項目風險評估精選(九篇)

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第1篇：項目風險評估范文

關(guān)鍵詞：風險評估；蒙特卡洛模擬；灰色評價；人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

中圖分類號：F27 文獻標識碼：A

風險評估就是在充分掌握資料的基礎(chǔ)之上，采用合適的方法對已識別風險進行系統(tǒng)分析和研究，評估風險發(fā)生的可能性（概率）、造成損失的范圍和嚴重程度（強度），為接下來選擇適當?shù)娘L險處理方法提供依據(jù)。根據(jù)實際需要的不同可以對風險進行定性分析和定量分析。定性分析一般是根據(jù)風險度（重要程度）或風險大?。ǜ怕省翉姸龋┑戎笜藢︼L險因素進行優(yōu)先級排序，為進一步分析或處理風險提供參考，常用方法有專家打分法等。定量分析則是將體現(xiàn)風險特征的指標量化，加深對風險因素的認識，有助于風險管理者采取更具針對性的對策和措施，常用方法有敏感性分析、蒙特卡羅分析等。下面介紹常用的一些風險評估方法。

一、專家調(diào)查法

在風險識別的基礎(chǔ)之上，請專家對風險因素的發(fā)生概率和影響程度進行評價，再綜合整體風險水平進行評價。該方法簡單易行，可以在采用德爾菲法進行風險識別時同時進行，節(jié)約成本和時間，缺點是主觀性強，依賴于專家水平。

二、蒙特卡洛模擬法

蒙特卡洛模擬法又稱統(tǒng)計試驗法或隨機模擬法，其原理是將項目目標變量（風險評價指標）和各個風險變量綜合在一個數(shù)學(xué)模擬模型內(nèi)，每個風險變量用一個概率分布來描述，然后利用計算機產(chǎn)生隨機數(shù)（或偽隨機數(shù)），并根據(jù)隨機數(shù)在各個風險變量的概率分布中取值，算出目標變量值，經(jīng)過多次運算即可得出目標變量的期望值、方差、概率分布等指標，繪制累計概率圖，供決策者參考。

風險變量的確定，一般采用前述的風險識別方法，如果風險因素較多，可以先進行敏感性分析，選擇敏感的風險因素作為風險變量。風險變量的概率分布描述是進行模擬分析的基礎(chǔ)，常用的有正態(tài)分布、β分布、三角分布、梯形分布、階梯分布等，銷售量、售價、產(chǎn)品成本等變量多采用正態(tài)分布，工期、投資等變量多采用三角分布描述。對有歷史數(shù)據(jù)的風險變量可根據(jù)數(shù)據(jù)做統(tǒng)計分析，估計其概率分布，對沒有歷史數(shù)據(jù)的風險變量，可以采用專家調(diào)查法確定變量的概率分布。

該法由法國數(shù)學(xué)家John.ron.neuman創(chuàng)立，由于其依賴的概率統(tǒng)計理論與賭博原理類同，因此以歐洲著名賭城摩納哥首都Monte Carlo命名。該方法的優(yōu)點是使用計算機模擬項目的自然過程，比歷史模擬方法成本低、效率高，結(jié)果相對精確；可以處理多個因素非線性、大幅波動的不確定性，并把這種不確定性的影響以概率分布形式表示出來，克服了敏感性分析的局限性。不足之處是依賴于特定的隨機過程和選擇的歷史數(shù)據(jù)，不能反映風險因素之間的相互關(guān)系，需要有可靠的模型，否則導(dǎo)致錯誤。

三、計劃評審技術(shù)（PERT）

該方法是用網(wǎng)絡(luò)圖來體現(xiàn)項目中各項活動的進度和相互之間的關(guān)系，確定關(guān)鍵路徑，計算總工期及概率，再綜合考慮資源因素，得到最佳的項目計劃方案。PERT主要用于對項目的進度管理，評價進度和費用方面的風險。它適用于評價缺乏歷史經(jīng)驗資料的科研或產(chǎn)品研發(fā)項目風險以及與進度相關(guān)的項目風險。由于該方法的前提是假設(shè)項目每項活動的時間服從正態(tài)分布或β分布，總工期和關(guān)鍵路徑都具有隨機性，但是隨著關(guān)鍵路徑的確定，這一假設(shè)就失去意義，因此具有一定的缺陷。

四、敏感性分析法

敏感性分析法是指在假定其他風險因素不變的情況下，評估某一個（或幾個）特定的風險因素變化對項目目標變量的影響程度，確定它的變動幅度和臨界值，計算出敏感系數(shù)，據(jù)此對風險因素進行敏感性排序，供決策者參考。這種方法應(yīng)用廣泛，常用于項目的可行性研究階段，有助于發(fā)現(xiàn)重要的風險因素，具體又可分為單因素敏感性分析和多因素敏感性分析。其缺點在于只能體現(xiàn)風險因素的強度而不能反映發(fā)生概率，也不能反映眾多風險因素同時變化時對項目的綜合影響。

五、決策樹法

決策樹法是指利用圖解的形式，將風險因素層層分解，繪制成樹狀圖，逐項計算其概率和期望值，進行風險評估和方案的比較和選擇。一棵簡單的決策樹包括決策節(jié)點、狀態(tài)節(jié)點和結(jié)果節(jié)點，決策節(jié)點與狀態(tài)節(jié)點之間為方案分支，狀態(tài)節(jié)點引出的分支為狀態(tài)分支，決策節(jié)點上標注最終方案的收益期望值，方案分支標注方案名稱，狀態(tài)節(jié)點標注某個行動方案收益期望值，狀態(tài)分支標注狀態(tài)名稱和概率，結(jié)果節(jié)點標注收益值。一般會求出目標變量在所有風險因素所有概率組合下的期望值，再畫出概率分布圖，因此計算量與風險因素和變化的數(shù)量成指數(shù)關(guān)系，并且需要有足夠的有效數(shù)據(jù)做支撐。這種方法層次清晰，不同節(jié)點面臨的風險及概率一目了然，不易遺漏，能夠適應(yīng)多階段情形下的風險分析，但用于大型復(fù)雜項目時工作量較大，也不適合用于缺乏類似客觀數(shù)據(jù)的項目。

六、影響圖法

影響圖是指由風險結(jié)點集合和反映風險關(guān)系的有向弧集合構(gòu)成的無環(huán)有向圖，它是在決策樹基礎(chǔ)之上發(fā)展起來的圖形描述工具，包含了對風險變量相關(guān)性的描述，既可以表示變量之間的概率依賴關(guān)系，又可用于計算，能夠有效地把決策問題轉(zhuǎn)化成模型，是決策問題定性描述和定量分析的有效工具。其優(yōu)點是概率估計、備選方案、決策者偏好等資料完整；圖形直觀、概念明確；計算規(guī)模隨著風險因素個數(shù)呈線性增長。缺點是需要獲取大量的概率和效用值，對于復(fù)雜問題建模困難。

七、模糊綜合評價法

模糊理論是美國加州大學(xué)伯克力分校盧菲特?澤德教授于1965年首先提出的一種定量表達工具，用來表達某些無法明確定義的模糊性概念。事物的某些狀態(tài)或?qū)傩匀缒谢蚺梢悦鞔_區(qū)分，但是如漂亮或不漂亮、高或矮之類帶有主觀意識的屬性，則很難以明確的標準加以區(qū)分，模糊理論接受自然界模糊性現(xiàn)象存在的事實，并將其量化，進行相關(guān)研究。

風險也具有模糊性，主要表現(xiàn)為風險的強度或大小很難進行明確的界定。模糊綜合評價法將項目風險大小用模糊子集進行表達，利用隸屬度及模糊推理的概念對風險因素進行排序，以改進的模糊綜合評價法為基礎(chǔ)，采用層次分析法（AHP）構(gòu)建風險遞階層次結(jié)構(gòu)，采用專家調(diào)查法確定各層次內(nèi)的風險因素指標權(quán)重，逐級進行模糊運算，直至總目標層，最終獲得項目各個層級以及整體的風險評估結(jié)果。該方法將風險的定性和定量分析相結(jié)合，對于難以量化的風險因素如法律變動，也能進行有效分析，不依賴絕對指標，避免標準不合理導(dǎo)致的偏差。缺點是專家的主觀偏見和能力水平可能會影響結(jié)果，對隸屬度變化時評價結(jié)果改變的波動性利用不夠。

八、風險矩陣法

該方法又稱風險值法，1998年由Paul R等人提出。該方法將風險事件發(fā)生的概率和影響程度分級評分，然后分別作為矩陣的行和列形成風險矩陣，將風險概率和風險后果估計值（0～1）相乘得到風險值，進而按照風險事件在矩陣中的位置作出評估。該方法使用簡單快捷。缺點是計算風險概率往往需要歷史數(shù)據(jù)；由于風險的隨機性和影響的模糊性，易產(chǎn)生風險結(jié)。

九、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)(ANN)

該方法是模仿生物大腦結(jié)構(gòu)和功能而形成的一類信息處理系統(tǒng)，最先由美國生物學(xué)家Warren Mcculloch和數(shù)學(xué)家Walter Pitts于1943年提出，經(jīng)過幾十年的發(fā)展已經(jīng)成為多學(xué)科綜合的前沿學(xué)科。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)構(gòu)單元是神經(jīng)元，它一般是多個輸入、一個輸出的非線性單元，按照一定的層次結(jié)構(gòu)排列，每層神經(jīng)元以加權(quán)方式與其他層次上的神經(jīng)元連接構(gòu)成神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)連接方式的不同，目前已有30多種神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，最常用的是誤差反向傳播的多層前饋式網(wǎng)絡(luò)，即BP網(wǎng)絡(luò)。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運作模式是建立神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)連接，通過學(xué)習規(guī)則或自組織等過程建立相應(yīng)的非線性數(shù)學(xué)模型，經(jīng)過多次信息輸入和輸出比對，并不斷進行修正，使輸出結(jié)果與實際值之間差距不斷縮小。優(yōu)點：具有自學(xué)習、自組織適應(yīng)能力和強容錯性等特性；避免了大量的繁瑣計算，使評價工作更簡便易行；主要是通過對以往的樣本數(shù)據(jù)進行學(xué)習，獲取經(jīng)驗，弱化了確定各因素權(quán)重時的人為因素。缺點：選擇網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不當會影響評價結(jié)果；輸出結(jié)果不能體現(xiàn)單個風險因素的重要程度；泛化能力差，不適用于多目標的評價過程，項目具有獨特性、一次性的特點。

十、灰色評價方法

灰色系統(tǒng)理論是我國著名學(xué)者鄧聚龍于1982年提出的，他根據(jù)信息的清晰程度，將系統(tǒng)分為白色、黑色和灰色，白色系統(tǒng)信息完全可見，黑色系統(tǒng)信息未知，灰色系統(tǒng)介于兩者之間，分析過程中可充分利用已知信息將灰色系統(tǒng)的灰色性白化，分析方法有灰色聚類法、灰色關(guān)聯(lián)分析法等?；疑P(guān)聯(lián)分析是根據(jù)因素之間發(fā)展態(tài)勢的相似或者相異程度來衡量因素間關(guān)聯(lián)度的方法。灰色評價方法的優(yōu)點：對樣本量要求不高，不要求樣本服從任何分布，可以有效地克服復(fù)雜系統(tǒng)的層次復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)關(guān)系的模糊性、動態(tài)變化的隨機性、指標數(shù)據(jù)的不完全性和不確定性，排除認為影響，數(shù)據(jù)不必進行歸一化處理，可靠性強。缺點：樣本數(shù)據(jù)具有時間序列特性，綜合評價結(jié)果具有“相對評價”的缺點，需要確定分辨率，其選擇標準尚無一個合理的標準。

對項目風險定性和定量分析，為選擇最佳風險處理手段提供了可靠的依據(jù)。上述風險評估方法有各自的特點和優(yōu)勢，有的方法以全面、精確為特點，有的方法以簡單易用為優(yōu)勢，一些方法可以同時處理風險識別和風險評估，各方法之間也有相互交叉、相互引用的情況，在實際應(yīng)用中應(yīng)當根據(jù)掌握資料程度、項目實際情況具體選擇。1992年英國里丁大學(xué)Simister教授對英國項目管理協(xié)會的37名會員進行風險評估技術(shù)應(yīng)用方面的調(diào)查，結(jié)果顯示盡管有很多新的風險評估方法，但傳統(tǒng)的調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬和計劃評審法使用率達70%。據(jù)統(tǒng)計，由于資料稀缺和時間緊迫，75%的項目經(jīng)理傾向于采用專家調(diào)查打分，將風險評估主觀量化。未來項目風險管理將更加注重一體化和動態(tài)持續(xù)性，風險的量化分析越來越受到重視，隨著傳統(tǒng)風險評估方法不斷改進，新方法的不斷完善，風險評估將會使項目管理更加科學(xué)有效。

（作者單位：重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院）

主要參考文獻

[1]廖詩娜.PPP項目定量風險評估方法比較[J].合作經(jīng)濟與科技，2010.6.

[2]楊義燦.投資項目評價的理論、方法及應(yīng)用研究[D].南京: 河海大學(xué)，2000.

[3]Paul R，Garvey PR，Lansdowne ZF. Risk matrix:an approach for identifying，assessing，and ranking program risks[J].Air Journal of Logistics，1998.25.

