制定制度精選(九篇)

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第1篇：制定制度范文

關鍵詞：司法鑒定制度；規(guī)范；途徑

一、引言

司法鑒定是不可缺少、無法替代的證據(jù)再認識過程，是保證司法工作客觀公正的重要環(huán)節(jié)，對分析案件的重要性質、提高訴訟效率、保證訴訟的順利進行都有重要意義。如果司法鑒定制度有缺陷，必然使證據(jù)審查出現(xiàn)問題。當前，我國的司法鑒定制度還存在著缺乏統(tǒng)一法律規(guī)范、缺乏明確統(tǒng)一的行業(yè)準入標準以及鑒定標準、缺乏鑒定程序規(guī)則、違約責任的約束性規(guī)范、沒有形成對鑒定人資格審查的規(guī)范和制度等問題。在實踐中，缺乏司法鑒定啟動和實施程序的細則和規(guī)范；鑒定人出庭沒有強制規(guī)定，未能有效實施鑒定人質證程序。此外，在鑒定的范圍和對象、鑒定意見書的制作和費用的收取、舉證責任分配等方面也存在諸多問題，以至于出現(xiàn)“反復鑒定，自審自鑒”等弊端，影響了審判工作的正常進行?？傊?，我國司法鑒定制度已成為在當前法律體系中的短板，與公正司法的大環(huán)境不相適應，亟待規(guī)范。為此，本文試從建立我國司法鑒定制度，規(guī)范司法鑒定標準的方面進行研討，以期對我國鑒定制度的理論和實踐有所啟示。

二、當前我國司法鑒定行業(yè)存在的問題

我國 2005 年對司法鑒定體制進行改革以后，法醫(yī)類、物證類、聲像資料類司法鑒定形成了比較系統(tǒng)規(guī)范的管理。然而，隨著經濟發(fā)展、社會進步，訴訟案件大量增加，復雜度日益加深，設計專門性的司法鑒定也迅速增加，暴露出鑒定制度、鑒定機構、以及鑒定人等方面存在的諸多問題。

（一） 司法鑒定機構缺乏統(tǒng)一領導和有效監(jiān)督。

我國的司法鑒定機構屬于社會中介機構，從事司法鑒定工作的機構數(shù)量眾多，有司法行政機關內設的鑒定機構，有獨立的專業(yè)性鑒定機構，還有醫(yī)院、學校、協(xié)會等單位的相關司法鑒定機構。雖然近些年來成立了司法鑒定行業(yè)協(xié)會，但往往有名無實，在司法鑒定工作中難以建立統(tǒng)一的司法鑒定國家認證、認可、準入、爭議解決等制度，行業(yè)內缺乏統(tǒng)一領導和有效監(jiān)督，使得各鑒定機構內部管理不規(guī)范，容易導致行業(yè)腐敗，影響鑒定的公正性及證據(jù)的證明力。

（二） 鑒定標準不一，司法鑒定制度尚未規(guī)范。缺乏統(tǒng)一的技術鑒定標準時當前我國司法鑒定領域的重大缺陷。尤其是人身損害案件中，法醫(yī)鑒定的適用標準均為早期制訂，難以適應當前訴訟證據(jù)發(fā)展的要求。特別是傷殘鑒定，只有交通事故損害賠償?shù)膫麣埖燃墭藴屎凸鹿蕮p害賠償?shù)膫麣埖燃墭藴剩瑳]有統(tǒng)一的人身損害賠償?shù)膫麣埖燃墭藴?，導致評定人身損害傷殘等級時無標準可引用，出現(xiàn)引用的標準不同，傷殘等級大不相同，同樣的傷情鑒定結論相差懸殊。

（三）審查標準混論，行業(yè)準入制度尚不完善。

一是司法鑒定機構行業(yè)準入審查不嚴。鑒定機構管理實際上仍然是以司法行政管理為主。作為一個專業(yè)技術機構，缺乏行業(yè)主管部門的有效管理和指導，便難以達到管理目的。同時，司法鑒定機構特別是社會鑒定機構蹲在審核登記的門檻較低，技術標準不明確，司法鑒定質量不高等問題。在《辦法》規(guī)定司法行政機關應當組織專家，對申請人從事司法鑒定業(yè)務必需的儀器設備和檢測實驗室進行評審，但我國司法鑒定業(yè)務范圍太廣，技術標準不統(tǒng)一，不科學，明顯不適應訴訟活動的需要。如果沒有行業(yè)主管部門參與，缺乏評審的行業(yè)標準，專家評審就有可能流于形式，從而大大降低司法鑒定機構行業(yè)準入的門檻。此外，再進一步說，如果行業(yè)主管部門對某一司法鑒定業(yè)務在技術和人員上有特殊標準或要求，司法行政主管部門不清楚或因業(yè)務不嫻熟讓申請人蒙棍過關，就有可能讓不符合條件的申請人獲得行政許可。

二是司法鑒定人資格門檻過低。根據(jù)司法部頒布的《司法鑒定人登記管理辦法》，司法鑒定人的條件包括：（1）鑒定實踐能力條件。鑒定實踐能力是指司法鑒定人具備獨立解決本學科范圍內相關的訴訟涉及的專門性問題的能力，這是鑒定人開展鑒定的基本條件。鑒定人具有的專門知識和技能，為訴訟中的事實提供證據(jù)定性，故司法鑒定人應當是其所從事鑒定業(yè)務領域的專家。（2）法學知識條件。既然司法鑒定圍繞著訴訟過程，且司法鑒定人作為訴訟參加人，就應當具備一定的法學基礎知識。司法鑒定活動離不開訴訟的活動過程，因此，具備一定的法學知識，能夠使司法鑒定人更規(guī)范、嚴格地從事司法鑒定工作，也能夠避免出現(xiàn)鑒定人只有技術不懂法的情況，保證司法鑒定工作程序的規(guī)范性。（3）專業(yè)技術資格條件。司法鑒定人是以科學技術與專門知識解決訴訟涉及的專門性問題，他們必須具備較高的專業(yè)技術職稱和特殊技能。司法鑒定人作為專家證人應該是本行業(yè)的專家，只有理論知識和實踐能力相結合，才能成為具備司法鑒定領域權威人選，使其做出的司法鑒定結論更加權威、公信。

三、對目前司法鑒定現(xiàn)狀的意見和建議

（一）加強對鑒定機構的監(jiān)督。目前的中介機構屬于社會機構，自主經營、自負盈虧，存在著追逐利潤的企業(yè)性質。為了使司法鑒定機構能夠更好地服務于審判，保證鑒定結論的真實性、公正性、權威性，應當完善和加強對中介機構名的管理，嚴格準入機制，對信譽不高、管理不善的鑒定機構采取退出機制。

（二）完善司法鑒定機構管理體制。針對目前司法鑒定機構設置重復、混亂的不合理狀況，應當對司法鑒定行業(yè)進行統(tǒng)一的管理。一是將司法鑒定機構從其所隸屬的單位和部門剝離出來，形成獨立的司法鑒定行業(yè)和司法鑒定機構。二是統(tǒng)一司法鑒定標準。對各類司法鑒定事項均應建立統(tǒng)一的標準，明確相應的鑒定機構。三是統(tǒng)一鑒定費用收取標準，保護當事人的合法權益。四是鑒定所需實際支出費用應列入敗訴方應承擔的賠償范圍，方顯法律的公正性和嚴肅性。五是建立司法鑒定行業(yè)級別制度。目前鑒定機構缺乏嚴格的級別概念。在司法鑒定行業(yè)獨立的基礎上，要建立級別制度，上一級機構可以否定下級機構的鑒定結論，從而保證待鑒事項能夠有明確的最終鑒定結論。

（三）統(tǒng)一鑒定標準的適用。應當由鑒定機構明確鑒定標準的適用原則或法院指定鑒定適用的標準。采用統(tǒng)一傷殘等級鑒定標準，以便使受害人能得到充分、合理和公正的賠償。故此，盡快制定統(tǒng)一的人身傷殘鑒定標準，如由最高法院會同司法部和衛(wèi)生部等行政部門，制定一部全國統(tǒng)一的不分行業(yè)類別的人身傷殘鑒定的標準，在全國范圍內征求意見后，由國務院頒布實施。

（四）嚴格把關，加強培訓教育，提高司法鑒定執(zhí)業(yè)機構和人員業(yè)務素質和司法鑒定公信力。提高鑒定機構的資質水平和資信能力；提高司法鑒定執(zhí)業(yè)活動的技術標準、操作規(guī)范制度；提高司法鑒定機構的專業(yè)人員技術水平，司法鑒定是一種知識密集、技術密集的專業(yè)性很強的工作，鑒定人員是以專家身份提供證據(jù)，為了保障司法鑒定意見的客觀、準確、公正性，鑒定人員必須具有較高的專業(yè)水平。

參考文獻：

[1]郭淑嫻.對司法鑒定制度的思考與完善.中國民事法學研究.2011-11-15

[2]潘法律.司法鑒定責任論.黑龍江大學學報.2011-08-20

[3]張亞萍.我國司法鑒定制度若干問題研究，華東政法大學學報.2005-7-29

第2篇：制定制度范文

—潔泰環(huán)衛(wèi)項目部

第一章  總則

第1條  目的

為規(guī)范員工勞動紀律管理，加強人員管理，強化全體員工紀律意識，維護工作秩序，提高工作效率，特制定本辦法。

第2條  適用范圍

本辦法適用于公司全體員工。

第3條  考勤是計發(fā)工資等各種待遇的重要依據(jù)。

第二章  考勤規(guī)定

第4條  公司員工必須自覺遵守勞動紀律，按時上下班，不遲到，不早退，工作時間不得擅自離開崗位。

第5條  考勤采用釘釘及紙質檔兩種方式結合進行。行政崗位及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)大隊長、中隊長、五征車司機上班采用釘釘進行打卡，每月底由項目部專人進行統(tǒng)計；保潔員由中隊長采用紙質檔考勤表對其進行考勤，次月第一天將上月保潔員考勤表匯總至大隊長處，由大隊長報項目部。

第6條  項目部人事專員根據(jù)公司員工考勤記錄，統(tǒng)計罰款情況，并從當事人當月工資中統(tǒng)一扣罰。

第三章  請假管理辦法

 第7條  環(huán)衛(wèi)工作無節(jié)假休息日，如有事可以辦理請假，請假分為（病假、事假），請假需書寫書面材料并說明理由，請假2天以內由上一級領導審批，請假2天以上7天以下由上兩級領導審批，請假7天以上需報項目經理批準方可請假。未經批準擅自離開崗位，按曠工計算處，扣罰雙倍工資。

第 8 條  曠工半天者，扣除當天的日薪、績效；曠工1天者，扣除3天的日薪、績效；曠工2天至5天者，扣除相應天數(shù)日薪，取消當月全部績效，即日起留職查看；曠工5天以上者，自曠工開始之日起停算考勤及工資。曠工2天以內需書寫說明材料由上一級召開全員會議時做出檢討。

第9條  工作期間禁止打牌、酗酒等與工作無關的事情，如有者每次按照扣除一天的日薪及績效計算，一周內連續(xù)出現(xiàn)兩次或一個月累計出現(xiàn)三次以上者停算考勤，留職查看。

