企業(yè)法務風險防控工作精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的企業(yè)法務風險防控工作主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：企業(yè)法務風險防控工作范文

企業(yè)法律風險存在于企業(yè)從設(shè)立到終止的整個過程中，存在于企業(yè)決策管理，財務，生產(chǎn)經(jīng)營，投融資和項目合作等各個環(huán)節(jié)，既有外部環(huán)境變化引起的法律風險，又有因自身行為導致的法律風險，本文僅對企業(yè)以下幾方面的法律風險做一些分析和論述。

(一)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)法律風險主要體現(xiàn)在股東濫于行使權(quán)利，股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)決策議事機制不順暢，效率低下，高管人員和越權(quán)行為，關(guān)聯(lián)交易等企業(yè)缺乏完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部決策權(quán)力制衡機制不科學所引發(fā)的法律風險。

(二)企業(yè)合同法律風險，主要體現(xiàn)在合同的簽訂、履行、管理和事后救濟等過程中發(fā)生的法律風險。

1．合同簽訂階段的法律風險(1)對合同相對方主體和簽約資格審查不嚴導致合同無效，效力待定及被撤銷的法律風險;(2)對合同相對方履約能力和信用狀況審查不嚴，監(jiān)控不及時等導致對方違約的法律風險;(3)對合同主要條款審查不嚴主要是指標的物的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、型號、含量，付款方式和時間，交貨地點，運費及承擔方式，質(zhì)量異議期限，違約責任，商業(yè)秘密，爭議解決辦法等條款約定不明確具體或沒有約定導致合同糾紛的法律風險。

2．合同履行階段的法律風險(1)在合同履行過程中，未對雙方協(xié)議變更的事項進行書面確認，簽訂合法有效的補充協(xié)議，對方發(fā)生違約未及時提出異議和采取救濟措施，并沒有留存對方違約的書面證據(jù);在合同發(fā)生爭議后，未采取有效的措施，保管有效的法律文件。因上述情形發(fā)生合同糾紛訴至法院企業(yè)要承擔舉證不能的法律風險;(2)在合同履行過程中，當出現(xiàn)了合同約定或法定的情形，企業(yè)本身怠于或不知道使自己的權(quán)利來維護片自身的權(quán)益，導致事后的權(quán)利救濟不充分或喪失勝訴權(quán)的法律風險。

3．合同管理制度不完備的法律風險(1)對于出租、出借合同專用章、公章沒有引起足夠重視;對空白合同書，空白介紹信，企業(yè)公章的管理和保管很隨意，沒有形成一整套合同印章管理制度和流程;(2)因法人授權(quán)委托不明確，業(yè)務人員離職工作交接制度缺少導致的表見的法律風險;(3)合同文本檔案未妥善保存導致重要法律文件丟失的法律風險。

構(gòu)建企業(yè)法律風險防控制度體系

(一)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)法律風險防控制度

依據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，給合企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，構(gòu)建科學合理的符合企業(yè)自身實際需要的股東會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的權(quán)力決策運行機制和組織形式，堅持決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)三權(quán)分立的原則，明確各組織的職責和權(quán)限，使相關(guān)權(quán)利得到合理的分配與制約，引入法律顧問和重大事項法律論證制度，使企業(yè)的權(quán)力決策運行與監(jiān)督有法律的保障，引入高級管理層持股制度，調(diào)動高級管理層的工作積極性，完善組織機構(gòu)之間的工作流程和議事規(guī)則，建立高效的法人治理法律風險防控體系，確保企業(yè)經(jīng)營目標得以實現(xiàn)。

(二)企業(yè)合同法律風險防控制度

1．在合同簽訂階段企業(yè)制訂完善《業(yè)務合同簽約制度和流程》、《客戶資信和履約能力調(diào)查表》、《合同審查示范表》等配套制度和流程表，成立專門的法律事務部門或聘請法律顧問，由業(yè)務部門人員按照上述制度和流程審查對方的主體和簽約資格，信用狀況，履約能力，合同主要條款后，將合同報企業(yè)法務部門經(jīng)理審批，這樣做可以起到事前預防法律風險的作用。

2．在合同履行階段企業(yè)應制定合同全方位，全過程的動態(tài)管理制度和流程。企業(yè)應當制定完善《合同審查監(jiān)管制度》、《履約情況一覽表》、《憑證管理制度》通過這些制度和流程表，企業(yè)可以及時動態(tài)的監(jiān)管和了解合同履行的全過程，一旦出現(xiàn)合同相對方違約或違反法律規(guī)定的情形，法務部門人員可以及時有效的介入，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和已有證據(jù)采取相關(guān)的權(quán)利救濟手段。

3．建立完備的企業(yè)合同管理制度包括《合同印章使用管理制度》、《法人授權(quán)制度》、《合同文檔管理制度》、《離職人員工作交接表》通過這些制度的建立，可以有效地預防因合同印章管理隨意混亂和濫用權(quán)，而導致企業(yè)承擔表見法律后果的法律風險，同時也可以有效預防重要法律文件失丟的法律風險。

結(jié)束語

第2篇：企業(yè)法務風險防控工作范文

關(guān)鍵詞：企業(yè) 風險防控 建設(shè)

什么是企業(yè)法律風險？作為一個現(xiàn)代企業(yè)，從企業(yè)成立、日常經(jīng)營管理到解散清算都離不開法律規(guī)范的保障與約束。大到投資經(jīng)營決策，小到日常經(jīng)營管理，只要是因不了解或違反有關(guān)市場運營、行業(yè)規(guī)范、勞動和人事管理制度等各方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度而產(chǎn)生的不利后果，最終都可以歸結(jié)為法律風險的范疇。簡單地說，企業(yè)法律風險就是指企業(yè)在經(jīng)營管理過程中因不了解或違反法律規(guī)范而產(chǎn)生不利后果的風險。

