風險管控的方案精選(九篇)

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第1篇：風險管控的方案范文

【關鍵詞】電子信息檔案；風險控制；方法

目前，計算機技術的不斷普及使一些傳統(tǒng)的文件載體不斷消失，而計算機辦公自動化正逐漸被很多企業(yè)推廣運用。辦公自動化最明顯的標志就是信息檔案的建立，這種記錄信息的手段對企業(yè)來說更加方便和快捷，避免了傳統(tǒng)的紙張檔案的弊端。但是由于計算機自身也存在著一些缺陷，導致企業(yè)在使用電子信息檔案這一手段時也面臨著風險。因此，企業(yè)在運用此技術時一定要做好風險的防范措施，力求使風險降到最低。基于此，本文主要對電子信息檔案管理的風險控制方法進行了探討。

企業(yè)在日常生產經營管理過程中，計算機的應用已非常普遍，其具有多種多樣的功能，為企業(yè)管理帶來了巨大的變革，使企業(yè)辦公變得更加方便快捷。而在信息技術時代，最新的檔案方式就是電子信息檔案，它對企業(yè)在高科技方面的創(chuàng)新發(fā)展意義重大。但是根據具體情況來看，電子信息檔案并不全是優(yōu)點，它也有自己的不足，比如與傳統(tǒng)的紙張檔案相比，具有更大的風險性，如果沒有積極制定防范風險的措施，那么很容易導致企業(yè)的數據被盜，所以，企業(yè)在使用電子信息檔案時一定要注意信息的安全性，積極主動的制定一些避免風險的措施，以使信息資源更加安全。

一、避免風險的措施

提前預防，在風險還沒有出現(xiàn)的時候就進行遏制是規(guī)避風險最有效的方式，也是最經濟的方式，對于電子檔案來說，應該以其自身的潛在缺陷為根據來實施控制管理，來保證內部信息的安全可靠，主要措施有：

1.積極引進最新技術。計算機在工作過程中要同時結合多種措施，而規(guī)避風險的最好的辦法就是引進新的技術，新技術對可以使電子信息檔案更加安全可靠。其中一個很重要的方法就是設置密碼，這是現(xiàn)代操作系統(tǒng)最常運用的方式，在對電子信息檔案實施密碼設置后，要積極的訓練一些計算機技術人員來實施管理控制，避免信息資源被一些外界因素干擾。

2.制定管理制度。為了保證信息資源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企業(yè)要主動制定一些有針對性的制度來進行預防，也可以根據需要授權檔案管理人員自己制定制度，例如：可以規(guī)定只有管理人員才能進行相關的系統(tǒng)操控，而無關的人員沒有權利操作系統(tǒng)等。

3.及時消除風險。為了確保信息檔案數據的安全性，及時消除潛在的風險是非常重要的，在計算機維修期內，企業(yè)尤其要注意隨時可能存在的風險，主動采取應對措施。因為計算機網絡的復雜性，使得控制風險工作也極其的不容易，不過，只要及時且做到全面看待問題，那么就可以把問題解決掉。比如，對于那種對計算機激進主義異常敏感的機構來說，為了應對潛在的危險，那么采取一定的措施是非常必要的。

4.及時進行預防和保護。為了消除危險電子信息檔案的因素，其中一個很重要的措施就是安全防護，其可以有效的避免信息數據受到外界因素的破壞，保證信息的安全可靠。

二、緩解風險的措施

電子信息檔案在遭到外界的干擾后，為了把危險降到最小，就需要管理人員盡最大的努力把危險掌控在一定的范圍內，那么管理人員應該怎么做才能使風險得到緩解？目前，許多企業(yè)開始利用風險轉移的策略進行緩解，電子信息檔案管理的風險緩解就是通過制定實施應變計劃、災難恢復計劃、電子信息檔案相關資產重新布置等手段來減小電子信息檔案及相關資產價值本身或風險的后果或影響。常見的風險緩解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在損失發(fā)生前為減少損失程度執(zhí)行的方案；后者是在損失發(fā)生后為減少損失執(zhí)行的方法。需要強調的是，在進行電子信息檔案的管理時如果發(fā)生危險，那么不管是什么情況，企業(yè)都要積極主動的進行及時的處理，這才是最為關鍵的。

三、分散風險的措施

在電子信息檔案管理中，還有一種經常使用的規(guī)避風險的措施就是轉移策略，所謂轉移策略實質上是一種風險的分散，即把風險轉到其他的地方，以此來把已經存在的風險降到最低，一般而言，能夠從多個角度對風險轉移的方法實施修正，如：修改配置模式、購買保險、外包給其他機構、或者與提供商簽署服務合同等等。經過這樣的處理之后，我們可以把復雜的風險問題進行簡化，再對原先實施的電子信息檔案管理策略優(yōu)化改進，創(chuàng)造更加先進的電子信息檔案管理系統(tǒng)。此外，還可以與網絡供應商互相協(xié)調，讓供應商的安全服務符合電子信息檔案的使用需要。另外，還要強調的是，外包同樣隱含著風險，如果外包人員不符合合同的標準，那么后果會很嚴重。所以為了預防人為因素給企業(yè)造成損失，那么那些使用電子信息檔案的人員要做的就是一定要嚴格遵守操作標準。

四、評估風險的措施

當風險來臨后，企業(yè)最需要做的就是積極采取措施進行處理，為了把風險造成的影響控制在最小的范圍內，還要積極與其他措施相結合使用。風險評估的目的是為了能夠使預防計劃更加科學合理，在對電子信息檔案實施全面分析的基礎上，探究引起風險的因素以及其帶來的后果。需要實施分析評估的基本內容是：發(fā)生危險的概率，危險帶來的后果有多大，危險的成本探析，有哪些合適的控制防范辦法等等。此外，企業(yè)管理者要樹立風險觀念，積極主動的制定一套體系完善的針對多種風險的預防計劃。需要強調一點，如果機構中每個已被識別的弱點通過承認得以控制，這說明企業(yè)在安全防范工作中未能給予足夠的重視。企業(yè)防范風險的最大弊端在于，許多經營管理者錯誤地認為電子信息檔案無危險性，在使用檔案資料時未采取針對性的安全管理方案，這對于電子信息檔案帶來了諸多不便。而對于檔案管理人員來說，其在管理期間要控制好各個環(huán)節(jié)的工作，這對于檔案管理是極為重點的。在進行評估中，為了確保檔案信息的安全性，檔案管理人員就必須要非常警覺，對于潛在的風險能夠及時發(fā)現(xiàn)，并把其扼殺在萌芽狀態(tài)，對于已經發(fā)生的風險要積極采取措施，力求使風險造成的損失最小。

簡而言之，管理者或管理部門在對電子信息檔案管理時，一定要有這樣的意識，即電子文件的風險不是主觀的，而是客觀存在的，這種風險不是確定的，而是不確定的，而且還可能帶來很大的危險，所以一定要有對風險的警覺度，把預防風險看做所有工作的重中之重，積極制定風險防范辦法，使電子信息檔案的管理水平得以提高，這對于有效規(guī)避風險和降低損失有重要的意義。

參考文獻：

[1]馮惠玲，論電子文件的風險管理[J].檔案學通訊.2005（3）

[2]王兆新，裘潔.淺議電子文件信息的安全與保密[J].浙江檔案.2008（1）

第2篇：風險管控的方案范文

【論文摘 要】目前，計算機技術的不斷普及使一些傳統(tǒng)的文件載體不斷消失，而計算機辦公自動化正逐漸被很多企業(yè)推廣運用。辦公自動化最明顯的標志就是信息檔案的建立，這種記錄信息的手段對企業(yè)來說更加方便和快捷，避免了傳統(tǒng)的紙張檔案的弊端。但是有利必有弊，計算機自身也存在著一些缺陷，導致企業(yè)在使用信息檔案這一手段時也存在一些弊端，針對這個問題，企業(yè)在運用此技術時一點要做好風險的防范措施，力求使風險降到最低?；诖?，本文主要對電子信息檔案管理的風險控制方法進行了探討。

目前，人們生活中一個非常重要的，必須的工具的就是電子計算機，其具有多種多樣的功能，這為企業(yè)的辦公帶來了巨大的變革，使企業(yè)辦公變得更加方便快捷。而在信息技術時代，最新的檔案方式就是電子信息檔案，它對企業(yè)在高科技方面的創(chuàng)新發(fā)展意義重大。但是根據具體情況來看，電子信息檔案并不全是優(yōu)化，它也有自己的不足，比如與傳統(tǒng)的紙張檔案相比，具有更大的風險性，如果沒有積極制定防范風險的措施，那么很容易導致企業(yè)的數據被盜，所以，企業(yè)在使用信息檔案時一定要注意信息的安全性，積極主動的制定一些避免風險的措施，以使信息資源更加安全。

一、避免風險的措施

提前預防，在風險還沒有出現(xiàn)的時候就進行遏制是規(guī)避風險最有效的方式，也是最經濟的方式，對于電子檔案來說，應該以其自身的潛在缺陷為根據來實施控制管理，來保證內部信息的安全可靠，主要措施有：

