金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解精選(九篇)

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第1篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本；產(chǎn)業(yè)集群；融資

一、社會(huì)資本的概念

社會(huì)資本開始于20世紀(jì)80年代，是90年代興起的一個(gè)國際性學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。羅伯特?普特南（RobertPutnam）提出“社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，他們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)的行動(dòng)來提高效率”。亞歷山德曼?波茨（Alejandro Portes）認(rèn)為：“社會(huì)資本指的是，處于網(wǎng)絡(luò)或更廣泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人動(dòng)員稀有資源的能力”。國內(nèi)比較得到認(rèn)同的是李惠斌和楊雪冬給的定義，他們認(rèn)為社會(huì)資本是處于一個(gè)共同體之內(nèi)的個(gè)人、組織通過內(nèi)部、外部的對(duì)象的長期交往、合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來的傳統(tǒng)、價(jià)值理念、信仰和行為范式。

社會(huì)資本的定義主要包括以下要素：它是一種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；它是個(gè)人或組織在自覺或者是不自覺的社會(huì)活動(dòng)中長期形成的一種顯形或潛在的資源；這種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成所積淀文化、信任、價(jià)值理念和行為規(guī)范會(huì)成為社會(huì)資本不斷延續(xù)的背景和基礎(chǔ)。

二、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)社會(huì)資本對(duì)企業(yè)融資行為的作用機(jī)理

按照波特的定義，產(chǎn)業(yè)集群是指在某一特定領(lǐng)域中，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)在空間上聚集，通過協(xié)同作用形成強(qiáng)勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)的現(xiàn)象。因此，集群內(nèi)企業(yè)間所形成的社會(huì)資本特征較為明顯。

（一）社會(huì)資本信任機(jī)制

信任被普遍認(rèn)為是最重要的一種社會(huì)資本，它是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)的重要因素。在產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)，信用的選擇與放棄實(shí)質(zhì)上是一場囚徒困境博弈。產(chǎn)業(yè)集群形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和企業(yè)之間重復(fù)博弈的可能性約束了企業(yè)的行為邊界，使企業(yè)的短期機(jī)會(huì)主義行為實(shí)施面臨著很大風(fēng)險(xiǎn)。具體到企業(yè)融資行為方面，由于社會(huì)資本信任機(jī)制的作用，減少了企業(yè)之間、企業(yè)與政府之間以及企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆選擇的發(fā)生幾率，因此這種信任機(jī)制越是牢固，融資關(guān)系越是融洽。

（二）社會(huì)資本信息機(jī)制

由于信息渠道和信息系統(tǒng)尚未完善，通過非市場渠道――社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來傳播和擴(kuò)散信息，加快信息在產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)的流動(dòng)與共享，對(duì)于企業(yè)融資會(huì)有很大幫助。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)具有本地互動(dòng)性強(qiáng)、網(wǎng)絡(luò)聚合系數(shù)較高、特征路徑長度較小的特點(diǎn)，不僅提高了信息流動(dòng)的頻率和效率，同時(shí)也為知識(shí)流、經(jīng)驗(yàn)流、技術(shù)流、資金流以及人才流等“要素流”創(chuàng)造了機(jī)會(huì)和便利。

（三）社會(huì)資本文化機(jī)制

社會(huì)資本的形成過程中會(huì)積淀下來一些行為準(zhǔn)則、價(jià)值理念等，有些甚至?xí)贫然覀儗?duì)此可理解為社會(huì)資本的文化范疇。但不同的區(qū)域會(huì)因地理、歷史等因素產(chǎn)生出不同的文化，繼而對(duì)企業(yè)融資產(chǎn)生不同的影響。開放程度較高的地區(qū)，秉承開放性文化，觀念更新較快，社會(huì)普遍信任程度高，民間金融的發(fā)展較為迅速。相反，相對(duì)較為封閉和保守的區(qū)域，信任更多的是建立在血緣、姻親、朋友關(guān)系上的，人際信任多而普遍信任少，融資機(jī)制缺乏創(chuàng)新和活力。

三、集群內(nèi)社會(huì)資本對(duì)中小企業(yè)融資行為實(shí)證研究――以許昌地區(qū)為例

（一）樣本的選取

許昌地區(qū)共有各類中小企業(yè)大約26000多家，其中包括電力裝備、煙草、輕紡、食品加工、金剛石及其制品、發(fā)制品、電力能源、建材8大優(yōu)勢(shì)支柱產(chǎn)業(yè)，成為省內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群特征較為明顯的區(qū)域。調(diào)查樣本選取許昌地區(qū)1400戶企業(yè)，發(fā)出問卷1400份，實(shí)際收回985份，其中有效問卷781份，回收率為55.79%。

（二）分析方法

首先構(gòu)建衡量中小企業(yè)社會(huì)資本的指標(biāo)體系，然后對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)和因素分析，并進(jìn)行主成分抽取和有關(guān)檢驗(yàn)，接著在因素分析的基礎(chǔ)上，采用最大似然法的結(jié)構(gòu)方程模型技術(shù)，根據(jù)各因子的得分建立中小企業(yè)社會(huì)資本與融資行為關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程模型，并利用LISREL8.70軟件計(jì)算。

（三）社會(huì)資本指標(biāo)體系的構(gòu)建

這里假設(shè)中小企業(yè)社會(huì)資本包括經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及對(duì)融資環(huán)境水平的認(rèn)知，融資環(huán)境水平包括法制、金融、信用、行政以及社會(huì)環(huán)境等。問卷設(shè)計(jì)采取5點(diǎn)量表式進(jìn)行測(cè)量，相應(yīng)的指標(biāo)體系如表1所示。

中小企業(yè)信用程度的測(cè)量，本文采用銀行對(duì)企業(yè)通用的5級(jí)分類法測(cè)度信用程度，分為正常、關(guān)注、次級(jí)、可疑、損失等5類。

（四）假設(shè)檢驗(yàn)

1、因素結(jié)構(gòu)分析

首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行迭代式多輪探索性因素分析，通過了KMO和Bartlett檢驗(yàn)，數(shù)據(jù)集適合做因素分析，篩選掉因素負(fù)荷較小的指標(biāo)后，進(jìn)行主成份抽取和斜交旋轉(zhuǎn)后得到21個(gè)指標(biāo)。從分析結(jié)果來看，因素結(jié)構(gòu)較為清晰，因素的測(cè)度指標(biāo)的載荷系數(shù)均在0.7以上，斜交旋轉(zhuǎn)后累計(jì)方差解釋量達(dá)到74.124%，表明測(cè)量具有較好的結(jié)構(gòu)效度。同時(shí)采用Cronbacha信度效度檢驗(yàn)，結(jié)果顯示問卷同質(zhì)信度系數(shù)均在0.76以上，說明問卷具有較高的內(nèi)部一致性。

2、模型的檢驗(yàn)和分析

這里采用最大似然法的結(jié)構(gòu)方程模型技術(shù)，中小企業(yè)的融資情況用融資便利條件和信用水平兩個(gè)方面反映，將以上各指標(biāo)分別歸為經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和環(huán)境水平認(rèn)知，其中經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)包括企業(yè)關(guān)系、外部參與、外部關(guān)系、金融機(jī)構(gòu)關(guān)系、政府關(guān)系，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)包括企業(yè)主相關(guān)信息，環(huán)境水平認(rèn)知是指經(jīng)營環(huán)境，根據(jù)各因子的得分建立模型。利用LISREL8.70軟件，計(jì)算得出：

融資便利條件=0.44×社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)+0.37×經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)+0.08×環(huán)境水平認(rèn)知（R2=0.24）

信用水平=0.34×社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)+0.46×經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)+0.13×環(huán)境水平認(rèn)知（R2=0.41）

因此，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與融資便利條件成正相關(guān)關(guān)系，且影響較大，經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與融資便利條件也成正相關(guān)關(guān)系，但影響程度相對(duì)較小，環(huán)境水平認(rèn)知雖然對(duì)融資便利條件也有正的影響，但影響較小。經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與信用水平之間存在正相關(guān)關(guān)系，對(duì)其影響較大，良好的經(jīng)濟(jì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有利于提升企業(yè)的信用水平，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)信用水平的正的影響相對(duì)較小，環(huán)境水平認(rèn)知對(duì)信用水平也有影響，良好的法制、金融生態(tài)以及行政環(huán)境與企業(yè)的信用水平緊密相關(guān)。

結(jié)構(gòu)方程的擬合指數(shù)Chi-Square=441.23，df=26，P-value=0.000，RMSEA= 0.084，NNFI=0.91，GFI=0.97，說明模型的擬合效果比較理想。

四、對(duì)策分析

首先，充分發(fā)揮地方政府的積極作用，為中小企業(yè)融資提供良好環(huán)境，以豐富其社會(huì)資本。在融資環(huán)境方面，可建立針對(duì)中小企業(yè)發(fā)展不同階段的多層次、全方位的中小企業(yè)融資體系。針對(duì)創(chuàng)業(yè)階段的中小企業(yè)，提供適當(dāng)?shù)呢?cái)政支持。在發(fā)展階段，以間接融資為主，專門為中小企業(yè)發(fā)展提供資金，并為擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保提供再擔(dān)保。引導(dǎo)扶持擔(dān)保機(jī)構(gòu)和再擔(dān)保機(jī)構(gòu)的發(fā)展，擴(kuò)大中小企業(yè)融資范圍。同時(shí)，加強(qiáng)企業(yè)間聯(lián)系，發(fā)展企業(yè)間互助合作擔(dān)保貸款制度。

其次，基層央行應(yīng)為加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)間的有效聯(lián)系提供平臺(tái)，尤其要將社會(huì)資本的信任機(jī)制傳遞到貸款銀行。基層央行可通過履行有關(guān)職能，疏通銀行和企業(yè)間的信息渠道，解決兩者之間信息不對(duì)稱的問題。通過不斷擴(kuò)大非銀行信用信息采集，研究開發(fā)“企業(yè)基本信息管理系統(tǒng)”等手段，完善企業(yè)和個(gè)人信用信息數(shù)據(jù)庫功能，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)在信貸活動(dòng)中廣泛使用信用報(bào)告，加快中小企業(yè)信用檔案建設(shè)，實(shí)現(xiàn)信息自動(dòng)查詢，為政銀企互動(dòng)合作搭建起暢通的信息交流平臺(tái)。

最后，基層央行要積極發(fā)揮協(xié)調(diào)推動(dòng)作用，改善區(qū)域金融生態(tài)環(huán)境。通過多層次培植“信用細(xì)胞”、大力開展信用鄉(xiāng)鎮(zhèn)、信用村、信用社區(qū)、信用企業(yè)創(chuàng)建活動(dòng)，出臺(tái)守信優(yōu)惠獎(jiǎng)勵(lì)辦法，給予利率優(yōu)惠、手續(xù)簡化和結(jié)算優(yōu)先，營造誠實(shí)守信的良好氛圍。同時(shí)，加快推進(jìn)金融改革，爭取各級(jí)黨政和有關(guān)職能部門對(duì)金融改革的關(guān)注和支持，加強(qiáng)金融改革過程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，認(rèn)真做好法人金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警工作，加強(qiáng)金融執(zhí)法檢查，推動(dòng)金融行業(yè)自律，規(guī)范金融業(yè)務(wù)行為，防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

參考文獻(xiàn)：

1、張其仔.新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)[M].中國社會(huì)科學(xué)出版社,2001.

2、李惠斌,楊雪冬.社會(huì)資本:對(duì)一種新的解釋范式的探索[M].社會(huì)文獻(xiàn)出版社,2000.

第2篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

關(guān)鍵詞：信托產(chǎn)品，金融要素，設(shè)計(jì)

從抽象意義上來說，每一項(xiàng)信托產(chǎn)品都有兩個(gè)基本要素，即法律制度要素和金融技術(shù)要素。這兩個(gè)基本要素以某種方式結(jié)合起來就構(gòu)成一項(xiàng)信托產(chǎn)品。要了解現(xiàn)實(shí)中信托產(chǎn)品的設(shè)計(jì)是怎樣進(jìn)行的，就必須了解其基本要素內(nèi)部有哪些主要的構(gòu)成要素，這些構(gòu)成要素可以形成哪些基本組合，這些基本組合具有怎樣的特征，這些特征對(duì)信托產(chǎn)品創(chuàng)新的意義何在，在信托產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中應(yīng)該怎樣利用和突出這些特征以形成信托產(chǎn)品的核心價(jià)值，等等。基于這一思路，本文擬對(duì)信托產(chǎn)品設(shè)計(jì)中金融要素的一般性和特殊性進(jìn)行初步的探討。

一、信托產(chǎn)品金融要素的一般性考察

從一般的意義來說，信托產(chǎn)品的金融要素應(yīng)該包括發(fā)行者、投資者、期限、現(xiàn)金流序列、流動(dòng)性、選擇權(quán)、可分性和發(fā)行單位、復(fù)合性、幣種、稅收狀況、仲裁機(jī)制等。這些金融要素都能在不同程度上決定、影響或反映信托產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，從而成為市場上各種風(fēng)險(xiǎn)收益偏好不同的信托產(chǎn)品購買者關(guān)注的焦點(diǎn)。當(dāng)然，這其中有些要素是產(chǎn)品設(shè)計(jì)者或產(chǎn)品提供者可以直接決定的，但有些要素要受外在環(huán)境尤其是制度環(huán)境的影響或完全由制度環(huán)境所決定。在產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，首先要考慮制度要素和制度環(huán)境的基本要求，這是包括信托產(chǎn)品在內(nèi)的所有金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)的一個(gè)突出特點(diǎn)。

發(fā)行者。在任一種經(jīng)濟(jì)中，金融市場都有某種準(zhǔn)入權(quán)設(shè)置，什么人可以發(fā)行什么樣的金融工具往往受制于特定的制度安排或法律規(guī)定。所以，對(duì)發(fā)行人來說，特定金融工具的發(fā)行資格是首要的。同時(shí)，發(fā)行人的信用等級(jí)對(duì)所發(fā)行金融工具的風(fēng)險(xiǎn)特征有關(guān)鍵性的決定作用。因此，只有明確了金融工具的發(fā)行者資格和信用等級(jí)，才能確定其風(fēng)險(xiǎn)特征。在發(fā)行者本身信用等級(jí)不高或信用不被公眾認(rèn)可的情況下，尋找外部的信用增強(qiáng)方式就非常必要。

投資者。信托產(chǎn)品的投資者就是信托產(chǎn)品的購買者。一般來說，法律對(duì)信托產(chǎn)品投資者的資格或數(shù)量會(huì)有一定程度上的限制。另外，很多信托產(chǎn)品的設(shè)計(jì)本身針對(duì)性也很強(qiáng)，其投資者可能只是市場上的某類個(gè)人、某類組織或機(jī)構(gòu)。法律上的限制和信托產(chǎn)品本身的針對(duì)性設(shè)計(jì)都會(huì)影響到投資者的數(shù)量，投資者的數(shù)量會(huì)直接影響到信托產(chǎn)品的流動(dòng)性、可變現(xiàn)性或返程成本(found-tripcost)。只有投資者眾多，市場才有厚度(thicknessofthemarket)，返程成本才少。

期限。信托產(chǎn)品的期限是指信托合約中規(guī)定的合約生效日到支付日或持有者要求清償?shù)娜掌谥暗臅r(shí)間長度。不同信托產(chǎn)品的簽約日期、生效日期和最終清償日期之間的關(guān)系會(huì)因法律規(guī)定或合約規(guī)定而不同。由于不同投資者對(duì)期限的偏好不同，所以信托產(chǎn)品的期限設(shè)計(jì)會(huì)影響到投資者的數(shù)量、多樣性和市場厚度，進(jìn)而影響到流動(dòng)性。同時(shí)，由于信托產(chǎn)品的期限一般較長，因此風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)較大，相應(yīng)地必然要求有較高的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益。

現(xiàn)金流序列?，F(xiàn)金流序列的特點(diǎn)是信托產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)的主要依據(jù)。這一概念的提出是基于信托產(chǎn)品的收益在可轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金流的條件下，可表示為對(duì)未來現(xiàn)金流的要求權(quán)，可用每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上產(chǎn)生的現(xiàn)金流量來描述。現(xiàn)金流發(fā)生的時(shí)間、數(shù)額、可預(yù)測(cè)性或?qū)崿F(xiàn)的可能性在理論上是信托產(chǎn)品價(jià)格最主要的決定因素，因此也是其收益最主要的決定因素。這其中，現(xiàn)金流的可預(yù)測(cè)性尤其重要。在主流金融理論中，假設(shè)投資者是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，則一項(xiàng)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)就等于其現(xiàn)金流或收益的不可預(yù)測(cè)性。同時(shí)需要說明的是，信托產(chǎn)品的現(xiàn)金流特點(diǎn)在很大程度上受其資金使用方向和使用對(duì)象的現(xiàn)金流特點(diǎn)影響。