市場經(jīng)濟也是法制經(jīng)濟，企業(yè)作為市場經(jīng)濟中活動的基本元素，必然要接受法律的規(guī)范和制約。法律風險防控主要具有以下幾點重要意義：

（一）企業(yè)法律風險防控是企業(yè)參與市場競爭的客觀需要。市場競爭日益激烈，企業(yè)面臨的法律風險越來越多，企業(yè)要想在競爭中獲得優(yōu)勢，必須有效防范企業(yè)法律風險，以最大限度地減少企業(yè)可能遭受的損失。

（二）企業(yè)法律風險防控是企業(yè)自身發(fā)展壯大的重要保障。企業(yè)的經(jīng)營活動離不開法律的約束，規(guī)模越大，發(fā)展速度越快，面臨的風險就越多，企業(yè)在不斷積累資產(chǎn)和財富的同時，要不斷增強自身風險防控能力，保障企業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展。

（三）企業(yè)作為社會經(jīng)濟的組成元素，除了以生產(chǎn)經(jīng)營獲取利潤為目的以外，還應承擔一定的社會責任，有效防范企業(yè)法律風險，不僅是股東利潤的保障，也是保障勞動者權(quán)益的需要和國家經(jīng)濟實力的重要保障。

一、企業(yè)法律風險防控的指導思想與主要原則

企業(yè)法律風險防控體系必須同時具備完整性、科學性及有效性，這樣才能真正地為企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展服務，切實起到保駕護航的作用。主要堅持以下原則：

（一）全員參與、全方位防控原則。企業(yè)法律風險防控在參與人員和涉及領(lǐng)域方面都體現(xiàn)出了全面的原則。對企業(yè)法律風險的防范需要全員參與，包括公司的管理層和全體員工共同參與，涉及的領(lǐng)域包括企業(yè)經(jīng)營管理的各個方面，貫穿企業(yè)經(jīng)營管理的全過程。

法律風險防控要從源頭開始，要貫穿到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程和各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)全程監(jiān)控，全過程管理，真正把法律風險防控融入到企業(yè)日常經(jīng)營管理活動中去。

（二）規(guī)范運作、有效監(jiān)管原則。法律風險防范需要有切實可行的監(jiān)管流程和明確的制度保障，包括風險信息的收集、評估、防控措施、應急預案等，都要有明確的制度控制。特別是關(guān)鍵部門和關(guān)鍵崗位，要明確自己在風險防控中的職責和作用，制定切實的防控制度。

（三）切合實際、動態(tài)調(diào)整原則。市場經(jīng)濟瞬息萬變，企業(yè)外部法律環(huán)境也在不斷變化，因此，企業(yè)的法律風險防控體系應該是一個動態(tài)的系統(tǒng)。隨著法律環(huán)境的變化，新的法律風險種類的出現(xiàn)，法律風險影響范圍和強度的變化，企業(yè)的風險防控系統(tǒng)都應該進行相應的調(diào)整。

二、企業(yè)法律風險防控機制

企業(yè)法律風險防控是在企業(yè)法律風險總體思想的指導下，以企業(yè)法律事務管理部門為中心，由企業(yè)高管層、職能部門和其他員工共同參與的，對企業(yè)潛在法律風險的識別、評估、確定防控策略，并進行風險防范、轉(zhuǎn)移、降低或消除的全過程。建立法律風險防范機制主要從以下層面做起：

（一）建立企業(yè)法律事務部門，確定企業(yè)法律顧問的核心作用。企業(yè)法律顧問是公司法律風險防控的核心人員，在法律風險防范機制中充分發(fā)揮主導和監(jiān)控作用，主要是承擔法律風險防范機制的建設(shè)，確定企業(yè)管理層、關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位在法律風險防范機制中的職責和任務，推動機制的落實和實施。企業(yè)法律顧問通過實施具體法律管理手段，不斷完善內(nèi)部法律管理制度和流程，對具體經(jīng)營管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見，實施法律風險調(diào)查，進行法律風險論證，制定風險控制措施，提高法律管理效率和水平，在生產(chǎn)經(jīng)營各個環(huán)節(jié)嵌入法律管理，防范企業(yè)法律風險。

（二）規(guī)范企業(yè)法律風險防控流程。企業(yè)法律風險防控以事前預防為主，應具有主動性和計劃性，主要分風險評估、風險控制和風險監(jiān)控更新三個階段，三個階段相互獨立也相互銜接，形成一個完整的系統(tǒng)。第一，風險評估。風險評估是風險控制的第一個階段，主要是對企業(yè)內(nèi)部具體經(jīng)營管理過程中存在的法律風險及企業(yè)外部宏觀經(jīng)濟政策可能產(chǎn)生的法律風險進行分析評估、分類、排序等，確定風險源和重要風險。第二，風險控制。風險控制是在風險評估的基礎(chǔ)上，對企業(yè)存在的各級法律風險制定防控方案和具體的防控措施，采用不同的手段對存在的法律風險進行轉(zhuǎn)移、降低、消除等，實現(xiàn)事前防范、事中化解和事后補救。第三，風險監(jiān)控更新。隨著經(jīng)濟環(huán)境的變化和風險影響程度的變化，企業(yè)的風險信息庫要保持更新，對新產(chǎn)生的風險和發(fā)生變化的風險重新進行評估，制定防范措施，保持企業(yè)的風險管理與企業(yè)發(fā)展實際相適應。

（三）實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理全過程控制，重點監(jiān)控。企業(yè)法律風險管理來源于企業(yè)經(jīng)營管理，要融入到企業(yè)日常經(jīng)營管理工作中去，不僅要對重要項目、關(guān)鍵過程進行防控，還要從整體上控制法律風險。公司針對對外合同、市場拓展、勞務管理、財務管理等，進行重點監(jiān)控，將其納入法制化、規(guī)范化軌道，實現(xiàn)全過程跟蹤。

