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新規(guī)也將進(jìn)口配方奶粉納入監(jiān)管范圍內(nèi)。乳業(yè)專家宋亮認(rèn)為,奶粉注冊制與生產(chǎn)許可證及海外企業(yè)認(rèn)證一起,將極大加快對國內(nèi)落后產(chǎn)能的淘汰和國外不合格奶粉的抵制,確保市場流通奶粉安全可靠,同時大批小品牌和小企業(yè)退出市場將極大提升市場集中度,便于恢復(fù)消費信心。
早在2013年1月,國家質(zhì)檢總局于了《進(jìn)出口乳品檢驗檢疫監(jiān)督管理辦法》,要求對向中國出口乳品的境外食品生產(chǎn)企業(yè)實施注冊制度,分析師人士認(rèn)為,現(xiàn)在我國進(jìn)口乳粉正在經(jīng)歷史上最嚴(yán)格的監(jiān)管。
2013年6月,國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了食品藥品監(jiān)管總局、工業(yè)和信息化部等9部門制定的《關(guān)于進(jìn)一步加強嬰幼兒配方乳粉質(zhì)量安全工作的意見》,提出將進(jìn)一步強化嬰幼兒配方乳粉食用安全。其中,針對進(jìn)口嬰幼兒乳粉,將“嚴(yán)禁進(jìn)口大包裝嬰幼兒配方乳粉到境內(nèi)分裝。進(jìn)口嬰幼兒配方乳粉的中文標(biāo)簽須在入境前直接印制在最小銷售包裝上,不得在境內(nèi)加貼,對無中文標(biāo)簽標(biāo)識的產(chǎn)品,一律作退貨或銷毀處理?!?/p>
2013年12月,國家食品藥品監(jiān)督管理總局《嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)許可審查細(xì)則(2013版)》,與此前規(guī)定相比,新細(xì)則要求更高、措施更細(xì)、標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)。比如,國家食品藥品監(jiān)管總局部署開展嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)許可有效期屆滿換證審查和再審核工作,要求各地在2014年5月31日前全部完成。
2014年5月30日,國家食品藥品監(jiān)督管理總局公布國產(chǎn)嬰幼兒配方乳粉換證審查及再審核工作情況,全國133家嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)企業(yè)中有51家未通過“史上最嚴(yán)監(jiān)管”制度審查,82家獲得重新許可。
2016年,4月21日,中國農(nóng)墾乳業(yè)聯(lián)盟2016年主席聯(lián)席會暨農(nóng)墾乳業(yè)發(fā)展峰會在黑龍江哈爾濱召開,會議了《中國農(nóng)墾生鮮乳生產(chǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》。
該標(biāo)準(zhǔn)與我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)相比,菌落總數(shù)調(diào)整到與歐美標(biāo)準(zhǔn)一致,從每毫升200萬CFU以下調(diào)整到每毫升10萬CFU以下,并將我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)中沒有的、反映奶牛健康水平的體細(xì)胞數(shù)首次納入進(jìn)來,標(biāo)準(zhǔn)為每毫升40萬CFU以下,高于美國的國家標(biāo)準(zhǔn)。
有言論認(rèn)為,標(biāo)準(zhǔn)不在高低,而在管理。如果中國企業(yè)能夠從100萬細(xì)菌總數(shù)開始管理,就可以管理到50萬,然后是10萬,甚至能夠達(dá)到韓國的3A水平。這就是標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化的區(qū)別,標(biāo)準(zhǔn)指產(chǎn)品,而標(biāo)準(zhǔn)化是指管理。一摞子文件、一套最嚴(yán)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)沒有任何意義,它需要落地,需要有生命,需要所有利益相關(guān)方的尊重。
目前,國家對名牌的權(quán)威認(rèn)定有“中國名牌產(chǎn)品”和“中國馳名商標(biāo)”兩種方式,二者之間既有聯(lián)系又有區(qū)別。一般而言,“中國名牌產(chǎn)品”必須具有市場知名度高的商標(biāo),同樣,馳名商標(biāo)的載體——產(chǎn)品必須是質(zhì)量過硬、具有競爭優(yōu)勢。但是,中國名牌產(chǎn)品和馳名商標(biāo)在很多方面有明顯的區(qū)別:
1、 二者的法律依據(jù)和實施部門不同。中國馳名商標(biāo)的認(rèn)定是根據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》以及依據(jù)該法律制定的“商標(biāo)法實施細(xì)則”和國家工商行政管理總局第5號令《關(guān)于馳名商標(biāo)認(rèn)定和保護(hù)規(guī)定》,企業(yè)的馳名商標(biāo)必須向國務(wù)院工商行政管理部門商標(biāo)局提出申請,經(jīng)認(rèn)定后才為馳名商標(biāo)并享有馳名商標(biāo)的各項權(quán)利。中國名牌產(chǎn)品的評價是根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》以及國務(wù)院制定的《質(zhì)量振興綱要》和國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局第12號令《中國名牌產(chǎn)品管理辦法》,國家質(zhì)檢總局授權(quán)中國名牌戰(zhàn)略推進(jìn)委員會統(tǒng)一組織實施中國名牌產(chǎn)品的評價工作。
2、 二者的內(nèi)涵不同。馳名商標(biāo)是指在中國為相關(guān)公眾廣為知曉并享有較高聲譽的商標(biāo)。中國名牌產(chǎn)品是指實物質(zhì)量達(dá)到國際同類產(chǎn)品先進(jìn)水平、在國內(nèi)同類產(chǎn)品中處于領(lǐng)先地位、市場占有率和知名度居行業(yè)前列的產(chǎn)品。
3、 二者的對象不同。馳名商標(biāo)的認(rèn)定對象既包括國內(nèi)企業(yè)的注冊商標(biāo),也包括外國企業(yè)在華注冊的商標(biāo),而名牌產(chǎn)品的評價僅限于我國企業(yè)的產(chǎn)品,不受理使用國(境)外商標(biāo)的產(chǎn)品的申請。
4、 二者的認(rèn)定的后果不同。認(rèn)定馳名商標(biāo)是解決商標(biāo)侵權(quán)糾紛中一種法律保護(hù)手段,它采用的是“個案認(rèn)定”與被動保護(hù)的原則。已獲得馳名商標(biāo)的產(chǎn)品如果遇到侵權(quán)糾紛,可將馳名商標(biāo)作為受過保護(hù)的記錄,提交給商標(biāo)局進(jìn)行仲裁。按《馳名商標(biāo)認(rèn)定和審議辦法》的規(guī)定,離開侵權(quán)糾紛,馳名商標(biāo)對該企業(yè)沒有任何意義。而中國名牌產(chǎn)品的評定則主要是為授予企業(yè)一種榮譽,屬于國家獎勵機(jī)制的一部分。
P2P監(jiān)管暫行辦法逐條解讀1第一標(biāo)題
細(xì)則第二條:本辦法所稱網(wǎng)絡(luò)借貸是指個體和個體之間通過互聯(lián)網(wǎng)平臺實現(xiàn)的直接借貸。個體包含自然人、法人及其他組織。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立,專門從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)活動的金融信息中介公司。該類機(jī)構(gòu)以互聯(lián)網(wǎng)為主要渠道,為借款人與出借人(即貸款人)實現(xiàn)直接借貸提供信息搜集、信息公布、資信評估、信息交互、借貸撮合等服務(wù)。
解讀:開宗明義,其實這是去年7月人民銀行等十部委《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》中明確的,在本次監(jiān)管細(xì)則進(jìn)一步強調(diào),銀監(jiān)會普惠金融部主任李均鋒在會上表示,這樣的安排體現(xiàn)在5個方面:
第一方面進(jìn)一步明確網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)是信息中介而不是信用中介,不允許網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)吸收存款,設(shè)立資金池進(jìn)行非法集資。
第二明確網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)是小額分散的經(jīng)營模式,主要為傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)覆蓋不了,或者是滿足不好的廣大群眾的資金需求提供服務(wù),就是為我們所說長尾客戶提供信息撮合服務(wù)?!掇k法》進(jìn)一步明確了小額分散這個客戶定位和市場定位。
第三方面是進(jìn)一步明確了網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動必須在線上經(jīng)營的要求,禁止網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)在線下從事營銷活動,進(jìn)行虛假宣傳。
第四方面是進(jìn)一步明確了網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)充分利用技術(shù)手段提高效率、降低交易成本,在資產(chǎn)端和投資端合理定價的要求。
第五是進(jìn)一步明確了網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu)必須專注主業(yè)、專業(yè)化經(jīng)營,主要從事個體與個體之間融資活動的撮合,而不能從事跨界銷售產(chǎn)品進(jìn)行混業(yè)經(jīng)營。
李均鋒的解釋的重點在于必須線上,禁止線下,換言之,目前部分互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)的線下布點處境尷尬,以后也需要像今年年初翼龍貸那樣砍掉線下門店了。而對于自稱P2P公司的線下理財公司而言,更加需要斷臂求生,才能跨進(jìn)P2P的門檻。
2風(fēng)險自擔(dān)
細(xì)則第三條:借款人與出借人遵循借貸自愿、誠實守信、責(zé)任自負(fù)、風(fēng)險自擔(dān)的原則承擔(dān)借貸風(fēng)險。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)客觀、真實、全面、及時進(jìn)行信息披露的責(zé)任,不承擔(dān)借貸違約風(fēng)險。
解讀:風(fēng)險自擔(dān)!李均鋒會上說,投資者必須要明確,你的投資活動不管額度多大是要承擔(dān)風(fēng)險的,不是存款,所以我們講網(wǎng)貸有風(fēng)險投資需謹(jǐn)慎,也適合我們平臺的投資人。所以,以后投資者不要指望投資失敗平臺兜底,也不要在壞賬后大罵平臺爆雷。網(wǎng)貸的收益率遠(yuǎn)超銀行定存,這本身就意味著高風(fēng)險。
3穿透式監(jiān)管
細(xì)則第四條:國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理制度,并實施行為監(jiān)管。各省級人民政府負(fù)責(zé)本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管。工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動涉及的電信業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。公安部牽頭負(fù)責(zé)對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)進(jìn)行安全監(jiān)管,依法查處違反網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管的違法違規(guī)活動,打擊網(wǎng)絡(luò)借貸涉及的金融犯罪及相關(guān)犯罪。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)對金融信息服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容等業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。
解讀:地方和中央,銀監(jiān)會、工信部、公安部、網(wǎng)信辦再加上地方金融辦,的確是貫徹了央行在P2P治理問題上的穿透式監(jiān)管原則。但不由得擔(dān)心,部門之間踢皮球怎么辦?李均鋒在會上表示,這是雙負(fù)責(zé)制,銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)從大的方面負(fù)責(zé)頂層安排,地方金融辦協(xié)同進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警、打擊非法集資,責(zé)任明確。對于跨地區(qū)經(jīng)營或者注冊地和經(jīng)營地不一致的監(jiān)管,銀監(jiān)會來牽頭、聯(lián)動。
4備案管理
細(xì)則第五條:擬開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后,于10個工作日以內(nèi)攜帶有關(guān)材料向工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門備案登記。
經(jīng)備案的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)擬終止網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)前提前至少10個工作日,書面告知工商登記注冊地地方金融監(jiān)管部門,并辦理備案注銷。
解讀:備案管理!不是牌照管理!傳聞中P2P的牌照制度最終沒有變成現(xiàn)實。那么備案和牌照的區(qū)別在哪里呢?李均鋒的回答是:持牌是一種準(zhǔn)入管理、許可管理,我們有許多門檻、許多條件你才能進(jìn)到這個門。備案管理是一種沒有前提條件的,無條件的備案,如果設(shè)了很多條件叫二許可,我們叫玻璃門、彈簧門,我們這次采取的備案登記,基本是按照我們現(xiàn)在國家簡政放權(quán)的思路來進(jìn)行的,這個備案管理主要解決網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)資料的齊全性,而不是門檻的高低,我們沒有資本金的限制,沒有高管人員的限制,沒有股東的限制,但是備案必須有必要的資料、手續(xù)。
5債權(quán)轉(zhuǎn)讓
細(xì)則第十條:網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不得從事或者接受委托從事下列活動:(八)開展類資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)或?qū)崿F(xiàn)以打包資產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、信托資產(chǎn)、基金份額等形式的債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。
解讀:劃定的十三條紅線中,多出了債權(quán)轉(zhuǎn)讓這一條。但其實業(yè)界早有準(zhǔn)備,網(wǎng)貸之家首席研究員馬駿表示:這一條對比早先在互金專項整治方案中提到的未經(jīng)批準(zhǔn)不得從事債權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說法更加明確也相對寬松,并沒有把所有債權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為全部禁止,這也可以讓很多平臺松一口氣。但是目前國內(nèi)涌現(xiàn)的各種金融資產(chǎn)交易所,比如百度剛剛成立的百金交就會比較尷尬,資產(chǎn)證券化的推進(jìn)被監(jiān)管上了緊箍咒。
6合格投資者
細(xì)則第十四條:參與網(wǎng)絡(luò)借貸的出借人,應(yīng)當(dāng)具備投資風(fēng)險意識、風(fēng)險識別能力、擁有非保本類金融產(chǎn)品投資的經(jīng)歷并熟悉互聯(lián)網(wǎng)。
解讀:跟私募一樣,必須是投資者也要合格!要能自行承擔(dān)本息損失!但是具體的門檻并沒有設(shè)。
7線下推廣
細(xì)則第十六條:網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)在互聯(lián)網(wǎng)、固定電話、移動電話等電子渠道以外的物理場所只能進(jìn)行信用信息采集、核實、貸后跟蹤、抵質(zhì)押管理等風(fēng)險管理及網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定明確的部分必要經(jīng)營環(huán)節(jié)。
解讀:言下之意是不可以線下推廣。地鐵站和市中心的網(wǎng)貸廣告,再見了。
8借款上限
細(xì)則第十七條:網(wǎng)絡(luò)借貸金額應(yīng)當(dāng)以小額為主。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理能力,控制同一借款人在同一網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺及不同網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺的借款余額上限,防范信貸集中風(fēng)險。
同一自然人在同一網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺的借款余額上限不超過人民幣20萬元;同一法人或其他組織在同一網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺的借款余額上限不超過人民幣100萬元;同一自然人在不同網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺借款總余額不超過人民幣100萬元;同一法人或其他組織在不同網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)平臺借款總余額不超過人民幣500萬元。
解讀:這對于網(wǎng)貸行業(yè)不啻驚雷。事實上,會上銀監(jiān)會也一直在講小額分散、普惠金融。原本主打小額貸款的P2P笑了,拍拍貸總裁胡宏輝表示:借貸限額控制會對相當(dāng)部分的平臺造成影響,特別是以企業(yè)貸為主的平臺。加上聯(lián)合存管被否定,很多的不合規(guī)平臺都會在這個過程中被自然淘汰。
這其中自然淘汰的會有多少?
根據(jù)網(wǎng)貸之家提供的20xx年網(wǎng)貸行業(yè)半年報,網(wǎng)貸行業(yè)的人均借款額度為55.27萬,而這個計算并沒有統(tǒng)計同一個自然人在不同P2P的借款!讓我們來看看撮合借貸最多的幾家的數(shù)據(jù),以下12家之中3家都已經(jīng)超額,再往下看,金融圈的人均借款已經(jīng)達(dá)到1000萬。
網(wǎng)貸之家提供的貸款數(shù)據(jù)
不少做房地產(chǎn)金融、企業(yè)貸的P2P不禁高呼監(jiān)管層這是亂世祭出重典!但是澎湃新聞發(fā)現(xiàn),它們其中的一些其實早就探測到監(jiān)管風(fēng)險高,今年年初開始進(jìn)行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,轉(zhuǎn)型方向就是監(jiān)管層鼓勵的消費金融。
監(jiān)管層為何做出如此決定?李均鋒在會上也解釋了三個考慮:
第一,現(xiàn)在所謂服務(wù)不足、服務(wù)不到位、服務(wù)不充分的,主要是個體經(jīng)營者、個體消費者、小微企業(yè)、農(nóng)民等,他們小額的融資需求不能得到及時的滿足,那么互聯(lián)網(wǎng)金融,尤其是P2P,它的定位就是要解決傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)中不能被覆蓋。那么這類需求,我們經(jīng)過大量的分析,都是小額的,而不是上億大額的,大額企業(yè)的融資也好、項目也好,傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)解決的應(yīng)該說還是不錯的。
第二,互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在風(fēng)險控制和信息搜集上也只能定位為這種小的融資需求,我們大的融資需求,幾千萬上億的,沒有現(xiàn)場的實地的調(diào)查和風(fēng)險控制,單靠我們網(wǎng)上的信息搜集、大數(shù)據(jù)的處理,是解決不了大額資金需求風(fēng)險控制的問題。目前,應(yīng)該說我們的銀行搞了這么多年,大額貸款還要擔(dān)保、還要抵押,還有風(fēng)險呢,那我們網(wǎng)上大數(shù)據(jù)就能解決大額資金的風(fēng)險控制?
