期刊編輯部識(shí)別及學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)對(duì)

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摘要：學(xué)術(shù)造假事件近年來頻頻見諸報(bào)端，編造基金、編造數(shù)據(jù)，企圖蒙混過關(guān)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。由于數(shù)據(jù)庫等技術(shù)的發(fā)展，學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)了新的特點(diǎn)，變得更加隱蔽，不容易被發(fā)現(xiàn)。學(xué)術(shù)期刊編輯部應(yīng)更加細(xì)致、耐心、專業(yè)地對(duì)文章真實(shí)性進(jìn)行識(shí)別，建立內(nèi)控機(jī)制。同時(shí)，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信是全社會(huì)的共同責(zé)任，科研管理部門、數(shù)據(jù)庫技術(shù)部門、立法執(zhí)法等部門應(yīng)協(xié)同合作，防范懲戒學(xué)術(shù)不端行為，促進(jìn)科研誠信的實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)不端行為；基金文件造假；數(shù)據(jù)造假；圖片造假；編輯部內(nèi)控制度

近年來，國內(nèi)外科研造假事件頻發(fā)，如何打擊學(xué)術(shù)造假、維護(hù)科研誠信成為學(xué)術(shù)界、編輯學(xué)界非常關(guān)注的問題。2018年5月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，明確要求教育、醫(yī)療、學(xué)術(shù)期刊出版等單位完善內(nèi)控制度，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)。本研究通過對(duì)30多家學(xué)術(shù)期刊編輯部進(jìn)行問卷調(diào)查、座談等形式，對(duì)出現(xiàn)較頻繁、較隱蔽的學(xué)術(shù)不端的新花招和編輯部新對(duì)策進(jìn)行總結(jié)歸納，現(xiàn)報(bào)道如下。

1基金文件造假

本研究涉及的各家編輯部均表示，近年來基金文件造假的比例有所上升，造假形式為：（1）偽造基金申請(qǐng)文件、基金批復(fù)件。（2）掛靠他人相符或不相符課題。（3）單位協(xié)助證明虛假立項(xiàng)課題。究其原因，在于在對(duì)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)、考核的過程中，基金文章占比是一個(gè)重要的指標(biāo)，故很多期刊編輯部對(duì)基金文章會(huì)優(yōu)先考慮錄用。對(duì)期刊的評(píng)價(jià)考核參考基金論文比重，固然有一定的道理，因?yàn)榭蒲许?xiàng)目能通過立項(xiàng)，其創(chuàng)新性、科學(xué)性、實(shí)用性等是經(jīng)過了一番論證的。而投稿作者利用這一審稿規(guī)律，為提高論文錄用的可能性，不管自己是不是基金文章，都掛上基金的頭銜，甚至出現(xiàn)偽造基金文件等學(xué)術(shù)不端行為。而作者所在單位一味為了刊發(fā)論文數(shù)量，也不顧事實(shí)，幫助造假。編輯部應(yīng)加大基金文件真實(shí)性的審核和甄別，一般規(guī)范的基金項(xiàng)目申報(bào)書應(yīng)有項(xiàng)目基本信息，包含立項(xiàng)依據(jù)、項(xiàng)目情況、計(jì)劃安排、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人、成員基本信息，申報(bào)書末尾還應(yīng)有申報(bào)單位簽章、主管部門審核意見及蓋章。很多作者偽造的基金申報(bào)書僅為基金申報(bào)書的封面，僅有申報(bào)單位的蓋章，且上傳的電子版申報(bào)書單位蓋章亦為photoshop軟件所做。其次，編輯可以在相應(yīng)的基金批復(fù)單位對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行查詢，如國家自然科學(xué)基金即可在國家自然科學(xué)基金委員會(huì)官網(wǎng)結(jié)果公布、項(xiàng)目查詢中進(jìn)行查詢。目前部分省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)科研項(xiàng)目尚無法在網(wǎng)上進(jìn)行相應(yīng)查詢，希望后期科研管理部門能加強(qiáng)科研項(xiàng)目的查詢和公示工作。編輯在處理這類文章時(shí)，如基金屬實(shí)，作者是可以登錄科研管理網(wǎng)上系統(tǒng)的，可向其索要相關(guān)截圖對(duì)基金真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。與此同時(shí)，編輯部對(duì)基金文章的取舍，也應(yīng)嚴(yán)格按照文章質(zhì)量。優(yōu)質(zhì)文章優(yōu)先錄用，而不是基金文章優(yōu)先錄用，以此打破作者對(duì)基金文件造假的學(xué)術(shù)不端行為。

