史記中的故事精選(九篇)

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第1篇：史記中的故事范文

關鍵詞　司馬遷，《史記》，科學思想，人天關系

Abstract　Records　of　the　Historian　by　Sima　Qian　is　amonumental work　on　history　containing　substantial　contentabout science and technology. From　the　angle　of　scientificthouhgt， this paper inquires into and comments on Sima　Qian'sunderstanding and appliance of the relations　between　Mankindand Environment in ancient China，　as　well　as　his　originalview and elaboration about such　relations　on　the　basis　ofcriticizing and　inheriting　the　scientific　thought　of　hispredecessors.　It　also　makes　a　through　study　of　certainhistorical facts about science　and　technology　put　down　inRecords of the Historian，　 pointing　out　that　they　provideimportant clues for conducting　research　on　the　history　ofscience and technology.

Key words　Sima Qian， Records of the Historian，　 scientificthought， relations between Mankind and Environment

司馬遷的《史記》〔1〕，以52 萬余言概述了從黃帝到漢武帝兩千多年的歷史事件和人物，其中也包括了一些內(nèi)容豐富、含義深刻的科學思想（也廣義地包含技術思想）的載述。一類是古代關于人天關系的認識與實踐基本傳統(tǒng)的記載；一類是體現(xiàn)司馬遷批判地繼承中的創(chuàng)新見解；再一類是史實與人物的主線中，涉及的一些體現(xiàn)中國科學技術獨創(chuàng)性發(fā)展的重要線索。本文將從科學思想史角度探討《史記》中這三類具有歷史意義以至現(xiàn)實意義的部分載述，并試作分析評價，以期從古代智慧之果中獲得新的啟迪。

1　《史記》概括了先秦人天觀的基本思想傳統(tǒng)與實踐

1.1　“法則天地”的基本觀念

古代先民在長期從事生產(chǎn)實踐中懂得，人的一切活動受制于自然界，因而在安排農(nóng)事、制定法度時，樸素地、自發(fā)地效法天地。《太史公自序》指出：“維昔黃帝，法則天地，四圣遵序，各成法度”（3301頁）。繼黃帝之后是帝堯，《五帝本紀》載：帝堯“命羲和，敬順昊天，數(shù)法日月星辰，敬授民時?！保?6頁）“帝堯老，命舜攝行天子之政，以觀天命。舜乃在xuán＠①璣玉衡，以齊七政。遂類于上帝。 ”（24頁）“xuán＠①璣玉衡”是舜時觀測天象的古老儀器。 五帝（指黃帝、顓頊、帝嚳、唐堯、虞舜）時代，已建立了社會法度效法天地的傳統(tǒng)?！妒酚洝返挠涊d，也獲得考古的佐證。1960年和1973年山東諸地出土的距今4500年前的陶尊上就刻有太陽、云氣和山崗的符號。古代天官主持祭祀日出，主管天象變化的觀察記錄，以授民時，指導農(nóng)耕。天上日月五星謂之七政，地上春夏秋冬天文地理人道則是對應的七政。黃帝之孫高陽因懂得“養(yǎng)材以任地，載時以象天，依鬼神以制義，治氣以教化，xié＠②誠以祭祀”（11頁），而繼黃帝之后立為帝顓頊。當時通曉四時五行的運行規(guī)律以教化百姓是王者攝天子政的最高責職。

“五行”說是中國古老的自然哲學和社會定制的思想基礎。軒轅之時“治五氣”（3頁），即金木水火土五行之氣。 《白虎通·五行篇》解釋：“言行者，欲言為天之行氣之義也，地之承天，……行尊于天也?！睋?jù)《呂氏春秋》載，黃帝師“大橈探五行之情”，即探究天地節(jié)氣的運行規(guī)律?！秶Z·鄭語》從物質(zhì)生成角度去理解，指出“先王以土與金、木、水、火相雜，以成萬物。”《宋微子世家》引箕子對五行的解釋，闡明物質(zhì)的形態(tài)與性質(zhì)的關系，指出：“水曰潤下，火曰炎上，木曰曲直，金曰從革，土曰稼穡。潤下作咸，炎上作苦，曲直作酸，從革作辛，稼穡作甘?！保?612頁）而《黃帝內(nèi)經(jīng)·天元紀大論》則論述了五行與臟腑的對應關系?！疤煊形逍杏逦?，以生寒暑燥濕風，人有五臟化五氣，以生喜怒思憂恐?！?/p>

法則天地，首先是效法五行。正如《黃帝內(nèi)經(jīng)·天元紀大論》所說，“夫五運陰陽者，天地之道也，萬物之綱紀。”故應“以五為制”，“行五行之治?！倍栋谆⑼āの逍衅穭t稱為“法法五行”，即以五行作為一般事物的事理模式。周武王向箕子征求治國方略時，箕子指出的第一件事是五行，依五行相關規(guī)律指導農(nóng)作，依五定制，分五事、五紀、五福。反映在天文歷法中，則認為“水、火、金、木、填星，此五星者，天之五佐?！保?350頁）“五紀”則是“一曰歲，二曰月，三曰日，四曰生辰，五曰歷數(shù)?！保?613頁）解放前彝族十月歷中，一年被分為土、銅、水、木、火五季，五行作五個節(jié)氣理解[1]。 自然地理上定五岳；農(nóng)藝上分五谷；生理上分五臟；醫(yī)學上有五色診。社會也多以五定制。《歷書》記載：“蓋黃帝考定星歷，建立五行，起消息，正閏余，于是有天地神qí＠③物類之官，是謂五官。各司其序不相亂也?！保?256頁）甚至周朝貴族也分公侯伯子男五等，人朝執(zhí)“五瑞”（五種玉石）；民分士農(nóng)工商賈五民；禮分吉、兇、賓、軍、嘉五禮；刑律分墨、劓、fèi＠④、宮、大辟五刑；樂定宮、商、角、徵、羽五聲；歌作五章；舞有五行舞，即五色服裝舞蹈。甚至性修貌、言、視、聽、思五事，福修壽、富、康寧、好德、考終命五福，交通棧道也修五尺道等等。

封建倫理道德標準也是法則天地。天有天極，人有皇極，星空天道繞北極，百姓人道繞帝王，極為軸心，為最高規(guī)范。春秋制禮樂也不例外，《樂書》指出：“夫禮樂之極乎天而蟠乎地?！保?196頁）“樂極和，禮極順。”（1218頁）總之，古代法天之極，比之萬事，甚至秦皇陵和西漢一些陵墓中，也上具天文，下具地理，象征人在中間，法自天地。西漢董仲舒以天人感應、王權神授為基礎，定三綱五常作為封建倫理準則，也借著法則天地，論證神權，王權、族權、夫權的大一統(tǒng)關系，借至高無上的天道權威以論證人道王權的等級尊卑，成為歷代封建統(tǒng)治思想基礎。

司馬遷對歷代五行運行與天地相關的記述既肯定又批判。作為定季節(jié)、指導農(nóng)事，他是充分肯定的，但對董仲舒等一些牽強附會的見解和記述，則予否定，認為“星氣之書，多雜jī＠⑤祥，不經(jīng)”（3306 頁）。他對先秦至漢法則天地思想演變采取了科學嚴肅的態(tài)度進行整理，其所堅持的“法則天地”思想傳統(tǒng)，既肯定了尊重自然的客觀規(guī)律性，堅持按客觀規(guī)律辦事，即“道法自然”的原則，但又拋棄荒誕不經(jīng)之說。

1.2　陰陽和諧的思維方式

《史記》關于古代法則天地、道法自然基本觀念的載述，又從另一角度體現(xiàn)為一種天地陰陽和諧統(tǒng)一的思維方式。《樂書》指出，“天地欣合，陰陽相得”（1203頁）。古代樸素唯物主義的觀念認為，天地為體，陰陽為氣，“樂者天地之和也?！保?195頁）天地運行不息而化生萬物，天地有動靜，樂為動，能明太始，即法天；禮為靜，能形于教，即法地?！皹酚芍谐?，禮自外作。”（1188頁）故先人作禮樂以應天地的和諧與順序，其目的是和諧治世。

陰陽和諧的思維方式更突出地體現(xiàn)在古代醫(yī)道中。扁鵲善于望聞問切，創(chuàng)始了脈診臨床?！侗怡o倉公列傳》載：扁鵲“聞病之陽，論得其陰；聞病之陰，論得其陽?！保?788頁）即是從脈象中分析陰陽是否失調(diào)以判斷病情?！妒酚洝酚涊d漢代名醫(yī)太倉公淳于意從公乘陽慶學醫(yī)，其中就有“揆度陰陽外度”。陰陽交替是宇宙的根本規(guī)律，也是醫(yī)道的根本規(guī)律，是中醫(yī)判斷臟腑屬性、生理變化、診斷治療、藥性鑒別的基本思維方式?！饵S帝內(nèi)經(jīng)》強調(diào)人體“和于陰陽，調(diào)于四時”，“陰平陽秘，精神乃治”，人體與天地同屬和諧相關，調(diào)和陰陽也就成為中醫(yī)思維與治病的要旨。

老子的《道德經(jīng)》指出，“萬物負陰而抱陽?！蔽鳚h初期主張破除秦代嚴法，實行無為而治?！绊降穸鵀闃恪?，“制治清濁之源”（3131頁），其基本前提正是認為不論是自然界，還是社會以至人體生理，要希望一切事物都象音律那樣和諧有序，就需要反樸歸真，從根本著眼，至簡至樸，才能陰陽調(diào)和，無為而治。這正是司馬遷所推崇的思維方式與方法原則。

1.3　地質(zhì)演化的理性思路

古代人天相關的觀念與陰陽和諧的思維方式也反映在關于地質(zhì)變化重大事件的認識方面。司馬遷的記載中，已概述了古代中國樸素的地質(zhì)演變思想?！吨鼙炯o》載，“幽王三年，西周三川皆震?！薄瓣柗荒艹?，陰迫而不能蒸，于是有地震，今三川實震，是陽失其所而填陰也。”（145 頁）這是運用陰陽和諧與制約的思維方式來闡明地震的原因。在這種樸素的解釋中，已蘊含地質(zhì)演化的科學思想。這種思想在其他古文獻中也有所載?！对娊?jīng)·小雅·十月之交》中也記載：“燁燁震電，不寧不令，百川沸騰，山méng＠⑥zú＠⑦崩，高岸為谷，深谷為陵”。形象地描述了地震引起地殼升降的情境和后果。19世紀英國地質(zhì)學家賴爾認為地殼變化不是什么超自然力量支配的結(jié)果，而是地殼運動導致山川巨變所形成的。恩格斯指出，賴爾“第一次把理性帶進地質(zhì)學中”[2]。而《史記》、《詩經(jīng)》關于中國古代地質(zhì)演變的記述與立論， 思路和賴爾基本相同，都是堅持從自然界自身的變化去說明地質(zhì)演變，都是用理性把造物主排除在外，就這一點來說，時代卻早了兩千多年。

在先秦的地質(zhì)演化載述中，既有科學合理的思想內(nèi)容，又夾雜天人感應的色彩，認為“山崩川竭，亡國之征也。”（145 頁）但其中也包含合理的方面?！吨鼙炯o》指出，“夫天地之氣，不失其序，若過其序，民亂之也?！薄胺蛩裂荻裼靡?。土無所演，民乏財用，不亡何待?！保?45頁）在歷代統(tǒng)治者中，往往由于大興土木， 人為地任意揮霍砍伐，破壞水土保持，又耗盡民力，一旦水土失演，河竭山崩，人民賴以生存的環(huán)境遭受破壞，無以為生，社會也必然失穩(wěn)。就這一點來說，自然失序確實也有可能導致國運衰亡。其積極意義正在于警告后世君主順應天時，勤修德政，節(jié)省民力，不能只向自然索取，不顧自然法度。而要利用與護養(yǎng)結(jié)合，才能使人民安居樂業(yè)，即使發(fā)生天災，社會也仍保持安定，其寓意是深刻的。這與今天全球21世紀議程的“可持續(xù)發(fā)展”對策思想的新概念確實所見無異，思路一致。同時也要指出，自然演化與社會發(fā)展雖有相關性，但事件之間又決不是一一對應關系，如果作絕對性理解，則會陷入天人感應論。

1.4　水利疏導的系統(tǒng)思想

中國古代，以農(nóng)立國，水利是農(nóng)業(yè)的命脈。興修水利，最早載譽史冊的，應推夏禹?！妒酚洝分卸嗵幱涊d了夏禹決川疏導、根治水患、興修水利的輝煌業(yè)績。從今天的角度來看，夏禹所以成功，正基于他在長期深入實際調(diào)查研究而形成的關于治水問題應整體協(xié)調(diào)、整體解決的基本見解。夏禹是中國古代最早運用系統(tǒng)思路解決全國性大型水利系統(tǒng)工程問題的杰出典范。

據(jù)《五帝紀》所載，夏禹“披九川，通九澤，決九河，定九州?！?〕”（43頁）所置九州實際是水利工程定界疏jùn＠⑧的九個自然地理區(qū)域。夏禹治水，首先是決川。《夏本紀》載，“以決九川致四海，浚畎澮致之川?！保?9頁）在古代滔天洪水面前，根治的辦法就是令河川與大海疏通，令田畝水渠與河川疏通，使全國各個水道水流通暢，不生阻塞?！对酵豕篡`》載，“太史公曰：禹之功大矣，漸九川，定九州，至于今諸夏艾安?！保?756頁）可見大禹治水注重根治，幾千年受益于后世。

夏禹治水的同時，也令“九山刊旅，九川dí＠⑨原，九澤既陂，四海會同?！保?5頁）即九山削木以示明通道，九江疏通以廣澤農(nóng)田，江岸筑堤以預防沖決，這又是有史記載的最早堤防工程。

《河渠書》還指出，大禹之后，全國各地發(fā)展了開鑿運河的新水利工程事業(yè)?！皽铌栂乱訓|南為鴻溝，以通宋、鄭、陳、蔡、曹、衛(wèi)，與濟、汝、淮、泗會?！保?405頁）“西方（指楚）則通渠漢水、云夢之野，東方則通溝江淮之間。于吳，則通渠三江、五湖。于齊，則通淄（山東）之間?！保?407頁）鴻溝是春秋戰(zhàn)國時期魏在黃河與淮河之間的滎陽地區(qū)開鑿的運河。吳國則在長江、淮河之間修邗溝，是古代我國最早開鑿的大運河。另外楚、齊各國也都開鑿運河?！妒酚洝犯攀隽讼惹馗鲊藿ㄟ\河的盛況，這是大禹治水之后的進一步發(fā)展。運河的開鑿，又使區(qū)域定界的天然河川貫通起來，加之與堤防工程結(jié)合，就把區(qū)域水利工程連成整體有機系統(tǒng)。

