科技期刊參考文獻(xiàn)學(xué)術(shù)失范

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1漏標(biāo)

漏標(biāo)是指科技論文中采納了他人的論述，吸收和利用了他人的研究成果，在引用他人文獻(xiàn)的相關(guān)內(nèi)容處未標(biāo)注參考文獻(xiàn)的行為。按是否存在主觀故意分為二部分描述。(1)無(wú)主觀故意時(shí)，漏標(biāo)多是由于作者寫(xiě)作欠嚴(yán)謹(jǐn)、疏忽或想當(dāng)然地把別人的成果當(dāng)成自己的知識(shí)而導(dǎo)致，這或者是作者的無(wú)心之失，但卻可能會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果，造成對(duì)他人科研成果的侵權(quán)。在編輯、審稿過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)碰到這種情況，不得不提醒作者補(bǔ)充標(biāo)注。這種情況可能無(wú)法杜絕，但相信如果作者、審者和編輯能一起重視這個(gè)問(wèn)題，則會(huì)在一定程度上減少這種問(wèn)題，提高論文的質(zhì)量水平。(2)存在主觀故意時(shí)，漏標(biāo)是指科技論文中采納了他人的論述，吸收和利用了他人的科研成果，卻故意不在引用他人的科研成果處正確標(biāo)注來(lái)源的行為。故意不標(biāo)注參考文獻(xiàn)的原因有:一是論文的主要內(nèi)容為剽竊或抄襲之物;二是作者為了規(guī)避論文中某些觀點(diǎn)的矛盾而故意隱匿有關(guān)參考文獻(xiàn);三是作者為了證明自己的某一觀點(diǎn)和理論的新穎性和獨(dú)創(chuàng)性，故意不標(biāo)注有關(guān)他人的重要論點(diǎn)和思想的參考文獻(xiàn);四是作者主觀認(rèn)為所述內(nèi)容為公知公認(rèn)的或?qū)ξ墨I(xiàn)的理解片面，不標(biāo)注參考文獻(xiàn)。前三點(diǎn)顯示了論文作者的科學(xué)態(tài)度欠嚴(yán)謹(jǐn)和誠(chéng)實(shí)，不尊重他人研究成果，不僅破壞了學(xué)術(shù)研究的科學(xué)道德規(guī)范，而且也違反了《著作權(quán)法》。第四點(diǎn)則是因一些作者不能正確區(qū)分“合理引用”與“抄襲”，對(duì)正當(dāng)?shù)囊眯袨椴扇』乇軕B(tài)度。當(dāng)然對(duì)文獻(xiàn)時(shí)限性的片面理解也會(huì)導(dǎo)致這種結(jié)果。

2錯(cuò)誤引用、標(biāo)注

2.1參考文獻(xiàn)標(biāo)注錯(cuò)誤

參考文獻(xiàn)標(biāo)注錯(cuò)誤是指引用內(nèi)容與標(biāo)注的參考文獻(xiàn)不對(duì)應(yīng)，多是由于寫(xiě)作或編輯過(guò)程中出錯(cuò)所造成。如常出現(xiàn)的文內(nèi)參考文獻(xiàn)序號(hào)與文后參考文獻(xiàn)不符，文內(nèi)作者名與參考文獻(xiàn)不符，文內(nèi)地名與參考文獻(xiàn)地名的不符等，如正文內(nèi)容為“國(guó)內(nèi)外研究顯示……”，但標(biāo)注的參考文獻(xiàn)僅有國(guó)內(nèi)研究或僅有國(guó)外研究。

2.2參考文獻(xiàn)序號(hào)標(biāo)錯(cuò)位置

參考文獻(xiàn)序號(hào)標(biāo)錯(cuò)位置是指參考文獻(xiàn)的標(biāo)注位置不恰當(dāng)、所轄內(nèi)容大于或小于參考文獻(xiàn)相關(guān)內(nèi)容。醫(yī)學(xué)科技論文多為“意引”，很少出現(xiàn)“直引”，這和大量引用其他語(yǔ)種文獻(xiàn)需要翻譯有非常直接的關(guān)系，而且若是直引則會(huì)很不方便論文論點(diǎn)論證的邏輯連貫?！爸币笔侵苯忧度胝撐闹械膮⒖嘉墨I(xiàn)析出信息;“意引”是有機(jī)整合于論文中的參考文獻(xiàn)析出信息。

