企業(yè)合規(guī)制度建設精選(九篇)

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第1篇：企業(yè)合規(guī)制度建設范文

今年以來，在政策法規(guī)工作中，認真履行職責，與時俱進，不斷健全工作機制，強化工作措施，拓寬工作領域，深入開展學習宣傳政策法規(guī)活動，積極推進政策法規(guī)建設，促進了全縣黨風廉政建設。

一、加大宣傳力度，強化工作措施

按照年度工作安排，組織學習了全年工作要點內容，制定了工作計劃，把政策法規(guī)的學習宣傳作為一項主要任務來抓，加強信息交流，創(chuàng)建宣傳交流平臺。

為加大政策法規(guī)的宣傳力度，進一步鞏固完善了網絡宣傳陣地，及時有效地宣傳政策法規(guī)知識，交流學習體會，推動了各項工作。為深入開展加強作風建設、促進社會和諧主題教育活動，組織全縣黨員領導干部開展了學理論活動，每位黨員干部在活動中都撰寫了學習體會，通過紀檢監(jiān)察信息對優(yōu)秀體會文章及時進行了交流。為使全縣黨員及時學習掌握有關政策法規(guī)，為各單位統(tǒng)一訂購了學習資料和電教片。

在具體工作中，把政策法規(guī)工作與宣傳教育工作結合起來，在內容上緊緊圍繞上級部署的工作要點，在形式上，主要以人為本，貼近實際，貼近群眾，使人們在潛移默化中學習、掌握政策法規(guī)知識，充分運用廉政文藝演出、專題知識競答等群眾易于參加、易于接受的形式，開展政策法規(guī)宣傳活動。同時，把政策法規(guī)的學習宣傳與廉政文化建設結合起來，使政策法規(guī)內容融入“六進”活動中，通過“六進”活動，把政策法規(guī)宣傳到機關、學校、家庭、社區(qū)、企業(yè)和農村。在每個廉政文化宣傳園地充實進政策法規(guī)內容，各村開設政策法規(guī)宣傳欄，使各項政策法規(guī)和制度知識在全社會得到普及。

二、深入調查研究，努力推進法規(guī)工作

根據反腐倡廉法規(guī)制度建設的實際需要，認真做好政策法規(guī)調查研究工作，及時了解各項法規(guī)制度的執(zhí)行情況，為領導決策和法規(guī)制度建設提供了科學的依據。紀委領導對調研工作十分重視，書記、副書記親自到基層走訪調查，與基層單位干部群眾座談，了解法規(guī)制度在具體執(zhí)行中遇到的情況和問題，分析研究進一步改進和完善的方法和途徑，總結政策法規(guī)工作經驗，探索新形式下做好政策法規(guī)工作的方法和措施。結合實際，對紀檢監(jiān)察機關怎樣才能發(fā)揮職能優(yōu)勢、推進和諧社會建設、完善被征地農民的利益補償辦法、農村土地延包和財務管理制度等重點課題進行了專題調研，分別形成了調研報告，有些報告被上級采用，并得到領導的肯定。還按照上級要求，對《實施綱要》的落實情況、對《行政監(jiān)察法》的貫徹執(zhí)行情況等課題開展了深入細致的調研，并及時上報調研情況。

第2篇：企業(yè)合規(guī)制度建設范文

今年以來，在紀委常委會正確領導下，我們按照上級有關部署和要求，立足實際，抓住關鍵，集中用力，認真謀劃、扎實推進紀檢監(jiān)察教育研究工作，宣傳教育、調查研究、政策法規(guī)等工作在繼承中發(fā)展、在創(chuàng)新中提高?，F(xiàn)將有關工作總結如下：(文秘站:)

一、宣傳教育工作

㈠扎實開展了“加強作風建設、促進社會和諧”主題教育活動。立足實際，在黨員領導干部中有組織、有領導、有計劃地開展了“加強作風建設、促進社會和諧”主題教育活動。一是基礎工作扎實到位。因地制宜地制發(fā)了《關于在全縣黨員領導干部中開展“加強作風建設、促進社會和諧”主題教育活動的通知》，對主題教育活動作出了具體安排和部署。二是組織領導堅強有力。為確保主題教育活動有序有效開展，把教育活動納入黨的思想宣傳教育工作的總體部署和黨風廉政建設責任制的重點考核內容。同時，各單位按照教育活動的統(tǒng)一部署和要求，都制定了具體的實施方案，成立了專門的組織領導機構。三是保障機制務實高效。注重發(fā)揮“大宣教”格局的作用，把整合各方面力量貫穿于主題教育活動，基本形成了黨委統(tǒng)一領導，紀委和組織、宣傳部門分工負責、密切配合，其他部門共同參與的教育活動領導體制和工作機制。四是方式方法求真務實。堅持自我教育、正面教育為主，合理確定教育形式、培植教育載體，取得了良好的教育效果。

㈡加強和改進了反腐倡廉宣傳工作及陣地建設。一是適時更新“廉政在線”網站，加大《紀檢監(jiān)察信息》宣傳深度，形成了一網一刊、相輔相成的宣傳陣地。兩媒體按照“服務大局、貼近實際、推進工作”的方針，及時反映反腐倡廉工作的新情況、新動態(tài)、新舉措、新成效和新經驗。二是進一步健全完善了反腐倡廉“大宣教”工作格局，使反腐倡廉宣傳更加深入具體、更加貼近發(fā)展。三是注重把宣傳與教育有機結合。有效引導各單位總結和宣傳作風優(yōu)良的基層領導干部先進典型，通過舉辦報告會、演講會和運用新聞媒體等形式，弘揚新風正氣，樹立學習榜樣，使黨員領導鞏固和提升了廉潔從政的思想道德基礎。

㈢有重點地開展了干部教育教訓工作。按照上級業(yè)務部門調訓安排，較好地完成了學員選調任務。

二、調查研究工作

一是反腐倡廉理論研究不斷深化。按照形勢任務的要求和領導決策的需要，有針對性地開展了拓展防治腐敗工作領域、加強農村基層反腐倡廉工作、完善反腐倡廉制度建設等方面的調查研究。開展了“加強作風建設、促進社會和諧”理論研討活動。二是專題調研工作深入進行。圍繞反腐倡廉工作需要，抓住本地具有鮮明特點的經驗做法，積極主動地開展調查研究，取得了新的理論成果。重點就對“優(yōu)化經濟發(fā)展環(huán)境”、“和諧社會建設”、“村賬鎮(zhèn)管”進行了調研并形成了高質量的調研報告。三是調研信息和網絡評論工作取得新進展。把報送調研信息作為調查研究的一項重要工作來抓，健全工作機制，規(guī)范報送程序，調研信息工作取得了一定成績。同時，把網絡評論工作擺上調研工作的重要位置，取得了較好成績。

三、政策法規(guī)工作

第3篇：企業(yè)合規(guī)制度建設范文

商業(yè)銀行經營管理過程中面臨的重要風險之一就是法律風險。近年來，我國有很多商業(yè)銀行在境內外公開上市并積極拓展海外市場，拓展的手段包括境外收購、兼并和申設機構等多種形式，促進了金融創(chuàng)新與綜合經營的發(fā)展。因此，建立和健全法律風險防控體系對于促進商業(yè)銀行的發(fā)展顯得十分重要。這一體系要與商業(yè)銀行在發(fā)展戰(zhàn)略、風險偏好、經營規(guī)模和結構上相適應，是識別、防范和化解法律風險的重要體系，是各項業(yè)務健康發(fā)展的重要保障，以及維護商業(yè)銀行良好的聲譽和形象的重要手段。

1 商業(yè)銀行風險管理內涵

1.1 商業(yè)銀行風險管理

商業(yè)銀行風險是指商業(yè)銀行在經營過程中，可能會由于一些意外，或無法預料的原因，使得商業(yè)銀行的實際收益達不到預期的收益效果，可能會有承受經濟損失或者獲得另外的收益的可能。

