碼頭拋石工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)研究

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一、風(fēng)險(xiǎn)事件描述

在碼頭拋石作業(yè)期間，施工單位未能對(duì)工程可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的識(shí)別，自然條件的影響以及自身管理的不足等，共同導(dǎo)致拋石成本不斷增加，更為嚴(yán)重的是水下幾千方的拋石消失了，而由此帶來(lái)的損失只能由施工單位自身埋單。在這個(gè)過(guò)程中施工單位遇到了石頭漲價(jià)、航道管理部門(mén)檢查、長(zhǎng)江漲水等諸多環(huán)境變化，也遇到了與業(yè)主、監(jiān)理等企業(yè)的溝通障礙，以及施工企業(yè)自身的管理不善。

二、風(fēng)險(xiǎn)因素及后果

1.法律

重件碼頭拋石作業(yè)需要采用鐵駁進(jìn)行長(zhǎng)江水上運(yùn)輸，施工企業(yè)作業(yè)人員對(duì)長(zhǎng)江航運(yùn)有關(guān)法律規(guī)定不夠了解，未及時(shí)為水上運(yùn)輸船辦理相關(guān)作業(yè)手續(xù)，沒(méi)有對(duì)租用的船只手續(xù)、資質(zhì)進(jìn)行認(rèn)真審核，長(zhǎng)江航運(yùn)管理多次對(duì)作業(yè)船只進(jìn)行安全檢查，對(duì)施工企業(yè)及作業(yè)船員進(jìn)行了處罰，使水上拋石不能連續(xù)進(jìn)行，影響了施工進(jìn)度，增加了船只租賃成本。

2.自然條件

該工程位于湖北省嘉魚(yú)縣潘家灣鎮(zhèn)的長(zhǎng)江邊上，水下拋石施工開(kāi)始于2010年6月5日，此時(shí)南方為多雨的季節(jié)，經(jīng)常下大雨導(dǎo)致了長(zhǎng)江水漲，使水的流速增大，增加了拋石的難度，剛拋進(jìn)去的石頭都會(huì)被水沖到長(zhǎng)江下游，而且本身已經(jīng)拋進(jìn)去的石頭也會(huì)因河底的沖刷而流走，增加了拋石成本和拋石難度。同時(shí)，拋石船很難在水上定位，經(jīng)常移位，無(wú)法很好的確定水下拋石位置，無(wú)法保證水下拋石的均勻程度。很難在這種條件下對(duì)水下拋石情況進(jìn)行測(cè)量記錄，也不利于對(duì)拋石質(zhì)量進(jìn)行過(guò)程控制。

3.經(jīng)濟(jì)

碼頭拋石區(qū)域較大，施工合同工程量為11300立方米，大約需要耗費(fèi)資金500萬(wàn)左右，這是一個(gè)不小的數(shù)目，合同中業(yè)主約定由施工單位負(fù)責(zé)石頭的采購(gòu)工作。對(duì)于石頭的單價(jià)以及進(jìn)度款的支付數(shù)目和方式?jīng)]有進(jìn)行詳細(xì)的約定，未施工資金問(wèn)題埋下了隱患。這里我把歸納到經(jīng)濟(jì)因素之中，其實(shí)也可以放到合同因素中去。施工作業(yè)開(kāi)始后，施工單位只能自己先行墊付施工，第一次拋石結(jié)束后，業(yè)主仍然不能為施工單位支付進(jìn)度款，導(dǎo)致施工作業(yè)船只產(chǎn)生了不良情緒。拋石工作時(shí)停時(shí)干，嚴(yán)重影響了拋石質(zhì)量，因?yàn)楹拥椎臎_刷也在不斷進(jìn)行。

4.溝通

如3中所描述的問(wèn)題，施工單位在做好充分的市場(chǎng)調(diào)查以后，應(yīng)盡快通過(guò)監(jiān)理單位，與業(yè)主商務(wù)部門(mén)進(jìn)行商務(wù)談判，應(yīng)盡早對(duì)拋石單價(jià)和付款周期進(jìn)行共同確定。然而事實(shí)上，施工單位并未進(jìn)行這樣的溝通，他們認(rèn)為只要把活干了，過(guò)程中形成了一部分資料，業(yè)主總是要給錢(qián)的。同時(shí)，按照業(yè)主單位的要求，拋石船進(jìn)入?yún)^(qū)域后應(yīng)該及時(shí)通知監(jiān)理人員，按照合同要求對(duì)石頭大小和重量等進(jìn)行檢查，同時(shí)對(duì)石頭方量進(jìn)行旁站核實(shí)。然而在具體施工中，施工單位總是覺(jué)得每次通知監(jiān)理很麻煩，在未和監(jiān)理溝通的情況下，自行驗(yàn)方，自行拋投，最終導(dǎo)致驗(yàn)方記錄監(jiān)理人員不予確認(rèn)。必然也會(huì)增加施工單位的溝通成本。運(yùn)砂船的石頭方量丈量方法，以及水下拋石方量的計(jì)算，施工單位沒(méi)有和監(jiān)理單位進(jìn)行溝通，事后向監(jiān)理人員解釋，難以取得監(jiān)理人員的充分理解和支持。監(jiān)理會(huì)要求增加測(cè)量位置，從而更準(zhǔn)確的獲得數(shù)據(jù)，對(duì)施工單位也會(huì)帶來(lái)一定的影響。