第四章  離職規(guī)定

第五章 

第四章  附則

第3篇：制定制度范文

存款保險制度是指一個國家和地區(qū)為了保護存款人的合法利益,維護金融體系的安全與穩(wěn)定而設立專門的存款保險機構,作為投保機構,各存款性金融機構向保險機構強制或自愿按照存款的一定比率繳納保險費,當投保機構面臨危機或破產時,保險機構向其提供流動性資助或代替破產機構在規(guī)定的限度內對存款者支付存款的制度。

在我國,長期以來并不存在明確的存款保險制度,但從近年來發(fā)生的金融機構破產案中可以看出,我國的存款金融機構與政府之間實際上存在著一種隱性的存款保護。隱性存款保險在保護存款者利益以及維護金融體系穩(wěn)定性方面發(fā)揮了積極的作用,然而付出的代價也是沉重的,隨著中國市場經濟的發(fā)展,隱性存款保險的弊端日益顯露出來。

首先,不利于公平競爭。與四大國有商業(yè)銀行相比,我國的股份制商業(yè)銀行雖然服務好、不良資產率低、效率高,但由于我國四大國有商業(yè)銀行有國家信用作保障,存款者不用擔心銀行倒閉會給自己帶來損失,這就加大了股份制銀行的籌資成本,由此造成了大銀行與中小銀行不公平競爭的局面,抑制了新興中小金融機構的發(fā)展,不利于提高中國銀行體系的活力。

其次,不能合理處置問題銀行,加大了處理的成本。由于隱性的存款保險沒有明顯的規(guī)定制度,缺乏市場化的機制,因而在處理中機制不夠靈活。一般是在發(fā)生危機后,人民銀行、地方政府等機構才實地商量解決的對策,而且因缺乏相應的法律法規(guī)作支持、各種專業(yè)人員的配合等原因,大大延遲了處理有問題銀行的時機。

第三,與世界經濟一體化和金融全球化的趨勢相悖。當前我國所采用的以國家信用為保證,對個人儲蓄存款實行全額保險的隱性存款保險制度一是額外加大了國家財政的負擔,二是不利于形成正常的市場退出機制。隨著入世保護期的結束,外資銀行的紛紛涌入,中國未來的金融體系將呈現(xiàn)多元化的局面。如果仍采用隱性存款保險制度,就會使民營銀行不能健康發(fā)展,而且會出現(xiàn)外資銀行“搭便車”的現(xiàn)象等。

因此,隨著我國經濟的持續(xù)發(fā)展和對銀行體系改革的深入,以國家信用擔保的隱性存款保險制度已漸漸不能適應當前形勢的需要,建立對經濟主體的合理激勵機制,推行公開公平、設計合理的存款保險制度對于維護金融體系穩(wěn)定以及推進金融改革有著積極的作用。所以,存款保險制度的推出迫在眉睫,也恰逢其時。

二、在我國建立存款保險制度的措施建議

雖然建立存款保險制度的現(xiàn)行條件還不完全具備,但我國建立存款保險制度的步伐卻并未減慢。我國國有商業(yè)銀行已經在積極進行改革和調整,已初步完成引進外國戰(zhàn)略投資者,并穩(wěn)步實施上市計劃,大批中小銀行也面臨著新的發(fā)展機遇,它們迫切需要存款保險的服務來提高信譽,尋求更深層次的發(fā)展,而以國家信用為擔保的隱性存款保險已經不適合當前金融發(fā)展和金融穩(wěn)定的需要。因此,成立國家存款保險機構,在事前采取防范風險的管理措施,事后引入風險責任判斷標準,引導商業(yè)銀行向著健康的方向開展業(yè)務積極創(chuàng)造條件,在當前顯得尤為必要。

1.深化銀行改革,完善監(jiān)管機制。存款保險機構主要是為了保護存款人,而不是為了保護銀行不破產,為了代表存款人更好地運用專業(yè)化手段來監(jiān)督銀行的風險狀況。因而,不能片面強調存款保險機構的風險承受能力,也不能高估其風險承擔能力。我國目前的金融監(jiān)管水平還不能完全適應金融業(yè)快速發(fā)展的要求,無論是監(jiān)管手段還是能力,都無法滿足有效監(jiān)管金融機構經營風險的需要。因此,應盡快建立金融機構監(jiān)督管理協(xié)調機制,對銀行業(yè)實行全方位監(jiān)管。央行要發(fā)揮維護金融穩(wěn)定的主導作用,對商業(yè)銀行開展“窗口指導”,引導信貸投向,減少道德風險。建立新的監(jiān)管方法和程序,提高監(jiān)管質量以及完善監(jiān)管體系,加強金融監(jiān)管部門的監(jiān)管,積極發(fā)揮社會監(jiān)督的作用,保障金融業(yè)的穩(wěn)健運行。央行還可以通過完善征信管理,向銀行和銀行監(jiān)管及存款保險部門提供風險預警;銀行監(jiān)管及存款保險部門根據(jù)央行預警限制信貸資金向高風險行業(yè)集中。在處置金融機構風險上,存款保險機構在保持相當?shù)莫毩⑿缘耐瑫r,加強與央行和銀監(jiān)會的協(xié)調。存款保險機構與央行、銀監(jiān)會以及其他政府部門的協(xié)調機制是否有效,將從很大程度上影響對問題銀行的處置速度和成本。

2.為存款保險制度建設和機構設立提供政策與法律支持。我國政府應制定和出臺“存款保險法”,使存款保險規(guī)范化和制度化。用法律來保證存款保險制度的貫徹實施,保障存款保險機構的獨立性和存款保險業(yè)務的安全動作。中央政府應對存款保險制度提供政策支持,以提高存款保險制度的公信度。3.實施強制投保政策。一是防止出現(xiàn)逆向選擇問題,即只有風險較大的銀行才去參保。產生逆向選擇的原因之一就是實行自愿投保。如果規(guī)定所有的商業(yè)銀行都必須加入存款保險體系,逆向選擇的問題就可以迎刃而解。二是有利于相互監(jiān)督,當所有銀行都出保費,那么經營好的銀行就有激勵去監(jiān)督經營不好的銀行。三是可防止自愿投保方式下銀行內部存款的大規(guī)模轉移。四是有助于保險基金規(guī)模的擴大。

4.實行差別保費制度。隨著銀行業(yè)務的不斷創(chuàng)新以及種類的多樣化,統(tǒng)一的保險費率已經不能準確地反映銀行資產的風險變化,因此,實行對不同風險的商業(yè)銀行征收不同保費的差別費率已成為共識。美國FDIC基于CAMEL評級研究的“與風險相聯(lián)系的保險費率制度”,已經收到了較好的效果。實施差別保費制度,相當于建立了一個正向激勵機制。對那些經營狀況較好、風險較低的商業(yè)銀行來講,由于保費相對較低,這就保持了其經營的積極性;對于那些經營較差的商業(yè)銀行,為了降低保險費率,或者說為了降低經營成本,也會努力改善經營狀況,加大風險防范的力度,降低自身的風險,這就在一定程度上解決了道德風險問題。我國目前尚未建立統(tǒng)一的銀行評級標準制度,對銀行的風險評估體系還不夠健全,因而在實際的操作中對各銀行風險的判定就十分困難。因此可按銀行的資本化狀況,同時參考經營管理水平、財務狀況、資產風險比例等實行差別費率。資本充足率高、經營狀況好的銀行可繳納較少的保費,反之亦然。而且在存款保險制度建立的初期,應確定較少的費率級別,費率的級差也應當較小,但要規(guī)定一個明確的費率調整時間表,逐步過渡到完善的差別保險費率制度。

5.實施動態(tài)的保費制度。對于商業(yè)銀行來說,其風險狀況隨著其經營策略與經濟環(huán)境的變化而變化。如果商業(yè)銀行的風險發(fā)生變化,保險費用卻沒有調整,一方面對其他的商業(yè)銀行來說有失公平,另一方面會加大存款保險機構與整個金融體系的風險。對投保的商業(yè)銀行實施動態(tài)的保費制度,隨時根據(jù)其風險的變化調整其保險費用,不但能保持公平,而且促使商業(yè)銀行加強自身風險管理,始終把風險控制在一定的范圍之內。

6.設定保險范圍。一方面要設立賠償金額范圍,制定一個限額:在限額以下的存款才能得到全額賠付,超過此限額的存款只能得到部分賠償,或者不賠償。這種全額賠償和部分賠償相結合的方式,既可以充分保護廣大中小儲戶的利益,又能避免對市場紀律的削弱,使存款人依舊要注重風險的控制。設立理賠限額不宜過高,否則會引發(fā)道德風險。世界上保險限額平均是GDP的3倍,按此標準中國的保險限額不到3萬元。然而由于我國居民的高儲蓄率,金融資產主要是以存款的形式持有,社會保障體系還不健全,加上我國部分中小金融機構管理水平低,抵御風險的能力較弱,若按上述比例確定保險限額顯得偏低,保護面不足。為了維護廣大存款者的利益,可適當調整限額,至少讓90%以上的存款者得到全額賠付,將存款保險最高限額規(guī)定為10萬元,對10萬元以內的存款全額保險,超過10萬元的采用遞減比例賠償是可行的選擇。

另一方面,對存款的種類也要設限制,只對銀行存款中的活期存款、定期存款、儲蓄存款提供保險,而同業(yè)存款、外幣存款、大額存單、境外金融中心存款等都不在保護之列。這種風險共擔機制,使存款人與商業(yè)銀行仍然要注重風險控制,從而避免道德風險的發(fā)生。

應逐步強化存款保險機構的監(jiān)督權利和責任,加強對投保商業(yè)銀行的監(jiān)管力度。監(jiān)管是避免逆向選擇與道德風險的有效對策。強化存款保險機構的權利,檢查投保機構的經營風險,隨時根據(jù)其經營與風險狀況調整其風險等級,進而調整其保險費用;有權取消經營不善和非法經營者的保險資格,對問題銀行實施兼并、收購和救助等。

三、結束語

根據(jù)我國現(xiàn)實情況,本文分析了目前我國實施存款保險制度的必要性。存款保險制度的本意是通過防止擠兌使得銀行體系更加安全,但如果設計不合理,結果可能會削弱銀行系統(tǒng)的穩(wěn)定性,從而加大銀行倒閉的可能?？蓮拇婵畋ｋU法律建立、實施強制性存款保險、規(guī)定最高理賠限額、實行差別化費率等六個方面設計適合我國現(xiàn)狀的有效的存款保險制度。

參考文獻:

1．何光輝.存款保險制度研究．北京：中國金融出版社，2003：65-73.

