企業(yè)合規(guī)管理體系建設方案精選(九篇)
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第1篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設方案范文
[關鍵詞]實訓基地；體系功能；建設目標
實訓教學是職業(yè)教育教學體系中的重要組成部分，是培養(yǎng)學生專業(yè)技術應用能力及分析問題和解決問題能力的重要途徑，是職業(yè)教育的核心。校內(nèi)實訓基地建設在職業(yè)學校辦學中的地位比以往任何時候都顯得尤為突出和重要，其好壞直接關系到學校職業(yè)教育的辦學水平，關系到教學目標是否能得到真正的實現(xiàn)。
1.轉變思想、提高認識。前瞻性思考校內(nèi)實訓基地建設目標。
實訓基地建設目標在著眼于學生綜合職業(yè)能力培養(yǎng)的同時，要考慮以下幾個方面的因素：
1.1校企合作人才培養(yǎng)模式
回顧我校三十余年的辦學實踐證明，原有的教學模式難于培養(yǎng)社會需求的合格技能人才。我校從2009年開始校企合作、工學結合的教學模式探索，與施工企業(yè)合作，先后承攬了電氣控制柜組裝、鋼結構制作與安裝等工程，將實訓教學與生產(chǎn)零距離有機結合，學生的技能得到顯著提高，同時節(jié)約了教學成本，取得了學生實訓技能提高和學校經(jīng)濟效益創(chuàng)收的雙豐收。校內(nèi)實訓基地的建設要充分考慮校企合作、工學結合的場地、設備需求，滿足一定量的生產(chǎn)性實訓。
1.2實訓基地的功能取向
校內(nèi)實訓基地不僅是生產(chǎn)性的學生實踐能力培養(yǎng)，還應實現(xiàn)社會職業(yè)技術培訓、技術研發(fā)、職業(yè)技能鑒定、“一體化”教師培訓、職業(yè)素質訓導和技能競賽等功能。我校實訓功能發(fā)揮有限，實訓基地建設應從長遠考慮實現(xiàn)多功能取向，這對學校發(fā)展、特色建設和效益都有大的現(xiàn)實意義。
1.3實訓基地的“四新”建設
實訓基地規(guī)劃建設要充分考慮行業(yè)技術發(fā)展中的“新材料、新設備、新技術、新工藝”應用。各專業(yè)工種實訓中心的建設既要學習參考其它職業(yè)學校先進理念模式、也要認真分析市場熟知專業(yè)崗位群職業(yè)能力的構成，更要對行業(yè)新技術、新工藝的應用加以調研學習，使基地建設具有時代性、前瞻性。
2.用職業(yè)教育系統(tǒng)理論，指導校內(nèi)實訓基地建設。
校內(nèi)實訓基地建設要運用職業(yè)教育系統(tǒng)理論，把建設對象放在系統(tǒng)中進行整體分析，從組成系統(tǒng)的各要素之間的關系和相互作用中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的規(guī)律性，從而指明解決復雜系統(tǒng)問題的一般步驟、程序和方法。校內(nèi)實訓基地有著兩大相互聯(lián)系的硬件和軟件結構的體系建設。
2.1實訓基地軟件體系建設
2.1.1專業(yè)實訓教學課程體系
構建以工作過程系統(tǒng)為導向的課程體系和以行動導向為指導的單元教學模塊已成為當前職業(yè)教育專業(yè)課程改革的主要方向。工作過程系統(tǒng)為導向課程是指從職業(yè)崗位工作任務分析出發(fā)，依據(jù)職業(yè)群典型崗位中的典型工作任務組建一系列行動化的學習項目，學生的學習過程是以行動為主的自我建構過程，以完成工作化的學習任務為基礎，在有目標的行動化學習中獲取理論知識和專業(yè)技能。
首先，專業(yè)實訓教學課程體系根據(jù)各專業(yè)人才培養(yǎng)目標、人才培養(yǎng)方案和專業(yè)建設方案，開展專業(yè)工種實訓課程體系開發(fā)，這是實訓教學環(huán)節(jié)的頂層設計。每個專業(yè)突出以專業(yè)對應的典型崗位群的以工作過程為導向的實踐課程體系開發(fā)，都以典型工作任務作為單元教學模塊。
其次，各教學模塊開展以行動導向為指導的實訓教學大綱、模塊實訓指導書和考核評價模式的開發(fā)，這是實訓教學環(huán)節(jié)的中層設計。實訓教學大綱明確了教學模塊中的專業(yè)知識內(nèi)容與技能掌握要點，明確每個模塊中的典型工作任務與教學方法建議；實訓指導書作為教師與學生學習練習的重要教材，對學生學習能起到很好的引導作用；實訓考核評價模式明確模塊操作標準要求，能夠有效的評價學生技能實際掌握的效果。
2.1.2實訓教學過程管理體系
實訓教學管理體系是實訓基地建設的重點，只有完備的管理制度，良好的執(zhí)行力，才能形成有效的管理機制，保障實訓教學規(guī)范正常的進行，才能培養(yǎng)出具有良好職業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)的合格學生，實現(xiàn)實訓教學的應有效能。
首先，我校加快實訓教學管理制度建設，制定了實訓教學常規(guī)管理、實訓教學計劃管理、實訓教學安全管理、實訓教學設備、工機具材料管理、學生實訓7s管理、產(chǎn)教結合管理、實訓教師管理與隊伍建設等七個方面的制度工作。
其次，規(guī)范了實訓教學過程管理，以培養(yǎng)學生職業(yè)素養(yǎng)為抓手，引入企業(yè)文化，推行7s管理（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)、安全、節(jié)約），強化執(zhí)行力，突出學生在實訓操作中的安全規(guī)范性、著裝統(tǒng)一性、紀律嚴明性。在學生中設立安全、設備材料、衛(wèi)生、考評值日，讓學生參與到實訓管理中，培養(yǎng)學生的管理能力、安全意識、產(chǎn)品意識、質量意識和成本意識等。
2.2實訓基地硬件設施建設
實訓場地與設施設備是達成實訓教學目標的重要條件，是實訓教學體系建設中的基礎。我校近兩年投入資金新建近萬平方米實訓樓，重新調整后形成了機電、建筑、冷作焊接、起重和汽修五大實訓中心，建筑總面積達近兩萬平方米。在設計實訓教學設施設備時盡可能貼近施工現(xiàn)場，體現(xiàn)新工藝、新技術，既能實訓、職業(yè)培訓，又能進行生產(chǎn)加工，最大限度的發(fā)揮實訓基地綜合功能。
3.對校內(nèi)實訓基地建設的思考。
校內(nèi)實訓基地的建設是一項系統(tǒng)復雜的工程，但在建設的過程中，以下幾方面的問題還應引起我們的重視。
3.1實訓基地建設過程中，要盡可能多方尋求國家、地方政府、主管部門及用人單位的大力支持，要探索和企業(yè)共同建設，互利雙贏，實現(xiàn)實訓基地資源共享的途徑和方式。
3.2從學生操作技能學習的過程和實訓設備的投入使用實效看，實訓基地建設的重點應是加強模擬性和生產(chǎn)性的功能設計，提高實訓的效率和效果，節(jié)約實訓成本。
3.3實訓基地應加大校企合作，充分利用好行業(yè)辦學的資源，積極對外承攬工程，做大產(chǎn)教結合，這樣既能為學生提供更多實訓的機會和實訓條件，又能培養(yǎng)一體化師資隊伍。
第2篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設方案范文
關鍵詞：內(nèi)部控制;合規(guī)管理;特色文化建設
金融業(yè)是經(jīng)營風險的行業(yè)，風險管理必須是貫穿金融業(yè)經(jīng)營發(fā)展的主線，處于金融業(yè)重要位置的商業(yè)銀行更應是如此。如今，隨著社會進步、經(jīng)濟發(fā)展，商業(yè)銀行的產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務種類不斷增多，其日常經(jīng)營在包括信用、市場、操作、流動性、國家、聲譽、法律以及戰(zhàn)略等方面面臨諸多風險。同時，近20年來金融市場危機頻發(fā)，例如：1995年英國歷史悠久的巴林銀行因經(jīng)營失誤倒閉;1997年爆發(fā)東南亞金融危機;2007年美國次貸危機引發(fā)全球性金融危機。因此，商業(yè)銀行決策者十分重視防范風險、內(nèi)控合規(guī)在當前銀行經(jīng)營發(fā)展中的作用，并視為第一核心競爭力。
一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制的含義
根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令（2007年第6號）公布的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指為實現(xiàn)經(jīng)營目標，商業(yè)銀行通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制，其外延包括內(nèi)部控制的目標、范疇及原則。
內(nèi)部控制有四大目標：（一）確保國家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行;（二）確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn);（三）確保風險管理體系的有效性;（四）確保業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整。
內(nèi)部控制的范疇既包括顯形的各種規(guī)章制度，又包括看不見的銀行內(nèi)控文化和內(nèi)控理念。
內(nèi)部控制應當貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則，具體體現(xiàn)在：（一）商業(yè)銀行的任何業(yè)務過程、操作環(huán)節(jié)、所有部門及崗位均要存在內(nèi)部控制，各項決策或操作也應有案可查;（二）防范風險、審慎經(jīng)營是內(nèi)部控制的出發(fā)點，商業(yè)銀行的經(jīng)營管理，特別是設立新的機構或開辦新的業(yè)務，都以“內(nèi)控優(yōu)先”為要求;（三）內(nèi)部控制要有高度的權威性，任何人都要受到內(nèi)部控制的約束，同時應當及時反饋和糾正內(nèi)部控制存在的問題;（四）內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門與內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門應相互獨立，內(nèi)部控制監(jiān)督、評價部門有直接向管理高層匯報的渠道。
二、我國商業(yè)銀行內(nèi)控體制建設的現(xiàn)狀和不足
自《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》施行以來，我國商業(yè)銀行內(nèi)控體制建設從零開始、從無到有，取得了長足的進步。各家商業(yè)銀行都依照《指引》，成立獨立內(nèi)控部門，制定相關內(nèi)部稽核檢查制度，培養(yǎng)內(nèi)控管理人才隊伍，加快完善自身內(nèi)控體系。例如，中國工商銀行結合多年在內(nèi)控管理實踐的積累經(jīng)驗，在新形勢下以COSO內(nèi)部控制整體框架為基礎，構建起由內(nèi)控環(huán)境、風險識別與評估、業(yè)務規(guī)章制度與措施、合規(guī)性監(jiān)督檢查、獨立的內(nèi)部審計和信息溝通交流六個基本要素組成的內(nèi)部控制體系。行政管理方面，工行在總行、一級分行、二級分行三個層次都設立了內(nèi)控管理委員會和內(nèi)控合規(guī)部門，負責統(tǒng)籌部署和承擔具體內(nèi)控、合規(guī)管理工作。制度建設方面，工行在各層級工作單位推廣應用《業(yè)務操作指南》，周期性組織各部門員工培訓學習《員工行為規(guī)范》，對個金、對公業(yè)務流程進行優(yōu)化改造;資源投入方面，工行花費巨大人力、物力、財力，搭建創(chuàng)新性內(nèi)控評價信息平臺，加大資金投入開發(fā)覆蓋全業(yè)務領域的信息系統(tǒng)，實施數(shù)據(jù)治理工程，提高信息披露質量。其他商業(yè)銀行也針對自身實際情況各自開展內(nèi)控合規(guī)建設。
然而，當前我國商業(yè)銀行內(nèi)控體制建設的也存在很多問題，主要包括：（一）內(nèi)控制度體系還需繼續(xù)完善。因銀行業(yè)內(nèi)控制度體系建設尚處在起步階段，存在不同經(jīng)營層級制度銜接不充分，導致控制不到位或控制重復;（二）內(nèi)控制度在實際監(jiān)督中牽制不足。多數(shù)銀行內(nèi)部監(jiān)督力量無法達到應占比重，內(nèi)控人員素質與內(nèi)控合規(guī)職能的高標準相背離;（三）內(nèi)控合規(guī)文化氛圍還不夠濃厚。一些分行“合規(guī)”讓位于“發(fā)展”現(xiàn)象仍然存在，一些人特別是基層網(wǎng)點工作人員“重業(yè)績、輕內(nèi)控”的思想比較嚴重。
三、構建特色內(nèi)控合規(guī)文化對銀行經(jīng)營發(fā)展的影響
內(nèi)控合規(guī)文化是商業(yè)銀行核心價值觀的有機組成部分，是商業(yè)銀行企業(yè)文化的靈魂。針對自身經(jīng)營發(fā)展特點，建立一整套有特色的內(nèi)控合規(guī)文化，是充實商業(yè)銀行企業(yè)文化的重中之重。那么，構建特色內(nèi)控合規(guī)文化，對銀行經(jīng)營發(fā)展有著怎樣的影響呢？具體來說：
構建特色內(nèi)控合規(guī)文化有利于防范操作風險?！胺彩骂A則立，不預則廢?！便y行大部分業(yè)務操作復雜、流程繁瑣、涉及大批資金往來，若員工內(nèi)控合規(guī)意識觀念不強，在一味追求效率的情況下卻忽視了對操作風險的規(guī)避，這將給客戶和銀行自身帶來巨大的經(jīng)濟利益損失。通過構建特色內(nèi)控合規(guī)文化，向員工灌輸“控制風險、合規(guī)操作”的工作思想，提醒員工在工作崗位上可能會存在的漏洞和風險點，可以引導員工在日常工作中規(guī)范操作，有效防范操作風險。
構建特色內(nèi)控合規(guī)文化有利于提高內(nèi)控管理水平。由于大多數(shù)商業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)團隊多為審計序列改編而組建，而不是吸收專攻內(nèi)控合規(guī)的新鮮血液，組成人員在內(nèi)控合規(guī)工作領域還不能稱得上是“高素質、高起點、業(yè)務精通”。加大構建特色內(nèi)控合規(guī)文化力度，對員工不斷地進行培訓和專業(yè)培養(yǎng)，不僅可以增強前臺業(yè)務人員的內(nèi)控合規(guī)意識，更為重要的是提高了內(nèi)控合規(guī)系統(tǒng)人員的整體素質，使之能更好地勝任內(nèi)控合規(guī)管理工作。同時，構建特色內(nèi)控合規(guī)文化，可以增強全行上下對內(nèi)部控制的重視程度，為內(nèi)控體制全局建設提供思想指導，促進整個商業(yè)銀行內(nèi)控管理水平的提高。
構建特色內(nèi)控合規(guī)文化有利于增強業(yè)務創(chuàng)新能力。歸根結底，商業(yè)銀行經(jīng)營發(fā)展與所有工商企業(yè)一樣，是以盈利為目的，獲取最大收益為目標。增強業(yè)務創(chuàng)新、服務創(chuàng)新能力是構建特色內(nèi)控合規(guī)文化的出發(fā)點和落腳點。構建特色內(nèi)控合規(guī)文化，可以使商業(yè)銀行在進行業(yè)務創(chuàng)新、服務創(chuàng)新的過程中堅持以“內(nèi)控優(yōu)先”為基本原則，建立相應創(chuàng)新型內(nèi)控合規(guī)管理制度，全面評估新技能、新產(chǎn)品、新業(yè)務、新服務存在的潛在風險，讓員工熟悉和了解當中的規(guī)范操作流程和風險控制精髓，為商業(yè)銀行全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展保駕護航。
四、加快特色內(nèi)控合規(guī)文化建設的具體措施
（一）統(tǒng)攬全局、總體規(guī)劃，加強內(nèi)控合規(guī)文化頂層設計
建設特色內(nèi)控合規(guī)文化，是商業(yè)銀行形成內(nèi)部控制完整體系的關鍵。因此，做好特色內(nèi)控合規(guī)文化頂層設計，有計劃、有戰(zhàn)略、有步驟地構建適用于各個專業(yè)、各項業(yè)務、各種人群的內(nèi)控合規(guī)核心價值文化，是關系到商業(yè)銀行長遠發(fā)展的一項系統(tǒng)工程。首先，商業(yè)銀行總行級別企業(yè)文化部門應該結合實際，總結各分行、支行內(nèi)控合規(guī)的實踐經(jīng)驗，制定出通行于全行的內(nèi)控合規(guī)文化，并納入自身企業(yè)文化范疇;其次，各分行、支行都要成立專門負責部門，具體進行內(nèi)控合規(guī)文化宣傳推廣事宜;再次，搭建“總行-分行”、“分行-支行”、“支行-網(wǎng)點”及同級別工作單位間的內(nèi)控合規(guī)文化交流平臺，積極溝通和及時反饋內(nèi)控合規(guī)文化的踐行情況。