商業(yè)銀行風險管理的技術和方法多種多樣，有效控制和處置可能發(fā)現(xiàn)的各種風險，以最小的成本來獲得最大安全保障是進行商業(yè)銀行風險管理的最終目的。商業(yè)銀行風險管理最重要的一點就是選擇最佳風險管理技術組合。如果商業(yè)銀行發(fā)生了經營的風險，那么波及的范圍將會非常廣泛，損失也會十分嚴重，這是由于它自身的業(yè)務屬性已經他在國民經濟發(fā)展中的地位決定的。

1.2 商業(yè)銀行風險分類

信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險是商業(yè)銀行風險的主要表現(xiàn)形式。

信用風險是由于債務人獲得銀行卡的信用支持，但是由于各種原因不能及時償還，從而使銀行受到了財產損失。

市場風險指銀行的表內和表外業(yè)務由于市場價格（利率、匯率、股票和商品價格）的不利變動而造成損失。

內控機制及公司治理機制的失效是最大的操作風險，可能會造成銀行倒閉。

流動性風險指商業(yè)銀行雖然有清償能力，但無法及時獲得充足資金或無法以合理成本及時獲得充足資金以應對資產增長或支付到期債務的風險。

2 以規(guī)章建設防控商業(yè)風險

分散和化解金融風險是金融業(yè)的重要職能。為了適應現(xiàn)代社會發(fā)展的潮流，在內部改革不斷深化、外部監(jiān)管不斷加強的進程中，商業(yè)銀行要追隨改革的進程，重視規(guī)章制度的建設，加大風險防范力度。

2.1 對公司治理結構進行完善

公司治理結構的完善是商業(yè)銀行改革最重要的部分。加強制度約束可以降低內部關聯(lián)交易和內部人員控制的道德風險，避免其違背規(guī)章制度。

2.2 建立集中化、扁平化、專業(yè)化的風險管理體系

對集中化、扁平化和專業(yè)化管理模式要積極的探索和嘗試，尤其是在戰(zhàn)略規(guī)劃、營銷、決策、信息等方面，要對業(yè)務進行集中規(guī)范管理。建立信息管理系統(tǒng)，要做到覆蓋多層次的部門和業(yè)務。為確保風險管理能夠實行問責制，要以建立客戶經理制、產品經理制和風險經理制為手段。

2.3 認清風險控制部門和其他職能部門的關系

為了使風險管理的獨立性和有效性得到加強，要對業(yè)務部門和分支機構合規(guī)人員實施派駐制，前移風險控制關口創(chuàng)造實施條件。

3 加大法律合規(guī)制度建設

促進銀行業(yè)務健康發(fā)展的內在需求的方式是合規(guī)經營，國內外很多案例表明，給銀行生存造成致命的威脅的重要因素之一就是非法經營。完善的合規(guī)制度是一家先進的銀行所必備的，是規(guī)范企業(yè)人員言行的重要規(guī)章制度。

4 加強銀行合規(guī)建設的舉措

4.1 加強合規(guī)制度建設

要以“ 標本兼治、重在治本”“ 一項業(yè)務一本手冊，一個流程一項制度，一個崗位一套規(guī)定”為原則和要求，評估梳理、修訂和完善現(xiàn)有規(guī)章制度，對各項管理制度和業(yè)務操作規(guī)程進行健全和完善，以此為基礎對操作風險進行有效完善。

4.2 健全監(jiān)督糾正機制

一是健全和完善授權、授信體系，統(tǒng)一法人管理和授權；二是建立明確的責任制度和員工相互監(jiān)督制度；三是經常進行內部評價，對關鍵崗位、特殊崗位、不相容崗位的職責和要求進行評估，建立合理的激勵制度；四是以職能部門自律監(jiān)管和內部審計為手段，運用多種形式追查各種違規(guī)違紀的現(xiàn)象，實行問責制，責任到人，加大管理力度。

4.3 完善合規(guī)風險管理長效機制

合規(guī)管理目標實現(xiàn)的重要途徑就是建立和完善合規(guī)風險管理長效機制，其3大支柱性制度包括合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責制度和誠信舉報制度。要想在整個業(yè)務流程中到做到具備合規(guī)風險意識，就需要建立科學的合規(guī)績效考核制度。有機結合銀行整體績效、團體績效和個人績效，以合規(guī)績效目標與崗位職責相聯(lián)為手段，通過“合規(guī)創(chuàng)造價值”的目標導向，促進激勵約束得到落實，使合規(guī)與懲處違規(guī)的價值理念在銀行得到體現(xiàn)，真正做到獎懲分明。

5 對中國銀行業(yè)金融風險管理模式的探索

5.1 將外部助力逐漸轉化為內部力量

建立統(tǒng)一的數據信息平臺實現(xiàn)資源共享是解決數據問題，對準確率進行提高的重要手段。將外部助力逐漸轉化成內部力量的重要舉措是結合中國國情，進行關鍵技術的創(chuàng)新，自主開發(fā)，建立符合中國金融市場的風險管理規(guī)則。

5.2 通過經濟創(chuàng)新來創(chuàng)建金融風險管理模式

電子商務市場等新興市場可以創(chuàng)造無限商機，為銀行開拓新業(yè)務提供平臺，為新的管理模式的創(chuàng)新提供了一份強大的助力。

5.3 借鑒國外的管理方式

國外的金融風險管理方式為我國開發(fā)國際市場提供了模板和經驗。經濟全球化的手段之一就是將中國的國情與國外銀行業(yè)的風險管理架構融合在一起，并且對風險管理手段的可行性用壓力測試進行檢測。國際市場為經濟全球化提供了一個發(fā)展平臺，對開發(fā)更好的風險管理手段起到了促進作用。

6 結語

第4篇：企業(yè)合規(guī)制度建設范文

關鍵詞：犯罪 體系構建

學院在2010年至2011年連續(xù)兩年被南京市預防職務犯罪指導委員會授予“無職務犯罪先進集體”榮譽稱號，多年來全院未發(fā)生任何重大違紀違法事件。學院的主要經驗是：

1　以強化教育為切入點，筑牢預防職務犯罪工作思想防線

在預防職務犯罪工作中，我們把廉政教育放在了首位，努力做到“三個強化”，使預防關口前移。一是強化廉政教育。采取多種形式，利用多種載體和手段，加強反腐倡廉宣傳教育。如組織學院新提拔的中層干部開展“三個一”活動，即：觀看一部廉政教育片、組織一次廉政談話、贈送一條廉政箴言的教育活動，并經常深入到后勤、基建、產業(yè)等重要崗位進行廉政教育。通過常念“廉政經”、常敲“警示鐘”、常打“預防針”，努力減少外來腐蝕性，增強內在“免疫力”，筑牢思想道德和黨紀國法兩道防線。二是強化崗位教育。學院在預防職務犯罪工作中，特別加強了對基建、財務、采購、產業(yè)等重點崗位人員的教育，給他們念好“緊箍咒”，算好人生價值一本帳，教育他們在金錢面前不動心，為學院的發(fā)展管好錢袋子，算好賬本子，造好新房子。在教育廳近年來對全省128所高等學校的教材采購進行的專項檢查中，有105所學校發(fā)生了不同程度的問題，我院在這項工作中，行得正，做得規(guī)范，負責教材采購的人員能夠嚴格執(zhí)行紀律，沒有發(fā)生任何違規(guī)行為。

2　以制度建設為著力點，構筑預防職務犯罪工作的約束體系

學院在開展預防職務犯罪工作過程中，積極探索并建立了預防職務犯罪工作的領導機制，成立了“預防職務犯罪工作領導小組”，做到用制度管事、管人、管權。

2.1　堅持繼承與創(chuàng)新相結合的原則。學院既堅持和發(fā)展了過去反腐倡廉寶貴經驗，又不斷研究新情況和新事物，及時梳理現(xiàn)有制度，有用的修定完善后繼續(xù)使用，過時的加以廢除。