2.2.1“意引”參考文獻(xiàn)序號(hào)的標(biāo)注

當(dāng)正文直接述及文獻(xiàn)序號(hào)時(shí)，不用角碼標(biāo)注，如“文獻(xiàn)［X］的研究表明……”，“所得結(jié)果與文獻(xiàn)［X］的結(jié)論相符?！钡?本文所標(biāo)示“［X］”是指標(biāo)注的參考文獻(xiàn)序號(hào)，下文與此相同)。當(dāng)參考文獻(xiàn)標(biāo)注作為角碼使用時(shí)，分以下3種情況說(shuō)明:(1)整段引用內(nèi)容的標(biāo)注。此處的“段”指的是大于等于2個(gè)句子的段落。生物醫(yī)學(xué)論文中這種情況多出現(xiàn)在方法學(xué)部分，不推薦將參考文獻(xiàn)序號(hào)標(biāo)注在層次(章節(jié))標(biāo)題處或段尾，建議在段首增加此類(lèi)句子:“參考文獻(xiàn)［X］的方法，具體方法簡(jiǎn)述如下”或在章節(jié)的行文中具體標(biāo)注引用內(nèi)容。之所以避免在論文的層次(章節(jié))標(biāo)題或段尾標(biāo)注參考文獻(xiàn)，是因?yàn)閺摹昂侠硪谩苯嵌瓤词遣煌椎?一方面“合理引用”規(guī)定引文內(nèi)容應(yīng)有相對(duì)本文內(nèi)容篇幅的引用量限制，成章節(jié)地大量引用甚至構(gòu)成了本文實(shí)質(zhì)內(nèi)容，則有超出“合理引用”范圍之嫌;另一方面，在標(biāo)題上標(biāo)注引文也無(wú)法區(qū)分本章節(jié)究竟哪些內(nèi)容是引用的，哪些內(nèi)容是作者創(chuàng)作的，還是僅僅幾個(gè)標(biāo)題字是引用的［2］。(2)整句引用內(nèi)容的標(biāo)注。當(dāng)引用內(nèi)容存在原始文獻(xiàn)作者姓名時(shí)，序號(hào)標(biāo)注于作者姓名之后，正文未指明原始文獻(xiàn)作者或不存在原始文獻(xiàn)作者時(shí)，序號(hào)標(biāo)注于句末標(biāo)點(diǎn)符號(hào)之前。如“楊某某等［X］研究結(jié)果顯示，……?！被颉敖谟许?xiàng)研究結(jié)果顯示，……［X］?！比粼谕惶幰靡黄墨I(xiàn)的內(nèi)容大于等于2句時(shí)，建議在每個(gè)引用句子后面均標(biāo)注參考文獻(xiàn)，而不建議僅在一處標(biāo)注參考文獻(xiàn)，否則很容易造成理解障礙。當(dāng)然若所引用的幾個(gè)句子之間有明顯的跡象表明來(lái)源于同一文獻(xiàn)，也可只在一處標(biāo)注參考文獻(xiàn)，如:“王某某等［X］研究顯示，……。此外，他們還發(fā)現(xiàn)……”或“近期的一項(xiàng)研究顯示，……［X］。該研究還發(fā)現(xiàn)……?！钡?。(3)句中部分引用內(nèi)容的標(biāo)注。如生物醫(yī)學(xué)論文只引用參考文獻(xiàn)中的相關(guān)數(shù)據(jù)或材料等，且引用的部分又不構(gòu)成一個(gè)句子時(shí)，應(yīng)直接把參考文獻(xiàn)序號(hào)標(biāo)注在相應(yīng)的詞或詞組的右上角。有些作者習(xí)慣把參考文獻(xiàn)序號(hào)都標(biāo)注在句子末尾，這樣做是不對(duì)的，非常不利于讀者、編輯審稿核查。引用文獻(xiàn)序號(hào)應(yīng)該標(biāo)注在句子中合適的地方，而不論是在句首、句中還是句尾。如“美國(guó)NHANESⅢ［X］、北京市［X］及上海市［X］流行病學(xué)調(diào)查的尿ACR復(fù)查陽(yáng)性率僅為63.20%、53.0%～66.4%及33.7%?！被颉皣?guó)內(nèi)其他地區(qū)的CKD流行病學(xué)調(diào)查資料顯示年齡增加［X］、血壓升高［X］、血糖升高［X］及血清甘油三酯增高［X］是白蛋白尿發(fā)生的危險(xiǎn)因素?！蓖ǔ＃庖龝r(shí)參考文獻(xiàn)序號(hào)在論文中的標(biāo)注位置并不是唯一的，很多情況下，這些位置是等效的，應(yīng)根據(jù)擬投期刊的要求，任選其一位置標(biāo)注均可;但有時(shí)不同位置之間仍有些細(xì)微差別，所以對(duì)參考文獻(xiàn)序號(hào)的標(biāo)注位置應(yīng)擇優(yōu)選擇。