1．積極引進最新技術。計算機在工作過程中要同時結合多種措施，而規(guī)避風險的最好的辦法就是引進新的技術，新技術對可以使電子信息檔案更加安全可靠。其中一個很重要的方法就是設置密碼，這是現(xiàn)代操作系統(tǒng)最常運用的方式，在對電子信息檔案實施密碼設置后，要積極的訓練一些計算機技術人員來實施管理控制，避免信息資源被一些外界因素干擾。

2．制定一些制度。為了保證信息資源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企業(yè)要主動制定一些有針對性的制度來進行預防，也可以根據需要授權檔案管理人員自己制定制度，例如：可以規(guī)定只有管理人員才能進行相關的系統(tǒng)操控，而無關的人員沒有權利操作系統(tǒng)等。

3．及時消除風險。為了確保信息檔案數據的安全性，及時消除潛在的風險是非常重要的，在計算機維修期內，企業(yè)尤其要注意隨時可能存在的風險，主動采取應對措施。因為計算機網絡的的復雜性，使得控制風險工作也極其的不容易，不過，只要及時且做到全面看待問題，那么就可以把問題解決掉。比如，對于那種對計算機激進主義異常敏感的機構來說，為了應對潛在的危險，那么采取一定的措施是非常必要的。

4．及時進行預防和保護。為了消除危險電子信息檔案的因素，其中一個很重要的措施就是安全防護，其可以有效的避免信息數據受到外界因素的破壞，保證信息的安全可靠。

轉貼于

二、緩解風險的措施

電子信息檔案在遭到外界的干擾后，為了把危險降到最小，就需要管理人員盡最大的努力把危險掌控在一定的范圍內，那么管理人員應該怎么做才能使風險得到緩解？目前，許多企業(yè)開始利用風險轉移的策略進行緩解，電子信息檔案管理的風險緩解就是通過制定實施應變計劃、災難恢復計劃、電子信息檔案相關資產重新布置等手段來減小電子信息檔案及相關資產價值本身或風險的后果或影響。常見的風險緩解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在損失發(fā)生前為減少損失程度執(zhí)行的方案；后者是在損失發(fā)生后為減少損失執(zhí)行的方法。需要強調的是，在進行電子信息檔案的管理時如果發(fā)生危險，那么不管是什么情況，企業(yè)都要積極主動的進行及時的處理，這才是最為關鍵的。

三、分散風險的措施

在電子信息檔案管理中，還有一種經常使用的規(guī)避風險的措施就是轉移策略，所謂轉移策略實質上是一種風險的分散，即把風險轉到其他的地方，以此來把已經存在的風險降到最低，一般而言，能夠從多個角度對風險轉移的方法實施修正，如：修改配置模式、購買保險、外包給其他機構、或者與提供商簽署服務合同等等。經過這樣的處理之后，我們可以把復雜的風險問題進行簡化，再對原先實施的電子信息檔案管理策略優(yōu)化改進，創(chuàng)造更加先進的電子信息檔案管理系統(tǒng)。此外，還可以與網絡供應商互相協(xié)調，讓供應商的安全服務符合電子信息檔案的使用需要。另外，還要強調的是，外包同樣隱含著風險，如果外包人員不符合合同的標準，那么后果會很嚴重。所以為了預防人為因素給企業(yè)造成損失，那么那些使用電子信息檔案的人員要做的就是一定要嚴格遵守操作標準。

四、評估風險的措施

當風險來臨后，企業(yè)最需要做的就是積極采取措施進行處理，為了把風險造成的影響控制在最小的范圍內，還要積極與其他措施相結合使用。風險評估的目的是為了能夠使預防計劃更加科學合理，在對電子信息檔案實施全面分析的基礎上，探究引起風險的因素以及其帶來的后果。需要實施分析評估的基本內容是：發(fā)生危險的概率，危險帶來的后果有多大，危險的成本探析，有哪些合適的控制防范辦法等等。此外，企業(yè)管理者要樹立風險觀念，積極主動的制定一套體系完善的針對多種風險的預防計劃。需要強調一點，如果機構中每個已被識別的弱點通過承認得以控制，這說明企業(yè)在安全防范工作中未能給予足夠的重視。企業(yè)防范風險的最大弊端在于，許多經營管理者錯誤地認為電子信息檔案無危險性，在使用檔案資料時未采取針對性的安全管理方案，這對于電子信息檔案帶來了諸多不便。而對于檔案管理人員來說，其在管理期間要控制好各個環(huán)節(jié)的工作，這對于檔案管理是極為重點的。在進行評估中，為了確保檔案信息的安全性，檔案管理人員就必須要非常警覺，對于潛在的風險能夠及時發(fā)現(xiàn)，并把其扼殺在萌芽狀態(tài)，對于已經發(fā)生的風險要積極采取措施，力求使風險造成的損失最小。

簡而言之，管理者或管理部門在對電子信息檔案管理時，一定要有這樣的意識，即電子文件的風險不是主觀的，而是客觀存在的，這種風險不是確定的，而是不確定的，而且還可能帶來很大的危險，所以一定要有對風險的警覺度，把預防風險看做所有工作的重中之重，積極制定風險防范辦法，使電子信息檔案的管理水平得以提高，這對于有效規(guī)避風險和降低損失有重要的意義。

參 考 文 獻

[1]馮惠玲．論電子文件的風險管理[J]．檔案學通訊．2005（3）：8～11

[2]王兆新，裘潔．淺議電子文件信息的安全與保密[J]．浙江檔案．2004（1）：36～37

[3]鄒生．開放網絡環(huán)境下的信息安全問題[J]．信息安全與通信保密．2004（4）：28～29

第3篇：風險管控的方案范文

為加強安全管理工作，落實安全風險的管控措施，加大隱患排查治理力度，根據上級部門《關于推進企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設的實施方案》文件精神，在太原市文湃苑小區(qū)3#樓項目部施工現(xiàn)場范圍內推行雙重預防機制，現(xiàn)結合太原市文湃苑小區(qū)3#樓施工現(xiàn)場實際情況，制定本實施方案。

一、基本思路

堅持源頭管控、標本兼治，通過識別風險、控制風險，及時治理風險管控過程出現(xiàn)的缺失、漏洞及失效環(huán)節(jié)等形成的事故隱患，實現(xiàn)把風險管控在隱患前面、把隱患消除在事故發(fā)生前面，有效提升安全生產整體防控能力，夯實遏制較大以上的安全事故的基礎。

二、工作目標

全面推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制建設工作，識別分析生產作業(yè)區(qū)域的安全風險，落實風險分級管控，加強隱患排查力度，實現(xiàn)雙重預防機制落實到生產經營活動全過程，實現(xiàn)閉環(huán)管理，切實加強風險管控和隱患排查工作，提高本質安全水平。

三、實施步驟

（一）

準備階段2020年9月—10月

1、成立雙重預防機制推進小組。

組長：張杰

副組長：林元宏

組員：黃華

周孝富

牟順意

陳德強

劉月娥

項目負責人負責制定雙重機制建設的實施方案，明確工作目標、實施內容、工作要求及督促各單位建設工作。

小組成員根據自身專業(yè)特點，負責對應雙重預防機制建設工作。

各單位是雙重預防機制建設具體實施單位，根據總實施方案，牽頭組織開展風險管控和隱患排查治理，由單位負責人督促工作進度

雙重預防機制推進小組成員及職責表

職

務

姓

名

職責分工

聯(lián)系電話

組

長

張

杰

主持全面工作，明確工作目標，實施內容，督促各單位建設工作

18281351888

副組長

林元宏

負責牽頭組織開展風險管控和隱患排查治理，督促工作進度

18835124270

組

員

陳德強

負責施工現(xiàn)場生產安全后勤材料保障

13990037422

組

員

黃

華

負責施工現(xiàn)場安全隱患的排查和記錄，落實整改責任人，督促整改

13388336320

組

員

牟順意

施工現(xiàn)場質量巡查監(jiān)督，并如實記錄

18708303909

組

員

周孝富

施工現(xiàn)場技術指導并監(jiān)督

18681319060

組

員

劉月娥

現(xiàn)場資料搜集整理

19935142778

2、開展全員培訓。

對全體人員開展關于風險管控和雙重預防機制建設等內容的培訓，掌握雙重預防機制建設相關知識、具備參與風險辨識、評估和管控的基本能力。強化專業(yè)技術人員的培訓，使其具備辨別工作場所的危害與風險、并將相關知識和理念傳播給全體員工的能力，確保雙重預防機制建設工作順利開展。

（二）風險評估階段2020年9月—12月

1、合理劃分風險單元。

各施工班組根據本班組的生產工藝流程或作業(yè)活動、設備設施等劃分風險辨識和評估單元，其中崗位單元是風險評估的最基本單元。在劃分作業(yè)活動時，要特別注意設備檢修、調試，作業(yè)人員安全防護用品是否按照規(guī)定進行操作、佩戴。

2、全面辨識各類風險。

發(fā)動全體人員圍繞物的不安全狀態(tài)，人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全管理上的缺陷進行全面的安全風險辨識。