[4]易軍，許忠保，劉小鵬.人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的工程應(yīng)用及展望[J].湖北工業(yè)大學(xué)學(xué)報，2007.22.

第2篇：項目風險評估范文

關(guān)鍵詞：工程投資項目項目風險風險評估

中圖分類號：K826.16 文獻標識碼：A 文章編號：

風險評估是指在風險事件發(fā)生之前或者發(fā)生之后，對這一事件對人們的生活、生命、財產(chǎn)等方面造成的損失和影響進行量化的估計過程。而工程投資項目的風險評估則是在全面系統(tǒng)的分析目標企業(yè)和項目的基礎(chǔ)上，按照國家規(guī)范的投資風險評估方法對企業(yè)、項目的投資風險進行分析，并同時做量化估計。

一、風險評估的必要性

隨著我國經(jīng)濟建設(shè)的快速發(fā)展，建設(shè)投資的項目也越來越多，由于投資項目的施工周期長以及一些不確定的技術(shù)、經(jīng)濟等方面潛在危險的存在，使得我們越來越重視對投資建設(shè)項目的風險投資。工程投資項目的風險評估是加強建設(shè)項目安全，同時保障體系建設(shè)和管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過工程投資項目的風險評估能夠及時的發(fā)現(xiàn)影響工程項目安全的主要問題和矛盾，同時找到解決諸多關(guān)鍵問題的辦法。因此，對工程投資項目進行風險評估是十分必要的，應(yīng)該予以重視。

二、工程投資項目風險特點

（一）投資項目風險的可預(yù)測性

工程投資項目風險的出現(xiàn)往往都是可以預(yù)測的，我們可以根據(jù)一些以往發(fā)生類似風險的統(tǒng)計資料進行概率分析，以此來了解某一投資項目風險發(fā)生的概率以及此風險造成的損失，進而可以對現(xiàn)建的工程投資項目進行風險預(yù)測。

（二）投資項目風險的客觀存在性

工程投資項目的風險是不會以人們的意志而轉(zhuǎn)移的，因此，工程項目風險的存在具有一定的客觀性，我們既不能以我們的意識拒絕它的存在，同時我們也不能否認它的存在，風險幾乎是無處不在、無時不發(fā)生，我們不能完全的避免風險的產(chǎn)生，只能在能力范圍內(nèi)改變風險的存在條件以及發(fā)展的條件，最大限度的減少風險的發(fā)生，從而減少因為風險帶來的損失。

（三）投資項目風險的多樣性和多層次性

建筑工程由于施工周期長、規(guī)模大、潛在風險因素多等特點使得其在投資建設(shè)中面臨著多種多樣的風險，從而導(dǎo)致一個項目中有眾多風險的存在，而且又由于各種風險之間的關(guān)系繁復(fù)使得風險又體現(xiàn)出多層次性的特點。

（四）投資項目風險的隨機性

在投資項目中，任何一種風險的發(fā)生都是由很多風險因素共同作用的結(jié)果， 故而， 風險的存在具有隨機性的特點，并且任一事物都不是永恒不變的，故而很多風險的發(fā)生都顯示出其雜亂無章的特點，由于人們的認識能力的局限性，導(dǎo)致我們不能完全把握風險的變化，但是，我們可以通過對已經(jīng)發(fā)生的大量風險事故進行研究統(tǒng)計，來發(fā)現(xiàn)一些風險發(fā)生的概率和損失程度，從而預(yù)測風險的產(chǎn)生并且最大程度的減少。

三、工程投資項目風險評估分析流程及應(yīng)用

（一）正確識別風險

1、明確風險識別的對象并搜集大量的風險信息對工程投資項目風險進行識別的第一步就是明確風險識別的對象，對施工周期內(nèi)建設(shè)項目的各個階段進行分析，準確辨別出風險識別的對象。對風險識別對象中一些客觀存在的和潛在的風險進行搜集整理，建立大量的關(guān)于風險的數(shù)據(jù)和信息，并且對這些數(shù)據(jù)和信息進行分類整理。

2、對風險中一些不確定因素進行統(tǒng)計

依據(jù)一些風險管理人員的經(jīng)驗，正確的分析和判斷風險中的一些不確定因素。在此過程中首先應(yīng)該正確的推測風險因素是不是存在不確定性，如果是確定的，則在以后的施工中可以很好的避免，而如果是不確定的，則需要判斷其是不是客觀存在的，從而對風險進行正確的識別。

3、確立各種風險事件并進行分類

通過以上對風險數(shù)據(jù)的大量統(tǒng)計和對投資項目中一系列風險事件的確立而對工程投資項目風險進行分類，從而加深對風險的認識，了解到風險的性質(zhì)，從而能夠全面的掌握風險，正確的進行風險評估。

4、推測各種風險發(fā)展的結(jié)果

根據(jù)實踐經(jīng)驗和以上對風險事件的分類對以后風險事件的發(fā)展做出一定的推測，初步推測出風險發(fā)生的時間和可能引發(fā)風險的原因以及風險出現(xiàn)的方式及發(fā)展等。

5、編制風險識別報告

根據(jù)以上對風險的分類以及對風險發(fā)展結(jié)果的推測編寫風險識別報告，使得人們能夠更為直觀的了解到風險的預(yù)測、產(chǎn)生及發(fā)展的過程，從而正確的對工程項目投資風險進行評估。

（二）風險估計

風險估計是指運用概率統(tǒng)計的方法，在因不利事件而產(chǎn)生損失的統(tǒng)計資料分析基礎(chǔ)上，對特定的一些不利事件發(fā)生的概率及一些風險事件所造成的損失作出定量化的估計過程。風險估計能夠在對項目環(huán)境和本身了解的基礎(chǔ)上找到能夠?qū)崿F(xiàn)項目目標的可行性方案，同時將致使項目風險產(chǎn)生的所有不確定因素進行綜合考慮，估計出各種不確定因素對項目產(chǎn)生的影響，對各種方案進行估計和比較，從而選取對項目風險最小的方案來進行工程建設(shè)。對工程項目投資的風險評估主要有以下兩種方法：

1、客觀概率估計法

對工程項目投資風險的客觀概率估計法是根據(jù)已有的大量的歷史數(shù)據(jù)和進行大量的試驗來推定客觀概率，然后再利用客觀概率對工程投資項目風險進行估計。由于客觀概率通常只能運用于完全的可重復(fù)事件，通常遇到大部分的現(xiàn)實事件，它是行不通的。

2、主觀概率估計法

主觀概率是依據(jù)個人的經(jīng)驗、預(yù)感或者是直覺估算出來的概率，是個人的主觀概率。而工程投資項目風險的主觀概率法則是根據(jù)風險管理人員的經(jīng)驗和知識對類似事件進行比對分析，從而對工程投資項目風險進行估計。這種方法使用于工程項目投資風險估計時，缺少足夠的風險統(tǒng)計資料以及有效的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

（三）風險評價

對工程項目投資的風險評價是在之前風險識別和風險

估計的基礎(chǔ)上，結(jié)合各方面因素對風險發(fā)生的概率、損失程度、可能性以及危害程度進行評估，并且與國家規(guī)定的安全指標相對比，來衡量風險發(fā)生的程度并且決定是否需要采取相應(yīng)的措施來降低風險。正確的風險評價能對工程投資項目進行正確認識，并且明確了解導(dǎo)致項目風險的因素且對其進行有效控制，可以提高工程項目的投資效益，同時可以減少或者避免風險所帶來的損失和危害。對工程項目投資的風險評價包括以下兩方面的內(nèi)容：

1、風險的產(chǎn)生與發(fā)展

正確認識風險的產(chǎn)生和發(fā)展，即風險是在哪一個項目哪一個時間段產(chǎn)生的以及所產(chǎn)生的風險是如何發(fā)展的，這對風險的預(yù)警有很大的作用，從而能夠更加準確的對工程項目投資的風險進行評價。

2、正確評價風險所產(chǎn)生的影響和損失

每個風險事件所產(chǎn)生的影響和損失都是不同的，有的風險影響較小，有的風險影響則很大，由于各個風險之間相互是聯(lián)系的，一個風險可能會導(dǎo)致其它風險的產(chǎn)生，風險的發(fā)生可能會產(chǎn)生連鎖效應(yīng)，故而，在對工程項目投資的風險評價中應(yīng)該注重對風險所產(chǎn)生的影響和損失進行評價，使得一個風險事件能夠止于此，而不會造成風險影響面的擴展。

四、結(jié)束語

現(xiàn)今，隨著經(jīng)濟建設(shè)的不斷發(fā)展，工程投資項目也逐漸增多。而工程投資項目的各種不確定的風險也開始增多，如何識別工程投資項目中可能產(chǎn)生的風險，也逐漸受到工程界的關(guān)注。因此，我們應(yīng)該在工程投資項目中正確的認識風險，并且對其進行準確的估計評價，從而減少或避免工程投資項目中的風險。

參考文獻：

[ 1]焦媛媛，韓文軍，杜軍 .組合投資項目的風險度分析及擇優(yōu)方法 .系統(tǒng)工程理論與實踐，2002（7）.

[ 2]魏星，夏恩君，李全興 .風險投資決策中的風險綜合評價 [ J ] .中國軟科學(xué)，2004.

第3篇：項目風險評估范文

關(guān)鍵詞：EPC項目；風險評估；風險防范

中圖分類號：F426 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）24-0163-02

1 項目概況

納米比亞埃龍戈燃煤電站（ERONGO COAL-FIRED POWER STATION）EPC項目是由納米比亞共和國國家電力公司投資建設(shè)，擬建4×150MW燃煤機組。該項目位于納米比亞埃龍戈區(qū)（Erongo）的西部阿倫迪斯（Arandis）行政區(qū)。

2 項目外部風險分析

2.1 政治和社會風險

納米比亞的政局較穩(wěn)定，與中國的關(guān)系較好，雖然有不同的、社會習俗，給施工會帶來一定的影響，但總的政治風險最近3年內(nèi)估計較小。

2.2 經(jīng)濟和市場風險

（1）宏觀經(jīng)濟政策和產(chǎn)業(yè)政策的影響。納米比亞目前缺電嚴重，該項目符合該國宏觀經(jīng)濟政策和產(chǎn)業(yè)政策，項目被取消或中途終止的可能性較小。（2）通貨膨脹的影響。納米比亞目前國內(nèi)的通貨膨脹較小，項目在當?shù)氐某杀炯眲≡黾拥目赡苄圆淮?，但我國目前國?nèi)通貨膨脹較大。項目設(shè)備和大部分材料在國內(nèi)采購，國內(nèi)的通貨膨脹引起的風險較大。同時考慮到納米比亞工業(yè)基礎(chǔ)較薄，建筑材料在其鄰國采購的可能性很大，也存在一定的通貨膨脹引起的風險。（3）匯率變動的影響。由于該項目以當?shù)刎泿藕兔涝獌煞N貨幣支付，匯率的波動將給項目帶來較大風險，將嚴重影響項目的利潤。（4）由于該項目實施過程達3年，存在資金短缺的風險。特別是在項目啟動階段和政府延期支付工程款時，資金短缺的風險較大。

2.3 政策和法律風險

對于一些第一次做EPC項目的公司來說，對納米比亞的法律、財政、外匯、稅收、環(huán)保、勞工、各項強制性標準、資源政策將會給項目的實施帶來風險。

2.4 自然條件風險

雖然該項目地處非洲，時有流行性疾病發(fā)生，但當?shù)貧夂驐l件較好，所以自然因素引起的風險不大。

3 項目內(nèi)部風險分析

3.1 技術(shù)風險

技術(shù)風險包括設(shè)計技術(shù)風險、施工技術(shù)風險和技術(shù)標準風險三個方面：（1）設(shè)計技術(shù)風險對整個電站項目尤為重要，關(guān)系到整個項目的進度和成本。由于該項目的設(shè)計是國內(nèi)分包，設(shè)計進度的不確定性和設(shè)計深度、設(shè)計缺陷對整個工程的進度和造價影響非常大。（2）施工技術(shù)風險主要來源于設(shè)計方案確定后，由于業(yè)主的特殊需要、設(shè)計方案不科學(xué)或者地勘的不準確、地質(zhì)條件的變化，導(dǎo)致施工方案在技術(shù)上或經(jīng)濟上不可行或者發(fā)生大的變更。同時，在施工過程中采用的新工藝、新技術(shù)，也可能會帶來一定的風險。（3）技術(shù)標準風險主要存在于機組啟動、驗收、性能考核等環(huán)節(jié)。

3.2 物資、設(shè)備供應(yīng)風險

（1）物資材料、設(shè)備供應(yīng)滯后，造成延誤工期形成的索賠風險較大。（2）材料、設(shè)備質(zhì)量不合格或者性能考核不過關(guān)造成索賠風險。（3）國內(nèi)采購的價格變化、國內(nèi)通貨膨脹引起的成本顯著增加的風險較大。（4）部分建筑材料（沙石、水泥等地材或者鋼筋）在當?shù)夭少徎蛘叩谌龂少彽某杀静皇芸?。?）運輸成本和出關(guān)、清關(guān)成本的變動以及運輸?shù)陌踩砸鸬娘L險，特別是大件陸路運輸和轉(zhuǎn)運環(huán)節(jié)、散件小件在海運和清關(guān)環(huán)節(jié)有損壞、遺失的