2.2.2“直引”參考文獻(xiàn)序號(hào)的標(biāo)注

當(dāng)直引的時(shí)候，一般都要用到引號(hào)，這就涉及到引文尾引號(hào)、文獻(xiàn)標(biāo)注序號(hào)、點(diǎn)號(hào)三者的連用，主要可分為文獻(xiàn)序號(hào)標(biāo)注在引文尾、點(diǎn)號(hào)之前還是點(diǎn)號(hào)之后兩種情況。鑒于醫(yī)學(xué)科技期刊中“直引”情況較少，且比較復(fù)雜，可參考文獻(xiàn)［3］的論述。

2.3隨意引用、標(biāo)注參考文獻(xiàn)

隨意引用參考文獻(xiàn)主要表現(xiàn)在引用內(nèi)容與參考文獻(xiàn)不符或引用內(nèi)容與論文的論述內(nèi)容不符。原因之一，沒(méi)能正確理解參考文獻(xiàn);之二，根據(jù)自己論點(diǎn)的需要，對(duì)他人觀點(diǎn)進(jìn)行不恰當(dāng)引用或歪曲性評(píng)價(jià)的行為，以達(dá)到自己的目的。許多作者在論文正文中引用參考文獻(xiàn)時(shí)有些漫不經(jīng)心，只是對(duì)參考文獻(xiàn)的某一部分進(jìn)行了閱讀，對(duì)于參考文獻(xiàn)的資料選擇、實(shí)驗(yàn)方法、結(jié)果及其結(jié)論并沒(méi)有加以推敲，而是斷章取義，在沒(méi)有領(lǐng)會(huì)作者觀點(diǎn)的情況下就隨意拿來(lái)引用，勢(shì)必造成論文所述觀點(diǎn)與參考文獻(xiàn)的觀點(diǎn)不吻合，甚至完全矛盾。還有就是某些作者雖然正確理解了參考文獻(xiàn)的內(nèi)容，但是參考文獻(xiàn)的內(nèi)容并不能在自己的論文中起到應(yīng)有的作用，但論文作者修飾后仍強(qiáng)加以引用或稍加評(píng)價(jià)而引用。偽造、歪曲他人觀點(diǎn)的行為，不僅直接造成引文誤差，而且違反了《著作權(quán)法》中保護(hù)作品完整性，作品不受歪曲、篡改權(quán)利的規(guī)定，是一種嚴(yán)重的學(xué)術(shù)失范行為。在生物醫(yī)學(xué)論文討論部分，還經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)這樣的句子:“本文研究結(jié)果與文獻(xiàn)［X］一致”。其實(shí)當(dāng)我們看到這句的時(shí)候不禁要問(wèn)，本文的創(chuàng)新點(diǎn)在哪里?另外這還是一種模糊對(duì)等的錯(cuò)誤，讀者看到這句的時(shí)候能知道本文結(jié)果，但并不知道文獻(xiàn)［X］的結(jié)果是什么;更關(guān)鍵的是許多研究的結(jié)果并不單一，本文的研究結(jié)果會(huì)完全和文獻(xiàn)［X］的研究結(jié)果相同嗎?還有作者僅告訴讀者可以參閱某某的重大貢獻(xiàn)，而不告訴讀者某某到底做了什么貢獻(xiàn)或某某的貢獻(xiàn)同當(dāng)前論文有什么聯(lián)系。如果真有必要引用文獻(xiàn)，就應(yīng)該讓讀者知道為什么要引用這篇文獻(xiàn)。這樣隨意標(biāo)注參考文獻(xiàn)序號(hào)雖然做到了精練文字、縮短篇幅，但卻破壞了論文的可讀性及完整性，影響了論文的質(zhì)量。

