反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)全文(5篇)

在軟件領(lǐng)域合理地實(shí)施技術(shù)型搭售，能起到提高效率、保證質(zhì)量、激勵(lì)創(chuàng)新等積極作用。通過(guò)結(jié)賣(mài)品與搭賣(mài)品的搭售，滿(mǎn)足消費(fèi)者對(duì)同款軟件不同的功能需求，同時(shí)提高軟件性能，減少消費(fèi)者自行尋找其他功能產(chǎn)品的成本。此外，將關(guān)聯(lián)產(chǎn)品一同生產(chǎn)，可提高企業(yè)生產(chǎn)與配置效率，降低成本。企業(yè)通過(guò)搭售增加收入，可將更多資源投入到軟件更新中，激勵(lì)創(chuàng)新。但當(dāng)權(quán)利人的搭售行為不正當(dāng)?shù)臄U(kuò)張了其權(quán)利時(shí)也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，甚至限制、排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，在軟件領(lǐng)域?qū)嵭屑夹g(shù)型搭售亦如此。

區(qū)分技術(shù)型搭售是否構(gòu)成濫用軟件著作權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)

軟件搭售效果具有雙面性，若一律將軟件搭售認(rèn)定為違法行為而進(jìn)行規(guī)制，可能損害消費(fèi)者利益、阻礙社會(huì)進(jìn)步。對(duì)此，應(yīng)堅(jiān)持合理原則，“要求分析壟斷行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否造成損害”。在微軟壟斷案中，盡管2003年時(shí)微軟的操作系統(tǒng)占據(jù)了95%的市場(chǎng)份額，法院仍未據(jù)此直接認(rèn)定微軟搭售行為違法，而從其搭售目的及產(chǎn)生的后果判斷，此即堅(jiān)持了合理原則。軟件著作權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部分，專(zhuān)有性突出，權(quán)利人很可能因此在相關(guān)市場(chǎng)形成支配地位，但不能僅因此就認(rèn)定搭售行為違法，應(yīng)審查該行為是否“已經(jīng)損害了競(jìng)爭(zhēng)或明顯具有損害競(jìng)爭(zhēng)的可能”。在對(duì)軟件技術(shù)型搭售進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持合理原則優(yōu)于本身違法原則，衡量搭售對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)作用、對(duì)消費(fèi)者利益的影響，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制作用，分析企業(yè)實(shí)行搭售的目的及效果，做出綜合判斷。此外，還需要切實(shí)可行的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定要件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上仍屬于私權(quán)，與有形物財(cái)產(chǎn)權(quán)相同，存在限制、排除競(jìng)爭(zhēng)的可能，因而都應(yīng)受到反壟斷法的規(guī)制。在判斷軟件領(lǐng)域的技術(shù)型搭售是否構(gòu)成濫用時(shí)，仍應(yīng)從反壟斷法規(guī)制搭售的一般要件出發(fā)：一為結(jié)賣(mài)品與搭賣(mài)品是兩個(gè)獨(dú)立產(chǎn)品，二為賣(mài)方在結(jié)賣(mài)品市場(chǎng)具有支配地位，三為搭售會(huì)嚴(yán)重限制甚至排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。但又因?yàn)槔密浖鳈?quán)實(shí)行技術(shù)型搭售與一般有型財(cái)產(chǎn)搭售相比的特殊性，故在具體認(rèn)定中有一定特殊之處。

（一）搭賣(mài)品與結(jié)賣(mài)品是否為獨(dú)立產(chǎn)品的認(rèn)定

在一般有形物或服務(wù)的搭售中，消費(fèi)者都能夠依靠日常生活經(jīng)驗(yàn)較容易地辨別是否為獨(dú)立產(chǎn)品或服務(wù)。然而在軟件領(lǐng)域，由于軟件的專(zhuān)業(yè)性，以及消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間信息的不對(duì)稱(chēng)，依據(jù)一般觀念較難認(rèn)定兩產(chǎn)品是否為獨(dú)立產(chǎn)品，特別是在軟件與插件的認(rèn)定、操作系統(tǒng)與應(yīng)用程序的認(rèn)定方面。在微軟壟斷案中，微軟辯稱(chēng)其IE瀏覽器已成為Windows操作系統(tǒng)的一部分，為不可分割的產(chǎn)品。但計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)僅包括進(jìn)程管理、記憶空間管理、文件系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全機(jī)制、使用者界面、驅(qū)動(dòng)程序七部分，瀏覽功能并非操作系統(tǒng)的基本功能。而且，從消費(fèi)者角度看，不同消費(fèi)者對(duì)軟件功能的要求不同，將Windows操作系統(tǒng)與IE瀏覽器搭售不僅限制其他公司在瀏覽器市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，也滿(mǎn)足不了消費(fèi)者對(duì)軟件功能多樣化的需求，對(duì)消費(fèi)者并無(wú)積極影響，也未達(dá)到創(chuàng)新的積極作用。可見(jiàn)，操作系統(tǒng)與瀏覽器是兩個(gè)獨(dú)立產(chǎn)品。在軟件領(lǐng)域，判斷兩產(chǎn)品為獨(dú)立產(chǎn)品，可參考美國(guó)《垂直交易限制指南》提供的五方面條件：交易習(xí)慣、產(chǎn)品用途、交易雙方認(rèn)知、兩種產(chǎn)品一起銷(xiāo)售是否可降低成本，是否對(duì)交易雙方都有好處及搭售企業(yè)是否分別標(biāo)價(jià)。此外，應(yīng)特別注意從技術(shù)創(chuàng)新角度考察整合進(jìn)去的插件、應(yīng)用程序是否已成為習(xí)慣認(rèn)知中通用軟件、操作系統(tǒng)的基本構(gòu)成要件。若僅為簡(jiǎn)單的功能組合，則為獨(dú)立可分的產(chǎn)品；若已成為通用軟件、操作系統(tǒng)的組成部分，達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新的目的，則應(yīng)是為不可分割的產(chǎn)品。

