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(一)變更企業(yè)名稱,應(yīng)向原登記機(jī)關(guān)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請(qǐng)書》(一式二份,下同);
2.企業(yè)董事會(huì)決議;
3.有關(guān)合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議;
4.營業(yè)執(zhí)照正、副本;
5.登記機(jī)關(guān)要求提交的其他材料。
(二)變更住所,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請(qǐng)書》;
2.董事會(huì)決議;
3.新住所使用證明;
4.營業(yè)執(zhí)照正、副本。
(三)變更經(jīng)營范圍,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請(qǐng)書》;
2.董事會(huì)決議;
3.合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議及原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件及換發(fā)的新批準(zhǔn)證書;
4.經(jīng)營范圍變更中涉及國家法律、法規(guī)需進(jìn)行專項(xiàng)審批的批準(zhǔn)文件;
5.營業(yè)執(zhí)照正、副本。
(四)增加注冊資本或變更經(jīng)營期限的變更登記,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請(qǐng)書》;
2.董事會(huì)決議;
3.原有注冊資本已出齊的驗(yàn)資報(bào)告(未出調(diào)整注冊資本的除外);
4.合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議及原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件及換發(fā)的新批準(zhǔn)證書;
5.營業(yè)執(zhí)照正、副本;
6.登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。
(五)減少(指未出調(diào)整的)注冊資本的變更登記,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)董事長簽署的減少注冊資本的申請(qǐng)書;
2.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請(qǐng)書》;
3.董事會(huì)一致通過的決議;
4.合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議及原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件及換發(fā)的新批準(zhǔn)證書;
5.企業(yè)在省級(jí)以上報(bào)紙上三次登載企業(yè)減少注冊資本公告的證明;
6.企業(yè)債務(wù)清償或債務(wù)擔(dān)保情況說明書;
7.營業(yè)執(zhí)照正、副本;
8.登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。
企業(yè)減少注冊資本,經(jīng)原登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)變更登記后,應(yīng)將有關(guān)文件報(bào)國家工商行政管理局備案。
(六)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的變更登記,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請(qǐng)書》;
2.董事會(huì)決議;
3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;
4.合同、章程的補(bǔ)充修改協(xié)議及原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件及換發(fā)的新批準(zhǔn)證書;
5.新股東的合法開業(yè)證明和資信證明。
(七)董事會(huì)人員、正、副總經(jīng)理變更,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請(qǐng)書》;
2.董事會(huì)決議;
3.有關(guān)人員的委派文件;
4.有關(guān)人員的簡歷、身份證明;
5.營業(yè)執(zhí)照正、副本(只變更董事的免交)
(八)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)變更登記,應(yīng)提交以下文件:
1.由企業(yè)正、副董事長簽署的《變更登記申請(qǐng)書》;
2.董事會(huì)決議(含向分支機(jī)構(gòu)的撥款數(shù)額);
3.企業(yè)注冊資本已經(jīng)繳齊的驗(yàn)資報(bào)告;
最高人民法院關(guān)于辦理財(cái)產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定
第一條 當(dāng)事人、利害關(guān)系人申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全,應(yīng)當(dāng)向人民法院遞交申請(qǐng)書。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
(一)申請(qǐng)保全人的身份證明、送達(dá)地址、聯(lián)系方式;
(二)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的事實(shí)與理由;
(三)爭議標(biāo)的或者請(qǐng)求事項(xiàng);
(四)具體明確的被保全財(cái)產(chǎn);
(五)保全擔(dān)保財(cái)產(chǎn)證明或者資信證明,或者不需要提供保全擔(dān)保的理由;
(六)其他需要記明的事項(xiàng)。
第二條 當(dāng)事人在仲裁過程中申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的,申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)通過仲裁機(jī)構(gòu)提出。仲裁機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)書后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)提交人民法院,并附仲裁案件受理通知書、委托保全函等相關(guān)材料。人民法院作出保全裁定或駁回申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知仲裁機(jī)構(gòu)。
第三條 人民法院依申請(qǐng)或依職權(quán)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的,由人民法院審判部門作出裁定后,移送執(zhí)行部門實(shí)施。
第四條人民法院接受財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)后,對(duì)情況緊急的,必須在四十八小時(shí)內(nèi)作出裁定;裁定采取保全措施的,應(yīng)當(dāng)立即開始執(zhí)行。對(duì)非緊急情況的,應(yīng)當(dāng)在接受申請(qǐng)后5日內(nèi)作出裁定;需要提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)在提供擔(dān)保后5日內(nèi)作出裁定;裁定采取保全措施的,應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)執(zhí)行。
第五條 人民法院依照民事訴訟法第一百條、第一百零一條規(guī)定責(zé)令當(dāng)事人、利害關(guān)系人提供擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況,按照下列標(biāo)準(zhǔn),確定擔(dān)保數(shù)額:
(一)保全銀行賬戶資金的,不超過被保全資金的30%;
(二)保全土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)的,不超過被保全土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)同期市場交易價(jià)格的30%;
(三)保全車輛、機(jī)器設(shè)備等動(dòng)產(chǎn)的,不超過被保全車輛、機(jī)器設(shè)備等動(dòng)產(chǎn)查封期間的折舊費(fèi)用;
(四)保全非上市公司股權(quán)或投資權(quán)益的,不超過被保全股權(quán)或投資權(quán)益出資金額或者轉(zhuǎn)讓金額的30%;
(五)保全古玩、字畫、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等其他財(cái)產(chǎn)的,不超過被保全財(cái)產(chǎn)市值估價(jià)的30%。
財(cái)產(chǎn)保全期間,申請(qǐng)保全人提供的擔(dān)保不足以賠償可能給被保全人造成的損失的,人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令其追加擔(dān)保;拒不追加的,裁定解除保全。
第六條 保全上市公司股票、債券的,申請(qǐng)保全人應(yīng)當(dāng)提供與該股票、債券市場交易價(jià)格相當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)擔(dān)保。
被保全的上市公司股票、債券需要及時(shí)交易處置的,人民法院應(yīng)當(dāng)允許被保全人交易處置,并保全其變價(jià)款。但股權(quán)、債券作為爭議標(biāo)的的除外。
第七條 他人為申請(qǐng)保全人提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)向人民法院出具擔(dān)保書。擔(dān)保書應(yīng)當(dāng)載明擔(dān)保人、擔(dān)保方式、擔(dān)保財(cái)產(chǎn)、擔(dān)保范圍、擔(dān)保物的價(jià)值、擔(dān)保責(zé)任的承擔(dān)等內(nèi)容,并附相關(guān)證明材料。
他人為申請(qǐng)保全人提供保證擔(dān)保的,應(yīng)當(dāng)向人民法院提交公民的身份證明、法人或其他組織營業(yè)執(zhí)照、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人身份證明、組織機(jī)構(gòu)代碼、財(cái)產(chǎn)或財(cái)務(wù)狀況等證明文件。公司法人作為第三人提供保證擔(dān)保的,還應(yīng)當(dāng)提供公司章程及公司股東會(huì)或者董事會(huì)同意提供擔(dān)保的決議文件。
保全擔(dān)保應(yīng)當(dāng)符合物權(quán)法、擔(dān)保法、公司法等有關(guān)法律的規(guī)定,不符合規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回申請(qǐng)。
第八條 申請(qǐng)保全人可以與保險(xiǎn)公司訂立訴訟保全責(zé)任險(xiǎn)合同,作為保全擔(dān)保。
訴訟保全責(zé)任險(xiǎn)合同的保險(xiǎn)利益應(yīng)當(dāng)確保保險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)被保全人所遭受的損失得到賠償。
第九條 具有下列情形之一的,人民法院可以不要求申請(qǐng)保全人提供擔(dān)保:
(一)在工傷賠償、交通事故人身損害賠償訴訟中申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的;
(二)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全的。
(三)案件事實(shí)清楚,權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確,不及時(shí)采取保全措施可能造成嚴(yán)重后果的。
追索贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫育費(fèi)、撫恤金、醫(yī)療費(fèi)用、勞動(dòng)報(bào)酬的,可以直接申請(qǐng)人民法院先予執(zhí)行。
第十條當(dāng)事人、利害關(guān)系人申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全,應(yīng)當(dāng)向人民法院提供明確、具體的被保全財(cái)產(chǎn)。當(dāng)事人、利害關(guān)系人申請(qǐng)?jiān)V訟保全時(shí),確因客觀原因不能提供明確、具體被保全財(cái)產(chǎn)的,人民法院可以酌情裁定采取保全措施。
第十一條 訴訟保全裁定未指明具體的保全財(cái)產(chǎn)的,在該裁定執(zhí)行過程中,申請(qǐng)保全人可以書面申請(qǐng)人民法院查詢被保全人的財(cái)產(chǎn)。
申請(qǐng)保全人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)書中寫明被保全人的基本情況,以及請(qǐng)求查詢的財(cái)產(chǎn)數(shù)額和范圍等事項(xiàng)。
申請(qǐng)保全人提出查詢申請(qǐng)的,已建立網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控系統(tǒng)的人民法院可以在請(qǐng)求保全的數(shù)額范圍內(nèi),查詢被保全人的財(cái)產(chǎn)。
第十二條
人民法院查詢發(fā)現(xiàn)可供保全財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即采取查封、扣押、凍結(jié)措施。查詢發(fā)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)有存款、動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)等多種類型的,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保全存款等方便變現(xiàn)處置的財(cái)產(chǎn)。
第十三條人民法院對(duì)查詢的被保全人財(cái)產(chǎn)情況,應(yīng)當(dāng)依法保密,除根據(jù)申請(qǐng)保全人的保全請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)采取查封、扣押、凍結(jié)措施的財(cái)產(chǎn)外,不得向申請(qǐng)保全人泄露被保全人其他財(cái)產(chǎn)信息,也不得在訴訟保全、強(qiáng)制執(zhí)行之外使用相關(guān)信息。
第十四條 申請(qǐng)保全人通過虛假訴訟等方式惡意獲取信息,侵害被保全人合法權(quán)益的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)有上述妨害民事訴訟行為的申請(qǐng)保全人,人民法院可以依照民事訴訟法第一百一十一條的規(guī)定依法追究責(zé)任。
第十五條 人民法院在財(cái)產(chǎn)保全中采取查封、扣押、凍結(jié)措施時(shí),需要有關(guān)單位協(xié)助辦理登記手續(xù)的,有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在保全裁定書和協(xié)助通知書送達(dá)當(dāng)日辦理登記手續(xù);有多個(gè)保全裁定書和協(xié)助通知書的應(yīng)當(dāng)按照送達(dá)的時(shí)間先后辦理凍結(jié)手續(xù),不能確定當(dāng)日送達(dá)先后時(shí)間的,視為相同順位的保全措施。
第十六條 財(cái)產(chǎn)保全裁定執(zhí)行中,人民法院發(fā)現(xiàn)據(jù)以執(zhí)行的裁定書內(nèi)容與實(shí)際情況不符的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷或糾正。
第十七條 申請(qǐng)保全人申請(qǐng)續(xù)行保全的,應(yīng)當(dāng)在保全措施期限屆滿15日前向原作出財(cái)產(chǎn)保全裁定的人民法院提出申請(qǐng)。逾期申請(qǐng)或者不申請(qǐng)的,自行承擔(dān)不能續(xù)行保全的法律后果。
第十八條 有下列情形之一的,首先采取保全措施的法院應(yīng)當(dāng)將保全財(cái)產(chǎn)移交已進(jìn)入執(zhí)行程序的另案輪候查封法院執(zhí)行:
(一)首先采取保全措施法院消極執(zhí)行,超過三個(gè)月未對(duì)保全財(cái)產(chǎn)采取變價(jià)處分措施的;
(二)債權(quán)人無正當(dāng)理由,超過三個(gè)月未申請(qǐng)人民強(qiáng)制執(zhí)行的。
第十九條對(duì)符合本規(guī)定第十八條規(guī)定的案件,首先采取保全措施法院未主動(dòng)移送的,另案輪候查封法院可以要求其移送。兩地法院就移送保全財(cái)產(chǎn)發(fā)生爭議的,可以逐級(jí)報(bào)請(qǐng)共同的上級(jí)法院指定該財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行法院。
共同的上級(jí)法院可以根據(jù)保全財(cái)產(chǎn)的所在地、種類及各債權(quán)數(shù)額與保全財(cái)產(chǎn)價(jià)值之間的關(guān)系等案件具體情況,指定執(zhí)行法院并限期處分保全財(cái)產(chǎn)。
第二十條申請(qǐng)保全人對(duì)駁回申請(qǐng)保全裁定不服的,可以自裁定送達(dá)之日起五日內(nèi)向作出裁定的人民法院申請(qǐng)復(fù)議一次。人民法院應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議申請(qǐng)后十日內(nèi)審查。理由成立的,裁定撤銷或改正并采取保全措施;理由不成立的,裁定駁回復(fù)議申請(qǐng)。
第二十一條 利害關(guān)系人認(rèn)為保全裁定實(shí)施過程中的執(zhí)行行為違法提出異議的,人民法院應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第二百二十五條規(guī)定審查處理。
利害關(guān)系人對(duì)保全裁定不服,基于實(shí)體權(quán)利對(duì)保全財(cái)產(chǎn)提出足以排除查封、扣押、凍結(jié)異議的,人民法院應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第二百二十七條規(guī)定進(jìn)行審查處理。
第二十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。本規(guī)定施行前的司法解釋與本規(guī)定不一致的,以本規(guī)定為準(zhǔn)。法律和司法解釋另有特別規(guī)定的,適用其規(guī)定。
財(cái)產(chǎn)保全的執(zhí)行程序
(一)人民法院對(duì)于可能因當(dāng)事人一方的行為或者其他原因,使判決難以執(zhí)行或者造成當(dāng)事人其他損害的案件,根據(jù)對(duì)方當(dāng)事人的申請(qǐng),可以裁定對(duì)其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全、責(zé)令其作出一定行為或者禁止其作出一定行為;當(dāng)事人沒有提出申請(qǐng)的,人民法院在必要時(shí)也可以裁定采取保全措施。人民法院采取保全措施,可以責(zé)令申請(qǐng)人提供擔(dān)保,申請(qǐng)人不提供擔(dān)保的,裁定駁回申請(qǐng)。人民法院接受申請(qǐng)后,對(duì)情況緊急的,必須在四十八小時(shí)內(nèi)作出裁定;裁定采取保全措施的,應(yīng)當(dāng)立即開始執(zhí)行。
(二)利害關(guān)系人因情況緊急,不立即申請(qǐng)保全將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的,可以在提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁前向被保全財(cái)產(chǎn)所在地、被申請(qǐng)人住所地或者對(duì)案件有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)采取保全措施。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,不提供擔(dān)保的,裁定駁回申請(qǐng)。人民法院接受申請(qǐng)后,必須在四十八小時(shí)內(nèi)作出裁定;裁定采取保全措施的,應(yīng)當(dāng)立即開始執(zhí)行。
申請(qǐng)人在人民法院采取保全措施后三十日內(nèi)不依法提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁的,人民法院應(yīng)當(dāng)解除保全。
(三)保全限于請(qǐng)求的范圍,或者與本案有關(guān)的財(cái)物。財(cái)產(chǎn)保全采取查封、扣押、凍結(jié)或者法律規(guī)定的其他方法。人民法院保全財(cái)產(chǎn)后,應(yīng)當(dāng)立即通知被保全財(cái)產(chǎn)的人。
財(cái)產(chǎn)已被查封、凍結(jié)的,不得重復(fù)查封、凍結(jié)。
(四)財(cái)產(chǎn)糾紛案件,被申請(qǐng)人提供擔(dān)保的,人民法院應(yīng)當(dāng)裁定解除保全。申請(qǐng)有錯(cuò)誤的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)賠償被申請(qǐng)人因保全所遭受的損失。當(dāng)事人對(duì)保全或者先予執(zhí)行的裁定不服的,可以申請(qǐng)復(fù)議一次。復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行。