（二）建立健全內(nèi)控合規(guī)文化宣傳推廣長效機制
通過各種載體、媒介、方式，周期化有組織地宣傳推廣內(nèi)控合規(guī)文化，形成內(nèi)控合規(guī)文化宣傳推廣長效機制。具體來說：運用講座、培訓、會議、考試等載體，定期開展內(nèi)控合規(guī)文化教育學習;借助銀行內(nèi)部網(wǎng)訊、互聯(lián)網(wǎng)、電視、廣播等媒介，向員工和客戶傳播銀行內(nèi)控合規(guī)文化，公布內(nèi)控合規(guī)成績;讓員工把內(nèi)控合規(guī)文化銘于心、踐于行，各分行、支行應適時靈活組織以匯報演出、演講比賽、有獎征文等為形式的各種宣傳活動，營造親切友好的內(nèi)控合規(guī)文化氛圍。
（三）施行科學有效的內(nèi)控合規(guī)獎懲辦法
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和中國人民銀行、銀監(jiān)會及商業(yè)銀行內(nèi)部關于內(nèi)控合規(guī)方面的各項政策規(guī)定，對內(nèi)控合規(guī)管理人員的權、責、利進行清晰界定，制定嚴格的考核方案，提高內(nèi)控合規(guī)工作質量。另一方面，形成制度化的內(nèi)控合規(guī)獎懲辦法，鼓勵對每個考核期間評選出的優(yōu)秀內(nèi)控合規(guī)員工、領導、部門給予物質和精神上的獎勵;對不合格的人員、部門要進行罰款和問責。
參考文獻：
第3篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設方案范文
20世紀90年代中期，面對國際國內(nèi)形勢的變化和發(fā)展趨勢，中國海關提出建立健全風險管理機制。十多年來，海關風險管理經(jīng)歷了一條從探索到實踐進而全面推進的道路。海關風險管理的發(fā)展主要經(jīng)歷了三個階段：
學習引進階段。20世紀90年代中期，中國海關啟動了建立現(xiàn)代海關制度的理論研究，積極學習和借鑒先進國家海關包括風險管理在內(nèi)的管理思想和方法技術，實行海關稽查制度，建立起事后風險防范與控制機制；著手研發(fā)用于輔助風險監(jiān)控的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，并成立專門的數(shù)據(jù)分析部門。
理論和實踐相結合的探索階段。隨著1998年海關現(xiàn)代化建設第一步戰(zhàn)略規(guī)劃的啟動，風險管理的理念和技術開始應用于通關作業(yè)模式改革和作業(yè)流程重組。2001年底，海關總署制定《建立海關風險管理體系框架方案》，提出了有中國海關特色的風險式管理理念，全國海關逐漸建立和完善了各層級風險管理機構，風險甄別技術廣泛應用到現(xiàn)場作業(yè)環(huán)節(jié)。期間，海關總署及直屬海關研發(fā)了一系列功能豐富、相輔相成的風險管理應用系統(tǒng)。
全面推進階段。隨著形勢變化，海關業(yè)務量高速增長和管理資源相對缺乏的矛盾日益突出，提高海關整體管理效能與效率的要求日益迫切。風險管理作為解決這一矛盾的關鍵成為全國海關的共識，現(xiàn)代海關制度第二步發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃把建立風險管理機制作為建立現(xiàn)代海關制度的中心環(huán)節(jié)。海關總署制定《建立健全風險管理機制總體框架》，明確提出要建設由統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫、統(tǒng)一管理平臺、若干分析監(jiān)控應用系統(tǒng)組成的風險管理大系統(tǒng)，研究設計了用于現(xiàn)場作業(yè)環(huán)節(jié)風險智能甄別的作業(yè)系統(tǒng)，在直屬海關層面加強全方位的風險管理。
風險管理的意義
隨著風險管理系統(tǒng)和信息化系統(tǒng)的成功建設，風險管理的技術和方法已經(jīng)廣泛應用到海關現(xiàn)場作業(yè)和后續(xù)監(jiān)管等海關管理的各個環(huán)節(jié)，不論是在職能履行、績效管理方面，還是在反腐倡廉、隊伍建設方面都發(fā)揮著重要作用，具有重要的意義。
風險管理指導海關管理實踐。風險管理作為海關的管理理念，指導海關在具體管理活動中進行制度創(chuàng)新、機制創(chuàng)新和方法創(chuàng)新，建立起職責清晰、分工合理、制度規(guī)范、運作協(xié)調、資源優(yōu)化的運行機制。風險管理在管理模式、方法和管理過程上的充分運用，使海關能夠提高執(zhí)法針對性，有效解決當前海關有限的監(jiān)管資源與業(yè)務量快速增長之間的矛盾，提高企業(yè)通關效率。
風險管理優(yōu)化了海關內(nèi)部管理。海關各職能部門圍繞自身職能運用風險管理思想和管理手段，不斷提高和強化其職能實現(xiàn)能力。海關通過建立總署和直屬海關風險管理平臺，逐步將決策指揮、職能管理、現(xiàn)場操作等各環(huán)節(jié)的風險管理工作集中在統(tǒng)一的平臺上進行，實現(xiàn)各部門信息共享和有效協(xié)作，優(yōu)化作業(yè)流程，切實解決現(xiàn)行通關作業(yè)改革中出現(xiàn)的各種矛盾和問題。
第4篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設方案范文
關鍵詞：證券公司戰(zhàn)略風險管理
Abstract:Thestrategyriskmanagementisthecomprehensiveriskmanagementimportantconstituent.Thecomprehensiveriskmanagementformulatesthesciencereasonablestrategyplanfoundation,constructsthecomprehensiveriskmanagementsystemalsoistotheriskmanagementstrategicplan.Constructsthecomprehensiveriskmanagementsystemthegoalisenhancesthenegotiablesecuritiescompanyriskmanagementability,adaptstheservicedevelopmentandthestrategicplangoalrequest.Thestrategyriskmanagementistothestrategicriskcontinuallyrecognition,theappraisalandshouldto,carryonthestrategicdispositiontotheeconomicalcapital,promotesthenegotiablesecuritiescorporatebusinessstrategyplangoalsmoothrealization.
Keywords:NegotiablesecuritiescompanyStrategyRiskManagement
全面風險管理不僅著眼于短期風險管理，還要對長遠期風險進行有效管理，不僅要從工作計劃和工作措施上進行風險控制，還要從戰(zhàn)略層面對風險進行有效管理。不僅要對局部風險進行控制，還要對全局風險進行有效管理。不僅要對風險進行識別和控制，還要分析風險與收益之間的平衡關系，分析證券公司對各種風險的承受能力，從而實現(xiàn)在風險可控的情況下的全面、高效發(fā)展。因此，戰(zhàn)略風險管理是全面風險管理的重要組成部分。全面風險管理是制定科學合理的戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎，建設全面風險管理體系也就是對風險管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。建設全面風險管理體系的目標是提高證券公司的風險管理能力，以適應業(yè)務發(fā)展和戰(zhàn)略規(guī)劃目標的要求。戰(zhàn)略風險管理是對戰(zhàn)略風險的持續(xù)識別、評估和應對，對經(jīng)濟資本進行戰(zhàn)略性配置，以促進證券公司業(yè)務戰(zhàn)略規(guī)劃目標的順利實現(xiàn)。
1.戰(zhàn)略風險管理的現(xiàn)狀與不足
證券公司目前并沒有明確開展戰(zhàn)略風險管理，只是在進行戰(zhàn)略規(guī)劃時提及風險防范措施。戰(zhàn)略規(guī)劃也僅僅是提出了未來幾年證券公司的發(fā)展目標。至于戰(zhàn)略風險的識別、評估和應對，戰(zhàn)略資源配置和資本配置等更是無從談起，證券公司的戰(zhàn)略風險管理存在較大不足，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1.1證券公司進行的戰(zhàn)略規(guī)劃主要是市場競爭策略，缺乏對戰(zhàn)略決策的風險或不確定性進行的分析。
1.2風險管理也只是基于業(yè)務條線的風險控制，是為保障市場競爭而采取的內(nèi)部控制措施，缺乏對風險的有效管理。
1.3只局限在規(guī)劃層面，缺乏具體的實施措施，難以直接落實到具體的工作計劃中。而且也缺乏根據(jù)對戰(zhàn)略風險的持續(xù)識別和評估，進行戰(zhàn)略調整。
1.4只是指明了發(fā)展方向，但是對證券公司的現(xiàn)有資源缺乏客觀的分析，更缺乏對資源的合理利用、配置和管理。如對資本、人力和物力的有效配置和管理。
2.戰(zhàn)略風險管理的總體構想
2.1戰(zhàn)略風險管理的內(nèi)涵和意義。
2.1.1戰(zhàn)略風險管理的內(nèi)涵。
2.1.1.1對戰(zhàn)略規(guī)劃的風險管理。根據(jù)政治、經(jīng)濟、社會等外部環(huán)境和內(nèi)部資源，對戰(zhàn)略目標、發(fā)展規(guī)劃和實施方案中的未來一段時期內(nèi)的潛在風險進行系統(tǒng)的識別，并采取科學的決策方法和風險管理措施來避免或降低戰(zhàn)略決策的風險。以風險為導向的戰(zhàn)略規(guī)劃和實施方案是戰(zhàn)略風險管理的最有效辦法；
2.1.1.2對風險管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。從長期的角度和戰(zhàn)略的高度，對風險管理和體系建設進行良好的規(guī)劃，確定實施方案，運用經(jīng)濟資本配置，強化競爭優(yōu)勢，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目標的實現(xiàn)。在未來三年里實施全面風險管理，就成為證券公司的風險管理戰(zhàn)略。
2.1.2戰(zhàn)略風險管理的意義。
2.1.2.1有助于對未來的金融創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策（業(yè)務、機構、人員、資本的戰(zhàn)略布局）進行風險評估；
2.1.2.2對未來的風險提前采取應對措施，有助于減少或避免未來的風險損失；
2.1.2.3有助于成體系地對未來風險加以有效地管理和利用，使風險轉化為可以利用的發(fā)展機會，從而促進收益的穩(wěn)定增長。
2.1.2.4有助于減少被動性的風險資本準備，減少風險資本的占用，從而提高資本使用效率，提高盈利能力。
2.1.2.5有助于減少流動性頭寸占用，從而降低成本。
2.2戰(zhàn)略風險管理的體系建設。戰(zhàn)略風險管理體系是全面風險管理體系的重要組成部分，包括政策制度體系、組織體系、流程體系、技術體系、文化體系等。
2.2.1政策制度體系。政策制度體系包括風險管理戰(zhàn)略和風險管理策略等部分。
2.2.1.1風險管理戰(zhàn)略。風險管理戰(zhàn)略一方面是對戰(zhàn)略規(guī)劃及風險進行的風險管理，另一方面是是風險管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。主要包括：確定風險偏好和風險容忍度，確定經(jīng)濟資本配置、對戰(zhàn)略規(guī)劃進行風險管理、制定風險管理的戰(zhàn)略步驟等。戰(zhàn)略風險及風險管理。
2.2.1.1.1行業(yè)風險。證券市場是一個起伏波動比較大的市場，而我國的證券市場更是一個發(fā)展時間短，結構不合理，參與主體不穩(wěn)定、存在諸多固有弊病的不成熟的市場，經(jīng)常是牛短熊長，而且風險極大。我國的證券公司由于政策限制，主要業(yè)務只能面對證券市場。在股票市場只能買入待漲的盈利模式下，證券公司的兩大主營業(yè)務證券自營和經(jīng)紀業(yè)務只能在行情處于牛市時期才能獲得理想的利潤，而在熊市時期，證券公司被迫壓縮業(yè)務規(guī)模、緊縮開支，長期處于一種較大程度上靠天吃飯的經(jīng)營狀況。在這種情況下證券公司必須制定科學合理的戰(zhàn)略規(guī)劃來抵消這種市場劇烈波動對證券公司經(jīng)營造成的沖擊。在市場的不同時期，證券公司的風險管理措施不同。在牛市階段，證券公司的風險偏好可適當寬松，風險容忍度可適當提高，在熊市階段則相反。證券公司作為金融機構，主要業(yè)務是在經(jīng)營風險，通過對風險的有效管理來創(chuàng)造價值。為了適應戰(zhàn)略規(guī)劃風險管理的需要，應當制定風險管理的的戰(zhàn)略規(guī)劃。在未來三年里實施全面風險管理成為證券公司的風險管理戰(zhàn)略。
2.2.1.1.2業(yè)務風險?？茖W合理的戰(zhàn)略規(guī)劃應當以實現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展為目標。要實現(xiàn)這一目標，就要尋找能夠實現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展的業(yè)務增長點，科學分析每一種業(yè)務（包括自營、經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、固定收益、投資銀行、融資融券、直投等）在一個相對較長的時期內(nèi)所帶來的增長機會，分析這種機會所面臨的風險及其帶來的經(jīng)營成本。將證券公司有限的資本、人力等資源科學合理地在各種業(yè)務間進行配置，從而實現(xiàn)在較長時間內(nèi)的高效發(fā)展。證券公司在進行業(yè)務創(chuàng)新時，會帶來風險分散化效果，在正常情況下會提升證券公司的風險承擔能力，并創(chuàng)造新的業(yè)務增長點。但是，由于對新業(yè)務缺乏成熟的管理經(jīng)驗，存在風險管理能力不相適應的可能性。如果新業(yè)務風險遠遠大于風險分散化效果，證券公司將面臨較大的新增風險。而且，在未經(jīng)風險評估和經(jīng)濟資本配置的情況下，業(yè)務過于分散，有可能使證券公司主業(yè)受到?jīng)_擊，并且承擔了過多業(yè)務類型的風險。因此，業(yè)務創(chuàng)新需要進行科學合理的風險評估和經(jīng)濟資本配置分析。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時要將長期利益與短期利益有機結合，局部利益與全局利益有機結合，并將之具體落實到證券公司的資本管理、人力資源管理和考核管理之中。戰(zhàn)略規(guī)劃應當明確確定針對證券公司各項業(yè)務、各種風險的風險偏好和風險容忍度，以此來作為全面風險管理的主要基調和標準。
2.2.1.1.3技術風險。隨著證券公司信息化管理水平的不斷提高，信息系統(tǒng)已經(jīng)成為證券公司越來越重要的管理基礎和技術保障。信息系統(tǒng)的不完善會導致戰(zhàn)略決策風險。因此，安全、高效的信息系統(tǒng)不僅對業(yè)務的正常開展、業(yè)務創(chuàng)新等起到了重要的促進作用，對信息系統(tǒng)帶來的技術風險進行有效管理成為戰(zhàn)略風險管理的重要組成部分，而且對采用先進的風險管理技術、提高風險管理水平有著舉足輕重的影響。
2.2.1.1.4品牌風險。激烈的行業(yè)競爭必然形成優(yōu)勝劣汰，品牌管理直接影響了證券公司的盈利能力和發(fā)展空間。特別是經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、投行業(yè)務等，品牌的影響力決定了業(yè)務發(fā)展的前景。因此，證券公司應當積極培育品牌優(yōu)勢，防范各種對品牌造成不利影響的風險隱患。