3、開展風險評估分級。

在全面辨識安全風險的基礎上，要認真分析風險導致事故的條件、事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴重程度，采用LEC評價方法，通過定性或定量的風險評估方法確定每一項安全風險的等級。安全風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低級風險四級，分別采用紅橙黃藍四種顏色標識。

4、制定風險管控措施。

針對辨識出的每一項安全風險，從技術、管理、制度、應急等方面綜合考慮，通過消除、終止、替代、隔離等措施消減或采用管理和監(jiān)控手段管控風險，確保每一項安全風險控制在可接受范圍內。

（三）風險管控階段2020年9月開始

1、實施風險分級管控。

明確各等級風險管控責任人，明確各責任人管理職責。要重點關注和管控較大以上安全風險，確保管控措施落實到位，有效遏制較大事故。

2強化檢查督促落實。

項目部對各單位安全風險管控措施和責任落實情況進行檢查，確保各項風險管控措施落到實處。

3、加強變更風險管控。

凡是生產工藝流程、關鍵設備、設施等出現(xiàn)變化，要重新開展全面的風險辨識，完善風險管控措施。凡是組長機構發(fā)生變化，要對風險管控、隱患排查治理等管理制度、責任體系重新制定并完善。凡是發(fā)生傷亡事故，一律要對風險分級管控和隱患排查治理的運行情況重新評估，針對事故原因修訂完善雙重預防機制的各個環(huán)節(jié)。

4、開展公示教育。

根據風險辨識評估和分級管控情況，建立安全風險清單，繪制安全風險四色圖。進一步修訂完善安全操作規(guī)程或作用指導書，加強風險教育和技能培訓，在醒目位置和重點區(qū)域設施工安全風險公告欄，公示安全風險分布圖，制作崗位危險因素告知卡，標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應急措施等內容，便于施工人員隨時進行安全風險確認，指導員工安全規(guī)范操作。

（四）深化隱患排查治理2020年9月開始

1、編制隱患排查清單。

各單位針對每一風險裝訂符合實際的風險防控檢查與隱患排查治理相統(tǒng)一的清單，明確和細化隱患排查的事項、內容。

2實施隱患排查治理。

按照公司隱患排查治理制度和辦法，開展隱患排查治理工作，建立隱患排查治理臺賬，實施隱患排查、登記、評估、治理、驗收等持續(xù)改進的閉環(huán)管理。

3隱患排查治理公示。

對每次排查出的隱患治理情況進行公示。

四、工作要求

(一)思想高度重視。

項目部將雙重預防機制建設工作作為安全管理工作的重要抓手，周密安排部署，明確專人負責，確保工作任務落實到位。

(二)強化宣傳培訓。

施工現(xiàn)場管理人員、班組長及員工開展風險管理知識、危險因素辨識方法、風險評估方法等內容培訓，提升風險管控意識和能力。

(三)督促工作進度。

施工現(xiàn)場管理人員根據施工現(xiàn)場實際情況，制定工作計劃，明確各項任務負責人，完成期限。

四川明昊建設集團有限公司

第4篇：風險管控的方案范文

為實現(xiàn)對全鎮(zhèn)安全風險點的實時、動態(tài)、全覆蓋、全要素掌握和管控。結合我鎮(zhèn)實際，制定本方案。

一、指導思想

以貫徹落實國家安全生產法律法規(guī)為出發(fā)點，以保障人民群眾生命財產安全為目的，以建立長效監(jiān)督管理機制為核心，建立完善鎮(zhèn)、村（社區(qū)）、生產經營單位為主體的三級管理體系，形成各司其職、相互聯(lián)動、綜合監(jiān)管的工作機制，構建一個覆蓋全面、責任到人、職能到位的安全生產管理網絡，促進安全生產工作規(guī)范化、科學化，最大限度的預防和減少安全生產事故發(fā)生，為構建和諧社會創(chuàng)造良好的安全環(huán)境。

二、工作目標

實施安全生產網格化管理，就是要明確網格內各單位、有關人員在安全生產管理工作中的職責，做到定人、定崗、定責，確保安全隱患排查“橫向到邊、縱向到底”，安全監(jiān)督管理無遺漏、全覆蓋，安全隱患整治責任明確、落實到位，建立完善制度化、規(guī)范化的安全監(jiān)督長效管理機制。完善“三級管理體系”，即鎮(zhèn)、社區(qū)、企業(yè)網格、生產經營單位為主體的管理體系；深化重點安全監(jiān)管，即建筑施工、非煤礦山、危險化學品、道路交通、人員密集場所、特種設備等行業(yè)和領域。

三、具體方案

（一）網格區(qū)的劃分

全鎮(zhèn)共分三級網格，鎮(zhèn)政府為一級網格；各村（社區(qū)）為二級網格；各生產經營單位為三級網格。

（二）安全風險管控責任

1.鎮(zhèn)安委會全面負責一級網格安全風險管控工作，鎮(zhèn)安委會主任為網格內安全風險管控第一責任人，安監(jiān)所具體負責一級網格內安全風險管控工作的組織和綜合協(xié)調、落實等各項工作。

2.各村（社區(qū)）負責二級網格內的安全風險管控工作，各村（社區(qū)）書記為網格內安全風險管控第一責任人，各包村干部與聯(lián)系村（社區(qū)）網格安全風險管控工作實行捆綁式管理，承擔相應的安全風險管控管理責任。

3.各生產經營單位為三級網格，負責本單位內的安全風險管控工作。

（三）組織實施

1.明確網格范圍，落實監(jiān)管責任。堅持“責任分解”、“誰主管、誰負責，誰分管、誰負責，誰檢查、誰負責”的原則，實施條塊結合，確保安全風險管控工作全覆蓋。各二級網格責任單位、責任人要嚴格按照有關文件規(guī)定，切實履行安全風險管控管理職責，落實安全管理措施，按要求開展好安全風險管控網格化管理工作。要結合本網格的實際，進一步明確安全風險管控工作職責，要明確監(jiān)管人員的崗位、職責，切實做到工作到人、責任到位。

2.強化安全檢查，落實隱患整改。各二級網格責任單位、責任人每月定期對轄區(qū)內開展安全檢查。每月末將本月安全檢查情況報送至鎮(zhèn)安監(jiān)所。

3.規(guī)范生產經營單位安全行為，依法落實主體責任。生產經營單位（三級網格）是安全風險管控工作的主體，各生產經營單位要建立健全安全風險管控責任制、規(guī)范安全生產管理、加大安全投入、整改隱患設備設施、完善安全防護裝置、落實員工安全培訓教育等措施。同時，動員全員參與，做到上下聯(lián)動、全域覆蓋，延伸安全風險排查觸角，夯實安全基礎。

四、工作要求

（一）提高認識，強化責任。

在全鎮(zhèn)開展安全風險管控網格化監(jiān)管是實現(xiàn)對安全風險點的實時、動態(tài)、全覆蓋、全要素掌握和管控的重要環(huán)節(jié)。各村（社區(qū)）、企業(yè)務必高度重視，進一步提高認識，強化責任，確保風險管控工作落實到位。

（二）認真落實，扎實推進。

各村（社區(qū)）、企業(yè)對網格內安全風險點進行全面摸底排查，詳細繪制風險點清單，建立信息臺賬，并采取必要的管控措施，加強預警和預測，落實責任，實行閉環(huán)管理。

附件1：XX鎮(zhèn)鎮(zhèn)級安全生產風險管控網格化責任表

附件1：

XX鎮(zhèn)鎮(zhèn)級安全生產風險管控網格化責任表

包村領導

包聯(lián)網格

網格長

職務

聯(lián)系方式

辦公室電話

手機號碼

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

XX

XX

XX

XX社區(qū)

XX

書記

第5篇：風險管控的方案范文

【關鍵詞】分包合同；履約；風險；管控

目前，大部分企業(yè)都在進行全面風險管理，分包合同履約風險是建筑企業(yè)重要的運營風險之一，采取主動措施預防分包合同履約風險的發(fā)生，促進分包合同履約風險管控的規(guī)范化，提高分包合同履約風險管控能力和水平，有著重大的現(xiàn)實意義。

1 分包合同履約風險管控的主要目標

分包合同履約風險管控的目標：防范或減少分包合同履行風險發(fā)生，禁止或降低由此造成的損失。

2 對分包合同履約進行風險評估

項目部在分包合同簽訂，應在已成立的全面風險管理領導小組的組織下，對已簽訂的分包合同進行風險評估；一般包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟

2.1 對分包合同履約進行風險辨識

分包合同履約風險一般包括：分包商主體資格合法性方面的風險，分包工程質量、施工安全方面的風險、投入資源及進度方面的風險、經濟方面的風險、資金方面的風險。

2.2 在全面風險領導小組的組織下，根據分包合同，結合分包工程、分包商的具體情況，進行風險分析和風險評價，初步確定各類風險的級別，制定相應的風險管控措施。

2.3 對風險進行動態(tài)的管控。一般應每季度進行風險辨識、風險分析、風險評價。

3 分包合同履約過程中存在的主要風險及管控措施

3.1 分包商主體資格合法性方面的風險管控

主要風險：分包商主體資格不合法。表現(xiàn)在《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《建筑業(yè)企業(yè)資質證書》、《稅務登記證》、《安全生產許可證》、《中華人民共和國組織機構代碼證》、《法人代表證書》、《法人代表授權委托書》不在有效期內、或未年檢、或與承擔工程所需不符。