財(cái)產(chǎn)保全的解除
(一)被申請(qǐng)人提供擔(dān)保;
(二)訴前財(cái)產(chǎn)保全的申請(qǐng)人在采取保全措施后30日內(nèi)未起訴的;
(三)申請(qǐng)人撤回保全申請(qǐng)的。
根據(jù)北京市金融局、市工商局、北京銀監(jiān)局、人民銀行營業(yè)管理部制定的《北京市小額貸款實(shí)施辦法》(京政辦發(fā)(20093 2號(hào)),北京市小額貸款公司,是指在北京市由自然人、企業(yè)法人或其他社會(huì)組織依法設(shè)立,不吸收公眾存款,經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。北京市金融局為小額貸款公司市級(jí)主管部門,負(fù)責(zé)北京市小額貸款公司的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、審批、監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)處置。
在北京市設(shè)立小額貸款公司,可參考以下操作指南。
一、設(shè)立條件
小額貸款公司的名稱由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)及組織形式依次組成,其中行政區(qū)劃指區(qū)、縣級(jí)行政區(qū)劃的名稱,行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“小額貸款”的字樣,組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司,且公司名稱應(yīng)當(dāng)符合本市工商企業(yè)注冊的有關(guān)規(guī)定。未經(jīng)批準(zhǔn),任何公司不得標(biāo)注“小額貸款”字樣。
設(shè)立小額貸款公司應(yīng)具備以下條件:
(一)符合《中華人民共和國公司法》的章程;
(二)單一最大股東(包括其關(guān)聯(lián)方)持有的股份不得超過公司注冊資本總額的30%,其他單一股東及其關(guān)聯(lián)方持有的股份不得超過公司注冊資本總額的20%,且不得低于公司注冊資本總額的1%;
(三)有限責(zé)任公司注冊資本不得低于5000萬元,股份有限公司注冊資本不得低于1億元。注冊資本來源應(yīng)真實(shí)合法,全部為實(shí)收貨幣資本,由出資人或發(fā)起人一次足額繳納;
(四)具備符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的工作人員;具備必要的組織機(jī)構(gòu)和管理制度;具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
二,設(shè)立程序
(一)申請(qǐng)籌建
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司,應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)籌建。申請(qǐng)人將下列籌建申請(qǐng)材料報(bào)送擬設(shè)小額貸款公司所在區(qū)、縣主管部門:
1、籌建申請(qǐng)書。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立小額貸款公司的名稱、擬注冊住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、發(fā)起人或出資人基本情況及出資比例以及設(shè)立的目的;
2、可行性研究報(bào)告。包括對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展?fàn)顩r分析,組建小額貸款公司的可行性和必要性,市場前景分析,未來業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃,風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等;
3、籌建工作方案。包括擬設(shè)公司籌建工作步驟和時(shí)間安排,主要管理制度的起草計(jì)劃,業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃,風(fēng)險(xiǎn)控制措施,資金來源,架構(gòu),部門設(shè)置和從業(yè)人員配置,內(nèi)控體系,主要董事、監(jiān)事及擬聘高級(jí)管理人員,信貸部門負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)人的基本情況,經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單,履歷、聯(lián)系地址及電話,選址方案;
4、出資人關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的股東協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括但不限于擬設(shè)小額貸款公司的名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本金、股本結(jié)構(gòu),出資人出資額與占股份比例,出資人的權(quán)利義務(wù)等;
5、出資人關(guān)于出資設(shè)立小額貸款公司的承諾書。承諾自覺遵守公司章程、接受監(jiān)管并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自覺遵守國家及本市相關(guān)規(guī)定、不吸收公眾存款、不參與非法集資活動(dòng)的承諾書;
6、出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況說明及相關(guān)證明材料,以及如果存在隱瞞事項(xiàng),出資人在小額貸款公司的投票權(quán)將受到限制的承諾;
7、法人股東的名稱、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況及所在行業(yè)狀況、納稅記錄等事項(xiàng);擬投資人股的自有資金來源真實(shí)的承諾書;董事會(huì)或股東(大)會(huì)會(huì)議關(guān)于同意出資設(shè)立小額貸款公司的決議;最近1年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表;
8、自然人股東的姓名、身份證復(fù)印件、人股資金來源及個(gè)人收入來源合法真實(shí)的承諾書;
9、聯(lián)系人及其手機(jī)、辦公電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編);
10、律師對(duì)擬申報(bào)材料的合法合規(guī)性出具的法律意見書。
籌建申請(qǐng)材料經(jīng)區(qū)、縣主管部門初審,市主管部門審查后,由市主管部門做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定,并書面通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人憑批準(zhǔn)籌建文件到擬設(shè)小額貸款公司所在地的區(qū)、縣主管部門領(lǐng)取開業(yè)申請(qǐng)表。申請(qǐng)人應(yīng)自批準(zhǔn)籌建之日起3個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。在規(guī)定期限內(nèi)未完成籌建工作的,應(yīng)當(dāng)說明理由,經(jīng)擬設(shè)小額貸款公司所在地的區(qū)縣主管部門批準(zhǔn),報(bào)經(jīng)市主管部門,可以延長1個(gè)月。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的,批準(zhǔn)籌建文件自動(dòng)失效。
(二)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立
申請(qǐng)人應(yīng)在籌建有效期內(nèi),提交設(shè)立申請(qǐng),申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將填寫好的開業(yè)申請(qǐng)表連同下列資料報(bào)送擬設(shè)小額貸款公司所在地的區(qū)縣主管部門:
1、設(shè)立申請(qǐng)書。
2、籌建工作報(bào)告。內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實(shí)情況以及是否符合設(shè)立要求等;
3、經(jīng)股東(大)會(huì)會(huì)議通過的公司章程;
4、股東名冊,包括股東名稱(企業(yè)法人要有注冊地址和法人機(jī)構(gòu)代碼)、出資額以及股份比例;
5、主要管理制度和組織機(jī)構(gòu)圖;
6、擬任職董事、高級(jí)管理人員的任職資格證明材料;
7、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;
8、營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料;
9、公安、消防部門對(duì)營業(yè)場所出具的安全、消防設(shè)施合格證明;
10、聯(lián)系人及其電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址(郵編);
11、律師對(duì)申報(bào)材料的合法合規(guī)性出具的法律意見書。
區(qū)、縣主管部門和市主管部門審查申請(qǐng)材料之后,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并書面通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人獲得設(shè)立批準(zhǔn)后,到工商行政管理部門進(jìn)行注冊登記,獲得營業(yè)執(zhí)照。
小額貸款公司有下列變更事項(xiàng)之一的,經(jīng)區(qū)縣主管部門初審報(bào)市主管部門批準(zhǔn)后,持市主管部門批準(zhǔn)材料到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記備案手續(xù)。變更事項(xiàng)包括:變更名稱;變更注冊資本;變更住所;變更業(yè)務(wù)范圍;變更股東;變更董事及高級(jí)管理人員;變更章程;變更組織形式;合并、分立。
三、資金來源
第一條為鼓勵(lì)外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人(以下簡稱外國投資者)來華從事創(chuàng)業(yè)投資,建立和完善中國的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制,根據(jù)《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規(guī),制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(以下簡稱創(chuàng)投企業(yè))是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織(以下簡稱中國投資者),根據(jù)本規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動(dòng)的外商投資企業(yè)。
第三條本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)(以下簡稱所投資企業(yè))進(jìn)行股權(quán)投資,并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù),以期獲取資本增值收益的投資方式。
第四條創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式,也可以采取公司制組織形式。
采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)(以下簡稱非法人制創(chuàng)投企業(yè))的投資者對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者也可以在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定在非法人制創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)不足以清償該債務(wù)時(shí)由第七條所述的必備投資者承擔(dān)連帶責(zé)任,其他投資者以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
采用公司制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)(以下簡稱公司制創(chuàng)投企業(yè))的投資者以其各自認(rèn)繳的出資額為限對(duì)創(chuàng)投企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。
第五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī),符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策,不得損害中國的社會(huì)公共利益。創(chuàng)投企業(yè)在中國境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)及合法權(quán)益受中國法律的保護(hù)。
第二章設(shè)立與登記
第六條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)具備下列條件:
(一)投資者人數(shù)在2人以上50以下;且應(yīng)至少擁有一個(gè)第七條所述的必備投資者;(二)非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳出資總額的最低限額為1000萬美元;公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳資本總額的最低限額為500萬美元。除第七條所述必備投資者外,其他每個(gè)投資者的最低認(rèn)繳出資額不得低于100萬美元。外國投資者以可自由兌換的貨幣出資,中國投資者以人民幣出資;
(三)有明確的組織形式;
(四)有明確合法的投資方向;
(五)除了將本企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理公司進(jìn)行管理的情形外,創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)有三名以上具備創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員;
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第七條必備投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù);
(二)在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元,且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資。在必備投資者為中國投資者的情形下,本款業(yè)績要求為:在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億元人民幣,且其中至少5000萬元人民幣已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資);
(三)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員;
(四)如果某一投資者的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿足上述條件,則該投資者可以申請(qǐng)成為必備投資者。本款所稱關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體、或控制該投資者的某一實(shí)體、或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。本款所稱控制是指控制方擁有被控制方超過50%的表決權(quán);
(五)必備投資者及其上述關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰;
(六)非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%,且應(yīng)對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任;公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%。
第八條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)按以下程序辦理:
(一)投資者須向擬設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)書及有關(guān)文件。
(二)省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)在收到全部上報(bào)材料后15天內(nèi)完成初審并上報(bào)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部(以下簡稱審批機(jī)構(gòu))。
(三)審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報(bào)材料之日起45天內(nèi),經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后,做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的,發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。
(四)獲得批準(zhǔn)設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個(gè)月內(nèi),持此證書向國家工商行政管理部門或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權(quán)的省級(jí)工商行政管理部門(以下簡稱登記機(jī)關(guān))申請(qǐng)辦理注冊登記手續(xù)。
第九條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件:
(一)必備投資者簽署的設(shè)立申請(qǐng)書;
(二)投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程;
(三)必備投資者書面聲明(聲明內(nèi)容包括:投資者符合第七條規(guī)定的資格條件;所有提供的材料真實(shí)性;投資者將嚴(yán)格遵循本規(guī)定及中國其他有關(guān)法律法規(guī)的要求);
(四)律師事務(wù)所出具的對(duì)必備投資者合法存在及其上述聲明已獲得有效授權(quán)和簽署的法律意見書;
(五)必備投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說明、申請(qǐng)前三年其管理資本的說明、其已投資資本的說明,及其擁有的創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)管理人員簡歷;
(六)投資者的注冊登記證明(復(fù)印件)、法定代表人證明(復(fù)印件);
(七)名稱登記機(jī)關(guān)出具的創(chuàng)投企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;
(八)如果必備投資者的資格條件是依據(jù)第七條第(四)款的規(guī)定,則還應(yīng)報(bào)送其符合條件的關(guān)聯(lián)實(shí)體的相關(guān)材料;
(九)審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有關(guān)的文件。
第十條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在名稱中加注創(chuàng)業(yè)投資字樣。除創(chuàng)投企業(yè)外,其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資字樣。
第十一條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)報(bào)送下列文件,并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé):
(一)創(chuàng)投企業(yè)董事長或聯(lián)合管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書;
(二)合同、章程以及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件和批準(zhǔn)證書;
(三)投資者的合法開業(yè)證明或身份證明;
(四)投資者的資信證明;
(五)法定代表人的任職文件、身份證明和企業(yè)董事、經(jīng)理等人員的備案文件;
(六)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;
(七)企業(yè)住所或營業(yè)場所證明。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立非法人制創(chuàng)投企業(yè),還應(yīng)當(dāng)提交境外必備投資者的章程或合伙協(xié)議。企業(yè)投資者中含本規(guī)定第七條第四款規(guī)定的投資者的,還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)聯(lián)實(shí)體為其出具的承擔(dān)出資連帶責(zé)任的擔(dān)保函。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的,應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
創(chuàng)投企業(yè)登記事項(xiàng)變更應(yīng)依法向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。