第三,從國際慣例來講,從其他國家網(wǎng)絡(luò)借貸發(fā)展的情況來看,美國也好、英國也好,他們現(xiàn)存的比較規(guī)范的網(wǎng)絡(luò)借貸機(jī)構(gòu),他們的定位就是小額。比如說美國的有家網(wǎng)貸機(jī)構(gòu),他對自然人的上限就是5萬美元,當(dāng)然我記得不一定準(zhǔn),也可能是6萬美元,對企業(yè)的上限就是30萬美元。英國的網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)也有類似的要求。
說到底,監(jiān)管層覺得,大額借款的風(fēng)控銀行搞了這么多年都還不能打包票,你P2P也不實地考察,就憑對方提供的圖文資料就敢做大單?
但是其中還有一個問題,要確認(rèn)一個自然人或者一個企業(yè)到底在多少平臺借了多少錢,是不是得建立一個信息共享機(jī)制和行業(yè)黑名單?監(jiān)控的主體是誰?中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會嗎?雖然這個官方協(xié)會目前也在做信息統(tǒng)計類工作,但是畢竟只有400多家會員,而且會員中傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)居多,所以,接下來是中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會大舉吸納會員的時候嗎?澎湃新聞從協(xié)會方面得知,目前協(xié)會還沒有意向吸納新成員,估計要等明年。
9代行決策
第二十五條:未經(jīng)出借人授權(quán),網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不得以任何形式代出借人行使決策。
解讀:表面上是限制,實際上是放寬。在監(jiān)管細(xì)則的征求意見稿的基礎(chǔ)上上,刪除了 每一融資項目的出借據(jù)測均應(yīng)由出借人作出并確認(rèn)。麻袋理財總經(jīng)理黃海旻對澎湃新聞表示,這一條款的修改,我們認(rèn)為合同里約定投資人使用自動投標(biāo)工具即可,而不再需要每項投資由投資人作出并確認(rèn)。這就給自動投標(biāo)留了空間,兼顧了用戶體驗,也體現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用優(yōu)勢。
智能投顧,可以有了?
10銀行存管
細(xì)則第二十八條:網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實行自身資金與出借人和借款人資金的隔離管理,并選擇符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為出借人與借款人的資金存管機(jī)構(gòu)。
解讀:此前在銀行間征求意見的P2P網(wǎng)貸資金存管指引中明確,網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)完成地方金融監(jiān)管部門的備案登記后,應(yīng)當(dāng)按照通信主管部門的相關(guān)規(guī)定申請相應(yīng)的電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可,未按規(guī)定申請電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的,不得開展網(wǎng)絡(luò)接待信息中介業(yè)務(wù)。
P2P要想得到資金存管,必須在各地通信部門有ICP許可證。這可難倒了大多數(shù)P2P,根據(jù)網(wǎng)貸之家的統(tǒng)計,到今年8月,目前也只有31家P2P拿到了ICP經(jīng)營許可證。大多數(shù)P2P有ICP備案,但是沒有ICP許可,而這兩者之間的區(qū)別是,ICP許可面向的是互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營性業(yè)務(wù)。
不過,今天的會議特地叫來了信息通信管理局互聯(lián)網(wǎng)處副處長徐強給大家一顆定心丸:工信部這邊將組織各省、自治區(qū)、直轄市的通信管理局,具體的審批是在各地的管局,按照互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法,電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可管理辦法等等,來開展電信業(yè)務(wù)許可的審批。
11整改期限
市場準(zhǔn)入問題是世貿(mào)組織法律體制最為關(guān)注的問題之一,尤其是在金融服務(wù)領(lǐng)域,有關(guān)外國金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入法制沖突上的協(xié)調(diào)是金融服務(wù)協(xié)議的基本內(nèi)容,這在各國加入世貿(mào)組織承諾中得到了充分體現(xiàn)。我國已經(jīng)加入世貿(mào)組織,涉及外資銀行的法律在外資銀行市場準(zhǔn)入問題上,結(jié)合加入世貿(mào)組織承諾做了修改。我國外資銀行市場準(zhǔn)入制度沒有在《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》中得到體現(xiàn),而是由國務(wù)院通過并的《外資金融機(jī)構(gòu)條例》(簡稱《條例》)以及中國人民銀行頒布的《外資金融機(jī)構(gòu)管理條例實施細(xì)則》來規(guī)定。我國加入世貿(mào)組織后按照加入世貿(mào)組織承諾開始重構(gòu)既有的市場準(zhǔn)入制度,2002年2月1日新的《條例》實施,標(biāo)志著外資銀行市場準(zhǔn)入制度開始逐漸走向進(jìn)一步的規(guī)范化、透明化、國際化。在《條例》實施后不久,中國人民銀行于2002年6月27日頒發(fā)了《外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》,取代了過去的《外國金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》,并于2002年7月18日起實施。新近出臺的法律文件中有關(guān)外資銀行市場準(zhǔn)入的規(guī)則有了較大的變化,但仍有諸多需要進(jìn)一步完善之處。
市場準(zhǔn)入法制的完善應(yīng)該遵循國民待遇原則
在法制創(chuàng)制的價值取向上,應(yīng)該堅持遵循世貿(mào)組織的法律原則和我國加入世貿(mào)組織承諾的原則,避免對于外資銀行市場準(zhǔn)入上給予歧視,也不應(yīng)該給予特別的保護(hù)。
具體而言,應(yīng)該協(xié)調(diào)中資與外資準(zhǔn)入的具體規(guī)則。在完善現(xiàn)有《商業(yè)銀行法》中有關(guān)市場準(zhǔn)入制度的規(guī)則上,首先應(yīng)該考慮對準(zhǔn)入的程序性規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定,尤其是在審查與批準(zhǔn)的具體程序規(guī)則上應(yīng)該補充,諸如審查與批準(zhǔn)的時間、許可的拒絕、許可的公告、許可機(jī)構(gòu)的記錄、許可的撤銷等都亟待完善;其次,對于一些新型的準(zhǔn)入問題等。只有完善了這些制度,才能協(xié)調(diào)好合理區(qū)別對待中資和外資進(jìn)入中國銀行市場的具體待遇問題。
外資銀行市場準(zhǔn)入制度應(yīng)該確保內(nèi)部體系的協(xié)調(diào)
在外資銀行市場準(zhǔn)入制度的立法體例上,應(yīng)該構(gòu)建合理和協(xié)調(diào)的體例。結(jié)合我國的立法現(xiàn)狀,筆者認(rèn)為可以從如下兩種體例來選擇其一:一是將外資銀行市場準(zhǔn)入基本制度進(jìn)行系統(tǒng)化后,直接納入《商業(yè)銀行法》中;二是將外資銀行市場準(zhǔn)入制度系統(tǒng)地規(guī)定在有外資銀行或者外資金融機(jī)構(gòu)的專門性法律文件中。
及時克服準(zhǔn)入制度中實體規(guī)則與程序規(guī)則存在的局限
我國外資銀行市場準(zhǔn)入的實體規(guī)則,仍然存在諸多缺陷,程序規(guī)則則是該領(lǐng)域制度建設(shè)中的相對薄弱的環(huán)節(jié)。
第一,對外資銀行開業(yè)條件規(guī)則進(jìn)行完善。在申請人的條件上,建議在《條例》或細(xì)則中進(jìn)行如下補充規(guī)定:其一,明確何謂“金融機(jī)構(gòu)”。其二,申請人在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)的要求需要進(jìn)一步明晰。
第二,規(guī)范對外資銀行業(yè)務(wù)范圍的限制問題。從《條例》的規(guī)定來看,應(yīng)該注意補充如下內(nèi)容:其一,應(yīng)該明確禁止從事非銀行業(yè)務(wù)。其二,在具體業(yè)務(wù)范圍的列舉上應(yīng)該考慮與國內(nèi)商業(yè)銀行法的協(xié)調(diào),不應(yīng)出現(xiàn)合資或外資銀行比中資商業(yè)銀行不僅沒有更多的限制,反而有更多的優(yōu)惠。
第三,健全許可費制度。針對現(xiàn)有的法制沒有許可費方面的規(guī)則,《條例》或者實施細(xì)則應(yīng)該補充如下內(nèi)容:其一,許可費的征收機(jī)構(gòu);其二,許可費征收的數(shù)額要求;其三,許可費與注冊登記費的區(qū)別;其四,繳納許可費的具體程序。
第四,完善外資銀行再投資與通過收購本地銀行股份的規(guī)范。鑒于我國銀行、保險、證券實行分業(yè)體制,監(jiān)管法規(guī)尤其應(yīng)注意限制外資銀行機(jī)構(gòu)通過子公司或者關(guān)聯(lián)公司進(jìn)入非銀行機(jī)構(gòu)中的投資。
第五,補充外資通過并購獲得準(zhǔn)資格入的規(guī)則。我國目前沒有專門針對銀行并購問題的法律文件,因此應(yīng)該通過外資銀行市場準(zhǔn)入有關(guān)制度的完善來補救。該問題上的規(guī)則應(yīng)該包括如下幾方面的內(nèi)容:其一,允許外國金融機(jī)構(gòu)通過收購中資銀行股份的途徑進(jìn)入中國銀行市場。其二,外國金融機(jī)構(gòu)收購股份應(yīng)該經(jīng)過中國人民銀行的審查與批準(zhǔn)。其三,可以收購中資銀行股份的外國金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該具備哪些條件。其四,收購中資銀行的股份應(yīng)該不存在以下問題:妨礙或者損害中國金融市場的正常競爭秩序;應(yīng)該堅持股權(quán)平等和自愿的原則;不得損害債權(quán)人或者公眾利益等。其五,收購股權(quán)的持股比例的具體限制。從各國立法慣例來看,通常應(yīng)該給與適當(dāng)?shù)谋壤拗?,因為收購的進(jìn)入與新設(shè)的進(jìn)入畢竟有實質(zhì)性區(qū)別。在條件成熟時,最好制定專門性的銀行并購法。
外資銀行準(zhǔn)入的有關(guān)程序規(guī)則存在的局限較多,今后的完善應(yīng)做好如下工作:
醫(yī)師定期考核細(xì)則一為加強醫(yī)師執(zhí)業(yè)管理,規(guī)范醫(yī)師執(zhí)業(yè)行為,提高我院執(zhí)業(yè)醫(yī)師技術(shù)水平和職業(yè)道德水平,保證醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全,根據(jù)《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、衛(wèi)生部《醫(yī)師定期考核管理辦法》和山東省《醫(yī)師定期考核管理辦法》實施細(xì)則及相關(guān)規(guī)定,結(jié)合我院實際,研究制定本方案。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
為加強組織領(lǐng)導(dǎo),醫(yī)院成立醫(yī)師考核委員會,人員如下:
主任委員:李良增
副主任委員:劉新濤 孫步策
委 員:宋會臻 張傳友 王衛(wèi)紅 史春青 張 新 宋洪寬 石華序 李 強 馬克強 張 麗 周曉峰
醫(yī)師考核委員會下設(shè)辦公室在醫(yī)務(wù)科,李強同志兼任辦公室主任,負(fù)責(zé)醫(yī)師定期考核的組織和實施。
二、醫(yī)師定期考核制度
(一)醫(yī)師考核工作在醫(yī)院考核委員會指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督下規(guī)范進(jìn)行。
(二)考核工作堅持客觀、科學(xué)、公平、公正、公開原則。凡考核人員與考核對象有利害關(guān)系,可以向考核部門申請回避。
(三)醫(yī)院考核委員會應(yīng)履行職責(zé),做到有計劃有步驟的完成對每位在職醫(yī)師職業(yè)道德、工作成績、業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期考核,并將考核結(jié)果上報衛(wèi)生局醫(yī)政科。
(四)考核時嚴(yán)禁弄虛作假、濫用職權(quán)、徇私舞弊;
(五)嚴(yán)禁參加考核的人員索要或者收受財物;嚴(yán)禁用賄賂或欺騙手段取得考核結(jié)果,否則一經(jīng)證實,本考核周期不合格。
(六)凡在規(guī)定的時間里不能參加考核的,必須向考核委員會提出正當(dāng)理由,由考核委員會另行安排時間考核,無正當(dāng)理由不參加考核的,或者擾亂考核秩序的,本考核周期不合格。
三、考核對象
(一)凡依法取得執(zhí)業(yè)資格并注冊的執(zhí)業(yè)醫(yī)師、執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師均為考核對象。
(二)按考核類別分為臨床、中醫(yī)(包括中醫(yī)、中西醫(yī)結(jié)合等)、口腔和公共衛(wèi)生。
(三)新進(jìn)醫(yī)師自進(jìn)入本院始滿兩年開始考核。
四、考核內(nèi)容
(一)醫(yī)師工作成績考核的基本內(nèi)容包括:能否履行自己的崗位職責(zé);是否完成醫(yī)院和上級部門指令性工作;考核期內(nèi)完成工作數(shù)量、質(zhì)量,個人、科研立項、新技術(shù)新項目開展情況等;能服從衛(wèi)生行政部門的調(diào)遣和本機(jī)構(gòu)的安排,及時完成相關(guān)任務(wù)。
(二)醫(yī)師職業(yè)道德考核的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括:醫(yī)師恪守職業(yè)道德、遵守醫(yī)德規(guī)范情況,以及工作作風(fēng)、醫(yī)患關(guān)系、團(tuán)結(jié)協(xié)作情況等。
(三)醫(yī)師業(yè)務(wù)水平考核的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括:醫(yī)師掌握醫(yī)療衛(wèi)生管理相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和應(yīng)用本專業(yè)的基本理論、基礎(chǔ)知識、基本技能解決實際問題的能力以及學(xué)習(xí)和掌握新理論、新知識、新技術(shù)和新方法的能力。執(zhí)業(yè)醫(yī)師要能獨立處理本專業(yè)常見病、多發(fā)病、一般急癥和常用專業(yè)技術(shù)問題;執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師在執(zhí)業(yè)醫(yī)師的指導(dǎo)下能處理上述問題。測評可以采用以下一種或幾種形式:
1、個人述職;
2、有關(guān)法律、法規(guī)、專業(yè)知識的考核或考試以及技術(shù)操作的考核或考試;
3、對其本人書寫的醫(yī)學(xué)文書的檢查;
4、患者評價和同行評議;
五、考核實施與管理
(一)集中考核
醫(yī)師定期考核每兩年為一個周期,業(yè)務(wù)水平的測評于第二年的10月至11月集中考核,考核委員會應(yīng)當(dāng)于定期考核日前60日通知需要接受定期考核的醫(yī)師。
(二)具體實施時間
9月10日前,醫(yī)務(wù)科應(yīng)將考核醫(yī)師的基本信息表(連同Excel電子版)匯總、建檔。
10月10日前,完成醫(yī)師工作成績、職業(yè)道德評定,在《醫(yī)師定期考核表》上簽署評定意見。
11月10日前,完成業(yè)務(wù)水平測評。
11月20日前,對醫(yī)師做出考核結(jié)論,并在《醫(yī)師定期考核表》上簽署意見,將醫(yī)師考核結(jié)果錄入考核管理系統(tǒng),將《醫(yī)師定期考核匯總表》(連同Excel電子版)報送至衛(wèi)生局醫(yī)政科。對有違反《醫(yī)師定期考核管理辦法》第三十三條列舉情形的要提供相關(guān)材料。
12月5日前,將被考核醫(yī)師的《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》報送至衛(wèi)生局醫(yī)政科。
12月20日前,衛(wèi)生局醫(yī)政科應(yīng)當(dāng)將考核機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果記入《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》的執(zhí)業(yè)記錄欄,并錄入醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊信息庫,完成醫(yī)師考核結(jié)果在《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》上的記錄工作。
