賠的施工企業(yè)難以想象,做不好建設(shè)工程施工管理,必將難以生存和發(fā)展。牢固樹立依法索賠的意識(shí),熟知簽證索賠的原因,認(rèn)真分析研究施工合同,細(xì)致地做好施工管理,承包方必能有效應(yīng)對(duì)建設(shè)工程施工的各類市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)自己的合法權(quán)益,立于不敗之地。
作者:祁兵 單位:安徽健友律師事務(wù)所