經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文精選(九篇)

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第1篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文范文

一、緒論

應(yīng)用型普通本科院校培養(yǎng)目標(biāo)定位是培養(yǎng)專業(yè)基礎(chǔ)扎實(shí)、知識(shí)結(jié)構(gòu)合理、創(chuàng)新實(shí)踐能力較強(qiáng)、潛心服務(wù)基層的高素質(zhì)應(yīng)用型人才，高素質(zhì)的會(huì)計(jì)類專業(yè)人才則需要應(yīng)用型普通本科院校的高端培養(yǎng)。在課程知識(shí)傳授過程中，注重采用探索促進(jìn)學(xué)生發(fā)展的多種評(píng)價(jià)方式，考試評(píng)價(jià)的作用是有組織地提供調(diào)節(jié)教學(xué)活動(dòng)所需要的信息的過程。分析會(huì)計(jì)類專業(yè)學(xué)生在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中實(shí)施動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)考試的效果，是實(shí)踐性強(qiáng)的課程講授急需教學(xué)改革的創(chuàng)新方式，能滿足專業(yè)的實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)與教學(xué)研究能力培養(yǎng)的需求。同時(shí)近五年，我校先后組織人員到上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院等十余家省內(nèi)外高校、深圳中聯(lián)房地產(chǎn)評(píng)估有限公司等十余家大型公司進(jìn)行專業(yè)考察學(xué)習(xí)和走訪調(diào)查，邀請(qǐng)邵陽市財(cái)政局、審計(jì)局、稅務(wù)局以及部分大中型企業(yè)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所召開兩次考試評(píng)價(jià)方案專家座談會(huì)，針對(duì)會(huì)計(jì)類專業(yè)學(xué)生的特點(diǎn)提出了優(yōu)化動(dòng)態(tài)考試評(píng)價(jià)方式的改進(jìn)途徑，達(dá)到會(huì)計(jì)類專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)的基本要求。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是會(huì)計(jì)類專業(yè)的學(xué)科基礎(chǔ)課，包含了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)和高等數(shù)學(xué)等各方面的基礎(chǔ)知識(shí)。應(yīng)用型普通本科院校微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的教學(xué)評(píng)價(jià)仍主要采用考勤10%、作業(yè)10%、課堂提問10%、期末成績70%，實(shí)質(zhì)上是將期末卷面總分作為學(xué)生學(xué)習(xí)該門課程的總評(píng)分情況，評(píng)分結(jié)果過于靜態(tài)和片面。然而，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程是運(yùn)用相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識(shí)解釋當(dāng)前的政治社會(huì)文化現(xiàn)象的應(yīng)用性極強(qiáng)的課程，若仍采取過往的靜態(tài)評(píng)價(jià)方式，將使得教學(xué)效果大打折扣。

二、理論基礎(chǔ)和研究現(xiàn)狀

動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)過程中，教師通過與學(xué)生上課，了解學(xué)生的動(dòng)態(tài)認(rèn)知過程和隨時(shí)的認(rèn)知變化，進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)和互動(dòng)，推動(dòng)學(xué)生進(jìn)步。Lantolf＆Poehner認(rèn)為，動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模式可分為干預(yù)式模式和互動(dòng)式模式(2004)。動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)在心理學(xué)、中小學(xué)教育、高等外語教育等領(lǐng)域研究碩果累累，彭湃，周蘭蘭(2016)發(fā)現(xiàn)學(xué)生反饋和自我評(píng)價(jià)是研究最多的主題，其次是評(píng)價(jià)方法以及教育測(cè)量等主題，而且更多聚焦于微觀教學(xué)過程中。在經(jīng)濟(jì)管理類教學(xué)評(píng)價(jià)大多集中在實(shí)驗(yàn)教學(xué)中。張夏(2016)通過學(xué)生評(píng)價(jià)、教師評(píng)價(jià)和同行評(píng)價(jià)達(dá)到經(jīng)管類實(shí)驗(yàn)教學(xué)互動(dòng)、師生互動(dòng)的目的，而對(duì)于微觀會(huì)計(jì)類理論課程教學(xué)研究并不多。有鑒于此，本研究嘗試建構(gòu)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模式，對(duì)該課程過程性動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)方式進(jìn)行探討和應(yīng)用。

三、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)評(píng)價(jià)模式建構(gòu)

本經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文針對(duì)應(yīng)用型普通本科院校會(huì)計(jì)類學(xué)生的特點(diǎn)，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)中，以動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)為理論指導(dǎo)，通過建立“課程學(xué)習(xí)檔案袋”，運(yùn)用按照預(yù)先準(zhǔn)備的案例教學(xué)設(shè)計(jì)的干預(yù)式模式，同時(shí)課程設(shè)計(jì)和答辯的互動(dòng)式模式，教師評(píng)價(jià)學(xué)生，學(xué)生互評(píng)、學(xué)生自評(píng)和教師的三位評(píng)價(jià)的全方位評(píng)價(jià)，建構(gòu)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模式，以提高課程教學(xué)效果。

(一)建立課程學(xué)習(xí)檔案

課程學(xué)習(xí)檔案記錄的是學(xué)生的基本信息和該課程的每次課的學(xué)習(xí)情況，包括課前學(xué)習(xí)、課堂學(xué)習(xí)、課后評(píng)價(jià)，以及這門課的課程評(píng)價(jià)、自我反思。另外一方面，也記錄著老師對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)情況的干預(yù)和課程反思等。

(二)干預(yù)式模式———案例教學(xué)設(shè)計(jì)

干預(yù)式教學(xué)模式可運(yùn)用案例教學(xué)的方式進(jìn)行。一般操作程序是:“教師課前選編典型案例→學(xué)生自主解讀案例→師生就案例進(jìn)行課堂討論→教師總結(jié)理論提升→學(xué)生交流推廣”的思路展開研究。在案例教學(xué)中，教師以學(xué)生為主體設(shè)計(jì)案例，教學(xué)全過程師生應(yīng)該是全程參與的。案例教學(xué)的優(yōu)點(diǎn)是一箭雙雕的，不僅滿足了教學(xué)大綱和教學(xué)內(nèi)容，而且提升了學(xué)生的各方面的應(yīng)用能力。但是案例教學(xué)中的“案例”是需要根據(jù)學(xué)生的自身理解能力和課堂大綱共同決定的，需要將這三個(gè)因素有效的融合在一起，才能發(fā)揮教學(xué)案例置于為教學(xué)目的服務(wù)作用，若應(yīng)用不當(dāng)，案例教學(xué)就會(huì)像“雞肋”，棄之可惜，食之無味。

(三)互動(dòng)式模式———課程設(shè)計(jì)和答辯

互動(dòng)式動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)模式強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)是教師、學(xué)生和學(xué)習(xí)任務(wù)三者之間不斷相互影響的過程;教師根據(jù)教學(xué)大綱和內(nèi)容有意圖的安排和設(shè)計(jì)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，適度放開教學(xué)范圍，喚起學(xué)習(xí)者的求真意識(shí)和追求知識(shí)的想法，教師在學(xué)生自主學(xué)習(xí)的情況下進(jìn)行多方面的評(píng)價(jià)和指導(dǎo)，最終實(shí)現(xiàn)學(xué)生學(xué)習(xí)潛能的評(píng)價(jià)，使學(xué)生在獲得專業(yè)知識(shí)的基礎(chǔ)上，獲得專業(yè)能力，擁有人文、科學(xué)和專業(yè)素質(zhì)。

(四)全方位評(píng)價(jià)

(1)教師評(píng)價(jià)學(xué)生。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)過程中運(yùn)用干預(yù)式模式時(shí)，每章節(jié)的主要知識(shí)點(diǎn)，教師在網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)通過在線測(cè)試的形式或在上課的時(shí)候通過課堂測(cè)試和課后作業(yè)的方式，了解該課程的運(yùn)用情況和學(xué)習(xí)效果。運(yùn)用互動(dòng)式模式評(píng)價(jià)時(shí)候，適度給學(xué)生設(shè)置積分獎(jiǎng)勵(lì)，鍛煉學(xué)生的各方面的應(yīng)用能力。(2)學(xué)生互評(píng)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)過程中運(yùn)用互動(dòng)式教學(xué)模式，將一個(gè)班分成若干3人左右的小組，小組之間的合作與互相學(xué)習(xí)是以學(xué)習(xí)任務(wù)為主題開展的。以PPT或WORD的方式向教師和其他同學(xué)進(jìn)行答辯。在這些課前討論和課堂答辯的過程中，學(xué)生不再僅僅是學(xué)生，更是合作伙伴。學(xué)生在伙伴式互動(dòng)學(xué)習(xí)中內(nèi)化知識(shí)結(jié)構(gòu)的同時(shí)可以進(jìn)行打分。學(xué)生合作撰寫課程論文或PPT答辯是打分的主要依據(jù)，學(xué)生在與其同學(xué)交流的過程中，可以注重各類專業(yè)知識(shí)的積累、專注相關(guān)知識(shí)，同時(shí)培養(yǎng)自己團(tuán)隊(duì)合作的精神。(3)學(xué)生自評(píng)。從學(xué)生的角度結(jié)合制度建設(shè)、學(xué)習(xí)內(nèi)容及課程收獲等多個(gè)因素進(jìn)行調(diào)查問卷，設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)教學(xué)效果的指標(biāo)，培養(yǎng)學(xué)生反思學(xué)習(xí)的能力和自學(xué)的意識(shí)。學(xué)生自評(píng)過高或過低都將引起師生的重視。(4)教師的三位評(píng)價(jià)。在嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控的各種規(guī)章制度基礎(chǔ)上，學(xué)校堅(jiān)持“評(píng)教”、“評(píng)學(xué)”與“評(píng)管”“三位一體”的工作方針，建立本科教學(xué)質(zhì)量保障體系。在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和督導(dǎo)聽課查課的同時(shí)，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)聽課、教師同行評(píng)教、學(xué)生網(wǎng)上評(píng)教已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了常態(tài)化，學(xué)校每年公布評(píng)教結(jié)果，加強(qiáng)課程主講教師的被評(píng)價(jià)效果。

