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摘要:《京都議定書》2005年開始生效,并且我國越來越注重環(huán)境和生態(tài)保護,因此在國家的戰(zhàn)略發(fā)展中,已經(jīng)將碳排放納入規(guī)劃體系中,并出臺了一系列制度進行約束,指導節(jié)能減排工作。因此清潔能源的發(fā)展成為了重中之重,由于清潔能源回報低、前期投入高,因此經(jīng)濟手段和金融政策對清潔能源的投資和建設(shè)具有很高的推動價值。本文從清潔能源投資發(fā)展的問題,有針對性的提出了促進清潔能源投資的經(jīng)濟驅(qū)動對策,以期實現(xiàn)清潔能源投資良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。
關(guān)鍵詞:低碳排放;清潔能源;投資;經(jīng)濟驅(qū)動
一、引言
在21世紀,能源安全和可持續(xù)發(fā)展逐漸成為全球關(guān)注的焦點。我們國家承諾到2020年將非化石能源消耗量增加約15%,單位GDP的二氧化碳排放量將減少40%~45%,國家將這些指標寫入了規(guī)劃中。因此,加快清潔能源的投資和發(fā)展是必然。能源結(jié)構(gòu)多元化,導致電力市場是一個多元化的市場。雖然我國已經(jīng)出臺了一些支持和補貼政策,但由于清潔能源的電力產(chǎn)品間歇性和不穩(wěn)定,導致了清潔能源電力的負外部性,這是清潔能源電力并網(wǎng)困難的重要原因之一。負外部性可能加劇清潔能源電力投資的猶豫和延遲,不確定條件投資的特點總是延遲投資,總體來說這不利于清潔能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此,需要通過低碳排放經(jīng)濟手段來驅(qū)動清潔能源的投資發(fā)展,抵消負外部性帶來的清潔能源電力投資的猶豫和延遲。近年來,國家越來越重視低碳排放和清潔能源。TracyWolsten-croft(2009)認為,低碳化離不開政策、技術(shù)和金融三位一體的支撐框架,而在這三個因素中,最重要的莫過于金融。能源低碳化也離不開碳金融的發(fā)展與成熟[1],二者相輔相成,可以形成良好的循環(huán)。
二、基本情況和存在的問題
自本世紀初以來,我國越來越重視清潔能源的開發(fā)和利用,并不斷一系列促進清潔能源發(fā)展的配套政策。即使這些經(jīng)濟激勵政策發(fā)揮了重要的作用,但在刺激清潔能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面,和國外清潔能源激勵政策和經(jīng)濟手段相比,還需要進一步完善。不同國家不同地區(qū)清潔能源的條件和質(zhì)量差別很大,經(jīng)濟發(fā)展水平和負荷能力也不同,因此清潔能源發(fā)展模式差異很大。我們從低碳排放的經(jīng)濟手段入手,探索靈活有效的經(jīng)濟驅(qū)動手段,促進清潔能源占比目標的實現(xiàn)。通過經(jīng)濟手段加強社會投資和融資對清潔能源的信心,刺激清潔能源的電力發(fā)展。目前對于清潔能源投資的主要的障礙是碳交易市場不成熟、清潔能源普遍負債率較高、風險資本受制于退出機制不完善對投資形成了阻礙以及融資困難等。碳交易市場不成熟主要是相應的政策、機制不完善,相關(guān)人才缺乏,導致清潔能源投資動力不足,同時無法通過清潔能源投資獲得可觀效益。清潔能源例如光伏等,由于其依賴于自然環(huán)境、季節(jié)、時間等因素,導致發(fā)電不穩(wěn)定、不可控,對于電網(wǎng)電能質(zhì)量影響較大,無法用于調(diào)峰,且對于電網(wǎng)負荷有較大影響,因此存在較大面積的棄風現(xiàn)象,這直接導致了諸如風電等此類清潔能源依靠發(fā)電產(chǎn)生經(jīng)濟效益較為困難,只能依靠國家補貼,在補貼下降或者取消情況下,清潔能源普遍存在較高的負債率,因此在儲能技術(shù)暫時不成熟的情況下,只能依靠國家經(jīng)濟和金融政策進行支持。清潔能源由于其投入大、風險高,有必要引入風險資本,但目前風險資本退出機制不完善導致風險資本投資困難。根據(jù)目前清潔能源投資的現(xiàn)狀和存在的問題,進行相應策略的探討。
三、低碳排放經(jīng)濟驅(qū)動清潔能源投資的策略
(一)推行和完善金融手段利用CDM引進低碳技術(shù)和資金,銀行與互聯(lián)網(wǎng)金融相互輔助構(gòu)建綠色信貸,通過資本市場引導風險投入和擴大綠色保險的品種支持清潔能源發(fā)展,為清潔能源的發(fā)展保駕護航,同時也可以使得清潔能源投資的門檻和成本降低,促進清潔能源投資的發(fā)展。