(三)在考核周期內(nèi),擬變更執(zhí)業(yè)地點的或者違反《中華人民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》規(guī)定,有下列情形之一,由縣級以上人民政府衛(wèi)生行政部門給予行政處罰,但未被吊銷執(zhí)業(yè)證書的醫(yī)師,應(yīng)當(dāng)提前進(jìn)行考核??己撕细竦?,可以辦理執(zhí)業(yè)地點變更手續(xù)
1、違反衛(wèi)生行政規(guī)章制度或者技術(shù)操作規(guī)范,造成嚴(yán)重后果的;
2、由于不負(fù)責(zé)任延誤急危病重患者的搶救和診治,造成嚴(yán)重后果的;
3、在發(fā)生的醫(yī)療事故中負(fù)有完全或主要責(zé)任的;
4、未經(jīng)親自診查、調(diào)查,簽署診斷、治療、流行病學(xué)等證明文件或者有關(guān)出生、死亡等證明文件的;
5、隱匿、偽造或者擅自銷毀醫(yī)學(xué)文書及有關(guān)資料的;
6、使用未經(jīng)批準(zhǔn)使用的藥品、消毒藥劑和醫(yī)療器械的;
7、不按照規(guī)定使用麻醉藥品、醫(yī)療用毒性藥品、精神藥品和放射性藥品的;
8、未經(jīng)患者或者其家屬同意,對患者進(jìn)行實驗性臨床醫(yī)療的;
9、泄露患者隱私,造成嚴(yán)重后果的;
10、利用職務(wù)之便,索取、非法收受患者財物或者牟取其他不正當(dāng)利益的;
11、發(fā)生自然災(zāi)害、傳染病流行、突發(fā)重大傷亡事故以及其他嚴(yán)重威脅人民生命健康的緊急情況時,不服從衛(wèi)生行政部門調(diào)遣的;
12、發(fā)生醫(yī)療事故或者發(fā)現(xiàn)傳染病疫情,患者涉嫌傷害事件或者非正常死亡,不按照規(guī)定報告的。
六、執(zhí)業(yè)記錄與考核程序
(一)實行醫(yī)師行為記錄制度。醫(yī)師行為記錄分為良好行為記錄和不良行為記錄。
1、良好行為記錄應(yīng)當(dāng)包括醫(yī)師在執(zhí)業(yè)過程中受到的獎勵、表彰、完成醫(yī)院及上級部門按排的指令性任務(wù)、取得的技術(shù)成果等;
2、不良行為記錄包括因違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律法規(guī)和診療規(guī)范、常規(guī)受到的行政處罰、處分,以及發(fā)生的醫(yī)療事故等。
(二)醫(yī)師行為記錄作為醫(yī)師定期考核的依據(jù)之一,醫(yī)院建立醫(yī)師定期考核檔案,將醫(yī)師執(zhí)業(yè)行為記錄(包括良好行為和不良行為)及《醫(yī)師定期考核表》及時存入其檔案中。
(三)考核程序分為一般程序和簡易程序。
1、一般程序為:醫(yī)師根據(jù)本人的工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平三個方面書寫述職報告,由醫(yī)院考核委員會對其進(jìn)行工作成績、職業(yè)道德評定,在《醫(yī)師定期考核表》上簽署評定意見,并對其進(jìn)行業(yè)務(wù)水平測評。最后綜合評定意見及業(yè)務(wù)水平測評結(jié)果,對醫(yī)師做出合格或不合格的考核結(jié)論。業(yè)務(wù)水平測評可采用以下形式:
(1)個人述職;
(2)有關(guān)法律、法規(guī)考核或考試;
(3)相關(guān)專業(yè)知識考核;
(4)相關(guān)專業(yè)技能操作考試;
(5)檢查其本人書寫的醫(yī)學(xué)文書;
(6)患者評價和同行評議。
2、簡易程序為:醫(yī)師根據(jù)本人的工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平三個方面書寫述職報告,由醫(yī)院考核委員會在《醫(yī)師定期考核表》上簽署意見,對醫(yī)師做出合格或不合格的考核結(jié)論。不進(jìn)行業(yè)務(wù)水平測評。
3、符合下列條件之一的醫(yī)師定期考核執(zhí)行簡易程序:
(1)具有5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,考核周期內(nèi)有良好行為記錄的;
(2)具有20xx年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,考核周期內(nèi)無不良行為記錄的;
(3)具有副主任醫(yī)師及以上技術(shù)職務(wù),考核周期內(nèi)無不良行為記錄的;
(4)醫(yī)師離退休后由本單位返聘,在考核周期內(nèi)無不良行為記錄的。
(5)其他醫(yī)師定期考核按照一般程序進(jìn)行。
七、考核結(jié)果
(一)考核結(jié)果分為合格和不合格。工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平中任何一項不能通過評定或測評的,即為不合格。
(二)醫(yī)師在考核周期內(nèi)按規(guī)定通過住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)或通過晉升上一級專業(yè)技術(shù)職務(wù)考試,可視為業(yè)務(wù)水平測評合格,考核時僅考核工作成績和職業(yè)道德。
(三)對考核不合格的醫(yī)師,將暫停執(zhí)業(yè)活動3個月至6個月,并接受培訓(xùn)和繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育。暫停執(zhí)業(yè)活動期滿,由考核委員會進(jìn)行再次考核。對考核合格者,允許其繼續(xù)執(zhí)業(yè),但該醫(yī)師在本考核周期內(nèi)不得評優(yōu)和晉升;對再次考核不合格的,由衛(wèi)生行政部門注銷注冊,收回醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書。
(四)考核委員會綜合評定意見及業(yè)務(wù)水平測評結(jié)果,對醫(yī)師做出考核結(jié)論,在《醫(yī)師定期考核表》上簽署意見,并將醫(yī)師考核結(jié)果按單位匯總,填寫匯總表,在定期考核工作結(jié)束后30日內(nèi)報衛(wèi)生行政部門備案。
(六)被考核醫(yī)師對考核結(jié)果有異議的,可以在收到考核結(jié)果之日起30日內(nèi),向考核委員會提出復(fù)核申請??己宋瘑T會應(yīng)當(dāng)在接到復(fù)核申請之日起30日內(nèi)對醫(yī)師考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核,并將復(fù)核意見書面通知醫(yī)師本人。
(五)醫(yī)師在考核周期內(nèi)有下列情形之一的,考核委員會應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為考核不合格:
1、在發(fā)生的醫(yī)療事故中負(fù)有完全或主要責(zé)任的;
2、未經(jīng)醫(yī)院或者衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn),擅自在注冊地點以外的醫(yī)療、預(yù)防、保健機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)活動的;
3、跨執(zhí)業(yè)類別進(jìn)行執(zhí)業(yè)活動的;
4、代他人參加醫(yī)師資格考試的;
5、在醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)活動中索要患者及其親友財物或者牟取其他不正當(dāng)利益的;
6、索要或者收受醫(yī)療器械、藥品、試劑等生產(chǎn)、銷售企業(yè)或其工作人員給予的回扣、提成或者謀取其他不正當(dāng)利益的;
7、通過介紹病人到其他單位檢查、治療或者購買藥品、醫(yī)療器械等收取回扣或者提成的;
8、出具虛假醫(yī)學(xué)證明文件,參與虛假醫(yī)療廣告宣傳和藥品醫(yī)療器械促銷的;
9、未按照規(guī)定執(zhí)行醫(yī)院感染控制任務(wù),未有效實施消毒或者無害化處置,造成疾病傳播、流行的;
10、故意泄漏傳染病人、病原攜帶者、疑似傳染病病人、密切接觸者涉及個人隱私的有關(guān)信息、資料的;
11、未依法履行傳染病監(jiān)測、報告、調(diào)查、處理職責(zé),造成嚴(yán)重后果的;
12、考核周期內(nèi),有一次以上醫(yī)德考評結(jié)果為醫(yī)德較差的;
13、無正當(dāng)理由不參加考核,或者擾亂考核秩序的;
14、違反《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》有關(guān)規(guī)定,被行政處罰的。
八、有關(guān)要求
各科室要高度重視醫(yī)師考核工作,要以此為契機(jī),進(jìn)一步加強對醫(yī)師執(zhí)業(yè)的管理,規(guī)范醫(yī)師的執(zhí)業(yè)行為,提高醫(yī)師素質(zhì),保證醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全。
醫(yī)師定期考核細(xì)則二根據(jù)國家衛(wèi)生部《醫(yī)師定期考核管理辦法》、省衛(wèi)生廳《山東省〈醫(yī)師定期考核管理辦法〉實施細(xì)則》,現(xiàn)就做好我市20XX年醫(yī)師定期考核工作擬定如下實施方案。
一、考核對象
20XX年度的醫(yī)師定期考核工作于 3月1日啟動??己藢ο鬄橐婪ㄈ〉冕t(yī)師資格,并經(jīng)注冊在醫(yī)療、預(yù)防、保健機(jī)構(gòu)工作的執(zhí)業(yè)醫(yī)師和執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師,醫(yī)師類別為臨床、中醫(yī)(包括中醫(yī)、民族醫(yī)、中西醫(yī)結(jié)合)、口腔和公共衛(wèi)生??己藘?nèi)容為20XX年12月31日以前在市衛(wèi)生局注冊醫(yī)師(不含20XX年注冊的)20XX、20XX兩年內(nèi)的執(zhí)業(yè)情況。其中,擬變更執(zhí)業(yè)地點或有《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第三十七條所列情形之一但未被吊銷執(zhí)業(yè)證書的醫(yī)師,由其所在的醫(yī)療、預(yù)防、保健機(jī)構(gòu)向考核機(jī)構(gòu)提出申請進(jìn)行提前考核。醫(yī)師在考核周期內(nèi)無正當(dāng)理由不參加考核的認(rèn)定為考核不合格。
二、考核內(nèi)容
考核內(nèi)容包括工作成績、職業(yè)道德評定和業(yè)務(wù)水平測評三項。工作成績、職業(yè)道德評定由醫(yī)師所在醫(yī)療、預(yù)防、保健機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé);業(yè)務(wù)水平測評由考核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。對從事母嬰保健工作醫(yī)師的考核還應(yīng)包括《母嬰保健法》及其實施辦法規(guī)定的考核內(nèi)容。業(yè)務(wù)水平考核應(yīng)根據(jù)執(zhí)業(yè)醫(yī)師的級別、類別和專業(yè)區(qū)別對待,重點測評法律法規(guī)和三基(基本知識、基本理論和基本技能),以及學(xué)習(xí)和掌握新知識、新理論、新技術(shù)和新方法的能力。
三、考核程序
考核程序包括簡宜程序和一般程序。考核機(jī)構(gòu)須于考核前30日通知被考核醫(yī)師。
(一)對具有5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷并在考核周期內(nèi)有良好行為記錄的醫(yī)師,或具有20xx年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷并在考核周期內(nèi)無不良行為記錄的醫(yī)師,采取簡宜程序考核。良好行為記錄包括醫(yī)師在執(zhí)業(yè)過程中受到縣級以上的獎勵、表彰,完成政府指令性任務(wù)及取得的技術(shù)成果等;不良行為記錄包括因違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律法規(guī)和診療規(guī)范、常規(guī)受到的行政處罰、處分,以及發(fā)生的醫(yī)療事故等。對符合簡宜程序考核的醫(yī)師,先由本人從工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平三個方面寫出述職報告,由執(zhí)業(yè)注冊所在機(jī)構(gòu)在《醫(yī)師定期考核表》上簽署意見后,報考核機(jī)構(gòu)審核,不再進(jìn)行筆試。
(二)對其他醫(yī)師采取一般程序考核。對采取一般程序考核的醫(yī)師,先由其從工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平三個方面寫出述職報告,執(zhí)業(yè)注冊所在機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行工作成績、職業(yè)道德評定,在《醫(yī)師定期考核表》上簽署評定意見,并于業(yè)務(wù)水平測評日前30日報考核機(jī)構(gòu)復(fù)核,考核機(jī)構(gòu)按《醫(yī)師定期考核管理辦法》第十四條規(guī)定組織進(jìn)行業(yè)務(wù)水平測評。其中,筆試時間定于4月10日上午進(jìn)行,各考核機(jī)構(gòu)自行安排考場;其他方式的業(yè)務(wù)水平測評由各考核機(jī)構(gòu)自行安排,于4月10日下午至4月11日進(jìn)行。
四、考核結(jié)果
醫(yī)師定期考核結(jié)果分為合格和不合格。工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平中任何一項不能通過評定或測評的,或有《醫(yī)師定期考核管理辦法》第二十七條所列情形之一的,即為不合格。4月20日前各考核機(jī)構(gòu)將《醫(yī)師定期考核結(jié)果登記表》(樣式見附件1),送達(dá)被考核醫(yī)師執(zhí)業(yè)所在機(jī)構(gòu),并將考核結(jié)果書面通知被考核人(通知書樣式見附件2)。各考核機(jī)構(gòu)于4月26日至4月30日將《醫(yī)師定期考核結(jié)果登記表》(樣式見附件1)、20XX年度醫(yī)師定期考核報表(見附件3)、醫(yī)師定期考核表(樣式見附件4)上報到市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督處,上述兩種表格各縣市區(qū)、開發(fā)區(qū)衛(wèi)生局也要同期上報。
考核結(jié)束后30日內(nèi),由醫(yī)師注冊所在機(jī)構(gòu)及時將被考核醫(yī)師的《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》報送到注冊機(jī)關(guān),由注冊機(jī)關(guān)在其執(zhí)業(yè)記錄欄加蓋年月至年月考核合格(或不合格)字樣印章,并將考核結(jié)果錄入醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊信息庫。如考核不合格,經(jīng)培訓(xùn)3-6個月后再次考核合格者,在其《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》執(zhí)業(yè)記錄欄加蓋年月考核合格字樣印章。如再次考核仍不合格,則注銷其執(zhí)業(yè)注冊,收回其《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》。
五、考核機(jī)構(gòu)及分工
經(jīng)研究決定,由濰坊市人民醫(yī)院等31家醫(yī)療、預(yù)防和保健機(jī)構(gòu)承擔(dān)市衛(wèi)生局的醫(yī)師定期考核任務(wù)。具體分工如下:
(一)濰坊市人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)濰坊眼科醫(yī)院、濰坊同心醫(yī)院、山東濰坊伽瑪?shù)吨委熝芯恐行?、濰坊口腔醫(yī)院新華分院、濰坊市榮復(fù)軍人醫(yī)院、濰坊市奎文區(qū)婦幼保健院、濰坊市慢性非傳染性疾病防治所、濰坊市皮膚病防治所、奎文許光琴婦科診所、濰坊市市直機(jī)關(guān)醫(yī)院、濰坊醫(yī)學(xué)院整形外科醫(yī)院、北京伊濟(jì)源面神經(jīng)學(xué)研究院濰坊面神經(jīng)醫(yī)院、濰坊東方骨科醫(yī)院、濰坊肛腸外科醫(yī)院、奎文李儲忠醫(yī)療美容診所、山東省濰坊衛(wèi)生學(xué)校衛(wèi)生室、山東省濰坊衛(wèi)生學(xué)??谇会t(yī)院、奎文海大醫(yī)療美容門診部、濰坊醫(yī)學(xué)院校醫(yī)院、奎文鄭中華牙科診所、奎文孫雷口腔診所、奎文李月軍口腔診所、奎文魏占榮口腔診所、奎文魏占山口腔診所、濰坊市第四人民醫(yī)院大柳樹分院、濰城劉承禮口腔診所、奎文章和平口腔門診部、高新韓曉文口腔診所、濰城劉永勝口腔診所、濰城周海祥醫(yī)療美容診所。