在各流域內(nèi)，春秋戰(zhàn)國時期還修筑了不少大型水利灌溉工程。據(jù)《史記》所載，“于蜀，蜀守冰鑿離碓，辟沫水之害，穿二江成都之中，此渠皆可行舟，有余則溉浸，百姓享其利。至于所過，往往引其水益用溉田疇之渠，以萬億計，然莫足數(shù)也?！保?402頁）都江堰包括分水“魚嘴”、“飛沙堰”、“寶瓶口”三個有機部分，合理解決分水、導洪、防洪除旱、引水灌溉和排除泥沙一系列相關重大工程問題，是中國古代最杰出的水利工程。由于李冰父子建立了歲修制度，歷兩千多年而不衰，使四川成為天府之國，至今在世界上仍享盛譽。在秦國，修鄭國渠，“渠就，用注填閼于水，溉澤鹵之地四萬余頃，收皆畝一鐘。于是關中為沃野，無兇年?！保?408頁）在魏國鄴郡，“西門豹引漳水溉鄴，以富魏之河內(nèi)?！保?408頁）

從《史記》關于大禹治水到春秋戰(zhàn)國時期所修的水利工程詳細記載中表明，中國古代不僅修筑了許多重大水利工程，積累了寶貴經(jīng)驗，更可貴的是很早就形成了水利疏導的整體系統(tǒng)思路，并運用于工程實踐，創(chuàng)造了許多成功范例，其高度系統(tǒng)性、科學性與持續(xù)性構思，至今仍值得效法。

中國古代關于法則天地的觀念，陰陽和諧的思維方式，不僅限于對自然地質(zhì)變化的認識，對水利工程實踐的運用，且也運用于觀察天象變化，指導農(nóng)耕，以至社會政治、軍事諸多方面，可以說，成為指導一切社會實踐的思想導向，這里限于篇幅，不一一展開。而司馬遷在整理先秦史事的哲理見解中又闡發(fā)了一些深邃的創(chuàng)見，值得我們有重點的予以研究。

2　 司馬遷關于無為自化及科學求索論述所閃現(xiàn)的創(chuàng)新見解

2.1　關于“無為自化”這一道的根本的見解

《史記》成書雖處于罷黜百家獨尊儒術時代，然而司馬遷仍堅持以道家的“無為自化”為道的根本。他深諳百家，“采儒墨之善，攝名法之要”（3289頁），即綜百家精華。他又以“道家使人精神專一，動合無形”的見解研究了道家與其他各家的關系，認為“老子所貴道，虛無，因應變化于無為，故著書辭稱微妙難識。莊子散道德，放論，要亦歸于自然。申子卑卑，施之于名實。韓子引繩墨，切事情，明是非，其極慘hé＠⑩少恩。皆原于道德之音，而老子深遠矣。”（2156頁）司馬遷將老子的思想概括為“無為自化，清靜自正”，認為這是道家的思想原則，同時也是司馬遷對道家繼承的基本點。

《太史公自序》指出：“李耳無為自化，清靜自正”（3313頁），這出自《道德經(jīng)》57章，“我無為而民自化，我好靜而民自正?！表槕匀唬灰`背“道”，不要凌駕于“道”、強加于“道”，是“無為”的本意。也即認識事物，按事物規(guī)律辦事，保持清靜無為，社會才能安定，這就是無為而治的道的宗旨。

《春申君傳》中說：“物至則反，冬夏是也”（2388頁）。至即極，極則反，無為自化到一定臨界點便出現(xiàn)物極必反，是任何事物演化的趨勢。無為自化體現(xiàn)事物發(fā)展過程存在一種自發(fā)的自適應、自調(diào)節(jié)、自進化的自組織特征和趨勢。現(xiàn)代系統(tǒng)論的自組織理論所闡述的正是這種思想，而在中國則是以樸素的見解早在古代就提出來了，被老子概括為“道”。司馬遷在《范睢傳》中指出：“日中則移，月滿則虧，物盛則衰，天地之常數(shù)也。進退盈縮，與時變化，圣人之常道也?！保?422頁）司馬遷運用無為自化思想深刻剖析事物，并以比較的筆法闡發(fā)這一道理的幽微。正象犀象之死，惑于餌食；蘇秦之死，惑于貪利；夫差自恃，殺身亡國；扁鵲神醫(yī)，以伎見殃（2422、2817頁）?！斗额鳌分姓f：“易曰亢龍有悔，此言上而不能下，信而不能詘，往而不能自返者也。”（2424頁）司馬遷多處論證了“物盛而衰”（1420頁）是自然之道，即現(xiàn)在我們說的普遍規(guī)律。他也運用于分析西漢時代商貿(mào)之道，認為經(jīng)營貿(mào)易中，“財幣欲其行如流水”（3256頁）。《貨殖傳》中說：“故物賤之徵貴，貴之徵賤，各勸其業(yè)，樂其事，若水之趨下，日夜無休時，不召而自來，不求而民出之。豈非道之所符，而自然之驗邪？　”（3254頁）說明商貿(mào)之道與自然之道同理。正如“酒極則亂，樂極則悲，萬事盡然。言不可極，極之而衰?！薄胺蚶w嗇筋力，治生之正道”，“富無經(jīng)業(yè)，則貨無常主，能者輻湊，不肖者瓦解。”（3199、3282頁）《史記》所舉事例所說明的是市場社會、言談發(fā)抒、處事及養(yǎng)生，都無不過猶不及。過，就是主觀強加于客觀，違背無為自化之道。

司馬遷不僅看到物極必反，他對無為自化的理解還與發(fā)生、進化相聯(lián)系?！洱敳邆鳌分姓f：“天下有階，物不全乃生也?！保?227頁）事物有階，即有差別，客觀存在的不平衡性是普遍的，不平衡才引起相干作用，引起隨機漲落和消長，這是新舊事物交替的動力。在司馬遷“不全乃生”的論斷中已深寓此意。司馬遷還說：“天尚不全，故世為屋，不成三瓦而陳之，以應之天?！保?237頁）更充分說明了不全是絕對的，全是相對的，事無萬全，既是應天道，也是生之本。這是司馬遷從無為自化中透視的自然創(chuàng)生規(guī)律的真諦。

司馬遷特別運用于認識社會問題。他引老子言：“上德不德，是以有德；下德不失德，是以無德，法令滋章，盜賊多有。太史公曰：信哉是言也?！保?131頁）漢初律令從簡，簡得象能漏掉吞舟大魚的魚網(wǎng)一樣，結(jié)果社會安定，一派新生。可見上德者不自以德全而確有德，下德者自以為德全反而無德?！短饭孕颉分赋觯骸暗兰覠o為，又曰無不為，其實易行，其辭難知。其術以虛無為本，以因循為用。無成執(zhí)，無常形，故能究萬物之情。不為物先，不為物后，故能為萬物主。有法無法，因時為業(yè)；有度無度，因物與合。故曰‘圣人不朽，時變是守。虛者道之常也，因者君之綱’也?！保?292頁）這是司馬遷抒發(fā)對道家無為自化思想的深邃理解，其要旨在于奉勸一切人君必須因循無為自化這一“道”的根本作為治國綱紀。

但無為自化不能理解為完全消極地無作為或不作為。人是有自覺能動性的，《史記》中又發(fā)展了“庸命”思想，即關于順天命與重人為相統(tǒng)一思想。這與無為自化這一“道”的根本是一致的。《五帝本紀》說，誰“能庸命，踐朕位？”（21頁）《集解》引鄭玄注：所說“庸命”，指“能順事用天命者”，即能洞察天道，按客觀規(guī)律辦事，這就是人的能動性?！妒酚洝贩磳γつ课诽?，而強調(diào)順應天道的人為。董仲舒也講順天命，但輕人為。他在《賢良策一》中說：“按春秋之中，視前世已行之時，以觀天人相與之際，甚可畏也。”認為國家興亡必有災異先兆。但司馬遷推古天變，指出“幽、厲以往，尚矣。所見天變，皆國殊窟穴，家占物怪，以合時應，其文圖藉jī＠⑤祥不法。 是以孔子論六經(jīng)，紀異而說不書?！保?343頁）所以《史記》中所述天象怪異，最多只作為事實記載，而不贊成牽強附會，盲目輕信，消極畏天，這一點與董仲舒有根本區(qū)別?！洱R太公》上記載，齊景公32年，彗星出現(xiàn)，景公和群臣都為上天示警而憂慮，獨晏子大笑，指出“彗星何懼乎？　”（1504頁）認為社會興衰不維系于彗星的出沒，而在于修德政。“是時景公好治宮室，聚狗馬，奢侈，厚賦重刑，故晏子以此諫之?！保?504頁）這顯然是司馬遷所贊頌的。西漢初宮闈之爭激烈，司馬遷對諸呂外戚篡權現(xiàn)象是否歸于天命甚是懷疑，故托語說：“孔子罕稱命，蓋難言之也?！保?967頁）司馬遷記述天象變化，也涉及天人感應，但不消極畏天，而重修德政。認為“國君疆大，有德者昌；弱小，飾詐者亡。太上修德，其次修政，其次修救，其次修穰，正下無之。”（1351頁）這是指有道之君，注重修德愛民，減刑，修好周邊關系，而不在于祈求上蒼保佑；無道昏君，即使上天真的示警也不起作用。天有天道，人有人道，雖同是遵從無為自化規(guī)律之道，有相關性方面，如天災影響農(nóng)事等，但又各別。人在天道變化面前不是無能為力的，大禹治水就是歷史的明證，天道變化決不代表人道變化。“無為”的深刻含義在于只能遵循而不能主觀隨意去改變規(guī)律，違背規(guī)律無不受到懲罰。遵從無為自化規(guī)律不是消極的，而是在客觀規(guī)律容許的可能性范圍內(nèi)因循利導，發(fā)揮人的自覺能動性，也可以達到最好結(jié)果。有道明君順應無為自化之道，則在于勤修德政，尊重“無為”便能達到無不為。這樣，在司馬遷的《史記》中，傳統(tǒng)的庸命思想與無為自化之道相統(tǒng)一，就賦予了新的內(nèi)涵，更富于積極意義，確也能為后代所效法。

2.2　《史記》創(chuàng)作宗旨體現(xiàn)的信息世界思想

司馬遷在《報任安書》中云：“究天人之際，通古今之變，成一家之言”。這是他創(chuàng)作《史記》所堅持的三個宗旨，為古今學者所肯定。本文則從現(xiàn)代信息世界觀念角度來理解這一基本宗旨的創(chuàng)造性和科學性。

人類在社會實踐中，積累了關于自然規(guī)律和社會規(guī)律的認識成果，通過文字、符號把信息保存下來，以相互交流，傳之后世。英國科學哲學家波普爾把這類精神世界的產(chǎn)物概括為區(qū)別于物質(zhì)世界和精神世界的信息世界（或稱知識世界），并稱之為“世界3”，以區(qū)別于前兩者。“世界3”反映人類共同知識的積累，從這一意義來說， 先秦諸子百家的著述及司馬遷的《史記》，也都為信息世界添磚加瓦，無不都是“述往事，思來者”（3300頁），以影響后世為目的。盡管任何人都避免不了主體與時代的局限，但又都在一定程度上體現(xiàn)信息的客觀性。司馬遷也不例外，他作《史記》的三宗旨，也體現(xiàn)著他構建信息世界的基本宗旨。

“究天下之際”，是堅持從實際出發(fā)，力求窮盡歷史上一切自然與社會實際的信息，這是研究自然規(guī)律和社會規(guī)律的依據(jù)。《報任安書》中指出，“網(wǎng)羅天下放失舊聞，略考其行事，綜其終始，稽其成敗興亡之紀，上記軒轅，下至于茲?！边@就是司馬遷的求實精神。“通古今之變”，也稱“承敝通變”（3319頁），則是司馬遷從成敗興衰的歷史信息中，透過現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)本質(zhì)，發(fā)現(xiàn)變中的不變，即發(fā)現(xiàn)歷史演變的規(guī)律性。“成一家之言”，則表明司馬遷堅持從自己的研究中去作結(jié)論，體現(xiàn)他研究態(tài)度的嚴肅性?！短饭孕颉分兄赋觯骸胺蛟姇[約者，欲遂其志之思也。”（3300頁）歷史上任何學派對自然規(guī)律或社會規(guī)律的見解，無不反映作者的一定主觀立場，其所帶的主觀性就是“志”，學派立論和見解的展開則是“思”。所以反映學派主體性的立場、意志、見解的能動性思想展開，就是“遂其志之思”。司馬遷公然申明這一點，既肯定了人在建構信息世界中的作用，又不標謗自己是凌駕于一切的絕對真理，而僅是一家之言耳。

歷史上從古希臘的柏拉圖到近代的黑格爾，也都探討過人類信息世界的本質(zhì)，說法不同而已。柏拉圖稱之為理念世界，但歸之于天國，認為人只能通過回憶和反省去把握。黑格爾則稱之為絕對精神，認為人類的觀念世界只不過是絕對精神的外化，而絕對精神則先于物質(zhì)而存在?？陀^唯心論的共同點雖都承認在主客體之外存在一個知識世界之類的世界，但卻把它當作先于人而存在，根本否認知識世界的形成與人的關系，特別是否認了人在建構信息世界中的能動作用。波普爾的“世界3 ”雖也包含信息世界客觀性的見解，也不把它歸之于天國，但他又宣稱這個“世界3”是沒有主體的世界，帶有二元論傾向。其實“世界3”是社會實踐中學術團體、學派，以至整個人類文化成果的總稱，這是歷史長河中人類知識的創(chuàng)造和積累，它雖不能歸結(jié)為個體主體，但又是個體主體創(chuàng)造的積累。它也并非絕對沒有主體，廣義的主體就是人類群體，以至整個人類認識主體[3]。這一點司馬遷的論述中， 已包含著類同的見解。《太史公自序》中指出，“易大傳：‘天下一致而百慮，同歸而殊涂。’夫陰陽、儒、墨、名、法、道德，此務為治者也。直所從言之異路，有省不省耳?！保?288頁）《索隱》注道：“六家同歸于正，然所從之道殊涂，學或有傳習省察，或有不省者耳。”其意思說明盡管六家百慮，途徑和立場見解可能不同，有省察也有不省察之別，但殊途同歸，都是為了探索自然與社會的規(guī)律性，這又是共同點。又正如《易傳·彖上》所說，“唯君子能通天下之志。”[4]即只有最杰出者， 才能真正洞察事物發(fā)展的規(guī)律性，其見解能開啟智慧，溝通意志，成為天下人的思想導向。可見中國傳統(tǒng)文化中，從《易經(jīng)》到《史記》，都持人類知識積累的群體性見解，即肯定知識的客觀性，又肯定個人在知識創(chuàng)造中的能動性和杰出人物的作用。這些較之柏拉圖、黑格爾以至波普爾的見解又更加切實合理。