流動(dòng)性。流動(dòng)性的定義一般使用托賓的提法：相對(duì)于一種既耗時(shí)、成本又高的尋找活動(dòng)而言，如果投資者希望馬上出售金融資產(chǎn)，投資者可能承受多大的損失。在信托設(shè)計(jì)中，由于對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的特殊規(guī)定，在信托存續(xù)期間不能滿足可逆性，因此提供其他方式的流動(dòng)性就顯得特別重要。又因?yàn)橐话阈磐挟a(chǎn)品所含金額較大，所以往往缺少流動(dòng)性?，F(xiàn)實(shí)中可考慮構(gòu)建專門的二級(jí)交易平臺(tái)，或采用做市商制度來增加信托產(chǎn)品的流動(dòng)性。

選擇權(quán)(option)。選擇權(quán)的基本特征是一種在未來一定時(shí)期中有效的權(quán)利而非義務(wù)，由交易的一方讓渡給另一方，在若干種候選的現(xiàn)金流中選一種或幾種以實(shí)現(xiàn)其效用最大化。由于獲得這種權(quán)利的一方可以通過在一定范圍內(nèi)進(jìn)行選擇來增加自己的效用，因此這種選擇權(quán)便具有了價(jià)值，這種價(jià)值反過來又成為影響金融工具價(jià)格和收益的一個(gè)重要因素。許多金融工具都內(nèi)含選擇權(quán)，如金融期權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券、帶有可贖回條款的金融債券等。附加選擇權(quán)，是未來信托產(chǎn)品創(chuàng)新的一個(gè)很有發(fā)展前景的方向。

可分性和發(fā)行單位(divisibilityanddenomination)?？煞中缘谋疽馐侵附鹑谫Y產(chǎn)可被清算或換成貨幣的最小單位。很明顯，這種單位越小，金融資產(chǎn)也就越可分。同時(shí)可分性又是由金融資產(chǎn)的發(fā)行單位決定的。后者是指到期時(shí)每單位資產(chǎn)將支付的貨幣數(shù)目。一般地，可分性也是投資者需要的屬性，因此它部分決定了一種金融工具可組織資金的數(shù)量和規(guī)模。集合資金信托產(chǎn)品就是考慮到投資者的這一要求而設(shè)計(jì)的。

復(fù)合性(complexity)。很多金融資產(chǎn)尤其是衍生金融工具都是由兩個(gè)或多個(gè)簡單資產(chǎn)復(fù)合的。復(fù)合出的產(chǎn)品比之于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品又具有了新的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。信托產(chǎn)品在資金運(yùn)用方式上具有長期性、靈活性、綜合性的特征，這些特征為金融復(fù)合技術(shù)的運(yùn)用提供更寬闊的平臺(tái)。那么，如何將信托產(chǎn)品的制度特征和金融復(fù)合技術(shù)結(jié)合起來，以使信托產(chǎn)品更好地發(fā)揮其功能，這將是未來信托產(chǎn)品創(chuàng)新理論和實(shí)踐中的一個(gè)非常重要也非常有意義的課題。

其他一些因素還包括有：幣種，主要影響涉及跨境投資類的信托產(chǎn)品的匯率風(fēng)險(xiǎn)；稅收，會(huì)影響信托產(chǎn)品稅后現(xiàn)金流的大小；仲裁機(jī)制，會(huì)影響信托產(chǎn)品現(xiàn)金流的預(yù)期成本和最終支付；等等。

上述對(duì)信托產(chǎn)品金融要素的一般性分析是基于所有金融產(chǎn)品要實(shí)現(xiàn)特定的金融功能所必然具有的金融技術(shù)要素，因此信托產(chǎn)品金融要素的一般性是與信托產(chǎn)品應(yīng)具有的一般性的金融功能相聯(lián)系的。下面我們將討論信托產(chǎn)品金融要素的特殊性，這一特殊性是在上述一般性的基礎(chǔ)上，由信托特殊的法律制度構(gòu)造賦予的。但需要說明的是，信托獨(dú)特的法律制度構(gòu)造并不會(huì)產(chǎn)生出新的金融要素，而只是使一般的金融要素以一種新的形式和關(guān)系表現(xiàn)出來。這種金融要素的新的外在形式和結(jié)構(gòu)關(guān)系就賦予了信托產(chǎn)品有別于其他金融工具的一些功能和特征。本文將這種特殊性歸納為三個(gè)方面，即：特殊的產(chǎn)品基礎(chǔ)，特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，特殊的效用提升方式。

二、信托財(cái)產(chǎn)：特殊的產(chǎn)品基礎(chǔ)

信托財(cái)產(chǎn)是信托法律關(guān)系的核心要素之一。由于法律上對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的特殊性的規(guī)定，使得作為金融工具的信托產(chǎn)品具有了特殊的產(chǎn)品基礎(chǔ)。這種特殊規(guī)定有兩個(gè)：一是信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，二是信托財(cái)產(chǎn)的多元化。

信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是指信托一旦有效設(shè)立，信托財(cái)產(chǎn)便從委托人、受托人及受益人的自有財(cái)產(chǎn)中分離出來，僅為信托目的而獨(dú)立存在。這種規(guī)定會(huì)產(chǎn)生非常重要的法律后果，這既是信托制度能夠重構(gòu)權(quán)利、隔離風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是從根本上決定信托產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的制度基礎(chǔ)。因此，信托產(chǎn)品的提供者在構(gòu)造信托產(chǎn)品的過程中尤其要注意利用和突出信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性特征。而從實(shí)踐上來看，在解決許多金融問題，尤其是跨期較長、關(guān)系復(fù)雜的金融問題時(shí)也正需要利用信托財(cái)產(chǎn)的這種獨(dú)立性特征。

信托財(cái)產(chǎn)的多元化是信托制度功能優(yōu)越性的具體表現(xiàn)之一，它賦予了信托制度巨大的彈性空間。就信托來說，凡具有金錢價(jià)值的東西，無論是動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)，物權(quán)還是債權(quán)，有形的還是無形的，都可以作為信托財(cái)產(chǎn)交付信托。相比之下，同為金融工具的其他類產(chǎn)品，作為其產(chǎn)品基礎(chǔ)的財(cái)產(chǎn)形式就顯得比較單一。如：銀行信貸類產(chǎn)品只能以貨幣資金為基礎(chǔ)；券商類產(chǎn)品只能以有價(jià)證券的發(fā)行和流通為基礎(chǔ)；保險(xiǎn)類產(chǎn)品的基礎(chǔ)雖然看似包含了人身和財(cái)產(chǎn)，但就其所派生的金融功能來看，也只是對(duì)以貨幣資金為形式的保險(xiǎn)費(fèi)的投資運(yùn)用。惟有信托產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)形式是不拘一格的，只要與一國政策、法令不相抵觸，同時(shí)又有實(shí)際需求，大凡動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)、有價(jià)證券、銀行存單、現(xiàn)金、專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，都可作為信托財(cái)產(chǎn)并服務(wù)于特定的信托目的。這種經(jīng)營對(duì)象范圍的廣泛性和多樣性，就決定了信托經(jīng)營方式的多樣、靈活和較強(qiáng)的適應(yīng)性，也就意味著信托產(chǎn)品的價(jià)值形式中可能要包含內(nèi)容較多的非貨幣化形式和服務(wù)性因素。

三、權(quán)利重構(gòu)：特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

對(duì)于除信托產(chǎn)品以外的其他金融工具來說，按照金融工具中所含信用關(guān)系的性質(zhì)可分為債權(quán)信用工具和股權(quán)信用工具(此處僅指基礎(chǔ)性的金融工具，暫不考慮衍生金融產(chǎn)品)。債權(quán)信用工具中所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相對(duì)來說比較簡單，只包含著一對(duì)利益主體，即債權(quán)人和債務(wù)人，法律上的權(quán)利義務(wù)非常清晰；股權(quán)信用工具中所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相對(duì)比較復(fù)雜，包含了三個(gè)利益主體，即公司法人、公司股東和公司管理者，但法律上對(duì)其各自的權(quán)利義務(wù)關(guān)系規(guī)定的也非常明確。而對(duì)信托來說，因?yàn)榉少x予了其權(quán)利重構(gòu)的制度功能，這就使得信托產(chǎn)品可以反映一種特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，并且這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)的具體內(nèi)容很大程度上是由信托合約來約定，而非由法律來規(guī)定。

首先，這種特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系表現(xiàn)為信托財(cái)產(chǎn)的虛擬主體特征。在實(shí)務(wù)操作中，信托財(cái)產(chǎn)會(huì)表現(xiàn)出一種強(qiáng)烈的人格化傾向。這種人格化傾向是由信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性特征賦予的。信托財(cái)產(chǎn)在法律關(guān)系上，歸屬于受托人，名義上也為受托人所有，但信托財(cái)產(chǎn)最終應(yīng)受信托目的約束，并為信托目的獨(dú)立存在。信托財(cái)產(chǎn)具有與各信托當(dāng)事人相獨(dú)立的法律地位，與委托人未設(shè)立信托的其他財(cái)產(chǎn)以及屬于受托人所有的財(cái)產(chǎn)要區(qū)別開來。這種虛擬主體構(gòu)成了信托產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)關(guān)系中一個(gè)非常獨(dú)特的要素。

其次，這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特殊性還表現(xiàn)為受托人的雙重義務(wù)特征。一般說來，信托關(guān)系是一種三方法律關(guān)系，信托當(dāng)事人包括委托人、受托人和受益人。由于信托財(cái)產(chǎn)上的權(quán)利具有“所有權(quán)和受益權(quán)二元并存”的特性，受托人的義務(wù)相應(yīng)也就有了雙重性。一方面，受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)具有“對(duì)物的義務(wù)”，即有管理和處分信托財(cái)產(chǎn)的義務(wù)，這是由信托財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的本質(zhì)決定的；另一方面，受托人對(duì)受益人又負(fù)有“對(duì)人的義務(wù)”，即有忠實(shí)地為受益人利益管理處分信托財(cái)產(chǎn)并將信托利益支付給受益人的義務(wù)，這是由受益權(quán)的本質(zhì)決定的。

一般來說，經(jīng)濟(jì)關(guān)系越簡單明確的金融工具，其構(gòu)成要素的組合方式也就越少，所能反映的風(fēng)險(xiǎn)收益組合的種類也就越少，滿足多元化、多樣性金融需求的能力也就越弱?，F(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中金融需求的多元化和多樣性趨勢(shì)早已被大量的事實(shí)所說明，也正在被基礎(chǔ)性的金融理論研究所證實(shí)。在這樣的金融需求背景下，僅有傳統(tǒng)的債權(quán)信用工具和股權(quán)信用工具越來越顯得力不從心。相比之下，信托類金融工具由于具有經(jīng)權(quán)利重構(gòu)后的特殊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，其構(gòu)成要素的組合方式可依合約而定，以滿足各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)收益需求，可以對(duì)傳統(tǒng)的債權(quán)信用工具和股權(quán)信用工具無法滿足的金融需求所形成的巨大市場空間予以填補(bǔ)。

四、風(fēng)險(xiǎn)隔離：特殊的效用提升方式

信托的風(fēng)險(xiǎn)隔離功能依然根源于信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性特征。這種風(fēng)險(xiǎn)隔離功能表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是受托人的責(zé)任有限度，二是受益人的權(quán)益有保障。

從受托人的有限責(zé)任來看，信托設(shè)立后，受托人負(fù)有依信托文件規(guī)定為受益人利益管理、處分信托財(cái)產(chǎn)的義務(wù)，但受托人因信托關(guān)系而對(duì)受益人所負(fù)的債務(wù)(即支付信托利益)，僅以信托財(cái)產(chǎn)為限負(fù)有限清償責(zé)任。也就是說，只要受托人在信托事務(wù)處理過程中沒有違反信托并已盡了職守，即使未能取得信托利益或造成了信托財(cái)產(chǎn)的損失，受托人也不應(yīng)以自有財(cái)產(chǎn)負(fù)個(gè)人責(zé)任。當(dāng)然，如果信托利益的未能取得或信托財(cái)產(chǎn)的損失，是由受托人的失職或違反信托而造成的，那么受托人必須以自有財(cái)產(chǎn)負(fù)個(gè)人責(zé)任。

從受益人的權(quán)益保障來看，表現(xiàn)為幾方面：一是責(zé)任和利益的分離，一方面，伴隨所有權(quán)所產(chǎn)生的管理責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)都?xì)w屬于受托人；另一方面，伴隨所有權(quán)而生的利益則純由受益人享有。二是受益權(quán)的優(yōu)先性，即受益人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先于委托人或受托人的債權(quán)人的權(quán)利。三是受益權(quán)的追及性，即當(dāng)受托人違反信托宗旨處分信托財(cái)產(chǎn)而使信托財(cái)產(chǎn)旁落他人之手時(shí)，受益人有權(quán)向轉(zhuǎn)得人請(qǐng)求返還該財(cái)產(chǎn)。四是信托利益的超越性，即在某些特殊形態(tài)的信托設(shè)計(jì)下，受益人享受信托利益的權(quán)利也可超越于其債權(quán)人所能追及的范圍。

信托的風(fēng)險(xiǎn)隔離功能對(duì)信托產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)因素具有非常獨(dú)特的消減作用，其總體上的效果是降低了不確定性，增加了受托人信托財(cái)產(chǎn)管理決策過程中的理性成分，提高了委托人和受益人在信托產(chǎn)品上所獲得的效用感受。顯然，要理解這一論斷需要回答以下兩個(gè)問題。

第3篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)法 證券 自律監(jiān)管

一、經(jīng)濟(jì)法與證券自律監(jiān)管

（一）經(jīng)濟(jì)法

經(jīng)濟(jì)法是國家從整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度，對(duì)具有社會(huì)公共性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，管理和調(diào)控的法律規(guī)范的總稱。目前法界權(quán)威認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)法具有自己獨(dú)立的調(diào)整對(duì)象。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象是指經(jīng)濟(jì)法所干預(yù)、管理和調(diào)控的具有社會(huì)公共性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系可以概括為：①國家規(guī)范經(jīng)濟(jì)組織過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。②國家干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。③國家管理、規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法體現(xiàn)的基本原則分別是社會(huì)本位原則、實(shí)質(zhì)公平原則、經(jīng)濟(jì)效率原則和可持續(xù)發(fā)展原則。

（二）證券自律監(jiān)管

證券自律監(jiān)管是證券監(jiān)管體系中非常重要的一部分，在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，自律監(jiān)管發(fā)揮著重要的作用。證券自律監(jiān)管起源于西方市場經(jīng)濟(jì)國家，是相對(duì)于政府監(jiān)管而言的，證券監(jiān)管可以從證券業(yè)的發(fā)展歷程來理解，證券行業(yè)的工作人員自發(fā)的形成的自律組織，組織制定相應(yīng)的規(guī)則來約束自身的行為，對(duì)整個(gè)證券行業(yè)都進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)自身的利益，促進(jìn)證券行業(yè)的發(fā)展。

（三）我國證券監(jiān)管體制

從我國的證券市場整個(gè)發(fā)展歷程來看，我國證券市場的管理體制可以分為四個(gè)階段：①1981年到1985年，這期間是由財(cái)政部門進(jìn)行管理的階段；②1986年到1992年，這期間中國人民銀行主管證券市場；③1992年的年底到1998年的八月份，是國務(wù)院證券委員會(huì)為主管的證券監(jiān)管體制；④1998年8月起，正式確定了國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)為主管的證券監(jiān)管體制，簡稱證監(jiān)會(huì)。

二、自律監(jiān)管的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)

（一）自律監(jiān)管的優(yōu)點(diǎn)

（1）自律監(jiān)管具有靈活性的優(yōu)點(diǎn)。靈活性指的是自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠在最快的時(shí)間里發(fā)覺和理解比較復(fù)雜的問題，并且能夠及時(shí)的采取措施，使得在危機(jī)發(fā)生之前解決問題。自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)還可以根據(jù)問題發(fā)生的原因，采取創(chuàng)新的、適合的解決方法，來滿足不同情況的不同需求。如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)的做法不恰當(dāng)，被監(jiān)管的組織可以對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出異議，使監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，實(shí)行切實(shí)有效可行的監(jiān)管方法。

（2）自律監(jiān)管具有專業(yè)性的優(yōu)點(diǎn)。自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)是由被監(jiān)管組織組成的，自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管人員是來自被監(jiān)管組織的專業(yè)人才，這些人才是證券市場的參與者，更為熟悉證券市場的運(yùn)作和問題，在自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)他們能夠充分發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，所以，自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠更直觀的看清證券市場的運(yùn)作，并能夠提出科學(xué)有效且專業(yè)的解決方案。