(二)濰坊醫(yī)學(xué)院附屬醫(yī)院。負(fù)責(zé)濰坊口腔醫(yī)院、濰坊哮喘病醫(yī)院、濰坊出入境檢驗檢疫局國際旅行衛(wèi)生保健中心、奎文長河口腔診所、濰坊市第六人民醫(yī)院、濰坊市腦科醫(yī)院、濰坊市皮膚病防治所和平路門診部、濰坊市濰城區(qū)婦幼保健站、濰坊市中心血站血液病治療中心、濰坊牙科醫(yī)院福壽街門診部、奎文陳桂娥口腔診所、奎文口腔門診部、濰坊口腔醫(yī)院福壽街門診部、濰坊市精神衛(wèi)生中心市區(qū)分院、濰城周慶順口腔診所、經(jīng)濟(jì)區(qū)鄭福光口腔診所、奎文趙素霞醫(yī)療美容診所、濰城朱運祥口腔診所、濰城周曉鵬口腔診所、高新王業(yè)??谇辉\所、高新范新芳口腔診所、高新王守美口腔診所、濰坊口腔醫(yī)院北宮街口腔門診部。
(三)坊子區(qū)人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和濰坊心臟病醫(yī)院、坊子區(qū)仁康醫(yī)院、坊子王素菊口腔診所、坊子區(qū)皮膚病防治站、坊子區(qū)婦幼保健站。
(四)寒亭區(qū)人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和寒亭區(qū)皮膚病防治院、寒亭區(qū)婦幼保健院、寒亭王偉林口腔診所、寒亭李永政口腔診所、寒亭郭蘭口腔診所、寒亭周建華口腔診所、寒亭營春平口腔診所。
(五)青州市人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和青州市結(jié)核病防治所、青州市皮膚病防治站、山東省益都衛(wèi)生學(xué)校附屬醫(yī)院、濰坊牙科醫(yī)院、青州眼科醫(yī)院、青州沙作軍口腔診所、青州吳軍興口腔診所。
(六)諸城市人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和諸城市皮膚病防治站、諸城市口腔醫(yī)院、諸城曹培森口腔診所、諸城葛濟(jì)清口腔診所、諸城張永奎口腔診所、諸城趙榮明口腔診所、諸城朱世偉口腔診所、諸城市精神衛(wèi)生中心、諸城黃清德口腔診所、諸城張宏琦口腔診所。
(七)壽光市人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和壽光市皮膚病防治站、壽光光明眼科醫(yī)院、壽光王增剛牙科診所、壽光市慢性病防治所、壽光市結(jié)核病防治所、壽光光明眼科醫(yī)院圣城街診所、壽光市口腔醫(yī)院、壽光光明眼科醫(yī)院渤海路診所、壽光市人民醫(yī)院環(huán)翠花園門診部、壽光鄭中慶口腔診所、壽光魏光永口腔診所、壽光魏永明口腔診所、壽光劉培春口腔診所。
(八)安丘市人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和安丘市皮膚病防治站、安丘市眼科醫(yī)院、安丘岳建平口腔診所、安丘張玉武口腔診所、安丘陳海星口腔診所。
(九)高密市人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和高密市皮膚病防治站、高密市結(jié)核病防治所。
(十)昌邑市人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和昌邑市皮膚病防治站、昌邑市人民醫(yī)院城東分院。
(十一)臨朐縣人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和臨朐縣婦幼保健站、臨朐縣朐山醫(yī)院、臨朐縣皮膚病防治站、臨朐縣海浮山醫(yī)院、臨朐王紹升口腔診所、臨朐陳方明口腔診所。
(十二)昌樂縣人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和昌樂縣婦幼保健院、昌樂縣皮膚病防治站、昌樂高新明口腔診所、昌樂甄永強口腔診所、昌樂田秀珍口腔診所。
(十三)濰坊濱海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)人民醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和?;C丝谇辉\所、濰坊海洋化工高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)婦幼保健站。
(十四)臨朐縣中醫(yī)院。負(fù)責(zé)本單位和臨朐縣婦幼保健院、臨朐糖尿病醫(yī)院。
(十五)濰坊市疾病預(yù)防控制中心、濰坊市第二人民醫(yī)院、濰坊市市立醫(yī)院、濰坊市腫瘤醫(yī)院、青州市婦幼保健院、諸城市婦幼保健院、壽光市婦幼保健院、高密市婦幼保健院、昌邑市婦幼保健院、安丘市婦幼保健院、青州市中醫(yī)院、壽光市中醫(yī)院、安丘市中醫(yī)院、高密市中醫(yī)院、昌邑市中醫(yī)院、昌樂縣中醫(yī)院負(fù)責(zé)本單位。
六、組織領(lǐng)導(dǎo)
市衛(wèi)生局成立醫(yī)師定期考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)對全市醫(yī)師定期考核工作的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo),對考核機(jī)構(gòu)考核情況進(jìn)行抽查并對考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。
醫(yī)師定期考核細(xì)則三為認(rèn)真貫徹落實衛(wèi)生部《醫(yī)師定期考核管理辦法》和《省〈醫(yī)師定期考核管理辦法〉實施細(xì)則》的文件精神,做好醫(yī)師定期考核工作,加強醫(yī)師執(zhí)業(yè)管理, 規(guī)范醫(yī)師執(zhí)業(yè)行為,提高醫(yī)師素質(zhì), 保證醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全,結(jié)合我院實際, 制定本實施方案。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)
成立醫(yī)院醫(yī)師定期考核委員會,并設(shè)立醫(yī)師定期考核管理辦公室。
醫(yī)師考核委員會人員組成:
主任:
副主任:
委 員:
醫(yī)師考核委員會負(fù)責(zé)擬定醫(yī)師考核工作制度,對醫(yī)師定期考核工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo),保證考核工作規(guī)范進(jìn)行。
考核委員會下設(shè)辦公室在醫(yī)務(wù)科。
考核辦公室負(fù)責(zé)對全院執(zhí)業(yè)醫(yī)師定期考核工作的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo),考核結(jié)果及醫(yī)師注冊數(shù)據(jù)匯總,上報衛(wèi)生行政主管部門備案。
二、考核對象和時限
(一)考核對象為依法取得醫(yī)師資格,經(jīng)注冊在本院執(zhí)業(yè)的執(zhí)業(yè)醫(yī)師和執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師。醫(yī)師類別為臨床、中醫(yī)(包括中醫(yī)、民族醫(yī)、中西醫(yī)結(jié)合)、口腔和公共衛(wèi)生。
(二) 醫(yī)師定期考核每兩年為一周期。在考核周期內(nèi),擬變更執(zhí)業(yè)地點或有《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第三十七條所列情形之一但未被吊銷執(zhí)業(yè)證書的醫(yī)師,提前進(jìn)行考核。醫(yī)師在考核周期內(nèi)無正當(dāng)理由不參加考核的認(rèn)定為考核不合格。
(三)每年對執(zhí)業(yè)注冊滿兩年的醫(yī)師進(jìn)行考核,一般在本年度的12月開始,至次年的2月底前完成,3月底前將《醫(yī)師定期考核結(jié)果登記表》,報送至注冊機(jī)關(guān),并將考核結(jié)果書面通知其本人。在考核周期內(nèi),考核不合格需再次考核,擬變更執(zhí)業(yè)地點或有《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第三十七條所列情形之一但未被吊銷執(zhí)業(yè)證書的醫(yī)師,應(yīng)當(dāng)由醫(yī)院醫(yī)務(wù)科通知考核委員會辦公室提前進(jìn)行考核。
三、考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
(一)考核內(nèi)容
醫(yī)師定期考核內(nèi)容分為三個部分:工作成績考核、職業(yè)道德評定和業(yè)務(wù)水平的測評。對從事母嬰保健工作醫(yī)師的考核還應(yīng)包括《母嬰保健法》及其實施辦法規(guī)定的考核內(nèi)容。
工作成績考核內(nèi)容包括:醫(yī)師執(zhí)業(yè)過程中,遵守有關(guān)規(guī)定和要求,考核期內(nèi)完成工作數(shù)量、質(zhì)量和政府指令性工作情況。
職業(yè)道德評定內(nèi)容包括:醫(yī)師執(zhí)業(yè)中堅持救死扶傷,以病人為中心的服務(wù)理念,以及醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、醫(yī)患關(guān)系、團(tuán)結(jié)協(xié)作、依法執(zhí)業(yè)情況以及衛(wèi)生部《關(guān)于建立醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德考評制度的指導(dǎo)意見(試行)》的規(guī)定等。
業(yè)務(wù)水平測評內(nèi)容包括:業(yè)務(wù)水平考核根據(jù)執(zhí)業(yè)醫(yī)師的級別、類別和專業(yè)區(qū)別對待,重點測評法律法規(guī)和三基(基本知識、基本理論和基本技能),以及學(xué)習(xí)和掌握新知識、新理論、新技術(shù)和新方法的能力。業(yè)務(wù)水平測評分為臨床基本技能操作考核和衛(wèi)生法規(guī)、專業(yè)知識綜合筆試考核兩部分。
(二)考核標(biāo)準(zhǔn):
1、工作成績和職業(yè)道德
(1)與考核醫(yī)師上一年度考核情況及平時考核、考評結(jié)果相結(jié)合進(jìn)行。
(2)建立健全的工作成績和職業(yè)道德考評制度,作為對醫(yī)師進(jìn)行職業(yè)道德評定的依據(jù)。
(3)工作成績、職業(yè)道德考核由考核醫(yī)師所在科室負(fù)責(zé)提出評定意見,報人事科進(jìn)行復(fù)核。
2、業(yè)務(wù)水平測評
業(yè)務(wù)水平測評可以采用以下幾種形式:
(1)個人述職;
(2)有關(guān)法律、法規(guī)考核或考試;
(3)相關(guān)專業(yè)知識考核;
(4)相關(guān)專業(yè)技能操作考試;
(5)檢查其本人書寫的醫(yī)學(xué)文書;
(6)患者評價和同行評議;
(7)衛(wèi)生行政部門規(guī)定的其他形式。
具體要求按省衛(wèi)生廳醫(yī)師定期考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。
四、考核程序和方式
(一)考核實施前
1、考核辦公室于考核日前60日將考核事宜通知需接受定期考核的醫(yī)師,同時上報醫(yī)師注冊機(jī)關(guān)。
2、醫(yī)師注冊機(jī)關(guān)在接到上述報告10日內(nèi)向考核辦公室提供名單內(nèi)醫(yī)師考核周期內(nèi)行政處罰情況。
(二)考核實施
考核程序包括簡易程序和一般程序。
1、簡易程序
(1)具有5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,考核周期內(nèi)有良好行為記錄的;
(2)具有20xx年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,在考核周期內(nèi)無不良行為記錄的;
(3)具有副主任醫(yī)師及以上技術(shù)職務(wù)者,在考核周期內(nèi)無不良行為記錄的;
(4)醫(yī)師離退休后由本單位返聘,在考核周期內(nèi)無不良行為記錄的。
對符合簡易程序考核的醫(yī)師,由本人從工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平三個方面書寫述職報告,所在科室在《醫(yī)師定期考核表》上簽署評定意見,由人事科進(jìn)行復(fù)核,報院考核辦公室審核批準(zhǔn)。
2、對采取一般程序考核的醫(yī)師,先由其從工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平三個方面書寫述職報告,科室對其進(jìn)行工作成績、職業(yè)道德評定,在《醫(yī)師定期考核表》上簽署評定意見,并于業(yè)務(wù)水平測評日前30日報人事科復(fù)核;復(fù)核合格后,考核委員會辦公室組織進(jìn)行業(yè)務(wù)水平測評。
(三)考核實施后
1、考核辦公室考核結(jié)束后30日內(nèi),將《醫(yī)師定期考核結(jié)果登記表》和《醫(yī)師定期考核表》反饋考核委員會,并通知醫(yī)師本人;同時按要求將《醫(yī)師定期考核結(jié)果登記表》報衛(wèi)生主管部門備案。
2、被考核醫(yī)師對考核結(jié)果有異議的,可以在收到考核結(jié)果30日內(nèi),向考核辦公室提出復(fù)核申請??己宿k公室應(yīng)當(dāng)在接到復(fù)核申請之日起30日內(nèi)組織對醫(yī)師考核結(jié)果進(jìn)行復(fù)核,并將考核意見書面通知醫(yī)師本人。
五、執(zhí)業(yè)行為和考核結(jié)果記錄
(一)考核辦公室要為被考核醫(yī)師建立醫(yī)師定期考核檔案,按《醫(yī)師定期考核檔案》填表及歸檔說明建立醫(yī)師檔案,將醫(yī)師執(zhí)業(yè)行為記錄(包括良好行為和不良行為)及《醫(yī)師定期考核表》及時存入其檔案中。檔案的建立和日常的管理由醫(yī)院醫(yī)務(wù)科負(fù)責(zé)。
良好行為記錄包括醫(yī)師在執(zhí)業(yè)過程中受到縣級以上的獎勵、表彰,完成政府指定性任務(wù)及取得的技術(shù)成果等;不良行為記錄包括因違反醫(yī)療衛(wèi)生管理法律法規(guī)和診療規(guī)范、常規(guī)受到的行政處罰、處分,以及發(fā)生的醫(yī)療事故等。
醫(yī)師定期考核結(jié)果分為合格和不合格。工作成績、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平中任何一項不能通過評定或測評的,或有《醫(yī)師定期考核管理辦法》第二十七條所列情形之一的,即為不合格。
(二)每次考核結(jié)束后30日內(nèi),醫(yī)院考核辦公室及時將被考核醫(yī)師的《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》報送到注冊機(jī)關(guān)。如考核不合格,經(jīng)培訓(xùn)3-6個月后再次進(jìn)行考核,如再次考核仍不合格,則由衛(wèi)生行政部門注銷其執(zhí)業(yè)注冊,收回其《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》。
一、為什么要制定備案管理辦法
(一)落實新修訂的《環(huán)境保護(hù)法》的需要
新修訂的《環(huán)境保護(hù)法》第四十七條第三款規(guī)定,“企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案,報環(huán)境保護(hù)主管部門和有關(guān)部門備案”,將環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的制定和備案確定為企業(yè)的法定義務(wù)。為貫徹落實《環(huán)境保護(hù)法》,系統(tǒng)細(xì)化、規(guī)范企業(yè)備案行為和環(huán)保部門監(jiān)管行為,需要制定配套的《備案管理辦法》。
(二)落實企業(yè)主體責(zé)任的需要
企業(yè)是制定環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的責(zé)任主體,而環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是“有生命力的文件”, 需要企業(yè)通過自身努力,不斷修訂完善,才能確保切合實際、有效有用。但在實踐中,一些企業(yè)沒有開展必要的風(fēng)險評估和應(yīng)急資源調(diào)查,只是照搬照抄,或者把編制工作完全交給技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu),編完以后又束之高閣,這與落實企業(yè)主體責(zé)任的要求不符。也有一些地方環(huán)保部門為了保證企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的質(zhì)量,將備案設(shè)置為 “非許可類審批”,或者賦予其一些行政許可的色彩,實質(zhì)上是分擔(dān)了企業(yè)的主體責(zé)任。還有一些環(huán)保部門對企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案著力于“準(zhǔn)入”的監(jiān)管,而對已備案的預(yù)案指導(dǎo)和使用不夠,管理不到位。這些做法不符合國家“切實防止行政許可事項邊減邊增、明減暗增,加強和改進(jìn)事中和事后監(jiān)管”的行政審批制度改革的精神,需要通過《備案管理辦法》予以規(guī)范。
(三)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案管理的實踐需要