2.2.1.1.5競爭對手風險。證券行業(yè)的市場競爭日趨白熱化，同業(yè)之間爭搶市場份額，積極開展業(yè)務創(chuàng)新，取得在競爭中的先發(fā)優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和技術優(yōu)勢。要防止競爭對手帶來的市場壓力導致的短期行為，防止惡性競爭，防止為了爭奪業(yè)務、爭奪市場份額而采取的違規(guī)行為，同時對競爭對手的惡性競爭行為要有應對措施，要從戰(zhàn)略決策的角度盡量避免競爭對手帶來的風險隱患。
2.2.1.1.6客戶風險。隨著市場競爭的日益激烈，客戶的穩(wěn)定性下降，客戶的維權意識和議價能力也日益增強，如果證券公司的服務意識和服務水平不能隨著客戶的需求的改變而提高，將必然丟失客戶和市場資源。證券行業(yè)的監(jiān)管力度不斷加強，客戶操作不規(guī)范，如異常交易、洗錢等，也將給證券公司帶來監(jiān)管風險。因此，必須對客戶進行風險教育。
2.2.1.1.7財務、運營等多種風險。這些都可能對證券公司的競爭能力、可持續(xù)發(fā)展造成威脅。如上市、購并、網(wǎng)點設置等，對證券公司經(jīng)營都具有重要的戰(zhàn)略意義。上市能夠迅速增加資本規(guī)模，提高經(jīng)營實力。購并能夠迅速擴大規(guī)模，顯著提高市場份額。網(wǎng)點設置在市場處于牛市階段，隨著業(yè)務的迅速增加，增設網(wǎng)點有利于擴大業(yè)務規(guī)模，提高市場份額，但是在市場處于熊市階段，增設網(wǎng)點就有可能帶來虧損。
2.2.1.2風險管理策略。風險管理策略是風險管理戰(zhàn)略的具體執(zhí)行策略。風險管理策略應當明確風險偏好和風險容忍度，確定風險成本即經(jīng)濟資本成本等。風險管理策略應當確定識別、評估、量化各種風險的基本原則和方法，明確經(jīng)濟資本配置的具體方法和運用原則。
證券公司的經(jīng)營指導思想是傳統(tǒng)業(yè)務爭份額、創(chuàng)新業(yè)務搶先機，穩(wěn)健經(jīng)營?？傮w來講證券公司是風險厭惡者。但是對于業(yè)務發(fā)展、創(chuàng)新、市場競爭來講，證券公司又是風險的積極承擔者。證券公司的整體風險與收益趨于平衡。證券公司作為金融機構，為了獲取較高收益，必須承擔一定的風險。在某個業(yè)務領域，相對于其它同業(yè)，若某證券公司已經(jīng)具備了較高的針對某種風險的管理能力，或者能夠通過提高風險管理水平來獲得風險收益溢價，就能夠獲得行業(yè)內(nèi)相對較高的收益水平。這種有管理的需要積極承擔的風險，作為主要的利潤來源，就是目標風險。而非目標風險是指證券公司在經(jīng)營主營業(yè)務和承擔目標風險的過程中所承擔的附屬或伴生性風險。此類風險不能形成證券公司的利潤來源，也不是證券公司風險管理的優(yōu)勢所在，或者風險管理的成本過高，證券公司需要因此放棄部分目標風險的承擔，從而達到規(guī)避風險的目的。此外還可以采取對沖、分散、轉移等辦法降低風險承擔。
2.2.1.2.1風險類型策略。證券公司面臨的風險主要是市場風險、操作風險、流動性風險和其它風險?？傮w的風險策略是有效降低市場風險、嚴格控制操作風險、嚴密防范流動性風險。
A．市場風險策略。只要有市場波動，市場風險就始終存在，不可能完全消除，只能通過風險管理措施加以有效降低。而且由于風險具有雙側性，既能帶來損失也能帶來收益。尤其是當市場波動處于正向波動周期時，收益往往大于風險，當市場波動處于正向波動末期或者負向波動時，風險往往大于收益。采取適當?shù)娘L險管理措施，就能獲得較好的收益。采取的措施主要有：限額管理、資產(chǎn)組合管理、對沖、補償?shù)取?/p>
限額管理包括風險資產(chǎn)限額、經(jīng)濟資本限額、凈資本占用限額、投資限額、止盈止損限額等。對限額應當實行動態(tài)管理。當市場環(huán)境較好時，市場波動處于正向波動周期，尤其是處于初、中期階段，收益大于風險，在證券公司的承受能力范圍內(nèi)，限額可適當增加。當市場環(huán)境趨于惡化時，市場波動處于正向波動末期或負向波動周期時，風險大于收益，限額需要適當減少。限額的確定需要根據(jù)風險狀況、資本規(guī)模、承受能力、風險偏好、風險管理能力等因素來確定，主要的計量基礎是經(jīng)濟資本限額。
資產(chǎn)組合管理包括業(yè)務組合管理、產(chǎn)品組合管理和股票組合管理等。資產(chǎn)組合管理有利于分散風險，提高風險承擔能力。不同的業(yè)務、產(chǎn)品、股票承擔的市場風險不同，當市場波動加大，甚至負向波動時，市場風險對不同的業(yè)務、產(chǎn)品和股票造成的影響不同。資產(chǎn)組合管理有利于降低整體市場風險承擔程度。資產(chǎn)組合管理的基礎是現(xiàn)資組合理論。但是對于業(yè)務組合、產(chǎn)品組合等資產(chǎn)組合管理的基礎主要是經(jīng)濟資本配置。根據(jù)每一種資產(chǎn)的風險狀況、盈利能力和資產(chǎn)限額確定每一種資產(chǎn)的在組合中的比例。根據(jù)每一種資產(chǎn)組合的風險狀況、經(jīng)濟資本配置額度、資產(chǎn)限額、風險容忍度和期望盈利率，確定資產(chǎn)組合的總體額度。在預期收益率已定的情況下確定風險最小的資產(chǎn)組合；在風險容忍度已定的情況下尋求預期收益率最大的資產(chǎn)組合，通常這兩者需要綜合考慮。
對沖和轉移是市場風險管理的重要補充手段。
B．操作風險策略。操作風險與市場風險不同，并不能直接帶來收益。尤其是對于單個客戶和單筆業(yè)務來說，操作風險的發(fā)生將直接帶來損失。因此需要嚴格防范。但由于市場在不斷變化，制度和流程規(guī)范永遠不可能超過業(yè)務實際的需要，只能是根據(jù)實際需要不斷加以修訂。而且隨著業(yè)務規(guī)模不斷擴大，業(yè)務種類不斷增加，機構不斷增加，人員規(guī)模迅速增長，業(yè)務創(chuàng)新不斷發(fā)展，完全杜絕操作風險是不可能的。完全杜絕操作風險所需要花費的的成本可能會超過了業(yè)務發(fā)展的承受能力。只要能通過加強內(nèi)控管理，實現(xiàn)比同業(yè)平均水平較高的風險管理能力和規(guī)范化水平，就能獲得超額的風險管理溢價。因此，針對操作風險也要確定合理的風險容忍度。在市場波動處于正向波動周期，尤其是初、中期時，積極擴大業(yè)務規(guī)模、機構規(guī)模，就等于積極承擔了更多的操作風險。但是，業(yè)務規(guī)模的擴大必須以相應的風險管理能力作保障。
C．流動性風險策略。流動性風險是指證券公司無力為負債的減少和資產(chǎn)的增加提供融資，造成損失或破產(chǎn)的可能性。流動性風險是市場風險、操作風險、信用風險等發(fā)生劇烈、數(shù)額較大變化的結果。流動性風險管理是資產(chǎn)負債管理的重要組成部分，通過對流動性進行定量、定性分析，從資產(chǎn)和負債等多方面對流動性進行綜合管理。流動性風險管理能夠有效降低證券公司的經(jīng)營成本。流動性風險的危害性很大，必須嚴密防范。但是，由于流動性風險是各種風險綜合作用的結果，因此，流動風險管理必須與其他風險管理結合起來。流動性風險管理的方法主要有，流動性比率管理、現(xiàn)金流分析、缺口分析、久期分析、壓力測試和敏感性分析等。
2.2.1.2.2風險特性策略。不同的業(yè)務有不同的風險特性，如低風險低收益、高風險高收益、低風險高收益、高風險低收益等（見圖1），面對不同特性的風險隱患，證券公司除了采取控制和化解措施防止風險轉化為現(xiàn)實的損失之外，還應當采取一系列的風險管理策略，如風險控制、化解、分散、對沖、轉移、規(guī)避和補償?shù)却胧?，降低證券公司的風險承擔程度，降低風險轉化為損失的概率，或者降低風險發(fā)生后產(chǎn)生損失的程度。
A．針對低風險高收益業(yè)務，應當在市場環(huán)境允許的情況下，加強風險控制，并采取積極擴大規(guī)模的辦法，獲取盈利，成為證券公司重要的利潤基礎，如經(jīng)紀業(yè)務、融資融券業(yè)務等；
B．針對低風險低收益業(yè)務，應當積極擴大市場規(guī)模，成為利潤來源的重要補充，如資產(chǎn)管理業(yè)務、固定收益業(yè)務、投資顧問業(yè)務、套利業(yè)務等；
C．針對高風險高收益業(yè)務，在加強風險控制的基礎上，應當根據(jù)資本配置計劃和市場變化及時調整業(yè)務規(guī)模，及時把握市場機會，獲取較高的市場利潤。如證券投資業(yè)務、直投業(yè)務等；為了降低風險，還應當采取資產(chǎn)組合管理的辦法來分散風險，提高風險定價、加強保障措施等進行風險補償，提高風險資本準備提高抗風險能力等措施。
D．針對高風險低收益業(yè)務，一般應當采取規(guī)避策略，即使少量參與，也要采取對沖、轉移等辦法將風險轉嫁出去，如衍生品業(yè)務。
2.2.1.2.3市場角色策略。根據(jù)證券公司在市場中所處的角色，可以將業(yè)務分為買方業(yè)務和賣方業(yè)務。相應的風險也可以分為買方風險和賣方風險。買方風險相對較高，賣方風險相對較低。作為買方角色參與市場，如證投、固定收益、承購包銷、融資融券等，將承擔價格下跌或資產(chǎn)貶值損失，或債券交易的對手方違約風險等，涉及到市場、信用、操作風險，風險相對較高。作為賣方角色參與市場，將承擔員工違規(guī)操作、客戶異常交易被監(jiān)管部門監(jiān)控而證券公司被迫承擔協(xié)同監(jiān)管責任的風險，涉及到操作、合規(guī)風險等，風險相對較低。如經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、投資顧問、研究咨詢等。
風險管理策略體系是風險預警體系的延伸，由風險管理委員會統(tǒng)一管理。但是，已發(fā)生問題資產(chǎn)的處理應當由資產(chǎn)保全委員會統(tǒng)一管理。
2.2.2組織體系。戰(zhàn)略風險管理體系應當納入到全面風險管理體系之中，在董事會風險管理委員會和經(jīng)營層風險管理委員會的統(tǒng)一領導之下進行管理。
2.2.3流程體系。戰(zhàn)略風險的管理流程體系包括：識別、評估、監(jiān)測、報告、預警、處置、經(jīng)濟資本配置及考核等。
2.2.3.1戰(zhàn)略風險的識別與評估。戰(zhàn)略風險產(chǎn)生于證券公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，并與市場、操作、信用、流動性等風險交織在一起，需要從行業(yè)、業(yè)務、技術、客戶、品牌、競爭對手、客戶、財務與運營等多個方面進行識別。
戰(zhàn)略風險是無形的，因此難以量化。對戰(zhàn)略風險進行評估，應當首先由證券公司內(nèi)部的風險管理專家對一些技術性較強的假設條件進行審核，例如整體經(jīng)濟指標、利率的變化及預期、市場風險參數(shù)等，然后由戰(zhàn)略管理或規(guī)劃部門對各種戰(zhàn)略風險因素的影響效果和發(fā)生的可能性作出評估，據(jù)此進行優(yōu)先排序并制定恰當?shù)膽?zhàn)略實施方案。
戰(zhàn)略實施方案執(zhí)行之前，應當認真評估其是否與證券公司的長期發(fā)展目標和戰(zhàn)略規(guī)劃保持一致，對未來戰(zhàn)略目標的貢獻，以及是否有必要調整戰(zhàn)略規(guī)劃等。
戰(zhàn)略實施方案執(zhí)行之后，無論成功與否，證券公司都應當對戰(zhàn)略規(guī)劃和實施方案的執(zhí)行效果進行深入分析、客觀評估、認真總結并提出改進措施等。
針對未來不確定的經(jīng)濟、政治因素，證券公司可以利用情景分析法，分別評估有利、正常和不利的市場條件下戰(zhàn)略規(guī)劃和實施方案可能產(chǎn)生的影響。
2.2.3.2監(jiān)測、報告、預警和處置。證券公司應當采用定期（每月或季度）自我評估的辦法，來檢驗戰(zhàn)略風險管理是否有效實施。戰(zhàn)略管理和規(guī)劃部門應當對評估結果的連續(xù)性和波動性進行長期、深入、系統(tǒng)化的分析和監(jiān)測，以便及時掌握市場變化、運營狀況的變化，以及各項業(yè)務為實現(xiàn)整體經(jīng)營目標所承受的風險。董事會和經(jīng)營層應當定期審議戰(zhàn)略風險分析和監(jiān)測報告，對未來戰(zhàn)略規(guī)劃和實施方案及時進行調整。
對于風險監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的風險隱患或風險事件，應當及時做出反應，進入報告和預警流程，并按照風險等級由負責部門擬定風險處置措施，并報風險管理委員會審核批準。
2.2.3.3經(jīng)濟資本配置及考核。對資本這一主要資源進行合理配置是全面風險管理的核心目標之一，也是戰(zhàn)略風險管理的重要方法。為了實現(xiàn)資本的合理配置，首先要分析每一種業(yè)務所面臨的增長機會，以及這種機會所面臨的風險；其次要分析這些風險可能造成的損失；然后分析這種增長機會與風險成本之間的平衡關系；最后要在考慮風險成本、機會成本和經(jīng)營成本的情況下，在各種業(yè)務品種之間進行合理配置。一種業(yè)務在短期內(nèi)也許增長迅猛，但在一個相對較長的時期內(nèi)，這種業(yè)務的增長機會就會受到較大局限。因此，資本合理配置必須體現(xiàn)在戰(zhàn)略規(guī)劃的指導思想之中，進而落實到工作計劃中去。證券公司面臨的風險主要有市場風險、操作風險、流動性風險、信用風險、道德風險、法律風險、合規(guī)風險等。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時主要考慮前三種主要風險。在這三種不同類型的風險和不同的業(yè)務、產(chǎn)品之間有效地配置資本，有助于降低證券公司面臨的整體風險。資本配置運用到全面風險管理之中，表現(xiàn)為經(jīng)濟資本配置。
風險包括潛在損失和收益波動。從損失的角度來講，風險包括了預期損失、非預期損失和極端損失。預期損失是證券公司在現(xiàn)有的風險管理水平下，正常經(jīng)營所必然發(fā)生的損失。而可接受的預期損失是指預期損失在證券公司經(jīng)營成本的合理范圍之內(nèi)，并且在同業(yè)的平均水平之下，對證券公司的盈利能力不構成實質性影響的預計會發(fā)生的損失。非預期損失是指由于市場及經(jīng)營的不確定性，證券公司面臨的潛在損失的可能性。證券公司通過有效的風險管理，可以通過控制、化解、轉移、補償、分散、配置等方法是風險得以轉化，更多地體現(xiàn)為風險收益，更少地體現(xiàn)為損失，降低發(fā)生損失的可能性，從而獲得更多的超過同業(yè)平均水平的風險管理溢價。極端損失是指在極端情況下，證券公司經(jīng)營可能面臨的重大損失。
經(jīng)濟資本是在一定置信水平下的用于彌補非預期損失的資本準備，數(shù)量上應該等于證券公司整體損失分布中給定置信水平下的在險價值，即VAR，乘上資本乘數(shù)（巴塞爾委員會規(guī)定最低為3）。VAR的計算需要考慮相關系數(shù)和邊際VAR的貢獻值。經(jīng)濟資本配置需要依據(jù)經(jīng)風險調整的資本回報率（即RAROC）來進行調整和考核。所謂RAROC是指某一項投資的預期收入減去預期損失與其所占用經(jīng)濟資本的比值。判斷RAROC的依據(jù)就是股東對其承擔的風險所要求的回報率。經(jīng)濟資本配置并不是把所有的資本都投入到RAROC最高的資產(chǎn)中就能獲得最多的收益，由于存在極端風險、系統(tǒng)性風險防范，以及風險分散化的要求，考核經(jīng)濟資本配置的效果時，除了考核RAROC的大小，還要考核邊際收益和邊際風險的變化情況。在（股東）預期收益率已定的情況下確定風險最小的資本配置（即上行）；在風險容忍度已定的情況下尋求預期收益率最大的資本配置（即下行）。通常這兩者需要綜合考慮。
使用RAROC對各個業(yè)務部門進行考核，容易導致業(yè)務部門不愿意開發(fā)具有戰(zhàn)略意義但是短期內(nèi)收益較低的業(yè)務或產(chǎn)品，需要進行修正，修正的主要依據(jù)就是各項業(yè)務所占用的經(jīng)濟資本的成本，即SVA，其實際含義是各項業(yè)務應當實現(xiàn)的股東增加值。SVA需要從各部門的收益中扣除，以鼓勵業(yè)務部門進行著眼于長期發(fā)展的產(chǎn)品創(chuàng)新。
經(jīng)濟資本配置及其考核體現(xiàn)了戰(zhàn)略風險管理及收益須經(jīng)風險調整的指導思想，是全面風險管理的核心內(nèi)容，并且貫穿始終。風險與收益的平衡最終體現(xiàn)為資本在不同業(yè)務之間的有效配置和平衡，全面風險管理在于整合證券公司的風險管理資源，提高整體資源的利用效率。