2.2　堅持常規(guī)制度建設與重點制度建設相結合。學院除了堅持抓常規(guī)制度建設外，還對一些重點領域和項目的廉政制度進行了重點抓。學院江寧新校區(qū)建設投資大，項目多，為此相應建立健全了相配套的一系列規(guī)章制度，如《新校區(qū)建設指揮部工作人員廉潔自律管理規(guī)定》等，這些規(guī)章制度為新校區(qū)的工程建設的順利進行提供了強有力的保障。

2.3　堅持便于操作和便于監(jiān)督相結合的原則。為了解決有些制度制定易，操作難的現(xiàn)象，學院紀委首先下功夫解決好規(guī)章制度“粗線條”問題，在細化上做文章，把上級頒布的具有普遍約束力的規(guī)章制度變成符合我院特點的實施細則，對辦理有關事項的條件、規(guī)則、程序、紀律等各個環(huán)節(jié)，有明確的標準和要求，責任和權力都規(guī)定的很清楚，既方便了操作又便于監(jiān)督。

3　加強監(jiān)督檢查，增強預防職務犯罪工作的實效性

針對群眾關心、社會關注的“熱點”工作，學院進一步加強了監(jiān)督與檢查，努力增強監(jiān)督工作的針對性和實效性。

3.1　建立健全民主決策和民主監(jiān)督制度。按照黨委領導下的校長負責制要求，學院堅持“三重一大”等重要問題必須通過集體討論決定的制度，嚴格執(zhí)行《黨委會議事規(guī)則》、《黨政聯(lián)席會議事規(guī)則》等。定期召開領導干部民主生活會。涉及教職工切身利益的改革事項，廣泛聽取意見，并堅持經教代會討論審議才能通過。率先在全省高職院中推行黨代會常任代表制。每年簽訂廉政責任狀，并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。同時，健全民主監(jiān)督機制，不斷拓寬和完善民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督的渠道。此外，高度重視舉報工作，重要信件由主要領導親自批閱、親自督辦，并較好地堅持了院領導“接待日”制度。學院不斷完善校務公開制度，嚴格按照《校務公開實施細則》的規(guī)定，凡是與學院改革發(fā)展、學院管理和師生員工切身利益相關的重要事項都在一定范圍內采取適當方式予以公開，接受各方監(jiān)督。

3.2　加強對干部選拔、任用、管理全過程的監(jiān)督，防止用人上的不正之風。學院堅持民主、公開、競爭、擇優(yōu)的原則，嚴格執(zhí)行干部選任“四項監(jiān)督制度”，建立健全干部選拔任用科學機制。堅持黨委會議討論任用干部事先書面征求紀委意見的制度，實行干部任用黨風廉政建設“一票否決制”。中層干部的任用以及院級后備干部的選拔，全部經過黨委會集體討論并經過票決方式決定。

3.3　建立健全審計制度體系，強化審計監(jiān)督。根據監(jiān)督工作的需要，學院制定并出臺了多項審計規(guī)章制度，形成了一整套行之有效的審計制度體系，如每年都對學院財務和產業(yè)進行年度財務審計，對重大基建項目實行跟蹤審計等，督促審計意見和建議的落實，強化審計結果的利用。此外，加大了對領導干部經濟責任審計的力度。在審計中，學院監(jiān)審部門客觀公正，不講情面，敢于碰硬，新校區(qū)建設工程決算審計核減額達三千多萬，復查審核后又核減了三百多萬，可以說，為學院節(jié)約了大量工程費用。另外，專項審計和調查審計也為學院挽回了直接損失達50多萬元，真正起到了把關的作用。

參考文獻：

[1]黎宏.我國犯罪構成體系不必重構[J].法學研究，2006（01）.

第5篇：企業(yè)合規(guī)制度建設范文

關鍵詞　企業(yè)紀委　紀檢監(jiān)督作用

中圖分類號：G647

文獻標識碼：A

隨著改革開放的逐步深入，各種利益格局的多元化，人們的思想觀念、價值觀念都在發(fā)生著變化。企業(yè)紀委如何與時俱進，圍繞經濟建設，進一步發(fā)揮紀檢監(jiān)督作用，搞好企業(yè)紀檢工作，責任重大。

企業(yè)紀檢部門要直接面對廣大職工群眾，面對工作在一線的黨員、干部。其作用發(fā)揮得如何，直接關系到企業(yè)黨風廉政建設的效果，也關系到職工群眾對企業(yè)工作的滿意度。如何進一步發(fā)揮好企業(yè)紀委的作用，是企業(yè)需要認真研究的一個課題。

一、企業(yè)紀檢工作面臨和存在的問題

企業(yè)紀委在教育監(jiān)督企業(yè)干部職工方面、開展企業(yè)黨風廉政建設方面發(fā)揮了重要作用。但當前企業(yè)紀委的作用仍然沒有完全發(fā)揮出來。總的來看，企業(yè)紀檢監(jiān)察工作面臨和存在著以下幾個問題：

（一）理論指導和法律依據不能與時俱進。

到目前為止，國家相關部門出臺的有關全民所有制企業(yè)事業(yè)單位監(jiān)察工作的法規(guī)制度比較少，大多只是宏觀上的規(guī)定，比較寬泛籠統(tǒng)，對細節(jié)問題、對不同企業(yè)的不同情況考慮不足，在操作過程中指導性不強。在深化企業(yè)改革的今天，這些法規(guī)制度的滯后性，不能適應企業(yè)紀檢工作面臨的實際情況。

當今條件下，市場競爭日趨激烈，為了搶占市場份額、取得良好的效益，個別企業(yè)在生產經營活動中采取不正當競爭手段。其他企業(yè)如果抵制這種做法，市場機遇將被搶占，企業(yè)的經營可能會出現(xiàn)危機，甚至會出現(xiàn)倒閉的情況；如果也采取那些不正當的競爭手段，則會違反國家的有關政策。面對這種情況，企業(yè)紀檢部門往往面對兩難的境地，感到無所適從，只好睜只眼閉只眼，任其發(fā)展。

（二）震懾力度不強。

開展紀檢工作，需要有一定的權威性。但企業(yè)紀檢監(jiān)察部門由于級別不夠、人手不足等原因，要全方位、全過程進行檢查監(jiān)督，具有一定的困難。在對發(fā)現(xiàn)的問題進行調查取證時，也常常會碰到阻力和干擾。紀檢部門的干部如果堅持原則，就免不了得罪人，對今后的工作將十分不利；如果違背原則，順水推舟，則難免違反原則，失職瀆職甚至走上犯罪道路。這種兩難境地，往往使紀檢部門和人員工作力度不夠，紀檢工作缺乏必要的權威性，對干部職工很難起到震懾作用。

（三）管理體制不盡合理。

目前，我國企業(yè)紀檢部門實行雙重領導制度，這有其有利的一面，但同時也存在一些問題。如對于基層單位發(fā)現(xiàn)的違紀違規(guī)問題，上級機關要求嚴肅執(zhí)紀，堅決查辦；而本單位領導，由于種種原因，大部分情況下寧愿大事化小。在這種情況下，企業(yè)紀檢監(jiān)察部門的工作只能走走形式，最后不了了之。雙重領導如果不到位，很容易影響企業(yè)紀檢工作的正常開展。

（四）工作方法不太靈活。

在個別企業(yè)中，由于領導怕得罪人等方方面面的顧慮，使得企業(yè)紀檢人員積極性不高，包袱很大，工作比較被動。尤其在那些注重經濟效益、輕視思想政治工作的企業(yè)中，黨紀政紀教育往往只是走過場，搞形式。監(jiān)督檢查也只是參加會議、聽取匯報、查看現(xiàn)場、翻閱資料。在錯綜復雜的內外部關系面前，通過蜻蜓點水這種簡單的工作方式，很難取得實質性進展，很難對有關單位或人員進行處理，發(fā)揮不了企業(yè)紀委應有的作用。

