市場機制論文精選(九篇)

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第1篇：市場機制論文范文

【論文摘要】價格是市場經(jīng)濟運行的綜合反映，是各方面經(jīng)濟活動主體利益關(guān)系的調(diào)節(jié)機制，是市場的棱心。本文首先對從市場價格機制的形成進(jìn)行了剖析，指出了市場價格機制存在的缺陷，最后提出了政府在價格管理上的相關(guān)建議。

【論文關(guān)鍵詞】市場經(jīng)濟；價格機制；宏觀調(diào)控

一、市場價格機制的形成

價格形成于市場，是市場上供給和需求雙方力量作用的結(jié)果。價格在市場形成的機理及其運行就構(gòu)成了市場價格機制，市場機制包括供求、價格、競爭、風(fēng)險四個機制，而價格機制是核心。在通常情況下，形成價格的市場是競爭性市場，市場是充分競爭的，這一市場所應(yīng)具備的條件為：

一是自利原則。市場是建立在各方面自利原則的基礎(chǔ)上的，人們從事各種各樣的經(jīng)濟活動，是由于受到自身利益的驅(qū)動，生產(chǎn)者追求利潤最大化和消費者追求效用最大化。

二是完全信息。在市場中，生產(chǎn)者和消費者雙方都掌握完全的市場信息，雙方對于商品的價格和質(zhì)量都完全了解。

三是資源可以流動。各種經(jīng)濟資源可以任意選擇，自由流動。而且生產(chǎn)者沒有準(zhǔn)人限制，可以自由進(jìn)入或者退出某一行業(yè)。具備以上三個基本條件的市場就是充分競爭的市場。

在這一市場中，供求變動是價格變化的基本因素，價格波動是市場機制發(fā)揮作用的基本前提，市場的自我平衡機制使價格成為優(yōu)化資源配置的有效手段。這一市場條件下的價格是不需要政府干預(yù)管理的。這時的價格，就像一只看不見的手，決定著生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的問題，調(diào)節(jié)著整個經(jīng)濟活動。然而，現(xiàn)實經(jīng)濟社會的市場是復(fù)雜的，充分競爭市場的條件并非完全具備。如信息的不對稱、資源的不充分流動性等等因素，使價格不能真實地反映生產(chǎn)者和消費者雙方的利益和意愿，從而背離價格的本性，這就是所謂的市場價格存在著缺陷。

二、市場價格機制缺陷的主耍表現(xiàn)

1．壟斷問題

主要表現(xiàn)：一是法律禁止競爭者進(jìn)入產(chǎn)生的壟斷。如煙草專賣。二是專利、版權(quán)、商標(biāo)權(quán)使其它競爭者無法競爭。三是自然壟斷，生產(chǎn)要素的不可分割性。如自來水。在存在壟斷的情況下，破壞了價格機制平衡配置資源的功能，會出現(xiàn)低效率的資源配置狀態(tài)。

2．信息不完全問題

信息不對稱在不同市場上的分布是有規(guī)律的。在產(chǎn)品市場和勞動市場上，一般來說，信息偏在賣方；而在資本市場上，則信息偏在買方。

3．市場不能解決外部效應(yīng)問題

外部是指交易雙方之外的第三者，外部效應(yīng)分正負(fù)外部效應(yīng)。負(fù)效應(yīng)，如工廠施放的污染物，工廠雖獲利了，但整個社會卻為此而承擔(dān)外部成本。正效應(yīng)，如某企業(yè)研究發(fā)明，產(chǎn)生更大的效益，發(fā)明者獲得一定的收益，社會則獲益更大。無論是正、負(fù)外部效應(yīng)，都會造成市場價格機制的失靈。

4．市場不能提供或只能少量提供公共物品問題

公共物品包括純公共物品(如國防)和準(zhǔn)公共物品(如高速公路)。在這里，市場不再是競爭的，從而市場價格機制就失靈了。

5．農(nóng)產(chǎn)品(糧食)問題

糧食生產(chǎn)從客觀上來講，其生產(chǎn)周期長，使得市場價格機制的調(diào)節(jié)作用受到限制；從主觀上來講，國家的糧食安全、脆弱的農(nóng)民利益、農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位、農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)特性等觀點和主張也使得許多國家都沒有把糧食生產(chǎn)完全交給市場。

6．生產(chǎn)要素問題

這里的生產(chǎn)要素是指工資、資本利息、土地租金及貨幣的價格(匯率)等，市場價格機制在這些要素市場上的作用是不充分的。如政府采取工資最低保障、市場匯率的制約等。

7．價格總水平問題

市場機制通過價格自發(fā)波動調(diào)節(jié)資源配置，結(jié)果必然導(dǎo)致經(jīng)濟周期性波動，引發(fā)資源浪費、通貨膨脹和收入分配不公等問題，進(jìn)而造成價格總水平的不穩(wěn)定。

三、市場經(jīng)濟條件下的價格管理

(一)政府價格管理的目標(biāo)

價格本質(zhì)體現(xiàn)為價格本身屬于交換的范疇，它實質(zhì)上反映著人與人之間的交換關(guān)系，反映著商品交換中經(jīng)濟主體之間的物質(zhì)利益關(guān)系。從本性上看，價格反映資源的稀缺程度，它是一種激勵因素，作為經(jīng)濟活動參與者相互溝通信息的方式而形成于市場。因此可以說，價格管理實際上就是對市場價格機制的修補，政府價格管理的目標(biāo)主要應(yīng)包括兩個方面：

一是通過管理充分發(fā)揮市場價格在合理配置資源方面的基礎(chǔ)性作用，健全現(xiàn)代市場體系，保證價格能靈敏地反映市場供求變動和資源稀缺程度，向社會傳遞正確的資源導(dǎo)向信號，合理調(diào)整各方面的經(jīng)濟利益，給企業(yè)以優(yōu)化配置資源的壓力和動力；

二是使價格的作用與國民經(jīng)濟的總體目標(biāo)相一致，通過加強和完善宏觀調(diào)控，矯正、彌補市場價格的缺陷，保證社會經(jīng)濟穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展。

(二)政府如何實施價格管理

通過前面的分析，表明了市場經(jīng)濟是通過組織而達(dá)到有序的，市場經(jīng)濟有組織得力于一只“看不見的手”。然而，這只手卻不是萬能的，必須在宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域?qū)胝淖饔?，要求政府適當(dāng)干預(yù)以彌補市場缺陷。

1．力口強和改善價格調(diào)控，努力保持價格總水平基本穩(wěn)定

政府對于價格進(jìn)行宏觀調(diào)控是價格管理的主要內(nèi)容，要通過建立健全價格監(jiān)測、預(yù)警機制，加強價格走勢的研判，正確把握經(jīng)濟形勢，才能有效地進(jìn)行價格總水平的調(diào)控，使經(jīng)濟良性運轉(zhuǎn)。目前的價調(diào)基金制度、臨時干預(yù)等措施調(diào)控還較單一，要進(jìn)一步健全價格宏觀調(diào)控系統(tǒng)，豐富調(diào)控措施和加大調(diào)控力度。

2．力口強特殊行業(yè)產(chǎn)品的價格管理

這里的特殊行業(yè)，是指市場價格機制的作用受到限制的領(lǐng)域。如自然壟斷行業(yè)、公共產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域以及農(nóng)業(yè)等，資源稀缺的少數(shù)商品、行政(權(quán)力)壟斷等商品也包括在內(nèi)。政府要通過科學(xué)界定特殊產(chǎn)業(yè)分別采取不同的管理政策。一方面，把自然壟斷行業(yè)中的非自然壟斷業(yè)務(wù)從自然壟斷業(yè)務(wù)中剝離出來，引入競爭機制，實現(xiàn)價格形成市場化。另一方面，對于純自然壟斷業(yè)務(wù)及行政壟斷行業(yè)則通過建立成本約束機制，提高企業(yè)效率，有效發(fā)揮優(yōu)化配置作用來推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展和保護(hù)消費者的利益。

3_加強價格法制建設(shè)，進(jìn)一步提高價格管理水平政府定價實際上是以行政指令代替市場規(guī)則，政府制定的價格尤如看不見的另一只手，作用市場的效果更大。因而，對政府行政行為進(jìn)行法律規(guī)范是必要的，要以程序的規(guī)范來保證定價的合理性和穩(wěn)定性。政府價格主管部門要按照《價格法>等法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定的要求，建立一系列相應(yīng)的成本監(jiān)審、價格聽證、專家咨詢、集體和定期審價等制度，使政府價格行為向法制化、科學(xué)化、民主化不斷邁進(jìn)。

4．正確履行在價格管理中的職能

充分發(fā)揮市場機制的作用是現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展的要求。改革需要進(jìn)一步搞活市場，放開價格。但價格放開并不等于價格不需要管理，而放任自流?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟是有限自由的市場經(jīng)濟，市場機制還存在著“壟斷失靈”、“外部性失靈”、“公共性失靈”、“宏觀性失靈”等缺陷。因此，現(xiàn)代市場經(jīng)濟需要政府干預(yù)和宏觀調(diào)控。政府部門在現(xiàn)代市場經(jīng)濟領(lǐng)域的定位就是要履行“定規(guī)則、當(dāng)裁判、搞服務(wù)”的職能。

(1)定規(guī)則。政府要為市場價格機制的有效運行定制度框架。市場價格機制的有效運行依賴于一定的制度框架，政府要通過制定價格政策、宏觀調(diào)控措施、注重在實踐中不斷加強立法及相應(yīng)法規(guī)規(guī)章和工作制度的制定，來維護(hù)市場公平競爭秩序，使市場價格機制有效運行。

第2篇：市場機制論文范文

1.鞏固市場主體合法地位社會發(fā)展的多元化必然引起市場的復(fù)雜性及多樣化，由此在市場經(jīng)濟中產(chǎn)生許多方面的不均衡現(xiàn)象，為了保障各經(jīng)濟主體在復(fù)雜多樣的市場競爭中公正、公平性，就要給他們創(chuàng)建了一個平等的發(fā)展平臺，切實維護(hù)他們的合法權(quán)益，建立公平競爭、互利共贏的良好局面。

2.進(jìn)一步規(guī)范市場行為市場經(jīng)濟中追求利益最大化是永恒的主題，在這過程中各主體間由于受許多方面因素的影響，難免會出現(xiàn)一些不和諧、不規(guī)范，甚至是一些違法亂紀(jì)不良行為，要想讓這些行為在一定的標(biāo)準(zhǔn)下合理解決，就要建立科學(xué)的相關(guān)制度，通過運行相關(guān)的制度來共同監(jiān)督、約束、管理許多市場行為，形成和諧的市場運行規(guī)則，從而達(dá)到規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的目的。

3.保護(hù)市場弱勢群體社會市場中群體成員也不會是統(tǒng)一的，有強勢也有弱勢力，必然在競爭中存有勢力因素方面矛盾，引發(fā)社會的不安定因素，加強法制化能很好的保護(hù)弱勢。如保護(hù)弱勢群體的最基本的權(quán)益，控制強勢對市場的壟斷，建立公平競爭機制，提供更為完善的服務(wù)與保障，促進(jìn)弱勢力與強勢力的平衡，通過法制化，更能增強管理的力度，真正做到有法可依，為市場化規(guī)范運營發(fā)展創(chuàng)造良好的外部因素。最后法制化建設(shè)還促進(jìn)市場的國際化發(fā)展。世界各國交流的增強有力拓展的市場，促進(jìn)各個國家、地區(qū)間的經(jīng)濟往來，法制化市場更能促進(jìn)市場發(fā)展的國際化，更好與世界貿(mào)易接軌，促進(jìn)本地市場經(jīng)濟的發(fā)展。

二、市場經(jīng)濟法制化建設(shè)中存在的問題

隨著我國社會體制改革步伐的加大，市場經(jīng)濟法制化建設(shè)方面取得一定的成績，但也存有許多問題亟待我們解決。

1.市場經(jīng)濟法制化體系不完善近年來隨著改革的深入，社會的相關(guān)法律體系日趨完善，整體法律框架初步形成，與以前相比有了巨大的變化，但社會是在不斷向前發(fā)展的，法制體系與之相比總體上比較固定的，不能隨社會變化而及時發(fā)生變化，這就出現(xiàn)法律法規(guī)不能與新的市場經(jīng)濟形式相配套，嚴(yán)重影響影響市場的發(fā)展。

2.市場經(jīng)濟法制化落實程度不夠好的制度建立了，關(guān)鍵在于具體落實才能促進(jìn)市場的更好發(fā)展，由于受到當(dāng)?shù)厥袌鼍唧w情況、部分行政權(quán)力干擾等客觀及主觀因素影響，使市場經(jīng)濟許多制度不能得到好的落實，不能起到規(guī)范市場、保障市場運行的作用，形同虛設(shè)一紙空文的現(xiàn)象屢見不鮮，嚴(yán)重影響了市場經(jīng)濟法制化發(fā)展。

3.市場經(jīng)濟法制化意識不強受我國民族傳統(tǒng)思想、經(jīng)濟水平及個人自身的影響，社會法制化整體意識雖然處于不斷增強的狀態(tài)，但還有許多公民對法治意識還處于較低的水平，時常還會出現(xiàn)為個人私利而知法犯法、事不關(guān)己高高掛起等等社會不和諧問題，嚴(yán)重影響市場經(jīng)濟的秩序，也阻礙了市場經(jīng)濟法制化建設(shè)的進(jìn)程。

三、提升市場經(jīng)濟法制化建設(shè)途徑

1.轉(zhuǎn)變觀念、增強全民意識思想是行動的前提，首先要營造市場經(jīng)濟法治的良好社會整體氛圍，黨的十指出，要科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法。要積極拓展全民參與的途徑，在全民中開展法治活動。相關(guān)政府管理部門積極通過電臺、報刊、網(wǎng)絡(luò)、公眾集會、印發(fā)學(xué)習(xí)材料、制作宣傳標(biāo)語、巡回演出、培訓(xùn)學(xué)習(xí)等系列活動，加強市場經(jīng)濟法制化教育，讓法制化觀念深入到每位公民的心中，強化他們的市場經(jīng)濟法制化意識，明確自身在其中的權(quán)益與責(zé)任，積極行動起來，為市場經(jīng)濟法制化的運用及發(fā)展奠定良好的整體氛圍。

2.轉(zhuǎn)換職能、完善制度建設(shè)要實行法制化，就要先有相就應(yīng)的制度作為保障，黨的十特別強調(diào)，立法是執(zhí)法的基礎(chǔ)。政府部門要積極轉(zhuǎn)變觀念，緊跟時展步伐，積極轉(zhuǎn)變工作職能，努力將法制化建設(shè)納入社會發(fā)展的日程上來。要在國家相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場發(fā)展實際及社會市場關(guān)注熱點，借鑒其他先進(jìn)的管理經(jīng)驗，制定切實可行的市場經(jīng)濟法治管理制度，如建立相關(guān)民事法律制度、商事法律制度、經(jīng)濟法律制度等，完善《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《消費者權(quán)益保護(hù)法》等系列法規(guī)，并在具體市場運用中不斷進(jìn)行補充、完善，從而建立起一整套的具有科學(xué)性的市場經(jīng)濟法制化管理體系，真正讓市場管理有法可依，為以后的市場管理保駕護(hù)航。

3.規(guī)范管理，強化落實過程人們常說，事情的成功與否關(guān)鍵在于落實。具體的管理措施要靠具體運用才能發(fā)揮作用，只有將制度落實到管理中，才能充分發(fā)揮好法治在市場管理中的作用，才能更好的對弱勢進(jìn)行保護(hù)，才能更好的在運用中發(fā)現(xiàn)問題，分析問題、總結(jié)經(jīng)驗，不斷完善制度的優(yōu)越性。在執(zhí)行中要加大監(jiān)督管理力度，對制度不落實以及落實不到位的現(xiàn)象要加大量化管理力度，并且與當(dāng)?shù)匦姓I(lǐng)導(dǎo)的政績考核掛鉤，真正讓法制化建設(shè)在市場經(jīng)濟中發(fā)揮其保障及促進(jìn)作用，更好的促進(jìn)市場經(jīng)濟與社會發(fā)展的和諧統(tǒng)一。

