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摘要:京津冀協(xié)同發(fā)展為科技型中小企業(yè)提供了新的發(fā)展機(jī)遇。本文通過研究我國(guó)中小企業(yè)抽樣調(diào)查的方法及存在問題,結(jié)合京津冀地區(qū)的具體實(shí)際情況,提出創(chuàng)新科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查的方式,以為京津冀中小企業(yè)提供更有效的抽樣方法。
關(guān)鍵詞:科技型中小企業(yè);抽樣調(diào)查;京津冀
京津冀協(xié)同發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新驅(qū)動(dòng),而科技型中小企業(yè)則是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)的“輕騎兵”,因此研究京津冀科技型中小企業(yè)的發(fā)展,對(duì)促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展顯得十分必要和迫切。而對(duì)科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式的創(chuàng)新可以解決調(diào)查“抽樣框變動(dòng)導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟(jì)”和“多目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)”的三個(gè)關(guān)鍵問題,進(jìn)而具體把握科技型中小企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)和“融資難”產(chǎn)生的根本命脈,以有效地推動(dòng)科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展,促進(jìn)京津冀科技創(chuàng)新的協(xié)同,最終實(shí)現(xiàn)京津冀區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
一、文獻(xiàn)綜述
(一)國(guó)外文獻(xiàn)綜述
科技型中小企業(yè)在國(guó)際上也被稱作高技術(shù)中小企業(yè)。由于國(guó)外,尤其是美國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了的《信息自由法》《公平信用報(bào)告法》等法律,覆蓋了高技術(shù)中小企業(yè)的信息采集、報(bào)告的使用目的等方方面面,數(shù)據(jù)獲取相對(duì)公開化,所以國(guó)外對(duì)于科技型中小企業(yè)的研究主要從資本結(jié)構(gòu)及融資兩個(gè)角度進(jìn)行,對(duì)于抽樣調(diào)查方式研究的文獻(xiàn)較少。具體而言,以梅耶斯為代表的新優(yōu)序融資理論、反梅耶斯模型、成本說(shuō)、信號(hào)模型等是從資本機(jī)構(gòu)出發(fā)進(jìn)行研究;而通過研究信息共享與企業(yè)融資的關(guān)系則是從融資層面出發(fā)。
(二)小微企業(yè)的抽樣調(diào)查研究
目前,我國(guó)專門從事科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查的研究才剛剛開始,對(duì)于科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查并沒有形成特定制度,目前主要依靠國(guó)家統(tǒng)計(jì)局各調(diào)查總隊(duì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。萬(wàn)舒晨(2015)指出,目前對(duì)小微樣本企業(yè)的調(diào)查主要以調(diào)查員面訪和企業(yè)報(bào)送報(bào)表相結(jié)合的方式。目前形成統(tǒng)計(jì)制度的小微企業(yè)涉及的行業(yè)主要有工業(yè)、建筑業(yè)及服務(wù)業(yè),其中規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查開展較早,該項(xiàng)抽樣調(diào)查方案相對(duì)更為成熟。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局從1996年開始試點(diǎn),歷經(jīng)近20年的研究摸索,形成現(xiàn)行的規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案設(shè)計(jì),主要是對(duì)目錄企業(yè)采用一階段分層隨機(jī)抽樣方法,根據(jù)經(jīng)濟(jì)普查的企業(yè)名錄庫(kù)進(jìn)一步整理形成抽樣框。另外,2000年農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局頒布的《規(guī)模以下企業(yè)抽樣調(diào)查方案(草案)》把規(guī)模以下的集體經(jīng)濟(jì)和個(gè)人私營(yíng)企業(yè)分別抽樣,采取集體企業(yè)按目錄抽樣方法抽取樣本,個(gè)人私營(yíng)企業(yè)按整群抽樣的方式,對(duì)規(guī)模以下企業(yè)也進(jìn)行了相關(guān)的研究探索。
(三)科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查研究
