中國高校管理世界大學(xué)排名啟發(fā)
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自1983年《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldReport)開始對美國大學(xué)進(jìn)行排名以來，世界各國不同的大學(xué)排名體系逐漸興起，并且受到全球高校、輿論和社會大眾愈來愈密切的關(guān)注。各種大學(xué)排名雖然在具體方法和指標(biāo)上有所不同，但總體來看都是先加工、處理各大學(xué)的可比信息，再以簡單直觀的結(jié)果分析、反映各高校的辦學(xué)質(zhì)量和影響力，并依據(jù)總體及分項得分進(jìn)行排名。由于具備直觀性、客觀性和相對科學(xué)性等特點，大學(xué)排名逐步成為世界大學(xué)評價的重要形式與主要手段之一。幾個具有廣泛影響力的大學(xué)排名開始在全世界范圍內(nèi)廣泛傳播，每年排名榜單的都會成為各國輿論的焦點。
一、有代表性的世界大學(xué)排名體系介紹
經(jīng)過多年的發(fā)展，當(dāng)前全世界最具有影響力的大學(xué)排名體系有4個，即《泰晤士高等教育》(TimesHigherEduca-tion，簡稱THE)世界大學(xué)排名、國際高等教育研究機(jī)構(gòu)QuacquarelliSymonds(QS)世界大學(xué)排名、上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(AcademicRankingofWorldUniversities，簡稱ARWU)和《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldReport)全球最佳大學(xué)排名。下面，將分別對這4個排名體系進(jìn)行簡要介紹。
(一)《泰晤士高等教育》(THE)世界大學(xué)排名
《泰晤士高等教育》原名《泰晤士高等教育增刊》，是英國出版的一份高等教育報刊，曾經(jīng)是英國著名報刊《泰晤士報》的一部分，于1971年從《泰晤士報》獨立出來。從2004年起，《泰晤士高等教育》與QS公司合作世界大學(xué)排名，《泰晤士高等教育》大學(xué)排名逐步受到全球關(guān)注。2010年，THE和QS公司對“同行評價”和“論文引用”兩項指標(biāo)的使用無法達(dá)成統(tǒng)一意見，《泰晤士高等教育》轉(zhuǎn)而與湯森路透集團(tuán)合作，新的THE世界大學(xué)排名。THE世界大學(xué)排名的指標(biāo)體系包括教育教學(xué)環(huán)境、科學(xué)研究能力、引文影響力、產(chǎn)業(yè)收入和國際化5個一級指標(biāo)及13個二級指標(biāo)。2011年后，為了避免指標(biāo)體系的變化導(dǎo)致學(xué)校排名發(fā)生異動，影響對學(xué)校真實表現(xiàn)的評價，THE的各項指標(biāo)和權(quán)重未發(fā)生過變化。在2014年《泰晤士高等教育》的世界大學(xué)排名中，前20名的大學(xué)全部來自歐美發(fā)達(dá)國家，其中美國15所、英國3所、瑞士1所、加拿大1所。歐美高校表現(xiàn)出了不可撼動的優(yōu)勢地位，不僅成批量地占據(jù)榜單前列，而且越是名次靠前，英美高校所占的比例就越高。相比之下，亞洲高校進(jìn)入前100名的不多，進(jìn)入前30名的僅有東京大學(xué)(23名)和新加坡國立大學(xué)(25名)。從中國部分高校近幾年來在THE世界大學(xué)排名中的表現(xiàn)(見表2)，我們可以看出，中國的頂尖高校(如北京大學(xué)、清華大學(xué)、香港大學(xué)等)在THE世界大學(xué)排名中大致處于30－50名的水平區(qū)間，近幾年雖有小幅波動，但沒有顯著進(jìn)步。中國的其他一流高校大部分長期在200－350名之間徘徊，沒有明顯的突破。2014年中國大陸共有11所高校進(jìn)入前400名。中國高校中排名最靠前的香港大學(xué)居第43名，北京大學(xué)、清華大學(xué)分列第48、49名。總體上來說，中國高校在本排名中的地位還不理想，與歐美高校的差距還十分巨大。
(二)國際高等教育研究機(jī)構(gòu)(QS)世界大學(xué)排名
2010年，QS公司與《泰晤士高等教育》分道揚鑣，開始獨立世界大學(xué)排名(以下簡稱QS排名)。QS排名的指標(biāo)體系包括學(xué)術(shù)聲譽(40%)、雇主評價(10%)、教師/學(xué)生比例(20%)、師均引用率(20%)、國際學(xué)生比例(5%)、國際教師比例(5%)等一級指標(biāo)。相較于THE排名，QS排名的指標(biāo)體系呈現(xiàn)出重視主觀評價(占比50%)和重視師生比(占比20%)的特點。在評價教學(xué)水平時，除了聲譽(教學(xué)科研合一)指標(biāo)，QS排名主要側(cè)重師生比這一指標(biāo)，權(quán)重達(dá)20%。QS認(rèn)為“師生比是衡量教學(xué)質(zhì)量誤差最小的指標(biāo)”，而THE認(rèn)為“師生比只能作為衡量教學(xué)質(zhì)量的簡單指標(biāo)，數(shù)量不能完全反映質(zhì)量”。