在風險管理委員會的統(tǒng)一領導下，證券公司內(nèi)的風險管理部協(xié)同各業(yè)務主管部門制定經(jīng)濟資本配置標準及其考核辦法。
經(jīng)濟資本配置要折算為風險資產(chǎn)限額。經(jīng)過調整的經(jīng)濟資本配置目標需要折算為各項業(yè)務的風險資產(chǎn)限額，從而對各項業(yè)務實施限額管理。
2.2.4技術體系。為了進行戰(zhàn)略風險管理，必須對現(xiàn)有的風險管理信息系統(tǒng)進行完善和改造。尤其是對經(jīng)濟資本配置的管理，對風險管理信息系統(tǒng)提出了全新的要求。為了實施全面風險管理，建設全面風險管理體系，應當著手建立操作風險損失數(shù)據(jù)庫，提高操作風險計量的科學性。
2.2.5文化體系。戰(zhàn)略風險管理應當體現(xiàn)企業(yè)文化和風險管理文化的指導思想。
2.2.5.1確定共同的價值標準。風險管理應當有穩(wěn)定的目標、價值標準和管理原則，形成證券公司共同的風險價值觀，這就是風險管理文化。風險管理文化的集合就形成了風險管理文化體系。在這個體系之下，用風險管理文化的價值標準來指導經(jīng)營中的風險決策。具體的運用包括：培訓、資格認證、考核標準的指導思想等。
2.2.5.2全面風險管理要處理好三大關系：①風險與收益的關系。風險既代表了正收益也代表了負損失，風險管理就是要控制負損失，獲取正收益。收益與風險是相匹配的，高收益就可能帶來高風險，收益是有限的而風險是無限的，高風險不僅有可能損失掉過去幾年的收益，甚至有可能給企業(yè)造成致命損失。風險不等于收益，承擔了風險不一定就能獲得收益，過高的風險就意味著賭博。不過，風險也不等于損失。風險是一種可能性或不確定性，而損失是一種結果，從個體來講以及從短期來講承擔風險不一定會造成損失，但從整體來講或從中長期角度來講，承擔風險在帶來收益的同時也帶來了損失，如果承擔的風險適度，而且實現(xiàn)了有效地風險管理，就能將損失控制在可以接受的程度內(nèi)，并且能加以有效地轉化或轉移，從而實現(xiàn)理想的收益。因此，風險管理既要實現(xiàn)風險防范，也要實現(xiàn)積極地風險管理。②風險管理與內(nèi)控的關系。內(nèi)部控制是風險管理的基礎。內(nèi)部控制如果失效，將導致管理混亂，風險管理的機制和手段都將失靈。但是僅僅做好內(nèi)部控制是不夠的。因為，內(nèi)部控制著重強調的是對規(guī)范的把握和控制。而風險管理在內(nèi)部控制的基礎上，強調對證券公司整體風險的識別和評估，采取對風險的轉移和補償措施，實施對資本的有效配置以提高抗風險能力。風險管理不僅要解決不應該做什么的問題，還應該解決應該做什么，再到如何做。③風險管理與發(fā)展的關系。風險管理是手段，發(fā)展是目的。全面風險管理強調的是全員為了發(fā)展，全員也要做好風險管理。風險管理與發(fā)展是相輔相成的關系。只有做好風險管理才能保障了企業(yè)價值的有效積累，才能實現(xiàn)企業(yè)的健康發(fā)展。同樣只有深入到企業(yè)的發(fā)展之中，解決發(fā)展中遇到的實際問題和困難，才能真正做好風險管理。
2.2.5.3風險文化。風險文化是戰(zhàn)略風險管理的重要組成部分。應當形成一系列的文化理念和價值標準，組成較為完善的文化體系。
——通過對風險的有效管理來創(chuàng)造價值。風險管理是手段不是目的，但是企業(yè)價值或股東價值必須通過有效地風險管理來創(chuàng)造。
——要在一個相對較長的時期內(nèi)實現(xiàn)風險與收益相匹配。
——風險管理有助于實現(xiàn)長效機制：即員工及股東價值回報。
——全員風險管理與全員發(fā)展，防范風險人人有責，管理風險人人有責，促進發(fā)展人人有責。
——審慎對待風險。
——占用資源、承擔風險就意味著機會損失，承擔風險需要付出代價。
——風險管理要做到防患于未然，對風險的早期識別、預警和化解有助于減少和控制損失。
——任何失去控制的損失都無法用收益來彌補。
3.結論
隨著證券市場的迅速發(fā)展，證券公司合規(guī)管理日趨成熟，但是全面風險管理還僅僅處于嘗試階段，為了積極探索證券公司全面風險管理的理論和方法，我們借鑒銀行業(yè)及國際上比較成熟的風險管理理論，結合證券公司的實際風險管理需要，初步形成了證券公司全面風險管理的理論體系。本文探討的戰(zhàn)略風險管理是這個理論體系的一個有機組成部分，也是證券公司當前實施全面風險管理最急迫的、也是最薄弱的工作內(nèi)容。證券行業(yè)實施全面風險管理已經(jīng)勢在必行。本文略去了計量模型，以便使文章更加通俗易懂，更加實用。
參考文獻
［1］《風險管理》，銀行從業(yè)人員考試教材辦公室，金融出版社，2007年
［2］《金融機構現(xiàn)代風險管理基本框架》，陳中陽，中國金融出版社，2006年
第5篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設方案范文
為加快我市畜牧業(yè)健康快速發(fā)展，促進農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收和農(nóng)村發(fā)展，根據(jù)《省人民政府辦公廳轉發(fā)省農(nóng)業(yè)廳關于省畜牧強縣（市、區(qū)）暨現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)創(chuàng)建方案的通知》精神，結合實際，現(xiàn)提出如下意見。
一、充分認識加快發(fā)展畜牧業(yè)的重要性
畜牧業(yè)是國民經(jīng)濟的重要組成部分，是促進農(nóng)民增收的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)?！啊币詠恚沂行竽翗I(yè)發(fā)展步伐明顯加快，畜牧產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平不斷提升，畜產(chǎn)品產(chǎn)量大幅增長，已成為農(nóng)村經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)和農(nóng)民增收的重要來源。但與先進地區(qū)相比，我市畜牧業(yè)發(fā)展速度、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、現(xiàn)代化程度等仍有較大差距。各級各部門、單位要適應形勢和任務要求，充分認識加快畜牧業(yè)發(fā)展在建設區(qū)域性中心城市和秦巴山區(qū)扶貧開發(fā)進程中的重要性、緊迫性，真正把加快發(fā)展畜牧業(yè)擺上農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟工作的重要位置，進一步強化政策措施，加大力度，狠抓落實，努力實現(xiàn)畜牧業(yè)科學發(fā)展跨越發(fā)展。
二、牢牢把握畜牧業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略機遇
當前，我市畜牧業(yè)發(fā)展正面臨難得的重要機遇。一是政策持續(xù)向畜牧業(yè)傾斜，國家的投入逐年加大。二是畜產(chǎn)品價格穩(wěn)中趨升，需求日趨旺盛，畜產(chǎn)品市場潛力巨大。三是產(chǎn)業(yè)結構調整使沿海畜牧產(chǎn)業(yè)逐步向中部地區(qū)梯度轉移，北方地區(qū)禁牧還草，草地畜牧業(yè)正向農(nóng)區(qū)發(fā)展。四是以標準化、規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化為主要標志的現(xiàn)代畜牧業(yè)建設正在起步，為我市爭先趕超提供了機遇。五是國家支持秦巴山區(qū)扶貧開發(fā)，畜牧業(yè)是產(chǎn)業(yè)扶貧的重要載體。我們要緊緊抓住歷史機遇，多方爭取政策項目支持，主動承接產(chǎn)業(yè)轉移，積極創(chuàng)造有利條件，努力促進畜牧業(yè)健康快速發(fā)展。
三、明確畜牧業(yè)發(fā)展指導思想、目標任務和發(fā)展重點
（一）指導思想。圍繞建設鄂豫陜渝毗鄰地區(qū)重要農(nóng)特產(chǎn)品生產(chǎn)基地的目標，堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，以促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)民增收為出發(fā)點，以特色產(chǎn)業(yè)建設為主攻方向，以畜禽養(yǎng)殖標準化規(guī)模化建設為抓手，以龍頭企業(yè)建設為突破口，以重大動物疫病防控為手段，突出山羊、豬禽、肉牛等發(fā)展重點，著力推進科技創(chuàng)新、狠抓加工增效、強化質量監(jiān)管、保障產(chǎn)品安全，努力實現(xiàn)畜牧業(yè)規(guī)?；l(fā)展和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，為促進農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和農(nóng)民脫貧致富、建設重要農(nóng)特產(chǎn)品生產(chǎn)基地做出積極貢獻。
（二）目標任務。到年，力爭全市豬、牛、羊、禽出欄量分別達到200萬頭、12萬頭、150萬只、4000萬只，肉、蛋產(chǎn)量分別達到24.7萬噸、7.9萬噸；畜牧業(yè)產(chǎn)值70億元（現(xiàn)行價）；生豬、牛羊產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)初步建成，全市畜產(chǎn)品加工值達到55億元，與牧業(yè)產(chǎn)值比達到0.8:1，畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化初具規(guī)模。到2020年，全市豬牛羊禽出欄量分別達到250萬頭、15萬頭、200萬只、6000萬只，肉、蛋產(chǎn)量分別達到32.5萬噸、11.9萬噸；畜牧業(yè)產(chǎn)值達到100億元；畜產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)形成規(guī)模，加工值150億元，與牧業(yè)產(chǎn)值比達到1.5:1，畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化基本形成。
（三）發(fā)展重點。充分發(fā)揮資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，突破性發(fā)展四大優(yōu)勢特色畜牧產(chǎn)業(yè)。一是做強山羊產(chǎn)業(yè)?？h、縣、縣要集中一切資源支持發(fā)展山羊產(chǎn)業(yè)，努力建成全省優(yōu)質山羊供應基地。二是做優(yōu)生豬產(chǎn)業(yè)?？h、縣、縣要發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢，大力發(fā)展標準化規(guī)?；i養(yǎng)殖，建成全市優(yōu)質商品豬生產(chǎn)供應基地。三是做大肉雞產(chǎn)業(yè)。市、城區(qū)要利用區(qū)位優(yōu)勢和龍頭企業(yè)的帶動作用，進一步做大肉雞產(chǎn)業(yè)，滿足雨潤集團肉雞加工的需要。四是做精特色產(chǎn)業(yè)。、縣、要加大鄖巴黃牛、鄖陽大雞、白羽烏雞等特色品牌的開發(fā)力度，實現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，打造綠色、生態(tài)、安全無公害品牌。要通過不懈努力，逐步形成具有特色的畜牧產(chǎn)業(yè)化發(fā)展新格局。
四、加大各項關鍵措施的落實力度
（一）建立和完善畜禽良種繁育體系。一是加強地方優(yōu)良品種資源保護?？h、縣、縣等主產(chǎn)區(qū)要建立馬頭山羊、鄖巴黃牛、鄖陽大雞、白羽烏雞品種資源保護場，劃定保護區(qū)，開展選育提純，提高品種質量。二是大力支持建立種畜禽場。要通過項目爭取、財政扶持、民營資本參與、招商引資等措施，建立豬牛羊禽良種場，確保種源供應。鼓勵支持規(guī)模養(yǎng)殖戶建立種源供應基地，實現(xiàn)自繁自養(yǎng)。三是支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)獸醫(yī)站建立牲畜人工授精站、牛羊凍配罐點建設。通過努力，逐步建立和完善畜禽良種繁育體系。
（二）著力構建飼料飼草生產(chǎn)供應體系。飼料是畜牧業(yè)發(fā)展的物質基礎，要高度重視飼料飼草生產(chǎn)體系建設。一是積極引進飼料品牌企業(yè)興辦飼料加工廠，完善飼料生產(chǎn)供應體系，保障畜牧業(yè)發(fā)展需要。二是加大農(nóng)作物秸稈開發(fā)利用力度，推廣普及青貯、微貯技術，確保牛羊飼草供應。三是大力開展人工種草、果園套草、天然草場改良，推廣割草養(yǎng)畜，實現(xiàn)生態(tài)和經(jīng)濟效益雙贏。
（三）積極創(chuàng)建畜牧強縣和現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)。各縣市區(qū)要按照省政府提出的建設畜牧強縣和現(xiàn)代畜牧業(yè)示范的要求，結合本地實際，發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極開展創(chuàng)建活動。力爭創(chuàng)建縣、現(xiàn)代山羊養(yǎng)殖示范區(qū)，縣、現(xiàn)代生豬養(yǎng)殖示范區(qū)，丹江現(xiàn)代肉雞養(yǎng)殖示范區(qū)，縣、現(xiàn)代肉牛養(yǎng)殖示范區(qū)，并積極爭創(chuàng)畜牧強縣。通過創(chuàng)建畜牧強縣和現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)，不斷提升我市畜牧業(yè)發(fā)展質量和水平。
（四）堅定不移地抓好百萬只山羊產(chǎn)業(yè)建設。圍繞建設重要農(nóng)特產(chǎn)品生產(chǎn)加工基地，堅定不移地抓好百萬只山羊產(chǎn)業(yè)建設。要以建設山羊養(yǎng)殖大縣、大鄉(xiāng)、大村、大戶為突破口，全面推進山羊產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、標準化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。力爭到年，全市建成60個重點鄉(xiāng)鎮(zhèn)養(yǎng)羊基地，山羊出欄量達到150萬只以上，實現(xiàn)產(chǎn)值15億元，培植1-2個山羊加工龍頭企業(yè)，年加工山羊60萬只，加工產(chǎn)值10億元。努力把馬頭山羊打造成的著名商標，全國的知名品牌。
（五）扎實推進畜禽標準化養(yǎng)殖“四級聯(lián)創(chuàng)”和“四大建設”。要大力推進以畜禽養(yǎng)殖標準化規(guī)?；癁闃酥镜默F(xiàn)代畜牧業(yè)發(fā)展，全面開展畜禽標準化規(guī)模養(yǎng)殖示范場“四級聯(lián)創(chuàng)”（部省市縣）和畜禽養(yǎng)殖大縣、大鄉(xiāng)、大村、大戶“四大”建設。到2015年，全市畜禽標準化規(guī)模養(yǎng)殖場要達到6000個以上，其中達到“四級聯(lián)創(chuàng)”標準的4000個；建設山羊養(yǎng)殖大縣3個（縣、縣、縣），生豬養(yǎng)殖大縣2個（縣、縣）、肉牛養(yǎng)殖大縣3個（市、縣、縣）、肉雞養(yǎng)殖大縣1個（市）、蛋雞養(yǎng)殖大縣2個（縣、縣），規(guī)模養(yǎng)殖大鄉(xiāng)80個，規(guī)模養(yǎng)殖大戶2萬戶；畜禽規(guī)模養(yǎng)殖的比重占總飼養(yǎng)量的80%以上。
（六）支持移民安置點建設標準化畜禽養(yǎng)殖小區(qū)。為確保庫區(qū)移民生存發(fā)展的需要，實現(xiàn)穩(wěn)得住、能致富的目標，庫區(qū)有關縣市區(qū)政府要統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，采取國家扶持、政府補助、部門支持、業(yè)主自籌等方式，在移民安置點內(nèi)統(tǒng)一建設標準化畜禽養(yǎng)殖小區(qū)，實行統(tǒng)一管理、集中治污、規(guī)范養(yǎng)殖。解決移民就業(yè)，增加移民收入，促進社會和諧。