二、進一步發(fā)揮企業(yè)紀委紀檢監(jiān)督作用的路徑

解決好企業(yè)紀檢工作面臨的實際問題，不僅有利于更加有效的開展企業(yè)紀檢工作，而且對和諧社會的構建，具有極其重要的作用。我們的目標是將企業(yè)紀委工作由虛向實轉變，充分發(fā)揮企業(yè)紀委的能力和作用，使得企業(yè)紀委成為企業(yè)紀檢監(jiān)察工作的主力軍。

（一）更新思想觀念。

企業(yè)紀檢工作要圍繞企業(yè)科學發(fā)展這一目標，保證黨的各項方針政策在企業(yè)的貫徹執(zhí)行，充分行使監(jiān)督職工、教育職工、管理職工的職能，為企業(yè)發(fā)展保駕護航。在實際工作中，個別企業(yè)領導認為企業(yè)紀檢監(jiān)察工作可有可無，它不能為企業(yè)帶來效益，甚至會防礙企業(yè)正常的生產經營活動。企業(yè)領導班子認識上的不統(tǒng)一，必然影響廣大職工的思想認識，使企業(yè)紀檢工作得不到各方面的有效支持。企業(yè)領導要更新思想觀念必須統(tǒng)一認識，正確看待紀檢工作的重要性和在企業(yè)中的作用。紀檢監(jiān)察工作雖然不直接產生經濟效益，但此項工作搞好了，就會防止各類腐敗現(xiàn)象的產生，間接提高企業(yè)的生產效率，促進企業(yè)內部的和諧，使企業(yè)健康、科學發(fā)展。

同時，充分認識企業(yè)紀檢部門所處的重要地位，層層落實工作任務，充分發(fā)揮他們的作用，促進企業(yè)黨風廉政建設和反腐敗斗爭的深入開展。企業(yè)紀委的工作需要直接面對廣大黨員、干部、職工、群眾。紀檢干部需要向領導反映和及時處理職工群眾的困難、意見、建議，職工反映的難點、熱點問題，及時下達并耐心解釋政策規(guī)定，貫徹部署許多具體工作，組織完成許多工作任務。因此，企業(yè)上下都要更新思想觀念，充分認識紀委工作的重要性，理解并支持企業(yè)紀委的工作。

（二）加大對紀委干部和職工的教育力度。

抓好教育工作，是企業(yè)紀檢部門的重要職能，也是從源頭上預防腐敗的一項重要措施。通過加強政治理論學習、業(yè)務素質培訓等方式，不斷提高紀委工作人員的綜合素質和能力。結合企業(yè)紀檢工作的實際情況，把政治素質好、工作能力強、勤奮刻苦、清正廉潔的同志充實到紀委隊伍中來。

除了加大對紀委干部的培訓力度，還要加強對職工的教育。教育的形式很多，比如集中教育（各類會議、培訓班等）；也可以分散教育，如黨課教育、企業(yè)網站教育視頻等，并通過板報、專欄、園地等傳統(tǒng)形式，微博、飛信、QQ群等現(xiàn)代媒介，形成全方位、多角度的教育格局，構筑拒腐防變的思想道德防線。

第6篇：企業(yè)合規(guī)制度建設范文

[關鍵詞]誠信 企業(yè) 發(fā)展

[中圖分類號]F270.7 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2012）09-0069-01

一、誠信合規(guī)的內涵

誠信，即內誠于心，外信于人，誠實無欺，講求信用。誠信包括誠實和守信兩個方面，誠實就是忠誠老實。合規(guī)是指企業(yè)在生產經營過程中，應嚴格遵循國家相關的法律法規(guī)、企業(yè)制定的各項規(guī)章制度和職業(yè)操守。對企業(yè)而言，誠信合規(guī)要求企業(yè)及廣大員工嚴格遵守國家法律法規(guī)及企業(yè)各項規(guī)章制度，在內部管理和對外交往中，以人為本，真誠待人，誠實守信，依法經營，建設和諧企業(yè)。

二、誠信合規(guī)的意義

誠信為基，合規(guī)為本。誠信合規(guī)在企業(yè)發(fā)展過程中具有十分重要的意義。

（一）誠信合規(guī)是企業(yè)生存和發(fā)展的前提

企業(yè)的生存和發(fā)展離不開企業(yè)凝聚力，而誠信合規(guī)則是增強企業(yè)凝聚力的源泉。只有始終堅持“內誠外信”，企業(yè)才能擁有更多的合作客戶，煥發(fā)勃勃生機，實現(xiàn)企業(yè)與客戶的共同發(fā)展。

（二）誠信合規(guī)是提高企業(yè)競爭力的保障

企業(yè)發(fā)展的最終目標是經濟利益最大化。隨著中國市場經濟機制的建立和競爭的日益加劇，只有堅持誠信合規(guī)，企業(yè)才能適應日趨激烈的市場競爭環(huán)境，更好更快地開拓市場，實現(xiàn)企業(yè)經濟效益的健康、穩(wěn)定增長和利益最大化。

（三）誠信合規(guī)是企業(yè)交易安全的保證

隨著中國經濟的快速發(fā)展，交換手段不斷變化，交易數量迅猛增長，隨之交換風險急劇加大。誠信合規(guī)經營，能夠有效防止決策失誤，為企業(yè)贏得尊重，從而降低交易風險。

（四）誠信合規(guī)是企業(yè)與國際接軌的關鍵

中國加入世貿組織后，企業(yè)若想適應復雜多變的國際環(huán)境，就必須嚴格按照世貿規(guī)則辦事。另外，企業(yè)與國外大企業(yè)相比，競爭力相對較低，這就要求企業(yè)在生產經營過程中更要誠信合規(guī)，否則，很難參與到國際貿易中，甚至會在與國外大企業(yè)的激烈競爭中失敗。

三、如何開展誠信合規(guī)建設

為進一步提高企業(yè)競爭力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)需要不斷加強誠信合規(guī)建設。

（一）健全、完善誠信合規(guī)制度體系

企業(yè)要建立完善的誠信體系，就必須從制度建設入手，通過制度將誠信合規(guī)觀念固化。同時，企業(yè)要高度重視關系到員工切身利益的制度的建立和落實，堅持以人為本的原則，一切制度的建立和施行要以保障員工的根本利益為出發(fā)點和落腳點，讓廣大員工切實感受到制度是從最大限度保護他們的利益角度出發(fā)的，讓他們從感情上真正接受企業(yè)的規(guī)章制度。此外，企業(yè)在制定涉及外部各方利益的規(guī)章制度時，也要以誠信合規(guī)為前提，充分考慮其他各方的利益。

（二）充分發(fā)揮各級領導干部的率先垂范作用

一個企業(yè)能否誠信合規(guī)經營，關鍵在于領導干部。企業(yè)的各級領導干部，往往會成為企業(yè)員工思想和行為的模仿對象，領導干部的立場和角度將是員工評判企業(yè)行為誠信合規(guī)與否的一個標尺。因此，領導的標桿作用對員工將產生至關重要的影響，在企業(yè)誠信合規(guī)建設過程中有著舉足輕重的地位。只有各級領導干部在工作中做到誠信合規(guī)，才能真正起到示范作用，將誠信合規(guī)上升為企業(yè)的經營理念。

（三）加強誠信合規(guī)經營宣貫工作

企業(yè)要加強誠信合規(guī)宣傳貫徹，使員工了解企業(yè)的社會責任，知悉誠信合規(guī)對企業(yè)發(fā)展的重要性，明確經濟全球化和市場經濟對企業(yè)誠信合規(guī)的要求。要通過誠信合規(guī)宣傳教育，有效提高企業(yè)員工的凝聚力、向心力，降低經營風險，實現(xiàn)經濟效益的最大化。