第十二條經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司制創(chuàng)投企業(yè),領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》;經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的非法人制創(chuàng)投企業(yè),領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》。
《營業(yè)執(zhí)照》應(yīng)載明非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳的出資總額和必備投資者名稱。
第三章出資及相關(guān)變更
第十三條非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應(yīng)符合如下規(guī)定:
(一)投資者可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度分期向創(chuàng)投企業(yè)注入認(rèn)繳出資,最長不得超過5年。各期投入資本額由創(chuàng)投企業(yè)根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)合同及其與所投資企業(yè)簽定的協(xié)議自主制定。投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定投資者不如期出資的責(zé)任和相關(guān)措施;
(二)投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)一般不得減少其認(rèn)繳出資額。如果占出資額超過50%的投資者和必備投資者同意且創(chuàng)投企業(yè)不違反最低1000萬美元認(rèn)繳出資額的要求,經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),投資者可以減少其認(rèn)繳資本額(但投資者根據(jù)本條第(五)款規(guī)定減少其已投資的資本額或在創(chuàng)投企業(yè)投資期限屆滿后減少未使用的認(rèn)繳出資額不在此限)。在此情況下,投資者應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中規(guī)定減少認(rèn)繳出資額的條件、程序和辦法;
(三)必備投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得從創(chuàng)投企業(yè)撤出。特殊情況下確需撤出的,應(yīng)獲得占總出資額超過50%的其他投資者同意,并應(yīng)將其權(quán)益轉(zhuǎn)讓給符合第七條要求的新投資者,且應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)的合同和章程,并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
其他投資者如轉(zhuǎn)讓其認(rèn)繳資本額或已投入資本額,須按創(chuàng)投企業(yè)合同的約定進(jìn)行,且受讓人應(yīng)符合本規(guī)定第六條的有關(guān)要求。投資各方應(yīng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程,并報(bào)審批機(jī)構(gòu)備案。
(四)創(chuàng)投企業(yè)設(shè)立后,如果有新的投資者申請(qǐng)加入,須符合本規(guī)定和創(chuàng)投企業(yè)合同的約定,經(jīng)必備投資者同意,相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程,并報(bào)審批機(jī)構(gòu)備案。
(五)創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的利益而獲得的收入中相當(dāng)于其原出資額的部分,可以直接分配給投資各方。此類分配構(gòu)成投資者減少其已投資的資本額。創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定此類分配的具體辦法,并在向其投資者作出該等分配之前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)和所在地外匯局提交一份要求相應(yīng)減少投資者已投入資本額的備案說明,同時(shí)證明創(chuàng)投企業(yè)投資者未到位的認(rèn)繳出資額及創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時(shí)擁有的其他資金至少相當(dāng)于創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時(shí)承擔(dān)的投資義務(wù)的要求。但該分配不應(yīng)成為創(chuàng)投企業(yè)對(duì)因其違反任何投資義務(wù)所產(chǎn)生的訴訟請(qǐng)求的抗辯理由。
第十四條非法人制創(chuàng)投企業(yè)向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記時(shí),上述規(guī)定中審批機(jī)關(guān)出具的相關(guān)備案證明可替代相應(yīng)的審批文件。
第十五條非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度繳付出資后,應(yīng)持相關(guān)驗(yàn)資報(bào)告向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理出資備案手續(xù)。登記機(jī)關(guān)根據(jù)其實(shí)際出資狀況在其《營業(yè)執(zhí)照》出資額欄目后加注實(shí)繳出資額數(shù)目。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)超過最長投資期限仍未繳付或繳清出資的,登記機(jī)關(guān)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定予以處罰。
第十六條公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現(xiàn)行規(guī)定辦理。
第四章組織機(jī)構(gòu)
第十七條非法人制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)聯(lián)合管理委員會(huì)。公司制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)董事會(huì)。聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)的組成由投資者在創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中予以約定。聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)代表投資者管理創(chuàng)投企業(yè)。
第十八條聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)下設(shè)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu),根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)的合同及章程中規(guī)定的權(quán)限,負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作,執(zhí)行聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)的投資決策。
第十九條經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)具有完全的民事行為能力;
(二)無犯罪記錄;
(三)無不良經(jīng)營記錄;
(四)應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn),且無違規(guī)操作記錄;
(五)審批機(jī)構(gòu)要求的與經(jīng)營管理資格有關(guān)的其他條件。
第二十條經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)報(bào)告以下事項(xiàng):
(一)經(jīng)授權(quán)的重大投資活動(dòng);
(二)中期、年度業(yè)績報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告;
(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng);
(四)創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)。
第二十一條聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)可以不設(shè)立經(jīng)營管理機(jī)構(gòu),而將該創(chuàng)投企業(yè)的日常經(jīng)營權(quán)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或另一家創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行管理。該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以是內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè),也可以是外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè),或境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在此情形下,該創(chuàng)投企業(yè)與該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)簽訂管理合同,約定創(chuàng)投企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)。該管理合同應(yīng)經(jīng)全體投資者同意并報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可生效。
第二十二條創(chuàng)投企業(yè)的投資者可以在創(chuàng)業(yè)投資合同中依據(jù)國際慣例約定內(nèi)部收益分配機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。
第五章創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)
第二十三條受托管理創(chuàng)投企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件:
(一)以受托管理創(chuàng)投企業(yè)的投資業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù);
(二)擁有三名以上具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員;
(三)注冊資本或出資總額不低于100萬元人民幣或等值外匯;
(四)有完善的內(nèi)部控制制度。
第二十四條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以采取公司制組織形式,也可以采取合伙制組織形式。
第二十五條同一創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng)投企業(yè)。
第二十六條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)定期向委托方的聯(lián)合管理委員會(huì)或董事會(huì)報(bào)告第二十條所列事項(xiàng)。
第二十七條設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)符合本規(guī)定第二十三條的條件,經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報(bào)材料之日起45天內(nèi),做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的,發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個(gè)月內(nèi),持此證書向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注冊登記手續(xù)。
第二十八條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報(bào)送以下文件:
(一)設(shè)立申請(qǐng)書;
(二)外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司合同及章程;
(三)投資者的注冊登記證明(復(fù)印件)、法定代表人證明(復(fù)印件);
(四)審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有關(guān)的文件。
第二十九條外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)加注創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。除外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)外,其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。
第三十條獲得批準(zhǔn)接受創(chuàng)投企業(yè)委托在華從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè),應(yīng)當(dāng)自管理合同獲得批準(zhǔn)之日起30日內(nèi),向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理營業(yè)登記手續(xù)。
申請(qǐng)營業(yè)登記應(yīng)報(bào)送下列文件,并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé):
(一)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)董事長或有權(quán)簽字人簽署的登記申請(qǐng)書;
(二)經(jīng)營管理合同及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件;
(三)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議;
(四)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的合法開業(yè)證明;
(五)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的資信證明;
(六)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)委派的中國項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的授權(quán)書、簡歷及身份證明;
(七)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在華營業(yè)場所證明。
以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的,應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。
第六章經(jīng)營管理
第三十一條創(chuàng)投企業(yè)可以經(jīng)營以下業(yè)務(wù):
(一)以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資,具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式;
(二)提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢;
(三)為所投資企業(yè)提供管理咨詢;
(四)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
創(chuàng)投企業(yè)資金應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。
第三十二條創(chuàng)投企業(yè)不得從事下列活動(dòng):
(一)在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資;
(二)直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券,但所投資企業(yè)上市后,創(chuàng)投企業(yè)所持股份不在此列;
(三)直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn);
(四)貸款進(jìn)行投資;
(五)挪用非自有資金進(jìn)行投資;
(六)向他人提供貸款或擔(dān)保,但創(chuàng)投企業(yè)對(duì)所投資企業(yè)1年以上的企業(yè)債券和可以轉(zhuǎn)換為所投資企業(yè)股權(quán)的債券性質(zhì)的投資不在此列(本款規(guī)定并不涉及所投資企業(yè)能否發(fā)行該等債券);
(七)法律、法規(guī)以及創(chuàng)投企業(yè)合同禁止從事的其他事項(xiàng)。
第三十三條投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定對(duì)外投資期限。
第三十四條創(chuàng)投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)獲得收益。創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)時(shí),可以依法選擇適用的退出機(jī)制,包括:
(一)將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者;
(二)與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購協(xié)議,由所投資企業(yè)在一定條件下依法回購其所持有的股權(quán);
(三)所投資企業(yè)在符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的上市條件時(shí)可以申請(qǐng)到境內(nèi)外證券市場上市。創(chuàng)投企業(yè)可以依法通過證券市場轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份;
(四)中國法律、行政法規(guī)允許的其他方式。
所投資企業(yè)向創(chuàng)投企業(yè)回購該創(chuàng)投企業(yè)所持股權(quán)的具體辦法由審批機(jī)構(gòu)會(huì)同登記機(jī)關(guān)另行制訂。
第三十五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國家稅法的規(guī)定依法申報(bào)納稅。對(duì)非法人制創(chuàng)投企業(yè),可以由投資各方依照國家稅法的有關(guān)規(guī)定,分別申報(bào)繳納企業(yè)所得稅;也可以由非法人制創(chuàng)投企業(yè)提出申請(qǐng),經(jīng)批準(zhǔn)后,依照稅法規(guī)定統(tǒng)一計(jì)算繳納企業(yè)所得稅。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)企業(yè)所得稅的具體征收管理辦法由國家稅務(wù)總局另行頒布。
第三十六條創(chuàng)投企業(yè)中屬于外國投資者的利潤等收益匯出境外的,應(yīng)當(dāng)憑管理委員會(huì)或董事會(huì)的分配決議,由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、外方投資者投資資金流入證明和驗(yàn)資報(bào)告、完稅證明和稅務(wù)申報(bào)單(享受減免稅優(yōu)惠的,應(yīng)提供稅務(wù)部門出具的減免稅證明文件),從其外匯帳戶中支付或者到外匯指定銀行購匯匯出。
外國投資者回收的對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的出資可依法申購?fù)鈪R匯出。公司制創(chuàng)投企業(yè)開立和使用外匯帳戶、資本變動(dòng)及其他外匯收支事項(xiàng),按照現(xiàn)行外匯管理規(guī)定辦理。非法人制創(chuàng)投企業(yè)外匯管理規(guī)定由國家外匯管理局另行制定。
第三十七條投資者應(yīng)在合同、章程中約定創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營期限,一般不得超過12年。經(jīng)營期滿,經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以延期。
經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),創(chuàng)投企業(yè)可以提前解散,終止合同和章程。但是,如果非法人制創(chuàng)投企業(yè)的所有投資均已被出售或通過其他方式變賣,其債務(wù)亦已全部清償,且其剩余財(cái)產(chǎn)均已被分配給投資者,則毋需上述批準(zhǔn)即可進(jìn)入解散和終止程序,但該非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在該等解散生效前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提交一份書面?zhèn)浒刚f明。
創(chuàng)投企業(yè)解散,應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。
第三十八條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)注銷登記。