（七）創(chuàng)新和優(yōu)化畜牧業(yè)發(fā)展模式。要轉變畜牧業(yè)發(fā)展方式，優(yōu)化發(fā)展模式，推行健康養(yǎng)殖，實現(xiàn)畜牧業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境效益并舉。要大力發(fā)展生豬“150”、山羊“1235”、肉?！?65”、蛋雞“153”、肉雞“156”等以家庭為主的新型養(yǎng)殖模式，積極推廣“畜-沼-茶（菜、果）”等循環(huán)經(jīng)濟模式，配套建設沼氣設施，優(yōu)化糞污處理技術，確保排放達標。庫區(qū)周邊適宜畜禽養(yǎng)殖的地區(qū)，要全面推行生物發(fā)酵床等生態(tài)養(yǎng)殖模式，實現(xiàn)糞污零排放。
（八）加快培育畜牧業(yè)龍頭企業(yè)。龍頭企業(yè)建設是實現(xiàn)畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的關鍵環(huán)節(jié)。要通過招商引資、政府扶持等形式，重點引進有實力的品牌企業(yè)，建立200萬頭生豬、100萬頭（只）牛羊以及飼料加工龍頭企業(yè)。要進一步支持丹江福潤肉雞、城區(qū)伊蘭清真和鄖西天源牛羊、竹山鑫福和竹溪高山臘肉、鄖陽松針蛋等本土生產(chǎn)加工企業(yè)做大做強，努力壯大龍頭企業(yè)集群。
（九）大力發(fā)展畜牧業(yè)合作經(jīng)濟組織。各級政府和有關部門要大力培育畜禽養(yǎng)殖合作社、畜牧行業(yè)協(xié)會等社會經(jīng)濟組織，把各企業(yè)和養(yǎng)殖戶結成利益共同體，實行利益共享，風險共擔，增強畜牧企業(yè)和養(yǎng)殖戶抵御市場風險的能力，提高和保護農(nóng)民發(fā)展畜牧業(yè)的積極性。
（十）努力創(chuàng)建特色畜產(chǎn)品品牌。要抓好無公害畜禽產(chǎn)品產(chǎn)地認定和產(chǎn)品認證，積極申報特色產(chǎn)品地理標志，及時申請馬頭山羊、鄖巴黃牛、鄖陽大雞、白羽烏雞等特色產(chǎn)品商標注冊，打造我市特色畜產(chǎn)品品牌。要加大特色畜產(chǎn)品的宣傳推介力度，在大中城市開設銷售窗口，提高我市優(yōu)質特色畜產(chǎn)品的知名度。
五、強化動物疫病防控和畜產(chǎn)品質量安全監(jiān)管
（一）進一步強化重大動物疫病防控。各級政府要認真貫徹執(zhí)行《動物防疫法》、《重大動物疫情應急條例》等法律法規(guī)，切實抓好重大動物疫病防控工作。要健全和完善重大動物疫病應急機制，落實應急物資儲備，完善應急手段，提高應急反應能力；要抓好無規(guī)定動物疫病區(qū)建設，為疫病防控打好堅實基礎。要逐年增加動物防疫資金并足額列入財政預算，確保重大動物疫病防控需要；要強化動物免疫，提高質量，確保免疫密度達到100%、抗體合格率達標，把畜禽發(fā)病死亡率控制在省定標準以內(nèi)；要建立完善疫情監(jiān)測和報告網(wǎng)絡，完善預警控制機制。一旦發(fā)生重大動物疫情，要按照“早、快、嚴”的原則，迅速啟動應急機制，果斷采取綜合措施，迅速控制并撲滅疫情。
（二）切實加強畜牧獸醫(yī)執(zhí)法監(jiān)督。要認真貫徹執(zhí)行《畜牧法》、《草原法》、《動物防疫法》、《農(nóng)產(chǎn)品質量安全法》、《獸藥管理條例》、《飼料和飼料添加劑管理條例》等法律法規(guī)，強化執(zhí)法監(jiān)督。抓好種畜禽管理，建立和完善畜禽養(yǎng)殖檔案；加強草場資源的保護和開發(fā)，促進草地畜牧業(yè)可持續(xù)發(fā)展；強化動物防疫和檢疫執(zhí)法監(jiān)督，確保畜產(chǎn)品檢疫率達到100%；加強對獸藥、飼料市場監(jiān)管，嚴禁違法使用投入品；加大畜產(chǎn)品質量安全監(jiān)管力度，建立可追溯體系，嚴厲打擊違法經(jīng)營行為，確保畜產(chǎn)品質量絕對安全。
六、努力營造有利于畜牧業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境
（一）逐年增加財政投入。各級政府要按照《農(nóng)業(yè)法》、《畜牧法》的要求，逐年增加財政投入，加大對畜牧業(yè)的支持力度。市政府將整合竹房城鎮(zhèn)帶、漢江經(jīng)濟帶、“四百萬工程”建設資金，支持畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化建設。采取以獎代補的方式，對畜牧強縣、現(xiàn)代畜牧業(yè)示范區(qū)創(chuàng)建達標單位和畜產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)建設給予獎勵。
（二）加大部門扶持力度。各級各部門要從農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展和扶貧開發(fā)的高度傾力支持畜牧業(yè)發(fā)展。各項扶貧資金、貼息貸款、科技三項經(jīng)費等涉農(nóng)資金優(yōu)先用于支持畜禽標準化規(guī)模養(yǎng)殖。各級財政、發(fā)改、扶貧、畜牧、科技、農(nóng)村能源等部門要積極申報畜牧業(yè)建設項目，爭取國家投入；統(tǒng)計部門要做好統(tǒng)計和信息服務工作。
（三）積極爭取金融支持。金融機構要加大對畜產(chǎn)品加工龍頭企業(yè)的支持力度，各涉農(nóng)金融機構要創(chuàng)新服務，積極發(fā)放小額農(nóng)貸和聯(lián)保貸款等惠農(nóng)產(chǎn)品，支持農(nóng)民發(fā)展畜禽標準化規(guī)模養(yǎng)殖。各政策性農(nóng)業(yè)保險承辦機構要進一步完善服務網(wǎng)絡，健全服務體系，不斷擴大服務領域和范圍。各級政府擔保機構對標準化程度高、效益好、守信用的規(guī)模養(yǎng)殖戶要放寬條件，積極提供擔保服務。
（四）落實稅費優(yōu)惠政策。各有關部門要按《企業(yè)所得稅法實施條例》和財稅〔〕149號文件規(guī)定，對企業(yè)從事畜禽養(yǎng)殖和畜禽（飼料、牧草）產(chǎn)品初加工，免征企業(yè)所得稅；按國稅發(fā)〔〕149號文件規(guī)定，對從事畜產(chǎn)品經(jīng)營的個體工商戶，月銷售額未達5000元的免征增值稅；按國發(fā)〔〕40號文件規(guī)定，開通畜產(chǎn)品“綠色通道”，對整車合法裝載鮮活畜產(chǎn)品的車輛免收通行費；規(guī)范和降低集貿(mào)市場攤位費和超市進場費。
（五）切實保障發(fā)展用地。經(jīng)集體經(jīng)濟組織和承包者同意，鼓勵以未利用地發(fā)展畜禽規(guī)模化養(yǎng)殖。臨時性畜牧場、飼養(yǎng)場等非固定畜禽養(yǎng)殖場占用農(nóng)用地按農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結構調整用地管理，占用林業(yè)用地按林業(yè)有關法規(guī)管理。建造永久性畜牧生產(chǎn)設施和配套設施確需占用農(nóng)用地、林用地的，要依法辦理農(nóng)用、林用審批手續(xù)。畜產(chǎn)品加工企業(yè)征用土地依法報批，除上交中央、省和補償給村集體及農(nóng)民個人的費用外，新增建設用地有償使用費、耕地開墾費、耕地占用費等地方留成部分依法按標準下限征收，畜產(chǎn)品加工企業(yè)以出讓方式取得國有土地使用權時，土地價格給予適當優(yōu)惠。制定畜禽養(yǎng)殖小區(qū)、規(guī)模飼養(yǎng)場和畜產(chǎn)品加工企業(yè)建設用地規(guī)劃，鼓勵在交通便利的畜產(chǎn)品集中區(qū)建設養(yǎng)殖小區(qū)。
七、抓好畜牧獸醫(yī)管理體系和隊伍建設
（一）狠抓基層畜牧獸醫(yī)服務體系建設。各級政府要加快推進畜牧獸醫(yī)管理體制改革，加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)站建設，完善動物防疫基礎設施，健全防疫冷鏈體系，建立村級獸醫(yī)室。要充實鄉(xiāng)鎮(zhèn)動物防疫和檢疫執(zhí)法監(jiān)督人員，配足鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)技術服務人員和村級動物防疫員，為促進畜牧產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展做好服務工作。
（二）加強畜牧獸醫(yī)專業(yè)技術人才培養(yǎng)。要高度重視畜牧獸醫(yī)專業(yè)人才的選拔和培養(yǎng)工作，解決人才青黃不接的問題?？h鄉(xiāng)畜牧獸醫(yī)機構缺編人員要從大專院校畢業(yè)生中選聘錄用。要采取與職業(yè)技術院校聯(lián)合辦學的形式，為鄉(xiāng)村畜牧獸醫(yī)技術服務機構和規(guī)模養(yǎng)殖場培養(yǎng)離土不離鄉(xiāng)的專業(yè)技術人才。
（三）改善基層畜牧獸醫(yī)服務人員待遇。基層畜牧獸醫(yī)技術服務人員是發(fā)展畜牧產(chǎn)業(yè)的中堅力量。各級政府要改善他們的工作環(huán)境和生活待遇。要將核定的基層畜牧獸醫(yī)人員的工資、養(yǎng)老、醫(yī)保等事業(yè)補助經(jīng)費列入財政預算，以錢養(yǎng)事經(jīng)費的40%以上要用于補助基層畜牧獸醫(yī)站。鄉(xiāng)村畜牧獸醫(yī)人員年人均補助工資不低于2萬元，并全部納入養(yǎng)老、醫(yī)保對象。
八、切實加強畜牧業(yè)的組織領導
（一）成立領導小組。各級政府要成立以分管領導為組長，相關部門負責人為成員的畜牧產(chǎn)業(yè)領導小組。領導小組負責制定畜牧產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，研究發(fā)展措施，組織督導檢查，協(xié)調解決發(fā)展中的問題。
第6篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設方案范文
【關鍵詞】金融；國有商業(yè)銀行；銀行風險
文章編號：ISSN1006―656X（2013）12-0031-01
銀行是市場經(jīng)濟的中樞，其中風險既是商業(yè)銀行損失的來源，同時也是盈利的基礎。從某種意義上講，商業(yè)銀行就是“經(jīng)營風險”的金融機構。商業(yè)銀行是否能夠承擔和管理控制風險，將決定著商業(yè)銀行的經(jīng)營成敗。隨著業(yè)務的發(fā)展和競爭的加劇，商業(yè)銀行面臨的風險也呈現(xiàn)出復雜多變的特征，對這些風險進行識別、分析并采取科學的控制手段和方法，是商業(yè)銀行保持穩(wěn)健經(jīng)營，實現(xiàn)安全性、流動性、效益性經(jīng)營原則的根本。
一、我國商業(yè)銀行存在的主要風險
隨著銀行業(yè)競爭的加劇、存貸利差的變窄、金融衍生工具的廣泛運用，特別是金融自由化和金融創(chuàng)新的迅猛發(fā)展，使銀行面臨的風險呈多樣化、復雜化、全球化的趨勢，大大增加了銀行所面臨風險的復雜性。
（一）信用風險
信用風險是商業(yè)銀行在業(yè)務經(jīng)營中面臨的最基本的一類金融風險。廣義的信用風險指所有因客戶違約所引起的風險，如銀行資產(chǎn)業(yè)務中的借款人不能按時還本付息引起的資產(chǎn)質量惡化，負債業(yè)務中的存款人大量提前取款形成擠兌，加劇支付困難等。狹義的信用風險通常是指信貸風險，指在信貸過程中，由于各種不確定性，借款人不能按時償還貸款本金利息的可能性。
信用風險可具體分為三類，即違約風險、敞口風險和追償風險。違約風險是指發(fā)生違約事件的可能性；敞口風險是指未來風險金額的不確定性所產(chǎn)生的風險。追償風險是指違約風險的追償是難以預計的，它們?nèi)Q于違約的類型、是否存在擔保或抵押物及其類型、違約發(fā)生時的背景等諸多因素。
（二）市場風險
市場風險是指由于金融市場因子或市場價格的不利變動而使銀行表內(nèi)或表外業(yè)務發(fā)生損失的風險。在銀行市場風險里，利率風險可能最為重要，因為銀行資產(chǎn)和負債絕大部分金融工具都是以利率為定價手段的，利率波動會直接導致其資產(chǎn)價值的變化。銀行決策失誤的可能性也就增加，交易收益的不確定性增加，最終集中表現(xiàn)為市場風險。市場風險可以分為利率風險、匯率風險、股票價格風險和商品價格風險。
（三）操作風險
操作風險是指不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件所造成損失的風險。操作風險按風險類型可以分成四種，分別為內(nèi)部操作流程、人為因素、系統(tǒng)因素和外部事件。操作風險不僅是與銀行的“操作”（如信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障、業(yè)務流程上的問題等）相關，而且也與銀行業(yè)務操作之外的領域相關，如欺詐交易、模型風險、報告和會計體系出現(xiàn)問題等。相對于信用風險和市場風險，操作風險具有如下明顯特點：
（1）操作風險中的風險因素很大比例上來源于銀行的業(yè)務操作，屬于銀行可控范圍內(nèi)的內(nèi)生風險，而信用風險和市場風險更多的是一種外生風險。
（2）從覆蓋范圍上看，操作風險管理實際上覆蓋了幾乎銀行經(jīng)營管理所有方面的不同風險，既包括發(fā)生頻率高但可能損失相對較低的日常業(yè)務流程處理上的紕漏，也包括發(fā)生頻率低但一旦發(fā)生就會造成極大的損失，甚至危及銀行的存亡的自然災害、大規(guī)模舞弊等。
（3）一般而言，業(yè)務規(guī)模大、交易量大的商業(yè)銀行受到操作風險沖擊的可能性最大，但不一定大規(guī)模的銀行操作風險就一定大，這還要考慮內(nèi)部操作系統(tǒng)的穩(wěn)健、控制程序和技術安全等多個方面。
（4）隨著技術水平的不斷提高，操作風險表現(xiàn)形式變化迅速。例如“9?11”恐怖襲擊后，人們開始關注一些難以預料的風險，由此對操作風險管理的要求也越來越高。
（四）其他風險
除了上述主要的三大風險外，銀行還存在包括流動性風險、國家風險、聲譽風險、法律風險、合規(guī)風險和戰(zhàn)略風險在內(nèi)的諸多風險。
二、我國商業(yè)銀行的風險防范對策
（一）貸款質量分類管理
我國銀行的信用風險主要來自于商業(yè)銀行的貸款業(yè)務，在信貸過程中，由于各種不確定性，借款人不能按時償還貸款本金利息，針對防范商業(yè)銀行的信用風險，更好的加強銀行的信貸管理，中國人民銀行在我國各類銀行中開始全面施行貸款質量五級分類管理。
貸款五級分類制度是根據(jù)內(nèi)在風險程度將商業(yè)貸款劃分為正常貸款、關注貸款、次級貸款、可疑貸款、損失貸款五類，其中后三類稱為不良貸款
（二）金融創(chuàng)新
金融創(chuàng)新可使銀行的市場風險降低，通過引入新技術、采用新方法、開辟新市場、構建新組織，在戰(zhàn)略決策、制度安排、機構設置、人員準備、管理模式、業(yè)務流程和金融產(chǎn)品等方面開展的各項新活動，最終體系為銀行風險管理能力的不斷提高，以及為客戶提供的服務產(chǎn)品和服務方式的創(chuàng)造與更新。
（三）內(nèi)部控制
內(nèi)部控制的目標是合理保證銀行經(jīng)營管理合法、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進銀行實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。
商業(yè)銀行面臨的操作風險，是不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件所造成的損失。因此，商業(yè)銀行應當制定內(nèi)部監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計機構和其他內(nèi)部機構在內(nèi)部監(jiān)督中的職責權限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督的程度、方法和要求，并制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應當分析缺陷的性質和產(chǎn)生的原因，提出整改方案，采取適當?shù)男问郊皶r向董事會、監(jiān)事會或者經(jīng)理層報告。同時結合內(nèi)部監(jiān)督情況，定期對內(nèi)部控制的有效性進行自我評價，出具內(nèi)部控制自我評價報告。
（四）合規(guī)管理