2010年,環(huán)境保護(hù)部印發(fā)《突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案管理暫行辦法》(環(huán)發(fā)[2010]113號)(以下簡稱《預(yù)案暫行辦法》)后,各地針對環(huán)境應(yīng)急預(yù)案管理進(jìn)行了很多有益的探索和實踐,初步建立了備案制度。但預(yù)案備案管理還存在一些問題。一是備案率不高、進(jìn)展不平衡,已編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的企業(yè),整體備案率不到80%,有的地方僅為38%。二是現(xiàn)場處置預(yù)案偏少,可操作性不強?!额A(yù)案暫行辦法》將環(huán)境應(yīng)急預(yù)案分為綜合預(yù)案、專項預(yù)案、現(xiàn)場處置預(yù)案三類。但只有不到一半的企業(yè)編制了現(xiàn)場處置預(yù)案,更多企業(yè)只有綜合預(yù)案,內(nèi)容多是原則性規(guī)定。三是屬地管理不夠、信息收集不全面?!额A(yù)案暫行辦法》將國控污染源設(shè)置為省級環(huán)保部門備案,是環(huán)境應(yīng)急預(yù)案管理開始階段的“權(quán)宜之計”,已難以滿足“屬地為主”、縣級人民政府先期處置的要求。地方在執(zhí)行時,實行分級備案的占74%。由于沒有信息傳遞要求,一些下級環(huán)保部門無法獲得企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案,不能充分掌握相關(guān)信息。四是逐級備案加重了企業(yè)負(fù)擔(dān),26%的地方實行逐級備案,要求企業(yè)向多個層級的環(huán)保部門備案,不符合中央簡政放權(quán)的精神。五是分級管理要求差異大。在備案分級管理中,各地存在通過污染物排放量、環(huán)評級別、風(fēng)險級別、跨區(qū)域、行業(yè)因素、環(huán)境敏感程度等進(jìn)行分級的多種情況,而且有的地方是兩級管理,有的地方是三級管理。為解決這些問題,有必要制定《備案管理辦法》。
二、制定備案管理辦法的主要依據(jù)有哪些
《備案管理辦法》主要依據(jù)《環(huán)境保護(hù)法》、《突發(fā)事件應(yīng)對法》,以及《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《水污染防治法》等法律法規(guī),參考了《石油天然氣管道保護(hù)法》相關(guān)規(guī)定,以及國務(wù)院辦公廳《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》([2013]101號)對企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)急預(yù)案管理的要求。
三、備案管理辦法主要有哪些內(nèi)容
《備案管理辦法》共五章二十六條,在吸收《預(yù)案暫行辦法》有關(guān)內(nèi)容、總結(jié)近年來工作實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,對五個方面的內(nèi)容作出了規(guī)定。
第一章總則。對備案管理的目的、概念、范圍、原則等一般性內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定。明確了備案管理遵循規(guī)范準(zhǔn)備、屬地為主、統(tǒng)一備案、分級管理的原則,強調(diào)根據(jù)環(huán)境風(fēng)險大小實行分級管理,企業(yè)主動公開相關(guān)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案信息。
第二章備案的準(zhǔn)備?;趥浒感枰?,對環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的制定、實施、修訂等準(zhǔn)備工作進(jìn)行了規(guī)定。強調(diào)企業(yè)是制定環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的責(zé)任主體,通過成立編制組、開展評估和調(diào)查、編制預(yù)案、評審和演練、簽署等步驟制定環(huán)境應(yīng)急預(yù)案,并及時修訂預(yù)案。
第三章備案的實施。對備案時限、文件、方式、受理部門進(jìn)行了規(guī)定。明確企業(yè)在環(huán)境應(yīng)急預(yù)案后的20個工作日內(nèi)進(jìn)行備案以及應(yīng)提交的備案文件。明確縣級環(huán)保部門作為主要的備案受理部門,以及備案受理部門的審查處理方式。
第四章備案的監(jiān)督。對備案后環(huán)保部門的監(jiān)管和企業(yè)、環(huán)保部門責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定。明確環(huán)保部門及時將備案的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案匯總、整理、歸檔,并通過抽查等方式,指導(dǎo)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)。還明確了企業(yè)和環(huán)保部門違反規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
第五章附則。與《環(huán)境保護(hù)法》四十七條第三款“報環(huán)境保護(hù)主管部門和有關(guān)部門備案”銜接,并說明施行日期。
四、關(guān)于幾個重點問題的說明
(一)什么是企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案
《備案管理辦法》第二條指出,環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是指企業(yè)為了在應(yīng)對各類事故、自然災(zāi)害時,采取緊急措施,避免或者最大程度減少污染物或者其他有毒有害物質(zhì)進(jìn)入廠界外大氣、水體、土壤等環(huán)境介質(zhì),而預(yù)先制定的工作方案。這是首次正式提出企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的概念,以區(qū)別于企業(yè)生產(chǎn)安全事故等應(yīng)急預(yù)案,便于企業(yè)和環(huán)保部門的執(zhí)行和管理。
(二)企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案如何定位
企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的重點是現(xiàn)場處置預(yù)案,側(cè)重明確現(xiàn)場處置時的工作任務(wù)和程序,體現(xiàn)自救互救、信息報告和先期處置的特點。針對是否編制綜合預(yù)案、專項預(yù)案及這些類別的組合方式,《備案管理辦法》提出了指導(dǎo)性而非強制性的要求。企業(yè)可以根據(jù)自身實際自主選擇。
建設(shè)單位環(huán)境應(yīng)急預(yù)案,是針對建設(shè)項目投入生產(chǎn)或者使用后可能面臨的突發(fā)環(huán)境事件而制定的預(yù)案,不是建設(shè)施工期間的預(yù)案。試生產(chǎn)期間環(huán)境應(yīng)急預(yù)案,是指試生產(chǎn)前編制的包含了針對試生產(chǎn)期間可能面臨的突發(fā)環(huán)境事件而制定的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案。由于試生產(chǎn)前可能存在環(huán)境風(fēng)險評估、預(yù)案編制等難以到位的客觀現(xiàn)實,《備案管理辦法》規(guī)定建設(shè)項目試生產(chǎn)期間的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案 “參照”本辦法制定和備案;而建設(shè)項目試生產(chǎn)與正式生產(chǎn)有差別,建設(shè)單位需要根據(jù)實際情況,在試生產(chǎn)期間對環(huán)境應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂,形成適用于正式生產(chǎn)的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案。
(三)備案的目的是什么
企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案備案是不屬于行政許可、行政確認(rèn)的一種行政行為。對于企業(yè)而言,備案是為了規(guī)范編修、提高質(zhì)量、履行法定義務(wù)。對于環(huán)保部門而言,備案是為了收集信息、存檔備查、事后管理。
(四)哪些企業(yè)需要備案
《備案管理辦法》規(guī)定了三類企業(yè)要進(jìn)行環(huán)境應(yīng)急預(yù)案備案。一是可能發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的污染物排放企業(yè)?!翱赡馨l(fā)生突發(fā)環(huán)境事件”將產(chǎn)生噪聲污染的單位、污染物產(chǎn)生量不大或者危害不大的單位排除,例如餐館等。由于污水、生活垃圾集中處理設(shè)施與一般的排放污染物企業(yè)有所區(qū)別,在《備案管理辦法》中用“污水、生活垃圾集中處理設(shè)施的運營企業(yè)”予以強調(diào)。二是可能非正常排放大量有毒有害物質(zhì)的企業(yè)。結(jié)合事件案例,強調(diào)了涉及危險化學(xué)品、危險廢物、尾礦庫三類易發(fā)、多發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的企業(yè)。三是其他應(yīng)當(dāng)納入適用范圍的企業(yè),這是兜底性條款,給予地方環(huán)保部門一定的自主權(quán)。為進(jìn)一步明確適用范圍,規(guī)定了“省級環(huán)境保護(hù)主管部門可以根據(jù)實際情況,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行環(huán)境應(yīng)急預(yù)案備案的企業(yè)名錄”。
(五)企業(yè)如何進(jìn)行備案準(zhǔn)備
《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定,企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定制定突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案?!秱浒腹芾磙k法》第二章是對這一規(guī)定的細(xì)化,明確企業(yè)在開展環(huán)境風(fēng)險評估和應(yīng)急資源調(diào)查的基礎(chǔ)上,編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案,并經(jīng)過評審和演練后,簽署環(huán)境應(yīng)急預(yù)案。備案準(zhǔn)備期間產(chǎn)生的環(huán)境風(fēng)險評估報告、應(yīng)急資源調(diào)查報告、評審意見等是備案的必要文件。
(六)企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案何時需要修訂
《備案管理辦法》規(guī)定,企業(yè)至少每三年對環(huán)境應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行一次回顧性評估。如果企業(yè)面臨的環(huán)境風(fēng)險、應(yīng)急管理組織指揮體系與職責(zé)、環(huán)境應(yīng)急措施、重要應(yīng)急資源發(fā)生重大變化或?qū)嶋H應(yīng)對和演練發(fā)現(xiàn)問題,以及其他需要修訂的情況,要及時修訂環(huán)境應(yīng)急預(yù)案,修訂程序參照制定程序進(jìn)行。
目前大部分企業(yè)已經(jīng)按照《預(yù)案暫行辦法》,制定了環(huán)境應(yīng)急預(yù)案。《備案管理辦法》實施后,地方環(huán)保部門要指導(dǎo)企業(yè)及時開展評估,修訂環(huán)境應(yīng)急預(yù)案,修訂時執(zhí)行《備案管理辦法》。
(七)企業(yè)應(yīng)該向哪里備案
企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案備案實行屬地管理、統(tǒng)一備案,備案受理部門為縣級環(huán)保部門。建設(shè)單位也需要向建設(shè)項目所在地縣級環(huán)保部門備案。如果建設(shè)項目試生產(chǎn)與正式生產(chǎn)情況基本無變化、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案無需修訂、建設(shè)單位在試生產(chǎn)前提交的備案文件齊全,可以視為正式生產(chǎn)前已完成備案。
跨縣級以上行政區(qū)域企業(yè)的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案,可以分縣域或者分管理單元編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案,向沿線或者跨域涉及的縣級環(huán)保部門備案。
確定縣級環(huán)保部門作為備案受理部門,是《突發(fā)事件應(yīng)對法》、《石油天然氣管道保護(hù)法》等法律法規(guī)的要求,符合環(huán)境應(yīng)急實際和收集信息的需要,符合“省直管縣”的行政管理體制改革方向,有助于環(huán)境應(yīng)急預(yù)案由過去的“下級抄上級”、由上到下的編制方式,轉(zhuǎn)變?yōu)閺钠髽I(yè)逐步向上延伸、由下到上的編制方式,有助于夯實政府環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制基礎(chǔ),有助于推動基層環(huán)保部門應(yīng)急管理能力的提升,也便于企業(yè)執(zhí)行。
考慮到有的縣級環(huán)保部門能力不足、難以滿足備案需要等客觀現(xiàn)實,個別地方具有較成熟的市級備案管理經(jīng)驗,《備案管理辦法》還規(guī)定“省級環(huán)境保護(hù)主管部門可以根據(jù)實際情況,將備案受理部門統(tǒng)一調(diào)整到市級環(huán)境保護(hù)主管部門”,給予地方環(huán)保部門一定的自主權(quán)。
(八)企業(yè)如何進(jìn)行備案
企業(yè)首次備案時,在簽署環(huán)境應(yīng)急預(yù)案之日起20個工作日內(nèi),將環(huán)境應(yīng)急預(yù)案備案表、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及編制說明、環(huán)境風(fēng)險評估報告、環(huán)境應(yīng)急資源調(diào)查報告、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案評審意見等五份文件提交給備案受理部門。企業(yè)收到受理部門簽章的環(huán)境應(yīng)急預(yù)案備案表,則完成了首次備案。
當(dāng)企業(yè)對環(huán)境應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行重大修訂時,也應(yīng)當(dāng)在修訂內(nèi)容之日起20個工作日內(nèi)向原受理部門變更備案。變更備案不需要提交首次備案要求提交的全部備案文件,只需提交修訂的文件。個別內(nèi)容調(diào)整的,不需要變更備案,只需要以文件形式告知原受理部門即可。
(九)受理部門如何進(jìn)行受理
受理部門在收到企業(yè)提交的備案文件后,5個工作日內(nèi)進(jìn)行核對。文件齊全的,出具加蓋行政機(jī)關(guān)印章的突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案備案表。受理部門就完成了對環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的備案。
受理部門對備案文件的核對,只是形式審查,審查備案文件是否齊全,不對這些文件的內(nèi)容進(jìn)行實質(zhì)審查。
除了在備案受理部門辦公場所“當(dāng)面受理”備案的方式外,結(jié)合當(dāng)前有些地方開展的網(wǎng)上備案實踐,為減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、適應(yīng)工作要求,《備案管理辦法》對通過信函、電子數(shù)據(jù)交換等備案方式提出了原則性要求。地方環(huán)保部門可以結(jié)合實際,開展電子備案、信函備案等相關(guān)工作。
(十)備案后環(huán)保部門如何進(jìn)行監(jiān)督
環(huán)保部門對企業(yè)備案的監(jiān)督,主要包括匯總、指導(dǎo)、責(zé)任倒查三種方式。匯總、整理、歸檔并建立數(shù)據(jù)庫,主要是為了收集整理信息,夯實政府預(yù)案基礎(chǔ)。備案指導(dǎo)是基于提高企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案質(zhì)量對環(huán)保部門提出的要求,包括采取檔案檢查、實地核查等方式個別重點指導(dǎo),和匯總分析抽查結(jié)果進(jìn)行整體指導(dǎo),時間節(jié)點在備案后。責(zé)任倒查是突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生后,環(huán)保部門將環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的制定、備案、日常管理及實施情況納入事件調(diào)查處理范圍?!秱浒腹芾磙k法》還對備案信息公開進(jìn)行了規(guī)定,要求備案受理部門及時公布備案企業(yè)名單,企業(yè)主動公開環(huán)境應(yīng)急預(yù)案相關(guān)信息。