第3篇：企業(yè)法務風險防控工作范文

關(guān)鍵詞：茶企業(yè)；法律；風險管理；構(gòu)建

中國在建立了市場經(jīng)濟體制以后，無論是國有企業(yè)還是私有企業(yè)都迎來了更廣的發(fā)展空間。充分發(fā)揮市場配置資源的作用，加上國家的宏觀調(diào)控，提升了企業(yè)的整體實力。茶葉自古以來就是重要的商品，因為人們的普遍喜愛，除了在國內(nèi)銷售外，還要遠銷國外。中國是世界上最早銷售茶葉的國家，同時也是世界上茶葉出口最多的國家。因為中國生產(chǎn)茶葉種類較多，人們需求量大，所以茶企業(yè)的數(shù)量非常之多，因而受市場和國家宏觀調(diào)控的影響非常之大。中國建立了市場經(jīng)濟體制之后，雖然市場對經(jīng)濟調(diào)控的占主導，但國家的作用也不可忽視。國家制定了相應的法律規(guī)范，用以規(guī)范市場，達到最終建立法制經(jīng)濟的目的。因此，在法治社會里，眾多茶企業(yè)在提升自己經(jīng)濟實力的同時，應該強化法律風險意識，通過相關(guān)措施來構(gòu)建企業(yè)的法律風險管理體系，從而達到維護企業(yè)的目的，確保企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展。

1茶企業(yè)法律風險管理概述

《中央企業(yè)全面風險管理指引》明確將法律風險納入了風險對象之一，并被列為全面風險?！吨敢穼ζ溥M行了解釋，全面風險指的是圍繞企業(yè)的整體經(jīng)營目標，在企業(yè)各個環(huán)節(jié)執(zhí)行風險管理的流程，從而培育更好的風險文化，最終建立起風險管理體系。從這個解釋中可以到看，企業(yè)法律風險管理立足于分析法律風險主體目標以及所處的環(huán)境，采用全面的管理的方式，充分考慮到可能面對的各種風險，并考慮因為風險可能產(chǎn)生的后果。對茶企業(yè)來說，可以系統(tǒng)歸納和分析企業(yè)可能出現(xiàn)的法律風險，依照不同程度的法律風險來進行深入分析。對茶企業(yè)風險進行全面測評以后，就可以根據(jù)發(fā)現(xiàn)的法律漏洞設(shè)計出企業(yè)的風險控制體系。因此，茶企業(yè)應該將法律風險管理作為作為企業(yè)風險控制目標之一，還應該將其作為企業(yè)日常工作內(nèi)容之一。作為管理層，茶企業(yè)管理人員要有法律風險意識，提前做好預防，從而避免因為管理漏洞導致出現(xiàn)法律風險，從而對企業(yè)產(chǎn)生不利的后果。

2茶企業(yè)法律風險管理存在問題及原因分析

面對隨時可能出現(xiàn)的法律風險，為了加強茶企業(yè)管理，很多茶企業(yè)采用的是從外面聘請專門的法律人士專門進行法務管理。茶企業(yè)在管理層設(shè)置專門的法務機構(gòu)，聘請法律顧問全面管理企業(yè)的與法律相關(guān)的工作，從而達到控制企業(yè)法律風險的目的。這種管理模式主要呈現(xiàn)三個特點：一是由企業(yè)法律顧問所在的部門來承擔法律風險管理的職責；二是沒有形成清晰明了的法律風險管理流程，多實在處理不同法律事務中而完成對風險的識別和評估；三是沒有專門的管理工具，茶企業(yè)的對風險的識別和評估多是由法律顧問來完成，手段過于單一。市場環(huán)境是瞬息萬變的，變化的因素越多，企業(yè)所面臨的風險就更多，這就給企業(yè)的法律風險管理帶來了更多困難。因此，對企業(yè)來說，必須要不斷提升法律風險管理能力，只有這樣才能夠更好的保障企業(yè)的合法權(quán)益。但現(xiàn)實中茶企業(yè)在法律風險管理方面還有諸多不足，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，很難實現(xiàn)事預防法律風險的目標。從茶企業(yè)法律風險防控來說，要將企業(yè)的風險率降到最低，首先要想辦法預防潛在的風險。在風險出現(xiàn)之前做好預防措施，就可以避免有些風險的發(fā)生，而不是等到風險出現(xiàn)之后再去應對；第二，茶企業(yè)難以協(xié)調(diào)控制風險和發(fā)展業(yè)務之間的矛盾。絕大多數(shù)茶企業(yè)考慮的是如何獲取利潤，要獲得利潤就需要發(fā)展業(yè)務。但是，發(fā)展業(yè)務越多，所面臨的法律風險可能就更多。但很多企業(yè)并沒有考慮那么多，所以沒有采取有效的預防措施來控制風險，一旦出現(xiàn)法律問題，業(yè)務發(fā)展勢必受到影響，甚至因此停滯。這是當前茶企業(yè)在風險管理上普遍存在的問題，在激烈的競爭面前，很多企業(yè)有僥幸心理，所以都將精力放在了業(yè)務發(fā)展上，忽視法律風險管理，往往只能通過直觀經(jīng)驗來判斷，控制策略也很單一。第三，風險管理資源嚴重不足。茶企業(yè)雖然數(shù)量多，但負責企業(yè)法務的人員非常少，所以管理比較缺人，而業(yè)務又比較分散，所以難以滿足控制管理風險的需要，但在短時間內(nèi)又無法解決。第四，法律顧問素質(zhì)對茶企業(yè)風險管理有重要影響。每個企業(yè)都有自己的法律顧問，如果顧問素質(zhì)較高而且經(jīng)驗豐富，則法律風險管理工作質(zhì)量相對比較高，如果反之則質(zhì)量比較低，出現(xiàn)這一問題的原因主要在于法律顧問手上并沒有企業(yè)科學的風險管理辦法。