（3）證券自律監(jiān)管有效率高的優(yōu)點(diǎn)。自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)是在證券業(yè)內(nèi)的參與者都可以接受的基礎(chǔ)上建立的，是被普遍認(rèn)同的機(jī)構(gòu)，這樣的監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)行監(jiān)管規(guī)則時(shí)可以減少很多不必要的阻力。監(jiān)管機(jī)構(gòu)是要對(duì)被監(jiān)管者負(fù)責(zé)的，所以在自律監(jiān)管的過程中不會(huì)產(chǎn)生對(duì)市場有不良影響的事情。自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)一定要時(shí)刻注意市場的發(fā)展方向，制定有益于成員的規(guī)則，提高商業(yè)效益。

（4）證券自律監(jiān)管有成本低的優(yōu)點(diǎn)。證券自律監(jiān)管的靈活性可以使監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠迅速解決問題，與政府相比而言更加節(jié)省成本。另一方面，自律監(jiān)管的所有經(jīng)費(fèi)是來自監(jiān)管機(jī)構(gòu)的所有會(huì)員，而政府監(jiān)管的所有經(jīng)費(fèi)是來自納稅人的，所以在這方面，既節(jié)省了政府的監(jiān)管成本，同時(shí)也能節(jié)省納稅人的稅收。

（5）自律監(jiān)管具有跨越國界的優(yōu)點(diǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，證券市場慢慢走向國際，一個(gè)國家的證券市場出現(xiàn)波動(dòng)，也會(huì)影響到其他國家的證券市場，所以，證券市場的監(jiān)管開始向國際化發(fā)展。只要得到被監(jiān)管者的同意，自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過簽署合同的形式對(duì)另一個(gè)國家的證券組織進(jìn)行監(jiān)管，比政府間跨國監(jiān)管簡單的多。

（二）自律監(jiān)管的缺點(diǎn)

（1）自律監(jiān)管存在偏見的缺點(diǎn)。偏見指的是自律機(jī)構(gòu)容易受到機(jī)構(gòu)中成員的影響，并且加上獲取信息的不充分性，會(huì)導(dǎo)致在決策時(shí)有失公平，有的時(shí)候會(huì)由于為了維護(hù)機(jī)構(gòu)會(huì)員的利益而損害非會(huì)員的利益。產(chǎn)生這樣的問題，一個(gè)是因?yàn)樽月杀M管組織是由會(huì)員組成的，所有的決策都是在有利于會(huì)員的基礎(chǔ)上做出的，另一個(gè)是由于自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)只關(guān)注證券行業(yè)的信息，沒有進(jìn)行全面的分析，形成了認(rèn)知上的偏見。

（2）自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)容易形成壟斷，阻礙競爭。自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)容易被會(huì)員所控制，使監(jiān)管機(jī)構(gòu)中的會(huì)員數(shù)量常年保持不變，即便有新加入的成員也無法享受原來會(huì)員所享受的權(quán)利。自律監(jiān)管組織有時(shí)會(huì)制定一些新加入會(huì)員無法滿足的標(biāo)準(zhǔn)，阻礙市場競爭。

（3）自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)容易造成歧視。在自律監(jiān)管組織內(nèi)，每一個(gè)會(huì)員對(duì)監(jiān)管事物都有投票的權(quán)利，但是因?yàn)闀?huì)員在組織內(nèi)的利益不同，所以有些會(huì)員可以控制自律組織的決策和監(jiān)管規(guī)則的制定。自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)就是為了維護(hù)成員之間的利益而建立的，所以自律機(jī)構(gòu)始終存在著利益沖突。

三、經(jīng)濟(jì)法下的證券自律監(jiān)管措施

（一）制定有效的自律監(jiān)管體系

我國的自律監(jiān)管體系還處于不斷的完善之中，證券市場中的自律監(jiān)管在保證成員利益的基礎(chǔ)上，由政府進(jìn)行有效的監(jiān)控，@種監(jiān)管模式是一種效果較好的監(jiān)管模式。作為一個(gè)完善的、有效的自律監(jiān)管體系，還需要具備以下幾方面的重要內(nèi)容：①自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)要具備專業(yè)的知識(shí)，金融市場復(fù)雜多變，自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須具備金融行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，以保證制定規(guī)則時(shí)可以表現(xiàn)出專業(yè)的原則。②要有明確的目標(biāo)，自律監(jiān)管體系可以建立一個(gè)公平公正、經(jīng)濟(jì)上有競爭力的市場。③自律組織和成員之間保持一種契約關(guān)系，契約關(guān)系可以使自律監(jiān)管不限制于本國，可以聯(lián)系全球各個(gè)市場。④自律監(jiān)管體系構(gòu)建應(yīng)保持透明度，規(guī)定行業(yè)內(nèi)必須遵循的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，自律監(jiān)管體系可以將計(jì)劃向公眾公開，接受公眾的監(jiān)督。

（二）明確政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的關(guān)系

有效的監(jiān)管模式要求自律監(jiān)管體系構(gòu)建必須在政府的監(jiān)管框架之內(nèi)進(jìn)行，政府監(jiān)管也是自律監(jiān)管中重要的一部分，政府監(jiān)管對(duì)自律監(jiān)管有一定的限制，兩方各自發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，各取所需，提高證券市場的監(jiān)管效率和監(jiān)管質(zhì)量。

第4篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

國際調(diào)節(jié)需要制定相應(yīng)的法律規(guī)范，以便依法進(jìn)行調(diào)節(jié)。法律規(guī)制著國際調(diào)節(jié)，使權(quán)力不得濫用；法律又保障著國際調(diào)節(jié)，使調(diào)節(jié)活動(dòng)能夠順利進(jìn)行，調(diào)節(jié)措施得到實(shí)施。如果說各國的國家調(diào)節(jié)也離不開法律（經(jīng)濟(jì)法），應(yīng)當(dāng)依法調(diào)節(jié)，那么，國際調(diào)節(jié)對(duì)法律的依賴性則更甚于國家調(diào)節(jié)。因?yàn)閲H調(diào)節(jié)不像各主權(quán)國家有可能在法律之外還采取一些行政指令方式。因此可以說，國際調(diào)節(jié)就是法律調(diào)節(jié)。離開法律，國際調(diào)節(jié)寸步難行。事實(shí)上，迄今國際調(diào)節(jié)的產(chǎn)生和史，就是國際調(diào)節(jié)法律的制定和實(shí)施的。作為規(guī)范和保障國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的國際調(diào)節(jié)法律（簡稱國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法），它是調(diào)整在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)過程中各種國際調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間發(fā)生的有關(guān)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的調(diào)整對(duì)象是，在國際調(diào)節(jié)過程中各種國際調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間發(fā)生的社會(huì)關(guān)系，簡稱國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系是一種國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，具有國際性、經(jīng)濟(jì)性。

但它不是一般的國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它還有著其他一些明顯特點(diǎn)，例如：

（一）它發(fā)生在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)過程中，并因國際調(diào)節(jié)而引起；它不是發(fā)生在一般國際經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中，不是一般的國際經(jīng)濟(jì)交換關(guān)系和商品貨幣關(guān)系。

（二）國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的主體包括調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體，調(diào)節(jié)主體是兩國以上政府間建立的意志共同體，包括基于雙邊、多邊、區(qū)域性或全球性協(xié)定、公約而形成的臨時(shí)或固定的組織體；而被調(diào)節(jié)主體則是相關(guān)的國家政府以及國際社會(huì)民間經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人。他們之間是一種經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)與被調(diào)節(jié)、管制與被管制關(guān)系，而不是平等主體之間的關(guān)系。

（三）這種關(guān)系具有一定強(qiáng)制性。雖然國際調(diào)節(jié)主體的產(chǎn)生及其職權(quán)范圍，原來是經(jīng)由各被調(diào)節(jié)主體自由協(xié)商，自愿達(dá)成一致的，但既已同意，就必須接受調(diào)節(jié)和管理，如果不履行承諾或有所違反，就可能受到國際社會(huì)的譴責(zé)和制裁。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的任務(wù)是規(guī)范國際調(diào)節(jié)活動(dòng)，一方面對(duì)于國際調(diào)節(jié)進(jìn)行規(guī)制，使國際調(diào)節(jié)依法實(shí)施，防止權(quán)力濫用；另一方面又保障國際調(diào)節(jié)順利進(jìn)行，調(diào)節(jié)措施有效實(shí)施。藉此最終達(dá)到調(diào)節(jié)國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行，促進(jìn)國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展的目的。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系經(jīng)過國際調(diào)節(jié)法的調(diào)整，形成國際調(diào)節(jié)法律關(guān)系。國際調(diào)節(jié)中各有關(guān)主體——調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體之間的權(quán)利義務(wù)得到法律的確認(rèn)和保障。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的和體系決定于國際調(diào)節(jié)法的調(diào)整對(duì)象和調(diào)整任務(wù)，并最終受到國際調(diào)節(jié)及其立法發(fā)展階段和狀況的制約。從上說，國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系涉及國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)、各個(gè)國家和地區(qū)；但只是同國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展密切相關(guān)，并且屬于經(jīng)由各成員國政府、組織事先達(dá)成協(xié)議的范圍和有法律依據(jù)的。國際調(diào)節(jié)不必管得過寬、過細(xì)、過死。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系可以作多種分類，這些分類決定了國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的內(nèi)容和體系。例如：按照參加國際調(diào)節(jié)關(guān)系的主體數(shù)量劃分，國際調(diào)節(jié)法包括雙邊協(xié)定、多邊協(xié)定、區(qū)域性條約和全球性公約等；按照被調(diào)節(jié)主體（規(guī)制對(duì)象）劃分，國際調(diào)節(jié)法包括被調(diào)節(jié)主體為有關(guān)成員國政府的法律，以及調(diào)節(jié)和規(guī)制對(duì)象為跨國公司等民間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的法律；按照主體間達(dá)成協(xié)定的效力，國際調(diào)節(jié)法包括正式法律文件和臨時(shí)性協(xié)議。如按照國際調(diào)節(jié)關(guān)系發(fā)生的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，國際調(diào)節(jié)法則包括國際貿(mào)易法、國際法、國際投資法、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等。不過需要說明的是，這里是指有關(guān)國際調(diào)節(jié)的法律規(guī)范，不包括涉及上述經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的民商法規(guī)范。因?yàn)槊裆谭ㄋ{(diào)整的是一般平等主體之間的商品貨幣關(guān)系，而不是經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系，因而不屬于國際調(diào)節(jié)法范疇。如按照國際調(diào)節(jié)的基本方式，則國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的內(nèi)容和體系，首先可分為對(duì)各國政府的調(diào)節(jié)和規(guī)制的法律，及對(duì)如跨國公司等民間經(jīng)濟(jì)主體的調(diào)節(jié)和規(guī)制的法律。其次，由于對(duì)上述兩類被調(diào)節(jié)主體，國際調(diào)節(jié)都需要分別采取三種基本做法，即：（1）排除市場障礙，包括排除各國設(shè)置的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，以及排除因限制競爭、不正當(dāng)競爭而給市場機(jī)制運(yùn)行造成的障礙；（2）通過經(jīng)濟(jì)信息和經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè)，提供建議，并運(yùn)用金融、財(cái)政等經(jīng)濟(jì)政策和其他調(diào)節(jié)工具，引導(dǎo)各國政府和民間經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使之朝著健康方向發(fā)展；（3）通過國際組織直接或間接投資，調(diào)節(jié)國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行，如國際貨幣基金組織和世界銀行以往所做的那樣。與上述調(diào)節(jié)方式相適應(yīng)，國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法便包括下面三種法律：（1）市場障礙排除法，含排除各國政府的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的法律，及國際反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法等；（2）國際經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)調(diào)控法；（3）國際組織投資法。此外，國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法還可以分為實(shí)體法與程序法，后者如國際經(jīng)濟(jì)爭端解決機(jī)制的法律等。如按照法律淵源，則國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法除前面提到的那些雙邊、多邊、區(qū)域性、全球性條約和公約之外，各國立法中同國際調(diào)節(jié)相關(guān)的法律規(guī)范也屬于國際調(diào)節(jié)法淵源的重要部分。因?yàn)槠窀鲊鴮?duì)國際條約的適用多采取先將其制定為國內(nèi)法的方式，因此國內(nèi)法當(dāng)中同國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)相關(guān)的法律規(guī)范也是國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的淵源組成部分。此外，有一些（今后會(huì)越來越多）非政府的國際社會(huì)組織也制定了許多直接國際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的規(guī)則，發(fā)揮著一定的國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的作用，這些也應(yīng)視為國際調(diào)節(jié)法淵源之一。以上構(gòu)成國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的全部內(nèi)容的基本框架。其中的各種法律規(guī)范互相關(guān)聯(lián)、銜接，形成國際調(diào)節(jié)法的有機(jī)體系。實(shí)際上，國際調(diào)節(jié)法的內(nèi)容和體系是不斷發(fā)展變化的。因?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系是逐步發(fā)達(dá)起來的，它們所涉及的國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域逐步擴(kuò)大，涉及的程度逐步深化。這決定了用以調(diào)整它們的法律規(guī)范也逐步增多和逐步完善。如本文前節(jié)所述，國際調(diào)節(jié)及其法律的歷史發(fā)展迄今經(jīng)歷了幾個(gè)階段，WTO成立以后，以它為代表，標(biāo)志著國際調(diào)節(jié)進(jìn)入一個(gè)新階段。WTO有一組包括30個(gè)法律文件的龐大的法律群。其中以《WTO協(xié)定》為統(tǒng)領(lǐng)，包括許多附件、部長決定與宣言以及關(guān)于金融服務(wù)承諾的諒解等；從文件內(nèi)容上說，既有作為國際調(diào)節(jié)組織的WTO的職能、機(jī)構(gòu)、地位及它總的活動(dòng)原則的規(guī)定，又有涉及貿(mào)易、金融、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘、爭端解決規(guī)則與程序等各個(gè)方面的具體法律規(guī)則。這些文件形成了WTO特有的國際調(diào)節(jié)的法律體系，也是當(dāng)前整個(gè)國際社會(huì)國際調(diào)節(jié)法律體系的集中體現(xiàn)。

當(dāng)然，以WTO為代表的現(xiàn)有國際調(diào)節(jié)法律體系并非十分完備，它在所涉及的調(diào)節(jié)領(lǐng)域、調(diào)節(jié)方式和手段、法律效力等各方面，都有著明顯的局限性，需要不斷發(fā)展完善。另一方面，在WTO以外還存在著許多也執(zhí)行這樣或那樣國際調(diào)節(jié)職能的國際機(jī)構(gòu)，它們也在不斷制定有關(guān)國際調(diào)節(jié)的法律文件，這些也是整個(gè)國際調(diào)節(jié)法的體系中的一部分。當(dāng)前WTO同其他擔(dān)負(fù)國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的機(jī)構(gòu)如IMF、世界銀行等，保持著密切聯(lián)系（WTO專門通過了關(guān)于它同國際貨幣基金組織關(guān)系的宣言），這有利于各種組織分別制定的國際調(diào)節(jié)規(guī)則的協(xié)調(diào)，而避免互相沖突。可以預(yù)料，今后各種國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)組織及其調(diào)節(jié)職能還會(huì)繼續(xù)發(fā)展壯大，它們之間會(huì)保持聯(lián)系和協(xié)調(diào)。至于有無可能在WTO不斷發(fā)展壯大的基礎(chǔ)上，形成以它為核心統(tǒng)一的國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)，而那時(shí)它的名稱也由現(xiàn)在的“世界貿(mào)易組織”而改為“世界經(jīng)濟(jì)（調(diào)節(jié)）組織”呢？這種可能性是存在的，但那需要一個(gè)較長的發(fā)展過程。不管怎樣，各種國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法律規(guī)范在逐漸增多、完善的基礎(chǔ)上也會(huì)增強(qiáng)它們內(nèi)部的協(xié)調(diào)性和統(tǒng)一性，整個(gè)國際社會(huì)的國際調(diào)節(jié)法律的完備體系會(huì)逐漸建立起來。

四、全球化背景下國際經(jīng)濟(jì)法理論體系的批判與重構(gòu)

國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的產(chǎn)生、存在和在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中的作用，是任何人都不可否認(rèn)的客觀事實(shí)。但按照傳統(tǒng)法的部門劃分，它應(yīng)屬于哪個(gè)部門法？在法的體系、特別是在國際法的體系中地位怎樣？同其他部門法的關(guān)系怎樣？這是本節(jié)要討論的問題。