4.與時俱進(jìn)、建全市場法治長效機制市場是在發(fā)展變化的，要隨著市場形勢的轉(zhuǎn)變，結(jié)合實際不斷完善相應(yīng)的規(guī)章制度，建立健全市場法治長效機制。首先要構(gòu)建市場法治的新格局，市場法治涉及到的面較寬，關(guān)聯(lián)的部門多，需要形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，多方協(xié)調(diào)，共同促進(jìn)的機制。其次是普法援助與教育并舉，社會的發(fā)展及結(jié)構(gòu)調(diào)整加大，要救助的人群占據(jù)一定的比例，法治根本目的是保障絕大多數(shù)人的利益，讓他們緊跟時展步伐，才能更好體現(xiàn)市場法治化的優(yōu)勢性。最后要不斷提升行業(yè)維權(quán)的意識，市場競爭必然導(dǎo)致出現(xiàn)錯綜復(fù)雜的矛盾，要引導(dǎo)公民積極進(jìn)行維權(quán)，只有真正公正執(zhí)法，才能保護(hù)每個人的合法權(quán)益，讓市場有序競爭，讓市場法制化順利開展。

5.增強服務(wù)，體現(xiàn)人文關(guān)懷我的市場經(jīng)濟發(fā)展有長足進(jìn)步，但與一些西方發(fā)達(dá)國家相比，在一些保障措施方面還顯的很脆弱，如何讓絕大多數(shù)的經(jīng)濟主體在激烈的市場中競爭中生存下來，就要提供一定的服務(wù)保障。一方面可以通過完善保障制度來提供一些基本的社會保障，讓社會中一些極為弱勢群體有一定基本生存權(quán)益保障，解除他們的后顧之憂。另一方面讓一部分經(jīng)濟主體在在享有自身創(chuàng)造的財富外，還能享有一定的政策方面的支持，促進(jìn)他們積極創(chuàng)業(yè)積極性，實現(xiàn)市場經(jīng)濟群體的和諧發(fā)展，真正體現(xiàn)社會的人文關(guān)懷。

第3篇：市場機制論文范文

關(guān)鍵詞：技術(shù)措施作品專利權(quán)市場管理

自從世界知識產(chǎn)權(quán)組織于簽署了兩個新版權(quán)條約要求各國對有效的技術(shù)措施提供充分的法律保護(hù)之后。[1]一些主要的締約國相繼制定了關(guān)于技術(shù)措施保護(hù)的立法條款，國內(nèi)許多學(xué)者對技術(shù)措施的保護(hù)問題也做了很多研究，有的學(xué)者從權(quán)利的角度探討技術(shù)措施權(quán)，[1]有的學(xué)者從權(quán)利限制的角度論述技術(shù)措施和公共利益的平衡問題，[2]還有的學(xué)者評述國外技術(shù)措施立法，進(jìn)行比較研究。[3]這些研究成果很大程度上促進(jìn)了技術(shù)措施立法的完整性和科學(xué)性。但是筆者發(fā)現(xiàn)，各國的立法和學(xué)者的研究都是沿著版權(quán)保護(hù)的思路發(fā)展的。技術(shù)措施是否是版權(quán)派生的權(quán)利？為什么要納入到版權(quán)保護(hù)的范疇？這種立法的思路是否科學(xué)？技術(shù)措施的性質(zhì)是什么？法律對其如何定位？這些問題與技術(shù)措施的立法密切相關(guān)，而各國現(xiàn)有技術(shù)措施立法模式也不甚相同，保護(hù)程度寬嚴(yán)不一，理論爭議頗多。筆者力圖以技術(shù)措施的性質(zhì)和法律地位為切入點，結(jié)合已有的技術(shù)措施立法，對其進(jìn)行探討，以期引起有關(guān)學(xué)者的關(guān)注，并對我國技術(shù)措施立法的完善有所裨益。

從法學(xué)研究的角度來說，認(rèn)識和分析一個法學(xué)概念必須從性質(zhì)入手，只有清楚認(rèn)識研究對象的性質(zhì)，才能準(zhǔn)確地進(jìn)行制度分析和研究。對于技術(shù)措施的研究也必須首先從性質(zhì)入手，深入分析技術(shù)措施本身的內(nèi)涵，這是建立科學(xué)制度的基礎(chǔ)。

在技術(shù)措施性質(zhì)問題上，學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點：

1.總體認(rèn)為技術(shù)措施是一項民事權(quán)利，只是在具體定性上有所不同。李揚先生明確提出技術(shù)措施權(quán)的說法，認(rèn)為技術(shù)措施實質(zhì)是借用有形財產(chǎn)權(quán)的方法來保護(hù)無形財產(chǎn)，是一種特別的權(quán)利保護(hù)。[4]有的認(rèn)為技術(shù)措施屬于版權(quán)中的經(jīng)濟權(quán)利，[5]還有的認(rèn)為技術(shù)措施是一種類似于數(shù)據(jù)庫的特殊權(quán)利。[6]

2.認(rèn)為現(xiàn)有國際條約和相關(guān)國內(nèi)立法所禁止的行為僅僅是破壞技術(shù)措施和作品的結(jié)合方式或者技術(shù)措施對作品的作用方式，而并非對技術(shù)措施本身的保護(hù)。因此，技術(shù)措施應(yīng)該是一種禁止權(quán)，這種權(quán)利與著作權(quán)有著密切的關(guān)系，但絕對不應(yīng)當(dāng)屬于著作權(quán)中的一項權(quán)利，除非技術(shù)措施本身就是軟件作品。[7]

就筆者看來上述說法都不盡合理，難以經(jīng)受嚴(yán)格邏輯推理的考證。以下從技術(shù)措施的概念入手，展開分析其法律性質(zhì)。

由于技術(shù)措施的定義方式繁多，筆者酌選幾個典型定義分析。德國著作權(quán)法第95a條（2）規(guī)定，本法規(guī)定的技術(shù)措施是指在正常的運行過程中為了確保本法所保護(hù)的作品以及其他客體為未經(jīng)權(quán)利人許可的行為設(shè)置障礙或者作出限制的技術(shù)、設(shè)施以及相關(guān)的部件。[8]郭禾先生的定義：著作權(quán)法所稱的技術(shù)措施，是指版權(quán)人為防止其作品被他人非法利用，而在作品的載體上采取的以技術(shù)手段為內(nèi)容的防范措施。[9]李揚先生認(rèn)為，技術(shù)措施指的是版權(quán)人或相關(guān)權(quán)人為了防止他人非經(jīng)授權(quán)接觸或使用其作品或錄音錄像制品而采取的技術(shù)上的手段和方法。[10]梁志文先生認(rèn)為，技術(shù)措施是指在正常運行中，版權(quán)人或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人主動采取的，能有效控制、防范或阻止未經(jīng)授權(quán)接觸或使用受保護(hù)作品的設(shè)備、產(chǎn)品或組件。[11]

上述幾個定義都是從版權(quán)人的角度考慮，區(qū)別在于概念外延上的細(xì)微差別。不論從語言上如何概括，技術(shù)措施的內(nèi)容應(yīng)該是技術(shù)措施的設(shè)計思想、構(gòu)思和流程、工序，其表現(xiàn)形式為有形的物質(zhì)實體（比如，裝置、部件）或者無形的技術(shù)。下面以技術(shù)措施的內(nèi)容和表現(xiàn)形式為兩條主線，分析技術(shù)措施的性質(zhì)和保護(hù)方式。

1.技術(shù)措施的物權(quán)法分析：以有形的物質(zhì)技術(shù)措施為對象

對于以裝置、部件等為表現(xiàn)形式的有形的物質(zhì)技術(shù)措施來說，可以沿著物權(quán)保護(hù)的路子來考慮。有形的物質(zhì)技術(shù)設(shè)備和措施，是物權(quán)法所規(guī)制的物，其保護(hù)方式應(yīng)當(dāng)遵循物權(quán)法的規(guī)定。技術(shù)措施使用人享有所有權(quán)，具有排除他人干擾物權(quán)行使的權(quán)利，但是這種權(quán)利不能脫離物質(zhì)實體而存在，否者就失去了物權(quán)存在的基礎(chǔ)。具體到有形的技術(shù)措施來說，用戶不得不正當(dāng)?shù)馗缮婕夹g(shù)措施的行使，這是物權(quán)物質(zhì)性的要求。因此，處于此物質(zhì)實體層次的技術(shù)設(shè)備，應(yīng)該和一般的物質(zhì)設(shè)備在法律保護(hù)上沒有什么區(qū)別，具體說來就是，用戶不能針對這種設(shè)備從事破壞、移除行為，這種移除是指把設(shè)備保護(hù)的對象和設(shè)備相分離的行為，比如：盜賊把住戶的門鎖和門相分離行為破壞了門鎖的功能性，是一種非法行為。同理，用戶把技術(shù)設(shè)備和保護(hù)的對象相分離也是一種非法行為。但是如果用戶合法取得了包含有形技術(shù)措施的產(chǎn)品后，對產(chǎn)品及包含的技術(shù)措施可以任意處分，這其中當(dāng)然也包括破解技術(shù)措施行為。破解之后隨著產(chǎn)品的再轉(zhuǎn)讓，會導(dǎo)致技術(shù)的公開，而技術(shù)措施的原使用人沒有權(quán)利控制。這是物質(zhì)流通的性質(zhì)所決定的。如果技術(shù)措施受知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)那另當(dāng)別論。

筆者進(jìn)一步假定這種有形的技術(shù)設(shè)備是專利產(chǎn)品，分析法律對其應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)。

首先該技術(shù)設(shè)備應(yīng)該滿足專利性的要求，即具有新穎性、技術(shù)性、實用性。在新穎性的判斷上，其技術(shù)要素應(yīng)該是未曾發(fā)表過的，國內(nèi)未曾公開使用過的。而大部分這種加密的技術(shù)措施往往是業(yè)內(nèi)通用的，不能為少數(shù)幾家所壟斷，但是也不排除少數(shù)技術(shù)設(shè)備具有開拓性，這部分技術(shù)設(shè)備可以取得專利權(quán)保護(hù)。

作為專利權(quán)保護(hù)的對象，在專利保護(hù)期內(nèi)他人不得采用相同或者類似的技術(shù)生產(chǎn)同樣或者類似的設(shè)備。但是，專利申請的時候必須公開該技術(shù)的要素，使該領(lǐng)域內(nèi)的一般水平的技術(shù)人員可以實現(xiàn)此技術(shù)。

作為技術(shù)設(shè)備的發(fā)明者往往希望通過此技術(shù)的使用排除其他競爭者的使用，更希望避免用戶和搗亂者（通常指以破解和破壞他人技術(shù)措施為樂的黑客）的非法復(fù)制、未經(jīng)許可的使用和訪問。而專利申請時的技術(shù)要素公開反而促進(jìn)了破解和解密，從而增加非法復(fù)制、使用和訪問的容易性，這恰恰與技術(shù)設(shè)備發(fā)明者的初衷向背。由此可見，對物質(zhì)性的技術(shù)設(shè)備給予專利保護(hù)并沒有減少和杜絕非法復(fù)制、未經(jīng)許可的使用和訪問行為。

綜上，可以認(rèn)為對于物質(zhì)性的技術(shù)措施設(shè)備，物權(quán)法可以提供一定程度的保護(hù)，但是這種保護(hù)是有限的，需要遵循首次銷售原則，[2]而且申請產(chǎn)品專利并不能達(dá)到技術(shù)措施控制版權(quán)的目的。

2.技術(shù)措施的版權(quán)法分析：以無形的技術(shù)措施為對象

無形的技術(shù)方式是一種非物質(zhì)性的技術(shù)，不通過一定的有形物質(zhì)來體現(xiàn)，而是一種設(shè)計思想、構(gòu)思、流程和工序，通過對其的展示、表達(dá)，可以為人們所感知。比如：網(wǎng)絡(luò)空間中訪問密碼的使用，序列號的控制等。根據(jù)現(xiàn)有的法律，無形的思想表達(dá)可以是版權(quán)保護(hù)的對象也就是作品；可以是個人信息，作為隱私或者其他人身權(quán)利受到保護(hù)；也可以是一種商業(yè)信息，受商業(yè)秘密的保護(hù)，或者公開作為公共使用的信息資源，對全社會開放，法律不提供私權(quán)保護(hù)。因此，技術(shù)措施這種無形的思想表達(dá)要么作為作品，要么作為商業(yè)秘密，要么是公共信息，對所有人公開，自由使用。下面分別闡述這幾種情況。

首先作為版權(quán)客體--作品進(jìn)行分析。依照法律規(guī)定，計算機軟件是作品的一個種類。數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境中，采用的技術(shù)措施絕大多數(shù)也是思想的數(shù)字化表達(dá)，因此技術(shù)措施可能作為一般作品而存在，也可能以計算機軟件的形式體現(xiàn)出來。對不同的表達(dá)形式應(yīng)當(dāng)采用不同的保護(hù)思路。

先探討第一個思路：把技術(shù)措施作為傳統(tǒng)的版權(quán)作品進(jìn)行保護(hù)。

構(gòu)成版權(quán)法上的作品，應(yīng)滿足三要件：獨創(chuàng)性、可復(fù)制性、思想與表達(dá)的二分性。[3]如果技術(shù)措施可以作為一般作品受到保護(hù)，其首先必須是作品，滿足作品的三個構(gòu)成要件。獨創(chuàng)性要求，技術(shù)措施應(yīng)當(dāng)是自己獨立創(chuàng)作的，而不是完全沿襲別人的；可復(fù)制性要求這種技術(shù)措施必須表達(dá)出來，附著于一定的載體上，作為技術(shù)措施可以存貯于硬盤空間和服務(wù)器空間中，當(dāng)用戶訪問或者讀取的時候，復(fù)制到用戶的內(nèi)存或者存儲介質(zhì)上，因此其可以滿足可復(fù)制性的要求；至于思想和表達(dá)的二分性對于技術(shù)措施來講是不言而喻的，因為技術(shù)措施的表達(dá)是多樣的，作為技術(shù)措施的種類也是多種多樣的，就以"軟件狗"為例，針對不同的保護(hù)對象它可以有多種編輯和實現(xiàn)的方式。因此，我們可以初步假定技術(shù)措施可以作為版權(quán)保護(hù)的客體--作品而尋求版權(quán)的保護(hù)。

但是，技術(shù)措施主要通過實現(xiàn)其功能，來控制受保護(hù)對象的復(fù)制、使用和訪問行為?？梢哉f功能性是技術(shù)措施追求的唯一目的。版權(quán)只保護(hù)表達(dá)不保護(hù)思想，更不保護(hù)其表達(dá)體現(xiàn)出來的功能性。這種功能性對于所有人都是公開的，任何人都可以使用該技術(shù)措施，使用的方式包括控制、破解、規(guī)避等，而這些使用恰恰是技術(shù)措施所要控制的行為，因此把技術(shù)措施作為一般作品保護(hù)對于技術(shù)措施的制作者或者使用者來說，沒有任何意義。

對這個問題，郭禾教授也作了類似的論述。他認(rèn)為，在技術(shù)措施的實踐中存在兩種情況，一種是單純的針對技術(shù)措施本身規(guī)避、破壞；另一種則是針對受技術(shù)措施保護(hù)的作品的侵權(quán)行為。在第一種情況下，破環(huán)技術(shù)措施的人就沒有接觸和使用作品，當(dāng)然談不上版權(quán)侵權(quán)，第二種情況下，可以作為侵犯版權(quán)的準(zhǔn)備行為或者部分侵犯版權(quán)行為，對此，我國是按照共同侵權(quán)處理的，但是這種情況下又很難有共同的故意。如果技術(shù)措施本身構(gòu)成了作品，倒可以稱為版權(quán)侵權(quán)，但是這只是針對技術(shù)措施作品的，而不是針對技術(shù)措施保護(hù)的作品的。因此，技術(shù)措施不屬于版權(quán)范疇。[12]