2.4不該引用、標(biāo)注而引用、標(biāo)注了參考文獻(xiàn)

2.4.1不該引用、標(biāo)注的參考文獻(xiàn)

(1)內(nèi)部期刊和資料、會(huì)議資料、個(gè)人通訊等未正式或公開(kāi)發(fā)表的作品。這是因?yàn)椴粌H引用這些作品構(gòu)成侵權(quán)，而且這些作品未經(jīng)嚴(yán)格審查，其學(xué)術(shù)價(jià)值尚未得到肯定，以此來(lái)支持、證明、建立新的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，缺乏科學(xué)性、說(shuō)服力和邏輯性。(2)非原始研究文獻(xiàn)(綜述、轉(zhuǎn)載、譯文、摘要等)，標(biāo)注的文獻(xiàn)要求是自己親自閱讀的原始報(bào)告或原著。(3)所引用內(nèi)容非參考文獻(xiàn)的結(jié)果、結(jié)論，僅為參考文獻(xiàn)作者的推測(cè)、假想或一般性敘述，一般不宜引用。(4)公眾熟知的教科書(shū)、工具書(shū)之類(lèi)，在內(nèi)文敘述中說(shuō)明引用內(nèi)容來(lái)源即可。

2.4.2不宜標(biāo)注參考文獻(xiàn)的部分

中英文摘要部分、結(jié)果或結(jié)論部分、論文各層次標(biāo)題不能標(biāo)注參考文獻(xiàn)。中英文摘要是作者本人對(duì)全文的概述，結(jié)果或結(jié)論則是作者本人在本研究的基礎(chǔ)上得到的，不可能借用別人的概述或?qū)e人的研究結(jié)果、結(jié)論引用過(guò)來(lái)，否則本文就沒(méi)了意義。若需要將本研究結(jié)果和結(jié)論與別的文獻(xiàn)進(jìn)行比對(duì)，則應(yīng)在相應(yīng)的分析討論中引用相關(guān)的參考文獻(xiàn)。論文各層次標(biāo)題是作者對(duì)該部分內(nèi)容的概括，即使此部分內(nèi)容是對(duì)某文獻(xiàn)的轉(zhuǎn)述或研究方法原理的借用，無(wú)本人的分析評(píng)論，但該部分也不可能與原文獻(xiàn)完全相同，因此在層次標(biāo)題標(biāo)注參考文獻(xiàn)是不合適的。這部分內(nèi)容在本文“整段引用內(nèi)容的標(biāo)注”部分已經(jīng)做了一定分析。但也有一種情況可以標(biāo)注參考文獻(xiàn):作者引用的內(nèi)容是作者本人相同研究項(xiàng)目前期發(fā)表的文獻(xiàn)，本研究是原先研究的深入或從整個(gè)研究項(xiàng)目中提取的部分內(nèi)容，這種情況不能排除有完全相同的可能，如果標(biāo)注也不能算錯(cuò)。

3過(guò)度引用、標(biāo)注

3.1羅列、堆砌參考文獻(xiàn)內(nèi)容

參考文獻(xiàn)的核心功能是學(xué)術(shù)論證，著者引用有關(guān)文獻(xiàn)的主要目的是為了支持自己的觀點(diǎn)，把它作為一種強(qiáng)有力的說(shuō)服工具。將大量的參考文獻(xiàn)相關(guān)內(nèi)容羅列出來(lái)或用大篇幅介紹在其他研究領(lǐng)域的進(jìn)展，不進(jìn)行總結(jié)概括，不對(duì)以前的研究方法、結(jié)論進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其中的不足與隔閡，從而明確本研究的必要性與要解決的問(wèn)題。這種大量羅列文獻(xiàn)的做法，常常是一種非必要性引用，會(huì)影響論文的依據(jù)體系和質(zhì)量水平，容易導(dǎo)致內(nèi)容主次不分，在某種程度上沖淡論文的主題。正確合理的引用是在簡(jiǎn)明扼要的基礎(chǔ)上，認(rèn)真篩選、比較同類(lèi)文獻(xiàn)的異同，關(guān)注具有特征性、代表性或概括性的主流文獻(xiàn)［4］。