主要管控措施：簽訂合同前嚴格審查原件；在合同履行過程中，建立各類證照的有效期臺賬，同時定期或不定期檢查分包商資質證照；

3.2 分包工程質量、安全方面的風險管控

主要風險：因質量和安全事故給承包人和分包商帶來較大的經濟和聲譽損失。

主要管控措施：建立完善的質量、安全管理體系；項目部應對分包工程質量、安全采取介入式的管理，嚴格落實各項質量、安全管理規(guī)章制度；同時項目部應制定質量安全教育、檢查、考核及獎懲辦法，提高分包商的質量安全意識；根據制定的質量及安全專項措施，積極指導分包商加以落實，切實保障工程質量和施工安全；嚴格過程控制，預防為主。

3.3 投入的資源及進度方面的風險管控

3.3.1 加強對分包商投入人力資源的管控。

主要風險：人員投入數量與素質與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質量、施工成本；拖欠工資；人身安全方面的風險。

主要管控措施：項目部應對分包商投入的人力資源制定詳細的管理辦法。應對分包商投入的人力資源每月進行統(tǒng)計，建立起分包商投入人力資源臺賬，掌控其人數、人員進退場、人員素質、出勤、工資發(fā)放等方面的情況，力促分包商購買人身意外傷害保險，轉移風險。

3.3.2 工程施工用材料的管控。

主要風險：承包人供應材料的超領、超耗、丟失、甚至倒賣。

主要管控措施：建立分包商材料領用、消耗、庫存臺賬；應采取嚴格控制主材的領用流程，定期核查分包商的庫存，根據完成工程量定期核算主材的消耗；防止分包商倒賣和超耗主材，協(xié)助分包商節(jié)約成本，提高效益。

3.3.3 加強分包商分包商投入施工機械設備管控。

主要風險：設備投入數量、種類與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質量、施工成本；施工設備運行安全方面的分先。

主要管控措施：應對分包商投入的機械設備每月進行統(tǒng)計，建立起分包商投入機械設備臺賬，掌控其數量、種類、進退場、工作出勤、租賃費用支付等方面的情況，力促分包商購買相應的財產保險，轉移相關風險。

3.3.4 應對分包商投入的資源進行綜合分析，促進分包商投入的資源與工程施工進度的匹配；協(xié)助分包商適時調整資源投入。

3.4 經濟方面的風險管控

主要風險：分包商實際發(fā)生施工成本過高，造成虧損，影響工程施工進度及雙方協(xié)作關系。

主要管控措施：

3.4.1 按照分包商投入的資源及完成工程情況，定期核算分包商的施工成本，掌控其盈虧狀況。

3.4.2 對分包商的各項施工采取介入式的方法進行管理，協(xié)助和指導分包商降低施工成本，提高盈利能力，實現(xiàn)互利雙贏。

3.4.3 項目部應組織學習分包合同，讓項目相關人員掌握分包合同條款規(guī)定，制定工程價款規(guī)定，合理管理和協(xié)助分包隊伍。

3.4.4 制定并嚴格落實工程價款結算流程和辦法，完善工程量確定及主材扣回的方法和措施，防止超結和漏扣現(xiàn)象的發(fā)生。

3.5 施工技術方案的風險管控

主要風險：分包商因施工方案不當，造成施工質量、進度、安全滿足不了合同要求，影響施工成本。

主要管控措施：項目部應充分發(fā)揮技術優(yōu)勢，積極分析項目施工特點、難點、重點，積極與分包商進行溝通，制定科學合理的施工技術方案；以利于減少分包商資源投入、節(jié)省成本，防范質量、安全、進度、費用方面的風險；保障工程施工順利進行。

3.6 資金方面的風險管控

主要風險：因借款或工程款超付造成工程價款結算的難度或經濟損失。

主要管控措施：

3.6.1 制定資金支付管理辦法，嚴格控制分包商借款。

3.6.2 定期及時辦理工程價款結算，及時支付資金。

3.6.3 掌控分包商使用的人力資源工資發(fā)放、材料費支付及租賃設備費用支付情況。制定分包商未按時支付前述費用時的相關措施和管控辦法。

鑒于目前各項目均成立了綜合部、合同管理部、施工技術部、機電物資部、質量管理部、安全管理部、生產管理部、財務管理部等相關的部室，對相關工作進行了分工負責；因此項目各部室在對分包商的分工管理過程中，應加強團結協(xié)作、及時溝通交流，加強整體管控能力，提高管理效果。

4 結束語

本文僅對工程分包合同簽訂以后，針對目前分包合同履行過程中出現(xiàn)的問題，提出初淺的看法和意見，僅供參考和探討。

第6篇：風險管控的方案范文

在對產品的性能指標以及環(huán)保參數同等重視的今天，SVHC的應對需求幾乎覆蓋所有下游產品，這些管控要求的提出不僅增加了產品的出口成本，同時也提高了企業(yè)競爭和創(chuàng)新研發(fā)的壓力。對于SVHC的管控實施，眾多企業(yè)疲于應對，在成本與風險之間不知如何平衡，供應鏈上已經出現(xiàn)了部分中小型企業(yè)訂單減少甚至直接倒閉的現(xiàn)象。

一、SVHC清單物質更新規(guī)律及管控要點

（一） SVHC清單物質更新規(guī)律

SVHC清單物質的更新規(guī)律基于REACH法規(guī)第58條款之規(guī)定，由歐盟各成員國和歐盟化學品管理局（代表歐盟委員會）根據REACH法規(guī)第57條款所規(guī)定的SVHC判定標準進行物質危害分類并提議管控，隨后這些提案將統(tǒng)一公開進行為期45天的意見征集，歐委會根據征集的意見進行討論并確認最終進入Candidate List的SVHC。

判定準則一：CMR物質。按照歐盟DSD指令67/548/EEC《危險化學物質的分類、包裝和標識》被分類為1類及2類的致癌物質、致畸變物質和生殖毒性物質。該指令已于2010年12月1日起被歐盟CLP法規(guī)1272/2008/EC《化學物質及混合物的分類、標簽及包裝》取代，在新法規(guī)中上述危害物質分類為1a及1h。

判定準則二：PBT/vPvB物質。按照REACH法規(guī)附件XIII確定的持久、生物累積、有毒物質和強持久強生物累積物質。

判定準則三：其他同等危害物質。有實際案例證明對人類及環(huán)境有嚴重危害影響的物質（如內分泌干擾素）。

自2008年12月28日公布第一批清單后，基本上以平均每年兩批的速度更新Candidate List，應用遍布各個行業(yè)。當前清單已更新到第9批累計144項，第10批的7種SVHC也剛剛完成45天的公開意見征集，即將公布評議結果，物質總數將被再一次刷新。而根據SVHC的判定標準，預計最終SVHC的數量將達兩千余種。

（二）SVHC清單物質管控要點

就下游產品而言，SVHC清單物質管控要求與臨界閾值0.1%密切相關。0.1%是指任意一種SVHC清單物質在單位產品中質量分數，雖然就“通報”責任來說，還存在噸位是否超過1噸/年的判定條件，但從銷量減少的角度考慮SVHC的應對絕對不是明智之舉，同時對“供應鏈信息傳遞”的要求也僅是基于0.1%的濃度判定的。因此，臨界閾值0.1%成為下游產品管控SVHC的關鍵和突破口。

SVHC清單物質的臨界閾值在核算上并非按照業(yè)界常見的均質材料形式，而是針對基于“Article”為單位的判定，但如何定義具體的“Article”，在歐盟內部出現(xiàn)了不同的觀點。REACH法規(guī)第3（3）條款規(guī)定：Article，即物品，是指某一產品在生產過程中被賦予了一定的形狀、外觀或設計，與其化學成分相比，其形狀、外觀或設計在更大程度上決定了其功能。因此，下游產品中常見的電腦、服裝、家居、汽車等都符合“Article”的定義。但是，同時我們還需要注意到以下兩種情況：

情況一：產品銷售往往不僅包括主體產品，還包括配套產品，比如筆記本電腦會配裝電池、電源、鼠標、說明書、光盤等，若干個分裝的“Article”組成了一個更為龐大的“Article”，此時需判定0.1%的核算應該是分裝的簡單“Article”為基準還是經組合后的復雜“Article”為基準。

情況二：除了主體產品滿足“Article”定義外，主體產品上拆分下來的零部件，比如電腦上拆分下來的鍵盤、攝像頭、面板、PCB板等同樣滿足“Article”定義。此時需判定0.1%的核算應該是以主體產品“Article”為基準還是以拆分后的各個更小單位的零部件“Article”為基準。