技術(shù)措施版權(quán)保護(hù)的法理不能按照有些學(xué)者所論述的那樣，拋開版權(quán)法理抽象地或者表面地分析適合版權(quán)保護(hù)的條件，譬如，非獨立性、有效性、合法性等技術(shù)措施法律保護(hù)要件，都應(yīng)該在解決了是否可以版權(quán)保護(hù)問題的前提下，再予以考慮。[13]

由以上論述，筆者可以認(rèn)為，一般作品保護(hù)的路子對技術(shù)措施不適用。

再看另一條思路--把技術(shù)措施作為計算機軟件保護(hù)。

技術(shù)措施也是通過計算機語言編輯的作品，按照我國《計算機軟件保護(hù)條例》的界定，這種技術(shù)措施可以是計算機軟件。因此，根據(jù)計算機軟件版權(quán)人享有的權(quán)利可以剖析技術(shù)措施應(yīng)當(dāng)具有的權(quán)利內(nèi)容。

按照我國現(xiàn)施行的《計算機軟件保護(hù)條例》的規(guī)定，計算機軟件是按照版權(quán)的形式給予保護(hù)的。軟件版權(quán)人享有發(fā)表權(quán)、署名權(quán)等八項權(quán)利內(nèi)容。[4]這些權(quán)利內(nèi)容是著作權(quán)在計算機軟件領(lǐng)域內(nèi)權(quán)利的具體體現(xiàn)，其中復(fù)制權(quán)處于核心地位。如果把技術(shù)措施歸為軟件，那么其具有的權(quán)利內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與一般軟件的權(quán)利內(nèi)容相同，即以復(fù)制權(quán)為核心，包含發(fā)行、傳播等權(quán)利。不論具體到什么權(quán)利，都脫離不了版權(quán)的屬性。而這種重在保護(hù)復(fù)制權(quán)的軟件權(quán)利，對于技術(shù)措施來說雖然可以阻止單純破壞和復(fù)制技術(shù)措施的行為，但是不能阻止被破壞之后接觸和復(fù)制作品的行為，因為技術(shù)措施的版權(quán)不同于作品的版權(quán)。因此，把技術(shù)措施界定為作品的意義也就不大，因為技術(shù)措施的目的是控制保護(hù)對象，而不是重在發(fā)行、出售技術(shù)措施。當(dāng)然以制作、出售技術(shù)措施為目的另當(dāng)別論。

退一步講，就算把技術(shù)措施作為軟件保護(hù)，對于技術(shù)措施的實施者是有利的。但是，通過一個軟件去保護(hù)另一個軟件的版權(quán)也沒有辦法實施。因為這兩個軟件都具有相對獨立的版權(quán)，都具有相同的權(quán)利內(nèi)容，受到相同的權(quán)利限制，也就是說地位相同的兩個版權(quán)之間不可能互相保護(hù)，這如同地位相同的兩個自然人之間不能互相保護(hù)一樣，比如：監(jiān)護(hù)人和被監(jiān)護(hù)人之間的地位不平等，監(jiān)護(hù)人才能保護(hù)被監(jiān)護(hù)人；人和被人之間的地位不相同，才能發(fā)生；等等。如此推論，只有把技術(shù)措施和被保護(hù)的對象之間合成為一個作品才能達(dá)到保護(hù)的目的。兩者之間合成之后，就成為一個獨立的具有技術(shù)保護(hù)措施的軟件或者數(shù)字化作品，現(xiàn)實中計算機軟件通?？梢赃@樣實現(xiàn)。但是，對于一般的數(shù)字化作品、錄音錄像、影視作品等卻不能和技術(shù)措施結(jié)合成一個作品。如果不顧及這一客觀現(xiàn)實，把技術(shù)措施定性為軟件作品，那可能造成不同作品不同對待的狀況。況且軟件版權(quán)保護(hù)的弊端讓美國、歐盟、日本等國家紛紛不同程度轉(zhuǎn)向了軟件專利保護(hù)的路子。[14]版權(quán)只保護(hù)技術(shù)措施的表達(dá)，不擴大到思想、程序、方法的原理決定了給與技術(shù)措施版權(quán)保護(hù)恐怕意義也不大。

總之，走計算機軟件保護(hù)的路子仍然不通，法律不能把技術(shù)措施定位為軟件。

排除技術(shù)措施作為作品保護(hù)的途徑，商業(yè)秘密保護(hù)方式也不可行。商業(yè)秘密處于秘密狀態(tài)的時候才是有效的。作為技術(shù)措施，使用過程中面向用戶，杜絕不了用戶采用反向工程加以破解，自然沒有辦法保密技術(shù)要素和技術(shù)秘密，因此商業(yè)秘密的保護(hù)也不是有效的方式。

3.技術(shù)措施的專利法分析

縱觀世界知識產(chǎn)權(quán)，授予計算機軟件和商業(yè)方法專利權(quán)已是發(fā)展趨勢。[15]筆者在前述分析的基礎(chǔ)上，探討技術(shù)措施這種軟件是否可以尋求專利的保護(hù)。

我國沒有關(guān)于軟件專利的立法和相關(guān)的規(guī)范，只能借鑒國外軟件專利的情況，討論技術(shù)措施作為軟件可否獲得專利保護(hù)？如果可行，保護(hù)范圍如何界定？能否達(dá)到控制和管理保護(hù)對象的目的？

按照美國《與計算機相關(guān)發(fā)明的審查指南》，一項同計算機程序相關(guān)的發(fā)明只要是某個專業(yè)領(lǐng)域的實際應(yīng)用，就屬于可專利的主題，可以授予產(chǎn)品或者方法專利。[16]

日本2002年修改的《發(fā)明專利法》規(guī)定，計算機程序不論存儲在固定介質(zhì)，還是無形的網(wǎng)絡(luò)空間上，都可以獲得專利的保護(hù)，因此未經(jīng)授權(quán)從網(wǎng)絡(luò)下載受專利保護(hù)的軟件是侵權(quán)行為。[17]根據(jù)這些相關(guān)立法，技術(shù)措施軟件是可以申請專利的。

關(guān)于專利三性的判斷，首先對于計算機軟件專利申請，從整體上來說，如果其解決手段利用了自然法則之技術(shù)思想，并且借助計算機硬件實現(xiàn)了技術(shù)效果的計算機軟件，則屬于具有專利法所要求的技術(shù)方案或者具備技術(shù)性，屬于可專利的范疇。[18]

按照歐盟《計算機實施發(fā)明的專利保護(hù)指令》，計算機軟件發(fā)明必須做出技術(shù)貢獻(xiàn)。判斷這種技術(shù)貢獻(xiàn)的時候，應(yīng)當(dāng)將專利權(quán)利要求的范圍作為一個整體，其中可以包括技術(shù)的與非技術(shù)的特征，以此與現(xiàn)有技術(shù)比較兩者的差別。[5]

按照上述有關(guān)計算機軟件專利性的規(guī)定，只要具有技術(shù)貢獻(xiàn)，滿足傳統(tǒng)專利三性的要求，就可以取得專利權(quán)。在前面的分析中，筆者假定技術(shù)措施可以作為軟件受到版權(quán)保護(hù)，對此，技術(shù)措施如果達(dá)到了專利三性的要求，做出了技術(shù)貢獻(xiàn)就可以作為專利權(quán)客體，申請專利的保護(hù)。授權(quán)的權(quán)利范圍應(yīng)該與傳統(tǒng)專利權(quán)范圍等同。這種排他性權(quán)利包括：制造、進(jìn)口、銷售、許諾銷售等，但是科研試驗使用和臨時過境使用不視為侵權(quán)。也就是說除科研、試驗外，未經(jīng)許可不得生產(chǎn)、制造、銷售、許諾銷售該技術(shù)措施專利。在這一點上，郭禾教授也認(rèn)為，技術(shù)措施作為一種方案除了作為技術(shù)秘密享有事實上的保護(hù)外，要想獲得法定權(quán)利只有申請專利這一種途徑。[19]

但是技術(shù)措施的目的重在保護(hù)作品、數(shù)據(jù)庫，限制他人的使用、復(fù)制和訪問，而不僅僅保護(hù)技術(shù)措施本身，并且技術(shù)措施專利保護(hù)的范圍只能是阻止他人破環(huán)、破解，并沒有排除他人的繞過、避開、和反向工程使用。再則，專利申請的時候，申請人必須公布技術(shù)措施的技術(shù)要素，以便該領(lǐng)域內(nèi)的一般水平的技術(shù)人員可以實施，這樣侵權(quán)用戶可以很容易的破解和繞過技術(shù)措施，而進(jìn)行非法復(fù)制、訪問。這與保護(hù)技術(shù)措施的主要目的，與技術(shù)措施制作人的期望都背道而馳。正是因為現(xiàn)有的法律不能很好的減少和杜絕版權(quán)侵權(quán)，版權(quán)人才轉(zhuǎn)而尋求技術(shù)措施的保護(hù)，而立法反過來又把技術(shù)措施推向知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域，姑且不說法理上是否合適，至少可以認(rèn)定，這種循環(huán)立法解決不了實際問題。

綜上所述，專利保護(hù)的方式也不能妥善解決技術(shù)措施的法律保護(hù)問題。僅有的好處是一定程度上減少和抑制針對技術(shù)措施本身的復(fù)制、模仿行為。需要指出的是，技術(shù)措施的專利亦不能阻止他人制作專門的破解程序和軟件。因為破解程序是一個新的程序，技術(shù)措施專利不能排除別的程序的制作和使用。是否可以基于誠實道德的原則，調(diào)解專利和反專利的關(guān)系，還需深入的探討。

由以上分析可知，技術(shù)措施的定性是一個比較困難的問題，至今學(xué)界還爭議頗多。筆者認(rèn)為，技術(shù)措施無非是技術(shù)措施使用人控制和管理保護(hù)對象的一種方式，這種方式的采用無非是禁止他人未經(jīng)許可的復(fù)制、訪問、使用自己的數(shù)據(jù)庫、享有版權(quán)的作品、享有版權(quán)的計算機軟件等。這種技術(shù)方案，除了以物質(zhì)方式體現(xiàn)的技術(shù)措施，可以按照物權(quán)處理其包含的權(quán)利外（但是這種權(quán)利是其物質(zhì)性體現(xiàn)出來的，不是其技術(shù)性體現(xiàn)出來的），很難說本身是一種權(quán)利。這種技術(shù)措施不過是使用人對自身權(quán)利的一種救濟，把其武斷地界定為一種權(quán)利是絲毫沒有道理的，而且延及到禁止合理使用，更顯得荒謬。

按照民法理論，自立救濟的方式包含三種：正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險、自助行為。技術(shù)措施則可看作是對非法使用者的一種正當(dāng)防衛(wèi)。[20]但是這種正當(dāng)防衛(wèi)應(yīng)當(dāng)是對合法權(quán)利的保護(hù)，如果對作品保護(hù)，應(yīng)當(dāng)是對自身享有著作權(quán)或者經(jīng)過許可享有著作權(quán)的作品保護(hù)，而不能對處于公共領(lǐng)域的信息正當(dāng)防衛(wèi)。借鑒正當(dāng)防衛(wèi)的理論，技術(shù)措施的防衛(wèi)應(yīng)該是事后防衛(wèi)，而不能主動進(jìn)攻，KV300那樣的防衛(wèi)就超越了正當(dāng)防衛(wèi)的層次。[21]但是這種防衛(wèi)只是一種自立救濟的方式，如果沒有相關(guān)法律的保障，收效甚微，達(dá)不到保護(hù)的目的。為了對技術(shù)措施提供充分的法律保護(hù)，筆者認(rèn)為這種保護(hù)在性質(zhì)上和不正當(dāng)競爭的保護(hù)應(yīng)當(dāng)是一樣的，也就是說是一種基于行政管理的行政救濟，是國家對著作權(quán)流通市場的一種管理行為，是對自立救濟的一種行政確認(rèn)，而不是技術(shù)措施的使用人享有的一種權(quán)利。這與反不正當(dāng)競爭不是競爭者享有的權(quán)利一樣，而是國家對擾亂市場行為的管制，是管理市場的一種行政職權(quán)。國家基于市場的管理職權(quán)，可以對破解、規(guī)避和破壞他人技術(shù)措施的商業(yè)行為加以制止、處罰，禁止制造、進(jìn)口、銷售反技術(shù)措施的設(shè)備、方法和程序。給技術(shù)措施使用人造成損失的，技術(shù)措施使用人可以單獨提出賠償，也可以以行政處罰為依據(jù)，要求責(zé)任人賠償。

但是，這種行政管理行為也是有限度的（正如市場經(jīng)營者不能憑借對其他經(jīng)營者的不正當(dāng)競爭行為的懲處而壟斷市場一樣），這種限制應(yīng)當(dāng)來自于兩個方面，一是合理使用的限制，技術(shù)措施的使用不應(yīng)當(dāng)影響到傳統(tǒng)著作權(quán)法規(guī)定的合理使用的情景。另一個是濫用技術(shù)措施的限制，比如：技術(shù)措施使用者通過技術(shù)措施的規(guī)定限制其他生產(chǎn)者進(jìn)入相關(guān)市場和對相關(guān)信息的使用。美國審理的Skylink和Static案件就是濫用技術(shù)措施的典型案例。[22]法律禁止規(guī)避技術(shù)措施是為了防止未經(jīng)許可閱讀、欣賞作品或者使用計算機軟件，進(jìn)而阻止侵犯版權(quán)的行為，以保證版權(quán)人能從數(shù)字化作品的許可中獲得經(jīng)濟利益回報，保證其版權(quán)不受侵犯，而不是讓其阻止其他主體的競爭和公共信息的獲得。技術(shù)措施的立法不能偏失，不能使技術(shù)措施關(guān)系人牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

綜上所述，筆者認(rèn)為不應(yīng)把技術(shù)措施定性為版權(quán)、專利權(quán)或者商業(yè)秘密權(quán)等權(quán)利。世界知識產(chǎn)權(quán)組織《版權(quán)條約》第11條規(guī)定：締約各方應(yīng)規(guī)定適當(dāng)?shù)姆杀Ｗo(hù)和有效的法律補救辦法，制止規(guī)避由作者為行使本條約所規(guī)定的權(quán)利而使用的、對就其作品進(jìn)行未經(jīng)該有關(guān)作者許可或未由法律準(zhǔn)許的行為加以約束的有效技術(shù)措施。從這個規(guī)范的層面上來講，立法制止的僅僅是破壞技術(shù)措施和作品的結(jié)合方式或者技術(shù)措施對作品的作用方式的行為，并非保護(hù)技術(shù)措施本身。也就是說對技術(shù)措施的保護(hù)，不能泛化。僅僅是技術(shù)措施而未與作品相結(jié)合，充其量也只能和一般技術(shù)一樣同等對待。德國的著作權(quán)法既是如此對待。

總之，技術(shù)措施不過是使用人用來防衛(wèi)他人未經(jīng)許可的使用、訪問、復(fù)制其管理、控制對象的一種自力救濟措施，并不是使用人享有的一種法定權(quán)利?；诋?dāng)前技術(shù)措施使用的廣泛性和盜版的嚴(yán)重性，可以制定專門的技術(shù)措施行政管理法案或者專門條款，用來規(guī)制針對技術(shù)措施的破壞、規(guī)避行為，規(guī)范著作權(quán)流通市場，促進(jìn)文化繁榮和網(wǎng)絡(luò)空間的健康發(fā)展。

注釋：

[1]WIPOCopyrightTreaty（WCT）和WIPOPerformancesandPhonogramsTreaty（WPPT）有關(guān)兩個條約的中文譯文可以參見鄭成思（主編）.知識產(chǎn)權(quán)文叢（第一卷）[C].北京：中國方正出版社.