四、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)評(píng)價(jià)模式應(yīng)用

(一)每個(gè)學(xué)生建立課程學(xué)習(xí)檔案

作者選取了本校會(huì)計(jì)學(xué)院17級(jí)會(huì)計(jì)1班和會(huì)計(jì)2班共計(jì)99人，運(yùn)用了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)法作為動(dòng)態(tài)評(píng)估的推行對(duì)象。17級(jí)會(huì)計(jì)3班和4班作為參照組，仍采取過往的考試評(píng)價(jià)方法。本校教師讓實(shí)驗(yàn)班學(xué)生登記好課程學(xué)習(xí)檔案的基礎(chǔ)資料，并讓學(xué)委統(tǒng)一匯總。在參照組仍讓傳統(tǒng)的教學(xué)方式進(jìn)行，結(jié)果表明，建立了課程學(xué)習(xí)檔案組的班級(jí)學(xué)習(xí)效果更佳，師生互動(dòng)效果更好。

(二)采用案例教學(xué)方式加強(qiáng)干預(yù)式模式

由于本校是武陵山片區(qū)的地方應(yīng)用型本科高校，生源質(zhì)量以及學(xué)校品牌效應(yīng)較東部地區(qū)和省會(huì)城市高校較低，學(xué)生理解力不強(qiáng)，干預(yù)式模式的應(yīng)用要注重不要設(shè)置的太復(fù)雜深?yuàn)W，因此，在講授第三章邊際效用遞減規(guī)律的概念和應(yīng)用這一節(jié)時(shí)，課前選取了與學(xué)生日常生活相互融通的“請(qǐng)客吃飯”案例教學(xué)，讓干預(yù)式評(píng)價(jià)更接“地氣”，學(xué)生更容易理解基本概念和基本原理，教師要求學(xué)生對(duì)該案例進(jìn)行衍生和拓展，上課時(shí)該小節(jié)的內(nèi)容是由一名學(xué)生講授，5名學(xué)生代表進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，使得學(xué)生明白了效用的不同計(jì)量方式和方法，若講課學(xué)生講的不夠好，則要求其他的學(xué)生進(jìn)行補(bǔ)充和解釋。最后，教師對(duì)學(xué)生自己講授的內(nèi)容和方式進(jìn)行打分，明確學(xué)生的不足和優(yōu)點(diǎn)，并將學(xué)生自評(píng)的部分計(jì)入到個(gè)人課程學(xué)習(xí)檔案。

(三)采用課程設(shè)計(jì)和答辯加強(qiáng)互動(dòng)式模式

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教師根據(jù)不同的學(xué)習(xí)情境進(jìn)行課程設(shè)計(jì)和答辯。在講授第二章供應(yīng)和需求理論時(shí)，課前在社交平臺(tái)上組織學(xué)生明白該章節(jié)的知識(shí)結(jié)構(gòu)圖，因?yàn)樵撜鹿?jié)比較特殊，屬于學(xué)生過往已經(jīng)學(xué)過的內(nèi)容和知識(shí)，因此，在具體問題的探討和理解時(shí)，就會(huì)鼓勵(lì)每個(gè)學(xué)生積極參與討論。在講授第九章市場(chǎng)失靈的時(shí)候，該章節(jié)的內(nèi)容從未講過的陌生章節(jié)，有些學(xué)生由于理解力較差或個(gè)人原因?qū)靖拍詈突纠碚摬惶靼?，因此就?huì)針對(duì)性的先鼓勵(lì)成績優(yōu)異的學(xué)生和表現(xiàn)一般的學(xué)生組成項(xiàng)目小組，在教師的指導(dǎo)下探索感興趣的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的專題，主動(dòng)查閱資料和搜索信息撰寫課程論文和進(jìn)行答辯。答辯的時(shí)候，每個(gè)人就自己各自所作的工作和內(nèi)容進(jìn)行闡述，教師將根據(jù)答辯內(nèi)容計(jì)入到個(gè)人課程學(xué)習(xí)檔案。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的教學(xué)評(píng)價(jià)評(píng)分準(zhǔn)則現(xiàn)在調(diào)整為考勤10%、作業(yè)10%、課堂提問10%、課程設(shè)計(jì)40%，期末考試30%。

(四)扎實(shí)推進(jìn)全過程評(píng)價(jià)，教學(xué)評(píng)價(jià)全覆蓋

在學(xué)校質(zhì)量監(jiān)控處的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，學(xué)校建立學(xué)校督導(dǎo)、二級(jí)學(xué)院督導(dǎo)、教研室三級(jí)教學(xué)督查制度。會(huì)計(jì)學(xué)院建立了由教學(xué)副院長牽頭、各專業(yè)教研室主任、實(shí)驗(yàn)室主任、教務(wù)秘書、學(xué)管秘書、教師代表組成的教學(xué)質(zhì)量保障工作小組，對(duì)教學(xué)中的質(zhì)量問題進(jìn)行分析研究，保證制度的順利執(zhí)行。會(huì)計(jì)學(xué)院對(duì)教案、教學(xué)文件、課程PPT、學(xué)生課程檔案進(jìn)行檢查。在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和督導(dǎo)聽課查課的同時(shí)，會(huì)計(jì)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)聽課、教師同行評(píng)教、學(xué)生網(wǎng)上評(píng)教，作者講授的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)公布評(píng)教結(jié)果時(shí)，評(píng)教等級(jí)達(dá)到優(yōu)秀，學(xué)生對(duì)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方式反應(yīng)較好。

【經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文參考文獻(xiàn)】

［1］彭湃，周蘭蘭．高等教育教學(xué)評(píng)價(jià)研究的進(jìn)展與熱點(diǎn)追蹤———對(duì)AEHE期刊2011-2015年發(fā)文的分析［J］．高等教育研究，2016(8):60-69．

第2篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文范文

林毅夫1952年10月出生于臺(tái)灣宜蘭縣。1971肄業(yè)于臺(tái)灣大學(xué)農(nóng)業(yè)工程系,1978在臺(tái)灣政治大學(xué)獲企業(yè)管理碩士學(xué)位。1982年在北京大學(xué)獲政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士學(xué)位之后,他遠(yuǎn)渡重洋,來到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的大本營――美國芝加哥大學(xué),師從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主西奧多?舒爾茨,學(xué)習(xí)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì),1986年獲博士學(xué)位,他的博士論文《中國的農(nóng)村改革:理論與實(shí)證》,被舒爾茨教授譽(yù)為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作”。隨后,他又在耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)增長中心做了一年博士后研究工作。

1987年,林毅夫回到中國,成為大陸改革開放以來第一位從西方學(xué)成歸來的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?；貒?他歷任國務(wù)院農(nóng)村發(fā)展研究中心發(fā)展研究所副所長、國務(wù)院發(fā)展研究中心農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展研究部副部長。1994年至2008年,一直擔(dān)任北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心主任、教授、博士生導(dǎo)師。如今,該中心已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的大本營。從1994年開始,他參與了國家?guī)缀跛兄卮蠼?jīng)濟(jì)決策的討論,尤其對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)和國企改革等領(lǐng)域的政策,極具影響力。

林毅夫是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界“海歸”派的代表人物,也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的推動(dòng)者之一,是用西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)范方法研究中國經(jīng)濟(jì)學(xué)較為成功的學(xué)者之一。他努力推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化,并強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的規(guī)范化和一致性,以及用實(shí)證方法研究中國經(jīng)濟(jì)改革和市場(chǎng)化進(jìn)程中的重大現(xiàn)實(shí)問題。他用“比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略”為中國漸進(jìn)式改革的成功,作出了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)模型。他主張中國充分利用與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距,用較低的成本引進(jìn)先進(jìn)技術(shù),加快技術(shù)變遷,加速資本積累,實(shí)現(xiàn)中國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。他還認(rèn)為國有企業(yè)改革是繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的關(guān)鍵,改革國有企業(yè)才能夠給民營經(jīng)濟(jì)提供更公平的競(jìng)爭環(huán)境。林毅夫一直以來都對(duì)中國經(jīng)濟(jì)保持樂觀,認(rèn)為在擁有和平穩(wěn)定發(fā)展機(jī)會(huì)的環(huán)境下,到2030年,中國有望成為世界最大的經(jīng)濟(jì)體?！氨容^優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略理論”,是林毅夫在研究了20世紀(jì)后半葉世界經(jīng)濟(jì),尤其是東亞經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上建立的,已為世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界推崇為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要流派,是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)世界的貢獻(xiàn)。