3　 《史記》記載了中國古代科學技術獨創(chuàng)性發(fā)展的重要線索

3.1　同律度量衡的原理與方法

《史記》中記載了先秦歷代通過定音律以作為定度量衡基準的原理與方法。《律書》指出：“王者制事立法，物度軌則，壹稟于六律，六律為萬事根本焉?！保?239頁）樂律是天地和諧的象征，陰陽律呂生養(yǎng)萬物，故也為權衡等的基準。舜代堯攝天子職之后，東巡至泰山，會同諸侯，調(diào)整東方各邦國的音律度量衡、禮儀、歷法、驗證禮器等，使全國統(tǒng)一?！段宓郾炯o》所載的“同律度量衡”（24頁），包括同律，即統(tǒng)一12音律；同度，即統(tǒng)一丈尺；同量，即統(tǒng)一斗斛；同衡，即統(tǒng)一斤兩。定音律則是作為定度量衡的根本。

古代定音律是通過聲共振實驗進行的。據(jù)《后漢書·律歷志》引《前書》所載：“黃帝使令倫，自大夏之西，昆侖之陰，取竹之谷xiè＠⑾生，其竅厚均者，斷兩節(jié)間而吹之，以為黃鐘之管。制十二筒以聽鳳之鳴，其雄鳴為六，雌鳴亦六，比黃鐘之音，而皆可以生之，是為律本?！薄堵蓵份d：“凡得九寸，命曰黃鐘之宮”（1251頁）。黃鐘為律呂之首，是制定其他11個音律的基礎。12律中陽為律，陰為呂。黃鐘，太簇，姑洗、蕤賓，夷則、無射為六律；林鐘、南呂、應鐘、大呂、夾鐘、中呂為六呂?！逗鬂h書·律歷志》載，古時定音律是在緹室中進行的。緹是一種沒有花紋的絲織品，用緹縵繞成內(nèi)外分隔三層的帳室，關閉三重相錯的門戶，并以牲血涂嚴門縫，使之成為一個不受任何氣流干擾的隔音密室。室中間按十二地支的方位安放12張木案，于上各放一根外高內(nèi)低，一端封閉一端開口的微微傾斜律管，每個律管內(nèi)安放一點由初生蘆葦桿內(nèi)的簿膜燒成的輕灰。做實驗的人在緹室中心吹笛或撥弦以順次發(fā)出12個音律，由于聲波波長頻率不同，便會分別與12根律管中具有相同頻率的振動空氣柱發(fā)生共鳴現(xiàn)象。如果管內(nèi)長度剛好與四分之一聲波波長相等，就會形成駐波，產(chǎn)生共鳴。駐波中有合振幅趨于極大的波腹，也有合振幅為零的波節(jié)。氣至灰動，在波腹處輕灰被吹散，在波節(jié)處則輕灰積聚。如果管內(nèi)斜面上有按波節(jié)的輕灰聚集，則表明已發(fā)生共振或共鳴。12根律管中，黃鐘在子位，長9寸，孔徑3分，圍9分，其余各律管長度漸短，圍數(shù)不變。

度者，定黃鐘9寸之長為90黍之長，1黍為1分，10分為寸，10 寸為尺，10尺為丈，10丈為引。

量者，以黃鐘管的容積定為1龠，合龠為合，10合為升，10 升為斗，10斗為斛。

衡（平）權（重）者，1龠容1200黍，重定為12銖，24銖為兩， 16兩為斤，30斤為鈞，4鈞為石。

黃鐘律管經(jīng)翻造作為標準量器發(fā)至全國。中央度量衡檢查各地度量衡是否符合標準，就是將中央制定的黃鐘律管與地方造的律管相比較，如有共鳴現(xiàn)象出現(xiàn)，才算合格，否則作廢以至繩之以法。這套聲共振實驗方法，不僅用于統(tǒng)一度量衡，也用于各種樂器定標準音及氣候的測定。因為律管發(fā)生共振共鳴與室溫、濕度有關，只有聲管之氣與律管之氣相“候”，才有應律共鳴發(fā)生。這表明我國古代很早就發(fā)現(xiàn)并利用一定音律與一定空氣柱發(fā)生共鳴的物理現(xiàn)象，創(chuàng)造性地構建了世界上最古老的聲共振物理實驗室[5]， 從而發(fā)明了以音律定計量單位的技術原理和標準量器，解決定音律、定通用度量衡的基準。這是世界上最早的聲共振實驗技術和計量技術，也是人類社會推行度量衡的標準化、通用化和系列化的初期形式，在科學技術史上占有重要地位。《后漢書·律歷志》的詳細記載也表明，同律度量衡的科學技術思想與方法產(chǎn)生于黃帝時代，歷代沿襲和改進，至漢代才以文字詳細記載下來，已成為一種傳統(tǒng)的技術和制度。

3.2　數(shù)紀運籌的思想與方法

我國是世界上最早使用十進制的國家之一?！吨鼙炯o》云，“若國亡不過十年，數(shù)之紀也。”（146頁）這里的“紀”指數(shù)以十為進制。中國古代的數(shù)起于一，終于十，十則變，故曰紀。雖然《史記》中已涉及數(shù)紀概念，但沒有展開論述。然而據(jù)考古發(fā)現(xiàn)，中國十進制運算法起源很早，《史記》關于數(shù)紀的記述，提供了與考古發(fā)現(xiàn)聯(lián)系的線索。19世紀末，河南安陽小屯發(fā)掘的大批商代（前14—前11世紀）龜甲和獸骨中包含的數(shù)字，如記載俘敵或殺敵的數(shù)目，就是用十進制構成記數(shù)的概念體系和表達方式。而周代（前11—前3 世紀）的青銅器鑄刻及貨幣上的銘文也有很多類似甲骨文的數(shù)字或記法，但數(shù)字記法已有所演變[6]。

中國古代雖應用十進制記數(shù)法，但計算過程不是應用記數(shù)文字來運算，而是應用“算籌（或suàn＠⑿）”作為計算工具來進行計算?！盎I”是一些小竹棍，用于擺成不同形式以示不同數(shù)目，然后進行計算?！兜赖陆?jīng)》上已有“善計不用籌策”的論述，說明十進制用籌作為運算工具已有悠久歷史。

中國古代文字是直行書寫，自右至左，但算籌記數(shù)和運算方式則是排成橫列，自左至右，與現(xiàn)行十進制位值體系記數(shù)法相同。即同一個算籌，當處于數(shù)列的不同位置時，表示的數(shù)的意義不同，即體現(xiàn)位值的不同。數(shù)的積累逢十而進位，這是中國古明的位值制記數(shù)法。而在其他文明古國中，雖也應用十進制，但記法復雜。古埃及的十進制，數(shù)逢十即用新符號記數(shù)。古希臘與古羅馬的十進制也都極煩瑣，雖是十進制，但缺乏數(shù)字的位值成分，不能表示出一個數(shù)字符號的位值，這一點，古埃及、古希臘、古羅馬都一樣?，F(xiàn)代阿拉伯數(shù)字起源于印度，但印度的數(shù)碼體系中，也沒有進位記法，10與10的倍數(shù)，都用獨立符號表示，每個符號都獨立代表一個數(shù)，均不體現(xiàn)位值制位值成分的意義。按照李約瑟的估計，“在西方后來所習見的‘印度數(shù)字’的背后，位值制早已在中國存在了兩千年?！盵7]可見中國的十進制的位值制更具有獨創(chuàng)性，也遠早于其他國家。其不足之處是不能象筆算那樣在算籌運算上保留計算步驟，難于檢驗運算過程，也影響邏輯推理的發(fā)展。

《史記》在《留侯世家》及其他多處提及“運籌策帷帳中，決勝千里外”（2043頁）。這里的“運籌”，則不具體指以“籌”為工具的計算過程，而是指張良在帷帳中制定作戰(zhàn)謀略與決策的過程?！秾O子吳起傳》記載了戰(zhàn)國時期田忌與齊王賽馬的故事。田忌的馬不如齊王，由于采用了孫子的謀略，以下駟對齊王上駟，以上駟對中駟，以中駟對下駟，而終于獲三戰(zhàn)兩勝的結(jié)果（2162頁），這在今天仍是博奕論的典型范例。在西漢時代，“運籌”已被當作制定謀略與決策職能分工的代名詞。

本世紀30年展起來的運籌學，其基本宗旨是探討事理，強調(diào)做一項工作之前要明確目的，制定效果衡量指標體系作為估計不同方案所達到預定目標的程度的依據(jù)，在此基礎上選擇最優(yōu)方案和實施有效管理。我國1955年開始研究運籌學時，正是從《史記》中摘取“運籌”一詞作為OR（operations research）的意譯， 就是包含運用籌劃以智取勝的深刻含義。從《史記》對“運籌”的記述表明，我國運籌思想源遠流長，對我國運籌學的建立和發(fā)展仍有重要影響。

3.3　信息思想及傳遞方式

《周本紀》記載，“幽王為fēng＠⒀suì＠⒁大鼓，有寇至則舉fēng＠⒀火，諸侯悉至”（148頁）。這表明公元前700多年，已應用光通訊技術遠距離傳遞軍機大事。烽（即fēng＠⒀）火臺又稱墩堆，是一種高筑的土臺，有敵情時點燃薪草等易燃物，發(fā)出濃煙，一站一站相繼點燃傳遞信息，諸侯獲悉派兵支援。這種方式一直到明清時代還有使用。有時為使目標更加明顯，還加入狼糞，又稱狼煙。烽火臺的通訊，就是中國最早的光通訊。

中國古代傳統(tǒng)信息的載體很多，《史記》中有多處載述。旗幟是很早就發(fā)明的信息載體。《五帝紀》載，“舜之踐帝位，載天子旗，往朝父瞽叟”（44頁）。說明早在五帝時期就已經(jīng)用旗幟為信息載體標志身分等級?！稑窌份d，“龍qí＠⒂九旒，天子之旌也?！保?201 頁）qí＠⒂為天子諸侯的旗幟，交龍為qí＠⒂。古代以旗幟的不同圖案和飾物為信息載體，表示身份等級的差別。如上公九yóu＠⒃，侯伯七yóu＠⒃，子男五yóu＠⒃，“王建太常，十有二yóu＠⒃?！盵8] 《禮記》云，“龍qí＠⒂九yóu＠⒃，所以養(yǎng)信也?！保?162頁）除王建龍qí＠⒂外，卿建“zhān＠⒄通白之帛”。大夫士的旗幟為“物”， 系雜帛。師都建旗，畫有六＠⒃熊虎。卅里建yú＠⒅， 畫有七yóu＠⒃鳥隼?？h鄙（都之所居）建zhào＠⒆，畫龜蛇，四yóu＠⒃。[8]。熊示毅，虎示猛，鳥示速，隼示摯，龜示靜而有知，蛇示敏而有勇?？梢娖鞄脗鬟f的信息，既示尊卑有別，養(yǎng)信于民；又示職責分工，各得其所。古代軍事活動中，更普遍以旗幟為信息載體。都城駐地立桿旗以示級別和部隊之間從屬關系。顏色則標示方位，如青示東，赤示南，白示西，黑示北，黃示中央。戰(zhàn)場上奪旗鼓為勝利標志（2876頁），刈旗示失敗標志（334頁）。軍隊列陣， 常用鼓聲傳訊指揮。孫子吳起以鼓聲指揮操練吳王宮女（2161頁）。《宋微子》載，“不鼓不成列”（1626頁）。“秦軍鼓zào＠⒇勒兵”（2445頁）。項羽“引兵鼓行”（305頁）。從《史記》所載，先秦以旗鼓為信息載體， 標志身份，標志職責，標志方位，指揮 戰(zhàn)陣行軍，等等，傳遞的信息量極大。

語言、文字、絲帛、竹簡、書信都是常用的通訊工具，也作為信息存貯的載體?！缎⑽募o》載，西漢律令“著于竹帛，宣布天下”，“著于竹帛，施于萬世”（436頁）。一些重要的歷史文獻，還用鼎書、 銘文、碑刻為載體，這在《封禪書》、《秦始皇紀》中也有記載（1393、263頁）。重要軍情機密，還用銅虎符、竹虎符傳遞（424頁）。而地理信息，建筑設計，則用地圖、建筑圖為信息載體。《孝武紀》稱，“濟南人公王帶上黃帝時期明堂圖?！保?80頁）《張儀傳》載， “挾天子，按圖籍，此王業(yè)也。”（2299頁）因為圖籍貯存全國版圖和人口信息，故為王者所必爭。

至于遠距離傳訊通道，除烽火臺外，平時通訊往來則普設驛道，每到一處則設驛站?！都赤崱份d，“常置驛馬長安諸郊”（3112頁），可見沿交通要道設置驛站，在漢時已連成郵遞線路網(wǎng)絡。秦統(tǒng)一全國后，建36郡，實行“車同軌。書同文字。”（239 頁）正是通訊系統(tǒng)網(wǎng)絡化、信息語言通用化的新開端，使信息傳遞更為便捷。這在中國歷史上是一個創(chuàng)舉，在信息思想與傳遞方式上也是重要革命。

古代音樂也發(fā)揮著交流信息的功能，司馬遷確實也認識到這一點，在《史記》中也有精辟記載?！稑窌吩疲皹繁匕l(fā)諸聲音，形于動靜，人道也。聲音動靜，性術之變，盡于此矣?！保?220頁）又指出“凡音者，生人心者也。動情于中，故形于聲，聲成文謂之音。是故治世之音安以樂，其正和；亂世之音怨以怒，其正乖；亡國之音哀以思，其民困。聲音之道，與正通矣?！保?181頁）其基本見解是樂聲與人心相通，音樂能表達人的內(nèi)心世界思想感情微妙變化的信息，這種與心相通就是“正”。國家安定，人倫清正，“正和”；社會混亂，道德淪落，“正乖”，即不正常。所以，音樂以獨特的方式反映了社會秩序的信息。

在《史記》關于伏羲作八卦、文王作周易等記述中，還反映了中國古代已形成樸素的全息觀念?！缎⑽浼o》載，“聞昔大帝興神鼎一，一者一統(tǒng)，天下萬物之所系終也?！保?65 頁）古人已直覺地猜到天地萬物存在一統(tǒng)關系，這個“一統(tǒng)”有信息相關之意。《律書》上說，“天所以通五行八正之氣，天所以成孰萬物也。”（1243頁）這是關于萬物體現(xiàn)宇宙五行八正之氣，因而通過五行八正之氣又能溝通宇宙信息的樸素全息觀念。古代占卜術士祈求通過占卜，“推歸之至微，要＠②于精神也?！保?224頁）希望獲取自然變化的相通信息，判斷思維中的疑難。至于占卜能否窺測未知事物這一點，司馬遷則抱懷疑態(tài)度，故他又說，“太史公推古天變，未有可考于今者?！保?344頁）。

