建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)防范理論探析

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摘要:介紹了建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)的主要來源與分級(jí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范理論，從風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減少、風(fēng)險(xiǎn)保留四方面，分析了建筑工程施工風(fēng)險(xiǎn)的防范方法，為工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行提供了條件。

關(guān)鍵詞:風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)防范，項(xiàng)目管理

1風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)在本質(zhì)上可以被看成為一種不確定性(Uncertainty)，該種不確定性的對(duì)象是針對(duì)未來人們活動(dòng)的實(shí)際結(jié)果。當(dāng)人們未來活動(dòng)的目標(biāo)與實(shí)際結(jié)果之間產(chǎn)生差異，就會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際結(jié)果好于人們活動(dòng)的目標(biāo)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生正面后果，反之則會(huì)產(chǎn)生損失。一般研究中，都是把后一種現(xiàn)象作為風(fēng)險(xiǎn)研究的內(nèi)容。而本次研究中，把導(dǎo)致祁門新農(nóng)村建設(shè)示范項(xiàng)目的施工進(jìn)度產(chǎn)生延誤的風(fēng)險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)防范的研究?jī)?nèi)容，來分析風(fēng)險(xiǎn)的不確定性。

1．1風(fēng)險(xiǎn)的主要來源

1)和客觀過程自身不確定性相關(guān)的客觀的不確定;

2)為了準(zhǔn)確反映系統(tǒng)的真實(shí)物理行為、所選擇的模擬分析模型不能完全真實(shí)地反映原型，這就造成了模型的不確定性;

3)難以精確地量化模型輸入的參數(shù)而產(chǎn)生的參數(shù)的不確定性;

4)數(shù)據(jù)信息的不確定性，如測(cè)量誤差、數(shù)據(jù)信息的不一致性與不均勻性，數(shù)據(jù)分析處理與轉(zhuǎn)換誤差、因?yàn)闀r(shí)間與空間限制數(shù)據(jù)信息樣本沒有足夠的代表性。

1．2風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)的不確定性按照其不確定程度的高低可分為3級(jí)，其中最低一級(jí)1級(jí)，它屬于客觀的不確定性，即未來會(huì)有許多的結(jié)果，每一種結(jié)果及發(fā)生的可能性都可以知曉;風(fēng)險(xiǎn)的2級(jí)不確定程度屬于主觀的不確定性，即知曉今后會(huì)出現(xiàn)何種結(jié)果，但對(duì)于每一種結(jié)果發(fā)生的可能性難以客觀確定;風(fēng)險(xiǎn)不確定程度最高為3級(jí)，它表示今后的結(jié)果和發(fā)生的可能性都無法確定。從風(fēng)險(xiǎn)的不確定性分析可以看到，風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)上是包括了風(fēng)險(xiǎn)事件今后發(fā)生的概率(可能性)以及造成的損失大小。國際標(biāo)準(zhǔn)組織ISO也是這樣定義風(fēng)險(xiǎn)的，它在《2009風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》中確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)為“不確定性對(duì)于目標(biāo)的影響”。這一概念實(shí)用性很強(qiáng)，它完整地表達(dá)了風(fēng)險(xiǎn)中的三個(gè)基本要素，即:目標(biāo)、不確定性以及它們之間的關(guān)系。

2風(fēng)險(xiǎn)防范理論研究

風(fēng)險(xiǎn)防范是指在風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論的指導(dǎo)下，人們?cè)谏罨蛘呱a(chǎn)活動(dòng)中有意識(shí)地開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)等行動(dòng)，并主動(dòng)采取控制風(fēng)險(xiǎn)的方法與措施，以減少風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性或者降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。人類自從遠(yuǎn)古時(shí)代就有了風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)，從原始社會(huì)人們合作協(xié)助打獵以減少受到兇猛野獸侵害的危險(xiǎn)，到工業(yè)化社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展為企業(yè)解決了后顧之憂，這些無不體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)防范理論在實(shí)踐中的應(yīng)用。早期的風(fēng)險(xiǎn)防范理論主要關(guān)注于利用保險(xiǎn)的手段來防范風(fēng)險(xiǎn)。在第一次世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，人們開始思索如何減少類似的災(zāi)難性后果。1930年，賓夕法尼亞大學(xué)教授許布納在美國管理協(xié)會(huì)的會(huì)議上發(fā)言，他認(rèn)為“防患于未然就是最大的保險(xiǎn)”。這時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范理論把風(fēng)險(xiǎn)看作為客觀存在的，風(fēng)險(xiǎn)客觀學(xué)說被大家所公認(rèn)。20世紀(jì)70年代以后，布雷頓森林體系的崩塌、切爾諾核電站的安全事故等風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，使得風(fēng)險(xiǎn)防范理論有了極大的轉(zhuǎn)變。一方面，風(fēng)險(xiǎn)防范從傳統(tǒng)的保險(xiǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)理論脫離出來，形成了現(xiàn)代社會(huì)全方位的風(fēng)險(xiǎn)防范體系;另一方面，風(fēng)險(xiǎn)防范理論更加注重于個(gè)人行為以及組織方式對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的影響，風(fēng)險(xiǎn)主觀學(xué)說極大地豐富了風(fēng)險(xiǎn)防范理論。近些年風(fēng)險(xiǎn)防范理論日趨成熟，不僅研究開發(fā)了財(cái)務(wù)再保險(xiǎn)等一些新的風(fēng)險(xiǎn)防范工具，而且風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)施了標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范的效率。2009年，ISO專門經(jīng)過研究，實(shí)施了《ISO31000:風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》，這標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)防范理論的標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)入了一個(gè)新階段。在風(fēng)險(xiǎn)防范理論中，Risk(風(fēng)險(xiǎn))被認(rèn)定是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率P(Possibility)和風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生損失后果C(Conse-quence)的乘積，其中，R為風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)值;Pi為各風(fēng)險(xiǎn)事故在該風(fēng)險(xiǎn)事件中有可能出現(xiàn)的概率大小;Ci為這一風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故所帶來的損失后果指數(shù)。風(fēng)險(xiǎn)防范理論認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)防范必須首先成立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，并在風(fēng)險(xiǎn)管理組織的正確領(lǐng)導(dǎo)下，運(yùn)用科學(xué)合理的技術(shù)方法與防范措施，來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。風(fēng)險(xiǎn)防范的具體方法一般包括風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)減少與風(fēng)險(xiǎn)回避。要在具體的企業(yè)或者項(xiàng)目中采用哪一種的風(fēng)險(xiǎn)防范具體的方法，必須在充分掌握風(fēng)險(xiǎn)源、識(shí)別與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)客觀環(huán)境、企業(yè)外在與內(nèi)在條件、風(fēng)險(xiǎn)防范的要求與防范方法的實(shí)施成本等各方面因素，經(jīng)過綜合考慮、認(rèn)真研究，方可選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)防范方法，也可采取一種或幾種風(fēng)險(xiǎn)防范的方法，來共同減少企業(yè)或者項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