可能。

3.3 施工風險

主要包括質(zhì)量風險、安全風險、進度風險、成本風險：（1）質(zhì)量風險。主要是施工的效果達不到設(shè)計要求，設(shè)備的制造質(zhì)量沒有達到性能考核的要求，導(dǎo)致工程不能通過驗收或者造成工程推遲的風險。（2）安全風險。主要是現(xiàn)場安全管理、文明施工管理沒有到位，給員工自身安全、設(shè)備安全、財產(chǎn)等帶來的風險。海外EPC項目的安全風險化解成本一般都較高。（3）進度風險。工期的不合理安排、不可抗力的天氣原因、業(yè)主要求的頻繁更換等導(dǎo)致。（4）成本風險。主要成本風險來自于材料及設(shè)備采購費、運輸費、施工費等。

3.4 管理風險

主要包括組織協(xié)調(diào)、人力資源和合同管理三個方面的風險：（1）組織協(xié)調(diào)風險。主要包括與業(yè)主方的協(xié)調(diào)，與當?shù)卣块T（外交、使領(lǐng)館、財政、稅務(wù)、海關(guān)、警察、交通、勞動部門等）的關(guān)系處理，與國內(nèi)相關(guān)部門（海關(guān)、港口、運輸部門等）的關(guān)系處理，和設(shè)計單位、設(shè)備廠家、材料供應(yīng)商的協(xié)調(diào)風險。（2）人力資源風險。主要來源于國內(nèi)勞動力調(diào)動和簽證以及當?shù)貏诠ぁ娃k的分包問題。（3）合同管理風險。主要是范圍界限的劃分，價款支付方式、銀行保函、稅收與保險條款、法律適用條款和爭議解決條款等帶來的風險因素，特別是工程尾款的收回存在不可控的風險。

根據(jù)項目風險分析和預(yù)評估提出的較大風險因素，做出風險防范措施。

4 項目外部風險的防范措施

4.1 政治和社會風險的防范

根據(jù)現(xiàn)場考察大綱，做好投標前的實地考察。

4.2 經(jīng)濟和市場風險的防范

（1）做好市場調(diào)研，按照考察大綱要求詳細了解納米比亞的經(jīng)濟政策、物價指數(shù)，在報價時合理考慮各種相關(guān)因素。（2）合理確定幣種支付比例（當?shù)刎泿排c美元的比例），盡可能選擇有利的貨幣結(jié)算方式。爭取合理補償，把匯率變動的負面影響降到最低。（3）根據(jù)項目整體進度計劃，合理安排材料設(shè)備供貨時間，并制定科學(xué)合理的資金使用計劃，防范資金風險。

4.3 政策和法律風險的防范

做好市場調(diào)研和實地考察，詳盡了解納米比亞的相關(guān)法律以及稅收、勞工政策。依托業(yè)主方處理與當?shù)氐囊恍幾h問題。

4.4 自然條件風險的防范

（1）通過購買商業(yè)保險，規(guī)避或轉(zhuǎn)嫁項目所面臨的自然條件風險。（2）制定合理的施工方案，最大可能地減少氣候帶來的不利影響。（3）完善項目的醫(yī)療保障機制，做好與當?shù)蒯t(yī)療機構(gòu)的定點聯(lián)系服務(wù)，包括應(yīng)急事項的緊急處理、流行疾病的防控等。

5 項目內(nèi)部風險的防范措施

5.1 技術(shù)風險的防范

（1）設(shè)計技術(shù)風險的防范措施。在投標前做好項目設(shè)計方案和重大設(shè)備選型、大宗材料的選定，在保證質(zhì)量和性能指標的前提下，優(yōu)化設(shè)計，降低工程造價。（2）施工技術(shù)風險的防范措施。重視合同要求和當?shù)氐氖┕べY源（包括人力資源、機具配置等），優(yōu)化施工方案。（3）技術(shù)標準風險的防范措施。在施工圖初步設(shè)計階段，盡可能地消除合同技術(shù)條款的不合理性，完全響應(yīng)招標文件和合同條款。

5.2 物資、設(shè)備供應(yīng)風險的防范

（1）在投標前做好主要設(shè)備和材料的選型和詢價工作，并對分供方進行評價對比。在采購合同中，盡可能考慮資金的周轉(zhuǎn)，以減少建設(shè)成本。在合同執(zhí)行過程中，協(xié)調(diào)處理好物資、設(shè)備到貨時間，并聘請當?shù)胤?wù)機構(gòu)協(xié)助完成貨物清關(guān)工作。（2）加強設(shè)備外包裝的管理，包括設(shè)備的有效標識、設(shè)備配件缺件、不配套問題的解決，做好備件的管理和移交工作。（3）重點做好在納米比亞本地及鄰國采購的市場調(diào)研工作，做好建筑材料本土化或者最近供應(yīng)化，在項目投標報價時充分考慮地材價格和國內(nèi)的

差異。

5.3 施工風險的防范

做好施工質(zhì)量管控、安全管控、進度管控、成本

管控。

5.4 管理風險的防范

（1）組織協(xié)調(diào)風險的防范。在設(shè)計咨詢、行政審批、物資清關(guān)、公共關(guān)系等涉及當?shù)丨h(huán)境因素的重點環(huán)節(jié)充分利用當?shù)刂薪榉?wù)資源及當?shù)爻邪痰膬?yōu)勢，將具備當?shù)胤职鼦l件的項目內(nèi)容盡可能分包給當?shù)爻邪坛袚＃?）人力資源風險的防范。盡量減少從國內(nèi)大規(guī)模引入低層次勞務(wù)工人。主動規(guī)避勞工簽證審批風險，采取一次性審批勞動用工簽證指標、分批次辦理勞動用工簽證的做法。（3）合同管理風險的防范。按國際慣例解決項目爭議問題，引入工程擔保和工程保險，以最大限度地轉(zhuǎn)移合同

第4篇：項目風險評估范文

【關(guān)鍵詞】層次分析；水利工程；風險；評估

1.層次分析法的基本原理

1.1構(gòu)建指標體系，建立層次結(jié)構(gòu)模型

指標體系構(gòu)建及層次結(jié)構(gòu)模型的建立必須要充分結(jié)合系統(tǒng)分析結(jié)構(gòu)，同時并對系統(tǒng)中所包含的各類因素及其隸屬關(guān)系加以歸納劃分，其次再將具有相同屬性的元素歸結(jié)到一起并納入到層次結(jié)構(gòu)模型中的某一個層次中去。同理，不同的因素由于隸屬關(guān)系的不同在歸納到層次結(jié)構(gòu)模型中，統(tǒng)一層次的模型既會對下一層次產(chǎn)生制約又會受到上次層次元素的影響。

1.2建立基于兩兩比較的判斷矩陣

層次結(jié)構(gòu)模型建立后便可以在層次結(jié)構(gòu)模型當中建立基于兩兩比較的矩陣模型，即為 。兩兩比較的矩陣模型實際上是利用判斷矩陣對某一次層次元素及上一次層次元素間重要性與相關(guān)性進行比較。如下表所示：

兩兩比較的判斷矩陣

值得一提的是，比較矩陣中元素aij表示的元素A，該層元素ci相對于cj其重要程度可以利用公式aij=wi/wjo加以表示。根據(jù)這一條件不難知道，wi與wj便是準則層元素ci與cj的相對重要性權(quán)值。不僅如此，如果在此判斷標準的基礎(chǔ)上進一步量化還可以得出比較矩陣，并做出更加精準、具體的分析。需要注意的是，在判斷矩陣中所出現(xiàn)的aij 實際上是經(jīng)過大量專業(yè)人士審核、系統(tǒng)人員分析并基于豐富經(jīng)驗判斷之后確定下的，具體表示含義如下表所示：

表1 判斷矩陣標度及表示含義

1.3一致性檢驗

一致性檢驗對于應(yīng)用層次分析法來保持思維判斷的一致性是至關(guān)重要的，通常我們用CI來定義和表示判斷矩陣一致性指標。一般來說，一致性指標的CI值越大，那么則說明判斷矩陣的偏離完全一致性的程度越大；同樣，如果CI值越小，就說明判斷矩陣接近完全一致性。大多數(shù)情況下，如果判斷矩陣階數(shù)大，其偏離完全一致性指標的CI值就大，判斷矩陣階數(shù)小則與之相反。對此，人們?yōu)榱烁玫倪\用這一方法，尤其是對于多階判斷矩陣來說，便引入了一致性指標RI。本文下表就列出1～9階正互矩陣計算1000次得到的平均隨機一致性指標，并給出相關(guān)解釋。

1～9階RI值

從上表可以看出，當矩陣結(jié)束小于三層時，判斷矩陣具有完全一致性；當CR1.010時，就有必要調(diào)整并檢視判斷矩陣，讓其滿足CR

1.4綜合評價

在對水利工程項目進行風險評估研究時，人們?yōu)榱烁臃奖愕膶λこ田L險加以管理對工程項目風險權(quán)值大小進行了細致的劃分，并在結(jié)合AHP算法的基礎(chǔ)上列出了若干等級。依據(jù)AHP算法進行計算所得出的風險權(quán)值均在0～1開區(qū)間內(nèi)呈正態(tài)分布，其次，結(jié)合數(shù)理統(tǒng)計假設(shè)檢驗小概率，利用顯著性水平對正態(tài)總體參數(shù)和假設(shè)檢驗進行判斷，取顯著性水平分別為0.05、0.01、0.1?？紤]到水利工程項目風險因素敏感度較低，因此本文將風險等級劃分為三級，如下：

1級：嚴重風險：0.10≤權(quán)重≤1。

2級：一般風險：0.01≤權(quán)重≤0.10。

3級：輕微風險：0≤權(quán)重≤0.01。

2.水利工程項目風險的預(yù)防及控制措施

2.1全面開展風險管理工作

水利工程項目風險管理工作實際上就是對整個水利工程中的各要素、團隊及風險進行管理工作，從水利工程項目立項、勘察設(shè)計、招投標及施工建、運營等環(huán)節(jié)存在的風險進行管控。開展水利工程項目風險管理工作其目的就在于在第一時間識別、發(fā)現(xiàn)風險、分析風險，從而控制風險的發(fā)生和惡化。其次，水利工程項目風險管理工作還應(yīng)該做好控制風險的管理儲備工作，在一定程度上來講，參與到水利工程項目建設(shè)當中的施工單位、分包單位、監(jiān)理單位、設(shè)計院其各團隊人員由于利益和工作重心的影響往往會發(fā)生沖突，從而給水利工程項目風險管理工作的開展帶來一定困難，正因如此，在開展風險管理工作中必須要做好各方利益主體的協(xié)調(diào)工作，然后再通過各團隊間的密切配合、協(xié)調(diào)努力，真正做好水利工程項目風險的控制及管理工作，保障水利工程項目的順利施工及質(zhì)量安全。

2.2深化水利工程項目合同風險管理

眾所周知，不論是在任何項目的風險管理上，工程合同能夠起到非常重要的作用。同樣對于工程項目風險管理者來說，更應(yīng)該加以重視。在水利工程項目合同中所提到的每一條款、細則都應(yīng)該充分結(jié)合水利工程項目實際情況，并對其風險因素進行細致比較、全面分析，切實落實好水利工程項目風險的分析、預(yù)防、控制及管理工作。

當前使用的較為廣泛的措施主要由以下兩種。一是選用科學(xué)合理的合同形式進行風險控制，而是利用工程合理索賠的方式將風險轉(zhuǎn)化為一定程度的利潤。但是仍然需要注意的是，雖然在合同簽訂時考慮了大量的風險因素，但是由于風險本身的不確定性、潛在性往往很難發(fā)現(xiàn)。比如工程地質(zhì)條件出現(xiàn)變化、施工過程當中的設(shè)計變更、這些因素都會給工程承包商帶來極大的成本壓力，以至于出現(xiàn)工期的延誤和損失。大量的調(diào)查、實踐表明，如果能夠運用有效的管控措施進行施工索賠，那么其索賠金額往往大于投標報價中的利潤部分。正因如此，水利工程項目管理工作人員要樹立更加牢固的風險、合同與索賠意識，深入貫徹落實水利工程項目風險管理措施，這對于保證水利工程項目、降低風險具有非常重要的作用。

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第5篇：項目風險評估范文

（安徽財經(jīng)大學(xué)，安徽 蚌埠 233000）

摘 要：近年來，由于土地收儲成本的上升以及土地市場活躍性的降低，土地儲備項目的風險隨之增加.本文基于敏感性分析法，引入平均敏感系數(shù)的概念，對影響土地儲備項目風險的兩個重要因素--土地收儲成本和土地市場活躍性進行定量分析，得出項目的風險指數(shù)，并單獨分析了土地儲備項目可研報告經(jīng)人為修改的可能性，從而為土地儲備部門進行項目決策提供依據(jù).