[2]這里借助知識產(chǎn)權(quán)法中的首次銷售原則，來指產(chǎn)品銷售后技術(shù)措施產(chǎn)品人喪失隊產(chǎn)品的控制能力。

[3]筆者借鑒了美國著作權(quán)法對作品構(gòu)成要件的規(guī)定，此要件對于判斷思想表達(dá)是否構(gòu)成作品，比較全面和準(zhǔn)確。可以參見李明德.美國知識產(chǎn)權(quán)法[M].北京：法律出版社，2003.

[4]軟件的具體權(quán)利內(nèi)容可以查閱2002年1月施行的《計算機軟件保護(hù)條例》相關(guān)規(guī)定。

[5]歐盟《計算機實施發(fā)明的專利保護(hù)指令》第4條界定了軟件專利三性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

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第4篇：市場機制論文范文

在當(dāng)前的市場經(jīng)濟體制下，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的重點包括以下幾個方面：(1)建設(shè)相應(yīng)的檢驗檢測平臺。從目前的發(fā)展情況看，我國絕大部分地區(qū)的經(jīng)濟社會已經(jīng)進(jìn)入了工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速推進(jìn)的新階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不斷加快，人們的生活水平不斷提高，對于質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作也提出了更高的要求。而建設(shè)相應(yīng)的檢驗檢測平臺，可以充分發(fā)揮其在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作中的基礎(chǔ)保障以及技術(shù)支撐作用，其意義是十分巨大的。(2)提升品牌策略，強化質(zhì)量管理，為消費者創(chuàng)造出一個滿意的購物環(huán)境，為商家提供一個公平競爭的平臺，推動我國產(chǎn)品質(zhì)量的快速提升，更好地與國際市場接軌。(3)優(yōu)化地方經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。一方面，要嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品，確保市場競爭的公平公正，另一方面，要加大對地方知名企業(yè)和特色產(chǎn)品的扶持力度，政府部門要充分重視起來，加強引導(dǎo)和監(jiān)督，以名牌產(chǎn)品帶動企業(yè)的快速發(fā)展，進(jìn)而吸引優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，推動地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展和進(jìn)步。不過需要注意，必須避免出現(xiàn)地方保護(hù)主義，確保企業(yè)的健康發(fā)展。(4)改進(jìn)服務(wù)方式。在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作中，要以產(chǎn)品質(zhì)量為主抓方向，加快服務(wù)質(zhì)監(jiān)建設(shè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化升級；同時，要建立完善的公共技術(shù)平臺，實現(xiàn)信息和技術(shù)的共享和交流，提升自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作作用的充分發(fā)揮。

二、做好質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的有效策略

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制下，要想切實做好質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作，需要采取相應(yīng)的措施和對策：

(一)及時調(diào)整觀念

要想做好質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作，相關(guān)工作人員需要及時對自身的觀念進(jìn)行調(diào)整，認(rèn)清形勢，強化責(zé)任，將提升服務(wù)質(zhì)量放在工作的首要位置。加快推進(jìn)質(zhì)量振興戰(zhàn)略，全面加強安全監(jiān)管，在保證穩(wěn)定增長的基礎(chǔ)上，尋求新的突破；鼓勵企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，對市場的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整；同時，要加大執(zhí)法力度，全力打擊假冒偽劣產(chǎn)品和違法違紀(jì)行為，嚴(yán)把產(chǎn)品質(zhì)量觀，為市場經(jīng)濟的發(fā)展創(chuàng)造出良好的外部環(huán)境。

(二)強化工作實效性

在市場中，部分產(chǎn)品是有季節(jié)性的，如農(nóng)產(chǎn)品、服裝等，一旦過了結(jié)節(jié)，就會停止生產(chǎn)和銷售，消費者也不再使用，因此，質(zhì)量監(jiān)督工作應(yīng)該保證實效性，在季節(jié)剛剛開始就要進(jìn)行，并且保證檢驗的效率，將檢驗結(jié)果在第一時間以各種形式進(jìn)行公布，使得消費者可以在季節(jié)內(nèi)了解產(chǎn)品的質(zhì)量信息，真正起到引導(dǎo)消費者和質(zhì)量監(jiān)督的作用。

(三)開展品牌建設(shè)品

牌效應(yīng)一直都是引導(dǎo)市場經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵，積極開展品牌建設(shè)工作，是十分重要的。對于質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門而言，要加強對于品牌的認(rèn)識和研究，結(jié)合本地區(qū)的特色產(chǎn)品和服務(wù)，對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行扶持，推動其快速發(fā)展。同時，要加大同類產(chǎn)品的品牌整合速度，推進(jìn)地區(qū)品牌建設(shè)，對品牌的使用進(jìn)行規(guī)范和管理，并加強對于品牌產(chǎn)品的抽檢和復(fù)檢工作，確保品牌產(chǎn)品的質(zhì)量。對于仿冒品牌產(chǎn)品的行為，要予以嚴(yán)厲的打擊，保護(hù)品牌產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)和外在形象，放大品牌效應(yīng)。另外，要強化品牌產(chǎn)品的宣傳力度，鼓勵消費者選擇品牌產(chǎn)品，并組織企業(yè)積極開展對外交流與合作，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，推動企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

(四)完善工作體制

完善質(zhì)量監(jiān)督工作體制，強化監(jiān)督部門自身建設(shè)，對于質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的有效執(zhí)行是十分必要的。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制下，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的具體要求包括：注重科學(xué)發(fā)展，加快綜改示范，提升品牌效應(yīng)，強化科學(xué)監(jiān)管，確保優(yōu)質(zhì)服務(wù)，構(gòu)建交流平臺。相關(guān)管理部門應(yīng)該充分重視起來，當(dāng)好推手，進(jìn)一步發(fā)揮質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督工作的推動效應(yīng)、保障效應(yīng)以及服務(wù)效應(yīng)，為企業(yè)的發(fā)展提供良好的外部環(huán)境，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。

三、結(jié)束語

第5篇：市場機制論文范文

1何為“管治”

管治是西方近來興起的概念。通常我們認(rèn)為西方國家是所謂的“市場經(jīng)濟”，這種認(rèn)識忽略了其國家機器的強大管理功能。這種功能是在應(yīng)對資本主義經(jīng)濟危機的實踐過程中產(chǎn)生的。這種凱恩斯主義式的上層建筑也是資本主義大工業(yè)生產(chǎn)方式的必然產(chǎn)物。全球化和向“后福特主義”轉(zhuǎn)型引起了國家治理的危機(Jessop,1998)。

國家由此不得不尋求新的方式（如與私營部門合作），以整合其管治能力。即出現(xiàn)了所謂的“由政府向管治的轉(zhuǎn)變”。

管治概念中國古來有之?！顿Y治通鑒》集成了帝國管治的精華。尋求天下大治，無非是掌握天時地利人和，明察各種關(guān)系，以達(dá)到整治的目的。整治的方式當(dāng)然不盡相同。

因此，管治實為一種視野，我們大可不必拘泥于西方的具體管治形式。

2社會主義管治的基礎(chǔ)

資本主義力圖在全球范圍內(nèi)進(jìn)行整合，危害了邊緣民族國家的利益。社會主義由此而生，是對這種勢頭的扼止，由此即形成了東西對峙。唯有國家才可承擔(dān)此重任。感嘆封建和半殖民的舊中國是“一盤散沙”。這種無組織狀態(tài)是實行快速工業(yè)化的最大障礙。對資源調(diào)動和社會整合的迫切需求必然促使生產(chǎn)資料的公有化和消費方式的集體化。比如，住房的單位分配即為一例。社會主義管治的基礎(chǔ)產(chǎn)生于對無序社會的管治的迫切性，因而造就了強有力的國家機器。其合法性不僅建筑在人民革命勝利的基礎(chǔ)上，而且源泉于民族的危機。

3管治基礎(chǔ)的改變

市場經(jīng)濟改革轉(zhuǎn)變了原有的基礎(chǔ)。在國家內(nèi)部，為了建立激勵機制和轉(zhuǎn)移中央壓力，實行財政放權(quán)。放權(quán)形成了計劃外資本循環(huán)和地方主義。在地方經(jīng)濟實力增長的同時，削弱了中央政府的管治能力。這在實行分稅制后有所改變，但出現(xiàn)了復(fù)雜的中央與地方的博奕關(guān)系。當(dāng)?shù)胤秸畬ζ淇煽刭Y源的收益有穩(wěn)定的預(yù)期，便有可能形成所謂的“企業(yè)式經(jīng)營政府”的行為(Walder,1995)。在體制外，市場使體制外要素的出現(xiàn)成為可能。傳統(tǒng)上，單位關(guān)系是劃分“體制內(nèi)”和“體制外”的主要標(biāo)準(zhǔn)。但當(dāng)內(nèi)外差別弱化時，此區(qū)分便失去了意義。

人力資源：隨著城市私有企業(yè)出現(xiàn)，私營、外資企業(yè)的職員們脫離了他們與國家單位系統(tǒng)的聯(lián)系。私有企業(yè)的發(fā)展壯大產(chǎn)生了單位體系之外的諸多工作。在高收入的吸引下，國有企業(yè)的職工們也開始放掉“鐵飯碗”，“下海經(jīng)商”。通過“一家兩制”，諸多私營企業(yè)職員也可保持與單位系統(tǒng)的聯(lián)系，也就是說，一個家庭成員繼續(xù)在國有單位工作，以享有住房、醫(yī)療補貼及工作的穩(wěn)定等種種待遇，而另一成員在合資公司或私有企業(yè)“掙大錢”。盡管如此，對體制外者的管理和控制弱化了。

而且，單位本身的變化也在弱化職工和工作地之間的聯(lián)系。隨著單位社會功能的減少，城市從業(yè)者開始“走出單位成為社會人”，例如房改的重大影響。除了去私有企業(yè)工作，工人在國企重構(gòu)中也有可能變?yōu)槭Ｓ鄤趧恿?。同時，伴隨大量下崗者，還存在與日俱增的離退休人員。因此，政府意圖切斷住房、就業(yè)和再分配之間的聯(lián)系，將責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給城市社區(qū)。

而最大的轉(zhuǎn)變則是城市中大量的農(nóng)村移民。這一運動具有自發(fā)性，未經(jīng)規(guī)劃，但與家庭紐帶或老鄉(xiāng)關(guān)系相關(guān)。移民一般難以溶入社區(qū)生活，因此他們保有“外來者”的特征。同時，戶口制度仍固執(zhí)地將他們排斥于城市服務(wù)之外。由于民工高度的變動性，對他們的管理成為政府的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設(shè)施：市場經(jīng)濟改革通過放松對一定生產(chǎn)資料的控制引入市場化。在1990年代中期，計劃分配的原材料份額大為下降，由此為終結(jié)多數(shù)工業(yè)原材料的計劃分配鋪平了道路(Lardy,1998)。政府最終采用了一種特別的“劃分所有權(quán)和使用權(quán)”的理論建立了土地租賃體系(YehandWu,1996)。這一新系統(tǒng)的采用最終促成了國家在城市土地管理職能上的放權(quán)。而在正規(guī)土地利用體系外則還存在不斷膨脹的“黑市”。

城市基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展和使用中也引入了市場機制。在過去，計劃經(jīng)濟時代的基礎(chǔ)設(shè)施投資是地方政府的負(fù)擔(dān)，除了?？钪С值拇笮晚椖浚A(chǔ)設(shè)施的發(fā)展或多或少地與單位相聯(lián)系。而在改革時代，在土地租賃系統(tǒng)建立后，基礎(chǔ)設(shè)施投資開始發(fā)揮出刺激經(jīng)濟增長、增加政府財政稅收等的巨大作用。

資本：改革開放政策將中國經(jīng)濟與世界聯(lián)系起來。外資的流動性引發(fā)了城市之間的競爭。外資的重要性不僅在于其對資本構(gòu)成的貢獻(xiàn)，更在于它對非國有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了啟動資金。而民營的非國有企業(yè)也存在極大之活力，由此亦成為就業(yè)的重要資源。

空間：由房地產(chǎn)市場建立而起，內(nèi)城變化開始加劇。戶口對于市民的控制性作用開始減弱。購得商品房的居民可以重新落戶，或者施行所謂“人戶分離”。另一方面，自發(fā)的土地開發(fā)也在沖擊單一的單位空間。事實上，土地利用不再由單位的特征所決定。由于對單位的放權(quán)，國家對土地利用的控制也弱化了。由此，對土地利用規(guī)劃控制的需求增加了。國家通過增強的土地利用規(guī)劃和社區(qū)發(fā)展，加強由單位開發(fā)的，但游離于法規(guī)控制外的內(nèi)城空間的“地域化”。而在單位系統(tǒng)無法觸及的城市空間，非正式空間出現(xiàn)了，例如“浙江村”。

總體上，社會復(fù)雜性增加了，這減弱了國家的管治能力。迫使國家需要將各種要素聯(lián)系以整合為可管理的社會。

4管治的地域化：地方權(quán)力得到鞏固

與等級式的單位系統(tǒng)相比，地方政府（市政府，區(qū)、縣，街道辦、城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)，居委會、村）屬于“地方”組織。隨著單位體系外要素的增加，“地方”組織開始承擔(dān)更多的管理功能。例如，對于放棄大學(xué)或者研究機構(gòu)工作，到私營企業(yè)去的人員，他們的人事檔案將由市人才交流中心管理，確證其身份。由此看來，國企工作是一種事實上的“身份證明”，包括“單位證明”，居住地則以戶口加以確證。隨著非國有企業(yè)的出現(xiàn)，越來越多的人不再從屬于正式的單位，因此地方和社區(qū)服務(wù)就變得重要起來。

市政府：與中央在經(jīng)濟發(fā)展中的轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，城市在經(jīng)濟組織中的作用開始被確認(rèn)。市政府開始在地方中發(fā)揮重要作用。其角色從輔助國家項目轉(zhuǎn)向更積極的地方發(fā)展戰(zhàn)略制訂者。

城區(qū)：1960年代曾有過將屬于不同系統(tǒng)的單位整合進(jìn)同一地方公社的嘗試，但流于失敗。1990年代后，這一嘗試重新出現(xiàn)。上海市政府在1995年提出了一個新的管理結(jié)構(gòu)，謂之“二級政府，三級管理”，其中開始強調(diào)區(qū)對城市發(fā)展的重要作用。

街道辦：嚴(yán)格地說，街道辦事處并不是政府層次而是區(qū)政府的派出機構(gòu)。與市政府以前在城市管理上的補充性作用一樣，街道辦扮演著邊緣角色，承擔(dān)管理國家單位外人員的作用。

居委會：居委會與街道辦事處的區(qū)別在于居委會是一個“群眾自組織”。實際上，居委會已經(jīng)成為基層政府的左臂右膀，并且經(jīng)費亦在地方政府預(yù)算之內(nèi)。地方的政府功能在街道辦事處和居民委員會的鞏固形成了諸多新功能。

空間流重組：地方權(quán)利的重新組織造成了資本和信息的空間流重組。政府監(jiān)督部門和下級單位之間的資本流從垂直轉(zhuǎn)為水平方向。從上至下傳達(dá)和從下至上報告的傳播方式改變了。垂直流是改革前的特征，各級政府有自己的公司和，所以單位依據(jù)其管理關(guān)系劃分等級。當(dāng)?shù)胤秸诘胤浇?jīng)濟發(fā)展中開始扮演更重要的角色，這種關(guān)系就為水平聯(lián)系所削弱。