（四）誠信合規(guī)建設要與防腐工作有機結合

企業(yè)要將誠信合規(guī)建設與案件專項治理工作、防治商業(yè)賄賂工作有機結合，防范違法、違規(guī)風險。企業(yè)要通過加強對易發(fā)生不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正影響公平競爭的不正當行為，遏制違法違紀行為和腐敗案件的發(fā)生，確保誠信合規(guī)經營。

（五）誠信合規(guī)建設與日常實際工作相結合

企業(yè)誠信合規(guī)建設工作要堅持從細節(jié)抓起，在日常工作中要不斷提高員工的業(yè)務素質與風險防范能力，從根本上杜絕有法不依、有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象發(fā)生，全面提升企業(yè)管理水平。

第7篇：企業(yè)合規(guī)制度建設范文

[論文關鍵詞]企業(yè)法律文化 問題 對策

一、企業(yè)法律文化概述

所謂企業(yè)法律文化是指企業(yè)在經營管理活動中形成的法律意識、法律思維和行為模式以及在此基礎上形成的企業(yè)內部組織、管理制度的總和。作為企業(yè)文化的重要組成部分，企業(yè)法律文化的構成要素有三，即物質表現(xiàn)層、制度行為層以及精神理念層。物質表現(xiàn)層是企業(yè)法律文化的外在表現(xiàn)和重要載體，表現(xiàn)為可觀察到的組織機構和組織過程；制度行為層是企業(yè)法律文化的中間層和支持保障層，表現(xiàn)為企業(yè)在生產經營過程中依法制定的規(guī)章制度以及依法進行生產經營的行為；精神理念層是企業(yè)法律文化的內核，表現(xiàn)為企業(yè)管理者的法律意識、法律思維、法律信仰等。

企業(yè)法律文化的三個構成要素既相互獨立又高度統(tǒng)一，共同構成了一個有機整體，只有三者相互協(xié)調、共同作用，才能充分發(fā)揮企業(yè)法律文化在企業(yè)生產經營及持續(xù)發(fā)展中的重大作用。

二、我國企業(yè)法律文化建設中存在的問題

隨著社會經濟的不斷發(fā)展以及社會主義法治建設的不斷深入，企業(yè)法律文化得到了越來越多企業(yè)的關注，但不容忽視的是企業(yè)在法律文化建設過程中都或多或少存在一些問題，阻礙了企業(yè)法律文化建設的深入開展。

（一）物質表現(xiàn)層

根據原國家經貿委《企業(yè)法律顧問管理辦法》的規(guī)定，國家從促進企業(yè)依法經營、維護自身合法權益的角度出發(fā)，建議企業(yè)設立總法律顧問、設置法律事務機構并配備法律工作人員。國務院國資委《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》更是規(guī)定國有企業(yè)，尤其是國有大型企業(yè)應當設立總法律顧問、設置法律事務機構、配備法律工作人員。然而在實際的企業(yè)管理中，一些中央企業(yè)及其重要子企業(yè)都沒有達到國資委規(guī)定的要求，更不用說地方國有企業(yè)和大量的民營私營企業(yè)了，同時很多企業(yè)即使招聘了法務人員或聘請了法律顧問，也僅是為了應付上級檢查或將法律工作停留在企業(yè)管理的表面層次上，沒有真正納入到企業(yè)文化建設中。法律事務組織機構的缺失和總法律顧問、法律工作人員的缺位使得企業(yè)法律工作得不到有效的組織和智力支撐，更使法律文化建設缺少了重要載體和表現(xiàn)形式，企業(yè)法律文化建設自然不能得到有效開展。

（二）制度行為層

一方面，制度建設有待提高。首先，很多企業(yè)的制度建設相對滯后，除了國家及地方的有關法律規(guī)范之外，其自身缺乏基礎性內控制度，企業(yè)的很多內部行為得不到有效的制度約束和規(guī)范。其次，一些企業(yè)雖然制定了不少規(guī)章制度，但制度之間缺少必要的協(xié)調和銜接，內部不同部門對同一事項的規(guī)定有時大相徑庭，同時有些規(guī)定過于原則和抽象，難以執(zhí)行和操作，使許多規(guī)定成了一紙空文。再次，不少企業(yè)的制度執(zhí)行力不強，雖然制定了許多完善可行的規(guī)章制度，但得不到有效的執(zhí)行，造成了雖有制度但被束之高閣的現(xiàn)象。另一方面，行為建設有待改善。首先，目前很多企業(yè)的決策及經濟行為中缺少法律審核環(huán)節(jié)，忽視了法律審核在企業(yè)重大決策、規(guī)章制度制定及經濟合同簽訂中的重大作用，極大削弱了法律的保駕護航能力。其次，很多企業(yè)沒有將法律管理納入到企業(yè)管理之中，僅將法律的作用定位在糾紛案件處理上，法律被排斥在合同管理、授權管理、風險管理等日常的企業(yè)管理門檻之外，成了企業(yè)管理的看客。規(guī)章制度的漏洞和法律行為的缺失使企業(yè)法律文化建設缺少了制度保障和行動落實，僅成了一種口號。

（三）精神理念層

首先，一些企業(yè)的管理人員，尤其是高級管理人員法律意識還不強，對企業(yè)法制工作的重要性認識不足，忽略了法律的事前防范功能，缺乏企業(yè)法律文化建設的緊迫感和責任感；傳統(tǒng)的人治思想較為嚴重，依法治企能力較弱，市場法制規(guī)則意識薄弱，遇事沿襲習慣做法，靠關系，講擺平，不能充分利用法律手段維護自身合法權益，企業(yè)法律文化建設的思想基礎先天缺失。其次，一些企業(yè)對普法教育的重視程度不夠，忽視了普法宣傳在法律意識培養(yǎng)上的重要作用，普法投入不足、手段單一、全員參與程度較低等，難以有效形成“知法、懂法、守法、用法”的法治氛圍，企業(yè)法律文化建設的環(huán)境氛圍后天不足。

三、我國企業(yè)法律文化建設的對策

（一）提高思想意識，充分認識企業(yè)法律工作的重要性

1.加強企業(yè)法律工作是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必然要求。建立現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是完善公司法人治理結構，形成有效的制衡機制。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，嚴格公司治理，真正形成有效制衡機制，關鍵是嚴格依法辦事。加強企業(yè)法律工作，有利于企業(yè)依法規(guī)范行為，使公司治理名符其實，發(fā)揮效率，保證權力機構、決策機構、監(jiān)督機構和執(zhí)行層之間的制衡到位，有利于提高企業(yè)依法決策、依法經營管理的能力和水平。

2.加強企業(yè)法律工作是促進企業(yè)依法經營的現(xiàn)實需要。市場經濟是法治經濟，作為市場經濟主體的企業(yè)，必須依法開展各種經濟活動。隨著我國市場經濟體制的不斷完善，企業(yè)所面臨的市場競爭越來越激烈，不依法經營必然造成市場風險的放大，一旦法律風險發(fā)生，企業(yè)自身難以控制，往往會帶來災難性的后果。因此迫切需要企業(yè)強化法律意識，加強企業(yè)法制建設，不斷提升企業(yè)防范和化解法律風險的能力，進一步提高企業(yè)在國內外市場的競爭力。

3.加強企業(yè)法律工作是深化企業(yè)民主建設的內在要求。實現(xiàn)管理科學是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要標志。要做到科學、有序、高效，就必須摒棄人治思想，積極推行依法治企。企業(yè)內部決策，要從經驗決策、個人決策向科學決策、民主決策轉變；企業(yè)內部管理，要從粗放管理向依法管理、規(guī)范管理、精細管理轉變。只有這樣，才能保障企業(yè)決策的科學化和民主化，才能充分調動各方面的積極性。適應這一內在要求，需要提高企業(yè)領導和全體員工的法律素質，促進企業(yè)依法治理，推進企業(yè)民主法制建設。