3.2集中引用、標(biāo)注參考文獻(xiàn)

同一理論、論據(jù)和方法上集中引用數(shù)篇文獻(xiàn)，篇數(shù)雖多，但述及的內(nèi)容基本屬于一類(lèi)，信息量并沒(méi)有增加。此類(lèi)引用應(yīng)選擇代表性文獻(xiàn)標(biāo)注，提高論文的信息含量和學(xué)術(shù)價(jià)值。代表性是指論文水平和刊物良好聲譽(yù)的綜合［5］。有些人認(rèn)為文獻(xiàn)越多越好，將參閱過(guò)的文章書(shū)籍后的參考文獻(xiàn)悉數(shù)收錄，有些只是跟自己的文章搭點(diǎn)邊，也湊數(shù)其后。這樣容易以訛傳訛、斷章取義，影響論文的科學(xué)性，輕者為無(wú)效引用，重者引用結(jié)論不正確的文獻(xiàn)來(lái)證明自己的觀點(diǎn)。這不僅會(huì)造成學(xué)術(shù)失范，還會(huì)加長(zhǎng)論文的篇幅，造成論文的信息密度低下，影響信息傳播效力。對(duì)文獻(xiàn)的選用可反映出作者的學(xué)識(shí)、判斷能力、甚至學(xué)風(fēng)，因此，應(yīng)盡量選擇成果成熟、推導(dǎo)正確、表達(dá)流暢、與論文主題又密切相關(guān)的文獻(xiàn)。首先，引用參考文獻(xiàn)的內(nèi)容可能會(huì)包括各種觀點(diǎn)、各個(gè)層面，動(dòng)物實(shí)驗(yàn)、人體試驗(yàn)、各種不同器官、組織、細(xì)胞實(shí)驗(yàn)的結(jié)果等，研究對(duì)象的不同會(huì)導(dǎo)致結(jié)果差異較大。要做到引用的準(zhǔn)確性，對(duì)作者學(xué)識(shí)視野及對(duì)科研動(dòng)態(tài)的關(guān)注等要求較高，一般來(lái)說(shuō)應(yīng)按科研成果的成熟度、相關(guān)內(nèi)容的近似度來(lái)選用參考文獻(xiàn)，比如動(dòng)物實(shí)驗(yàn)和人體實(shí)驗(yàn)都說(shuō)明了一個(gè)觀點(diǎn)，則優(yōu)先選用人體試驗(yàn)的文獻(xiàn);若2種細(xì)胞實(shí)驗(yàn)的結(jié)果說(shuō)明了一個(gè)觀點(diǎn)，則選用相同或形態(tài)功能相近細(xì)胞的研究結(jié)果。其次，應(yīng)盡可能引用已公開(kāi)出版、而且最好是便于查找的文獻(xiàn)，同等條件下應(yīng)優(yōu)先引用著名期刊上發(fā)表的論文，優(yōu)先引用最早發(fā)表的同等重要的論文，尊重科研成果的首發(fā)權(quán)。