5管治的企業(yè)化

管治企業(yè)化的出現(xiàn)是政府對內(nèi)部能力調(diào)整的一種應(yīng)對。例如管理部門直轉(zhuǎn)變變?yōu)楣荆慨a(chǎn)局接轉(zhuǎn)為房產(chǎn)公司。

建立地方商業(yè)合作：從1990年代開始，街道產(chǎn)業(yè)已成為上海第二大地方財政收入。在地方層次上，政府和企業(yè)的界限日益模糊。管理者和被管理者的經(jīng)濟活動在地方尺度上緊密聯(lián)系，這為企業(yè)化的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。

創(chuàng)造地方空間：空間的創(chuàng)造使大量地方性的城市治理成為可能。在明確的地域邊界內(nèi)，使用更具風(fēng)險性的手段，政策得以試驗。同時，很多發(fā)展區(qū)都通過“土地開發(fā)公司”進(jìn)行開發(fā)。例如上海市政府在1990年代制訂了一系列法規(guī)并建立了一個開發(fā)公司專門負(fù)責(zé)外灘的發(fā)展開發(fā)，在此政府拉力下，目前外灘已成為上海的中央商務(wù)區(qū)之一。而且，城市景觀也開始被大力提升。

6從街道辦事處到社區(qū)：走向市民社會？

重建城市社區(qū)是政府的頭等大事，它關(guān)系到社會的長治久安。社區(qū)通過國家權(quán)力在基層的滲透發(fā)展起來。國家權(quán)力的下放使街道辦事處獲得了一系列的管理功能。當(dāng)街道辦事處具有了諸多的此類功能，它就變得更為正式并與一般意義上的“城市社區(qū)”區(qū)別開來。將國家的權(quán)力分解到地方化的可管理的尺度無疑將促成一個更富變化和更具應(yīng)變力的政府。街道辦事處或多或少成了一種政府實體，因此無論如何，在其框架上建構(gòu)城市，街道辦事處仍然有異于社區(qū)。

因為基層組織的變化主要在從上至下的方向，是否這些努力將促成市民社會的形成仍然是不定的。有學(xué)者曾提出“居委會肩負(fù)著管理工作的施行。居委會的存在背離了社區(qū)自我治理的目標(biāo)”（劉，2001）。

7結(jié)論

中國城市的管治基礎(chǔ)在市場經(jīng)濟改革后發(fā)生了重大變化。而本文的結(jié)論著重于正日益變化的城市治理的原因和結(jié)果。變化的主要原因是市場經(jīng)濟改革造成的管治真空。轉(zhuǎn)型社會的復(fù)雜性和轉(zhuǎn)變速度超出了國家單位系統(tǒng)的能力范圍。對市場轉(zhuǎn)型和后福特主義轉(zhuǎn)型而言，治理在它們中的出現(xiàn)存在相似性，盡管這一復(fù)雜性在不同角度展開。但社會主義市場經(jīng)濟條件下的復(fù)雜性不僅在于全球化，而且在于市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的問題本身。

規(guī)劃控制的放松導(dǎo)致了各種尺度上生產(chǎn)要素的變動性，而且造成了維持社會等級組織的巨大困難。在城市尺度上，區(qū)政府相互競爭以成為零售和商業(yè)中心。地產(chǎn)的租金驅(qū)使他們與開發(fā)商簽訂協(xié)約(Wu,1999)。通過吸引外資和直接參與，地方政府也積極地參與到本地域中的開發(fā)中來(Wu,2000)。

其次，城市管治變化的方向不在于構(gòu)建新的市民社會。政府管治的真空地帶為政府功能在基層組織的擴張而填棄，而非依靠自組織的地方管治。市場化造成了體制外的諸多自發(fā)變化，如人口變動性的增加，資本流，“體制外”要素的增加等等。

我們在本文中看到了國家在調(diào)整與動員要素關(guān)系上的領(lǐng)導(dǎo)角色。例如處理同私有企業(yè)主、下崗工人的關(guān)系方面。種種努力的背后是強大的行政指令，為的是在邊緣群體的服務(wù)設(shè)施供給、下崗工人再就業(yè)和鄉(xiāng)村民工潮的巨大壓力下，保有一個可管治的社會。另一角度上，國家和市場的關(guān)系發(fā)生了變化，盡管市場化造成了有礙于管治的趨勢，它也為國家體制的創(chuàng)新和改革提供了契機，而市場轉(zhuǎn)型中的管治企業(yè)化亦為消除資源短缺提供了所需資本。

最后，需特別指出的是，為了理解中國城市管治的變化，我們應(yīng)更多地在微觀尺度上進(jìn)行地域、組織和結(jié)構(gòu)的調(diào)查研究。

【收稿日期】2002-05-20

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第6篇：市場機制論文范文

1何為“管治”

管治是西方近來興起的概念。通常我們認(rèn)為西方國家是所謂的“市場經(jīng)濟”，這種認(rèn)識忽略了其國家機器的強大管理功能。這種功能是在應(yīng)對資本主義經(jīng)濟危機的實踐過程中產(chǎn)生的。這種凱恩斯主義式的上層建筑也是資本主義大工業(yè)生產(chǎn)方式的必然產(chǎn)物。全球化和向“后福特主義”轉(zhuǎn)型引起了國家治理的危機(Jessop,1998)。

國家由此不得不尋求新的方式（如與私營部門合作），以整合其管治能力。即出現(xiàn)了所謂的“由政府向管治的轉(zhuǎn)變”。

管治概念中國古來有之。《資治通鑒》集成了帝國管治的精華。尋求天下大治，無非是掌握天時地利人和，明察各種關(guān)系，以達(dá)到整治的目的。整治的方式當(dāng)然不盡相同。

因此，管治實為一種視野，我們大可不必拘泥于西方的具體管治形式。

2社會主義管治的基礎(chǔ)

資本主義力圖在全球范圍內(nèi)進(jìn)行整合，危害了邊緣民族國家的利益。社會主義由此而生，是對這種勢頭的扼止，由此即形成了東西對峙。唯有國家才可承擔(dān)此重任。感嘆封建和半殖民的舊中國是“一盤散沙”。這種無組織狀態(tài)是實行快速工業(yè)化的最大障礙。對資源調(diào)動和社會整合的迫切需求必然促使生產(chǎn)資料的公有化和消費方式的集體化。比如，住房的單位分配即為一例。社會主義管治的基礎(chǔ)產(chǎn)生于對無序社會的管治的迫切性，因而造就了強有力的國家機器。其合法性不僅建筑在人民革命勝利的基礎(chǔ)上，而且源泉于民族的危機。

3管治基礎(chǔ)的改變

市場經(jīng)濟改革轉(zhuǎn)變了原有的基礎(chǔ)。在國家內(nèi)部，為了建立激勵機制和轉(zhuǎn)移中央壓力，實行財政放權(quán)。放權(quán)形成了計劃外資本循環(huán)和地方主義。在地方經(jīng)濟實力增長的同時，削弱了中央政府的管治能力。這在實行分稅制后有所改變，但出現(xiàn)了復(fù)雜的中央與地方的博奕關(guān)系。當(dāng)?shù)胤秸畬ζ淇煽刭Y源的收益有穩(wěn)定的預(yù)期，便有可能形成所謂的“企業(yè)式經(jīng)營政府”的行為(Walder,1995)。在體制外，市場使體制外要素的出現(xiàn)成為可能。傳統(tǒng)上，單位關(guān)系是劃分“體制內(nèi)”和“體制外”的主要標(biāo)準(zhǔn)。但當(dāng)內(nèi)外差別弱化時，此區(qū)分便失去了意義。

人力資源：隨著城市私有企業(yè)出現(xiàn)，私營、外資企業(yè)的職員們脫離了他們與國家單位系統(tǒng)的聯(lián)系。私有企業(yè)的發(fā)展壯大產(chǎn)生了單位體系之外的諸多工作。在高收入的吸引下，國有企業(yè)的職工們也開始放掉“鐵飯碗”，“下海經(jīng)商”。通過“一家兩制”，諸多私營企業(yè)職員也可保持與單位系統(tǒng)的聯(lián)系，也就是說，一個家庭成員繼續(xù)在國有單位工作，以享有住房、醫(yī)療補貼及工作的穩(wěn)定等種種待遇，而另一成員在合資公司或私有企業(yè)“掙大錢”。盡管如此，對體制外者的管理和控制弱化了。

而且，單位本身的變化也在弱化職工和工作地之間的聯(lián)系。隨著單位社會功能的減少，城市從業(yè)者開始“走出單位成為社會人”，例如房改的重大影響。除了去私有企業(yè)工作，工人在國企重構(gòu)中也有可能變?yōu)槭Ｓ鄤趧恿?。同時，伴隨大量下崗者，還存在與日俱增的離退休人員。因此，政府意圖切斷住房、就業(yè)和再分配之間的聯(lián)系，將責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給城市社區(qū)。

而最大的轉(zhuǎn)變則是城市中大量的農(nóng)村移民。這一運動具有自發(fā)性，未經(jīng)規(guī)劃，但與家庭紐帶或老鄉(xiāng)關(guān)系相關(guān)。移民一般難以溶入社區(qū)生活，因此他們保有“外來者”的特征。同時，戶口制度仍固執(zhí)地將他們排斥于城市服務(wù)之外。由于民工高度的變動性，對他們的管理成為政府的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設(shè)施：市場經(jīng)濟改革通過放松對一定生產(chǎn)資料的控制引入市場化。在1990年代中期，計劃分配的原材料份額大為下降，由此為終結(jié)多數(shù)工業(yè)原材料的計劃分配鋪平了道路(Lardy,1998)。政府最終采用了一種特別的“劃分所有權(quán)和使用權(quán)”的理論建立了土地租賃體系(YehandWu,1996)。這一新系統(tǒng)的采用最終促成了國家在城市土地管理職能上的放權(quán)。而在正規(guī)土地利用體系外則還存在不斷膨脹的“黑市”。

城市基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展和使用中也引入了市場機制。在過去，計劃經(jīng)濟時代的基礎(chǔ)設(shè)施投資是地方政府的負(fù)擔(dān)，除了?？钪С值拇笮晚椖浚A(chǔ)設(shè)施的發(fā)展或多或少地與單位相聯(lián)系。而在改革時代，在土地租賃系統(tǒng)建立后，基礎(chǔ)設(shè)施投資開始發(fā)揮出刺激經(jīng)濟增長、增加政府財政稅收等的巨大作用。

資本：改革開放政策將中國經(jīng)濟與世界聯(lián)系起來。外資的流動性引發(fā)了城市之間的競爭。外資的重要性不僅在于其對資本構(gòu)成的貢獻(xiàn)，更在于它對非國有產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了啟動資金。而民營的非國有企業(yè)也存在極大之活力，由此亦成為就業(yè)的重要資源。

空間：由房地產(chǎn)市場建立而起，內(nèi)城變化開始加劇。戶口對于市民的控制性作用開始減弱。購得商品房的居民可以重新落戶，或者施行所謂“人戶分離”。另一方面，自發(fā)的土地開發(fā)也在沖擊單一的單位空間。事實上，土地利用不再由單位的特征所決定。由于對單位的放權(quán)，國家對土地利用的控制也弱化了。由此，對土地利用規(guī)劃控制的需求增加了。國家通過增強的土地利用規(guī)劃和社區(qū)發(fā)展，加強由單位開發(fā)的，但游離于法規(guī)控制外的內(nèi)城空間的“地域化”。而在單位系統(tǒng)無法觸及的城市空間，非正式空間出現(xiàn)了，例如“浙江村”。

總體上，社會復(fù)雜性增加了，這減弱了國家的管治能力。迫使國家需要將各種要素聯(lián)系以整合為可管理的社會。

4管治的地域化：地方權(quán)力得到鞏固

與等級式的單位系統(tǒng)相比，地方政府（市政府，區(qū)、縣，街道辦、城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)，居委會、村）屬于“地方”組織。隨著單位體系外要素的增加，“地方”組織開始承擔(dān)更多的管理功能。例如，對于放棄大學(xué)或者研究機構(gòu)工作，到私營企業(yè)去的人員，他們的人事檔案將由市人才交流中心管理，確證其身份。由此看來，國企工作是一種事實上的“身份證明”，包括“單位證明”，居住地則以戶口加以確證。隨著非國有企業(yè)的出現(xiàn)，越來越多的人不再從屬于正式的單位，因此地方和社區(qū)服務(wù)就變得重要起來。

市政府：與中央在經(jīng)濟發(fā)展中的轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，城市在經(jīng)濟組織中的作用開始被確認(rèn)。市政府開始在地方中發(fā)揮重要作用。其角色從輔助國家項目轉(zhuǎn)向更積極的地方發(fā)展戰(zhàn)略制訂者。

城區(qū)：1960年代曾有過將屬于不同系統(tǒng)的單位整合進(jìn)同一地方公社的嘗試，但流于失敗。1990年代后，這一嘗試重新出現(xiàn)。上海市政府在1995年提出了一個新的管理結(jié)構(gòu)，謂之“二級政府，三級管理”，其中開始強調(diào)區(qū)對城市發(fā)展的重要作用。

街道辦：嚴(yán)格地說，街道辦事處并不是政府層次而是區(qū)政府的派出機構(gòu)。與市政府以前在城市管理上的補充性作用一樣，街道辦扮演著邊緣角色，承擔(dān)管理國家單位外人員的作用。

居委會：居委會與街道辦事處的區(qū)別在于居委會是一個“群眾自組織”。實際上，居委會已經(jīng)成為基層政府的左臂右膀，并且經(jīng)費亦在地方政府預(yù)算之內(nèi)。地方的政府功能在街道辦事處和居民委員會的鞏固形成了諸多新功能。

空間流重組：地方權(quán)利的重新組織造成了資本和信息的空間流重組。政府監(jiān)督部門和下級單位之間的資本流從垂直轉(zhuǎn)為水平方向。從上至下傳達(dá)和從下至上報告的傳播方式改變了。垂直流是改革前的特征，各級政府有自己的公司和，所以單位依據(jù)其管理關(guān)系劃分等級。當(dāng)?shù)胤秸诘胤浇?jīng)濟發(fā)展中開始扮演更重要的角色，這種關(guān)系就為水平聯(lián)系所削弱。

5管治的企業(yè)化

管治企業(yè)化的出現(xiàn)是政府對內(nèi)部能力調(diào)整的一種應(yīng)對。例如管理部門直轉(zhuǎn)變變?yōu)楣荆慨a(chǎn)局接轉(zhuǎn)為房產(chǎn)公司。

建立地方商業(yè)合作：從1990年代開始，街道產(chǎn)業(yè)已成為上海第二大地方財政收入。在地方層次上，政府和企業(yè)的界限日益模糊。管理者和被管理者的經(jīng)濟活動在地方尺度上緊密聯(lián)系，這為企業(yè)化的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。

創(chuàng)造地方空間：空間的創(chuàng)造使大量地方性的城市治理成為可能。在明確的地域邊界內(nèi)，使用更具風(fēng)險性的手段，政策得以試驗。同時，很多發(fā)展區(qū)都通過“土地開發(fā)公司”進(jìn)行開發(fā)。例如上海市政府在1990年代制訂了一系列法規(guī)并建立了一個開發(fā)公司專門負(fù)責(zé)外灘的發(fā)展開發(fā)，在此政府拉力下，目前外灘已成為上海的中央商務(wù)區(qū)之一。而且，城市景觀也開始被大力提升。

6從街道辦事處到社區(qū)：走向市民社會？

重建城市社區(qū)是政府的頭等大事，它關(guān)系到社會的長治久安。社區(qū)通過國家權(quán)力在基層的滲透發(fā)展起來。國家權(quán)力的下放使街道辦事處獲得了一系列的管理功能。當(dāng)街道辦事處具有了諸多的此類功能，它就變得更為正式并與一般意義上的“城市社區(qū)”區(qū)別開來。將國家的權(quán)力分解到地方化的可管理的尺度無疑將促成一個更富變化和更具應(yīng)變力的政府。街道辦事處或多或少成了一種政府實體，因此無論如何，在其框架上建構(gòu)城市，街道辦事處仍然有異于社區(qū)。

