工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略

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【內(nèi)容摘要】隨著近年來工程項(xiàng)目規(guī)模和實(shí)施技術(shù)難度的不斷加大，重大工程項(xiàng)目建設(shè)每個(gè)階段都面臨不同的風(fēng)險(xiǎn)，及早做好風(fēng)險(xiǎn)防范對項(xiàng)目后期推進(jìn)具有重要意義。本文以水利工程為例，從項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收等四個(gè)階段實(shí)際出發(fā)提出了綜合管理控制的觀點(diǎn)，并對如何控制作了具體分析。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)管理;工程項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

改革開放以來，隨著經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展的需要，工程建設(shè)項(xiàng)目幾乎呈幾何倍數(shù)增長，項(xiàng)目管理方式和模式也不斷改革創(chuàng)新。作為國家基礎(chǔ)設(shè)施和公益類設(shè)施建設(shè)重點(diǎn)之一的水利工程項(xiàng)目，愈來愈受到黨和政府及各界關(guān)注，2014年5月國務(wù)院常務(wù)會議部署加快推進(jìn)節(jié)水供水重大水利工程建設(shè)，提出將在“十二五”最后兩年和“十三五”期間分步建設(shè)納入規(guī)劃的172項(xiàng)重大水利工程。重大項(xiàng)目的快速推進(jìn)實(shí)施，涉及投資巨大、技術(shù)難度高、項(xiàng)目管理復(fù)雜，因此加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理對保證項(xiàng)目順利實(shí)施和目標(biāo)成效愈顯重要。

一、項(xiàng)目規(guī)劃階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

(一)應(yīng)充分進(jìn)行前期調(diào)研。項(xiàng)目規(guī)劃階段要在充分了解當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求和自然條件的基礎(chǔ)上，對國家和省級部門政策層面的趨勢和要求有充分認(rèn)識，對潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素作出全面系統(tǒng)的認(rèn)識和充分論證。隨時(shí)了解國家和省級規(guī)劃的修改、調(diào)整和目標(biāo)，重點(diǎn)了解因區(qū)域人口結(jié)構(gòu)變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、環(huán)境保護(hù)等出現(xiàn)的變化，積極與相關(guān)咨詢單位、設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位進(jìn)行調(diào)研交流，分析可能存在的方向性風(fēng)險(xiǎn)因素，評估項(xiàng)目的規(guī)模、效應(yīng)和投資來源。

(二)應(yīng)制訂合理的項(xiàng)目建設(shè)方案。在大型水利項(xiàng)目的可行性研究過程中，應(yīng)在傳統(tǒng)項(xiàng)目建議規(guī)定項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，專題增加項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和控制內(nèi)容，特別是對當(dāng)前日益嚴(yán)格的環(huán)保、移民等要求宜提前委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理前置化、規(guī)范化。

(三)應(yīng)實(shí)施嚴(yán)格的規(guī)劃招標(biāo)制。目前大型水利項(xiàng)目前期規(guī)劃大多由政府或建設(shè)單位委托、指定相關(guān)單位編制，由于區(qū)域觀念、人才體系、規(guī)劃理念等影響，一般規(guī)劃質(zhì)量難以出現(xiàn)突破性提升。因此積極建立完善項(xiàng)目規(guī)劃招標(biāo)制度，建立公平、公正、公開競爭的良好環(huán)境，在全國全球范圍引入更多的競爭參與單位，是實(shí)現(xiàn)理性水利工程規(guī)劃的重要保障措施，也是從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)的必然選擇。

二、項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

(一)注重細(xì)節(jié)研究和探討。水利項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段是技術(shù)攻關(guān)、實(shí)施成本、預(yù)期收益的基礎(chǔ)控制階段，對工程實(shí)施中的成本、質(zhì)量和進(jìn)度具有決定性意義。因此，設(shè)計(jì)階段必須嚴(yán)格執(zhí)行國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行初步設(shè)計(jì)審查和批準(zhǔn)制度，對存在問題應(yīng)及時(shí)做好現(xiàn)場調(diào)研和專家咨詢等工作，要將市場競爭理念和客戶至上觀念貫徹其中，確保每個(gè)細(xì)節(jié)準(zhǔn)確無誤。尤其在水利工程施工圖的設(shè)計(jì)方面，要堅(jiān)持建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等參加單位共同審閱制度。重點(diǎn)是設(shè)計(jì)方要做好技術(shù)交底和溝通工作，水利項(xiàng)目實(shí)施中往往在地質(zhì)、技術(shù)等方面會出現(xiàn)較大變化，對施工方和監(jiān)理方提出的異議和建議，設(shè)計(jì)方應(yīng)做好研究與解答，修改不符合實(shí)際和有錯誤的圖紙，并通過書面形式明確過程責(zé)任，最大化減少項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