第4篇：制定制度范文

一、現(xiàn)行農業(yè)機械鑒定制度存在的問題

（一）定型鑒定在全國沒有統(tǒng)一的規(guī)定和管理模式。定型鑒定是試驗鑒定的前提，《中華人民共和國農業(yè)機械化促進法》第十六條第二款規(guī)定：“農業(yè)機械生產者或者銷售者，可以委托農業(yè)機械試驗鑒定機構，對其定型生產或者銷售的農業(yè)機械產品進行適用性、安全性和可靠性檢測，作出技術評價?！鞭r業(yè)部《農業(yè)機械推廣鑒定實施辦法》第八條第一款第（三）項明確規(guī)定推廣鑒定申請材料需提品定型證明文件，第四款又規(guī)定“產品定型證明文件可以是所申請產品的省級以上相關鑒定證書，也可以是省級以上農業(yè)機械定型鑒定證書、產品質量認證證書、生產許可證及其附件。省級推廣鑒定證書可以作為申請部級推廣鑒定產品的定型證明文件?！蹦壳?，定型鑒定證明文件以“省級以上農業(yè)機械定型鑒定證書”為主，省級以上農業(yè)機械定型鑒定證書由各省農業(yè)機械化主管部門根據(jù)當?shù)毓芾硇枰M織開展定型鑒定后出具。由于各省的管理制度不同，開展定型鑒定的方式和方法也不統(tǒng)一，有些省開展定型鑒定直接提供定型鑒定證書作為定型鑒定證明文件；有些省開展推廣鑒定不開展定型鑒定，提供推廣鑒定證書作為定型鑒定證明文件；有些省由鑒定機構以型式檢驗代替定型鑒定。各省開展定型鑒定的方式方法也不相同，有些省根據(jù)不同產品采取會議鑒定、檢測鑒定、函審的方式進行定型鑒定，有些省則用其中一種或兩種方式進行定型鑒定。因此，對于企業(yè)來說，同一產品在不同的省可能會遇到不同的定型鑒定要求。同樣是定型鑒定，需要提供的材料以及鑒定的依據(jù)、方法、時長可能也不一樣。

（二）推廣鑒定的管理和要求不夠規(guī)范統(tǒng)一。推廣鑒定是試驗鑒定的主要方式，也是農業(yè)機械購置補貼的重要依據(jù)，推廣鑒定的地位和作用在農業(yè)機械鑒定管理中舉足輕重。目前，推廣鑒定在農業(yè)部《農業(yè)機械推廣鑒定實施辦法》中有相應規(guī)定。推廣鑒定又分部級推廣鑒定和省級推廣鑒定，部級推廣鑒定在農業(yè)部農業(yè)機械試驗鑒定總站《農業(yè)機械部級推廣鑒定實施細則》中有規(guī)定，相對比較規(guī)范統(tǒng)一。省級推廣鑒定，由于有各省根據(jù)當?shù)厍闆r進行規(guī)定的環(huán)節(jié)，不同省份開展的省級推廣鑒定存在很多差異，出現(xiàn)很多不夠規(guī)范統(tǒng)一和不一致的規(guī)定和做法，例如：（1）農業(yè)機械定型證明要求不統(tǒng)一，有些省開展農業(yè)機械定型鑒定有定型鑒定報告及證書，有些只開展農業(yè)機械型式試驗，或者都不開展，直接進行推廣鑒定；（2）批量生產時間要求不統(tǒng)一，有些省要求批量生產時間為一年，有些省要求為6個月，有些省要求為3個月等等；（3）銷量憑證不統(tǒng)一，有些省按產品分大、中、小型，提出50臺、100臺、200臺等不同數(shù)量的要求，有些按照產品銷售價格規(guī)定不同的數(shù)量；（4）可靠性試驗證明不統(tǒng)一，有些有可靠性試驗報告，有些沒有，并且可靠性試驗報告的內容和格式往往也不一樣；（5）鑒定依據(jù)不統(tǒng)一，省級推廣鑒定沒有部級鑒定大綱的由各省制定省級鑒定大綱作為鑒定依據(jù)，各省制定的省級鑒定大綱在審定規(guī)定和具體編制內容上都會有區(qū)別，造成同一個產品在不同的省進行推廣鑒定時依據(jù)的大綱要求并不一樣，等等。

（三）鑒定機構鑒定技術能力不強，發(fā)展不平衡。一是農業(yè)機械鑒定機構在各省農業(yè)（農機）主管部門均有設置，分散在全國各省，按行政區(qū)域建設和受理開展鑒定業(yè)務，缺乏針對性和專業(yè)性，往往低水平重復建設，造成部分資源的浪費；二是鑒定機構技術裝備投入不足，用于鑒定檢驗檢測的基礎設施建設和設備購置缺少統(tǒng)一規(guī)劃和調配，大部分鑒定機構基礎設施落后，儀器設備無法及時更新，造成鑒定技術和能力落后，不能充分滿足農業(yè)機械化發(fā)展需要；三是鑒定機構人力資源更新困難，人才力量薄弱，大部分鑒定機構存在人才結構不合理、人員流動和更新慢、高素質人才缺乏等問題，使鑒定技術開發(fā)、能力創(chuàng)新等發(fā)展滯后；四是政府部門對鑒定管理缺乏有效的體制機制，往往著重對鑒定業(yè)務控制管理，忽視對鑒定過程的監(jiān)督和檢查，使鑒定工作權責不清，鑒定機構在業(yè)務和鑒定能力上過多依賴政府部門，缺乏獨立發(fā)展和創(chuàng)新提高的能力。

二、現(xiàn)行農業(yè)機械鑒定制度存在問題的原因分析

近年來，隨著政府管理體制改革和事業(yè)單位分類改革的進一步推進，我國的鑒定機構管理體制和運行機制改革的步伐進一步加快，鑒定制度的改革也得到了不斷的推進，但是根本的問題依然沒有得到徹底的解決。主要原因有以下方面：

（一）管理體制改革不到位，造成鑒定工作權責不清。目前，農機鑒定機構從屬于各省農業(yè)（農機）主管部門，大部分是財政全額撥款的事業(yè)單位，少數(shù)是參照公務員法管理的事業(yè)單位，在事業(yè)單位分類改革中，也有大部分劃分在公益一類，只有少數(shù)有劃分到公益二類。但是，政府掌控鑒定工作的管理和決策權，鑒定機構在業(yè)務工作上必須服從主管部門的領導，獨立開展和承擔鑒定工作的公益性職能還沒有得到進一步明確，鑒定工作權責不清晰，鑒定機構只有鑒定工作的責任和義務，沒有鑒定證書發(fā)放的權利和獨立控制能力，在人、財、物、業(yè)務來源、業(yè)務拓展等方面受政府部門控制較多，而政府部門由于工作性質不同，往往不夠了解鑒定機構鑒定工作的性質和管理需要，因此難以管理和控制到位，造成鑒定工作的職權利不清晰，不利于發(fā)揮鑒定技術優(yōu)勢和技術潛力，也不利于落實責任和提高工作質量。

（二）監(jiān)督管理欠缺，造成鑒定機制運行不順暢。由于鑒定業(yè)務按行政區(qū)域劃分，各地政府對鑒定工作的管理制度和管理模式不同，各省開展鑒定工作的鑒定機構發(fā)展也不平衡，有的發(fā)展比較快，有的發(fā)展比較慢。當前，政府對鑒定機構及鑒定工作尚缺乏有效的監(jiān)督控制和協(xié)調管理能力，對鑒定主管部門、鑒定機構及獲證產品的監(jiān)督檢查還存在一定的局限性，沒有形成全國統(tǒng)一的體系機制，使監(jiān)督管理缺乏力度和深度，不能確保鑒定機制的有效高效運行。

（三）財政投入機制不完善，造成鑒定基礎設施建設落后。國家對鑒定基礎設施缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和投入，造成全國各地的鑒定機構鑒定能力和水平參差不齊，技術裝備落后，基礎設施老化，技術保障和服務能力不能完全適應農業(yè)機械化發(fā)展需要，難以形成與國外同類機構相抗衡的能力和規(guī)模。

（四）人力資源調配不靈活，造成鑒定人才配置不合理。當前的人事管理制度在一定程度上限制了人力資源的靈活調配，束縛了人才的引進和更新，很多鑒定機構出現(xiàn)人才結構不合理、人員老化嚴重、人才斷層無法補充、高素質人才留不住、崗位調整緩慢等問題，不利于選拔、配置和培養(yǎng)優(yōu)秀適用的鑒定人才，甚至造成人才流失嚴重的問題，影響了鑒定技術工作的創(chuàng)新和發(fā)展。

三、關于鑒定制度改革的思考

隨著農業(yè)機械化的快速發(fā)展和農業(yè)機械購置補貼政策的深入推進，農業(yè)機械鑒定已經成為確保農業(yè)機械產品質量和促進農業(yè)機械化快速、高效發(fā)展的重要手段，解決現(xiàn)有農業(yè)機械鑒定制度中存在的問題，打造實力雄厚技術過硬的鑒定隊伍，使農業(yè)機械鑒定走上依法依規(guī)規(guī)范鑒定的軌道，至少要考慮以下方面的問題：

（一）正確定位鑒定機構職能，明確鑒定權責。農業(yè)機械鑒定的權責來自于農業(yè)機械鑒定機構職能，然而，農業(yè)機械鑒定機構的職能從當初成立鑒定機構到后來的機構改革，以及當前的事業(yè)單位分類改革都沒有得到確切明確，更沒有全國形成統(tǒng)一。長久以來，很多農業(yè)機械鑒定機構甚至單純以檢驗機構的檢驗檢測職能代替了鑒定機構的鑒定職能。由于鑒定機構主要是為政府管理提供決策依據(jù)、為農民消費者把握農業(yè)機械產品技術質量，確保農民消費者權益，無論從其工作性質還是從其工作內容來說，都具有全國性、公正性、服務性等特點。按全國各省行政區(qū)域不同定位鑒定機構及其職能，顯然難以實現(xiàn)鑒定工作的公共服務職能，不利于保證鑒定服務水平和服務質量的統(tǒng)一，更不利于確保國家強農惠農富農政策的實施以及農機工業(yè)的繁榮發(fā)展。因此，國家應該從全國農業(yè)機械化戰(zhàn)略發(fā)展的高度，以事業(yè)單位分類改革為契機，統(tǒng)一規(guī)劃和定位鑒定機構的職能，明確鑒定機構的鑒定權利和職責，打造職權分明、管理科學、工作規(guī)范的農業(yè)機械鑒定質量保障體系。

（二）規(guī)范鑒定管理模式及操作方法，統(tǒng)一鑒定要求。全國的農業(yè)機械鑒定對象是一致的，都是面向生產企業(yè)，全國的鑒定目的也是一致的，都是為了提供農業(yè)機械產品質量證明。因此，農業(yè)機械鑒定應該要有統(tǒng)一的方式、方法和規(guī)定，不應該出現(xiàn)不同地區(qū)不同人員不同對象有不同鑒定要求的現(xiàn)象。為此，應該著力解決鑒定“怎么做？做什么？誰來做？”的問題，在全國范圍規(guī)范統(tǒng)一鑒定的管理模式及操作方法。首先，要統(tǒng)一對農業(yè)機械定型鑒定的管理和要求。如果農業(yè)機械定型鑒定是必須的，就應該建立定型鑒定統(tǒng)一的規(guī)定和模式，以便全國各省的做法一致，不再出現(xiàn)不同地區(qū)采取不同的定型鑒定方式和方法，間接上造成對農業(yè)機械生產企業(yè)的不公。如果農業(yè)機械定型鑒定可以不考慮，則明令取消；第二，要統(tǒng)一農業(yè)機械鑒定大綱。鑒定大綱，目前主要是農業(yè)機械推廣鑒定大綱，分為部級鑒定大綱和省級鑒定大綱，這是農業(yè)機械鑒定的依據(jù)，制定大綱的方式和方法應該要全國一致，除了個別特殊區(qū)域的特殊產品，只要是全國范圍生產銷售的農業(yè)機械產品，都應該執(zhí)行一樣的鑒定大綱作為依據(jù)。沒有部級鑒定大綱由省級制定鑒定大綱的管理方式，難以在全國統(tǒng)一鑒定方法，并保證鑒定大綱的質量；第三，要統(tǒng)一推廣鑒定受理的條件。推廣鑒定之前的批量生產時間、銷量憑證、用戶數(shù)量、可靠性試驗證明等對同一產品應該有統(tǒng)一的要求，不同的省執(zhí)行不同的批量生產時間、銷量憑證等，只會造成不同企業(yè)享受政策優(yōu)惠的不公。

