項(xiàng)目工程投資控制管理探究

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摘要：為了解決工程項(xiàng)目總投資不易控制的問(wèn)題，本文采用分析說(shuō)明的方法，從工程投資控制管理的重要性出發(fā)，結(jié)合工程投資控制管理各階段的重點(diǎn)管理方向，對(duì)太原西北二環(huán)高速公路施工圖設(shè)計(jì)在工程投資控制管理重點(diǎn)階段（施工圖設(shè)計(jì)）進(jìn)行了詳細(xì)的分析說(shuō)明，得出施工圖階段投資控制管理應(yīng)加強(qiáng)施工圖勘察工作、方案優(yōu)化設(shè)計(jì)工作，新材料、新工藝、新技術(shù)的應(yīng)用，科研課題的研究工作等工作的具體思路和方法，使項(xiàng)目總投資得到有效的控制。本文可供類似項(xiàng)目進(jìn)行工程總投資控制管理的借鑒。

關(guān)鍵詞：投資控制管理；全過(guò)程分析；管理重點(diǎn)階段；優(yōu)化設(shè)計(jì)

1引言

近年來(lái)，國(guó)家高速公路投資項(xiàng)目增多，特別是PPP項(xiàng)目。建設(shè)期的投資是項(xiàng)目總投資中最大的部分，總投資是否可控決定了投資項(xiàng)目的成功與否。國(guó)內(nèi)外可查有類似文獻(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的投資管理進(jìn)行部分介紹分析，但對(duì)全過(guò)程及重點(diǎn)階段的投資控制管理分析較為簡(jiǎn)單。本文從項(xiàng)目的全過(guò)程投資控制管理進(jìn)行分析，特別是對(duì)重點(diǎn)階段（施工圖設(shè)計(jì)）需要進(jìn)行的投資控制管理進(jìn)行了全面的分析，其控制管理思路和方法可供類似項(xiàng)目借鑒，對(duì)項(xiàng)目總投資控制起到重要的作用，也為項(xiàng)目順利推進(jìn)打下良好的基礎(chǔ)。

2概述

G2003太原繞城高速公路義望至凌井店段（太原西北二環(huán)）（以下簡(jiǎn)稱“太原西北二環(huán)”）是由中鐵交通投資集團(tuán)有限公司投資的PPP項(xiàng)目，建設(shè)方為太原西北二環(huán)高速公路發(fā)展有限公司。本項(xiàng)目由義望至赤泥洼段（太原西二環(huán)）、太古高速公路聯(lián)絡(luò)線和西凌井至凌井店段（太原北二環(huán)）組成，路線全長(zhǎng)159.635km，總投資估算為259.78億元。本項(xiàng)目的實(shí)施，可為規(guī)劃中的大太原都市圈提供快速便利的交通運(yùn)輸服務(wù)，同時(shí)將對(duì)完善國(guó)家高速公路網(wǎng)和山西省高速公路網(wǎng)起到非常重要的意義[1，2]。

3工程投資管理的重要性

近年來(lái)，隨著國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資力度的加大，高速公路建設(shè)逐漸成為基本建設(shè)投資的重點(diǎn)，但一個(gè)高速公路項(xiàng)目的建設(shè)需要大量的資金，太原西北二環(huán)作為中鐵交通投資集團(tuán)有限公司投資的PPP項(xiàng)目[3]，投資高達(dá)260億元左右。該項(xiàng)目建成后能否盈利，能否達(dá)到預(yù)期效果，這是作為項(xiàng)目管理公司最為關(guān)心的問(wèn)題，也是管理的重點(diǎn)之一。在項(xiàng)目管理過(guò)程中，投資預(yù)算超概算的現(xiàn)象比較普遍，會(huì)造成投資失控，嚴(yán)重影響高速公路建設(shè)項(xiàng)目的投資效益。所以，從高速公路建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主角度出發(fā)，根據(jù)高速公路建設(shè)項(xiàng)目投資情況，依據(jù)工程全過(guò)程投資控制理論，有必要對(duì)高速公路建設(shè)全過(guò)程中各主要階段的投資控制管理方法進(jìn)行研究分析，提出一些切實(shí)可行節(jié)約投資的管理方法和對(duì)策措施。

4工程投資控制管理的全過(guò)程分析

高速公路建設(shè)項(xiàng)目一般可分為立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收及運(yùn)營(yíng)管理幾個(gè)階段[4]，工程投資控制管理應(yīng)涵蓋以上各個(gè)階段，進(jìn)行全過(guò)程的控制管理。

