應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容精選(九篇)

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第1篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

一、工作目標(biāo)

促進(jìn)我市醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)行《傳染病防治法》、落實(shí)衛(wèi)生部新六項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)及《消毒管理辦法》、《醫(yī)療廢物管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的要求，規(guī)范傳染病防治、疫情管理報(bào)告，落實(shí)消毒技術(shù)規(guī)范，強(qiáng)化醫(yī)療廢物規(guī)范處置，加強(qiáng)血透室、消毒供應(yīng)室、內(nèi)鏡室、口腔科和手術(shù)室等重點(diǎn)部門的醫(yī)院感染監(jiān)管工作。

二、監(jiān)督檢查內(nèi)容

（一）傳染病防治組織制度

各醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)制定傳染病防治的制度和工作計(jì)劃，成立相應(yīng)組織，指定相應(yīng)負(fù)責(zé)傳染病防治工作的部門、人員；重點(diǎn)部門的醫(yī)院感染管理工作按照法律法規(guī)及規(guī)范的要求開展并記錄；疾病預(yù)防控制中心對醫(yī)療機(jī)構(gòu)和采供血機(jī)構(gòu)的檢查指導(dǎo)情況；

（二）傳染病疫情控制措施

檢查對象：轄區(qū)內(nèi)所有二級以上醫(yī)院。

主要內(nèi)容：對本單位被傳染病病原體污染的場所、物品實(shí)施消毒或者無害化處理，其醫(yī)療廢物按照要求進(jìn)行處置；建立傳染病預(yù)檢、分診制度及工作落實(shí)情況；建立應(yīng)急處置預(yù)案；醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)院感染科室或者兼職科室、人員對傳染病疫情控制措施開展情況；醫(yī)療機(jī)構(gòu)和采供血機(jī)構(gòu)對傳染病疫情的報(bào)告情況，疾病預(yù)防控制中心對傳染病疫情的報(bào)告情況的收集、匯總、報(bào)告及處置情況。

（三）消毒產(chǎn)品管理

各醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)制定消毒產(chǎn)品管理制度，有相應(yīng)的部門或者專（兼職）人員進(jìn)行管理；建立消毒產(chǎn)品采購進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，使用臺帳，索取相關(guān)文件并保存?zhèn)洳?；杜絕違規(guī)使用或者使用不合格的消毒產(chǎn)品。

（四）醫(yī)療廢物管理

各醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)制定本單位醫(yī)療廢物管理制度；有專門的部門或者專（兼職）人員從事醫(yī)療廢物處置工作；對本單位有關(guān)人員進(jìn)行醫(yī)療廢物處置相關(guān)知識培訓(xùn)；醫(yī)療廢物應(yīng)實(shí)行集中無害化處置，與醫(yī)療廢物處置單位簽訂運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)議；醫(yī)療廢物分類、收集，運(yùn)送、貯存、處置符合國家有關(guān)規(guī)定；杜絕丟棄、轉(zhuǎn)讓、買賣、非法回收醫(yī)療廢物，杜絕不符合規(guī)定的自行處置現(xiàn)象。

（五）消毒隔離執(zhí)行情況

1.檢查對象：轄區(qū)所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)。

2.主要內(nèi)容：設(shè)置負(fù)責(zé)消毒管理工作的部門，制定并落實(shí)有關(guān)規(guī)章制度；消毒供應(yīng)室是否有驗(yàn)收合格證，其工作人員是否持有上崗證，按要求定期開展消毒與滅菌效果監(jiān)測。內(nèi)鏡室是否有驗(yàn)收合格證，內(nèi)鏡清洗是否符合要求等；，口腔診療是否執(zhí)行一人一用一消毒要求；

血透室布局、流程、設(shè)施設(shè)備、消毒等是否符合要求等。

手術(shù)室等科室是否按照要求開展空氣監(jiān)測、物表監(jiān)測、醫(yī)務(wù)人員手監(jiān)測等。

傳染病門診和病房的設(shè)置是否符合要求，是否按照規(guī)范開展診療活動(dòng)。

三、監(jiān)督檢查范圍及分工

我市各級衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)按照發(fā)證管理原則對全市持證醫(yī)療機(jī)構(gòu)傳染病防治情況進(jìn)行執(zhí)法檢查。對省衛(wèi)生廳發(fā)證劃分給所在地市局負(fù)責(zé)的，市局發(fā)證劃分給所在縣（市）負(fù)責(zé)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，按照劃分情況開展日常執(zhí)法檢查工作。

四、工作要求

第2篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

[關(guān)鍵詞]新媒體；天津地鐵；突發(fā)；對外信息

中圖分類號：U239.5；TU984.113 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）18-0059-02

1 緒論

1.1 研究背景及意義

1.1.1 研究背景

如何引導(dǎo)公眾輿論，抑制謠言產(chǎn)生、提升企業(yè)形象，已成為一項(xiàng)緊迫而重要的研究課題。2011年7月的《中國社會輿情與危機(jī)管理報(bào)告（2011）》中明確指出“微博客已經(jīng)成為了公眾監(jiān)督公共權(quán)力和維護(hù)自身權(quán)益的主要陣地，已成為網(wǎng)絡(luò)輿論中心”。在此背景下，企業(yè)通過使用新媒體進(jìn)一步優(yōu)化日常和突發(fā)信息公開是地鐵運(yùn)營企業(yè)發(fā)展面臨的必然選擇。

本文關(guān)注網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營下，天津地鐵對新媒體的利用和管理情況?？偟难芯繂栴}包括：新媒體日常管理；突況下的應(yīng)急；以期為地鐵運(yùn)營企業(yè)在對外信息方面提供對策建議。

1.1.2 研究意義

本論文選取網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營下，天津地鐵對外信息管理這一特定情境，構(gòu)建天津地鐵信息公開的分析框架及影響因素。

從實(shí)踐層面上來看，提升天津地鐵的信息公開效能，是促進(jìn)天津地鐵信息公開回應(yīng)能力的重要舉措。針對天津地鐵故障的案例研究，驗(yàn)證檢驗(yàn)新媒體信息公開的理論模型，提出地鐵運(yùn)營企業(yè)新媒體管理的最佳策略，具有一定的應(yīng)用價(jià)值。

1.2 文獻(xiàn)綜述

1.2.1 政務(wù)信息公開

政務(wù)信息公開是企業(yè)依照法定程序?qū)⑵湓谌粘：蛻?yīng)急管理中各類信息主動(dòng)向公眾一系列活動(dòng)的過程?？傮w來說，政務(wù)信息公開具備主動(dòng)、及時(shí)、客觀、全面等特點(diǎn)。

1.2.2 新媒體

由人民日報(bào)和新浪聯(lián)合制作的《2015政務(wù)指數(shù)微博影響力報(bào)告》顯示，截至2015年底，新浪微博平臺認(rèn)證的政務(wù)微博達(dá)15.2萬個(gè)，其中政務(wù)機(jī)構(gòu)官方微博11.5萬個(gè)，閱讀量1117億。由此可見，新媒體正在以自己方式深刻地改變著信息工作格局。

2 天津地鐵新媒體對外信息分析框架

2.1 “天津地鐵運(yùn)營”新媒體基本情況

天津地鐵運(yùn)營公司的新媒體主要由信息中心運(yùn)營管理，包括與各新聞媒體單位合作、管理官方微博、天津軌道交通官網(wǎng)的運(yùn)營板塊，以及地鐵熱線60286888和天津地鐵微信。

執(zhí)行“固定內(nèi)容常態(tài)更新、宣傳活動(dòng)豐富多彩、關(guān)注反映社會民生、與其他微博積極互動(dòng)”的理念，立足“地鐵是基礎(chǔ)性的窗口服務(wù)行業(yè)”的現(xiàn)實(shí)，確定服務(wù)、溝通、學(xué)習(xí)和引導(dǎo)四項(xiàng)功能，有效進(jìn)行對外信息管理。

2.2 新媒體日常管理

2.2.1服務(wù)

在網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營條件下，新媒體成為信息、新聞宣傳的重要手段，成為整體運(yùn)營服務(wù)的組成部分，成為實(shí)體運(yùn)營服務(wù)的重要助手。[2]當(dāng)前服務(wù)主要有：

（1） 基本運(yùn)營信息服務(wù)

如地鐵線網(wǎng)圖、運(yùn)營時(shí)間、站點(diǎn)位置、票制票價(jià)等。

（2） 日常運(yùn)營信息服務(wù)

如失物招領(lǐng)、解答網(wǎng)友疑問、各類活動(dòng)、優(yōu)惠信息等。

（3） 重要信息宣傳引導(dǎo)

如新線、新車站開通，平安夜運(yùn)營安排等。一般會做專題，持續(xù)報(bào)道。

（4） 實(shí)時(shí)運(yùn)營信息服務(wù)

如早晚高峰運(yùn)營情況、運(yùn)營異常情況、突發(fā)惡劣天氣等。

2.2.2 溝通

網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營下，乘客就自身體驗(yàn)進(jìn)行實(shí)時(shí)的公開表達(dá)。一般情況下，新媒體都要給予回復(fù)。

一般來說，凡是可以立即做出解釋的，立刻回應(yīng)；如果是共性問題或者適合公開回復(fù)的，將公開回復(fù)。需要進(jìn)一步調(diào)查、一時(shí)無法回復(fù)的，首先做出回應(yīng)，然后啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查機(jī)制，一般24小時(shí)內(nèi)予以回復(fù)。涉及服務(wù)質(zhì)量的投訴或反饋，往往公開說明或道歉。

2.2.3 學(xué)習(xí)

新媒體不僅是 “獵奇”或“炫”的利器，更是學(xué)習(xí)的好平臺。除了給乘客提供服務(wù)，也致力于做成一個(gè)開放的學(xué)習(xí)平臺，比如【地鐵眼】、【地鐵愛生活】等欄目，都可以讓乘客及員工了解各方面的知識。

2.2.4引導(dǎo)

地鐵具有快速聚集和疏散人流的功能，借助新媒體的信息管理，在其他方面也可收到比較好的效果：2、3號線開通后，天津地鐵安排志愿者引領(lǐng)秩序，同時(shí)在新媒體上發(fā)起“文明乘車隨手拍”活動(dòng)，既為主動(dòng)排隊(duì)的乘客點(diǎn)贊，又對不文明乘車的行為適度曝光?，F(xiàn)在，以天津地鐵營口道、天津站等客流大站為代表的車站，乘客基本都能自覺。

2.3 應(yīng)急管理

突況指，在日常運(yùn)營過程中，突然發(fā)生的影響正常運(yùn)營秩序、可能或已經(jīng)造成危害的事件或事故，如突發(fā)設(shè)備故障、列車運(yùn)行秩序紊亂。

在實(shí)際的運(yùn)營工作中，人們對突況最敏感、最關(guān)注。新媒體的最大價(jià)值就體現(xiàn)在快速反映、捕獲信息、快速回應(yīng)、正面引導(dǎo)上。出事之后，凡是可以對外說的，一定主動(dòng)的說、誠懇的說、有用的說、連續(xù)的說。[3]

天津地鐵建立了突發(fā)事件信息快速機(jī)制：異常情況發(fā)生后，屬地責(zé)任人或控制中心在5分鐘之內(nèi)通知信息中心，信息中心立即向公司突發(fā)事件信息對外領(lǐng)導(dǎo)小組或公司新聞發(fā)言人報(bào)告，并在10分鐘內(nèi)報(bào)告上級。事件處置過程中，屬地責(zé)任人或控制中心隨時(shí)向信息中心報(bào)告最新進(jìn)展。與此同時(shí)，信息中心通過新媒體平臺進(jìn)行對外信息管理：

第一步，10分鐘內(nèi)，基本情況，包括事件類型、發(fā)生地點(diǎn)、初步影響；第二步，15分鐘內(nèi)，補(bǔ)充信息，包括事件詳情、當(dāng)前行車間隔、當(dāng)前采取的運(yùn)營調(diào)整措施等，提醒乘客及時(shí)調(diào)整出行安排；第三步，持續(xù)事件處理進(jìn)展情況，以及預(yù)計(jì)的等候時(shí)間、客流分布情況、繞行或公交等替換方案等；第四步，及時(shí)恢復(fù)信息。在必要的情況下，可事件詳情，向外界進(jìn)一步解釋說明。

由此可見，持續(xù)信息很重要，無論是戴維?梅斯特（美國著名營銷學(xué)家）“等待態(tài)度理論”，還是現(xiàn)場的實(shí)踐都證明：乘客在等待運(yùn)營恢復(fù)的過程中，不確定的等待時(shí)間比確定的等待時(shí)間感覺更長；不能說明的等待時(shí)間比能夠說明的等待時(shí)間感覺更長；焦慮時(shí)等待感覺更長。所以，即便沒有新進(jìn)展，也可相關(guān)的“填充”信息，緩解乘客的等待情緒。

3 天津地鐵“6?25”1號線故障新媒體對外信息分析

3.1 天津地鐵“6?25”1號線故障情況

2015年6月25日9：30左右，天津地鐵1號線營口道至小白樓區(qū)段突發(fā)供電故障，導(dǎo)致列車停在隧道內(nèi)。事件發(fā)生后，天津地鐵立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，在市交委、公安公交分局、公安消防總隊(duì)等部門聯(lián)合組織協(xié)調(diào)下，組織車內(nèi)乘客分別向營口道、小白樓兩站疏散，同時(shí)將列車運(yùn)行方式調(diào)整為雙林至土城、劉園至海光寺區(qū)間獨(dú)立運(yùn)行，土城至海光寺下行區(qū)間單線雙向運(yùn)行。11：06故障排除，逐步恢復(fù)。

3.2 天津地鐵新媒體對外信息管理

此次故障持續(xù)一個(gè)半小時(shí)，天津地鐵第一時(shí)間利用新媒體管理信息，與市有關(guān)媒體做好聯(lián)動(dòng)，確保最及時(shí)的消息第一時(shí)間送至盡可能廣的范圍內(nèi)。

9：42，收到控制中心OCC首條故障提示，信息中心立即前往OCC，組織信息。9：54-15：46，共9條提示信息。截至21：00，新浪微博閱讀量突破31萬，轉(zhuǎn)發(fā)351次，評論304條。在與其他媒體聯(lián)動(dòng)方面，天津地鐵利用新媒體渠道，向央視新聞、人民網(wǎng)天津、人民網(wǎng)、天津日報(bào)、天津交通廣播、平安天津、天津廣播、新浪天津、天津公交、每日新報(bào)、渤海早報(bào)等數(shù)十家媒體和民間大V等，均提供了有關(guān)信息。

4 網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營下新媒體的運(yùn)用與發(fā)展

天津地鐵在新媒體的運(yùn)用雖然取得一定成績，形成一套較為完整的管理方法，但仍需不斷新的突破。

4.1整合各項(xiàng)新媒體資源，構(gòu)建新媒體平臺

統(tǒng)籌考慮信息的獨(dú)特性、受眾范圍等因素，統(tǒng)籌安排，集中資源和精力創(chuàng)建并運(yùn)營一批優(yōu)質(zhì)的新媒體平臺，打造有社會影響力的、良好的網(wǎng)上服務(wù)窗口。[4]

4.2注重內(nèi)容營銷，豐富內(nèi)容的表現(xiàn)力

改進(jìn)和提升新媒體內(nèi)容質(zhì)量，注重語言的生動(dòng)性和活潑性，更接地氣、更有人味。廣泛搜集整理新媒體素材，多從公眾關(guān)注的地方著手，深挖閃光點(diǎn)和亮點(diǎn)，提高新媒體與公眾的契合度。加強(qiáng)新媒體主題、形式和內(nèi)容的策劃和營銷，積極借鑒其他優(yōu)秀行業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及模式。同時(shí)，加強(qiáng)效果分析，充分運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，通過大數(shù)據(jù)分析對新媒體的受眾年齡、職務(wù)性質(zhì)、口味興趣等進(jìn)行分析，開展精細(xì)化營銷。

4.3發(fā)展新媒體“O2O”模式，整合線上線下信息

O2O即線上到線下，天津地鐵可借鑒企業(yè)O2O模式的管理經(jīng)驗(yàn)，積極創(chuàng)建對外信息管理的O2O模式。如通過新媒體實(shí)現(xiàn)對公眾關(guān)切的信息采集和受理，并搭建O2O處理平臺和完善流程，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營服務(wù)管理線上到線下的完美融合。

參考文獻(xiàn)

[1]邱均平，鄒菲.關(guān)于內(nèi)容分析法的研究[J].中國圖書館學(xué)報(bào)，2004，（2）：12-17.

第3篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

關(guān)鍵詞：城市軌道交通；安全；風(fēng)險(xiǎn)管理

Abstract:Ontheconditionoflarge-scaleinvestmentsinurbanrailtransitfieldinChina,binedwithsafetytheory,therecentaccidentsoccurringintheworldhavebeenanalyzed.Someconstructivesuggestionsareputforwardinrelativeprocessesandstagesofplanning,design,constructionandoperation.

Keywords:urbanrailtransit;safety;riskmanagement

1前言

城市快速軌道交通（含地鐵、輕軌等）作為城市公共交通的一種交通方式，由于大容量、用地集約、能耗低，快捷、綠色、安全、舒適等特點(diǎn)，是未來大城市解決交通問題的必然選

章云泉，1963年生，男，浙江杭州人，

博士，教授級高工，副總經(jīng)理，

擇。由于軌道交通投資大，建設(shè)周期長，建成后更改異常困難，票房收益低，地下工程高風(fēng)險(xiǎn)和營運(yùn)安全管理等因素，制約著我國城市軌道交通的發(fā)展。但是，在我國軌道交通作為新

研究方向：城市規(guī)劃，軌道交通email:zhang@

生事物和城市經(jīng)濟(jì)的巨大引擎，發(fā)展

潛力巨大，前景異常廣闊。目前，北京、上海、廣州等城市軌道交通營運(yùn)線路達(dá)260公里，正在建設(shè)或申請立項(xiàng)的城市達(dá)20多個(gè)，總規(guī)模達(dá)4300多公里。僅北京、上海和廣州3地的近期建設(shè)規(guī)劃達(dá)578公里，投資估算1800多億元。

近年來，國內(nèi)外地鐵建設(shè)和營運(yùn)安全問題異常突出，嚴(yán)重威脅人民寶貴生命，造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，影響社會穩(wěn)定。例如，2003年的韓國大邱地鐵火災(zāi)；上海地鐵4號線管涌；北京5號線的施工事故；2004年的香港地鐵火災(zāi)；臺灣高雄地鐵、新加坡地鐵、廣州地鐵3號線工地地面坍塌等一幕幕觸目驚心的安全事件給我們敲響了警鐘，事故原因值得我們反思和警示。

2地鐵安全事故成因分析

安全事故具有必然性和偶然性。美國安全工程師海因里奇經(jīng)過大量研究，認(rèn)為存在著88:10:2的規(guī)律，即100起事故中，有88起純屬人為，有10起是人和物的不安全狀態(tài)造成，只有2起是所謂的“天災(zāi)”，是難以預(yù)防的。

上海地鐵4號線事故，經(jīng)查明施工單位在用于冷凍法施工的制冷設(shè)備發(fā)生故障、險(xiǎn)情征兆出現(xiàn)、工程已經(jīng)停工的情況下，沒有及時(shí)采取有效措施，排除險(xiǎn)情，現(xiàn)場管理人員違章指揮施工，直接導(dǎo)致了這起事故的發(fā)生。同時(shí)，施工單位未按規(guī)定程序調(diào)整施工方案，且調(diào)整后的施工方案存在欠缺?？偘鼏挝滑F(xiàn)場管理失控，監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理失職。

北京地鐵5號線崇文門事故是一起重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故。施工單位在搭設(shè)地梁支架時(shí)，沒有按標(biāo)準(zhǔn)組織設(shè)計(jì)和制定施工方案，地梁架子沒有按規(guī)定組織驗(yàn)收便投入使用，工人違章拆除，冒險(xiǎn)作業(yè)，以致發(fā)生重大事故。