合規(guī)風險是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、法規(guī)和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，而我國合規(guī)風險管理體系和組織結構尚未真正建立起來。商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯(lián)性，確保各項風險管理政策和程序的一致性。
商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實習對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
結論
隨著經(jīng)濟的全球化趨勢不斷深入，企業(yè)的經(jīng)營區(qū)域逐步國際化，股權逐步多樣化和復雜化，業(yè)務領域逐步多樣化。信用風險管理的重點從關注單筆交易、單項資產(chǎn)和單個客戶，擴大到既重視單筆交易和單個客戶的風險管理，又高度關注所有信用敞口的總體風險控制。為了避免各類風險在地區(qū)、產(chǎn)品、行業(yè)和客戶群的過度集中，銀行可以采取統(tǒng)一授信管理、資產(chǎn)組合管理以及資產(chǎn)證化、信用衍生品等一系列全新的風險管理技術和方法，防范和轉移各類風險。
參考文獻：
第7篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設方案范文
第二條長寧頁巖氣作業(yè)區(qū)員工教育培訓主要分為六類培訓：一是輪班培訓，井站長、班組長輪班每月上崗前培訓，由作業(yè)區(qū)負責組織實施。第一、第三季度作業(yè)區(qū)組織一次擴大的輪班教育培訓，參加培訓人員為井站長、班組長、各集氣站及井組人員。第二、第四季度作業(yè)區(qū)組織一次擴大的輪班教育培訓，參加培訓人員為井站長、班組長、中心站人員。二是中心站實行自主培訓工作，每周對所屬員工開展一次班組培訓，由中心站負責組織實施，作業(yè)區(qū)負責監(jiān)督指導。三是作業(yè)區(qū)管理技術干部每周開展技術培訓工作，由作業(yè)區(qū)負責組織實施。四是各級技能競賽培訓工作，由作業(yè)區(qū)負責組織實施。五是新入廠員工的培訓工作，由作業(yè)區(qū)和中心站共同負責組織實施。六是作業(yè)區(qū)巡管人員的培訓工作，由作業(yè)區(qū)分管管道的副經(jīng)理及管道工程師負責組織實施。
第二章組織機構與職責
作業(yè)區(qū)成立培訓領導小組，作業(yè)區(qū)行政主要領導任組長，分管培訓工作的領導及其他業(yè)務分管領導任副組長，成員由綜合辦公室、生產(chǎn)技術辦公室室、HSE辦公室部門負責人、各井站長及巡管班班長組成。
第三條長寧頁巖氣作業(yè)區(qū)員工教育培訓工作的歸口管理部門是綜合辦公室，綜合辦公室負責作業(yè)區(qū)的員工教育培訓工作的組織、計劃、費用申請、資料收集歸檔、考核評比等工作；生產(chǎn)技術辦公室協(xié)助綜合辦公室做好培訓課程的制作、授課、考試及負責組織作業(yè)區(qū)管理技術干部每周技術培訓工作；HSE辦公室協(xié)助綜合辦公室做好培訓課程的制作、授課、考試工作，協(xié)助生產(chǎn)技術辦公室做好技術干部每周技術培訓工作；中心站負責做好中心站自主培訓工作。
第四條各部門及人員職責
（一）綜合辦公室職責
綜合辦公室是作業(yè)區(qū)培訓的牽頭和組織部門，負責組織培訓和參與培訓履職考評。主要職責如下：
1.負責組織收集各股室、各井站年度培訓需求矩陣、培訓計劃；
2.負責編制輪班培訓資料，培訓經(jīng)費的報銷，組織協(xié)調相關車輛接送、教學人員、教學用具、培訓場地；
3.負責收集輪班培訓考試題并匯總、編輯、打印、批改；
4.負責收集井站自主培訓的資料和經(jīng)費的報銷；
5.監(jiān)督并指導井站員工自主培訓的考試、考核；
6.收集作業(yè)區(qū)管理技術干部培訓計劃并督促實施；
7.負責組織培訓效果的評價，征求意見和建議，改進培訓方式和內(nèi)容；
8.負責技能競賽工作的信息傳達及組織，參與技能競賽的實施和考核；
9.負責新入廠員工的培訓安排和考試考核；
10.負責建立員工培訓檔案。
（二)生產(chǎn)技術辦公室、HSE辦公室職責
1.負責每年12月編制次年年度培訓需求矩陣、計劃，并在12月31日前報給綜合辦公室；
2.負責每月7日前制定當月中心站輪班培訓課程表、課件并報給綜合辦公室；
3.負責對輪班培訓員工進行理論、實際操作培訓。根據(jù)培訓內(nèi)容編制考試試卷、組織員工考試；
4.生產(chǎn)技術辦公室負責組織技術干部每周培訓工作。每周五按照培訓計劃編制下周培訓課件及試卷并報給分管培訓副經(jīng)理審核，培訓資料、照片等自行保存。
5.每月統(tǒng)計股室送外培訓人員資料，并將培訓檔案報綜合辦公室。
(三）班組職責
1.負責每年12月編制下一年年度培訓需求矩陣、計劃，并在12月31日前報給綜合辦公室；
2.負責每月7日前上報月度自主培訓課程表、課件到綜合辦公室；
3.組織井站員工自主培訓、考核，整理培訓資料報綜合辦，每月至少參與一次值守站培訓；
4.每月統(tǒng)計井站送外培訓人員資料，并將培訓檔案報綜合辦公室。
（四）技能競賽教練及參賽學員職責
教練職責：
1.按競賽需求人員和競賽專業(yè)及科目推薦教練組成員名單；
2.按競賽需求人員和競賽專業(yè)及科目推薦學員成員名單；
3.編寫單科目及總體培訓方案；
4.按培訓需求提培訓、競賽物資需求表；
5.按審核后的培訓方案實施培訓；
6.負責培訓期間學員的管理工作；
7.負責培訓期間的考勤、考試、考核。
（五）學員職責
1.認真聽課、勤于練習，獨立思考、保質保量完成學習任務；
2.遵守培訓方案上的規(guī)章制度，不遲到、不早退、有事履行請假手續(xù)；
3.尊敬教練、團結學員、互幫互學，共同提高；
4.愛護公物、做好并保持教學場地的環(huán)境衛(wèi)生
第三章培訓方式方法及內(nèi)容
第五條井站長、班組長輪班培訓，由作業(yè)區(qū)負責組織實施。主要由綜合辦公室、生產(chǎn)技術辦公室、HSE辦公室對中心站站長和各井站班長開展專項培訓，培訓地點設在寧201井區(qū)中心站，每月13、14日進行（如有特殊情況以臨時通知為準），每次不少于2天。在每月7日前各股室將培訓課程表和課件報綜合辦公室，綜合辦公室整理后報分管領導審核。培訓內(nèi)容包括：本單位安全管理構架及管理要求、本單位主要或重大風險和隱患情況及控制措施和管理要求、主要業(yè)務部門、關鍵崗位人員的安全職責等安全生產(chǎn)責任制、本單位應急管理體系及應急預案、應急處置程序、步驟和要求、安防器材的結構原理及使用，以及各崗位管理技術干部對所管業(yè)務的要求等。
培訓結束后通過理論考試、操作考試等方式，統(tǒng)一考試或考核，所得成績納入績效考核。綜合辦公室在培訓結束后整理好培訓相關資料并報銷培訓費用，對學員成績進行分析并提出績效考核意見。
第六條油氣管道保護班培訓，主要以召開油氣管道保護班例會的形式開展培訓工作，由作業(yè)區(qū)分管管道副經(jīng)理負責組織實施。主要由生產(chǎn)技術辦公室對油氣管道保護班人員開展專項培訓，培訓地點設在寧201井區(qū)中心站，每月開展一次，在管道保護班例會前5日由作業(yè)區(qū)管道工程師將培訓內(nèi)容和課件報分管領導審核。培訓內(nèi)容包括：管道完整性管理、場站閥室完整性管理、管道第三方動態(tài)隱患管理、管道PCM、探管設備使用、管道安全隱患告知書、第三方協(xié)調單填報以及管道、閥室應急處置程序、步驟和要求等。
培訓結束后通過理論考試、操作考試等方式，統(tǒng)一考試或考核，所得成績納入績效考核，每月月底前將本次考核試卷或考評成績及自主培訓資料上報到綜合辦公室。
第七條中心站自主培訓工作由中心站負責組織實施，作業(yè)區(qū)負責監(jiān)督指導。中心站自主培訓在各中心站自主開展，地點設在各井站學習室，每周開展一次班組培訓，每次不少于4課時。培訓主要負責人為各井站站長、班長，也可由輪班員工輪流講課。培訓內(nèi)容為：井站應知應會理論、實際操作、應急措施、崗位操作技能；基礎理論知識；安全知識培訓（含變更管理、安全預案演練、應急處置程序等）；信息化和設備設施的常見故障判斷與處理；法律法規(guī)及企業(yè)相關規(guī)章制度；作業(yè)區(qū)下發(fā)的各類文件；各類安全經(jīng)驗分享；作業(yè)區(qū)井站長輪班培訓內(nèi)容等。同時實際操作培訓不少于8課時。
各井站在每月7日前將自主培訓課程表、課件報作業(yè)區(qū)綜合辦公室，接班后按計劃組織培訓，各中心站集中開展培訓，如無法實現(xiàn)集中培訓的，由有人值守站自行組織，井站長、班長每月至少參與1次值守站培訓。培訓結束后通過抽問、筆試、動手操作等方式，檢驗員工培訓效果，考核結果與員工個人績效掛鉤。同時在交班前將本次考核試卷或考評成績及自主培訓資料上報到綜合辦公室。綜合辦公室匯總各井站資料后報銷培訓費用。
第八條管理技術干部培訓工作由生產(chǎn)技術辦公室負責。每月25日前由生產(chǎn)技術辦公室編制次月培訓計劃并報給綜合辦公室。每周二8：00至8：30和每周四18：00至19：00在上羅辦公室組織培訓，培訓內(nèi)容為各崗位管理技術干部對所管業(yè)務的理論、實際操作進行交流培訓。按照培訓計劃每周五前由講課人員編制下周的培訓課件及試卷并報分管培訓工作的副經(jīng)理。每季度評選一名優(yōu)秀授課人員，每季度由分管副經(jīng)理組織一次考試，根據(jù)考試結果，評選前三名進行獎勵。
第四章 培訓項目管理
第十一條主辦部門應合理設置培訓課程，優(yōu)選培訓教師，科學選擇培訓場所，加強培訓過程管控，確保符合意識形態(tài)工作、QHSE體系建設、內(nèi)控和合規(guī)管理等工作要求，保證培訓質量效果。
第十二條培訓項目結束時，主辦部門應對學員培訓結果進行考試（考核），并如實記錄；組織學員對培訓項目進行評估，并填寫《培訓項目效果評估調查表》。培訓項目資料應及時歸檔，確保資料的完整性和可追溯性。
第十三條 確因生產(chǎn)任務不能如期舉辦的培訓項目，以及培訓人數(shù)、期次和內(nèi)容等有調整或變化的，由綜合辦公室提交變更申請。
第十四條 建立員工培訓檔案登記制度，如實記載員工參加教育培訓情況和考核結果。對于參加2個月及以上脫產(chǎn)培訓的學員，按照有關規(guī)定登記并存入個人檔案。
第五章員工培訓考核
第十五條員工教育培訓工作納入作業(yè)區(qū)績效考核。
1.各類員工教育培訓均應按作業(yè)區(qū)會議紀律要求執(zhí)行，對于違反紀律的行為按照以下要求進行考核：上課遲到早退的扣個人當月績效100元；曠課1節(jié)扣個人當月績效300元；遇特殊情況不能參加培訓，需向分管培訓的領導請假并完善請假手續(xù)，經(jīng)簽字同意后方可不參加培訓。上課時間手機響鈴或打接電話的扣個人當月績效100元。授課人員應按課程表時間準時授課，如因其他工作原因變動授課人員，需自行在股室內(nèi)協(xié)調其他人員授課，并在培訓前向綜合辦及分管培訓的領導告知，如未按時進行授課，遲到的扣當月績效200元，曠課1節(jié)將扣當月績效500元。
2.輪班培訓筆試成績低于60分，個人扣當月績效300元。
3.中心站自主培訓中考核不合格的員工由井站自行制定考核標準在當月的績效考核中兌現(xiàn)，作業(yè)區(qū)根據(jù)各井站每月上報的試題和實際操作內(nèi)容至少每季度進行檢查并抽考1次，筆試成績低于60分或實際操作不合格，個人扣績效200元，同時根據(jù)各井站抽考成績對第一名和最后一名的井站進行加分和扣分，形成激勵機制，促進各井站員工掌握培訓知識，提高培訓效果。
第8篇：企業(yè)合規(guī)管理體系建設方案范文
一、指導思想
深入貫徹落實科學發(fā)展觀和市第十三次黨代會精神，遵循城市管理基本規(guī)律，以解決城市管理工作中的突出問題為突破口，按照“標準提升、重心下移、分級管理、強化責任、事企分開、市場運作、分步實施、逐步到位”的思路，進一步改革完善城管體制和工作機制，明確城市管理責任主體、監(jiān)管主體和執(zhí)法主體，建立健全價格保障體系，強化督查考核和責任追究，逐步建立起更加符合我市實際，責權明晰統(tǒng)一、運轉高效、切實管用的城市管理體制和工作機制。
二、基本原則
（一）堅持權責統(tǒng)一，責任明確。按照權責對等、分級負責的要求，理順職責關系，進一步確定市、區(qū)、街道、社區(qū)在城市管理中的職責定位，建立標準統(tǒng)一、分工明確、追責有力的管理和責任體系。
（二）堅持市級主導，屬地管理。強化政府在城市管理和服務中的主導地位。充分發(fā)揮市政府在城市管理中的宏觀調控、綜合平衡和監(jiān)督制約作用。按照事權、財權相匹配的要求，繼續(xù)推進城市管理重心下移，切實落靠區(qū)街屬地作業(yè)管理范圍和責任。
（三）堅持整體聯(lián)動，長效監(jiān)管。協(xié)調發(fā)揮各區(qū)、市直相關部門在城管方面的職責作用，加快形成市區(qū)聯(lián)動、部門聯(lián)動的管理格局和高效管理合力。健全城市管理監(jiān)督考核制度，量化考核標準，努力構建綜合協(xié)調、社會聯(lián)動、全方位覆蓋、全過程監(jiān)管的城市管理長效機制。
（四）堅持政府統(tǒng)籌，市場運作。積極探索政府主導、社會參與、市場化運作的有效實現(xiàn)途徑，合理確定市場準入領域和標準，按照“政企（事）分開、管養(yǎng)分離、企業(yè)經(jīng)營、市場運作”的改革方向，在市政設施維護、園林綠化養(yǎng)護、環(huán)境衛(wèi)生作業(yè)等領域，引進資質等級高、信譽度高的現(xiàn)代化、國際化城管作業(yè)和服務企業(yè)，提高維護管養(yǎng)效率和水平，實現(xiàn)城市建設可持續(xù)發(fā)展。
三、進一步明確分級職能，落實城市管理責任
市級管理在整個城市管理體系中處于核心和主導地位，起著宏觀決策、統(tǒng)一領導和監(jiān)督檢查作用。其主要職能是對全市城市管理工作進行宏觀決策，編制中長期管理規(guī)劃目標，制定年度城市管理計劃，將任務落實到各城市管理相關部門和各區(qū)政府實施；擬定有關城市管理的規(guī)章，并提出政策性措施；對涉及跨部門、跨地區(qū)的重大事項和涉及全局性的難點、熱點問題進行統(tǒng)一協(xié)調；健全城市管理考評機制和經(jīng)常性監(jiān)督檢查機制；對各區(qū)、市直各部門貫徹落實有關政策、法規(guī)和完成目標任務情況實施考評、檢查、監(jiān)督，按照行政問責等有關規(guī)定，查究管理和執(zhí)法中存在的問題；負責對涉及城市管理重大舉措事項的資金調配及統(tǒng)籌管理大型公共基礎設施（如公交地鐵設施、重要跨區(qū)管養(yǎng)作業(yè)道橋及設施等）和大型作業(yè)機械；依法對影響城市整體形象和品質的戶外廣告（特別是依托路橋、桿體等城市公共設施設置的戶外廣告）等市容環(huán)境實行集中統(tǒng)一管理；必要時對城市管理的重大問題和重要區(qū)域組織綜合整治和實施管理。
區(qū)級管理是城市管理屬地化的關鍵，在整個城市管理體系中起著組織實施和管理主體作用。其主要職責是根據(jù)全市城市管理工作目標任務，將目標分解到區(qū)屬職能部門和街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），落實責任，監(jiān)督實施，行使管理范圍內(nèi)的城管監(jiān)察權；指導街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）搞好城市管理；及時協(xié)調區(qū)各職能部門和街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），解決職能交叉、邊界管理薄弱等問題，使城市管理責任全覆蓋、無“空白”；對城市管理中出現(xiàn)的難點、熱點問題和重點區(qū)域進行集中整治；組織實施轄區(qū)內(nèi)環(huán)境清掃保潔、市政管護、綠化養(yǎng)護等作業(yè)，組織建設小型環(huán)衛(wèi)設施、市政設施和綠化設施；落實法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的城管綜合執(zhí)法和物業(yè)供熱等專項執(zhí)法職責。
街道、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）管理是城市屬地管理的基礎和落腳點。其主要職能是根據(jù)區(qū)綜合管理部門下達的城市管理目標任務，結合所轄行政區(qū)域管理實際，逐項進行實施；全面推行、落實城市管理責任制，負責轄區(qū)背街背巷、居民庭院（實行物業(yè)管理的小區(qū)除外）、城鄉(xiāng)結合部的環(huán)境衛(wèi)生、綠化美化工作；負責落實市容衛(wèi)生管理“門前四包”責任制，組織、調動、協(xié)調、督促轄區(qū)機關、團體、企事業(yè)單位、個體工商戶做好相關工作；負責對社區(qū)城市管理工作進行指導、檢查和服務，協(xié)助市、區(qū)有關部門和執(zhí)法部門共同做好城市管理工作。