4.1設(shè)計(jì)階段

初步設(shè)計(jì)概算應(yīng)控制在立項(xiàng)階段的投資估算范圍內(nèi)，施工圖設(shè)計(jì)階段施工圖預(yù)算應(yīng)控制在初步設(shè)計(jì)概算范圍內(nèi)，工程施工承包價(jià)應(yīng)控制在施工圖預(yù)算范圍內(nèi)。對(duì)設(shè)計(jì)階段工程投資進(jìn)行控制管理，可以使工程投資控制由被動(dòng)變?yōu)橹鲃?dòng)，從而有效增加對(duì)工程全過(guò)程的投資控制管理。太原西北二環(huán)項(xiàng)目為PPP項(xiàng)目，因項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)前不能進(jìn)行投資人招標(biāo)，投資人項(xiàng)目管理公司不能參與前期相關(guān)投資控制管理工作，相關(guān)設(shè)計(jì)成果的核定工作無(wú)法由項(xiàng)目管理公司主導(dǎo)完成。因此，可能會(huì)由于前期勘察設(shè)計(jì)深度不足，部分因素考慮不夠充分，造成不滿足項(xiàng)目管理公司對(duì)項(xiàng)目投資控制的要求。為了解決前期設(shè)計(jì)階段存在的問(wèn)題，項(xiàng)目公司應(yīng)從對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程控制管理的角度出發(fā)，全面介入各設(shè)計(jì)階段的相關(guān)工作。結(jié)合以往項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目管理公司可以在項(xiàng)目投資協(xié)議中增加附加條款，明確項(xiàng)目前期勘察設(shè)計(jì)工作的管理權(quán)限及成果驗(yàn)收管理辦法。如因前期勘察設(shè)計(jì)問(wèn)題造成項(xiàng)目投資增加，不能得到有效控制時(shí)，可以對(duì)初步設(shè)計(jì)概算進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)要求施工圖設(shè)計(jì)單位進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，達(dá)到項(xiàng)目全街道設(shè)計(jì)投資控制的目的。

4.2施工階段

該階段是項(xiàng)目投資控制管理的實(shí)際實(shí)施階段，應(yīng)加強(qiáng)施工招標(biāo)的管理，合理確定工程施工承包價(jià)。在施工過(guò)程中，加強(qiáng)施工管理，科學(xué)組織施工，嚴(yán)格進(jìn)行工程投資管理。嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更管理，規(guī)范設(shè)計(jì)變更程序，變更需做到工程投資可控[5]。西北二環(huán)項(xiàng)目施工階段，由于為PPP項(xiàng)目，施工單位和投資人作為聯(lián)合體一起中標(biāo)，施工總承包價(jià)以施工圖預(yù)算下浮一定比例進(jìn)行控制，施工過(guò)程中盡量減少正變更，部分正變更通過(guò)部分路段的施工圖優(yōu)化設(shè)計(jì)進(jìn)行平衡，保證了施工階段的工程施工承包價(jià)控制在施工圖預(yù)算范圍內(nèi)，確保了工程投資控制管理的有效性。同時(shí)，PPP項(xiàng)目具有施工單位在勘察設(shè)計(jì)階段提前介入的特點(diǎn)，這對(duì)勘察設(shè)計(jì)單位來(lái)說(shuō)更有利于設(shè)計(jì)意圖在施工中得到體現(xiàn)?？辈煸O(shè)計(jì)單位項(xiàng)目人員對(duì)施工單位在勘察設(shè)計(jì)階段的提前介入應(yīng)保持積極態(tài)度，如在現(xiàn)場(chǎng)踏勘、料源調(diào)查、取棄土場(chǎng)位置、涵洞通道位置確定等方面，應(yīng)與施工單位密切配合，認(rèn)真聽(tīng)取并研究其建議，既要保證方案的合理性，也要考慮后期施工的便利，降低施工中出現(xiàn)方案變更的風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)施工階段的投資可以起到較好的控制作用。

