論水利工程建設BT項目招標技術

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一、水利工程實施BT方式的背景

長期以來，水利作為國民經濟基礎設施之一，投資方式上一直以政府投資為主體，大江、大河等防洪骨干工程得以治理。但受制于國家財力，眾多中小水利工程治理還滿足不了社會經濟發(fā)展需要。為此，2011年中央一號文件指出，要廣泛吸引社會資金投資水利，鼓勵符合條件的地方政府融資平臺公司通過直接、間接融資方式，拓寬水利投融資渠道，吸引社會資金參與水利建設，積極穩(wěn)妥推進經營性水利項目進行市場融資?！秶鴦赵宏P于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》國發(fā)〔2010〕13號）明確鼓勵民間資本參與水利工程建設；建立收費補償機制，實行政府補貼，通過業(yè)主招標、承包租賃等方式，吸引民間資本投資建設農田水利、跨流域調水、水資源綜合利用、水土保持等水利項目。為貫徹以上意見，水利部印發(fā)了《鼓勵和引導民間資本參與農田水利建設實施細則》（以下簡稱《農田水利實施細則》）、《鼓勵和引導民間資本參與水土保持工程建設實施細則》（以下簡稱《水土保持實施細則》）。上述政策的出臺，為水利工程采用bt方式提供了法律支撐。但從投融資角度看，與傳統(tǒng)特許經營項目相比，收益慢且不確定、專業(yè)化程度高、投資風險大的特點還制約著BT方式在水利工程投資領域中的應用，水利工程利用BT項目融資尚處于探索階段。項目法人需要編制嚴密的招標方案，前瞻性地控制風險。能否通過招投標從源頭上選擇一個優(yōu)良的BT商，是BT項目能否成功的關鍵。

二、BT項目招標方案控制要點

1.合理控制資格

BT招標資格不宜過嚴或過松。由于需要墊資及政府償還信用原因，資格過嚴，則投標人過少或無投標人；資格過松，則信譽度不高的投標人進場后，難以保證工程順利實施。建議投標人資格審查如下：（1）資質條件投標人必須是在中華人民共和國境內依法成立，具有企業(yè)法人資格和獨立承擔民事責任能力，并具備建設行政主管部門核發(fā)的水利水電工程施工總承包一級及以上資質的獨立法人。（2）項目經理資格項目部人員須配備以投資部主管為主、施工部主管為副的雙負責人，其中投資部主管須有類似項目業(yè)績（不限定水利工程，但限定必須是BT、BOT、BOO，下同），施工部主管具有建設行政主管部門核發(fā)的水利水電專業(yè)一級注冊建造師資格證書及安全生產考核合格證書；擬任建造師近三年至少承擔過類似工程建設。（3）企業(yè)業(yè)績要求投標人近三年至少承擔2項類似工程建設施工業(yè)績。（4）財務要求提供近三年經審計過的財務報表；要求投標人的自有資金不少于一億元人民幣，并出具銀行資金證明。（5）信譽要求投標人應信譽良好（可引用中國水利工程協(xié)會認定的信用等級），沒有處于被責令停產、資質被取消、財產被接管、凍結、破產等狀況；投標人近三年內未曾騙取中標、嚴重違約及發(fā)生重大工程質量、安全事故，沒有被列入政府采購嚴重違法失信行為記錄名單或被國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)列入嚴重違法失信企業(yè)名單，履約情況良好。

2.資格審查方式

采取資格后審，減少預審周期，降低招標失敗風險。

3.工程造價控制

采取工程量清單計價規(guī)范方式招標，發(fā)包人編制預算價，以預算價的95%作為最高投標限價，超過者否決投標。承包人報價時不考慮資金成本，報價僅用來評審確定中標人，最終合同價格以竣工審計為準。

4.融資款的注入

承包人負責提交XXX萬元前期費用，分兩批到位，簽訂協(xié)議時到位XXX萬，開工建設時到位XXX萬，用于征地拆遷補償?shù)?；同時項目的規(guī)劃設計費用、工程概預算編制費用由承包人暫時墊付，發(fā)包人按同期（3年）銀行貸款利率上浮20%與承包人結算。建設實施期承包人負責墊付建設資金，發(fā)包人委托監(jiān)理人審核工程造價，竣工后由審計單位確定最終工程造價。

5.評標辦法

BT項目的特點決定了要求BT項目承包人既要有較強的投融資能力，又要有較強的施工能力，能在保證工程質量和工期的前提下降低投資成本。建議采用綜合評估法，把施工組織設計、項目管理機構、投標報價、其他因素作為評審因素，評審中重點考慮融資能力及投標報價。

