企業(yè)招投標活動風(fēng)險要點及應(yīng)對淺析

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【摘要】招投標是提升市場核心競爭力的重要途徑，防控及處理招投標活動中可能出現(xiàn)的風(fēng)險至關(guān)重要。筆者結(jié)合招投標工作經(jīng)驗，從招投標的本質(zhì)原理和形式區(qū)別、合規(guī)的意義和作用、招投標活動過程中容易出現(xiàn)的問題等方面進行論述，為企業(yè)在招投標活動風(fēng)險防范和應(yīng)對策略方面提供思路。

【關(guān)鍵詞】招投標；風(fēng)險；策略

招投標就是通過競爭擇優(yōu)選擇供應(yīng)商的過程。需求描述是否清楚，評審因素是否科學(xué)，供應(yīng)商競爭是否充分，均會影響招投標的結(jié)果。因此，招投標活動過程中也充滿了未知風(fēng)險，如何確保招投標活動的順利實施并防范風(fēng)險，成為擺在招標采購從業(yè)人員面前的重要課題。

一、招投標的本質(zhì)原理和形式區(qū)別

招標分為公開招標和邀請招標。區(qū)別在于公開招標采用發(fā)布招標公告的形式，所有獲得招標公告的潛在投標人都有權(quán)參與競標；邀請招標采用發(fā)送投標邀請函的形式，只有收到投標邀請函的投標人才有資格參與競標。邀請招標較之公開招標程序簡化、時間更短，但是邀請招標的缺點也是很明顯的，因競爭不足，容易滋生腐敗。

二、招投標活動合規(guī)的意義和作用

合規(guī)，顧名思義就是符合規(guī)定。作為一切企業(yè)經(jīng)營活動的前提條件，沒有合規(guī)就沒有效益可言。招投標活動也是市場經(jīng)營活動的重要方面，加強招投標活動的依法合規(guī)是市場經(jīng)濟的必然要求，其作用和意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面。第一，合規(guī)的招投標活動可提高經(jīng)濟效益和社會效益。市場經(jīng)濟建立在優(yōu)勝劣汰的競爭機制基礎(chǔ)上，確保市場主體在平等條件下競爭，激發(fā)企業(yè)和市場活力。合規(guī)的招投標活動能夠充分體現(xiàn)“公開、公平、公正”的市場競爭原則，維護和規(guī)范市場競爭秩序，保護當(dāng)事人的合法權(quán)益。投標人通過公平競爭，以合理最低或較低的價格獲得標的，提高經(jīng)濟效益和社會效益，并推動管理改革。第二，合規(guī)的招投標活動，能夠最大程度減少決策失誤或違規(guī)帶來的經(jīng)營風(fēng)險。與此同時，能夠提高創(chuàng)新活力，吸收先進管理技術(shù)，促進企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營方式，提高服務(wù)質(zhì)量和效率，不斷提升企業(yè)競爭力。第三，合規(guī)的招投標活動可打擊貪污腐敗。規(guī)范和公開透明的招投標活動，可以科學(xué)有效預(yù)防腐敗和貪污，保護國家和社會利益，構(gòu)建陽光透明的社會監(jiān)督體系。

三、招投標活動中容易出現(xiàn)的問題和風(fēng)險

1招標階段

具體包括：1.實踐中經(jīng)常出現(xiàn)招標人未按規(guī)定選擇相應(yīng)的招標方式，達到法定的招標條件卻規(guī)避公開招標，對依法必須招標的項目不進行招標或違規(guī)拆分標的、化整為零等現(xiàn)象。2.編制招標文件時存在關(guān)鍵性內(nèi)容不規(guī)范、不明確、條件不完備，評標標準缺失或不合理等，招投標雙方的權(quán)利義務(wù)、評標標準、原則等內(nèi)容違反強制性規(guī)定。3.依法必須招標的項目給予投標人編制文件、澄清等環(huán)節(jié)的截止時間低于法定時間。4.招標人對意向性投標人和非意向性投標人提供有區(qū)別的信息，如現(xiàn)場踏勘是否同時進行，如分開進行要確保各投標人獲取信息的內(nèi)容真實、準確、一致，造成的排他與不公平現(xiàn)象，甚至為意向投標人量身設(shè)置招標文件，泄漏或設(shè)置可能影響公平競爭的信息。