（三）建立長效監(jiān)管機制，提高鑒定機構水平。政府應該轉變管理方式，改變對鑒定工作的管理模式，探索建立長效的監(jiān)管機制，加快實現(xiàn)行政監(jiān)督與鑒定工作管理相分離，通過制修訂相關政策法規(guī)和制度，推進鑒定機構規(guī)劃的頂層設計，著力建設一批技術能力強、服務水平高，具有一定公信力的鑒定機構。鑒定機構也應該轉變觀念，加強質量管理體系與組織管理體系建設，提高內部管理規(guī)范化，增強自我發(fā)展和控制的能力。

第5篇：制定制度范文

第一條為了規(guī)范政府采購機構資格認定工作，加強政府采購機構資格管理，根據(jù)政府采購法和國務院有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條政府采購機構資格的認定適用本辦法。

本辦法所稱政府采購機構，是指經財政部門認定資格的，依法接受采購人委托，從事政府采購貨物、工程和服務的招標、競爭性談判、詢價等采購業(yè)務，以及政府采購咨詢、培訓等相關專業(yè)服務(以下統(tǒng)稱政府采購事宜)的社會中介機構。

采購機構中由政府設立的集中采購機構，不實行政府采購機構資格認定制度。

第三條政府采購機構資格認定，應當遵循公開、公平、公正原則、便民原則和效率原則。

第四條政府采購機構資格認定由省、自治區(qū)、直轄市以上人民政府財政部門(以下簡稱省級以上人民政府財政部門)依據(jù)本辦法規(guī)定的權限和程序實施。

財政部負責全國政府采購機構資格認定管理工作。省、自治區(qū)、直轄市人民政府財政部門(以下簡稱省級人民政府財政部門)負責本行政區(qū)域內政府采購機構資格認定管理工作。

第五條政府采購事宜的機構，必須依法取得財政部或者省級人民政府財政部門認定的政府采購機構資格。

第六條認定政府采購機構資格分為審批資格和確認資格兩種方式。

審批資格適用于招標機構以外的機構申請政府采購機構資格，以及招標機構申請原招標業(yè)務范圍以外的政府采購項目采購的資格。

確認資格適用于招標機構申請確認其原招標業(yè)務范圍以內的政府采購項目招標的資格。

本辦法所稱招標機構，是指經國務院有關部門或者省級人民政府有關部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定認定資格的從事工程建設項目等招標業(yè)務的機構。

第七條招標機構經財政部門確認資格后，可以從事原招標業(yè)務范圍以內的政府采購項目的招標事宜；也可以在依照本辦法經財政部門審批資格后，從事原招標業(yè)務范圍以外的政府采購項目的采購事宜。

招標機構以外的機構經財政部門審批資格后，可以從事招標機構業(yè)務范圍以外的政府采購項目的采購事宜；也可以在依法取得招標機構資格后，從事招標機構業(yè)務范圍以內的政府采購項目的招標事宜。

第八條省級以上人民政府財政部門應當向認定資格的政府采購機構頒發(fā)《政府采購機構資格證書》。

《政府采購機構資格證書》應當載明政府采購機構名稱、業(yè)務范圍、資格有效期限起止日期等事項，并加蓋頒發(fā)證書的財政部門印章。

《政府采購機構資格證書》分為正本和副本，有效期為三年，不得出借、出租、轉讓或者涂改。

第九條省級以上人民政府財政部門應當將認定資格的政府采購機構名單在財政部指定的政府采購信息媒體上予以公告。

第十條政府采購機構可以依法在全國范圍內政府采購事宜。任何部門、單位和個人不得采取任何方式，阻撓和限制政府采購機構依法自由進入本地區(qū)或者本行業(yè)的政府采購市場。

第十一條政府采購機構政府采購事宜，按照國家有關規(guī)定收取中介服務費。

第十二條財政部門在實施政府采購機構資格認定和對政府采購機構資格進行監(jiān)督檢查工作中，不得收取任何費用。

第二章資格認定的一般程序第十三條申請政府采購機構資格的機構(以下統(tǒng)稱申請人)，應當向省級以上人民政府財政部門提交資格認定申請書。省級以上人民政府財政部門應當向申請人提供資格認定申請書格式文本。

第十四條申請人提出資格認定申請時，應當按照規(guī)定提供材料和反映情況，并對申請材料的真實性負責。省級以上人民政府財政部門不得要求申請人提供與政府采購機構資格認定無關的材料。

第十五條申請人向同一財政部門既申請資格審批又申請資格確認的，可以一并提出申請。

第十六條省級以上人民政府財政部門對申請人提出的資格認定申請，應當根據(jù)下列情況分別作出處理：

(一)申請事項依法不屬于本財政部門職權范圍的，應當作出不予受理決定，并告知申請人向有關部門申請；

(二)申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；

(三)申請材料不齊全或者不符合本辦法規(guī)定形式的，應當當場或者在五日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

(四)申請事項屬于本財政部門職權范圍，申請材料齊全、符合本辦法規(guī)定形式的，或者申請人已按要求提交全部補正申請材料的，應當受理資格認定申請。

第十七條省級以上人民政府財政部門受理或者不予受理資格認定申請，應當出具加蓋本財政部門專用印章和注明日期的書面憑證。

第十八條省級以上人民政府財政部門應當對申請人提交的申請材料進行審查，并自受理資格認定申請之日起20日內，根據(jù)下列情況分別作出決定，20日內不能作出決定的，經本財政部門負責人批準，可以延長十日，并應當將延長期限的理由告知申請人：

(一)申請人的申請符合本辦法規(guī)定條件的，應當依法作出審批資格或者確認資格的書面決定，并向申請人頒發(fā)《政府采購機構資格證書》；

(二)申請人的申請不符合本辦法規(guī)定條件的，應當依法作出不予審批資格或者確認資格的書面決定，并應當說明理由，告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第三章審批資格的條件與程序

第十九條招標機構以外的機構政府采購事宜，或者招標機構從事原招標業(yè)務范圍以外的政府采購項目的采購事宜，應當取得省級以上人民政府財政部門審批的政府采購機構資格。

第二十條審批的政府采購機構資格分為甲級資格和乙級資格。取得乙級資格的政府采購機構只能單項政府采購預算金額1000萬元以下的政府采購項目。

甲級政府采購機構資格由財政部負責審批。乙級政府采購機構資格由申請人住所所在地的省級人民政府財政部門負責審批。

第二十一條乙級政府采購機構應當具備下列條件：

(一)具有法人資格，且注冊資本為人民幣50萬元以上；

(二)與行政機關沒有隸屬關系或者其他利益關系；

(三)具有健全的組織機構和內部管理制度；

(四)擁有固定的營業(yè)場所和開展政府采購業(yè)務所需設備、設施等辦公條件；

(五)具有良好的商業(yè)信譽以及依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

(六)申請政府采購機構資格前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄；

(七)有參加過規(guī)定的政府采購培訓，熟悉政府采購法律、法規(guī)、規(guī)章制度和采購業(yè)務的法律、經濟和技術方面的專業(yè)人員，其中：技術方面的專業(yè)人員，具有中專以上學歷的不得少于職工總數(shù)的50％，具有高級職稱的不得少于職工總數(shù)的10％。

第二十二條甲級政府采購機構除應當具備本辦法第二十一條第(二)項至第(六)項條件外，還應當具備下列條件：

(?)具有法人資格，且注冊資本為人民幣400萬元以上；

(二)有參加過規(guī)定的政府采購培訓，熟悉政府采購法律、法規(guī)、規(guī)章制度和采購業(yè)務的法律、經濟和技術方面的專業(yè)人員，其中：技術方面的專業(yè)人員，具有中專以上學歷的不得少于職工總數(shù)的70％，具有高級職稱的不得少于職工總數(shù)的20％。

第二十三條申請人申請甲級政府采購機構資格的，應當向財政部提交資格認定申請書；申請乙級政府采購機構資格的，應當向其住所所在地的省級人民政府財政部門提交資格認定申請書。

申請人在提交申請書的同時，應當提供下列材料：

(一)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和稅務登記證副本及其復印件；

(二)機構章程，內部機構設置和人員配備情況說明，以及符合規(guī)定條件的技術方面專業(yè)人員的學歷、職稱證書復印件；

(三)會計師事務所出具的驗資報告或者上年度的財務審計報告；

(四)擁有固定的營業(yè)場所和開展政府采購業(yè)務所需設備、設施等辦公條件的相關證明材料；

(五)依法繳納稅收和社會保障資金的證明；

(六)申請政府采購機構資格前三年內有無重大違法記錄的情況說明；

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。

受理申請的財政部門的工作人員應當及時將申請人提交的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和稅務登記證復印件與副本進行核對，核對無誤后應當及時將副本予以退回。

第二十四條省級以上人民政府財政部門對申請人提交的申請材料，應當依照本辦法第二章規(guī)定的程序進行審查。

申請人的申請符合本辦法規(guī)定的甲級政府采購機構條件的，財政部應當批準其甲級政府采購機構資格，并頒發(fā)甲級《政府采購機構資格證書》。申請人的申請符合本辦法規(guī)定的乙級政府采購機構條件的，省級人民政府財政部門應當批準其乙級政府采購機構資格，并頒發(fā)乙級《政府采購機構資格證書》。

第二十五條省級人民政府財政部門應當自批準乙級政府采購機構資格之日起15日內，將獲得資格的政府采購機構名單報財政部備案。

第四章確認資格的條件與程序

第二十六條招標機構從事原招標業(yè)務范圍以內的政府采購項目的招標業(yè)務的，應當經省級以上人民政府財政部門確認資格。

第二十七條已獲得甲級招標機構資格的招標機構，應當向財政部提出確認資格的申請。其他招標機構，應當向其住所所在地的省級人民政府財政部門提出確認資格的申請。

第二十八條招標機構提出確認資格申請的，應當提交資格認定申請書，并提供下列材料：

(?)國務院有關部門或者省級人民政府有關部門頒發(fā)的招標機構資格證書；

(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和稅務登記證明；

(三)證明其經營業(yè)績和財務狀況良好的材料；

(四)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他材料。

第二十九條省級以上人民政府財政部門對招標機構提交的申請材料，應當依照本辦法第二章規(guī)定的程序進行核實，經核實無誤的，確認其具有原招標業(yè)務范圍以內的政府采購項目的招標資格，并頒發(fā)《政府采購機構資格證書》。