環(huán)保部門的監(jiān)督,按照企業(yè)環(huán)境風(fēng)險大小實施分級管理?!秱浒腹芾磙k法》規(guī)定,縣級環(huán)保部門在5個工作日內(nèi)將較大以上環(huán)境風(fēng)險企業(yè)的備案文件報送市級環(huán)保部門,重大以上報送省級環(huán)保部門。省級、市級環(huán)保部門根據(jù)掌握的備案文件實施重點監(jiān)管。
針對企業(yè)環(huán)境風(fēng)險評估與分級,環(huán)境保護(hù)部出臺了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估技術(shù)指南(試行)》(環(huán)辦[2014]34號),給出了環(huán)境風(fēng)險評估的一般性方法,涵蓋了大部分易發(fā)、多發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的企業(yè)。目前,環(huán)境保護(hù)部還將出臺企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件環(huán)境風(fēng)險等級劃分方法標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)一步加強企業(yè)環(huán)境風(fēng)險分級的技術(shù)指導(dǎo)。實踐中,一些地方也制定實施了企業(yè)環(huán)境風(fēng)險管理方面的文件,對企業(yè)事業(yè)單位實行風(fēng)險分級管理?!秱浒腹芾磙k法》也規(guī)定,縣級以上地方環(huán)保部門可以參考有關(guān)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)性技術(shù)文件,結(jié)合實際指導(dǎo)企業(yè)確定環(huán)境風(fēng)險等級。
(十一)企業(yè)違反備案管理辦法需要承擔(dān)什么責(zé)任
為了督促企業(yè)規(guī)范制定環(huán)境應(yīng)急預(yù)案并備案,對于企業(yè)不制定、不備案,或者提供虛假文件備案的行為,由縣級以上環(huán)保部門責(zé)令限期改正,并依據(jù)《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《水污染防治法》等法律法規(guī)以及環(huán)境保護(hù)部制定的規(guī)章等,給予罰款等處罰。
(十二)環(huán)保部門違反備案管理辦法等相關(guān)規(guī)定需要承擔(dān)什么責(zé)任
為了規(guī)范環(huán)保部門及其工作人員備案管理行為,對于可能出現(xiàn)的不備案、亂備案、不告知等違法違紀(jì)行為進(jìn)行了列舉,明確責(zé)任界限。
(十三)備案制度如何與其他管理制度銜接
備案與其他環(huán)境管理制度的銜接,在一些規(guī)章、規(guī)范性文件中已有體現(xiàn)。如危險化學(xué)品環(huán)境管理登記辦法(試行)》(環(huán)境保護(hù)部令 第22號)第九條規(guī)定,危險化學(xué)品生產(chǎn)使用企業(yè)申請辦理危險化學(xué)品生產(chǎn)使用環(huán)境管理登記時,應(yīng)當(dāng)提交突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案;《廢棄危險化學(xué)品污染防治辦法》(國家環(huán)境保護(hù)總局令 第27號)第十九條規(guī)定,產(chǎn)生、收集、貯存、運輸、利用、處置廢棄危險化學(xué)品的單位,應(yīng)當(dāng)制定廢棄危險化學(xué)品突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案,報縣級以上環(huán)境保護(hù)部門備案;《新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理辦法》(環(huán)境保護(hù)部令 第7號)第三十一條規(guī)定,常規(guī)申報的登記證持有人和相應(yīng)的加工使用者,應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置措施;《關(guān)于進(jìn)一步加強環(huán)境影響評價管理防范環(huán)境風(fēng)險的通知》(環(huán)發(fā)[2012]77號)要求,相關(guān)建設(shè)項目申請試生產(chǎn)時,應(yīng)提交企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案的備案材料。未來還可以在其他文件中進(jìn)一步強化。
(十四)今后企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的管理如何進(jìn)一步深化
一、域名的含義、性質(zhì)與特征
(一)域名的概念
關(guān)于域名(Domain Name)的概念,立法上并未有統(tǒng)一的規(guī)定,學(xué)理界對此也有不同的理解,諸如,“域名是指與因特網(wǎng)上數(shù)碼地址相應(yīng)的字母數(shù)字混合語符列”; “域名,又稱網(wǎng)址,是一個通過計算機(jī)登上因特網(wǎng)的人在因特網(wǎng)上的地址”; “域名是聯(lián)接到國際互聯(lián)網(wǎng)上的計算機(jī)的地址,它們是為了便于人們發(fā)郵件或訪問某個網(wǎng)站而設(shè)計的”; “域名,其實是因特網(wǎng)協(xié)議(IP)地址的一種容易記憶的字符串,它對應(yīng)的是純數(shù)字的地址”; “域名就是指Internet用戶用以確定其在網(wǎng)上的位置,并與其IP地址相對應(yīng)的名稱” 等。根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心(CNNIC)的解釋,“從技術(shù)上講,域名只是因特網(wǎng)中用于解決地址對應(yīng)問題的一種方法??梢哉f只是一個技術(shù)名詞……,從商界看,域名已被譽為企業(yè)的網(wǎng)上商標(biāo)”。
上述對域名的理解或者偏重于進(jìn)行技術(shù)性闡釋,或者未能揭示出域名的獨特功能,故均有失準(zhǔn)確。筆者認(rèn)為,從法律角度來講,域名是指域名所有人擁有的用于計算機(jī)定位和身份識別的網(wǎng)絡(luò)地址。
(二)域名的結(jié)構(gòu)及其主要類型
根據(jù)現(xiàn)行域名規(guī)則,一個完整的域名通常由左右兩部分構(gòu)成,左邊是由TCP/IP協(xié)議種類(例如超文本網(wǎng)絡(luò)協(xié)議http)和萬維網(wǎng)代碼所構(gòu)成的無識別性的通用前綴部分,右邊是由中的句點“.”依次隔開的頂級(一級)、二級、三級甚至四級域名代碼所構(gòu)成的域名代碼部分,如 HYPERLINK "pku.edu.cn" pku.edu.cn (北京大學(xué)域名), HYPERLINK "microsoft.com" microsoft.com (微軟公司域名)。一個域名中最后一個“.”右邊的部分稱為頂級(一級)域名代碼,最后一個“.”左邊的部分稱為二級域名代碼,二級域名代碼左邊的部分依次分別為三級、四級等域名代碼。一個域名從整體上看,從右向左、由循序降級的多級別域名代碼所組成,域名的區(qū)別性或識別性主要來于注冊人的自用域名代碼,如 HYPERLINK "pku.edu.cn" pku.edu.cn 中的三級域名代碼pku和 HYPERLINK "microsoft.com" microsoft.com 中的二級域名代碼microsoft等。根據(jù)現(xiàn)行域名管理規(guī)則,頂級域名代碼主要有二類:一類為國別域名代碼,分別對應(yīng)各個國家或地區(qū),如中國為cn,美國為us,日本為jp,中國香港為hk等;一類為類別頂級域名代碼,具體分為com(工商業(yè)實體)、net(網(wǎng)絡(luò)服務(wù)實體)、org(非營利組織)、mil(軍事機(jī)構(gòu))、edu(機(jī)構(gòu))、gov(政府機(jī)構(gòu))等。在類別頂級域名代碼下注冊的域名通常為兩級域名代碼結(jié)構(gòu),而在國別頂級域名代碼下注冊的域名通常三級或四級域名代碼結(jié)構(gòu)。根據(jù)《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名注冊暫行管理辦法》,在中國的國別頂級域名代碼下,對應(yīng)有6個二級類別域名代碼和34個二級行政區(qū)域域名代碼,前者分別為ac(科研機(jī)構(gòu))、com(工商、企業(yè))、edu(教育機(jī)構(gòu))、gov(政府部門)、net(互聯(lián)網(wǎng)、接入網(wǎng)絡(luò)的信息中心和運營中心)及org(非營利組織),后者則分別對應(yīng)著34個省級行政區(qū)域單位,如bj(北京)、sh(上海)、mo(澳門)等。
(三)域名的性質(zhì)
關(guān)于域名的性質(zhì),即域名是否為一種獨立的權(quán)利?一直存在著較大的爭論。迄今為止,尚無一個國家的立法對此有明確規(guī)定。與立法上的不確定狀態(tài)相適應(yīng),界就此問題也未達(dá)成過一致意見,主要存在以下幾種觀點:
第一種觀點認(rèn)為,域名是一種商務(wù)活動標(biāo)識,它與商標(biāo)、商號有聯(lián)系又有區(qū)別,不能概括地說它是或不是一項單獨的權(quán)利;
第二種觀點認(rèn)為,域名可以成為知識產(chǎn)權(quán)的客體,但目前將之獨立作為一種權(quán)利的依據(jù)還不充分。 理由為:與商標(biāo)等相比,域名的價值僅在于作為一種計算機(jī)容易記憶的字符串,其本身自始即缺乏顯著的區(qū)別性,其構(gòu)造至今仍是一種純技術(shù)領(lǐng)域的問題,其標(biāo)識作用主要來自于其在現(xiàn)實社會中的商標(biāo)性使用與廣告宣傳,而非其本身單純地在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下使用的結(jié)果。
第三種觀點主張,域名是一項獨立的知識產(chǎn)權(quán),可稱之為域名權(quán),應(yīng)對之予以獨立的法律保護(hù)。 其理由為:域名是經(jīng)過人的構(gòu)思、選擇或創(chuàng)造性勞動產(chǎn)生的智力成果,其構(gòu)成并非都是像通訊地址或電話號碼一樣具有機(jī)械唯一性,即使是那些創(chuàng)作高度很低的僅翻印公司或個人名稱的縮寫字母也有其特別的含義,與著作權(quán)、專利等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)相比,域名構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)的條件以區(qū)別性要求并不違反現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)原理,故可將之歸為一種新的知識產(chǎn)權(quán)。
第四種觀點認(rèn)為,域名不享有權(quán)利,因為法律尚未對其作出專門性規(guī)定。
按照我國法學(xué)界的主流觀點,權(quán)利的核心是利益,是一種法律可以并應(yīng)當(dāng)保護(hù)的利益,特定利益的存在是相應(yīng)權(quán)利產(chǎn)生的前提與必然結(jié)果。 就域名而言,由于網(wǎng)絡(luò)空間本身是一種資源,故域名不論是僅作為一種網(wǎng)絡(luò)地址還是同時作為一種網(wǎng)上商標(biāo),其持有人均因其而享有一定的獨立利益。所以,域名作為一種獨立的權(quán)利應(yīng)當(dāng)是毋庸置疑的,關(guān)鍵在于它是否屬于一種獨立的知識產(chǎn)權(quán)?上述諸種理解中,觀點一一概地否認(rèn)了域名所蘊涵的獨立利益,觀點二否認(rèn)了域名本身所具有的區(qū)別性與標(biāo)識性,觀點三忽略了域名與傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)在地域性等基本特征上的明顯不同,觀點四則過分圄于現(xiàn)行法律的規(guī)定,故均有失偏頗。
筆者認(rèn)為,域名是一種獨立的權(quán)利,但并非全部屬于知識產(chǎn)權(quán)的范疇,域名可分為二類:一類是不具有普通網(wǎng)絡(luò)用戶而非計算機(jī)所理解的識別性的域名,此類域名與傳統(tǒng)活動中民商事主體的通訊住址或電話號碼在本質(zhì)上并無二致,缺乏作為標(biāo)識性知識產(chǎn)權(quán)受保護(hù)所需要的最基本條件——區(qū)別性(大部分域名均屬于此類),故不應(yīng)歸為知識產(chǎn)權(quán),而應(yīng)比照住所權(quán)等進(jìn)行保護(hù);一類是具有普通網(wǎng)絡(luò)用戶所理解的識別性的域名(只有少數(shù)域名屬于此類),此類域名應(yīng)當(dāng)歸為知識產(chǎn)權(quán)范疇并應(yīng)予以獨立的法律保護(hù)。
(四)域名的法律特征
域名的法律特征主要有三:
(1)標(biāo)識性。域名的設(shè)計與使用初衷是為了用識別性標(biāo)記來區(qū)分網(wǎng)絡(luò)上的計算機(jī),以方便網(wǎng)絡(luò)尋址和信息傳輸,故標(biāo)識性應(yīng)為其基本特征之一。但域名的標(biāo)識性與與商標(biāo)等傳統(tǒng)標(biāo)記的標(biāo)識性又有不同,后者存在有較高的顯著性要求,域名的識別則為計算機(jī)識別,只需存在細(xì)微的差別即可,體現(xiàn)了較強的技術(shù)性特征。
(2)唯一性。域名的唯一性是絕對的、全球性的,這是由網(wǎng)絡(luò)覆蓋的全球性和網(wǎng)絡(luò)IP地址分配的技術(shù)性特征所決定的。商標(biāo)、商號等傳統(tǒng)標(biāo)識可因行業(yè)、商品等的不同而存在不同主體擁有相同標(biāo)識的情形,域名的唯一性則不因行業(yè)、商品等的不同而有任何不同。根據(jù)世界上達(dá)成的TCP/IP通信協(xié)議的規(guī)定,因特網(wǎng)上的每臺計算機(jī)都有一個全球唯一的統(tǒng)一格式的地址,即IP地址,每個IP地址對應(yīng)的域名也是全球唯一的。
(3)排他性。域名的排他性是其唯一性的延伸與保證。在任一個注冊機(jī)構(gòu)注冊的域名均具有全球的通用效力,同時,“先申請先注冊”的域名注冊原則保證了一個域名只能被成功注冊一次,這些使得域名必然產(chǎn)生全球范圍內(nèi)的排他性。 二、域名與商標(biāo)、商號、名稱的關(guān)系
(一) 域名與商標(biāo)的關(guān)系
域名之所以成為人們關(guān)注的焦點,肇始于它與商標(biāo)的潛在沖突。盡管二者在標(biāo)識性、排他性等方面具有一些共同點,但二者的不同仍是主要的,后者決定了二者沖突存在的必然性。二者的不同主要表現(xiàn)在以下幾方面:
1、二者適用對象不同。商標(biāo)是用于區(qū)別商品或服務(wù)的標(biāo)識,使用在相同或相似的商品或服務(wù)上,并只能用于特定的商品或服務(wù)上。如我國商標(biāo)法規(guī)定,注冊商標(biāo)專用權(quán),以核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)和核定使用的商品為限。域名是用于解決IP地址對應(yīng)的一種,是為了方便人們使用因特網(wǎng)而創(chuàng)設(shè)的,它并不直接與商品或服務(wù)相聯(lián)系,且不能離開因特網(wǎng)而獨立存在。
2、二者具有的標(biāo)識性與排他性的基礎(chǔ)不同。商標(biāo)的相互區(qū)別性與排他性是以商品或服務(wù)的相同或相似為基礎(chǔ)的,不同的商品或服務(wù)通常不會產(chǎn)生這種要求(馳名商標(biāo)除外);因此,同一國家或不同國家的不同主體就相同商標(biāo)分別享有相互獨立的權(quán)利是常見的現(xiàn)象。而域名則具有全球范圍內(nèi)的絕對唯一性,不因法律主體、商品或服務(wù)種類、國家或地區(qū)的不同而有任何區(qū)別,不存在不同國家的法律主體就相同域名分別主張權(quán)利的可能性。此種唯一性是其絕對的排他性的基礎(chǔ),并由因特網(wǎng)上域名系統(tǒng)的技術(shù)性特征所決定。
3、二者取得的原則不同。商標(biāo)取得的原則主要有三種:(1)注冊在先原則,(2)使用在先原則,(3)前二者的折衷。不同的國家或地區(qū)可能采用不同的原則。而域名的注冊則采注冊在先原則,先申請、先注冊,不注冊就不能在因特網(wǎng)上使用,此原則為各國所普遍遵循。同時,商標(biāo)的注冊機(jī)構(gòu)在注冊時通常負(fù)有檢索責(zé)任,而域名的注冊機(jī)構(gòu)則不負(fù)檢索責(zé)任。
4、二者的顯著性要求不同。商標(biāo)的構(gòu)成以具有普通人主觀上能夠判斷的顯著性為前提,否則難以起到區(qū)分商品或服務(wù)來源的功能;而域名構(gòu)成的顯著性要求明顯低于商標(biāo),任何形式的不完全相同或任何程度的相似、只要機(jī)能夠識別即均可注冊為獨立的域名。