（二）結(jié)賣(mài)品軟件市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定

實(shí)踐中反壟斷法規(guī)制搭售行為的前提為企業(yè)在結(jié)賣(mài)品市場(chǎng)已形成市場(chǎng)支配地位，否則，消費(fèi)者可以自主選擇替代產(chǎn)品，從而不會(huì)達(dá)到限制、排除競(jìng)爭(zhēng)的效果。即使消費(fèi)者能夠辨明不同軟件的優(yōu)劣，也因網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和鎖定效應(yīng)，替代軟件的成本非常高。由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，消費(fèi)者會(huì)選擇周邊消費(fèi)群體使用的軟件，而非從軟件性能角度考慮，若更換軟件，則會(huì)增加與原產(chǎn)品用戶(hù)信息交流的困難。此時(shí)，消費(fèi)者就被鎖定在最先進(jìn)入市場(chǎng)的軟件中，即使出現(xiàn)性能較好的軟件，也不愿更換。此種情況下，即使結(jié)賣(mài)品軟件在相關(guān)市場(chǎng)未形成市場(chǎng)支配地位，消費(fèi)者也大多被迫選擇接受搭售，然而此種搭售并不在反壟斷法規(guī)制范圍內(nèi)。在英特爾公司與東進(jìn)公司糾紛中，英特爾公司在銷(xiāo)售語(yǔ)音卡的同時(shí)提供SR5.1.1的軟件開(kāi)發(fā)包，但英特爾公司《英特爾軟件許可協(xié)議》要求消費(fèi)者“只能將該項(xiàng)軟件產(chǎn)品與自己的相關(guān)硬件產(chǎn)品結(jié)合起來(lái)進(jìn)行使用，而不能將其與用戶(hù)從第三方購(gòu)買(mǎi)的硬件產(chǎn)品進(jìn)行結(jié)合使用?！贝藭r(shí)，則產(chǎn)生英特爾公司在銷(xiāo)售軟件的同時(shí)搭售其公司其他語(yǔ)音卡產(chǎn)品。由于SR5.1.1軟件與語(yǔ)音卡一同銷(xiāo)售，因而消費(fèi)者往往難以分辨出SR5.1.1軟件與語(yǔ)音卡是否為獨(dú)立產(chǎn)品。而且，“從東進(jìn)公司處購(gòu)買(mǎi)NADK軟件的用戶(hù)，一般都已從英特爾公司處購(gòu)買(mǎi)并使用過(guò)SR5.1.1軟件”，已形成一定的使用習(xí)慣，若東進(jìn)的軟件無(wú)法與英特爾軟件兼容，則消費(fèi)者原先存儲(chǔ)于SR5.1.1軟件中的信息無(wú)法轉(zhuǎn)換，給消費(fèi)者帶來(lái)不便和損失。然而在語(yǔ)音卡市場(chǎng)，還存在其他具有影響力的品牌，對(duì)英特爾產(chǎn)品市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定較困難。傳統(tǒng)反壟斷法中“市場(chǎng)支配地位”更多的考慮結(jié)賣(mài)品企業(yè)相對(duì)于現(xiàn)實(shí)或潛在競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)支配地位，對(duì)消費(fèi)者弱勢(shì)地位愈加明顯，而民法將消費(fèi)者與經(jīng)營(yíng)者置于平等地位保護(hù)，對(duì)消費(fèi)者而言不利。此時(shí)，就需要作為“經(jīng)濟(jì)法憲章”的《反壟斷法》以消費(fèi)者本位，對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行特殊保護(hù)。而在軟件領(lǐng)域，基于軟件的特殊性，消費(fèi)者弱勢(shì)地位更突出，應(yīng)更多考慮產(chǎn)品提供者相對(duì)于消費(fèi)者的支配地位，充分保護(hù)消費(fèi)者的利益。在軟件領(lǐng)域技術(shù)型搭售的市場(chǎng)份額認(rèn)定中，充分重視信息不對(duì)稱(chēng)及“消費(fèi)者轉(zhuǎn)換成本”在搭售中的影響，必要時(shí)，可適當(dāng)降低市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)。