第三十條省級人民政府財政部門應當自確認招標機構的政府采購機構資格之日起15日內，將獲得資格的政府采購機構名單報財政部備案。

第五章資格延續(xù)與變更

第三十一條政府采購機構需要延續(xù)依法取得的政府采購機構資格有效期的，應當在《政府采購機構資格證書》載明的有效期屆滿60日前，向作出資格認定決定的財政部門提出申請。

申請人提出資格延續(xù)申請的，應當提交資格延續(xù)申請書，并提供下列材料：

(一)近三年政府采購事宜的業(yè)績情況；

(二)機構章程或者簡介，內部機構設置和人員配備情況說明，以及符合規(guī)定條件的技術方面專業(yè)人員的學歷、職稱證書復印件；

(三)經會計師事務所審驗的近三年的財務會計報告；

(四)近三年依法繳納稅收和社會保障資金的證明；

(五)近三年接受投訴及行政處理、處罰情況的說明。

第三十二條作出資格認定決定的財政部門在收到資格延續(xù)申請后，經審查認為申請材料齊全，符合法定形式和要求的，應當受理申請，并應當在申請人的政府采購機構資格有效期屆滿前，根據(jù)下列情況分別作出決定：

(一)申請人的申請符合本辦法規(guī)定條件的，應當作出延續(xù)政府采購機構資格的書面決定，并重新頒發(fā)《政府采購機構資格證書》；

(二)申請人的申請不符合本辦法規(guī)定條件的，應當作出不予延續(xù)政府采購機構資格的書面決定，并說明理由和告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第三十三條政府采購機構逾期不申請資格延續(xù)的，其《政府采購機構資格證書》自證書載明的有效期屆滿后自動失效；需要繼續(xù)政府采購事宜的，應當重新申請政府采購機構資格。

第三十四條政府采購機構情況發(fā)生變化的，應當按照下列規(guī)定到原發(fā)證機關辦理相關手續(xù)，逾期未按規(guī)定辦理相關手續(xù)的，其政府采購機構資格自動失效：

(一)《政府采購機構資格證書》記載事項依法發(fā)生變更的，應當自變更之日起十日內辦理變更或者換證手續(xù)；

(二)解散、破產或者因其他原因終止政府采購業(yè)務的，應當自情況發(fā)生之日起十日內交回《政府采購機構資格證書》，辦理注銷手續(xù)；

(三)分立或者合并的，應當自情況發(fā)生之日起十日內交回《政府采購機構資格證書》，辦理注銷手續(xù)；分立或者合并后的機構需要政府采購事宜的，應當重新申請政府采購機構資格。

第六章監(jiān)督檢查

第三十五條財政部應當加強對省級人民政府財政部門實施政府采購機構資格認定工作情況的監(jiān)督檢查，及時糾正和依法處理資格認定工作中的違法行為。

第三十六條省級以上人民政府財政部門應當建立健全監(jiān)督檢查制度，加強對政府采購機構符合本辦法規(guī)定資格條件情況，以及依法使用《政府采購機構資格證書》情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)政府采購機構有違法行為的，應當依法追究法律責任。

省級以上人民政府財政部門對政府采購機構政府采購事宜進行監(jiān)督檢查時，應當將監(jiān)督檢查情況和處理結果予以記錄，并由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔。

第三十七條政府采購機構在作出資格認定決定的省級人民政府財政部門管轄區(qū)域外違法政府采購事宜的，違法行為發(fā)生地的人民政府財政部門應當依法將政府采購機構的違法事實、處理結果抄告作出資格認定決定的省級人民政府財政部門。

第三十八條個人和組織發(fā)現(xiàn)政府采購機構違法政府采購事宜的，有權向財政部門舉報。收到舉報的財政部門有權處理的，應當及時核實、處理；無權處理的，應當及時轉送有權處理的財政部門處理。

第三十九條政府采購機構應當向委托人提供方便、穩(wěn)定和價格合理的服務，并履行普遍服務的義務。

第七章法律責任

第四十條申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請認定、延續(xù)政府采購機構資格的，省級以上人民政府財政部門應當不予受理或者不予資格認定、延續(xù)，并給予警告。

第四十一條申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得政府采購機構資格的，由認定其資格的財政部門予以撤銷，并收回《政府采購機構資格證書》。

第四十二條政府采購機構有下列情形之一的，責令限期改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，取消其政府采購機構資格，收回《政府采購機構資格證書》：

(一)超出授予資格的業(yè)務范圍承攬政府采購業(yè)務的；

(二)向負責監(jiān)督檢查的財政部門隱瞞有關情況、提供虛假材料或者拒絕財政部門監(jiān)督檢查的。

第6篇：制定制度范文

第二條省級以上人民政府價格主管部門、有關部門和經省級人民政府授權的市、縣人民政府（以下簡稱定價機關）依法制定或者調整實行政府指導價、政府定價的商品和服務價格（以下簡稱制定價格）的行為，適用本規(guī)則。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條國家實行并逐步完善宏觀經濟調控下主要由市場形成價格的機制。政府制定價格的范圍依據(jù)《價格法》第十八條確定，具體以中央和地方定價目錄為準。定價目錄應當根據(jù)經濟社會發(fā)展情況適時調整，并及時向社會公布。

經省級人民政府授權的市、縣人民政府制定價格，具體工作由其所屬價格主管部門負責。

定價機關應當按照法定的權限制定價格，不得越權定價。

第四條制定價格應當遵循公平、公開、公正和效率的原則。

第五條制定價格應當依據(jù)有關商品或者服務的社會平均成本和市場供求狀況、國民經濟與社會發(fā)展要求以及社會承受能力。商品或者服務價格與國際市場價格聯(lián)系緊密的，可以參考國際市場價格。

國務院價格主管部門和省級人民政府價格主管部門可以根據(jù)不同行業(yè)特點，確定具體的作價原則和作價辦法。

第六條定價機關應當根據(jù)經濟社會發(fā)展情況以及社會各方面的反映適時制定價格。

第七條定價機關制定價格，應當依法履行價格（成本）調查、聽取社會意見、集體審議、作出制定價格的決定、公告等程序。

依法應當開展成本監(jiān)審、專家論證、價格聽證的，按照有關規(guī)定執(zhí)行。

第八條消費者、經營者及有關方面（以下簡稱建議人）可以向定價機關提出制定價格的建議。

第九條定價機關制定價格，可以要求相關經營者、行業(yè)組織提供制定價格所需的資料。

第十條定價機關制定價格時，應當對市場供求、社會承受能力進行調查，分析對相關行業(yè)、消費者的影響。

第十一條定價機關制定價格，應當開展價格、成本調查。

依法應當開展成本監(jiān)審的，按照成本監(jiān)審的有關規(guī)定執(zhí)行。

第十二條制定專業(yè)技術性較強的商品和服務價格時，定價機關應當聘請有關方面的專家進行論證。

第十三條定價機關制定價格時，對依法應當聽證的，由政府價格主管部門主持，征求消費者、經營者和有關方面的意見。聽證的具體內容按照價格聽證的有關規(guī)定執(zhí)行。

對依法不實行聽證的，定價機關可以選擇座談會、書面或者互聯(lián)網等形式，聽取消費者、經營者和有關方面的意見。

第十四條定價機關履行本規(guī)則第十條至第十三條規(guī)定程序后，應當形成制定價格的方案。方案應當載明以下內容：

（一）現(xiàn)行價格和擬制定的價格、單位調價幅度；

（二）制定價格的依據(jù)和理由；

（三）經過成本監(jiān)審的，附成本監(jiān)審報告；

（四）制定價格后對相關行業(yè)和消費者的影響；

（五）經過專家論證的，附專家論證意見紀要；

（六）消費者、經營者和有關方面的意見；

（七）經過聽證的，附聽證會紀要；

（八）價格的執(zhí)行時間和范圍。

第十五條制定價格的方案原則上實行集體審議制。集體審議可以采用價格審議委員會討論、辦公會議討論等方式。

實行集體審議的方式、人員組成和工作規(guī)則，由省級以上定價機關規(guī)定。

第十六條國務院價格主管部門和其他部門制定重要的商品和服務價格，應當按照規(guī)定報國務院批準。

第十七條定價機關是行業(yè)主管部門的，作出制定價格決定前應當書面征求同級價格主管部門的意見。

第十八條制定價格的方案經集體審議后，認為需要制定價格的，定價機關應當適時作出制定價格的決定。制定價格的決定應當載明以下內容：

（一）制定價格的項目、制定的價格；

（二）制定價格的依據(jù)；

（三）價格的執(zhí)行時間和范圍；

（四）作出決定的定價機關名稱和作出決定的日期。

制定價格的決定必須蓋有作出決定的定價機關的印章。

第十九條除涉及國家秘密外，制定價格的決定作出后，由作出決定的定價機關在指定的報刊、網站等媒體上向社會公布。

第二十條定價機關應當建立健全定價的內部監(jiān)督制約機制。

上級價格主管部門負責對下級價格主管部門定價行為的監(jiān)督。

業(yè)務主管部門的定價行為應當接受同級價格主管部門的監(jiān)督。

第二十一條制定價格有建議人的，定價機關應當以適當?shù)姆绞綄⒔ㄗh辦理情況告知建議人。

第二十二條制定價格的決定實施后，定價機關應當對價格決定執(zhí)行情況進行跟蹤調查和監(jiān)測。跟蹤調查和監(jiān)測的內容應當包括：

（一）價格的執(zhí)行情況，執(zhí)行中存在的問題；

（二）企業(yè)經營狀況、成本、勞動生產率和市場供求變化對價格的影響；

（三）相關商品或者服務市場供求狀況和價格的變化情況；

（四）社會各方面對所制定價格的意見。

第二十三條定價機關有違法行為的，由政府價格主管部門依據(jù)《價格法》進行查處。

第二十四條定價機關的工作人員在制定價格工作中有違法行為，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十五條定價機關應當按照檔案管理制度建立制定價格的卷宗并存檔。

第二十六條各省、自治區(qū)、直轄市價格主管部門可以依據(jù)本規(guī)則并結合本地實際情況制定實施細則。

第7篇：制定制度范文

第二條從事各種有形財產和無形資產及有償服務估價業(yè)務的價格評估機構的資質認定與管理適用本辦法。價格評估機構在工商注冊登記前，需通過價格評估機構資質認定。國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條價格評估機構資質實行等級制。根據(jù)價格評估機構具備的條件分為甲級、乙級、丙級。

甲級價格評估機構可在全國范圍內開展價格評估工作；乙級價格評估機構可在機構所在地的省級（指省、自治區(qū)、直轄市，下同）行政區(qū)域范圍內開展價格評估工作；丙級價格評估機構可在機構所在地的市（地）、縣范圍內開展價格評估工作。

第四條甲級、乙級價格評估機構資質認定由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門受理和初審，國家發(fā)展改革委審批。丙級價格評估機構資質認定由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門審批，報國家發(fā)展改革委備案。