韓國和香港火災(zāi)為人為縱火，但是由于安全管理水平差距明顯，事態(tài)的結(jié)局大相徑庭。韓國地鐵死130人，傷140人，造成地面交通嚴(yán)重癱瘓；而香港地鐵9：12發(fā)生火災(zāi)，兩分鐘后，即9時(shí)14分，列車進(jìn)入金鐘站時(shí)，已有濃煙從首節(jié)列車中冒出。地鐵工作人員也已在站臺等候。列車長的表現(xiàn)很出色，及時(shí)穩(wěn)定了乘客的情緒。9時(shí)16分，地鐵站緊急疏散所有乘客約1200人，沒有出現(xiàn)騷亂，僅受輕傷14人。同時(shí)，金鐘站關(guān)閉。中央控制中心在收到列車長的警報(bào)后，馬上調(diào)集了站臺工作人員進(jìn)行援助，同時(shí)讓后面的地鐵暫停運(yùn)營。

廣州地鐵3號線該工地臨近珠江，地質(zhì)條件復(fù)雜，土層自穩(wěn)能力極差，地下水豐富。同時(shí)，由于近期連降暴雨，砂層含水量加大，加重了連續(xù)墻背后的土壓，導(dǎo)致事故的發(fā)生。

高雄捷運(yùn)工地在短短三個(gè)星期內(nèi)連續(xù)發(fā)生兩次塌陷意外。今年五月三十日在鹽埕發(fā)生的塌陷意外是因大量滲水沖噬地基，造成五幢房屋傾斜，住戶連夜搬出，迄今仍未完善解決；六月十九日晚在博愛橋附近的塌陷意外，可能因地下雨水排水干管下方地基被掏空、干管斷裂。

我國正處于軌道交通的建設(shè)，工程項(xiàng)目管理和營運(yùn)管理經(jīng)驗(yàn)相對不足，工程風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患不同程度的存在。主要原因如下：項(xiàng)目前期工作不充分；工期偏緊，3-4年建成20公里的一條地鐵線，對新建城市來說難度相當(dāng)大，幾乎不可能；設(shè)計(jì)人員青黃不接，許多助工承擔(dān)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)主力；地鐵安全規(guī)范不全；安全防范和預(yù)警機(jī)制不完善；建設(shè)單位項(xiàng)目管理水平參差不齊，世界上仍然沒有每年建設(shè)20-40公里地鐵的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)可供借鑒；工程招投標(biāo)規(guī)則欠合理；信號及控制技術(shù)仍受制于人，安全維護(hù)不到位；機(jī)電及車輛制造水平與國外相比，差距明顯；管理體制比較混亂，審批環(huán)節(jié)多，存在，現(xiàn)象等。

正是由于地鐵工程的特殊性，研究地鐵工程的安全及風(fēng)險(xiǎn)管理，有助于盡快地降低災(zāi)害的影響，最大限度地保障人民生命財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)城市的可持續(xù)發(fā)展。

3地鐵工程安全及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、措施

安全風(fēng)險(xiǎn)管理必須從規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工到運(yùn)營全過程加強(qiáng)安全管理。本文試圖從不同階段探討安全管理措施。

3.1規(guī)劃設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

在規(guī)劃設(shè)計(jì)階段主要進(jìn)行區(qū)域地質(zhì)評估、工程地質(zhì)勘察和評估、線路比選、施工安全檢驗(yàn)和監(jiān)測計(jì)劃評估等。

主要工作內(nèi)容有：制定設(shè)計(jì)方案的安全審查內(nèi)容和程序；審核地質(zhì)、水文勘察資料、地下管線資料和相鄰建筑物的資料；審核與巖土和地下結(jié)構(gòu)工程相關(guān)的設(shè)計(jì)；審核相應(yīng)的施工方法、輔助工法、施工規(guī)范和特殊條款；審核施工安全措施和方法；審核施工單位監(jiān)測系統(tǒng)的配置原則，建立并完善全線工程監(jiān)測網(wǎng)。建立并完善資料數(shù)據(jù)庫和風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；提出設(shè)計(jì)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等。

3.2施工階段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

在施工階段安全管理主要包括：建立安全管理體系、事故預(yù)測與防范、鄰近建（構(gòu)）筑物保護(hù)、工程保險(xiǎn)與索賠等。

主要內(nèi)容有：督促和檢查施工單位建立和完善安全管理機(jī)制；審核施工單位的施工方案、施工組織及安全措施；分析和評估各車站、區(qū)間施工中可能發(fā)生的安全風(fēng)險(xiǎn)；確定現(xiàn)場監(jiān)測的對象、項(xiàng)目內(nèi)容、范圍以及監(jiān)測頻率，并實(shí)施監(jiān)測；審查施工降水、地層注漿、臨時(shí)工程設(shè)計(jì)和重要管線及建筑物的保護(hù)方案；參與施工中關(guān)鍵技術(shù)措施可行性和有效性的審定，并對相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)做出評價(jià)；綜合分析監(jiān)測數(shù)據(jù)和地質(zhì)狀況，對施工影響區(qū)內(nèi)的環(huán)境安全狀態(tài)做出及時(shí)、可靠的評估，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警和報(bào)警，并提出建議處置措施；當(dāng)發(fā)生環(huán)境破壞事故及社會糾紛時(shí)，提供可靠、公正的監(jiān)測資料，用以界定相關(guān)各方的責(zé)任；加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)和安全教育培訓(xùn)，提高施工管理人員的安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)水平；結(jié)合工點(diǎn)情況及有關(guān)科研情況，開展必要的專題研究與試驗(yàn)等。

3.3運(yùn)營階段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理

運(yùn)營階段的安全管理主要有：設(shè)定地鐵運(yùn)營的安全管理目標(biāo)；完善安全管理體系，制定安全管理規(guī)程；制定應(yīng)急救援預(yù)案，完善應(yīng)急救援體系，建立緊急狀態(tài)下運(yùn)營的安全管理模式；加強(qiáng)安全科技研究，從本質(zhì)上保證運(yùn)營安全；加強(qiáng)安全文化建設(shè)，提高安全管理水平。

地鐵運(yùn)營企業(yè)要建立健全企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、特種設(shè)備管理、安全生產(chǎn)培訓(xùn)、安全生產(chǎn)檢查和突發(fā)事件處理等規(guī)章制度。要明確各級領(lǐng)導(dǎo)和每個(gè)崗位、每個(gè)職工的安全生產(chǎn)責(zé)任，形成職責(zé)清晰、層次分明、銜接緊密、覆蓋全面的安全生產(chǎn)責(zé)任制體系，把安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)到企業(yè)的每一個(gè)工作崗位和每一個(gè)人。對有關(guān)規(guī)章制度的落實(shí)定期檢查，對突發(fā)事件的處理要定期演練，確保規(guī)章制度和責(zé)任制的落實(shí)。要配備足夠的安全管理人員負(fù)責(zé)日常的安全檢查工作，加強(qiáng)對車站、列車的安全巡查，做到早發(fā)現(xiàn)、早處置，及時(shí)排除安全隱患。

地鐵運(yùn)營單位加強(qiáng)安全知識的宣傳力度，編制安全知識宣傳材料，進(jìn)行廣泛的社會宣傳，普及安全乘車和自救知識，規(guī)范乘客乘車行為。要保持車站、車廂內(nèi)、疏散通道、平交道口等處的安全警示標(biāo)志和疏散標(biāo)志明顯、清晰，使廣大乘客能夠熟悉和掌握緊急狀態(tài)下的疏散方法和自我救援知識，提高乘客的安全意識和自我防范能力。要定期針對突發(fā)事件的各種不同情況進(jìn)行演習(xí)，重點(diǎn)演練救援和協(xié)助乘客逃生，提高地鐵運(yùn)營管理人員緊急應(yīng)變和處置初起災(zāi)害的能力。

4結(jié)論與建議

安全的本質(zhì)含義應(yīng)該包括預(yù)知、預(yù)測、分析危險(xiǎn)和限制、控制、消除危險(xiǎn)。安全，是人類本能的需要。馬斯洛理論認(rèn)為，當(dāng)人的基本生理需要得到相對滿足后，接著便是安全的需要。安全，是人類在其生存發(fā)展活動(dòng)中一個(gè)重要的原則和目標(biāo)，安全責(zé)任重于泰山。

因此，必須在規(guī)劃、設(shè)計(jì)階段充分考慮，在施工階段認(rèn)真組織、勤于監(jiān)測，以杜絕安全事故的發(fā)生，保障生命及財(cái)產(chǎn)安全。

4.1加快法制建設(shè)，完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

要認(rèn)真總結(jié)國內(nèi)外地鐵建設(shè)和運(yùn)營的安全管理工作經(jīng)驗(yàn)，針對本地地鐵安全管理存在的主要問題，抓緊制定和完善地方法規(guī)，明確地鐵規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、運(yùn)營單位的安全職責(zé)，依法規(guī)范乘客行為，保護(hù)地鐵安全設(shè)施，確保地鐵系統(tǒng)安全運(yùn)營。要因地制宜地制定地鐵建設(shè)、運(yùn)營等安全管理的地方標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)對安全管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況的監(jiān)督管理，從源頭上消除安全事故隱患。

4.2貫徹“預(yù)防為主”的方針，真正提高防范意識

要建立起高效、協(xié)調(diào)的防災(zāi)應(yīng)急機(jī)制，制定日常建設(shè)、運(yùn)營事故處置預(yù)案，做好各項(xiàng)預(yù)警與應(yīng)急處置方案制定和現(xiàn)場的組織實(shí)施，要加強(qiáng)地鐵公司與公安、消防、武警等相關(guān)部門的信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，定期模擬防災(zāi)合成演練，確保應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。

樹立“預(yù)防為主”的觀念。在健全安全生產(chǎn)管理制度的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓落實(shí)，真正按制度辦事，按規(guī)定程序和相關(guān)的安全技術(shù)規(guī)程要求操作。變事后處理為預(yù)先分析，變事故管理為隱患管理。要重心下移，關(guān)口前移。實(shí)行生產(chǎn)管理全過程的預(yù)防、檢查、監(jiān)督。只有全員在生產(chǎn)管理過程中真正實(shí)現(xiàn)防范意識，才能降低事故發(fā)生的概率，最大限度地避免事故的發(fā)生。

4.3完善安全生產(chǎn)責(zé)任制，強(qiáng)化責(zé)任意識

安全生產(chǎn)責(zé)任制是生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有首要的責(zé)任。責(zé)任制的落實(shí)靠的是樹立“安全第一、以人為本”的思想，靠的是嚴(yán)格的檢查、監(jiān)督和完善的獎(jiǎng)罰措施。

4.4加大地鐵安全措施的投入力度

抓安全，關(guān)鍵在落實(shí)。安全工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及管理、技術(shù)、資金等。安全標(biāo)準(zhǔn)與人、財(cái)、物的投入成正比。要實(shí)現(xiàn)可控的安全標(biāo)準(zhǔn)，一定要加大投入。

4.5要學(xué)習(xí)香港地鐵安全管理經(jīng)驗(yàn)

香港地鐵建設(shè)和營運(yùn)安全水平處于世界領(lǐng)先水平，遵循“合理而可行最低風(fēng)險(xiǎn)（ALARP—aslowasreasonablypracticable）”原則，值得我們深入研究。比如安全經(jīng)理崗位設(shè)置及其職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)防范及數(shù)值分析；預(yù)警機(jī)制和處理程序等等。他們采用成熟技術(shù)，提出地鐵“安全、方便、高效、經(jīng)濟(jì)、舒適，可持續(xù)發(fā)展以配合城市發(fā)展”的目標(biāo)，應(yīng)用RAMS系統(tǒng)保證技術(shù)，即系統(tǒng)的可靠度（Reliability）、可用度（Availability）、可維修度（Maintenancability）和安全度（Safety）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)高低制定系統(tǒng)保證計(jì)劃及工作內(nèi)容，并開展危害及營運(yùn)能力研究等，實(shí)戰(zhàn)演習(xí)也非常到位。

地鐵安全關(guān)系到人身安全和國家財(cái)產(chǎn)安全。落實(shí)安全工作是貫徹以人為本科學(xué)發(fā)展觀的重要體現(xiàn)。作為地鐵建設(shè)者有責(zé)任有義務(wù)在各個(gè)環(huán)節(jié)重視安全工作，以防為主，依靠科學(xué)，規(guī)范管理，不斷提高我國地鐵建設(shè)和營運(yùn)安全水平。安全工作任重而道遠(yuǎn)，但是安全風(fēng)險(xiǎn)可控可防，我們有信心和決心降伏“惡魔”，確保城市軌道交通建設(shè)和營運(yùn)安全。

參考文獻(xiàn)：

第4篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長，與生產(chǎn)密切相關(guān)的安全、環(huán)境與健康問題受到人們普遍關(guān)注，

世界上各種類型的組織都越來越重視自己在安全、環(huán)境與健康方面的表現(xiàn)和形象，并期望以一套系統(tǒng)化的方法來推行其管理活動(dòng)，以滿足法律和自身方針的要求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持

續(xù)發(fā)展。90年代以來，一些發(fā)達(dá)國家的石油公司率先開展了實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系的活動(dòng)。

為消除和減輕石油石化企業(yè)生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，保護(hù)員工的健康和生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)生態(tài)環(huán)境，使中國石油化工集團(tuán)公司的安全、環(huán)境與健康管理與國際接軌，并在安全、環(huán)境與健康管理上創(chuàng)國際一流的業(yè)績，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)表述了建立、實(shí)施和保持安全、環(huán)境與健康管理體系必需的要素。

本標(biāo)準(zhǔn)是中國石油化工集團(tuán)公司為保證自身和相關(guān)方(客戶、承包商、合作者等)實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境與健康管理目標(biāo)而制定。本標(biāo)準(zhǔn)是支持而不是取代中國石油化工集團(tuán)公司現(xiàn)存的健全、可行和有效的管理制度和體系。

本標(biāo)準(zhǔn)提出了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求。各直屬企業(yè)及托管企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系的運(yùn)行應(yīng)以此為準(zhǔn)則，結(jié)合自身特點(diǎn)實(shí)施。

本標(biāo)準(zhǔn)在制定過程中，參考了IS0／CD14690《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》和BP公司HSE的管理層指導(dǎo)手冊，

本標(biāo)準(zhǔn)由中國石油化工集團(tuán)公司安全環(huán)保局提出并歸口：

本標(biāo)準(zhǔn)起蘋單位：中國石油化工集團(tuán)公司安全專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會秘書處。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人翟齊李俊榮李正鈺卜淑君閆進(jìn)賈如偉

辛平朱欣榮牟善軍陳建設(shè)

目次

前言

1范圍……………………………………………………………………………………(1)

2定義……………………………………………………………………………………(1)

2．1要素………………………………………………………………………………(1)

2．2事故………………………………………………………………………………(1)

2．3危害…………………………………………………………………………………(1)

2．險(xiǎn)…………………………………………………………………………………(1)

2．5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)……………………………………………………………………………(1)

2．6審核………………………………………………………………………………(1)

2．7評審………………………………………………………………………………(1)

2．8資源………………………………………………………………………………(1)

2．9安全、環(huán)境與健康管理體系………………………………………………………(1)

2．10不符合……………………………………………………………………………(1)

2．11管理者代表………………………………………………………………………(2)

3HSE管理體系要素……………………………………………………………………(2)

3．1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任………………………………………………………(3)

3．2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制……………………………………………(3)

3．3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理………………………………………………………………(8)

3．4承包商和供應(yīng)商管理………………………………………………………………(8)

3．5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)……………………………………………………………(9)

3．6運(yùn)行和維修………………………………………………………………………(10)

3．7變更管理和應(yīng)急管理……………………………………………………………(10)

3．8檢查和監(jiān)督………………………………………………………………………(12)

3．9事故處理和預(yù)防…………………………………………………………………(13)

3．10審核、評審和持續(xù)改進(jìn)…………………………………………………………(13)

中國石油化工集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

Q/SHS0001.1--2001

中國石油化工集團(tuán)公司

安全、環(huán)境與健康(HSE)管理體系

Safety，environmentandhealthmanagementsystemOf

ChinaPetrochemicalCorp．

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全、環(huán)境與健康管理體系的基本要求，適用于中國石油化工集團(tuán)公司(以下簡稱公司)的安全、環(huán)境與健康管理工作。

2定義

本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義。

2．1要素

安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。

2．2事故

造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。

2．3危害

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

2．險(xiǎn)

發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性。

2．5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對危害分析結(jié)果做出判斷的過程。

2．6審核

判別管理活動(dòng)和有關(guān)過程是否符合計(jì)劃安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的過程。

2．7評審

高層管理者對安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其

2．8資源

實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等。

2．9安全、環(huán)境與健康管理體系

指實(shí)施安全、環(huán)境與健康（以下簡稱HSE）管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。

2．10不符合

任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。

中國石油化工集團(tuán)公司2001-02-08批準(zhǔn)2001-03-01實(shí)施

2．11管理者代表

由公司或直屬企業(yè)最高管理者任命，在公司或直屬企業(yè)內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。

3HSE管理體系要素

HSE管理體系由十項(xiàng)要素構(gòu)成：

1．領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任

2．組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

3．風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理

4．承包商和供應(yīng)商管理

5.裝置（設(shè)施）設(shè)計(jì)和建設(shè)

6．運(yùn)行和維修

7．變更管理和應(yīng)急管理

8．檢查和監(jiān)督

9．事故處理和預(yù)防

10．審核、評審和持續(xù)改進(jìn)

這十項(xiàng)要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。

公司應(yīng)建立遵守國家有關(guān)HSE方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的程序。

公司適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是現(xiàn)行有效的版本，應(yīng)將其具體要求傳達(dá)給公司全體員工和相關(guān)方。

企業(yè)是公司HSE管理體系實(shí)施的主體，經(jīng)理(局長、廠長)是HSE的最高管理者，按照本標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)設(shè)立管理者代表和HSE管理體系的組織機(jī)構(gòu)，組建HSK管理委員會及HSE管理部門，明確責(zé)任并落實(shí)HSE責(zé)任。在開展HSE現(xiàn)狀調(diào)查分析基礎(chǔ)上編制出簡捷明確、通俗適用的HSE管理體系實(shí)施程序，重點(diǎn)制定HSE目標(biāo)、HSE職責(zé)、HSE表現(xiàn)、HSE業(yè)績考核和獎(jiǎng)懲制度，認(rèn)真開展各層次的HSE培訓(xùn)。該程序應(yīng)及時(shí)經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)并正式投入運(yùn)行，實(shí)行年度HSE業(yè)績報(bào)告制度，通過審核、評審、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高HSE管理水平。

3．1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任

3．1．1總則

公司在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績。

3．1．2領(lǐng)導(dǎo)承諾

公司高層管理者應(yīng)提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上而下的承諾，并建立HSE保障體系。公司承諾應(yīng)以實(shí)際行動(dòng)表明對HSE的重視。

a)各級企業(yè)的最高管理者是HSE的第一責(zé)任人，對HSE應(yīng)有形成文件的承諾，并確保承諾轉(zhuǎn)變?yōu)槿?、?cái)、物的支持。

b)直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)向公司、本企業(yè)員工和社會做出保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。

c)各級管理者應(yīng)及時(shí)收集全體員工、承包商、供應(yīng)商和其他有關(guān)人員的信息反饋，使其積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過程中。

3．1．3方針目標(biāo)

方針目標(biāo)是公司在HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原則，是實(shí)現(xiàn)良好的HSE業(yè)績的保證。公司的HSE方針是“安全第一，預(yù)防為主；全員動(dòng)手，綜合治理；改善環(huán)境，保護(hù)健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展”。HSE目標(biāo)是“追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國際一流的HSE業(yè)績”。

公司的方針目標(biāo)體現(xiàn)了以下原則，下屬企業(yè)在制定本企業(yè)的HSE方針目標(biāo)時(shí)應(yīng)遵照執(zhí)行：

a)公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)都應(yīng)滿足HSE管理的各項(xiàng)要求；

b)與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性；

c)能夠得到各級組織的貫徹和實(shí)施；

d)公眾易于獲得；

e)符合或高于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；

f)當(dāng)法律和法規(guī)沒有相關(guān)規(guī)定時(shí)，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

g)盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)對HSE帶來的風(fēng)險(xiǎn)和危害；

h)通過定期審核和評審，以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的?