(二)引入風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)機(jī)制。在水利項(xiàng)目傳統(tǒng)設(shè)計(jì)階段，一般對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)未建立實(shí)施的跟進(jìn)機(jī)制，不利于過程控制。建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目初期就要求設(shè)計(jì)單位設(shè)置設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)崗位，重大項(xiàng)目可以引入設(shè)計(jì)監(jiān)理提高設(shè)計(jì)質(zhì)量。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤評價(jià)機(jī)制重點(diǎn)是從項(xiàng)目概算、質(zhì)量控制、工程進(jìn)度、安全實(shí)施、移民環(huán)保等多方面評價(jià)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。針對具體不同類型的如水利樞紐、大型引水、河道防洪等項(xiàng)目，具體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的技術(shù)人員，應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)情況進(jìn)行階段性評估，及時(shí)做好與建設(shè)方、設(shè)計(jì)方的溝通，妥善解決存在問題。

(三)建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系。風(fēng)險(xiǎn)控制重在前期和過程，因此提前著手建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系是過程控制的重要環(huán)節(jié)。建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)體系要針對水利項(xiàng)目的行業(yè)特點(diǎn)和工程特性，從類別屬性、發(fā)生時(shí)間、常規(guī)原因、技術(shù)特點(diǎn)等多方面入手，結(jié)合項(xiàng)目地域社會經(jīng)濟(jì)實(shí)情，全方位考慮設(shè)計(jì)中風(fēng)險(xiǎn)的控制要素和控制措施，全面適應(yīng)工程的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)需要，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量。

三、項(xiàng)目建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

(一)加強(qiáng)項(xiàng)目招投標(biāo)管理。嚴(yán)格按照《招標(biāo)投標(biāo)法》、《工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》、《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，建設(shè)方在取得國家水行政部門審批后，從招標(biāo)方式、分標(biāo)方案、招標(biāo)計(jì)劃安排、投標(biāo)人資質(zhì)(資格)條件、評標(biāo)方法、評標(biāo)委員會組建方案以及開標(biāo)、評標(biāo)的工作具體安排等方面制定項(xiàng)目招標(biāo)方案，明確各階段工作要求和責(zé)任，并按要求和項(xiàng)目管理權(quán)限向水行政主管部門提交招標(biāo)報(bào)告?zhèn)浒?。對確需劃分標(biāo)段組織招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)組織咨詢和設(shè)計(jì)單位進(jìn)行科學(xué)分析和評估，提出專業(yè)意見，并報(bào)政府監(jiān)管部門核準(zhǔn)。要嚴(yán)格根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)確定投標(biāo)人的資格要求，不能“因企設(shè)線、因人劃線”，對已建立行業(yè)信用信息平臺的要做好前期查詢和條件設(shè)置。招投標(biāo)應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)招標(biāo)。

(二)規(guī)范工程合同簽訂。合同簽訂中應(yīng)按照水利部規(guī)定的示范文本的內(nèi)容和項(xiàng)目特點(diǎn)填寫，重點(diǎn)要明確質(zhì)量、進(jìn)度、資金、安全、環(huán)保、維護(hù)保修等具體標(biāo)準(zhǔn)。對列入合同的投標(biāo)圖紙及其補(bǔ)充資料僅作為建設(shè)方選擇中標(biāo)者和在履行合同過程中檢驗(yàn)承包人是否按其投標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行施工的依據(jù);對建設(shè)方委托監(jiān)理人提供給承包方的施工圖紙，如工程建筑物的結(jié)構(gòu)圖、體形圖和配筋圖以及合同規(guī)定由建設(shè)方負(fù)責(zé)的細(xì)部設(shè)計(jì)圖、澆筑圖和加工圖等均應(yīng)按技術(shù)條款中規(guī)定的時(shí)限和數(shù)量提交給施工方，同時(shí)作為與合同具有同等法律效力的支持性文件。項(xiàng)目實(shí)施過程中，建設(shè)單位應(yīng)建立合同履行臺賬，隨時(shí)督促當(dāng)事人履行合同規(guī)定義務(wù)，確保工程合同的順利實(shí)施。