4.3竣工驗(yàn)收及運(yùn)營(yíng)管理階段

在工程竣工驗(yàn)收過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)工程竣工決算的編制，該工作是工程建設(shè)完成后工程投資控制管理的重要成果依據(jù)。將工程決算與施工圖預(yù)算進(jìn)行全面的對(duì)比，了解工程投資各項(xiàng)支出指標(biāo)的必要性和合理性。項(xiàng)目建設(shè)通車后，在運(yùn)營(yíng)管理階段，應(yīng)規(guī)范項(xiàng)目公司的各項(xiàng)管理，樹立全壽命周期投資控制理念，減少運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用投資，特別是PPP模式的項(xiàng)目，以達(dá)到對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的工程投資控制。

5工程投資控制管理重點(diǎn)階段（設(shè)計(jì)）分析

設(shè)計(jì)階段，特別是施工圖設(shè)計(jì)階段，是整個(gè)工程投資控制管理的重點(diǎn)[6]。工程投資控制最直接的方式就是對(duì)施工圖設(shè)計(jì)預(yù)算進(jìn)行控制，預(yù)算能有效控制在批復(fù)概算內(nèi)，這是工程投資控制管理最必要的條件。在施工圖設(shè)計(jì)中，加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的優(yōu)化設(shè)計(jì)管理工作，要求設(shè)計(jì)單位加大優(yōu)化力度，合理降低工程施工難度，減少后期施工中的正變更工作，具體從以下幾方面進(jìn)行管控。

5.1加強(qiáng)施工圖勘察工作

施工圖定測(cè)、詳勘工作的深度，直接影響到施工圖設(shè)計(jì)的準(zhǔn)確性，為控制投資帶來(lái)巨大影響。施工圖勘察過(guò)程中，加強(qiáng)對(duì)沿線重大不良地質(zhì)、采空區(qū)、文物保護(hù)單位、水源保護(hù)區(qū)、自然保護(hù)區(qū)等相關(guān)重點(diǎn)路段的勘察工作，同時(shí)組織專家及相關(guān)部門對(duì)詳勘成果進(jìn)行驗(yàn)收，明確是否能滿足設(shè)計(jì)需要。詳細(xì)準(zhǔn)確的勘察成果可以使工程設(shè)計(jì)方案更合理，使投資得到有效控制。西北二環(huán)施工圖勘察階段，對(duì)沿線不良地質(zhì)、采空區(qū)進(jìn)行了重點(diǎn)勘察，路線方案盡量繞避不良地質(zhì)，減少工程投資。同時(shí)采空區(qū)路段根據(jù)詳勘成果，分別按不同的影響范圍進(jìn)行相應(yīng)的處置設(shè)計(jì)，有效降低了采空區(qū)的處置投資費(fèi)用。

5.2加強(qiáng)施工圖方案優(yōu)化設(shè)計(jì)工作

施工圖設(shè)計(jì)中，應(yīng)根據(jù)上階段的批復(fù)意見(jiàn)、專家咨詢意見(jiàn)、相關(guān)專題評(píng)價(jià)意見(jiàn)及勘察成果，對(duì)路線方案進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)技術(shù)比選后確定最優(yōu)方案，確保工程投資最省。施工圖設(shè)計(jì)過(guò)程。項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)階段可能存在勘察設(shè)計(jì)深度不夠或路線比選方案不充分的情況，施工圖設(shè)計(jì)階段需要再次對(duì)路線方案進(jìn)行研究，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較后選擇最優(yōu)方案。優(yōu)化設(shè)計(jì)前應(yīng)充分了解前階段設(shè)計(jì)成果及設(shè)計(jì)意圖，收集相關(guān)咨詢、審查及各專項(xiàng)評(píng)價(jià)意見(jiàn)，充分了解沿線重要控制物分布情況，在此基礎(chǔ)上對(duì)初步設(shè)計(jì)路線方案進(jìn)行研究。西北二環(huán)施工圖設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)單位對(duì)初步設(shè)計(jì)路線方案進(jìn)行了詳細(xì)優(yōu)化，優(yōu)化段落多達(dá)10余段。同時(shí)對(duì)重要構(gòu)造物進(jìn)行了全面優(yōu)化，優(yōu)化后節(jié)省工程投資約6億元，約占總投資的3%，對(duì)工程投資控制起到了非常大的作用。