國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法屬于國際法（國際性法、跨國法）范疇這是沒有什么問題的。國際法律體系，學(xué)界一般將其分為國際公法、國際私法、國際經(jīng)濟(jì)法三個(gè)部門法。國際公法一般是指調(diào)整國家之間主要是性的、同各國主權(quán)相關(guān)的社會(huì)關(guān)系的法律。國際私法最初主要是指解決國際性私人領(lǐng)域社會(huì)關(guān)系法律適用的沖突問題的法律，即所謂沖突法；后來許多學(xué)者將其范圍擴(kuò)大到所有涉及國際性的私人法律關(guān)系的規(guī)范，即除沖突法外還包括調(diào)整國際性私人（含人與法人）間民商事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的實(shí)體法。對(duì)于國際經(jīng)濟(jì)法，迄今國內(nèi)外學(xué)者多認(rèn)為是調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律。雖然在界定“國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”時(shí)有所不同，例如他們按照參與國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體種類的不同，有的主張國際經(jīng)濟(jì)法的主體限于國際法主體，即國家和國際經(jīng)濟(jì)組織相互之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，才由國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整（這被稱為狹義說）；有的則認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)法主體還包括私人（自然人和私法人），即除國家和國際經(jīng)濟(jì)組織之外，國際經(jīng)濟(jì)法還調(diào)整國家與他國私人之間、國際組織與私人之間以及不同國籍的私人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系（這被稱為廣義說）。無論狹義說或廣義說，他們大凡把國際民、商事性質(zhì)的許多經(jīng)濟(jì)關(guān)系都?xì)w于國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整范圍之中。這樣一來，在他們那里國際經(jīng)濟(jì)法便幾乎等同于“國際經(jīng)濟(jì)的法”概念。這種理論首先受到來自國際私法學(xué)界學(xué)者們的強(qiáng)烈反對(duì)，認(rèn)為它把應(yīng)屬于國際私法的國際民商事（主要是商事）性質(zhì)的法律也包括進(jìn)去了，是一種“大國際經(jīng)濟(jì)法”主張（反過來，國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者則指稱對(duì)方是“大國際私法”）。在國際法體系分類上的分歧，當(dāng)前國內(nèi)外意見更趨多樣化，有兩分法（國際公法與國際私法），三分法（國際公法、國際私法、國際經(jīng)濟(jì)法），四分法（除上述三法外，加上國際商法），⑥甚至還有五分法⑦等等。

各種學(xué)說和主張分歧的主要癥結(jié)，在于調(diào)整國際商事關(guān)系法律的歸屬，即是歸于國際私法，還是歸于國際經(jīng)濟(jì)法，抑或獨(dú)立為一個(gè)法律部門。國際民商法作為調(diào)整私人之間關(guān)系的法，按公認(rèn)的公法、私法劃分標(biāo)準(zhǔn)，無疑應(yīng)屬于私法范疇。屬于國際私法的沖突法同國際民商法都是調(diào)整私人關(guān)系的，只是沖突法主要解決法律適用問題，對(duì)于有關(guān)民商事實(shí)體關(guān)系來說是一種間接調(diào)整，不象國際民商法是直接調(diào)整。因此，把該二者都納入國際私法體系是可以理解的。至于國際商法是否可以分立，回答應(yīng)是肯定的。如今國際商事關(guān)系及其法律異常發(fā)達(dá)而重要，領(lǐng)域極廣，內(nèi)容十分豐富，并有著密切內(nèi)在聯(lián)系，形成了有機(jī)體系。如果不拘泥于把國際私法僅限于沖突法的傳統(tǒng)概念，則也可以把國際商法視為國際私法的一部分，而且還是它的主體部分。

本文重點(diǎn)不是討論國際私法問題，而在于論證把國際商法納入國際經(jīng)濟(jì)法是否恰當(dāng)。國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者多主張國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而國際商事關(guān)系顯然也是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，所以他們主張這些商事法律規(guī)范也屬于國際經(jīng)濟(jì)法。殊不知“國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”乃是一個(gè)非常廣泛的概念，它主要包括以下兩類經(jīng)濟(jì)關(guān)系：一是在一般經(jīng)濟(jì)交換活動(dòng)中各平等主體之間發(fā)生的商品貨幣關(guān)系，這屬于商事關(guān)系；二是國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系，它不是平等主體間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而是調(diào)節(jié)與被調(diào)節(jié)、管理與被管理關(guān)系。這兩類經(jīng)濟(jì)關(guān)系性質(zhì)不同，調(diào)整它們的法因而在性質(zhì)上也有所區(qū)別：前者屬于國際商事法（或廣義的國際私法）；而后者應(yīng)屬于何種法律部門呢？本文前節(jié)把調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的法稱之為國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法。實(shí)際上這種國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法就是國際經(jīng)濟(jì)法。也就是說，國際經(jīng)濟(jì)法即是調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的法。把上述兩類經(jīng)濟(jì)關(guān)系（兩類法）不加區(qū)別統(tǒng)稱國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系（國際經(jīng)濟(jì)法）而形成的“大國際經(jīng)濟(jì)法”思想，其產(chǎn)生是有歷史根源的。從學(xué)科發(fā)展史上看，國際私法概念的提出和理論早于國際經(jīng)濟(jì)法。在國際商事關(guān)系及其立法尚不甚發(fā)達(dá)的，對(duì)于涉外民事交往中發(fā)生糾紛如何適用法律，如何處理各相關(guān)國家互相歧異的民法上的抵觸，已成了迫切需要解決的問題。國際上出現(xiàn)了相應(yīng)的法律，人們稱之為法律抵觸法或法律沖突法。1834年美國學(xué)者J.斯托里出版《法律抵觸論》一書，首創(chuàng)國際私法一詞作為法律抵觸法的同義語。最早的國際私法就是指沖突法。19世紀(jì)末和20世紀(jì)以后，國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)和市場日益呈現(xiàn)國際化趨勢(shì)，國際商貿(mào)活動(dòng)和商事關(guān)系發(fā)達(dá)起來。由于國際商貿(mào)活動(dòng)和國際市場的形成和發(fā)展離不開相關(guān)國家間的協(xié)調(diào)，離不開一定形式的國際調(diào)節(jié)，并且后者往往是前者的前提和主導(dǎo)，因此國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系迅速發(fā)達(dá)，并促進(jìn)國際商事關(guān)系的發(fā)達(dá)。調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的法律規(guī)范大量涌現(xiàn)，并推動(dòng)著調(diào)整國際商事關(guān)系規(guī)則的完善和規(guī)范化。

20世紀(jì)中期二戰(zhàn)結(jié)束前后，聯(lián)合國及國際貨幣基金組織、世界銀行、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定等國際組織機(jī)構(gòu)的建立以及相關(guān)國際文件的制定，標(biāo)志著國際調(diào)節(jié)機(jī)制和國際調(diào)節(jié)法律的正式建立和形成。也正是在這時(shí)，法學(xué)界提出了國際法概念并逐漸將其作為一門新學(xué)科開展。因?yàn)楫?dāng)時(shí)涌現(xiàn)的關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的法律，不同于此前已有的主要是調(diào)整性、同國家領(lǐng)土主權(quán)相關(guān)的國家之間關(guān)系的國際公法；也不同于此前已出現(xiàn)的當(dāng)時(shí)主要是關(guān)于跨國私人民事領(lǐng)域法律適用的沖突法的國際私法。學(xué)者們認(rèn)為它們應(yīng)是一種新的法律部門。鑒于該類法律明顯的經(jīng)濟(jì)性，即它們是調(diào)整國際間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的，于是名之曰國際經(jīng)濟(jì)法。應(yīng)當(dāng)說，在當(dāng)初學(xué)者們心目中的所謂“國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”和“國際經(jīng)濟(jì)法”，首先和主要是指國際調(diào)節(jié)及其立法——主要是這一類型的法才引起他們提出新法律部門的構(gòu)想。因此，有關(guān)國際調(diào)節(jié)及其立法實(shí)為他們提出和創(chuàng)立的國際經(jīng)濟(jì)法概念和的核心（如果不是全部的話）。但是，一則由于國際調(diào)節(jié)同國際商事密切相關(guān)，二則也是當(dāng)時(shí)的國際私法概念和理論尚未把國際商事關(guān)系納入，因此，許多國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者未曾將它同國際調(diào)節(jié)關(guān)系仔細(xì)區(qū)分，而統(tǒng)稱國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，統(tǒng)一納入國際經(jīng)濟(jì)法范疇，從而形成大國際經(jīng)濟(jì)法理論觀點(diǎn)。大國際經(jīng)濟(jì)法觀點(diǎn)形成的上述情節(jié)，同的大經(jīng)濟(jì)法觀點(diǎn)形成原因十分相似。

中國（其他實(shí)行主義的國家亦然）實(shí)行社會(huì)主義公有制，過去商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，民商事關(guān)系很不發(fā)達(dá)。民法、商法基本空缺。國民經(jīng)濟(jì)幾乎全部處于國家管制中。改革開放以后，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)，關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)管理的法律大量涌現(xiàn)。法學(xué)界掀起了“經(jīng)濟(jì)法熱”。學(xué)者們鑒于當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系幾乎等于國家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，很地接受來自前蘇聯(lián)的大經(jīng)濟(jì)法理論觀點(diǎn)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整包括平等主體間民商事性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系在內(nèi)的幾乎各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。雖然改革開放促使民間經(jīng)濟(jì)關(guān)系有所，但一則它們同國家經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系相比仍微不足道，二則民商法不發(fā)達(dá)，因此仍不足以根本動(dòng)搖大經(jīng)濟(jì)法觀點(diǎn)。這種情況直至90年代國家明確宣布要改行市場經(jīng)濟(jì)體制以后才有所好轉(zhuǎn)，人們紛紛放棄了大經(jīng)濟(jì)法主張。⑧

對(duì)于大國際經(jīng)濟(jì)法理論的合理性一直有人置疑，而隨著市場國際化和國際商事活動(dòng)與商事關(guān)系的發(fā)達(dá)，其不合理性逐漸被人們所認(rèn)識(shí)。早在1980年法國學(xué)者卡羅（D.Carreau）等人在《國際經(jīng)濟(jì)法》一書中提出：國際經(jīng)濟(jì)法是對(duì)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行國際性管理和調(diào)整的法律，包括對(duì)來自國外的生產(chǎn)要素在一國領(lǐng)土上的機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行調(diào)整和管理的法律以及對(duì)各種貨物、服務(wù)和資本的國際交易進(jìn)行調(diào)整和管理的法律。[5]（P3-22）日本金澤良雄認(rèn)為；國際經(jīng)濟(jì)法是從國際經(jīng)濟(jì)總體立場出發(fā)所形成的國際法秩序，即對(duì)國際社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)通過國家間的雙邊、多邊調(diào)整，加以一定制約的國際法規(guī)范——條約的總稱。[6]（P35-40）美國學(xué)者杰克遜（J.H.Jackson）在1989年出版的一部著作中指出：有些學(xué)者對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法的定義過于寬泛，使得幾乎所有的國際法都可以包括進(jìn)去，因?yàn)橐?guī)范國際關(guān)系的各種規(guī)則都可以說同國際經(jīng)濟(jì)有著或多或少的關(guān)系。他認(rèn)為應(yīng)對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法進(jìn)行較有節(jié)制的界定，而卡羅等人在《國際經(jīng)濟(jì)法》中的定義就比較恰當(dāng)。[7]（P21）近些年來，中國國內(nèi)也有學(xué)者對(duì)調(diào)整國際民商事關(guān)系的法律規(guī)范是否屬于國際經(jīng)濟(jì)法提出了不同看法。左海聰教授認(rèn)為：“廣義國際經(jīng)濟(jì)法說”不盡符合部門法劃分標(biāo)準(zhǔn)和原則。國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系是“復(fù)合型”的，其中調(diào)整私人間國際商事活動(dòng)的法屬于國際商法，應(yīng)當(dāng)分立，它不宜同國際經(jīng)濟(jì)法合并。[8]（P275-276）

本作者1998年在《市場、調(diào)節(jié)機(jī)制與法律的同步演變》一文中提出“國際調(diào)節(jié)”與“國際調(diào)節(jié)法”的概念。提出：國際市場需要“三元化”調(diào)節(jié)機(jī)制，即除了市場調(diào)節(jié)和各有關(guān)國家的國家調(diào)節(jié)外，還有國際調(diào)節(jié)。世界貿(mào)易組織及國際貨幣基金組織、世界銀行等國際性組織及其法律文件，便是這種國際調(diào)節(jié)機(jī)構(gòu)和國際調(diào)節(jié)立法。國際調(diào)節(jié)法就是國際經(jīng)濟(jì)法。“國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整在國際調(diào)節(jié)過程中發(fā)生的有關(guān)社會(huì)關(guān)系，簡稱國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系。這是在國際調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間發(fā)生的關(guān)系，是一種調(diào)節(jié)與被調(diào)節(jié)關(guān)系。國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)法學(xué)界普遍地認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整‘國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系’。所謂國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是一個(gè)涵義很廣的概念，它除包括國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系外，還包括大量的在國際經(jīng)濟(jì)交往中的一般商品貨幣關(guān)系，即國際市場中各平等主體之間的一般經(jīng)濟(jì)交換關(guān)系。后者其實(shí)應(yīng)當(dāng)屬于國際民商法調(diào)整的對(duì)象?！保≒13-14）盡管有許多不同聲音，但傳統(tǒng)國際經(jīng)濟(jì)法理論體系的主流地位仍未改變，國內(nèi)外廣為流傳的仍然是“國際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”說，只是在除了國家間經(jīng)濟(jì)關(guān)系外還是否包括跨國民間經(jīng)濟(jì)關(guān)系上，存在著差異而已。不過，相信這種情況會(huì)逐步發(fā)生變化。

隨著以WTO為代表的國際調(diào)節(jié)及其立法不斷發(fā)展完備，國際經(jīng)濟(jì)法理論體系會(huì)逐漸圍繞國際調(diào)節(jié)這一中心作出修正和重構(gòu)。如果按照本文前節(jié)關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的原理來思考，則國際經(jīng)濟(jì)法理論體系中的一些基本問題似乎可以作如下概括：關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)法的定義：國際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)過程中發(fā)生的有關(guān)調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間的社會(huì)關(guān)系，以維護(hù)和促進(jìn)國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展的法律規(guī)范的總稱?；蛘吆唵蔚卣f，它是調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?；蛘吒唵蔚卣f，它是規(guī)范國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)之法。國際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象，是國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系。這是在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)過程中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系，是國際調(diào)節(jié)主體同被調(diào)節(jié)主體之間的一種調(diào)節(jié)與被調(diào)節(jié)、管理與被管理關(guān)系。不是平等主體之間的一般商品貨幣關(guān)系。它具有一定強(qiáng)制性。國際經(jīng)濟(jì)法的功能和任務(wù)，是規(guī)制和保障國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)。一方面對(duì)國際調(diào)節(jié)主體的調(diào)節(jié)權(quán)力和調(diào)節(jié)行為進(jìn)行法律規(guī)制，防止權(quán)力濫用；另一方面又對(duì)調(diào)節(jié)權(quán)力和措施進(jìn)行保障，使合法的調(diào)節(jié)措施得到有效實(shí)施。最終維護(hù)和促進(jìn)國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和運(yùn)行能夠協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和不斷發(fā)展。國際經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值，同法的一般價(jià)值一樣，包括秩序、效率、公平與正義等。但它所側(cè)重的（即主要價(jià)值取向）卻是國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)的總體秩序、總體效率、總體和實(shí)質(zhì)公平與正義。鑒于國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體是由各國、各地區(qū)、各民族和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各行各業(yè)等等所構(gòu)成，所以國際經(jīng)濟(jì)法也非常關(guān)注各國等局部方面的經(jīng)濟(jì)秩序、效率、公平和正義。但它主要任務(wù)是進(jìn)行協(xié)調(diào)和平衡，協(xié)調(diào)各局部方面的經(jīng)濟(jì)交往和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)系，調(diào)處矛盾，求得局部和整體雙贏，而避免各局部間不協(xié)調(diào)、不公平，或者局部利益妨害國際社會(huì)總體和長遠(yuǎn)利益。

簡單地說，它是國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體效率和公平優(yōu)先，兼顧各局部間的效率和公平。國際經(jīng)濟(jì)法的理念，是通過法的制定和實(shí)施，充分釋放法應(yīng)有的價(jià)值，以求達(dá)到國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系中各國、各地區(qū)、各民族以及經(jīng)濟(jì)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)等等局部間經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)發(fā)展得以協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和不斷發(fā)展，實(shí)現(xiàn)既能充分保障各局部方面正當(dāng)利益又維護(hù)和促進(jìn)國際社會(huì)經(jīng)濟(jì)總體效率、公平和正義的國際經(jīng)濟(jì)新秩序。國際經(jīng)濟(jì)法通過對(duì)國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的確認(rèn)和調(diào)整，形成國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法律關(guān)系。這種法律關(guān)系的主體，包括調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體。調(diào)節(jié)主體是指有權(quán)實(shí)施國際調(diào)節(jié)的國際性組織機(jī)構(gòu)或臨時(shí)性的某種聯(lián)合機(jī)制體。如按主體構(gòu)成成員劃分包括雙邊、多邊、區(qū)域性、全球性的組合體；按組合方式包括“純契約型”主體、“契約型組織”與“法人型組織”。被調(diào)節(jié)主體是指參與國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并接受國際調(diào)節(jié)的各有關(guān)國家政府、各公司組織和個(gè)人。