因為基層組織的變化主要在從上至下的方向，是否這些努力將促成市民社會的形成仍然是不定的。有學(xué)者曾提出“居委會肩負(fù)著管理工作的施行。居委會的存在背離了社區(qū)自我治理的目標(biāo)”（劉，2001）。

7結(jié)論

中國城市的管治基礎(chǔ)在市場經(jīng)濟改革后發(fā)生了重大變化。而本文的結(jié)論著重于正日益變化的城市治理的原因和結(jié)果。變化的主要原因是市場經(jīng)濟改革造成的管治真空。轉(zhuǎn)型社會的復(fù)雜性和轉(zhuǎn)變速度超出了國家單位系統(tǒng)的能力范圍。對市場轉(zhuǎn)型和后福特主義轉(zhuǎn)型而言，治理在它們中的出現(xiàn)存在相似性，盡管這一復(fù)雜性在不同角度展開。但社會主義市場經(jīng)濟條件下的復(fù)雜性不僅在于全球化，而且在于市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的問題本身。

規(guī)劃控制的放松導(dǎo)致了各種尺度上生產(chǎn)要素的變動性，而且造成了維持社會等級組織的巨大困難。在城市尺度上，區(qū)政府相互競爭以成為零售和商業(yè)中心。地產(chǎn)的租金驅(qū)使他們與開發(fā)商簽訂協(xié)約(Wu,1999)。通過吸引外資和直接參與，地方政府也積極地參與到本地域中的開發(fā)中來(Wu,2000)。

其次，城市管治變化的方向不在于構(gòu)建新的市民社會。政府管治的真空地帶為政府功能在基層組織的擴張而填棄，而非依靠自組織的地方管治。市場化造成了體制外的諸多自發(fā)變化，如人口變動性的增加，資本流，“體制外”要素的增加等等。

我們在本文中看到了國家在調(diào)整與動員要素關(guān)系上的領(lǐng)導(dǎo)角色。例如處理同私有企業(yè)主、下崗工人的關(guān)系方面。種種努力的背后是強大的行政指令，為的是在邊緣群體的服務(wù)設(shè)施供給、下崗工人再就業(yè)和鄉(xiāng)村民工潮的巨大壓力下，保有一個可管治的社會。另一角度上，國家和市場的關(guān)系發(fā)生了變化，盡管市場化造成了有礙于管治的趨勢，它也為國家體制的創(chuàng)新和改革提供了契機，而市場轉(zhuǎn)型中的管治企業(yè)化亦為消除資源短缺提供了所需資本。

最后，需特別指出的是，為了理解中國城市管治的變化，我們應(yīng)更多地在微觀尺度上進(jìn)行地域、組織和結(jié)構(gòu)的調(diào)查研究。

【收稿日期】2002-05-20

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第7篇：市場機制論文范文

做空機制是與做空緊密相連的一種運作機制，是指投資者因?qū)φw股票市場或者某些個股的未來走向（包括短期和中長期）看跌所采取的保護(hù)自身利益和借機獲利的操作方法以及與此有關(guān)的制度總和。

國外特別是發(fā)達(dá)國家的股票市場一般都有比較完善的做空機制，通常包括主動性做空與被動性做空兩種基本形式。主動性做空機制是指投資者預(yù)期股票市場價格將要下跌并積極利用這種下跌來獲取相應(yīng)利潤的操作行為以及配套的相關(guān)制度，具體包括利用信用交易進(jìn)行賣空和利用股指期貨來進(jìn)行做空。信用交易賣空的基本運作程序是，投資者（保證金空頭交易者）以部分現(xiàn)金或有價證券作擔(dān)保，委托賣出股票時由證券商貸給股票，到期按規(guī)定歸還股票并向證券商支付利息。在這過程中，融券的數(shù)額取決于規(guī)定的保證金率，即投資者交付的保證金占融券折合資金額的比例。在利用股指期貨賣空中，投資者先是在判斷股指將要下跌時賣出股指期貨合約，其后待股指下跌時買進(jìn)以進(jìn)行對沖。被動性做空機制是指投資者預(yù)見到大勢或個股未來走向不好的情況下離場觀望，即通常所說的賣出股票而持有貨幣。在主動性做空機制下，投資者進(jìn)行操作的動機主要是利用財務(wù)杠桿，尋求高賣低買的機會以獲利（保值也可以看作一種獲利），在被動性做空機制下，投資者進(jìn)行操作的目的之一是避免“套牢”，即股票的市場價格下跌到低于其買價而致使其帳面發(fā)生虧損（此時股票雖然沒有賣出，但已經(jīng)失去了進(jìn)一步操作的靈活性）之二是回避或者減少實際可能發(fā)生的虧損。不論投資者的具體動機如何，做空機制實際上都起著降低市場風(fēng)險的作用。

中國股票市場的做空機制是不完善的，因為它只有被動性做空，沒有主被動性做空被動性做空的目的是避險，做空投資者的資金處于閑置狀態(tài)，資金增值的要求暫時無法實現(xiàn)，因此，投資者一般只在較少情況下才愿意做空賣出股票。與之相對應(yīng)的是，絕大多數(shù)上市公司經(jīng)營業(yè)績的提高遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于其股票價格的攀升，股票市場整體上仍然是一種典型的“零和”博奕形態(tài)，投資者要獲利就要不斷地低買高賣推升股指，形成強烈的做多愿望。這就使得被動做空的賣方力量經(jīng)常小于積極做多的買方力量，做空與做多難以形成良性的平衡關(guān)系，致使股票市場的風(fēng)險不斷積聚。而且，股票市場上所存在的利益格局通常還會進(jìn)一步加劇這種失衡：

首先，券商以及其他中介機構(gòu)傾向于誘導(dǎo)投資者積極做多，因為做空通常會導(dǎo)致價格下降、成交量和成交金額減少，相應(yīng)地降低其傭金收入。

其次，上市公司從總體上來說往往也有引導(dǎo)投資者做多的意愿，因為這樣可以推升公司股票價格、提高其市場形象并進(jìn)而增加今后能夠籌措資金的數(shù)量，如配股和增發(fā)新股時的價格高低與其市場價格的高低有著非常密切的內(nèi)在聯(lián)系。

再次，管理層在某種程度上也有鼓勵做多的傾向，因為股指的上升通常會被認(rèn)為是國民經(jīng)濟形勢發(fā)展向好的體現(xiàn)，股市的財富效應(yīng)對經(jīng)濟發(fā)展也能在某種程度上起到推動作用。特別重要的是，股市的持續(xù)上揚有利于更多的國有企業(yè)改制后上市融資，有利于國有股減持，有利于創(chuàng)業(yè)板的開設(shè)，等等。

最后，股票價格的不斷上升、成交金額的不斷放大還會給國家提供日益增加的印花稅，對改善財政收支結(jié)構(gòu)起到重要的作用。

由此可見，要維持中國股票市場的平穩(wěn)運行，降低市場風(fēng)險，就需要改變目前單邊做多的市場機制，完善并強化做空機制；短期要以加快信用交易推出步伐為重點，中長期要做好各種基礎(chǔ)性工作，適時推出股指期貨交易。

二、構(gòu)建完整做空機制的可行性研究

在我國開展信用交易和股指期貨交易首先遇到的是法律障礙，如《證券法》規(guī)定股票只能采取現(xiàn)貨方式、銀行資金流入證券市場受到有關(guān)法規(guī)嚴(yán)格限制。法律限制信用交易、把期貨交易排除在外的主要考慮是防范由此產(chǎn)生的各種風(fēng)險及風(fēng)險的擴散，維護(hù)金融市場的穩(wěn)健運行。然而，就股票市場的實際運行情況來看，不規(guī)范的信用交易一直存在，往往是監(jiān)管部門嚴(yán)加查處時收斂一些，風(fēng)頭一過又重新活躍。因此，對信用交易與其采取堵還不如積極疏導(dǎo)。而且，就中國資本市場與貨幣市場的協(xié)調(diào)發(fā)展、股票市場發(fā)展的現(xiàn)實情況和未來需要來看，開展股票信用交易并以此為基礎(chǔ)在將來開設(shè)股指期貨交易的條件也已基本成熟；

首先，廣大投資者的風(fēng)險意識不斷強化，自我控制能力日趨提高，為開設(shè)股票信用交易、股指期貨交易提供了巨大的市場需要。目前6100萬投資者當(dāng)中相當(dāng)一部分都曾深刻體驗過股市賺錢與賠錢的悲喜劇，心理承受能力較前幾年明顯提高，基本上具備了從事信用交易所需要的心理素質(zhì)和初步的操作技巧。至于建立在信用交易基礎(chǔ)上的股指期貨交易也會有巨大的市場需求，因為它可以滿足多種市場需要，投資者既可以將其作為一個有更大獲利機會的投資品種，也可以用它來為現(xiàn)貨交易進(jìn)行保值。

其次，管理層對市場監(jiān)管的方向已基本明確，手段也日益成熟，在可預(yù)見的時期內(nèi)股票市場的風(fēng)險將可能控制在可以調(diào)節(jié)的范圍之內(nèi)，為開設(shè)股票信用交易和股指期貨交易提供了良好的運行空間。就近期來看，監(jiān)管的重點集中于上市公司的規(guī)范運行以及對市場操縱行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處上，市場運行規(guī)范度較過去顯著提高，市場波動的幅度和頻率都大大下降。就長期來看，市場化和保護(hù)投資者尤其是中小投資者利益已經(jīng)作為管理層監(jiān)管市場的基本取向，從根本上結(jié)束了過去那種由于監(jiān)管思路不清晰而陷于市場經(jīng)常性波動之中的被動情況，今后再次出現(xiàn)因監(jiān)管政策變化而導(dǎo)致市場激烈動蕩甚至逆轉(zhuǎn)的可能性明顯降低，股市監(jiān)管的理性化為股票市場穩(wěn)健運行提供了制度上的保證，為信用交易和股指期貨交易的順利進(jìn)行提供了適宜的市場環(huán)境。

再次，期貨市場的發(fā)展為開設(shè)股指期貨交易提供了基本的市場環(huán)境。股指期貨作為金融期貨的一個重要品種，其運作成功需要有比較完善的期貨市場為基礎(chǔ)，否則就有可能遭至失敗，甚至如過去開設(shè)的國債期貨一樣最后不得不關(guān)閉。我國期貨業(yè)經(jīng)我國期貨業(yè)經(jīng)過多年的清理整頓后，目前即將步入健康發(fā)展軌道，其積累的經(jīng)驗和教訓(xùn)將有助于股指期貨的順利推出及平穩(wěn)運行。

最后，中國股票市場要與國際股票市場接軌，必須引進(jìn)信用交易和股指期貨交易。特別是考慮到中國即將加入WTO，中國金融市場包括股票市場融入世界金融市場的步伐不斷加快，我們也必須未雨綢繆，盡可能早地推出股票信用交易方式和股指期貨交易方式，以迅速提高我國廣大投資者特別是機構(gòu)投資者管理市場風(fēng)險的能力。

三、開展股票信用交易和股指期貨交易應(yīng)采取的主要舉措

第一，廣泛開展股票信用交易和股指期貨交易的宣傳教育，提高投資者的風(fēng)險意識、風(fēng)險控制及處理能力。一是通過券商提供信用交易、股指期貨交易的基本運行機制和主要操作技巧，對廣大投資者進(jìn)行信用交易和股指期貨交易的基礎(chǔ)教育，二是幫助證券市場的主要媒體進(jìn)行信用交易和股指期貨交易的系列講座，幫助投資者逐漸掌握運用信用交易以及股指期貨交易所需的實際操作手段和方法。

第二，建立和健全從事信用交易和股指期貨交易的各種規(guī)章制度。根據(jù)中國證券市場的發(fā)展需要，盡快修改《證券法》、《商業(yè)銀行法》、《期貨交易管理暫行條例》等法規(guī)，制定《股票信用交易管理辦法》、《股指期貨交易管理辦法》；在編制更加科學(xué)合理的全國股票市場價格指數(shù)、厘定每一個指數(shù)所對應(yīng)的現(xiàn)金額的基礎(chǔ)上，人民銀行、中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門主要應(yīng)制定如下法規(guī)：一是能夠提供信用交易和股指期貨交易的券商的資格認(rèn)定。二是制定統(tǒng)一的基本保證金率，并允許券商根據(jù)其具體情況在一定幅度內(nèi)上下浮動。為了保證信用交易、股指期貨交易的穩(wěn)步推進(jìn)，基本保證金率應(yīng)遵循先高后低、適時調(diào)整的基本原則，特別是對做多保證金率和做空保證金率可以分別規(guī)定，以達(dá)到引導(dǎo)市場運行的目的。三是規(guī)定券商貸放資金的利息率和貨放時間，以控制券商信用擴張的能力。四是要求券商交投資者的現(xiàn)金帳戶和保證金帳戶分類管理，加強保證金帳戶的風(fēng)險控制。可以規(guī)定開投保證金帳戶的最低資金要求，以及投資者開設(shè)信用交易。股指期貨交易所必須的最短入市時間。最低保證金要求和最短入市時間也遵循先高后低、適時調(diào)整的基本原則。

第8篇：市場機制論文范文

關(guān)鍵詞：社會主義市場經(jīng)濟稅收制度稅收中性稅收調(diào)控公平與效率

一、21世紀(jì)中國經(jīng)濟體制的基本格局：社會主義市場經(jīng)濟體制將日臻完善

1．20世紀(jì)末市場化程度已明顯提高，社會主義市場經(jīng)濟體制框架已初步建立

到20世紀(jì)90年代末，我國的雙重體制格局還沒有徹底改變。不過，即使仍然沿用“雙重體制”，也是非國有經(jīng)濟這一新的體制成分以及與之相關(guān)的市場機制開始占據(jù)優(yōu)勢，國有經(jīng)濟的份額處于不斷下降的狀態(tài)，傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟逐步“過渡”到初級階段的市場經(jīng)濟。這樣，當(dāng)前的體制格局實際上可以概括為：非國有經(jīng)濟迅猛發(fā)展并在國民經(jīng)濟中所占份額越來越大，市場經(jīng)濟體制的框架已初步形成，新體制已從“邊緣”向“中心”靠攏。

改革開放以來，我國的體制格局變動基本上是沿著“計劃經(jīng)濟”——“計劃經(jīng)濟為主、市場調(diào)節(jié)為輔”——“有計劃的商品經(jīng)濟”——“社會主義市場經(jīng)濟”的軌跡運行的，這個過程實際上可以概括為市場化進(jìn)程，因而市場化程度指標(biāo)可以用來表示體制改革所能達(dá)到的水平。

2．21世紀(jì)的上半葉，進(jìn)一步提高市場化程度，構(gòu)建起社會主義市場經(jīng)濟體制基本框架是完全可能的

通過以上分析可以看出，經(jīng)過20年的改革，中國國民經(jīng)濟的市場化取得了長足的進(jìn)展。由總體市場化程度近乎零到50％左右，這種變化是相當(dāng)深刻的，從一定意義上說是歷史性的。對此，應(yīng)當(dāng)給予充分肯定。但同時也應(yīng)看到，中國經(jīng)濟總體的市場化程度并不理想，距離目標(biāo)模式尚有不小的空間。特別是要素市場化程度(36．57％)和政府行為適應(yīng)市場化需要的程度(36．6％)過低，充分暴露了我國經(jīng)濟市場化進(jìn)程中的薄弱環(huán)節(jié)，即使是市場化程度超過50％的產(chǎn)品市場領(lǐng)域(61．71％)和企業(yè)改革領(lǐng)域(51％)，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)也存在諸多矛盾，離市場經(jīng)濟的目標(biāo)模式還有不小的距離。不過，總體來講，從衡量市場化程度的五個方面(產(chǎn)品市場化程度、要素市場化程度、企業(yè)市場化程度、政府行為適應(yīng)市場化程度以及經(jīng)濟國際化程度)都可以看出，中國的市場經(jīng)濟體制的基本要素已經(jīng)初步形成。