關(guān)鍵詞 ：土地儲備；風險評估；敏感性分析法

中圖分類號：F832.45；F301.3 文獻標識碼：A 文章編號：1673-260X（2015）05-0068-03

土地儲備，是指各級人民政府依照法定程序在批準權(quán)限范圍內(nèi)，對通過收回、收購、征用或其他方式取得土地使用權(quán)的土地，進行儲存或前期開發(fā)整理，并向社會提供各類建設(shè)用地的行為.近年來，國家通過實施土地收儲及招拍掛，增加了地方財政收入，改善了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增強了國家對房地產(chǎn)市場的宏觀調(diào)控能力.然而，隨著越來越多的城市建立土地儲備機構(gòu)，現(xiàn)行的土地儲備制度越來越不能適應(yīng)土地市場的需求.法律政策的缺失、經(jīng)濟周期波動、融資渠道單一等因素，都給土地儲備帶來巨大風險.與此同時，當前我國的土地儲備無論是在理論研究還是實踐操作上都尚處于初步階段，存在許多亟待研究和解決的問題.[1]在土地儲備風險管理方面，尚未形成系統(tǒng)的、能夠直接指導(dǎo)土地儲備實踐的研究，大多仍是定性衡量，缺少系統(tǒng)深入的定量研究.因此，有必要建立一種定量的評估方法，合理地評價土地儲備項目的風險.

1 對問題的分析

土地儲備部門面對多個土地儲備項目，需要根據(jù)風險大小進行項目的取舍.對于某個土地儲備項目，影響其風險的因素有很多，例如土地收儲成本、土地市場活躍性和可研報告是否有人為修改等因素.我們很難在一個模型中綜合考慮所有因素的影響.因此，先對土地收儲成本、土地市場活躍性兩個因素進行分析，衡量項目的風險大??；再單獨分析人為修改可研報告的可能性，將經(jīng)過人為修改的項目退回；最后得出結(jié)論，幫助土地儲備部門進行項目的取舍.

由于土地市場活躍性的降低，會在很大程度上減少項目的未來現(xiàn)金流入，即項目的預(yù)期收益，所以該因素的變動可用預(yù)期收益的變動來量化；土地收儲成本的增加則會直接導(dǎo)致項目現(xiàn)金流出的增加；項目是否經(jīng)過人為修改，則可通過項目可研報告本身數(shù)據(jù)的內(nèi)部關(guān)系加以確定.

2 數(shù)據(jù)來源與模型假設(shè)

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于2014年“認證杯”全國大學(xué)生數(shù)學(xué)建模網(wǎng)絡(luò)挑戰(zhàn)賽C題附件二.

2.2 模型假設(shè)

(1)所有項目的現(xiàn)金流量均按照預(yù)期收益率折現(xiàn)；

(2)從銀行獲得貸款是土地儲備部門獲得資金成本最低的一種方式；

(3)不論銀行對申請貸款的批復(fù)額度是多少，土地儲備部門都可以籌集到剩余的資金，以滿足項目投資總額；

(4)項目決策者是風險厭惡者.

3 理論準備

3.1 評價指標的確定

在對項目的風險進行衡量之前，首先要選取一個具體的評價指標作為分析評價的對象.根據(jù)財務(wù)上的投資決策原理，可以選取項目的凈現(xiàn)值作為評價指標.之所以選擇凈現(xiàn)值作為項目的評價指標，而不選擇內(nèi)部收益率，是因為各個項目的投資規(guī)模不同.當一個項目的投資規(guī)模大于另一個項目時，規(guī)模較小的項目的內(nèi)部收益率可能較大但凈現(xiàn)值可能較小，這實際上就是在更多的財富和更高的內(nèi)部收益率之間進行選擇，很顯然，決策者將選擇財富.[2]由于存在假設(shè)(3)，即資金總是可以滿足投資規(guī)模的需要，所以凈現(xiàn)值決策規(guī)則優(yōu)于內(nèi)部收益率決策規(guī)則.

3.2 模型的選取和建立

對于影響風險的兩個重要因素——土地收儲成本和土地市場活躍性，可以采用敏感性分析法.敏感性分析是研究建設(shè)項目主要因素發(fā)生變化時，項目經(jīng)濟評價指標（內(nèi)部收益率，凈現(xiàn)值等指標）的預(yù)期值發(fā)生變化的程度.通過敏感性分析，可以找出項目的敏感因素，并確定這些因素變化后對評價指標的影響程度.[3]如果某因素在較小范圍內(nèi)變動，項目評價指標卻發(fā)生了較大的變動，則表明項目評價指標對該因素的敏感性強；反之，如果某因素發(fā)生較大的變動才會影響原有的評價結(jié)果，則表明項目評價指標對該因素的敏感性弱.最終，引入平均敏感系數(shù)，綜合反映凈現(xiàn)值關(guān)于兩個因素的平均敏感程度，即可作為項目的風險指數(shù).

由第一部分對問題的分析，選取預(yù)期收益和土地收儲成本作為項目凈現(xiàn)值的影響因素.在計量方案風險時，若對每種影響因素的變化幅度主觀確定，其預(yù)測會帶有較大的片面性，因此為彌補這一局限，我們對凈現(xiàn)值的主要影響因素的變動幅度給予一定的范圍.[4]不妨給予預(yù)期收益和土地收儲成本±20%的變動范圍，在此基礎(chǔ)上衡量各項目的風險.

3.2.1 預(yù)期收益率

對每一個項目的預(yù)期收益率進行求解.其中NFC1為第一年的凈現(xiàn)金流量，NPV1為第一年的折現(xiàn)凈現(xiàn)金流量，r為項目的預(yù)期收益率.

3.2.2 項目凈現(xiàn)值

記計息期數(shù)為n(n=1,2)，(P/F,r,n)表示當折現(xiàn)率為r，計息期數(shù)為n時的復(fù)利現(xiàn)值系數(shù).不妨假定當總土地收儲成本變動a(-20%≤a≤20%)時，每一年的現(xiàn)金流出同樣變動a；預(yù)期收益變動b(-20%≤b≤20%)時，每一年的現(xiàn)金流入也同樣變動b.再假定兩個因素之間是相互獨立的，即一個因素的變動不會引起另一個因素的變動.因此土地收儲成本變動a時，項目的凈現(xiàn)值NPV的計算公式為

其中，xT為當年現(xiàn)金流入量，xS為當年現(xiàn)金流出量，xY為第一年現(xiàn)金流入量，xX為第一年現(xiàn)金流出量，xAD為第二年現(xiàn)金流入量，xAC為第二年現(xiàn)金流出量.

3.2.3 敏感系數(shù)

定義敏感系數(shù)：

于是可以用?琢表示項目凈現(xiàn)值對土地收儲成本的敏感程度；用?茁表示項目凈現(xiàn)值對預(yù)期收益的敏感程度.

3.2.4 平均敏感系數(shù)

定義平均敏感系數(shù)：

于是可以用t表示項目對土地收儲成本和預(yù)期收益的平均敏感程度，它可以近似衡量項目的風險程度，故可用t作為項目的風險指數(shù).

4 問題的解決

4.1 項目是否經(jīng)過人為修改的確定

利用公式(1)，可以解出各項目的預(yù)期收益率r.根據(jù)計算結(jié)果，利用Execl軟件作出關(guān)于r和項目序號i的散點圖，如圖1所示.

利用Matlab軟件進行線性擬合，可以得到擬合方程：

y=0.10

因此，項目的預(yù)期收益率為常量.這樣的結(jié)果是符合市場規(guī)律和客觀實際的，即現(xiàn)金流量都按市場的預(yù)期收益率折現(xiàn).故為了方便模型的求解，不妨令r=0.1.

項目凈現(xiàn)值的計算公式為：

以r=0.1作為折現(xiàn)率，利用公式(7)計算出每個項目的凈現(xiàn)值，將計算結(jié)果與所給數(shù)據(jù)中的“第二年累計凈現(xiàn)金流量”xAG對比，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)項目的第二年累計凈現(xiàn)金流量與我們的計算結(jié)果相差不到1萬元.表1列示了前5個相差最大的項目.

可以看到，24號方案的凈現(xiàn)值計算結(jié)果與所給數(shù)據(jù)的差額達到了45萬元，遠遠超出誤差的范圍，有理由認為24號方案的數(shù)據(jù)出現(xiàn)了問題，很可能是可研報告經(jīng)過了人為修改.

4.2 各因素變動下項目凈現(xiàn)值的求解

根據(jù)公式(2)、(3)，以r=0.1作為折現(xiàn)率，可以計算出所有項目在不同土地收儲成本下的凈現(xiàn)值和不同預(yù)期收益下的凈現(xiàn)值.以第一個項目為例，計算結(jié)果見表2及表3.

4.3 敏感系數(shù)和平均敏感系數(shù)的求解

根據(jù)4.1的計算結(jié)果和公式(4)、(5)，可以計算出所有項目的敏感系數(shù)?琢，?茁和平均敏感系數(shù)t.從中我們發(fā)現(xiàn)，11號，16號，46號和69號項目當年和第一年的現(xiàn)金流出是負數(shù)，把它們當作數(shù)據(jù)收集過程中的疏忽，將其更正為正數(shù).更正之后，剔除存在人為修改的24號項目，從中提取出?琢或?茁最大的10個項目，結(jié)果見表4.

4.4 得出結(jié)論

綜上所述，我們能夠得出以下結(jié)論：(1)24號項目存在人為修改，土地儲備部門應(yīng)將此項目退回；(2)除去24號項目外，10個風險最大的項目依次為2號，13號，54號，14號，7號，49號，11號，47號，26號和51號，土地儲備部門應(yīng)該將它們退回.

5 結(jié)束語

敏感性分析能夠在一定程度上就多種不確定性因素的變化對項目評價指標的影響進行定量分析，有助于決策者了解項目決策需要重點分析與控制的因素；通過數(shù)據(jù)內(nèi)部之間的關(guān)系，可以方便有效地發(fā)現(xiàn)存在人為修改的項目；平均敏感系數(shù)能夠綜合衡量評價指標對多種因素的敏感程度，較為科學(xué)客觀地反映項目的風險，為土地儲備部門篩選風險較大的項目、進行項目決策提供依據(jù).

參考文獻：

〔1〕潘春宏.土地儲備風險控制研究[D].哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué),2009.

〔2〕荊新,王化成,劉俊彥.財務(wù)管理學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社,2012.6.

第6篇：項目風險評估范文

關(guān)鍵詞：項目融資；風險評估；方法

項目融資中的風險評估存在不確定性，這些不確定性就是風險評估的難點。只有對這些不確定性因素進行風險分析，并對這些風險進行綜合分析，進而達到最后對項目融資中的風險有科學(xué)的處理方法，進而使項目順利完成。

1 項目融資中風險評估的定義概念

項目融資中的風險評估就是對項目融資過程中的不確定因素和風險因素進行分析整合后，得出的綜合性的風險評估。項目融資中的風險評估既能對整個項目進行前對所要涉及的風險因素給出不同的影響評價，又能為如何規(guī)避和處置這些預(yù)計到的風險提出相應(yīng)的對策。從整體上來說，項目融資中的風險評估就是為了保證項目的順利進行，同時對于后期所要發(fā)生的風險進行評估并提出解決方案。

2 項目融資中風險評估的基本步驟

在項目融資中的風險評估經(jīng)驗從一定程度上可以降低項目風險的概率，應(yīng)用正確的風險評估步驟，可以提升提升項目融資中風險評估的成功率。作者將項目融資中風險評估的基本步驟總結(jié)如下：

（1）評估所有方法。在評估的過程中，每個影響因素和方法都要考慮到。只有這樣才能保證，在評估中不會有因素影響項目融資中風險評估的準確度。

（2）考慮風險態(tài)度。對于每個風險都要有慎重考慮的態(tài)度，態(tài)度會影響整個風險評估。由于人為的原因，每個人進行風險評估時所考慮的都不太一樣，主要是對影響因素的不同考慮，對不同的數(shù)據(jù)的重視程度也不一樣，這就使得考慮風險的態(tài)度成為影響整個項目融資中風險評估的重要方面。

（3）考慮風險的特征。對于每個發(fā)現(xiàn)的風險都要進行詳細深入的剖析，以求達到對每個識別風險的控制。

（4）建立測量系統(tǒng)。對于風險的評估要有相應(yīng)的測量系統(tǒng)與之配合，建立測量系統(tǒng)從一定程度上可以根據(jù)以往的經(jīng)驗進行系統(tǒng)性預(yù)測。在對已經(jīng)認識的風險可以做到依據(jù)經(jīng)驗進行定量或定性的測量評估。

（5）解釋結(jié)果。對于項目融資中的風險評估，在進行測量分析后要對測量的結(jié)果進行解釋。解釋不單單是為了對數(shù)據(jù)有更深刻的了解，更要對數(shù)據(jù)進行定性或定量的處理。通過解釋結(jié)果，不但能讓評估人員對測量數(shù)據(jù)有深入的了解，更能在解釋數(shù)據(jù)時，對未來要發(fā)生的風險進行推斷。

（6）做決策。做決策可以說是整個風險評估中的最后階段，對前面進行分析估計的風險進行對比做出決策，很大程度上取決以實際的情況。但我們不能排除每個決策者所獨有的見解，對于風險評估的決策，決策者的個人見解對決策也有影響。最終的決策對風險的留去，有著十分重要的影響。

3 項目融資中風險評估可采用的方法

（一）定性風險評估

（1）歷史資料法

所謂歷史資料法，就是根據(jù)在以往項目融資中風險評估的歷史記錄，通過把現(xiàn)在項目融資中風險評估數(shù)據(jù)與歷史資料中的數(shù)據(jù)對比，進而的出相應(yīng)的風險評估數(shù)值。從一定程度上來說，歷史資料法就是依靠以往的風險評估經(jīng)驗進行現(xiàn)在的風險評估。這種方法有一定的作用，但有時受到歷史資料的拘束，如果沒有相應(yīng)的歷史資料，這種方法就無法運用。一味的使用歷史資料法也會導(dǎo)致很多問題，畢竟很多歷史資料都不是十分的準確，必然會導(dǎo)致結(jié)果又一定的偏差。

（2）理論概率分布法

通過對以往項目的風險評估，可以綜合得出一定的理論概率，這種理論概率就相當于不同項目風險的比例。如果決策者沒有十分充足的項目管理經(jīng)驗，又對歷史資料法運用的不是十分得心應(yīng)手，就要對風險評估進行理論的概率分布修正。通過運用概論修正，達到風險評估理論上精確的目標。

（3）風險事件后果的估計

對于項目融資風險評估，不能僅僅進行風險評估后就結(jié)束了。對于項目融資后的風險事件估計也不能缺少，從一定程度上來說，甚至比風險評估更為重要。風險事件后的估計不但能衡量風險的各方面要素，更能確定風險評估的正確性和有效性。通過數(shù)據(jù)記錄，為以后更好的使用歷史資料法奠定基礎(chǔ)。

（二）定量風險評估

定量風險評估包括訪談法、盈虧平衡分析、敏感性分析、決策樹分析和非肯定型決策分析。定量風險評估主要是從各種方面進行分析，通過分析得出盈虧決策的關(guān)鍵因素，進而得出風險評估的作用與效果。

4 結(jié)語

項目融資中的風險評估是整個項目風險評估中的一部分，但對于整個項目風險評估來說，確實十分重要的。項目融資就是為項目提供充足的資金，是整個項目的資金保證。但相應(yīng)的資金的風險評估對每個投資者來說都是十分重要的，只有風險投資達到自己的預(yù)期目標，投資者才會進行投資。筆者通過對項目融資中風險評估方法的分析總計，總結(jié)出風險評估的基本步驟和方法。希望這些方法和步驟能對從事項目融資風險評估的工作的人員給與參考和幫助。

參考文獻：

[1]彭鵬.淺析項目融資中風險評估的方法[J].經(jīng)營管理者，2012（18）.