當(dāng)前WTO的被調(diào)節(jié)主體主要是各成員國政府，也涉及跨國公司等“私人”。國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法律關(guān)系的客體，主要是各國的有關(guān)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理行為以及參與國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織和個(gè)人的有關(guān)經(jīng)濟(jì)行為；此外還包括國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)主體自身的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理行為。法律關(guān)系的，是在國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)中各調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體的權(quán)利義務(wù)。其中調(diào)節(jié)主體的權(quán)利（國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)權(quán)）主要包括：對(duì)有關(guān)國家政府、國際組織等進(jìn)行的組織協(xié)商、協(xié)調(diào)權(quán)；按照國際性協(xié)議或國際組織機(jī)構(gòu)的章程的規(guī)定采取各種經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)措施的決定權(quán)和實(shí)施權(quán)；對(duì)各有關(guān)國家政府和國際組織等履行國際義務(wù)情況（包括各國的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理方面的和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面的）所進(jìn)行的調(diào)查權(quán)；對(duì)有關(guān)糾紛和爭議的調(diào)解、仲裁或其他方式處理權(quán)；實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁權(quán)等。調(diào)節(jié)主體的義務(wù)主要是依法（有關(guān)國際協(xié)議和章程等）進(jìn)行調(diào)節(jié)，權(quán)力不得濫用等。各被調(diào)節(jié)主體的權(quán)利主要是有權(quán)根據(jù)自己情況和國際協(xié)議規(guī)定的適用除外、豁免條款或過渡性安排，或按照自己在參加國際協(xié)議時(shí)所申明的保留意見，對(duì)某些國際協(xié)議的規(guī)定不予或暫緩履行；對(duì)國際調(diào)節(jié)主體的調(diào)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督等。被調(diào)節(jié)主體的義務(wù)是接受合法調(diào)節(jié)。國際經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容和法律體系，主要決定于其調(diào)整對(duì)象即國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系的內(nèi)容和體系。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)的內(nèi)容和體系還取決于現(xiàn)實(shí)的立法狀況。

前節(jié)所論國際經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法的內(nèi)容和體系，即為國際經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容和體系，茲不復(fù)述。這里只是補(bǔ)充說明國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科內(nèi)容和體系同法的體系是不盡相同的。國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科以國際經(jīng)濟(jì)法為研究對(duì)象，因此，法的內(nèi)容和體系（特別是法所應(yīng)有的、理論上的內(nèi)容和體系）構(gòu)成學(xué)科內(nèi)容體系的核心和基礎(chǔ)；但是，法的學(xué)科除研究相關(guān)各種法律制度和規(guī)定外，還需研究學(xué)科本身的有關(guān)問題，如該學(xué)科自身發(fā)展、研究等。后者也構(gòu)成國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)科體系的內(nèi)容。至于國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的課程設(shè)置體系、教材編寫結(jié)構(gòu)體系，那更要根據(jù)教學(xué)實(shí)際需要而定，但也應(yīng)當(dāng)以該學(xué)科體系并最終以該部門法的體系為基礎(chǔ)，并力求盡可能準(zhǔn)確、全面反映后者的體系。

「注釋

⑥例如國內(nèi)學(xué)者左海聰教授即持此意見。見《中國國際私法與比較法年刊（1998）》，法律出版社，第281頁。

⑦謝石松教授認(rèn)為，國際法體系中包括：國際公法、國際私法、國際經(jīng)濟(jì)法、國際民事訴訟法和國際商事仲裁法。見前引書，第249-250頁。

⑧參見漆多俊著《經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論》1993年第一版、1996年第二版、2000年第三版中的“中國大經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的根源”一節(jié)。

「

[4]梁西。國際組織法總論[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2001.

[5]D.Carreau，P.Julliard，F(xiàn).Flory，LaDroiteconomiqueIntenationale[M]，1980.

[6][日]金澤良雄。國際經(jīng)濟(jì)法序說[M].1979年日文版。

第5篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

【關(guān)鍵詞】金融危機(jī)；加工貿(mào)易；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

全球金融危機(jī)使出口需求下滑，失業(yè)壓力不斷上升，出口增速下滑，出口對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率下降，吸收就業(yè)的能力減弱，加劇了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)困難，應(yīng)對(duì)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)是短期內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)工作的中心，必須與長遠(yuǎn)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求聯(lián)系起來思考，更不能為了應(yīng)對(duì)短期的危機(jī)而為長期的發(fā)展埋下難以鏟除的隱患。為此，需要思考并妥善解決以下幾組經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

一、處理好保增長與保就業(yè)、發(fā)展加工貿(mào)易的關(guān)系

金融危機(jī)不僅使大量農(nóng)民工失業(yè)，加劇農(nóng)村失業(yè)問題，而且許多城鎮(zhèn)的企業(yè)在收縮業(yè)務(wù)、調(diào)整職能部門中裁員，城市的失業(yè)問題也同樣在加劇。在金融危機(jī)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)蔓延的過程中，保就業(yè)理應(yīng)成為社會(huì)最關(guān)心的問題，也應(yīng)該成為政府干預(yù)的首選目標(biāo)。

保增長應(yīng)該作為增加就業(yè)機(jī)會(huì)的手段，而增長本身不是目的。為了降低失業(yè)率，創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)，不僅要保增長，更應(yīng)該考慮支持勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是在勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易受到國際金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)嚴(yán)重沖擊的條件下，要放棄理想主義的主張——?jiǎng)趧?dòng)密集型加工貿(mào)易附加值低，限制其發(fā)展，人為增加其成本、降低其利潤率，逼迫其轉(zhuǎn)型，而應(yīng)該幫助其度過難關(guān)，在財(cái)稅、金融信貸政策上繼續(xù)給予支持，以保持或增加就業(yè)；應(yīng)該大力發(fā)展中小企業(yè)，中小企業(yè)的資本技術(shù)構(gòu)成較低，同量資本如果投資于若干中小企業(yè)，會(huì)比投資于資本技術(shù)構(gòu)成高的大企業(yè)提供更多就業(yè)崗位；應(yīng)該鼓勵(lì)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，民營經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營目標(biāo)單一化——追求收益最大化，在勞動(dòng)力價(jià)格便宜的條件下，它會(huì)選擇使用勞動(dòng)力替代機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)資料，對(duì)就業(yè)貢獻(xiàn)更大。還應(yīng)該運(yùn)用財(cái)政稅收、信貸政策等，幫助返鄉(xiāng)農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)，幫助城鎮(zhèn)失業(yè)者創(chuàng)業(yè)；鼓勵(lì)企業(yè)縮短工時(shí)、減少裁員。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中尋求降低失業(yè)率，應(yīng)該成為我國的長期戰(zhàn)略性課題。

二、處理好擴(kuò)大內(nèi)需與擴(kuò)大外需的關(guān)系

內(nèi)需包括國內(nèi)投資需求和居民最終消費(fèi)需求兩個(gè)方面。增加投資可以擴(kuò)大內(nèi)需，但投資的增長必須與最終有效需求相適應(yīng)，否則，又會(huì)造成投資過剩。因此，擴(kuò)大內(nèi)需的根本在于擴(kuò)大國內(nèi)居民的最終有效需求。而居民最終有效需求的增長取決于兩個(gè)方面：一是居民支付能力提高，二是需求意愿提高。居民的支付能力和購買力提高了，又愿意花錢消費(fèi)，消費(fèi)需求才能增加。要提高居民支付能力，就必須增加居民的稅后可支配收入；要提高居民的需求意愿，就必須減輕未來的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，改善居民的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期，完善社會(huì)保障制度。 改善居民的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期困難不小，仍需政府長期努力。

另外要看到的事實(shí)是：長期以來，在經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車中，我國投資、出口的增長率一直高于消費(fèi)增長率，這被許多人稱為消費(fèi)增長乏力。但近五年來，我國社會(huì)消費(fèi)品零售總額一直保持兩位數(shù)以上的增長，但兩位數(shù)以上的消費(fèi)增長已經(jīng)不能稱是太慢，提高居民消費(fèi)需求增長率的空間并不是很大，我國還必須高度重視出口的增長。應(yīng)把擴(kuò)大內(nèi)需與爭取外需增長結(jié)合起來。

擴(kuò)大內(nèi)需與發(fā)展出口貿(mào)易、擴(kuò)大外需并不是對(duì)立的。我國不僅在擴(kuò)大出口中獲得大量直接的比較收益，而且因?yàn)殚_拓了海外市場，形成有效的國際市場供給，大量閑置的資源，包括勞動(dòng)力、資本、土地及其他生產(chǎn)資料結(jié)合起來，形成實(shí)際生產(chǎn)力，有效帶動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)增長，這是我國三十年來經(jīng)濟(jì)高速增長的重要?jiǎng)恿ΑＮ覈拈L期發(fā)展也離不開擴(kuò)大內(nèi)需。但不能把擴(kuò)大內(nèi)需與開發(fā)海外市場、擴(kuò)大出口對(duì)立起來，不能把擴(kuò)大內(nèi)需理解為排斥發(fā)展對(duì)外貿(mào)易。無論是應(yīng)對(duì)金融危機(jī)，還是謀求長期發(fā)展，中國都應(yīng)該繼續(xù)把擴(kuò)大外需作為重要支點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)政策的重要內(nèi)容。

三、處理好保增長與調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系

在應(yīng)對(duì)金融危機(jī)中，保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)三線并舉，是把短期目標(biāo)與長期目標(biāo)結(jié)合起來的做法。但顯而易見，保增長、擴(kuò)內(nèi)需與調(diào)結(jié)構(gòu)之間并非沒有矛盾，如果處理不當(dāng)，就會(huì)顧此失彼、雞飛蛋打。

第6篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

 

關(guān)鍵詞：國際經(jīng)濟(jì)法 公平互利 平等 基本原則

從法理上說，法律原則是法律上規(guī)定的用以進(jìn)行法律推理的準(zhǔn)則。原則源于規(guī)則又高于規(guī)則，體現(xiàn)著規(guī)則的精神實(shí)質(zhì)。法律原則雖然沒有規(guī)定確定的事實(shí)狀態(tài)，也沒有規(guī)定具體的法律后果，但在創(chuàng)制法律、理解法律或適用法律的過程中，卻是不可或缺的。

作為國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則之一，公平互利原則不公可以指引國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體如何正確地適用規(guī)則，而且在沒有相應(yīng)的法律規(guī)則時(shí)，可以代替規(guī)則來作為國際經(jīng)濟(jì)交往的準(zhǔn)則，并且可以有把握地應(yīng)付沒有現(xiàn)成規(guī)則可適用的新情況，具有靈活性。

公平互利原則貫穿于調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范始終，體現(xiàn)著國際經(jīng)濟(jì)法的基本精神和價(jià)值取向，是國際經(jīng)濟(jì)法基本原則的基本判斷標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)椴豢赡苡幸环N強(qiáng)制力作為后盾，只能用一種公平互利的原則來衡量國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的公正性，與國內(nèi)法相比較，它的作用較為完整地體現(xiàn)在對(duì)守法的指導(dǎo)上。

在現(xiàn)實(shí)中，許多經(jīng)濟(jì)大國為了一己之利，要么在創(chuàng)制國際經(jīng)濟(jì)法律文件的過程中作損人利已的規(guī)定，要么對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法律文件中的有些條款作合乎已身的解釋。由于國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距，許多發(fā)展中國家有時(shí)在創(chuàng)制中吃虧有時(shí)在事后的補(bǔ)救中吃虧。因而，在現(xiàn)階段，堅(jiān)持公平互利的原則，使大國在“理”上有屈，促使其考慮發(fā)展中國家的利益。發(fā)展中國家在參與國際經(jīng)濟(jì)法律文件的制定和修改中，也要充分利用這一原則，維護(hù)自己的現(xiàn)實(shí)利益和長遠(yuǎn)利益。

一、從公平互利原則與國際經(jīng)濟(jì)法的其他基本原則的關(guān)系來說

國際經(jīng)濟(jì)法有一系列的基本原則，其中經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是基礎(chǔ)原則，還有全球合作原則，有約必守原則。公平互利原則與經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是密切相關(guān)的，二者是不可分離的，決不能割裂對(duì)待。經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是基礎(chǔ)，離開這個(gè)基礎(chǔ)，就無公平互利可言；另一方面，也只有實(shí)行真正的公平互利原則，才能保證國家的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和主權(quán)完整?，F(xiàn)實(shí)中，許多借主權(quán)平等，而實(shí)行表面上的平等地，使許多經(jīng)濟(jì)弱國都難以實(shí)現(xiàn)真正的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，因而現(xiàn)實(shí)中正確堅(jiān)持公平互利原則十分必要。對(duì)于全球合作，和有約必守，都是要在公平的前提下，才能實(shí)行的，不然，在吃虧中合作，守不公平的約，都是不合理的。

從公平互利原則在國際經(jīng)濟(jì)法中存在的意義和作用上說首先，作為國際社會(huì)的成員，雙贏是最為理想的，最大利益是每個(gè)國家都追求的，不吃虧是各個(gè)國家的底線?；ダ拇嬖?，恰好是為了創(chuàng)造一個(gè)雙贏的環(huán)境；而公平的存在，則是對(duì)于不吃虧這一底線的保障。所以，公平互利原則在現(xiàn)實(shí)中，對(duì)于在雙邊中的國際經(jīng)濟(jì)具有的吸引力，對(duì)于雙方的整體發(fā)展乃至各方的發(fā)展都是有得而無害的，對(duì)于國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重要的意義。

其次，公平互利的原則對(duì)于原有的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相當(dāng)、國際地位基本平等的國家，具有落實(shí)和鞏固原有的平等關(guān)系的作用；對(duì)于原來經(jīng)濟(jì)實(shí)力懸殊、國際地位不平等的國家，具有糾正原有的不平等關(guān)系，確立實(shí)質(zhì)平等互利的關(guān)系的作用。

最后，公平互利原則貫穿于國際經(jīng)濟(jì)法的各個(gè)領(lǐng)域，在國際貿(mào)易、投資、稅收、金融等方面，公平互利原則不但可以促進(jìn)它們規(guī)模的擴(kuò)大，而且對(duì)于它們的良性發(fā)展亦有重要的作用和意義。

二、從公平互利原則實(shí)踐效果上說

在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，公平互利原則的最好實(shí)踐，莫過于在國際貿(mào)易中發(fā)展中國家斗爭得來的普遍優(yōu)惠制。雖然實(shí)行普遍優(yōu)惠待遇制度尚未規(guī)定在國際條約中，被認(rèn)為是根據(jù)發(fā)達(dá)國家“自行選擇”而實(shí)行的一種臨時(shí)措施。不過，由于該制度已有許多發(fā)達(dá)國家付諸實(shí)踐并在一些重要的國際文件中得到反映，我們不妨認(rèn)為該制度已成為國際慣例。

當(dāng)然，目前普惠制僅僅是在稅收上的待遇，隨著關(guān)稅的一再降低，普惠制對(duì)發(fā)展中國家的意義將越來越小，發(fā)展中國家應(yīng)爭取更多的非關(guān)稅方面的“普惠制”，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定中第四部分已體現(xiàn)了這一點(diǎn)。目前最為迫切的，是將這些優(yōu)惠措施穩(wěn)定下來，并進(jìn)一步的明確具體化，將這些優(yōu)惠落在實(shí)處。

普遍優(yōu)惠制的實(shí)行，把從表面的平等，真正的落實(shí)到實(shí)質(zhì)的公平層面上，對(duì)于發(fā)展中國家的平等發(fā)展有了一定的作用。不過，從上面也可以看出，就是普遍優(yōu)惠制也有一些問題，因而，堅(jiān)持公平互利的原則，在國際經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)，從而，在更多的層面上實(shí)現(xiàn)公平互利。

三、從我國的國情上來說

在我國有關(guān)國際經(jīng)濟(jì)法律文件中，公平互利原則基本都是立法和司法的指導(dǎo)思想，中國現(xiàn)今正處于改革開放的重要階段，國際經(jīng)濟(jì)交往是對(duì)外開放的重要方面。

我國是國際社會(huì)最早提出并推行平等互利原則的國家之一。2004年4月剛修訂的《對(duì)外貿(mào)易法》第五條規(guī)定：“中華人民共和國根據(jù)平等互利的原則，促進(jìn)和發(fā)展同其他國家和地區(qū)的貿(mào)易關(guān)系，締結(jié)或者參加關(guān)稅同盟協(xié)定、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定等區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定，參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織?！?001年修訂的《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》第一條規(guī)定：“中華人民共和國為了擴(kuò)大國際經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流，允許外國公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人(以下簡稱外國合營者)，按照平等互利的原則，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)，同中國的公司、企業(yè)或其它經(jīng)濟(jì)組織(以下簡稱中國合營者)共同舉辦合營企業(yè)?！薄瓏野压交ダ瓌t作為對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往法律的基本原則，由此可見，在現(xiàn)階段，堅(jiān)持公平互利原則在國內(nèi)立法中的指導(dǎo)地位。

四、從公平互利的宗旨來說

在國際經(jīng)濟(jì)交往中強(qiáng)調(diào)公平互利和平等，究其主要宗旨，在于樹立和貫徹新的平等觀。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力相當(dāng)?shù)耐悋艺f來，公平互利落實(shí)于原有平等關(guān)系的維持；對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力懸殊的不同類國家說來，公平互利落實(shí)于原有形式平等關(guān)系或虛假平等關(guān)系的糾正以及新的實(shí)質(zhì)平等關(guān)系的創(chuàng)設(shè)。就應(yīng)當(dāng)讓經(jīng)濟(jì)上貧弱落后的發(fā)展中國家有權(quán)單方面享受特殊優(yōu)惠待遇。

貫徹公平互利原則不僅對(duì)發(fā)展中國家有利，從世界戰(zhàn)略全局和發(fā)達(dá)國家本身利益出發(fā)，在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間建立公平互利關(guān)系，有助于緩和發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)困難，也有利于世界的和平與穩(wěn)定。

總的來說，現(xiàn)在公平互利原則不僅適用于發(fā)達(dá)國家之間的關(guān)系，而且也適用于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，適用于不同社會(huì)，經(jīng)濟(jì)，和法律制度國家之間的關(guān)系。所以國家從立法上確立了公平互利的原則，堅(jiān)持公平互利原則在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，是十分有必要的。

參考文獻(xiàn)：

[1]謝邦宗，張勁草.國際經(jīng)濟(jì)法原理.世界圖書出版社，1992.