1.利用CDM引進低碳技術(shù)和資金。根據(jù)清潔發(fā)展機制交易規(guī)則的規(guī)定,到2012年,中國批準的減排量(CERs)將占全球的50%。目前,雖然中國已經(jīng)擁有碳減排賣方基金,但中國處于非常不利的地位,因為它位于碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的末端。近年來,中國各類清潔能源發(fā)電等CDM項目蓬勃發(fā)展。中國應大力發(fā)展CDM項目,建立和完善符合國際碳市場的碳交易機制和碳基金市場。只有在這個前提下,才能真正獲得我們所需的資金和低碳技術(shù),從根本上促進中國電力行業(yè)清潔能源的發(fā)展,真正促進中國的可持續(xù)發(fā)展,確保在未來的CDM項目中真正實現(xiàn)[2]。碳基金市場的建立一方面是因為中國對世界的承諾,另一方面也是為節(jié)能減排做準備。所以我們不僅要考慮在CDM項目中建立碳基金市場,也要考慮適合中國的碳基金市場是什么樣的。在一定程度上,健全的中國碳基金市場可以促進中國碳金融的發(fā)展,從而推動清潔能源投資。碳基金市場將有助于降低碳交易成本,加強監(jiān)管控制,增強碳交易流動性,并對碳交易市場的風險控制進行加強。同時,全國統(tǒng)一碳交易市場也將有助于吸引更多的金融機構(gòu)逐步參與,產(chǎn)生更多的碳金融相關(guān)支持和中介服務組織,培養(yǎng)更多的碳金融專業(yè)人才,促進CER和VER等一級和二級市場逐步走向成熟并引入國際碳交易市場,以提高中國在國際碳交易市場的聲音和競爭力,為低碳經(jīng)濟和清潔能源發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)[3]。
2.銀行與互聯(lián)網(wǎng)金融的綠色信貸。我國應該推動銀行業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展。目前我國已經(jīng)形成了中國人民銀行等國有銀行為主體,地方農(nóng)商、民商銀行等民營銀行為輔的模式。在當今互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的情況下,互聯(lián)網(wǎng)金融也得到了快速的發(fā)展,所以為了促進清潔能源的投融資,首先銀行利用綠色信貸為清潔能源的發(fā)展保駕護航,提高自身資金利用的效率;其次,金融監(jiān)管機構(gòu)更應持續(xù)的推進和完善互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管,使得互聯(lián)網(wǎng)金融能夠有效發(fā)揮作用,在銀行和互聯(lián)網(wǎng)金融的共同競爭下,為清潔能源的投融資帶來利好。在具體的綠色信貸方面,我國可以建立低碳能源發(fā)展的衡量體系,通過對企業(yè)在清潔能源和碳排放領(lǐng)域所做貢獻,使用數(shù)字指標將其量化,然后根據(jù)分數(shù)進行評級,根據(jù)打分結(jié)果決定信貸政策。另外對于大力投資和發(fā)展清潔能源的,給予低息貸款等一眾利好政策,對于那些不主動發(fā)展清潔能源的,則提高貸款利率,倒逼企業(yè)加強對清潔能源的投資。
3.通過資本市場引導風險投入。清潔能源屬于高風險項目,因此對于此類項目的投資很少。目前我國的清潔能源依舊處于快速發(fā)展的階段,風險投資機構(gòu)對清潔能源了解不足,因此對此行業(yè)不看好或者投資較為謹慎,導致投資不足。同時國內(nèi)風險資本的退出機制還不健全,風險資本進入新能源項目后存在退出困難,限制了風險資本的再投資[4]。目前在國家政策的有力支持下,我國的股市板塊為中小企業(yè)上市提供了足夠的機會,對于中小企業(yè)融資來說,平臺已經(jīng)不是問題,因此需要完善的就是風險資本的退出機制。另外我國清潔能源主要以中小企業(yè)為主,對于這些企業(yè)來說存在門檻較高的問題,因此需要考慮如何精準定位此類中小企業(yè),給予他們所需要的政策,而又能夠保證市場是良性發(fā)展的。在清潔能源發(fā)展中,銀行的低碳信貸政策要和資本市場的上市政策結(jié)合使用。如果銀行信貸評級不合格,那么公司在銀行無法取得貸款,就會考慮其它的途徑,例如資本市場,對于此類評級不合格的企業(yè),既不能讓他從銀行取得貸款也不能讓他進入資本市場融資,否則有可能出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象發(fā)生,所以二者一旦出現(xiàn)真空,就可能出現(xiàn)此類不希望看到的現(xiàn)象發(fā)生,對于低碳能源發(fā)展也無法形成有效的約束力。因此建立清潔能源信息披露平臺對于低碳能源的發(fā)展是至關(guān)重要的,當企業(yè)申請上市時,可以通過此類信息判斷企業(yè)的情況。對于清潔能源給予支持,對于高耗能企業(yè)的上市融資不予支持。在企業(yè)上市后,市場本身具有的信息,可以使得投資者對自己所想要了解的方面或者重點予以調(diào)查和參考,并進行市場調(diào)研,以此來確保清潔能源的企業(yè)價值和融資空間,促進清潔能源的投資。