《史記》雖不是一部科學技術史書，但它是全面的歷史巨作，在一定程度上，也涉及不少科學技術的思想與史實。除上面本文所述外，《史記》關于天文、數(shù)學、農(nóng)事、中醫(yī)、養(yǎng)生、紡織、車輛、機械、地質(zhì)、棧道等諸多方面，還有不少重要事件和史實的載述，提供了許多進一步研究的線索，本文僅初步研究了部分的事例。但從上述《史記》數(shù)例的研究中，也基本反映了中國古代科學思想傳統(tǒng)，反映了司馬遷卓越的創(chuàng)見。西方學者認為，“從自然中學習什么即創(chuàng)造力”[9]， 自然界是最偉大的設計師，是激發(fā)人類創(chuàng)造力無窮無盡的源泉。中國古代形成了法法自然，紹物開智，向自然學習創(chuàng)造力的科學思想傳統(tǒng)，創(chuàng)造了舉世公認的輝煌業(yè)績，這些正是今天我們向21世紀進軍中所要繼承和發(fā)揚的。

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注釋：

〔1〕本文所引《史記》均系中華書局1959年版。 文中所引《史記》原文均將頁碼直接附于引文之后，不另加注。

第2篇：史記中的故事范文

[關鍵詞] 股票市場 股市制度 股市分析 上市公司

一、中國股市的現(xiàn)狀及問題分析

我國股票市場從無到有、從小到大、從不規(guī)范到逐步規(guī)范, 歸根到底是改革開放的成果。

股票市場已經(jīng)和正在發(fā)揮著其在國民經(jīng)濟中不可替代的作用。我國股市的現(xiàn)狀可以說處于調(diào)整階段，目前來看中國股市牛熊三年間的發(fā)展過程中，具體表現(xiàn)為我國股市自2005 年上證綜指的歷史最低點為998點以來，經(jīng)歷了兩年波瀾壯闊的牛市后，終于在2007 年10 月上證A股指數(shù)到達中國股市的最高點6124 點，隨后，一路下探至2008年9 月的2000點。我們都知道股市的暴漲與暴跌，對于一國經(jīng)濟平穩(wěn)快速有效地發(fā)展是不利的。在這一輪股市的調(diào)整中，中國的股市規(guī)模擴大了，供應量擴大了，但是相應的市場并沒有因此而穩(wěn)定。資金結(jié)構也也得到發(fā)展，由最初的散戶主導，到了“更為傾向于”價值投資的機構, 但是遺憾的是股市也并沒有因此在一個合理的價值預期中運行。就其不足來說中國股市的現(xiàn)狀還主要存在著以下幾個方面的問題:

1.上市公司分紅低相應的融資渠道短，中國上市公司的現(xiàn)金回報還是很低的。享受上市公司的現(xiàn)金分紅可以培養(yǎng)投資者長線投資的習慣。公司每年的分紅是基于該公司的年度盈利的。如果市場中的更多的投資者在選擇投資一家公司的時候，更多是看重該公司的成長性，那么，有盈利能力、并且愿意為股東創(chuàng)造價值的公司才會在市場上受到更多的關注。對于公司來說，在市場上受到關注后，股市可以成為公司融資的一個重要渠道，公司于是可以在實體經(jīng)濟中尋求合適的項目為股東帶來進一步的回報，實體經(jīng)濟和虛擬經(jīng)濟可以進入一個良性循環(huán)。然而，在上市公司普遍吝于分紅的背景下，很難培養(yǎng)投資者注重對于一個上市公司進行長期投資的習慣。如果市場更多的投資者只是注重價格的波動，那么整個市場就會處于一種相對不穩(wěn)定的熱點追逐的狀態(tài)。忽冷忽熱的市場不利于上市公司根據(jù)公司本身的資金需求，進行有效的融資。那么股市就漸漸會失去反應經(jīng)濟晴雨表的功能，而是更多地在反應投資者時而過度樂觀、時而過度悲觀的心態(tài)。

2.一級市場嚴重扭曲。股票市場包括一級市場和二級市場, 即發(fā)行市場和交易市場。在正常的股票市場中, 公司股票要上市應該按照有關規(guī)定自愿申報。企業(yè)只要符合標準, 經(jīng)過審查合格, 均可上市。公司什么時候上市完全由市場狀況決定。如果大勢看好, 企業(yè)覺得能賣出個好價格就趕著上市, 反之, 大勢不好, 企業(yè)覺得此時上市賣價低可以不上市或緩上市。而我國目前公司上市實行計劃額度和計劃價格的審批制, 這就使股票一級市場行為嚴重扭曲。上市公司“圈錢”心切。公司股票上市, 籌集資金, 目的是為了長遠發(fā)展。然而, 眼下不排除相當數(shù)量的公司上市是為了圈錢。只要獲準上市, 就等于開辟了一條不用還本付息的融資通道。有的公司, 除招股募集資金之外, 上市不久就迅速擴張股本, 有的先送后配, 有的不送也配。一旦圈到錢, 便溜之大吉，根本不把投資者的利益放在眼里。

3.中國股市缺乏有效的做空機制。過去一年的中國股市，經(jīng)歷了“5.30”的印花稅政策的調(diào)整后，中國股市短暫調(diào)整后，當時的眾多基金出現(xiàn)一日售罄的情況。之后的幾個月，市場熱點便從價格較為便宜的股票轉(zhuǎn)移到了價格較為昂貴的藍籌股。藍籌股價格的大幅拉升，致使市場的平均市盈率上升到50倍左右，出現(xiàn)了一定程度的泡沫。

二、對現(xiàn)存問題的幾點對策思考

1.有效的分紅機制可以幫助投資者區(qū)分公司的盈利能力，使一些業(yè)績不好的公司遭到市場的冷落。這樣，可以幫助投資者逐步轉(zhuǎn)變做價格波動的習慣，從而使市場處于一種相對穩(wěn)定的狀態(tài)。因此，幫助上市公司正確地認識參與股市的中小投資者與公司財務戰(zhàn)略之間的關系，使上市公司建立積極地為投資者創(chuàng)造更多地回報的經(jīng)營理念，應該是值得管理層重視的問題之一。

2.相關法制有待健全，違規(guī)操作的懲罰力度不夠。中國股市的監(jiān)管力度還有待提高，立法力度應該加強。公司的圈錢使公眾對于中國股票市場常常有種不信任的感覺?；谶@種對市場不信任的感覺，當市場一旦出現(xiàn)利好或利空的消息，投資者就會表現(xiàn)出過度的亢奮或者過度的悲觀態(tài)度。有效地加強對于股市中的違規(guī)行為的處罰力度，可以增強中國股市的信息披露的公信力，從而吸引更多的投資者去發(fā)現(xiàn)上市公司的價值，進行長期投資，這對我國股市的發(fā)展起著主要的約束作用，也是維護股市正常運行的必要條件。

3.中國股市是一個先買后賣的單邊的市場，這就造就出缺乏做空的情況的機會，在這種市場機制下，參與者只能通過不斷擴大上漲幅度才能獲取利潤。因此，為了獲取超額利潤，投資者總是想以更低的價格來買入股票，再以更高的價格賣出股票。中國的公募基金一方面有最小持倉比例的限制，一方面有基金排行的壓力，所以即使在市場估值偏高的情況下，基金公司只能選擇有一定安全邊際的藍籌公司進行“長期價值投資“。但是，如果市場有做空機制的話，當市場有一定的泡沫后，有一部分資金會反手做空，使公司的估值回到一定的合理水平。在有期貨和現(xiàn)貨互動的市場平衡下，連續(xù)做空或者連續(xù)做多的心理都會趨于謹慎。因此，整個股市會在一定的估值中樞中運行，有利于股市的穩(wěn)定。有效的做空機制能夠幫助參與市場的投資者合理控制風險。

總之，中國股市的發(fā)展在面向世界開放的今天，經(jīng)歷著從初步到發(fā)展，從不正規(guī)到正規(guī)的變化，其中的挫折和失誤是難免的，但前途是光明的。相信在政府有序的宏觀調(diào)控下，我國股市定能走出熊市，為市場經(jīng)濟條件下我國經(jīng)濟的發(fā)展做出貢獻，也為世界經(jīng)濟走出低迷發(fā)揮重要作用。

參考文獻：

第3篇：史記中的故事范文

一、上市公司規(guī)模

據(jù)國務院發(fā)展研究中心的一份研究報告:1998年,中國工業(yè)500強的總資產(chǎn)平均值為7.11億美元,銷售收入平均值為3.98億美元,分別僅相當于當年世界500強平均規(guī)模的0.88%和1.74%。1998年中國最大工業(yè)企業(yè)的銷售收入為61.13億美元,僅相當于同年世界500強最小企業(yè)銷售收入89.02億美元的68.7%。即使以中國工業(yè)100強同世界500強比較,差距也仍然是顯著的。1998年中國工業(yè)100強的總資產(chǎn)平均值折算成美元為19.48億美元,銷售收入平均值為10.89億美元,分別僅相當于當年世界500強平均規(guī)模的2.44%和4.75%。

1999年我國四大全資國有商業(yè)銀行首次全部進入世界500強,但相比之下,它們在其中的表現(xiàn)卻是“大而不強”。其中的原因不言自明:我國四大全資國有商業(yè)銀行的龐大規(guī)模是政府過去用巨額財政資金和壟斷經(jīng)營政策做大的。因此,我們的國有銀行雖有世界級大銀行的外殼,但尚缺乏跨國大銀行的內(nèi)在素質(zhì),當然也就不能算做名符其實的世界500強。

不難想象,從上述企業(yè)中產(chǎn)生的上市公司,其規(guī)模也必然會是偏小的。以上市公司的總股本規(guī)模為例,上海30指數(shù)所含30只成分股的可流通股本規(guī)模普遍都是偏小的。以2001年4月底的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為準,在30只成分股中,可流通股本不足1億股的就有2只:1億~2億股有12只;2億一4億股有8只;4億~6億股有6只;6億股以上有2只。從統(tǒng)計結(jié)果看,有近一半成份股的可流通股規(guī)模不足2億股,而且沒有一只股的可流通股本達到10億股。即便從這30家上市公司的總股本來看,公司規(guī)模也是偏小的。其中,總股本大于20億元的只占2家;而總股本不足7億元的則占18家;總股本介于7億~20億元之間的有10家。

再以香港股市為例,在香港恒生指數(shù)所含的33只成份股中,大多屬于藍籌股,它們的總股本(即可流通股本)規(guī)?，F(xiàn)狀是:5億股以下只有1只;5億~10億股有6只;10億一20億股有7只;20億~30億股有12只;30億一50億股有4只;50億股以上有2只;100億股以上有1只。

二、上市公司股本結(jié)構

依世界各國的先例,股本一般只有普通股與優(yōu)先股之分,而我國上市公司總股本卻異樣地分割為國有股、法人股和社會公眾股三大塊,而且,只有社會公眾股才能上市流通,可流通股占總股本的比重僅30%多一點。原本偏小的總股本規(guī)模,當其中的60%以上又不能上市流通時,至少會引發(fā)以下后果:

1.由于股市的實際股本流通量狹小,易于大戶操縱控盤,從而形成“投資不足、投機過剩”的格局,最終導致股價失真。曾經(jīng)制造中國股市“天價奇跡”的億安科技,為何能與其業(yè)績?nèi)绱瞬环貨_上126元的“天價”?后來人們從證監(jiān)會的公告中才得知,原來是南方四個大戶聯(lián)手操縱的結(jié)果。其實,只要看一下億安科技的股本結(jié)構,我們就不難發(fā)現(xiàn)問題所在:7000多萬元的總股本已是夠小的了,而可流通股更是少得可憐,僅有3500萬股。正是由于流通股本太小,易于操縱,因此,經(jīng)常的現(xiàn)象是,大戶“坐莊”,散戶“抬莊”,賺者投機,套者投資。

2.由于上市公司總股本不能整體上市流通,尤其是處于控股地位的國有股和法人股不能上市流通,一方面,它不僅造成了上市公司與上市股本的不對稱,而且還導致了流通股與非流通股的不平等待遇以及市場并購的難度加大;另一方面,它不利于國有資產(chǎn)的存量活化與結(jié)構調(diào)整,易于造成國有資產(chǎn)的沉淀與流失。換言之,上市公司總股本不能整體上市流通,嚴重阻礙了股市的資源配置功能,同時,退化了國有資產(chǎn)的保值增值機能。

3.國有股與法人股的不能上市流通,易于形成內(nèi)部人控制下的“一股獨大”。由于股權的過分集中,監(jiān)督與決策機制失衡,經(jīng)常發(fā)生的現(xiàn)象是,與上市公司控股股東不正常的關聯(lián)交易經(jīng)常發(fā)生,強制上市公司為控股母公司擔保,私分上市公司財產(chǎn),抽逃上市公司資金,甚至大肆掏空上市公司,中飽私囊或滿足小集體的利益。

我國上市公司這種特殊的股權結(jié)構,是我國股市在特定條件下形成的歷史遺留問題。實際上,國家股東和法人股東要想轉(zhuǎn)讓股權,目前在法律許可的范圍內(nèi),經(jīng)證券主管部門批準,與合格的機構投資者簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議,可以一次性完成大宗股權的轉(zhuǎn)讓。近年來,越來越多的國有股和法人股的這種轉(zhuǎn)讓主要是通過兼并收購、買殼、借殼等資產(chǎn)重組行為而展開的。業(yè)已開始試點的國有股減持方案顯示:國有股減持將采取二級市場配售、增量發(fā)行、上市公司回購、向非國有企業(yè)協(xié)議轉(zhuǎn)讓等四種方式進行。我們相信,隨著這一重大改革舉措的推行,中國股市的國有股與法人股的類別劃分,將最終從上市公司股本結(jié)構中消失。

三、上市公司盈利能力

上市公司盈利能力的強弱,是企業(yè)內(nèi)在素質(zhì)和外在規(guī)模的綜合體現(xiàn)。反映上市公司盈利水平的主要指標有每股收益和每股凈資產(chǎn)等。每股收益(也稱每股盈利或每股稅后利潤)側(cè)重反映企業(yè)當前經(jīng)營業(yè)績的好壞;每股凈資產(chǎn)則著重反映企業(yè)經(jīng)營的現(xiàn)實資本,及其未來創(chuàng)造利潤并能抵御風險的能力。

縱觀世界各國股市,凡屬經(jīng)濟發(fā)達的國家和地區(qū),其股市發(fā)展史差不多與資本主義市場經(jīng)濟的歷史一樣,長達一二百年,因此,這些國家和地區(qū)的上市公司(其中有不少是跨國公司)一般都有著較高的國際競爭力和盈利水平。以美國為例,1999年,在世界500強中,美國獨占185家,我國大陸地區(qū)則只占5家。正因如此,美國股市有著大批業(yè)績優(yōu)良的上市公司,如J.P摩根,1999年每股收益竟高達11.16美元。美國類似公司,還有通用汽車、通用電氣、可口可樂、IBM、英特爾、微軟、戴爾等。正是有了這一批最具有劃時代意義的績優(yōu)股,美國股市與股指