3茶企業(yè)法律風險管理體系的構(gòu)建

3.1茶企業(yè)法律風險分析模塊

所謂的法律風險模塊指的是能夠利用科學的方法來檢測和識別企業(yè)面臨的潛在的法律風險，依照風險性質(zhì)將其分門別類，依照風險危險程度將其分級和排序，最終分析出結(jié)果。下面將詳細分析法律風險模塊對企業(yè)風險管理的影響。第一，能夠識別風險。要管理風險，首先需要不同種類、層級的風險。比如說人事、合同等方面，基本每個企業(yè)都會涉及到；其次是識別引發(fā)風險的具體行為，比如說不簽訂合法合同、違規(guī)用工等方面；再次是確定和法律風險相關(guān)聯(lián)的信息，比如說企業(yè)和部門所涉及的法律法規(guī)、企業(yè)主體等方面。可以通過問卷調(diào)查、訪談、案例分析方法來深入調(diào)查茶企業(yè)的風險。只有先找準了風險的源頭才找準了控制風險的方向，接著可以建立茶企業(yè)風險數(shù)據(jù)庫，對企業(yè)的風險進行梳理，結(jié)合企業(yè)的的管理運作流程，梳理經(jīng)營管理中的風險，從而使識別法律風險成為一個系統(tǒng)。第二，能夠測試法律風險。在識別法律風險以后要量化測試風險，測試的內(nèi)容主要有三個方面，即風險的可能性、損失度以及風險水平。這樣可以在風險發(fā)生以后能夠精準判斷風險可能性及可能造成的損失后作出判斷，最終結(jié)果為風險的損失度和可能性之間的乘積。將企業(yè)分散的、性質(zhì)不同的法律風險通過定量衡量了以后使各種風險可以進行對比，并站在管理的角度來對風險排序，依照高低順序來劃分等級。第三，對法律風險的定向分析。在完成了對風險的識別和測試環(huán)節(jié)以后，根據(jù)部門和部門主體、主體交叉及經(jīng)營管理等環(huán)節(jié)來對風險進行定量分析：首先是分析法律風險的等級、數(shù)量和種類情況，比如說茶企業(yè)部門涉及到多個方面的風險，不同類型、等級的風險所占比例大??；其次是管理措施對茶企業(yè)影響及未來發(fā)展趨勢，比如說為什么風險較多，風險如何影響茶企業(yè)，未來的發(fā)展態(tài)勢會是什么樣。

3.2茶企業(yè)法律風險模塊控制

根據(jù)法律風險模塊得出的的結(jié)果，制定相應的計劃，有針對性采取措施來控制法律風險，一共是分兩步來走。第一步是要對風險現(xiàn)狀進行評估。在測評環(huán)節(jié)完了以后，對測評結(jié)果進行分級和排序，分析得出茶企業(yè)當前最需要控制的法律風險，再結(jié)合茶企業(yè)現(xiàn)實情況，從多個角度來評估風險控制的實際情況。第二步是要制定相應的計劃。一是要明確企業(yè)風險控制態(tài)度；二是要制定控制風險的相關(guān)措施；三是確定茶企業(yè)有關(guān)部門的責任，尤其是管理的目標和進度。第三步是實施了風險控制計劃之后，要由相關(guān)責任部門來負責風險控制的具體措施，并且依照相應的計劃來完成工作。

3.3茶企業(yè)法律風險控制實施評估模塊

茶企業(yè)實施控制風險的措施以后，這一措施的效果究竟是怎么樣的，需要對其進行評估。一是要依照風險控制的實際情況來評估，評估的對象是風險管理完成的質(zhì)量以及是否及時完成。二是依據(jù)措施實施的效果來評估，看剩下風險的數(shù)量以及風險所造成損失的大小。除了評估之外，還要定期對措施實施情況和結(jié)果進行監(jiān)督，并要及時的更新。在設(shè)計了風險防范機制架構(gòu)設(shè)計以后，要對整個架構(gòu)的運行效果進行評價，找出其中存在的問題以及出現(xiàn)問題的原因，針對問題提出相應的改進方案，從而在下個周期的風險控制和管理過程中能夠得到調(diào)整，確保最大限度地降低茶企業(yè)的風險。

參考文獻

[1]朱暉.現(xiàn)代企業(yè)法律風險管理探究[J].商場現(xiàn)代化，2008(3):23-24.

[2]吳江水.法律風險管理中的識別、評估與解決方案[M].北京:法律出版社，2009.

第4篇：企業(yè)法務風險防控工作范文

一、企業(yè)面臨的法律風險

企業(yè)法律風險是指企業(yè)在經(jīng)營過程中外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)力，履行義務，從而對企業(yè)造成不利法律后果的可能性，包括政策、戰(zhàn)略、市場、財務、運營等法律風險。企業(yè)面臨的法律風險眾多，從法律關(guān)系視角出發(fā)，企業(yè)面臨的法律風險主要為刑事法律風險、行政法律風險以及民商法律風險三種。

