大型先進(jìn)壓水堆核電站專項(xiàng)項(xiàng)目管理實(shí)踐

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摘要：為了能夠做好“大型先進(jìn)壓水堆核電站重大專項(xiàng)”的項(xiàng)目（課題）研究，項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位必須要建立有針對(duì)性的創(chuàng)新科研管理體系。在科研創(chuàng)新總體規(guī)劃的指導(dǎo)下，按照項(xiàng)目策劃、申報(bào)立項(xiàng)、實(shí)施管理和驗(yàn)收管理四個(gè)步驟開展工作，通過抓好項(xiàng)目策劃的四個(gè)方面，申報(bào)立項(xiàng)與課題實(shí)施的一體化管理，實(shí)施管理中的進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用和會(huì)議五個(gè)環(huán)節(jié)，驗(yàn)收管理中的三項(xiàng)驗(yàn)收任務(wù)和五大報(bào)告，對(duì)承擔(dān)或參與的壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）進(jìn)行分階段管理，實(shí)現(xiàn)了預(yù)研一批、儲(chǔ)備一批、申報(bào)一批、實(shí)施一批的良性滾動(dòng)發(fā)展路徑。

關(guān)鍵詞：大型先進(jìn)壓水堆；國家科技重大專項(xiàng)；科研管理；核電站

“大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站”是《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》確定的16個(gè)對(duì)中國自主創(chuàng)新能力有重要意義的科技重大專項(xiàng)之一，設(shè)立這一重大專項(xiàng)是為了高起點(diǎn)實(shí)現(xiàn)中國三代核電技術(shù)自主化[1]。某公司作為落實(shí)國家“高起點(diǎn)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，通過消化、吸收、再創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)整個(gè)核電產(chǎn)業(yè)水平提升”的核電自主化戰(zhàn)略部署實(shí)施的重要載體，主要承擔(dān)三代核電技術(shù)自主化依托項(xiàng)目及后續(xù)機(jī)組、國家重大專項(xiàng)示范工程的建設(shè)管理工作[2]。為了能夠更好地完成國家使命，公司積極深入?yún)⑴c“大型先進(jìn)壓水堆核電站重大專項(xiàng)”（以下簡稱“壓水堆專項(xiàng)”）項(xiàng)目（課題），從科技創(chuàng)新管理構(gòu)架著手，重點(diǎn)圍繞國家科技重大專項(xiàng)課題，有針對(duì)性地開展了科技攻關(guān)工作。這些工作的有效開展，得益于工作開展前的總體規(guī)劃以及總體規(guī)劃指導(dǎo)下項(xiàng)目策劃、申報(bào)立項(xiàng)、實(shí)施管理和驗(yàn)收管理的分步實(shí)施，并且在實(shí)施過程中進(jìn)一步的總結(jié)、完善，逐步形成了一整套適應(yīng)壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）實(shí)施的管理體系和管理方法。

1總體規(guī)劃

“大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站”這一國家科技重大專項(xiàng)的開展周期為2008—2020年，對(duì)于“大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站”中的壓水堆專項(xiàng)，由國家能源局作為牽頭組織單位，國家電力投資集團(tuán)公司作為牽頭實(shí)施單位，對(duì)專項(xiàng)的實(shí)施承擔(dān)總體責(zé)任。為了組織開展好這一系統(tǒng)性的長周期科技創(chuàng)新工作，國家電力投資集團(tuán)公司針對(duì)壓水堆專項(xiàng)設(shè)立了重大專項(xiàng)辦公室（以下簡稱“重大辦”），制定了總體策略和一系列相關(guān)配套的規(guī)章、制度和措施，整體規(guī)劃、分步實(shí)施、年度申報(bào)、滾動(dòng)推進(jìn)，來引領(lǐng)、推動(dòng)、管理和監(jiān)督項(xiàng)目的開展。為了能夠深度參與和切實(shí)開展好項(xiàng)目（課題）研究，公司在充分調(diào)研這些政策的基礎(chǔ)上進(jìn)行了總體規(guī)劃，在重大專項(xiàng)實(shí)施的較長周期內(nèi)，按照項(xiàng)目策劃、申報(bào)立項(xiàng)、實(shí)施管理和驗(yàn)收管理四個(gè)階段，對(duì)承擔(dān)或參與的壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）進(jìn)行分階段管理，并實(shí)現(xiàn)相關(guān)課題預(yù)研一批、儲(chǔ)備一批、申報(bào)一批、實(shí)施一批的滾動(dòng)發(fā)展路徑。壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）開展的四個(gè)階段如圖1所示。

2項(xiàng)目策劃

為了能夠更好地適應(yīng)壓水堆專項(xiàng)工作的開展，公司在原有科研管理體系的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)實(shí)際進(jìn)行科研創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)，可概括為以下四個(gè)方面。