（二）加強普法教育，提高全員的法律意識和依法治企能力

普法教育是企業(yè)法律文化建設的重要內容，是增強全員法律意識的重要途徑。企業(yè)上下應當統(tǒng)一思想，提高認識，增強做好普法工作的責任感和緊迫感，不斷提高做好普法工作的主動性、自覺性，形成人人“知法、懂法、守法、用法”的良好局面。要健全制度，規(guī)范管理，推動企業(yè)普法教育的制度化和規(guī)范化，實現(xiàn)企業(yè)普法工作的常態(tài)化局面。要圍繞重點，狠抓落實，增強普法的針對性和實效性，將各級領導和關鍵崗位員工作為重點普法對象，把實施企業(yè)經營發(fā)展戰(zhàn)略所涉及的法律法規(guī)作為重點普法內容，把企業(yè)法律管理的成功經驗、做法和典型教訓作為普法案例，促進普法工作取得實效。通過廣泛、深入地開展企業(yè)普法教育，增強全員的法制意識，提高依法治企能力，形成“遵守法律、崇尚法律、運用法律”的良好氛圍，推動企業(yè)文化建設水平的提升。

（三）加強組織建設，夯實企業(yè)法律文化建設的組織基礎

組織建設是企業(yè)法律文化建設的基礎性工作。各企業(yè)應按照有關要求，結合自身實際，設立總法律顧問，明確總法律顧問的工作職責，逐步推動總法律顧問專職化、專業(yè)化，充分發(fā)揮總法律顧問在企業(yè)法律文化建設中的領導作用。要設置企業(yè)法律事務機構，明確職能和工作流程，確定分管領導和機構負責人，切實加強法制工作的組織領導。要配備一定數量的法律工作人員，明確處理企業(yè)法律事務的權限、程序和職責等，逐步建立起科學規(guī)范的法律顧問工作制度和工作流程。同時企業(yè)應該加強法律顧問后備人才培養(yǎng)，營造優(yōu)秀法律人才脫穎而出的良好環(huán)境，做好法律顧問執(zhí)業(yè)資格取證工作，實現(xiàn)法律顧問隊伍的職業(yè)化和專業(yè)化，為企業(yè)法律文化建設提供堅實的組織保障和智力支持。

（四）加強制度建設，筑牢企業(yè)法律文化建設的制度支撐

加強基礎性內控管理制度建設，建立完善的企業(yè)管理工作制度體系，是規(guī)范企業(yè)行為、防范風險的有效措施，也是衡量企業(yè)治理水平的重要標志。企業(yè)應當根據實際，建立健全各項內控管理制度，強化不同制度之間的銜接，減少原則性與抽象性規(guī)定，增強制度的可執(zhí)行性和可操作性，使企業(yè)的各項內部管理行為有規(guī)可依。同時，要加強制度執(zhí)行力建設，加大對規(guī)章制度的宣貫力度，強化監(jiān)督檢查，做到有規(guī)必依、依規(guī)必嚴，促進企業(yè)管理工作步入制度化軌道，為企業(yè)法律文化建設提供堅實的制度支撐。

（五）加強法律審核，確保企業(yè)各項決策及行為合法合規(guī)

法律審核是企業(yè)依法決策，依法經營管理的重要保證，更是構建企業(yè)法律風險防范機制的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)要按照“事前防范、事中控制為主，事后補救為輔”的原則，建立健全規(guī)章制度。經濟合同以及重要決策的法律審核，一是要有制度保障，企業(yè)必須制定有關法律審核的規(guī)章制度，確保法律審核嵌入企業(yè)規(guī)章制度、經濟合同和重要決策的流程；二是要覆蓋全過程，從規(guī)章制度的制定到執(zhí)行，從合同的訂立到履行，從重大項目的決策到運營，法律管理必須全程參與。通過法律審核，不斷促進企業(yè)依法決策、依法行為，為企業(yè)法律文化建設提供良好的合規(guī)環(huán)境。

第8篇：企業(yè)合規(guī)制度建設范文

關鍵詞：建筑工程；監(jiān)理工作；問題與對策

中圖分類號：U415.1文獻標識碼：A

引言

自從我國在建筑工程領域引入了監(jiān)理機制，監(jiān)理機制已經逐漸被社會所接受，并逐步完善，得到規(guī)范化發(fā)展。監(jiān)理企業(yè)在工程項目建設階段與施工方、建設方運行過程中相互配合協(xié)作、相互促進并制約著，從而可以更好地為工程項目順利實施共同服務，也促進了監(jiān)理企業(yè)內部管理水平額提高，更使得監(jiān)理人員對于工程項目管理有了更好的理解。建筑工程的施工質量與安全生產有了監(jiān)理企業(yè)的有效監(jiān)督和管理，可以為社會和建設方創(chuàng)造良好的社會效益和經濟效益。而隨著建筑工程項目中監(jiān)理工作的發(fā)展，建筑市場也在發(fā)展，監(jiān)理工作逐漸出現(xiàn)了較多的問題，需要監(jiān)理從業(yè)人員積極應對。

一、當前在建筑工程監(jiān)理工作中出現(xiàn)的問題

（一）建設單位 ( 業(yè)主 ) 對建設監(jiān)理認識不足。目前在我國，監(jiān)理機制應用于建筑工程項目建設過程中，管理政策還不夠完善，建筑工程的監(jiān)理職責還沒有完全清晰的界定。社會及工程建設參與方對于監(jiān)理工作的認識還處于逐漸發(fā)展的過程，建設方對于監(jiān)理企業(yè)的重視還有待加強。

（二）全國各地區(qū)監(jiān)理工作發(fā)展不平衡。由于我國幅員遼闊，各地區(qū)發(fā)展程度不一，政府管理部門各有特色，工程建設過程中，監(jiān)理機制推行不夠全面且時間較短，使得我國各地區(qū)的監(jiān)理工作發(fā)展不盡相同，某些地區(qū)的監(jiān)理工作及監(jiān)理專業(yè)素質能力還不能適應工程的需求。

（三）監(jiān)理工作存在的局限性。當前建筑行業(yè)中，監(jiān)理工作的范疇依然集中于建筑工程實施階段，且工作的重點多為工程質量的監(jiān)督，對于工程進度、工程造價則監(jiān)理不夠，大大弱化了監(jiān)理的作用，使得人們對于監(jiān)理企業(yè)認識發(fā)生偏差。

（四）中小型監(jiān)理任務承攬的困難多，且不規(guī)范。在工程實踐中，監(jiān)理企業(yè)接攬工程時，建設方多考慮借助監(jiān)理企業(yè)的工程技術咨詢方面的監(jiān)理，而不能與監(jiān)理企業(yè)洽談關于工期計劃控制、工程投資方面的監(jiān)理任務，致使監(jiān)理單位業(yè)務量較少。

（五）監(jiān)理費用較低。由于建設方對于監(jiān)理工作的重要性認識存在誤差，導致其不愿意支付對等的費用，往往會將監(jiān)理費用支付標準降低，導致監(jiān)理企業(yè)在實施監(jiān)理工作時沒有足夠的積極性，既影響的工程建設質量，也限制了監(jiān)理企業(yè)的發(fā)展。

（六）監(jiān)理人員素質低。由于監(jiān)理企業(yè)在我國發(fā)展較為迅速，但依然處于發(fā)展的階段，監(jiān)理人員缺口較大，較多的監(jiān)理從業(yè)人員所受培訓不夠，缺乏專業(yè)理論知識及法律法規(guī)意識的教育。

二、對解決當前問題所提出的幾點建議

雖說有很多問題存在于工程監(jiān)理的工作中，這些問題是無法避免的，尤其是在我國建設體制改革和監(jiān)理制度發(fā)展的過程中。但是我們必須明確一點的就是建設監(jiān)理的發(fā)展前景還是很廣闊的。在新一輪改革的同時，我們要抓住機遇，勇敢的去迎接挑戰(zhàn)。