申請(qǐng)注銷登記,應(yīng)當(dāng)提交下列文件,并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé):
(一)董事長或聯(lián)合管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人或清算組織負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請(qǐng)書;
(二)董事會(huì)或聯(lián)合管理委員會(huì)的決議;
(三)清算報(bào)告;
(四)稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)出具的注銷登記證明;
(五)審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或備案文件;
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷登記,創(chuàng)投企業(yè)終止。
非法人制創(chuàng)投企業(yè)必備投資者承擔(dān)的連帶責(zé)任不因非法人制創(chuàng)投企業(yè)的終止而豁免。
第七章審核與監(jiān)管
第三十九條創(chuàng)投企業(yè)境內(nèi)投資比照?qǐng)?zhí)行《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定。
第四十條創(chuàng)投企業(yè)投資于任何鼓勵(lì)類和允許類的所投資企業(yè),應(yīng)向所投資企業(yè)當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門備案。當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門應(yīng)在收到備案材料后15天內(nèi)完成備案審核手續(xù)并向所投資企業(yè)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。所投資企業(yè)持外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注冊登記手續(xù)。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的,頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十一條創(chuàng)投企業(yè)投資于限制類的所投資企業(yè),應(yīng)向所投資企業(yè)所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請(qǐng),并提供下列材料:
(一)創(chuàng)投企業(yè)關(guān)于投資資金充足的聲明;
(二)創(chuàng)投企業(yè)的批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件);
(三)創(chuàng)投企業(yè)(與所投資企業(yè)其他投資者)簽定的所投資企業(yè)合同與章程。
省級(jí)外經(jīng)貿(mào)主管部門接到上述申請(qǐng)之日起45日內(nèi)作出同意或不同意的書面批復(fù)。作出同意批復(fù)的,頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。所投資企業(yè)持該批復(fù)文件和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的,頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
第四十二條創(chuàng)投企業(yè)投資屬于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步開放的外商投資項(xiàng)目,按國家有關(guān)規(guī)定審批。
第四十三條創(chuàng)投企業(yè)增加或轉(zhuǎn)讓其在所投資企業(yè)投資等行為,按照第四十條、第四十一條和第四十二條規(guī)定的程序辦理。
第四十四條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)在履行完第四十條、第四十一條、第四十二條和第四十三條規(guī)定的程序之日起一個(gè)月內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)備案。
第四十五條創(chuàng)投企業(yè)還應(yīng)在每年3月份將上一年度的資金籌集和使用情況報(bào)審批機(jī)構(gòu)備案。
審批機(jī)構(gòu)在接到該備案材料起5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)出具備案登記證明。該備案登記證明將作為創(chuàng)投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的,審批機(jī)構(gòu)將商國務(wù)院有關(guān)部門后予以相應(yīng)處罰。
第四十六條創(chuàng)投企業(yè)的所投資企業(yè)注冊資本中,如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和不低于25%,則該所投資企業(yè)將享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇;如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和低于該所投資企業(yè)注冊資本的25%,則該所投資企業(yè)將不享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇。
一、改革名稱登記注冊程序
(一)名稱登記注冊實(shí)行即時(shí)辦理制度。申請(qǐng)人憑本人身份證明填寫《名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書》,即予辦理名稱預(yù)先登記注冊。
(二)申請(qǐng)人可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行名稱、名稱登記咨詢。
(三)申請(qǐng)人可以在商號(hào)、行業(yè)特點(diǎn)、組織形式之間使用“北京”或“北京市”作為行政區(qū)劃。使用時(shí)應(yīng)加括號(hào)。
(四)商號(hào)中間可以使用間隔號(hào)。使用外國(地區(qū))投資企業(yè)商號(hào)的外商投資企業(yè)可以使用英文字母作為商號(hào)。
(五)預(yù)先核準(zhǔn)的名稱保留期為3個(gè)月,經(jīng)申請(qǐng)可延長3個(gè)月,保留期和延長期屆滿前不使用的,預(yù)先核準(zhǔn)的名稱失效并予以刪除。
二、改革內(nèi)資企業(yè)注冊資本(金)繳付方式
(六)企業(yè)注冊資本(金)實(shí)施分期繳付。企業(yè)設(shè)立時(shí)投資人應(yīng)當(dāng)繳付法律、法規(guī)規(guī)定的最低注冊資本(金)數(shù)額,其余部分承諾在規(guī)定的期限內(nèi)一次性繳清或分兩期繳清。投資人應(yīng)當(dāng)在章程中規(guī)定注冊資本(金)數(shù)額、設(shè)立時(shí)繳付的數(shù)額、分期繳付的數(shù)額、分期繳付的期限,以及投資人以承諾的全部出資數(shù)額對(duì)企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的內(nèi)容。
注冊資本(金)的繳付期限最長不得超過三年。
(七)注冊資本(金)一次性繳付的,應(yīng)當(dāng)在企業(yè)設(shè)立之日起一年內(nèi)繳付其未繳部分。注冊資本(金)分兩期繳付的,第一期應(yīng)當(dāng)在企業(yè)設(shè)立之日起六個(gè)月內(nèi)繳付其未繳部分的50%,第二期應(yīng)當(dāng)在企業(yè)設(shè)立之日起三年內(nèi)全部繳清。
(八)注冊資本(金)全部繳清后,申請(qǐng)?jiān)鲑Y的,增加的注冊資本(金)不再分期繳付;注冊資本(金)尚未繳清即申請(qǐng)?jiān)鲑Y的,增加部分應(yīng)與未繳部分按章程規(guī)定的期限繳清。
(九)注冊資本(金)按期繳付后,即可辦理分支機(jī)構(gòu)(分公司)登記注冊;注冊資本(金)全部繳清后,方可登記注冊為其它企業(yè)的投資人。注冊資本(金)繳付總期限到期后仍未繳清的,不予辦理延長注冊資本繳付期限。
投資類企業(yè)設(shè)立后即可登記注冊為其它企業(yè)的投資人。
(十)申請(qǐng)登記注冊屬于北京市人民政府公布的前置審批項(xiàng)目的企業(yè),辦理登記注冊時(shí)應(yīng)全部繳清注冊資本(金)。
(十一)工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)章程中規(guī)定的注冊資本(金)的繳付期限,頒發(fā)有效期限與企業(yè)繳付最近一期注冊資本(金)時(shí)間相一致的《營業(yè)執(zhí)照》,并在《營業(yè)執(zhí)照》中注明企業(yè)繳付注冊資本(金)的實(shí)際數(shù)額。
注冊資本(金)繳清的,取消設(shè)定在《營業(yè)執(zhí)照》上的有效期限。投資者未按章程規(guī)定的期限繳付注冊資本(金)的,工商行政管理機(jī)關(guān)不予換發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。
(十二)投資人以高新技術(shù)成果出資,應(yīng)當(dāng)出具經(jīng)全體投資人一致確認(rèn)的高新技術(shù)成果說明書。以高新技術(shù)成果作價(jià)出資占企業(yè)注冊資本(金)的比例,可以由投資各方協(xié)商約定。
高新技術(shù)成果屬國有資產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)國有資產(chǎn)管理的規(guī)定辦理。
三、改革內(nèi)資企業(yè)注冊資本(金)驗(yàn)證辦法
(十三)投資人以貨幣形式出資的,應(yīng)到設(shè)有“注冊資本(金)入資專戶”的銀行開立“企業(yè)注冊資本(金)專用帳戶”交存貨幣注冊資本(金)。工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)入資銀行出具的《交存入資資金憑證》確認(rèn)投資人繳付的貨幣出資數(shù)額。
國有獨(dú)資公司設(shè)立或增加注冊資本的,也可憑入資銀行出具的《交存入資資金憑證》確認(rèn)其注冊資本的數(shù)額。
(十四)投資人以非貨幣形式出資的,應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)登記注冊時(shí)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。工商行政管理機(jī)關(guān)根據(jù)評(píng)估報(bào)告確定的資產(chǎn)價(jià)值,確認(rèn)投資人繳付的非貨幣出資數(shù)額。非貨幣出資涉及國有資產(chǎn)的,其價(jià)值和權(quán)屬應(yīng)當(dāng)經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門或國家授權(quán)管理國有資產(chǎn)的投資機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)管理國有資產(chǎn)的部門確認(rèn)。
(十五)企業(yè)設(shè)立后出具非貨幣出資的權(quán)屬證明或?qū)徲?jì)報(bào)告,證明資產(chǎn)歸屬本企業(yè)所有的,工商行政管理機(jī)關(guān)予以備案登記。
(十六)企業(yè)應(yīng)遵循法律、法規(guī)對(duì)外開展投資活動(dòng)。工商行政管理機(jī)關(guān)不審查企業(yè)對(duì)外投資的累計(jì)數(shù)額。
四、改革內(nèi)資企業(yè)經(jīng)營范圍核定方式
(十七)企業(yè)的經(jīng)營范圍應(yīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)備案。備案的經(jīng)營范圍除涉及國家安全、人民身體健康、國家專營??氐纳唐贰⑿袠I(yè),以及市人民政府公布的前置審批和后置審批項(xiàng)目的,統(tǒng)一核定為“法律、法規(guī)禁止的,不得經(jīng)營;應(yīng)經(jīng)審批的,未獲批準(zhǔn)前不得經(jīng)營;法律、法規(guī)未規(guī)定審批的,自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目,開展經(jīng)營活動(dòng)?!?/p>
企業(yè)、個(gè)體工商戶可自主選擇是否具體核定經(jīng)營項(xiàng)目。
(十八)工商行政管理機(jī)關(guān)在企業(yè)、個(gè)體工商戶申請(qǐng)登記時(shí)應(yīng)向其發(fā)放《北京市企業(yè)登記審批項(xiàng)目目錄》,供企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人、個(gè)體工商戶的經(jīng)營者閱讀遵守。企業(yè)、個(gè)體工商戶未經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)即開展相關(guān)審批項(xiàng)目經(jīng)營的,由審批部門或工商行政管理機(jī)關(guān)按照《無照經(jīng)營查處取締辦法》的規(guī)定予以查處。
(十九)企業(yè)、個(gè)體工商戶應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)承諾:“本企業(yè)依法開展經(jīng)營活動(dòng),法律、法規(guī)禁止的,不經(jīng)營;需要前置審批的項(xiàng)目,報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),并經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注冊后,方開展經(jīng)營活動(dòng);不屬于前置審批項(xiàng)目,法律、法規(guī)規(guī)定需要專項(xiàng)審批的,經(jīng)工商管理機(jī)關(guān)登記注冊,并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后,方開展經(jīng)營活動(dòng);其它經(jīng)營項(xiàng)目,本企業(yè)領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》后自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目,開展經(jīng)營活動(dòng)?!?/p>
(二十)企業(yè)、個(gè)體工商戶申請(qǐng)經(jīng)營后置審批經(jīng)營項(xiàng)目的,工商行政管理機(jī)關(guān)發(fā)放有效期限3個(gè)月的《營業(yè)執(zhí)照》。企業(yè)、個(gè)體工商戶應(yīng)自企業(yè)設(shè)立、個(gè)體工商戶領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》之日起,3個(gè)月內(nèi)辦理完畢有關(guān)后置項(xiàng)目的審批手續(xù)。
審批部門收到工商行政管理機(jī)關(guān)通過“互聯(lián)審批”系統(tǒng)轉(zhuǎn)告的后置審批項(xiàng)目后,應(yīng)根據(jù)本部門的職責(zé),在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)履行審批手續(xù)。
(二十一)企業(yè)取消法律、法規(guī)規(guī)定的專項(xiàng)經(jīng)營項(xiàng)目或市政府公布的前置、后置審批項(xiàng)目,未要求辦理注銷登記的,其法人資格繼續(xù)存續(xù);企業(yè)設(shè)立后未開展經(jīng)營活動(dòng)或長期停止經(jīng)營活動(dòng),未要求辦理注銷登記的,其法人資格繼續(xù)存續(xù)。
五、改革內(nèi)資企業(yè)章程審查制度——實(shí)施備案制
(二十二)按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的要求,企業(yè)章程要以產(chǎn)權(quán)為核心,依法制定歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的產(chǎn)權(quán)管理制度。公司制企業(yè)的章程應(yīng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營管理者的權(quán)責(zé);明確股東會(huì)決定董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的成員,董事會(huì)選擇經(jīng)營管理者,經(jīng)營管理者行使用人權(quán)等內(nèi)容。
(二十三)工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)的章程、合伙協(xié)議書實(shí)行備案制,僅對(duì)章程、合伙協(xié)議書的下列條款進(jìn)行核對(duì):
1.企業(yè)名稱;
2.投資人(合伙人)姓名或名稱;
3.注冊資本(金)數(shù)額、出資方式、分期繳付數(shù)額及繳付期限;
4.“本章程(協(xié)議)中的各項(xiàng)條款與法律、法規(guī)、規(guī)章不符的,以法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定為準(zhǔn)?!睏l款。
其它條款以企業(yè)制定的為準(zhǔn)。
六、改革市場主體住所、分支機(jī)構(gòu)登記程序
(二十四)除房屋土地管理部門出具的權(quán)屬證明外,當(dāng)?shù)卣蚱渑沙鰴C(jī)構(gòu)出具的同意使用該場所從事經(jīng)營的證明可以視為企業(yè)住所(經(jīng)營場所)、個(gè)體工商戶經(jīng)營場所的證明。
(二十五)內(nèi)資企業(yè)申請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立登記的,只須提交《登記申請(qǐng)書》、《指定(委托)書》、住所(經(jīng)營場所)證明、《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件(其中國家工商行政管理總局和外埠工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊的非公司企業(yè)法人,還應(yīng)提交分支機(jī)構(gòu)核轉(zhuǎn)函),工商行政管理機(jī)關(guān)即予辦理登記注冊。
七、改革外商投資企業(yè)登記制度
(二十六)中國公民可與境外經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人興辦合資、合作企業(yè)。
鼓勵(lì)外商參與國內(nèi)企業(yè)的兼并重組。內(nèi)資企業(yè)接受外商參股或被外商收購的,符合外商投資企業(yè)條件,經(jīng)外經(jīng)貿(mào)管理部門批準(zhǔn),依法變更登記為外商投資企業(yè)。
(二十七)外商投資企業(yè)的經(jīng)營范圍,比照內(nèi)資企業(yè)核定。
經(jīng)營一般商品、行業(yè)的外商投資企業(yè),經(jīng)營范圍統(tǒng)一核定為“法律、法規(guī)和國家外商投資產(chǎn)業(yè)政策禁止的,不得經(jīng)營;法律、法規(guī)規(guī)定需要審批和國家外商投資產(chǎn)業(yè)政策限制經(jīng)營的項(xiàng)目,未獲批準(zhǔn)前不得經(jīng)營;法律、法規(guī)未規(guī)定審批和國家外商投資產(chǎn)業(yè)政策未限制經(jīng)營的,自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目,開展經(jīng)營活動(dòng)?!?/p>
(二十八)申請(qǐng)經(jīng)營限制外商投資產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目和需要專項(xiàng)審批項(xiàng)目的,其經(jīng)營項(xiàng)目,按《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》批準(zhǔn)的內(nèi)容和國家工商行政管理總局有關(guān)經(jīng)營范圍規(guī)范用語的規(guī)定具體核定。
(二十九)外商投資企業(yè)登記注冊不再提交下列文件:
1.設(shè)立企業(yè)、變更投資者或內(nèi)資企業(yè)轉(zhuǎn)為外商投資企業(yè),不再要求提交投資方的資信證明;
2.副董事長、副總經(jīng)理發(fā)生變化的,不再要求辦理變更登記或備案;
3.辦理分支(辦事)機(jī)構(gòu)核轉(zhuǎn)手續(xù)時(shí),不再要求提交董事會(huì)決議;
4.注冊資本按期到位申請(qǐng)延期登記的,不再要求提交延期申請(qǐng);
5.非貨幣出資辦理財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移后,申請(qǐng)辦理備案手續(xù)時(shí),不再要求提交董事會(huì)決議、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移協(xié)議。
(三十)外商投資企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的登記程序,比照內(nèi)資企業(yè)予以簡化。
(三十一)簡化外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)下列事項(xiàng)登記:
1.工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記證》時(shí),其有效期的核定應(yīng)與外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)審批部門批準(zhǔn)該機(jī)構(gòu)的駐在期限相一致,不再限定一年的有效期限;
2.申請(qǐng)駐在期延期的,不再要求提交外國企業(yè)的合法開業(yè)證明、銀行資信證明、業(yè)務(wù)活動(dòng)情況報(bào)告;
3.中國籍人士擔(dān)任代表的,不再要求提交《人員聘任合同》;