社區(qū)管理是社區(qū)居委會工作的重要內(nèi)容。其主要職能是動員居民群眾和區(qū)域內(nèi)單位參與城市管理，搞好社區(qū)服務設施的管理；配合街道辦事處處理社區(qū)內(nèi)市容環(huán)境衛(wèi)生和市政基礎設施問題，依法依規(guī)對社區(qū)內(nèi)供水、供電、供氣、供熱、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化等市政服務單位的服務情況進行監(jiān)督，指導和監(jiān)督社區(qū)內(nèi)的社會組織、業(yè)主委員會、業(yè)主大會、物業(yè)服務企業(yè)開展工作，維護居民的合法權益；引導教育社區(qū)居民自覺遵守城市管理方面的法律、法規(guī)、規(guī)章，開展創(chuàng)建文明社區(qū)、文明樓院等活動。
高密度、大容量人流、物流集聚的特殊城市管理區(qū)域或經(jīng)濟社會發(fā)展特殊政策區(qū)域，通過政府授權等方式，集中相關部門城市管理權限，實行封閉或半封閉式管理。
四、下放管理權限，進一步推動城市管理重心下移
明確落實區(qū)級政府在城市管理中的責任主體地位。在城市管理中，凡法律、法規(guī)和政府規(guī)章賦予區(qū)級政府行使的事權，統(tǒng)由區(qū)級政府行使；市、區(qū)兩級政府均可行使的事權，原則上由區(qū)級政府行使；行政管理主體在市，由區(qū)級行使更有利于提高效能的，委托區(qū)級政府負責實施。
（一）將哈經(jīng)開區(qū)下放到所在區(qū)管理的32條街路兩側建筑立面及廣場、園林綠化的城管執(zhí)法職責調整給所在區(qū)負責。將哈高新區(qū)道里集中區(qū)的街路、廣場及園林綠化管理和執(zhí)法職責下放到所在區(qū)負責。
（二）將城區(qū)內(nèi)各類投資主體負責管理的人行過街天橋（含橋下空間）、地下人行過街通道和商業(yè)人防工程地下出入口的清掃、保潔（含清冰雪，下同）和環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督職責下放到所在區(qū)負責。
（三）將市住房保障和房產(chǎn)管理局負責的組織住宅小區(qū)進駐物業(yè)企業(yè)招投標、物業(yè)管理區(qū)域劃分、物業(yè)服務企業(yè)信用信息采集及評價和物業(yè)服務信用保證金管理等權限等下放到區(qū)負責。
（四）將市住房保障和房產(chǎn)管理局負責的供熱企業(yè)辦理供熱許可證的受理工作、供熱質量保證金的使用意見和供熱質量不達標的熱費退賠工作、供熱企業(yè)信譽等級評價的初評工作、供熱企業(yè)對供熱保障對象補貼資金的申報綜合匯總撥付工作、供熱企業(yè)煤熱聯(lián)動補貼資金的初審等權限下放到區(qū)負責。
（五）將市政高架路橋下地面清掃、保潔和環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)督管理下放到所在區(qū)負責。
（六）將市城管局負責的實物造型、充氣模型、空中飄浮物、牌匾等行政許可及其管理職責下放到所在區(qū)負責。市城管部門負責制訂行業(yè)導則，對區(qū)的日常管理情況進行巡查抽查，監(jiān)督查處不按導則規(guī)劃審批和管理的違規(guī)行為；區(qū)制定控詳規(guī)劃，并報市城管部門審定后組織實施。
（七）將市城管行政執(zhí)法局派出的群力分局合并到道里區(qū)城管行政執(zhí)法局。
遵循“權隨事走、人隨事移、費隨事轉”的原則，對明確下放的事權，要依法采取直接下放或以委托授權的方式下放到區(qū)級政府，并建立健全配套政策和工作措施。由市統(tǒng)籌管理或暫不宜下放的事項，在必要管理環(huán)節(jié)上也可以賦予區(qū)級政府一定的參與權、知情權、建議權和監(jiān)督權。市、區(qū)兩級相關部門根據(jù)新的管護作業(yè)量及相應經(jīng)費標準，重新測算核定和及時下達各區(qū)城市維護經(jīng)費。
各區(qū)要結合實際，深入推動事權下移，進一步賦予街道辦事處相關城市管理職責，使街道辦事處成為本轄區(qū)城市管理的責任主體。
五、厘清分級管理邊界，進一步明確相關職責分工
結合管理實際，當前，進一步落實以下具體職責分工：
（一）分級作業(yè)職責。市負責既有13條城市快速路（二環(huán)路）、46條主干街路及沿線橋梁、附屬設施的維修養(yǎng)護作業(yè)管理；負責既有快速路橋梁路面（含南直路）清掃、保潔作業(yè)管理；負責既有5個市級公園園林綠化作業(yè)管理。區(qū)負責市管范圍以外的城市主次干道及沿線橋梁（管理至兩側建筑物臨街立面）、重要節(jié)點及窗口地區(qū)的市政基礎設施維修養(yǎng)護、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化建設和作業(yè)管理。街道辦事處負責轄區(qū)內(nèi)除市、區(qū)管轄范圍以外所有區(qū)域（含背街背巷、居民庭院、邊坡、人行梯道、溪溝等）的市政環(huán)衛(wèi)基礎設施（垃圾中轉站、公廁、垃圾箱、果殼箱等）維護、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化管理工作。
（二）住宅小區(qū)物業(yè)管理職責。市住房保障和房產(chǎn)管理部門負責編制物業(yè)管理發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)政策、服務標準，對區(qū)級物業(yè)管理部門進行業(yè)務指導，監(jiān)督物業(yè)服務企業(yè)信用保證金的收取與使用。區(qū)級物業(yè)管理部門負責駐區(qū)物業(yè)企業(yè)的日常監(jiān)管，對不履行合同、降低服務標準，業(yè)主投訴率較高、評議考核不達標的物業(yè)企業(yè)，依法予以處罰，直至依法降低企業(yè)資質等級、取消從業(yè)資格、責令退出市場；負責組織住宅小區(qū)進駐物業(yè)企業(yè)招投標、物業(yè)服務企業(yè)信用保證金的收取和使用、業(yè)主委員會的備案及工作指導等。
開發(fā)在建尚未交付使用的住宅小區(qū)市容環(huán)衛(wèi)指導工作由開發(fā)建設單位負責。交付使用但未實行物業(yè)管理的住宅區(qū)，由產(chǎn)權單位負責；無產(chǎn)權單位的棄管住宅小區(qū)，由所在區(qū)負責，通過組建社區(qū)物業(yè)服務站或組織進駐物業(yè)企業(yè)招投標等形式承擔管理。暫不具備規(guī)范物業(yè)管理的住宅小區(qū)實行基本物業(yè)管理。
（三）車輛停放監(jiān)管職責。市公安交通管理部門負責機動車道、非機動車道、人行道上的機動車停放管理（包括公交運營車輛不按規(guī)定站點違章?？浚┮约败囆械郎戏菣C動車的亂停亂放管理。市城管行政執(zhí)法部門負責非機動車在道路兩側公共空間的亂停亂放管理。市交通運輸部門負責公交運營車輛不按規(guī)定站點?？康男袠I(yè)規(guī)范管理及車輛無證營運的查處。
（四）市屬建設工程、園林綠化工程竣工驗收職責。市直相關部門在組織市屬建設工程、園林綠化工程竣工驗收時，需在工程環(huán)境衛(wèi)生、社會綜合治理等方面征詢所在區(qū)、街的意見，保證施工作業(yè)區(qū)域內(nèi)在竣工驗收后無設備、物料存留，無作業(yè)施工人員聚留，做到工完場凈。
（五）城市非市政管理道路職責。將物業(yè)管理的住宅小區(qū)開放道路、企業(yè)管理的開放道路、交通運輸部門管理的繞城高速以內(nèi)道路和按城市道路標準改造的城市出入口公路，統(tǒng)一納入市政道路管理范圍，其路產(chǎn)、路權及相關管理設施移交城管部門負責。其中，與市管道路連接的新納入道路和新建城市快速路及主干街路延長線的維修養(yǎng)護，移交市道橋主管部門負責；與區(qū)管道路連接的新納入道路和新建次干街路的養(yǎng)護維修，移交所在區(qū)負責；新納入和新建街路的清掃、保潔、綠化管理由所在區(qū)負責，作業(yè)面積和經(jīng)費由市相關部門核定并及時下達各區(qū)。具體移交工作由市直行業(yè)主管部門與各區(qū)另行商定。
（六）各類臨時占道攤亭管理職責。由市城管部門牽頭，會同市城鄉(xiāng)規(guī)劃、市公安交通管理、市工商等部門，依據(jù)城市管理規(guī)劃組織編制冷飲攤點、書報亭（攤）、自動售貨機、治安亭、看車亭、售票亭、信息亭等服務設施的設置規(guī)劃和技術規(guī)范。區(qū)級政府依據(jù)通過的設置規(guī)劃和技術規(guī)范，結合區(qū)域管理實際，具體組織設置審批及日常監(jiān)管。各區(qū)依法收取的臨時攤亭占道費納入城市管理資金使用計劃，專項用于本區(qū)城市管理工作。市城管部門負責監(jiān)督檢查各區(qū)臨時占道攤亭的日常管理及占道收費資金是否用于城市管理等情況。對現(xiàn)有各類臨時占道攤亭，由市城管部門牽頭，會同各區(qū)、市直相關主管部門及投資主體進行集中清理后，按權責利統(tǒng)一原則，移交所在區(qū)日常管理。
（七）區(qū)街參與新建住宅小區(qū)建設項目驗收職責。完善新建住宅小區(qū)建設工程項目竣工綜合驗收管理辦法，吸納建設項目所在地的區(qū)、街及社區(qū)代表參與新建住宅小區(qū)建設項目及配套設施工程整體情況竣工驗收，對按規(guī)劃和設計文件配建的社區(qū)公益用房和服務于社會管理的相關配套工程完成情況，提出相關意見。對未按照規(guī)劃和設計文件配建社區(qū)公益用房及相關配套工程設施的，不得組織竣工驗收。對未辦理社區(qū)公益用房及相關配套工程移交手續(xù)的，不得組織社會評審。對未經(jīng)社會評審或評審不合格的新建住宅交付使用的，以及擅自將社區(qū)公益用房及其他服務于社會管理的公共設施、公共空間等出租、出賣、轉讓、抵押或以任何理由挪作它用等違規(guī)違紀行為，由區(qū)街提交市住房保障和房產(chǎn)管理局，會同市直相關部門依法聯(lián)合查處。
（八）推動街道辦事處職能轉變。新時期街道辦事處的主要職責是，推動轄區(qū)發(fā)展，維護社會穩(wěn)定，實施城市管理，組織公共服務，指導社區(qū)建設。特別是負責轄區(qū)內(nèi)市容整潔、環(huán)境衛(wèi)生、小型市政基礎設施、園林綠化、物業(yè)、供熱監(jiān)管等方面的城市管理、監(jiān)督和維護職能。要切實轉變現(xiàn)行街道辦事處以“扛經(jīng)濟指標”為主的管理考核評價體制。街道辦事處要把工作力量和著力點轉向城市管理和公共服務，逐步建立以城市管理為重點，以社區(qū)建設和服務為基礎，對轄區(qū)內(nèi)地區(qū)性、社會性、公益性和群眾性工作履行組織領導、綜合協(xié)調、監(jiān)督檢查職能的新時期街道辦事處管理體制。區(qū)級政府要保障街道辦事處事業(yè)經(jīng)費，保證街道辦事處集中精力抓好城市管理和公共服務。
（九）邊緣地帶的城市管理職責?！俺侵写濉?、“城邊村”、散居區(qū)、城鄉(xiāng)結合部等邊緣地帶，由所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）或街道辦事處負管理主體責任，負責貫徹落實市和區(qū)的統(tǒng)一部署和任務安排。區(qū)級政府負責監(jiān)督考核。
六、理順管理和執(zhí)法關系，調整城管行政執(zhí)法體制
進一步調整理順城管行政執(zhí)法隊伍權限，明確城管行政執(zhí)法責任，推動城管執(zhí)法力量向基層、向工作一線下沉，加大市級城管行政執(zhí)法機關監(jiān)督、指導和調控力度，提高行政執(zhí)法水平和效率。
（一）調整市城管行政執(zhí)法局部分專業(yè)執(zhí)法職能和機構。
根據(jù)實際工作需要，將《市人民政府關于將城鄉(xiāng)規(guī)劃管理行政處罰權和建筑房產(chǎn)管理等行政處罰權納入城市管理相對集中行政處罰權范圍的決定》（哈政發(fā)法字〔2010〕22號）規(guī)定由市、區(qū)城管行政執(zhí)法部門相對集中行使的部分行政處罰權，分別調回到市建委、市城鄉(xiāng)規(guī)劃局、市住房保障和房產(chǎn)管理局等部門行使。同時，將原劃入市城管行政執(zhí)法局的市建筑市場監(jiān)察大隊、市城鄉(xiāng)規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察局、市房產(chǎn)監(jiān)察大隊整建制調回原管理部門管理。按照有關法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，進一步明確市城管行政執(zhí)法隊伍與相關部門相關方面的監(jiān)察執(zhí)法工作分工。
1.城鄉(xiāng)規(guī)劃有關方面?！妒谐鞘锌傮w規(guī)劃（2011-2020年）》是我市城市發(fā)展、建設和管理的基本依據(jù)，城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的一切建設活動均須符合《總體規(guī)劃》的要求。在城市建設用地范圍內(nèi)，已取得規(guī)劃行政許可的建設工程（劃撥用地的建設工程，以取得選址意見書為準；出讓用地的建設工程，以取得建設用地規(guī)劃許可證為準）的監(jiān)管，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃執(zhí)法部門負責。未取得規(guī)劃行政許可的各類違法建設行為的監(jiān)管執(zhí)法，由市、區(qū)城管行政執(zhí)法部門負責。具體職責如下：
（1）對已取得規(guī)劃行政許可的建設工程，在未進行規(guī)劃竣工核實前，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃局負責監(jiān)察執(zhí)法工作。執(zhí)法監(jiān)察幅面為建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證確定的建設用地范圍和建設工程內(nèi)容方面的違法違規(guī)行為。規(guī)劃竣工核實后，原址未取得規(guī)劃行政許可的各類違法建設行為，由市、區(qū)城管行政執(zhí)法局負責監(jiān)察執(zhí)法工作。今后，市城鄉(xiāng)規(guī)劃行政部門在組織規(guī)劃核實時，須通知市城管行政執(zhí)法部門參加，核實合格后的相關資料復送城管行政執(zhí)法部門備案。
對建設工程負有其他專項管理責任的部門，也要在專項審批及現(xiàn)場勘察、復核、檢查、驗收等工作環(huán)節(jié)擔負監(jiān)管職責。對在工作環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應及時通報城鄉(xiāng)規(guī)劃部門依法處理。對于在工作環(huán)節(jié)中隱瞞、推諉或不及時通報違法建設行為的，應予行政問責。
（2）對規(guī)劃審批手續(xù)不全或程序違法的建設工程，由市城鄉(xiāng)規(guī)劃局負責監(jiān)察執(zhí)法工作。對市委、市政府確定的因建設工期要求緊急的政策性建設工程，以及土地權屬清晰、符合城市總體規(guī)劃的重點產(chǎn)業(yè)項目建設工程，應當予以支持。
（3）城管行政執(zhí)法部門對未辦理規(guī)劃審批手續(xù)的建設項目，原則上應立即立案拆除，立案資料應復送市城鄉(xiāng)規(guī)劃部門。市城鄉(xiāng)規(guī)劃局對市城管執(zhí)法局依法立案查處的違法建設項目，在其立案查處后至行政處罰執(zhí)行完畢前，不得辦理任何規(guī)劃行政許可。
（4）區(qū)級政府是整治違法建設工作的責任主體。要建立完善以區(qū)城管行政執(zhí)法部門為主，多部門共同參與的查處工作機制，確保整治工作有力推進。街道辦事處、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府應當組織力量開展巡查，及時發(fā)現(xiàn)、制止及報告相關執(zhí)法部門處理違法建設行為。