【摘要】本文對(duì)于公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的具體研究方法，是從經(jīng)濟(jì)法的角度上去分析整體題，以此來(lái)研究公平競(jìng)爭(zhēng)在建設(shè)市場(chǎng)機(jī)制中的作用，并使用各種經(jīng)濟(jì)政策來(lái)實(shí)踐公平競(jìng)爭(zhēng)的可行性，以此來(lái)分析公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。另外還可以利用整理公平競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)憲法和經(jīng)濟(jì)法中的條例來(lái)進(jìn)行安排，分析出公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的法律基礎(chǔ)。在這個(gè)觀點(diǎn)上，可以具體探究審查主體和審查全的配置和使用上出現(xiàn)的問(wèn)題和應(yīng)對(duì)的措施，進(jìn)一步說(shuō)明將公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度理解為一個(gè)大制度的重要意義。

【關(guān)鍵詞】公平競(jìng)爭(zhēng)；審查制度；經(jīng)濟(jì)法

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)法范圍中，公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度指的是對(duì)行政單位和法律法規(guī)權(quán)力的管理和干預(yù)，對(duì)其他政策和法規(guī)的參照是否限制公平競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)，也是從里到外進(jìn)行審查的一項(xiàng)制度。此項(xiàng)制度在規(guī)范和約束政府的行為和權(quán)力、建立我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展體系中具有重要的作用。

一、問(wèn)題的提出

公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度來(lái)源于競(jìng)爭(zhēng)法，多位學(xué)者從反壟斷法的角度對(duì)其進(jìn)行了分析。在這個(gè)階段，不管是學(xué)者還是執(zhí)法機(jī)構(gòu)都清楚，只要關(guān)系到政府或者行政壟斷，其執(zhí)行難度就會(huì)增加。實(shí)際上此制度的實(shí)施不但關(guān)系到了反壟斷法，還關(guān)系到了其他各類(lèi)的制度，比如憲法。所以如果只是把此制度看作是反壟斷法的制度去進(jìn)行分析是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)法的角度上去對(duì)其進(jìn)行深入解析。所以，相較于以前的研究，重點(diǎn)從整體的經(jīng)濟(jì)法角度去研究，可以得出兩方面的解析：一是從經(jīng)濟(jì)維度的角度研究公平競(jìng)爭(zhēng)在市場(chǎng)體系的建立中是必然的，并且利用各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策來(lái)為公平競(jìng)爭(zhēng)的可行性：二是從法律維度的角度去整理和確保公平競(jìng)爭(zhēng)的原則在經(jīng)歷憲法和制度中能有所體現(xiàn)[2]。要考慮到市場(chǎng)和政府的體系要一致，只有處理好市場(chǎng)和政府之間的問(wèn)題，才能有效促進(jìn)市場(chǎng)體系的建立。在此框架下，通過(guò)分析目前的市場(chǎng)體系來(lái)明確其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、通過(guò)經(jīng)濟(jì)法和憲法的整理來(lái)推進(jìn)和確保公平競(jìng)爭(zhēng)的制度和法律基礎(chǔ)。在以上兩點(diǎn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步討論審查主體和審查權(quán)的配置和使用等問(wèn)題，以此來(lái)不僅此制度的完善和實(shí)施。

二、市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)政策的公平競(jìng)爭(zhēng)

1.公平競(jìng)爭(zhēng)是建設(shè)現(xiàn)代市場(chǎng)體系的內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)

[摘要]抓住當(dāng)前處于超經(jīng)濟(jì)、超市場(chǎng)的法制不健全帶來(lái)的不公正環(huán)境下，對(duì)我國(guó)建設(shè)工程招投標(biāo)領(lǐng)域比較突出的“串通投標(biāo)行為”問(wèn)題進(jìn)行如下論述：一是對(duì)串通招投標(biāo)的定義進(jìn)行闡述；列舉并分析串通招投標(biāo)的主要表現(xiàn)形式；二是對(duì)當(dāng)前我國(guó)調(diào)整串通招投標(biāo)行為的主要法律法規(guī)進(jìn)行分析；三是剖析我國(guó)對(duì)串通招投標(biāo)法律規(guī)制體系中存在的問(wèn)題；最后對(duì)如何完善工程建設(shè)招投標(biāo)提出建議。

[關(guān)鍵詞]工程建設(shè)；工程投標(biāo)；串通招投標(biāo)