[2]王靜紅.以“項目融資”方式促進房地產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展[J].環(huán)渤海經(jīng)濟t望，2012（10）.

[3]期海明.商業(yè)銀行參與BT項目融資法律風險分析――以經(jīng)濟適用住房建設(shè)為例[J].廣西金融研究，2013（10）.

第7篇：項目風險評估范文

查找信息資產(chǎn)存在的漏洞，結(jié)合現(xiàn)有控制措施，分析這些威脅被利用的可能性和造成的影響，根據(jù)可能性和影響評估風險的大小，提出風險控制措施的過程。《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強信息安全保障工作的意見》在2003年9月被提上日程（簡稱27號文），提出了“信息安全風險評估是信息安全保障的重要基礎(chǔ)性工作之一”。為了貫徹27號文的精神，進一步識別信息系統(tǒng)存在的風險，并對其進行控制，很多單位啟動了風險評估項目。而風險評估項目又不同于一般的IT項目，有其自身的特點。

2信息安全風險評估項目的過程管理

可以從五個方面解釋信息安全風險評估項目的生命周期，即數(shù)據(jù)收集、計劃準備、數(shù)據(jù)分析、項目驗收、報告撰寫，其中一三五是風險評估的主要實施階段。

2.1計劃準備階段

（1）制定項目章程。在信息安全風險評估項目中，應(yīng)盡早確認并任命項目經(jīng)理，最好在制定項目章程時就任命。項目經(jīng)理的職責首先就在于應(yīng)該參與制定項目章程，而該章程則具有授權(quán)的作用，即它能夠使得經(jīng)理能夠運用組織資源來進行項目的實施。顯而易見，項目經(jīng)理是被授權(quán)的一方，必然不能成為授權(quán)項目運行有效的一方。授權(quán)項目啟動的人一般而言能夠提供實施項目所需要的資金等資源，他們能夠參與章程的編制。

（2）確定風險評估范圍。確定風險評估范圍即要了解什么方面或者對象具有風險爆發(fā)的可能，例如公司的服務(wù)器數(shù)目、電腦操作系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性、應(yīng)用的防火墻種類和數(shù)目等，甚至一些人為的因素也是重要的參考。

（3）明確風險評估成果。在信息安全風險評估項目中，應(yīng)該在項目開始之前，與客戶將項目提交的成果及要求確定下來。明確風險評估成果之后，在項目執(zhí)行過程中，該目標也應(yīng)該作為項目驗收的標準。

（4）制定項目實施方案。項目實施方案是項目活動實施的具體流程，主要用來為項目實施提供技術(shù)指導(dǎo)。

（5）制定項目管理計劃。如果想要計劃實施過程一切順利，或者說對定義等計劃行動的過程需要記錄的話，就會需要制定一個項目管理計劃。項目管理計劃需要通過不斷更新來漸進明細。項目管理計劃不能冗余，相反應(yīng)該極其精煉，但是精煉并不意味著簡單，相反項目管理計劃應(yīng)詳細論述和解釋完成這個項目所需要的一些條件。

（6）組建項目團隊。一個優(yōu)秀的項目團隊是完成項目所必不可少的，是一種必須的人力資源。在項目開始時，一般而言，由項目經(jīng)理來決定優(yōu)秀團隊的組成，并且在組建團隊時應(yīng)該注意談判技巧。

（7）召開項目啟動會。項目啟動會代表著一個項目從此開始了正式的運作，是一個項目的啟動階段，在項目啟動會上需要完成的任務(wù)包括分析評估完成項目所需要的方法和成本等問題。

（8）風險評估培訓(xùn)。風險評估培訓(xùn)是對項目團隊成員及客戶的項目參與者就風險評估方法、評估過程的相關(guān)細節(jié)性進行培訓(xùn)，以便項目能順利實施。

2.2數(shù)據(jù)收集階段

主要包括收集資料、現(xiàn)場技術(shù)評估、現(xiàn)場管理評估三項任務(wù)。

（1）收集資料。數(shù)據(jù)收集階段最開始的步驟肯定是收集資料，簡而言之，收集資料就是采取一切可行的方法，盡可能詳細地獲得和項目相關(guān)的一些信息，例如客戶的行為習慣、客戶業(yè)務(wù)相關(guān)的文檔，甚至信息安全系統(tǒng)、信息化流程等信息都要盡量詳細化。

（2）現(xiàn)場技術(shù)評估。現(xiàn)場技術(shù)評估就是通過漏洞掃描、問卷調(diào)查、現(xiàn)場訪談、主機配置審計、現(xiàn)場勘查等手段對評估對象進行評估。

（3）現(xiàn)場管理評估。現(xiàn)場管理評估是最后一個步驟，但是卻非常重要，它不僅關(guān)系著此次項目運行成功與否，還關(guān)系到以后項目效率的改進，現(xiàn)場評估需要對項目進展的流程進行綜合分析，找出不足之處，尋出與優(yōu)秀的項目管理之間的差距，歸納總結(jié)，從而完善管理程序。

2.3數(shù)據(jù)分析階段

收集數(shù)據(jù)階段已經(jīng)收集了很多的數(shù)據(jù)存量，想要發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)的內(nèi)在規(guī)律，從而發(fā)現(xiàn)有用的東西，就必須對數(shù)據(jù)進行詳細分析，只有仔細分析數(shù)據(jù)，才能夠發(fā)現(xiàn)項目的風險所在，從而確定風險的大小，找出其資產(chǎn)、弱點、風險。

2.4報告撰寫階段

對收集到的數(shù)據(jù)進行了詳細分析，得到初步的結(jié)論以后，就到了報告撰寫階段，即在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，制作一份報告，論述項目的風險問題。

（1）撰寫風險評估報告。風險評估報告應(yīng)該將風險分析的結(jié)果直觀地、形象地表達出來，讓管理層清楚地了解當前信息系統(tǒng)存在的風險。

（2）撰寫整改報告。整改報告則是根據(jù)風險評估的結(jié)果，提出對風險進行管理與控制的過程?？煞譃榘踩庸探ㄗh、安全體系結(jié)構(gòu)建議、安全管理建議三種。

2.5項目驗收階段

在完成了以上的步驟以后，理論上就可以對項目進行驗收了，項目驗收即對前期風險評估成果的檢驗，一般包括三項內(nèi)容，即報告的評審、組織會議討論驗收事宜以及內(nèi)部項目總結(jié)。

（1）報告評審報告評審就是對風險評估報告及整改報告進行評審。

（2）召開項目驗收會即對項目的成果進行匯報。

（3）內(nèi)部項目總結(jié)不僅僅是單純的對項目實施過程的一次簡單的回顧，還是一個經(jīng)驗總結(jié)的過程，回顧過去，把握現(xiàn)在，爭取在以后的項目中不再犯同樣的錯誤。

3信息安全風險評估項目的重點領(lǐng)域管理

信息安全問題影響深遠，其風險評估應(yīng)根據(jù)項目的特點及具體過程，且應(yīng)在評估中重點加強溝通、范圍、時間、成本、風險、人力資源等幾個領(lǐng)域的管理。

3.1項目溝通管理

為了達到項目目標，項目經(jīng)理首先必須通過溝通談判從本公司獲得相應(yīng)的人力資源等支持；其次，為了獲得客戶的支持與配合，提高項目滿意度，項目經(jīng)理必須與客戶進行有效溝通。項目的最終目標是滿足或者超過干系人的需求與期望。要滿足或者超過干系人的需求與期望，首先應(yīng)該識別干系人，識別他們的需求與期望，制定溝通計劃，在項目實施過程中管理干系人的需求與期望。

（1）識別干系人。很顯然，與項目的相關(guān)程度不同，不同的人對項目信息安全風險具有不同的影響，作為客戶方與項目實施方，其公司企業(yè)的信息安全風險是不一樣的，一般而言客戶方具有最大的影響力，公司方則次之，干系人對項目的態(tài)度也是影響項目信息安全風險的重要因素，態(tài)度一般分為無關(guān)、支持和反對三個。

（2）了解干系人的需求與期望。應(yīng)該在充分了解項目背景的基礎(chǔ)上，運用一定的方法與技巧了解干系人的需求與期望。①了解項目背景。可以咨詢售前顧問、銷售人員或者查閱招標時的招標書，甚至可以通過互聯(lián)網(wǎng)獲得相關(guān)信息。風險評估項目的項目背景也是復(fù)雜的，一般而言會分成很多的情況，比較常見的有項目本身實施過程中出現(xiàn)的信息安全事件、監(jiān)管機制的不合理等。②了解干系人需求與期望的方法。馬期洛需求層次理論可以幫助我們了解干系人需求與期望。通過馬期洛需求層次理論可以大致了解干系人的需求，然后通過換位思考、溝通交流等手段，進一步確認干系人的需求與期望。

（3）制定溝通計劃。信息安全風險評估項目需要溝通，所以需要制定一個有效的溝通計劃。信息安全風險評估項目不能夠隨意地制定溝通計劃，而應(yīng)該詳細地分析相關(guān)的影響因素，重點關(guān)注利益相關(guān)者的溝通情況，從而降低影響，提高效率。

（4）管理干系人的需求與期望。干系人的期望與需求也應(yīng)該得到恰當?shù)墓芾?，最重要的是要明確期望與需求，進行類別的劃分?？煞譃锳、B、C三類：A類：必須做（need），這一類如不做，將難以通過驗收；B類：應(yīng)該做（want），這一類如不做，會影響驗收效果；C類：可以做（wish），這一類是可做可不做的，做了客戶會更加滿意，不做也不會影響驗收。其次，在管理干系人的需求與期望時，應(yīng)該遵循80/20規(guī)則，即完成20%的任務(wù)實現(xiàn)80%的價值，這部分任務(wù)必須作為重點。另外，可能還有20%的任務(wù)花費80%的成本，在資源及時間允許的情況下處理此類需求與期望。再次，在管理干系人的需求與期望時也可以根據(jù)干系人的職權(quán)（權(quán)力）進行管理。①在第一象限中的干系人權(quán)力高，但對項目關(guān)注程度低，采用令其滿意的管理策略。②在第二象限中的干系人權(quán)力高，且對項目關(guān)注程度高，要對其重點管理，優(yōu)先滿足其需要與期望。③第三象限的人員對項目關(guān)注程度高，但權(quán)力較低，采用隨時告知的策略，盡量不要影響其個人利益。④第四象限的人權(quán)力低，且對項目不關(guān)注，要監(jiān)督他們對項目的反應(yīng)，不引起負面影響。最后，為了滿足干系人的需求與期望，需要在項目范圍、項目時間、項目成本、項目質(zhì)量之間做好平衡。

3.2項目范圍管理

范圍是一個空間的范疇，一個項目管理的范圍規(guī)定了一個項目的權(quán)限范圍，規(guī)定了項目可以做哪些事情，而哪些事情是不能做的，實際上是對必要工作的堅持和對不必要工作的摒棄。

（1）明確風險評估范圍。項目計劃準備時就要考慮風險評估范圍，在這一階段就應(yīng)該定義項目范圍的廣泛性以及縱深等內(nèi)容，并且考慮客戶的需求，從而明確項目管理范圍。項目范圍的確定不是一方所能夠決定的，相反這是一個博弈的過程，應(yīng)該照顧各方的利益，制定出一個符合各方利益的項目管理范圍。