在20世紀(jì)的最后20年中，總體市場化程度從近乎零到50％左右。那么，我們有理由相信，在新的世紀(jì)，盡管我們要更多地觸及市場化改革中的“硬骨頭”，進(jìn)入改革的“深水區(qū)”，如金融體制改革、國有企業(yè)的改制、要素市場的發(fā)育和政府職能的轉(zhuǎn)換等，但我們畢竟積累了20多年的改革經(jīng)驗，現(xiàn)在的經(jīng)濟環(huán)境也比較寬松，政府駕御復(fù)雜的市場經(jīng)濟運行的能力也有了明顯提高，因此，只要我們繼續(xù)深化改革，大膽創(chuàng)新，就一定會加快國民經(jīng)濟市場化的進(jìn)程。按照20世紀(jì)最后20年的改革步伐推算，到2010年我國的市場化水平將有顯著的提高，總體市場化水平達(dá)到70％是完全可能的。在此基礎(chǔ)上，再經(jīng)過20年，即到2030年使中國國民經(jīng)濟的市場化達(dá)到比較發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟國家的程度，社會主義市場經(jīng)濟體制的目標(biāo)基本實現(xiàn)。

二、促進(jìn)市場經(jīng)濟體制基本框架建立與完善的稅收制度

1．社會主義市場經(jīng)濟要求既要發(fā)揮市場機制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，又要重視宏觀調(diào)控對市場缺陷的彌補作用，具體到稅制的設(shè)計上，就是要處理好稅收中性和稅收調(diào)控的關(guān)系

稅收是一種分配方式，也是一種資源配置方式。國家征稅是將社會資源從納稅人轉(zhuǎn)向政府部門，在這個轉(zhuǎn)移過程中，除了會給納稅人造成相當(dāng)于納稅稅款的負(fù)擔(dān)以外，還可能對納稅人或社會帶來超額負(fù)擔(dān)。所謂超額負(fù)擔(dān)主要表現(xiàn)為兩個方面：一是國家征稅一方面減少納稅人支出，同時增加政府部門支出，若因征稅而導(dǎo)致納稅人的經(jīng)濟利益損失大于因征稅而增加的社會經(jīng)濟效益，則發(fā)生在資源配置方面的超額負(fù)擔(dān)；二是由于征稅改變了商品的相對價格，對納稅人的消費和生產(chǎn)行為產(chǎn)生不良影響，則發(fā)生在經(jīng)濟運行方面的超額負(fù)擔(dān)。稅收的中性就是針對稅收的超額負(fù)擔(dān)提出的。稅收理論認(rèn)為，稅收的超額負(fù)擔(dān)會降低稅收的效率，而減少稅收的超額負(fù)擔(dān)從而提高稅收效率的重要途徑，在于盡可能保持稅收的中性原則。由此，我們可以判斷，稅收中性包含兩個最基本的含義：一是國家征稅使社會所付出的代價以稅款為限，盡可能不給納稅人或社會帶來其他的額外損失或負(fù)擔(dān)；二是國家征稅應(yīng)避免對市場經(jīng)濟正常運行的干擾，特別是不能使稅收超越市場機制而成為資源配置的決定因素。在稅制建設(shè)上，稅收中性的要求是：稅制結(jié)構(gòu)應(yīng)科學(xué)、合理，有利于平等的市場競爭，如稅制應(yīng)該統(tǒng)一，稅負(fù)應(yīng)當(dāng)公平，避免重復(fù)征稅；稅制應(yīng)當(dāng)簡化，方便納稅；擴大稅基，合理制定稅率；稅收征管制度應(yīng)健全有效率，征納成本低。

稅收中性是相對的?，F(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的歷史已經(jīng)證明并且仍將證明，市場是配置資源的有效手段，但市場并非萬能，也還存在著許多缺陷，市場對某些經(jīng)濟現(xiàn)象亦常常顯得無能為力，需要由市場以外的力量加以彌補或矯正。稅收調(diào)控就是有效的外部力量之一。稅收的操作主體是國家，因而稅收政策的制定及其運用體現(xiàn)著國家的宏觀目標(biāo)與偏好，從而國家運用稅收引導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展，調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行時，有著其他各種經(jīng)濟手段所無法比擬的調(diào)控力，直接有效，強制規(guī)范，成為國家調(diào)控經(jīng)濟的重要手段。

一般認(rèn)為，稅收的宏觀調(diào)控功能主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是調(diào)節(jié)經(jīng)濟周期，實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定；二是促進(jìn)經(jīng)濟增長；三是公平收入分配，縮小個人收入差距。在稅制建設(shè)上，稅收調(diào)控的要求是：及時、足額、穩(wěn)定地取得財政收入，為政府進(jìn)行宏觀調(diào)控掌握必要的財力、物力，在我國當(dāng)前突出的表現(xiàn)應(yīng)該是提高整個財政收入占GDP的比重和中央財政收入占全部財政收入的比重；調(diào)節(jié)供求總量平衡，抑制通貨膨脹和防范通貨緊縮，實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定增長；促進(jìn)國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化；矯正收入分配不公，防止兩極分化，包括縮小地區(qū)間差距。

舉世矚目的1994年稅制改革，初步建立了與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的稅制體系。新稅制運行兩年來，保證了稅收收入持續(xù)高速增長，促進(jìn)了國民經(jīng)濟快速、持續(xù)、健康發(fā)展，得到了社會各界的高度評價，新稅制是成功的。如果從稅收中性與稅收調(diào)控的關(guān)系分析，94稅改正確把握了兩者的關(guān)系，在稅改主要內(nèi)容上體現(xiàn)了稅收中性與稅收調(diào)控的辯證統(tǒng)一。

從流轉(zhuǎn)稅改革來看，取消工商統(tǒng)一稅，實行內(nèi)外資企業(yè)統(tǒng)一的流轉(zhuǎn)稅制：增值稅的征稅范圍擴大到整個工業(yè)生產(chǎn)和流通領(lǐng)域，稅率趨向統(tǒng)一，這都體現(xiàn)了稅收中性的一面；在普遍開征增值稅的同時，對煙酒等11種消費品和石油、天然氣等7種礦產(chǎn)品分別開征了消費稅和資源稅,并實行差別較大的稅率，這又體現(xiàn)了稅收對特種消費品高額收益和自然資源級差收益的非中性的特殊調(diào)節(jié)。就增值稅本身來說，規(guī)定了基本稅率、低稅率和零稅率以及減免稅優(yōu)惠規(guī)定，這又體現(xiàn)了它非中性的一面。再就絕大多數(shù)產(chǎn)品適用同一基本稅率這一中性特征來看，由于各種產(chǎn)品的供求彈性不同，必然會影響稅負(fù)轉(zhuǎn)嫁的程度，從而影響產(chǎn)品的相對價格和生產(chǎn)者消費者的抉擇，其稅制運行結(jié)果又會是非中性的。這反過來說明，絕對的中性稅收是沒有的，稅收中性與非中性、稅收中性與稅收調(diào)控是辯證統(tǒng)一的。從所得稅改革來看，通過統(tǒng)一內(nèi)資企業(yè)所得稅和個人所得稅，實行稅利分流，取消稅前還貸，取消國有大中型企業(yè)調(diào)節(jié)稅，取消企業(yè)稅后征集“兩金”，取消獎金稅等一系列措施，使所得稅向中性化方向前進(jìn)了一大步。但同時仍存在非中性的問題，就企業(yè)所得稅而言，一是內(nèi)外資企業(yè)仍實行兩套稅制，稅負(fù)不平；二是稅率上內(nèi)資企業(yè)仍實行33％、28％、17％三檔稅率；三是無論是內(nèi)資企業(yè)還是外資企業(yè)都保留了大量的減免稅優(yōu)惠。從所得稅改革的整體來看，既通過稅收的中性化為企業(yè)間的平等競爭創(chuàng)造了必要條件，又通過稅收的非中性措施體現(xiàn)了對小企業(yè)、特殊行業(yè)企業(yè)(如殘疾人企業(yè))的照顧，在這里體現(xiàn)了稅收中性與稅收調(diào)控的辯證統(tǒng)一。

與此同時，新稅制還通過統(tǒng)一稅政，集中稅權(quán)，理順分配關(guān)系，取消困難性減免，嚴(yán)格控制偷漏稅，強化稅收征管等方式，在有效地保障了財政收入的同時，也體現(xiàn)了稅收中性與稅收調(diào)控的辯證統(tǒng)一。

在進(jìn)一步完善新稅制的過程中，仍然需要正確處理稅收中性與稅收調(diào)控的關(guān)系，例如，合并內(nèi)外資企業(yè)所得稅，建立統(tǒng)一的法人或公司所得稅制，體現(xiàn)稅收中性的要求。但即便是實行統(tǒng)一稅率，現(xiàn)存的內(nèi)外資企業(yè)的大量減免優(yōu)惠規(guī)定也很難取消或統(tǒng)一，有些規(guī)定甚至是很必要的，這在事實上表現(xiàn)為一定的非中性。再如，流轉(zhuǎn)稅中的增值稅被公認(rèn)為是具有中性優(yōu)勢的稅種，但仍在稅率(三檔)、進(jìn)項稅額規(guī)定、小規(guī)模納稅人征稅辦法等方面存在一定程度的非中性。即使今后通過改進(jìn)完善有關(guān)規(guī)定也難以完全避免。因此，對待稅收中性原則，應(yīng)堅持相對論，防止絕對化。只有這樣，，才能把握稅收中性與稅收調(diào)控的辯證關(guān)系，也才能建立起既與國際慣例相符、又符合中國國情的與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的稅收制度。

2．順應(yīng)市場經(jīng)濟體制兼顧公平與效率并優(yōu)先考慮效率的要求，適時轉(zhuǎn)換稅制結(jié)構(gòu)模式

長期以來，我國的稅制結(jié)構(gòu)實行的是流轉(zhuǎn)稅類為主體的模式，1994年稅制改革后，這一狀況更趨強化，僅增值稅和消費稅兩個稅種，其稅收收入就占全部稅收的五成左右，如加上營業(yè)稅、關(guān)稅等其他流轉(zhuǎn)稅種，其比重高達(dá)80％左右?？梢哉f，我國稅制結(jié)構(gòu)的這一現(xiàn)狀，從歷史上看，與生產(chǎn)力水平較低有密切關(guān)系，同時也與我國長期以來實行計劃經(jīng)濟體制有密切關(guān)系。然而，上述兩個重要條件在現(xiàn)階段已有根本性改變。我國正在建立社會主義市場經(jīng)濟體制，要求稅制結(jié)構(gòu)符合公平原則、效率原則和社會原則，要求稅制結(jié)構(gòu)有利于資源合理配置、收入公平分配、經(jīng)濟穩(wěn)定增長目標(biāo)的實現(xiàn)，而所得稅制則有利于這些原則和目標(biāo)的實現(xiàn)。人們通常說積極財稅政策下的減稅手段，則是在所得稅占主導(dǎo)地位條件下才有可能產(chǎn)生應(yīng)有的效果。因為，減稅即減少所得稅收，使廠商的利潤和個人的收入增加，由此達(dá)到刺激消費和鼓勵投資的功效。為此，我國的積極財稅政策要想獲取更大的效用，必須及早轉(zhuǎn)換稅制結(jié)構(gòu)模式，從流轉(zhuǎn)稅為主體模式先轉(zhuǎn)向流轉(zhuǎn)稅和所得稅雙主體模式，再轉(zhuǎn)向所得稅為主體模式。目前，我國的生產(chǎn)力水平已為第一步的模式轉(zhuǎn)換提供了堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)。從國外經(jīng)驗看，一國稅制結(jié)構(gòu)從流轉(zhuǎn)稅為主體模式轉(zhuǎn)向流轉(zhuǎn)稅和所得稅雙主體模式，其經(jīng)濟條件為人均國內(nèi)生產(chǎn)總值700美元左右。如日本轉(zhuǎn)換時的水平為789美元，美國815美元、英國717美元、原西德647美元。我國目前的人均GDP已達(dá)700美元左右，這還是根據(jù)市場匯率計算出來的，如果根據(jù)購買力平價理論，我國的經(jīng)濟實力遠(yuǎn)超出該水平。所以，我國稅制結(jié)構(gòu)模式的轉(zhuǎn)換，不僅具有從根本上解決經(jīng)濟過剩下需求不足這一重大難題的迫切需要，而且也具備模式轉(zhuǎn)換的經(jīng)濟條件。

3．現(xiàn)代企業(yè)制度是市場經(jīng)濟有效運行的微觀基礎(chǔ)，因而要建立與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的稅收制度

現(xiàn)代企業(yè)制度有三種最基本的形式，即：業(yè)主制、合伙制和公司制。而從國外發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)歷和中國國有企業(yè)改革的需要來看，公司制是國有企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度改革所采取的一種主要企業(yè)組織形式，也是產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的一個有效途徑。無論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，其共同特點都是公司資產(chǎn)的股份化。這便于公司拓寬融資渠道，形成多元化的投資主體、也有利于公司產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和流動，促進(jìn)存量資產(chǎn)的合理重組，實現(xiàn)資產(chǎn)的最佳使用效益。稅收作為對微觀企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動結(jié)果進(jìn)行課征的一種分配活動，隨著企業(yè)組織形式的變化和產(chǎn)權(quán)制度的不斷創(chuàng)新，其有關(guān)政策和制度也必須作進(jìn)一步完善，以更好促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立。

首先，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的一個重要前提是實現(xiàn)徹底的政企分開。但是我國目前實行的分稅制仍以行政隸屬關(guān)系來劃分所得稅的歸屬，把中央企業(yè)所得稅劃歸國家稅務(wù)局，地方企業(yè)所得稅劃歸地方稅務(wù)局，這容易造成中央政府和地方政府出于自己利益的考慮，用行政手段干預(yù)所屬企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，出現(xiàn)新的政企不分的局面。因此，為使政府與企業(yè)行為徹底分開,分稅制對所得稅的劃分不應(yīng)以企業(yè)行政隸屬為依據(jù)，而應(yīng)象增值稅那樣，以稅收收入分割為標(biāo)準(zhǔn)，在中央和地方之間劃分所得稅收入。