3．1．4責(zé)任

公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE管理體系，組織落實(shí)，實(shí)現(xiàn)安全、環(huán)境、健康一體化管理。

a)各級企業(yè)的管理者通過自身的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為；

b)各級管理部門應(yīng)為HSE管理的具體行動(dòng)提供支持，應(yīng)定期對HSE管理體系進(jìn)行審核，編制年度HSE管理報(bào)告，不斷完善管理體系，總結(jié)取得的進(jìn)展并規(guī)劃將采取的措施；

c)各級企業(yè)高層管理者應(yīng)建立明確的HSE目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)和HSE業(yè)績考核辦法，并配置相應(yīng)的資源；

d)直屬企業(yè)最高管理者對HSE管理應(yīng)從設(shè)計(jì)抓起，認(rèn)真落實(shí)并考核設(shè)計(jì)部門高層管理者HSE責(zé)任。

3．2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

3．2．1總則

公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財(cái)力和物力資源，廣泛開展培訓(xùn)．以提高全體員工的HSE意識和專業(yè)技能。

建立培訓(xùn)記錄，按要求不斷完善培訓(xùn)計(jì)劃，制定嚴(yán)格的培訓(xùn)考核制度。

應(yīng)有效地控制HSE管理文件，為實(shí)施HSE管理提供切實(shí)可行的依據(jù)。

3．2．2組織機(jī)構(gòu)

公司設(shè)立HSE管理委員會。公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的HSE管理機(jī)構(gòu)，并對其職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定。

3．2．3職責(zé)

a)公司應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定HSE管理委員會的職責(zé)及HSE管理部門的職責(zé)，并提供必要的資源支持。HSE管理委員會是公司HSE事務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，HSE管理部門負(fù)責(zé)HSE事務(wù)的組織與監(jiān)督。

b)公司和直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定科研、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)計(jì)劃、企業(yè)管理、生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)調(diào)度、公安消防、設(shè)備動(dòng)力、質(zhì)量管理、工程建設(shè)、供應(yīng)、銷售、財(cái)務(wù)、人事勞資教育、行政管理、醫(yī)療衛(wèi)生、工會等相關(guān)職能部門的HSE職責(zé)，配置必要的資源。各職能部門應(yīng)按規(guī)定編制HSE實(shí)施計(jì)劃書。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行公司HSE管理體系的規(guī)定和要求，做好與HSE相關(guān)的工作，確保HSE方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

c)公司應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提出制定企業(yè)最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門、各級管理者直至車間(裝置、基層隊(duì)、站庫)負(fù)責(zé)人、班(組)長、員工等各級人員HSE職責(zé)要求。

d)公司的各級組織和全體員工應(yīng)落實(shí)HSE職責(zé)。公司的每位員工都負(fù)有HSE責(zé)任，無論身處何地，都應(yīng)把HSE事務(wù)做好。通過審查考核，不斷提高公司的HSE業(yè)績。，：

1)定期檢查，確保各項(xiàng)職責(zé)全面落實(shí)。以此為依據(jù)，確定部門、個(gè)人業(yè)績目標(biāo)。部門、個(gè)人業(yè)績的實(shí)現(xiàn)情況應(yīng)記錄存檔并反饋。

2)公司及直屬企業(yè)應(yīng)建立HSE業(yè)績考核程序，各級管理層在同級部門和下屬單位意見反饋的基礎(chǔ)上，對照本年度的HSE目標(biāo)對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業(yè)績進(jìn)行考核，并與經(jīng)濟(jì)責(zé)任制掛鉤。

3．2．4培訓(xùn)

公司對崗位人員應(yīng)認(rèn)真選拔，確認(rèn)其稱職程度，進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，并建立對其技能和能力進(jìn)行評估的程序。

3．2．5資金

公司應(yīng)優(yōu)先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運(yùn)行。

3．2．6物力

公司和直屬企業(yè)的最高管理者應(yīng)為HSE管理部門提供必要的檢測儀器、防護(hù)用品、應(yīng)急醫(yī)療用品、通信器材和交通工具等。

3．2．7文件控制

3．2。7．1范圍

——公司概況；

——組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；

——HSE方針、目標(biāo)；

——HSE風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄；

——年度HSE工作計(jì)劃與年度報(bào)告；

——HSE工作考核與獎(jiǎng)懲實(shí)施辦法和考核記錄；

——作業(yè)實(shí)體的HSE實(shí)施程序；

——HSE管理體系的審核和評審報(bào)告；

——應(yīng)急預(yù)案；

——變更審批實(shí)施文件；

——政府法律、法規(guī)；

——與公司有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；

——培訓(xùn)考核記錄；

——新裝置開車前審核記錄；

——裝置停產(chǎn)檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄；

——所有經(jīng)過批準(zhǔn)實(shí)施的作業(yè)許可證檔案材料；

——檢查監(jiān)督報(bào)告；。

——關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報(bào)告；

——事故的調(diào)查和處理報(bào)告；

——對承包商、供應(yīng)商的評估材料；

——各類報(bào)表等。

3．2．7．2控制

公司應(yīng)控制HSE管理文件，以確保：

a)與公司的活動(dòng)相適應(yīng)；

b)定期評審，必要時(shí)進(jìn)行修訂，前經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)；

c)需要時(shí)現(xiàn)行版本隨時(shí)可得；

d)失效時(shí)能及時(shí)從頒發(fā)處和使用處收回。

3．2．7．3修訂

建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機(jī)構(gòu)等隨時(shí)獲得文件的現(xiàn)行有效版本。

3．3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理．

3．3．1總則

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是一個(gè)不問斷的過程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。直屬企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識別與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的危害、影響和隱患，并對它們進(jìn)行科學(xué)的評價(jià)分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑥亩扬L(fēng)險(xiǎn)降到最低或控制在可以承受的程度。

3．3．2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負(fù)責(zé)并制定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理程序，每隔一定時(shí)間或發(fā)生重大變更時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序見圖2。

3．3．2．1明確評價(jià)對象、選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法和程序

評價(jià)對象確定后，直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，確定科學(xué)的評價(jià)方法和程序，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。

3．3．2．2危害和影響的確定

a)直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品運(yùn)輸及售后服務(wù)中危害和影響的全過程。

1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段：

2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。

3)事故及潛在的緊急情況，包括來自：

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程中的缺陷；

——設(shè)備失效；

——?dú)夂?、地震及其他自然?zāi)害；

——違反生產(chǎn)操作規(guī)程；

——違反安全規(guī)程；

——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。

4)在敏感地區(qū)水域活動(dòng)作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。

5)丟棄、廢棄、拆除與處理。

6)以往活動(dòng)遺留下來的潛在危害和影響，

明確評價(jià)對象。選擇科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法和程序

危害和影響的確定

選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則

評價(jià)危害和影響

記錄重要危害和影響

建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)

確定和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告

實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

圖2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序

b)公司應(yīng)鼓勵(lì)全員參與危害和影響的確定。

c)進(jìn)行評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)考慮所評價(jià)項(xiàng)目的順序。

3．3．2．3選擇相應(yīng)的判別準(zhǔn)則

a)判別準(zhǔn)則表述了與公司或設(shè)施有關(guān)的目標(biāo)，對危害及其影響的判斷可以依據(jù)該準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則來自法律、法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或標(biāo)準(zhǔn)等。

b)在新裝置設(shè)計(jì)或運(yùn)行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動(dòng)的判別準(zhǔn)則并評價(jià)是否符合標(biāo)準(zhǔn)。若達(dá)不到運(yùn)行判別準(zhǔn)則要求，則應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)削減措施。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議或放寬準(zhǔn)則要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準(zhǔn)。

3．3．2．4評價(jià)危害和影響

a)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，考慮對下列因素影響的可能性和嚴(yán)重程度：

1)人；

2)環(huán)境；

3)財(cái)產(chǎn)。

b)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：

1)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響；

2)強(qiáng)調(diào)人與物兩方面因素導(dǎo)致的影響和風(fēng)險(xiǎn)；

3)考慮來自與風(fēng)險(xiǎn)區(qū)直接有關(guān)的人員的意見；

4)由具有資格的、有能力的人員來實(shí)施；

5)定期進(jìn)行。

c)健康與安全的風(fēng)險(xiǎn)和影響評價(jià)應(yīng)考慮到：

1)火災(zāi)和爆炸；

2)沖擊與撞擊；

3)溺水、窒息與觸電；

4)暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境中；

5)人機(jī)工程因素；

6)有害物料的泄漏。

3．3．2．5記錄重要危害和影響

a)直屬企業(yè)應(yīng)將已確定的HSE的顯著危害和影響形成文件，說明削減措施。

b)直屬企業(yè)應(yīng)記錄適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的HSE方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保與這些要求和規(guī)定相符。

3．3．2．6建立詳細(xì)目標(biāo)和量化指標(biāo)

a)直屬企業(yè)應(yīng)建立適當(dāng)、具體的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)目標(biāo)和量化指標(biāo)。這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)根據(jù)公司的方針目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定．并且是可驗(yàn)證的、現(xiàn)實(shí)的和可實(shí)現(xiàn)的。

b)作為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的后續(xù)工作，直屬企業(yè)應(yīng)制定有關(guān)HSE關(guān)鍵性的管理活動(dòng)和任務(wù)的量化指標(biāo)，這些指標(biāo)在生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)是具體可行的。公司還應(yīng)定期評審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。

3．3．2．7確定和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施

直屬企業(yè)應(yīng)采取措施來削減風(fēng)險(xiǎn)及其影響。風(fēng)險(xiǎn)削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故、控制事故、預(yù)防急慢性職業(yè)病、降低事故長期的和短期的影響等部分。

3．3．2．8風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告

直屬企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)情況編制出風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告。

3．3．2．9實(shí)施選定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

a)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對其理解和掌握。

b)在任何情況下，都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和條件、投資和效益分析、當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)水平，采取必要措施將風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

3．3．3環(huán)境因素評價(jià)

直屬企業(yè)應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評價(jià)程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)對重要環(huán)境因素加以考慮。

3．3．3．1環(huán)境因素的確定范圍

a)生產(chǎn)工藝；

b)維修保養(yǎng)

c)檢驗(yàn)、分析、檢測設(shè)施；

d)原材料、半成品的采購；

e)設(shè)備更新；

f)產(chǎn)品運(yùn)輸、貯存、使用和服務(wù)等；

g)廢棄物的處理、貯存、處置和利用。

3．3．3．2環(huán)境因素的變更

在下列情況發(fā)生變更時(shí)應(yīng)及時(shí)更新確定和評價(jià)環(huán)境因素：

a)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；

b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更；

c)新建、擴(kuò)建和改建項(xiàng)目。

3．3．3．3判定重要環(huán)境因素的依據(jù)

評價(jià)重要環(huán)境因素需要考慮的基本因素包括：

a)有關(guān)國家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；

b)環(huán)境影響的范圍；

c)環(huán)境影響的程度大小；

d)環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間；

e)社會和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點(diǎn)。

3．3．3．4環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定

直屬企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。企業(yè)在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、資金、運(yùn)行和經(jīng)營要求，同時(shí)要符合公司的HSE管理方針與目標(biāo)。

3．3．3．5環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方案

直屬企業(yè)應(yīng)制定實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施方案。實(shí)施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門在實(shí)施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時(shí)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施方法和時(shí)間表。

3．3．4隱患治理

3．3．4．1隱患評估

a)自評：直屬企業(yè)應(yīng)實(shí)事求是地按照推薦的評估方法對隱患進(jìn)行評估，評估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料，其內(nèi)容包括：

1)評估報(bào)告；

2)評審意見；

3)技術(shù)結(jié)論；

4)隱患治理方案；

5)整改進(jìn)度和責(zé)任人；

6)資金概預(yù)算情況等。

b)復(fù)查：直屬企業(yè)HSE管理部門應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，在征求相關(guān)部門的意見后，編制出年度隱患項(xiàng)目治理計(jì)劃表并列入年度綜合計(jì)劃。其中重大隱患治理項(xiàng)目需經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報(bào)公司的HSE管理部門審查并組織實(shí)施。

c)公司的HSE管理部門對上報(bào)的隱患治理計(jì)劃進(jìn)行初步審查，根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專家對隱患治理計(jì)劃進(jìn)行評估，編制出評估報(bào)告，提出評估結(jié)論。

3．3．4．2隱患治理

直屬企業(yè)的最高管理者對事故隱患應(yīng)做到心中有數(shù)，并親自組織隱患治理工作。

3，4承包商和供應(yīng)商管理

3.4.l總則

承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對公司的HSE業(yè)績十分重要，應(yīng)評估他們的HSE表現(xiàn)，對供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證，確保其符合公司的HSE管理規(guī)定和要求。

3.4.2承包商管理

3.4.2.1資格預(yù)審(預(yù)認(rèn)證)

a)制定預(yù)認(rèn)證計(jì)劃；

b)建立公司認(rèn)可的承包商名冊；

c)保存所有的承包商的資料和文件；

d)檢查承包商預(yù)認(rèn)證表格，確認(rèn)其是否滿足公司的HSE驗(yàn)收指標(biāo)。

3．4．2．2選擇承包商

a)檢查承包商是否按業(yè)主的要求進(jìn)行HSE培訓(xùn)，驗(yàn)證其員工是否具備從事崗位工作的技能；

b)檢查承包商是否具有與業(yè)主相符合的HSE管理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)；

c)檢查所有的合同是否滿足上級有關(guān)部門及公司的HSE要求；

d)參加預(yù)投標(biāo)會議和合同簽定前的會議；

e)簽定合同。

3．4．2．3開工前的準(zhǔn)備

a)向承包商介紹與工藝裝置(生產(chǎn)過程)有關(guān)的概況和危害，并進(jìn)行人廠前的HSE培訓(xùn)教育；

b)開工前開HSE會議；

c)參加審查開工前有關(guān)HSE活動(dòng)的計(jì)劃；

d)依據(jù)公司的HSE管理要求及標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督承包商的HSE管理；

e)參加開工前工作會議和審查承包商作業(yè)計(jì)劃。

3．4．2．4作業(yè)過程監(jiān)督

a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)，并將意見反饋給承包商；

b)協(xié)調(diào)承包商之間的工作；

c)協(xié)助承包商進(jìn)行事故調(diào)查或事件調(diào)查；

d)保存所有承包商員工的傷病記錄；

e)作業(yè)全過程檢查承包商HSE計(jì)劃的執(zhí)行情況；

f)檢查承包商對應(yīng)急預(yù)案的理解及執(zhí)行情況：

3．4．2．5承包商HSE表現(xiàn)評價(jià)

a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)并將意見反饋給承包商；

b)督促和鼓勵(lì)承包商制定自己的HSE改進(jìn)計(jì)劃；

c)組織對承包商的HSE體系的審核。

3．4．3供應(yīng)商管理

a)對為公司和直屬企業(yè)提品和售后服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)。

b)要經(jīng)常識別、管理與采購有關(guān)的危害和風(fēng)險(xiǎn)。

3．5裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)

3．5。1，總則

新建、改建、擴(kuò)建裝置(設(shè)施)時(shí)，應(yīng)按照“三同時(shí)”即勞動(dòng)安全和環(huán)境保護(hù)設(shè)施要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用的原則，采用國際或國家標(biāo)準(zhǔn)，石油、石化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)、采購、安裝和試車，確保裝置(設(shè)施)在運(yùn)行壽命期間保持良好的運(yùn)行狀態(tài)。

3．5．2安全預(yù)評價(jià)和環(huán)境影響評價(jià)

新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目在可行性研究階段應(yīng)進(jìn)行安全預(yù)評價(jià)和環(huán)境影響評價(jià)，安全預(yù)評價(jià)和環(huán)境影

響評價(jià)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后，新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目正式進(jìn)入可行性研究的批復(fù)。

3．5．3資質(zhì)和審核

所有工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工與控制管理機(jī)制及程序應(yīng)形成文件。項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工管理和環(huán)境影響評價(jià)工作應(yīng)由取得相應(yīng)資質(zhì)證書的單位承擔(dān)。勞動(dòng)安全衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應(yīng)參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)審查與竣工驗(yàn)收。初步設(shè)計(jì)的安全衛(wèi)生環(huán)保篇應(yīng)由HSE相關(guān)部門會簽批復(fù)。設(shè)計(jì)施工圖紙應(yīng)由HSE相關(guān)部門審查批準(zhǔn)簽章，設(shè)計(jì)人員要具備相應(yīng)資質(zhì)。

3．5．4裝置(設(shè)施)采購與安裝

裝置(設(shè)施)建設(shè)中的采購和安裝應(yīng)符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，建立文件并保存。

3．5．5階段風(fēng)險(xiǎn)評估

從裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)到試運(yùn)行的各個(gè)階段，都應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地預(yù)防和減少各類事故和職業(yè)病的發(fā)生及對環(huán)境的影響。

3．5．6試運(yùn)行

應(yīng)制定新建、改建或擴(kuò)建裝置(設(shè)施)的試運(yùn)行審查程序，并形成文件。審查內(nèi)容包括驗(yàn)證裝置(設(shè)施)與設(shè)計(jì)要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓(xùn)是否已完畢；規(guī)章制度是否建立、健全等，審查過后應(yīng)形成記錄文件。

3．5．7實(shí)際偏差

建設(shè)(施工)與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差必須得到國家主管部門、公司的審核和認(rèn)可，并建立文件予以保存。

3．6運(yùn)行和維修

3．6．1，總則

公司應(yīng)建立運(yùn)行和維修管理程序，以確保HSE方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3．6．2基本要求

a)對所有新安裝和改造的設(shè)備，應(yīng)進(jìn)行開車前、開車后審查，審查情況應(yīng)記錄存檔，確認(rèn)建設(shè)(建造)與設(shè)計(jì)相符，所需的驗(yàn)證試驗(yàn)全部完成并被接受，所有建議(偏差)已有結(jié)論并得到指定技術(shù)管理部門的批準(zhǔn)。

b)滿足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運(yùn)用明確的操作、維修檢驗(yàn)或腐蝕控制體系，保持運(yùn)行正常和機(jī)械完好。

c)設(shè)置關(guān)鍵運(yùn)行參數(shù)并定期監(jiān)測。為保持裝置在這些參數(shù)范圍內(nèi)運(yùn)行，員工應(yīng)清楚自己的職責(zé)和義務(wù)。

d)編制明確的開車、操作、維修和停車規(guī)程，并指定專門的審查批準(zhǔn)人員。

e)停車維修和改造的設(shè)備再次投入使用前應(yīng)進(jìn)行檢查和試驗(yàn)，并應(yīng)記錄檢查結(jié)論和實(shí)驗(yàn)結(jié)果。

f)制定保護(hù)系統(tǒng)試驗(yàn)和維修計(jì)劃，包括臨時(shí)解除的管理辦法，以保持可靠性和可用性。

g)評估、控制因在運(yùn)行裝置上或其附近同時(shí)施工、作業(yè)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

h)公司應(yīng)建立關(guān)鍵生產(chǎn)裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息化管理。

i)對重要環(huán)境因素應(yīng)建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)在程序規(guī)定的條件下運(yùn)行。

程序的建立應(yīng)符合下列要求：

——不偏離HSE方針和已制定的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)；

——重要環(huán)境因素的管理程序應(yīng)涉及到企業(yè)內(nèi)部與該環(huán)境因素有關(guān)的任何部門；

——要結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際，并與現(xiàn)行的規(guī)章和作業(yè)實(shí)體HSE實(shí)施程序相結(jié)合；

——程序要文件化。

j)對于使用達(dá)到報(bào)廢期的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基礎(chǔ)上，制定廢棄、修補(bǔ)或恢復(fù)再用的計(jì)劃。

k)要有質(zhì)量保證體系，確保更換或改造的設(shè)備保持完好運(yùn)行。

3．7變更管理和應(yīng)急管理

3．7．1，總則

變更管理失控往往會引發(fā)事故，應(yīng)實(shí)施嚴(yán)格的變更管理。一旦發(fā)生事故時(shí)，為確保人身、財(cái)產(chǎn)安全，不破壞環(huán)境，不損害公司的聲譽(yù)，應(yīng)實(shí)施應(yīng)急管理。

變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制。

應(yīng)急管理是指對生產(chǎn)、儲運(yùn)和服務(wù)進(jìn)行全面、系統(tǒng)、細(xì)致地分析和調(diào)查研究，識別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。

3．7．2變更管理

3.7.2.1變更類型

a)工藝、技術(shù)變更：如因新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目引起的技術(shù)變更，原料及介質(zhì)變更，工藝流程及操作條件等重大變更，工藝設(shè)備的改進(jìn)和變更，操作規(guī)程的變更等。

b）機(jī)械設(shè)備及設(shè)施變更：及設(shè)施變更：如更換與原設(shè)備不同的設(shè)備和配件，設(shè)備材料代用用變更，臨時(shí)性的電氣設(shè)備變更等。

c)管理變更：如政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，人員和機(jī)構(gòu)的變更，HSE管理體系的變更等。