(三)加強(qiáng)施工階段規(guī)范管理。一是工期進(jìn)度和安全管控。嚴(yán)格控制合同約定進(jìn)度控制體系，編制詳細(xì)的分階段或分項(xiàng)進(jìn)度計(jì)劃，統(tǒng)籌規(guī)劃科學(xué)合理的階段施工強(qiáng)度和任務(wù)。二是建立全面的質(zhì)量控制制度體系，依據(jù)ISO9000、ISO18000體系要求，施工前列出重要的質(zhì)量控制點(diǎn)和程序，做好過程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制。三是強(qiáng)化物資采購控制體系，明確應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，明確責(zé)任追究方式，并做好分批檢查檢驗(yàn)。四是資金管控體系，防止出現(xiàn)資金使用混亂，項(xiàng)目資金不落實(shí)，導(dǎo)致工程進(jìn)度延遲或中斷。五是充分發(fā)揮監(jiān)理機(jī)構(gòu)作用，減少建設(shè)單位人為干預(yù)，嚴(yán)格執(zhí)行單元工程和施工工藝檢查驗(yàn)收制度，對發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)場簽發(fā)整改通知，直至承包方返工至符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)為止。六是對施工過程中使用新工藝、新材料、新技術(shù)的，應(yīng)加強(qiáng)與技術(shù)、材料、工藝供應(yīng)方的技術(shù)溝通和交底，加強(qiáng)過程監(jiān)測，防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的質(zhì)量問題。

四、項(xiàng)目驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

(一)嚴(yán)格項(xiàng)目竣工驗(yàn)收制度體系。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收是投資到資產(chǎn)使用的標(biāo)志，是檢驗(yàn)項(xiàng)目實(shí)施成效和質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)國家和省級水行政主管部門出臺的法律法規(guī)與規(guī)定，編制工程驗(yàn)收方案，明確項(xiàng)目驗(yàn)收的條件、標(biāo)準(zhǔn)、程序、組織管理和責(zé)任追究等條款子目?？⒐を?yàn)收前，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，先期開展環(huán)境保護(hù)、水土保持、移民安置以及工程檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收后，再安排進(jìn)行正式項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收應(yīng)當(dāng)由建設(shè)方、設(shè)計(jì)方、施工方、監(jiān)理方共同進(jìn)行，確保各方意見能充分溝通。對重大項(xiàng)目的驗(yàn)收，應(yīng)邀請相關(guān)方面專家組參加評審，最大范圍評估項(xiàng)目運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。對重大水利項(xiàng)目在竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收前，建設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對工程建設(shè)情況進(jìn)行竣工驗(yàn)收技術(shù)鑒定。

(二)嚴(yán)格項(xiàng)目竣工核算審核?？⒐を?yàn)收前，建設(shè)方應(yīng)組織對項(xiàng)目進(jìn)行審查和審計(jì)，核算固定資產(chǎn)，對審計(jì)未通過的，延緩或不辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)，由施工方進(jìn)行整改。對經(jīng)過正式驗(yàn)收并移交使用的項(xiàng)目，建設(shè)方應(yīng)暫時(shí)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)核算，并定期對該項(xiàng)目記錄進(jìn)行階段核算，做好資產(chǎn)管理。對項(xiàng)目完工后剩余物資等一并進(jìn)行清算核實(shí)，妥善處理相關(guān)資產(chǎn)，嚴(yán)格控制項(xiàng)目實(shí)施成本。

(三)嚴(yán)格遺留問題處理和工程移交。對驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的遺留問題，建設(shè)方、設(shè)計(jì)方、施工方、監(jiān)理方應(yīng)共同書面確定，并提出處理意見。施工方應(yīng)按照竣工驗(yàn)收鑒定書的要求妥善處理竣工驗(yàn)收遺留問題和完成尾工，并經(jīng)建設(shè)方組織驗(yàn)收后，形成書面意見，確定后期責(zé)任。工程通過竣工驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收主持單位向建設(shè)法人頒發(fā)工程竣工證書。

(四)嚴(yán)格項(xiàng)目檔案建立和管理。檔案是項(xiàng)目建設(shè)過程中形成的歷史記錄，因此必須嚴(yán)格按照國家和行業(yè)規(guī)定，堅(jiān)持檔案工作與工程建設(shè)“三同步”原則，從項(xiàng)目建設(shè)前期階段就及時(shí)建立檔案工作，加強(qiáng)過程中的相關(guān)資料整理和歸檔工作，形成完整的項(xiàng)目建設(shè)檔案。對項(xiàng)目竣工檔案應(yīng)該予以專項(xiàng)驗(yàn)收，對于沒有按照國家規(guī)定編制竣工圖或檔案資料存在重大缺陷的項(xiàng)目，不能給予驗(yàn)收。

作者：楊志剛 單位：陜西省水利廳機(jī)電排灌站