因此，基于“Article”為判定單位的SVHC濃度如何準確計算至關重要。ECHA的指南中除了簡單物品還提到復雜物品與套裝物品的區(qū)別：對于自身滿足“Article”定義的各零部件，在組裝后形成一個整體的“Article”后，原零部件視為組裝后產品的一部分，不再單獨考慮“Article”的責任。比如汽車會有發(fā)動機、車身、座椅、車門等多個零部件，但經過車廠加工組裝后形成銷售給客戶的整車，這時我們應該把整車作為 “Article”核算的基準，而不是其中的各個零部件。如上，對于銷售給客戶時已經完成組裝的產品，視為一個復雜“Article”進行核算；如果是一套產品組銷售，但需要客戶自行組裝使用時，則視為多個套裝“Article”的組合，需分別核算每個“Article”中SVHC的濃度，比如一套組合工具、組裝臺式電腦、自主組合家具等。因此，就ECHA觀點，SVCH的核算分成兩大類：簡單物品和復雜物品均直接核算，而套裝物品則分別核算每一個Article。另外，歐盟6個成員國（丹麥、奧利地、比利時、德國、瑞典、法國）以及挪威經ECHA同意推出了更為嚴格的管理模式：提出不區(qū)分簡單物品、復雜物品和套裝物品，任何滿足“Article”定義的零部件均應作為核算0.1%的基準，一直拆分至相關零部件不再滿足“Article”定義的等級。這種管控要求相對ECHA要更為嚴格，是一種趨近于均質材料管控的模式，企業(yè)應根據產品出口地進行區(qū)分，謹慎處置。

最后，還需要注意的一點是，SVHC的管控同樣適用于產品的包裝，而且不同功能的包裝均視為不同的“Article”，需要分別考量SVHC含量情況，不可與主體產品視為一體，也不可把不同功能的包裝混合核算，企業(yè)在進行SVHC管控時，切勿遺漏此項目。

二、歐盟監(jiān)管實施及企業(yè)管控現(xiàn)狀

（一）歐盟監(jiān)管實施情況

REACH法規(guī)提出“No Data，No Market”，如不能按照要求執(zhí)行，則直接導致失去歐盟市場。目前官方層面已發(fā)起三次聯(lián)合執(zhí)法項目“REACH EN-FORCE-1/2/3”，核查REACH相關要求的執(zhí)行狀況，涉及企業(yè)千余家，并針對調查數據不合符的企業(yè)進行了相應處罰。同時，歐盟各國根據REACH法規(guī)條款126之規(guī)定也制定了自己的配套處罰措施。統(tǒng)計來看， 對于REACH不合格的情況，48%的國家采用行政處罰和刑事處罰并行的處罰手段，42%的國家采用行政處罰模式，10%國家采用刑事處罰。大多數國家最高罰款在5～10萬歐元之間，最高罰款比利時可達5500萬歐元，英國則沒有限制罰款的最高額度。刑事處罰方面浮動在1個月到25年的監(jiān)禁，企業(yè)法人將作為刑事處罰的對象。

另外，歐盟的非食品消費品快速預警系統(tǒng)（Rapid Alert System for non-food consumer products，PAPEX），也會每周公布被查處的違規(guī)產品，公布信息包括產品名稱、品牌、型號、制造商、制造地、不合格項目、處罰措施等，被公布的企業(yè)將面臨產品召回、貨品扣押、經濟處罰等，下游產品如玩具、電氣、紡織品、機動車等是最常見的違規(guī)案例。而作為制造大國，違規(guī)產品中原產地為“China”的屢屢出現(xiàn)，不斷加深著歐盟執(zhí)法機關對中國產品的不信任度和產品抽查的風險。根據RAPEX官方公布的數據，從2004年開始執(zhí)行監(jiān)管后，每年爆出的不合格案例中，均有超過一半來自中國，雖然中國企業(yè)也在不斷改進生產技術，提高產品性能，但隨著管控要求的快速增加，總體數據并沒有明顯好轉。

（二）企業(yè)管控現(xiàn)狀分析

SVHC清單物質數量多、更新快、管控形式特殊，同時歐盟政府和民眾都非常重視，而下游企業(yè)多為整機、零部件廠商，產品零組件數量多，供應鏈復雜，因此針對SVHC的管控在實施方面呈現(xiàn)多種模式：

模式一：沿襲之前最常見的有害物質管理模式，提升管理要求，禁止產品中SVHC超過0.1%。雖然歐盟官方將0.1%作為SVHC責任和義務劃分的臨界閾值，但不乏一些品牌買家，為了降低自身產品風險、避免通報及信息傳遞的責任并同時提高產品競爭力，主動提升管控要求，限制供應商提供或自己使用含有0.1%以上的材料或配件。該模式下有害物質得到了更嚴格的管控，但鑒于SVHC中部分物質在業(yè)界仍廣泛使用且用量較大，比如線材中常用的增塑劑鄰苯二甲酸鹽類物質DEHP，其目前官方層面僅在兒童產品中嚴格禁用，短期內要求所有產品中含量均降至0.1%，則在某些情況下因成本或技術問題實現(xiàn)較為困難。

模式二：通過供應鏈調查獲知產品中SVHC含量。從源頭層層傳遞SVHC使用情況，是歐盟政府最為推薦的調查方式，但此法的順利實施依賴于整個供應鏈的協(xié)作，理想情況下應追蹤至最初始的原料生產商。但往往調查過程漫長復雜，且因SVHC更新較快，已出現(xiàn)前一輪調查尚未完成，后一輪調查已經又要開始的情況，而且過程中不排除部分不負責供應商在未做充分調查的情況下擅自出具符合性承諾，從而帶來管控風險。此方式在我國境內因供應鏈追溯常常脫節(jié)更是難上加難。

模式三：通過專業(yè)實驗室檢測獲知SVHC含量。廠商自己送檢整機產品或由上游供應商送檢零部件產品。此法簡單快捷，但相應檢測成本大幅上升，且測試結果僅能代表具體被測樣品，無法論證所有批次產品均滿足管控要求。同時，鑒于當前檢測行業(yè)能力的限制，部分SVHC無法直接測試獲得，而是通過特征元素推算最大風險含量，而不少廠商因不了解材料性質無法提供更多信息支持，可能會造成SVHC報值偏高。

三、企業(yè)應對策略及做法

（一）建立針對有害物質風險差異的保障管理體系

體系保證的建立可以在現(xiàn)在管理系統(tǒng)上進行擴充或更新，比如OC080000，ISO9000等。就有害物質而言，在管理模式上都是通用的，應該從識別客戶和法規(guī)需求上入手，將管控要求轉化為本企業(yè)的內部要求，從產品的設計開發(fā)、物料采購核查、供應鏈管理、制造制程追蹤、產品標識運輸、外送驗證等多個環(huán)節(jié)入手，控制有害物質的使用、引入和污染。不同有害物質針對規(guī)定限值和管理手段會有所區(qū)別。一般來說，供應鏈上有害物質的管控限值源于國際法規(guī)/政策或買家指定要求，管理手段則更多與材料及供應商風險水平有關，存在保證函、含量調查表、測試報告、技術文檔的等形式。而采用何種管理手段，應根據不同有害物質在材料存在的風險高低以及不同合作水平/規(guī)模/品牌供應商的情況進行選擇，針對高風險供應商提供的高風險材料/產品，必須連用多種管理手段，而針對低風險供應商提供的低風險材料/產品可接受最簡單的管理手段，將這些管理的文件和記錄應進行規(guī)范編制和整理作為核查時的憑證文件。這種以體系出發(fā)的系統(tǒng)管理，正在被越來越多的國家和品牌客戶所青睞，而在眾多供應鏈上以審核供應商體系論證其有害物質管控的能力和水平也成為供應商定級評定的一項重要參數。

（二）SVHC測試調查對象評估的做法

就下游產品而言，其產品的復雜程度千差萬別，涉及零部件從幾十個到成百上千個都有可能，無論是采用供應鏈調查還是直接測試，企業(yè)都應先從自己產品的物料清單（BOM）開始，確定需要調查的產品可細分的零部件、組件和材料情況。根據我司對各個行業(yè)供應鏈特征產品數據積累，不同產品SVHC調查追溯到的基礎材料和不可拆分的小組件數目差異很大，一般應急燈、節(jié)能燈等在20～50個點，電吹風、電熨斗、剃須刀等在50～150個點，吸塵器、電飯鍋、取暖器在100～300個點，而更復雜的設備如筆記本電腦、跑步機、按摩椅等可達400～1000個點。這些調查點數可用于估算自己產品的復雜度情況，進一步可用于估算供應鏈調查范圍及檢測測試費用。同時，還應根據材料性質作進一步分析，排除低風險SVHC物質的調查，以下為檢測行業(yè)推薦的針對金屬/陶瓷類產品，SVHC物質可簡化的調查列表：

第1批：五氧化二砷、三氧化二砷、酸式砷酸鉛、氯化鈷、重鉻酸鈉、三乙基砷酸酯（6項）

第2批：鉻黃、鉬鉻紅、鉻酸鉛（3項）

第3批：硼酸、無水四硼酸鈉、四硼酸鈉水合物、鉻酸鈉、鉻酸鉀、重鉻酸銨、重鉻酸鉀（7項）

第4批：硫酸鈷、硝酸鈷、碳酸鈷、醋酸鈷、三氧化鉻、鉻酸及重鉻酸（6項）

第5批：鉻酸鍶（1項）

第6批：鉻酸鉻、氫氧化鉻酸鋅鉀 、鋅黃、硅酸鋁耐火陶瓷纖維、氧化鋯硅酸鋁耐火陶瓷纖維、砷酸、砷酸鈣、砷酸鉛、疊氮化鉛、2，4，6-三硝基苯二酚鉛、苦味酸鉛（11項）