其次，隨著國有企業(yè)公司制改造的進(jìn)展，公司的產(chǎn)權(quán)主體會呈現(xiàn)出多樣化趨勢。在一個由國有法人股、國家股、外資股、個人股組成的公司制企業(yè)里，所有制性質(zhì)已顯得非常淡薄。所以，以單一產(chǎn)權(quán)主體的企業(yè)為對象所建立的企業(yè)所得稅制必須向以多元化產(chǎn)權(quán)為主體的公司為對象的公司法人所得稅制發(fā)展。這就要求：第一,盡快統(tǒng)一以所有制性質(zhì)劃分的內(nèi)外兩套不同的企業(yè)所得稅合并為統(tǒng)一的公司法人所得稅。第二,規(guī)范目前股份制企業(yè)所得稅，特別是股份上市公司的企業(yè)所得稅。無論是從公司公平競爭角度還是從稅法嚴(yán)肅性角度來看，對股份制企業(yè)都要求實行統(tǒng)一的稅制。但股份制企業(yè)實際執(zhí)行的所得稅卻存在很大的不公平性。這表現(xiàn)在:(1)實行新稅制后，已批準(zhǔn)在香港上市的九家公司繼續(xù)執(zhí)行15％的所得稅，以后到香港新上市則執(zhí)行統(tǒng)一的33％法定稅率。(2)各省市在滬深兩地的上市公司，除了少數(shù)執(zhí)行統(tǒng)一的33％法定稅率外，許多省市出于地方本位利益考慮，為增強地方企業(yè)在股市的競爭力，經(jīng)省市政府批推，所得稅率有按15％執(zhí)行的，也有按24％執(zhí)行的，既不統(tǒng)一，又不公平。(3)特區(qū)企業(yè)與內(nèi)地企業(yè)在所得稅上存在較大差異，影響了內(nèi)地股份制公司的競爭力。所以，為建立統(tǒng)一的公司法人所得稅制，必須明確規(guī)定所有公司,無論是海外?鮮泄凈故槍諫鮮泄?無論是特區(qū)公司還是內(nèi)地公司;無論是上市公司還是非上市公司都應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的33％法定公司稅率。只有這樣才能嚴(yán)肅稅法，進(jìn)而促進(jìn)股市的正常發(fā)展和公司間的公平競爭。第三,制定集團(tuán)公司的所得稅規(guī)范。企業(yè)公司制改造，必然會產(chǎn)生大量的集團(tuán)型公司,目前全國已有上百家企業(yè)集團(tuán)正在進(jìn)行公司制改造的試點。所以，為適應(yīng)公司發(fā)展的集團(tuán)化趨勢，對集團(tuán)公司的所得稅必須制定專門的條款予以明確。在國外，稅法對集團(tuán)公司的所得稅都有專門的規(guī)定，因為集團(tuán)公司的所得稅涉及到股息抵免、納稅方式的選擇、公司綜合所得的界定、合并納稅報表的編制等比較復(fù)雜的事項。而我國對集團(tuán)公司稅收問題只規(guī)定股息、紅利收入比照聯(lián)營企業(yè)收入處理，核心企業(yè)對緊密層企業(yè)資產(chǎn)控股為100％的，可由控股成員企業(yè)選擇由核心企業(yè)統(tǒng)一合并納稅等幾條比較籠統(tǒng)的規(guī)定，缺乏詳細(xì)的可操作性規(guī)定。第四,明確特殊問題所得稅處理規(guī)范。產(chǎn)權(quán)流動有利于盤活國有企業(yè)資產(chǎn)存量，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。而收購與兼并是產(chǎn)權(quán)流動與重組的重要方式，對收購與兼并過程中產(chǎn)生的所得稅問題如何處理，目前我國稅法還沒有明確規(guī)定，對此，統(tǒng)一后的公司所得稅法必須盡快予以明確。

4．健全的社會保障制度是市場經(jīng)濟體制的內(nèi)在要求，而社會保障稅制又是健全與規(guī)范社會保障制度的基礎(chǔ)性條件，所以在新的世紀(jì)要適時開征社會保障稅

健全的社會保障制度是市場經(jīng)濟體制的內(nèi)在要求，它是市場經(jīng)濟運行的“穩(wěn)定器”和“安全網(wǎng)”。但目前我國的社會保障制度還很不完善：不僅缺乏強有力的社會保障法，還沒有將保障資金列入預(yù)算內(nèi)管理，而且由于保障基金的籌集實行“按地區(qū)、分行業(yè)、定單位”的辦法，各地養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等保障項目多少不一，基金籌集標(biāo)準(zhǔn)高低不同，資金管理分散，籌集成本高，調(diào)劑面窄，對資金的使用缺乏有力的監(jiān)督，普遍存在資金浪費、挪用問題，無法?？顚Ｓ茫y以滿足保障支出的需要。較現(xiàn)實的解決辦法就是參照國際經(jīng)驗，從我國的實際出發(fā)，制定社會保障法，開征社會保障稅。具體實施方案是：(1)在保障項目上，設(shè)立退休、失業(yè)和醫(yī)療三個必繳稅目，對工傷和生育等保障項目，暫時仍由企業(yè)或家庭自我保障。(2)結(jié)合大多數(shù)國家社會保障稅的納稅人為雇主(公司)、雇員和個體經(jīng)營者的現(xiàn)實情況和我國國情,我國社會保障稅的納稅人原則上也應(yīng)該是所有支付工薪的單位、工薪收入者和個體經(jīng)營者。(3)按照國際慣例，社會保障稅的計稅依據(jù)為雇員的工薪收入(不包括資本利得、利息、股息所得等)、個體經(jīng)營者的純收益額或營業(yè)利潤；在稅率上一般按比例稅率征收，并且對稅基的最高額有限定，當(dāng)然限征額要根據(jù)物價指數(shù)適時調(diào)整。(4)社會保障稅可作為共享稅，由國家稅務(wù)機關(guān)征收。在分享比例上，目前可將稅款的大部分劃歸地方收入，少部分劃歸中央，供中央在全國范圍內(nèi)調(diào)劑。(5)社會保障稅應(yīng)納入國家財政預(yù)算管理，稅款入庫后再撥付給社會保障部門使用支配，為此必須改變目前多頭分散管理的局面，在地方機構(gòu)改革中成立專門的勞動和社會保障部門。

5．加大費稅改革的力度，為市場經(jīng)濟運行與發(fā)展提供寬松環(huán)境

在規(guī)范的市場經(jīng)濟體制中，稅收是政府取得財政收入最重要的方式，稅費的界限和關(guān)系也是十分清晰的。但在我國，由于政府職能轉(zhuǎn)換的滯后和經(jīng)濟利益的驅(qū)動，政府部門間、單位間、地區(qū)間的相互攀比、巧立名目、提高標(biāo)準(zhǔn)、使得非稅收入持續(xù)快速膨脹，現(xiàn)在已到了嚴(yán)重失控的地步。從全國的情況看，1996年非稅收入已達(dá)9798億元，比當(dāng)年稅收收入的6909億元多出近3000億元，“費”與“稅”的比例高達(dá)1：0．704，“費”大于“稅”已是不爭的事實。從增長速度看，全國行政事業(yè)性收費1988年為4l5億元，1992年為600億元，1996年高達(dá)2900億元，非稅收入增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于GDP和稅收的增長速度。無論是稅費之比還是非稅的增長速度在當(dāng)今世界上都是極其罕見的。

第9篇：市場機制論文范文

筆者學(xué)校開設(shè)的藝術(shù)設(shè)計類專業(yè)有平面設(shè)計、動漫設(shè)計和建筑可視化設(shè)計三個方向。由于這三個專業(yè)的畢業(yè)生可能涉及到平面設(shè)計、廣告設(shè)計、圖像處理、室內(nèi)設(shè)計、動漫設(shè)計、網(wǎng)頁設(shè)計和景觀設(shè)計等就業(yè)方向，因此，在六個月的時間內(nèi)，課題組成員選擇了上海、南京、蘇州、蕪湖等不同城市的30家相關(guān)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，收集到各城市對藝術(shù)設(shè)計類人才的需求信息，這些信息包括招聘職位、人才需求量、崗位技術(shù)要求、職業(yè)綜合能力要求以及薪資待遇等方面的要求。調(diào)查采用了定量分析（30家企業(yè)）和定性分析（針對不同企業(yè)不同崗位深入調(diào)查）的研究方法，課題組成員通過實地走訪和與相關(guān)人員之間的交流，獲取了大量重要信息。

二、人才市場需求分析

1.招聘職位崗位需求分析

我們把所有的職位綜合分為幾大類：設(shè)計師、實習(xí)設(shè)計師、繪圖員、美工和其他?？梢钥闯觯簾o論是哪種設(shè)計公司，對各類設(shè)計師的需求量是最大的。而一位合格的設(shè)計師，不等同于單純的作圖人員，他應(yīng)當(dāng)能夠獨立地承擔(dān)設(shè)計職責(zé)，對設(shè)計有自己獨到的見解。

2.招聘職位的學(xué)歷要求分析

除了個別規(guī)模較大的公司，對學(xué)歷要求相對較高之外，在這些招聘職位中，基本都是以專科為起點。由此可見，在藝術(shù)設(shè)計行業(yè)，學(xué)歷并不是衡量專業(yè)水平的重要因素，各公司更注重的是設(shè)計人員的自身能力和客戶對設(shè)計作品的滿意度。

3.招聘職位的工作經(jīng)驗需求分析

各公司往往都要求有至少一年以上的工作經(jīng)驗，工作經(jīng)驗越豐富，待遇也越高。由于設(shè)計公司畢竟是以盈利為目的，一個完全沒有工作經(jīng)驗的實習(xí)生加入，不僅無法獨立為公司盈利，公司還要花費很多時間和精力去培養(yǎng)，所以他們更青睞直接能夠上手的“熟手”。

4.其他調(diào)查結(jié)果分析

（1）從操作的角度來看，必須能熟練使用photoshop、AutoCAD、3DMAX、coreldraw、Il-lustrator等軟件操作，具有良好的手繪能力，特別是動漫專業(yè)擅長卡通繪制者優(yōu)先。

（2）從審美的角度來看，要具有一定的美術(shù)功底，具備良好的美感，出色的配色和編排能力，較強的動手能力和創(chuàng)造能力。

（3）從崗位職能要求來看，需要十分熟悉本崗位的工作要求，可以獨立完成業(yè)務(wù)，富有工作熱情，能吃苦耐勞，謙虛樂觀、具有團(tuán)隊協(xié)作精神。

三、分析現(xiàn)狀與改進(jìn)措施

（一）從“學(xué)徒”到“設(shè)計師”的道路

1.現(xiàn)狀

所有藝術(shù)設(shè)計類企業(yè)招聘職位中，各類設(shè)計師占了半數(shù)以上，說明企業(yè)需要的是可以獨當(dāng)一面的“設(shè)計師”。反觀我們的畢業(yè)生，在校期間最多的功課是做“作業(yè)”，拖到老師要求的最后時間能完成“作業(yè)”就好，真正涉及到獨立思考、獨立完成“作品”的機會很少；同時由于時間寬松、作業(yè)量小、外界壓力小，當(dāng)突然遇到高強度的設(shè)計工作時幾乎無所適從，因此，許多學(xué)生畢業(yè)初期只能從待遇低、機會少的“學(xué)徒”做起，在走向“設(shè)計師”的漫長煎熬過程中，往往有人堅持不了就做了逃兵。

2.改進(jìn)措施

首先，從學(xué)生入學(xué)初期就大幅度提升基礎(chǔ)部分訓(xùn)練強度，使他們從一開始就適應(yīng)高強度工作；其次，注重創(chuàng)造性思維的培養(yǎng)，放開學(xué)生自己去發(fā)揮，去表述自己的想法，當(dāng)然在這過程中老師的正確引導(dǎo)必不可少，因此，初期老師的工作量比較大，需要老師做合理地安排，而當(dāng)學(xué)生的能力迅速提高之后，老師的工作量也會逐漸下降；再次，增加實戰(zhàn)訓(xùn)練，把每一次的實訓(xùn)都當(dāng)作是就業(yè)的戰(zhàn)場，規(guī)定的時間內(nèi)，必須出作品、出成果，沒有成果就沒有成績，反復(fù)訓(xùn)練，使學(xué)生在學(xué)校期間就能具有一定的獨立設(shè)計能力，會大大縮短從“學(xué)徒”到“設(shè)計師”的距離；最后，很關(guān)鍵地是要告訴學(xué)生即使身為“學(xué)徒”也并不可怕，學(xué)會堅忍，沉住氣，默默提升自己的能力，以早日蛻變成優(yōu)秀的“設(shè)計師”。

（二）較短的學(xué)習(xí)時間獲取最大的學(xué)習(xí)效率

1.現(xiàn)狀

雖然各企業(yè)對學(xué)歷的要求大多是以?？谱鳛槠瘘c，給高職畢業(yè)生的就業(yè)帶來很大的機會。但是畢竟高職畢業(yè)生是處于最低學(xué)歷要求，如果沒有出眾的專業(yè)能力，在與本科以上學(xué)歷的畢業(yè)生的競爭中，依然處于劣勢。可是如何能讓兩年多的學(xué)習(xí)時間獲得大于三年的學(xué)習(xí)效率呢？

2.改進(jìn)措施

首先，調(diào)整當(dāng)前的專業(yè)課程設(shè)置，打破傳統(tǒng)，去除冗余的項目，針對市場需要開設(shè)必需的課程；其次，不斷調(diào)整基礎(chǔ)課與專業(yè)課之間的承接關(guān)系，努力讓基礎(chǔ)課和專業(yè)課的銜接最優(yōu)化，盡量不做重復(fù)的工作；再次，邊學(xué)邊練，以實戰(zhàn)鞏固理論知識，省略掉抄板書背課本的過程，大幅度提升高職生的學(xué)習(xí)效率；最后，從開始就引導(dǎo)學(xué)生集中注意力訓(xùn)練，盡可能的不浪費寶貴的學(xué)習(xí)時間，如果在初期就讓學(xué)生培養(yǎng)了集中注意力的意識，那么這兩年多的高職學(xué)習(xí)將會給他們帶來遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他學(xué)生兩年多的知識儲備，在畢業(yè)后的競爭中也會得益很多。

（三）學(xué)生時代“經(jīng)驗值”的積累

1.現(xiàn)狀

企業(yè)對工作經(jīng)驗都有一定要求，有經(jīng)驗的設(shè)計師與沒有工作經(jīng)驗的實習(xí)生待遇要相差數(shù)倍，甚至在很多室內(nèi)設(shè)計公司，實習(xí)生有長達(dá)數(shù)月的“零工資”待遇，這對于工作后就想有收入的學(xué)生來說是很大的打擊。大多數(shù)企業(yè)也只是需要一年以上的工作經(jīng)驗。而我們的高職生在大二下學(xué)期主要專業(yè)課程已經(jīng)全面開展，此時老師應(yīng)當(dāng)鼓勵學(xué)生利用假期外出實習(xí)或者做本專業(yè)的兼職，畢竟學(xué)生時代的“零收入”從心理上來說要遠(yuǎn)好過于畢業(yè)后。不過由于受學(xué)生自身條件（時間、地點、經(jīng)驗）的約束，想大面積地尋找到實習(xí)機會比較困難。

2.改進(jìn)措施

首先，學(xué)校應(yīng)當(dāng)為學(xué)生提供良好的實習(xí)平臺，南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院的孫愛武院長在講座中曾經(jīng)說過，他的學(xué)校每年都大力栽培幾十個各專業(yè)的優(yōu)秀畢業(yè)生，然后等過了數(shù)年之后，這些優(yōu)秀畢業(yè)生都有了一定的社會地位，他們所在的公司即成為了后面學(xué)弟學(xué)妹們最好的實習(xí)基地，筆者認(rèn)為這樣的方法值得所有高職院校推崇；此外，學(xué)校應(yīng)當(dāng)定期邀請企業(yè)的相關(guān)專家為學(xué)生講座，讓學(xué)生在出校門前就知道校外一些不同的情況，懂得如何應(yīng)對，前輩們的經(jīng)驗也是后輩們最好的學(xué)習(xí)榜樣。通過在校期間的各方面“經(jīng)驗值”的積累，等到畢業(yè)的時候?qū)W生們不再是一無所知，相信他們的就業(yè)門檻也會降低很多。

（四）培養(yǎng)良好的品格，提升綜合素質(zhì)

1.現(xiàn)狀

從其他方面綜合素質(zhì)來看，藝術(shù)設(shè)計類的企業(yè)雖然數(shù)量很多，但是規(guī)模普遍較小，因此，對招聘人員的綜合能力要求較高，一個設(shè)計師不僅要有熟練的操作能力和良好的美感，還要熱愛自己的工作，懂得與伙伴之間團(tuán)結(jié)互助，并且能夠應(yīng)對客戶的各種挑剔，坦然面對各種困難和壓力。而作為剛走出校門的學(xué)生，很難做到如此全面。很多學(xué)生只知道埋頭作圖，既不愿意跟人溝通，也不喜歡欣賞別人的東西，更不能接受不同于自己的意見，因此，在工作中遇到不順的時候經(jīng)常表現(xiàn)出非常抵觸的情緒，自己不開心，別人也不滿意。

2.改進(jìn)措施