1串通招投標(biāo)行為概述

在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)交易中，某些投標(biāo)人為了輕松獲利，在招投標(biāo)中超過(guò)法律的樊籬，充當(dāng)了“游戲規(guī)則”破壞者的角色，抑制了招投標(biāo)這種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的形成與作用的發(fā)揮。而工程建設(shè)交易領(lǐng)域中最普遍的不正當(dāng)行為是“串通招投標(biāo)”。串通招投標(biāo)行為中，投標(biāo)人不是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、降低成增值服務(wù)等方式提升競(jìng)爭(zhēng)力，而是通過(guò)不正當(dāng)?shù)姆绞絹?lái)達(dá)到中標(biāo)獲利的目的。該行為是一種在投標(biāo)過(guò)程中，招、投標(biāo)人之間或投標(biāo)人之間違背公平競(jìng)爭(zhēng)的原則私下秘密接觸，采取非法手段進(jìn)行串通、達(dá)成協(xié)議，從而破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的一種行為。

1.1串通招投標(biāo)行為的性質(zhì)

根據(jù)現(xiàn)有法律，我國(guó)對(duì)串通招投標(biāo)行為進(jìn)行定義時(shí)，多從保護(hù)和鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的角度出發(fā)，對(duì)該行為進(jìn)行分析論證，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《招投標(biāo)法》都認(rèn)為串通招投標(biāo)是一種采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為損害各方利益。而美、日、德等國(guó)家則是從反壟斷法的角度出發(fā)，將串標(biāo)行為理所當(dāng)然地歸為競(jìng)爭(zhēng)法的范疇，也就是說(shuō)，一切不利于自由競(jìng)爭(zhēng)、扭曲以平等競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的行為都應(yīng)界定為限制競(jìng)爭(zhēng)性行為。在界定串通招投標(biāo)性質(zhì)時(shí)，首先應(yīng)從該行為的本質(zhì)屬性入手：即無(wú)論是投標(biāo)人之間還是招標(biāo)人與投標(biāo)人之間的串通，都是一種典型的對(duì)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行限制的行為。串標(biāo)行為人之間的相互拘束、相互協(xié)調(diào)的共同行為，主要是通過(guò)簽訂合約、達(dá)成協(xié)議或采取協(xié)調(diào)一致行動(dòng)，限制彼此間的競(jìng)爭(zhēng)而共謀高額利潤(rùn)，維護(hù)共同的利益關(guān)系。其侵害的客體是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由競(jìng)爭(zhēng)秩序。在投標(biāo)實(shí)施過(guò)程中，串通者基于相互間達(dá)成的協(xié)議進(jìn)行投標(biāo)，保障“預(yù)定人”中標(biāo)，使中標(biāo)價(jià)格得到不正當(dāng)調(diào)整，使依法設(shè)立“競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)所”的招標(biāo)制度無(wú)法發(fā)揮作用，既損害了招標(biāo)人的利益，又排除了其他投標(biāo)人公平地參與競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)到了在特定領(lǐng)域限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。而串通者之間達(dá)成的“協(xié)議”，正是我國(guó)《反壟斷法》第十三條規(guī)定的“指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為”。綜上可得出結(jié)論：串通招投標(biāo)在性質(zhì)上屬于反壟斷法范疇的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

1.2串通招投標(biāo)的表現(xiàn)形式

近來(lái)，平臺(tái)治理，包括去年螞蟻金服上市的問(wèn)題，當(dāng)前對(duì)于房地產(chǎn)頭部企業(yè)的治理，疊加目前出臺(tái)的共同富裕的方案，引發(fā)了很多人的猜測(cè)，重心就是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的地位。我們已經(jīng)看到，最近國(guó)務(wù)院副總理劉鶴以及中財(cái)辦常務(wù)副主任韓文秀在很多場(chǎng)合表明了中央的態(tài)度——堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖、三個(gè)不改變”，但是可能還有一些人對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略、對(duì)當(dāng)前的形勢(shì)依然有很多錯(cuò)誤的解讀。我們對(duì)于平臺(tái)的理解、平臺(tái)的規(guī)范應(yīng)當(dāng)從一個(gè)更為宏觀、更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的視角來(lái)看，而不能夠簡(jiǎn)單地把各種現(xiàn)象根據(jù)某一種猜想來(lái)進(jìn)行串聯(lián)。我認(rèn)為規(guī)范資本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然邏輯，是整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到目前階段、發(fā)展水平到了一個(gè)新階段所必定要做的事情，而不是當(dāng)前一個(gè)簡(jiǎn)單的內(nèi)部邏輯變化、戰(zhàn)略變化。這里從兩個(gè)視角來(lái)說(shuō)明。