3.7.2.2變更申請

變更的申請按統(tǒng)一的要求填寫《變更申請表》，由專人進(jìn)行管理。

3.7.2.3變更審批

《變更申請表》填好后，應(yīng)逐級上報(bào)主管部門，由其組織有關(guān)人員按變更原因和實(shí)際生產(chǎn)的需要確定是否需要變更。任何變更都需按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

3.7.2.4變更實(shí)施．

變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施并形成文件。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不的超過原批準(zhǔn)范圍和期限。

3．7．2．5變更驗(yàn)收

變更實(shí)施結(jié)束后，應(yīng)由變更主管部門對變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成文件，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。

3．7．3應(yīng)急管理

a)應(yīng)急管理應(yīng)實(shí)行分級管理，各級組織建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，制定應(yīng)急頂案，

b)應(yīng)急預(yù)案的制定：

1)每一個(gè)重大危險(xiǎn)設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場所部應(yīng)有相應(yīng)的現(xiàn)場應(yīng)急預(yù)案；

2)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)由企業(yè)生產(chǎn)協(xié)調(diào)部門組織安全、環(huán)保、技術(shù)、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設(shè)備、物資等相關(guān)部門制定；

3)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施(設(shè)備、用品)以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實(shí)施；

4)在制定過程中，應(yīng)聽取來自基層自勺意見。

c)應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容：

1)應(yīng)急救援的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；

2)參與事故處置的部門和人員；

3)緊急服務(wù)信息，如報(bào)警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式等；

4)事故發(fā)生后應(yīng)采取的工藝處理措施；

5)應(yīng)急救援及控制措施，包括搶險(xiǎn)和救護(hù)等；

6)有害物料的潛在危險(xiǎn)及應(yīng)采取的應(yīng)急措施；

7)人員的撤離及危險(xiǎn)區(qū)隔離計(jì)劃；

8)應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃和演練要求等?

d)直屬企業(yè)及生產(chǎn)廠應(yīng)建立應(yīng)急指揮中心，并做如下準(zhǔn)備：

1)現(xiàn)場平面布置圖和周圍地區(qū)圖；

2)工藝流程圖，包括消防系統(tǒng)等；

3)應(yīng)急照明；

4)應(yīng)急通信系統(tǒng)；

5)必要的參考資料，如應(yīng)急預(yù)案、需要報(bào)告的上級機(jī)構(gòu)一覽表、企業(yè)有關(guān)人員聯(lián)絡(luò)的方式、必要的技術(shù)和氣象資料等；、

6)應(yīng)急所使用的設(shè)備、物資及互救信息等。

e)應(yīng)急預(yù)案的審批和檢查。

應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)HSE管理委員會討論批準(zhǔn)，并報(bào)上級應(yīng)急指揮中心備案。

l)應(yīng)急預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)急管理部門應(yīng)確保每一個(gè)職工和外部應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解。

2)應(yīng)急管理部門應(yīng)對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期的檢查，其內(nèi)容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運(yùn)行，各種救護(hù)設(shè)施(用品)是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時(shí)到位等。

f)應(yīng)急預(yù)案的演練、評估與修訂：

1)應(yīng)急管理部門應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練；

2)應(yīng)急管理部門應(yīng)在演練后，對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評估，找出存在的不足并進(jìn)行修改。修改后的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時(shí)通知到相關(guān)部門和有關(guān)人員。

3．8檢查和監(jiān)督

3．8。1，總則

公司和直屬企業(yè)應(yīng)定期對已建立的HSE管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，建立定期檢查和監(jiān)督制度，形成文件，以保證方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和HSE管理體系的有效運(yùn)行。

3．8．2檢查和監(jiān)督依據(jù)

a)國家和公司的通知；

b)公司的文件規(guī)定。

3．8．3檢查的分類和頻次

3．8．3．1檢查的分類

a)國家、公司安排及要求進(jìn)行的指令性檢查；

b)常規(guī)檢查。

常規(guī)檢查分為日常、定期、專業(yè)、不定期四種方式。

3．8．3．2檢查的頻次

a)國家和公司的指令性檢查，應(yīng)按要求立即進(jìn)行；

b)公司對直屬企業(yè)組織的檢查，直屬企業(yè)、生產(chǎn)廠、車間(基層隊(duì))的檢查按公司的規(guī)定進(jìn)行。

3．8．4不符合糾正

a)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，制定并實(shí)施糾正措施，明確責(zé)任單位和責(zé)任人。

b)對不符合情況可以通過檢查監(jiān)督、與員工(承包商及相關(guān)方)的交流或事故調(diào)查來確定。

c)不符合情況發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)采取以下措施：

1)通知責(zé)任單位和相關(guān)方；

2)確定導(dǎo)致不符合的原因及可能的結(jié)果；

3)制定整改計(jì)劃和改進(jìn)方案；

4)根據(jù)不符合情況，制定并采取糾正措施，以確保預(yù)防活動(dòng)的有效性；

5)修改程序以預(yù)防不符合情況的再次發(fā)生，并通知有關(guān)人員，實(shí)施修改后的工作程序；

6)對于違章指揮和違章操作應(yīng)及時(shí)予以糾正，對嚴(yán)重違章部門和有關(guān)人員按有關(guān)規(guī)定給予處罰。

d)對檢查出的重大隱患和問題，公司和直屬企業(yè)實(shí)施《整改通知書》管理?！墩耐ㄖ獣返膬?nèi)容有：項(xiàng)目、整改要求、責(zé)任人和整改期限。整改結(jié)果要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋到《整改通知書》簽發(fā)單位。

3．9事故處理和預(yù)防

3．9．1總則

公司應(yīng)建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時(shí)地調(diào)查、確認(rèn)事故(未遂事件)發(fā)生的根本原因。根據(jù)事故的原因，制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類似事故再次發(fā)生。

3．9．2事故報(bào)告、調(diào)查、處理

事故的分類，事故的等級和損失計(jì)算，事故的報(bào)告、調(diào)查、責(zé)任劃分、處理等程序應(yīng)按國家和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

a)事故發(fā)生后，按事故等級和分類逐級上報(bào)，環(huán)境污染事故按國家有關(guān)規(guī)定上報(bào)。

b)對發(fā)生的任何事故都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、分析，查明事故原因，制定防范措施。在事故調(diào)查處理過程中，應(yīng)尊重客觀事實(shí)，聽取相關(guān)方的意見，確保調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確無誤。事故結(jié)案時(shí)，應(yīng)將事故調(diào)查處理的過程及結(jié)論報(bào)上級部門。

c)事故處理應(yīng)堅(jiān)持“四不放過”原則，即事故原因沒有查清不放過；事故責(zé)任者沒有嚴(yán)肅處理不放過；廣大職工沒有受到教育不放過；防范措施沒有落實(shí)不放過。

3．9．3事故預(yù)防

3．9．3．1制定事故預(yù)防措施

根據(jù)事故調(diào)查所分析的事故原因和責(zé)任，應(yīng)采取如下預(yù)防措施：

a)工程技術(shù)措施：對設(shè)備、設(shè)施、工藝、操作等從HSE管理的角度考慮設(shè)計(jì)、檢查和保養(yǎng)等措施，減少和消除不安全因素。

b)教育措施：通過不同形式和途徑的安全教育．提高員工預(yù)防事故的意識和技能，規(guī)范員工的安全行為。

c)管理措施：進(jìn)一步貫徹實(shí)施有關(guān)法令、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，制定或修訂、完善操作規(guī)程。

3．9．3．2事故信息傳遞

事故發(fā)生后，應(yīng)采取各種方式迅速傳遞事故信息，重大事故要在一定范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。闡明事故原因，吸取教訓(xùn)，杜絕類似事故再次發(fā)生：

3．10審核、評審和持續(xù)改進(jìn)

3．10．1總則

公司應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔對HSE管理體系進(jìn)行審核和評審，以確保其持續(xù)的適應(yīng)性和有效性。

3．10．2審核

3．10．2．1審核的內(nèi)容

a)HSE管理體系的要素和活動(dòng)是否與計(jì)劃安排相一致．是否被有效實(shí)施；

b)在履行HSE方針、實(shí)現(xiàn)HSE目標(biāo)和HSE量化指標(biāo)過程中，HSE管理體系的有效性；

c)HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性。

3．10．2．2審核的程序

a)進(jìn)行審核前的準(zhǔn)備；

b)建立審核準(zhǔn)則；

c)明確審核重點(diǎn)；

d)確定審核組織和參加審核人員的要求；

e)制定審核方法和步驟；

f)審核記錄的管理；

g)審核結(jié)果的通報(bào)；

h)不符合情況及糾正措施。

3．10．2．3審核的實(shí)施

公司HSE管理體系的審核分為：

a)內(nèi)部審核由直屬企業(yè)自主組織進(jìn)行；

b)第三方審核直屬企業(yè)作為受審方，由取得相應(yīng)資格的單位進(jìn)行HSE體系審核。

直屬企業(yè)一般每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核，每三年進(jìn)行一次第三方審核，必要時(shí)可適當(dāng)增加審核次數(shù)。

3．10．3評審

3．10．3．1評審的內(nèi)容

評審的內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面：

a)HSE承諾的實(shí)現(xiàn)程度；

b)HSE管理體系文件與實(shí)際活動(dòng)的適宜性、充分性和有效性；

c)方針和目標(biāo)及管理措施的實(shí)施情況，有無改進(jìn)的必要；

d)針對事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來改進(jìn)HSE管理體系；

e)對HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；

f)關(guān)鍵過程或裝置的風(fēng)險(xiǎn)控制情況；版權(quán)所有

g)應(yīng)急預(yù)案的有效性。

3．10．3．2評審程序

HSE評審的程序主要有：

a)評審的準(zhǔn)備，如制定評審計(jì)劃、收集有關(guān)文件資料等；

b)評審的實(shí)施，由最高管理者主持召開評審會議和現(xiàn)場評審兩種方式；

c)編制評審報(bào)告，其內(nèi)容主要有評審概況(日期、單位和評審人員等)、評審內(nèi)容、評審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)、評審結(jié)論、評審后的工作打算和要求等；

d)評審報(bào)告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，印發(fā)給有關(guān)單位和人員。

第5篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

【關(guān)鍵字】客運(yùn)鐵路；軟弱圍巖；隧道施工；安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)；實(shí)踐

引言

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們的出行頻率不斷上升，距離也不斷增加，對交通工具的需求也不斷升高，為滿足人們的需求，"十二五"規(guī)劃新線建設(shè)開始實(shí)施并投資建設(shè)，未來的鐵路建設(shè)將圍繞快速鐵路和高速鐵路為核心，將鐵軌所延伸的范圍不斷擴(kuò)大，速度不斷提升。由此，鐵路建設(shè)的安全質(zhì)量將會涉及更廣的范圍，因而必須提升隧道施工過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平，確保鐵路建設(shè)的安全和質(zhì)量，為中國鐵路的健康、快速發(fā)展保駕護(hù)航。

一、隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理的特征

在進(jìn)行隧道施工過程中，首先，存在圍巖性質(zhì)、工程水文地質(zhì)條件復(fù)雜等客觀的施工風(fēng)險(xiǎn)，即存在無法避免的客觀風(fēng)險(xiǎn)。其次，勘察得到的施工客觀條件資料有限，加之設(shè)計(jì)計(jì)算理論的不完善問題也會給施工過程帶來一些突發(fā)性的問題，進(jìn)而加大了隧道施工中出現(xiàn)偶然性安全風(fēng)險(xiǎn)的概率。另外，由于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)具有較大的離散性，勘察報(bào)告提供的資料數(shù)據(jù)范圍有限，地下的情況存在較大的不可預(yù)知性，這就加劇了施工風(fēng)險(xiǎn)的可變性和突發(fā)性。最后，隧道施工對施工場地及其附近的土體影響極大，會對場地附近的建筑物、地下管線或地下管線網(wǎng)和居民的日常出行、生活造成不同程度的影響，除了施工技術(shù)本身的影響外，存在著無法避免的影響。因而在施工過程中，在進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，必須進(jìn)行較為全面、細(xì)致的觀察和記錄，不放過任何一個(gè)疑點(diǎn)，對隧道施工進(jìn)行全程監(jiān)管，從技術(shù)方面確保隧道施工的安全進(jìn)行。

二、軟弱圍巖隧道危險(xiǎn)預(yù)防和控制要點(diǎn)

軟弱圍巖大體指巖質(zhì)軟弱、承載能力弱、節(jié)理裂縫發(fā)育、結(jié)構(gòu)破碎的圍巖，該類工程地質(zhì)的特征有：巖體破碎松散、土質(zhì)粘結(jié)能力弱、遇水易軟化，以及巖體結(jié)構(gòu)面癱軟和容易滑塌等。而且對于大斷面的高速鐵路來說，隧道開挖跨度較普通鐵路的單線和雙線隧道更大，高度也更高，這加大了高度鐵路的軟弱圍巖隧道施工難度。在隧道施工過程中，還需要預(yù)防變形和坍方，從眾多的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)中可知，確保安全施工的關(guān)鍵是確切掌握軟弱圍巖隧道施工的特點(diǎn)，遵守超前預(yù)報(bào)、超前加固、超前支護(hù)、工法選擇到位、支護(hù)措施到位、快速封閉到位、襯砌封閉到位的基本要求和原則。根據(jù)現(xiàn)有的理論和實(shí)踐成果，總結(jié)出預(yù)防隧道坍塌的要點(diǎn)如下所示：

（1）工程地質(zhì)和施工方法方面：軟弱不良地質(zhì)的施工需要嚴(yán)守設(shè)計(jì)文件，明確施工地質(zhì)和水文情況，對可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行安全管理。在軟弱圍巖地段或者洞口偏壓淺埋地段，可以使用CD法和CRD方法進(jìn)行開挖，同時(shí)也需要考慮到施工方法的適應(yīng)性和實(shí)用性，各工序的開展需要遵循"先核查、引排水、短進(jìn)尺、少擾動(dòng)、早成環(huán)、勤量勘察、快襯砌、工序緊"的策略。（2）支護(hù)手段和方法方面：必須選用正確、合適的支護(hù)方法，依據(jù)"寧強(qiáng)勿弱"的原則，不僅需要嚴(yán)格按照初期支護(hù)參數(shù)進(jìn)行施工個(gè)，還需要在隧道開挖之后及時(shí)進(jìn)行初期支護(hù)開挖施工，及時(shí)封閉成環(huán)，特別對于邊墻開挖后鋼架必須及時(shí)落底接長。（3）現(xiàn)場管理措施方面：現(xiàn)場技術(shù)管理人員首先需要熟悉各項(xiàng)施工技術(shù)的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把施工質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格要求施工人員，對于不良地質(zhì)的施工，如特殊巖土、淺埋軟弱隧道施工，需要對其中可能會出現(xiàn)的問題開展專項(xiàng)意見評估，改進(jìn)施工技術(shù)方案，加強(qiáng)安全防范意識，制定可行的風(fēng)險(xiǎn)防范和突發(fā)事故安全應(yīng)急預(yù)案。發(fā)生緊急情況時(shí)，可按照下圖所示的順序開展應(yīng)急工作。

三、軟弱圍巖隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)及其實(shí)踐分析

3.1技術(shù)要點(diǎn)

在確定施工方案時(shí)：必須仔細(xì)進(jìn)行地質(zhì)勘查和水文調(diào)查、環(huán)境查房工作，對施工場地具有較全面、細(xì)致的認(rèn)知，再進(jìn)行精確的施工方案設(shè)計(jì)和鞏固，選取科學(xué)合理的施工技術(shù)，而且還需要根據(jù)現(xiàn)場洞口的地質(zhì)地貌和開挖面了解地質(zhì)的情況，及時(shí)掌握地質(zhì)的情況，必要時(shí)對施工方案進(jìn)行適當(dāng)修正。使用超前地質(zhì)預(yù)報(bào)技術(shù)：地質(zhì)分析法、超前水平鉆孔法、以及物探法和特殊災(zāi)害地質(zhì)預(yù)測法等地質(zhì)勘探技術(shù)都可以用于軟弱圍巖隧道的施工，能夠更加清晰明了的判斷掌子面前方的水文和地質(zhì)情況，以便根據(jù)判斷結(jié)果進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測，預(yù)先準(zhǔn)備處理措施方案。圍巖監(jiān)控量測：《鐵路隧道監(jiān)控量測技術(shù)規(guī)程》（TB 10121--2007）對圍巖量測點(diǎn)的設(shè)置做出了明確的規(guī)定和要求，即必須準(zhǔn)確掌握洞內(nèi)的水平收斂、拱頂沉降以及洞頂?shù)乇沓两档臄?shù)值和速率等內(nèi)容，并以此為基礎(chǔ)建立等級管理報(bào)告和信息反饋報(bào)告制度。優(yōu)化設(shè)計(jì)變更：實(shí)時(shí)掌握掌子面地質(zhì)和水文的變化情況，時(shí)刻為設(shè)計(jì)的優(yōu)化做好基礎(chǔ)工作，提供可靠的基本信息，并按照程序進(jìn)行變更優(yōu)化的報(bào)批手續(xù)。

3.2工藝要點(diǎn)

超前支護(hù)措施：依照設(shè)計(jì)方案，把大小棚或者小導(dǎo)管和超前錨桿等方面從質(zhì)量和安全方面切實(shí)做到位。初期支護(hù)加固：在軟弱圍巖中，對圍巖的加固作用十分明顯的當(dāng)屬徑向錨桿和鎖腳錨桿或鎖腳錨固管。而且在進(jìn)行圍巖注漿和徑向錨桿的施工中，不僅要依照設(shè)計(jì)方案進(jìn)行施工，還需要對其效果進(jìn)行監(jiān)測，不合格的的需要再進(jìn)行修正。開挖工法和工序間的步距控制：現(xiàn)場的施工進(jìn)程必須嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)工法進(jìn)行，快速支護(hù)封閉，及時(shí)進(jìn)行初支仰拱，而且不得擅自修改。二次襯砌：軟弱圍巖和不良地質(zhì)鐵路隧道二次襯砌作為主要的承載結(jié)構(gòu)，需要和初期支護(hù)一同承擔(dān)較大的后期圍巖變形壓力，因而需要在圍巖和支護(hù)變形大體處于穩(wěn)定后及時(shí)進(jìn)行后續(xù)施工操作。爆破控制：軟弱地質(zhì)隧道的Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ級圍巖地段和隧道錢買地段的施工開挖，都需要以《爆破安全規(guī)程》為基準(zhǔn)，選擇使用控制爆破法還是非爆破方法。

四、實(shí)際案例分析

建設(shè)中的某鐵路客運(yùn)專線屬于國家《中長期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》中的重點(diǎn)項(xiàng)目，同時(shí)也是國家"十一五"規(guī)劃的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目之一。該鐵路全長857Km，投資總額為858億元，該線路穿越三個(gè)省區(qū)。該工程建設(shè)沿線地質(zhì)條件復(fù)雜，部分地段巖溶發(fā)育，橋隧比占權(quán)限總長的3/4。我方主持修建的路段全長62.65Km，其中涉及橋梁56座，橋梁全長為8.6Km，隧道共計(jì)26座，隧道總長為47.5Km。該段沿線地質(zhì)變化較大，結(jié)構(gòu)體系分段屬于華夏構(gòu)造體系和新華夏構(gòu)造體系聯(lián)合和帶影響，線路方向和褶皺軸線方向存在大角度相交的情況。不良地質(zhì)的主要類型為滑坡，還存有少量危巖落石、順層和巖溶、煤層瓦斯、高熱地，以及可能從內(nèi)在的溶洞等。就此，依據(jù)實(shí)際自然和人工條件為基礎(chǔ)，在施工地減低隧道重大危險(xiǎn)源管理臺賬，對施工進(jìn)程進(jìn)行同步管理，并建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和現(xiàn)場巡視機(jī)制，并及時(shí)進(jìn)行隧道的優(yōu)化設(shè)計(jì)工作，防止突發(fā)事件造成重大損失。

五、結(jié)語

在面對軟弱圍巖隧道施工時(shí)，首先需要了解軟弱圍巖隧道施工安全管理的特點(diǎn)，以便結(jié)合特點(diǎn)預(yù)見危險(xiǎn)源，進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理。同時(shí)也不能忽視專家治理的重要性，條件允許時(shí)建立專家治理體制。并進(jìn)一步增強(qiáng)隧道施工關(guān)于工程保險(xiǎn)的結(jié)合，適當(dāng)進(jìn)行安全預(yù)警的演習(xí)訓(xùn)練，提升現(xiàn)場工作人員和管理人員的安全意識，切實(shí)保證員工和鐵路質(zhì)量的施工安全。

參考文獻(xiàn)：

[1]夏潤禾，徐向葉，基于鐵路軟弱圍巖隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與實(shí)踐[J].地下空間與工程學(xué)報(bào)，2011-12-15.