5.人員

這里講的人員主要是指施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員和拋石作業(yè)人員，現(xiàn)場(chǎng)管理人員都是剛剛走出大學(xué)校門(mén)的畢業(yè)生，他們之前并沒(méi)有參與過(guò)碼頭拋石作業(yè)，沒(méi)有相應(yīng)的施工管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、成本等項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)不確定性因素。同時(shí)，在湖北的施工作業(yè)中，出現(xiàn)了一個(gè)怪象，那就是運(yùn)石船有行業(yè)壟斷現(xiàn)象，拋石運(yùn)輸必須交由當(dāng)?shù)氐囊晃焕习褰M織運(yùn)輸，最終導(dǎo)致施工單位運(yùn)輸單價(jià)必須和該老板進(jìn)行確定，使施工單位不得不把單價(jià)提高，其他船只無(wú)法參與，必然導(dǎo)致拋石成本的增加。他們的參與也為施工單位的安全管理增加了一定的風(fēng)險(xiǎn)，他們大多是社會(huì)閑雜人員，人員素質(zhì)較差，作業(yè)過(guò)程經(jīng)常做出一些違法的事情，對(duì)整個(gè)拋石作業(yè)產(chǎn)生了十分不利的影響。

6.設(shè)計(jì)

當(dāng)工程施工圖紙宣布使用以后，監(jiān)理單位已經(jīng)組織進(jìn)行了圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)答疑，施工單位對(duì)圖紙中的各種問(wèn)題集中處理，然而施工單位認(rèn)為該部分不屬于碼頭主體結(jié)構(gòu)，沒(méi)有對(duì)拋石護(hù)岸工程給予足夠的重視，導(dǎo)致沒(méi)有及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工圖紙中存在的問(wèn)題。設(shè)計(jì)單位雖然在施工圖紙中劃定了碼頭拋石區(qū)域，但是節(jié)點(diǎn)位置沒(méi)有提供原始坐標(biāo)和施工坐標(biāo)，施工單位只能通過(guò)autuCAD距離查詢工具去測(cè)量拋石邊緣與岸邊的距離，從而指導(dǎo)拋石作業(yè)。這就為拋石的準(zhǔn)確性帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上很大程度上只能確定大概拋石位置。另外，設(shè)計(jì)在施工總平面圖上給出了各個(gè)位置的參考高程，包括水上區(qū)域。施工單位認(rèn)為設(shè)計(jì)時(shí)間與施工時(shí)間相差近兩年，原始高程必然發(fā)生了變化，但是作為施工單位自身也不可能在開(kāi)始施工前對(duì)原始高程進(jìn)行測(cè)量，他們沒(méi)有足夠的時(shí)間和資金投入。這就為最后工程計(jì)量埋下了隱患，施工單位只能用原始高程和現(xiàn)實(shí)高程的差值進(jìn)行清淤斷面和拋石斷面計(jì)算，實(shí)際上施工單位清除的淤泥的量和拋石的量遠(yuǎn)遠(yuǎn)比這個(gè)計(jì)算的量要大。這部分最終只能由施工單位埋單。我認(rèn)為這個(gè)損失不單純是由設(shè)計(jì)因素導(dǎo)致，它其實(shí)也反映了本文中第4個(gè)因素—溝通。施工單位沒(méi)有做好拋石的前期準(zhǔn)備工作，在作業(yè)前沒(méi)有及時(shí)與設(shè)計(jì)單位、業(yè)主單位和監(jiān)理單位做好溝通，及時(shí)解決設(shè)計(jì)中的疑問(wèn)，最終導(dǎo)致了損失的發(fā)生。

7.材料

在該拋石護(hù)岸工程中，涉及的原材料主要是石頭，施工單位需要對(duì)工程所需石頭方量進(jìn)行充分的估計(jì)計(jì)算，選擇合適的供貨單位。事實(shí)上，施工合同中拋石方量只有一萬(wàn)多方，而現(xiàn)實(shí)中拋下了近二萬(wàn)多方的石頭，施工單位合同預(yù)算部門(mén)沒(méi)有對(duì)其進(jìn)行認(rèn)真分析核算，導(dǎo)致選擇的石頭供應(yīng)單位沒(méi)有足夠的的供貨能力。在拋石作業(yè)過(guò)程中，施工單位不得不重新和監(jiān)理單位確定新的供貨單位，重新進(jìn)行石頭單價(jià)談判。這個(gè)過(guò)程浪費(fèi)了大量的時(shí)間和精力，不得不使拋石工作不能連續(xù)進(jìn)行，如上文所講，這不僅對(duì)拋石護(hù)岸質(zhì)量會(huì)帶來(lái)十分不利的影響，而且增加了施工單位的人力、財(cái)力，必然導(dǎo)致成本的增加。