4.申請(qǐng)雇員登記不再提交雇員的聘用合同副本和代表機(jī)構(gòu)的登記證復(fù)印件;
八、支持私營個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展
(三十二)下放個(gè)體工商戶登記注冊管轄權(quán)。申請(qǐng)登記注冊個(gè)體工商體戶可以到當(dāng)?shù)氐墓ど绦姓芾矸志峙沙龅墓ど趟k理登記注冊手續(xù)。
(三十三)簡化個(gè)體工商戶登記注冊手續(xù)。申請(qǐng)辦理個(gè)體工商戶登記注冊提交下列文件、證件,工商行政管理機(jī)關(guān)予以登記注冊:
1.《個(gè)體工商戶開業(yè)登記申請(qǐng)書》;
2.《居民身份證》復(fù)印件(外地來京人員應(yīng)當(dāng)提交《暫住證》復(fù)印件);
3.經(jīng)營場所證明。有形市場內(nèi)的個(gè)體工商戶的經(jīng)營場所,以市場出具的證明為據(jù)。
九、支持企業(yè)改組改制
(三十四)支持引導(dǎo)原有國有企業(yè)、集體企業(yè)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行公司制改造,完善法人治理結(jié)構(gòu);促進(jìn)國有資本、集體資本、非公有資本參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。組建企業(yè)集團(tuán)母公司、股份有限公司,或國有企業(yè)、集體企業(yè)改制為公司時(shí),允許以企業(yè)凈資產(chǎn)、股權(quán)作價(jià)出資。
(三十五)鼓勵(lì)企業(yè)內(nèi)部職工投資入股,參與企業(yè)改制。由職工持股會(huì)代表職工持有本企業(yè)的股份。企業(yè)工會(huì)經(jīng)縣級(jí)以上工會(huì)批準(zhǔn),可以代表職工持有本企業(yè)的股份。
(三十六)企業(yè)對(duì)科技人員或其他員工實(shí)施股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的,憑企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的決議或決定以及其它有關(guān)的文件、證件,予以辦理股東等登記事項(xiàng)的變更登記。
獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)涉及國有資產(chǎn)的,應(yīng)經(jīng)同級(jí)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)。
十、支持促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展
(三十七)支持、幫助各類行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)本行業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)、傳授專業(yè)技能。對(duì)政府有關(guān)部門確認(rèn)的具有專業(yè)技能的人員,鼓勵(lì)其以專項(xiàng)技能就業(yè)。
(三十八)工商行政管理機(jī)關(guān)支持行業(yè)協(xié)會(huì)樹立本行業(yè)良好的職業(yè)道德風(fēng)尚。企業(yè)、個(gè)體工商戶及其企業(yè)的法定代表人,受到市級(jí)協(xié)會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)表彰的,協(xié)會(huì)可請(qǐng)工商行政管理機(jī)關(guān)將其獎(jiǎng)勵(lì)表彰記入工商行政管理機(jī)關(guān)的信用信息系統(tǒng)。
(三十九)北京市工商行政管理局向社會(huì)公眾開放企業(yè)登記注冊的全部資料。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員憑本人身份證明,即可查詢工商行政管理機(jī)關(guān)的企業(yè)登記注冊資料。
十一、完善退出制度
(四十)企業(yè)、個(gè)體工商戶申請(qǐng)注銷登記,工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)按照法律、法規(guī)的要求辦理,不得要求企業(yè)、個(gè)體工商戶提交法律、法規(guī)規(guī)定以外的文件、證件。
(四十一)企業(yè)不辦理注銷手續(xù),非法退出市場,被工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷《營業(yè)執(zhí)照》的,企業(yè)的法定代表人將被錄入北京市企業(yè)信用信息系統(tǒng),三年內(nèi)禁止其新任企業(yè)的法定代表人。
(四十二)企業(yè)法人申請(qǐng)辦理注銷登記,工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按以下原則進(jìn)行:
1.資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)入破產(chǎn)程序,經(jīng)人民法院裁定破產(chǎn)后工商行政管理機(jī)關(guān)方予辦理注銷登記;
2.注冊資本(金)未全部繳付,但其債務(wù)已經(jīng)清理完畢的,可予辦理注銷登記;
3.企業(yè)債務(wù)未清償,但依法全部實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移的,可予辦理注銷登記。
(四十三)公司制企業(yè)法人辦理注銷登記,清算報(bào)告中應(yīng)載明以下內(nèi)容:
1.債權(quán)債務(wù)清理已經(jīng)完結(jié);
2.各項(xiàng)稅款已經(jīng)結(jié)清;
3.注銷公告在某某報(bào)紙上已經(jīng)三次。
十二、其它
第一章 總則
第二章 設(shè)立與登記
第三章 業(yè)務(wù)范圍
第四章 任職資格管理
第五章 監(jiān)督管理
第六章 終止與清算
第七章 附則
中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》),制定本細(xì)則。
第二條 《條例》所稱國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國銀監(jiān)會(huì)),所稱銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
第二章 設(shè)立與登記
第三條 《條例》和本細(xì)則所稱審慎性條件,至少包括下列內(nèi)容:
(一)具有良好的行業(yè)聲譽(yù)和社會(huì)形象;
(二)具有良好的持續(xù)經(jīng)營業(yè)績,資產(chǎn)質(zhì)量良好;
(三)管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力;
(四)具有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,能夠有效控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn);
(五)具有健全的內(nèi)部控制制度和有效的管理信息系統(tǒng);
(六)按照審慎會(huì)計(jì)原則編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,且會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)前3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告持無保留意見;
(七)無重大違法違規(guī)記錄;
(八)具備有效的資本約束與資本補(bǔ)充機(jī)制;
(九)具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)。
本條第(八)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)適用于外商獨(dú)資銀行及其股東、中外合資銀行及其股東以及外國銀行。
第四條 《條例》第十一條所稱主要股東,是指持有擬設(shè)中外合資銀行資本總額或者股份總額50%以上,或者不持有資本總額或者股份總額50%以上但與擬設(shè)中外合資銀行之間有下列情形之一的商業(yè)銀行:
(一)持有擬設(shè)中外合資銀行半數(shù)以上的表決權(quán);
(二)有權(quán)控制擬設(shè)中外合資銀行的財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策;
(三)有權(quán)任免擬設(shè)中外合資銀行董事會(huì)或者類似權(quán)力機(jī)構(gòu)的多數(shù)成員;
(四)在擬設(shè)中外合資銀行董事會(huì)或者類似權(quán)力機(jī)構(gòu)有半數(shù)以上投票權(quán)。
擬設(shè)中外合資銀行的主要股東應(yīng)當(dāng)將擬設(shè)中外合資銀行納入其并表范圍。
第五條 有下列情形之一的,不得作為擬設(shè)外商獨(dú)資銀行、擬設(shè)中外合資銀行的股東:
(一)公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制存在明顯缺陷;
(二)股權(quán)關(guān)系復(fù)雜或者透明度低;
(三)關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多,關(guān)聯(lián)交易頻繁或者異常;
(四)核心業(yè)務(wù)不突出或者經(jīng)營范圍涉及行業(yè)過多;
(五)其他對(duì)擬設(shè)銀行產(chǎn)生重大不利影響的情形。
第六條 《條例》第十條至第十二條所稱提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末是指截至申請(qǐng)日的上一會(huì)計(jì)年度末;所稱資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定是指資本充足率不低于8%。
第七條 《條例》第十四條和本細(xì)則第十五條、第二十六條、第三十條所稱可行性研究報(bào)告,內(nèi)容包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)市場前景的分析、擬設(shè)機(jī)構(gòu)未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、擬設(shè)機(jī)構(gòu)的組織管理結(jié)構(gòu)、對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模和盈利預(yù)測等。
《條例》第二十條所稱可行性研究報(bào)告,內(nèi)容包括申請(qǐng)人的基本情況、擬設(shè)代表處的目的和計(jì)劃。
第八條 《條例》第十四條第(一)項(xiàng)所稱擬設(shè)機(jī)構(gòu)的名稱、第二十條第(一)項(xiàng)所稱擬設(shè)代表處的名稱,應(yīng)當(dāng)包括中文名稱和外文名稱。
外國銀行分行、代表處的中文名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明該外國銀行的國籍以及責(zé)任形式。
第九條 《條例》和本細(xì)則所稱營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件、授權(quán)書、外國銀行對(duì)其在中國境內(nèi)分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)的責(zé)任保證書,應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國家或者地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證,并且經(jīng)中國駐該國使館、領(lǐng)館認(rèn)證。
中國銀監(jiān)會(huì)視情況需要,可以要求申請(qǐng)人報(bào)送的其他申請(qǐng)資料經(jīng)所在國家或者地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證,并且經(jīng)中國駐該國使館、領(lǐng)館認(rèn)證。
第十條 《條例》和本細(xì)則所稱年報(bào)應(yīng)當(dāng)經(jīng)審計(jì),并附申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)認(rèn)可的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)意見書。以中文或者英文以外文字印制的年報(bào)應(yīng)當(dāng)附有中文或者英文譯本。
第十一條 初次設(shè)立外資銀行的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送所在國家或者地區(qū)金融體系情況和有關(guān)金融監(jiān)管法規(guī)的摘要。
初次設(shè)立代表處的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送由在中國境內(nèi)注冊的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)出具的與該外國銀行已經(jīng)建立行關(guān)系的證明。
第十二條 外國銀行在中國境內(nèi)增設(shè)分行,除應(yīng)當(dāng)具備《條例》第九條、第十二條規(guī)定的條件外,其在中國境內(nèi)已設(shè)分行應(yīng)當(dāng)具備中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的審慎性條件。
外國銀行在中國境內(nèi)增設(shè)代表處,除應(yīng)當(dāng)具備《條例》第九條規(guī)定的條件外,其在中國境內(nèi)已設(shè)代表處應(yīng)當(dāng)無重大違法違規(guī)記錄。
第十三條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行設(shè)立分行,應(yīng)當(dāng)具備中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的審慎性條件。
第十四條 《條例》第十四條、第十七條、第二十條所稱所在地的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是指所在地銀監(jiān)局;所稱及時(shí)報(bào)送是指自收到完整的申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見報(bào)送中國銀監(jiān)會(huì)。
《條例》第十四條、第十七條、第二十條所稱申請(qǐng)資料,應(yīng)當(dāng)抄送擬設(shè)機(jī)構(gòu)或者擬設(shè)代表處所在地中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
《條例》第十四條、第二十條所稱申請(qǐng)書,應(yīng)當(dāng)由擬設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行出資各方的董事長或者行長(首席執(zhí)行官、總經(jīng)理)聯(lián)合簽署,或者由擬設(shè)分行、代表處的外國銀行的董事長或者行長(首席執(zhí)行官、總經(jīng)理)簽署,致中國銀監(jiān)會(huì)主席。
第十五條 外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行設(shè)立分行,應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)籌建,并將下列申請(qǐng)資料報(bào)送其總行所在地銀監(jiān)局(一式兩份),同時(shí)抄送擬設(shè)分行所在地銀監(jiān)局:
(一)申請(qǐng)人董事長或者行長(首席執(zhí)行官、總經(jīng)理)簽署的致中國銀監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書,內(nèi)容包括擬設(shè)分行的名稱、所在地、營運(yùn)資金、申請(qǐng)經(jīng)營的業(yè)務(wù)種類等;
(二)可行性研究報(bào)告;
(三)申請(qǐng)人章程;
(四)申請(qǐng)人年報(bào);
(五)申請(qǐng)人反洗錢制度;
(六)申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(七)董事會(huì)同意申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分行的決議;
(八)中國銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行總行所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到完整的申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)將申請(qǐng)資料連同審核意見報(bào)送中國銀監(jiān)會(huì)。
擬設(shè)分行所在地銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)資料之日起20日內(nèi)將審核意見報(bào)送中國銀監(jiān)會(huì)。
第十六條 設(shè)立外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu),申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自接到批準(zhǔn)籌建通知書之日起15日內(nèi)到擬設(shè)機(jī)構(gòu)所在地中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取開業(yè)申請(qǐng)表,開始籌建工作?;I建期內(nèi)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)成立籌備組,負(fù)責(zé)籌建工作,并將籌備組負(fù)責(zé)人名單報(bào)送所在地中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),籌建工作完成后,籌備組自行解散?;I建期為6個(gè)月。
逾期未領(lǐng)取開業(yè)申請(qǐng)表的,自批準(zhǔn)其籌建之日起1年內(nèi),中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不受理該申請(qǐng)人在中國境內(nèi)同一城市設(shè)立營業(yè)性機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)。
第十七條 設(shè)立外資銀行營業(yè)性機(jī)構(gòu),申請(qǐng)人在籌建期內(nèi)應(yīng)當(dāng)完成下列工作:
(一)建立健全的公司治理結(jié)構(gòu),并將公司治理結(jié)構(gòu)說明報(bào)送所在地中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(僅限外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行);
(二)建立內(nèi)部控制制度,包括內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、授權(quán)授信、信貸資金管理、資金交易、會(huì)計(jì)核算、計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)的控制制度和操作規(guī)程,并將內(nèi)控制度和操作規(guī)程報(bào)送所在地中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);
(三)配備符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的、適當(dāng)數(shù)量的、且已接受政策法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)等相關(guān)培訓(xùn)的業(yè)務(wù)人員,以滿足對(duì)主要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有效監(jiān)控、業(yè)務(wù)分級(jí)審批和復(fù)查、關(guān)鍵崗位分工和相互牽制等要求;
(四)印制擬對(duì)外使用的重要業(yè)務(wù)憑證和單據(jù),并將樣本報(bào)送所在地中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);
(五)配備經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)可的安全防范設(shè)施,并將有關(guān)證明復(fù)印件報(bào)送所在地中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);
(六)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)?jiān)谥袊硟?nèi)依法設(shè)立的合格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其內(nèi)部控制系統(tǒng)、會(huì)計(jì)系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等進(jìn)行開業(yè)前審計(jì),并將審計(jì)報(bào)告報(bào)送所在地中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
項(xiàng)目申請(qǐng)書,是企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)報(bào)政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目時(shí),為獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)擬建項(xiàng)目的行政許可,按核準(zhǔn)要求報(bào)送的項(xiàng)目論證報(bào)告。以下是小編為大家推薦的關(guān)于一些項(xiàng)目申請(qǐng)表模板,希望能幫助到大家!