第6篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了XX企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）HSE管理規(guī)范和編制企業(yè)HSE管理體系實(shí)施程序的基本要求，適用于企業(yè)HSE管理工作。

2引用標(biāo)準(zhǔn)

下列標(biāo)準(zhǔn)包含的條文，通過在本標(biāo)準(zhǔn)中引用而構(gòu)成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文。在標(biāo)準(zhǔn)出版時(shí)，所示版本均為有效。所有標(biāo)準(zhǔn)都會被修訂，使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討、使用下列標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。

GB/T6067—1985起重機(jī)械安全規(guī)程

GB6441—86企業(yè)職工傷亡事故分類

GB10827—89機(jī)動(dòng)工業(yè)車輛安全規(guī)范

GB16297—1996大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)

DL409—91電業(yè)安全工作規(guī)程

SY5087—93含硫油氣田安全鉆井法

SY5131—87放射性測井安全防護(hù)

SY5225—1994石油與天然氣鉆井、開發(fā)、儲運(yùn)防火防爆安全管理規(guī)定

SY5436—1998石油射孔和井壁取心用爆炸物品的儲存、運(yùn)輸和使用規(guī)定

SY5445—1999石油機(jī)械企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)定

SY5720—1995司鉆安全技術(shù)考核規(guī)則

SY5726—1995石油測井作業(yè)安全規(guī)程

SY5727—1995井下作業(yè)井場用電安全要求

SY5728—1995灘海石油地震隊(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)定

SY5737—1995原油管道輸送安全規(guī)程

SY5747—1995灘海石油建設(shè)工程安全規(guī)則

SY5845—93油田專用容器安全管理規(guī)定

SY5856—93油氣田帶電作業(yè)安全規(guī)程

SY5857—93地震勘探爆炸物品安全管理

SY5868—93陸上石油地震隊(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)定

SY5876—93石油鉆井隊(duì)安全檢查規(guī)定

SY5920—94原油庫運(yùn)行管理規(guī)范

SY5974—94鉆井作業(yè)安全規(guī)程

SY6023—94石油井下作業(yè)隊(duì)安全生產(chǎn)檢查規(guī)定

SY6037—1997淺海鉆井安全規(guī)程

SY6043—94鉆井設(shè)備拆裝安全規(guī)定

SY6047—94沙漠地震隊(duì)野外作業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定

SY6048—94電法隊(duì)野外作業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定

SY6186—1996石油天然氣管道安全規(guī)程

SY6203—1996油氣井井噴著火搶險(xiǎn)作法

SY6204—1996灘海測井作業(yè)安全規(guī)程

SY/T6228—1996油氣井及修井作業(yè)職業(yè)安全推薦做法

SY6278—1997天然氣凈化廠安全規(guī)范

SY6309—1997鉆井井場照明、設(shè)備顏色、聯(lián)絡(luò)信號安全規(guī)范

SY6320—1997陸上油氣田油氣集輸安全規(guī)程

SY6321—1997淺海采油與井下作業(yè)安全規(guī)程

SY6348—1998地質(zhì)錄井作業(yè)安全規(guī)程

SY6349—1998地震勘探鉆機(jī)作業(yè)安全規(guī)程

SY6350—1998油氣田射孔用多級自控安全起爆器安全技術(shù)規(guī)程

SY6353—1998油氣田變電所安全管理規(guī)程

SY6355—1998石油天然氣生產(chǎn)專用安全標(biāo)志

SY6433—1999淺海石油作業(yè)安全應(yīng)急計(jì)劃編制要求

SY6442—2000石油鉆井井架分級評定規(guī)范

SY6444—2000石油工程建設(shè)施工安全規(guī)定

SY6456—2000含硫天然氣集氣站安全生產(chǎn)規(guī)定

SY6457—2000含硫天然氣管道安全規(guī)程

SH3024—95石油化工企業(yè)環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范

SH3024—95石油化工企業(yè)環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范

HGJ21—89化工企業(yè)爆炸和火災(zāi)危險(xiǎn)環(huán)境電力設(shè)計(jì)規(guī)程

Q/SHS0001.1—2001中國石油化工集團(tuán)公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系

Q/SHS0001.10—2001管理職能部門HSE實(shí)施計(jì)劃編制指南

《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<石油與天然氣鉆井井控規(guī)定>的通知》中國石化[1999]油技字16號

《關(guān)于印發(fā)<企業(yè)安全檢點(diǎn)和安全檢查報(bào)告編制要點(diǎn)>的通知》中國石化[1999]安監(jiān)字18號

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理制度》中國石化[1999]安字467號

《中國石油化工集團(tuán)公司環(huán)境保護(hù)工作條例》中國石化[1999]安字756號

《中國石油化工集團(tuán)公司環(huán)境監(jiān)測工作條例》中國石化[2000]安環(huán)字8號

《中國石油化工集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理實(shí)施細(xì)則》中國石化[1999]安字758號

《關(guān)于印發(fā)<安全承諾制度>(試行)的通知》中國石化[2000]安監(jiān)字6號

3定義

本標(biāo)準(zhǔn)采用下列定義:

3.1要素

安全、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。

3.2事故

造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。

3.3危害

可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

3.險(xiǎn)

發(fā)生特定危害的可能性或發(fā)生事件結(jié)果的嚴(yán)重性

3.5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則,對危害分析結(jié)果做出判斷的過程。

3.6審核

判別管理活動(dòng)和有關(guān)過程是否符合計(jì)劃安排,這些安排是否得到有效實(shí)施,系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全、環(huán)境與健康方針目標(biāo)的過程。

3.7評審

高層管理者對安全、環(huán)境與健康管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進(jìn)行正式評審。評審包括有關(guān)安全、環(huán)境與健康管理中存在的問題，方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標(biāo)。

3.8資源

實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理體系所需的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)等。

3.9安全、環(huán)境與健康管理體系

指實(shí)施安全、環(huán)境與健康(以下簡稱HSE)管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。

3.10不符合

任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染事件；違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。

3.11管理者代表

由最高領(lǐng)導(dǎo)者任命,在企業(yè)內(nèi)代表最高領(lǐng)導(dǎo)者履行HSE管理職能的人員。

3.12業(yè)主

合同情況下的接受方，即在一定的區(qū)域內(nèi)簽訂租約,并按租約要求付款的個(gè)人、伙伴、公司或團(tuán)體

3.12承包商

合同情況下的供方，即由業(yè)主或操作者雇傭來完成某些工作或提供服務(wù)的個(gè)人、部門或合作者。

3.13供應(yīng)商

合同情況下的供方，即為業(yè)主或操作者提供原料、材料、設(shè)施、設(shè)備等供應(yīng)的個(gè)人、部門或合作者。

4HSE管理體系要素

HSE管理體系由十項(xiàng)要素構(gòu)成（見圖1）。

圖1不斷改進(jìn)的HSE管理體系

這十項(xiàng)要素之間緊密相關(guān)，相互滲透，以確保體系的系統(tǒng)性、統(tǒng)一性和規(guī)范性。

企業(yè)應(yīng)建立并遵守國家有關(guān)HSE方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的程序。

企業(yè)是HSE管理體系實(shí)施的主體，企業(yè)及二級單位的最高管理者應(yīng)依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確HSE管理者代表和HSE管理體系組織機(jī)構(gòu)；組建HSE管理委員會和HSE管理部門；明確和落實(shí)各級組織和人員的HSE職責(zé)。在開展HSE現(xiàn)狀調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，編制出簡明、適用的《企業(yè)HSE管理體系實(shí)施程序》。當(dāng)體系標(biāo)準(zhǔn)和HSE規(guī)范沒有相關(guān)規(guī)定時(shí)，可選用企業(yè)內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)章制度。

企業(yè)應(yīng)建立各級組織和人員的HSE目標(biāo)、HSE表現(xiàn)、HSE職責(zé)、HSE業(yè)績的考核獎(jiǎng)懲制度。

企業(yè)應(yīng)通過開展各種形式和層次的HSE培訓(xùn)，將《企業(yè)HSE管理體系實(shí)施程序》的具體要求傳達(dá)給全體員工和相關(guān)方，企業(yè)員工和相關(guān)方應(yīng)貫徹執(zhí)行。

《企業(yè)HSE管理體系實(shí)施程序》經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)并投入運(yùn)行。企業(yè)應(yīng)通過審核、評審，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，不斷提高HSE管理水平。

4.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任

4.1.1總則

公司在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標(biāo)，高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績。

4.1.2領(lǐng)導(dǎo)承諾

4.1.2.1承諾的原則

a)企業(yè)及二級單位的最高管理者是HSE的第一責(zé)任人，對HSE應(yīng)有形成文件的承諾，確保承諾轉(zhuǎn)變?yōu)槿?、?cái)、物的支持，并向員工和社會保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。

b）各級管理者通過崗位的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為。

c）各級管理者應(yīng)確保全體員工、承包商和其他有關(guān)人員做到信息反饋及時(shí)，積極參與到HSE不斷改進(jìn)的過程中。

4.1.2.2承諾要求

a）企業(yè)分為五個(gè)管理層次提供HSE承諾。依據(jù)國家和當(dāng)?shù)卣姆?、法?guī)、規(guī)定和資源條件，按照合法、可行的原則，向社會和員工提供公開、明確的承諾。

b）企業(yè)可按中國石油化工集團(tuán)公司(以下簡稱公司)總體承諾原則獨(dú)立向社會和員工提供承諾。各二級單位、三級單位、項(xiàng)目經(jīng)理部和施工作業(yè)隊(duì)原則上對內(nèi)提出承諾，當(dāng)其獨(dú)立對外組織項(xiàng)目時(shí)，經(jīng)授權(quán)可向外提出承諾。

4.1.2.3承諾的內(nèi)容

a）遵守所在國家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣和，在所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)SE的態(tài)度始終如一；

b）企業(yè)的各級管理者、每位員工對企業(yè)的HSE事務(wù)都負(fù)有義不容辭的責(zé)任，HSE表現(xiàn)是企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)和聘用員工和承包商的重要依據(jù)；

c）HSE管理的最終目的，是最大限度地不發(fā)生事故、不損害員工健康、不破壞環(huán)境；

d）保護(hù)生態(tài)環(huán)境，建設(shè)清潔生產(chǎn)企業(yè)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；

e）向社會公開我們的HSE表現(xiàn)，廣泛征求社會各界的意見，不斷提高企業(yè)的HSE管理水平；

f）為保證HSE管理體系的實(shí)施和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提供必要的人力、物力和財(cái)力資源支持。

4.1.2.4承諾的形式

a）企業(yè)、二級單位的承諾應(yīng)在各自的HSE管理文件中以書面形式提出；

b）三級單位、項(xiàng)目部和施工作業(yè)隊(duì)獨(dú)立對外提供承諾時(shí)，其承諾應(yīng)在HSE管理實(shí)施計(jì)劃書或?qū)嵤┏绦蛑幸詴嫘问教岢觯?/p>

c）各級承諾應(yīng)由相應(yīng)的最高管理者簽字，報(bào)上級HSE管理部門備案。

4.1.3方針目標(biāo)

4.1.3.1制定HSE方針目標(biāo)的要求

a）HSE方針目標(biāo)由企業(yè)最高管理者；

b）企業(yè)所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)都應(yīng)滿足HSE管理的各項(xiàng)要求；

c）與企業(yè)其它方針保持一致，并具有同等重要性；

d）能夠得到各級組織的貫徹和實(shí)施；

e）公眾易于獲得；

f）符合或嚴(yán)于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；

g）盡可能有效地減少企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)對HSE帶來的風(fēng)險(xiǎn)和危害；

h）方針目標(biāo)后，由HSE管理部門組織相關(guān)職能部門分解成具體指標(biāo)，各職能部門應(yīng)將方針目標(biāo)納入年度工作計(jì)劃，組織實(shí)施并定期審核和評審。

4.1.3.2企業(yè)HSE方針

安全第一，預(yù)防為主；

全員動(dòng)手，綜合治理；

改善環(huán)境，保護(hù)健康；

科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。

4.1.3.3HSE目標(biāo)

a）通過對員工進(jìn)行HSE宣傳教育和培訓(xùn)，不斷促進(jìn)員工的HSE意識，提高自救、互救能力和專業(yè)技能；

b）最大限度地查出隱患，使事故發(fā)生率逐年降低；杜絕重大、特大事故；創(chuàng)造良好的工作和生活環(huán)境，確保員工的健康與安全；

c）盡可能減少環(huán)境污染，保護(hù)生態(tài)平衡，將環(huán)境影響降低到最低程度，杜絕重大、特大污染事故；

d）通過HSE管理體系的有效實(shí)施，努力實(shí)現(xiàn)或?qū)崿F(xiàn)無事故、無污染、無人身傷害，在HSE管理上成為國際一流的企業(yè)。

4.1.3.4企業(yè)HSE管理原則

全員、全過程、全天候、全方位。

4.1.4責(zé)任

a)企業(yè)的最高管理者作為HSE管理工作的第一責(zé)任人，應(yīng)建立HSE管理體系，實(shí)施安全、環(huán)境與健康一體化管理；

b)企業(yè)的各級管理者應(yīng)通過崗位的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為；

c)企業(yè)的各級職能部門應(yīng)為HSE的管理活動(dòng)的提供具體的行動(dòng)支持，并定期對管理體系進(jìn)行審核，不斷完善管理體系。

d)企業(yè)的各級職能部門應(yīng)定期編制年度HSE管理報(bào)告，總結(jié)取得的進(jìn)展并規(guī)劃將采取的措施；

e)企業(yè)的高層管理者要建立明確的HSE目標(biāo)、職責(zé)和HSE業(yè)績考核辦法，并配置相應(yīng)的資源。

f)企業(yè)的HSE管理工作應(yīng)從設(shè)計(jì)抓起，最高管理者應(yīng)組織制定設(shè)計(jì)部門高層管理者和專業(yè)設(shè)計(jì)人員的HSE職責(zé)，并建立設(shè)計(jì)審查保障體系。

g)企業(yè)的最高管理者應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和隱患治理工作，保證資金技術(shù)投入。

h)企業(yè)的最高管理者應(yīng)致力于企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，組織生產(chǎn)符合環(huán)保要求的清潔產(chǎn)品，保護(hù)生產(chǎn)、生活和生態(tài)環(huán)境。

4.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

4.2.1總則

a）企業(yè)應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財(cái)力和物力資源；

b）企業(yè)應(yīng)制定嚴(yán)格的培訓(xùn)考核制度，廣泛開展培訓(xùn)，提高全體員工的意識和技能；

c）企業(yè)應(yīng)有效地控制HSE管理文件，為實(shí)施HSE管理提供切實(shí)可行的依據(jù)。

4.2.2組織機(jī)構(gòu)版權(quán)所有

第7篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理；預(yù)警機(jī)制；構(gòu)建策略

一、相關(guān)概述

進(jìn)入新世紀(jì)，我國經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系不斷完善，同時(shí)世界經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)知識化、信息化趨勢日趨明顯，在這種情況下，企業(yè)的發(fā)展環(huán)境有了較大變動(dòng)，面臨的不確定性因素及風(fēng)險(xiǎn)因素日益增多。同時(shí)隨著金融危機(jī)對全球經(jīng)濟(jì)造成的持續(xù)深刻影響和我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展之間協(xié)調(diào)性的不斷增強(qiáng)，我國企業(yè)所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存。風(fēng)險(xiǎn)是指對未來發(fā)展結(jié)果的不確定性、未來損失的不確定性、未來所發(fā)生的損失的概率以及大小的不確定性。盡管當(dāng)前學(xué)術(shù)界對于風(fēng)險(xiǎn)尚沒有形成統(tǒng)一結(jié)論，但是總體來講，風(fēng)險(xiǎn)的完整性定義主要包含了以下兩方面的特征：一是風(fēng)險(xiǎn)是對未來事件的不確定性以及其相應(yīng)的發(fā)展結(jié)果的不確定性。例如，風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)因素等。二是風(fēng)險(xiǎn)跟發(fā)展機(jī)遇的辯證關(guān)系。大的風(fēng)險(xiǎn)常常也意味著大的發(fā)展機(jī)會，風(fēng)險(xiǎn)越大，相應(yīng)的發(fā)展機(jī)會也就越大，在此基礎(chǔ)上可能為企業(yè)所創(chuàng)造的利潤也就越大。對于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警機(jī)制來講，預(yù)警主要是針對企業(yè)管理微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，就是將信息檢測過程中所獲取到的風(fēng)險(xiǎn)信息、實(shí)際檢測結(jié)果跟相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比分析，在此基礎(chǔ)上判斷企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏離正常軌道的偏離值，并根據(jù)結(jié)果分級發(fā)出預(yù)警信息。對于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理來講，包含了風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)識別以及風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)等相關(guān)環(huán)節(jié)。對于中小企業(yè)來講，風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警就是根據(jù)系統(tǒng)外的整體環(huán)境以及自身內(nèi)部環(huán)境的變化情況，依靠對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素或者風(fēng)險(xiǎn)事件的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行科學(xué)評估分析，并在此基礎(chǔ)上對企業(yè)未來可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)以及不確定事件進(jìn)行及時(shí)的報(bào)警和預(yù)測。

二、中小企業(yè)建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的必要性分析

中小企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，具體來講主要由以下幾個(gè)方面的作用：首先，具有警示作用。中小企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制可以對前期獲得的相關(guān)信息進(jìn)行整理分析。例如，公共關(guān)系、生產(chǎn)、戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場營銷、人力、組織等方面的信息，在此基礎(chǔ)上對相關(guān)的信息進(jìn)行整理分類和比較判斷，以此明確企業(yè)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的根源，有效提醒企業(yè)管理者采取果斷的針對性措施加以預(yù)警應(yīng)對，切實(shí)發(fā)揮中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的警示性作用。其次，具有控制作用。對于中小企業(yè)日常管理來講，強(qiáng)化企業(yè)管理，有效掌握關(guān)鍵環(huán)節(jié)是其工作重心。建立中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制就是將防范風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生、切實(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)的廣度以及深度、科學(xué)進(jìn)行事后的風(fēng)險(xiǎn)處理作為管理的重心。正是基于此，中小企業(yè)管理者在復(fù)雜多變的市場經(jīng)營環(huán)境中，及時(shí)對相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行收集整理以及分析，將檢測結(jié)果跟標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)進(jìn)行對比，找出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)的偏離程度，依靠結(jié)果分析來對風(fēng)險(xiǎn)偏離情況進(jìn)行糾正，在此基礎(chǔ)上確保企業(yè)管理者對于整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的有效控制，為中小企業(yè)的長期健康持續(xù)發(fā)展提供保障。再次，具有免疫作用。對于企業(yè)來講，風(fēng)險(xiǎn)管理是其日常管理的重要內(nèi)容，建立和完善中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制對于強(qiáng)化企業(yè)科學(xué)化管理，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。在新形勢下，中小企業(yè)對于風(fēng)險(xiǎn)的管理需求更為迫切，有必要進(jìn)一步借助于風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制強(qiáng)化自身風(fēng)險(xiǎn)管理水平，有效解決企業(yè)發(fā)展中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，減少營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)的影響，保障企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