林毅夫是從研究中國農(nóng)業(yè)問題開始走上經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之路的,并以此奠定了他在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界的學(xué)術(shù)地位。1990年,他關(guān)于1959～1961年中國的論文《集體化與中國1959～1961年的農(nóng)業(yè)危機(jī)》在國際頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志之一的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊》上發(fā)表,引起了強(qiáng)烈反響。1992年,他在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表《中國的農(nóng)村改革及農(nóng)業(yè)增長》一文,成為一段時(shí)間發(fā)表于國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界刊物上被同行引用次數(shù)最多的論文之一,美國科學(xué)信息研究所為其頒發(fā)了經(jīng)典引文獎(jiǎng)。此外,他的主要著作《制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》1993年還榮獲中國經(jīng)濟(jì)學(xué)最高獎(jiǎng)――孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎(jiǎng)。一些歐美的中國問題研究機(jī)構(gòu)視其為中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問題的權(quán)威,屢次邀請(qǐng)他出國訪問研究。對(duì)于當(dāng)前的“三農(nóng)”問題,林毅夫認(rèn)為城鄉(xiāng)差距的問題將長期存在,只有依靠長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,不斷減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān),增加在城市里的就業(yè)機(jī)會(huì)和條件,才能逐步解決問題。

第3篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文范文

“點(diǎn)名他們會(huì)沒面子”

去年12月12日，被任命為安徽代省長的第二天，李斌前往鳳陽縣指導(dǎo)小崗村黨委創(chuàng)先爭優(yōu)群眾評(píng)議活動(dòng)，由此開啟16個(gè)地市的調(diào)研行程?！栋不杖?qǐng)?bào)》記者胡旭回憶，到小崗村的困難家庭訪問后，李斌叮囑，新聞稿里不要點(diǎn)被訪戶的名字。李斌解釋：“條件艱難的，誰也不愿意被點(diǎn)名。點(diǎn)名之后，他們會(huì)沒面子的?！?/p>

寫了數(shù)年的領(lǐng)導(dǎo)慰問稿，胡旭還是第一次遇到有領(lǐng)導(dǎo)注意到這個(gè)細(xì)節(jié)。

有時(shí)在會(huì)議上，李斌也會(huì)噓寒問暖。今年安徽省兩會(huì)期間，李斌參加淮北代表團(tuán)分組討論。一名代表致歉說感冒嗓子啞了，李斌接過話茬說，“嗓子啞了要好好休息，多吃點(diǎn)碭山梨。我嘗過了，味道不錯(cuò)嘛?！?/p>

在李斌身邊的人看來，李斌這話還有另一層意思。前些天，李斌看見報(bào)紙上說碭山梨滯銷，她在會(huì)上這么說，是側(cè)面幫碭山梨推廣。

“短點(diǎn)，再短點(diǎn)”

接近李斌的人士稱，每天，宣傳干部出身的李斌都會(huì)看報(bào)紙，也會(huì)網(wǎng)上瀏覽。去地方調(diào)研時(shí)，她會(huì)針對(duì)網(wǎng)上看到的輿情發(fā)問。

她還使用網(wǎng)絡(luò)語言。在今年致安徽網(wǎng)友的新年賀詞中，李斌用到了“給力”，“hold住幸福！hold住未來！”

到安徽的前兩個(gè)月，李斌在調(diào)研時(shí)喜歡到各地市的廣場(chǎng)上散步。這種場(chǎng)合，她不帶隨行記者，也不讓當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)安排。

1月14日，李斌到馬鞍山調(diào)研。《馬鞍山日?qǐng)?bào)》記者王賢俊發(fā)現(xiàn)，李斌出行沒有警車開道。車隊(duì)遇到紅燈就停下，整條車隊(duì)被阻隔得歪歪扭扭。

王賢俊打聽后知道，“不讓警車開道”，是李斌明確提出的要求。她所調(diào)研的其他地市也遵從這樣的規(guī)定。

到安徽后，李斌在多個(gè)場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)：“要做到‘干’字當(dāng)頭、共謀發(fā)展，緊緊抓住發(fā)展這個(gè)第一要?jiǎng)?wù)。”

“開短會(huì)，講短話，寫短文?！边@是她上任之初提出的三點(diǎn)鮮明要求。

據(jù)此，安徽省兩會(huì)期間，省政協(xié)聯(lián)組會(huì)議上，會(huì)議主持人使用手機(jī)現(xiàn)場(chǎng)計(jì)時(shí)，要求委員發(fā)言不得超過7分鐘。

記者胡旭也按要求寫短文。李斌在六安調(diào)研時(shí)，他寫了1300多字的新聞稿。次日，李斌說，短點(diǎn)，再短點(diǎn)。

讓全省領(lǐng)導(dǎo)干部記憶深刻的是，安徽省兩會(huì)上的《政府工作報(bào)告》只有28頁，往年是四十多頁。不少干部拿到《政府工作報(bào)告》后交頭接耳：“是不是印少了，怎么這么薄？”

“乘涼也不行，那是懶漢”

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)博士出身的李斌，被認(rèn)為有很強(qiáng)綜合概括能力，并且其語言能一下抓住事物本質(zhì)。

李斌的博士學(xué)歷背景也備受矚目。

作為中國恢復(fù)高考后的第一屆大學(xué)生，1982年，李斌從吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)本科畢業(yè)。

2000年9月，她以吉林省政府經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室主任的身份，師從吉林大學(xué)張維達(dá)教授，在職攻讀政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)博士學(xué)位，研究方向是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論。

讀博一年后，李斌從省長助理擢升為副省長。

“李斌的博士生是認(rèn)真讀出來的?！奔执髮W(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授魏益華是李斌的博士研究生同學(xué)。她記得，李斌不缺課，哲學(xué)課、外語課也都會(huì)去?！拔颐看紊险n，基本都能看見她”。

李斌的博士論文《中國社會(huì)保障制度模式及運(yùn)行問題研究》，與其當(dāng)時(shí)的分管領(lǐng)域緊密相關(guān)。李斌任吉林省副省長的幾年正是吉林老工業(yè)基地振興及攻堅(jiān)克難的關(guān)鍵時(shí)期，而她分管的勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、醫(yī)療衛(wèi)生、人口計(jì)生、民政等是重點(diǎn)工作。

在216頁的博士論文中，李斌重點(diǎn)闡述國外各種社會(huì)保障理論，介紹了中國社會(huì)保障制度模式的性質(zhì)、特征和內(nèi)容。在結(jié)論部分，李斌提出展望：社會(huì)保障制度模式建設(shè)任重道遠(yuǎn)，理論和實(shí)踐都需要與時(shí)俱進(jìn)。

此外，她還相繼出版和發(fā)表了《社會(huì)主義分配通論》、《中國區(qū)域分配格局研究》、《關(guān)注民生——中國社會(huì)保障制度模式及運(yùn)行》等書籍和文章。

到馬鞍山調(diào)研時(shí)，在講到馬鞍山緊鄰南京的地理位置時(shí)，李斌比喻“不要總講大樹底下不長草。說不長草是悲觀的。乘涼也不行，那是懶漢”，借此鼓勵(lì)馬鞍山向昆山學(xué)習(xí)，主動(dòng)開放，招商引資。

“李斌的綜合概括能力很強(qiáng)。”在安徽兩會(huì)上，旁聽分組審議的記者稱，原本14個(gè)人發(fā)言，后來又有8個(gè)人搶話筒發(fā)言。在這個(gè)過程中，李斌憑借記憶力逐條總結(jié)了22個(gè)人的發(fā)言，并進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

據(jù)媒體報(bào)道，在吉林時(shí)，李斌不僅自己學(xué)習(xí)，還經(jīng)常布置題目，領(lǐng)著大家研究。她要求分管部門的領(lǐng)導(dǎo)要當(dāng)“政策通”。為了完善養(yǎng)老金計(jì)發(fā)辦法，她帶領(lǐng)相關(guān)部門制訂了多套方案，反復(fù)測(cè)算，從中選優(yōu)。

“治國有常，而利民為本”

李斌在政府工作報(bào)告里說，“經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，越要注重保障和改善民生”

早在吉林任副省長時(shí)，李斌就被稱為“民生省長”。她提出的“創(chuàng)業(yè)促就業(yè)”的再就業(yè)模式，人口計(jì)生“三結(jié)合五關(guān)愛”等吉林經(jīng)驗(yàn)受到關(guān)注。

在今年安徽省兩會(huì)期間，李斌在84分鐘的《政府工作報(bào)告》中，用語平實(shí)，其中有關(guān)改善民生的施政新思路備受外界關(guān)注。

“民生連著民心、連著發(fā)展，體現(xiàn)社會(huì)公平，經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，越要注重保障和改善民生。”李斌稱，在教育、就業(yè)增收、醫(yī)療衛(wèi)生、保障性住房等多個(gè)方面，安徽省今年均新設(shè)有硬性指標(biāo)。

諸如，實(shí)施學(xué)前教育三年行動(dòng)計(jì)劃，新建、改擴(kuò)建公辦幼兒園656所，城鎮(zhèn)新增就業(yè)60萬人，新增保障性安居工程40萬套。此外，農(nóng)村居民最低生活保障、農(nóng)村五保戶供養(yǎng)補(bǔ)助和重度殘疾人生活救助等三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)均提高10%以上。

第4篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文范文

奧巴馬的母親一生中用過四個(gè)不同的名字，每個(gè)名字都代表著她的一段特殊人生。

斯坦利•安•鄧漢姆擁有男孩名字的安靜女孩

她出生于1942年，比希拉里大5歲，

父親特別希望生個(gè)兒子，所以給她取了個(gè)男孩名字“斯坦利”。從幼兒園到中學(xué)，每次自我介紹時(shí)，她都會(huì)用略帶歉意的聲音，強(qiáng)調(diào)自己并不是男孩，盡管為此受到不少奚落，開朗的她并不在意――多年后，她的兒子奧巴馬也不介意被人稱為“黑鬼”和“胖子”。