一、從歷史視角看，規(guī)范資本符合歷史的邏輯，也符合市場(chǎng)發(fā)展的邏輯

第一個(gè)視角就是歷史視角。我們研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要范本就是美國(guó)，但是不能簡(jiǎn)單地看美國(guó)的現(xiàn)在，我們一定要看到美國(guó)從“南北戰(zhàn)爭(zhēng)”到1890年這個(gè)時(shí)代，它是美國(guó)工業(yè)化高速發(fā)展的時(shí)期，即所謂的“鍍金時(shí)代”。這個(gè)時(shí)代資本崛起，大家會(huì)看到摩根的“金融帝國(guó)”、洛克菲勒的“石油帝國(guó)”、卡內(nèi)基的“鋼鐵帝國(guó)”，但這些資本的崛起與工業(yè)化、城市化的快速發(fā)展帶來(lái)的是超級(jí)腐敗，當(dāng)時(shí)美國(guó)的很多官員都是由摩根這樣的集團(tuán)指派的。也就是說(shuō)，市場(chǎng)的發(fā)展、資本的發(fā)展往往會(huì)經(jīng)過(guò)一個(gè)原始積累階段和“鍍金時(shí)代”，這是一個(gè)資本無(wú)序狂飆和資本全力擴(kuò)張的時(shí)代。在整個(gè)西歐和美國(guó)，在工業(yè)化發(fā)展到一定階段的時(shí)候，經(jīng)濟(jì)是無(wú)法容忍這樣的一種腐敗和資本狂飆的。因此，在“鍍金時(shí)代”之后，美國(guó)進(jìn)入了很重要的“進(jìn)步時(shí)代”。“進(jìn)步時(shí)代”是1890年開(kāi)啟的，很重要的標(biāo)志是第一部《勞工法》的頒布，《勞工法》中美國(guó)學(xué)派的喬治等人提出了一些重要觀點(diǎn)：第一是規(guī)范資本，第二是反腐。反腐在某種程度上比勞工問(wèn)題更根本，美國(guó)在1883年出臺(tái)了彭德?tīng)栴D法，改變了美國(guó)文官行政體系，要求資本不能進(jìn)入行政體系和政治體系，資本不能駕馭權(quán)力。這是美國(guó)、英國(guó)歷史上很重要的教訓(xùn)。反腐是任何一個(gè)偉大時(shí)代產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前奏，反腐的核心就是要解決資本與權(quán)力的“聯(lián)姻”，美國(guó)“鍍金時(shí)代”向“進(jìn)步時(shí)代”的轉(zhuǎn)折很重要的一點(diǎn)就在這兒。第三是反壟斷。反壟斷方面最重要的法案是《謝爾曼法案》，這是壟斷法案界的鼻祖，當(dāng)時(shí)美國(guó)的大企業(yè)、大資本對(duì)于市場(chǎng)秩序的控制和對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)循環(huán)的壓力，已經(jīng)達(dá)到無(wú)以復(fù)加的地步，所以，美國(guó)出臺(tái)相應(yīng)的反壟斷法案。第四是金融監(jiān)管法案。美聯(lián)儲(chǔ)是20世紀(jì)初期成立的，美國(guó)在1913年之前都是自由銀行體系，出現(xiàn)很多金融亂象，導(dǎo)致最后要由央行進(jìn)行統(tǒng)管，把金融秩序治理好。因此，美國(guó)從“鍍金時(shí)代”的腐敗和發(fā)展并進(jìn)、資本狂歡的年代進(jìn)入“進(jìn)步時(shí)代”，通過(guò)“進(jìn)步時(shí)代”的整頓才會(huì)出現(xiàn)所謂的美國(guó)體系在“二戰(zhàn)”之后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡。因此，從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)400年的歷史，從美國(guó)等國(guó)家發(fā)展的歷史來(lái)看，規(guī)范資本是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然步驟，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)邏輯的必然產(chǎn)物。雖然我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有自己的特色，但與一般市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也有相通之處。所以，類(lèi)似的問(wèn)題也要引起我們的警惕。其中，第一個(gè)重點(diǎn)是要從根本上處理好資本與權(quán)力之間的關(guān)系，讓市場(chǎng)歸市場(chǎng)，讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，政府更好地發(fā)揮作用，這也是十八大以來(lái)一個(gè)很重要的改革目標(biāo)。如果資本與權(quán)力進(jìn)行“聯(lián)姻”，任何秩序都無(wú)法形成。第二個(gè)重點(diǎn)是要在勞工與資本上形成一種相對(duì)的平衡，不能一邊倒。社會(huì)的進(jìn)步不是以資本的壯大為標(biāo)志，而是以人民福祉的擴(kuò)大為標(biāo)志的。第三個(gè)是對(duì)于壟斷發(fā)展現(xiàn)象要有所節(jié)制。第四個(gè)是規(guī)范金融秩序。因此，從歷史上可以看到，目前要從過(guò)去高速發(fā)展、資本擴(kuò)張的狀態(tài)進(jìn)入一個(gè)新階段，要經(jīng)過(guò)反腐倡廉、資本市場(chǎng)整頓、金融市場(chǎng)整頓、反壟斷，使我們社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秩序良性化。這樣的一個(gè)進(jìn)程符合歷史的邏輯，也符合市場(chǎng)發(fā)展的邏輯。我相信有歷史感的人都能認(rèn)識(shí)到我們目前的一些做法從大歷史的角度來(lái)看沒(méi)有問(wèn)題。