項(xiàng)目申請(qǐng)表模板1一、項(xiàng)目申報(bào)單位概括。
包括姓名申報(bào)單位的主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營年限、資產(chǎn)負(fù)債、股東構(gòu)成、主要投資項(xiàng)目、現(xiàn)有生產(chǎn)潛力等資料。
二、項(xiàng)目概括。
包括擬建項(xiàng)目的建設(shè)背景、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)資料和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等資料。
發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析
一、發(fā)展規(guī)劃分析。
擬建項(xiàng)目是否貼合有關(guān)的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等要求,項(xiàng)目目標(biāo)與規(guī)劃資料是否銜接和協(xié)調(diào)。
二、產(chǎn)業(yè)政策分析。
擬建項(xiàng)目是否貼合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求。
三、行業(yè)準(zhǔn)入分析。
項(xiàng)目建設(shè)單位和擬建項(xiàng)目是否貼合相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。
資源開發(fā)及綜合利用分析
一、資源開發(fā)方案。
資源開發(fā)類項(xiàng)目,包括對(duì)金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水(力)、森林等資源的開發(fā),應(yīng)分析擬開發(fā)資源的開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價(jià)值等,評(píng)價(jià)是否貼合資源綜合利用的要求。
二、資源利用方案。
包括項(xiàng)目需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來源狀況;多金屬、多用途化學(xué)元素共生壙、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案;透過對(duì)單位生產(chǎn)潛力主要資源消耗量指標(biāo)的比較分析,評(píng)價(jià)資源利用效率的先進(jìn)程度;分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)是否會(huì)對(duì)地表(下)水等其它資源造成不利影響。
三、資源節(jié)約措施。
闡述項(xiàng)目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。對(duì)擬建項(xiàng)目的資源消耗指標(biāo)進(jìn)行分析,闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施,論證是否貼合資源節(jié)約和有效利用的相關(guān)要求。
節(jié)能方案分析
一、用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范。
闡述擬建項(xiàng)目所遵循的國家和地方的合理用能標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范。
二、能耗狀況和能耗指標(biāo)分析。
闡述項(xiàng)目所在地的能源供應(yīng)狀況,分析擬建項(xiàng)目的能源消耗種類和數(shù)量。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選取計(jì)算各類能耗指標(biāo),與國際國內(nèi)先進(jìn)水平進(jìn)行比較分析,闡述是否貼合能源準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的要求。
三、節(jié)能措施和節(jié)能效果分析。
闡述擬建項(xiàng)目為了優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)而采用的主要節(jié)能降耗措施,對(duì)節(jié)能效果進(jìn)行分析論證。
建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析
一、項(xiàng)目選址及用地方案。
包括項(xiàng)目建設(shè)建設(shè)地點(diǎn)、占地面積、土地利用狀況、占用耕地狀況等資料。分析項(xiàng)目選址是否會(huì)造成相關(guān)不利影響,如是否壓覆礦床和文物,是否有利于防洪和防澇,是否影響通航及軍事設(shè)施等。
二、土地利用合理性分析。
分析擬建項(xiàng)目是否貼合土地利用規(guī)劃要求,占地規(guī)模是否合理,是否貼合集約和有效使用土地的要求,耕地占用補(bǔ)充方案是否可行等。
三、征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。
對(duì)擬建項(xiàng)目的征地拆遷影響進(jìn)行調(diào)查分析,依法提出拆遷補(bǔ)償?shù)脑瓌t、范圍和方式,制定移民安置規(guī)劃方案,并對(duì)是否貼合保障移民合法權(quán)益、滿足移民生存及發(fā)展需要等要求進(jìn)行分析論證。
環(huán)境和生態(tài)影響分析
一、環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。
包括項(xiàng)目場址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物狀況、生態(tài)環(huán)境條件和環(huán)境容量狀況等。
二、生態(tài)環(huán)境影響分析。
包括排放污染物類型、排放量狀況分析,水土流失預(yù)測,對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度,對(duì)流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響。
三、生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施。
按照有關(guān)環(huán)境保護(hù)、水土持續(xù)的政策法規(guī)要求,對(duì)可能造成的生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度,對(duì)治理方案的可行性、治理效果進(jìn)行分析論證。
四、地址災(zāi)害影響分析。
在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)建設(shè)的項(xiàng)目和易誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的項(xiàng)目,要闡述項(xiàng)目建設(shè)所在地的地質(zhì)災(zāi)害狀況,分析擬建項(xiàng)目誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn),提出防御的對(duì)策和措施。
五、特殊環(huán)境影響。
分析擬建項(xiàng)目對(duì)歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響,并提出保護(hù)措施。
經(jīng)濟(jì)影響分析
一、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析。
從社會(huì)資源優(yōu)化配置的角度,透過經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益或費(fèi)用效果分析,評(píng)價(jià)擬建項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性。
二、行業(yè)影響分析。
闡述行業(yè)現(xiàn)狀的基本狀況以及企業(yè)在行業(yè)中所處地位,分析擬建項(xiàng)目對(duì)所在行業(yè)及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響,并對(duì)是否可能導(dǎo)致壟斷等進(jìn)行論證。
三、區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析。
對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生重大影響的項(xiàng)目,應(yīng)從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)空間布局、當(dāng)?shù)刎?cái)政收入、社會(huì)收入分配、市場競爭結(jié)構(gòu)等角度進(jìn)行分析論證。
四、宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。
投資規(guī)模巨大、對(duì)國民經(jīng)濟(jì)有重大影響的項(xiàng)目,應(yīng)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的項(xiàng)目,應(yīng)分析擬建項(xiàng)目對(duì)經(jīng)濟(jì)安全的影響,提出維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的措施。
社會(huì)影響分析
一、社會(huì)影響效果分析。
闡述擬建項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營活動(dòng)對(duì)項(xiàng)目所在地可能產(chǎn)生的社會(huì)影響和社會(huì)效益。
二、社會(huì)適應(yīng)性分析。
分析擬建項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納,評(píng)價(jià)該項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的相互適應(yīng)性。
三、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策分析。
針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)所涉及的各種社會(huì)因素進(jìn)行社會(huì)分析,提出協(xié)調(diào)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)關(guān)系、規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施的措施方案。
項(xiàng)目申請(qǐng)表模板2開縣發(fā)展和改革委員會(huì):
為了____,依據(jù)___,我單位擬建___項(xiàng)目。現(xiàn)已完成___等準(zhǔn)備工作,現(xiàn)申請(qǐng)項(xiàng)目備案登記。特將項(xiàng)目相關(guān)狀況書如下:
一、單位基本狀況本單位全稱____,單位性質(zhì)_____,地址____,法定代表人___:營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位登記證)號(hào)碼___,法人代碼(有關(guān)憑證)____,注冊資本及行業(yè)資質(zhì)等。
二、項(xiàng)目基本狀況
1、項(xiàng)目名稱:
2、項(xiàng)目性質(zhì):
3、擬建地點(diǎn):
4、建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)資料:項(xiàng)目總占地面積____平方米,建筑面積____平方米,其中___平方米,___平方米
5、建設(shè)工期及計(jì)劃開工時(shí)間:建設(shè)工期個(gè)月,年月開工。
三、項(xiàng)目投資狀況項(xiàng)目總投資萬元,其中自籌萬元,申請(qǐng)銀行貸款萬元。本單位對(duì)申報(bào)資料的真實(shí)性負(fù)完全職責(zé)。敬請(qǐng)審核準(zhǔn)予備案登記。附:
1、《重慶市企業(yè)投資項(xiàng)目備案表》(一式五份)
2、單位營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位登記證)及法人代碼證
3、其它憑證(資質(zhì)憑證,移民土地憑證、資金憑證等)
項(xiàng)目申請(qǐng)表模板3第一章申報(bào)單位及項(xiàng)目概況
1、項(xiàng)目申報(bào)單位概況。
主要包括項(xiàng)目申報(bào)單位的重點(diǎn)經(jīng)營范圍、資產(chǎn)負(fù)債狀況、股東構(gòu)成及股權(quán)結(jié)構(gòu)比例、以往投資類似項(xiàng)目的簡要狀況等資料。
2、項(xiàng)目概況。
主要包括項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)資料及規(guī)模、產(chǎn)品及技術(shù)方案、主要設(shè)備選型、投資規(guī)模、資金籌措方案等。
第二章戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入
1、擬建項(xiàng)目與相關(guān)規(guī)劃的關(guān)系。
2、擬建項(xiàng)目與相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系。
3、擬建項(xiàng)目與相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系。
第三章項(xiàng)目選址及土地利用
1、項(xiàng)目選址及用地方案。
主要包括項(xiàng)目用地選址、場址土地權(quán)屬類別及占地面積、土地利用現(xiàn)狀及相關(guān)規(guī)劃狀況、占用耕地概況、土地獲取方式等。
2、土地利用合理性分析。
主要分析是否貼合土地利用總體規(guī)劃、占地規(guī)模是否合理、耕地占用補(bǔ)充方案是否可行等。
3、地質(zhì)災(zāi)害影響分析。
對(duì)于在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)建設(shè)的項(xiàng)目和易誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的項(xiàng)目,應(yīng)闡述項(xiàng)目選址所在地的地質(zhì)災(zāi)害狀況,分析擬建項(xiàng)目誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的可能性。
4、其他不利影響。
分析擬建項(xiàng)目是否壓覆礦床和文物,是否會(huì)對(duì)防洪和通航等產(chǎn)生不利影響。
第四章資源開發(fā)及綜合利用
1、資源開發(fā)方案。
對(duì)于資源開發(fā)類項(xiàng)目,闡述資源儲(chǔ)量和品質(zhì)勘探狀況,分析擬開發(fā)資源的可開發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開發(fā)價(jià)值等,評(píng)價(jià)是否貼合資源總體開發(fā)、綜合利用和可持續(xù)發(fā)展的要求。
2、資源利用方案。
主要包括項(xiàng)目需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來源狀況,資源節(jié)約及綜合利用方案,單位生產(chǎn)潛力主要資源消耗量指標(biāo)及與國內(nèi)外相關(guān)資源利用效率的比較分析。
3、節(jié)能及節(jié)水措施評(píng)價(jià)。
對(duì)項(xiàng)目建設(shè)方案的能耗及水耗指標(biāo)進(jìn)行分析,闡述工程建設(shè)方案是否貼合節(jié)能及節(jié)水政策的有關(guān)要求,在提高能源及水資源利用效率、降低能耗和水耗等方面的對(duì)策。
第五章征地拆遷及移民安置
1、城市居民搬遷方案。
涉及城市征地拆遷的項(xiàng)目,應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)方案,進(jìn)行征地拆遷影響的調(diào)查分析,提出拆遷補(bǔ)償?shù)脑瓌t、范圍和方式,并以是否貼合國家相關(guān)政策法規(guī)要求進(jìn)行評(píng)價(jià)。
2、農(nóng)村移民安置方案。
涉及農(nóng)村征地及移民安置的項(xiàng)目,應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)方案,進(jìn)行項(xiàng)目征地影響的相關(guān)調(diào)查分析,提出移民生產(chǎn)開發(fā)、生活安置、征地補(bǔ)償、收入恢復(fù)等方案,并進(jìn)行可行性分析論證。
第六章環(huán)境和生態(tài)影響分析
1、環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。
包括項(xiàng)目場址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物狀況、生態(tài)環(huán)境條件、特殊環(huán)境條件及環(huán)境容量狀況等。
2、項(xiàng)目對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響。
包括污染物類型、排放量狀況,對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響因素及影響程度,是否貼合環(huán)保法規(guī)要求,對(duì)流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響。