第7篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

一、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的主要特點(diǎn)

自20世紀(jì)90年代中期起，中國部分高等院校才開設(shè)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課程，之后越來越多的高校也陸續(xù)引入這門課程。作為一門在中國發(fā)展時(shí)間仍不長的經(jīng)濟(jì)類專業(yè)基礎(chǔ)課程，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)主要具有以下特點(diǎn)：

1.以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法為基礎(chǔ)。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論為基礎(chǔ)，研究國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是一般經(jīng)濟(jì)理論在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍中的應(yīng)用與延伸，是經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的有機(jī)組成部分。在研究方法上，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是以西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法為基礎(chǔ)。從研究內(nèi)容來看，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)主要包括微觀部分（國際貿(mào)易部分）和宏觀部分（國際金融部分）兩大塊。其中，國際貿(mào)易部分在研究方法上主要是以微觀經(jīng)濟(jì)分析為基本工具，屬于實(shí)物面研究；而國際金融理論在研究方法上主要是以宏觀經(jīng)濟(jì)分析為主要工具，屬于貨幣面研究。

2.理論體系比較龐大。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容比較廣泛，并且涉及到很多當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)中的現(xiàn)實(shí)問題。微觀部分主要研究國際貿(mào)易純理論、貿(mào)易政策、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長、要素國際流動(dòng)等問題，側(cè)重于解釋國際貿(mào)易的起因與利益分配以及國際貿(mào)易政策的影響及其依據(jù)等。宏觀部分主要研究國際收支理論與政策、匯率理論與政策、開放經(jīng)濟(jì)下的宏觀經(jīng)濟(jì)政策和國際貨幣制度等問題。從國際經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及到的理論派系來看，微觀部分主要涉及到絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、比較優(yōu)勢(shì)理論、要素稟賦理論、重疊需求理論、產(chǎn)品生命周期理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論等，宏觀部分主要涉及到貨幣模型、資產(chǎn)組合平衡模型、蒙代爾—弗萊明模型等，可謂是理論派別林立。此外，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門發(fā)展的學(xué)科，如克魯格曼等人仍致力于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的進(jìn)一步發(fā)展和完善。

3.與其他專業(yè)課程互為依托。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的其他專業(yè)課程，如西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、《財(cái)政學(xué)》、《金融學(xué)》等課程互為依托。在本科專業(yè)的課程體系中，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門理論性較強(qiáng)的專業(yè)基礎(chǔ)課，一般都是安排在其他專業(yè)課程之前或者與其同時(shí)開設(shè)。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中，將會(huì)涉及到一些財(cái)政、金融、投資和貿(mào)易等學(xué)科的基礎(chǔ)知識(shí)，因此以前所學(xué)習(xí)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基礎(chǔ)課程是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。與此同時(shí)，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)也將為國際貿(mào)易理論與政策、國際投資學(xué)、國際金融學(xué)等專業(yè)課程的學(xué)習(xí)奠定了基礎(chǔ)，并有利于學(xué)生以更為開闊的國際視野來學(xué)習(xí)和研究理論和現(xiàn)實(shí)中所涉及的財(cái)政、金融、投資和貿(mào)易等方面的問題。

4.對(duì)數(shù)學(xué)能力的要求較高。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門邏輯性非常強(qiáng)的學(xué)科，其內(nèi)容涉及到比較多的經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以能夠形成關(guān)系密切且相互支持的理論體系，是因?yàn)樗w現(xiàn)了數(shù)學(xué)的基本特點(diǎn)，即概念、方法的抽象性和邏輯的嚴(yán)密性。一般來說，經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)和研究都需要一定的數(shù)學(xué)知識(shí)作為支撐。而在其中大量采用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行論述的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)，更是要求學(xué)生具有比較扎實(shí)的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)。

二、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中存在的問題

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)同西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，都是從西方發(fā)達(dá)國家引入的經(jīng)濟(jì)類課程，這些西方經(jīng)濟(jì)理論在解釋或應(yīng)用到中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際的過程中仍存在這樣或那樣的問題。當(dāng)然，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實(shí)踐中，也存在諸多問題，主要表現(xiàn)為：

1.學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱。作為經(jīng)濟(jì)學(xué)類專業(yè)的基礎(chǔ)學(xué)科，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政學(xué)、金融學(xué)等也是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)和前提。盡管這些課程在教學(xué)計(jì)劃中都有所安排，但學(xué)習(xí)效果并不理想，這一問題在國內(nèi)大多高等院校的教學(xué)實(shí)踐中都是存在的。再加上受應(yīng)試教育這一傳統(tǒng)思維的影響，學(xué)生在學(xué)習(xí)的過程中很難將所學(xué)的理論同經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際聯(lián)系起來并加以理解和記憶，致使專業(yè)基礎(chǔ)不夠牢固。而這勢(shì)必會(huì)影響到國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果，難以提高學(xué)生的專業(yè)素養(yǎng)。

2.學(xué)生的數(shù)學(xué)思維能力較弱。數(shù)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要分析工具。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系中，更是涉及到了較多的數(shù)學(xué)模型和邏輯分析。在教學(xué)的過程中明顯發(fā)現(xiàn)，學(xué)生對(duì)數(shù)學(xué)工具的運(yùn)用還不夠熟練，數(shù)學(xué)思維能力較弱，對(duì)邏輯推導(dǎo)、數(shù)學(xué)證明等比較生疏，尤其是難以理解理論模型的經(jīng)濟(jì)意義，不能將數(shù)學(xué)模型與其經(jīng)濟(jì)含義聯(lián)系起來。因而，學(xué)生的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)和邏輯思維能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

3.教學(xué)方式比較傳統(tǒng)。目前，很多國內(nèi)高等院校在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中仍普遍采用“滿堂灌”這種較為傳統(tǒng)的教學(xué)方法?！皾M堂灌”式的教學(xué)方法將講授知識(shí)作為主要的教學(xué)目標(biāo)，而忽視了學(xué)習(xí)方法的引導(dǎo)，更忽視了“教”和“學(xué)”的互動(dòng)，這種教學(xué)方式難以提高教學(xué)質(zhì)量。在教學(xué)實(shí)踐中也發(fā)現(xiàn)大多學(xué)生仍傾向于“被動(dòng)”學(xué)習(xí)，缺乏“主動(dòng)”的思考。

4.理論與實(shí)際脫節(jié)較為嚴(yán)重。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實(shí)踐中，大多高校仍傾向于由教師選取相應(yīng)的教材并以該教材為中心進(jìn)行教學(xué)，這有利于教師完成備課、講授等教學(xué)環(huán)節(jié)，也有利于學(xué)生對(duì)該課程理論體系的理解和掌握，但這也使得教師和學(xué)生過分依賴教材，進(jìn)而忽視了國際經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際之間的關(guān)系，難以將理論應(yīng)用于實(shí)踐。眾所周知，理論來源于實(shí)踐并要接受實(shí)踐的檢驗(yàn)，因而以教材為中心開展教學(xué)可能會(huì)導(dǎo)致“教”、“學(xué)”雙方思維僵化，難以引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行批判性學(xué)習(xí)并調(diào)動(dòng)他們學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，更難以增強(qiáng)學(xué)生用所學(xué)理論來分析實(shí)際問題的能力。

三、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革的對(duì)策和建議

作為發(fā)展中國家，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的定位應(yīng)立足我國實(shí)際，借鑒發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善該課程的教學(xué)方法，提高其教學(xué)質(zhì)量，進(jìn)而增強(qiáng)學(xué)生用所學(xué)的國際經(jīng)濟(jì)理論分析問題和解決問題的能力，并致力于中國經(jīng)濟(jì)的改革和發(fā)展。

1.不斷提高教師隊(duì)伍的綜合素質(zhì)。為有效提高國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)質(zhì)量，必然需要一支科研和教學(xué)能力較強(qiáng)的師資隊(duì)伍。而建設(shè)好國際經(jīng)濟(jì)學(xué)師資隊(duì)伍需要從以下幾個(gè)方面入手：（1）加強(qiáng)學(xué)科內(nèi)任課教師的定期交流，不斷提高團(tuán)隊(duì)意識(shí)，此外還要積極同兄弟院校的相關(guān)師資隊(duì)伍進(jìn)行溝通和交流；（2）鼓勵(lì)任課教師到國內(nèi)外其他高等院校進(jìn)修和深造，不斷提高師資隊(duì)伍的知識(shí)層次；（3）鼓勵(lì)任課教師進(jìn)行科學(xué)研究，不斷提高師資隊(duì)伍的科研水平；（4）加強(qiáng)師資隊(duì)伍的培訓(xùn)，使之能夠熟練運(yùn)用各種教學(xué)方法，并將其有效地應(yīng)用于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實(shí)踐。

2.引入比較先進(jìn)的教學(xué)方式。針對(duì)目前國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實(shí)踐，目前國內(nèi)有很多高校已經(jīng)在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易等專業(yè)開展雙語教學(xué)。因此，在我校國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)方面，可先嘗試在國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)實(shí)行雙語教學(xué)，然后逐步推廣到經(jīng)貿(mào)學(xué)院的其他經(jīng)濟(jì)類專業(yè)。此外，可以采取諸如課堂討論、案例分析、實(shí)驗(yàn)教學(xué)等先進(jìn)的教學(xué)方式，有意識(shí)地培養(yǎng)并提高學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的能力。在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)過程中，可嘗試將所涉及的理論同現(xiàn)實(shí)熱點(diǎn)問題結(jié)合起來，這樣不但能調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，活躍課堂氣氛，更能通過理論聯(lián)系實(shí)際，不斷提高學(xué)生分析和解決問題的能力。

3.注重充實(shí)新內(nèi)容。當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的新現(xiàn)象層出不窮，國際經(jīng)濟(jì)理論也在不斷發(fā)展，而教材里面知識(shí)的更新卻顯得有些滯后。因此，在結(jié)合教材講授國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的過程中，一定要密切關(guān)注國際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動(dòng)向，并及時(shí)充實(shí)新內(nèi)容和引入新數(shù)據(jù)。如在講授國際貿(mào)易理論的時(shí)候，要引入當(dāng)前國際貿(mào)易研究領(lǐng)域中出現(xiàn)的新思想和新理論；在講授歐盟區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化實(shí)踐的時(shí)候，要引入新數(shù)據(jù)并介紹歐盟發(fā)展的最新動(dòng)向等等。此外，還應(yīng)將中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際同課程教學(xué)結(jié)合起來，堅(jiān)持學(xué)以致用，并立足于為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展作貢獻(xiàn)。

第8篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

關(guān)鍵詞：框架和內(nèi)容 證明和推理 圖形和案例 理論和政策 宏觀和微觀

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用微觀、宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的一些工具和模型，研究世界范圍內(nèi)的資源配置和利用問題的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。這門課包括國際貿(mào)易理論與政策和國際金融理論與政策兩部分內(nèi)容，知識(shí)點(diǎn)較多1；作為一門實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》運(yùn)用了大量的幾何圖形和數(shù)學(xué)公式來闡述各種理論；課程內(nèi)容具有較強(qiáng)的邏輯性，各種理論本身以及理論之間的假設(shè)前提、模型結(jié)論、經(jīng)濟(jì)政策等方面的關(guān)聯(lián)度很高。因此，學(xué)生在學(xué)習(xí)這門課時(shí)普遍感到吃力，課堂教學(xué)也很難達(dá)到預(yù)期效果。筆者在多年的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實(shí)踐中，逐漸摸索出一套易于學(xué)生理解、掌握基礎(chǔ)知識(shí)，提高分析能力的課堂教學(xué)思路，具體來說，就是對(duì)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)中應(yīng)做到“五個(gè)”方面的結(jié)合。

一、簡單框架和復(fù)雜內(nèi)容的結(jié)合

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)揭示了各個(gè)國家或地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的內(nèi)在機(jī)制，形成了一套較為完整的分析框架和較為有效的方法和體系。根據(jù)田國強(qiáng)的分析，一個(gè)規(guī)范的經(jīng)濟(jì)理論分析框架基本上由五個(gè)部分組成：①界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境；②設(shè)定行為假設(shè)；③給出制度安排；④選擇均衡結(jié)果；⑤進(jìn)行評(píng)估比較2。這一基本分析框架為幾乎所有的國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和問題提供了普遍、規(guī)范的分析方法。盡管國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論眾多，模型不一，圖形繁雜，但都可運(yùn)用這種簡單統(tǒng)一的分析思路。所不同的只是，需要根據(jù)具體理論不同的假設(shè)條件、推演過程、結(jié)論等，填充復(fù)雜不一的內(nèi)容。比如從李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)到要素稟賦理論、重疊需求理論、產(chǎn)品生命周期理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等，就是一個(gè)不斷放寬假定前提條件的過程，相應(yīng)的模型結(jié)論以及政策含義也就各不相同。將復(fù)雜不一的理論簡單化，又在簡單的分析框架中填充具體復(fù)雜的內(nèi)容，其實(shí)就是一個(gè)“復(fù)雜——簡單——復(fù)雜”的分析過程。這種講解有助于學(xué)生的輕松學(xué)習(xí)和正確理解，同時(shí)也有利于學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方式的培養(yǎng)和訓(xùn)練，使學(xué)生掌握理解經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、從事經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究的基本思路。

二、數(shù)學(xué)證明與邏輯推理的結(jié)合

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究和探索世界范圍內(nèi)的資源配置和利用程度問題時(shí)，自然需要使用一定的數(shù)據(jù)、圖表、數(shù)學(xué)（模型）等工具。數(shù)學(xué)是最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊环N形式邏輯，借助數(shù)學(xué)模型可以把邏輯關(guān)系一步步推演下來，有助于學(xué)生理解各經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，從而更好地解釋和預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象3。但是，如果一味強(qiáng)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的數(shù)學(xué)模型、幾何圖形，不僅增加了他們理解的難度，而且往往會(huì)忽略國際經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的含義。數(shù)學(xué)僅僅是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一種分析工具，工具不能替代內(nèi)容，工具的作用是讓內(nèi)容更清晰、更科學(xué)。教師應(yīng)該把數(shù)學(xué)證明和國際經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的邏輯關(guān)系結(jié)合起來，賦予數(shù)學(xué)模型以鮮活的經(jīng)濟(jì)含義。比如羅伯津斯基定理的講解，不僅要把數(shù)學(xué)公式講解清楚，還要將定理在現(xiàn)實(shí)生活中的衍生形態(tài)——“荷蘭病”講解出來，這樣，學(xué)生既能體會(huì)到嚴(yán)密的科學(xué)分析方法，又能了解國際經(jīng)濟(jì)學(xué)本身豐富的內(nèi)涵。