2投標階段

具體包括：1.投標人相互串通投標報價，投標人與招標人串通投標，向招標人或評標委員會成員行賄的手段謀取中標。為了實現(xiàn)違法目的，招標人或投標人通過串標或圍標來破壞公平競爭的環(huán)境，產(chǎn)生負面影響。2.投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。3.由于行業(yè)競爭激烈，投標人以低于成本的報價惡意低價競標，在中標后對主體工程或單價較高的部分尋求變更，以達到高結(jié)算目的，甚至在合同執(zhí)行過程中利用工程簽證變相或與招標人串通加價結(jié)算以彌補低價中標帶來的損失。雖然通過惡意低價投標可以擠垮競爭對手，但低價中標帶來的風(fēng)險也是不可估量的，投標人可能出現(xiàn)材料款、人工費無法按時支付，拖欠工人工資、違法糾紛等風(fēng)險。

3開標、評標、中標階段

具體包括：1.未按法定或約定的程序進行開標、評標及定標，評標委員會擅自在否決投標情形外違規(guī)否決投標。2.中標人將中標項目的主體結(jié)構(gòu)違法分包或?qū)⒎侵黧w工程分包給不具備相關(guān)資質(zhì)和能力的單位。3.招標人在確定中標人前，與傾向性投標人就投標價格、資格條件、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判，甚至為其量身設(shè)置條件，變相限制和排斥其他投標人競標。4.評標委員會未采用書面形式要求投標人做出必要澄清或澄清不規(guī)范，評標委員會暗示或誘導(dǎo)投標人做出澄清及說明。對非關(guān)鍵性細微偏差進行有效性否定，如投標文件的格式和形式要求，裝訂、紙張、非關(guān)鍵內(nèi)容的文字錯誤等否決投標人投標。

4電子招投標系統(tǒng)流于形式

具體表現(xiàn)為：部分企業(yè)在采招管理的信息化過程中，經(jīng)常出現(xiàn)實際招投標活動線下招標完成再在線上“走一次”，電子化招投標流于形式，未能發(fā)揮電子化招投標管理的低成本與高效率優(yōu)勢，也無法通過電子化系統(tǒng)規(guī)范活動流程和防范暗箱操作。5合同簽訂階段具體包括：1.招標人與投標人未按要求及時簽訂書面合同，未按照招投標文件訂立合同或訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議。2.投標人忽視對合同條款的審核；招標人利用自身在招投標活動中的地位優(yōu)勢，在擬定合同條件時，有意識地將風(fēng)險偏重或轉(zhuǎn)嫁中標人一方，對合同中不利于自己的條款約定不清，對合同關(guān)鍵要素模糊帶過、不予以明確界定，導(dǎo)致出現(xiàn)合同不能履行、扯皮推諉或違反法律法規(guī)等問題，給后續(xù)工程和結(jié)算埋下較大風(fēng)險隱患。3.部分招標人在發(fā)出中標通知書后，為降低工程項目成本，再次要求中標人簽訂低于真實中標價格甚至低于合理底價的價格，或是縮短工期，投標人迫于市場競爭和招標人壓力，只能違背意愿及法律與其簽訂重大偏差、違約風(fēng)險更高的合同，不僅損害了投標人利益，嚴重者可能造成建設(shè)工程質(zhì)量隱患。

5合同執(zhí)行階段

具體表現(xiàn)為：投標人承接工程后，招標人要求對設(shè)計進行大的變更或項目前期設(shè)計不到位，或由于工程量清單編制不準確、與實際情況出現(xiàn)嚴重偏差或錯漏，導(dǎo)致工程簽證變更頻繁，給項目質(zhì)量埋下隱患。

四、招投標活動風(fēng)險防范與應(yīng)對策略

1建立完善規(guī)章制度，強化招標方案的編制和審批

在嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，建立完善企業(yè)招投標規(guī)章制度和招標前期的審批程序，招投標組織部門負責(zé)招標活動的組織和實施，依據(jù)項目特點和內(nèi)容，編制有針對性和指導(dǎo)性的招標方案，合理劃分標段或標包，依法設(shè)定投標人的資格條件，不過高要求資質(zhì)資格，不違法設(shè)置限制、排斥或?qū)嵸|(zhì)上變相限制、排斥競爭的條件，強化法定招標、非公開招標事項的審批。

2完善招投標的法定程序，杜絕項目“四未”招標情況發(fā)生

嚴格執(zhí)行建設(shè)項目招標事項核準的規(guī)定，項目未依法批準、設(shè)計未完成、資金未落實，招標項目沒有經(jīng)相關(guān)審核的不得進行招標，已核準的招標方案和事項，不得擅自變更，確需變更的，重新報原核準部門審批。制定標準流程和惡意低價中標準則，提高招標程序合法性，設(shè)置意見箱或投訴電話接受質(zhì)疑等，規(guī)定審計和紀檢監(jiān)察人員參與招投標全過程的監(jiān)督。