（5）市、區(qū)兩級政府應當加強查控違法建設工作績效考評，分別對下級政府不履行查控違法建設屬地管理職責或者組織查控違法建設不力的進行督辦督察，對不及時整改的，予以通報批評或行政問責。對違法建設的建設單位、設計單位和施工單位的直接責任人和主管人員，屬行政監(jiān)察對象的，城鄉(xiāng)規(guī)劃部門和城管行政執(zhí)法部門可以向有管轄權的行政監(jiān)察機關提出行政處分或行政問責建議。對城鄉(xiāng)規(guī)劃部門和城管行政執(zhí)法部門查處違法建設的主管人員或直接責任人員，有在責任地段內(nèi)不履行巡查職責、以罰款補辦手續(xù)代替、應當依法處理而不實施處理、未按規(guī)定辦案時限處理且情節(jié)嚴重的，視情況予以通報批評或行政問責。負有協(xié)助查處職責的工商、環(huán)境保護、衛(wèi)生、文化和新聞出版、廣播電影電視、公安、國土、房管、建設、供水、供電、供氣、電信、有線電視等部門或者單位，不履行協(xié)助查控違法建設職責、推諉屬于本部門的職責或協(xié)助查控違法建設不力的，應當視情節(jié)輕重給予通報批評或行政問責。
2．建設施工有關管理方面。市城鄉(xiāng)建設部門負責對全市建設工程文明施工管理工作進行全過程指導、監(jiān)督，對建設單位違反施工圍擋、殘土車裝載和清水沖洗、出入口硬化鋪裝等規(guī)定的不文明施工行為，以及發(fā)現(xiàn)的不具備運輸殘土資質、違反合同約定、不文明守法運輸，或者相關執(zhí)法部門抄告的違反建筑施工殘土管理規(guī)定的行為，實施查處。市城管部門負責運輸車輛《建筑垃圾排放處置證》、《建筑垃圾準運證》、《運輸卡》的核發(fā)；對建筑工地垃圾排放工作進行檢查，嚴禁超載、密閉不嚴、未清洗車輪和號牌的殘土車駛出工地；指定消納場，會同市公安交管部門編排運輸路線，建立消納登記回執(zhí)制度，加強回執(zhí)反饋等方面的管理。市城管行政執(zhí)法部門負責加強路面的監(jiān)督檢查，有效監(jiān)管建筑垃圾排放行為，對不辦理《建筑垃圾排放處置證》和《建筑垃圾準運證》、超載、遺撒偷卸等違法違規(guī)排放的單位、個人作出行政處罰。市公安交管部門負責建筑垃圾運輸車輛證牌檢查，對超速、超載、闖紅燈、涉牌涉證等交通違法行為實施行政處罰。市公安部門負責對阻撓執(zhí)法、暴力抗法行為進行制止和處理，保證建筑市場聯(lián)合執(zhí)法工作正常進行。市交通運輸部門負責運輸資質的審核監(jiān)管，對違法記錄多、發(fā)生重大以上交通事故車輛的殘土車駕駛人及車主，一律取消從業(yè)資格；牽頭負責對汽車修配改裝業(yè)違法改裝殘土車行為進行處罰。市監(jiān)察部門負責建立責任倒查機制，對行政不作為、工作落實不力、失職瀆職等行為以及造成重特大安全事故和嚴重污染市容環(huán)境的主管部門、建設單位和運輸單位，予以行政問責。
（二）強化城管行政執(zhí)法隊伍整體作戰(zhàn)能力。進一步落實對區(qū)城管行政執(zhí)法局的雙重管理體制。區(qū)在任命行政執(zhí)法局主要負責同志前，要征求市城管行政執(zhí)法局的意見，形成統(tǒng)一考核意見后任命。市財政承擔區(qū)行政執(zhí)法人員經(jīng)費部分，由市城管行政執(zhí)法局考核后下?lián)?。強化市城管行政?zhí)法局重大行政處罰案件的備案審查權和集中整治活動的指揮調度權。重大行政處罰標準，由市城管行政執(zhí)法局作出具體規(guī)定。區(qū)城管行政執(zhí)法局作出的重大行政處罰決定，應及時報市城管行政執(zhí)法局備案審查。全市集中整治執(zhí)法活動，由市城管行政執(zhí)法局統(tǒng)一指揮調度。建立健全行政執(zhí)法責任制。市城管行政執(zhí)法局負責對區(qū)城管行政執(zhí)法局的行政執(zhí)法活動進行定期量化評議考核，考核結果納入市政府對區(qū)政府依法行政考核內(nèi)容。市城管行政執(zhí)法局要支持區(qū)城管行政執(zhí)法局開展工作，加強業(yè)務指導、隊伍培訓。對區(qū)開展的重大城管執(zhí)法工作需要市城管行政執(zhí)法局直屬隊伍或其他區(qū)提供執(zhí)法保障的，市城管行政執(zhí)法部門要積極協(xié)調調度，保證區(qū)行政執(zhí)法部門作用的有效發(fā)揮。
（三）加強區(qū)城管部門和區(qū)城管行政執(zhí)法部門的協(xié)同配合。按照“既互相制約，又互相協(xié)調配合”的原則，進一步理順區(qū)城管與行政執(zhí)法的權責關系，建立責任清晰、協(xié)同統(tǒng)一、執(zhí)行順暢、合理管用的區(qū)級城市管理和執(zhí)法體制。逐步統(tǒng)一調整各區(qū)城管局和區(qū)城管行政執(zhí)法局機構設置，區(qū)城管局掛區(qū)城管行政執(zhí)法部門牌子。松北區(qū)、群力新區(qū)可按照有關規(guī)定，繼續(xù)加強相對集中行政處罰權試點改革探索。
（四）向街道辦事處延伸城市管理行政執(zhí)法。區(qū)城管行政執(zhí)法隊伍實行垂直管理、分片駐防、定期交流的管理體制。由區(qū)城管行政執(zhí)法局向本區(qū)所屬街道派駐相應執(zhí)法力量，由區(qū)城管行政執(zhí)法局垂直管理，以區(qū)城管行政執(zhí)法局的名義在街道辦事處開展執(zhí)法工作。區(qū)城管行政執(zhí)法局與街道辦事處應當建立緊密配合、相互支持、定期溝通的工作機制，并切實加強街道辦事處對派駐執(zhí)法人員的考核。區(qū)城管行政執(zhí)法部門在干部獎懲使用等方面應尊重街道辦事處對派駐執(zhí)法人員的考核評價意見。各區(qū)可利用區(qū)環(huán)衛(wèi)隊伍、治安聯(lián)防隊員、社區(qū)公益崗位人員等充實和加強城管協(xié)管員隊伍力量，配合街道城管辦和派駐的城管行政執(zhí)法人員工作。
（五）推進鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）行政執(zhí)法監(jiān)管共同責任體制。在城市總體規(guī)劃區(qū)內(nèi)的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府，依法承擔本轄區(qū)集體用地和農(nóng)用地的規(guī)劃、建設等管理主體責任，擔負日常巡查及違法行為的糾正制止、違法事件的信息報告和牽頭組織聯(lián)合執(zhí)法等責任。建立鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）行政執(zhí)法監(jiān)管共同責任制，由區(qū)城管行政執(zhí)法局向鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）派出執(zhí)法分隊，與市國土資源、市城鄉(xiāng)規(guī)劃、市公安等部門，以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府名義，對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）集體用地和農(nóng)用地各類違法行為進行聯(lián)合查處。各有關行業(yè)執(zhí)法部門要主動配合區(qū)、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府共同落實執(zhí)法責任。
七、提升政府服務功能，加快城市管理作業(yè)社會化進程
市政府主導全市城市管理和公共服務。凡不宜由市場調節(jié)或市場產(chǎn)出效率低的城市管理和公共服務應由各級政府負責。遵循“政事企分開、管養(yǎng)分離”的原則，將現(xiàn)有市政作業(yè)隊伍通過改組、改造、改制，整合組建“市政集團有限責任公司”，增強政府在城市管護作業(yè)方面的主導能力，推動城市管理專業(yè)化、市場化、社會化，發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用。按照政府采購服務的方式，以市場化手段選擇管理規(guī)范、裝備先進、信譽度高、實力雄厚的市政市容環(huán)衛(wèi)企業(yè)實施相關作業(yè)，做到以事養(yǎng)人，提高城管工作效率。
八、強化城管委作用，推進城管部門轉變政府職能
充分發(fā)揮市城管委的作用，建立健全城市管理高位協(xié)調體制。結合工作需要，充實和加強市城管委組成人員。市城管委代表市政府對城市管理和組織協(xié)調實行統(tǒng)一領導、統(tǒng)一決策、統(tǒng)一指揮。落實市城管委工作規(guī)則，實現(xiàn)市城管委議事工作經(jīng)?；?、制度化。市城管委一般每季度召開一次聯(lián)席會議，市城管委主任或副主任可不定期組織召開工作會議。市城管委辦事機構設在市城管局（以下簡稱“市城管辦”）。市城管局要充分發(fā)揮作用，擔負起市城管辦工作責任，統(tǒng)籌組織落實市城管委交辦的任務。市城管局局長兼任市城管辦主任，市城管局及相關部門的副職兼任副主任。在市城管辦建立和推行例會制度。市城管委各成員單位要認真貫徹落實市城管委的決策部署，服從市城管辦的統(tǒng)籌協(xié)調和組織指揮，圍繞城市管理總體要求，各司其職、各負其責、密切配合、協(xié)同聯(lián)動，形成權責對應、條塊結合、齊抓共管的良好局面，共同維護城市管理運行的良好秩序。各區(qū)也要參照市的模式建立區(qū)城管委。
大力推進市城管局轉變政府職能，切實減少審批管理，強化統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)管評價職責，加強重大城市管養(yǎng)作業(yè)的組織實施和市容環(huán)境衛(wèi)生綜合整治工作，真正把職責重心轉移到研究制定城市管理總體規(guī)劃、相關行業(yè)管理規(guī)范、技術標準、定額標準、招標辦法、準入機制及對全市城管工作的指導、監(jiān)督、檢查、考核、評比、監(jiān)察、服務等方面。按照新的職責任務，對市城管局內(nèi)設機構和人員作出適當調整，并整合設置“一站式”綜合指揮監(jiān)管評價機構。將市城市管理監(jiān)督指揮中心（下稱“中心”）由市城管委管理調整到由市城管辦管理。依托中心整合城建系統(tǒng)各部門現(xiàn)有信息機構，構建市、區(qū)兩級政府資源共享，管理和執(zhí)法部門工作信息收集、處理、監(jiān)管雙向反饋，以及對建設、管理、執(zhí)法部門“一站式”指揮調度、綜合監(jiān)管、履職評價的城市綜合信息管理系統(tǒng)平臺，實現(xiàn)常態(tài)管理與應急管理、城市運行監(jiān)控與重點工作保障相結合。中心隨時指揮和監(jiān)督市直相關部門、各區(qū)及街道的工作，并通過信息管理系統(tǒng)自動生成評價排序，對市政部件及事件處理情況作定量和定性考核。建立法規(guī)管理與個案判例相結合的確責工作機制，對法律法規(guī)有明文規(guī)定的，由中心依法確定案件承辦單位；存在法律法規(guī)盲區(qū)和部門法間認識存在不一致的，本著有利于案件完成更得力、更有效率的原則，以判例方式由中心確定承辦單位；對難以確定承辦單位的，由中心提出處理意見，提交市城管辦審定。各區(qū)城市管理監(jiān)督指揮中心也應理順有關職責。
九、建立健全城管工作機制，實現(xiàn)工作順暢有效推進
（一）完善城市管理巡查管控機制。市、區(qū)城管部門及市直相關行業(yè)部門要結合實際，對城市運行狀況實行不間斷值守和巡查，隨時發(fā)現(xiàn)和處置相關問題。建立違章易發(fā)區(qū)域固定執(zhí)勤點位制度和日常及重點部位巡查機制，切實解決好職責范圍內(nèi)的城市綜合管理問題。進一步理順城市管理專業(yè)執(zhí)法和綜合執(zhí)法的關系，建立城管行政執(zhí)法局與建設、交通、住房、國土資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、公安等專業(yè)管理部門合作的城管執(zhí)法協(xié)調配合運作機制，開展集中專項整治或長效執(zhí)法管理。建立交界地帶的協(xié)同管護和執(zhí)法機制，對街道之間、區(qū)與區(qū)之間的交界地帶，特別是區(qū)與重點、特定封閉管理區(qū)域交界及跨區(qū)市政高架橋的市容、環(huán)衛(wèi)管理和執(zhí)法，可互相延伸對方管轄區(qū)域交叉管理或定期輪換作業(yè)管理，防止出現(xiàn)幾不管“真空”地帶或低效重復勞動。
（二）加快建立網(wǎng)格化、信息化、數(shù)字化城市管理機制。以城市管理職責范圍、街道辦事處行政區(qū)域、城市社區(qū)分布為基本框架，統(tǒng)一將城市管理劃分為專業(yè)管理責任區(qū)、街道網(wǎng)格區(qū)和社區(qū)網(wǎng)格單元等管理責任區(qū)。將轄區(qū)內(nèi)人、地、物、情、事、組織全部納入網(wǎng)格管理，推進城市部件網(wǎng)格化管理向城市事件網(wǎng)格化管理轉變，并逐步實現(xiàn)由網(wǎng)格化城市管理模式向網(wǎng)格化社會管理模式轉變。推進城市綜合管理信息化進程，加快建設與“大城管”相適應的“數(shù)字城管”系統(tǒng)，鼓勵和引導區(qū)政府加大“數(shù)字城管”投入力度，為深入推進“數(shù)字城市”建設提供重要載體和技術支持。逐步將數(shù)字化城管、信息化公共服務向街道、社區(qū)延伸，使城市管理指揮的各個子系統(tǒng)與中心指揮平臺互動、互聯(lián)，努力實現(xiàn)社區(qū)管理服務信息化全覆蓋。
（三）建立健全城管服務價格管理和經(jīng)費保障機制。推進城管服務價格管理體系建設。逐步健全項目明確、標準科學、動態(tài)管理的價格管理機制。建立與經(jīng)濟發(fā)展水平和居民收入水平相適應、與城市發(fā)展方向和城管服務要求相一致的價格調整機制。充分發(fā)揮價格杠桿調節(jié)作用，促進提高城市服務水平與提高居民自律意識的良性互動。推進城市建設與城市管理相互補充、協(xié)調發(fā)展，多渠道增加城市管護經(jīng)費投入。城市管護經(jīng)費要隨著城市建設加快、規(guī)模擴大、任務增加、養(yǎng)護標準提高和管理手段更新而相應適度穩(wěn)定增長。進一步完善城市維護資金的安排和使用方式。堅持合理安排、有效利用的原則，城市維護資金的安排使用要有利于調動市直各專業(yè)部門和各區(qū)的積極性，通過以獎等方式激勵各部門、各城區(qū)增加投入，提高資金使用效益和工作效率；堅持事權與財權相統(tǒng)一原則，根據(jù)維護管理的工作量和工作標準，合理確定城市維護資金的分配比例和分配數(shù)額，按計劃及時足額核撥城管工作資金。積極探索鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）城管經(jīng)費投入辦法，逐步解決鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）環(huán)境衛(wèi)生投入和管理標準相對較低等問題。
（四）建立分類考評獎懲機制。強化城市管理工作領導責任制，加大考核權重，以領導責任制的落實帶動促進各項工作責任制。將城市管理工作納入市政府目標管理考核體系，由市城管辦制定分行業(yè)城市精細化管理系列標準、工作制度和內(nèi)容細化、指標量化的考核辦法，并代表市政府和市城管委會同相關部門實施考核。各區(qū)政府要結合實際，抓緊制定可操作性更強的精細化管理實施方案，將管理目標任務細化分解到責任單位和責任人。對社會反響強烈的市容環(huán)境衛(wèi)生、控制和查處違法建設、集貿(mào)市場等管理內(nèi)容，市城管局可實行專項檢查考評。
（五）建立健全城管監(jiān)督和行政追責機制。堅持行業(yè)監(jiān)督和分級監(jiān)督相結合。市監(jiān)督區(qū)落實城管規(guī)劃、城管目標和行業(yè)管理標準，城市維護資金的管理與使用，市管范圍作業(yè)層的作業(yè)質量。區(qū)監(jiān)督區(qū)城管有關部門專業(yè)執(zhí)法、城管任務完成情況，街道辦事處落實城管任務情況。街道辦事處監(jiān)督管區(qū)內(nèi)單位、個體工商戶、居民樓院“門前四包、院內(nèi)達標”以及履行城管義務情況，業(yè)主委員會和物業(yè)管理企業(yè)履行合同情況。充分發(fā)揮社會監(jiān)督的作用，新聞媒體、社會群眾對各區(qū)域、各行業(yè)、各單位的城管工作及居民個人行為進行全面監(jiān)督，并定期在新聞媒體公布監(jiān)督考核結果。按照《市行政問責規(guī)定》，在城管系統(tǒng)建立健全行政追責機制，對市直部門及各區(qū)不依法行政、不履行法定職責、違規(guī)決策、違規(guī)審批、回避矛盾、推諉扯皮、以及不作為、亂作為、慢作為、假作為等行為，予以行政問責。
（六）加快建立城市管理宣傳引導機制。堅持以宣傳教育為主，強化市民的城市意識、文明意識和衛(wèi)生意識，著力提高市民素質，增進社會和諧。充分利用廣播、電視、報刊、網(wǎng)絡等新聞媒體，積極引導公眾參與城市管理。開展形式多樣的公益活動，不斷增強人民群眾自覺維護市容環(huán)境的責任感和使命感，努力形成全社會共同參與城市管理、共同建設和諧城市的良好局面。
十、及時完善法規(guī)規(guī)章，加大法規(guī)規(guī)章貫徹執(zhí)行力度