她不斷隨父母遷移――從堪薩斯到加利福尼亞，從得克薩斯到華盛頓。因?yàn)樗母赣H是家具商人，哪里有生意就要舉家搬過去，她不愿意安定下來的性格也許正是從那時(shí)養(yǎng)成的。斯坦利的高中是在華盛頓州度過的，她的朋友伯克斯回憶，“她是個(gè)非常聰明和安靜的女孩，只對(duì)她的朋友圈感興趣”，她很早就收到了芝加哥大學(xué)的錄取通知，但父親認(rèn)為她還太小，不讓她去。

高中畢業(yè)時(shí)，她又搬家了，這次搬到了剛剛建州的夏威夷，成了夏威夷大學(xué)的新生。

巴拉克•奧巴馬太太一個(gè)黑白混血兒的年輕媽媽

在夏威夷大學(xué)，斯坦利把名字改成了女性化的“安”，還遇到了老巴拉克•奧巴馬。老巴拉克是夏威夷大學(xué)的第一個(gè)非洲學(xué)生，因此吸引了不少好奇的目光。他的朋友阿伯克羅比說；“他有巨大的吸引力?！崩习屠私?jīng)常發(fā)表演講，多次接受報(bào)刊采訪，成為當(dāng)之無愧的焦點(diǎn)人物。“我們一起喝啤酒吃比薩，談?wù)撛綉?zhàn)和政治，每個(gè)人都愛聽巴拉克發(fā)表高見，”校友奧博克隆比說，安成了老巴拉克的“超級(jí)粉絲”，老巴拉克的朋友們很快知道他在和白人女孩約會(huì)，但沒人在意，因?yàn)槟鞘窃谙耐抹D―一個(gè)種族的大熔爐。

不過那個(gè)熔爐主要是由白人與亞裔人士組成，當(dāng)時(shí)，19％的白人女性與華人結(jié)婚，而黑人僅占夏威夷州人口的1％，當(dāng)時(shí)，在美國的一些州，不同種族之間通婚是非法的。

1961年2月2日，相識(shí)幾個(gè)月之后，奧巴馬的父母結(jié)婚了。當(dāng)時(shí)安已懷孕三個(gè)月。他們的朋友都是后來才知道的，沒有人被邀請(qǐng)參加婚禮。甚至對(duì)奧巴馬本人而言，父母的婚約也充滿神秘感“我從沒問過母親詳細(xì)情況。他們結(jié)婚是不是因?yàn)樗龖言辛?或者是因?yàn)楦赣H以傳統(tǒng)方式求婚了?如果她去世不是那么早的話，我可能會(huì)問她更多細(xì)節(jié)?！?/p>

她退了學(xué)，朋友們都很震驚。即使按1961年的標(biāo)準(zhǔn)，她結(jié)婚時(shí)也太年輕了。

奧巴馬差不多1歲時(shí)，老巴拉克前往哈佛大學(xué)攻讀經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。紐約一所大學(xué)為老巴拉克提供了數(shù)額可觀的獎(jiǎng)學(xué)金，足夠讓他帶著家人一起過去。但他選擇了哈佛，他對(duì)安說：“我怎么可以放棄最好的教育?”

老巴拉克有自己的計(jì)劃：回去改造貧困落后的祖國肯尼亞。他希望帶著妻兒同行，但他在老家還有另外一個(gè)家庭，那是一段可能不合法的婚姻。最后，安決定不和他一起去。阿伯克羅比說：“她沒有抱什么幻想，她知道他的情況非常特殊?！?/p>

1964年1月，奧巴馬的父母離婚了。

父母分手后，在聽說父親1982年在肯尼亞死于車禍前，奧巴馬只見過父親一次。

安做了她那個(gè)年代大部分女子不會(huì)做的事情――嫁給一個(gè)非洲男人、生下他的孩子并且離婚。在那種情況下，她的生活可能會(huì)變得更加艱難，但事實(shí)并非如此。

安•鄧漢姆•素托羅一個(gè)印尼人的妻子

奧巴馬兩歲時(shí)，安重返校園。在家人的資助下，她用了4年完成學(xué)業(yè)。在大學(xué)，她遇到了另一位外國學(xué)生；來自印度尼西亞的羅羅•素托羅。1967年，素托羅向安求婚了。

安和奧巴馬隨素托羅到了印尼。在那之前，母子倆都沒有離開過美國。

素托羅的家在雅加達(dá)郊區(qū)。那里尚未通電，道路泥濘不堪，通貨膨脹超過600％，物資極端匱乏。除了安和奧巴馬，那一帶沒有別的外國人，胖胖的奧巴馬總是坐在院子的圍墻上，搖晃著雙臂扮作大鳥，惹來孩子們一片嬉笑，很快他們就在一起玩耍了。奧巴馬和當(dāng)?shù)氐暮⒆映酝瑯拥氖澄铮嫱瑯拥挠螒?，一點(diǎn)不介意被其他孩子叫“黑鬼”。

隨著時(shí)間推移，安逐漸融入到當(dāng)?shù)氐纳钪校赝辛_卻越來越西化了。她喜歡印尼文化，他卻一心賺錢，在一家美國的石油公司一路晉升，把家搬進(jìn)了高檔社區(qū)。她厭倦了他要求她參加的晚宴――在那種晚宴上，男人們談?wù)摳郀柗蚯颍鲖D們抱怨著印尼仆人。兩個(gè)人的距離越來越遠(yuǎn)。

安找了一份教英語的工作。另外，每天早上四點(diǎn)鐘，她就開始教兒子學(xué)習(xí)英語課程。她希望奧巴馬不要忘記自己黑人的根，因此經(jīng)常帶民權(quán)運(yùn)動(dòng)的書籍、美國著名女黑人福音歌手馬哈利婭•杰克遜的錄音，以及馬丁•路德•金的講稿回家，這一切給奧巴馬留下深刻印象，“她相信，人們雖然擁有不同膚色，但本質(zhì)是一樣的，人人生來平等”。

安的小女兒瑪雅出生于1970年，她還記得自己兒時(shí)的玩具，“媽媽給了我很多玩偶，有黑人小姑娘，有因紐特人，有穿木屐的荷蘭男孩，看起來就像個(gè)小聯(lián)合國”?，斞努F(xiàn)在是夏威夷大學(xué)的教授．

1971年，10歲的奧巴馬被母親送回夏威夷。他進(jìn)入一所很好的學(xué)校，在外祖父幫助下還拿到了獎(jiǎng)學(xué)金，一年后，安也回到了夏威夷，在夏威夷大學(xué)學(xué)習(xí)人類學(xué)，研究方向是印尼文化。

素托羅偶爾也到夏威夷探望妻女，但一家人再也沒有長期生活在一起。1980年，安提出了離婚。與對(duì)奧巴馬的生父一樣，她一直跟素托羅保持聯(lián)系，而且沒有索要贍養(yǎng)費(fèi)，

“她并非盲目樂觀的人，她也有對(duì)我們抱怨的時(shí)候，”她的女兒瑪雅說，“但離婚絕對(duì)不會(huì)讓她感到悲觀。”從每段失敗的婚姻中，她都得到一個(gè)孩子，同時(shí)也得到了一個(gè)國家。

安•鄧漢姆•素托羅她自己

帶著兒女在火奴魯魯?shù)囊粋€(gè)窄小公寓里生活了3年后，安決定重返印尼，為寫博土論文進(jìn)行田野調(diào)查，14歲的奧巴馬堅(jiān)持留在夏威夷，他厭倦了進(jìn)入新環(huán)境，一切從頭開始，而且他很喜歡和外祖父母在一起的自由生活。安曾對(duì)朋友們開玩笑說，她這個(gè)兒子似乎只對(duì)籃球感興趣。她的同事回憶說，她曾為兒子缺乏社會(huì)責(zé)任感而失望。

安帶著瑪雅回到了印尼。她改名為“安•鄧漢姆•素托羅”，成為一名自由主義者和人道主義者。她在福特基金會(huì)工作過，參與協(xié)助窮人的小額貸款計(jì)劃，還當(dāng)過美國國際開發(fā)署的顧問，到過加納、印度、泰國、尼泊爾和孟加拉從事鄉(xiāng)村開發(fā)。

同時(shí)，奧巴馬在一萬多公里外的芝加哥社區(qū)也做著類似的事情。安的朋友們說，安對(duì)奧巴馬的職業(yè)前景感到欣慰，跟朋友們談話時(shí)總是提及自己孩子的最新進(jìn)展?！拔覀兯腥硕贾浪卸嗝绰斆鳌！卑驳呐笥颜f。

在上世紀(jì)80年代的亞洲外國人社區(qū)中，單親母親并不常見。而印尼恰好是一個(gè)非常包容的國家。安的朋友祖布•陳說：“像安這樣的人在這里如魚得水?！?/p>