才能不斷地成長壯大。 再以香港股市為例,恒指33只成份股中,絕大部分每股收益都在1港元以上,也有不少在2港元以上。其中,長江實業(yè)每股收益曾高達7.66港元。類似業(yè)績的藍籌股還有匯豐控股、九龍倉、恒生銀行、和記黃浦、新鴻基地產(chǎn)等。這些上市公司的每股凈資產(chǎn)一般都達20港元以上,有的每股凈資產(chǎn)甚至接近50港元。

我國上市公司則沒有這么幸運。以2000年度業(yè)績?yōu)槔?滬深兩市一千余家上市公司加權平均每股收益僅0.20元,每股凈資產(chǎn)為2.65元,凈資產(chǎn)收益率為7.66%,虧損面8.55%(剔除年內(nèi)新上市公司后則虧損面將達10%)。其中,業(yè)績最差的每股收益為�3.12元,每股凈資產(chǎn)最低的為�8.93元,每股未分配利潤最少的為�10.96元;即便業(yè)績最好的上市公司(一家釀酒公司)每股收益只有1.60元,每股凈資產(chǎn)最高的公司(當年才增發(fā)新股)也沒有達到10元。

據(jù)國務院發(fā)展研究中心的一項研究結(jié)果表明:同世界500強相比,中國工業(yè)500強的盈利能力明顯偏低。1998年,中國工業(yè)500強的平均資產(chǎn)利潤率、人均利潤和人均收入分別為2.78%、1366美元從和27456美元/人,而當年世界500強的同類指標分別為11.29%、11093美元從和288855美元從,前者分別僅相當于后者的24.62%、12.31%和9.51%。由此可見,作為上市公司基礎的我國民族工業(yè)的發(fā)展水平,與國際一流水平相比尚有較大差距。

四、上市公司利潤分配

按照國際慣例,上市公司必須在兼顧眼前和長遠利益的前提下,先行對稅后利潤至少作出如下幾項必要的扣除后,才能對股東進行最后的利潤分配。第一項扣除是抵補以前歷年虧損;第二項扣除是留作法定公積金;第三項扣除是留作法定公益金。

從國外發(fā)達股市來看,上市公司利潤分配基本上是以派息為主的,而派息的多少則是依盈利水平而定的。例如,從香港恒生指數(shù)的33只成份股來看,公司對股東進行利潤分配的主要形式是派息,而且絕大多數(shù)公司的派息水平都在每10股派5港元之上。其中,派息最多的是恒生銀行,從網(wǎng)�上可查閱到的1995~1998年的資料來看,該公司連續(xù)4年派息都是最高的,其每年派息都在每10股派30港元之上。匯豐控股每年每10股派息則都在20港元之上。對股東如此豐厚的利潤分配,如果沒有極強的盈利能力,那的確是很難想象的。

相比之下,大陸股市上市公司的利潤分配則以送股、配股、或直接增發(fā)新股為主要形式,而派息不過是象征性的,派息面與派息率均很低,例如,每10股派1元,甚至只有幾角錢。這種現(xiàn)象在我國股市中可能還要持續(xù)相當長一段時期[！],原因主要有兩個:其一,上市公司股本偏小,客觀上只有通過不斷地送配或增發(fā)新股,才能“做大”股本規(guī)模,尤其配股和增發(fā)還能同時提高每股凈資產(chǎn)含量;其二,上市公司普遍盈利能力較弱,每股盈利水平不高,若強制性要求所有上市公司的派息最低限,勢必影響企業(yè)資本積累與投資擴張。因此,送配增發(fā)形式的分配方式是目前我國上市公司一舉兩得的現(xiàn)實選擇。

五、機構投資者

發(fā)達國家或地區(qū)的成熟股市一般都有著龐大的機構投資者,其中,尤以證券投資基金為主體,這種以證券投資基金為代表的機構投資者隊伍的大小及其內(nèi)在素質(zhì)高低,是股市能否健康發(fā)展的重要影響因素。

據(jù)統(tǒng)計,1996年2月,美國共有五千多個開放式共同基金和五百多個封閉式共同基金,持有基金股東有一億多人,共同基金資產(chǎn)總額達3.01萬億美元,相當于1995年美國GDP(7.4萬億美元)的40%。1997年6月,日本有基金管理公司44家,管理基金5300多個,管理資產(chǎn)近45萬億日元。1997年底,英國有單位信托基金管理公司154個,管理單位信托基金近1600個,管理資產(chǎn)1500億英鎊;另有投資信托公司570多個,管理資產(chǎn)580億英鎊。1997年底,我國香港特區(qū)共有46家基金管理公司、788個投資基金,基金資產(chǎn)總值約為六百多億美元。

另據(jù)統(tǒng)計,在美國股市中,個人直接持有的股票占股票總市值的20%,個人通過共同基金持有的股票占股票總市值的27%;機構直接持有的股票占股票總市值的28%,機構通過共同基金持有的股票占股票總市值的25%;共同基金持有的股票占股票總市值的比例約為55%。1997年英國機構投資者持有的股票占上市股票總值的79.5%。日本的機構投資者持股比率增長很快,1960年為40.9%,1984年為64.4%,1989年為72%,1997年即增加到81%。

相比之下,我國的證券投資基金也起步較晚,規(guī)模相對較小。1998年初,我國真正意義上的證券投資基金誕生。截止2001年5月初統(tǒng)計,滬深證交所掛牌的證券投資基金僅有33只,而且全部都屬于封閉式基金。其中,最小規(guī)模只有5億個基金單位(占11只);最大的基金規(guī)模也不過30億個基金單位。

按照加入WTO談判的承諾,中國的資本市場也將逐步對外國投資者開放。因此,培育大批機構投資者的工作非常重要。事實上,為了滿足股市超常規(guī)發(fā)展的需要,我國證券監(jiān)管部門正在大力培植機構投資者隊伍。例如,已經(jīng)推出的一系列改革舉措包括:封閉式證券投資基金取代“老基金”、券商資本擴容、企業(yè)準人放寬限制、保險基金人市等;隨后還將推出的其他舉措包括:開放式基金面世、社?；鹋c養(yǎng)老金入市、外資設立基金入市、混業(yè)經(jīng)營下的銀行資金直接入市等,直至完全開放的外資機構入市。到那時,我國機構投資者將是股市最龐大的投資者群體,它們將支撐著我國股市的健康發(fā)展,并逐步走向完全的國際化。

六、股價分布

股價作為虛擬資本的一種價格,它是股票市場最重要的信號之一。股價只有在市場給予合理定位的前提下,才有可能成為國民經(jīng)濟的“晴雨表”,從而做到準確有效地反映宏觀基本面和微觀景氣度。一般地,股市較為成熟的國家或地區(qū),其股市價格分布大多表現(xiàn)為極差(即最高價與最低價之差)較大的均勻分布。例如,美國股市最高股價為100多美元,股價僅有1美元多的也不少,甚至還有不足1美元的。很顯然,其股價最高值與最低值之比均超出了100倍之多。

? 相比之下,我國股市價格分布則不妙。以2001年5月11日(表1)收盤價為例,最高股價為華工科技53.35元,最低股價為馬鋼股份3.94元,二者相差僅12.5倍。在1091只上市A股中(不含PT股),位于50元之上的有1只,介于40~50元之間的有9只,介于30―40元之間的有31只;而落在7元以下的僅有20只;介于7―10元間有84只;其余的946只股票的價格則分布在10―30元之間,占全部股票的86.7%;其中727只股價高度密集在10~20元之間。也就是說,我國股市的股價分布是“一窩蜂”,是“大鍋飯”,股價基本上沒有拉開應有的檔次,這樣的股價分布,當然也就反映不出上市公司質(zhì)量的優(yōu)劣與差異性來。反過來講,上市公司整體質(zhì)量不高,也正是股價普遍拉不開檔次的根本原因。

表1 我國A股上市公司股份分布結(jié)構(2001年5月11日收盤價) 價格(元) 合計 7以下 7~10 10~20 20~30 30~40 40以上

股票(只) 1091 20 84 727 219 31 10

占比(%) 100.0 1.8 7.7 66.6 20.1 2.8 0.01

另一方面,由于我國上市公司可流通股本規(guī)模偏小,這就使得股市客觀上供不應求,而流通盤過小的股票則更成為投機者的追逐對象,無論公司業(yè)績好壞,其股價均居高不下;相反,為數(shù)不多的流通大盤股,即便是績優(yōu)大盤股,其股價由于流通盤較大不易炒作而始終偏低,例如,10元以下股價中大盤股占多數(shù)。這種因股本而排列的股價嚴重偏離了上市公司的業(yè)績和投資價值。

客觀上的股市投資不足和投機過剩,勢必造成股價整體水平高企,股價嚴重扭曲。以同時發(fā)行A股和H股的上市公司股價比較,同股卻不能同價,普遍情形是,上市公司在大陸流通的A股市價無一例外地高于在香港流通的H股市價5~10倍,有的甚至達到近20倍?？梢钥隙ǖ氖?香港股市顯然比大陸股市成熟而規(guī)范。 七、股價指數(shù)的成長性

股價指數(shù)是衡量并記錄一國或地區(qū)股市成長歷程的重要指標。股市的成長,意味著股指不斷地向上“長大”,而股指“長大”正是上市公司不斷成長壯大的必然結(jié)果。與此同時,反映股市漲落的股指,又是國民經(jīng)濟波動的“晴雨表”。

20世紀最后10年,美國經(jīng)濟經(jīng)歷了戰(zhàn)后少見的長達一百多個月的經(jīng)濟持續(xù)增長,這也許是西方世界的奇跡,但正是這一奇跡制造了美國所謂的“新經(jīng)濟”時代的到來,也正是這股動力推動了道瓊斯指數(shù)在近十年中的超?！吧L”。

而僅有十年發(fā)展歷程的我國股市的確還很年輕。我國股市價格分布過于集中,在股價普遍偏高且拉不開檔次差別的情況下,宏觀面上稍有風吹草動,極易導致股市大起大落,進而形成股價上的普遍性同漲同跌,投資者方面的一榮俱榮、一損俱損的格局。在股價反復的齊漲齊跌中,股指似乎很難長大。

以滬市綜合指數(shù)為例,1992年股指從最低293點猛竄至1429點,但年末卻又陡落至386點;1993年新年剛開市股指又猛升至1558點,隨后又快速步入逐波下跌之路,直至1994年7月底跌至325點,隨后上海綜指強勁反彈至9月13日達1052點,在不到一個半月的時間里股指累計漲幅達223%,而年末收市又跌至600多點;在經(jīng)歷了一年多的沉寂之后,1996年初股指從550點逐步啟動,1997年6月股指直逼此波行情的最高點1510點;隨后股指退守至1000點附近,這種進退兩難的格局又維持了近兩年,直到1999年6月我國連續(xù)第七次降息及《證券法》的即將實施,終于推動股指快速上揚至1756點的歷史新高。

在經(jīng)歷了近十年的曲折后,股指終于第一次擺脫1500點的歷史大箱頂,進而大步?jīng)_向2000年的最高點2125點,2001年5月份繼續(xù)沖高至2200點之上。很顯然,自1996年啟動的這一波超長大牛市,一直沒有大回頭的原因有兩個:一是宏觀經(jīng)濟成功“軟著陸”后的買方市場時代的到來,使我國國民經(jīng)濟擺脫了過去長期以來的“大起大落”的格局;二是上市公司在市場經(jīng)濟改革大潮中,整體素質(zhì)不斷提高。在此我們可以作出如下基本判斷:隨著這一波牛市的必然終結(jié),下一波熊市的最低點如果能站穩(wěn)在1750點之上,我們就有理由相信:我國股市已經(jīng)告別了過去“大起大落”、難以“長大”的歷史,這將是我國股市走向成熟的一個重要轉(zhuǎn)折點。

八、股市的國際地位

國際股票市場,不僅擁有來自世界各地優(yōu)秀的上市公司,而且還有著廣闊的國際資本供給空間。一國或地區(qū)要想將國內(nèi)或地區(qū)內(nèi)的股票市場變成國際股票市場,必須滿足一定的條件:完全開放的貿(mào)易和金融制度、充分發(fā)達的經(jīng)濟和金融、規(guī)范的法治和有力的管制。從當今的國際股票市場來看,如紐約、倫敦、東京等地的國際性股票市場,它們無一例外地建在國際金融中心或開放的國度里。

第4篇：史記中的故事范文

在這些天馬行空的故事中，除了神幻，我們還能找到經(jīng)濟學的影子。

在《酉陽雜俎》中記載了這樣一個故事：唐憲宗元和年間，有個叫王清的洛陽人，掙了點小錢，在田邊買了一棵枯栗樹準備劈柴出售。當天晚上，有個鄰居先下手為強前來盜砍，不料才砍了兩斧子，樹下就冒出一條黑蛇，居然還開口說話，“我是王清的樹根，你不想活了？”鄰居嚇得丟下斧子逃走了。

在這個故事中，我們看到的是唐朝產(chǎn)權意識的誕生。此時的黑蛇，成為保護產(chǎn)權的象征。

在現(xiàn)實世界中，當然不會有一條黑蛇跳出來為你維權，但確實有相類似的東西，比如鐵絲網(wǎng)。鐵絲網(wǎng)由美國人約瑟夫·格里夫發(fā)明，并在1874年美國專利局申請了專利。你也別小看這個鐵絲網(wǎng)，它被稱為改變世界面貌的七項專利之一。

美國鐵絲網(wǎng)的銷售量在1887年居然達到了17.3萬噸，要知道，這相當于當時美國生鐵產(chǎn)量的3％。如果說，美國經(jīng)濟的快速發(fā)展和西部邊疆的開發(fā)密切相關，那么鐵絲網(wǎng)無疑左右著美國的經(jīng)濟，因為它的存在讓人們的財產(chǎn)有了明晰的區(qū)分和保障，這才空前地激發(fā)人們的創(chuàng)業(yè)熱情。從這個角度，王清買樹的故事有助于我們理解唐朝經(jīng)濟繁榮的原因。

《酉陽雜俎》還記載一個更加離奇的故事：北魏時洛陽城有座菩提寺，為了擴建寺廟，人們掘墓取磚，結(jié)果就發(fā)現(xiàn)了一個活人。這人自稱叫崔涵，說自己在地底下呆了十二年了。有一天，崔涵路過一家棺材店，對老板說：“你們要用柏木做棺材，不要用桑木做里襯。”別人就問原因了，崔涵說，陰間有規(guī)矩，凡被柏木棺材收殮的，可以免服兵役。

洛陽人聽說這個故事以后一下子“洛陽棺貴”，柏木被搶購一空。

這個故事讓我們見識了古代營銷大師的魅力：當時的商人是如何通過故事來讓產(chǎn)品添加附加值的。

第5篇：史記中的故事范文

規(guī)模變化：從縮一半到增一半

篩選后進入觀察范圍的36只明星基金中，二季度末基金資產(chǎn)凈值低于一季度末的有23只，其中不及一季度末凈值60%的有5只，包括兩只新華系基金――新華優(yōu)選分紅和新華鉆石品質(zhì)企業(yè)。這兩只基金2015年以來一直堅持投資價值藍籌，業(yè)績表現(xiàn)也遠遠落后于同類基金，二季度末資產(chǎn)凈值分別為一季度末的46.58%和52.45%，基本縮水一半。