第五條丙級價格評估機構應當具備下列條件：

（一）具有工商注冊企業(yè)法人資格的基本條件；

（二）具有相應的組織章程和必要的管理制度；

（三）具有固定的工作場所；

（四）經國家發(fā)展改革委價格評估人員執(zhí)業(yè)資格認定，取得《中華人民共和國價格評估人員執(zhí)業(yè)資格證書》的價格評估專業(yè)人員不少于五名；

（五）具有經濟、會計及相關工程技術等專業(yè)的中、高級職稱的技術人員不低于企業(yè)實有總人數(shù)的30%；

（六）注冊資金不低于二十萬元人民幣。

第六條乙級價格評估機構，除應當具備本辦法第五條（一）、（二）、（三）項規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）經國家發(fā)展改革委價格評估人員執(zhí)業(yè)資格認定，取得《中華人民共和國價格評估人員執(zhí)業(yè)資格證書》的價格評估專業(yè)人員不少于七名；

（二）具有經濟、會計及相關工程技術等專業(yè)的中、高級職稱的技術人員不低于企業(yè)實有總人數(shù)的50%；

（三）注冊資金不低于五十萬元人民幣。

第七條甲級價格評估機構除應當具備本辦法第五條（一）、（二）、（三）項規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）經國家發(fā)展改革委價格評估人員執(zhí)業(yè)資格認定，取得《中華人民共和國價格評估人員執(zhí)業(yè)資格證書》的價格評估專業(yè)人員不少于十名；

（二）具有經濟、會計及相關工程技術專業(yè)的中、高級職稱的技術人員不低于企業(yè)實有總人數(shù)的60%，其中具有高級職稱的技術人員不低于企業(yè)實有總人數(shù)的15%；

（三）注冊資金不低于一百萬元人民幣。

第八條申請價格評估機構資質等級認定，應當提交以下材料：

（一）填寫的《中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會行政許可事項申請表（價格評估機構資質認定申請）》；

（二）證明具備工商注冊企業(yè)法人條件的材料；

（三）價格評估機構專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格及技術職稱證明材料；

（四）價格評估機構組織章程和有關制度；

（五）價格評估機構資質認定申請書。

第九條申請乙級或者甲級價格評估機構資質認定的除提交第八條規(guī)定的材料外，還要提供五個以上價格評估典型實例材料和丙級或者乙級價格評估機構資質證書。

第十條價格評估機構資質認定申請人提供的申請材料齊全，符合本辦法規(guī)定要求的，初審機關自收到申請材料之日起即為受理。申請材料不齊全或者不符合規(guī)定要求的，初審機關應在當場或在五個工作日內一次告知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理。

初審機關受理或不予受理資質認定申請人的申請，應當出具加蓋本行政機關專用印章和注明日期的書面憑證。

第十一條甲級和乙級價格評估機構資質認定的初審機關應當自其受理價格評估機構資質認定申請人申請之日起二十個工作日內完成初審。

第十二條甲級和乙級價格評估機構資質認定審批機關應當自收到初審機關初審意見之日起二十個工作日內作出準予或不予資質認定的決定。二十個工作日內不能作出決定的，經價格評估機構資質認定審批機關領導批準，可以延長十個工作日并應當將延長期限的理由告知申請人。

第十三條價格評估機構資質認定審批機關作出準予資質認定決定的，應當自作出決定十個工作日內向申請人頒發(fā)、送達相應等級的《中華人民共和國價格評估機構資質證書》；依法作出不予資質認定書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或提起行政訴訟的權利。

第十四條《中華人民共和國價格評估機構資質證書》由國家發(fā)展改革委統(tǒng)一印制。

第十五條價格評估機構資質證書的有效期限為三年，有效期滿前三十天，價格評估機構應按規(guī)定到資質認定機關重新申請辦理認定手續(xù)。重新認定時，價格評估機構資質認定申請人要提供近三年的工作報告、人員現(xiàn)狀和五個以上價格評估典型實例材料。

第十六條價格評估機構登記內容變更，須及時到資質認定機關辦理變更手續(xù)。

第十七條國家發(fā)展改革委和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門應當在辦公場所公示價格評估機構資質認定的依據(jù)、條件、程序、期限以及需要提交的全部材料目錄和申請書示范文本。準予價格評估機構資質認定的決定應在國家發(fā)展改革委和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門網站等媒體公布。

第十八條政府價格主管部門應當加強對價格評估機構執(zhí)業(yè)的監(jiān)督檢查，及時糾正價格評估機構執(zhí)業(yè)中的違法違規(guī)行為。

第十九條政府價格主管部門依法對價格評估機構進行監(jiān)督檢查時，應當將監(jiān)督檢查的情況和處理結果予以記錄。公眾有權查閱有關記錄。

第二十條政府價格主管部門依法對價格評估機構進行監(jiān)督檢查時，可以查閱或者要求價格評估機構如實提供有關情況和材料。

第二十一條政府價格主管部門依法實施監(jiān)督檢查時，不得妨礙價格評估機構正常經營活動，不得索取或者收受價格評估機構的財物，不得謀取其他利益。

第二十二條個人和組織發(fā)現(xiàn)價格評估機構有違法活動的，有權向政府價格主管部門舉報，政府價格主管部門應根據(jù)管理權限及時核實、處理。

第二十三條有下列情形之一的，國家發(fā)展改革委和各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門依據(jù)權限，可以撤銷準予價格評估機構資質認定的決定，收回《中華人民共和國價格評估機構資質證書》，并在國家發(fā)展改革委和省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門網站等媒體公布：

（一）對不符合法定條件的申請人作出準予價格評估機構資質認定決定或者超越法定職權作出價格評估機構資質認定決定的；

（二）價格評估機構以欺騙、賄賂等不正當手段，取得準予價格評估機構資質認定決定的；

（三）依法可以撤銷準予價格評估機構資質認定決定的其他情形。

第二十四條有下列情形之一的，價格評估機構資質認定審批機關應當依法辦理有關價格評估機構資質的注銷手續(xù)：

（一）價格評估機構資質證書的有效期限屆滿未按規(guī)定重新認定的；

（二）價格評估機構法人資格依法終止的；

（三）準予價格評估機構資質認定的決定被依法撤銷的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第二十五條價格評估機構資質認定機關及其工作人員違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機關或監(jiān)察機關責令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的依法追究刑事責任：

（一）對符合法定條件的價格評估機構資質認定申請不予受理的；

（二）對符合法定條件的申請人不在法定期限內作出準予價格評估機構資質認定決定的；

（三）對不符合法定條件的申請人作出準予價格評估機構資質認定決定或者超越法定職權作出價格評估機構資質認定決定的；

（四）不在辦公場所公示依法應當公示的材料的；

（五）在受理、審查、決定價格評估機構資質認定的過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；

（六）申請人提出的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容的；

（七）未依法說明不受理價格評估機構資質認定申請或者不予價格評估機構資質認定理由的。

第二十六條價格評估機構資質認定機關工作人員在辦理價格評估機構資質認定、實施監(jiān)督檢查時，索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十七條價格評估機構資質認定機關實施價格評估機構資質認定，擅自收費的，由其上級行政機關或者監(jiān)察機關責令退還非法收取的費用；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第二十八條價格評估機構資質認定申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請價格評估機構資質認定的，價格評估機構資質認定機關不予受理或者不予價格評估機構資質認定，并給予價格評估機構資質認定申請人警告。

第二十九條價格評估機構有下列行為之一的，價格評估機構資質認定審批機關應當依法給予行政處罰：

（一）價格評估機構資質認定申請人以欺騙、賄賂等不正當手段取得準予價格評估機構資質認定決定的；

（二）涂改、倒賣、出租、出借、非法轉讓《中華人民共和國價格評估機構資質證書》的；

（三）超越認定的執(zhí)業(yè)范圍執(zhí)業(yè)的；

（四）向負責監(jiān)督檢查的行政機關隱瞞有關情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動情況真實材料的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他違法行為。

第三十條對未經行政許可擅自從事必須進行行政許可的估價業(yè)務收取估價費用的機構，政府價格主管部門應當依法采取措施予以制止，并依法給予行政處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十一條價格評估機構資質認定與管理所需經費，按規(guī)定向同級財政部門申請。

第三十二條丙級價格評估機構資質認定管理工作由省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門參照本辦法進行。各省、自治區(qū)、直轄市人民政府價格主管部門可根據(jù)本辦法制定實施細則。

第8篇：制定制度范文

【關鍵詞】 信息披露；　指定報刊；　博弈模型；　占優(yōu)策略

上市公司信息涉及數(shù)以萬計的投資者以及其他信息使用者的切身利益，公開、公平、公正的信息是引導社會資源配置的重要信號，因而越來越受到眾多學者的關注。現(xiàn)有的研究聚焦在上市公司、媒體、會計事務所和監(jiān)管機構之間是否存在合謀與不合謀以及如何監(jiān)管等（如：Laffont & Martimort，1999；Boot & Thakor，2001；Baron，2005；Porteiro，2008；劉永澤等，2002；黃世忠等，2002；賈國棟等，2009；淮建軍等，2009；李成等，2009；趙息等，2010）。如何保證證券信息公開、公平、公正，維護資本市場的公平和效率，證券監(jiān)管機構和媒體發(fā)揮著重要的作用。依據(jù)有效市場假說，上市公司所披露信息越是真實、完整和充分，將越有助于解決市場的信息不對稱問題進而提高市場的有效性（Eugene Fama，1970）。為此，各個國家的證券監(jiān)管部門都制定和實施了信息披露制度。自1993年起，我國證監(jiān)會相繼制定了一系列有關上市公司信息披露的制度、辦法、條例，并且指定《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》等報刊媒體專門披露我國上市公司的相關信息。同時，三大證券報還是保監(jiān)會、銀監(jiān)會、基金、證券公司等機構信息的指定媒體（石研，2011），這就形成中國特色的證券市場指定報刊信息披露制度。該項制度在資本市場發(fā)展初級階段對維護資本市場公平和效率方面發(fā)揮著非常重要的作用，但隨著市場化進程的深入和資本市場快速發(fā)展，指定報刊信息披露制度的局限性也日益凸顯。然而，鮮有證券監(jiān)督管理部門和報刊媒體的占優(yōu)策略研究的文獻，本文基于這一邏輯起點，嘗試運用博弈分析工具對其占優(yōu)策略進行分析，在此基礎上提出相應的對策建議。