（2）明確風險評估成果。應(yīng)該在項目開始之前，與客戶將項目提交的成果及要求確定下來。一是在項目執(zhí)行過程中，以此為目標；二是設(shè)定一個驗收項目的標準。

（3）創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)。顧名思義，創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)即將解構(gòu)分解，即把項目的最后結(jié)果和其工作流程明細化，從而使得每一步變得簡單，更加容易操作。在信息安全風險評估項目中，第一層一般就放置項目成果，而第二層則更加側(cè)重中間成果。顯而易見，分解工作結(jié)構(gòu)并不是一件簡單的事情，也不是只有一種方法，各層次都是可以相互變化的。

（4）風險評估范圍控制。范圍是所有計劃的基礎(chǔ)。對待客戶提出范圍變更應(yīng)該遵循以下流程：首先不能明確拒絕，然后要分析客戶變更的原因及目的，快速反應(yīng)變更所需要的人工及預(yù)算對時間和質(zhì)量的影響，然后再做出決定。

（5）風險評估成果核實。風險評估成果核實過程應(yīng)該嚴謹而且細心，因為這是一個正式驗收項目的過程，需要由客戶和項目的執(zhí)行人一起認真核實項目的最終結(jié)果。

（6）取得干系人對項目范圍正式認可。它要求審查可交付成果和工作結(jié)果，以保證一切均已正確無誤且令人滿意地完成。

3.3項目時間管理

時間管理至關(guān)重要，因為優(yōu)秀的時間管理保證項目能夠不延期交付。

（1）定義活動。定義活動從字面上理解就是一個識別的過程，定義識別的是在項目的實施過程中需要采取的一切實施方法和步驟。它是在工作分解結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上進行細化而完成的。

（2）排列活動順序?；顒禹樞蛏婕暗降氖且粋€排列的問題，指的是一種依賴關(guān)系，即識別和記錄項目活動的依賴關(guān)系，是一種邏輯的過程。一般而言，這里所指的依賴關(guān)系指的是信息安全風險評估項目中，各個活動之間所具有的特性，如強制性、選擇性和外部依賴性。確定完活動之間的依賴關(guān)系，就可以對他們進行排序了，可以采用網(wǎng)絡(luò)圖的方法來表達他們之間的順序，常有三種關(guān)系，即完成-開始，開始-開始，結(jié)束-結(jié)束。

（3）估算活動持續(xù)時間。估算活動持續(xù)時間是一個時間上的范疇，指的是估計資源運用和消耗，以及估計完成一項活動所需工時的過程。需要根據(jù)活動的具體情況、負責活動的人員情況來進行估算。估算不能隨意，應(yīng)該具有嚴格的依據(jù)。工時估算時，常采用三點估算法。即估算工時=（最樂觀時間+4×最可能時間+最悲觀時間）/6。①制定進度計劃。制定進度計劃首先需要對所掌握的信息進行深入分析，從而確定活動的順序，并且在時間和空間上確定一個相對準確的點，估算對資源的需求以及項目實施流程。制定一個有效的進度計劃并不是件簡單的事情，而是極其復(fù)雜的過程，在這期間需要一遍又一遍分析，從而確定一個合適的時間跨度，并且對項目結(jié)果有一個合適的預(yù)期。即使制訂了進度計劃，也不是一成不變的，而是要根據(jù)相關(guān)審查部門的意見適當?shù)匦薷挠媱?，從而使得計劃在時間和資源應(yīng)用上更加合理。只有審查通過以后，這個進度計劃才可以說是確定下來了。信息安全風險評估項目極其復(fù)雜，很多因素無論是內(nèi)部的還是外部的，都對項目有很大的影響，并且鑒于有限的項目組成員，所以需要采用一個更加合適的進度計劃形式。②控制進度。控制進度的同時也是一個對項目監(jiān)督管理的過程，這一過程根據(jù)進度計劃的基準不斷地調(diào)整項目的進程。進度控制程序：一般分為四個步驟，即先要分析一個項目所散發(fā)的狀態(tài)信息；然后如果需要調(diào)整進度，就要調(diào)整影響進度的相關(guān)參數(shù)；再次分析以后，要確定一個項目是否在原定的軌道上；如果進度脫離了軌道，就要進行相應(yīng)的管理。

3.4項目成本管理

成本管理包括估算成本、制定預(yù)算、控制成本三項任務(wù)。

（1）估算成本。對成本的估算需要囊括整個項目的進程，時間跨度和空間跨度上均要全面。成本估算是在某特定時點，根據(jù)已知信息所做出的成本預(yù)測。信息安全風險評估項目的主要成本是人工成本及實施直接成本，因為人工成本占了所有成本的一大部分，所以精確地估算人工成本是成本估算最基礎(chǔ)的一面。估算人工成本有個前提，即進度計劃是準確的，從而對團隊成員的人工估算做到精確。項目成本即使估算出來了，也不一定是準確的，需要時時修正，因為越到了項目的后期，需要估計的越少，影響估算準確性的因素也越少，所以成本估算需要不斷進行。

（2）制定預(yù)算。制定預(yù)算也是一個估算的過程，是對一個項目的所有方面進行一個全面的評估，從而為以后資金的撥付制訂了基礎(chǔ)和基準。只有制定預(yù)算，才能夠根據(jù)預(yù)算的需求來劃撥資金，并且影響到了項目的實施全過程和成果評估部分。

（3）控制成本。成本的控制一般而言指的是成本不應(yīng)該超出預(yù)算，控制成本是一個動態(tài)的過程，是監(jiān)督項目狀態(tài)，從而獲得有用信息以更新項目預(yù)算。項目成本控制包括：找出影響項目成本的因素，并作相應(yīng)的修改；保證修改項目參數(shù)能夠成功；在修改成功以后，要隨時動態(tài)地監(jiān)督；控制成本，使得成本控制在預(yù)算的范圍之內(nèi)，甚至應(yīng)該精確到每一項開支；分析成本與預(yù)算成本基準之間的差距；對照資金支出，監(jiān)督工作績效；嚴格禁止不相關(guān)的支出，使得每一項成本都合情合理；向有關(guān)干系人匯報項目進展和成本控制的工作；即使項目超支了，也要盡量減少成本。

3.5人力資源管理

人力資源管理在一個項目執(zhí)行時包括很多方面的內(nèi)容，例如管理組織一個實施團隊、人員分工等。

（1）制定人力資源計劃。制定人力資源計劃是在項目實施之前對實施項目的團隊、人員、職務(wù)、報酬等方面的規(guī)劃，并且對各個人和團隊的責任進行詳細劃分。人力資源計劃包含項目角色與職責記錄、分成的各個部門等。一些信息安全風險評估項目執(zhí)行時間比較長，因此需要更加有效的團隊，這就需要對人員進行培訓(xùn)以及制定團隊建設(shè)策略等。風險評估項目的責任分配并不復(fù)雜，可采用責任分配矩陣（RAM），這個矩陣能夠顯示工作包或活動與項目團隊成員之間的聯(lián)系。并且根據(jù)需求的不同，制定不同層次的矩陣。

（2）組建項目團隊。組建項目團隊實際上是對人力資源使用和分配的過程，需要了解人力資源的各種特性，從而組建最合適的管理團隊，在組建團隊時需要注意：項目經(jīng)理所要做的是積極地與人力資源人員進行交流，充分掌握各方面的信息，從而獲得最合適和最有效率的人才。但是有時候項目經(jīng)理并不能總是如愿地獲得自己想要的人力資源，而是會受到如經(jīng)濟等其他項目對資源的占用等因素的影響，從而制約了項目的實施，作為替代，項目經(jīng)理可能不可避免地使用不合適的人力資源。

（3）管理項目團隊。管理項目團隊是選出來運營項目的人所組成的團隊，他們具有多樣化的目標，例如繼續(xù)學(xué)習，提高團隊成員的專業(yè)技能，增強團隊的執(zhí)行能力從而保證項目結(jié)果的按時交付；以最低的成本完成最高質(zhì)量的項目；按時完成項目，團隊成員之間相互協(xié)作，增加團隊效率，豐富團隊成員的知識，增強其跨學(xué)科運作能力，提高團隊的凝聚力，無論整體上還是個人上都有效率的提升等。項目經(jīng)理在期間應(yīng)該全權(quán)負責項目團隊的管理運作，增加項目績效，在團隊出現(xiàn)問題時，分析導(dǎo)致問題的原因，然后解決問題。團隊建設(shè)一般要經(jīng)過5個階段：①形成階段，這個階段是團隊形成的最初階段，團隊成員只是互相認識，并沒有相應(yīng)的合作。②震蕩階段，指的是團隊已經(jīng)開始運作，但是成員之間需要磨合的階段。③規(guī)范階段，過了磨合期以后，團隊成員彼此之間逐漸適應(yīng)了彼此的節(jié)奏，能夠進行初步合作了，團隊開始有成為一個有效整體的趨向。④成熟階段，這一階段團隊成員之間已經(jīng)能夠精誠合作，互補余缺，相互學(xué)習，團隊效率較高。⑤解散階段，即當項目完成以后，各成員完成了職責，從而脫離團隊。因為各種各樣的原因，例如缺乏充足的資金、進度安排不合理、團隊成員之間缺乏配合等，會造成項目環(huán)境的沖突。如果項目經(jīng)理能有效管理，則意見分歧能夠轉(zhuǎn)變?yōu)閳F隊的多樣化管理，不僅能夠提高團隊創(chuàng)造力還有利于做出更好的決策。如果管理不當，團隊之間的分歧沒有得到解決，就可能會加大團隊成員之間的鴻溝，從而對項目的實施產(chǎn)生負面的影響。要建設(shè)高效的項目團隊，項目經(jīng)理需要獲得高層管理者的支持，獲得團隊成員的承諾，采用適當?shù)莫剟詈驼J可機制，創(chuàng)建團隊認同感，有效管理沖突，團隊成員間增進信任和開放式溝通，特別是要有良好的團隊領(lǐng)導(dǎo)力。項目團隊管理的一些工具與技術(shù)包括：①人際關(guān)系技能。通過了解項目團隊成員的感情來預(yù)測其行動，了解其后顧之憂，并盡力幫助解決問題，項目管理團隊可大大減少麻煩并促進合作。②培訓(xùn)。旨在提高項目團隊成員能力的全部活動，培訓(xùn)可以是正式或非正式的。應(yīng)該按人力資源計劃中的安排來實施預(yù)定的培訓(xùn)。③制定管理規(guī)范，對項目團隊成員的可接受行為做出明確規(guī)定。盡早制定并遵守明確的規(guī)則，可減少誤解，提高生產(chǎn)力。規(guī)則一旦建立，全體項目團隊成員都必須遵守。④認可與獎勵。如果想要提高項目團隊的效率，使得每個人更加盡心和更加富有責任感，就應(yīng)在團隊建設(shè)過程中引進相應(yīng)的激勵機制，在制定項目計劃時就應(yīng)該考慮到團隊成員的獎懲問題。在管理項目團隊的過程中，團隊成員的獎勵不是隨意而發(fā)的，而是通過項目績效評價，以正式或非正式的方式做出獎勵決定。只有優(yōu)良行為才能得到獎勵。

3.6項目風險管理

項目風險管理旨在降低風險，或者把風險控制在可控范圍之內(nèi)。其目標是盡力使得項目運行向著有利的方面轉(zhuǎn)化，對消極負面的一部分則注意防范。信息安全風險評估項目不屬于特別大的項目，所以一般分為識別風險、評價風險、規(guī)劃風險應(yīng)對、監(jiān)控風險四個過程。

（1）識別風險。識別風險是風險管理的前提，是一個信息處理的過程，在這個過程中判斷分析什么樣的風險會影響項目?？刹捎煤藢Ρ淼姆绞竭M行風險識別。

（2）評價風險。對于信息安全風險評估項目，評價風險只需要定性評價即可。實施定性風險分析根據(jù)風險發(fā)生的相對概率或可能性、風險發(fā)生后對項目目標的相應(yīng)影響以及其他因素來評估已識別風險的優(yōu)先級。

（3）規(guī)劃風險應(yīng)對。規(guī)劃風險應(yīng)對是風險管理最重要的步驟，其規(guī)劃的是項目的目標及降低風險的步驟。對于消極風險，常有回避、轉(zhuǎn)移、減輕、接受四種方式；對于積極風險，常有開拓、分享、提高、接受四種方式。

（4）監(jiān)控風險。監(jiān)控風險是風險管理的最后一步，也是第一步，因為它是貫穿在整個項目之中，是一個制定風險應(yīng)對計劃、監(jiān)控已知風險、加強管理以解決風險以及發(fā)現(xiàn)新風險的過程。

4結(jié)語

第8篇：項目風險評估范文

Abstract： This paper takes a 500kV substation engineering project in Kaili Power Supply Bureau as an example， introduces the theory of social stability risk， and uses empirical analysis on its social stability risk assessment. The author has made a personal and comprehensive analysis from the project's legality， scientific， rationality， feasibility， safety and so on. The conclusion of this project is that the social stability risk of the project is low， and puts forward the corresponding risk prevention measures. The results of this study will provide reference for the future social stability risk assessment of major projects.