與此同時，13只明星基金的資產(chǎn)凈值在二季度環(huán)比上升，增幅超過20%的有5只，包括兩只在6月份分紅的基金――寶盈資源優(yōu)選和華商盛世成長。由于權益登記日前涌入大量申購，二季度末兩只基金的份額分別增長51.3%和21.57%，帶動其二季度末資產(chǎn)凈值較一季度末分別增長了54.9%和20.9%。

排除分紅影響，二季度份額出現(xiàn)凈增長的明星基金僅有兩只――銀河競爭優(yōu)勢成長和易方達科訊，分別增長10.08%和4.19%，對應的資產(chǎn)凈值則分別增長30.54%和27.45%。

在份額萎縮的情況下，更多的基金是依靠單位凈值的上漲實現(xiàn)了規(guī)模增長，最典型的是東方龍混合，二季度末份額下降了12.9%，但資產(chǎn)凈值增長了13.36%，當季東方龍混合單位凈值增長30.17%。

值得注意的是，一季度末資產(chǎn)凈值超過100億元的三只明星基金都出現(xiàn)了明顯萎縮，到二季度末規(guī)模都低于百億元。其中，嘉實研究精選的收縮最為明顯，一季度末基金規(guī)模為129.17億元，到二季度末僅剩68.66億元，下降46.85%;興全趨勢投資規(guī)模也從110.43億元下降32.79%到74.22億元，博時主題行業(yè)從124.69億元下降25.28%到93.17億元。從份額變動看，上述三只基金的降幅更為明顯，按序分別為53.13%、40.23%和35.22%。

二季度末，36只明星基金中，規(guī)模突破100億元的只有寶盈資源優(yōu)選和易方達科訊，寶盈資源優(yōu)選二季度末資產(chǎn)凈值從一季度末的66.57億元飆升至103.11億元，易方達科訊從90.02億元擴大到114.72億元。

倉位變化――興全系大幅減倉

倉位方面，興業(yè)全球系（下稱“興全”）基金的前瞻性和執(zhí)行力充分體現(xiàn)了專業(yè)機構和普通散戶的區(qū)別。

《證券市場周刊》記者基于Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，36只明星基金中，二季度末倉位環(huán)比下降的有18只，占一半，但18只中有12只降幅在4個百分點以內(nèi)，降幅超過10個百分點的只有3只，全部來自興全系基金，降幅最大的兩只都超過了20個百分點。

與此同時，18只倉位提升的明星基金中，11只增幅低于4個百分點，寶盈資源優(yōu)選和東方龍混合增幅最高，分別為10.58個和9.69個百分點。

實際上，在大跌前夕，不少明星基金都對市場中存在的泡沫表示擔憂。在一季報中，除了興全系基金，華泰柏瑞積極成長、華商動態(tài)阿爾法和富國天源平衡等基金也同樣強調(diào)了后市很可能有大幅震蕩。興全系基金則在旗下所有基金一季報的后市展望中統(tǒng)一措辭發(fā)出預警，對A股后市表示強烈擔憂，在一片唱多聲中顯得尤為醒目。在實際操作中，二季度興全趨勢投資倉位下降22.42個百分點，興全合潤分級下降20.19個百分點，興全有機增長下降12.41個百分點，二季度末倉位分別為53.16%、74.20%和66.15%。

興全趨勢投資在二季報中寫道，“二季度以來，我們一直認為市場情緒高漲，泡沫迅速擴大，因此，我們在5月初逐步降低股票倉位。雖然，在5月份的上漲中，我們落后較多，但在市場回調(diào)后，本基金取得了較大的超額收益?！?/p>

值得注意的是，6月份分紅的華商盛世成長和寶盈資源優(yōu)選應該先進行了減倉以預備分紅所需現(xiàn)金，此后倉位在6月末以前又恢復原水平甚至更高。華商盛世成長的基金經(jīng)理在二季報中寫道，“報告期內(nèi)基金進行了大約25億元的分紅……分紅工作于市場出現(xiàn)蹦極之前的6月18日順利實施?！币患径饶A商盛世成長的資產(chǎn)凈值為70.71億元，倉位91.43%，到二季度末分別為85.5億元和91.83%，顯示在6月下旬的下跌行情中，該基金又大幅加倉。

特殊行業(yè)機會的堅守和撤離

在“互聯(lián)網(wǎng)+”、國企改革等概念盛行的同時，那些特立獨行的基金顯得更加珍貴。

作為十年以上的老牌明星基金代表，博時主題行業(yè)在一季報中重點提到了燃氣和石化行業(yè)的投資機會并闡述了投資邏輯。一季度，博時主題行業(yè)新進上海石化7571.66萬股、深圳燃氣5279.65萬股、國新能源1068.16萬股，持倉市值分別達到4.15億元、5.73億元和3.55億元。

但在二季報中，深圳燃氣和國新能源從十大重倉股名單中消失。基金經(jīng)理在報告中表示，二季度石化行業(yè)的配置取得明顯超額收益，但“高估了天然氣價格改革的進程和未來的幅度”、“降低了燃氣股的配置”。

基金經(jīng)理提到的石化行業(yè)超額收益，集中體現(xiàn)在上海石化。6月份的反轉(zhuǎn)行情中，上海石化和石化油服走出了一波獨立行情，甚至創(chuàng)下了歷史新高。不過需要補充的是，在7月初的持續(xù)暴跌中，上海石化股價較6月末歷史高位也接近腰斬。二季度末，博時主題行業(yè)持有7500萬股上海石化，期間微幅凈減持71.66萬股。

國新能源和深圳燃氣在6月份下半月的表現(xiàn)就慘淡得多，尤其國新能源的跌幅較為猛烈，從6月15日見頂?shù)?8.65元到6月30日最低15.57元，最多下跌了45.65%。

另一只值得一提的基金為華泰柏瑞積極成長，該基金從2014年四季度起看好油價下跌帶來的機會，從彼時開始重倉航空和航運股，并在一季度這類股票表現(xiàn)不是很突出的情況下繼續(xù)堅守，直到二季度迎來超額收益：在6月下半月的行情中，航空和航運股表現(xiàn)明顯相對堅挺。

一季度末，華泰柏瑞積極成長前十大重倉股包含南方航空、中國國航、渤海輪渡和海南航空，實際上這四只股票同樣也是前四大重倉股;二季度末，重倉股名單包含渤海輪渡、南方航空、東方航空、中國國航和海南航空，其基金經(jīng)理方倫煜對航空股可謂情有獨鐘。

有意思的是，方倫煜在一季報中也同樣強烈預警了二季度可能將出現(xiàn)震蕩甚至“踩踏”，“市場階段性調(diào)整隨時可能發(fā)生……鑒于目前市場杠桿使用較為普遍且數(shù)量巨大，一旦不測，‘踩踏’難以避免。或許當前火熱的市場是一場火山口邊的盛宴……”

不過，該基金最終并未和興全系基金一樣提前減倉，方倫煜在二季報中寫道，“盡管我們此前有所準備，但下跌如此之迅猛，加之對政策作用估計過高，以致我們未能及時降低倉位。”

大調(diào)倉和后市展望

36只明星基金中，有6只基金的十大重倉股名單在二季度幾乎“面目全非”，其中4只是從一批成長股換到另一批成長股，包括嘉實成長收益、浦銀安盛價值成長、富國天源平衡和泰達宏利成長;1只是從一批價值股換到另一批價值股，即中銀動態(tài)策略;還有1只是從一批成長股換成一批價值股，即中歐價值發(fā)現(xiàn)。

其余的明星基金也多數(shù)主要持有成長股，一些傳統(tǒng)的價值股在二季度紛紛遭到大幅減持，如嘉實研究精選一季度末的第二大重倉股格力電器在二季度消失，興全趨勢投資一季度末的第一大重倉股中國平安在二季度末也無影無蹤。

當然也有與眾不同的，匯添富民營活力就在二季度大舉增持中國平安，后者成為其第二大重倉股。值得一提的是，匯添富民營活力和匯添富優(yōu)勢精選這兩只明星基金在二季度還新重倉了過去一輪泡沫的典型代表――全通教育。

第6篇：史記中的故事范文

（1）煉名詞。一些意象名詞，由于意象的獨特性或代表性，可以通過它理解作者的思想感情，尤其是多個名詞連用時，意象的組合會營造一定的意境。如有送別相思之情的詩作常常會出現(xiàn)柳、酒、月、雁、樓等意象。如趙嘏的《寒塘》“鄉(xiāng)心正無限，一雁度南樓”，游子心中蘊積的愁情，因秋而觸發(fā)，化作無邊的鄉(xiāng)愁；孤雁從南樓飛過，凄哀的鳴叫，使鄉(xiāng)愁更加上一層“雁歸人未歸”的感傷。情景交融，含蓄而耐人尋味。

（2）、煉動詞。一首詩，是由一些詩的意象按照一定的藝術構思組合而成的，而真正能構成鮮明的化美為媚的意象的詞，主要是表動態(tài)的具象動詞。因為名詞在詩句中往往只是一個被陳述的對象，它本身沒有表述性，而能給作主語的名詞以生動的形態(tài)的，主要就是常常充當謂語的動詞，這樣，具象動詞的提煉，就成了中國古典詩歌煉字的主要內(nèi)容，離開了煉動詞，煉字藝術就會黯然失色。在鑒賞詩歌時，我們要重點關照動詞，特別是具有“多重含義”的動詞。

例：你記得跨清溪半里橋，舊紅板沒一條，秋水長天人過少。冷清清的落照，剩一樹柳彎腰。（《哀江南》孔尚任）

在這里，一個“?！弊忠俗⒛?，作者并沒有用“留”、“見”，其妙處就在“?！彪m與“留”意思相近，但“?！弊忠话闶潜粍拥模矣小皻埓妗?，“殘余”的意思；另外“?！弊钟袝r間性，給人一種“無可奈何”之感?！傲簟眲t無這么多含義?！耙姟敝痪脱矍岸?，不能給人以今昔對比的變遷感。

（3）、煉形容詞(修飾語)。詩歌是社會生活的主觀化的表現(xiàn)，少不了繪景摹狀，化抽象為具體，變無形為有形，使人如聞其聲，如見其人，如觸其物，如歷其境。這種任務，相當一部分是由形容詞來承擔的。這些詞不僅可以從形、聲、光、色等方面點出形象特點，還能傳達出作者的感情。尤其是顏色，多能表現(xiàn)心情，增強描寫的色彩感和畫面感，渲染氣氛。

例：“雨前初見花間蕊，雨后全無葉底花。蝴蝶飛來過墻去，應疑春色在鄰家”，這是王駕寫的《晴景》，王安石改后兩句為“蜂蝶紛紛過墻去，卻疑春色在鄰家”，除了易“蝴”為“蜂”，易“應”為“卻”之外，煉字的關鍵就在于去“飛來”而改為“紛紛”，因為只有蜂忙蝶亂的側(cè)寫妙筆，才能令人動情地表現(xiàn)出晚春雨后特有的美景?！对娊?jīng)》中有“昔我往矣，楊柳依依，今我來思，雨雪霏霏”。

（4）、煉數(shù)量詞。數(shù)量詞大約和講究概念與邏輯的數(shù)學、物理有某種密切的關系，因此，從文學特別是詩歌的角度來看，它似乎是枯燥乏味的。其實不然，優(yōu)秀詩人的筆就仿佛是童話中一根可以使沙漠涌出綠洲的魔杖，那經(jīng)過精心選擇提煉的數(shù)量詞，在他們的驅(qū)遣之下卻可以產(chǎn)生豐富雋永的詩情。過去有一首詩：“一片兩片三四片，五六七八九十片，千片萬片無數(shù)片，飛入梅花永不見。”庾信《小園賦》中的“一寸二寸之魚，三竿兩竿之竹”，前人就稱之為“讀之騷逸欲絕”。

（5）、煉虛詞。在古典詩詞中，虛詞的錘煉恰到好處時，可以獲得疏通文氣，開合呼應，悠揚委曲，活躍情韻，化板滯為流動等美學效果。羅大經(jīng)《鶴林玉露》指出“作詩要健字撐拄，活字斡旋。撐拄如屋之有柱，斡旋如車之有軸”，就是從這個角度看到煉虛字的作用。盛唐詩人善于運用虛字，王勃《滕王閣序》中的名句“落霞與孤鶩齊飛，秋水共長天一色”，去掉“與”、“共”二字就會大為減色，歐陽修《晝錦堂記》首句本為“仕宦至將相，富貴歸故鄉(xiāng)”，遞走后飛騎追加二“而”字成“仕宦而至將相，富貴而歸故鄉(xiāng)”，因此而使文義大為增光，那么，從上面所引的詩例中，我們就更不難領略詩詞中煉虛字的美的消息。

（6）、特殊詞。在詩文中，有一些詞本身與眾不同，讀者能很快找到它們：

a.疊詞：疊詞作用不外兩種：增強語言的韻律感或是起強調(diào)作用。

楊柳青青江水平，聞郎江上唱歌聲。（《其一》劉禹錫）

千門萬戶日，總把新桃換舊符。（《元日》王安石）

尋尋覓覓，冷冷清清，凄凄慘慘戚戚。（《聲聲慢》李清照）

b.擬聲詞：有些擬聲詞就屬于疊詞，因為其出現(xiàn)頻率很高，特單列一條。作 用有一：使詩文更生動形象，使人有身臨其境之感。

簾外雨潺潺，春意闌珊，羅衾不耐五更寒。（《浪淘沙》李煜）

無邊落木蕭蕭下，不盡長江滾滾來。(《登高》杜甫)

c.表顏色的詞：這些詞有時作謂語用，有時作定語用，有時作主語或賓語用。但是作用只有一個，顏色一般表現(xiàn)心情，增強描寫的色彩感和畫面感，渲染氣氛。 欣賞時，或抓住能表現(xiàn)色彩組合的字眼，體會詩歌的濃郁的畫意與鮮明的節(jié)奏：“兩個黃鸝鳴翠柳，一行白鷺上青天”，黃、翠、白、青四種顏色，點綴得錯落有致，而且由點到線，向著無限的空間延伸，畫面靜中有動，富有鮮明的立體節(jié)奏感?；蜃プ∧鼙憩F(xiàn)鮮明對比色彩的字眼，體會詩歌感彩的濃度：“流光容易把人拋，紅了櫻桃，綠了芭蕉?！奔t與綠道出了蔣捷感嘆時序匆匆，春光易逝的這份兒“著色的思緒”。就是抓住單一色彩表現(xiàn)的詞也能體會到詩人的濃情：“記得綠羅裙，處處憐芳草?！薄皶詠碚l染霜林醉，總是離人淚！”憐惜與傷別離的情愫盡在“綠”與“醉紅”中。