一、博弈模型的構建

首先，假設參與博弈的雙方為證券監(jiān)督管理部門和報刊媒體，雙方都是市場中的“經濟人”，都將采取合適的策略去實現(xiàn)自身的利益最大化。其次，假設證券監(jiān)督管理部門的行動方案有兩種，即指定和不指定；報刊媒體的兩種行動方案為監(jiān)督和不監(jiān)督，同時博弈雙方所需要的信息是完全掌握的，雙方知道對方策略空間和效用函數(shù)，即為完全信息下的靜態(tài)博弈（張維迎，1996）。最后，為構建模型方便，假設總收益為1個單位，證券監(jiān)督管理部門指定報刊時，報刊媒體的收益為R（0≤R≤1），監(jiān)督成本為C（0≤C≤1）；證券監(jiān)督管理部門不指定報刊時，報刊媒體的收益為r（0≤r≤1），監(jiān)督成本為D（0≤D≤1），由于證券監(jiān)督管理沒有賦予報刊媒體壟斷地位，報刊媒體更有意愿去履行輿論監(jiān)督職能，從而使得D≥C。當證券監(jiān)督管理部門指定報刊時，報刊媒體履行輿論監(jiān)督職能的凈收益為R-C，報刊不履行輿論監(jiān)督職能不發(fā)生監(jiān)督成本，凈收益為R；當證券監(jiān)督管理部門不指定報刊時，報刊媒體履行輿論監(jiān)督職能的凈收益為r-D，報刊不履行輿論監(jiān)督職能不發(fā)生監(jiān)督成本，凈收益為r。當證券監(jiān)督管理部門指定報刊時，如果報刊媒體履行輿論監(jiān)督職能，勢必對證券監(jiān)督管理部門公權力約束，凈收益為1-R-C（為討論方便，假定減少的收益額為報刊媒體的監(jiān)督成本）。同理可得，當證券監(jiān)督管理部門不指定報刊時，如果報刊媒體不履行輿論監(jiān)督職能，證券監(jiān)督管理部門的凈收益為1-r；如果報刊媒體履行輿論監(jiān)督職能，證券監(jiān)督管理部門的凈收益為1-r-D。從而可得證券監(jiān)督管理與報刊媒體的得益矩陣（如圖1所示）。

二、分析與討論

從圖1得益矩陣可知，證券監(jiān)督管理部門指定報刊時，報刊媒體對上市公司信息披露處于壟斷地位，故有報刊媒體的收益R>r，因此，對報刊媒體而言，其均衡解為（不監(jiān)督，指定）和（不監(jiān)督，不指定），換言之，無論證券監(jiān)督管理部門是否指定報刊，報刊媒體的占優(yōu)策略是不監(jiān)督。而對證券監(jiān)督管理部門而言，報刊媒體履行輿論監(jiān)督職能時，會約束管理部門或超越職權等行為及不符合規(guī)定的甚至腐敗行為。報刊媒體對證券監(jiān)督管理不是一味地惟命是從，必然會減少證券監(jiān)督管理部門的效用，從而使得證券監(jiān)督管理部門也會選擇的策略為（不監(jiān)督，指定）和（不監(jiān)督，不指定）。進一步觀察圖1可知，指定報刊時證券監(jiān)督管理部門的收益會小于不指定報刊的媒體的收益，從這個層面來講，證券監(jiān)督管理部門也愿意不指定報刊，這樣證券監(jiān)督管理的效用最大，對整個資本市場的發(fā)展和整個社會資源的配置更有益處。

第9篇：制定制度范文

一、關于罪名的個數(shù)

對刑法第397條規(guī)定了多少個罪名，最高人民檢察院在其《關于適用刑法分則規(guī)定的犯罪的罪名的意見》中解釋為三個罪名，即罪、罪、罪。而最高人民法院在《關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑法〉確定罪名的規(guī)定》中則解釋為二個罪名，即罪與罪。與上述司法解釋相對應，在理論上也一般是圍繞著這兩種觀點進行論證。認為應定三個罪名的論據(jù)主要是：1.罪與罪、罪的法律特征不同，即犯罪的主客觀方面不同；2.不是罪與罪的法定加重情節(jié)，而是一個有獨立法定刑的罪狀規(guī)定；3.只有將第2款的規(guī)定理解為獨立罪名，才能使其成為刑法瀆職罪章中的其他各涉及、、的普通法條，從而符合普通規(guī)定與特別規(guī)定的對稱性，符合立法的科學性?！?〕而二罪名論者的論據(jù)則是：1.從法條的語言邏輯上分析，第2款規(guī)定的行為及罪過與第1款是完全相同的。〔1〕因為刑法第397條第2款規(guī)定的罪狀是：“國家機關工作人員，犯前款罪2的”，“前款罪是什么罪？是罪和罪。把第2款的罪狀換個說法，就是‘國家機關工作人員，犯或者罪’。罪狀中說得明明白白，第2款規(guī)定的仍然是罪和罪。與第1款所不同的，僅僅在于第2款的犯罪是以為前提的，其他要件與第1款完全相同。”〔3〕因此，第2款規(guī)定的內容無法形成獨立的罪名。2.既不是客觀方面的行為更不是主觀方面的罪過，也不是犯罪目的，而“只能是引起犯罪的原因，或者是犯罪的動機。犯罪動機不是犯罪構成要件，確定罪名時不能根據(jù)犯罪動機來進行……所以，第2款的規(guī)定不具備獨立的犯罪構成要件，無法確定為獨立罪名。”〔4〕3.刑法第229條規(guī)定的承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務等職責的中介組織的人員，索取他人財物或者非法收受他人財物，而故意提供虛假證明文件的，與沒有索取或收受他人財物而提供虛假證明文件一樣，也規(guī)定有獨立的法定刑，但并仍然只是被理解為情節(jié)加重犯，而沒有被確定為獨立的罪名。因此，“沒有任何理由表明我們可以對第397條第2款中‘犯前款罪’的規(guī)定作出不同于刑法中其它類似條款的特別理解；而且，如果該款被確立為獨立罪名，將會與刑法中所有規(guī)定有‘犯前款罪’的條文的理解相悖，從而破壞法律用語的協(xié)調性、一致性?！薄?〕

上述二罪名與三罪名的確定與理解，都有自己的立論根據(jù)。但是，應該看到，它們都不能合理地解釋以下問題：第1款、第2款的罪過是一樣的嗎?國家機關工作人員積極地追求“致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的”也構成本罪嗎？為什么第1款、第2款規(guī)定同樣的行為方式，而第1款是兩個罪名，第2款卻是一個罪名？不同罪過的犯罪行為適用同樣的法定刑合理嗎？等等。對此筆者認為，應該得出這樣的結論：如果第1款與第2款分別規(guī)定的是故意犯罪與過失犯罪，則兩罪名是無論如何也不能證明是正確的。因為故意犯罪行為與過失犯罪行為定同一罪名，無論在理論上還是在實踐中都是不能令人接受的。我們十分清楚地注意到，刑法對泄露國家秘密罪的罪狀表述在1997年刑法修改后增加了“故意或者過失”泄露國家秘密的字樣，最高人民檢察院、最高人民法院也都在自己的罪名規(guī)定解釋文件中確認為故意泄露國家秘密罪、過失泄露國家秘密罪。這表明這兩個最高司法機關都認為對故意與過失行為定同樣的罪名是不正確的，這也從另一方面證明故意與過失在確定犯罪罪名中有著十分重要的作用，特別是當一行為既可能是故意實施，也可能過失實施時，而如果397條第1款與第2款規(guī)定的犯罪是同樣罪過形式的犯罪，則定三罪名顯然也是不合適的，因為基于同樣的罪過，實施同樣的行為，只不過法律規(guī)定了其加重法定刑的特殊情節(jié)，在確定罪名時就不能認為加重法定刑情節(jié)的情況就是另一種罪名的犯罪（除非這一情節(jié)是根本改變了行為的罪過性質或根本改變了行為性質），正如不能把搶劫致人重傷、死亡又確定為一個新罪名一樣。三罪名從表面形式上看似乎注意區(qū)分了罪過形式不同在確定罪名中的作用，但是卻沒能合理解釋為什么第2款規(guī)定的罪名不是罪與罪，而只是罪。因此無論是二罪名論還是三罪名論都存在著缺陷，不能完整地反映立法的本來意圖。有必要對刑法第397條規(guī)定的罪名進行認真的研究。

二、刑法第397條規(guī)定的犯罪罪過

目前對刑法第397條規(guī)定的犯罪罪過形式，在理論上有不同的看法，有認為只是過失犯罪的，〔6〕有認為可以是故意（包括直接故意與間接故意），也可以是過失的，〔7〕也有認為只能是間接故意與過失，而不能包括直接故意的，〔8〕也有認為本條規(guī)定的罪是過失的，而罪是與罪相對應規(guī)定的犯罪，僅是故意的?！?〕這些不同的觀點直接影響到對具體案件的處理與定性。需要注意的是，上述不同的觀點都是在堅持本條規(guī)定的僅二個或三個罪名的前提下進行的論證。

筆者認為，在二個或三個罪名的前提下，上述不同的觀點，都是值得商榷的：

1.在二個罪名的前提下，如果都是過失犯罪，則難以解釋該條在第2款的規(guī)定：“犯罪前款罪”，因為，在的情況下，根本無法得出該款規(guī)定的還是過失犯罪，因為實施的行為或因而不履行職責的行為，都是具有對犯罪后果的明確性認識，至少具有對危害社會的結果的放任心態(tài)。法律或行政法規(guī)、規(guī)章制度之所以要求國家機關工作人員履行相應的職責或不實施相應的行為，或對不同職級的工作人員的權限進行劃分，就是要防止這種或不履行職責、或越權等行為對社會造成嚴重。也就是說，制定相應的法律法規(guī)、規(guī)章制度本身就是以對可能出現(xiàn)的危害結果的明確預見為前提的，就是為了防止危害結果的發(fā)生。而行為人為了“”而或不履行職責或越權，當然不能認為是基于“因為疏忽大意而沒有預見或已經預見而輕信能夠避免”的過失心理態(tài)度，行為人對危害結果雖然不能說都是積極追求的，甚至行為人也可能希望危害結果不發(fā)生，但他的這種不希望是建立在完全沒有客觀根據(jù)的基礎之上的，行為人也沒有采取有效的措施予以防止危害結果的發(fā)生，這正好符合間接故意犯罪的心理態(tài)度。對這種情況都解釋成過失，與過失犯罪的立法、理論與實踐不相符。在實踐中，不乏存在著為了一已私利或私情，在對犯罪危害結果明知的情況下而仍不顧這種結果的出現(xiàn)，實施或不實施某種職責行為的情況。因此，認為第397條規(guī)定的犯罪都只是過失犯罪是不恰當?shù)摹?/p>

2.在三罪名的前提下，即認為第1款規(guī)定的是罪與罪，而第2款規(guī)定的是罪，這一理解照顧到了在司法實踐中存在著故意不履行職責或者故意的情況，因而比較合理地解釋了該條規(guī)定的行為的實際情況，但是為什么對第1款解釋為規(guī)定兩個罪名，而第2款卻是一個罪名，沒能作出合理的說明，同時罪并不能使該款規(guī)定的犯罪與其他因而實施的犯罪行為區(qū)分開來，從我國刑法規(guī)定的情況來看，是一類行為而非一個罪名所能包括的行為。