3風(fēng)險(xiǎn)防范方法分析

3．1風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避是指在經(jīng)過細(xì)致的分析后，對(duì)某項(xiàng)活動(dòng)所存在的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)為其發(fā)生的概率過大，或者產(chǎn)生的損失后果極為嚴(yán)重，超過了可以接受的范圍，因此，決定停止該項(xiàng)活動(dòng)或者停止其中的部分工作，以避免風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。雖然風(fēng)險(xiǎn)回避是一種最為徹底的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，它使得風(fēng)險(xiǎn)概率降到了零，但是其實(shí)施是要有一定的條件的。某些風(fēng)險(xiǎn)是不能采取該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的，因?yàn)槠滹L(fēng)險(xiǎn)無法回避，例如企業(yè)經(jīng)營(yíng)就必然會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，除非企業(yè)一直不開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

3．2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是利用合同或者協(xié)議的規(guī)定，把風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致?lián)p失的法律責(zé)任轉(zhuǎn)移到其他個(gè)人或者企業(yè)、組織，由其他人、組織、企業(yè)來承擔(dān)該種風(fēng)險(xiǎn)。在傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)防范方法中，最多采用的保險(xiǎn)方式就是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移;如今，隨著風(fēng)險(xiǎn)防范理論研究的深入，更多的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法也被企業(yè)、個(gè)人或者組織采用，如通過分包或者出售等方式也可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。

3．3風(fēng)險(xiǎn)減少

在風(fēng)險(xiǎn)防范理論的應(yīng)用實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)減少是使用最多的一種防范風(fēng)險(xiǎn)的方法。它是通過主動(dòng)地采取預(yù)防與應(yīng)對(duì)措施，降低損失概率或者減少損失程度，以實(shí)現(xiàn)期望損失成本降低的目的。歸納風(fēng)險(xiǎn)減少的具體方法，包括了兩種:一種是損失預(yù)防，即使得損失發(fā)生概率得以下降;另一種是損失減少，即采取控制措施使得發(fā)生的損失減少。也有的風(fēng)險(xiǎn)減少既可減少損失，也能夠降低損失發(fā)生的概率。

3．4風(fēng)險(xiǎn)保留

面對(duì)一些無法避免的風(fēng)險(xiǎn)，單位或者個(gè)人采取風(fēng)險(xiǎn)保留方法，由其自身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)事故所導(dǎo)致的損失。這種風(fēng)險(xiǎn)防范的方法一般被應(yīng)用于較小的風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失不大的情況。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)保留，也包含了兩種方式，即主動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)保留與被動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)保留。主動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)保留是利用預(yù)留損失補(bǔ)償金、制定損失彌補(bǔ)方案與補(bǔ)救措施等有計(jì)劃地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失;而被動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)保留則不采取任何措施來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

4結(jié)語

隨著中國近幾年來經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展，在新常態(tài)下的大型工程項(xiàng)目的施工與管理也需要結(jié)合發(fā)展背景做出配合性的調(diào)整，朝著為中國基礎(chǔ)建設(shè)服務(wù)，促進(jìn)建立區(qū)域經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，項(xiàng)目管理科學(xué)化運(yùn)作，復(fù)雜性風(fēng)險(xiǎn)智能化控制與預(yù)防的方向發(fā)展。由此來看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型需求、項(xiàng)目管理升級(jí)、復(fù)雜性風(fēng)險(xiǎn)智能化管控都需要對(duì)大型工程項(xiàng)目施工管理中的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)防進(jìn)行深度研究。基于此，本文提出就“大型工程施工管理中的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)防”一題進(jìn)行深度研究，通過結(jié)合大量的文獻(xiàn)資料和實(shí)踐信息進(jìn)行深度解析與整合探究，力圖提出一個(gè)較為規(guī)范化的、體系化的項(xiàng)目管理方案，為今后我國的大型項(xiàng)目的施工管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制提供有效的理論參考與指導(dǎo)策略，以便更好的為今后我國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供管理建設(shè)的力量。由此可見，首先要對(duì)我國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求進(jìn)行大型工程化項(xiàng)目施工及風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀進(jìn)行探究，其次要對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)建設(shè)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)化管理與項(xiàng)目管理升級(jí)及智能化、技術(shù)化管理提供相應(yīng)的體系性策略，進(jìn)而獲得較為完善的、系統(tǒng)的研究結(jié)論。

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作者：郭振法 單位：大同市第五建筑工程有限責(zé)任公司