三、BT項目招標中的風險和應對措施

1.中標人投資能力風險及應對

在BT招標中，必須做好對中標人的投資能力審核，否則有可能被中標人操作成“帶資承包”。BT承包單位在中標后，在其資金實力不足的情況下，可能通過轉、分包的形式將項目分解成若干個“帶資承包”分項目，將投資風險轉嫁給各轉包單位或分包單位，其結果容易造成工程管理混亂，甚至有可能出現(xiàn)偷工減料現(xiàn)象，工程質量得不到保證。應對措施：在資格審查階段應嚴格對投標人財務狀況進行審查，投標人必須財務狀況良好，且具有承擔項目的投資能力。對此，應認真分析投標人近三年的財務報表，對投標人資信情況、融資能力情況、資產規(guī)模及負債情況、年盈利情況及年凈現(xiàn)金流量情況進行分析，特別是投標人自有資金投資比例、年凈現(xiàn)金流量以及投標人對投資風險的判斷和為滿足投資計劃所采取的實際可行的措施是項目法人審核投標人有無投資能力的關鍵，必要時還要實地考察投標人經濟實力。在施工過程中為保證中標人的投入資金用于工程，應設立?？顚Ｓ觅~戶，并接受項目法人監(jiān)督；同時規(guī)定該賬戶資金余額不得少于一定的數(shù)額。為防止中標人違約，應要求中標人提供合同價10％的履約保證金。

2.融資風險及應對

利率變化導致融資成本升高。資金供應不足或者來源中斷導致項目工期延誤甚至被迫停工。應對措施：融資風險控制的主體應為BT項目承包人，應當加強金融機構選擇、優(yōu)惠利率等方面的風險控制。

四、項目法人需要注意的問題

1.項目法人擔保問題

BT模式下，承包人墊資施工需要項目法人提供相應擔保，這是能否招標成功的關鍵。從以往的經驗看，承包人認為地方政府履約受到多種因素制約（如土地出讓形勢、建設管理理念），多半會要求有相應的土地作擔保，且該擔保還需有法律效力和連續(xù)性的地方人大文件。

2.承包人選擇問題

承包人不宜要求單一投資功能的投資商，投資商無施工能力，勢必另行選定施工承包人，造成“過水”損失；且由于建設管理權交叉，會導致項目法人與投資商、施工承包人之間職責不清。也不宜僅要求施工單位作為承包人，因為施工單位有施工能力但無資金實力。統(tǒng)籌考慮，應在投標人資格方面放寬（如允許聯(lián)合體投標）保證招標成功，而在評標辦法上從資金實力、施工能力等方面設置標準。

3.建設資金管理權問題

BT模式下，承包人根據合同約定的時間節(jié)點把資金轉到項目法人賬戶上，由項目法人掌握，按傳統(tǒng)合同管理模式由項目法人根據合同進度和質量完成情況，經監(jiān)理人認可后支付給承包人；為了節(jié)省管理成本，也可由承包人帶資施工，合同管理的過程不存在真正意義上的支付，這種支付只是表明項目法人認可工程造價成本。從主動權看，第一種模式較好，可以靈活掌握資金，有效制約承包人工程進度和質量；但由于需要提前轉入資金，資金成本較大。

4.建設管理資金支付范圍問題

需要承包人籌集的資金如果僅是施工成本及利息，管理較簡單；如果該資金還包括建設單位管理費、勘察設計費、工程質量監(jiān)督費及其他政府監(jiān)管費用，那么上述費用結算周期需要與資金籌集周期協(xié)調。

5.建設管理權問題

無論何種模式，監(jiān)理人必須獨立由項目法人選擇，不能喪失建設管理主動權，這是保證工程建設成本真實合理的保證。

6.資金回購問題

關于回購時間的合同條款應靈活。資金回購時間宜短不宜長，也不宜分批太多。資金計算應在合同中明確（如起算點、利息調整、工程變更、非承包人原因工期延長等）。（1）回購款購成由工程建安費用、投資利息構成。投資利息包括建設期和回購期利息，以利息上浮20%作為投資回報率。（2）回購方式若某項目的回購期為2年，可自工程竣工驗收合格之日起開始計算回購期，即竣工驗收合格之日起一年內付回購基數(shù)的50%及利息（利息=回購基數(shù)×50%×[基準利率×1.2]×計息時間）；竣工驗收合格之日第二年內付回購基數(shù)的50%及利息（利息=回購基數(shù)×50%×[基準利率×1.2]×計息時間）?；刭徎鶖?shù)為經審計部門審計確認的工程總造價（建設期利息在建設期間支付，回購期利息不考慮）?；纠剩菏侵负炗喓贤瑫r中國人民銀行同期（3年）貸款基準利率。計息利率是指在計算發(fā)包人應付承包人利息費用時所采用的利率。該利率是按“計息方法”對基本利率調整后的利率，如計息期限內商業(yè)銀行上調同期貸款利率，則上調部分加入基本利率后計息，自上調之日起執(zhí)行；如遇下浮的，計息利率不做相應下浮。（3）工程回購擔保發(fā)包人將等額的土地作為項目的回購資金的擔保，若發(fā)包人在回購期的無力支付回購資金（不含發(fā)包人延期支付），則將擔保的土地無條件支付給承包人，作為項目的回購資金。（4）融資競爭建設期和回購期利息固定，融資不競爭。投標人僅對工程建設費用競爭

作者:孔凡富 杜明鈺 單位:安徽安兆工程技術咨詢服務有限公司