2.1圍繞專項(xiàng)，創(chuàng)新體系

構(gòu)建系統(tǒng)、協(xié)調(diào)、適應(yīng)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營管理需要的科研創(chuàng)新管理體系，緊密圍繞“大型先進(jìn)壓水堆核電站重大專項(xiàng)”主題，有計(jì)劃、有步驟、有節(jié)奏地開展課題申報(bào)和項(xiàng)目攻關(guān)。2.2統(tǒng)籌布局，重點(diǎn)聚焦與公司EPCS的核電工程管理主營業(yè)務(wù)緊密結(jié)合，聚焦核電項(xiàng)目總承包管理，對(duì)核電項(xiàng)目采購、建造、調(diào)試管理技術(shù)等方面進(jìn)行深入探索。

2.3立足當(dāng)前，著眼未來

遵循核電技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新的總體規(guī)劃，從核電設(shè)備和材料的技術(shù)攻關(guān)，向設(shè)備和材料國產(chǎn)化及應(yīng)用邁進(jìn)。

2.4滾動(dòng)推進(jìn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整

在前期核電項(xiàng)目總承包管理技術(shù)成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)行業(yè)的總體發(fā)展形勢(shì)，向核電站建造相關(guān)經(jīng)濟(jì)分析技術(shù)、智能化運(yùn)行維護(hù)關(guān)鍵技術(shù)等方向延伸。

3申報(bào)立項(xiàng)

從壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）的年度申報(bào)開始，公司及時(shí)組建具體的課題管理框架，對(duì)申報(bào)及未來的課題實(shí)施實(shí)行一體化管理。具體來講，可概括為行政和技術(shù)的雙體系管理模式。行政管理體系由課題負(fù)責(zé)人、子課題負(fù)責(zé)人、課題助理組成，其中課題負(fù)責(zé)人為總負(fù)責(zé)，科研管理部門統(tǒng)籌管理課題。技術(shù)管理體系由課題技術(shù)負(fù)責(zé)人、子課題技術(shù)負(fù)責(zé)人和專題技術(shù)負(fù)責(zé)人構(gòu)成，層層落實(shí)技術(shù)路線責(zé)任人，如圖2所示。課題申報(bào)時(shí)，由課題負(fù)責(zé)人牽頭組織“國家科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（申報(bào)書）”的編制，各子課題負(fù)責(zé)人分解落實(shí)，各層級(jí)課題技術(shù)負(fù)責(zé)人具體組織編制、修改和完善各章節(jié)內(nèi)容及課題預(yù)算書。申報(bào)書和預(yù)算書經(jīng)能源局評(píng)審、三部門綜合平衡和財(cái)政部批復(fù)后，再由課題負(fù)責(zé)人牽頭組織完成“國家科技重大專項(xiàng)課題任務(wù)合同書”的編制和預(yù)算書的修訂，并及時(shí)組織聯(lián)合單位相關(guān)人員召開立項(xiàng)啟動(dòng)會(huì)。在整個(gè)立項(xiàng)過程中，科研管理部門支持、協(xié)助開展流程性工作，統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)公司內(nèi)部各子課題管理。當(dāng)公司作為壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）牽頭單位時(shí)，科研管理部門再根據(jù)重大辦的管理要求，在各相關(guān)機(jī)構(gòu)之間及時(shí)溝通，確保信息通暢。在這種組織模式下，申報(bào)立項(xiàng)階段的課題目標(biāo)、方案、進(jìn)度、質(zhì)量等均具有良好的可達(dá)性，為壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）的順利推進(jìn)奠定了基礎(chǔ)[3]。

4實(shí)施管理

壓水堆專項(xiàng)的項(xiàng)目管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其組織管理具有綜合性、復(fù)雜性的特點(diǎn)，需要多單位、多部門協(xié)作配合。在課題實(shí)施過程中，科研管理部門通過對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用和會(huì)議五個(gè)環(huán)節(jié)的有效管理，協(xié)調(diào)推動(dòng)課題的有序開展和按期完成[4-6]。

4.1進(jìn)度管理

壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）的進(jìn)度計(jì)劃實(shí)行分級(jí)管理，重大辦組織制定并管理二級(jí)進(jìn)度計(jì)劃，壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位制定并管理三級(jí)及以下進(jìn)度計(jì)劃。

4.2質(zhì)量管理

壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）的質(zhì)量控制主要采取質(zhì)量計(jì)劃的方式進(jìn)行管理，通過制定質(zhì)量計(jì)劃，選擇H、R、W三類質(zhì)量控制點(diǎn)，對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行質(zhì)量控制，確保壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）的質(zhì)量可控。