關(guān)鍵詞： 重大工程項目；電網(wǎng)工程；社會穩(wěn)定風險；評估

Key words： major projects；power grid project；social stability risk；evaluation

中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）31-0049-04

0 引言

近年來，我國經(jīng)濟迅速發(fā)展，一系列重大工程項目相繼啟動，這對所在地的經(jīng)濟、環(huán)境及社會發(fā)展都起了一定的推動作用，但是，由于有的重大工程項目征地拆遷補償不合理、忽視生態(tài)環(huán)境保護等，從而引發(fā)了一些，如，寧波鎮(zhèn)海PX項目事件、滬杭磁懸浮引發(fā)市民集體散步事件等。深入探究這些重大背后的原因，大多是由于對涉及廣大群眾切身利益的重大項目論證、評估不夠充分，或者對重大改革政策出臺后果預(yù)測不足而導(dǎo)致的。為此，有必要對重大項目進行社會穩(wěn)定風險評估。電網(wǎng)工程項目屬于重大工程項目，它投資大、建設(shè)期長，從項目規(guī)劃、審批、設(shè)計、施工到竣工驗收，牽涉到土地預(yù)審、規(guī)劃紅線、環(huán)境評價、土地征用、青苗賠償?shù)榷鄠€環(huán)節(jié)，社會影響面大，如果項目立項前評估不夠充分，將有可能造成一定的社會風險。因此，將社會風險理論引入電網(wǎng)工程項目，并對其進行社會穩(wěn)定風險評估，既能保證工程項目決策的科學(xué)性、民主性，保證電網(wǎng)規(guī)劃建設(shè)與社會的協(xié)調(diào)性發(fā)展，也能從源頭上減少或預(yù)防社會矛盾，從而維護社會的穩(wěn)定。

1 重大工程項目社會穩(wěn)定風險評估概念

“重大工程項目社會穩(wěn)定風險評估”是指，對實施重大工程項目可能影響社會穩(wěn)定的各種因素進行科學(xué)預(yù)測、分析、研判，評估其發(fā)生危害社會穩(wěn)定的可能性，并區(qū)別不同類型的風險，制定應(yīng)對風險的策略和預(yù)案，采取針對性措施有效規(guī)避、預(yù)防、降低、控制、化解社會穩(wěn)定風險，確保重大工程項目順利實施的一系列工作總稱。[1]

2 重大工程項目社會穩(wěn)定風險評估實例分析

本文將以凱里某500kV變電站工程項目的建設(shè)為例，對其進行社會穩(wěn)定風險評估。電網(wǎng)建設(shè)工程項目是國家重要的基礎(chǔ)設(shè)施項目，隨著黔東南工業(yè)的大發(fā)展，該變電站的建設(shè)將對凱里的經(jīng)濟發(fā)展起著很大的推動作用，如，建設(shè)的凱里爐山工業(yè)園區(qū)、黔東工業(yè)園區(qū)等都需要電力支撐。但是，由于該項目牽涉到土地預(yù)審、規(guī)劃紅線、環(huán)境評價、土地征用、青苗賠償?shù)榷鄠€環(huán)節(jié)，社會影響面大，如果立項前評估不夠充分，將有可能造成一定的社會風險。如，施工沖突、法律糾紛等，為了有效分析和控制該項目的社會風險，有必對其進行社會穩(wěn)定風險評估。

2.1 凱里某500kV變電站工程項目概況

凱里某500千伏輸變電項目，地處凱里市南郊某鎮(zhèn)，距離市中心約15公里，面積：102.645畝，投資：約5億元人民幣，建設(shè)期：2年。根據(jù)凱里變所處地理位置、出線規(guī)模和負荷分布情況，該站500kV線路向東西兩側(cè)出線，220kV線路向南出線，該項目的建設(shè)從近處看，可提高凱里地區(qū)的供電可靠性，滿足凱里地區(qū)新建項目的負荷要求；從遠處看，可緩解貴州西電東送中通道的送電壓力，將對凱里中部及北部地區(qū)的負荷發(fā)展具有支撐作用。

2.2 凱里某500kV變電站工程項目社會穩(wěn)定風險單項評估

作者將從五個方面對凱里某500kV變電站工程項目的社會穩(wěn)定風險進行單項評估，即項目的合法性、科學(xué)性、合理性、可行性、安全性。為便于評估表述準確，作者還同時對這五項內(nèi)容的社會穩(wěn)定風險進行了五個等級劃分。其小至大依次表述為：很小、較小、中等、較大、很大。[2]

2.2.1 項目的合法性風險評估

評估內(nèi)容：該項目是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，是否履行了審批、核準、備案等法定程序。

本項目具有的相關(guān)手續(xù)有：①《凱里500kV輸變電工程可行性研究和勘察設(shè)計招投標中標通知書》（GZDWSJZHBG-09-005）；②《500kV及以上交流輸變電工程可行性研究內(nèi)容深度規(guī)定》（Q/CSG11516-2009）。

本項目設(shè)計規(guī)范。其依據(jù)有：①《500kV及以上交直流輸變電工程可行性研究內(nèi)容深度規(guī)定》；②貴州電網(wǎng)公司招標中心文件《中標通知書》；③《中華人民共和國工程建設(shè)標準強制性條文―電力工程部分》（2006版）；④《中華人民共和國工程建設(shè)標準強制性條文―房屋建筑部分》（2009版）；⑤變電站總布置設(shè)計技術(shù)規(guī)程（DL/T 5056-2007）；⑥電力系統(tǒng)設(shè)計技術(shù)規(guī)程（DL/T 5429-2009）⑦繼電保護和安全自動裝置技術(shù)規(guī)程（GB 14285-2006）等。并按照上述相關(guān)規(guī)程、規(guī)范的要求嚴格執(zhí)行。此外，該工程的征地、拆遷程序也在按照我國《土地管理法》和《城市拆遷安置補償條例》等法律、法規(guī)的規(guī)定按部就班進行中。綜上分析，該工程項目合法，手續(xù)完備，程序完備。

風險評估等級：很小。

2.2.2 項目的科學(xué)性風險評估

評估內(nèi)容：該項目是否堅持了科學(xué)發(fā)展觀，是否符合當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律和該局長遠發(fā)展規(guī)劃，是否把電網(wǎng)發(fā)展速度和社會可承受能力有機地統(tǒng)一了起來。

該項目能滿足凱里中部及北部地區(qū)負荷發(fā)展的需求。根據(jù)凱里地區(qū)負荷發(fā)展情況看，負荷主要分布在凱里中部和北部。其中，中部片區(qū)主要有凱里市區(qū)和爐山工業(yè)園區(qū)等大用戶、北部片區(qū)主要有恒盛公司、黔東工業(yè)園區(qū)等大用戶。而目前就僅有施秉變一個500kV變電站單主變運行，隨著“十二五”期間工業(yè)的大發(fā)展，鑫源錳業(yè)、新榮盛硅業(yè)等大用戶投產(chǎn)，原來的恒盛公司、潤達廠等大用戶也在升級改造，預(yù)計凱里電網(wǎng)這兩個片區(qū)均亟需新增500kV變電容量，才能滿足凱里地區(qū)負荷發(fā)展的需要。也就是說，只有盡快建設(shè)凱里某500kV變電站，才能對凱里中部及北部地區(qū)負荷發(fā)展起到支撐作用。

該項目可加強凱里城市電網(wǎng)結(jié)構(gòu)，提高供電能力及供電可靠性。目前，凱里電網(wǎng)僅有2個500kV變電站――施秉變和黎平變，且目前均為單主變運行，變電站距離較遠且相互間無220kV電氣聯(lián)系，發(fā)生主變故障時僅能通過福泉變、銅仁變下網(wǎng)電力。隨著銅仁地區(qū)及外送懷化負荷的增加，銅仁變供電壓力將增大，受供電能力限制無法對凱里地區(qū)提供更多的電源備用；福泉500kV變主變?nèi)萘可源?，但福泉變C翁郎變雙回線路投運近20年，隨著負荷繼續(xù)增長，“卡脖子”問題將會凸顯，如果一旦施秉變單臺主變故障，凱里電網(wǎng)將損失大量負荷。所以，凱里某500kV變電站的修建意義重大，它將有利加強凱里城網(wǎng)網(wǎng)架結(jié)構(gòu)，緩解福泉變C翁郎變雙回220kV線路的供電壓力，提高凱里中部片區(qū)的供電能力，同時可為雷山、臺江、劍河等地區(qū)遠景發(fā)展提供220kV接入點。

該項目可緩解貴州西電東送中通道的送電壓力。目前貴州東部電網(wǎng)與主網(wǎng)的聯(lián)系僅靠中部福泉500kV變-施秉500kV變雙回500kV線路一個通道，供電壓力較大，隨著東部負荷的增加，該通道供電壓力將更大。新建凱里某500kV變電站以后，施秉變所供部分負荷將轉(zhuǎn)由凱里變供電，在貴州西電東送北通道―大興500kV變-詩鄉(xiāng)500kV變線路建成以前緩解福泉500kV變-施秉500kV變雙回500kV線路的供電壓力，減少潮流迂回，降低網(wǎng)損。綜上分析，該變電站的建設(shè)堅持了科學(xué)發(fā)展觀，符合當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展的需要和凱里電網(wǎng)的建設(shè)規(guī)劃。

風險評估等級：很小。

2.2.3 項目的合理性風險評估

評估內(nèi)容：該項目實施方案是否周密、完善，是否符合節(jié)約投資的理念。

自2010年4月以來，貴州電力設(shè)計研究院先后多次組織電氣、土建、水工、線路、地質(zhì)、測量、水文氣象等專業(yè)人員，會同凱里供電局、當?shù)卣嘘P(guān)部門及國土所等單位人員一起，對凱里某500kV變電站進行了現(xiàn)場踏勘選址。站址選擇考慮了地質(zhì)穩(wěn)定條件，盡量避開不良地質(zhì)、水文現(xiàn)象，還要充分考慮出線條件，避免占用基本農(nóng)田，盡量少占良田，減少拆遷，避開礦產(chǎn)資源和文物，盡量減少土石方量，有利防洪、排澇，水源、電源、生產(chǎn)運行方便等因素，同時要使變電站在電力系統(tǒng)規(guī)劃發(fā)展中，處于合理的位置，有利于電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行等。按照上述條件，該變電站最終選中了凱里市南郊某鎮(zhèn)。該站主要占據(jù)的是一塊坡地，無民宅，無有可供開采的礦產(chǎn)資源，無文化遺址、地下文物等，只有少量的旱地，另有35kV線路一回，架空通信光纜兩條、灌溉水池1個、家族墓群90余座，機耕道1條，少量經(jīng)濟梨樹，離鎮(zhèn)中心約3公里，不擾民又交通便利，完全符合節(jié)約投資的選址條件。

風險評估等級：很小。

2.2.4 項目的可行性風險評估

評估內(nèi)容：該項目實施方案是否兼顧了各利益群體的不同訴求，是否遵循公開、公平、公正原則。

早在2009年，貴州省人民政府就出臺了《關(guān)于加快我省電網(wǎng)建設(shè)改造工作的意見》（黔府辦發(fā)（2009）12號），[3]黔東南州人民政府也出臺了《貴州電網(wǎng)公司落實中央擴大內(nèi)需決策部署加快電網(wǎng)建設(shè)改造戰(zhàn)略合作協(xié)議》（黔東南府辦發(fā)〔2009〕213號）。[4]所以，在項目開展之初，該項目就得到了當?shù)卣拖嚓P(guān)行政部門的大力支持，凱里市政府、市土地開發(fā)中心、市國土房管局等部門與凱里供電局一起對征地工作周密謀劃、精心組織，積極推進。在制定征地補償方案時，采取的是“換位”思考方式，盡力解決村民的實際問題。如，反復(fù)與被征地村民溝通，征求他們的意見和建議，在政策允許的范圍內(nèi)，盡可能給予村民最大的補償；對個別抵觸情緒較大的村民，多次上門單獨做工作，以情感人，以理服人，消除其對抗心理。另外，針對社會上偶發(fā)的與本項目征地有關(guān)的零星失實評價言論，充分利用媒體，如網(wǎng)絡(luò)、電臺、電視臺、報紙等進行正面報道，消除誤解，引導(dǎo)村民支持征地拆遷工作。

據(jù)作者了解，凱里供電局的做法是，按照黔東南州人民政府府辦發(fā)〔2009〕213號文件規(guī)定對他們給予補償。經(jīng)過多次協(xié)調(diào)，雙方達成了以下補償協(xié)議：項目共征用土地102.645畝，征地、賠償費用共計1350.95萬元。其中，征用費1026.45萬元，遷移補償費324.5萬元（含遷移墳?zāi)?0座，每座5000元，合計45萬元；35kV線路1回，每公里35萬元，合計35萬元；通信光纜拆遷，每公里50000元，合計10萬元；棵樹賠償，每顆1000元，合計200萬元；還建修整水塘一個20萬元，還建原有水溝一個10萬元；青苗賠償每平方米1500元，合計4.5萬元）?？傊?，該項目做到了事前征求群眾意見，兼顧了各利益群體的不同訴求，征地、賠償標準也是按照相關(guān)文件執(zhí)行，做到了公開、公平、公正，所以，群眾抵制征地拆遷的風險較小，項目具有可行性。