科技型中小企業(yè)以其自身特有的優(yōu)勢(shì),在促進(jìn)地區(qū)就業(yè)、技術(shù)出口,尤其是在加快科技創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式等方面占據(jù)重要地位,成為拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最為活躍的重要組成部分,科技型中小企業(yè)正憑借其快速成長(zhǎng)與不斷創(chuàng)新的特性,為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成助推力??萍疾吭凇蛾P(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》中提出建立科技型中小企業(yè)資源庫(kù),健全科技型中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查、監(jiān)測(cè)分析和定期制度?!案咄度搿⒏唢L(fēng)險(xiǎn)、高收益、高成長(zhǎng)”是科技型中小企業(yè)的重要特點(diǎn),這也決定了抽樣調(diào)查成為國(guó)內(nèi)針對(duì)科技型中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)調(diào)查的主要方式。萬(wàn)舒晨(2015)提出在結(jié)合企業(yè)抽樣與地域抽樣的基礎(chǔ)上,綜合采用分層抽樣、隨機(jī)抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式,這種綜合方式可以滿足全國(guó)分地區(qū)及分行業(yè)的具體調(diào)查要求。張秋香(2016)提出在調(diào)查方法方面,對(duì)企業(yè)調(diào)查建議按照城鎮(zhèn)規(guī)模劃分為大中城市(地級(jí)和地級(jí)以上的城市)、縣級(jí)市和縣城(鎮(zhèn))三級(jí),并以此為基礎(chǔ)采用分層隨機(jī)抽樣的方法進(jìn)行調(diào)查。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看,目前針對(duì)科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機(jī)抽樣為主,較多是分層的層級(jí)上和分層方法的選擇上有所差別,無(wú)法真正解決“抽樣框變動(dòng)導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟(jì)”和“多目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)”這三個(gè)根本問題。因此,本文試圖從該方向有所突破。
二、我國(guó)中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法簡(jiǎn)介
(一)分層隨機(jī)抽樣
現(xiàn)在針對(duì)科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機(jī)抽樣為主,較多是分層的層級(jí)上和分層方法的選擇上有所差別。類型抽樣也稱分層抽樣,即將總體單位按其屬性特征分成若干類型或?qū)樱缓笤陬愋突驅(qū)又须S機(jī)抽取樣本單位。由于這種抽樣方法主要考慮企業(yè)間的差異性和相似性,在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調(diào)查樣本。對(duì)于總體大、各企業(yè)間差異性明顯、企業(yè)數(shù)量多等情況更為有效。
(二)分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合
分層抽樣與地域整群抽樣相結(jié)合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調(diào)查對(duì)象,而不是一個(gè)一個(gè)地抽取調(diào)查樣本。但由于調(diào)查單位在總體中的分布不均勻,容易抽取到不具代表性的單位,調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性低于分層抽樣。通常采用這種方式是在調(diào)查對(duì)象較為集中且總體差異性較小或不適宜單個(gè)地抽選調(diào)查樣本的情況下,且這種方法利于調(diào)查工作的組織和進(jìn)行。將分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合具體是指在分層抽樣的基礎(chǔ)上,針對(duì)分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業(yè)進(jìn)行地域整群抽樣。
三、我國(guó)中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法存在的問題
目前小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案較為成熟,故選擇現(xiàn)行小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案為代表進(jìn)行分析??傮w而言,現(xiàn)行辦法基本滿足反映小微工業(yè)企業(yè)的基本情況和基本總量,但是從實(shí)際調(diào)査結(jié)果和調(diào)查中遇到的具體困難來(lái)看,存在三個(gè)方面問題。
(一)抽樣框變動(dòng)導(dǎo)致新建企業(yè)代表性不足的問題
小微工業(yè)企業(yè)變動(dòng)較大,具有新建、合并、倒閉等變動(dòng)頻繁的特點(diǎn)。從抽樣結(jié)果與調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性來(lái)看,企業(yè)的頻繁變動(dòng)使及時(shí)更新抽樣框成為難題,同時(shí)也造成抽樣框穩(wěn)定性不佳的問題,最終導(dǎo)致抽樣總體與目標(biāo)總體出現(xiàn)較大差異?,F(xiàn)行抽樣調(diào)查方案中,抽樣框變動(dòng)導(dǎo)致的新建企業(yè)調(diào)查問題較為突出,主要表現(xiàn)在抽樣框?qū)ΜF(xiàn)實(shí)變動(dòng)情況的反映不夠準(zhǔn)確、及時(shí),尤其是假定新建企業(yè)與個(gè)體工業(yè)單位在地域中的分布一致,因而在一定程度上會(huì)發(fā)生在實(shí)際調(diào)查中新建企業(yè)樣本代表性不足的問題。
(二)多層次抽樣不經(jīng)濟(jì)