3.在二罪名的前提下，如果認為本條第1、2款規(guī)定的都是同樣的罪名，也沒有犯罪罪過方面的差別，那么按照這種理解，則無法解釋我國刑法對“過失犯罪，法律有規(guī)定的才負刑事責任”的特別規(guī)定。按照我國刑法現(xiàn)行的做法，對相關條文規(guī)定的犯罪，如果根據(jù)刑法條文對犯罪罪狀的描述，在犯罪的故意或過失方面的理解上不會出現(xiàn)分歧，才會在罪狀中不明確規(guī)定該犯罪的罪過；而如果某種危害結果既可以是故意實施某種行為造成的，也可以是過失實施某種行為造成的，無論是故意或過失都要追究刑事責任時，一般會在罪狀中規(guī)定犯罪主觀方面的內容（這種規(guī)定特別多）；如果某一危害結果既可以由故意行為造成，也可以由過失行為造成，但立法在相應犯罪的罪狀中沒有明確規(guī)定是故意或過失時，根據(jù)“過失犯罪，法律有規(guī)定的才負刑事責任”規(guī)定，則應該認為過失造成的不負刑事責任，只有故意造成的才負刑事責任。如果認為397條第1、2款規(guī)定的是同樣罪名，但無論是故意或過失都要負刑事責任，則無法解釋為什么刑法唯獨對這一條不明確規(guī)定是故意還是過失犯罪，也不能解釋刑法在對所有的故意犯罪與過失犯罪（除泄露國家秘密罪與泄露軍事秘密罪外）都規(guī)定故意與過失造成同樣危害結果的行為規(guī)定不同的法定刑幅度，而在本罪中卻對故意與過失行為規(guī)定同樣的法定刑。

4.如果把罪作為與罪相對應的犯罪而設立的，罪是故意，罪是過失，則會導致對因過失而的行為無法追究刑事責任的問題，也會導致第397條第2款只是對第1款行為中的的情況的規(guī)定，無法對因不履行職責按第2款追究刑事責任，而刑法規(guī)定的卻是“國家機關工作人員犯前款罪”，顯然包括了和的兩種情況。因此，對本條規(guī)定的罪過的該種理解，也不能認為是符合立法的原意，而且會導致法律適用上的更大漏洞。

因此，筆者認為，在二罪名或三罪名的情況下，都不能對上述法律的規(guī)定作出合理的解釋。筆者認為，刑法第397條第1、2款分別規(guī)定了兩種罪過形式的與的行為，因此，應得出四個罪名的結論。理由如下：

1.在我國刑事立法中，當一個行為既可以由故意行為實施，也可以由過失行為實施時，或者一個危害結果既可以是故意造成也可以是過失造成的，我國立法者在立法中都會在該罪的罪狀表述中明確該罪在主觀方面的內容，只有立法者認為不應產生歧意時，才不在條文中明確標示故意與過失。最明顯的例子莫過于關于泄露國家秘密罪、泄露軍事秘密罪的規(guī)定。盡管根據(jù)現(xiàn)行刑法的規(guī)定，無論是故意泄露，還是過失泄露國家秘密或軍事秘密，其法定刑是一樣的，但立法者并沒有因此忘記這種行為可以由故意實施也可以由過失實施，因而在這兩個犯罪的條文中明確標志“故意或過失泄露……”的字樣，以明確表明這種行為無論故意還是過失都要追究刑事責任。這樣處理，也正是對我國1979年刑法關于泄露國家秘密罪規(guī)定中沒有明確規(guī)定故意或過失引起的過失泄密是否構成犯罪爭議的一種立法表態(tài)。這也就表明了立法者在有關犯罪的罪狀表述中會十分注意犯罪罪過方面的內容，以防止給司法適用造成不應有的不明確性。刑法第397條第2款規(guī)定的“”內容，從字義所包含的意義上已經表明了該款所規(guī)定的行為的故意罪過內容，相應地也就表明了第一款行為的過失罪過內容。

2.如果相似的危害結果既可以由故意行為造成的也可以由過失行為造成，而立法規(guī)定故意或過失都構成犯罪的，就目前的司法解釋而言，一般都是分列成兩個罪名，而不是不分故意與過失地統(tǒng)一用一個罪名。如故意泄露國家秘密罪與過失泄露國家秘密罪、故意泄露軍事秘密罪與過失泄露軍事秘密罪、放火罪與失火罪、爆炸罪與過失爆炸罪、制作、復制、出版、販賣、傳播移物品牟利罪與為他人提供書號出版書刊罪、故意提供不合格武器裝備、軍事設施罪與過失提供不合格武器裝備、軍事設施罪等等。筆者囿于所見，尚未看到我國的最高司法機關在有關罪名的解釋文件中不分故意與過失地把造成相同結果的行為統(tǒng)一規(guī)定為一個罪名的情況。當然如果二罪名說的觀點成立，且第397條規(guī)定的罪狀既包括故意犯罪也包括過失犯罪，則應是一個唯一的例外，但不知為什么應該有這么一個唯一的例外？

3.由上述2可以得出一個結論，在犯罪的罪名確定中，犯罪的主觀罪過是確定一個罪名的絕對重要的因素，具有絕對的意義。特別是在涉及同樣的結果既可以由故意造成也可以由過失造成的時候，必須在犯罪的罪名中明確標示出犯罪的罪過。

4.不能認為第397條第二款規(guī)定了“犯前款罪”，就意味著第2款規(guī)定的罪名與第1款規(guī)定的是相同罪名的犯罪。在我國刑法中，使用“犯前款罪”這一表述的地方有許多，但“犯前款罪”的含義并不是相同的，其中有的是規(guī)定以共犯論處的，有的是規(guī)定進行數(shù)罪并罰的，有的是對單位主體犯“前款罪”應構成犯罪及其法定刑的規(guī)定，還有的是對因為具有特別的身份或特別的情形而規(guī)定的從重處罰或提高法定刑的。這些情況下的“犯前款罪”就是實施了前款所列的犯罪行為，“本款”與“前款”規(guī)定的犯罪行為在主觀方面與客觀方面并無什么重大的本質性差別。但是，還有一些條文中的“犯前款罪”則不能這樣理解，這里的“前款罪”顯然不能理解為前款所規(guī)定的犯罪，而僅能理解為是造成了與前款所規(guī)定的犯罪結果相類似的結果，如刑法第115條第2款、第119條第2款、第124條第2款、第370條第2款規(guī)定的“過失犯前款罪”的，絕對不能理解為過失實施了放火罪、過失實施了故意爆炸罪、過失實施了故意投毒罪、過失實施了故意提供不合格武器裝備、軍事設施罪等等。這里的“過失犯前款罪”只能理解為雖然造成了上述與故意行為造成的結果相同或相似的危害結果，但不是基于故意而是基于過失行為造成的，否則，語義上的自相矛盾是十分令人尷尬的，也是邏輯所不能允許的。因此，不能從第397條第二款“國家機關工作人員犯罪前款罪”的表述中得出該款規(guī)定的是與第1款同樣罪名犯罪的結論。

5.刑法明確規(guī)定，對于過失犯罪，法律有規(guī)定的才負刑事責任。反過來也可以認為，當一個行為既可以由故意實施也可以由過失實施，而立法又沒有明確規(guī)定其是故意還是過失時，只能理解為故意行為才構成犯罪，過失行為則不構成犯罪。如果397條1、2款規(guī)定的是同樣罪過的犯罪，那么就應該得出過失行為不構成犯罪的結論，而應認為都是故意犯罪。顯然，法律條文的本來含義決不是如此。

6.從刑法對有“”字樣的犯罪的規(guī)定來看，可以肯定“”實施的犯罪都是故意犯罪。如徇私枉法罪、枉法裁判罪、低價折股、出售國有資產罪、造成破產、虧損罪、不征、少征稅款罪等等。最明顯不過的是立法明確區(qū)分了商檢罪與商檢失職罪，從而把因而偽造檢驗結果的行為規(guī)定為故意犯罪行為，而把嚴重不負責任的延誤出證、錯誤出證等行為規(guī)定為過失犯罪。這表明在立法者眼中，行為都是與故意聯(lián)系在一起的。

7.第229條第1、2款的規(guī)定顯然不能與第397條第1、2款的規(guī)定相提并論。第229條第1款規(guī)定的中介組織人員提供虛假證明文件罪是故意犯罪行為，不是過失行為，其本身就是一個獨立的罪名，因此，其第2款規(guī)定的上述中介組織人員，索取他人財物或者非法收受他人財物，犯前款罪的，應該視為是一種情節(jié)加重犯，因為其罪過形式與第1款規(guī)定的行為的罪過相同，都是故意犯罪，其法定刑本身也正好是在第1款規(guī)定的法定刑以上。而397條第1款規(guī)定的是過失行為，其有獨立的法定刑（從拘役到7年有期徒刑）；而第2款規(guī)定的是如果而實施或不履行職責的行為，其法定刑也是完全獨立的（從拘役到10年有期徒刑），因而刑法397條第1款與第2款規(guī)定的行為在主觀罪過上存在著根本性的差別，其與第229條第1款、第2款的行為都是在故意的基礎上有嚴重情節(jié)的規(guī)定完全不同。

綜上所述，筆者認為，那種認為397條第1、2款規(guī)定的是相同罪過形式的犯罪的觀點是不能成立的，與我國立法規(guī)定、司法解釋不相吻合。

三、397條規(guī)定的罪名確定

筆者認為，刑法第397條第1、2款應理解為規(guī)定了四個罪名，這樣才能對該條所規(guī)定的行為作出合乎邏輯的理解。這四個罪名是：第1款規(guī)定的罪、過失罪，第2款規(guī)定的罪、不履行職責罪。理由是：

1.玩忽就其本意而言，按照《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋是指不嚴肅認真地對待，是指忽視。因此，從根本上說，它是一種過失行為。把這種過失行為與結合在一起會造成語義上的混亂，如因而，即因而忽視了其工作職責要求。這是不可思議的。

2.在整個刑法條文中，可以見到“”作何種行為或不作何種行為的表述，（如414條、403條、402條、401條）但絕對看不到“”、或嚴重不負責任……的表述。這也就表明，不能與并列表述一種行為與罪過，但不履行職責是完全可能的，因此對故意與過失不履行職責造成嚴重后果的犯罪，應根據(jù)刑法第397條第1、2款的規(guī)定，分別確定為罪、不履行職責罪。

3.從其本意上說，是既可以由故意實施的，也可以過失實施的，如某人為給自己的親友謀利，而故意超越職權范圍，行使不該由自己行使的職權；或者某人因為疏忽大意而行使了不該由自己行使的權力，給社會造成了嚴重的危害。但是，考慮到我國司法解釋在對所有犯罪的罪名確定中從不把故意行為與過失行為定一個罪名的事實及其合理性，也應該對故意的行為與過失的行為分別規(guī)定罪名。因此結合397條第1、2款的規(guī)定，可以確定為罪、罪。

綜上所述，筆者認為，我國刑法397條規(guī)定的罪名應當是四個，而不是二個或三個。當然，筆者也認為，不履行職責罪和罪不包括行為人對危害結果積極追求的心理態(tài)度，因為我們無法想象立法者會把這種利用職權直接追求“致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失”的行為只規(guī)定處10年以下有期徒刑的法定刑，也不能想象立法者會在世界即將進入21世紀的時候會給國家機關工作人員以如此特別巨大的封建特權，同時刑法397條第1、2款規(guī)定的都是結果犯，并且以結果的出現(xiàn)作為對行為人追究事責任的前提條件，這也正好符合刑法理論中關于過失犯罪與間接故意犯罪的要求，因此該條規(guī)定的“致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失”是出于一種非積極追求其出現(xiàn)的心理態(tài)度，對直接追求這種結果出現(xiàn)的直接故意犯罪，不應適用本條的規(guī)定定罪量刑。而應依該條的最后一句話進行處理：“本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定?！?/p>

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