1.刑事法律風險，是指企業(yè)為本公司謀取非法利益，經(jīng)單位集體決策或者單位負責人決定以單位名義實施的觸犯刑法的行為，而導致的生命刑、自由刑、財產(chǎn)刑的刑罰制裁的可能性。企業(yè)刑事法律風險承擔者有二：一是企業(yè)家，二是企業(yè)。企業(yè)家個人觸犯刑法時，由個人承擔責任，企業(yè)不承擔責任，對企業(yè)家判處生命刑、自由刑、財產(chǎn)刑；在企業(yè)觸犯刑法時，則由企業(yè)家與企業(yè)雙重承擔刑事責任，在對企業(yè)家實施刑罰的同時，對企業(yè)處以財產(chǎn)刑。刑罰是依照民事、行政法律進行責罰難以體現(xiàn)國家強烈否定態(tài)度的嚴重違法行為。刑罰對企業(yè)生存發(fā)展的沖擊力、破壞力非常巨大，常導致企業(yè)高層重大人事復動，甚至企業(yè)關(guān)閉或破產(chǎn)，它是法律風險中最為重大的風險。

2.行政法律風險，是指企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營管理活動中未執(zhí)行國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，而招致行政處罰，使自己或企業(yè)利益受到不應有的損害的可能性。行政處罰具體有：警告；罰款；沒收違法所得，沒收非法財物；責令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或吊銷許可證，暫扣或吊銷執(zhí)照；行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它行政處罰。從處罰嚴重程度看，“責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣許可證或執(zhí)照”則相當于企業(yè)被判處經(jīng)濟行為能力方面的有期或無期徒刑，而“吊銷許可證或執(zhí)照”則相當于企業(yè)被判處經(jīng)濟行為能力方面的死刑。我國行政法規(guī)有5000余種，行政處罰的政府部門眾多，而且行政法律關(guān)系是一種強制締結(jié)的法律關(guān)系，在這種關(guān)系中企業(yè)沒有自，所以企業(yè)在行政法律風險防范難度非常大。企業(yè)在行政法律關(guān)系中，應積極遵守、響應、踐行社會責任與社會義務，才能減少行政處罰的幾率。

3.民商法律風險，是指企業(yè)在平等主體之間進行各種合同交易中因行為不慎失誤、企業(yè)不當行為侵犯他人權(quán)益、糾紛發(fā)生后法律維權(quán)失敗等導致企業(yè)財產(chǎn)、商譽等損害的可能性。根據(jù)風險性質(zhì)，可分為內(nèi)部風險與外部風險，內(nèi)部風險主要是企業(yè)與股東之間、股東之間、勞資雙方之間的各類權(quán)利義務糾紛；企業(yè)外部風險主要指企業(yè)為主體對外進行各種經(jīng)濟交往時，給企業(yè)帶來的不利后果。企業(yè)內(nèi)部風險的危害在于，它會增加企業(yè)的內(nèi)耗，影響企業(yè)對外形象，會使企業(yè)系統(tǒng)運轉(zhuǎn)不靈，降低企業(yè)盈利能力，嚴重時甚至或造成企業(yè)的瓦解。企業(yè)外部風險發(fā)生主要是忽視合同管理、不當行為引發(fā)的侵權(quán)財產(chǎn)責任或財產(chǎn)損失，它的損害是直接造成企業(yè)財產(chǎn)損失，甚至危害企業(yè)的生存發(fā)展。

二、法律風險防范和控制

1.建立完善規(guī)章制度及內(nèi)控機制。規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的管理規(guī)范，其本質(zhì)是一種行為規(guī)范，是外部國家法律法規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的延伸，制度是企業(yè)對生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的規(guī)范，是企業(yè)法治的重要組成部分。法律風險管理制度體系是企業(yè)規(guī)章制度體系的重要組成部分，要建立起完善的法律風險控制體系，就要把企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的每一個環(huán)節(jié)都納入到依法經(jīng)營的管理之中，以保證最大可能地減少法律風險的發(fā)生，企業(yè)各項管理工作制度化、規(guī)范化，才能以“法治”代替“人治”。法律風險管理制度體系的內(nèi)容應當包括法律風險識別制度、法律風險分析制度、法律風險控制制度、法律風險化解制度、法律風險考核制度等。既應體現(xiàn)法律風險管理的全過程，又應當涵蓋企業(yè)重大業(yè)務活動中有關(guān)法律風險管理的內(nèi)容。

建立制度完善情況下，要建立企業(yè)內(nèi)控機制，內(nèi)控機制是指由企業(yè)董事會、管理層和全體員工共同實施的、旨在合理保證實現(xiàn)企業(yè)基本目標的一系列控制活動。建立企業(yè)法律風險管理內(nèi)控體系，可以采取如下措施：（1）建立內(nèi)控授權(quán)制度，對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權(quán)作出風險性決定。（2）建立內(nèi)控審批制度，對內(nèi)控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、必備文件以及有權(quán)批準的部門和人員及其相應責任。（3）建立內(nèi)控報告制度，明確規(guī)定報告人與接收報告人，報告的時間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等。（4）建立內(nèi)控責任制度，按照權(quán)利、義務和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度。（5）建立內(nèi)控審計制度，結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內(nèi)容、方式和負責審計檢查的部門等。（6）建立內(nèi)控考評制度，具備條件的企業(yè)應把各業(yè)務單位風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤。（7）建立重大風險預警制度，對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時預警信息，制定應急預案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施。（8）建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度，形成由企業(yè)決策層主導、企業(yè)總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。