二、從經(jīng)濟(jì)理論史視角看，資本要與社會(huì)倫理、社會(huì)秩序和社會(huì)新理念匹配

第二個(gè)視角是從理論史來(lái)看。在人類(lèi)歷史上，從輿論的角度看，人們天然對(duì)資本有一種情緒，從古代的不患貧而患不均，到西方阿奎那的神學(xué)大全，很重要的問(wèn)題就是解決對(duì)資本的態(tài)度。它的基本態(tài)度是用資本來(lái)掙錢(qián)是不道德的。因此，我們就會(huì)看到蘇格蘭學(xué)派的重要進(jìn)步，因?yàn)樗麄冊(cè)凇秶?guó)富論》這些名著里闡述了很重要的顛覆封建邏輯的命題，即通過(guò)市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手、逐利這種微觀的惡也能導(dǎo)致宏觀的善，也就是公共福利的最大化。因此，資本與市場(chǎng)的結(jié)合是一個(gè)善的制度，是人類(lèi)很好的一種制度。馬克思在《資本論》里面也充分肯定了，資本主義雖然從一誕生起就每個(gè)毛孔都充滿(mǎn)了血和骯臟的東西，但是它創(chuàng)造了比人類(lèi)有史以來(lái)還要多的財(cái)富，是推進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的第一動(dòng)力，因此，這也是一種進(jìn)步，在某種程度上我們應(yīng)該推動(dòng)資本發(fā)展。但是，資本是不是就沒(méi)有道德基礎(chǔ)了呢？在1876年《國(guó)富論》之后，大量的學(xué)者專(zhuān)家就在填補(bǔ)這個(gè)空白。在最重要的一批學(xué)者里面，第一個(gè)就是馬克斯·韋伯，他在《新教倫理與資本主義》中闡述了資本主義的萌發(fā)和強(qiáng)勁運(yùn)行必須要有宗教的基礎(chǔ)、要有倫理的基礎(chǔ)。然后大家看到，資本主義國(guó)家全面出現(xiàn)福利主義，也就是從根本上證明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在資本至上的邏輯下無(wú)法完成自我循環(huán)，無(wú)法達(dá)到社會(huì)和諧。皮凱蒂《21世紀(jì)資本論》從經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯上證明了一個(gè)命題：只要資本收益率超過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，兩極分化是必然的，宏觀不穩(wěn)定是必然的。因此，我們需要另外的一個(gè)辦法來(lái)解決它，很多人對(duì)此的推論是福利主義，但是馬克思主義的推論是如果生產(chǎn)力發(fā)展到很高的水平，資本這種推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的力量有可能成為約束社會(huì)進(jìn)步的因素，因此我們應(yīng)該通過(guò)社會(huì)主義制度來(lái)約束它。在完成第一個(gè)百年目標(biāo)——全面小康之后，我們要乘勢(shì)而上，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，如果沒(méi)有規(guī)范資本、防止資本無(wú)序擴(kuò)張的舉措，要想進(jìn)入一個(gè)偉大的時(shí)代是很困難的。我們不能把借貸資本通過(guò)放貸的形式、保險(xiǎn)的形式進(jìn)行資本積聚，然后轉(zhuǎn)成股本金，又通過(guò)股本金的抵押進(jìn)行放杠桿，導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)杠桿率能夠從傳統(tǒng)的五六倍、七八倍提升到幾十倍甚至上百倍。我們一定要在杠桿上有所節(jié)制，不能混淆一般的金融邊界、產(chǎn)業(yè)邊界，同時(shí)，也不能混淆資本的發(fā)展、社會(huì)的發(fā)展和秩序之間的關(guān)系。因此，需要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展史和經(jīng)濟(jì)理論史的大視角來(lái)看待當(dāng)前的爭(zhēng)論，來(lái)分析我們當(dāng)前所出臺(tái)的一系列的監(jiān)管改革舉措，唯其如此，學(xué)術(shù)界才能找到心安處，才能在自媒體爭(zhēng)鳴的時(shí)代尋找到我們的方向。

作者:劉元春 單位:中國(guó)人民大學(xué)