5.3加強(qiáng)新材料、新工藝、新技術(shù)的應(yīng)用

為了實(shí)現(xiàn)交通部提出的智慧交通、智慧高速的目標(biāo)[7]，同時(shí)也為了響應(yīng)交通部提出的創(chuàng)建品質(zhì)工程的要求[8]，項(xiàng)目公司要求設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)階段大力推廣新材料、新工藝、新技術(shù)的運(yùn)用，同時(shí)應(yīng)考慮運(yùn)營(yíng)期的維護(hù)方便，從施工到運(yùn)營(yíng)后期均能有效節(jié)約投資。太原西北二環(huán)項(xiàng)目采用的新技術(shù)、新材料及新工藝多達(dá)10余項(xiàng)，主要為：既有路拓寬路段采用輕質(zhì)混凝土，增進(jìn)路堤邊坡的穩(wěn)定性，降低了對(duì)既有路影響邊坡穩(wěn)定性的破壞作用；路面中添加融冰雪的變相材料，通過(guò)保持瀝青路面與環(huán)境溫差，起到融冰雪或隔離冰雪與瀝青路面凍結(jié)等作用；隧道二次襯砌施工縫采用可排水外貼式止水槽，其可有效地阻隔施工縫滲漏水，又可防止寒區(qū)隧道襯砌背后圍巖水匯集結(jié)冰對(duì)襯砌造成破壞。其余交通工程及沿線設(shè)施、隧道機(jī)電等附屬工程采取了多項(xiàng)新工藝及新材料。新技術(shù)、新材料及新工藝的應(yīng)用，為本項(xiàng)目工程投資節(jié)約達(dá)到2億元左右，對(duì)項(xiàng)目工程投資控制起到了較大的作用。

5.4加強(qiáng)科研課題的研究工作

在施工圖設(shè)計(jì)階段，聯(lián)合相關(guān)科研單位，進(jìn)行科研課題研究，對(duì)項(xiàng)目投資控制而言也是一個(gè)重要方面。結(jié)合項(xiàng)目中存在的重大疑難問(wèn)題、工程投資較高部分專項(xiàng)工程進(jìn)行科研立項(xiàng)申報(bào)工作，減少工程投資。西北二環(huán)項(xiàng)目存在3座特長(zhǎng)隧道（均大于6.5km），隧道通風(fēng)方案是一個(gè)非常重要的專題，投資費(fèi)用高，后期運(yùn)營(yíng)費(fèi)用也較高。在施工圖設(shè)計(jì)過(guò)程中，設(shè)計(jì)單位聯(lián)合相關(guān)高校，進(jìn)行特長(zhǎng)隧道通風(fēng)專題科研研究，提出了特長(zhǎng)隧道的豎（斜）井送排與互補(bǔ)式組合通風(fēng)的課題研究，獲得了相關(guān)專家的認(rèn)可，大大節(jié)約了工程投資，對(duì)投資控制也起到了較大的作用。綜上所述，施工圖設(shè)計(jì)階段是項(xiàng)目投資控制管理的重要階段，為了有效確保投資控制管理的作用，可以通過(guò)加強(qiáng)施工圖勘察工作的管理，保證詳勘工作的深度，確保施工圖設(shè)計(jì)的準(zhǔn)確性。加強(qiáng)施工圖設(shè)計(jì)優(yōu)化管理工作，確保施工圖路線方案的經(jīng)濟(jì)合理性，降低工程投資，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)新材料、新工藝、新技術(shù)的應(yīng)用，投入必要的科研課題的研究工作，這樣可以有效降低項(xiàng)目工程投資，為項(xiàng)目投資得到有效控制打下基礎(chǔ)。

6結(jié)論與建議

本文詳細(xì)說(shuō)明了工程投資控制管理的重要性，同時(shí)對(duì)工程的全過(guò)程投資控制管理進(jìn)行了分析，再依托太原西北二環(huán)高速公路施工圖設(shè)計(jì)對(duì)工程投資控制管理重點(diǎn)階段（施工圖設(shè)計(jì)）進(jìn)行了介紹，得出施工圖階段投資控制管理思路和方法，主要為：加強(qiáng)施工圖勘察工作，充分進(jìn)行方案優(yōu)化設(shè)計(jì)工作，推廣新材料、新工藝、新技術(shù)[9]的應(yīng)用，重視科研課題的研究工作。工程投資控制管理是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作，牽涉到的方面非常廣，要確保項(xiàng)目投資得到有效控制，難度也非常大。在具體的項(xiàng)目管理過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況采用相應(yīng)的對(duì)策措施，同時(shí)參考本文提出的控制管理思路，確保工程投資能得到有效的控制，為項(xiàng)目的順利實(shí)施打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

作者:李波 單位:中鐵二院工程集團(tuán)有限責(zé)任公司