2數(shù)據(jù)造假

數(shù)據(jù)是科學(xué)研究的核心，也是學(xué)術(shù)論文的核心，是作者論點(diǎn)成立與否的基礎(chǔ)，但試驗(yàn)并從中搜集整理數(shù)據(jù)也是一個(gè)極其繁重的工作，故有的作者通過編造、篡改、抄襲數(shù)據(jù)企圖蒙混過關(guān)。但憚?dòng)跀?shù)據(jù)庫系統(tǒng)，作者在編造、抄襲時(shí)有使用了一些小的“花招”，需要編輯擦亮眼睛仔細(xì)分辨。劉勝利等[1]將數(shù)據(jù)造假分類歸納為三類：（1）故意采用必然產(chǎn)生誤導(dǎo)性數(shù)據(jù)的研究方法/方案；（2）偽造、篡改和歪曲試驗(yàn)記錄的數(shù)據(jù)；（3）研究數(shù)據(jù)的虛假呈現(xiàn)和運(yùn)用。綜合各編輯部在實(shí)際工作中遇到的情況，數(shù)據(jù)造假類的稿件還有以下特點(diǎn)：（1）多為對(duì)計(jì)數(shù)資料的描述和比較，因?qū)τ?jì)量資料的正常和異常范圍是更為專業(yè)，編造起來更為麻煩，容易露出馬腳。而計(jì)數(shù)資料多為率的比較，編造數(shù)據(jù)更為容易。筆者所在編輯部就曾收到過關(guān)于盆底功能障礙疾病治療的相關(guān)文章，文章內(nèi)只對(duì)治愈率進(jìn)行了比較，編輯對(duì)作者提出要補(bǔ)充計(jì)量資料的要求，作者就再未返回。發(fā)現(xiàn)此類造假尚較為容易。（2）參考已發(fā)表相關(guān)論文的數(shù)據(jù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)編造。此類數(shù)據(jù)編造是“有理有據(jù)”的編造，在識(shí)別時(shí)更為困難。為使數(shù)據(jù)合理，有的作者在數(shù)據(jù)編造時(shí)，在已發(fā)表文章數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行小的改動(dòng)，數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)也不易發(fā)現(xiàn)。（3）對(duì)數(shù)據(jù)表述方式進(jìn)行改變的抄襲，如已發(fā)表文章數(shù)據(jù)為表格的，抄襲文章內(nèi)用文字描述，或利用他人的數(shù)據(jù)制作成柱狀圖、餅圖等。數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)對(duì)這類抄襲也無能為力。那么編輯部如何尋找分辨出這些新型的更加隱蔽的抄襲的“蛛絲馬跡”呢，建議為：（1）不能過度依賴數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。在之后，應(yīng)比對(duì)類似文獻(xiàn)，對(duì)文章數(shù)據(jù)存疑時(shí)要求作者提供原始數(shù)據(jù)。（2）利用統(tǒng)計(jì)方法與規(guī)律發(fā)現(xiàn)論文數(shù)據(jù)造假。劉青海[2]提出，可以用excel對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，同時(shí)利用“其他變量固定時(shí)，隨著統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量絕對(duì)值的增加，P值相應(yīng)變小”等統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)律，發(fā)現(xiàn)論文數(shù)據(jù)造假的痕跡。（3）成立專門的數(shù)據(jù)編委會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核?！犊茖W(xué)》雜志為了應(yīng)對(duì)逐漸增多的數(shù)據(jù)造假，在原有審稿規(guī)則的基礎(chǔ)上，加入了專業(yè)統(tǒng)計(jì)學(xué)家對(duì)論文數(shù)據(jù)審核這一環(huán)節(jié)。2013年，雜志還正式公布了第一批數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)清單，供投稿者和研究者與自己的研究數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)照，以追蹤數(shù)據(jù)偏差的根源和進(jìn)行可重復(fù)性驗(yàn)證[3]。如果編輯部囿于實(shí)際情況的限制，無法設(shè)立專門的數(shù)據(jù)編委會(huì)，也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)編輯統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)能力的培訓(xùn)，提升其數(shù)據(jù)審核方面的能力。