歷史經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展的過(guò)程中，法律對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的形成、穩(wěn)定與發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，交易主體是平等的，利益目標(biāo)是多元的，資源的配置也具有高度的流動(dòng)性，市場(chǎng)主體都從自己的利益最大化出發(fā)，各自追求自身的利益，這樣就會(huì)使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行交織著各種矛盾、沖突。因此，必然要求通過(guò)法律手段從宏觀以及微觀上對(duì)各個(gè)主體之間的行為加以協(xié)調(diào)與規(guī)范，通過(guò)確立和保護(hù)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)公正的市場(chǎng)秩序，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立與發(fā)展確立基本的條件。從全球范圍來(lái)看，除了那些中東的石油國(guó)外，人均GDP處于世界一流的國(guó)家大多是實(shí)行法治的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家[1]。在我國(guó)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系，是在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的艱辛努力和偉大實(shí)踐中逐步形成的，是與我們黨在不同階段關(guān)于改革開(kāi)放、建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重大決策緊密相聯(lián)的?；仡欉@一體系形成的過(guò)程，大體經(jīng)歷了如下四個(gè)階段：

第一階段：從1978到1992年。這一階段是在明確建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)之前逐步開(kāi)展經(jīng)濟(jì)立法的時(shí)期。在改革開(kāi)放之前，由于實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整并不是依靠法律手段，而主要依靠行政命令等手段來(lái)調(diào)整。直到1978年改革開(kāi)放以后，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制才逐漸建立和發(fā)展起來(lái)。黨的十一屆三中全會(huì)撥亂反正，確立了解放思想、實(shí)事求是的思想路線，提出全黨把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)上來(lái)，實(shí)行改革開(kāi)放。自此之后，從以階級(jí)斗爭(zhēng)為中心，到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，相應(yīng)開(kāi)展了經(jīng)濟(jì)立法工作。黨的十二大提出了“建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義”的思想，明確了“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的原則。1988年4月12日，七屆全國(guó)人大一次會(huì)議采用無(wú)記名投票方式，通過(guò)了第一個(gè)憲法修正案。這個(gè)憲法修正案共兩條，其內(nèi)容是：（1）國(guó)家允許私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展。（2）對(duì)土地不得出租的規(guī)定作了修改，規(guī)定土地的使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓。按照“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”和“建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義”的指導(dǎo)思想和方針，立法機(jī)關(guān)推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)立法進(jìn)程，先后制定了民法通則、全民所有制工業(yè)企業(yè)法、經(jīng)濟(jì)合同法、著作權(quán)法、專(zhuān)利法、礦產(chǎn)資源法、土地管理法、企業(yè)破產(chǎn)法（試行）、全民所有制工業(yè)企業(yè)法、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法、外資企業(yè)法。尤其需要指出，1986年的民法通則規(guī)定了民法的調(diào)整對(duì)象、基本原則、民事主體、民事行為、民事權(quán)利、民事責(zé)任，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了基礎(chǔ)法律規(guī)則。

第二階段：從1993年至1997年。這是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度開(kāi)始建立的時(shí)期。黨的十四大明確提出我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，是我們黨對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展規(guī)律的系統(tǒng)總結(jié)。按照我們黨關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這些重大決策，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)得到進(jìn)一步加強(qiáng)。十四屆三中全會(huì)《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》指出：“遵循憲法規(guī)定的原則，加快經(jīng)濟(jì)立法，進(jìn)一步完善民商法律、刑事法律、有關(guān)國(guó)家機(jī)構(gòu)和行政管理方面的法律，本世紀(jì)末初步建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律體系”。這是黨的有關(guān)文件中首次提出“初步建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律體系”的要求，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)立法指明了方向。1993年的憲法修正案規(guī)定“，我國(guó)正處于社會(huì)主義初級(jí)階段”，將憲法第十五條關(guān)于國(guó)家實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的規(guī)定修改為：“國(guó)家實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。”這可以說(shuō)在憲法上確認(rèn)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。依據(jù)憲法規(guī)定，我國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法工作，并適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要開(kāi)始構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的立法體系，出臺(tái)了公司法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、對(duì)外貿(mào)易法、城市房地產(chǎn)管理法、廣告法、仲裁法、勞動(dòng)法、銀行法、保險(xiǎn)法、票據(jù)法、合伙企業(yè)法、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法、律師法等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的法律。

第三階段：從1998年至2002年。這是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度深入發(fā)展的時(shí)期。1997年，黨的十五大報(bào)告明確提出，建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)，就是在社會(huì)主義條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。十五大的報(bào)告首次明確提出了“建立社會(huì)主義法治國(guó)家”的戰(zhàn)略目標(biāo)。確立這一戰(zhàn)略目標(biāo)，是我們黨治國(guó)理念的進(jìn)一步完善，是歷史經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是社會(huì)主義的本質(zhì)要求，也是國(guó)家長(zhǎng)治久安的根本保證。依據(jù)這一戰(zhàn)略目標(biāo)，1999年3月15日，九屆全國(guó)人大二次會(huì)議通過(guò)第三個(gè)憲法修正案。該憲法修正案將依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家規(guī)定為國(guó)家的治國(guó)方略，規(guī)定“國(guó)家在社會(huì)主義初級(jí)階段，堅(jiān)持公有制為主體，多種所有制共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度”。黨的十五大報(bào)告還明確提出“到2010年形成有中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系”。依據(jù)“依法治國(guó)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，立法機(jī)關(guān)在此期間制定了證券法、合同法、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法、招標(biāo)投標(biāo)法、信托法、政府采購(gòu)法、中小企業(yè)促進(jìn)法、農(nóng)村土地承包法等法律。需要指出的是，2001年，中國(guó)加入世貿(mào)組織，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中的一件具有里程碑意義的大事，為了履行加入世貿(mào)組織的承諾和建立統(tǒng)一市場(chǎng)的需要，我們又修訂了對(duì)外貿(mào)易法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律，確立了統(tǒng)一、透明的對(duì)外貿(mào)易法律制度。