過春風十里，盡薺麥青青。（《揚州慢》姜夔）

紅藕香殘玉簟秋。（《一剪梅》李清照）

第7篇：史記中的故事范文

關鍵詞：上市公司；股權激勵

一、股權激勵出現(xiàn)的背景

所有權與經(jīng)營權互相分離是現(xiàn)代企業(yè)的重要特征之一，股東委托經(jīng)營管理層進行資產(chǎn)與業(yè)務的運營管理。股東與經(jīng)營管理層的追求目標存在不完全一致性，股東作為企業(yè)的所有人，希望企業(yè)股權長期價值的最大化，經(jīng)營管理層則追求自身利益最大化。為追求各自利益的最大化，股東與經(jīng)營管理層開始利益博弈，導致企業(yè)委托成本問題出現(xiàn)。隨著現(xiàn)代公司制度的不斷發(fā)展，企業(yè)所有權不斷趨于分散化并且與經(jīng)營管理權分離趨勢的加快，企業(yè)委托成本的沖突日益嚴重。

股權激勵是解決股東層與經(jīng)營管理層之間的利益沖突的有效方法之一。股權激勵是指企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人和核心員工通過持有一定形式和一定數(shù)量的企業(yè)股權的形式，來分享企業(yè)紅利（剩余索取權）以及通過企業(yè)所有權價值套利（股票交易），從而獲得企業(yè)中長期企業(yè)價值的一種激勵行為。股權激勵的核心是通過經(jīng)營管理層持有上市公司的股權，建立與股東的利益一致性基礎，將追求個人利益最大化轉(zhuǎn)化為實現(xiàn)企業(yè)利益最大化。

20世紀50年代，在美國出現(xiàn)第一個管理層股權激勵的實踐。截止目前，股權激勵已經(jīng)發(fā)展了60多年。在全球500強企業(yè)中，已超過85%的企業(yè)對經(jīng)營管理層實施股權激勵。西方發(fā)達國家的實踐經(jīng)驗證明，股權激勵對于提升公司運營效率、實現(xiàn)公司價值最大化、推進經(jīng)濟增長方面起到了較好的作用，也被認為是目前實施效果最好的企業(yè)激勵機制之一。

二、中國A股上市公司的股權激勵實踐

2001年-2005年的大熊市使得中國A股證券市場的資本市場功能喪失，就整個A股市場來講，當時在激勵機制方面較為普遍的存在如下問題：

1.公司治理機制方面存在股東利益的不一致性。同樣作為公司股東，不能流通的大股東和能夠流通的小股東，在當時我國上市公司獨特的股權設置下，利益不能得到統(tǒng)一和協(xié)調(diào)。在契約理論下，公司制度的主要矛盾是擁有所有權的委托方和擁有經(jīng)營權的方之間的矛盾，但是在我國當時的情況下，卻表現(xiàn)為委托方自身的矛盾。大股東獨掌上市公司的經(jīng)營管理，關注實現(xiàn)利益最大化。對于如何激勵經(jīng)理管理層更好地為上市公司服務已成為次要矛盾，實質(zhì)上是大股東控制經(jīng)營管理層為其自身的利益服務。

2.經(jīng)營管理層的薪酬結(jié)構單一，缺乏長期性激勵機制。在當時的情況下，我國A股上市公司高管薪酬結(jié)構比較單一，占絕對主導地位的是工資、年終獎金和分紅等固定薪酬，激勵周期較短。企業(yè)的經(jīng)營狀況和高管們的收益之間呈現(xiàn)出弱相關性。為了自身利益的最大化，高管人員可能會急功近利，片面追求當期利益的最大化，其結(jié)果卻可能威脅了企業(yè)的長遠利益，損害了股東的未來收益。

股權分置改革消除了非流通股與流通股的流通制度差異，建立起股權平等的制度基礎，推動市場的透明高效、結(jié)構合理、機制健全、功能完善、運行安全。其實質(zhì)是推動資本市場的機制轉(zhuǎn)換、形成理性的定價機制。對于上市公司而言，形成并鞏固所有股東的共同利益基礎，使上市公司法人治理結(jié)構進一步完善。

隨著股權分置改革的接近尾聲，為了鞏固股權分置改革的成果，證監(jiān)會適時地出臺了《試行辦法》，鼓勵上市公司實施股權激勵。根據(jù)wind資訊統(tǒng)計，截止2014年8月，已經(jīng)有460家上市公司實施股權激勵。從實踐情況來看，A股上市公司股權激勵的實踐取得了以下成效：①進一步完善了公司治理結(jié)構，進一步建立、健全公司的激勵、約束機制，提高公司的可持續(xù)發(fā)展能力；②建立了價值創(chuàng)造為導向的績效文化，建立股東與職業(yè)經(jīng)理團隊之間的利益共享與約束機制；③激勵了持續(xù)價值的創(chuàng)造，保證了企業(yè)的長期穩(wěn)健發(fā)展；④幫助管理層平衡短期目標與長期目標；⑤吸引與保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務骨干；⑥鼓勵并獎勵業(yè)務創(chuàng)新和變革精神，增公司的競爭力。

從證券市場表現(xiàn)來看，推出股權激勵計劃的A股上市公司受到投資者的青睞，在股權激勵實施之初，提出股權激勵方案的上市公司股票受市場追捧。在二級市場上，股權激勵概念成為推動個股上漲的主要動力之一。在股權分置改革后，上市公司的股東利益得到內(nèi)在統(tǒng)一，股權激勵將有效弱化委托――機制問題，給經(jīng)營人員帶上“金手銬”，把他們的利益緊緊地同股東利益、公司利益“捆”在一起，減少短期化行為，更多地關注公司的長遠發(fā)展。作為資本市場的利好消息，無疑會得到市場的認可和追捧。

以在國內(nèi)A股上市公司中將股權激勵機制常態(tài)化的青島海爾股份有限公司而言，2009年、2010年、2012年、2014年分別推出首期股權激勵計劃、第二期股權激勵計劃、第三期股權激勵計劃、第四期股權激勵計劃。從已經(jīng)行權的首期股權激勵計劃、第二期股權激勵計劃、第三期股權激勵計劃效果來看，實現(xiàn)了股東、公司、員工的共贏。公司歸屬于母公司股東的凈利潤從2009年的11.49億元上升到2013年的41.68億元，年度業(yè)績復合增長率達到38%；公司凈資產(chǎn)收益率由2009年的14.89%增長到2013年的28.81%；公司市值由2009年1月1日的120億元增長到2013年的12月31日的530億元。

三、中國A股上市公司股權激勵的基本制度框架和要點

就股權激勵事宜，2005年中國證監(jiān)會對頒布了《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》對股權激勵的激勵對象范圍、股票來源、激勵方式、實施程序等進行明確，后續(xù)在實踐中又陸續(xù)《股權激勵有關事項備忘錄1號》、《股權激勵有關事項備忘錄2號》、《股權激勵有關事項備忘錄3號》等三個文件對部分問題進行了進一步的明確，為股權激勵在A股上市公司的大規(guī)模實踐提供了操作指引。

1.《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》對股權激勵方案的規(guī)定：

（1）激勵對象額范圍：股權激勵計劃的激勵對象可以包括上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術（業(yè)務）人員，以及公司認為應當激勵的其他員工，但不應當包括獨立董事。在后續(xù)的《股權激勵有關事項備忘錄2號》中，因為上市公司監(jiān)事會應當對激勵對象名單予以核實，并將核實情況在股東大會上予以說明。為確保上市公司監(jiān)事獨立性，充分發(fā)揮其監(jiān)督作用，上市公司監(jiān)事不得成為股權激勵對象。

（2）激勵標的股票的來源：擬實行股權激勵計劃的上市公司，可以根據(jù)本公司實際情況，通過以下方式解決標的股票來源：（一）向激勵對象發(fā)行股份；（二）回購本公司股份； （三）法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

（3）激勵標的股票總數(shù)限制：上市公司全部有效的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的10%。非經(jīng)股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的1%。

（4）激勵的方式：限制性股票和股票期權。其中（1）限制性股票是指激勵對象按照股權激勵計劃規(guī)定的條件，從上市公司獲得的一定數(shù)量的本公司股票。A、上市公司授予激勵對象限制性股票，應當在股權激勵計劃中規(guī)定激勵對象獲授股票的業(yè)績條件、禁售期限。B、上市公司以股票市價為基準確定限制性股票授予價格的，在下列期間內(nèi)不得向激勵對象授予股票：（一）定期報告公布前30日；（二）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；（三）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。（2）股票期權是指上市公司授予激勵對象在未來一定期限內(nèi)以預先確定的價格和條件購買本公司一定數(shù)量股份的權利。激勵對象可以其獲授的股票期權在規(guī)定的期間內(nèi)以預先確定的價格和條件購買上市公司一定數(shù)量的股份，也可以放棄該種權利。

（5）實施程序和信息披露。①上市公司董事會下設的薪酬與考核委員會負責擬定股權激勵計劃草案，績效考核體系和考核辦法。②股權激勵計劃草案提交董事會審議，獲董事會審議通過。③獨立董事應當就股權激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表獨立意見。④上市公司應當在董事會審議通過股權激勵計劃草案后的2個交易日內(nèi)，公告董事會決議、股權激勵計劃草案摘要、獨立董事意見。⑤上市公司應當聘請律師對股權激勵計劃出具法律意見書。⑥上市公司董事會下設的薪酬與考核委員會認為必要時，可以要求上市公司聘請獨立財務顧問，對股權激勵計劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。獨立財務顧問應當出具獨立財務顧問報告。⑦董事會審議通過股權激勵計劃后，上市公司應將有關材料報中國證監(jiān)會備案，同時抄報證券交易所及公司所在地證監(jiān)局。中國證監(jiān)會自收到完整的股權激勵計劃備案申請材料之日起20個工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開股東大會的通知，審議并實施股權激勵計劃。在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開股東大會的通知審議及實施該計劃。⑧上市公司在發(fā)出召開股東大會通知時，應當同時公告法律意見書；聘請獨立財務顧問的，還應當同時公告獨立財務顧問報告。獨立董事應當就股權激勵計劃向所有的股東征集委托投票權。⑨股東大會應當對股權激勵計劃進行表決，股東大會就上述事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。⑩上市公司應當按照證券登記結(jié)算機構的業(yè)務規(guī)則，在證券登記結(jié)算機構開設證券賬戶，用于股權激勵計劃的實施。尚未行權的股票期權，以及不得轉(zhuǎn)讓的標的股票，應當予以鎖定。激勵對象的股票期權的行權申請以及限制性股票的鎖定和解鎖，經(jīng)董事會或董事會授權的機構確認后，上市公司應當向證券交易所提出行權申請，經(jīng)證券交易所確認后，由證券登記結(jié)算機構辦理登記結(jié)算事宜。已行權的股票期權應當及時注銷。

四、關于完善A股上市公司股權激勵制度的建議思考

就上市公司而言，在考慮制定股權激勵方案時應考慮如下因素：

（1）應制定適當?shù)钠跈嘈袡鄡r或股票認購價或者綜合考慮激勵方案的設計，避免激勵對象在一開始就享有了巨額收益，弱化努力經(jīng)營的積極性。

（2）考核指標的完整性和科學性。在多數(shù)公布股權激勵方案的上市公司中，業(yè)績考核標準主要是凈利潤增長率和加權平均凈資產(chǎn)收益率，仍側(cè)重于傳統(tǒng)的業(yè)績評價標準但這也是在目前情況下上市公司努力所能做到的。如何考核指標不能全面、客觀和科學地反映企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和管理層的努力程度，在一定程度上削弱了股權激勵的效力。

就監(jiān)管機構而言，為更好的發(fā)揮股權激勵的效應，有如下建議：

①適當放寬股權激勵方案的審批程序：目前股權激勵審批仍需報中國證監(jiān)會備案無異議后方可召開股東大會。而在國外公司實踐中，股東大會可以授權董事會在一定比例的股本范圍內(nèi)進行期權授予及股份回購安排。為提高效率，可否由目前的備案制調(diào)整為由公司股東大會授權董事會在一定股權比例范圍內(nèi)進行操作，由公司董事會、股東大會審議通過后即可實施、無需監(jiān)管機構審核。

②放寬激勵對象的范圍。公司的發(fā)展需要多元化的資源和人才支持，在目前制度中，僅能對董事（不含獨立董事）、高級管理人員及公司員工進行激勵。而監(jiān)事、獨立董事不能納入公司激勵對象范圍，同時對公司有重大貢獻但不在公司任職的人員納入激勵范圍。

③外籍員工進行股權激勵的問題。隨著中國上市公司的國際化運營深入推進，提升中國上市公司全球競爭力需要整合全球優(yōu)秀、一流人才。由于目前外籍人士不能在中國開設A股賬戶，不能通過股票增值權的方式進行激勵、分享公司發(fā)展成果。需要監(jiān)管機構從國家吸引全球優(yōu)秀人才、提升中國企業(yè)競爭力角度出發(fā)，協(xié)同有關部門解決這一政策。

參考文獻：

[1]《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》及《股權激勵有關事項備忘錄1號》、《股權激勵有關事項備忘錄2號》、《股權激勵有關事項備忘錄3號》

第8篇：史記中的故事范文

【摘要】

目的觀察雞骨草（JGC）、毛雞骨草（MJGC）及其種子的急性毒性。方法采用最大耐受量試驗（MTD）與擴展（上下）試驗方法測定（LD50）。結(jié)果①以JGC，MJGC給予小鼠灌胃（ig），兩者MTD分別為400，364 g/kg。②以JGC，MJGC莢果給予小鼠ig，MTD分別為416，360 g /kg。③以JGC，MJGC種子給予小鼠ig，兩者MTD測定結(jié)果均為224 g/kg。④以JGC，MJGC種子生品給予小鼠ig，兩者的LD50分別為（10.01±2.90）和（6.77±2.46）g/kg。結(jié)論①JGC，MJGC的MTD分別大于400，364 g/kg體重。②JGC，MJGC莢果的MTD分別大于416，360 g/kg體重。③JGC，MJGC種子MTD均大于224 g/kg體重。④JGC、MJGC的種子（生品）的LD50分別為（10.01±2.90）g/kg和（6.77±2.46）g/kg。JGC，MJGC果實經(jīng)水煎后毒性均明顯降低。

【關鍵詞】 雞骨草；毛雞骨草；急性毒性

Abstract:ObjectiveTo observe the acute toxicity of Abrus cantoniensis Hance， A.mollis Hance and their seeds. MethodsThe maximum tolerated dose(MTD) and expanding test (up and down tests) were adopted to determine the acute toxicity. Results①Abrus cantoniensis Hance and A.mollis Hance were given to mice by intragastric(ig) administration. MTD of them were 400，364 g/kg，respectively.②The legumes of Abrus cantoniensis Hance and A.mollis Hance were given to mice by intragastric administration. MTD of them were 416， 360 g/kg，respectively.③The seeds of Abrus cantoniensis Hance and A.mollis Hance were given to mice by intragastric administration. MTD of them were 224 g /kg，equally.④The fresh seeds of Abrus cantoniensis Hance and A.mollis Hance were given to mice by intragastric administration. LD50 of them were (10.01±2.90)，(6.77±2.46) g/kg，respectively.Conclusion①The MTD of Abrus cantoniensis Hance and A.mollis Hance are excess 400，364 g/kg. respectively.②The MTD of the legumes of Abrus cantoniensis Hance and A.mollis Hance are excess 416，360 g/kg，respectively.③The MTD of the seeds of Abrus cantoniensis Hance and A.mollis Hance both are excess 224 g /kg， ④LD50 of the fresh seeds of Abrus cantoniensis Hance and A.mollis Hance are （10.01±2.90）g/kg， （6.77±2.46）g/kg，respectively. The toxicity of the boiled seeds of Abrus cantoniensis Hance and A.mollis Hance are obviously lower.