3、生態(tài)環(huán)境保護(hù)對(duì)策。
按照國家有關(guān)環(huán)保法規(guī)要求,對(duì)環(huán)境影響治理方案的工程可行性進(jìn)行分析,對(duì)可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出對(duì)策推薦。
4、特殊環(huán)境影響。
項(xiàng)目對(duì)歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等的影響及對(duì)策。
第七章經(jīng)濟(jì)影響分析
1、國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。
按合理配置資源的原則,從國民經(jīng)濟(jì)的角度考察投資項(xiàng)目所耗費(fèi)的社會(huì)資源和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn),評(píng)價(jià)投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性。
2、區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析。
對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響較大的項(xiàng)目,從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)布局及結(jié)構(gòu)調(diào)整、區(qū)域財(cái)政收支、收入分配及是否可能導(dǎo)致壟斷等角度進(jìn)行分析。
3、經(jīng)濟(jì)安全分析。
對(duì)于涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的項(xiàng)目,從產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全、資源供應(yīng)安全、資本控制安全、產(chǎn)業(yè)成長安全、市場環(huán)境安全等角度進(jìn)行分析。
第八章社會(huì)影響分析
1、系統(tǒng)調(diào)查和預(yù)測擬建項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營對(duì)項(xiàng)目所在地區(qū)可能產(chǎn)生的社會(huì)影響與社會(huì)效益。
2、分析預(yù)測項(xiàng)目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)環(huán)境、人文條件所接納,以及當(dāng)?shù)鼐用裰С猪?xiàng)目存在與發(fā)展的程度,考察項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境的相互適應(yīng)關(guān)系。
3、分析項(xiàng)目所涉及的各種社會(huì)因素,進(jìn)行社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析,評(píng)價(jià)項(xiàng)目的社會(huì)可行性。
共2頁,當(dāng)前第1頁12
4、提出協(xié)調(diào)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的關(guān)系,規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)項(xiàng)目順利實(shí)施,持續(xù)社會(huì)穩(wěn)定的方案。
第九章其它資料
法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的其它資料。
項(xiàng)目申請(qǐng)表模板4___公司(企業(yè)名稱)
__發(fā)【__】__號(hào)
關(guān)于報(bào)送《___工程項(xiàng)目申請(qǐng)書》的書
省(市)發(fā)改委:
___工程位于__河上,屬于__流域,工程規(guī)模為____,壩型為__。__工程主要包括大壩樞紐、溢洪道、灌溉(供水)發(fā)電洞等主要建筑物組成。工程的主要任務(wù)是__,__。該工程的初步設(shè)計(jì)書、防洪規(guī)劃書、取水許可書及水土持續(xù)書經(jīng)省水利廳批準(zhǔn),環(huán)境影響評(píng)價(jià)書(書)經(jīng)省(市、縣)環(huán)境保護(hù)局批準(zhǔn),水庫用地預(yù)審書經(jīng)省(市、縣)國土資源廳(局)批準(zhǔn)。
___工程的概算總投資為¥¥¥¥萬元。《___工程項(xiàng)目申請(qǐng)書》已由___工程咨詢單位編制完成,現(xiàn)隨文上報(bào),請(qǐng)予核準(zhǔn)。
項(xiàng)目申請(qǐng)表模板5______經(jīng)濟(jì)發(fā)展局:
_____限公司擬在_______建設(shè)_____項(xiàng)目,現(xiàn)將項(xiàng)目有關(guān)狀況呈報(bào)如下,特申請(qǐng)項(xiàng)目備案。
項(xiàng)目備案申請(qǐng)書范文3篇申請(qǐng)書
一、項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn):_______。
二、項(xiàng)目主要建設(shè)資料及規(guī)模:占地___畝,建設(shè)______等。
三、項(xiàng)目總投資及資金來源:項(xiàng)目總投資_____萬元。資金來源為企業(yè)自籌。
四、經(jīng)濟(jì)效益分析
(一)間接經(jīng)濟(jì)效益旅游業(yè)是公認(rèn)的關(guān)聯(lián)度高、帶動(dòng)性強(qiáng)、輻射力大的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)。該項(xiàng)目建成后,將有助于促進(jìn)周邊村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。按一般規(guī)律,每1元的旅游直接收入可帶來4。3元的間接收入。與此同時(shí),旅游業(yè)還能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),帶動(dòng)周邊范圍內(nèi)建筑業(yè)、制造業(yè)、食品業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)、金融業(yè)和信息業(yè)等其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、穩(wěn)步發(fā)展。隨著基礎(chǔ)設(shè)施的逐步完善,當(dāng)?shù)氐耐顿Y環(huán)境也會(huì)大為改善,從而進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)域自然村的對(duì)外開放。
(二)社會(huì)效益
1、增加就業(yè)崗位旅游業(yè)是一個(gè)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),能夠帶給超多直接和間接的就業(yè)機(jī)會(huì)。
根據(jù)世界旅游組織測算,旅游部門每增加一個(gè)直接就業(yè)人員,社會(huì)就能增加5個(gè)就業(yè)崗位。這樣透過本項(xiàng)目的建設(shè),既能夠解決周邊村部分人口的就業(yè)問題,還能為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民中的部分剩余勞動(dòng)力帶給一個(gè)就業(yè)機(jī)會(huì)。
20xx年韶關(guān)市國有產(chǎn)權(quán)交易管理辦法
第一章 總 則
第一條 為維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易市場的秩序,引導(dǎo)和規(guī)范交易行為,優(yōu)化資源配置,促進(jìn)韶關(guān)市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我市實(shí)際情況,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國有產(chǎn)權(quán)交易(以下稱產(chǎn)權(quán)交易)是指有償轉(zhuǎn)讓、出讓企業(yè)(國有、集體)、機(jī)關(guān)、團(tuán)體以及事業(yè)單位國有產(chǎn)權(quán)(含股權(quán))的行為。
產(chǎn)權(quán)交易可以是全部產(chǎn)權(quán)或部分產(chǎn)權(quán);同時(shí)包括國有企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)的向內(nèi)部職工的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓,企業(yè)轉(zhuǎn)為股份合作制按政府批文執(zhí)行。
產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行。法律、法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第三條 市財(cái)政部門是產(chǎn)權(quán)交易的行政主管部門,依法對(duì)全市產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)行管理;政府有關(guān)部門各司其責(zé),協(xié)同做好產(chǎn)權(quán)交易的管理監(jiān)督工作。
第四條 產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)遵循合法、公開、公平、公正的原則,依法保護(hù)交易雙方的合法權(quán)益。
第五條 本辦法適用于韶關(guān)市管理的國有產(chǎn)權(quán)交易行為,但上市公司的股票和其他證券的交易不適用本辦法。
第二章 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)
第六條 產(chǎn)權(quán)交易中心是經(jīng)韶關(guān)市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),具有獨(dú)立法人資格的事業(yè)單位,為產(chǎn)權(quán)交易提供服務(wù),是企業(yè)(國有、集體)、行政事業(yè)單位的產(chǎn)權(quán)交易的合法場所。
第七條 產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)認(rèn)真履行下列職責(zé):
(一)執(zhí)行有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易的法律、法規(guī)、規(guī)章及政策;
(二)為產(chǎn)權(quán)交易提供場所和服務(wù);
(三)及傳遞產(chǎn)權(quán)交易信息;
(四)出具產(chǎn)權(quán)交易證明;
(五)登記、統(tǒng)計(jì)產(chǎn)權(quán)交易情況并定期向產(chǎn)權(quán)交易行政主管部門報(bào)告;
(六)接受產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人的申請(qǐng);
(七)依據(jù)交易細(xì)則應(yīng)履行的其他職責(zé)。
第三章 產(chǎn)權(quán)交易范圍
第八條 產(chǎn)權(quán)交易范圍:
(一)企業(yè)(國有、集體)整體或部分產(chǎn)權(quán)(包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)及經(jīng)營權(quán)、財(cái)產(chǎn)使用權(quán)等)的有償轉(zhuǎn)讓;
(二)國有控股和參股的公司制企業(yè)中國有股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓(上市公司除外);
(三)中外合資、合作企業(yè)或其他企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓;
(四)行政事業(yè)單位產(chǎn)權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓。
經(jīng)批準(zhǔn)的國有企業(yè)向內(nèi)部職工轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的應(yīng)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易中心交易。單純的土地、房產(chǎn)交易可在相應(yīng)的專業(yè)市場進(jìn)行交易,作為企業(yè)(單位)產(chǎn)權(quán)組成部分的房地產(chǎn)隨整體產(chǎn)權(quán)一并轉(zhuǎn)讓的,必須進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行交易。
第九條 轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)涉及專利權(quán)、專賣權(quán)、專營權(quán)、專項(xiàng)許可證或者其他特許經(jīng)營權(quán)的,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定執(zhí)行;國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)交易的禁止交易。
第四章 產(chǎn)權(quán)交易方式、程序
第十條 產(chǎn)權(quán)交易可采取公開競價(jià)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式,法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公開產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息,并根據(jù)市場競爭情況確定產(chǎn)權(quán)交易方式。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息正式l 5個(gè)工作日后,申請(qǐng)受讓方為兩家以上的,應(yīng)采取公開競價(jià)的方式交易;申請(qǐng)受讓方為一家的,可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式交易。
第十一條 凡企業(yè)(國有、集體)、行政事業(yè)單位產(chǎn)權(quán)(股權(quán))轉(zhuǎn)讓,由主管部門或資產(chǎn)經(jīng)營公司申請(qǐng),經(jīng)財(cái)政部門會(huì)同相關(guān)部門審核,報(bào)同級(jí)政府批準(zhǔn)后進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易中心交易。
第十二條 產(chǎn)權(quán)交易按申請(qǐng)登記、掛牌公示、咨詢洽談、公開競價(jià)、簽約成交、結(jié)算交割、出具證明、變更登記的程序進(jìn)行。
(一)產(chǎn)權(quán)交易由交易雙方分別向產(chǎn)權(quán)交易中心提出申請(qǐng),經(jīng)審查合格后,填寫有關(guān)表格。出讓方提出交易申請(qǐng)時(shí),須提交以下資料:
1、產(chǎn)權(quán)出讓申請(qǐng)書;
2、出讓方資格證明或者其他有效權(quán)屬證明;
3、批準(zhǔn)出讓產(chǎn)權(quán)的批文;
4、其他相關(guān)材料。
受讓方提出受讓申請(qǐng)時(shí),須提交以下資料:
1、購買產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)書;
2、法人或自然人的資格證明或其他有效證明;
3、資信能力證明;
4、其他相關(guān)材料。
(二)產(chǎn)權(quán)出讓方應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估的規(guī)定,委托有評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)出讓的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估結(jié)果必須經(jīng)主管部門或資產(chǎn)經(jīng)營公司審核同意報(bào)財(cái)政核準(zhǔn),作為轉(zhuǎn)讓底價(jià)的依據(jù)。
(三)成交雙方在產(chǎn)權(quán)交易中心的主持下,按規(guī)定簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》,產(chǎn)權(quán)交易中心在受讓方支付50%以上價(jià)款時(shí),出具產(chǎn)權(quán)交易證明,有關(guān)部門受理變更產(chǎn)權(quán)登記;在價(jià)款全部付清或價(jià)款支付70%以上及余款在取得擔(dān)保(抵押)前提下,憑產(chǎn)權(quán)交易中心的鑒證意見方可領(lǐng)取變更后的產(chǎn)權(quán)證。產(chǎn)權(quán)交易證明是辦理變更產(chǎn)權(quán)手續(xù)的合法依據(jù)。
第十三條 產(chǎn)權(quán)交易合同應(yīng)載明以下內(nèi)容:
(一)出讓人、受讓人名稱、地址、法定代表人和委托人姓名;
(二)交易標(biāo)的內(nèi)容;
(三)交易的成交價(jià)格、價(jià)款的支付時(shí)間和方式;