三、中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制中存在的主要問題

當(dāng)前，我國中小企業(yè)管理人員在風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警方面經(jīng)驗(yàn)不足，許多風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向管理理論尚沒有完全普及。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)管理人員在日常的管理中主要重視運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等相關(guān)的傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素，對于法律風(fēng)險(xiǎn)以及戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)等非傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注相對較少，與此同時(shí)，對于風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。例如，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等也需要進(jìn)一步提升認(rèn)知水平。傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模式關(guān)注重點(diǎn)放在減少企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失以及強(qiáng)化企業(yè)對自身各個(gè)項(xiàng)目的監(jiān)管等環(huán)節(jié)。這在一定程度上也反映了在風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警中缺少對管理重點(diǎn)的有效認(rèn)知?？偟膩碇v，中小企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制具有較大的現(xiàn)實(shí)需求，企業(yè)在提升自身風(fēng)險(xiǎn)管理科學(xué)化水平方面具有較強(qiáng)烈的需求和意愿，并做出了較大的努力，但是由于風(fēng)險(xiǎn)管理理念和認(rèn)知的缺位，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理以及預(yù)警的模式仍舊是停留在原有的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，仍舊沒有形成全面、完整的能夠涵蓋企業(yè)各個(gè)層次和各個(gè)部門的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先是部分企業(yè)對于風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略地位以及其重要性缺少足夠的重視。其次是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和機(jī)構(gòu)不健全，難以跟上企業(yè)管理需求。再次是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)不能夠跟企業(yè)的經(jīng)營系統(tǒng)有效結(jié)合，造成企業(yè)管理上存在漏洞。最后是企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化沒有建立，缺少濃厚的風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍，風(fēng)險(xiǎn)管控理念難以在企業(yè)管理層及職工中普及開來。

四、中小企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的主要內(nèi)容分析

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警模式的實(shí)施需要包含兩個(gè)要素，一是風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警模式改進(jìn)的內(nèi)容。二是風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警模式改進(jìn)的步驟，這樣就可以有效提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的整個(gè)管理過程。針對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及風(fēng)險(xiǎn)管理水平的測量評估，中小企業(yè)管理人員需要有效結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度理論，診斷并發(fā)現(xiàn)單位風(fēng)險(xiǎn)管理的問題和差距，并及時(shí)制定相應(yīng)的措施加以改進(jìn)。企業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度理論可以認(rèn)為是企業(yè)如何通過成熟度模型來提升自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力的過程的相關(guān)框架。風(fēng)險(xiǎn)管理成熟度模型最初只是應(yīng)用在風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向管理的執(zhí)行階段，后來隨著成熟度模型的不斷成熟，逐步在風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警制度建設(shè)、過程監(jiān)管以及人員培養(yǎng)等各個(gè)方面強(qiáng)化了運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理所能達(dá)到的管理要求。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)圍繞單位日常經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的分析和評估環(huán)節(jié)，將開發(fā)和計(jì)量相關(guān)的分析模型作為主要手段，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理模式在實(shí)際運(yùn)用中的主要障礙不是技術(shù)手段問題，而是相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)關(guān)系及管理機(jī)制、管理組織問題。因此，要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理模式的有效運(yùn)用，還應(yīng)當(dāng)將預(yù)警管理過程放置在良好的政策環(huán)境之下，得到相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的政策支持；同時(shí)合理設(shè)置相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者機(jī)構(gòu)來合理確定和明確風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任機(jī)制，確定明晰的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告線，進(jìn)一步提升和強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識，并將企業(yè)管理者的領(lǐng)導(dǎo)能力、溝通能力及全體職工的風(fēng)險(xiǎn)管理參與水平都納入到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的實(shí)施范圍之中。

實(shí)施現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向預(yù)警管理模式，要能夠具體描述包括全面風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理內(nèi)容的相應(yīng)職位和職責(zé)；企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告級別清晰明確；企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的總目標(biāo)及分目標(biāo)明晰；已經(jīng)確立了清晰的全面風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)承受度以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等；管理者能夠全面識別企業(yè)項(xiàng)目層次及其他相關(guān)流程業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)因素；有效識別企業(yè)層面中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素；將風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)管理戰(zhàn)略的重要組成部分；企業(yè)管理者在進(jìn)行日常的管理決策時(shí)會充分考慮相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理因素；實(shí)現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的合理組合；企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)及管理時(shí)能夠通過合同等手段來跟企業(yè)的利益相關(guān)者共同承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)明確了在發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)時(shí)緊急應(yīng)對方法；企業(yè)明確了在項(xiàng)目層次以及企業(yè)管理層次中發(fā)生企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)的明確責(zé)任人；企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程和方法可以在項(xiàng)目結(jié)束之后得到完整、全面的整理以及積累，為日后管理提供經(jīng)驗(yàn)支持；企業(yè)能夠定期或者不定期地對全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行評估，有效及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行改進(jìn)。

五、中小企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的方法分析

第一，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，準(zhǔn)確確定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要來源。對于中小企業(yè)來講，風(fēng)險(xiǎn)主要來自于籌資、投資、資金收付以及資金運(yùn)作等。因此，要確定這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性大小，對內(nèi)部經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)準(zhǔn)確的評估。在進(jìn)行評估時(shí)依據(jù)企業(yè)所處的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，把握宏觀環(huán)境對于企業(yè)的影響。并對企業(yè)的投資人以及合伙人進(jìn)行評估，及時(shí)了解和把握對方的經(jīng)營風(fēng)格、管理理念以及社會認(rèn)可度等相關(guān)信息。評估客戶的信用等級，以及信用等級的高低，評估其償債能力，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測。查找財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要來源，這里面既有內(nèi)部來源，也有外部來源。例如，外部經(jīng)營環(huán)境的變動(dòng)所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)內(nèi)部管理運(yùn)行機(jī)制不夠協(xié)調(diào)所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)等，這些都有可能引發(fā)中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

第二，及時(shí)構(gòu)建企業(yè)危機(jī)預(yù)警的相關(guān)指標(biāo)體系。在建立和完善中小企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)預(yù)警指標(biāo)體系時(shí)，主要圍繞以下幾個(gè)方面：科學(xué)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，模糊處理相關(guān)指標(biāo)，合理確定各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)的評估值，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的大小和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)預(yù)警信息。在確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)時(shí)，可以圍繞企業(yè)盈利能力、企業(yè)償債能力等進(jìn)行指標(biāo)設(shè)計(jì)。利用現(xiàn)金流量法來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)表示。例如，比較分析法、趨勢分析法、因素分析法、財(cái)務(wù)比率分析法等，計(jì)算中小企業(yè)的債務(wù)保障率、現(xiàn)金到期債務(wù)比、現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比、現(xiàn)金債務(wù)總額比以及現(xiàn)金利息保障倍數(shù)等。

第三，及時(shí)啟動(dòng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。在分析企業(yè)所面臨的各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)之后，就需要及時(shí)啟動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。這主要包括早期預(yù)防措施、應(yīng)急處理措施等。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)一旦出現(xiàn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)，就需要及時(shí)依據(jù)預(yù)警信息的類型、信息的性質(zhì)以及風(fēng)險(xiǎn)的大小等選擇合理科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對措施，管理這也需要依據(jù)具體情況制定具體、切合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。具體來講，有以下幾種風(fēng)險(xiǎn)控制策略：首先是風(fēng)險(xiǎn)回避法，這一方法是在企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí)，盡量地選擇經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)比較小的投資方案，并且在方案的具體實(shí)施過程中，對于不利情況及時(shí)進(jìn)行終止和調(diào)整。其次是降低風(fēng)險(xiǎn)法，它是指企業(yè)采用一定的方法和措施強(qiáng)化管理，降低企業(yè)經(jīng)營過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)。再次是風(fēng)險(xiǎn)分散法，企業(yè)可以依靠橫向或者縱向的生產(chǎn)經(jīng)營聯(lián)合、聯(lián)營等方式實(shí)現(xiàn)多樣化戰(zhàn)略經(jīng)營，以此來有效降低風(fēng)險(xiǎn)。最后是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)法，企業(yè)可以通過期貨交易、購買保險(xiǎn)或者是簽訂轉(zhuǎn)包合同等手段來將相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)來轉(zhuǎn)移給他人，以此來實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。上述是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方式，中小企業(yè)需要結(jié)合自身實(shí)際，做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作，制定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的操作流程和規(guī)范，科學(xué)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，保障企業(yè)健康運(yùn)行和持續(xù)發(fā)展。

進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制在整個(gè)企業(yè)管理中的基礎(chǔ)性作用，進(jìn)一步夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警的制度基礎(chǔ)。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理要想落到實(shí)處就必須制定完善的風(fēng)險(xiǎn)管控制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。企業(yè)管理層需要結(jié)合自身生產(chǎn)管理特點(diǎn)，制定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警機(jī)制的操作流程和制度，確定各個(gè)管理崗位的具體責(zé)任，使得企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)責(zé)任都落實(shí)到位。只有這樣才能確保企業(yè)有效避免各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，為中小企業(yè)的長期健康發(fā)展提供保障。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 陳雪飛.談我國企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立[J].商場現(xiàn)代化，2007（29）.

第8篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

各種網(wǎng)絡(luò)安全事故頻發(fā)使得各個(gè)組織對信息安全的重視程度逐漸提高，同時(shí)各種專門提供網(wǎng)絡(luò)安全服務(wù)的企業(yè)也應(yīng)運(yùn)而生。然而，目前大多安全服務(wù)都是以主機(jī)的安全評估、系統(tǒng)加固、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)用安全防護(hù)、管理層面的安全策略體系制訂、應(yīng)用安全防護(hù)、安全產(chǎn)品集成等為主，對于網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的安全評估卻很少。綜觀近幾年來互連網(wǎng)上不斷出現(xiàn)的病毒蠕蟲感染等安全事件，不少是由于對網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全的忽視導(dǎo)致了大范圍的傳播和影響。2003年的27號文件――《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障的文件》下發(fā)后，對信息系統(tǒng)安全域劃分、等級保護(hù)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)評估、等級保障等需求愈來愈迫切，而做好安全域劃分的關(guān)鍵就是對網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全的正確分析。

信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全分析是通過對整個(gè)組織的網(wǎng)絡(luò)體系進(jìn)行深入調(diào)研，以國際安全標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)框架為指導(dǎo)，全面地對網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)邊界、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議、網(wǎng)絡(luò)流量、網(wǎng)絡(luò)QoS、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的規(guī)范性、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全、網(wǎng)絡(luò)管理等多個(gè)方面進(jìn)行深入分析。

網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分析

網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)分析的主要內(nèi)容包括根據(jù)IATF技術(shù)框架分析網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)是否層次分明，是否采用了核心層、匯聚層、接入層等劃分原則的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)（劃分不規(guī)范不利于網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化和調(diào)整）; 網(wǎng)絡(luò)邊界是否清晰，是否符合IATF的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、邊界/外部連接、計(jì)算環(huán)境、支撐基礎(chǔ)設(shè)施的深度防御原則（邊界不清晰不便于安全控制）。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)符合層次分明、分級管理、統(tǒng)一規(guī)劃的原則，應(yīng)便于以后網(wǎng)絡(luò)整體規(guī)劃和改造。

2. 根據(jù)組織實(shí)際情況進(jìn)行區(qū)間劃分，Internet、Intranet和Extranet之間以及它們內(nèi)部各區(qū)域之間結(jié)構(gòu)必須使網(wǎng)絡(luò)應(yīng)有的性能得到充分發(fā)揮。

3. 根據(jù)各部門的工作職能、重要性、所涉及信息等級等因素劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段。

4. 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃應(yīng)考慮把核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的處理任務(wù)分散到邊緣設(shè)備，使其能將主要的處理能力放在對數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)發(fā)或處理上。

5. 實(shí)體的訪問權(quán)限通常與其真實(shí)身份相關(guān)，身份不同，工作的內(nèi)容、性質(zhì)、所在的部門就不同，因此所應(yīng)關(guān)注的網(wǎng)絡(luò)操作也不同，授予的權(quán)限也就不同。

6. 網(wǎng)絡(luò)前期建設(shè)方案、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖應(yīng)和實(shí)際的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)一致; 所有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（包括交換機(jī)、路由器、防火墻、IDS以及其他網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）應(yīng)由組織統(tǒng)一規(guī)劃部署，并應(yīng)符合實(shí)際需求。

7. 應(yīng)充分考慮Internet接入的問題，防止出現(xiàn)多Internet接入點(diǎn)，同時(shí)限制接入用戶的訪問數(shù)量。

8. 備份也是需要考慮的重要因素，對廣域網(wǎng)設(shè)備、局域網(wǎng)設(shè)備、廣域網(wǎng)鏈路、局域網(wǎng)鏈路采用物理上的備份和采取冗余協(xié)議，防止出現(xiàn)單點(diǎn)故障。

網(wǎng)絡(luò)邊界分析

邊界保護(hù)不僅存在于組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)之間，而且也存在于同一組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中，特別是不同級別的子網(wǎng)之間邊界。有效的邊界防護(hù)技術(shù)措施主要包括網(wǎng)絡(luò)訪問控制、入侵防范、網(wǎng)關(guān)防病毒、信息過濾、網(wǎng)絡(luò)隔離部件、邊界完整性檢查，以及對于遠(yuǎn)程用戶的標(biāo)識與鑒別/訪問控制。邊界劃分還應(yīng)考慮關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和非關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間是否進(jìn)行了分離，分離后各業(yè)務(wù)區(qū)域之間的邏輯控制是否合理，業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的交疊不但影響網(wǎng)絡(luò)的性能還會給網(wǎng)絡(luò)帶來安全上的隱患。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. Internet、Intranet和Extranet之間及它們內(nèi)部各VLAN或區(qū)域之間邊界劃分是否合理; 在網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)（如路由器、交換機(jī)、防火墻等設(shè)備）互連互通應(yīng)根據(jù)實(shí)際需求進(jìn)行嚴(yán)格控制; 驗(yàn)證設(shè)備當(dāng)前配置的有效策略是否符合組織確定的安全策略。

2. 內(nèi)網(wǎng)中的安全區(qū)域劃分和訪問控制要合理，各VLAN之間的訪問控制要嚴(yán)格，不嚴(yán)格就會越權(quán)訪問。

3. 可檢查網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)現(xiàn)有的身份鑒別、路由器的訪問控制、防火墻的訪問控制、NAT等策略配置的安全性; 防止非法數(shù)據(jù)的流入; 對內(nèi)防止敏感數(shù)據(jù)（或重要網(wǎng)段數(shù)據(jù)）的流出。

4. 防火墻是否劃分DMZ區(qū)域; 是否配置登錄配置的安全參數(shù)。例如: 最大鑒別失敗次數(shù)、最大審計(jì)存儲容量等數(shù)據(jù)。

5. 網(wǎng)絡(luò)隔離部件上的訪問通道應(yīng)該遵循“默認(rèn)全部關(guān)閉，按需求開通的原則”; 拒絕訪問除明確許可以外的任何一種服務(wù)，也就是拒絕一切未經(jīng)特許的服務(wù)。

6. 實(shí)現(xiàn)基于源和目的的IP地址、源和目的端口號、傳輸層協(xié)議的出入接口的訪問控制。對外服務(wù)采用用戶名、IP、MAC 等綁定，并限制變換的MAC地址數(shù)量，用以防止會話劫持、中間人攻擊。

7. 對于應(yīng)用層過濾，應(yīng)設(shè)置禁止訪問 Java Applet、ActiveX等以降低威脅。

8. 采用業(yè)界先進(jìn)的安全技術(shù)對關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和非關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行邏輯隔離，保證各個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)間的安全性和高效性，例如: 采用MPLS-VPN對各業(yè)務(wù)系統(tǒng)間邏輯進(jìn)行劃分并進(jìn)行互訪控制。

9. 必要時(shí)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行物理隔離; 實(shí)現(xiàn)VPN傳輸系統(tǒng); 對重要網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)器實(shí)施動(dòng)態(tài)口令認(rèn)證; 進(jìn)行安全域的劃分，針對不同的區(qū)域的重要程度，有重點(diǎn)、分期進(jìn)行安全防護(hù)，逐步從核心網(wǎng)絡(luò)向網(wǎng)絡(luò)邊緣延伸。例如，網(wǎng)絡(luò)可以分成三個(gè)區(qū)域: 信任域、非信任域和隔離區(qū)域。信任域和隔離區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)保護(hù)，對于非信任域，可根據(jù)不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)的重要程度進(jìn)行重點(diǎn)保護(hù)。

10. 整體網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)統(tǒng)一策略、統(tǒng)一升級、統(tǒng)一控制。

網(wǎng)絡(luò)協(xié)議分析

深入分析組織整個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的協(xié)議設(shè)計(jì)是否合理，是否存在協(xié)議設(shè)計(jì)混亂、不規(guī)范的情況，是否采用安全協(xié)議，協(xié)議的區(qū)域之間是否采用安全防護(hù)措施。協(xié)議是網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運(yùn)行的神經(jīng)，協(xié)議規(guī)劃不合理就會影響整個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的運(yùn)行效率，甚至帶來高度隱患和風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 路由協(xié)議、路由相關(guān)的協(xié)議及交換協(xié)議應(yīng)以安全的、對網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃和設(shè)計(jì)方便為原則，應(yīng)充分考慮局域網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、建設(shè)、擴(kuò)充、性能、故障排除、安全隱患、被攻擊可能性，并應(yīng)啟用加密和驗(yàn)證功能。

2. 應(yīng)合理設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)路由協(xié)議和路由策略，保證網(wǎng)絡(luò)的連通性、可達(dá)性，以及網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)流向分布的均衡性。

3. 啟用動(dòng)態(tài)路由協(xié)議的認(rèn)證功能，并設(shè)置具有一定強(qiáng)度的密鑰,相互之間交換路由信息的路由器必須具有相同的密鑰。默認(rèn)的認(rèn)證密碼是明文傳輸?shù)?，建議啟用加密認(rèn)證。

4. 對使用動(dòng)態(tài)路由協(xié)議的路由設(shè)備設(shè)置穩(wěn)定的邏輯地址，如Loopback地址，以減少路由振蕩的可能性。

5. 應(yīng)禁止路由器上 IP 直接廣播、ICMP重定向、Loopback數(shù)據(jù)包和多目地址數(shù)據(jù)包，保證網(wǎng)絡(luò)路徑的正確性，防止IP源地址欺騙。如禁止非公有地址、組播地址、全網(wǎng)絡(luò)地址和自己內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)地址訪問內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)禁止非內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中的地址訪問外部網(wǎng)絡(luò)。

6. 重要網(wǎng)段應(yīng)采取IP地址與MAC地址綁定措施，防止ARP欺騙。

7. 如果不需要ARP（ARP Proxy）服務(wù)則禁止它。

8. 應(yīng)限制 SYN 包流量帶寬，控制 ICMP、TCP、UDP 的連接數(shù)。

9. ICMP協(xié)議的安全配置。對于流入的ICMP數(shù)據(jù)包，只允許Echo Reply、Destination Unreachable、Time Out及其他需要的類型。對于流出的ICMP數(shù)據(jù)包，只允許Echo及其他必需的類型。

10. SNMP協(xié)議的Community String字串長度應(yīng)大于12位，并由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符共同組成。

11. 禁用HTTP服務(wù)，不允許通過HTTP方式訪問路由器。如果不得不啟用HTTP訪問方式，則需要對其進(jìn)行安全配置。

12. 對于交換機(jī)，應(yīng)防止VLAN穿越攻擊。例如，所有連接用戶終端的接口都應(yīng)從VLAN1中排除，將Trunk接口劃分到一個(gè)單獨(dú)的VLAN中; 為防止STP攻擊，對用戶側(cè)端口，禁止發(fā)送BPDU; 為防止VTP攻擊，應(yīng)設(shè)置口令認(rèn)證，口令強(qiáng)度應(yīng)大于12位，并由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符共同組成;盡量將交換機(jī)VTP設(shè)置為透明(Transparent)模式。

13.采用安全性較高的網(wǎng)絡(luò)管理協(xié)議，如SNMP v3、RMON v2。

網(wǎng)絡(luò)流量分析

流量分析系統(tǒng)主要從帶寬的網(wǎng)絡(luò)流量分析、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議流量分析、基于網(wǎng)段的業(yè)務(wù)流量分析、網(wǎng)絡(luò)異常流量分析、應(yīng)用服務(wù)異常流量分析等五個(gè)方面對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行綜合流量分析。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 帶寬的網(wǎng)絡(luò)流量分析。復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中不同的應(yīng)用需占用不同的帶寬，重要的應(yīng)用是否得到了最佳的帶寬？所占比例是多少？隊(duì)列設(shè)置和網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化是否生效？通過基于帶寬的網(wǎng)絡(luò)流量分析會使其更加明確。采用監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)鏈路流量負(fù)載的工具軟件，通過SNMP協(xié)議從設(shè)備得到設(shè)備的流量信息，并將流量負(fù)載以包含PNG格式的圖形的HTML文檔方式顯示給用戶，以非常直觀的形式顯示流量負(fù)載。