域名的全球唯一性等特征決定了其商業(yè)的全球性,域名一經(jīng)有效注冊并投入使用,世界上的任何人、在任何地點或時間都可能在網(wǎng)上點擊到該域名,并由此進(jìn)入注冊該域名的廠商網(wǎng)站,從而可能給其注冊人帶來可觀的商業(yè)利益。也正因如此,實踐中,一方面,企業(yè)通常將自己知名度較高的商標(biāo)或商號注冊為域名,使域名成為商標(biāo)或商號在互聯(lián)網(wǎng)上的延伸;另一方面,域名注冊人又往往會將其知名度較高的域名申請注冊為商標(biāo)或商號。前者可稱為商標(biāo)、商號的域名化現(xiàn)象,后者則可稱為域名的商標(biāo)、商號化現(xiàn)象。對于前者,只要不存在注冊在先的相同域名,申請人的目的很容易實現(xiàn);而對于后者,情況卻要復(fù)雜得多。以域名的商標(biāo)化為例,域名注冊人若想使其域名成為商標(biāo),必須在域名設(shè)計階段及域名注冊后實施適當(dāng)?shù)牟襟E,如域名構(gòu)成本身必須符合法律并具備商標(biāo)法所要求的顯著性,域名的注冊與使用須不侵犯他人的在先權(quán)利,域名所有人須有依法將域名用作商標(biāo)的使用行為等。
(二)域名與商號、企業(yè)名稱等的關(guān)系
域名客觀上具有的商業(yè)標(biāo)識功能,決定了人們可將之用于廣告宣傳、產(chǎn)品包裝、服務(wù)標(biāo)記等各種場合,并可以之表明域名所有人與特定商品或服務(wù)及其他域名使用人之間的特定關(guān)系。這一功能與商號、企業(yè)名稱、原產(chǎn)地標(biāo)記等現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)識性功能并無本質(zhì)不同,但與域名和商標(biāo)之間的關(guān)系類似,由于域名與商號等其他標(biāo)識性權(quán)利所遵循的授予、維持、管理及保護(hù)規(guī)則存在較大差異,該等差異造成不同的規(guī)則體系之間存在重復(fù)與沖突的可能,導(dǎo)致一方面域名申請人可能將他人的商號、企業(yè)名稱或原產(chǎn)地標(biāo)記等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)搶注為自己的域名,另一方面商號等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)人也可能反向劫持(reverse hijacking)他人依法注冊的知名域名,故立法上對這些情形有必要予以及時地調(diào)整和規(guī)范,否則,勢必影響到既有法律關(guān)系和秩序的穩(wěn)定,阻礙活動的正常進(jìn)行,也不利于對相關(guān)權(quán)利人合法利益的保護(hù)。
三、域名的法律保護(hù)
(一)域名搶注及其規(guī)制
“域名搶注”一詞最早見諸于國內(nèi)大約是在1995年底。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計,到1996年,我國已有600多個著名企業(yè)和商標(biāo)在互聯(lián)網(wǎng)上的域名被搶注,其中包括長虹、全聚德、榮寶齋、健力寶、五良液、紅塔山等。 1997年《互聯(lián)域名注冊暫行管理辦法》出臺之后,發(fā)生在我國的大規(guī)模域名搶注行為才逐漸得到遏制,但域名搶注行為仍時有發(fā)生。在國外,域名搶注行為的出現(xiàn)還要早上幾年,其中也不乏一些極具諷刺意味的事件,如域名制度創(chuàng)設(shè)之初負(fù)責(zé)全球域名注冊登記的機(jī)構(gòu)——全球互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心(Inter-NIC)的域名就曾一度被人搶注。
所謂域名搶注(domain name hijacking),又稱惡意注冊和使用域名,是指注冊人將他人的注冊商標(biāo)、企業(yè)名稱等搶先注冊為自己域名的行為。域名搶注的原因主要有三:一是域名與商標(biāo)等在管理制度及法律保護(hù)方面存在較大不同,在制度的差異為搶注人提供了可乘之機(jī)。比如商標(biāo)、商號等的注冊機(jī)構(gòu)在授予申請人注冊商標(biāo)專用權(quán)或商號權(quán)之前通常要進(jìn)行商標(biāo)或商號的相同及相似性檢索,而域名注冊時,注冊機(jī)構(gòu)并不對是否存在相同的商標(biāo)及商號等情況進(jìn)行檢索,該檢索責(zé)任由申請人承擔(dān),這就給申請人惡意注冊及使用他人的知名商標(biāo)或商號作為域名提供了機(jī)會;二是現(xiàn)行域名管理系統(tǒng)的技術(shù)局限和域名絕對的唯一性、排他性特征決定了域名空間競爭的激烈性遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于商標(biāo)等傳統(tǒng)標(biāo)識?,F(xiàn)行域名系統(tǒng)是以每一網(wǎng)主機(jī)都對應(yīng)著一個獨立的IP地址為技術(shù)基礎(chǔ)的,與商標(biāo)可因商品或服務(wù)種類之不同以及商號可因地域之不同而存在多個所有人不同,域名具有全球范圍內(nèi)的所有人唯一性,故對同一個域名可能存在著很多申請注冊人,而該域名只能由一個人所有。因此,競爭要激烈得多;三是市場經(jīng)濟(jì)條件下域名的潛在商業(yè)價值與“搭便車”等利益驅(qū)動心理的存在構(gòu)成了搶注行為發(fā)生的基本動因。這些原因共同決定了現(xiàn)實中域名搶注行為的大量存在。
在實踐中,域名搶注主要表現(xiàn)為將他人商標(biāo)搶注為自己的域名。域名搶注既有對馳名商標(biāo)所有人域名的搶注,也有對普通商標(biāo)所有人域名的搶注。由于馳名商標(biāo)畢竟是少數(shù)且各國均普遍對之予以擴(kuò)大化保護(hù),如大部分國家或地區(qū)均通過立法、行政或司法方法確立了域名不得與馳名商標(biāo)相沖突的原則。故實踐中,域名搶注更多地表現(xiàn)為對普通商標(biāo)所有人域名的搶注。
對于域名搶注,ICANN(即Internet Corporation for Assigned Names and Numbers,因特網(wǎng)名址分配公司)于1999年8月通過的《統(tǒng)一域名爭議解決規(guī)則》(UDRP)規(guī)定,在滿足下列三個條件時,域名注冊機(jī)構(gòu)可認(rèn)定某域名的注冊屬于搶注,并有權(quán)撤銷、變更和轉(zhuǎn)讓域名注冊,同時規(guī)定法院對域名爭議擁有最終的司法管轄權(quán):(1)該域名與異議人擁有權(quán)利的某商標(biāo)或服務(wù)標(biāo)志相同或引起混淆的類似;(2)域名持有人不享有涉及該域名的任何權(quán)利或合法利益;(3)該域名已經(jīng)被惡意注冊和使用。UDRP同時規(guī)定了惡意的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),包括注冊域名的目的是為了向商標(biāo)或服務(wù)標(biāo)志的所有人或其競爭對手允諾出售、出租、轉(zhuǎn)讓該域名,為了妨礙商標(biāo)所有人將自己的商標(biāo)注冊為域名,為了干擾競爭對手的正常經(jīng)營,或者為了獲取商業(yè)利益而故意制造混淆以吸引用戶訪問其網(wǎng)站等。
另外,為防止商標(biāo)、企業(yè)名稱等的所有人利用其商標(biāo)或企業(yè)名稱隨意威脅域名持有人及反向劫持域名,UDPR規(guī)定以下幾種情形下域名持有人依法享有域名權(quán)利及相關(guān)權(quán)益:(1)域名持有人在收到異義通知之前已經(jīng)善意使用或有證據(jù)證明準(zhǔn)備善意使用域名或與域名有關(guān)的其他名稱;(2)域名持有人雖未取得商標(biāo)或服務(wù)標(biāo)志的權(quán)利,但作為域名持有人,其域名已為公眾所熟知;(3)域名持有人正在合法地使用域名,該等使用非以商業(yè)盈利為目的,并且不具有誤導(dǎo)消費者或破壞商標(biāo)或服務(wù)標(biāo)志的圖謀。
(二)域名的國際、國內(nèi)保護(hù)措施
1、域名的國際保護(hù)
域名因其在商務(wù)中的巨大商業(yè)價值而產(chǎn)生的法律,特別是與商標(biāo)、商號等現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的沖突,在其產(chǎn)生之初即引起了有關(guān)國家或地區(qū)的高度重視。由于美國是因特網(wǎng)的起源國及普及程度最高的國家,故美國關(guān)于域名管理與保護(hù)的制度最為完善并代表著域名國際保護(hù)的最新趨勢。
域名系統(tǒng)初創(chuàng)于1983年11月的美國。 隨著域名系統(tǒng)的推廣,1992年底,美國國家基金會(NSF)與私營性的NSI(Network Solutions, Inc. 網(wǎng)絡(luò)解決方案公司)公司簽署協(xié)議,授權(quán)NSI管理DNS的注冊和數(shù)據(jù)庫,協(xié)議從1993年1月1日至1998年9月30日。此后,美國對于域名的管理工作逐步由政府行為向私營部門的經(jīng)營行為過渡。由于美國政府對域名系統(tǒng)的控制行為一直受到國際社會的非議,1998年10月美國組建了ICANN,并由ICANN逐漸接管NSI的注冊管理服務(wù),ICANN遂成為現(xiàn)行及今后因特網(wǎng)地址分配和域名管理的最高權(quán)威機(jī)構(gòu)。 ICANN是一個非盈利性的私營組織,其主要功能在于分配IP地址,管理域名系統(tǒng)及提供穩(wěn)定的Internet根服務(wù)器等。ICANN的目的在于確保Internet的穩(wěn)定運行,促進(jìn)競爭,實現(xiàn)全球Internet社會的廣泛參與,并通過一系列措施有效地防止了美國對它的操縱。
NSI與ICANN均將域名視為一種商標(biāo)權(quán)的客體并主要通過商標(biāo)法對之進(jìn)行保護(hù),對域名與商標(biāo)的沖突二者均采取行政程序與司法救濟(jì)相結(jié)合的方式,不同之處主要在于NSI重點強調(diào)對搶注著名商標(biāo)所有人域名行為的法律規(guī)制,ICANN對商標(biāo)的域名保護(hù)則不限于著名商標(biāo),而是立足于域名的使用是否會導(dǎo)致消費者產(chǎn)生與商標(biāo)的混淆及誤認(rèn)。同時,WIPO作為一個全球性組織,在ICANN的運營過程中,一直在通過向其提供建議的方式發(fā)揮著巨大的作用。如為建立全球性的有效的域名糾紛處理機(jī)制,WIPO在經(jīng)過廣泛和深入的磋商及協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上,于1999年4月30日公布了《因特網(wǎng)域名和地址的管理:知識產(chǎn)權(quán)問題》(簡稱《WIPO最終報告》),該《報告》就域名注冊規(guī)范程序、統(tǒng)一爭端解決程序及域名排他程序等向ICANN及其成員國提出了一系列建議。ICANN則采納了該報告的大部分,并于同年通過了《統(tǒng)一域名爭議解決規(guī)則》(UDRP)及其《實施細(xì)則》等多個規(guī)則,這些規(guī)則的制定與實施大大加強了對域名的管理與國際保護(hù)力度。
域名的國內(nèi)保護(hù)
1997年5月30日中國國務(wù)院信息化工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室(下簡稱“國務(wù)院信息辦”)頒布的《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名注冊暫行管理辦法》和《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名注冊實施細(xì)則》(下簡稱“《辦法》”及“《實施細(xì)則》”)是中國域名管理與保護(hù)的基本法律依據(jù)。根據(jù)《辦法》規(guī)定,國務(wù)院信息辦是我國域名系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)制定中國域名的設(shè)置、分配和管理的政策及方辦法;選擇、授權(quán)或撤消頂級與二級域名的管理單位;監(jiān)督、檢查各級域名注冊服務(wù)情況。中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心(CNNIC,China Internet Network Information Center),作為一個非盈利性機(jī)構(gòu),根據(jù)《辦法》制定《實施細(xì)則》,并負(fù)責(zé)管理和運行中國頂級域名cn。
【關(guān)鍵詞】 電力基建 項目管理 過程 內(nèi)容
工程項目建設(shè)程序一般分為六個階段,即項目建議書階段、可行性研究階段、設(shè)計階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段、建設(shè)實施階段和竣工驗收階段。電力基建工程實施階段業(yè)主的項目管理是電力建設(shè)項目管理的一個重要組成部分。如果說建設(shè)項目管理是指“在建設(shè)項目的生命周期內(nèi),用系統(tǒng)工程的理論、觀點和方法,進(jìn)行有效的規(guī)劃、決策、組織、協(xié)調(diào)、控制等系統(tǒng)性的、科學(xué)的管理活動,從而按項目既定的質(zhì)量要求、動用時間、投資總額、資源限制和環(huán)境條件,圓滿地實現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)”,電力基建工程實施階段業(yè)主的項目管理(以下簡稱項目管理)則可描述為:在電力工程的實施階段,業(yè)主的項目部和項目管理人員,按照電力工程建設(shè)的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范的要求,根據(jù)已簽訂的工程承包合同、工程監(jiān)理合同、其他合同及合同性文件,調(diào)動各方面的綜合資源,對本電力項目工程從開工至竣工的工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資及其他方面的目標(biāo)進(jìn)行全面控制的管理過程。
一、項目管理的過程
1、建立項目管理組織
項目管理的邊界條件是:工程承包合同已經(jīng)簽訂,工程任務(wù)已經(jīng)明確,監(jiān)理工程師已經(jīng)選好,其他相關(guān)條件也已具備。由于項目管理的主體是以項目負(fù)責(zé)人(項目經(jīng)理)為首的項目部,因此,項目管理的第一步是建立項目管理的組織――項目部。項目部的建立包括以下內(nèi)容:采用適當(dāng)方式選聘稱職的項目負(fù)責(zé)人(項目經(jīng)理);根據(jù)項目組織原則和工作內(nèi)容,組建項目管理機(jī)構(gòu)(項目部),明確各部門分工和責(zé)任;根據(jù)工作需要選配合格的項目管理人員;制定各級項目管理人員的崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn);編制項目管理流程,明確各級項目管理人員的權(quán)限;根據(jù)項目管理的需要,制定項目管理制度和管理辦法。如果上級機(jī)關(guān)有相關(guān)的規(guī)章制度亦應(yīng)遵守。
2、進(jìn)行項目管理規(guī)劃
項目管理規(guī)劃是對項目組織、內(nèi)容、方法、步驟及重點進(jìn)行預(yù)測和決策,做出具體安排的綱領(lǐng)性文件,其內(nèi)容包括:《工程建設(shè)管理綱要》、《工程安全文明實施綱要》、《工程強制性條文執(zhí)行計劃》及《工程創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃》等。并列出項目管理工作清單,對工作進(jìn)行分類。采用何種分類的方法取決于項目的特點和人員狀況:如果項目比較復(fù)雜,且項目管理人員專業(yè)分工界限比較清楚,可按條條來劃分;如果項目相對比較簡單,項目管理人員多為復(fù)合型人才,既懂技術(shù)又懂經(jīng)濟(jì)和管理,則可按塊塊來劃分。但在實際操作中,人們往往采用條塊結(jié)合的方式,認(rèn)為這樣更能實現(xiàn)有效的管理。一是將各項工作落實到人。項目管理需由全體項目人員共同完成,每個人都應(yīng)有具體的工作。工作的目標(biāo)、程序、深度、標(biāo)準(zhǔn)、時間和質(zhì)量都應(yīng)有明確規(guī)定。二是建立項目管理工作體系,繪制項目管理工作體系圖和項目管理工作體系流程圖。三是編制項目管理規(guī)劃,確定管理的重點和難點,選擇適當(dāng)?shù)墓芾硎侄魏头椒?,形成書面文件,以利?zhí)行。
3、項目管理的具體實施
項目管理的客體是監(jiān)理工程師,監(jiān)理工程師是業(yè)主唯一的現(xiàn)場施工管理者,要保證項目管理指令的唯一性,項目管理人員一般不能越過監(jiān)理工程師直接向承包商指令或接受承包商的意見,項目管理人員的意見和決策應(yīng)通過監(jiān)理工程師貫徹執(zhí)行。因此,項目管理的實施就是對監(jiān)理工程師的管理。一是熟悉合同。合同是項目管理的根本大法,離開合同就談不上項目管理,因此,項目管理人員的首要任務(wù)就要熟悉合同,掌握工程實際情況。二是督促監(jiān)理單位根據(jù)工程建設(shè)的需要科學(xué)地組建監(jiān)理項目管理機(jī)構(gòu),制定監(jiān)理項目管理規(guī)劃和監(jiān)理工作實施細(xì)則,并與監(jiān)理工程師討論具體問題。三是與監(jiān)理工程師和承包商共同商討工程建設(shè)問題。四是委托監(jiān)理工程師對施工項目的進(jìn)度、質(zhì)量、投資及其他事項進(jìn)行全過程的全面管理。五是通過現(xiàn)場抽查、資料分析及信息處理等手段對監(jiān)理工程師的工作進(jìn)行有效監(jiān)督和管理。六是對項目施工中重要、關(guān)鍵的技術(shù)難點和經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行調(diào)查研究,并通過監(jiān)理工程師落實到項目建設(shè)中去。七是根據(jù)項目建設(shè)的實際情況,不斷調(diào)整、補充、完善項目管理規(guī)劃、規(guī)章制度和管理辦法,以適應(yīng)工程建設(shè)的需要。