評判科研水平時，THE排名指標(biāo)比較多元，涉及聲譽、經(jīng)費、論文數(shù)量、引用次數(shù)等多個角度;QS排名除了聲譽(教學(xué)科研合一)指標(biāo)，主要側(cè)重師均引用率這一指標(biāo)，權(quán)重達(dá)20%。在QS最新的2014年世界大學(xué)排名中，排在前20名的大學(xué)與去年沒有變化，只是名次略有調(diào)整。這些大學(xué)全部來自歐美發(fā)達(dá)國家，其中美國11所、英國6所、瑞士2所、加拿大1所。QS排名呈現(xiàn)出與THE排名同樣的現(xiàn)象，那就是美國和英國大學(xué)在全球高等教育中占據(jù)壓倒性優(yōu)勢，占全球前30名中的絕大多數(shù)。從表3可以看出，除了排名最靠前的香港大學(xué)與THE排名中的名次相比高出不少以外，中國其他高校的表現(xiàn)與THE排名中相差不大。在2014年QS排名中，中國共有14所(大陸7所)大學(xué)進(jìn)入全球前200名，香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、清華大學(xué)等4所高校進(jìn)入前50強(qiáng)，分別位列第28名、第40名、第46名、第47名。北京大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)分別位列57名和71名。從排名可以看出，中國一流大學(xué)和世界一流大學(xué)的差距仍然十分明顯，中國建設(shè)世界一流大學(xué)的任務(wù)還十分艱巨。
(三)上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(ARWU)
世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(AcademicRankingofWorldUniver-sities，簡稱ARWU)于2003年6月由上海交通大學(xué)高等教育研究院(前身為高等教育研究所)世界一流大學(xué)研究中心首次，隨后每年更新。ARWU使用6項客觀指標(biāo)對世界大學(xué)進(jìn)行排名，具體包括獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友折合數(shù)、獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的教師折合數(shù)、高被引科學(xué)家數(shù)、在《Nature》(自然)和《Science》(科學(xué))雜志上發(fā)表的論文數(shù)、被科學(xué)引文索引(SCIE)和社會科學(xué)引文索引(SSCI)收錄的論文數(shù)以及師均表現(xiàn)。每年被排名的大學(xué)有1200所，ARWU每年全球前500名大學(xué)。世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名包括世界綜合性排名及學(xué)科排名榜單，后來添加了獨立的兩岸四地大學(xué)排名等地區(qū)性排名。世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名因采用的客觀數(shù)值準(zhǔn)則及透明度高而獲得學(xué)者贊賞，但也因重理工、輕人文而受到批評。目前，世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名與THE世界大學(xué)排名及QS世界大學(xué)排名被公認(rèn)為是世界三大全球性大學(xué)排名。在2014年的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中，美英大學(xué)的優(yōu)勢仍然非常明顯，哈佛大學(xué)連續(xù)12年蟬聯(lián)全球第一，前10名被美英高校包攬。亞洲大學(xué)中表現(xiàn)最好的是東京大學(xué)和京都大學(xué)，分列第21名和第26名。中國大陸大學(xué)在上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中列世界500強(qiáng)的僅有32所，其中清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)6所學(xué)校進(jìn)入世界前200名，清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)首次躋身世界前150名。
(四)《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldRe-port)全球最佳大學(xué)排名