風險評估：較小。

2.2.5 項目的安全性風險評估

評估內(nèi)容：是否會給當?shù)厝罕姰a(chǎn)生生存危機，是否造成群眾對生活環(huán)境的擔憂。

當前，社會上有相當多的人誤認為輸變電設(shè)施會產(chǎn)生“輻射污染”或“電磁輻射污染”，因此，一些居民在要求享受高質(zhì)量供電的同時，卻以變電站會產(chǎn)生“電磁輻射”或“電磁輻射污染”為由，堅決反對變電站的建設(shè)。對于人們擔心的這一問題，作者咨詢了凱里供電局工程部負責人，該負責人介紹，該變電站的環(huán)境評估是嚴格按照我國環(huán)境保護行業(yè)標準《500kV超高壓送變電工程電磁輻射環(huán)境影響評價技術(shù)規(guī)范》進行的，不會對周圍環(huán)境造成電磁污染。至于人們的擔心，這是一種認識上的誤區(qū)。該負責人進一步解釋，變電站對周圍的輻射量，其實比夜空滿月時對地面的輻射量還小2000倍。并且，電磁輻射不等于電磁污染，我們?nèi)祟惐旧砭吞幵诟鞣N電磁輻射的包圍之中，天然磁場、太陽光等都會發(fā)出強度不同的輻射，像生活中各種家用電器，如電視機、電冰箱、微波爐、家用電腦、電吹風、電熱毯、護眼燈等也會產(chǎn)生電磁輻射，不過只有當輻射超過一定數(shù)值（安全值）時才會對人體產(chǎn)生危害，也就是人們通常說的電磁污染。由于家用電器工作時往往距離人體太近，其產(chǎn)生的電磁輻射要遠遠大于變電站所產(chǎn)生的電磁輻射。所以，在項目建設(shè)的前期，工作人員已向村民普及宣傳了環(huán)境污染保護方面的知識，從源頭上減少了發(fā)生環(huán)境矛盾與糾紛的可能性。

風險評價：較小。

2.3 綜合評估分析

上文已對凱里某500kV變電站工程項目可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險進行了單項評估，為便于度量該項目整體風險的大小，作者認為有必要對上述各類風險的可能性大小進行量化。[5]首先，先確定每類風險因素的權(quán)重。通過走訪專家，查閱文獻資料，作者將各類風險因素的權(quán)重取值范圍定為[0，1]，即取值越大，表明該評估項目存在的風險可能性就越大。其次，再確定各類風險項的大小等級值。上文已將風險劃分為很小、較小、中等、較大、很大五個等級，根據(jù)專家們經(jīng)驗，他們認為，任何項目都存在一定風險的可能性，所以0的取值一般不考慮，那么，本文就將[0，1]的取值分為五個等分，即每0.2為一個等級，相對應(yīng)的，風險可能性從小到大的取值分別為0.2，0.4，0.6，0.8，1.0。最后，再將每類風險因素的權(quán)重與等級值相乘，就可得出該類風險因素的得分，其計算公式為W×C

W表示某類風險在所有風險中的重要性；

C表示風險可能性大小的等級。

把各類風險的得分加總求和即得到綜合風險的分值，其公式為：

∑W×C

按照上述公式計算，我們可量化出凱里某500kV變電站工程項目的綜合風險值（表1）。

按照國家發(fā)改委關(guān)于《重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》規(guī)定，社會穩(wěn)定風險分為高中低三級。如按[0，1]的取值范圍，可將這三級風險進行下列量化：當綜合風險分值為0～0.3時，表示該項目風險低，有引發(fā)個體矛盾沖突的可能；當綜合風險分值為0.31～0.6時，表示該項目風險中，有引發(fā)一般性的可能；當綜合風險分值為0.61～1.0時，表示該項目風險高，有引發(fā)大規(guī)模的可能。從上表可看出，該項目可能引發(fā)的不利于社會穩(wěn)定的綜合風險值為0.28，在0～0.3的取值范圍內(nèi)，屬于風險程度低的范圍，這意味著該工程項目在實施過程中出現(xiàn)的可能性不大，可以立項。

當然，工程項目的低風險并不代表零風險，亦即說，任何低風險的工程項目都不排除會發(fā)生個體矛盾沖突的可能。因此，在對工程項目進行社會穩(wěn)定風險評估時，要制定相應(yīng)的防范措施。

3 凱里某500kV變電站工程項目的風險防范措施

3.1 加強組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強對該項目工程社會穩(wěn)定風險評估工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，應(yīng)專門成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組和相應(yīng)的組織機構(gòu)，切實抓好落實，確保工程順利實施。

3.2 加強政策宣傳

要通過網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報紙等多種新聞媒體，繼續(xù)加強對村民征地拆遷政策的宣傳和電網(wǎng)建設(shè)工程是拉動地方經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)工程的政治宣傳。讓村民明白，當前的征地拆遷會對他們有少量的利益損失，但權(quán)衡利弊，將來會是最大的受益者。

3.3 加強風險預(yù)警

任何矛盾和問題都不是一蹴而就的，都有積少成多、積微成巨的過程，的發(fā)生也是如此。要想在工程項目建設(shè)中將可能造成的社會穩(wěn)定風險控制在最低限度，必須建立風險預(yù)警制度，如制定維穩(wěn)工作預(yù)案，成立應(yīng)急辦公室，建立每日排查制度等，隨時關(guān)注因征地拆遷問題的來信來訪，定期分析各類可能引發(fā)的因素，做到預(yù)防在先，準備在先。一旦發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件的苗頭，各方力量和人員都能立即投入到位，各司其職，有條不紊開展工作；涉及單位的主要領(lǐng)導(dǎo)要親臨現(xiàn)場，對能解決的問題要現(xiàn)場給予承諾和答復(fù)，確保事態(tài)不擴大，把不穩(wěn)定因素的影響控制在萌芽狀態(tài)。

4 結(jié)語

綜上所述，對重大工程項目進行社會穩(wěn)定風險評估，就是要調(diào)適好項目建設(shè)與相關(guān)單位、相關(guān)民眾的利益關(guān)系，做到既要上項目，又要保護好相關(guān)利益者的合理要求，做到將可能發(fā)生的社會穩(wěn)定風險的重心從事后處理前移到事前預(yù)防上來，將各類社會穩(wěn)定風險控制到最低，讓重大工程項目在促進經(jīng)濟發(fā)展的同時，也惠及廣大人民群眾。

參考文獻：

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[3]貴州省人民政府網(wǎng).[EB/OL].http：///xxgk/gwgb/qfbf/58321.shtml 2013-04-13.

第9篇：項目風險評估范文

【關(guān)鍵詞】水利工程；粗糙集；設(shè)計技術(shù)風險；評估

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引言

水利工程有很強的系統(tǒng)性和綜合性，具有工程量大、投資多、工期長、施工難度大等特點，對環(huán)境有很大影響。風險評估就是量化測評有一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。在確定了風險評估目標及范圍的基礎(chǔ)上，建立風險指標體系，運用評價模型進行評價。評價的方法有專家調(diào)查法、決策樹等方法，權(quán)重大小的確定易受專家主觀意識的影響，權(quán)重計算具有很大主觀性。提出的基于粗集的水利工程項目設(shè)計方法很大程度上客服了傳統(tǒng)方法確定權(quán)重系數(shù)的主觀性，使評估更具客觀性，結(jié)果更能令人信服。

概述

粗集理論是處理不確定、不完整和不一致數(shù)據(jù)的重要數(shù)學(xué)方法，是實現(xiàn)數(shù)據(jù)壓縮、知識發(fā)現(xiàn)和機器學(xué)習的重要工具。對于給定的信息表達系統(tǒng)，粗集用條件屬性區(qū)分論域U中個體，不同屬性對U中個體具有不同的區(qū)分能力，也就是有不同的重要性權(quán)重，可用來劃分等價類定量描述。屬性的重要性權(quán)重是可以計算出來的，約簡是針對條件屬性的，借助屬性權(quán)重可建立尋求簡約的一種啟發(fā)式搜索算法。粗集理論有著廣泛的應(yīng)用，是一個特殊的系統(tǒng)，粗集中定義的任何一種屬性重要性權(quán)重都是特定條件下的屬性權(quán)重，與任何非粗集系統(tǒng)的任何一種屬性權(quán)重都有不同的內(nèi)容、算法和應(yīng)用。

2.設(shè)計階段風險評估指標體系

關(guān)于建立指標體系的原則，目前有兩種典型的表述：一是全面、不重疊（或交叉、或冗余）和指標易于取得；二是科學(xué)性、合理性和適用性。相比較而言，第一種表述要比第二種更加明確。較為科學(xué)的指標體系首先應(yīng)根據(jù)評價目的反應(yīng)有關(guān)評價對象的各方面狀況，其次指標間不能重疊過多，最后計算指標所需要的數(shù)據(jù)應(yīng)該是容易采集的。因此建立指標體系應(yīng)遵循評價指標盡可能全面、不重疊和易于取得的原則。指標體系中能夠進行量化的方法有很多，例如因子分析發(fā)、相關(guān)系數(shù)法、條件廣義最小方差法、聚類分析法等[1]。水利項目設(shè)計階段風險的評價體系可以按工程的建設(shè)階段劃分為信息收集階段、規(guī)劃階段、具體實施階段、后評價階段，應(yīng)分別針對每一個階段的風險進行評估。

3.基于粗糙集的權(quán)重確定方法

1982年，以波蘭數(shù)學(xué)家Pawlak為代表的研究者首次提出了粗糙集理論，是一種處理模糊和不確定信息的新型數(shù)據(jù)分析工具，作為智能計算的科學(xué)研究已取得了很大的進展，是國內(nèi)外人工智能領(lǐng)域中一個較新的學(xué)術(shù)熱點，引起了越來越多的科研人員的關(guān)注。

面對日益增長的數(shù)據(jù)庫，粗糙集合論幫助人們從好漢的數(shù)據(jù)中找出有用的知識，并將所學(xué)的知識去粗取精，整個粗集理論的核心就是有關(guān)知識、集合的劃分、近似集合等概念。在水利項目的設(shè)計中有很多不確定因素，基于粗糙集理論的屬性約減和屬性重要性權(quán)重確定方法[2]，可對這些不確定因素進行定性與定量的分析。屬性約減又稱為違規(guī)約或特征選擇，主要是為了解決高維數(shù)據(jù)計算的復(fù)雜性和準確性問題，目標是消除冗余和不相關(guān)屬性對計算過程和最終結(jié)果造成的影響。

信息系統(tǒng)的表達。設(shè)X是給定的區(qū)域，Y與X等價，則K=｛X,Y｝是一個知識庫，若X有屬性子集A，也就是X能用屬性子集確切描述時則稱A為X是可定義的，否則A為X是不可定義的。X可定義集是X的精確集，X的不可定義集則是X的粗糙集。設(shè)M=C∪D，C與D是不相關(guān)子集，分別稱為條件屬性和決策屬性；A為所有對象的集合；V為屬性值的集合；f為指定U中每一個對象的屬性值，則一個信息系統(tǒng)可以表達為S=（U,A,V,F)。

知識約減和屬性權(quán)重。知識約減是在保持知識庫分類能力不變的條件下，刪除其中不重要或者不相關(guān)的知識，是粗糙集理論的核心內(nèi)容之一。設(shè)S=（U,A,V,F)為信息表，P包含于A。當a屬于P時，屬性a的重要性體現(xiàn)在從P中刪除a后，對U中個體區(qū)分能力減小許多；當a不屬于P且a屬于A-P時，體現(xiàn)在把a并入P后，對U中個體區(qū)分能力增加了多少。當P是空集時，空集對U的劃分可以人為是U自身，單一屬性對U中個體的區(qū)分能力是針對空集而言的。

4.各評判指標隸屬度的確定

評判指標分為定量指標和定性指標。定量指標是可以準確數(shù)量定義、精確衡量并能設(shè)定績效目標的考核指標，定量指標的隸屬度可參照已有的水利工程的實際統(tǒng)計資料來確定。選取評判指標要遵循目的明確、系統(tǒng)全面、切實可行等原則。定性指標可利用模糊統(tǒng)計法來確定。

定量指標隸屬度的確定。據(jù)統(tǒng)計結(jié)果選擇三角形分布與分布確定。

三角形分布函數(shù)：

當a≤x≤m f(x)=2( x - a)/(m - a) ( b - a )

當m≤x≤b f(x)=2( b - a)/( b - m ) ( b - a)

其他 f(x)=0

β分布的概率密度函數(shù)：

a≤x≤b f(x)=k(x-a)a(b-a)β

其他f(x)=0

（2）定性指標隸屬度的確定。確定V及標準隸屬度U，請專家給出定性指標的評語，依據(jù)評語進行統(tǒng)計分析，得出定性指標隸屬度，最后進行匯總，構(gòu)成總評價矩陣R?？衫枚S表格分析決策屬性。

5.結(jié)語

粗糙集理論市一中刻畫不完整性和不確定性的數(shù)學(xué)工具，能有效的分析和處理不清卻、不一致、不完整等各種不完備信息，被廣泛應(yīng)用于機器學(xué)習、決策分析、過程控制、模式識別與數(shù)據(jù)挖掘等不確定環(huán)境下的信息處理，其核心內(nèi)容是屬性重要性的度量和屬性約減。粗糙集理論針對水利項目規(guī)模大、建設(shè)周期長、設(shè)計過程復(fù)雜等特點，能將綜合評價中權(quán)重系數(shù)的確定轉(zhuǎn)化為粗糙集中屬性重要性的計算，有效客服了現(xiàn)有評價模型權(quán)重的主觀性，再通過模糊評價模型確定水利項目設(shè)計階段風險水平。

參考文獻：

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