2.建立完善的法律人才機構(gòu)。當前企業(yè)單純依靠法律管理人員被動地應付法律事務的工作方式已經(jīng)不能適應新時期企業(yè)法律風險管理工作的需要，要使企業(yè)法律工作規(guī)范化、系統(tǒng)化、做到超前性、有計劃，需在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門的法律事務機構(gòu)，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模、業(yè)務性質(zhì)、法律事務工作量的大小配備專門的法律人才，此外，需在企業(yè)內(nèi)的各生產(chǎn)部門和有關(guān)管理部門培養(yǎng)一批懂法律、懂技術(shù)、懂經(jīng)營管理的骨干人才。使得企業(yè)內(nèi)部形成以法律事務部門為中心，各部門骨干法律人才為基礎(chǔ)的企業(yè)法律風險控制網(wǎng)絡(luò)，這是加強企業(yè)法律工作的組織和人員保障， 是推進依法治企的基礎(chǔ)，通過建立企業(yè)法律風險控制網(wǎng)絡(luò)，才可以把法律風險貫穿滲透到企業(yè)管理工作，生產(chǎn)經(jīng)營工作的各個方面。（1）建立專業(yè)的法律事務機構(gòu)。企業(yè)法律風險專業(yè)防范人員設(shè)置有三種模式：一種是企業(yè)任用內(nèi)部法律顧問擔任風險防范人員，負責企業(yè)全部的法律風險防范工作；第二種是聘用社會律師，由律師負責企業(yè)全部的法律事務包括法律風險防范工作；第三種是企業(yè)內(nèi)部法律風險防范人員和外聘律師相結(jié)合，這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身需求進行選擇。（2）建立企業(yè)專業(yè)法律機構(gòu)外的骨干人才。企業(yè)法律風險控制是個復雜的過程，滲透在企業(yè)經(jīng)營的各個領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為專業(yè)的法律人員，很難全面了解企業(yè)的全部專業(yè)技術(shù)知識、管理流程，所以除法律專業(yè)領(lǐng)域外，需要更多專業(yè)技術(shù)人員加入到法律風險防控體制當中，才能建立起有效的人才機構(gòu)模式。

員工的法律素質(zhì)，對實現(xiàn)依法治企有重要影響，只有每一個關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營崗位上的員工都具備了防范法律風險的基本知識，依法治企才有堅實的基礎(chǔ)。所以開展法律知識的學習與培訓，使關(guān)鍵崗位的員工了解與本職工作相關(guān)的法律常識，了解處理簡單法律問題的基本措施和程序，從而把法律風險防范的根基構(gòu)建在基層，顯得尤為重要。企業(yè)可通過對骨干人才法律法規(guī)的教育和培訓，把法治公平、正義、高效的理念根植于骨干員工的思想意識中。一是宣傳：通過板報、電子文件、企業(yè)報刊、雜志等，大力宣傳依法治企的重要意義以增強職工的法律意識和法治觀念； 二是教育：通過舉辦法制培訓班或外送培訓等形式、加強對骨干人才法律意識的培養(yǎng)，以及企業(yè)經(jīng)營和市場運作所必需的民法、商事法、經(jīng)濟法、勞動和社會保障法等基本法律知識的培訓，切實提高骨干人才的法律素質(zhì)，構(gòu)建依法治企的人才基礎(chǔ)；三是文化，借助企業(yè)文化的力量加以促進法律風險的控制，在企業(yè)文化建設(shè)和整合過程中，將依法治企的精神融入到企業(yè)文化之中，并通過企業(yè)文化的培養(yǎng)和教化，轉(zhuǎn)變?yōu)槁毠さ淖杂X行為，從而在企業(yè)中形成依法治企的良好氛圍，夯實依法治企的群眾基礎(chǔ)。

第5篇：企業(yè)法務風險防控工作范文

XX公司經(jīng)理XX在2019年度項目管理團隊培訓會上指出：制度是管理好項目的武器、工具，各級項目管理人員對制度，要先僵化、后優(yōu)化、再固化，不能先品頭論足，用老辦法去解決問題，而要不折不扣的執(zhí)行起來，并在實踐過程中不斷修正，最終通過制度的力量來管人、管權(quán)、管事，為企業(yè)發(fā)展保駕護航。

抓好制度宣貫，夯實管理基礎(chǔ)

通過開展深入持久的制度學習活動，讓廣大職工認識制度的內(nèi)涵價值，使尊崇制度、認知和敬畏制度的觀念深入人心，并逐漸形成遵守制度的思想自覺，進而落實到實踐中，以此增強制度的執(zhí)行力，凝聚制度共識。

開展學習管理制度專題活動。為全面貫徹集團公司各項決策部署，進一步規(guī)范和完善各項制度建設(shè)，提高員工執(zhí)行各項管理制度的自覺性，XX公司根據(jù)項目生命周期管理將制度分為市場營銷、合同履約、結(jié)算收款和其他等四類XX條，堅持集中學習與個人自學相結(jié)合的方式，開展學習宣貫集團公司和XX分公司管理制度專題活動，促進各項管理制度的有效落實。

法務專題學習資料。為強化風險意識，嚴守風險底線，XX公司大力宣貫中冶集團《企業(yè)法律風險防范》，在微信公眾平臺已XX多期法務管理專題資料，涉及合同管理、招標采購管理、履約管理、人力資源管理等方面的內(nèi)部控制與風險管理內(nèi)容。專題內(nèi)容緊緊圍繞企業(yè)合規(guī)治理與風險防范，從不同維度提出了當前企業(yè)管理中容易發(fā)生或已經(jīng)存在的問題，并提出相應的應對舉措。各部門可以對著這面“鏡子”找找問題，避免發(fā)生法律風險，進一步提升內(nèi)控和風險防控能力。

打造常態(tài)化移動學習平臺。建立企業(yè)微信問卷星學習平臺，各部門將本系統(tǒng)相關(guān)的國家法律法規(guī)、集團公司、XX分公司管理制度、相關(guān)專業(yè)知識等知識點，設(shè)置成單選、多選、判斷、填空等題型，建立本部門系統(tǒng)題庫，最終由系統(tǒng)管理員匯總后形成季度題庫。一個季度內(nèi)，每天員工可用手機隨時登陸學習平臺，系統(tǒng)將隨機抽取各專業(yè)系統(tǒng)XX道題目，形成“天天一練”題目，每天練習答題XX道。一個季度內(nèi)，題庫內(nèi)的題目循環(huán)練習。與此同時，員工可隨時查看自己的歷史錯題集，不斷強化記憶。