1992年，安終于完成了她的博士論文。

第5篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文范文

關(guān)鍵詞 資本結(jié)構(gòu) 公司治理 股權(quán)與資本結(jié)構(gòu) 上市公司

0引言

公司的資本結(jié)構(gòu)問題是一個(gè)古老的問題，同時(shí)它還是一個(gè)十分經(jīng)典的問題。資本結(jié)構(gòu)是上市公司一定時(shí)期內(nèi)通過各種籌資模式進(jìn)行籌資組合而得到的結(jié)果，資本結(jié)構(gòu)的最優(yōu)化對(duì)于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展來說十分必要。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)公司資本結(jié)構(gòu)理論的研究大多都是開始于1958 年由 Modigliani 和 Miller所提出的十分經(jīng)典的 MM 理論。并且在隨后的理論研究中，公司資本結(jié)構(gòu)理論已經(jīng)逐漸發(fā)展成為一個(gè)比較成熟的理論，已經(jīng)有大量的有關(guān)國外資本市場(chǎng)的理論研究和相關(guān)實(shí)證研究。同時(shí)在對(duì)文獻(xiàn)的梳理過程中可以看到這些影響公司資本結(jié)構(gòu)的因素的現(xiàn)實(shí)觀察的背景尤其是國外的相關(guān)理論都是基于歐美國家比較成熟的資本市場(chǎng)，而中國資本市場(chǎng)是新興的發(fā)展迅速的很多地方并不是很成熟和完善，從而不同理論觀察的視角更應(yīng)該結(jié)合中國市場(chǎng)的特殊性來進(jìn)行考慮。

第二部分，運(yùn)用前一部分綜述的理論并結(jié)合中國上市公司的具體情況對(duì)中國上市公司數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行梳理。與國外成熟的資本市場(chǎng)相比，中國資本市場(chǎng)發(fā)展的時(shí)間要短一些，但卻是規(guī)模最大、發(fā)展速度最快的新興資本市場(chǎng)，同時(shí)中國的銀行信貸體制和上市公司的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)本身與國外市場(chǎng)中上市公司都有很大的不同，因此中國上市公司在進(jìn)行財(cái)務(wù)決策時(shí)面臨的稅收、財(cái)務(wù)困境成本、成本等情況均可能不同于國外資本市場(chǎng)，從而在資本結(jié)構(gòu)選擇模式上也可能存在很大差異。為此，該部分所做的是結(jié)合國情和國外資本結(jié)構(gòu)理論，因地制宜的對(duì)中國上市公司的資本結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析總結(jié)，并提出未來研究方向。

1國外相關(guān)資本結(jié)構(gòu)理論回顧

1.1早期的資本結(jié)構(gòu)理論

總的來看，公司資本結(jié)構(gòu)理論主要包括三個(gè)部分，首先是早期以杜蘭特（Durand，1952）為代表的傳統(tǒng)資本結(jié)構(gòu)理論學(xué)派。他系統(tǒng)地總結(jié)了早期公司資本結(jié)構(gòu)理論的三種觀點(diǎn)，凈收益理論、凈營運(yùn)收益理論和傳統(tǒng)理論。總的來說，早期的資本結(jié)構(gòu)理論有著共同的特點(diǎn)，即都是在企業(yè)和個(gè)人所得稅為零的條件下提出的，同時(shí)考慮了融資結(jié)構(gòu)對(duì)公司資本成本和公司價(jià)值的雙重影響。但是這三個(gè)理論都只是從直觀觀察的視角來提出，既沒有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撨壿嬆Ｐ停矝]有運(yùn)用數(shù)學(xué)方法來嚴(yán)密推導(dǎo)，同時(shí)缺乏充分的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析做支持。

1.2資本結(jié)構(gòu)的經(jīng)典理：MM理論

MM 定理現(xiàn)代公司資本結(jié)構(gòu)理論的核心和開端。Molidiglianni和Miller 教授在1958 年的經(jīng)典文章奠定了公司金融理論中最重要的基石，他們的理論被稱為MM 的資本結(jié)構(gòu)理論（capital structure theory of Molidiglianni and Miller，1958），通常稱之為MM定理。MM定理對(duì)公司資本結(jié)構(gòu)理論的意義在于提出了一個(gè)完整的理論框架來對(duì)公司資本結(jié)構(gòu)問題進(jìn)行研究?？蚣苁墙⒃谕昝朗袌?chǎng)的假設(shè)之上的，在一個(gè)完美市場(chǎng)中，沒有交易成本（transaction costs）、信息是對(duì)稱的（symmetric information）、市場(chǎng)是完全競(jìng)爭的（perfectly competitive market）、無破產(chǎn)成本（no bankruptcy costs）和無成本（no agents costs）。這個(gè)完美市場(chǎng)的假設(shè)實(shí)際上和物理學(xué)中無摩擦力的假設(shè)很相像。雖然 MM定理是建立在完美市場(chǎng)的假設(shè)基礎(chǔ)之上的，但是經(jīng)濟(jì)社會(huì)本身是有摩擦的、是不完美的，從而這些經(jīng)濟(jì)摩擦成為了隨后公司資本結(jié)構(gòu)理論研究中的主題，許多學(xué)者分別擴(kuò)展MM定理中的假設(shè)使之更接近現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)抹茶，所以MM 定理的意義更在于提出一個(gè)理論框架。

這個(gè)后續(xù)的研究包括兩個(gè)方面，第一方面是以 Modigliani&Miller（1963）、Farrar（1967）、Shavell（1966）和 Brennan（1978）等為代表的稅差學(xué)派，關(guān)注公司所得稅、個(gè)人所得稅和資本利得稅的稅率與公司資本結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。另一方面主要是以Warner（1977）、Betker（1978）、Altman（1968）等人為主的破產(chǎn)成本學(xué)派，關(guān)注企業(yè)財(cái)務(wù)困境成本（financial distress costs）對(duì)公司資本結(jié)構(gòu)的影響，最后經(jīng)Robichek（1967）、Mayers（1984）、Scott（1976）等人進(jìn)行總結(jié)和歸納為權(quán)衡理論（trade off theory），他們認(rèn)為公司的最優(yōu)資本結(jié)構(gòu)決定于公司各種稅收收益與公司所面臨的破產(chǎn)成本之間的權(quán)衡，在這個(gè)理論中借債的好處是可以減稅，壞處是會(huì)產(chǎn)生財(cái)務(wù)困境成本，一個(gè)公司的最優(yōu)負(fù)債比率應(yīng)該是對(duì)這兩種因素的權(quán)衡（trade off）。最后是由于 1970 年代以來委托理論的發(fā)展和博弈論的廣泛運(yùn)用，許多學(xué)者開始從許多不同的視角來觀察公司的資本結(jié)構(gòu)問題，提出各種新的觀點(diǎn)，例如融資啄序理論（Myers & Majluf（1984））、成本理論（Jensen & Mckling（1976）、Jensen（1986））、控制權(quán)理論（Harris & Raviv（1988）等）、信號(hào)理論（Ross（1977）等）

1.3現(xiàn)代公司的資本結(jié)構(gòu)理論

這個(gè)階段主要分為：權(quán)衡理論、資本結(jié)構(gòu)的委托理論、非對(duì)稱信息下的資本結(jié)構(gòu)、控制權(quán)理論、以產(chǎn)業(yè)組織為基礎(chǔ)的公司資本結(jié)構(gòu)理論、行為金融學(xué)視角的公司資本結(jié)構(gòu)理論。

2基于中國上市公司的資本結(jié)構(gòu)研究

2.1我國上市公司資本結(jié)構(gòu)特點(diǎn)

現(xiàn)階段，我國上市公司逐漸形成了具有中國特色的資本結(jié)構(gòu)，其籌資模式和籌資偏好往往相悖于西方經(jīng)典的籌資理論。上市公司的資本來源主要有兩個(gè)方面，一是內(nèi)源融資，而是外源融資。外源融資又包括債務(wù)融資和股權(quán)融資。債務(wù)融資在西方還是比較受歡迎與認(rèn)可的，而且市場(chǎng)也對(duì)其表示出一種信任。西方國家這種先考慮內(nèi)部資金、再選擇負(fù)債，最后以股票為權(quán)宜之計(jì)與我國的認(rèn)知恰巧倒轉(zhuǎn)了過來，我國大部分上市公司在資本結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)更加偏向于股權(quán)融資，存在較多的股權(quán)再融資行為（配股和增發(fā)），差異非常顯著。其中債務(wù)融資部分，我國大部分上市公司在有I資需求時(shí)，仍然會(huì)首先選擇銀行貸款方式，銀行貸款長期以來占據(jù)著上市公司籌資方式選擇的首要位置，即使銀行貸款的難度逐漸加大。

2.2我國上市公司資本結(jié)構(gòu)的形成原因

現(xiàn)階段，我國上市公司資本結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的主要成因包括以下三個(gè)方面：其一，現(xiàn)階段，我國大部分上市公司的借款比率與股票風(fēng)險(xiǎn)在某種情況下往往呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，在這樣的背景下，上市公司在籌資時(shí)更加傾向于銀行貸款，這也直接導(dǎo)致我國上市公司存在較高的負(fù)債率；其二，現(xiàn)階段我國大部分上市公司的管理水平相抵較低，內(nèi)部治理體制并不健全，在籌資融資時(shí)"內(nèi)部人為控制"的現(xiàn)象還是普遍存在的，"內(nèi)部人員"往往會(huì)選擇約束較少、成本較低的股權(quán)融資，這是我國上市公司在外部融資時(shí)偏好股權(quán)融資的重要原因之一；其三，我國資本市場(chǎng)起步相較西方發(fā)達(dá)國家來說較晚，現(xiàn)階段我國資本市場(chǎng)體系并不健全，債券市場(chǎng)的發(fā)展嚴(yán)重滯后，而股票市場(chǎng)基本處于供不應(yīng)求的發(fā)展現(xiàn)狀，相對(duì)來說，債券籌資的風(fēng)險(xiǎn)較大、成本較高，這也是我國上市公司往往更加偏好于股權(quán)籌資的重要原因之一。