（一）完善法規(guī)制度

完善法規(guī)制度是解決上述問題的第一步，這樣就可以讓監(jiān)理行業(yè)有章可循、有法可依。建筑類法規(guī)修改的信息應該得到監(jiān)理行業(yè)的關注。

（二）規(guī)范施工單位的行為

在開工前，施工單位必須對工程質量形成的全過程進行系統(tǒng)設計與分析、形成作業(yè)指表格、報告、導書、質量手冊等，各項工作有專人負責，責任明確。制定、修改、審核施工方案時，必須結合工程實際，從操作、組織、工藝、經濟、管理、技術等方面進行綜合考慮、全面分析，力求方案技術可行、操作方便、措施得力、工藝先進、經濟合理，有利于提高質量、加快進度、降低成本。

（三）規(guī)范設計單位的行為

工程設計質量是建筑工程質量的決定性因素，若工程設計質量與要求不相符合，那么再好的旅工方案、質量監(jiān)督也保證不了工程質量。因此嚴格設計審核制，完善設計質量保證體系，嚴格對設計單位及設計者的資格審查，加強設計質量的監(jiān)督工作力度，加強設計現(xiàn)場服務制度，加強設計全過程的質量控制，把質量隱患消除在設計階段。

（四）提高建筑監(jiān)理從業(yè)人員素質

監(jiān)理人員是監(jiān)理隊伍的組成部分，監(jiān)理人員的素質的高低直接影響工程監(jiān)理工作的好壞，也是影響工程質量優(yōu)劣的關鍵要素。因此嚴格篩選監(jiān)理人員，強調監(jiān)理人員的專業(yè)教育、崗前安全培訓與技術教育的重要性，不斷提高監(jiān)理人員自身的業(yè)務水平，嚴格堅持持證上崗的準入制度，監(jiān)理工程師應從工程施工現(xiàn)場做起積累足夠的工程實踐經驗。只有提高監(jiān)理工作的安全責任與質量管理意識，才能有效地為工程質量、工程安全施工、工程進度把握提供更好的監(jiān)督服務。監(jiān)理企業(yè)還應在內部形成員工的考核、評比機制，督促監(jiān)理人員努力提高自身解決問題的能力。

5、優(yōu)化監(jiān)理企業(yè)結構

監(jiān)理單位應該從企業(yè)自身找原因，堅持完善自身的隊伍建設，從而提高企業(yè)的競爭力。監(jiān)理企業(yè)應具備兩類工程咨詢人員：一類是術型咨詢人員，他們主要提供設計，進行技術交底，以及在實施中協(xié)調和解決出現(xiàn)的技術問題；另一類型是管理型咨詢人員，他們對項目的實施過程進行計劃、組織、協(xié)調和控制，以確保工程項目投資、質量、進度目標的實現(xiàn)。同時監(jiān)理企業(yè)要加強內部管理制度建設，加強風險管理，實行監(jiān)理責任保險制度，適當轉移責任風險。

三、結語

通過筆者對現(xiàn)階段工程監(jiān)理行業(yè)所存在的一些現(xiàn)實的問題，結合自己的工程實踐經驗，提出了解決上述問題的一些建議和對策。建筑行業(yè)在我國逐步發(fā)展，市場逐漸成熟規(guī)范化。為了更有利地保障建設方的經濟利益，促進工程建設健康、順利地完成，監(jiān)理人員需要努力協(xié)調好施工企業(yè)與建設方的協(xié)調、配合問題。只有不斷地加強監(jiān)理隊伍的建設，提高監(jiān)理人員自身的專業(yè)水平，完善監(jiān)理企業(yè)內部管理機制，才能夠好地為工程建設項目服務，更好地維持監(jiān)理行業(yè)健康地發(fā)展與壯大。

參考文獻：

[1] 李海. 論建筑工程安全監(jiān)理[J]. 四川建材. 2010(06).

[2] 李淑麗. 淺談建筑工程安全監(jiān)理[J]. 陜西建筑. 2010(09).

第9篇：企業(yè)合規(guī)制度建設范文

關鍵詞：國有企業(yè) 資產管理

國有企業(yè)的所有權屬全民所有，在經營管理中主要的目的是要實現(xiàn)資產的保值、增值，確保所有者的權益不受損害。因此，加強國有資產的管理是確保國有企業(yè)的良好發(fā)展與生存的必要性和重要性。

一、國有企業(yè)資產管理概述

（一）國有資產的含義

國有資產屬于國家所有即全民所有，它是依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，國務院和地方人民政府或是經授權的其他相關部門、機構，分別代表國家以國家出資企業(yè)履行出資人職責，享有出資人權益。經營性國有企業(yè)，主要通過經營生產，對國有資產進行管理與使用，以贏利為主要目的，實現(xiàn)資產的保值和增值。公益性國有企業(yè)在經濟效益與社會效益并行下，部分資產為社會提供公益性的服務，部分資產經營帶來的經濟效益用于回饋社會。如國有保安公司，是國有企業(yè)中典型的公益性企業(yè)，它的社會效益往往要大于經濟效益。

（二）加強國有企業(yè)資產管理的必要性

資產的管理就是通過對企業(yè)的資產進行整合優(yōu)化，提高企業(yè)的資產利用率，減少企業(yè)資產的閑置、流失。資產是企業(yè)經營運作的前提，管理是使用企業(yè)資產的重要環(huán)節(jié)。

1.國有資產安全與完整的必要保證

加強對國有企業(yè)資產進行有效的管理，優(yōu)化整合閑置資產，提高國有資產的使用率，減少國有資產的流失，是確保國有資產的安全、保值、增值的保證。

2.規(guī)范管理的需要

隨著法規(guī)制度的不斷更新、企業(yè)的不斷發(fā)展與企業(yè)內部管理的需要，現(xiàn)有的管理制度沒有進行更新，存在不規(guī)范與管理上的漏洞，已不適應當下的管理需要。加強與規(guī)范管理制度的建設，是促使國有企業(yè)資產的管理更加規(guī)范與切合企業(yè)的實際管理需要。

二、國有企業(yè)資產管理中存在的問題

（一）管理者的重視程度不

國有企業(yè)的管理者往往只重視經營業(yè)績，與流動資產方面的管理，而不夠重視企業(yè)的固定資產方面的管理。經常出現(xiàn)固定資產重復的采購現(xiàn)象，資產日常也缺乏維護與保養(yǎng)，后續(xù)管理未落實責任到人，在使用過程中責任部門與責任人劃分不清，難以追究責任人的責任，從而導致資產因閑置、保管不善等而流失，造成國有資產的損失。

（二）國有企業(yè)的管理制度不健全，隨著市場經濟的發(fā)展，固有的相關國有企業(yè)的法規(guī)制度已不能有效地結合市場發(fā)展需求

國有企業(yè)有別于一般企業(yè)，它既要遵守一般企業(yè)適用的相關規(guī)范性的規(guī)定，又要遵守國有企業(yè)所特有的相關法規(guī)，從發(fā)現(xiàn)問題到制定政策法規(guī)，其過程相對漫長。新的政策法規(guī)出臺后，新的問題已又出現(xiàn)，周而復始，使得國有資產管理制度建設滯后、不健全。而一般企業(yè)可以在《公司法》、《會計準則》等相關法規(guī)規(guī)定范圍內，根據企業(yè)自身經營管理發(fā)現(xiàn)的問題，及時做出對策，并建立企業(yè)內部管理制度。