開展制度學習“大會考”活動。為進一步鞏固和檢驗管理制度學習效果，XX公司通過多渠道開展制度考核。在管理制度專題活動中，一方面設(shè)置公共部分管理制度考核，題目涉及安全、業(yè)務招待、印章管理、備用金、員工考勤、出差、勞動合同、企業(yè)資質(zhì)、固定資產(chǎn)、項目管理、會議等管理制度；另一方面機關(guān)各部室自行組織對于專業(yè)人員的管理制度考核。在企業(yè)微信學習平臺中，將從季度題庫中隨機抽取一定數(shù)量的題目，限時考核，對員工季度的練習質(zhì)量進行考核評估。在工程技術(shù)人員綜合考核中，不單純地以專利、工法、成果、論文等作為技術(shù)人員的考核、評價依據(jù)，而是在制度學習的基礎(chǔ)上，重視技術(shù)人員對工程項目的技術(shù)策劃、技術(shù)指導、問題解決的能力與水平，體現(xiàn)“實踐出真知”的工作要求。

嚴格制度執(zhí)行，強化監(jiān)督制約

制度效力來自于制度解決問題的有效性和將制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為制度執(zhí)行的實際效能，因此，必須要增強與優(yōu)化制度執(zhí)行機制。

明確責任落實體系。針對不同制度，設(shè)計制度執(zhí)行的程序規(guī)定，細化分解制度執(zhí)行責任，明確具體責任人和責任部門，做到各司其職、各負其責，確保責任到位、措施到位、落實到位，杜絕責任不明確、要求不具體、任務不到人等現(xiàn)象。

建立制度執(zhí)行激勵機制，增強制度認同感。對制度學習不透或違反制度的行為進行相應的懲罰，對遵守制度的行為予以積極的正向激勵，并保證積極參與集體行動的人得到更多回報，排斥“搭便車”者坐享其成。例如，公司將優(yōu)先推薦考核成績優(yōu)異的工程技術(shù)人員參與集團公司技術(shù)體系人才隊伍培養(yǎng)的“雛鷹”計劃；在新聞宣傳工作中，對完成基礎(chǔ)目標分數(shù)的單位予以獎勵，而對未完成任務的單位，將對部門負責人及分管領(lǐng)導予以不同比例的懲罰。

健全制度執(zhí)行監(jiān)督考核體制。加強制度執(zhí)行的過程管理，XX公司領(lǐng)導班子成員親自掛帥，率領(lǐng)機關(guān)部室負責人深入基層項目部，劃出制度“雷區(qū)”、“紅線”，加大檢查追責懲處力度，對那些有令不行、有禁不止、不作為、慢作為、亂作為者，堅決亮起紅燈、舉起黃牌，對破壞法規(guī)制度和違規(guī)違紀者，堅決嚴肅查處，堅決防止“破窗效應”。

以信息化方式保障制度的執(zhí)行。把科技手段融入到制度執(zhí)行之中，固化XX個流程程序，通過優(yōu)化流程、適時糾偏，最終確定對XX個流程全程跟蹤，用固定的程控杜絕違規(guī)的操作，以無情的電腦代替有情的人腦，確保制度法規(guī)落地生根、開花結(jié)果。

領(lǐng)導干部率先垂范，提升制度影響力

領(lǐng)導干部是制度執(zhí)行的“旗幟”，具有極強的典型示范作用。要抓住制度有效執(zhí)行的“牛鼻子”，就必須抓住這個“關(guān)鍵少數(shù)”。

首先，領(lǐng)導干部要帶頭認真學習制度，熟知把握制度內(nèi)容，真正領(lǐng)會制度精神，自覺做法規(guī)制度的“明白人”。以XX公司企業(yè)微信學習平臺為例，領(lǐng)導班子成員以身作則，積極參與制度答題活動，以榜樣的力量引領(lǐng)各級團隊學透制度。

第6篇：企業(yè)法務風險防控工作范文

一、企業(yè)合同管理中風險的主要表現(xiàn)形式

在企業(yè)進行合同管理的過程中，其風險形式主要表現(xiàn)在以下的幾個方面上：

（一）合同主體風險

我國法律之中，對于不同行業(yè)的企業(yè)主體資格要求也不一樣，對很多行業(yè)的企業(yè)來講，除了需要獲得營業(yè)執(zhí)照之外，沒有其他特殊的規(guī)定。但是對于藥品、房地產(chǎn)開發(fā)、建筑施工、航空航天等行業(yè)來講，不僅僅是需要取得營業(yè)執(zhí)照，還需要在獲得營業(yè)執(zhí)照之前獲得相應的批準證書或者是資質(zhì)證書。同時，這些企業(yè)只能夠在批準證書或者是資質(zhì)證書所允許的范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動。合同簽訂的一個重要的前提條件就是合同主體合格，如果不合格那么就會使得合同無效或者是被撤銷，企業(yè)就會因此而受到經(jīng)濟上的損失。

（二）合同程序風險

我國法律之中，對于某些類型的合同有著較為嚴格的審批程序，如果是沒有經(jīng)過批準或者是辦理審批手續(xù)的合同，同樣不具備法律效力。例如對于中外合資企業(yè)就必須要經(jīng)過主管部門的批準才能夠生效；如果是建筑工程合同就必須要辦理了規(guī)劃審批并且獲得了規(guī)劃許可證等才具備有法律效力。而如果是沒有辦理批準或者是審批手續(xù)，那么就會使得合同無效或者是被撤銷，要想使得合同生效就必須要辦理相應的手續(xù)。還有些合同還會因為受到行政主管部門的處罰而額外的多消耗一些費用。