4.3風(fēng)險(xiǎn)管理

壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）的風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)項(xiàng)目（課題）實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，提前預(yù)判、及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并制定合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)項(xiàng)目（課題）進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)控制。在壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃還應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理并持續(xù)更新。

4.4費(fèi)用管理

對(duì)于壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）的費(fèi)用管理，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化預(yù)算約束，嚴(yán)格按照經(jīng)費(fèi)預(yù)算的開支范圍和標(biāo)準(zhǔn)辦理支出，完善各科目費(fèi)用支出的原始資料登記和材料消耗、統(tǒng)計(jì)盤點(diǎn)工作，定期考核預(yù)算執(zhí)行情況。

4.5會(huì)議管理

為進(jìn)一步加強(qiáng)過程管控，做好課題進(jìn)展的監(jiān)督、檢查、評(píng)估和見證，壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）實(shí)行專題會(huì)、技術(shù)評(píng)審會(huì)、月度協(xié)調(diào)會(huì)、季度協(xié)調(diào)會(huì)等內(nèi)部會(huì)議制度。為及時(shí)向上級(jí)主管部門匯報(bào)課題研究進(jìn)展情況，課題設(shè)立月度報(bào)告、年度自評(píng)估報(bào)告、專題報(bào)告等報(bào)告制定。承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織落實(shí)壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）管理的會(huì)議制度和報(bào)告制度。

5驗(yàn)收管理

根據(jù)《國家科技重大專項(xiàng)（民口）驗(yàn)收管理辦法》，壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）實(shí)行預(yù)驗(yàn)收和正式驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括檔案驗(yàn)收、任務(wù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收，其中檔案驗(yàn)收要先于任務(wù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收開展，原則上任務(wù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收同期實(shí)施。預(yù)驗(yàn)收由重大辦組織開展，正式驗(yàn)收由能源局組織開展。為確保壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）驗(yàn)收質(zhì)量，承擔(dān)單位在項(xiàng)目（課題）結(jié)題后會(huì)先行組織公司內(nèi)部的預(yù)驗(yàn)收，邀請(qǐng)內(nèi)外部專家對(duì)項(xiàng)目（課題）技術(shù)指標(biāo)完成情況、成果水平及其應(yīng)用情況、課題經(jīng)費(fèi)使用情況，以及技術(shù)資料和成果文件歸檔情況進(jìn)行審查并提出指導(dǎo)意見。內(nèi)部驗(yàn)收整改后，再向重大辦提交預(yù)驗(yàn)收申請(qǐng)。因此，開展好預(yù)驗(yàn)收工作，是開展正式驗(yàn)收工作的前提和基礎(chǔ)，應(yīng)提前對(duì)檔案、任務(wù)、財(cái)務(wù)三項(xiàng)驗(yàn)收工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃。項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位在課題實(shí)施過程中，由科研管理部門對(duì)各課題組進(jìn)行宣貫、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查，以有效的過程控制來確保后期的驗(yàn)收工作順利開展，在項(xiàng)目（課題）結(jié)題后還要督促課題組做好五大報(bào)告的編寫，包括自評(píng)估報(bào)告、技術(shù)總結(jié)報(bào)告、科技報(bào)告、課題總結(jié)報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告等。通過預(yù)驗(yàn)收的壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題），課題組首先將項(xiàng)目（課題）的所有檔案文件上傳至“壓水堆專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)”，審核通過后再向國家能源局提交正式驗(yàn)收申請(qǐng)材料，包括正式驗(yàn)收申請(qǐng)書、預(yù)驗(yàn)收結(jié)論書、自評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)收支執(zhí)行情況報(bào)告、結(jié)余資金情況說明、合同書、預(yù)算書、有關(guān)批復(fù)文件、預(yù)驗(yàn)收整改情況報(bào)告等。正式驗(yàn)收通過后，課題組需及時(shí)做好全部文件資料整理和歸檔工作，報(bào)送國家能源局，將相關(guān)資料再次上傳至“壓水堆專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)”。

6結(jié)語

對(duì)承擔(dān)和參與“大型先進(jìn)壓水堆核電站重大專項(xiàng)”項(xiàng)目（課題）的全生命周期管理過程，包括總體規(guī)劃，以及具體的項(xiàng)目策劃、申報(bào)立項(xiàng)、實(shí)施管理和驗(yàn)收管理的組織方法、過程步驟等方面進(jìn)行了總結(jié)和歸納。這些圍繞壓水堆專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）開展、實(shí)施而形成的體系、方法和經(jīng)驗(yàn)，可為相關(guān)單位開展同類項(xiàng)目研究提供有益的借鑒。

參考文獻(xiàn)：

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作者：于敬 吳崇志 呂俊娥 單位：上海核工程研究設(shè)計(jì)院有限公司