Key words:Abrus cantoniensis Hance； A.mollis Hance； Acute toxicity

雞骨草為華南地區(qū)常用草藥。主要來源于豆科植物雞骨草Abrus cantoniensis Hance和毛雞骨草A.mollis Hance，具有清熱解毒，舒肝止痛之功效，主要用于黃疸，脅肋不舒，治療急、慢性肝炎［1］。藥理研究表明JGC和MJGC對CCl4肝損傷和BCG與LPS誘導的小鼠免疫性肝損傷均保護作用［2］。有關文獻記載兩者的莢果（果實）有大毒，《中國藥典》《廣西中藥材標準》《中藥志》等仍規(guī)定要把莢果除去［3］。由于缺乏雞骨草、毛雞骨草及莢果毒性的實驗研究，為驗證本文對JGC，MJGC及其果實進行毒性研究，為JGC和MJGC的臨床應用提供科學依據(jù)。

1 材料與儀器

1.1 藥物來源及藥物的制備［4］JGC，MJGC購于南寧藥材站，經(jīng)廣西中醫(yī)學院藥用植物劉壽養(yǎng)副教授品種鑒定，JGC為Abrus cantoniensis Hance； MJGC為Abrus mollis Hance。JGC，MJGC種子由廣西玉林制藥有限責任公司提供。

1.1.1 JGC，MJGC（去莢果）水煎劑的制備

取JGC，MJGC各500 g，加10倍水浸泡30 min，按常規(guī)方法煎煮3次，40 min/次，濾液合并濃縮至JGC 500%，MJGC 455%，冰箱保存?zhèn)溆谩?/p>

1.1.2 JGC，MJGC莢果水煎劑的制備

取JGC，MJGC莢果各250 g，加8倍水浸泡30 min，按常規(guī)方法煎煮3次，40 min/次，濾液合并JGC莢果濃縮至520%，MJGC莢果濃縮至400%，冰箱保存?zhèn)溆谩?/p>

1.1.3 JGC，MJGC種子水煎劑的制備

取JGC、MJGC種子各200 g，搗碎，用4層紗布包，加10倍水浸泡30 min，按常規(guī)方法煎煮3次，40 min/次，濾液合并濃縮至280%。冰箱保存?zhèn)溆谩?/p>

1.1.4 JGC，MJGC種子混懸液（生品）的制備

取JGC，MJGC種子各100 g，加蒸餾水200 ml置冰箱中浸泡24 h，再加適量蒸餾水用家用攪拌機反復攪拌成糊狀，JGC種子加蒸餾水配成7.04%；MJGC種子加蒸餾水配成11%。備用。

1.2 動物

昆明種小鼠，普通級（CV），合格證號:桂醫(yī)動字11004號，由廣西中醫(yī)學院實驗動物中心提供。

1.3 條件

實驗室室溫為（25±2）℃（空調(diào)）。

1.4 儀器

電子天平，美國雙杰兄弟（集團）有限公司，常熟雙杰測試儀器廠生產(chǎn)，型號規(guī)格：T200，d=0.1 g。

2 方法與結(jié)果

2.1 JGC，MJGC水煎劑最大耐受量（MTD）的測定［5］

取健康昆明種小鼠60只，隨機分成3組，20只/組（各10只），體重（20±2）g，禁食12h后，一組給予等容積的蒸餾水作為正常對照。另兩組以JGC（500%）和MJGC（455%）給藥容量40 ml/kg體重，ig給藥，間隔6 h/次，一共2次。JGC，MJGC給藥量每天分別為400，364 g生藥/kg體重。按人用量50～100 g/d，即JGC相當于人用量的240～480倍；MJGJ相當于人用量的218.4～436.8倍。

2.2 JGC，MJGC莢果水煎劑最大耐受量（MTD）的測定［5，6］

取昆明種小鼠60只，隨機分成3組，20只/組（各10只），體重（20±2）g，禁食12 h后，一組給予等容積的蒸餾水作為正常對照。另兩組以JGC莢果（520%）、MJGC莢果（400%）給藥容量為40 ml/kg，ig給藥，間隔6 h 1次，一共2次。給藥量每天分別為416，360 g生藥/kg體重。

轉(zhuǎn)貼于

2.3 JGC，MJGC種子水煎劑最大耐受量（MTD）的測定［5，6］

取昆明種小鼠60只，隨機分成3組，20只/組（各10只），體重（20±2）g，禁食12h后，一組給予等容積的蒸餾水作為正常對照。另兩組以280% JGC、MJGC種子給藥容量為40 ml/kg體重，ig給藥，間隔6h 1次，一共2次。兩者給藥量每天均為224 g生藥/kg體重。

以上各實驗組小鼠給藥后1 h內(nèi)密切觀察動物反應，以后每天觀察1次，正常喂食，除JGC，MJGC水煎熬劑于第2次給藥后個別小鼠出現(xiàn)稀便外，其余各實驗小鼠活動正常，動物外觀、行為、進食、四肢活動、呼吸、二便等均未見異常，動物毛發(fā)光澤，未見死亡發(fā)生。連續(xù)觀察14 d，分別于第8，15天上午稱量體重，各小鼠體重增長正常。結(jié)果見表1～3。表1 JGC，MJG（去莢果）最大耐量小鼠平均增重率(略)表2 JGC，MJGC莢果最大耐量小鼠平均增重率(略)表3 JGC，MJGC種子（水煎）最大耐量小鼠平均增重率(略)

2.4 JGC，MJGC種子（生品）的LD50測定［5，7］

取昆明種小鼠50只，各半，體重（20±2）g，禁食12 h后，先用相當數(shù)量動物做預初試驗。決定動物數(shù)、劑量的間距和劑量數(shù)，劑量選擇包含LD50或至少接近LD50。正式實驗用擴展試驗（up-and-down tests），逐只進行實驗。第一只所用的劑量選擇最接近LD50的開始。若高一級劑量的動物死亡，下一只就用低一級的劑量；若存活，下一只就用高一級的劑量。

給藥后立即觀察動物反應情況，在24 h內(nèi)作多次觀察，每只動物給藥后均連續(xù)觀察14 d，以便觀察延期性死亡，并記錄動物毒性反應情況和死亡動物分布。測定結(jié)果JGC，MJGC種子的LD50分別為（10.01±2.90），（6.77±2.46）g/kg體重。

3 小結(jié)

以JGC，MJGC給予小鼠ig，MTD分別為400和364 g生藥/kg動物體重，按人用量15～30 g/60 kg /d計算，JGC為人用量的240～480倍；MJGC為人用量的218.4～436.8倍。結(jié)果表明兩者毒性劑量分別大于400，364 g/kg動物體重。

以JGC，MJGC種子水煎劑給予小鼠ig，MTD均為225 g（生藥）/kg動物體重，實驗表明，小鼠給藥劑量為225 g/kg，未見有明顯的毒性反應。JGC按成人用量15～30 g/d，有種子約0.1～0.2 g，結(jié)果認為種子毒性并不很大［5］。JGC，MJGC種子經(jīng)水煎煮后毒性明顯降低，兩者毒性劑量均大于225 g/kg動物體重。

以JGC，MJGC莢果水煎劑給予小鼠ig，MTD均為360 g生藥/kg體重，實驗表明，小鼠給藥劑量為360 g/kg，未見有明顯的毒性反應。JGC，MJGC莢果經(jīng)水煎煮后毒性明顯降低，毒性反應劑量均大于360 g/kg動物體重。

以JGC，MJGC種子（生品）給予小鼠ig，用擴展（上下法）試驗進行LD50的測定，每一個動物給藥后觀察14 d，以觀察延期性死亡。測定結(jié)果：JGC，MJGC種子LD50劑量范圍分別為（10.01±2.90），（6.77±2.46）g/kg體重。

綜上所述，JGC，MJGC和JGC，MJGC種子及MJGC莢果水煎劑MTD，未見明顯毒性反應，按人臨床常用劑量100 g JGC或MJGC約含0.1～0.2 g種子，因此在人臨床常用量的范圍內(nèi)使用是安全的。據(jù)文獻報道種子含相思子毒蛋白［6］，毒性降低可能與經(jīng)水煎后毒蛋白被破壞有關。由此說明JGC，MJGC莢果、種子經(jīng)水煎煮后毒性明顯降低。而JGC，MJGC種子（生品）均具有一定的毒性，其毒性與含相思子毒蛋白有關。按規(guī)定毒性試驗要進行兩種以上動物試驗，同時還應做長期毒性實驗［7］，因此有待更深入地進一步研究。

致謝：本實驗承蒙趙一教授、周燕華、劉壽養(yǎng)副教授的指導，在此表示謝意！

【參考文獻】

［1］國家藥典委員會.中國藥典［S］.北京：化學工業(yè)出版社，2005：134.

［2］李愛媛，周芳，成彩霞.雞骨草與毛雞骨草對急性肝損傷的保護作用［J］.云南中醫(yī)中藥雜志，2006，27(4)：35.

［3］江蘇新醫(yī)學院.中藥大辭典，上冊［M］.上海：上海人民出版社，1977：1210.

［4］中華人民共和國衛(wèi)生部藥典委員會.中國藥典，Ⅰ部［S］.廣州：廣東科技出版社，2000：附錄.

［5］徐叔云，卞如濂，陳修. 藥理實驗方法學，第3版［M］.北京：人民出版社，2002：227.

［6］玉林地區(qū)藥品檢驗所.廣西中藥材標準，雞骨草質(zhì)量標準起草說明［S］.1990：215.

第9篇：史記中的故事范文

一、教育教學工作：

三尺講臺，是我永遠的舞臺，而學生，則是作為歌唱者我最欣喜見到的聽眾。

13年來，我的教學成績都很突出，不管是科學教學，還是語文教學，都傾注了我的滿腔熱情。如前幾年，當我在科學教育工作中正如魚得水，應用自如時，學校語文教師出現(xiàn)了短缺，領導們將目標描向了我。開始時，我猶豫、彷徨，痛苦，因為我深深地知道：當時自己的科學教學正處于開花結(jié)果的時候，轉(zhuǎn)教語文學科就意味著我不得不放棄多年擅長的科學教學從零開始。對于即將踏入中年的我來說，不得不面臨人生一個重大的挑戰(zhàn)。 “干還是不干？”歷經(jīng)過無數(shù)個不眠之夜，我的良知告誡我：要為五十多名學生負責。此時，我毅然以大局為重，放棄了自己的科學教學，全身心地投入到我并不熟悉的語文教學中。之后不久我又擔任起60個孩子的班主任工作。一下子面對并從事著不熟悉的語文及班主任工作，我的困難可想而知，但是我并沒有因此放松對自己的要求。

從此研究語文教學及班級管理工作成了我的必修課，別人都休息了，我中午還在加班加點，晚上前后樓的燈光全部滅了，而我的燈一直亮到凌晨二、三點鐘。這些日子里，每天我的睡眠時間平均只有個小時左右，但我不后悔，為了教育教學工作，我別無選擇。

功夫不負有心人，我就代表學校在“首屆初中說課競賽”中主講了語文說課《散步》，受到上級領導及聽眾的好評。后來我執(zhí)教的《歸園田居》獲得了縣級優(yōu)質(zhì)課評比二等獎，……

在自己取得成績的同時，我所教學生獲得了可喜的成績：如上學期，我所教學生在九年級第一學期期末考試中，優(yōu)秀率高達85.5%，及格率為100%，全班平均分為89.6分，在全校文科考核中排名第一。值得一提的是，我從七年級上學期就開始給學生進行“快樂習作”訓練，才短短的一年，孩子們寫出的作文集足足有三本之多，既有質(zhì)量亦有數(shù)量，而網(wǎng)絡“快樂習作”開設，則令更多老師感到震驚，因為大家發(fā)現(xiàn)，許多家長也忍不住加入到寫作中來，一起記錄孩子成長的點點滴滴。“讓我們與眾不同”，我和我的學生們真的做到了！

二、教科研等工作：

我慶幸，我能同那么多如我一樣的歌者，以文字的形式譜奏新曲。融入到教育改革交響樂的美麗華章中。

近兩年來，我不斷學習教育理論，大膽進行教學改革和創(chuàng)新，教研水平和能力不斷提高，教研教改頗有一些收獲?，F(xiàn)在，我是語文報刊協(xié)會課堂教學分會成員、荊州市語文教學研導小組成員并實施新課標課堂教學。通過刻苦的研究，我所撰寫的《解讀文本、擁抱生活》獲得市優(yōu)秀論文評選一等獎 、《淺談科學教學中的實驗教學》獲得全國“樹人杯”論文評選一等獎 、《淺談現(xiàn)代化語文教學》 收錄《中華教育文庫》、散文《綠》發(fā)表于《三峽文學》上、并成為《三峽文學》的特約記者，教學案例《三讀杜甫》獲語文報刊協(xié)會課堂教學新課改研討活動一等獎。

三、班級管理工作：

人說，沒當過班主任工作，不知道其中的甘苦。自從我擔任著班主任工作起，我就深深體會到班主任工作的艱辛與不易?，F(xiàn)在我?guī)ьI著孩子們快樂、健康地走出初中。

在班級管理上，作為一名班主任，我關心愛護每個學生，把學生當成自己的孩子一樣愛護有加。每天很早來到教室，幫助學生開門、協(xié)助孩子們打掃衛(wèi)生。課間積極開展各項豐富多彩的文體游戲和運動，促進了學生身體素質(zhì)的提高。班級文化建設方面，我精心布置班級墻壁，力求讓每面墻都會說話；我還犧牲大量的休息時間，創(chuàng)造性的創(chuàng)辦班級網(wǎng)站，在線與家長進行“學生習慣養(yǎng)成”等討論活動，加強了家校的溝通，并把班級文化建設搞得有聲有色。上學期我的主題班會“做文明學生”獲得全校第一名，這個學期，我創(chuàng)造性的開創(chuàng)了主題班隊課新局面，家長參與了我設計的《學會感恩＿＿做知禮行孝好少年》主題班隊會活動。在隊會上，家長通過生動的故事，讓學生感受到父母對自己的養(yǎng)育實屬不易，受到了真正的教育。