（三）合同內(nèi)容風險

合同的?熱葜饕?是由合同條款與附屬文件這兩個部分所組成。其中合同條款主要包括了合同當事人的名稱或者是姓名、住所、數(shù)量、質(zhì)量、違約責任等各項內(nèi)容，附屬文件之中的內(nèi)容則主要是包括了雙方所約定的各種圖、表、文字等多種資料。合同的內(nèi)容必須要完備，如果不完備，那么就可能都會因為某些條款沒有約定或者是約定不明確而導致雙方出現(xiàn)分歧，進而導致對合同的履行造成影響。同時，合同條款之間還必須要彼此一致，在合同之中各項條款相互之間不能出現(xiàn)矛盾與邏輯錯誤，否則也會影響到合同的順利履行。

（四）合同履行過程中的風險

當合同生效之后，雙方當事人都必須要遵循誠實守信的原則對合同中所規(guī)定的義務進行履行。但是在履行的過程之中會容易因為各種想不到的意外因素對合同的正常履行帶來影響，有的時候也需要對合同進行一定的修改或者是變更。如果沒有經(jīng)過雙方協(xié)商而擅自修改或者變更合同內(nèi)容，也會導致合同的目的不能實現(xiàn)，帶來損失。

二、企業(yè)合同管理過程中風險控制措施

（一）充分了解《合同法》以及相關(guān)的法律、法規(guī)

《合同法》從定義、合同訂立的基本原則、形式、生效、無效以及合同相關(guān)內(nèi)容等方面都進行了較為系統(tǒng)詳細的規(guī)定。此外，在我國就合同關(guān)系的法律規(guī)定不僅僅是只有《合同法》，此外還有其他的法律、法規(guī)等。在對外簽訂合同的過程中，企業(yè)需要對相關(guān)的法律法規(guī)進行充分的了解，才可以避免出現(xiàn)合同無效的情況，規(guī)避損失[2]。

（二）簽訂合同之前，需要充分了解對方當事人的各種資信情況

在正式簽約之前必須要充分了解對方當是事人的各種情況，例如要求對方提供當年年檢的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、授權(quán)委托書、生產(chǎn)許可證等各種相關(guān)的證件的原件和復印件。同時如果是設(shè)計等隊伍，還需要對方提供相應的資質(zhì)等級證書。企業(yè)合同管理部門經(jīng)辦人需要對上述證件的復印件進行留存?zhèn)洳?。如果是巨大的合同，有必要派專門的人去進行實地調(diào)查，對當事人的資信情況進行充分地了解，包括了對方的商譽、技術(shù)設(shè)備、管理水平、財務狀況以及人員構(gòu)成等多個方面。

（三）合同簽訂過程中防范合同風險的方法

首先，在合同簽訂的過程中，需要做好對合同中的各項條款的擬定與審查，這是有效規(guī)避合同風險的核心環(huán)節(jié)。通常情況下，在實際的交易活動中，合同由簽訂雙方一起協(xié)商共同起草的情況是比較少見的，很多時候都是乙方提供預先擬好的文本，再由另一方來進行審核補充。如果是乙方自擬合同，那么就可以避免合同條款中的陷阱。而如果是另一方來擬定，那么就必須要對合同的條款進行認真的審核。要爭做到用詞準確、約定明確、表達清楚，不存在歧義，決不能出現(xiàn)含混不清或者是模棱兩可的情況。在涉及到對我方不利的條款，必須要據(jù)理力爭，要求對方變更。

（四）合同履行過程中的風險防范對策

在合同履行的過程中，必須要盡可能的減少合同變故，減少風險。為此，需要做好以下的幾個方面：

首先，需要在履行的過程中樹立起良好的證據(jù)意識，合同管理部門必須要收集并保存各種資料，并及時掌握合同履行情況，為后期發(fā)生合同糾紛時提供更有力的證據(jù)。

其次，如果出現(xiàn)了合同變更或者是疑問，必須要及時簽訂變更協(xié)議。另外無論是變更協(xié)議還是補充協(xié)議都必須要采用書面的形式，不能夠以口頭約定作為協(xié)議存在。一旦簽訂合同就必須要認真履行合同。同時，合同管理人員需要熟知合同中的內(nèi)容信息，盡可能的確?？梢岳煤贤械膬?nèi)容來保證自身的合法權(quán)益[3]。

（四）打造完善的合同管理系統(tǒng)，實現(xiàn)合同管理信息化

在過去，企業(yè)之中很多都采用手工管理合同的方式，因為所涉及的部門和人員較多，所以費時又費力，并且在在歸檔、合同執(zhí)行進度、預警機制等方面效率不高，存在很大的管理漏洞，容易出現(xiàn)風險。合同管理系統(tǒng)有效地彌補了手工管理合同的不足，提高了合同管理的效率。通過系統(tǒng)實現(xiàn)對合同的全生命周期管理，即從預算到合同付款的全流程管理。通過完善的合同管理系統(tǒng)規(guī)范合同執(zhí)行，實現(xiàn)業(yè)務單位、財務、法務聯(lián)合管控，通過實時監(jiān)控，規(guī)避公司違約風險。為了有效規(guī)避合同風險，公司結(jié)合自身實際情況打造專門的合同管理系統(tǒng)，從而實現(xiàn)對合同的全生命周期管理。該系統(tǒng)綜合運用信息化手段，建立完善的歷史數(shù)據(jù)庫，為進一步提升公司財務管理水平打下扎實基礎(chǔ)。在系統(tǒng)中還具備有項目談判啟用日志管理功能，合同物資交付、發(fā)票的全流程跟蹤功能，并能夠規(guī)范合同執(zhí)行、進行實時監(jiān)控。提升合同管理的自動化，同時還提升合同相關(guān)的會計帳務處理。這些功能的實現(xiàn)有效地規(guī)范了合同管理流程，規(guī)避了合同風險。