第7批：三氧化二硼、甲基磺酸鉛（2項）

第8批：氧化鉛、四氧化三鉛、四氟硼酸鉛、堿式碳酸鉛、鈦酸鉛、鈦酸鉛鋯、硅酸鉛、摻雜鉛的硅酸鋇、堿式乙酸鉛、堿式硫酸鉛、二鹽基鄰苯二甲酸鉛、氨基氰鉛鹽、硝酸鉛、氧化鉛與硫酸鉛的復合物、顏料黃41、二堿式亞硫酸鉛（II）、四乙基鉛、三堿式硫酸鉛、磷酸氧化鉛、C16-18-脂肪酸鉛鹽、雙（十八酸基）二氧代三鉛（21項）

第9批：鎘、氧化鎘（2項）

以上風險項目，同時也是基于目前檢測行測試技術水平。部分測試項目，如金屬氧化物、金屬鹽類、無機酸、復雜組分顏料等，無法通過直接測試的方式準確確定含量，而普遍采用其中的特征元素推算獲知最大風險含量，比如測定其中的Pb、Cd、As、Cr、B等元素含量。對于此類SVHC清單物質的調查，需供應鏈上提供更多信息幫助準確認定SVHC。

（三）SVHC測試調查模式的制定和選擇

在采用供應鏈調查模式時，SVHC主流調查模式還是根據最新的管控物質清單，由供應商反饋并保證各項SVHC在產品中的含量情況。另外一些知名品牌廠商從2012年起開始試點全物質調查，即直接調查產品中各材料中組分情況。這樣SVHC更新時除非使用到涉及風險的物質，否則無需再進行重復調查。此類調查模式尚在試運行期，原材料廠商通過安全數據表（SDS）、物料清單表（BOS）或IPC1752表格等逐級將化學物質信息傳遞給下游終端客戶。此模式依賴供應鏈的大力配合和支持。目前為了解決供應鏈信息傳遞的統(tǒng)一性、有效性和經濟性，已經出現(xiàn)了一些專門提供標準化接口和文件的供應鏈管控平臺，比如BOMCheck、HASA等，買家和供應商登陸平臺后可以便捷實現(xiàn)信息傳遞，包括SVHC和其他有害物質管理要求，因為具有統(tǒng)一的文件格式，供貨給不同買家時不必分別再準備資料，極大得節(jié)約了供應商制作資料的成本和買家審核的時間。

產品檢測調查模式則特別適用于SVHC含量抽查、驗證以及因時間/成本要求希望快速獲得數據的情況。因為SVHC是基于“Article”進行管控的，所以就測試方案來說，會有多種選擇。首選應根據出口地確認是否有必要按照更為嚴格的“Once an Article，Always an Article”劃分判定基礎，然后根據拆分的復雜程度以及管控風險需求和成本考量定制最適合的測試方案。

方案一：拆分成均質材料等級，分別進行測試，根據測試結果，計算“Article”中SVHC含量。適用于產品較為簡單，拆分后檢測單元較少的情況。測試成本較高，但可以直接且準確確認SVHC含量情況及部位。

方案二：拆分成均質材料等級，相似材料進行歸類混測，混測樣品按照質量比1：1取樣，混測數量以不影響測試檢出為準。適用于產品較為復雜，拆分后檢測單元較多，且存在材料相同的多個不同型號的產品。此方案測試成本比方案一有所下降，但因存在混測，產品中SVHC的含量只能通過最大風險的推算或進一步測試分組中每一材料以確認具體SVHC含量及部位。

方案三：拆分成均質材料等級，相似材料進行歸類混測，混測樣品按照材料在原產品中的質量比進行取樣，混測數量以不影響測試檢出為準。適用于產品較為復雜，拆分后檢測單元較多，希望直接獲得以“Article”為基準的SVHC含量信息的產品。此方案同樣測試成本比方案一有所下降，但因材料在不同產品中質量比的差異，同材料組成的不同產品無法進行SVHC含量的確認，同時也存在混測報值時，可能涉及進一步的細分材料追蹤。

第7篇：風險管控的方案范文

【關鍵詞】 空中交通管制 安全風險預警 決策模式

空管安全風險預警管理是在信息監(jiān)測、預警管理、監(jiān)控對象三大系統(tǒng)之間相互作用、相互協(xié)調的活動過程，通過對安全狀況和管理狀況進行監(jiān)測，配套相應的預控對策，一方面使得正確有效的預警管理活動保證空管“安全狀態(tài)”的維持；另一方面發(fā)生失效與錯誤的管理活動，預警系統(tǒng)的直接對象將指向“危機”，在這種狀態(tài)下采用應急管理方式，直至空管活動恢復至正常狀態(tài)。

一、空管安全風險預警決策模式的類型

（1）基于趨勢預測的預警決策模式。預測是決策的基礎，對于預警決策來說，就是在空中交通管制安全風險領域，針對安全風險監(jiān)控對象的類型、性質、特征，對具有歷史統(tǒng)計數據的關鍵風險或風險事件運用預測技術監(jiān)測風險狀態(tài)，及時預警信息，并采取相應對策規(guī)避風險隱患。這種模式的最大特點，就是在數據處理的基礎上，以預測為手段研究風險預警信息的決策支持形式。

（2）基于狀態(tài)評估的預警決策模式。評估是空管安全風險診斷預警的一種重要形式，而評估方法本身就是狀態(tài)評價、方案優(yōu)選等尋求滿意解的一個有效決策工具。對于系統(tǒng)整體或各子系統(tǒng)風險狀態(tài)而言，定期進行評估診斷，判斷風險安全等級，適時實施風險管控策略，均是預警管理實踐中的重要實現(xiàn)形式。這就是要從提高評估診斷精度，減少虛警的角度出發(fā)，探討合適的方法和路徑以解決在評估預警中的一系列判斷、選擇及尋優(yōu)的決策性問題，從而達到提高預警精度的目的。

（3）基于情景分析的預警決策模式?？罩薪煌ü苤频娜蝿仗卣骷靶袠I(yè)特點，使其安全風險及風險事件往往是在一種動態(tài)的、特定的環(huán)境下形成和發(fā)展的。對這些特定環(huán)境下的風險進行動態(tài)的預警管理，需要以一種面向未來的決策思維在設定的情景中，進行發(fā)展可能性的判斷，它是一種面向未來可能情景的預警決策模式，這一模式不僅需要把握系統(tǒng)中關鍵風險要素之間的作用關系，通過判斷各風險要素驅動下，風險事件發(fā)生發(fā)展的各種未來可能狀態(tài)，在警級設定的基礎上發(fā)出預警信號；而且更需要通過對未來狀態(tài)的描述，選定合適的預控方案，對所估計到的未來風險進行緩解和控制。

二、空管安全風險預警決策模式的優(yōu)化措施

（1）再構預警管理組織職能。關于空中交通管制預警管理的組織形式，行業(yè)內通常是在航空公司、機場、及管制服務單位之間設置一個實施綜合管理及統(tǒng)一協(xié)調的管理部門，而在管制中心內部則有兩種組織形式，一種是在其組織架構內專門設置一個預警管理部門統(tǒng)一內部預警管理工作，實行的是集權型管理模式；另一種是在安全管理部門內設預警管理職能，在各相關部門針對預警管理工作設置相應崗位，實行的是分權型管理模式。分權型管理更為靈活，但協(xié)調難度較大；集權型管理柔性不夠，但協(xié)調難度較小。這樣，一方面需要統(tǒng)一的職能管理部門加強領導，另一方面又必須具有足夠的組織管理柔性，以便于快速反應。為此，就必須在組織層面進行優(yōu)化，并進一步完善及清晰界定預警決策的職能。

（2）完善預警分析的決策方法庫。預警的主要依據是信息，預警信息是原始信息向征兆信息轉換的結果。而預警系統(tǒng)的分析功能就是在信息轉換中的監(jiān)控、識別、診斷、評價過程中，發(fā)揮告警及防錯的功能。由于在預警系統(tǒng)運行中，必須對包括如何及時地更新預警信息庫；如何定期對預測系統(tǒng)、預警準則、預控對策系統(tǒng)進行修正、完善；如何深入分析誤警或漏警的原因，使預警系統(tǒng)趨于完善等問題進行判斷和優(yōu)化。因此，預警決策模式一大目標就是針對預警決策的具體內容，綜合利用現(xiàn)代決策技術推動預警決策方法的完善，最終保障預警系統(tǒng)的順利運轉。

（3）優(yōu)化預控對策選擇路徑。當決策者接受到預警分析的信息以后，要根據告警信號在規(guī)定時期內做出準確的判斷，以揭示預警信號意味著什么，尋找引起風險的原因及根源，判斷預警信號潛在的規(guī)律，運用預控對策提示研究具體化的對策方案與措施，并盡快加以實施。由于，環(huán)境及條件的約束，預控對策的選擇與實施必須在最優(yōu)原則下進行，預警決策模式就必須充分利用決策技術，實現(xiàn)在管控對象、成本、社會影響等各個層次上的協(xié)調，在快速決策與群體決策之間優(yōu)化預控對策的路徑，實現(xiàn)決策的有效性。