在國有企業(yè)里，由于高層管理者絕大多數是委派的，并不是企業(yè)資產、權益的所有者，特別是一些國有企業(yè)的高層管理者的薪酬考核在原行政單位，對資產的經營管理觀念不足，仍停留在行政單位管理觀念上。受委派的管理者在職期間與離任后，未對其進行經濟責任審計，管理者在任期間不重視國有企業(yè)的內部管理制度建設與加強國有企業(yè)的內部控制。在固有不健全、不完善的內部管理的基礎上，加上部分國有企業(yè)的內部管理執(zhí)行力不如一般企業(yè)的執(zhí)行力，企業(yè)文化也不及一般企業(yè)，以及國有企業(yè)存在著一些人為的因素。

（三）資產的使用缺乏監(jiān)管

制度的不健全、體制的不完善，出資人職責與監(jiān)管的不明確，使得國有企業(yè)在現(xiàn)代企業(yè)制度與公司治理結構的建設上先天不足。在不同類型的國有企業(yè)，對資產的管理和使用存在著不同的監(jiān)管要求，具有不同特點的監(jiān)管重點、要點。國有企業(yè)的管理與監(jiān)督往往都是“政出多門”，這一狀況必然導致各個政府部門之間、各個政府部門與國有企業(yè)之間的權、責、利的行使、承擔的混亂。職責與責任的不明確，以致出資人對國有企業(yè)的資產管理、使用、處理不能進行有效的監(jiān)管。

（四）資產的閑置與流失

1.資產的閑置

制度不健全的國有企業(yè)，內部控制是存在缺陷、漏洞的。由于這些缺陷的存在，國有企業(yè)在資產與物資的采購上是造成資產閑置的主要原因之一。部分國有企業(yè)缺乏預算管理，采購存在臨時性采購、突發(fā)性采購，采購的手續(xù)、程序不完善。如國有保安服務企業(yè)按受政治任務的臨時性大型社會治安安全保衛(wèi)，往往是突發(fā)性的，物資是根據現(xiàn)場安保需求購置。采購后的后續(xù)管理跟不上，企業(yè)內部信息的傳遞、協(xié)調不暢，資產的在跨部門調動存在責任歸屬問題，部門與部門之間的協(xié)同難度大，以致造成資產的閑置。

2.資產的流失

制度的不健全給資產的閑置提供了溫床，管理上的不力出現(xiàn)管理上的漏洞。資產的保全缺乏監(jiān)管，維護、保管的不力，造成資產遭受不同程度、原因不明的流失。如上文所述，突發(fā)性、臨時性采購的物資，往往是使用率不高的，甚至是只有該次任務特定使用的物資、設備、器械。使用收回后，由于企業(yè)的保管不善、管理疏忽、管理漏洞，以致該批資產的流失，給國有企業(yè)資產造成損失。

（五）考核機制不健全

企業(yè)管理者的考核指標往往是業(yè)績指標，資產管理的考核指標往往是被忽略的，或是沒有制定資產管理的考核追責制度。在管理者對企業(yè)的資產管理不重視的情況下，企業(yè)內部的考核機制也相對不健全，沒有將資產管理的職責與員工的績效掛鉤進行考核，也沒有形成相應的追責制度，從而無法促使企業(yè)管理者與企業(yè)員工對資產管理的責任心，也無法促使管理者與企業(yè)員工對資產進行有效的管理控制，經常出現(xiàn)資產的重復采購，導致資產的閑置。由于資產管理不善，疏于監(jiān)管，最終造成資產的流失。

三、加強國有企業(yè)資產管理的措施

（一）提高管理者資產管理的意識

企業(yè)管理者應當對企業(yè)的全部資產進行分類管理，不能偏向地進行管理，特別是實物資產的完全與完整，是出資者對管理者最直接、最顯而易見的考評指標。在實物資產較多的企業(yè)里，實物資產過多閑置是影響企業(yè)發(fā)展的一個絆腳石，過多的閑置不能提高資產的使用率，也是直接影響企業(yè)盈利的一個因素。管理者應當全盤考慮企業(yè)資產的分配，根據企業(yè)的實際需求合理地進行購置，避免造成鋪張浪費。

（二）建立健全資產管理制度

雖然在大層面上的制度對國有企業(yè)有所影響，但企業(yè)內部應當根據自身企業(yè)的特點、存在的問題制定適應企業(yè)的內部管理制度。

首先，制定國有企業(yè)內部經營管理的組織架構，明確清晰各崗位的職責，也包括受委派管理企業(yè)的管理者的職責。其次，完善財務管理、資產管理制度。如《加強國有資產管理的規(guī)定》、《固定資產核算管理辦法》。再次，加強會計核算與監(jiān)督。完善制度建設的同時，企業(yè)應當加強資產的日常管理，建立固定資產管理系統(tǒng)，設立資產管理臺賬，完善資產的報廢手續(xù)與審批程序，完善資產定期盤點的監(jiān)督機制，明確資產使用人的保管責任，責任部門的責任劃分界定。

（三）加強資產監(jiān)督力度

針對資產的使用缺乏監(jiān)管、資產的閑置、流失，國有企業(yè)除了應當遵守、做好《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》等法律法規(guī)所規(guī)定的管理監(jiān)督要求外，企業(yè)內部還需要結合法律法規(guī)定，建立健全企業(yè)內部的實際管理制度，加強企業(yè)的資產監(jiān)督管理工作。首先，國有企業(yè)應當根據企業(yè)內部的資產管理制度，加強資產的采購環(huán)節(jié)、領用的手續(xù)，做好領出、調撥、借出、回收、處理的登記工作。其次，加強會計核算工作，加資產實物管理的工作，定期對固定資產進行檢查與盤點。對檢查、盤點中發(fā)現(xiàn)的問題及時解決，對閑置的資產進行重點管理。再次，加強建立企業(yè)各部門的溝通、協(xié)調、協(xié)作，強化企業(yè)各部門的相互監(jiān)督機制。

（四）加強資產的管理

通過健全的資產管理制度，加強企業(yè)的內部管理控制，一切問題從源頭抓起，嚴格控制采購環(huán)節(jié)，避免重復采購造成的資產閑置。實物管理人員做好資產的登記，集中統(tǒng)籌管理，統(tǒng)一調配，提高資產的使用率，減少資產的閑置。對資產使用頻率較少，或是大宗大額單次使用的資產，通過對項目的評估，可采用經營租賃的方式解決。加強資產的后續(xù)管理與維護，資產的使用人對資產的保管、使用與其績效掛鉤，避免責任不到人所造成的資產流失的損失。

（五）建立健全考核體制

1.建立管理者的考核體系

委派單位應明確派出人員在企業(yè)任職管理的各項考核指標，制定管理者對國有企業(yè)資產的經營和資產管理的責任狀，杜絕管理者在企業(yè)的經營管理沒有業(yè)績、業(yè)績平庸與效益不高，企業(yè)的經營效益與資產管理的好壞與其關系不大，沒有責任意識。剝離派出人員的行政職務，管理者作為企業(yè)的CEO，薪酬按照企業(yè)的考核體系，使其在企業(yè)中的責、權、利清晰明確，與業(yè)績掛鉤，激勵、調動管理者在企業(yè)資產經營管理工作的積極性、主動性、創(chuàng)造性，使其跳出行政管理的思維與管理理念。

2.建立企業(yè)內部員工的考核體制

沒有考核，再健全的制度久而久之都會流于形式。國有企業(yè)內部各部門之間存在著溝通不通暢、不協(xié)調、相互推諉的普遍現(xiàn)象。企業(yè)應建立連帶責任的考核體制，如資產實物的管理在盤點中發(fā)現(xiàn)流失的，追究其保管不善的責任，部門負責人負管理監(jiān)督不力的連帶責任。建立績效考核制度，與業(yè)績直接掛鉤進行考核，不能做好做壞一個樣，干多干少一個樣。

四、總結

綜上所述，健全資產管理的制度是加強國有資產管理的必要條件，建立考核體制是資產管理責任落實的推動劑。國有企業(yè)資產的保值、增值，脫離不了健全的制度與有效的考核體制。

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