2.3我國上市公司資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣勢(shì)分析

一方面，該資本結(jié)構(gòu)符合我國國情，上市公司的資本結(jié)構(gòu)靈活性高，融資成本低，可以降低信息處理成本。通過股權(quán)融資的方式籌得的資金具有長期性，不需要定期償還，可以有效保障上市公司的經(jīng)營需求。另外，通過股權(quán)融資的籌資模式可以有效提升上市公司的知名度，有利于上市公司的外部文化建設(shè)。

另一方面，上市公司資本結(jié)構(gòu)不合理影響企業(yè)價(jià)值，上市公司的資本融資績效下降，債務(wù)融資引起上市公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。銀行貸款籌資模式的適用范圍還是相對(duì)有限的；最后，近些年來我國采取了一系列的政策，上市公司銀行貸款的難度和成本顯著增加。

2.4我國上市公司資本結(jié)構(gòu)的影響因素

其影響因素分為兩大類，一類是不可量化的因素，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政府的干預(yù)；一類是可量化因素，盈利能力和成長機(jī)會(huì)的影響非常顯著。另外，投資周期、負(fù)債水平、政治關(guān)聯(lián)性都會(huì)對(duì)資本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

3研究結(jié)論

對(duì)于中國的上市公司來說，融資的來源其實(shí)就包括這樣三個(gè)部分：內(nèi)部融資（公司收益留存）、銀行、股權(quán)再融資（配股和增發(fā)）。中國上市公司資本結(jié)構(gòu)是跟市場(chǎng)行情和證監(jiān)會(huì)的行政規(guī)定等有直接關(guān)系的，公司再融資行為（增發(fā)和配股）很大程度上都依賴于中國證監(jiān)會(huì)的允許；同時(shí)我國獨(dú)特的銀行體系和發(fā)展不足的債券市場(chǎng)對(duì)資本結(jié)構(gòu)也有重要的影響。

目前我國上市公司資本結(jié)構(gòu)也存在一些問題，公司治理結(jié)構(gòu)或者是股權(quán)控制結(jié)構(gòu)使得這證券市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)價(jià)值的功能大大減弱，尤其體現(xiàn)在已經(jīng)有很多國有上市公司盡管已經(jīng)上市，但其背后的控股股東（集團(tuán)股東或者國資委）利用上市公司這一途徑進(jìn)行"關(guān)聯(lián)交易"，同時(shí)民營企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度的不完善，這就使得投資者很難認(rèn)清上市公司的實(shí)際價(jià)值，資本結(jié)構(gòu)的作用無法得到充分的發(fā)揮。

因此，上市公司資本結(jié)構(gòu)的選擇要有靈活性，兼顧融資方式的影響、管理者監(jiān)督等因素，避免市場(chǎng)化融資導(dǎo)致企業(yè)過度舉債，完善資本市場(chǎng)資源配置，避免圈錢現(xiàn)象；使公司治理結(jié)構(gòu)合理化，提高資金使用效率，形成制衡體制。

4未來可能的研究方向

通過對(duì)我國上市公司資本結(jié)構(gòu)研究文獻(xiàn)分析，在資本結(jié)構(gòu)同企業(yè)績效和企業(yè)社會(huì)責(zé)任的發(fā)展關(guān)系上研究不足，值得深入探討來進(jìn)一步完善資本結(jié)構(gòu)。同時(shí)，從在宏觀方面入手，面對(duì)發(fā)展水平較低的資本市場(chǎng)和政府的干預(yù)的實(shí)際情況，進(jìn)行細(xì)致分析，努力探索，完善公司治理的理論框架。

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第6篇：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士論文范文

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新投入;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);經(jīng)濟(jì)增長;面板LA-VAR模型

作者簡介：李政，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，吉林大學(xué)中國國有經(jīng)濟(jì)研究中心研究員、經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，從事國有經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究;楊思瑩，男，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生，從事國有經(jīng)濟(jì)研究。

基金項(xiàng)目：教育部“新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”，項(xiàng)目編號(hào)：NCET-12-0242;國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“我國創(chuàng)新集群培育的機(jī)制與對(duì)策研究”，項(xiàng)目編號(hào)：13CJY053;吉林大學(xué)“985工程項(xiàng)目”

中圖分類號(hào)：F121.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2015）04-0061-07

引 言

面對(duì)我國經(jīng)濟(jì)下行壓力，繼續(xù)不遺余力地保增長、調(diào)結(jié)構(gòu)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是扭轉(zhuǎn)我國經(jīng)濟(jì)增速下滑、防止落入中等收入陷阱的重要舉措。近年來，國家不斷加大創(chuàng)新投入，2013年我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)為11906億元，比上年增長15.6%，占GDP比重為2.09%，與歐美等發(fā)達(dá)國家的差距進(jìn)一步縮小。研究顯示，我國研發(fā)創(chuàng)新效率仍處于較低水平，但逐年不斷提高[1]。研發(fā)是創(chuàng)新過程中的重要環(huán)節(jié)，研發(fā)投入在質(zhì)和量上逐年提高，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。各地區(qū)通過增加研發(fā)投入保障，合理配置研發(fā)創(chuàng)新資源，促進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新水平的提高，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有重要意義。黨的十明確提出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！睆?qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略?？萍紕?chuàng)新不僅可以直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，而且可以通過擴(kuò)散效應(yīng)提高各生產(chǎn)要素使用效率，促進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和水平。

與不斷加大的研發(fā)投入相比，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度卻相對(duì)緩慢。1978年第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重分別為28.2：47.9：23.9，而2013年第一、二、三產(chǎn)業(yè)比重為10.1：43.9：46.1。1雖然經(jīng)過三十多年的發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)比重大幅上升，但是第二產(chǎn)業(yè)占比相對(duì)于發(fā)達(dá)國家依然較大，并且處于國際產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，資源消耗大、利潤低，并由此造成環(huán)境污染、生態(tài)破壞等問題。傳統(tǒng)的以資源高消耗、環(huán)境高污染為代價(jià)的增長方式難以為繼。此外，中國是制造業(yè)大國，但一直是“創(chuàng)新小國”“供應(yīng)鏈小國”“品牌小國”。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平受科技水平、創(chuàng)新水平限制，調(diào)整速度緩慢，也在一定程度上制約經(jīng)濟(jì)增長。創(chuàng)新能夠不斷更新產(chǎn)業(yè)所依賴的特定的知識(shí)基礎(chǔ)，提高產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)水平，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并推動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新，催生新的相關(guān)服務(wù)性產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)新資源在不同產(chǎn)業(yè)之間合理配置，可以促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

此外，雖然經(jīng)過多年發(fā)展，我國經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二，但是我國人口眾多，人均國民總收入較一些發(fā)達(dá)國家仍有差距。2011年我國人均國民總收入為4940美元，大約是韓國的五分之一，英國的七分之一，日本的九分之一，美國的十分之一。2012年，我國人均國民總收入排在第94位，與韓國（第39位）、英國（第27位）、日本（第17位）和美國（第14位）等發(fā)達(dá)國家差距較大。從增速來看，相對(duì)于其他四國，2011年我國人均國民總收入增長幅度最高，為15.96%，其次是日本（7.24%）、韓國（4.93%）、美國（2.32%），英國出現(xiàn)了負(fù)增長。因此，抓住機(jī)遇，繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)快速增長，是縮小我國與發(fā)達(dá)國家收入差距的重要保證。目前我國正處于經(jīng)濟(jì)增速換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期的“三期疊加”階段，經(jīng)濟(jì)增速下行壓力加大，如何找到穩(wěn)增長和調(diào)結(jié)構(gòu)之間的平衡，是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的又一重要課題。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)是資源配置最優(yōu)化和宏觀經(jīng)濟(jì)效益最大化，即實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理化，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新動(dòng)力，加快形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展新方式，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展、率先發(fā)展，就必須處理好創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)最主要的是靠創(chuàng)新推動(dòng)，創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)最主要的推動(dòng)力。技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造出新工藝、新產(chǎn)品，并發(fā)展成新的生產(chǎn)部門和行業(yè)。這些新的生產(chǎn)部門憑借自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，能夠迅速積聚各種資源，規(guī)模不斷擴(kuò)張，市場(chǎng)勢(shì)力迅速膨脹，甚至壟斷市場(chǎng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長二者之間的關(guān)系一直是學(xué)術(shù)界爭論的話題，以庫茲涅茨為代表的觀點(diǎn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)總量過程，總量增長引起部門結(jié)構(gòu)變化;以羅斯托為代表的觀點(diǎn)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長本質(zhì)上是一個(gè)部門的過程，部門結(jié)構(gòu)變動(dòng)推動(dòng)總量增長。[2]經(jīng)濟(jì)增長階段論認(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的本質(zhì)是一個(gè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程，一定的經(jīng)濟(jì)增長階段與一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)應(yīng)。[3]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果，并且對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用。隨著科技發(fā)展，創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步必然會(huì)影響各生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)的重新配置，引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，資源使用效率得到提高，由此促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長相互促進(jìn)，一個(gè)高度發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體需要一個(gè)高度化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng)。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必然成為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化、合理化影響著經(jīng)濟(jì)增長的速度。