2. 網(wǎng)絡(luò)協(xié)議流量分析。對網(wǎng)絡(luò)流量進(jìn)行協(xié)議劃分，針對不同的協(xié)議進(jìn)行流量監(jiān)控和分析,如果某一個(gè)協(xié)議在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)出現(xiàn)超常流量暴漲，就有可能是攻擊流量或有蠕蟲病毒出現(xiàn)。例如: Cisco NetFlow V5可以根據(jù)不同的協(xié)議對網(wǎng)絡(luò)流量進(jìn)行劃分，對不同協(xié)議流量進(jìn)行分別匯總。

3. 基于網(wǎng)段的業(yè)務(wù)流量分析。流量分析系統(tǒng)可以針對不同的VLAN來進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)流量監(jiān)控，大多數(shù)組織都是基于不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)通過VLAN來進(jìn)行邏輯隔離的，所以可以通過流量分析系統(tǒng)針對不同的VLAN 來對不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流量進(jìn)行監(jiān)控。例如: Cisco NetFlow V5可以針對不同的VLAN進(jìn)行流量監(jiān)控。

4. 網(wǎng)絡(luò)異常流量分析。異常流量分析系統(tǒng)支持異常流量發(fā)現(xiàn)和報(bào)警，能夠通過對一個(gè)時(shí)間窗內(nèi)歷史數(shù)據(jù)的自動(dòng)學(xué)習(xí)，獲取包括總體網(wǎng)絡(luò)流量水平、流量波動(dòng)、流量跳變等在內(nèi)的多種網(wǎng)絡(luò)流量測度，并自動(dòng)建立當(dāng)前流量的置信度區(qū)間作為流量異常監(jiān)測的基礎(chǔ)。通過積極主動(dòng)鑒定和防止針對網(wǎng)絡(luò)的安全威脅，保證了服務(wù)水平協(xié)議(SLA)并且改進(jìn)顧客服務(wù), 從而為組織節(jié)約成本。

抗擊異常流量系統(tǒng)必須完備，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)數(shù)據(jù)流比較大，而且復(fù)雜，如果抗異常流量系統(tǒng)不完備，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)流量異常時(shí)或遭大規(guī)模DDOS攻擊時(shí)，就很難有應(yīng)對措施。

5. 應(yīng)用服務(wù)異常流量分析。當(dāng)應(yīng)用層出現(xiàn)異常流量時(shí)，通過IDS&IPS的協(xié)議分析、協(xié)議識別技術(shù)可以對應(yīng)用層進(jìn)行深層的流量分析，并通過IPS的安全防護(hù)技術(shù)進(jìn)行反擊。

網(wǎng)絡(luò)QoS

合理的QoS配置會增加網(wǎng)絡(luò)的可用性，保證數(shù)據(jù)的完整性和安全性，因此應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的帶寬、時(shí)延、時(shí)延抖動(dòng)和分組丟失率等方面進(jìn)行深入分析，進(jìn)行QoS配置來優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 采用RSVP協(xié)議。RSVP使IP網(wǎng)絡(luò)為應(yīng)用提供所要求的端到端的QoS保證。

2. 采用路由匯聚。路由器把QoS需求相近的業(yè)務(wù)流看成一個(gè)大類進(jìn)行匯聚，減少流量交疊，保證QoS。

3. 采用MPLSVPN技術(shù)。多協(xié)議標(biāo)簽交換(MPLS)將靈活的3層IP選路和高速的2層交換技術(shù)完美地結(jié)合起來，從而彌補(bǔ)了傳統(tǒng)IP網(wǎng)絡(luò)的許多缺陷。

4. 采用隊(duì)列技術(shù)和流量工程。隊(duì)列技術(shù)主要有隊(duì)列管理機(jī)制、隊(duì)列調(diào)度機(jī)制、CAR和流量工程。

5. QoS路由。QoS路由的主要目標(biāo)是為接入的業(yè)務(wù)選擇滿足其服務(wù)質(zhì)量要求的傳輸路徑，同時(shí)保證網(wǎng)絡(luò)資源的有效利用路由選擇。

6. 應(yīng)保證正常應(yīng)用的連通性。保證網(wǎng)絡(luò)和應(yīng)用系統(tǒng)的性能不因網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上的策略配置而有明顯下降，特別是一些重要應(yīng)用系統(tǒng)。

7. 通過對不同服務(wù)類型數(shù)據(jù)流的帶寬管理，保證正常服務(wù)有充足的帶寬，有效抵御各種拒絕服務(wù)類型的攻擊。

網(wǎng)絡(luò)的規(guī)范性

應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. IP地址規(guī)劃是否合理，IP地址規(guī)劃是否連續(xù)，在不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)采用不同的網(wǎng)段，便于以后網(wǎng)絡(luò)IP調(diào)整。

2. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備命名是否規(guī)范，是否有統(tǒng)一的命名原則，并且很容易區(qū)分各個(gè)設(shè)備的。

3. 應(yīng)合理設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)地址，應(yīng)充分考慮地址的連續(xù)性管理以及業(yè)務(wù)流量分布的均衡性。

4. 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)建設(shè)是否規(guī)范，包括機(jī)房、線纜、配電等物理安全方面，是否采用標(biāo)準(zhǔn)材料和進(jìn)行規(guī)范設(shè)計(jì)，設(shè)備和線纜是否貼有標(biāo)簽。

5. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備名稱應(yīng)具有合理的命名體系和名稱標(biāo)識，便于網(wǎng)管人員迅速準(zhǔn)確識別，所有網(wǎng)絡(luò)端口應(yīng)進(jìn)行充分描述和標(biāo)記。

6. 應(yīng)對所有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行資產(chǎn)登記，登記記錄上應(yīng)該標(biāo)明硬件型號、廠家、操作系統(tǒng)版本、已安裝的補(bǔ)丁程序號、安裝和升級的時(shí)間等內(nèi)容。

7. 所有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備旁都必須以清晰可見的形式張貼類似聲明: “嚴(yán)格禁止未經(jīng)授權(quán)使用此網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。

8. 應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶賬號的管理制度，對各個(gè)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備上擁有用戶賬號的人員、權(quán)限以及賬號的認(rèn)證和管理方式做出明確規(guī)定。對于重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)使用Radius或者TACACS+的方式實(shí)現(xiàn)對用戶的集中管理。

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全

對設(shè)備本身安全進(jìn)行配置，并建設(shè)完備的安全保障體系，包括: 使用訪問控制、身份驗(yàn)證配置; 關(guān)閉不必要的端口、服務(wù)、協(xié)議; 用戶名口令安全、權(quán)限控制、驗(yàn)證; 部署安全產(chǎn)品等。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 安全配置是否合理，路由、交換、防火、IDS等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品的不必要的服務(wù)、端口、協(xié)議是否關(guān)閉，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全漏洞及其脆弱的安全配置方面的優(yōu)化，如路由器的安全漏洞、訪問控制設(shè)置不嚴(yán)密、數(shù)據(jù)傳輸未加密、網(wǎng)絡(luò)邊界未完全隔離等。

2. 在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)完成、測試通過、投入使用前，應(yīng)刪除測試用戶和口令，最小化合法用戶的權(quán)限，最優(yōu)化系統(tǒng)配置。

3. 在接入層交換機(jī)中，對于不需要用來進(jìn)行第三層連接的端口，通過設(shè)置使其屬于相應(yīng)的 VLAN，應(yīng)將所有空閑交換機(jī)端口設(shè)置為 Disable，防止空閑的交換機(jī)端口被非法使用。

4. 應(yīng)盡量保持防火墻規(guī)則的清晰與簡潔，并遵循“默認(rèn)拒絕，特殊規(guī)則靠前，普通規(guī)則靠后，規(guī)則不重復(fù)”的原則，通過調(diào)整規(guī)則的次序進(jìn)行優(yōu)化。

5. 應(yīng)為不同的用戶建立相應(yīng)的賬號，根據(jù)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安裝、配置、升級和管理的需要為用戶設(shè)置相應(yīng)的級別，并對各個(gè)級別用戶能夠使用的命令進(jìn)行限制，嚴(yán)格遵循“不同權(quán)限的人執(zhí)行不同等級的命令集”。同時(shí)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中所有用戶賬號進(jìn)行登記備案

6. 應(yīng)制訂網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶賬號口令的管理策略，對口令的選取、組成、長度、保存、修改周期以及存儲做出規(guī)定。

7. 使用強(qiáng)口令認(rèn)證，對于不宜定期更新的口令，如SNMP字串、VTP認(rèn)證密碼、動(dòng)態(tài)路由協(xié)議認(rèn)證口令等，其口令強(qiáng)度應(yīng)大于12位，并由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符共同組成。

8. 設(shè)置網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)，例如，超過60秒無操作應(yīng)自動(dòng)退出。

9. 采用帶加密保護(hù)的遠(yuǎn)程訪問方式，如用SSH代替Telnet。

10. 嚴(yán)格禁止非本系統(tǒng)管理人員直接進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行操作，若在特殊情況下（如系統(tǒng)維修、升級等）需要外部人員（主要是指廠家技術(shù)工程師、非本系統(tǒng)技術(shù)工程師、安全管理員等）進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行操作時(shí)，必須由本系統(tǒng)管理員登錄，并對操作全過程進(jìn)行記錄備案。

11. 對設(shè)備進(jìn)行安全配置和變更管理，并且對設(shè)備配置和變更的每一步更改，都必須進(jìn)行詳細(xì)的記錄備案。

12. 安全存放路由器的配置文件，保護(hù)配置文件的備份和不被非法獲取。

13. 應(yīng)立即更改相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備默認(rèn)的配置和策略。

14. 應(yīng)充分考慮網(wǎng)絡(luò)建設(shè)時(shí)對原有網(wǎng)絡(luò)的影響，并制定詳細(xì)的應(yīng)急計(jì)劃，避免因網(wǎng)絡(luò)建設(shè)出現(xiàn)意外情況造成原有網(wǎng)絡(luò)的癱瘓。

15. 關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸時(shí)應(yīng)采用加密手段，以防止被監(jiān)聽或數(shù)據(jù)泄漏。

16. 對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備本身的擴(kuò)展性、性能和功能、網(wǎng)絡(luò)負(fù)載、網(wǎng)絡(luò)延遲、網(wǎng)絡(luò)背板等方面應(yīng)充分考慮。設(shè)備功能的有效性與部署、配置及管理密切相關(guān)，倘若功能具備卻沒有正確配置及管理，就不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

17. 網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)體系建設(shè)主要包括安全評估、安全防護(hù)、入侵檢測、應(yīng)急恢復(fù)四部分內(nèi)容，要對其流程完備性進(jìn)行深入分析。

18. 安全防護(hù)體系是否堅(jiān)固，要分析整個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中是否部署了防火墻及VPN系統(tǒng)、抗拒絕服務(wù)系統(tǒng)、漏洞掃描系統(tǒng)、IDS&IPS系統(tǒng)、流量負(fù)載均衡系統(tǒng)部署、防病毒網(wǎng)關(guān)、網(wǎng)絡(luò)層驗(yàn)證系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)口令認(rèn)證系統(tǒng)，各個(gè)安全系統(tǒng)之間的集成是否合理。

19. 應(yīng)安全存放防火墻的配置文件，專人保管，保護(hù)配置文件不被非法獲取。

20. 及時(shí)檢查入侵檢測系統(tǒng)廠商的規(guī)則庫升級信息，離線下載或使用廠商提供的定期升級包對規(guī)則庫進(jìn)行升級。具體包括:

查看硬件和軟件系統(tǒng)的運(yùn)行情況是否正常、穩(wěn)定;

查看OS版本和補(bǔ)丁是否最新;

OS是否存在已知的系統(tǒng)漏洞或者其他安全缺陷。

網(wǎng)絡(luò)管理

網(wǎng)絡(luò)管理和監(jiān)控系統(tǒng)是整個(gè)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)手段中的重要部分，網(wǎng)絡(luò)管理應(yīng)該遵循SDLC(生命周期)的原則，從網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)前期規(guī)劃、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)開發(fā)建設(shè)到網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)運(yùn)行維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)系統(tǒng)廢棄都應(yīng)全面考慮安全問題，這樣才能夠全面分析網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)考慮的安全點(diǎn)主要有:

1. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備網(wǎng)管軟件的部署和網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)管軟件的部署; 部署監(jiān)控軟件對內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)行為和通信內(nèi)容進(jìn)行實(shí)時(shí)有效的監(jiān)控，既包括對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的計(jì)算機(jī)違規(guī)操作、惡意攻擊行為、惡意代碼傳播等現(xiàn)象進(jìn)行有效地發(fā)現(xiàn)和阻斷，又包括對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的安全漏洞評估。

2. 確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)人員是否定期通過強(qiáng)加密通道進(jìn)行遠(yuǎn)程登錄監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)狀況。

3. 應(yīng)盡可能加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全管理方式，例如應(yīng)使用SSH代替Telnet，使用HTTPS代替HTTP，并且限定遠(yuǎn)程登錄的超時(shí)時(shí)間、遠(yuǎn)程管理的用戶數(shù)量、遠(yuǎn)程管理的終端IP地址，同時(shí)進(jìn)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證和訪問權(quán)限的授予，并在配置完后，立刻關(guān)閉此類遠(yuǎn)程連接; 應(yīng)盡可能避免使用SNMP協(xié)議進(jìn)行管理。如果的確需要，應(yīng)使用V3版本替代V1、V2版本，并啟用MD5等驗(yàn)證功能。進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)設(shè)置控制口和遠(yuǎn)程登錄口的超時(shí)時(shí)間，讓控制口和遠(yuǎn)程登錄口在空閑一定時(shí)間后自動(dòng)斷開。

4. 及時(shí)監(jiān)視、收集網(wǎng)絡(luò)以及安全設(shè)備生產(chǎn)廠商公布的軟件以及補(bǔ)丁更新，要求下載補(bǔ)丁程序的站點(diǎn)必須是相應(yīng)的官方站點(diǎn)，并對更新軟件或補(bǔ)丁進(jìn)行評測，在獲得信息安全工作組的批準(zhǔn)下，對生產(chǎn)環(huán)境實(shí)施軟件更新或者補(bǔ)丁安裝。

5. 應(yīng)立即提醒信息安全工作組任何可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的漏洞，并及時(shí)評測對漏洞采取的對策，在獲得信息安全工作組的批準(zhǔn)的情況下，對生產(chǎn)環(huán)境實(shí)施評測過的對策，并將整個(gè)過程記錄備案。

6. 應(yīng)充分考慮設(shè)備認(rèn)證、用戶認(rèn)證等認(rèn)證機(jī)制，以便在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)時(shí)采取相應(yīng)的安全措施。

7. 應(yīng)定期提交安全事件和相關(guān)問題的管理報(bào)告，以備管理層檢查，以及方便安全策略、預(yù)警信息的順利下發(fā)。檢測和告警信息的及時(shí)上報(bào)，保證響應(yīng)流程的快速、準(zhǔn)確而有效。

8. 系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)人員在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃中的設(shè)計(jì)進(jìn)行實(shí)施，需要變更部分，應(yīng)在專業(yè)人士的配合下，經(jīng)過嚴(yán)格的變更設(shè)計(jì)方案論證方可進(jìn)行。

9. 網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行，并對每一步實(shí)施，都進(jìn)行詳細(xì)記錄，最終形成實(shí)施報(bào)告。

10. 網(wǎng)絡(luò)建設(shè)完成投入使用前，應(yīng)對所有組件包括設(shè)備、服務(wù)或應(yīng)用進(jìn)行連通性測試、性能測試、安全性測試，并做詳細(xì)記錄，最終形成測試報(bào)告。測試機(jī)構(gòu)應(yīng)由專業(yè)的信息安全測試機(jī)構(gòu)或第三方安全咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

11. 應(yīng)對日常運(yùn)維、監(jiān)控、配置管理和變更管理在職責(zé)上進(jìn)行分離，由不同的人員負(fù)責(zé)。

12. 應(yīng)制訂網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志的管理制定，對于日志功能的啟用、日志記錄的內(nèi)容、日志的管理形式、日志的審查分析做明確的規(guī)定。對于重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，應(yīng)建立集中的日志管理服務(wù)器，實(shí)現(xiàn)對重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志的統(tǒng)一管理，以利于對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志的審查分析。

13. 應(yīng)保證各設(shè)備的系統(tǒng)日志處于運(yùn)行狀態(tài)，每兩周對日志做一次全面的分析，對登錄的用戶、登錄時(shí)間、所做的配置和操作做檢查，在發(fā)現(xiàn)有異常的現(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)向信息安全工作組報(bào)告。

14. 對防火墻管理必須經(jīng)過安全認(rèn)證，所有的認(rèn)證過程都應(yīng)記錄。認(rèn)證機(jī)制應(yīng)綜合使用多種認(rèn)證方式，如密碼認(rèn)證、令牌認(rèn)證、會話認(rèn)證、特定IP地址認(rèn)證等。

15. 應(yīng)設(shè)置可以管理防火墻的IP范圍，對登錄防火墻管理界面的權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格限制。

16. 在防火墻和入侵檢測系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)的情況下，最好是手工方式啟用聯(lián)動(dòng)策略，以避免因入侵檢測系統(tǒng)誤報(bào)造成正常訪問被阻斷。

17. 部署安全日志審計(jì)系統(tǒng)。安全日志審計(jì)是指對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)流量、運(yùn)行狀況等進(jìn)行全面的監(jiān)測、分析、評估，通過這些記錄來檢查、發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)或用戶行為中的入侵或異常。目前的審計(jì)系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)安全審計(jì)數(shù)據(jù)的輸入、查詢、統(tǒng)計(jì)等功能。

18. 安全審計(jì)內(nèi)容包括操作系統(tǒng)的審計(jì)、應(yīng)用系統(tǒng)的審計(jì)、設(shè)備審計(jì)、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的審計(jì)等。操作系統(tǒng)的審計(jì)、應(yīng)用系統(tǒng)的審計(jì)以及網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的審計(jì)等內(nèi)容本文不再贅述。在此僅介紹網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中路由器的審計(jì)內(nèi)容：操作系統(tǒng)軟件版本、路由器負(fù)載、登錄密碼有無遺漏，enable 密碼、telnet 地址限制、HTTP安全限制、SNMP有無安全隱患; 是否關(guān)閉無用服務(wù); 必要的端口設(shè)置、Cisco發(fā)現(xiàn)協(xié)議（CDP協(xié)議）; 是否已修改了缺省旗標(biāo)（BANNER）、日志是否開啟、是否符合設(shè)置RPF的條件、設(shè)置防SYN攻擊、使用CAR（Control Access Rate）限制ICMP包流量; 設(shè)置SYN數(shù)據(jù)包流量控制（非核心節(jié)點(diǎn)）。

19. 通過檢查性審計(jì)和攻擊性審計(jì)兩種方式分別對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行全面審計(jì)。

20. 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備物理端口、CPU、內(nèi)存等硬件方面的性能和功能進(jìn)行監(jiān)控和管理。

系統(tǒng)維護(hù)中心批準(zhǔn)后，根據(jù)實(shí)際應(yīng)用情況提出接入需求和方案，向信息安全工作組提交接入申請;

由申請人進(jìn)行非上線實(shí)施測試，并配置其安全策略;

第9篇：應(yīng)急管理報(bào)告內(nèi)容范文

關(guān)鍵詞：農(nóng)村信用社；內(nèi)部控制；問題及對策

農(nóng)村信用社是我國金融體系的重要組成部分，也是當(dāng)前重要的合作金融組織形式。信用社作為經(jīng)營貨幣的特殊行業(yè)，更應(yīng)注意加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制，內(nèi)部控制則是控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，因此，加強(qiáng)農(nóng)村信用社內(nèi)部控制方面的改進(jìn)策略是十分重要的。雖然近些年來我國農(nóng)村信用社在加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及提高經(jīng)營管理水平方面取得了很大的成效，內(nèi)控管理水平也得到進(jìn)一步的提升，但是依然存在很大的問題，這是不容忽視的。針對我國農(nóng)村信用社內(nèi)部控制還比較薄弱的現(xiàn)象，本文在借鑒相關(guān)研究理論的前提下，進(jìn)一步分析了農(nóng)村信用社內(nèi)部控制問題產(chǎn)生的原因，并在此基礎(chǔ)上提出改善內(nèi)部控制的一些建議。