4、項目管理的終結(jié)
項目工程的竣工驗收和總結(jié)是項目管理的一個重要階段,工程雖然已經(jīng)完工,但項目管理并沒有結(jié)束,在某些特定的條件下,這一階段的歷時甚至?xí)^項目的建設(shè)。這項工作的目標(biāo)是對項目成果進(jìn)行總結(jié)評價,對外結(jié)清債權(quán)債務(wù),結(jié)束交易關(guān)系。其內(nèi)容有:組織或委托監(jiān)理工程師組織竣工初驗;組織或委托監(jiān)理工程師組織試運行;組織或委托監(jiān)理工程師組織正式竣工驗收;責(zé)成監(jiān)理工程師要求承包商對工程遺留問題進(jìn)行處理;組織辦理工程移交;辦理竣工決算,支付質(zhì)量保證金;進(jìn)行項目管理總結(jié)。項目管理總結(jié)包括技術(shù)總結(jié)、經(jīng)濟(jì)總結(jié)和管理總結(jié)三個方面。技術(shù)總結(jié)要說明在項目建設(shè)中采用了那些新工藝、新材料、新設(shè)備、新方法和質(zhì)量保證措施,效果如何;經(jīng)濟(jì)總結(jié)主要是從橫向和縱向兩個方面比較經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的提高與下降;管理總結(jié)內(nèi)容包括采取的建設(shè)管理體制,組織機(jī)構(gòu),資源配置,規(guī)章制度,管理辦法,以及經(jīng)驗與教訓(xùn)。
二、項目管理的內(nèi)容
項目管理的內(nèi)容是紛繁多樣的,歸納起來有合同管理、質(zhì)量控制、投資控制、進(jìn)度控制、信息管理和其他方面的管理等。業(yè)主的項目管理和監(jiān)理的項目管理及承包商的項目管理雖然內(nèi)容相同,但在管理方式、管理手段、管理深度和具體工作上三者有嚴(yán)格的、明確的區(qū)別。只有認(rèn)識這個區(qū)別,才能做好項目管理工作。
1、合同管理
合同管理應(yīng)該說并不是項目管理的一項具體內(nèi)容,之所以把它列在這里,是因為合同在項目管理中的地位是如此的重要,離開他,項目管理就無從談起。合同是項目管理的依據(jù)。一要熟悉合同。項目管理人員要熟悉合同,包括合同協(xié)議書、補充協(xié)議書、技術(shù)條款、商務(wù)條款、備忘錄、招標(biāo)通知及其他一切被看作合同一部分的文件,并對合同進(jìn)行深入細(xì)致的研究,對合同的關(guān)鍵條款、存在的漏洞及可能產(chǎn)生變化并引起糾紛的地方做到心中有數(shù)。二要樹立強烈的合同意識。在合同面前,業(yè)主和承包商的地位是平等的。一方面,項目管理人員不以勢壓人,逼迫承包商接受合同外的條件;另一方面,也要警惕承包商在項目實施過程中埋設(shè)陷阱。當(dāng)承包商提出各種各樣的建議時,首先想到要遵守合同,對采納建議可能帶來的經(jīng)濟(jì)問題要有充分估計。
2、質(zhì)量控制
工程項目實施階段,業(yè)主的項目部要開展多方面的工作,對工程項目的質(zhì)量進(jìn)行控制和監(jiān)督,概括地說有審查確認(rèn)承包商的質(zhì)量保證體系,進(jìn)場材料、設(shè)備的質(zhì)量控制,監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則的審查以及對監(jiān)理工程師日常監(jiān)理工作的監(jiān)督和檢查等幾個方面。一是承包商質(zhì)量保證體系的審查確認(rèn)。著重檢查承包商是否已建立質(zhì)量保證體系,質(zhì)量保證體系是否經(jīng)認(rèn)證單位認(rèn)證,是否制定了明確的質(zhì)量目標(biāo)和計劃以及質(zhì)量保證體系是否行之有效等。二是工程材料的質(zhì)量控制。檢查承包商是否根據(jù)設(shè)計圖紙的規(guī)定和合同的要求制定了材料檢驗和檢查制度并在實際工作中嚴(yán)格對材料的采購訂貨、材料的進(jìn)場和材料的使用進(jìn)行質(zhì)量控制。三是生產(chǎn)設(shè)備的質(zhì)量控制。包括生產(chǎn)設(shè)備采購訂貨的質(zhì)量控制、生產(chǎn)設(shè)備加工制作的質(zhì)量控制、生產(chǎn)設(shè)備組裝調(diào)試的質(zhì)量控制以及形成的生產(chǎn)能力的保證率等各個環(huán)節(jié)。四是監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理工作實施細(xì)則的審查。業(yè)主的意志要通過監(jiān)理工程師來實現(xiàn)。監(jiān)理工作的好壞與監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理工作實施細(xì)則的優(yōu)劣有直接關(guān)系。五是經(jīng)常深入工地了解情況,同時對監(jiān)理工程師的日常監(jiān)理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。特別強調(diào)帶著問題下工地進(jìn)行調(diào)查研究。
3、投資控制
項目部對工程項目投資控制負(fù)有很重要的責(zé)任,因為項目部所管的是源頭的問題。項目部對投資控制的內(nèi)容主要是審核批準(zhǔn)撥付合同范圍內(nèi)的進(jìn)度款、處理變更和索賠,即管理“項目實施控制價”。一是審查、確認(rèn)監(jiān)理工程師上報的承包商所做的統(tǒng)計月報,上報上級部門,并不定時抽查工程實際完成情況與監(jiān)理上報情況是否符合。這里主要指對已完工程量和工程質(zhì)量的審核,必要時可請測量中心、試驗中心檢查、確認(rèn)。二是研究監(jiān)理工程師審查后的合同變更及有關(guān)索賠報告,負(fù)責(zé)核實項目、原因、數(shù)量、施工條件,然后提出初步意見上報有關(guān)部門審、批。需要強調(diào)說明的是:項目部要明示監(jiān)理工程師,對于承包商所提出的合同變更及有關(guān)索賠要求,監(jiān)理工程師在提出審查意見以前必須與項目部溝通并取得一致意見。否則將出現(xiàn)項目部否決監(jiān)理工程師的意見的可能,這不僅會降低監(jiān)理工程師的威信,也會給工程管理帶來混亂。任何合同變更和索賠要求都要有文字依據(jù)。三是審查竣工決算,報上級有關(guān)部門批準(zhǔn)。
4、進(jìn)度控制
進(jìn)度控制的最終目的是確保工程項目按預(yù)定的時間啟用或提前交付使用。項目部在進(jìn)度控制方面所做的工作有:編制項目管理規(guī)劃,研究項目的總進(jìn)度、施工布置、重大施工技術(shù)和施工難題,對項目實施過程中可能出現(xiàn)的問題做好預(yù)案。制定一整套制度來規(guī)范管理以提高工作效率。一是審查確認(rèn)監(jiān)理工程師上報的承包商所做的施工組織設(shè)計。要求監(jiān)理工程師做好監(jiān)理規(guī)劃、計劃、組織設(shè)計和進(jìn)度控制的工作制度以及進(jìn)度控制工作實施細(xì)則,并督促監(jiān)理工程師在工程實施過程中努力落實。二是主持會議研究各方面提出來的與合同實施有關(guān)的問題,參加監(jiān)理工程師主持的有關(guān)協(xié)調(diào)研究會議,對涉及到工程進(jìn)度的有關(guān)問題及時提出解決辦法并通過監(jiān)理工程師去實施,必要時對施工手段、施工資源、施工組織直至合同工期進(jìn)行調(diào)整。重大問題須報上級部門批準(zhǔn)。三是及時審簽工程進(jìn)度款支付憑證,依據(jù)合同對承包商的工程進(jìn)度完成情況進(jìn)行獎勵和處罰,必要時給與額外的獎勵。幫助承包商解決施工中存在的設(shè)備、資金等方面的實際困難,以加快工程進(jìn)展。
5、信息管理
接受監(jiān)理工程師的各項報告和文件。對合同范圍內(nèi)的本項目管理的內(nèi)容進(jìn)行審查、批準(zhǔn),對本項目管理以外的內(nèi)容,與有關(guān)部門協(xié)調(diào),協(xié)調(diào)不了的上報上級部門。所有報告和文件均應(yīng)妥善保管或備份,以備查用;提供月、季、年計劃給有關(guān)部門進(jìn)行匯總;建立統(tǒng)計臺賬、變更臺賬、結(jié)算臺賬,對合同進(jìn)展情況進(jìn)行分析研究;召開或參加各種協(xié)調(diào)會議和其他會議,掌握項目的各種情況;深入施工現(xiàn)場,了解現(xiàn)場情況;利用計算機(jī)進(jìn)行信息管理和工程管理。
6、其他目標(biāo)的管理
一是安全目標(biāo)。督促監(jiān)理工程師做好安全控制,目的是保證項目施工中沒有危險、不出事故、不造成人身傷亡和財產(chǎn)損失。安全法規(guī)、安全技術(shù)和工業(yè)衛(wèi)生是安全控制的三大主要措施。二是現(xiàn)場管理目標(biāo)??茖W(xué)安排、合理調(diào)配使用施工用地,并使之與各種環(huán)境保持協(xié)調(diào)關(guān)系。項目施工結(jié)束后,督促有關(guān)單位及時拆除臨時設(shè)施并退場,以便重新規(guī)劃使用或永久綠化。三是文明施工目標(biāo)。督促監(jiān)理工程師和承包商按照有關(guān)法規(guī)要求,使施工現(xiàn)場和臨時用地范圍內(nèi)秩序井然,文明安全,環(huán)境得到保護(hù),綠地樹木不被破壞,交通暢達(dá),防火設(shè)施完備,居民不受干擾,場容和環(huán)境衛(wèi)生均符合要求。協(xié)調(diào)現(xiàn)場各承包商、監(jiān)理、設(shè)計、業(yè)主內(nèi)部各有關(guān)部門、地方村鎮(zhèn)之間的關(guān)系,為工程建設(shè)創(chuàng)造良好的內(nèi)外環(huán)境。
【參考文獻(xiàn)】
[1] 吳靈:供電企業(yè)電力基建工程管理[M].南開大學(xué)出版社,2000.
一、菜市場的租金概況
從全區(qū)較有代表性的33個菜市場抽樣調(diào)查看,市場日平均租金0.996元/每平方米,其中標(biāo)準(zhǔn)化菜市場25家,占75.8%,日平均租金1.045元;非標(biāo)準(zhǔn)化8家,占24.2%,日平均租金0.845;如以肇嘉浜路為界,浜北、浜南、中環(huán)線以外地區(qū)劃分,則浜北地區(qū)9家,日平均租金1.193元;浜南地區(qū)16家,日平均租金0.975元;中環(huán)線以外地區(qū)8家,日平均租金0.80元。從中可見,地區(qū)差比較明顯,浜北地區(qū)與中環(huán)線以外地區(qū)日租金平均價差近0.40元,標(biāo)準(zhǔn)化與非標(biāo)準(zhǔn)化菜市場日租金價差在0.20元。所以,如果租金不分地區(qū)、不分條件設(shè)施而制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)則缺乏合理性,因此,需要有區(qū)別制定每平方米日租金的上限。
二、菜場內(nèi)攤位租金現(xiàn)狀
攤位租金是比較棘手的問題,攤主經(jīng)營的行業(yè)不同形成不同的攤位價格。由此,我們根據(jù)不同的主副食品類別,分別對36個菜市場的豬肉、蛋品、水產(chǎn)(河鮮、海鮮)、蔬菜、豆制品、禽(活禽、分割禽)、水果行業(yè)的3667個攤位租金作了調(diào)查,在攤位總數(shù)中,豬肉占8.5%、攤位平均價格為1154元,蛋品占2.5%、攤位平均價格為740元,水產(chǎn)占15.4%、攤位平均價格中河鮮1286元、海鮮807元,蔬菜占41.7%、攤位平均價格為623元,豆制品占4.7%、攤位平均價格為928元,禽占4.6%、攤位平均價格活禽2054元、分割禽818元,水果占4.3%、攤位平均價格為1036元。在這主要的七類行業(yè)攤位中,由于經(jīng)營主體的不同、地段不同,攤位所處的市口不同,攤位費的價格也存在差異。以豬肉攤位為例,浜北地段平均價格為1378元/月,浜南地段平均價格為1010元/月,中環(huán)線以外平均價格為1245元/月;同為浜北地段,豬肉攤位標(biāo)準(zhǔn)化菜市場平均價格為1420元,非標(biāo)準(zhǔn)平均價格僅為1042元;同一市場中,場內(nèi)房間的豬肉攤位與一般豬肉攤位自然存在差距,這種差別同樣表現(xiàn)在其他六類主副食品的攤位費租金上,由此可見,菜市場攤位費較為復(fù)雜,各種不平衡不能簡單制定一個固定的攤位標(biāo)準(zhǔn)。
三、設(shè)想與對策
1、菜市場設(shè)定租金限定。菜市場的場地資源多數(shù)為公建配套的國有資源,場地的布局充分體現(xiàn)了以居民生活對菜市場的需求為規(guī)劃原則的,對掌握管理這些資源的各個部門來講,應(yīng)充分認(rèn)識到菜市場與居民生活密切相關(guān)且具有支配性地位的特性,應(yīng)從利民的角度考慮,而不應(yīng)只將其看作是獲取更多的利益的渠道?;谶@一認(rèn)識,凡國有的公建配套資源可以定一個統(tǒng)一的菜市場租金標(biāo)準(zhǔn),該標(biāo)準(zhǔn)不得高于同一地區(qū)菜市場租金的社會平均水平。以這次抽樣調(diào)查的33個菜市場平均租金價格來計,日平均租金為0.996元/平方米。盡管浜北、浜南日平均租金價差為0.218元,但年租金價差也僅2300多元。所以,我們認(rèn)為區(qū)域內(nèi)租金規(guī)定不宜再細(xì)分,對公建配套的菜場以每平米1.00元為區(qū)內(nèi)菜市場租金最高上限,下浮不限。這對標(biāo)準(zhǔn)化菜市場具有扶持作用,租金的積累倘若以五年為計,就具有對菜市場進(jìn)行再改造的能力,實現(xiàn)良性循環(huán)。而除此之外的社會經(jīng)營者自行開辟的菜市場租金則不設(shè)規(guī)定。
2、菜市場攤位費問題。我們認(rèn)為,應(yīng)首先對租賃攤位的經(jīng)營商品要有規(guī)定,也就是說,上述的豬肉、蔬菜等七類行業(yè)的品種要占一定比例。據(jù)抽樣調(diào)查情況看,36個菜市場中七類行業(yè)所占攤位比例平均為81.7%,這基本符合要求。七類行業(yè)在每家菜市場的比例盡管有所不同,但總體上大同小異。如果打造一個數(shù)學(xué)模型,可以細(xì)分至每個行業(yè)的商品所占比例,但考慮地區(qū)層次、供求的差別,不宜細(xì)分規(guī)定。菜市場攤位價格制定,由于差別大,比較復(fù)雜、也比較棘手,以調(diào)查情況而言,既存在地區(qū)差、規(guī)模差、模式差、經(jīng)營主體差,還存在場內(nèi)攤位的市口差、品種差等等。為解決菜場內(nèi)房間攤位與一般攤位的價差問題,我們考慮兩個辦法:(1)根據(jù)地段、標(biāo)準(zhǔn)化與非標(biāo)準(zhǔn)化制定一個基準(zhǔn)價,允許上浮比例。據(jù)調(diào)查了解,房間攤位經(jīng)營者一般租賃費在1500元/月左右,豬肉最高在1900元/月,但不具代表性。一般而言,場內(nèi)房間攤位的租賃基準(zhǔn)價定在1500元則具有可行性??紤]標(biāo)準(zhǔn)化菜市場創(chuàng)建成本及鼓勵方向,允許其房間攤位的租賃費在基準(zhǔn)價上上浮20%。場內(nèi)一般攤位中,若以調(diào)查的平均租賃價為依據(jù),租賃費(標(biāo)準(zhǔn)化柜臺)上限分別可以設(shè)置為:豬肉攤位1000元(剔除房間租賃價)、蛋品攤位750元、水產(chǎn)攤位海鮮800元(河鮮均為房間)、蔬菜攤位平均價格600元,豆制品攤位920元,分割禽820元(活禽均為房間),水果攤位1050元。這一基準(zhǔn)價,最大的不足是平均攤位價淹沒了市場設(shè)施的差異與管理規(guī)范與否的區(qū)別,一些非標(biāo)準(zhǔn)化的、低于平均攤位價的菜市場從中反而得益,不利于菜市場的發(fā)展趨勢。(2)由價格部門根據(jù)菜市場的運行成本,以街道為單位申報,由經(jīng)委與價格部門聯(lián)合成立審核小組對每一菜市場中七類主要行業(yè)的攤位費逐一審核定價。這一做法的益處是準(zhǔn)確性適中,既能對菜市場的成本和盈余情況進(jìn)行一定的控制,也能使政府為發(fā)展菜市場的支出得到更有效的掌握。
3、菜市場的指導(dǎo)價。免去市場收費、降低市場租金、規(guī)范攤位收費標(biāo)準(zhǔn),理應(yīng)傳導(dǎo)于菜價,最終目的是體現(xiàn)政府關(guān)注民生,讓百姓得益。在市場經(jīng)濟(jì)條件下如何將政府的利民思想轉(zhuǎn)化為百姓的切身利益,我們考慮可以出臺副食品行業(yè)指導(dǎo)價或菜市場指導(dǎo)價以此規(guī)范菜市場內(nèi)的商品價格。通過區(qū)副食品行業(yè)協(xié)會服務(wù)社會、服務(wù)政府、服務(wù)企業(yè)的職能,制定主要副食品的“今日指導(dǎo)價”,各菜市場可根據(jù)市場副食品市場行情,對當(dāng)天的豬肉、水產(chǎn)和蔬菜代表品種實行最高指導(dǎo)價,不得突破。菜市場經(jīng)營者對每個入場攤主簽訂《攤主公約》,以協(xié)議形式承諾此項規(guī)定。副食品代表品種的最高指導(dǎo)價由菜市場經(jīng)營者根據(jù)市場商品行情,加適當(dāng)毛利于當(dāng)日公布。代表品種的毛利可作相應(yīng)規(guī)定,如豬肉加10%、水產(chǎn)20%、蔬菜30%。此項舉措可在條件較成熟的菜市場先行試點,然后逐步推廣。