依據(jù)抽樣調(diào)查的基本理論,用樣本信息推斷總體時(shí),對(duì)規(guī)模較大總體的推斷效率較高,而較小規(guī)??傮w如果需要取得所期望的精度,往往必須抽取較高比例樣本,這從調(diào)查成本來(lái)說(shuō)并不經(jīng)濟(jì),因此無(wú)法充分體現(xiàn)抽樣調(diào)查的優(yōu)勢(shì)。
(三)多目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)
為反映小微工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況及遇到的問題,調(diào)查表中設(shè)計(jì)了很多主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以外的指標(biāo)。然而現(xiàn)行抽樣方案是以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為核心指標(biāo)的單目標(biāo)抽樣設(shè)計(jì),對(duì)于經(jīng)營(yíng)狀況的調(diào)查很多無(wú)法依靠主營(yíng)業(yè)務(wù)收入進(jìn)行判斷,因而單目標(biāo)抽樣設(shè)計(jì)會(huì)導(dǎo)致樣本代表性較差,對(duì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以外的其他指標(biāo)推斷效率較低,無(wú)法實(shí)現(xiàn)既定多目標(biāo)調(diào)查。
四、京津冀科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法的創(chuàng)新
針對(duì)我國(guó)中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的問題,結(jié)合京津冀地區(qū)的實(shí)際情況,提出通過調(diào)整原抽樣框,運(yùn)用雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計(jì),采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法創(chuàng)新科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式。
(一)調(diào)整原抽樣框
將京津冀地域區(qū)劃為總體抽樣框,按照城鎮(zhèn)規(guī)模將三?。▍^(qū)、市)的城鎮(zhèn)劃分為三個(gè)級(jí)別,即大中城市(地級(jí)和地級(jí)以上的城市)、縣級(jí)市和縣城(鎮(zhèn))。將大中城市按照城市規(guī)劃區(qū)劃分成層,與縣級(jí)市、縣城(鎮(zhèn))組成三層,然后在該層次進(jìn)行科技型中小企業(yè)的統(tǒng)計(jì),最終進(jìn)行調(diào)查數(shù)據(jù)的匯總,形成新的企業(yè)名錄抽樣框。新抽樣框的調(diào)整需要各級(jí)統(tǒng)計(jì)部門通力配合,認(rèn)真負(fù)責(zé),將轄區(qū)內(nèi)科技型中小企業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行全面了解,在簡(jiǎn)單名錄框的基礎(chǔ)上生成復(fù)雜名錄框,以滿足不同調(diào)研目的的需要。
(二)雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計(jì)
針對(duì)科技型中小企業(yè)新建、合并、倒閉等變動(dòng)頻繁的特點(diǎn),建議京津冀區(qū)域采取雙重企業(yè)抽樣框的方式進(jìn)行抽樣。利用工商、稅務(wù)等部門機(jī)構(gòu)的資料,將新增企業(yè)作為獨(dú)立的一層進(jìn)行抽樣調(diào)查,并將新增企業(yè)推算估計(jì)的結(jié)果合并到總體估計(jì)量中,對(duì)企業(yè)變動(dòng)情況進(jìn)行及時(shí)調(diào)查調(diào)整。這種方法可以保證原有企業(yè)抽樣框的相對(duì)穩(wěn)定,因而無(wú)需重新抽取原有的企業(yè)樣本。
(三)目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合
采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法。針對(duì)新建企業(yè)調(diào)査,利用名錄框抽樣設(shè)計(jì)所抽取的地域整群樣本進(jìn)行非目錄企業(yè)的調(diào)査,從而在一定程度上彌補(bǔ)了目錄企業(yè)抽樣框的缺欠。
(四)實(shí)施方案
在實(shí)踐中,首先進(jìn)行企業(yè)名錄框的抽樣,采取分層二階整群抽樣方法,即在每層采用抽取街道,在抽中的街道內(nèi)抽一些居委會(huì),對(duì)居委會(huì)轄區(qū)內(nèi)的所有科技型中小型商業(yè)企業(yè)進(jìn)行抽樣。針對(duì)非名錄企業(yè),根據(jù)企業(yè)名錄框抽取的地域整群樣本進(jìn)行調(diào)查,同時(shí)將未進(jìn)行抽樣的地域采用一階段分層隨機(jī)整群抽樣方法再次對(duì)新增企業(yè)進(jìn)行抽樣。
五、結(jié)論
從方案設(shè)計(jì)的框架來(lái)看,現(xiàn)行的抽樣方案巧妙結(jié)合了企業(yè)抽樣與地域抽樣、雙重企業(yè)抽樣,綜合采用分層抽樣、隨機(jī)抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法,并且抽取的企業(yè)樣本可以滿足京津冀地區(qū)的資料推算要求。該方法解決了中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的三大問題,方案設(shè)計(jì)上互補(bǔ)性較強(qiáng),尤其在新增企業(yè)抽樣調(diào)查上,雙重企業(yè)抽樣與地域抽樣的結(jié)合,可以減少新增企業(yè)與原有企業(yè)的實(shí)際分布不完全一致的問題,減少數(shù)據(jù)推斷的誤差。
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作者:劉賓 魏薈穎 劉夢(mèng)月 單位:河北金融學(xué)院