3嚴格規(guī)范評標專家抽取使用，構(gòu)建公平公正的評標生態(tài)

增加評標專家數(shù)量，提高外部專家的比例，評標專家簽訂承諾書，建立評標專家誠信檔案，規(guī)范評標專家?guī)旌蜏嗜?，實現(xiàn)評標專家的優(yōu)勝劣汰。規(guī)范評審辦法，評審因素依據(jù)清晰、評審標準量化準確、強化評標專家動態(tài)監(jiān)督。統(tǒng)一刪除各投標人信息，發(fā)給答疑人，要求其在規(guī)定時間內(nèi)及時做出澄清回答；答疑回復(fù)應(yīng)整合所有答疑內(nèi)容，確保答復(fù)的內(nèi)容和招標需求一致。嚴格評標工作紀律和程序，評標現(xiàn)場收繳相關(guān)人員通訊工具，切斷“跑風(fēng)漏氣”途徑，建立評標現(xiàn)場人員進出登記審查制度，保證評標現(xiàn)場信息無泄密，自愿接受監(jiān)督，對違規(guī)或不符合評標標準的專家進行處罰考核和淘汰。

4加強對涉密人員保密和警示教育培訓(xùn)

制定招標文件發(fā)售登記和評標專家抽取管理辦法，強化保密環(huán)節(jié)管理和劃定保密信息范圍，對涉密人員加強日常保密和警示教育培訓(xùn)，嚴格責(zé)任考核與追究機制，盡量減少編制、審批標底或概算人員數(shù)量，評委及評標專家在紀檢等監(jiān)督人員的監(jiān)督下參與評審，規(guī)范評標現(xiàn)場等。進一步暢通投訴舉報渠道，加大監(jiān)督力度，及時處理來自各方的異議或投訴，嚴肅查處可能影響公平競爭的違法違紀行為。

5全面采用電子化招投標系統(tǒng)

對有條件的企業(yè)，可以全面推廣電子化招投標管理系統(tǒng)，實現(xiàn)招投標活動全流程電子化，提高招標的公開性和透明度，促進競爭。

6高度重視投標文件編制及承諾，做好質(zhì)量和工期等關(guān)鍵性指標服務(wù)

投標人應(yīng)認真研究招標文件，在保證質(zhì)量、工期、技術(shù)要求等的基礎(chǔ)上，最終編制投標文件并作出承諾。注重工程質(zhì)量和服務(wù)的保障，一旦出現(xiàn)問題，不僅影響形象和聲譽，增加索賠和法律風(fēng)險，還可能受到有關(guān)部門的處罰并承擔(dān)刑事責(zé)任。

7做好合同簽訂過程中的風(fēng)險控制

審查合同內(nèi)容是否與中標文件內(nèi)容一致，嚴格管理合同簽署權(quán)限，嚴控合同評審和監(jiān)督并及時備案，對工程項目內(nèi)容、技術(shù)要求、質(zhì)量、工期、雙方權(quán)利義務(wù)、付款方式、違約責(zé)任、竣工結(jié)算、解決爭議方式等合同要點予以明確。使用國家推薦的相關(guān)《合同示范文本》，保證條款的齊全、內(nèi)容的完整，避免不合理條款和單方面的約束性條款，對專用條款中特別約定的要求和內(nèi)容加以明確，尤其是違約責(zé)任的限度，防止風(fēng)險擴大。

五、結(jié)語

招投標活動不僅僅是市場交易活動，更加是附加值交換的過程。進一步規(guī)范招投標活動，促使參與人員養(yǎng)成規(guī)范的行為和工作習(xí)慣，培養(yǎng)和營造合規(guī)文化氛圍，不僅能夠避免違規(guī)風(fēng)險，還能達到雙贏的效果，把真正的內(nèi)在價值發(fā)掘出來；能夠通過招投標整合資源，獲得質(zhì)優(yōu)價優(yōu)的物資和服務(wù)，使企業(yè)資源和效益最大化或最優(yōu)化。

參考文獻：

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[3]物資招標投標采購管理淺析[J].錢志剛.石油化工技術(shù)與經(jīng)濟.2016.

作者:李建偉 單位:中能源工程集團（上海）有限公司