三、圖形和案例的結(jié)合

圖形分析是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大特色，《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》中幾乎每頁都有幾何圖形。幾何圖形十分直觀，能夠讓學(xué)生一目了然地理解國際經(jīng)濟(jì)反應(yīng)機(jī)理；同時(shí)，幾何圖形又具有高度的抽象性，和具體的國際經(jīng)濟(jì)生活有著相當(dāng)?shù)木嚯x。在對(duì)書中圖形準(zhǔn)確講解的基礎(chǔ)上，還應(yīng)輔以案例進(jìn)行深入剖析。幾何圖形是對(duì)復(fù)雜的國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的高度抽象，而典型案例則是對(duì)幾何圖形的一種實(shí)踐證明。例如，巴西咖啡豆的比較優(yōu)勢(shì)和“悲慘增長”問題、要素稟賦理論和里昂惕夫之謎、重疊需求理論和發(fā)達(dá)國家之間的國際貿(mào)易問題、我國近年來的財(cái)政政策、貨幣政策、國際經(jīng)貿(mào)政策在IS—LM—BP模型中的體現(xiàn)等，都可以在幾何圖形中來解析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。將圖形和案例結(jié)合起來講解，不僅使圖形變得簡單明了，通俗易懂，還能鍛煉學(xué)生從復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，把握分析事物本質(zhì)的能力。

四、理論和政策的結(jié)合

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的每一種理論都有它相應(yīng)的政策含義，各國實(shí)行的國際貿(mào)易政策、國際金融政策都來自于相應(yīng)的國際貿(mào)易理論和國際金融理論。在國際經(jīng)濟(jì)中貫穿的自由貿(mào)易政策與貿(mào)易保護(hù)政策之爭、浮動(dòng)匯率制度與固定匯率制度之爭，都能在《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》中找到理論源頭4。將國際經(jīng)濟(jì)理論和各國的經(jīng)濟(jì)政策結(jié)合起來：既是理論和政策本身內(nèi)在聯(lián)系的要求，也是學(xué)生學(xué)習(xí)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的所在。比如新自由主義、新重商主義等，它們產(chǎn)生的理論淵源以及現(xiàn)實(shí)政策中的某些混合做法等。通過講解，應(yīng)使學(xué)生了解、掌握西方發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家以及中國的國際經(jīng)濟(jì)政策演變中的理論背景，從而探索國際經(jīng)濟(jì)理論和國際經(jīng)濟(jì)政策二者交互滲透、相互影響的發(fā)展趨勢(shì)。

五、宏觀與微觀的結(jié)合

國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀部分國際貿(mào)易理論與政策和宏觀部分國際金融理論與政策，各有一條能把各部分知識(shí)內(nèi)容串連起來的主線：微觀部分的主線是國際貿(mào)易的起因，宏觀部分的主線是“內(nèi)外平衡”。這兩條主線不僅能把微觀部分和宏觀部分的基本內(nèi)容串連起來，而且它們也相互交叉：國際貿(mào)易中不可能脫離貨幣因素，國際金融也和國際貿(mào)易收支狀況緊密相連。比如在加入貨幣因素后，國際貿(mào)易中各國的比較優(yōu)勢(shì)可能要發(fā)生改變；國際金融理論中的休謨定律、馬歇爾—勒納條件，J曲線效應(yīng)等都充滿了國際貿(mào)易因素。在將國際貿(mào)易和國際金融各自內(nèi)容講解清楚的基礎(chǔ)上，還應(yīng)該適當(dāng)?shù)貙⒍呓Y(jié)合起來深入解析，以便全面、系統(tǒng)地反映國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，使學(xué)生了解國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的全貌，形成比較完整的國際經(jīng)濟(jì)知識(shí)結(jié)構(gòu)。

參考文獻(xiàn)

[1]李坤望.國際經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:高等教育出版社．2005．

[2]田國強(qiáng).現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架與研究方法[J].經(jīng)濟(jì)研究，2005.（2）

第9篇：金融與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理解范文

2001年12月11日，我國正式成為世界貿(mào)易組織（WTO）的成員。這標(biāo)志著我國的對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)新的階段[1]，是我國進(jìn)一步參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的重要體現(xiàn)。

在中國加入WTO前后，我國法學(xué)界的學(xué)者們就WTO規(guī)則與相關(guān)法的關(guān)系進(jìn)行了大量研究，發(fā)表了一批論著。其中，在經(jīng)濟(jì)法學(xué)界，學(xué)者們就WTO規(guī)則與中國經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系進(jìn)行的研究取得了不小成績，但是在一些重要問題上還存在著意見分歧。例如：對(duì)于認(rèn)為WTO規(guī)則是國際法規(guī)范和國內(nèi)法規(guī)范有機(jī)結(jié)合的觀點(diǎn)，應(yīng)該怎樣評(píng)析？WTO規(guī)則是不是一部《國際行政法典》？對(duì)于WTO規(guī)則，我國究竟應(yīng)該“直接適用”，還是“轉(zhuǎn)化適用”？能不能說WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系是“從屬關(guān)系”？可否認(rèn)為WTO規(guī)則是經(jīng)濟(jì)法的淵源？認(rèn)為我國加入WTO前23年制定的規(guī)范性文件在加入WTO后“不堪一擊”的觀點(diǎn)是否符合實(shí)際？如何看待WTO規(guī)則是我國經(jīng)濟(jì)法立法的依據(jù)這一論斷？對(duì)于這些問題以及有關(guān)的基本問題，亟待深入探討，以便逐步取得共識(shí)。據(jù)此，本文著重就WTO的特征和WTO規(guī)則的法律屬性、WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系、加入WTO與中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展等問題進(jìn)行論述，并對(duì)相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行評(píng)析，以利于全面認(rèn)識(shí)和正確實(shí)施WTO規(guī)則，推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展，加快我國改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的步伐。

一、WTO的特征和WTO規(guī)則的法律屬性

了解WTO的特征，是明確WTO規(guī)則法律屬性的前提；明確WTO規(guī)則的法律屬性，有助于真正搞清楚WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系。但是，人們對(duì)于WTO的特征、特別是WTO規(guī)則的法律屬性存在著不同的認(rèn)識(shí)，有進(jìn)一步論述的必要。

（一）WTO的特征

WTO是由眾多國家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)組成的，具有法律人格的，以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨的國際經(jīng)濟(jì)組織。其特征如下：

第一，WTO是一個(gè)國際經(jīng)濟(jì)組織。

國際經(jīng)濟(jì)組織，是指由兩個(gè)以上國家或者兩個(gè)以上國家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，為了實(shí)現(xiàn)共同經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而組成的國際組織。這是狹義的理解；從廣義上說，國際經(jīng)濟(jì)組織還包括民間的國際經(jīng)濟(jì)組織在內(nèi)。本文是從狹義上講的。根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)組織成員涉及的地域范圍的不同，可以將其劃分為世界性國際經(jīng)濟(jì)組織和區(qū)域性國際經(jīng)濟(jì)組織；WTO屬于前者，而且是最具廣泛性的國際經(jīng)濟(jì)組織之一。

第二，WTO以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨。

根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)組織宗旨的不同，以及由其宗旨決定的法律文件內(nèi)容的不同，可以將其劃分為國際貿(mào)易組織、國際金融組織、國際農(nóng)業(yè)組織、國際電信組織等。WTO以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨，以規(guī)定貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易為其法律文件的主要內(nèi)容，因此它是一個(gè)國際貿(mào)易組織；同時(shí)，它又是一個(gè)世界性的國際貿(mào)易組織。所以，將其命名為世界貿(mào)易組織是正確的。

《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（簡稱《WTO協(xié)定》）序言指出，該協(xié)定各參加方要處理的關(guān)系，包括“它們?cè)谫Q(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系”。在WTO的法律文件中，除了大量規(guī)定貿(mào)易的內(nèi)容以外，在《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（TRIMs）、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）等法律文件中，也有關(guān)于其他內(nèi)容的規(guī)定。因此，不宜把WTO視為單純的國際貿(mào)易組織，而應(yīng)認(rèn)為它是以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨的國際經(jīng)濟(jì)組織。

第三，WTO具有法律人格。

《WTO協(xié)定》第8條第1款、第2款規(guī)定：“WTO具有法律人格，WTO每一成員均應(yīng)給予WTO履行其職能所必需的法定資格”，以及“必需的特權(quán)和豁免。”如果將WTO同關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）相比較，它們之間在法律地位上具有重要區(qū)別：后者以“臨時(shí)適用”的多邊貿(mào)易協(xié)議形式存在，不具有法律人格；前者是一個(gè)具有法律人格的國際經(jīng)濟(jì)組織。

第四，WTO由眾多國家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)組成。

如前所述，WTO不僅不是民間的國際經(jīng)濟(jì)組織，而且不同于僅由國家組成的國際經(jīng)濟(jì)組織。因?yàn)椤禬TO協(xié)定》第12條第1款明確規(guī)定：“任何國家或在處理其對(duì)外貿(mào)易關(guān)系及本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的其他事項(xiàng)方面擁有完全自主權(quán)的單獨(dú)關(guān)稅區(qū)，可按它與WTO議定的條件加入本協(xié)定?！痹趯?shí)踐中，也正是按此規(guī)定執(zhí)行的。

（二）WTO規(guī)則的法律屬性

WTO規(guī)則是以WTO法律文件為表現(xiàn)形式的法律規(guī)范的總稱。WTO規(guī)則是由法律規(guī)范組成的。它的形式淵源是WTO法律文件。WTO法律文件包括《WTO協(xié)定》及其4個(gè)附件和《信息技術(shù)協(xié)議》[2]，執(zhí)行有關(guān)協(xié)定的諒解以及部長決定、宣言，還有作為《WTO協(xié)定》組成部分的加入議定書及其附件和工作組報(bào)告書。正是這一系列WTO法律文件，確立了WTO規(guī)則。貫穿于WTO法律文件中的基本原則，也就是貫穿于WTO規(guī)則中的基本原則，可以稱其為WTO法律文件的基本原則或WTO規(guī)則的基本原則。有些學(xué)者將WTO規(guī)則的基本原則稱為WTO基本原則，似乎欠妥。WTO規(guī)則究竟有哪些基本原則？WTO法律文件并未明確列出，在學(xué)者中有不同理解。筆者認(rèn)為，可將WTO規(guī)則的基本原則概括為下列五項(xiàng)：市場開放原則、最惠國待遇原則、國民待遇原則、公平競爭原則、透明度原則。

在法律規(guī)范體系中，WTO規(guī)則屬于國際法規(guī)范。國際法，是指由兩個(gè)以上國家制定或認(rèn)可的法律規(guī)范的總稱[3].這是從廣義上講的；從狹義上講，國際法僅指國際公法。本文是從廣義上使用國際法這一概念的。WTO法律文件是由眾多國家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)制定的，屬于國際法的范圍。WTO規(guī)則是以WTO法律文件為表現(xiàn)形式的，屬于國際法規(guī)范。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO規(guī)則是國際法規(guī)范和國內(nèi)法規(guī)范的有機(jī)結(jié)合，是由這兩類規(guī)范組成的綜合體系。對(duì)此，筆者不敢茍同。固然，WTO法律文件要求其所有成員的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、措施、司法裁決必須與WTO規(guī)則的強(qiáng)制性規(guī)定相一致。這就是說，根據(jù)法制統(tǒng)一的原則，WTO對(duì)其成員的立法提出了要求，作出了規(guī)定。但是，WTO法律文件這一規(guī)定本身仍然屬于國際法的范圍，不應(yīng)與國內(nèi)法（單獨(dú)關(guān)稅區(qū)法）相混淆；至于WTO成員所立的法，當(dāng)然屬于國內(nèi)法（單獨(dú)關(guān)稅區(qū)法）的范圍，不應(yīng)與國際法相混淆。

在國際法規(guī)范中，WTO規(guī)則以實(shí)體法規(guī)范為主。規(guī)定法律關(guān)系主體實(shí)體權(quán)利和義務(wù)的法，稱為實(shí)體法；為保證法律關(guān)系主體實(shí)體權(quán)利和義務(wù)實(shí)現(xiàn)的法，稱為程序法。對(duì)于程序法，人們往往等同于訴訟法。其實(shí)，這只是一種狹義的理解。從廣義上講，除了訴訟法以外，程序法還包括非訴訟程序法，如仲裁法等。本文取廣義的理解。筆者認(rèn)為，只是籠統(tǒng)地說WTO規(guī)則中既有實(shí)體法規(guī)范也有程序法規(guī)范是不夠的。應(yīng)該指出，在WTO規(guī)則中，實(shí)體法規(guī)范占主體地位；當(dāng)然，也不能無視程序法規(guī)范的存在和它的重要性。例如，《WTO協(xié)定》附件二《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（Understanding/DSU）和附件三《貿(mào)易政策爭議機(jī)制》（TPRM）中的一系列規(guī)定，以及許多具體協(xié)議在各自的審查制度中的有關(guān)規(guī)定，都發(fā)揮了重要作用。

在實(shí)體法規(guī)范中，WTO規(guī)則以國際經(jīng)濟(jì)法[4]規(guī)范為主。因?yàn)樵趯?shí)體法規(guī)范中，有大量關(guān)于國際貿(mào)易、國際金融、國際稅收、國際投資、國際競爭等方面的國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范；同時(shí)，也還有其他實(shí)體法規(guī)范，如《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)范。在法學(xué)界，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO的“參加者主體”是政府而不是企業(yè)和自然人，因此WTO規(guī)則是“國際公法”。筆者認(rèn)為，對(duì)于國際法，根據(jù)調(diào)整對(duì)象的不同而不是主體的不同，可以劃分為若干法的部門，如國際公法、國際經(jīng)濟(jì)法等；以WTO的“參加者主體”是政府為根據(jù)，將WTO規(guī)則視為“國際公法”，值得商榷。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO規(guī)則是規(guī)范政府行為的，它是一部《國際行政法典》。本文作者認(rèn)為，判斷WTO規(guī)則的部門法屬性，應(yīng)該根據(jù)其調(diào)整對(duì)象而不是規(guī)范的行為；以WTO規(guī)則規(guī)范政府行為為論據(jù)，來證明WTO規(guī)則是《國際行政法典》這一論題，是沒有說服力的。

在國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范中，WTO規(guī)則以國際貿(mào)易法規(guī)范為主。由于WTO是以發(fā)展國際貿(mào)易為基本宗旨的，因此WTO法律文件的內(nèi)容主要是對(duì)國際貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易作出了規(guī)定。所以，WTO規(guī)則中的國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范雖然涉及到國際經(jīng)濟(jì)法的多個(gè)領(lǐng)域，但以國際貿(mào)易法規(guī)范為主。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO規(guī)則調(diào)整的是WTO成員間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，因此是一部《國際經(jīng)貿(mào)法典》。筆者認(rèn)為，WTO規(guī)則是主要調(diào)整WTO成員間的貿(mào)易關(guān)系的，對(duì)成員間其他經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整只是部分的，不是全方位的，因此不能簡單地說WTO規(guī)則是一部《國際經(jīng)貿(mào)法典》[5].