然而，大部分研究都只注重創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長某兩者之間的關(guān)系，而沒有從三者整體聯(lián)系的角度去分析三者之間的關(guān)系。當(dāng)前中國正處于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的初級(jí)階段，面臨經(jīng)濟(jì)增速下行、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等問題，如何把握三者之間的聯(lián)系，完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策，合理配置創(chuàng)新資源，穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增速，解決這些問題具有重要意義。在研發(fā)創(chuàng)新效率較低、研發(fā)投入不斷加大的條件下，創(chuàng)新是否真正推動(dòng)了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長？產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)是否會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新投入的增加？在過去的十年里，中國經(jīng)濟(jì)高速增長，其中不斷增加的創(chuàng)新投入、不斷優(yōu)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)的高增長起到了什么樣的作用？經(jīng)濟(jì)增長是否會(huì)反過來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和創(chuàng)新投入的增加？三者之間到底是一個(gè)怎樣的動(dòng)態(tài)變化過程？這些問題仍需進(jìn)一步討論。

一、包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長理論

創(chuàng)新在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的過程中，會(huì)通過兩種機(jī)制帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，一種是需求增長，另一種是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。新需求的出現(xiàn)會(huì)產(chǎn)生一種產(chǎn)品創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。不同的需求規(guī)模、需求結(jié)構(gòu)以及市場(chǎng)分割狀況都會(huì)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的更新，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)。此外，由于知識(shí)、能力和專業(yè)的不同，產(chǎn)業(yè)之間知識(shí)技術(shù)通過溢出效應(yīng)相互擴(kuò)散，這種聯(lián)動(dòng)效應(yīng)會(huì)通過知識(shí)、能力和專業(yè)的整合互補(bǔ)，影響創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)演進(jìn)。不同研發(fā)部門間知識(shí)溢出是影響創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的重要因素。

Sengupta（2014）在分析創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)最優(yōu)增長時(shí)指出，創(chuàng)新使經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長成為可能，即經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡是以 的速度增長。[4]由此可見，若經(jīng)濟(jì)在沒有技術(shù)進(jìn)步的條件下實(shí)現(xiàn)長期增長，增長率依賴于一些行為參數(shù)，例如儲(chǔ)蓄率、勞動(dòng)力增長率。一旦技術(shù)水平提高，那么長期資本增長率會(huì)更高。根據(jù)熊彼特的觀點(diǎn)，最終產(chǎn)出設(shè)定為 ，其投入包括人力投入和中間投入品組合，生產(chǎn)函數(shù)為：

（1）

表示中間投入品i的投入效率，中間產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)為：

（2）

表示用于生產(chǎn)產(chǎn)品i的資本合計(jì)。將在

（3）

條件下最大化得出 的最優(yōu)狀態(tài)，即

（4）

B為平均生產(chǎn)率水平，K為實(shí)物資本的集合。因此，產(chǎn)出函數(shù)可以寫為：

（5）

用 表示 最大水平，即生產(chǎn)可能性邊界（Production possibility frontier）。

當(dāng)創(chuàng)新發(fā)生在生產(chǎn)部門i時(shí)，它創(chuàng)造了新的中間產(chǎn)品，這些新的中間產(chǎn)品部門經(jīng)過發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)部門，改變了原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。 為完成創(chuàng)新后達(dá)到的生產(chǎn)可能性邊界。假設(shè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)創(chuàng)新的頻率與研發(fā)投入成比例，為βn，β為創(chuàng)新發(fā)生的概率分布，服從正的泊松分布[5]。技術(shù)邊界隨知識(shí)積累而不斷擴(kuò)大，特別的， 提高與創(chuàng)新頻率成比例，即：

σ是創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)作用參數(shù)。該模型給出了一個(gè)沒有限制的增長，即：

（6）

可以看出，隨著越來越多的資本積累，σβ和B都不會(huì)降低。[6]

二、數(shù)據(jù)來源、平穩(wěn)性檢驗(yàn)及面板LA-VAR模型構(gòu)建

（一）指標(biāo)構(gòu)建和數(shù)據(jù)來源

研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是指研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)當(dāng)年用于本機(jī)構(gòu)內(nèi)部的實(shí)際支出，包括經(jīng)常性支出和資產(chǎn)性支出。研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是和創(chuàng)新產(chǎn)出聯(lián)系最為密切的指標(biāo)，因此，為了評(píng)價(jià)地區(qū)創(chuàng)新投入強(qiáng)度，選用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占當(dāng)年GDP比重作為衡量指標(biāo)（記作INNO）。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指經(jīng)濟(jì)中不同產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成、地位及其相互聯(lián)系?？死?、霍夫曼和庫茲涅茨等人認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨經(jīng)濟(jì)增長而不斷演進(jìn)，即一二三產(chǎn)業(yè)地位逐步發(fā)生變化，出現(xiàn)“二、一、三”、“二、三、一”、“三、二、一”的演進(jìn)趨勢(shì)。在此過程中，社會(huì)服務(wù)化水平不斷提高。[7]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是一個(gè)動(dòng)態(tài)化的過程，是遵循產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化規(guī)律，通過技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體素質(zhì)和效率向更高層次不斷演進(jìn)的趨勢(shì)和過程，主要表現(xiàn)為三次產(chǎn)業(yè)比重沿著第一、二、三產(chǎn)業(yè)的順序不斷上升。[2]借鑒吳敬璉（2008）和干春暉、鄭若谷、余典范（2011）等人的研究，為了體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的服務(wù)化發(fā)展傾向，我們選用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化這一指標(biāo)作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，即第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比（記作TS）。[7][8]

國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）反映的是一國或一地區(qū)在特定時(shí)間內(nèi)所生產(chǎn)的所有最終物品與勞務(wù)的總價(jià)值，是衡量國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況的最佳指標(biāo)。因此，這里選用各省GDP增長率作為經(jīng)濟(jì)增長的衡量指標(biāo)（記作RGDP）。

本文2002年至2012年中國省級(jí)面板數(shù)據(jù)中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，各省產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值及GDP增長率等數(shù)據(jù)均根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

（二）面板單位根檢驗(yàn)

首先對(duì)模型中所涉及變量的單整性進(jìn)行檢驗(yàn)。根據(jù)在檢驗(yàn)方程中是否考慮面板截面的相關(guān)性這一重要假設(shè)，可以將目前的面板單位根檢驗(yàn)方法區(qū)分為第一代面板單位檢驗(yàn)方法（例如LLC檢驗(yàn)、IPS檢驗(yàn)、Fisher類型檢驗(yàn)）和第二代面板單位根檢驗(yàn)方法（例如SN檢驗(yàn)、PANIC檢驗(yàn)、CADF檢驗(yàn)和CIPS檢驗(yàn)）。O’Connell（1998）指出在面板單位根檢驗(yàn)中如果截面獨(dú)立性假設(shè)不成立，則LLC、IPS、ADF-Fisher與PP-Fisher等第一代面板單位根檢驗(yàn)方法的功效是極為低下的。[9]所以增加面板單位根檢驗(yàn)的準(zhǔn)確性，本文先對(duì)面板數(shù)據(jù)中截面單元是否存在截面相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)。在眾多截面相關(guān)檢驗(yàn)方法中，Pesaran（2004）提出的截面相關(guān)一般性診斷檢驗(yàn)方法（簡稱CD檢驗(yàn)）是應(yīng)用較為廣泛的一種方法。[10]截面相關(guān)CD檢驗(yàn)的檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量構(gòu)造如下：

（7）

其中， 是ADF型檢驗(yàn)式中殘差序列成對(duì)相關(guān)系數(shù)（pair-wise correlation coefficients）的樣本估計(jì)值。在不存在截面相關(guān)性的原假設(shè)下，CD檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量服從雙尾標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布。檢驗(yàn)結(jié)果表明，在不同ADF型回歸的滯后階數(shù)下，各CD檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量均在10%以下的顯著水平下拒絕了面板截面單位相互獨(dú)立的原假設(shè)，這就意味著在后續(xù)的單位根檢驗(yàn)的檢驗(yàn)方程設(shè)定中應(yīng)該考慮到面板截面的自相關(guān)性。

Pesaran（2007）在面板ADF檢驗(yàn)方程的基礎(chǔ)上通過加入截面均值變量及其對(duì)應(yīng)的差分變量，推廣為截面ADF檢驗(yàn)方程（CADF）。截面ADF檢驗(yàn)方程的設(shè)定，可以極大地降低由于截面相關(guān)性對(duì)單位根檢驗(yàn)所帶來的影響。并且結(jié)合截面ADF檢驗(yàn)方程的具體形式，Pesaran（2007）分別對(duì)IPS檢驗(yàn)和Fisher類型檢驗(yàn)進(jìn)行推廣，構(gòu)造出了CIPS檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量、CZ檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量和CP檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量對(duì)面板變量是否存在單位根進(jìn)行檢驗(yàn)。Pesaran（2007）利用Monte Carlo模擬研究表明，CIPS檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量、CZ檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量和CP檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量不僅有效地解決截面相關(guān)性問題，而且具有較好的小樣本性質(zhì)以及檢驗(yàn)效果。[11]因此，考慮到前述面板截面相關(guān)性的檢驗(yàn)結(jié)果，為了保證結(jié)論的可靠性，本文分別利用CIPS、CZ以及CP檢驗(yàn)方法對(duì)模型中所涉及的變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明，模型中所涉及的3個(gè)變量的水平值的CIPS、CZ以及CP檢驗(yàn)結(jié)果表明創(chuàng)新投入變量具有一階單整性，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長率變量均為平穩(wěn)變量，即具有零階單整性。