第四階段：從2002年至現(xiàn)在。這是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系逐步形成的時(shí)期。依據(jù)“形成有中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系”的目標(biāo)，立法機(jī)關(guān)開(kāi)始著手制訂一些在法律體系中起著支架性作用的法律制度（如物權(quán)法等），從而形成社會(huì)主義法律體系。2002年11月，黨的十六大明確了建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的戰(zhàn)略部署，提出了“三統(tǒng)一”的法治原則，即“發(fā)展社會(huì)主義民主政治，最根本的是要把堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、人民當(dāng)家作主和依法治國(guó)有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)”。黨的十六大還提出了完善基本經(jīng)濟(jì)制度的兩個(gè)“毫不動(dòng)搖”原則，即“毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。2003年10月，十六屆三中全會(huì)做出了《關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，強(qiáng)調(diào)要“進(jìn)一步鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”具體包括三個(gè)方面的舉措：一是推行公有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式；二是大力發(fā)展和積極引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)；三是建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。這些都為物權(quán)法等法律制度的出臺(tái)，以及在物權(quán)法等法律中確立平等保護(hù)原則奠定了基礎(chǔ)。2004年3月14日，十屆全國(guó)人大二次會(huì)議通過(guò)第四個(gè)憲法修正案。明確規(guī)定國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益。國(guó)家鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；公民的合法的私有財(cái)產(chǎn)不受侵犯。國(guó)家為了公共利益的需要，可以依照法律規(guī)定對(duì)公民的私有財(cái)產(chǎn)實(shí)行征收或者征用并給予補(bǔ)償。2005年10月11日，《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》，進(jìn)一步制定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面的法律，“貫徹依法治國(guó)的基本方略，全面推進(jìn)法制建設(shè)，形成中國(guó)特色社會(huì)主義法律體系。完善市場(chǎng)主體、市場(chǎng)交易、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理、可持續(xù)發(fā)展等方面的法律法規(guī)?！边@就為形成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系指明了方向。2011年3月17日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出，“堅(jiān)持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，營(yíng)造各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)的體制環(huán)境。”在此期間，立法機(jī)關(guān)制定了物權(quán)法、侵權(quán)責(zé)任法、涉外民事關(guān)系法律適用法、行政許可法、反壟斷法、企業(yè)破產(chǎn)法、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社法、銀行業(yè)監(jiān)督管理法、反洗錢(qián)法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、電子簽名法、證券投資基金法、石油天然氣管道保護(hù)法、循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法、勞動(dòng)合同法、社會(huì)保險(xiǎn)法等法律。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的逐步建立，有力地保障了我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的順利推進(jìn)，推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的快速發(fā)展。因?yàn)樯蠈咏ㄖ厝灰獙?duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)起反作用。西方一些學(xué)者認(rèn)為，在中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，法治發(fā)揮的作用很小[2]，這種看法顯然是不符合事實(shí)的?；仡櫸覀兏母镩_(kāi)放以來(lái)的成就，如果沒(méi)有一套完備的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度，我們根本不可能實(shí)現(xiàn)如此卓越的發(fā)展。例如，在物權(quán)法剛剛通過(guò)不久，世界銀行和國(guó)際金融公司(IFC)于2008年4月22日聯(lián)合了《2008全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》，指出中國(guó)大陸2007年因物權(quán)法的頒布，大大地改善了中國(guó)的商業(yè)環(huán)境，并因此將中國(guó)大陸列為商業(yè)環(huán)境改革前10位之一[3]。再如，中國(guó)的銀行和金融秩序能夠克服金融危機(jī)，保持穩(wěn)定，很多專(zhuān)家和學(xué)者都認(rèn)為，這和我國(guó)已經(jīng)建立的較為完備的金融法律和金融監(jiān)管制度不無(wú)關(guān)系。[4]我們之所以能夠在短短二十多年時(shí)間內(nèi)，建立證券市場(chǎng)，并且能夠保持有序的發(fā)展，沒(méi)有出現(xiàn)西方曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的因股市大崩盤(pán)導(dǎo)致的整個(gè)經(jīng)濟(jì)蕭條，很大程度上得益于我們的證券法、公司法等法律的頒布和實(shí)施。

我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的主要內(nèi)容