4.擴大綠色保險的品種支持清潔能源發(fā)展。我國已經(jīng)建立了環(huán)境污染責任保險制度,該制度是由國家環(huán)??偩趾椭袊kU監(jiān)督管理委員會聯(lián)合。作為環(huán)境污染責任保險,不應該僅僅局限于環(huán)境保護,應該對此類保險進行創(chuàng)新,擴大保險公司的經(jīng)營范圍。例如擴大至清潔能源、新材料等環(huán)保企業(yè)。同時為清潔能源項目提供融資,可以建立碳信用擔保保險,確保碳信用額度,多項保險形式并舉,以此來促進清潔能源的投資。
(二)完善融資模式1.清潔能源開發(fā)利用融資。企業(yè)融資所需要花費的成本,是由自身的融資結(jié)構(gòu)或融資方式?jīng)Q定的,成本的高低影響資金的使用率的高低。因此,隨著我國資本市場的多元化發(fā)展和金融市場的不斷發(fā)展,企業(yè)也應該促進自身融資質(zhì)量的提高和融資方式的合理,合理利用各地區(qū)太陽能,水電,風能,生物質(zhì)能等豐富優(yōu)勢。2.清潔能源技術(shù)融資。清潔能源開發(fā)利用融資,作為融資模式的一個重點,需要企業(yè)和市場不斷的探索其合理性,同時也要考慮清潔能源技術(shù)的融資。目前,清潔能源技術(shù)主要是研發(fā)、成果和產(chǎn)業(yè)化。清潔能源技術(shù)研發(fā)費用高,投資額大,風險高,收入低。在這個階段,最佳選擇就是風險投資模式。企業(yè)應當充分利用國內(nèi)外風險投資機構(gòu)的風險投資基金和私募股權(quán)投資基金,同時在企業(yè)已經(jīng)開發(fā)出技術(shù)的階段,發(fā)揮政策融資機制的作用,給予企業(yè)各項利好。清潔能源技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化是一個終端和產(chǎn)出階段,在這個階段,清潔能源技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的必然選擇是多元化融資??梢岳媒鹑跈C構(gòu)的多重融資渠道,支持清潔能源的發(fā)展。
四、總結(jié)和建議
能源低碳化發(fā)展,離不開政策的支持、技術(shù)的推動和金融的發(fā)展,清潔能源的成熟發(fā)展有助于我國能源低碳化,對于節(jié)能減排、國際形象均有極大的推動作用,因此清潔能源發(fā)展有其重要性和必要性,其中經(jīng)濟和金融政策作為其中一個手段,可以在一定程度上促進清潔能源的投資,確保清潔能源良性發(fā)展。本文通過對低碳排放經(jīng)濟和清潔能源的研究,探討了二者的關(guān)系,同時形成了促進清潔能源投資的策略。
(一)大力發(fā)展CDM項目,建立和完善符合國際碳市場的碳交易機制和碳基金市場,這有助于加強監(jiān)管,也可促進碳金融發(fā)展。
(二)根據(jù)投資現(xiàn)狀,銀行推出綠色信貸,為清潔能源投資提供支持,同時金融監(jiān)管機構(gòu)在加強監(jiān)管的情況下,發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)金融的作用。
(三)健全風險資本的退出機制,碳信貸政策和資本市場的上市政策結(jié)合使用,建立清潔能源信息披露平臺,讓真正有資質(zhì)有需要的企業(yè)獲得足夠的融資空間。
(四)創(chuàng)新綠色保險,擴大經(jīng)營,支持低碳環(huán)保企業(yè)的發(fā)展。
(五)企業(yè)完善融資模式,合理利用各種能源和技術(shù)進行融資,尤其在技術(shù)開發(fā)階段,發(fā)揮政策融資機制的作用。
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作者:孫紹哲 單位:對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院