三、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及管理方法

碼頭拋石護(hù)岸工程屬于隱蔽工程的范圍，我們無(wú)法用肉眼直接對(duì)其檢查核實(shí)，只能借助一定的方法和設(shè)備對(duì)水下的情況進(jìn)行粗略的估計(jì)，而且需要耗費(fèi)大量的人力和財(cái)力，同時(shí)又牽涉到長(zhǎng)江水上作業(yè)，會(huì)帶來(lái)很多不安全的因素，因此，該工程本身存在了很多的風(fēng)險(xiǎn)，由于本工程施工過(guò)程未發(fā)生安全事故，最終的帶來(lái)的結(jié)果就是施工單位花錢(qián)了，但是得不到應(yīng)有的回報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)都是客觀存在的，我們不可能在施工過(guò)程中完全消滅風(fēng)險(xiǎn)，我們只能在施工作業(yè)前期準(zhǔn)備以及施工過(guò)程中采取各種防范措施或方法，從而將這種損失的可能性降到最低。保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

1.設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

大多數(shù)情況并不是施工單位沒(méi)有識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)的存在，這個(gè)過(guò)程中項(xiàng)目的各個(gè)部門(mén)都是有關(guān)聯(lián)的，項(xiàng)目部任何一個(gè)單獨(dú)的部門(mén)不可能給予解決。例如，就拿項(xiàng)目部合同管理部門(mén)進(jìn)行拋石成本預(yù)算這件事來(lái)講，成本估計(jì)大大低于實(shí)際，導(dǎo)致項(xiàng)目資金出現(xiàn)了緊張。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)由多個(gè)部門(mén)造成。可能測(cè)量部門(mén)沒(méi)有為合同預(yù)算部門(mén)提供準(zhǔn)確的測(cè)量數(shù)據(jù)，設(shè)計(jì)部門(mén)提供的高程沒(méi)有實(shí)際意義，采用不同的計(jì)算方法等等。因此，項(xiàng)目部應(yīng)該設(shè)置一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，賦予其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)利，對(duì)拋石作業(yè)中涉及到的各個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)評(píng)估，通過(guò)及時(shí)召開(kāi)碰頭會(huì)議等方式，盡可能減少或避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。同時(shí)，這個(gè)部門(mén)的設(shè)立對(duì)挺高項(xiàng)目所有參與人員提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)也十分必要。

2.加強(qiáng)參與各方的溝通

在本例中出現(xiàn)的一部分風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)有效的溝通都是可以避免，可以將即將出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)，施工單位沒(méi)有提前與業(yè)主單位進(jìn)行商務(wù)談判，導(dǎo)致了出現(xiàn)了資金困難，施工單位沒(méi)有及時(shí)與設(shè)計(jì)溝通，導(dǎo)致施工范圍的難以確定等等。溝通應(yīng)該成為風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要組成部分。

3.對(duì)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移或者避免

如在上述風(fēng)險(xiǎn)因素之中，施工單位考慮在當(dāng)年6月5日開(kāi)始拋石護(hù)岸施工，就沒(méi)有對(duì)當(dāng)?shù)貧夂驐l件進(jìn)行很好的分析，或者說(shuō)在整個(gè)施工進(jìn)度計(jì)劃制定中，沒(méi)有對(duì)可能帶來(lái)的潛在影響進(jìn)行分析。最后在施工過(guò)程中遇到了多雨天氣，長(zhǎng)江水漲，對(duì)水下拋石帶來(lái)了很大的不利影響。因此，面對(duì)這種情況，針對(duì)該項(xiàng)施工，盡可能避免當(dāng)?shù)赜昙镜牡絹?lái)，爭(zhēng)取在雨季到來(lái)前完成施工，如果不能避免，就應(yīng)該通過(guò)參加工程保險(xiǎn)的形式，將工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。從而減少自己的損失。

4.施工單位應(yīng)加強(qiáng)施工過(guò)程控制

我在這里講的過(guò)程控制，主要想講兩個(gè)方面的內(nèi)容，一個(gè)是工程資料的過(guò)程控制，一個(gè)是現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的過(guò)程控制。對(duì)于施工過(guò)程中形成的文字資料應(yīng)該及時(shí)尋找相關(guān)單位簽字歸檔，嚴(yán)格按程序進(jìn)行，可以對(duì)施工過(guò)程留下充分的證據(jù)，為后期出現(xiàn)突發(fā)情況規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或工程索賠提供支持性文件。同時(shí)，施工現(xiàn)場(chǎng)也應(yīng)嚴(yán)格按照施工作業(yè)流程進(jìn)行控制，及時(shí)準(zhǔn)確地對(duì)水下拋石情況進(jìn)行檢測(cè)確認(rèn)，并及時(shí)通知監(jiān)理或業(yè)主進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)?？梢哉J(rèn)為，施工單位按照程序，認(rèn)真完成工程任務(wù)的過(guò)程本身就是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種方法。

作者：方憲權(quán) 苑東亮 單位：河南理工大學(xué)土木工程學(xué)院