二、WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系

WTO規(guī)則屬于國際法規(guī)范。經(jīng)濟(jì)法實(shí)際上是相對(duì)于國際經(jīng)濟(jì)法而言的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法，屬于國內(nèi)法規(guī)范。既然如此，那么它們之間有什么關(guān)系呢？對(duì)此，法學(xué)界的學(xué)者們一般都認(rèn)為，它們有聯(lián)系、有區(qū)別。但是，還存在著意見分歧，有的還混淆國際法與國內(nèi)法的界限。因此，需要對(duì)它們的關(guān)系作深入研究。

（一）WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的異同

WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的共同之處與不同之點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，它們都建立在市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上，但內(nèi)容各有側(cè)重。

《WTO協(xié)定》在序言中指出：“本協(xié)定各參加方，認(rèn)識(shí)到在處理它們?cè)谫Q(mào)易和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的關(guān)系時(shí)，……應(yīng)考慮對(duì)世界資源的最佳利用?！睘榇耍琖TO規(guī)則的一系列規(guī)定和WTO規(guī)則的基本原則都體現(xiàn)了對(duì)其成員政府行為的規(guī)范，限制其對(duì)市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不當(dāng)干預(yù)，以便創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，優(yōu)化全球范圍內(nèi)的資源配置?？梢?，WTO規(guī)則體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)的要求?！癢TO規(guī)則的基礎(chǔ)就是市場經(jīng)濟(jì)”。[6]

就WTO的成員而言，一般也都實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)。判斷是否實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)，是市場在資源配置中是否起基礎(chǔ)性作用。當(dāng)然，實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的WTO成員建立和完善市場經(jīng)濟(jì)體制的程度以及實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)體制的模式是不同的。應(yīng)該說，這些成員的經(jīng)濟(jì)法[7]都是建立在市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上的，是分別適應(yīng)其各自的市場經(jīng)濟(jì)需要的。

可見，WTO規(guī)則和上述成員的經(jīng)濟(jì)法都是建立在市場經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的，但各有特點(diǎn)：前者，致力于全球范圍內(nèi)資源的優(yōu)化配置，因此重在對(duì)普遍適用于各成員的規(guī)則作出規(guī)定，同時(shí)也考慮到不同成員的情況，作出有關(guān)規(guī)定；后者，致力于在一定國際條件下優(yōu)化本成員內(nèi)部的資源配置，因此各該成員在履行WTO規(guī)則規(guī)定的義務(wù)的同時(shí)，重在根據(jù)各自的實(shí)際情況進(jìn)行經(jīng)濟(jì)法的立法。

第二，它們都由法律規(guī)范組成，但各有不同特點(diǎn)。

WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法都是由法律規(guī)范組成的。它們之間有著內(nèi)在的聯(lián)系。

但是，這兩種法律規(guī)范又是不同的：一是創(chuàng)制主體不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范是由眾多國家和單獨(dú)關(guān)稅區(qū)創(chuàng)制的；經(jīng)濟(jì)法的法律規(guī)范是由一個(gè)國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)創(chuàng)制的。二是表現(xiàn)形式不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范是通過作為規(guī)范性文件的WTO法律文件表現(xiàn)出來的；經(jīng)濟(jì)法的法律規(guī)范的表現(xiàn)形式，除了規(guī)范性文件以外，還有習(xí)慣法、判例法。三是性質(zhì)不同：WTO規(guī)則的法律規(guī)范屬于國際法規(guī)范；經(jīng)濟(jì)法的法律規(guī)范屬于國內(nèi)法或單獨(dú)關(guān)稅法規(guī)范。

第三，它們都調(diào)整一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但有明顯區(qū)別。

WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法都調(diào)整一定范圍的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不調(diào)整經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系或經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)關(guān)系；這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系都是在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的；這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程都體現(xiàn)了政府權(quán)力的介入。

但是，又要看到它們的調(diào)整對(duì)象有明顯區(qū)別：一是WTO規(guī)則的調(diào)整對(duì)象主要是經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但不僅是經(jīng)濟(jì)關(guān)系；經(jīng)濟(jì)法只調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不調(diào)整非經(jīng)濟(jì)關(guān)系。二是WTO規(guī)則調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在國家之間、單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間、國家與單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的；經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在本國或本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的。三是在國家之間、單獨(dú)單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間、國家與單獨(dú)關(guān)稅區(qū)之間經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中體現(xiàn)的是兩個(gè)以上國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)政府權(quán)力的共同介入；在本國或本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中體現(xiàn)的是一個(gè)國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)政府權(quán)力的介入。

第四，它們都發(fā)揮著重要作用，但有不同范圍。

由于WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法都體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，對(duì)如何處理政府與市場的關(guān)系作出了規(guī)定，因而在強(qiáng)化市場機(jī)制對(duì)資源配置的功能，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，都發(fā)揮了重要作用。

但是，WTO規(guī)則和經(jīng)濟(jì)法發(fā)揮作用的范圍不同：一是前者是強(qiáng)化市場機(jī)制對(duì)國際范圍內(nèi)資源配置的功能；后者是強(qiáng)化市場機(jī)制對(duì)本國、本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)資源配置的功能。二是前者是維護(hù)國際經(jīng)濟(jì)秩序；后者是維護(hù)本國、本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的經(jīng)濟(jì)秩序。三是前者是推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；后者是推動(dòng)本國、本單獨(dú)關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化

關(guān)于這個(gè)問題，可以從兩方面進(jìn)行分析。

其一，WTO規(guī)則在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法。

國家如何適用條約，在國際上并無統(tǒng)一的規(guī)定，實(shí)踐中各國的做法主要有“轉(zhuǎn)化適用”和“直接適用”兩種。[8]作為WTO成員的主權(quán)國家如何適用WTO規(guī)則，在國內(nèi)學(xué)者中也有“轉(zhuǎn)化適用”和“直接適用”兩種主張。

筆者認(rèn)為，在我國，WTO規(guī)則不應(yīng)具有“直接適用”的效力，WTO規(guī)則只有通過制定和修改我國相關(guān)的法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件，使其轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法，才能在我國適用。之所以主張WTO規(guī)則的“轉(zhuǎn)化適用”即“間接適用”，原因有五：一是符合《WTO協(xié)定》的規(guī)定。《WTO協(xié)定》第16條第4款規(guī)定：“每一成員應(yīng)保證其法律、法規(guī)和行政程序與所附各協(xié)定對(duì)其規(guī)定的義務(wù)相一致?！边@表明，WTO成員應(yīng)保證使其作出的法律規(guī)定符合WTO規(guī)則，不一致的則應(yīng)修改，以實(shí)施WTO規(guī)則。二是與《中國加入工作組報(bào)告書》的內(nèi)容相一致。該《報(bào)告書》第67段指出：“中國保證其有關(guān)或影響貿(mào)易的法律法規(guī)符合《WTO協(xié)定》及其承諾，以便全面履行其國際義務(wù)。為此，中國已開始實(shí)施系統(tǒng)修改其有關(guān)國內(nèi)法的計(jì)劃。因此，中國將通過修改其現(xiàn)行國內(nèi)法和制定完全符合《WTO協(xié)定》的新法的途徑，以有效和統(tǒng)一的方式實(shí)施《WTO協(xié)定》?！边@就是中國對(duì)“轉(zhuǎn)化適用” WTO規(guī)則所作出的承諾。三是我國憲法和法律并未排隊(duì)對(duì)WTO規(guī)則的“轉(zhuǎn)化適用”。關(guān)于條約在國內(nèi)如何適用？是“直接適用”還是“轉(zhuǎn)化適用”？我國憲法并未作出明確決定。也就是說，憲法既未排除“直接適用”，也未排除“轉(zhuǎn)化適用”。至于對(duì)我國《民法通則》等法律的有關(guān)規(guī)定應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)，是一個(gè)需要討論的問題?！睹穹ㄍ▌t》第142條關(guān)于“涉外民事關(guān)系的法律適用”明確規(guī)定：“中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約同中華人民共和國的民事法律有不同規(guī)定的，適用國際條約的規(guī)定，但中華人民共和國聲明保留的條款除外?！笨梢?，這里說的法律適用，是指涉外民事關(guān)系的法律適用；條約，是指中國締結(jié)或者參加的條約；中國法律，是指民事法律；凡是條約同中國法律規(guī)定相同的，條約的規(guī)定當(dāng)然適用；凡是條約同中國法律有不同規(guī)定的，也適用條約的規(guī)定，但中國聲明保留的條款除外。概括起來說，可以這樣理解：關(guān)于涉外民事法律關(guān)系適用中國締結(jié)或者參加的條約的方式，《民法通則》作出了有條件“直接適用”的規(guī)定。這是正確的。《民事訴訟法》第238條[9]和《行政訴訟法》第72條[10]對(duì)于涉外民事訴訟、涉外行政訴訟適用中國締結(jié)或者參加的條約的方式，也分別作出了有條件“直接適用”的規(guī)定。其規(guī)定也是正確的。需要進(jìn)一步明確的問題是，按照以上三個(gè)法律的規(guī)定是否意味著我國應(yīng)該有條件的“直接適用”WTO規(guī)則呢？不是。因?yàn)樯鲜龇煞謩e規(guī)定了中國的、外國的、無國籍的自然人和中國與外國的法人、其他組織在實(shí)體或者程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)。而WTO規(guī)則并沒有規(guī)定其成員方的自然人、法人、其他組織在實(shí)體或者程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，它所規(guī)定的是WTO成員政府在實(shí)體和程序方面的有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范的是WTO成員政府的有關(guān)行為，自然人、法人、其他組織既不可能享有WTO成員政府的權(quán)利，也不可能履行WTO成員政府的義務(wù)。所以，WTO規(guī)則不能“直接適用”或者有條件“直接適用”于我國的涉外民事關(guān)系、涉外民事訴訟和涉外行政訴訟。四是“轉(zhuǎn)化適用”有大量先例可循。就GATT/WTO協(xié)定而言，德國聯(lián)邦法院曾裁決GATT不能“直接適用”。歐盟在1994年12月22日《關(guān)于締結(jié)烏拉圭回合協(xié)議的決議》中聲明，這些多邊貿(mào)易協(xié)定無論是歐洲聯(lián)盟法院還是成員國法院均不得直接加以適用。日本法院持同樣立場。美國《1994年烏拉圭回合協(xié)議法》第102節(jié)（c）條規(guī)定，烏拉圭回合協(xié)議與美國任何法律不相一致的條款均屬無效。在歐盟國家和日本、美國等國加入WTO時(shí)，它們都作出了將WTO規(guī)則轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的承諾。[11]五是有助于維護(hù)我國的利益。WTO規(guī)則是在發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)下制定的，體現(xiàn)發(fā)展中國家的利益有限。對(duì)于WTO規(guī)則中規(guī)定得比較含糊的內(nèi)容，例外、免責(zé)條款，特殊和差別待遇的規(guī)定，以及過渡期的安排，我們要認(rèn)真對(duì)待。我國加入了WTO，既要認(rèn)真履行自己的義務(wù)，又要充分利用我國享有的權(quán)利，保護(hù)自己，發(fā)展自己。因此，結(jié)合我國的國情，對(duì)WTO規(guī)則采取“轉(zhuǎn)化適用”的方式，有助于維護(hù)我國的利益。同時(shí)，在許多WTO成員、特別是發(fā)達(dá)國家實(shí)行“轉(zhuǎn)化適用”的情況下，如果我國實(shí)行“直接適用”，使我國在WTO規(guī)則的適用問題上處于不對(duì)等的地位，也不利于維護(hù)我國的利益。

WTO規(guī)則可以轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法。這里說的國內(nèi)法，包括經(jīng)濟(jì)法在內(nèi)。那么，WTO規(guī)則中的哪些規(guī)范可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范呢？筆者認(rèn)為，就實(shí)體法和程序法規(guī)范而言，WTO規(guī)則中的實(shí)體法規(guī)范可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范，但不是WTO規(guī)則中的全部實(shí)體法規(guī)范。應(yīng)該說，通過制定和修改國內(nèi)相關(guān)的規(guī)范性文件，可以將WTO規(guī)則中的國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范[12]轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范[13].這就是WTO規(guī)則在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)法規(guī)范的涵義。我們要實(shí)施WTO規(guī)則，促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展，維護(hù)我國的利益。

其二，經(jīng)濟(jì)法在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則。

1984年11月，中國獲得GATT觀察員的地位。1986年7月，中國正式提出了恢復(fù)GATT締約國地位的申請(qǐng)。從1986年9月開始，中國就全面地參加了關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第八輪多邊貿(mào)易談判，即GATT烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判。1994年4月，中國簽署了《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果最后文件》和《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》。中國為WTO規(guī)則的制定作出過貢獻(xiàn)。

根據(jù)《WTO協(xié)定》的規(guī)定，WTO有三項(xiàng)基本職能：一是制定多邊貿(mào)易規(guī)則，并監(jiān)督各成員實(shí)施這些規(guī)則；二是組織多邊貿(mào)易談判；三是解決成員之間的貿(mào)易爭端。我國加入了WTO，可以以WTO成員的資格全面參與新一輪多邊貿(mào)易談判，參與制定多邊貿(mào)易規(guī)則，為WTO規(guī)則的完善作出貢獻(xiàn)。2001年11月，WTO第四次部長級(jí)會(huì)議決定發(fā)起新一輪貿(mào)易談判，并制定了完成談判的時(shí)間表。2003年9月，WTO第五次部長級(jí)會(huì)議將對(duì)新一輪談判進(jìn)行中期評(píng)估。2005年1月1日前，要結(jié)束全部談判。第八輪多邊貿(mào)易談判的主要議題，如非農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)、爭端解決、補(bǔ)貼和反傾銷等仍然是新一輪談判的主要內(nèi)容；同時(shí)，新一輪談判還增加了貿(mào)易與環(huán)境、電子商務(wù)和實(shí)施前幾輪談判已達(dá)成的協(xié)議等內(nèi)容。[14]人們期望，新一輪談判能有利于多邊貿(mào)易體制的完善，有利于公平、公正和合理的國際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立，有利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

根據(jù)加入WTO程序的有關(guān)規(guī)定，我國作為WTO的成員有權(quán)參與同申請(qǐng)加入WTO的國家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)進(jìn)行雙邊談判和多邊談判，談判結(jié)果將載入作為《WTO協(xié)定》組成部分的加入議定書、工作組報(bào)告書。

可見，中國作為WTO成員，通過參與WTO的多邊貿(mào)易談判以及同加入WTO的申請(qǐng)方的雙邊、多邊談判，制定新的WTO規(guī)則，可以將公平、公正、合理的，符合經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展要求的經(jīng)濟(jì)法規(guī)范，轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則中的國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范。這就是經(jīng)濟(jì)法在一定條件下可以轉(zhuǎn)化為WTO規(guī)則的涵義。我們要積極參與多邊（雙邊）貿(mào)易談判，促進(jìn)WTO規(guī)則的完善，以利于建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序。

（三）在WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系問題上對(duì)兩種觀點(diǎn)的評(píng)析

有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系是從屬關(guān)系，后者從屬于前者，因?yàn)楹笳叩男Я碓从谇罢撸罢叩男ЯΩ哂诤笳?。這種“從屬關(guān)系論”的觀點(diǎn)值得商榷。首先，對(duì)從屬關(guān)系這個(gè)概念應(yīng)該準(zhǔn)確理解。邏輯學(xué)認(rèn)為：“從屬關(guān)系是指：這樣兩個(gè)概念外延之間的關(guān)系，其中一個(gè)概念的外延被另一個(gè)概念的外延所包含，是另一個(gè)概念外延的一部分?！盵15]而WTO規(guī)則屬于國際法規(guī)范，經(jīng)濟(jì)法屬于國內(nèi)法規(guī)范，國際法與國內(nèi)法是并列關(guān)系，WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)概念之間并不是一個(gè)概念的外延被另一個(gè)概念的外延所包含，并不是另一個(gè)概念外延的一部分。所以，它們根本不是從屬關(guān)系。其次，就WTO規(guī)則與經(jīng)濟(jì)法的效力而言，實(shí)際情況是，WTO各成員國經(jīng)濟(jì)法的效力，來源于各該國家的主權(quán)；各單獨(dú)關(guān)稅區(qū)經(jīng)濟(jì)法的效力，來源于各該單獨(dú)關(guān)稅區(qū)的“完全自主權(quán)”（《WTO協(xié)定》第12條使用的概念）。認(rèn)為WTO成員經(jīng)濟(jì)法的效力來源于WTO規(guī)則的效力的觀點(diǎn)，是不符合實(shí)際的。還需要指出，以這種不符合實(shí)際的觀點(diǎn)作為論據(jù)，來證明WTO規(guī)則的效力高于經(jīng)濟(jì)法的效力的論題，是無濟(jì)于事的；同時(shí)，對(duì)WTO規(guī)則實(shí)行“轉(zhuǎn)化適用”的理論與實(shí)踐也表明，上述論題是不可取的。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，條約屬于國際法的淵源，對(duì)于締結(jié)或者參加該條約的國家來說，條約也屬于其國內(nèi)法的淵源，因此WTO法律文件是其成員國經(jīng)濟(jì)法的淵源之一，WTO規(guī)則是我國經(jīng)濟(jì)法的新淵源。筆者認(rèn)為，這種“經(jīng)濟(jì)法淵源論”的觀點(diǎn)不妥。條約是國際法規(guī)范而不是國內(nèi)法規(guī)范的表現(xiàn)形式之一，因此它屬于國際法的淵源而不屬于國內(nèi)法的淵源，即使對(duì)于締結(jié)或者參加條約的國家來說，把條約視為國內(nèi)法的淵源，也是混淆了國際法與國內(nèi)法的界限。[16]WTO法律文件屬于條約的范圍，是WTO規(guī)則的淵源。WTO成員國通過其立法，可以將WTO法律文件轉(zhuǎn)化為國內(nèi)的規(guī)范性文件，這時(shí)，該規(guī)范性文件才屬于經(jīng)濟(jì)法的淵源。把WTO規(guī)則及作為其表現(xiàn)形式的WTO法律文件本身說成是經(jīng)濟(jì)法的淵源之一，都混淆了國際法與國內(nèi)法的界限，是不正確的。

三、加入WTO與中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展

中國加入WTO，實(shí)施WTO規(guī)則，需要制定和修改關(guān)于對(duì)外貿(mào)易、金融、稅收、投資、競爭等方面的一系規(guī)范性文件，從而推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展。無視加入WTO對(duì)中國經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的重要影響或者夸大對(duì)我國經(jīng)濟(jì)法的影響，都是片面的。

（一）加入WTO對(duì)中國經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的影響

這種影響表現(xiàn)在多方面，現(xiàn)擇要予以闡述。