(四)債權(quán)債務(wù)處理方式;
(五)職工安置方式和所需資金來源;
(六)交易稅費(fèi)的負(fù)擔(dān);
(七)合同變更、解除的條件;
(八)違約責(zé)任及爭議的解決方法;
第十四條 交易過程中發(fā)生下列情形之一的,產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)中止:
(一)第三人對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的有爭議且尚未裁決的;
(二)因不可抗力,導(dǎo)致交易活動(dòng)暫不能進(jìn)行的;
(三)出現(xiàn)其他依法應(yīng)中止交易事由的。
第十五條 交易過程中發(fā)生下列情形之一的,產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)終止:
(一)人民法院發(fā)出終止轉(zhuǎn)讓書面通知的;
(二)因不可抗力,造成企業(yè)產(chǎn)權(quán)自然滅失的;
(三)出現(xiàn)其他依法應(yīng)終止轉(zhuǎn)讓事由的。
第十六條 在產(chǎn)權(quán)交易中,禁止下列行為:
(一)不具備相應(yīng)資格的交易機(jī)構(gòu)、出讓方、受讓方進(jìn)行交易活動(dòng)的;
(二)交易機(jī)構(gòu)、出讓方、受讓方惡意串通、損害國有資產(chǎn)利益的;
(三)操縱交易市場或擾易秩序的;
(四)有損于公平交易的;
(五)法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
第十七條 產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款,必須匯入產(chǎn)權(quán)交易中心專戶或指定的監(jiān)管帳戶,并按市政府有關(guān)規(guī)定支付。
第十八條 產(chǎn)權(quán)交易雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)憑《產(chǎn)權(quán)交易合同》及產(chǎn)權(quán)交易中心出具的交易證明,在財(cái)政、稅務(wù)、公安、工商、土地、房產(chǎn)等部門辦理相關(guān)的產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更手續(xù),有關(guān)部門要按規(guī)定予以辦理。
應(yīng)當(dāng)進(jìn)入而未進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)交易,政府有關(guān)管理部門不得為交易雙方辦理相關(guān)的權(quán)屬登記或變更手續(xù)。
第五章 法律責(zé)任
第十九條 未經(jīng)批準(zhǔn)自行轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán),或在場外轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán),或產(chǎn)權(quán)交易雙方惡意串通、故意壓低成交價(jià)格,造成國有資產(chǎn)損失的,對(duì)有關(guān)責(zé)任人員,由管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)視情節(jié)輕重,按規(guī)定給予行政處分或行政處罰,并責(zé)令其承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十條 產(chǎn)權(quán)交易中心不按規(guī)定公開交易信息,或?qū)Ξa(chǎn)權(quán)交易事項(xiàng)不按規(guī)定審核的,由管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正,并予以警告。
產(chǎn)權(quán)交易中心弄虛作假、以權(quán)謀私、損害交易當(dāng)事人合法權(quán)益的,由管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)視情節(jié)輕重,給予警告,按規(guī)定給予行政處分或行政處罰。構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)處理。
第二十一條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估公司(事務(wù)所)等社會(huì)中介組織,在出具產(chǎn)權(quán)交易所需的報(bào)表、報(bào)告、意見、證明等文件時(shí),與交易各方互相串通作假的,由監(jiān)督和管理機(jī)構(gòu)提請(qǐng)其各自的行業(yè)主管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)依法處理。
第二十二條 政府有關(guān)部門及其工作人員違反本規(guī)定的,由行政監(jiān)察部門,依照有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。
第六章 附則
第二十三條 產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人對(duì)交易合同或其他交易事項(xiàng)發(fā)生爭議時(shí),可通過協(xié)商或調(diào)解解決。爭議方不愿協(xié)商、調(diào)解的,或者協(xié)商、調(diào)解不成的,可依法申請(qǐng)仲裁或向人民法院起訴。
第二十四條 產(chǎn)權(quán)交易細(xì)則由市財(cái)政局制定。
報(bào)道稱,新規(guī)旨在明確對(duì)外國投資中國企業(yè)的國家安全審查制度,其中規(guī)定,外國投資者不能以任何方式——如通過簽訂協(xié)議獲得一家境內(nèi)企業(yè)的控制權(quán),或者采取多層次再投資——來規(guī)避審查。
《商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定》已于9月1日起正式實(shí)施。此項(xiàng)規(guī)定是在反壟斷法出臺(tái)兩年多后,對(duì)于外資并購境內(nèi)企業(yè)的安全審查制度化后第一個(gè)正式實(shí)施的規(guī)定。
此《規(guī)定》還首次提出“從交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和實(shí)際影響”來判斷并購交易是否屬于并購安全審查的范圍。
《規(guī)定》具體指出,外國投資者不得以任何方式實(shí)質(zhì)規(guī)避并購安全審查,包括但不限于代持、信托、多層次再投資、租賃、貸款、協(xié)議控制、境外交易等方式。
但目前很多中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)正是通過實(shí)施了可變利益實(shí)體(variable interest entity,簡稱VIE)等方式,引進(jìn)了外資,實(shí)現(xiàn)了壯大發(fā)展。這其中包括百度、新浪、優(yōu)酷和人人等網(wǎng)站。
可變利益實(shí)體即VIE,指一家國內(nèi)企業(yè)持有在中國經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎或電子商務(wù)平臺(tái)等業(yè)務(wù)所必需的牌照,而外資公司則通過簽訂一系列協(xié)議(而非通過持股)獲得該國內(nèi)企業(yè)的股權(quán),并以此進(jìn)入中國互聯(lián)網(wǎng)和廣告這樣的禁忌領(lǐng)域。
而發(fā)生在6月的“支付寶股權(quán)轉(zhuǎn)移事件”,也有VIE的因素在內(nèi)。
以下為《商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)審查制度規(guī)定》全文:
商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定
第一條外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),屬于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的,外國投資者應(yīng)向商務(wù)部提出并購安全審查申請(qǐng)。
兩個(gè)或者兩個(gè)以上外國投資者共同并購的,可以共同或確定一個(gè)外國投資者(以下簡稱申請(qǐng)人)向商務(wù)部提出并購安全審查申請(qǐng)。
第二條地方商務(wù)主管部門在按照《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》、《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定受理并購交易申請(qǐng)時(shí),對(duì)于屬于并購安全審查范圍,但申請(qǐng)人未向商務(wù)部提出并購安全審查申請(qǐng)的,應(yīng)暫停辦理,并在5個(gè)工作日內(nèi)書面要求申請(qǐng)人向商務(wù)部提交并購安全審查申請(qǐng),同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部。
第三條外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),國務(wù)院有關(guān)部門、全國性行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進(jìn)行并購安全審查的,可向商務(wù)部提出進(jìn)行并購安全審查的建議,并提交有關(guān)情況的說明(包括并購交易基本情況、對(duì)國家安全的具體影響等),商務(wù)部可要求利益相關(guān)方提交有關(guān)說明。屬于并購安全審查范圍的,商務(wù)部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將建議提交聯(lián)席會(huì)議。聯(lián)席會(huì)議認(rèn)為確有必要進(jìn)行并購安全審查的,商務(wù)部根據(jù)聯(lián)席會(huì)議決定,要求外國投資者按本規(guī)定提交并購安全審查申請(qǐng)。
第四條在向商務(wù)部提出并購安全審查正式申請(qǐng)前,申請(qǐng)人可就其并購境內(nèi)企業(yè)的程序性問題向商務(wù)部提出商談申請(qǐng),提前溝通有關(guān)情況。該預(yù)約商談不是提交正式申請(qǐng)的必經(jīng)程序,商談情況不具有約束力和法律效力,不作為提交正式申請(qǐng)的依據(jù)。
第五條在向商務(wù)部提出并購安全審查正式申請(qǐng)時(shí),申請(qǐng)人應(yīng)提交下列文件:
(一)經(jīng)申請(qǐng)人的法定代表人或其授權(quán)代表簽署的并購安全審查申請(qǐng)書和交易情況說明;
(二)經(jīng)公證和依法認(rèn)證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件;法定代表人身份證明或外國投資者的授權(quán)代表委托書、授權(quán)代表身份證明;
(三)外國投資者及關(guān)聯(lián)企業(yè)(包括其實(shí)際控制人、一致行動(dòng)人)的情況說明,與相關(guān)國家政府的關(guān)系說明;
(四)被并購境內(nèi)企業(yè)的情況說明、章程、營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)、上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、并購前后組織架構(gòu)圖、所投資企業(yè)的情況說明和營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件);
(五)并購后擬設(shè)立的外商投資企業(yè)的合同、章程或合伙協(xié)議以及擬由股東各方委任的董事會(huì)成員、聘用的總經(jīng)理或合伙人等高級(jí)管理人員名單;
(六)為股權(quán)并購交易的,應(yīng)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者外國投資者認(rèn)購境內(nèi)企業(yè)增資的協(xié)議、被并購境內(nèi)企業(yè)股東決議、股東大會(huì)決議,以及相應(yīng)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;
(七)為資產(chǎn)并購交易的,應(yīng)提交境內(nèi)企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)持有人同意出售資產(chǎn)的決議、資產(chǎn)購買協(xié)議(包括擬購買資產(chǎn)的清單、狀況)、協(xié)議各方情況,以及相應(yīng)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;
(八)關(guān)于外國投資者在并購后所享有的表決權(quán)對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)決議、合伙事務(wù)執(zhí)行的影響說明,其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營決策、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國投資者或其境內(nèi)外關(guān)聯(lián)企業(yè)的情況說明,以及與上述情況相關(guān)的協(xié)議或文件;
(九)商務(wù)部要求的其他文件。
第六條申請(qǐng)人所提交的并購安全審查申請(qǐng)文件完備且符合法定要求的,商務(wù)部應(yīng)書面通知申請(qǐng)人受理申請(qǐng)。
屬于并購安全審查范圍的,商務(wù)部在15個(gè)工作日內(nèi)書面告知申請(qǐng)人,并在其后5個(gè)工作日內(nèi)提請(qǐng)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議(以下簡稱聯(lián)席會(huì)議)進(jìn)行審查。
自書面通知申請(qǐng)人受理申請(qǐng)之日起的15個(gè)工作日內(nèi),申請(qǐng)人不得實(shí)施并購交易,地方商務(wù)主管部門不得審批并購交易。15個(gè)工作日后,商務(wù)部未書面告知申請(qǐng)人的,申請(qǐng)人可按照國家有關(guān)法律法規(guī)辦理相關(guān)手續(xù)。
第七條商務(wù)部收到聯(lián)席會(huì)議書面審查意見后,在5個(gè)工作日內(nèi)將審查意見書面通知申請(qǐng)人(或當(dāng)事人),以及負(fù)責(zé)并購交易管理的地方商務(wù)主管部門。
(一)對(duì)不影響國家安全的,申請(qǐng)人可按照《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》、《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定,到具有相應(yīng)管理權(quán)限的相關(guān)主管部門辦理并購交易手續(xù)。
(二)對(duì)可能影響國家安全且并購交易尚未實(shí)施的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)終止交易。申請(qǐng)人未經(jīng)調(diào)整并購交易、修改申報(bào)文件并經(jīng)重新審查,不得申請(qǐng)并實(shí)施并購交易。
(三)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)行為對(duì)國家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的,根據(jù)聯(lián)席會(huì)議審查意見,商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易,或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施,以消除該并購行為對(duì)國家安全的影響。
第八條在商務(wù)部向聯(lián)席會(huì)議提交審查后,申請(qǐng)人修改申報(bào)文件、撤銷并購交易或應(yīng)聯(lián)席會(huì)議要求補(bǔ)交、修改材料的,應(yīng)向商務(wù)部提交相關(guān)文件。商務(wù)部在收到申請(qǐng)報(bào)告及有關(guān)文件后,于5個(gè)工作日內(nèi)提交聯(lián)席會(huì)議。
第九條對(duì)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè),應(yīng)從交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和實(shí)際影響來判斷并購交易是否屬于并購安全審查的范圍;外國投資者不得以任何方式實(shí)質(zhì)規(guī)避并購安全審查,包括但不限于代持、信托、多層次再投資、租賃、貸款、協(xié)議控制、境外交易等方式。
第十條外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)未被提交聯(lián)席會(huì)議審查,或聯(lián)席會(huì)議經(jīng)審查認(rèn)為不影響國家安全的,若此后發(fā)生調(diào)整并購交易、修改有關(guān)協(xié)議文件、改變經(jīng)營活動(dòng)以及其他變化(包括境外實(shí)際控制人的變化等),導(dǎo)致該并購交易屬于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)停止有關(guān)交易和活動(dòng),由外國投資者按照本規(guī)定向商務(wù)部提交并購安全審查申請(qǐng)。