3圖片造假、抄襲

圖片造假、抄襲也是一種數(shù)據(jù)造假，但由于其特殊性，故本文將其單列出來進(jìn)行討論。隨著數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的使用，單純的文字抄襲能得到較好的識(shí)別。但國內(nèi)的不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)大多是將圖片自動(dòng)剔除后進(jìn)行的，故圖片造假、抄襲成為近年來論文造假的重災(zāi)區(qū)。葉青等[4]將圖片學(xué)術(shù)不端行為分為3類：圖片偽造、圖片篡改、圖片剽竊。因目前圖片處理軟件非常多，且使用方便快捷，作者將圖像進(jìn)行調(diào)色、飽和度改變、裁剪、拼接等操作后，編輯僅靠肉眼是很難進(jìn)行真實(shí)性判斷的。針對(duì)這一類較為隱蔽的圖片學(xué)術(shù)不端行為，編輯部可以從以下方向進(jìn)行應(yīng)對(duì)：（1）注意圖片像素：剽竊他人的圖片一般為下載、在論文中截取、重新拍攝、掃描等方式獲得，圖片像素不高，可向作者索要原始圖片。（2）查看圖片的文件屬性：余菁等[5]通過使用MagicEXIF軟件查看圖片EXIF信息，“XMP數(shù)據(jù)”和“Pho-toshop資源”，發(fā)現(xiàn)如果是小的改動(dòng)一般也要幾千到一萬字節(jié)，從而鑒別是否進(jìn)行了圖片篡改。（3）注意對(duì)圖片的文字描述的：作者為了應(yīng)對(duì)同行評(píng)議，在圖片抄襲時(shí)往往使用類似文章中的圖片，編輯可查找對(duì)圖片進(jìn)行文字描述類似的文章原文，再進(jìn)行圖片比對(duì)。（4）利用數(shù)據(jù)庫中的圖片庫：通過在學(xué)術(shù)圖片庫中進(jìn)行關(guān)鍵詞檢索，對(duì)類似圖片進(jìn)行比對(duì)。此外，除了從編輯部內(nèi)對(duì)圖片學(xué)術(shù)不端進(jìn)行控制，還應(yīng)加強(qiáng)專家外審與主編復(fù)審階段的圖片審核。專家和主編在本行業(yè)和專業(yè)領(lǐng)域中，見多識(shí)廣，對(duì)圖片真實(shí)性存疑的稿件，編輯應(yīng)和專家多溝通，征求他們的意見。徐晶等[6]還提出，在出版后，數(shù)據(jù)庫應(yīng)對(duì)圖片加密，使他人不得從下載的pdf或caj文檔上拷貝圖片，以防止圖片抄襲。

4抄襲、翻譯國外文獻(xiàn)

國內(nèi)的不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)收錄的為國內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊文章、畢業(yè)論文等，因?yàn)闆]有將國外文獻(xiàn)納入，期刊編輯部得到的結(jié)果僅為國內(nèi)文獻(xiàn)的比對(duì)結(jié)果。本次參與調(diào)查的不少期刊編輯部表示，抄襲、翻譯國外文獻(xiàn)也是近年來出現(xiàn)較多的一種學(xué)術(shù)不端形式。此類文章有一些特點(diǎn)：（1）抄襲、翻譯的多為較為前沿、冷僻的研究領(lǐng)域：作者如果抄襲國內(nèi)已有研究，很容易被不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)查出，而抄襲國外較前沿、冷僻的研究領(lǐng)域，被檢出的可能性大大減少。（2）文章的翻譯腔濃重：很多此類文章采用了翻譯軟件，就算作者后期對(duì)其進(jìn)行了語句上的加工、修飾，其翻譯腔仍是不容忽視的。因此，針對(duì)此類學(xué)術(shù)不端，編輯在處理文章時(shí)應(yīng)注意：（1）遇到翻譯腔濃重的文章，提取其關(guān)鍵詞，在國外文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，核實(shí)其是否為翻譯文章。（2）如文章研究內(nèi)容過于前沿或生僻，同樣也應(yīng)查詢國外文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行核實(shí)，倘若自己把控不準(zhǔn)，可請(qǐng)外審專家?guī)椭藢?shí)。（3）編輯可向作者直接核實(shí)，就文章中的細(xì)節(jié)發(fā)問，索要研究的原始數(shù)據(jù)，如果為編造或翻譯外文文獻(xiàn)，作者很容易露出馬腳。（4）編輯平時(shí)應(yīng)加強(qiáng)本學(xué)科的知識(shí)積累，了解并把握本學(xué)科內(nèi)的學(xué)術(shù)前沿、動(dòng)態(tài)等，將有助于識(shí)別此類學(xué)術(shù)不端。當(dāng)然，這些隱蔽的學(xué)術(shù)不端也許會(huì)有漏網(wǎng)之魚，但是文章發(fā)表后，還會(huì)接受廣大讀者、業(yè)內(nèi)人士的監(jiān)督，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，編輯部應(yīng)嚴(yán)肅處理，將此類作者列入黑名單，并通報(bào)其單位。

5總結(jié)

由于科研與職稱、名利等掛鉤，學(xué)術(shù)不端行為屢禁不止，并隨著數(shù)據(jù)庫等技術(shù)發(fā)展，呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)，如上文所述基金文件造假、圖片造假、抄襲翻譯國外文獻(xiàn)等，因其更加隱匿、更難被發(fā)現(xiàn)，編輯部應(yīng)更加細(xì)致、耐心、專業(yè)地對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。同時(shí)，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信是全社會(huì)的共同責(zé)任，科研管理部門、數(shù)據(jù)庫技術(shù)部門、立法執(zhí)法等部門應(yīng)通力合作，防范懲戒學(xué)術(shù)不端行為，促進(jìn)科研誠信的實(shí)現(xiàn)。

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作者：楊葉 向曉莉 舒硯 呂永勝 李金桃 張俊娜 單位：《中國計(jì)劃生育和婦產(chǎn)科》編輯部