參 考 文 獻

第8篇：風險管控的方案范文

（廣東電網有限責任公司江門供電局，廣東 江門 529000）

摘要：詳細闡述了基于風險管控的現(xiàn)場作業(yè)“1-3-5”機制的背景、內涵和主要做法，并結合案例分析來說明“1-3-5”現(xiàn)場作業(yè)節(jié)奏管控是一個根據不同環(huán)境、不同時段、不同作業(yè)、不同風險等級來匹配人力、物力、時間等資源，按照實際量化控制現(xiàn)場作業(yè)的過程，對于安全管控具有重要的意義。

關鍵詞 ：“1-3-5”機制；現(xiàn)場作業(yè)；安全管理

0引言

江門地處珠三角西部，電網點多、線長、面廣，不探索現(xiàn)場作業(yè)管控辦法容易發(fā)生事故，特別是系統(tǒng)內部的事故快報，已經給了我們血淋淋的教訓。南方電網推進的安全生產風險管理體系給我們提供了科學的現(xiàn)場作業(yè)管控方法，從2005年開始，江門局就注重抓班組、抓現(xiàn)場、抓演練，積累不同時節(jié)、不同地點、不同專業(yè)、不同工種現(xiàn)場作業(yè)的經驗，分門別類認真研究各種類型現(xiàn)場作業(yè)的規(guī)律。2009年安全生產風險管理體系推廣應用以后，江門局開始調整現(xiàn)場作業(yè)的工作方式，通過不斷融合、不斷規(guī)范，現(xiàn)場作業(yè)逐步走向精細化，細節(jié)管理和過程管控能力越來越強，我們編制了自己的作業(yè)指導書和作業(yè)手冊，工作經驗獲得了有效傳承。

1“1-3-5”現(xiàn)場作業(yè)節(jié)奏管控模式的內涵和主要做法

1.1“1-3-5”現(xiàn)場作業(yè)節(jié)奏管控模式的內涵

“1”指的是一個體系，就是安全生產風險管理體系，也可以說把風險作為整個作業(yè)現(xiàn)場管控的一條主線，所有工作圍繞風險展開；“3”指的是3類情況：計劃性作業(yè)、非計劃性作業(yè)、節(jié)假日及特殊時期作業(yè)；5指的是風險評級的5個等級：可接受、低、中、高、特高。管控分3種情況區(qū)別作業(yè)類型，按照5個風險等級分配資源，過程按照風險體系的思路管控，策劃講求系統(tǒng)性，按PDCA閉環(huán)管理思路，大環(huán)套小環(huán)、環(huán)環(huán)相扣，明確每個細節(jié)的風險控制主體，根據實際按工作量、時段、人員技能匹配資源，力求精益。執(zhí)行講求規(guī)范性，按作業(yè)指導書、作業(yè)表單規(guī)范執(zhí)行，避免隨意性帶來的意外，每個環(huán)節(jié)對應人員積極參與、充分溝通，分階段總結回顧，及時提高、持續(xù)改進，講求主動有為、精誠合作。

1.2主要做法

1.2.1對3類作業(yè)情況下的5個風險等級的作業(yè)實行節(jié)奏管控

安監(jiān)部收集各現(xiàn)場作業(yè)信息，認真編制周現(xiàn)場作業(yè)計劃，按照分類、分級、分層、分專業(yè)的“四分管控”原則進行風險評級，然后根據每一個現(xiàn)場作業(yè)的類型和風險等級匹配資源，根據工作量與自身工作能力、風險可控能力和特殊時期與常態(tài)時期區(qū)別對待的原則，對班組、運行部門3類情況下的5個風險等級的作業(yè)節(jié)奏進行量化要求，運作模式如下：

（1） 對于常態(tài)計劃性作業(yè)：中等風險以下的計劃性作業(yè)量不作要求；對中等及以上風險的計劃性作業(yè)量，班組、業(yè)主項目部、運行部門執(zhí)行定量管控。提級管控是指，當超出允許量時，所屬單位當天所有中等風險作業(yè)都必須執(zhí)行提級審批，風險評估結果提高一級，相關人員按照最終提級后的到位標準到位。

（2） 對于非計劃性作業(yè)：要求除搶修之外，所有非計劃性項目都必須至少提前一天制定作業(yè)計劃，且不允許增加中等及以上風險的項目，且必須執(zhí)行定量管控。對于不得不做的搶修性項目，考慮到搶修現(xiàn)場往往環(huán)境比較惡劣、風險因素多變、作業(yè)風險較大，要求對在自身搶修能力范圍內的執(zhí)行提級管控，超出自身能力范圍時必須往上提級，甚至應急響應予以應對。

（3） 對于特殊時期的作業(yè)：法定節(jié)假日期間，要求除設備巡視和日常維護、緊急缺陷處理和事故搶修、上級調度批準的停電和經分管局領導批準并安排好量化管控和監(jiān)督力量的作業(yè)外，其他現(xiàn)場作業(yè)一律停止；法定節(jié)假日前后（如放假天數在1～5天的法定節(jié)假日前后1天、天數在5天及以上的法定節(jié)假日前后2天、春節(jié)假期前后一周）等特殊時期，不允許開展中等及以上風險的現(xiàn)場作業(yè)，對班組、業(yè)主項目部、運行部門執(zhí)行

“1-2-8”定量管控（即班組不超過1項、業(yè)主項目部不超過2項、運行部門不超過8項），當超出允許量范圍內時，執(zhí)行提級管控，相關人員必須按照最終提級后的風險量化管控，到位標準要按照最終提級后的到位標準執(zhí)行。

1.2.2根據5個風險等級的作業(yè)落實“到點到位”

人員到位方面，我們要求，作業(yè)全過程（即作業(yè)前、中、后）中除工作票中的“3種人”、施工安全作業(yè)票中的技術員、現(xiàn)場安全員、現(xiàn)場負責人必須要嚴格按照工作票、施工安全作業(yè)票管理規(guī)定履行相應安全職責外，其他相關人員必須嚴格按照到位標準到位。對于到位，并不是說你到了現(xiàn)場就算是到位了，而是指事前要參與計劃的編制或審批、風險的評估、方案的制定、安全措施的審核，事中要到現(xiàn)場開展監(jiān)督和指導，事后要參與回顧、總結等作業(yè)全過程的到位。

2案例分析

5月19日，為配合江門市政工程施工，我局開展了一個有23個班組、總人數達317人參加的大型聯(lián)合施工作業(yè)項目：江門市區(qū)內的兩個主要110 kV站白沙站和農林站戶外110 kV高壓場地全停，戶內12條10 kV線路停電。當天，站內、站外共有26個作業(yè)項目（其中有23個是計劃性項目，3個是正好趕上這次停電加進來的非計劃性項目；其中有11個1級可接受風險，8個2級低風險，4個3級中等風險，3個非計劃性作業(yè)經提級后為4級重大風險）。當天主要工作內容是：站內進行CT校核、刀閘發(fā)熱缺陷處理、主變套管滲油處理、主變本體高壓試驗、更換110 kV PT等工作，站外3條110 kV線路更換全線架空地線的非計劃性作業(yè)、3條更換進站段的架空導線以及進行線路消缺維護等工作，部分10 kV配網線路進行撤桿換塔、架空線路更換電纜、用戶接入工程等工作。針對這個大型聯(lián)合施工，我們嚴格按照“1-3-5”現(xiàn)場作業(yè)節(jié)奏管控模式實施，并在事前重點做了以下工作：

首先，在停電前兩周，我們就組織由生技部牽頭、由分管副局長主持召開、相關單位（部門）人員全部按要求到位的停電施工協(xié)調會，在協(xié)調會上對每一項具體工作，包括電網運行方式該怎么樣調整、工作量有多少、風險經計算有多高、人員能力怎么樣、該怎么匹配資源、哪些工作需要職能部門協(xié)調、哪些工作可以在自己單位層面控制等都做了全面的布置和要求。

然后，各單位（部門）回去后，馬上根據任務和分工，組織人員開展現(xiàn)場勘察、作業(yè)風險評估，繪制作業(yè)示意圖，研究安全控制措施，根據風險評估結果和現(xiàn)場實際情況編制施工方案，準備作業(yè)手冊、兩票，準備機器具和材料等工作。

接著，在停電前一周再由生技部牽頭組織相關人員到位的作業(yè)風險評估和施工方案審查會，并站在局層面根據各單位對各項工作的風險評估結果進行綜合評估（當天江門局層面將這項大型停電聯(lián)合施工的綜合風險評為4級重大風險），對計劃外的3個作業(yè)要求風險提級管控，對各單位根據風險評估結果和現(xiàn)場實際情況編制的施工方案和控制措施進行集中會審，并提出改進要求。