一、農(nóng)村信用社內(nèi)部控制的必要性

內(nèi)部控制是組織機(jī)構(gòu)在經(jīng)營管理過程中，為保證管理的有效性、資產(chǎn)的安全性，以及會計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、真實(shí)性，同時(shí)為鼓勵(lì)遵守既定的管理政策而采取的方法和手段。加強(qiáng)內(nèi)部控制對于有效地完成既定的工作目標(biāo)，和對金融風(fēng)險(xiǎn)的防范有著重要的作用。農(nóng)村信用社的內(nèi)部控制屬于一種自律行為，它可以實(shí)現(xiàn)對各職能部門及其相關(guān)工作人員從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、制度管理和相互的制約，它是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，在這個(gè)過程中，不同的部門以及人員、不同的操作環(huán)節(jié)之間密切聯(lián)系，相互影響和促進(jìn)，由相關(guān)控制要素依據(jù)特定的控制目的而共同組成。經(jīng)過大量的實(shí)踐證明，良好的內(nèi)部控制對于農(nóng)村信用社實(shí)現(xiàn)既定的目標(biāo)以及維持良好的財(cái)務(wù)狀況也是至關(guān)重要的。

二、農(nóng)村信用社內(nèi)部控制存在的問題

建立并不斷完善內(nèi)控制度是我國農(nóng)村信用社的發(fā)展的重要保障。近年來，農(nóng)村信用社在加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)、提高經(jīng)營管理水平等方面已經(jīng)取得了明顯的成效，內(nèi)控管理水平也得到了很大的提高。但是農(nóng)村信用社的內(nèi)控制度與建立現(xiàn)代化的金融企業(yè)制度以及風(fēng)險(xiǎn)防范等要求方面還存在一定的差距，依然不夠完善。其中存在如下方面的問題：

（一）農(nóng)村信用社內(nèi)部控制基礎(chǔ)較薄弱

第一，基礎(chǔ)設(shè)施較薄弱。首先，農(nóng)村信用社點(diǎn)多面廣，而且機(jī)構(gòu)多分布在農(nóng)村，與其他的商業(yè)銀行相比，條件要差很多。而且有一些機(jī)構(gòu)分布在山區(qū)，交通比較落后，通訊設(shè)施也不夠先進(jìn)，因此，為農(nóng)村信用社內(nèi)控制度的建設(shè)增加了很多的困難，內(nèi)部控制的成本也較高。其次，農(nóng)村信用社管理基礎(chǔ)較薄弱。農(nóng)村信用社內(nèi)部控制方面的經(jīng)驗(yàn)較少，在市場分析技術(shù)、信息采集處理以及企業(yè)文化等方面的知識性儲備也較缺乏，難以有效的對市場前景以及風(fēng)險(xiǎn)作出預(yù)測、判斷。此外，與其他商業(yè)銀行相比，電子化建設(shè)也比較滯后。雖然有部分銀行已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了儲蓄以及會計(jì)核算業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)處理，但是卻沒有實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化和系統(tǒng)化，依然停留在單機(jī)操作方面。基礎(chǔ)設(shè)施方面的落后在一定程度上影響了農(nóng)村信用社的內(nèi)部控制。

第二，人員素質(zhì)不高，人事管理較混亂。首先表現(xiàn)在部分干部缺乏主人翁意識，責(zé)任心不強(qiáng)，沒有認(rèn)識到自己所肩負(fù)責(zé)任的重要性，在人事派遣中并非是任人唯賢，而經(jīng)常出現(xiàn)任人唯親的現(xiàn)象。其次，人員的學(xué)歷要求與其它商業(yè)銀行相比普遍偏低，業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍不高，缺乏識別風(fēng)險(xiǎn)以及主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)的意識和能力，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率比其它銀行也要相對高出一些。此外，內(nèi)部工作人員的法制意識不高，為謀一己之利，無視法律法規(guī)，進(jìn)一步增加農(nóng)村信用社所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

第三，內(nèi)部控制的文化缺失。目前，農(nóng)村信用社普遍存在著內(nèi)部控制思想不明確、內(nèi)部控制內(nèi)容也不是十分清楚的問題。多數(shù)基層機(jī)構(gòu)經(jīng)常把內(nèi)部控制理解為單一的業(yè)務(wù)制度建設(shè)，沒有將其貫穿到信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)以及風(fēng)險(xiǎn)控制之中，為內(nèi)部控制各項(xiàng)工作的開展帶來諸多不多，導(dǎo)致內(nèi)部控制效率低下，不能很好地發(fā)揮其應(yīng)有的功能和作用。

（二）農(nóng)村信用社內(nèi)部控制制度不夠完善

農(nóng)村信用社現(xiàn)行的內(nèi)控制度還不能涵蓋所有業(yè)務(wù)以及每個(gè)管理過程和操作環(huán)節(jié)。首先體現(xiàn)在信用社的內(nèi)控制度依然處于比較松散的狀態(tài)，缺乏系統(tǒng)性和整體性，而且存在制度空缺的現(xiàn)象，農(nóng)村信用社正常經(jīng)營所必須具備的基本規(guī)章制度在某些方面還存在盲點(diǎn)，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失自然也是不可避免的。其次，有些制度的訂立屬于應(yīng)急措施，僅僅是為了解決短期的需求；各種制度之間的銜接性也不是很強(qiáng)，整體性較差，相互之間還存在一定的矛盾。第三，雖然制定制度進(jìn)行約束，但是由于制度設(shè)計(jì)的漏洞較多，許多制度的設(shè)計(jì)都是從方便自己的工作出發(fā)，缺乏方便客戶以及風(fēng)險(xiǎn)防范方面的考慮，因此，不利于內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。第四，存在有章不循的現(xiàn)象。原本農(nóng)村信用社的內(nèi)控制度自身就存在一些漏洞，在實(shí)際工作中也沒有得到有效的貫徹，再加上領(lǐng)導(dǎo)將自己凌駕于內(nèi)部控制制度之上，獨(dú)斷專行、，因此，增加了信用社的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

（三）我國農(nóng)村信用社信息管理系統(tǒng)較滯后

隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，通過信息技術(shù)手段加強(qiáng)內(nèi)部控制已成為一種趨勢。當(dāng)前我國農(nóng)村信用社在信息的真實(shí)性以及傳遞效率方面還存在很大的問題，尤其是信息管理系統(tǒng)的滯后。我國農(nóng)村信用社對于計(jì)算機(jī)的應(yīng)用主要還停留在技術(shù)操作層面的會計(jì)信息系統(tǒng)，面向管理層的信息系統(tǒng)建設(shè)還很落后，因此，信息系統(tǒng)內(nèi)部控制管理人員難以有效的對信息作出精確的分析和判斷，不能及時(shí)的發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)。此外，一些信用社的分支機(jī)構(gòu)為了顯示自己的業(yè)績而隨意的修改財(cái)務(wù)報(bào)表，作假帳以及違規(guī)操作的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生。由于這些問題的存在，給我國農(nóng)村信用社的內(nèi)控制度帶來很大的困難。

（四）農(nóng)村信用社內(nèi)部控制的能力較差

第一，執(zhí)行能力不強(qiáng)。操作層人員的制度觀念淡薄，有章不循，導(dǎo)致一些內(nèi)控制度只是流于形式，根本落實(shí)不到位。比如貸款“三查”制度就沒有真正的落實(shí)到實(shí)際中。基本的會計(jì)出納制度不能徹底的執(zhí)行會計(jì)準(zhǔn)則，賬務(wù)總分不符，出現(xiàn)白條抵庫等。這些問題的產(chǎn)生，主要是由于農(nóng)村信用社長期缺乏風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控意識而導(dǎo)致的。重業(yè)務(wù)輕管理，重發(fā)展輕內(nèi)控，信用社內(nèi)部控制的執(zhí)行力度不夠。

第二，監(jiān)督力度不夠。信用社各個(gè)職能部門上下自成體系，各自為政。工作指導(dǎo)也只是針對本部門進(jìn)行，相互之間缺乏必要的協(xié)調(diào)監(jiān)督。對于內(nèi)控監(jiān)督的深度以及頻率也不夠。對于操作的合規(guī)性監(jiān)督多，忽視合法性、風(fēng)險(xiǎn)性以及效益型的監(jiān)督檢查；對于一般員工的監(jiān)督較多，沒有重視對決策、管理人員的監(jiān)督檢查；往往在事后進(jìn)行監(jiān)督檢查，缺乏對事前、事中的預(yù)測和監(jiān)督。

第三，約束力度不夠。信用社沒有建立完善的責(zé)任追究制度以及處罰制度，對于違章操作的事故責(zé)任追究不厭，查處力度也不夠。對問題的處理存在失之過寬，失之過軟，因而導(dǎo)致信用社內(nèi)控制度的約束力差。

三、農(nóng)村信用社內(nèi)部控制問題產(chǎn)生的原因

（一）缺乏產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制

農(nóng)村信用社由于缺失一個(gè)真正意義上的所有權(quán)人，因而致使其經(jīng)營管理缺少來自于財(cái)產(chǎn)所有者的監(jiān)督。此外，對于“剩余索取權(quán)”也不是很清晰，沒有人真正關(guān)心農(nóng)村信用社是虧還是賺。由于這一問題的存在，使很多的信用社經(jīng)營者認(rèn)為農(nóng)村信用社就是自己的，想怎么干就怎么干，缺乏一定的約束。即使有一些外部的監(jiān)督，也因?yàn)檗r(nóng)村信用社內(nèi)部機(jī)制的問題，難以達(dá)到預(yù)期的效果。

（二）體制存在模糊性

農(nóng)村信用社自建設(shè)以來，管理體制經(jīng)歷了曲折的變遷，使農(nóng)村信用社的性質(zhì)、制度定位、發(fā)展方向以及管理方式始終處于一種“剪不斷、理還亂”的狀態(tài)，到目前為止，農(nóng)村信用社在管理上依然還存在許多的盲區(qū)，在一定程度上造成了制度供應(yīng)的缺位與滯后，使農(nóng)村信用社難以形成一套系統(tǒng)、有效的內(nèi)部控制機(jī)制。

（三）經(jīng)營模式較粗放

長期以來，農(nóng)村信用社在不同程度上就存在著一種粗放經(jīng)營的慣性。要想對農(nóng)村信用社內(nèi)部控制機(jī)制進(jìn)行徹底的轉(zhuǎn)化，則需要經(jīng)歷一個(gè)漫長且艱苦的過程。盡管目前農(nóng)村信用社在深化改革、轉(zhuǎn)換機(jī)制方面正在積極的努力，但是由于受傳統(tǒng)的經(jīng)營意識以及行為方式的影響，在建立真正意義上的現(xiàn)代農(nóng)村信用社體制方面還存在很大的慣性，這并不是一朝一日就能實(shí)現(xiàn)的，需要循序漸進(jìn)的完成。面對同行業(yè)的激烈競爭，農(nóng)村信用社原來積聚的不良資產(chǎn)無法消化，資產(chǎn)缺乏一定的流動(dòng)性，農(nóng)村信用社受利益因素的驅(qū)動(dòng)，對于自身的內(nèi)部控制往往會被一些違規(guī)的經(jīng)營與高風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行所覆蓋，在很大程度上會影響農(nóng)村信用社內(nèi)部的有效控制，限制了農(nóng)村信用社內(nèi)部控制的有效性。

四、農(nóng)村信用社內(nèi)部控制對策

（一）加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)則制度建設(shè)

隨著社會的不斷發(fā)展，農(nóng)村信用社在內(nèi)部控制方面也應(yīng)適應(yīng)不斷發(fā)展的趨勢。打破以往農(nóng)村信用社內(nèi)部的條條框框式的管理模式，規(guī)章制度的制定應(yīng)逐漸實(shí)現(xiàn)以業(yè)務(wù)流程為中心，并且要跟隨流程的過程以及變化，不斷實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。也不應(yīng)完全拋棄傳統(tǒng)的內(nèi)控制度，對于原有的不完善的規(guī)定應(yīng)進(jìn)行全面的檢查和修改，實(shí)現(xiàn)靈活、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性的管理。為了進(jìn)一步落實(shí)規(guī)章制度，需要在農(nóng)村信用社完善相互協(xié)調(diào)相互制約的組織結(jié)構(gòu)，比如崗位雙人、雙職、雙責(zé)制，進(jìn)一步完善內(nèi)部的授權(quán)審批制和崗位責(zé)任制，進(jìn)而確保內(nèi)部的權(quán)責(zé)明確，防止有替崗、代崗的現(xiàn)象發(fā)生。同時(shí)還應(yīng)該建立責(zé)任定性，考核定量的管理考評制度，切實(shí)提高農(nóng)村信用社的內(nèi)部控制力度。

（二）提高內(nèi)部人員的思想意識

農(nóng)村信用社要加強(qiáng)內(nèi)部控制制度，內(nèi)部人員應(yīng)充分意識到建設(shè)和執(zhí)行內(nèi)部控制制度的重要性。一方面，要從提高全員內(nèi)部控制意識、增強(qiáng)法制觀念入手，將加強(qiáng)員工的政治思想和職業(yè)道德教育與加強(qiáng)信用社內(nèi)控制度有效的結(jié)合起來，幫著內(nèi)部員工樹立正確的人生觀、價(jià)值觀。另一方面，要充分發(fā)揮員工的主觀能動(dòng)性，不斷提高工作的效率和工作質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)好內(nèi)部控制制度，將由人員造成的風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

（三）建立責(zé)任追究制

對于內(nèi)控制度執(zhí)行不力的人員不管是否造成損失，都應(yīng)追求相關(guān)人員以及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任；對違反規(guī)定要求的人員，應(yīng)根據(jù)其責(zé)任的大小，結(jié)合相關(guān)的制度規(guī)定，應(yīng)給予必要的經(jīng)濟(jì)或者、行政上的處罰，切實(shí)規(guī)范內(nèi)部人員的行為。責(zé)任追究制度是制定以及執(zhí)行其他內(nèi)控制度的關(guān)鍵和重點(diǎn)，只有建立相關(guān)的責(zé)任追究制，對不作為的行為以及失職行為應(yīng)進(jìn)行必要的責(zé)任追究，只有責(zé)任到位，才能使其他規(guī)章制度得到有效地貫徹和落實(shí)，從而使內(nèi)部規(guī)章制度有一定的權(quán)威性，切實(shí)規(guī)范好內(nèi)部的管理。應(yīng)堅(jiān)持用制度管人、用法規(guī)管人，真正做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。

（四）完善內(nèi)部監(jiān)督制度

針對當(dāng)前我國農(nóng)村信用社內(nèi)部控制制度缺失或者不健全的現(xiàn)狀，信用社應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況，制定出一套切實(shí)有效的業(yè)務(wù)管理制度以及操作規(guī)程，真正解決信用社內(nèi)部控制上存在的問題。運(yùn)用合理的控制方法，促使信用社內(nèi)部各個(gè)職能部門之間形成權(quán)責(zé)明確、相互制約、相互監(jiān)督的統(tǒng)一體。此外，還應(yīng)制定嚴(yán)格的員工行為規(guī)范制度以及勞動(dòng)管理分配制度，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對員工的有效管理。相關(guān)部門應(yīng)建立以防為主的內(nèi)控監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督機(jī)制作為內(nèi)部控制的重要組成部分，也是信用社實(shí)行內(nèi)部控制的基礎(chǔ)和核心，其運(yùn)行的好壞，對信用社業(yè)務(wù)的拓展有很重要的影響。

由此可見，應(yīng)注意建立健全內(nèi)部監(jiān)督系統(tǒng)。首先，健全監(jiān)督機(jī)構(gòu)。建立具有充分獨(dú)立性的內(nèi)部審計(jì)部門，聘用具有相應(yīng)資質(zhì)以及能力的審計(jì)人員，實(shí)行統(tǒng)一集中管理，保證其獨(dú)立性。其次，職責(zé)的履行要到位。加大內(nèi)部監(jiān)督和審計(jì)的力度，對縣聯(lián)社的內(nèi)部控制的健全性以及有效性進(jìn)行定期或者不定期的檢查、評價(jià)，對于各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)性也應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)違法的行為進(jìn)行嚴(yán)懲，切實(shí)確保內(nèi)控制度得到真正的貫徹落實(shí)。第三，保證監(jiān)督的有效性。內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)不定期的向上層管理人員反饋內(nèi)部控制的相關(guān)執(zhí)行情況，提出相關(guān)的處罰意見以及改進(jìn)策略，上層管理人員應(yīng)及時(shí)糾正和整改相關(guān)的問題，確保內(nèi)部審計(jì)部門的權(quán)威性和工作的有效性。

（五）完善信用社信息管理系統(tǒng)

為進(jìn)一步提高信用社工作的效率以及內(nèi)部的有效管理，建立和完善農(nóng)村信用社的內(nèi)部管理報(bào)告體系，實(shí)現(xiàn)信息傳遞的真實(shí)性以及迅速性是十分重要的。農(nóng)村信用社要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，就必須要確保信息傳遞的真實(shí)性以及快速性，因此，應(yīng)建立一個(gè)快捷的信息反應(yīng)系統(tǒng)。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，各方面工作在信息化手段下已經(jīng)大大提高了工作效率。首先，農(nóng)村信用社應(yīng)注意完善會計(jì)賬務(wù)的電子化管理，減少賬目造假的可能性，強(qiáng)化審查工作，提高會計(jì)信息的真實(shí)度。其次，應(yīng)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)完善農(nóng)村信用社的信息管理系統(tǒng)，力求管理全面、安全可靠，而且要防止流于形式，切實(shí)落實(shí)到實(shí)際中。再次，信用社還應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，合理調(diào)整網(wǎng)點(diǎn)的布局，整合資源，對各個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)規(guī)范化的管理，提高電子化的控制水平，切實(shí)改變農(nóng)村信用社信息技術(shù)手段落后的現(xiàn)象，建立行業(yè)信息安全管理系統(tǒng)，切實(shí)保證信用社內(nèi)部控制的有效性。

（六）強(qiáng)化內(nèi)部控制制度的落實(shí)

內(nèi)部控制制度制定的再完善，如果沒有將其嚴(yán)格的執(zhí)行，真正的落實(shí)到位，也是沒有任何意義的。因此，強(qiáng)化內(nèi)部控制制度的落實(shí)是十分重要的。首先，要注意提高信用社全體人員的素質(zhì)，加強(qiáng)對員工上崗前以及在職期間的培訓(xùn)工作，不斷提高其政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，使他們能夠真正的精通業(yè)務(wù)，嚴(yán)格的執(zhí)行規(guī)章制度，不要單純的追求某一項(xiàng)業(yè)務(wù)方面的技能培訓(xùn)，要將規(guī)章制度、操作技術(shù)以及職業(yè)道德等方面的培訓(xùn)工作有機(jī)的結(jié)合起來，只有這樣，才能收到良好的效果。其次，經(jīng)常對全體員工進(jìn)行案例教育，提高員工對于違章、違規(guī)操作危害性的認(rèn)識，從而使他們能夠自覺有效地維護(hù)和執(zhí)行規(guī)章制度。再次，加強(qiáng)對決策以及管理人員的控制，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理觀念，將傳統(tǒng)以業(yè)務(wù)為中心的管理模式轉(zhuǎn)向“以人為中心”的管理模式，切實(shí)強(qiáng)化信用社內(nèi)部控制制度的落實(shí)。

五、結(jié)語

建立并不斷的完善內(nèi)部控制問題是我國農(nóng)村信用社為追求自身經(jīng)濟(jì)利益最大化、實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健運(yùn)行的可靠保證。與其它銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)相比，農(nóng)村信用社在內(nèi)部控制方面還潛存一定的問題。農(nóng)村信用社的體制改革和內(nèi)部控制的改進(jìn)仍然需要圍繞農(nóng)村最核心的“三農(nóng)”問題進(jìn)行。內(nèi)部控制作為農(nóng)村信用社的一種最直接最有效地風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是提高農(nóng)村信用社核心競爭力以及保持農(nóng)村信用社健康穩(wěn)健運(yùn)行的關(guān)鍵。因此，為進(jìn)一步加強(qiáng)對農(nóng)村信用社的金融風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)范，應(yīng)不斷地完善其內(nèi)部控制對策，在任何時(shí)候都不能掉以輕心。

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