由于模型中面板變量的單整階數(shù)并不一致，即出現(xiàn)所謂的“混合面板（mixed panels）”問題[12]，如果模型中面板變量的單整階數(shù)一致，則可以利用Kao面板協(xié)整檢驗(yàn)、McCoskey和Kao面板協(xié)整檢驗(yàn)、Pedroni面板協(xié)整檢驗(yàn)以及Groen和Kleibergen基于似然函數(shù)的面板協(xié)整檢驗(yàn)分析面板變量之間的長期關(guān)系。但是這些常見的面板協(xié)整方法對(duì)于混合面板情況，均不具有適用性。Yamada和Toda（1998）指出將模型中單整變量進(jìn)行差分之后建立VAR模型，也并不是一種合理的建模策略，因?yàn)檫@樣做，常常會(huì)因?yàn)閾p失變量的長期信息而導(dǎo)致模型的解釋能力不足[13]。借鑒Emirmahmutoglu，Kose（2011）的做法，構(gòu)建面板LA-VAR方法分析地區(qū)創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長三者之間的關(guān)系和動(dòng)態(tài)影響特征[14]。

（三）面板LA-VAR模型構(gòu)建

令 是包含創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長率的三維面板向量，則本文構(gòu)建的面板LA-VAR模型設(shè)定形式如下：

（8）

首先利用信息準(zhǔn)則（AIC、BIC、HQIC）確定模型（2）的最優(yōu)滯后階數(shù)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，面板LA-VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)為3階滯后。根據(jù)前述面板單位根檢驗(yàn)的結(jié)果，模型最大的單整階數(shù)為1，即 。Emirmahmutoglu，Kose（2011）建議對(duì)模型（2）進(jìn)行OLS估計(jì)。

由估計(jì)結(jié)果可以看出，首先，滯后前三期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度在10%的置信水平下負(fù)相關(guān)，但系數(shù)非常小。這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化方向發(fā)展對(duì)創(chuàng)新投入的提高有負(fù)作用。滯后一期、滯后二期和滯后三期的GDP增長速度對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度作用不顯著。其次，創(chuàng)新投入強(qiáng)度各期均在較高的置信水平下對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平產(chǎn)生負(fù)向影響，說明我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長作用第二產(chǎn)業(yè)要優(yōu)于第三產(chǎn)業(yè)。導(dǎo)致這種狀況的原因可能有兩種，第一，各省創(chuàng)新投入多集中在第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入較低;第二，第三產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率低于第二產(chǎn)業(yè)。從創(chuàng)新投入角度來看，如此分配創(chuàng)新資源導(dǎo)致的結(jié)果只是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)凝固，第二產(chǎn)業(yè)比重居高不下。GDP增長速度對(duì)產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平的作用也不顯著，因此可以得出我國經(jīng)濟(jì)增長速度的提高對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)的作用不明顯。最后，各期的創(chuàng)新投入強(qiáng)度和產(chǎn)業(yè)高級(jí)化水平均對(duì)GDP增長速度有顯著的正向影響，并且創(chuàng)新投入強(qiáng)度系數(shù)遠(yuǎn)大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平系數(shù)，因此判斷，各省創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長速度具有顯著的正向影響，創(chuàng)新投入強(qiáng)度的提高能夠有效促進(jìn)各省經(jīng)濟(jì)增速的提高。

（四）脈沖響應(yīng)分析

利用脈沖響應(yīng)函數(shù)對(duì)上述構(gòu)建的面板LA-VAR模型進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析。

從分析結(jié)果看，創(chuàng)新投入強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平和GDP增長速度的脈沖響應(yīng)，可以看出創(chuàng)新投入強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平和經(jīng)濟(jì)增長速度沖擊的響應(yīng)非常小，來自產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平的波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長速度的外生擾動(dòng)對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度影響較小。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化水平發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)增速的提高沒能有效帶動(dòng)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的提高。因此，建立三者之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增速的提高能夠增強(qiáng)創(chuàng)新投入強(qiáng)度，是我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，提高創(chuàng)新水平的重要保證。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的沖擊響應(yīng)來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度當(dāng)期沖擊響應(yīng)為正，隨后五期響應(yīng)均為負(fù)。說明創(chuàng)新投入強(qiáng)度的外生擾動(dòng)會(huì)引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平的下降，這說明各地區(qū)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的提高有效促進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，創(chuàng)新投入強(qiáng)度對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)作用明顯低于第二產(chǎn)業(yè)。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平對(duì)GDP增長速度的沖擊響應(yīng)來看，對(duì)于滯后三期的GDP增速波動(dòng)響應(yīng)為負(fù)，說明GDP增長速度的外生擾動(dòng)會(huì)降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平。從滯后四期的數(shù)值來看，GDP增長速度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平存在正的滯后影響，雖然這種影響僅為一年，滯后五期這種影響逐漸下降為零。

從GDP增長速度對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的沖擊響應(yīng)來看，經(jīng)濟(jì)增長速度對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的沖擊響應(yīng)當(dāng)期為負(fù)值，往后兩期均為正值。說明創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響具有一年左右的滯后期，并且這種影響能夠持續(xù)兩年。

從GDP增長速度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平的沖擊反應(yīng)來看，GDP增長速度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平當(dāng)期沖擊為負(fù)，滯后兩期響應(yīng)為正向，說明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)增速的下滑，這也是我國正面臨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期，但是滯后兩期的影響為正，隨后逐步收斂為0。

（五）面板Granger因果檢驗(yàn)

本文將基于前述所構(gòu)建的面板LA-VAR模型，進(jìn)行面板Granger因果檢驗(yàn)，從而揭示中國地區(qū)創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長之間的動(dòng)態(tài)影響特征。

從面板Granger因果影響檢驗(yàn)結(jié)果看：對(duì)于不管是高創(chuàng)新投入地區(qū)還是低創(chuàng)新投入地區(qū)，創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用均是顯著的，但是經(jīng)濟(jì)增長對(duì)地區(qū)創(chuàng)新投入的作用并不顯著。高創(chuàng)新投入地區(qū)的創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響在10%的顯著性水平下顯著，但是低創(chuàng)新投入地區(qū)的創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響不顯著。同時(shí)不管是高創(chuàng)新投入地區(qū)還是低創(chuàng)新投入地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的反饋?zhàn)饔镁伙@著。最后，不管是高創(chuàng)新投入地區(qū)還是低創(chuàng)新投入地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長均存在雙向的Granger因果影響。

三、簡要的結(jié)論及政策含義

基于2002年到2012年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，本文運(yùn)用面板LA-VAR模型和面板Granger因果檢驗(yàn)分析了中國創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長三者之間的關(guān)系，得出以下基本結(jié)論：

第一，無論是高創(chuàng)新投入地區(qū)，還是低創(chuàng)新投入地區(qū)，創(chuàng)新投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有較大的拉動(dòng)作用。因此面對(duì)人口眾多、人均資源匱乏、生態(tài)環(huán)境壓力巨大的具體國情，堅(jiān)定不移地實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷提高創(chuàng)新投入強(qiáng)度，注重培養(yǎng)創(chuàng)新人才，形成產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新系統(tǒng)，發(fā)揮創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用，對(duì)提高我國經(jīng)濟(jì)增長速度具有重要的戰(zhàn)略意義。但是也必須注意到，中國經(jīng)濟(jì)的高速增長并未帶動(dòng)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的高增長。經(jīng)濟(jì)增速的提高對(duì)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的拉動(dòng)作用還很小，因此要不斷加大創(chuàng)新投入，形成創(chuàng)新投入與經(jīng)濟(jì)增長的雙向促進(jìn)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

第二，創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平呈現(xiàn)顯著的負(fù)向影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新之間本應(yīng)存在的互相促進(jìn)關(guān)系[15]，在中國并不存在。創(chuàng)新投入對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)作用優(yōu)于第三產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平對(duì)創(chuàng)新投入同樣具有負(fù)向影響。創(chuàng)新投入多以第二產(chǎn)業(yè)為主，忽視第三產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，這種不合理的創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度緩慢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)凝固。因此要調(diào)整創(chuàng)新資源分配格局，增加第三產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源投入，發(fā)揮創(chuàng)新對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長速度具有顯著的正向影響，無論是高創(chuàng)新投入地區(qū)，還是低創(chuàng)新投入地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平的提高能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長速度的提升。估計(jì)系數(shù)顯示GDP增長速度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有不顯著的正向作用，而Granger因果檢驗(yàn)得出兩種投入地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平和經(jīng)濟(jì)增長速度互為因果。因此，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長過程中要進(jìn)一步發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)的作用，通過創(chuàng)新手段，提高第三產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展水平和生產(chǎn)效率，增加第三產(chǎn)業(yè)物質(zhì)資本和人力資本投入，發(fā)揮第三產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用，保證經(jīng)濟(jì)增長速度的同時(shí)提高增長質(zhì)量。

總而言之，中國創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長三者之間并沒有形成一種通暢的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，這種聯(lián)動(dòng)機(jī)制的缺乏影響我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施效果。因此，疏通三者之間相互作用脈絡(luò)，合理配置各種創(chuàng)新資源，發(fā)揮創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的帶動(dòng)作用，同時(shí)調(diào)整創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)，著力加大第三產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入，形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用下的創(chuàng)新投入合理增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化方向發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增速穩(wěn)步提升的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

參 考 文 獻(xiàn)

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Innovation Input， Industrial Structure and Economic Growth

LI Zheng，YANG Si-ying

（Center for the Study on Chinese National Economy， Jilin University，

Changchun， Jilin 130012， China）