在事前和事中，我局相關人員都嚴格按照最終風險級別到位標準要求到位做好指導和監(jiān)督工作；在事后，相關人員參與回顧和總結，并提出了以后的改進措施。經統(tǒng)計，對這次超300人的大型聯(lián)合施工，我局相關局領導、生技/安監(jiān)/系統(tǒng)等職能部門負責人、輸電/變電/縣區(qū)局負責人、相關管理人員等共43人嚴格按照到位標準要求全過程到位，確保了施工有效可控、在控和安全順利完成。

3取得成效

摸索實踐“1-3-5”現(xiàn)場作業(yè)節(jié)奏管控以來，江門局連續(xù)7年

“零事故”，作業(yè)現(xiàn)場沒有出現(xiàn)過人員傷亡，現(xiàn)場違章率從2006年的12.5%下降到了2012年的0.42%。截至2012年6月30日，江門局完成固定資產投資10.73億元，完成年度計劃的57.6%，建成投產110 kV及以上輸電線路244 km，變電容量20.3萬kVA；完成技改大修投資1.2億元，項目252個，開展了6 910項現(xiàn)場作業(yè)，其中中等及以上風險的作業(yè)達540項，非計劃性搶修現(xiàn)場達86項，目前平均每天都有450多個現(xiàn)場。全口徑用戶平均停電時間控制在1.35 h，綜合電壓合格率提高到99.88%，位列全省第五。全局未發(fā)生人身事故事件，未發(fā)生一二級事件，杜絕了負有責任的三四五級事件，現(xiàn)場作業(yè)沒有人身傷亡。除了計劃性、非計劃性作業(yè)外，我們在2012年組織千余員工抗擊“4.29”百年一遇龍卷風襲擊后的搶修復電、廣東省黨代會特級保供電和各法定節(jié)假日期間作業(yè)中都應用了“1-3-5”現(xiàn)場作業(yè)節(jié)奏管控，保證了特殊情況下作業(yè)節(jié)奏平穩(wěn)、管控到位，取得了很好的效果。

［

參考文獻］

［1］中國南方電網.電網安全風險量化評估辦法［Z］，2009.

［2］廣東電網公司.廣東電網運行安全風險管理規(guī)定［Z］，2010.

第9篇：風險管控的方案范文

【關鍵詞】房地產開發(fā)項目 前期成本管控

一、引言

房地產行業(yè)經過近年來的高速發(fā)展，已成為國民經濟的支柱產業(yè)之一，房地產行業(yè)競爭也日趨激烈。在國家對房地產行業(yè)進行宏觀調控的大背景下，房地產開發(fā)企業(yè)面臨嚴峻的考驗。特別是政府相關部門房產限購、抑制房價增長等政策的出臺，制約了房地產開發(fā)企業(yè)收入增長的空間。房地產開發(fā)企業(yè)想要在新形勢下立于不敗之地，成本控制成為首要任務。目前，很多房地產企業(yè)將項目施工管理階段的成本控制作為成本控制的重點，未重視項目前期成本管控。而作為前期成本構成的前期投資決策階段和規(guī)劃設計階段的成本控制對土地成本及工程造價成本的影響可達75%～90%。因此，房地產開發(fā)企業(yè)必須將項目前期成本管控放在整體成本控制的首位，從而達到降低成本，提高利潤的目的。

二、房地產開發(fā)項目前期成本構成及其風險關鍵控制點的分析

（一）房地產開發(fā)項目前期成本的構成

房地產開發(fā)項目前期成本的具體內容根據所在地區(qū)的不同有所區(qū)別，但一般而言由以下成本構成：

1.支付的土地出讓金。即當地土地部門掛牌出讓或拍賣出讓土地所收取的費用。

2.土地拆遷及安置補償費。包含青苗補償費、耕地占用稅、征地管理費、拆遷安置費等。

3.前期工程費。包含規(guī)劃設計費、勘察費、“三通一平”費或“七通一平”費。

4.其他前期費用。包含前期相關人員工資、福利費、資金利息等。

（二）房地產開發(fā)項目前期成本的風險關鍵控制點

1.面臨風險：土地購買風險、土地拆遷安置風險。

對應的風險關鍵控制點：前期投資決策階段。

土地成本支出約占到項目總成本的30%，對地塊的開發(fā)風險后期升值的評估論證和成本測算工作決定了項目的可行性。因此，前期投資決策是項目開發(fā)中最重要的階段，也是前期成本最重要的風險關鍵控制點。

2.面臨風險：設計質量風險、設計技術風險。

對應的風險關鍵控制點：規(guī)劃設計階段。

規(guī)劃設計費雖然開發(fā)項目總成本的不到1%，但在項目決策后對項目總成本的影響達75%以上，設計質量的好壞直接影響工程造價及工期長短。規(guī)劃設計階段的成本控制才能有效抓好工程造價，進而達到降低造價，節(jié)約成本的成本管理目標。規(guī)劃設計階段也成為開發(fā)項目前期成本的風險關鍵控制點。

三、房地產開發(fā)項目前期成本管控的方法和措施

（一）開發(fā)項目前期投資決策階段的成本管控方法和措施

前期投資決策是對開發(fā)項目的總體策劃，此階段作出的前期定位策劃、可行性分析及投資估算直接影響到整個項目的成敗。其成本管控的具體方法和措施如下：

1.組建專業(yè)的投資決策團隊。前期投資決策是一個專業(yè)而系統(tǒng)的工作。企業(yè)需在投資決策階段組建一個既具有豐富專業(yè)知識又有深厚行業(yè)管理經驗的團隊，調動企業(yè)的相關資源，作出正確的投資決策。

2.重視市場調研，進行項目定位策劃。企業(yè)通過對市場的深入分析研究，根據自身發(fā)展戰(zhàn)略，整合資源，對建設地塊購置、開發(fā)產品定位、銷售對象選擇、定價策略等進行一系列的定位策劃。開發(fā)項目準確地進行定位策劃能控制開發(fā)成本，降低土地購買及安置風險。在市場經濟條件下可聘請專業(yè)的市場調研機構進行前期定位策劃，避免自身工作的片面性。

3.切實做好開發(fā)項目的可行性研究工作、編制投資估算。

（1）企業(yè)必須研究國家經濟政策根據需拍得地塊的用途，結合地塊地理位置、環(huán)境、交通狀況及市政規(guī)劃等因素對項目產品定位可行性，銷售定價的可行性，工程方案的技術可行性，經濟成本的可行性等進行論證。可行性研究的目的是降低風險，爭取利潤最大化，同時合理確定工程規(guī)模、開發(fā)進度。

（2）進行開發(fā)項目的效益分析，編制投資估算。

編制投資估算必須具有全面性、準確性及彈性。

投資估算的編制應該盡可能細致全面，投資估算也是成本目標必須保證其準確性。在此基礎上投資估算還要考慮到實施過程中內外部因素的變化，進行動態(tài)管理保持其彈性，使投資估算切實起到控制項目總投資的作用。

（二）項目規(guī)劃設計階段的成本管控方法和措施

加強規(guī)劃設計階段的成本管理是工程成本控制的關鍵點，其成本管控應從以下方面著手：

1.進行專題調研，牽頭設計過程。開發(fā)企業(yè)對工程成本控制的積極性要遠遠高于設計單位，在項目規(guī)劃設計階段，應有開發(fā)企業(yè)牽頭通過設計單位實施成本控制。開發(fā)企業(yè)應深入市場調查，查找該階段成本管控的可控點進行專題調研，通過收集最新技術資料，組織專家專題會等方式主動關注設計過程，完成成本管控。

2.進行設計招標控制，優(yōu)化設計方案。目前市場條件下設計單位的競爭也很激烈，開發(fā)企業(yè)可以利用這一有利條件，在符合招投標法的條件下，通過公開招標確定規(guī)劃設計單位，迫使設計競爭者重視成本管控，用經濟合理性最高的方案參與競標。通過設計招標優(yōu)選技術先進且經濟合理的方案，最大限度降低工程造價成本，提高綜合效益。

3.實施限額設計，降低設計費用。限額設計是指按照批準的可行性研究報告及投資估算控制初步設計概算，按照批準的初步設計概算控制施工圖設計。各專業(yè)在保證功能和技術指標的前提下，合理分解投資限額和工程量，然后再分解到各單位工程和分部工程。根據限定的額度進行方案篩選和設計，并且嚴格控制技術設計和施工圖設計的不合理變更，以保證總投資不被突破。

限額設計是按照投資或造價的限額進行滿足技術要求的設計，從節(jié)約的角度出發(fā)，把技術同經濟有機的結合起來，是建設項目投資控制系統(tǒng)中的一項關鍵措施。在整個設計過程中，設計人員與經濟管理人員應密切配合，做到技術與經濟的統(tǒng)一。因此，房地產開發(fā)企業(yè)應積極推行限額設計。

四、結語

綜上所述，房地產開發(fā)項目的前期成本管控是項目成本管理的核心，只有將前期成本管控放在重要位置，實施有效控制才能真正實現(xiàn)開發(fā)項目成本控制，為企業(yè)創(chuàng)造經濟效益。

參考文獻

[1]黃芬華.房地產開發(fā)項目的內部控制.商業(yè)經濟，2008（7）：48-49.