3.3含有其他目的的引用

是指故意把一些與論文主題關(guān)系不大或無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)作為參考文獻(xiàn)的行為。表現(xiàn)形式之一，有些作者無(wú)視自己的論證需要，故意從專(zhuān)家論文和權(quán)威性的期刊中選擇參考文獻(xiàn)，以此來(lái)提升論文的身價(jià)。在某些時(shí)候，所謂專(zhuān)家和權(quán)威期刊的論文并不是每一篇都是精品，重要的問(wèn)題在于文獻(xiàn)的內(nèi)容是不是最能反映問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，足以能代表同類(lèi)文獻(xiàn)。我們要引用的說(shuō)到底是高質(zhì)量的文獻(xiàn)，而不是高聲譽(yù)的文獻(xiàn)刊物和作者，即文獻(xiàn)是否具有代表性［6］。當(dāng)然，某篇文獻(xiàn)能足以代表同類(lèi)文獻(xiàn)時(shí)，如果它又是名家論著和權(quán)威刊物的文獻(xiàn)，這樣則錦上添花。其次，故意引用多語(yǔ)種文獻(xiàn)，或僅引用外文文獻(xiàn)?？萍颊撐闹袇⒖嘉墨I(xiàn)引用的數(shù)量和引文語(yǔ)言的種類(lèi)反映了作者獲取信息的能力、資料占有的全面性、基礎(chǔ)知識(shí)的扎實(shí)性、視野的開(kāi)闊性、研究起點(diǎn)的高低等［1］。有的作者為了顯示自己閱讀文獻(xiàn)的數(shù)量，把一些與自己論文關(guān)系不大、甚至毫不相關(guān)的文獻(xiàn)羅列其中［7］。甚至有作者將那些本來(lái)沒(méi)有英語(yǔ)文題的中文文獻(xiàn)刻意杜撰出外文文題進(jìn)行著錄。另一種表現(xiàn)形式是一些作者為迎合編輯口味，專(zhuān)門(mén)從所投期刊上選用內(nèi)容不是密切相關(guān)的參考文獻(xiàn)，認(rèn)為這樣做可取得編輯好感，增加機(jī)會(huì)。再次，對(duì)參考文獻(xiàn)的不恰當(dāng)要求也是原因之一，如有些期刊編輯部要求所投論文的參考文獻(xiàn)必須達(dá)到一定的篇數(shù)或包含某類(lèi)文獻(xiàn)。最后，自引也是其中的表現(xiàn)形式之一，為了提高自我學(xué)術(shù)影響力，不顧客觀實(shí)際，引用自己曾發(fā)表過(guò)的文獻(xiàn)。這些行為不但導(dǎo)致了作者科研態(tài)度欠嚴(yán)謹(jǐn)和誠(chéng)實(shí)，還使參考文獻(xiàn)臃腫，失去其本質(zhì)意義，增加審稿人和編輯的工作量，給讀者查找、核對(duì)等造成不必要的麻煩，同時(shí)還減少了期刊有效信息量。

4結(jié)語(yǔ)

參考文獻(xiàn)的引用是一個(gè)復(fù)雜知識(shí)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與構(gòu)建過(guò)程，其標(biāo)注質(zhì)量的高低直接反映生物醫(yī)學(xué)論文質(zhì)量的水平。同時(shí)參考文獻(xiàn)的正確引用及標(biāo)注也是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的基礎(chǔ)，參考文獻(xiàn)引用及標(biāo)注的學(xué)術(shù)失范會(huì)造成文獻(xiàn)計(jì)量結(jié)果的不準(zhǔn)確、不真實(shí)，被引用頻次不能準(zhǔn)確衡量作者的貢獻(xiàn)。因此，重視參考文獻(xiàn)的引用及標(biāo)注非常重要。不能僅僅是我們編輯隊(duì)伍自說(shuō)自話，也應(yīng)該使編輯學(xué)的相關(guān)內(nèi)容深入到作者人群中。作者是論文編撰的主體，也是參考文獻(xiàn)引用及標(biāo)注質(zhì)量高低的源頭，因而應(yīng)提高作者對(duì)參考文獻(xiàn)引用及標(biāo)注重要性的認(rèn)識(shí)，摒棄輕視參考文獻(xiàn)引用及標(biāo)注的觀念，樹(shù)立實(shí)事求是的學(xué)術(shù)規(guī)范意識(shí)，有助于從源頭上克服不當(dāng)引用及標(biāo)注的發(fā)生。失范行為的產(chǎn)生有其深刻的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和歷史原因，這些不良學(xué)術(shù)行為會(huì)隨論文的發(fā)表而產(chǎn)生不良影響，甚至嚴(yán)重危害。我們必須認(rèn)真思考，積極應(yīng)對(duì)，采取相應(yīng)的措施，防范學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。