《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldReport)的全美大學(xué)排名一直在全世界享有非常高的知名度和影響力。全球最佳大學(xué)排名雖然在2014年首次，起步較晚，但憑借USNews＆WorldReport的公信力取得了廣泛的關(guān)注。有理由相信，USNews＆WorldReport全球最佳大學(xué)排名將與QS世界大學(xué)排名、THE世界大學(xué)排名、上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名等當(dāng)下著名大學(xué)排名同樣具有影響力。USNews＆WorldReport排名體系包括全球研究聲譽、區(qū)域研究聲譽、學(xué)術(shù)文章發(fā)表、標(biāo)準(zhǔn)化引用影響力、總論文引用次數(shù)、高被引論文數(shù)量、高被引論文比例、國際論文合作、博士學(xué)位授予數(shù)量、師均博士學(xué)位授予數(shù)量等10個指標(biāo)，具體權(quán)重如表4所示。在USNews＆WorldReport全球最佳大學(xué)排名500強(qiáng)中，中國大陸共有27所大學(xué)進(jìn)入榜單。包含香港、臺灣地區(qū)在內(nèi)，中國共有11所大學(xué)進(jìn)入前200名(見表5)。北京大學(xué)、香港大學(xué)和清華大學(xué)進(jìn)入前100名，其中居中國大學(xué)榜首的北京大學(xué)位列第39名，香港大學(xué)和清華大學(xué)分列第42和第67名。在這個排名中，英美國家再次顯現(xiàn)出壓倒性優(yōu)勢，名列全球前20名的大學(xué)全部來自歐美發(fā)達(dá)國家。亞洲地區(qū)排名最靠前的是東京大學(xué)(第24名)，第二是北京大學(xué)。中國大陸大學(xué)在排名中的表現(xiàn)總體上與前三個排名中的差距不大。除了北京大學(xué)的表現(xiàn)比較搶眼，超越香港大學(xué)進(jìn)入前40名，中國其他一流高校的排名普遍與其他排名變化不大，復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等第一批“985”工程高校都處于100－150名之間的位置?？傮w上看，中國高校與歐美高校還存在巨大差距。
二、大學(xué)排名體系的基本特點
雖然上述4個排名體系的評價指標(biāo)、排名方式各不相同，但也存在如下四個共同的基本特點。其一，高度重視學(xué)校科研水平。大學(xué)的科學(xué)研究能力是大學(xué)辦學(xué)水平的重要體現(xiàn)指標(biāo)之一，集中體現(xiàn)了其在國際學(xué)術(shù)界的地位和影響力。在四個排名體系中，學(xué)?？蒲兴降姆种刀颊剂撕艽蟮臋?quán)重。例如，在THE世界大學(xué)排名中，人均數(shù)、引文影響力、科研聲譽調(diào)查、人均科研經(jīng)費等與科研水平直接相關(guān)的指標(biāo)權(quán)重總計達(dá)到了60%以上，而在USNews＆WorldReport排名中幾乎所有的指標(biāo)都與學(xué)校的科研能力直接相關(guān)。其二，高水平論文對排名有重大影響。高水平論文的產(chǎn)出情況能夠在一定程度上直接、客觀地反映一所學(xué)校的科學(xué)研究能力和水平，而且數(shù)據(jù)公開、透明、易得。高水平論文在四個排名體系中都占有舉足輕重的地位。與高水平論文有關(guān)的指標(biāo)包括論文的發(fā)表數(shù)量、師均發(fā)表量、被引用次數(shù)、引文影響力等。與高水平論文相關(guān)的指標(biāo)所占權(quán)重在THE排名中為38.5%，在QS排名中為20%，在ARWU排名中為60%，在USNews＆WorldReport排名中為65%。其三，突出理工科優(yōu)勢，對人文社科評價不全面。從排名指標(biāo)所體現(xiàn)的多元性、包容性來看，總體上，THE排名的指標(biāo)體系更多元，QS和USNews＆WorldReport排名次之，ARWU排名的指標(biāo)體系相對簡單。由于指標(biāo)設(shè)置的原因，ARWU排名無法將人文學(xué)科領(lǐng)域納入考量(其解釋是“很難找到合理的并且國際可比的指標(biāo)”)，因而這一排名對理工類大學(xué)更加有利。ARWU把諾貝爾獎和菲爾茲獎獲得者作為重要指標(biāo)，這一做法對年輕大學(xué)和發(fā)展中國家的大學(xué)較為不利，因此中國高校在該排名中長期位于靠后的位置。由于中國人文社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者外文論文產(chǎn)出相對較少，加之不同文化間人文社科學(xué)術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)的差異巨大，中國大學(xué)在人文社會科學(xué)領(lǐng)域的實力無法充分地在大學(xué)排名體系中得以體現(xiàn)，這在一定程度上也制約了中國高校排名的提升。其四，廣泛使用第三方數(shù)據(jù)進(jìn)行評價。大學(xué)排名廣泛利用第三方的評價及數(shù)據(jù)對大學(xué)的表現(xiàn)進(jìn)行分析，如本文的四個排名體系都很重視的學(xué)校聲譽得分就基于社會公眾的調(diào)查數(shù)據(jù)。THE排名由民意調(diào)查公司IpsosMediaCT負(fù)責(zé)問卷發(fā)放、數(shù)據(jù)采集工作。2013年聲譽調(diào)查排名數(shù)據(jù)來源于2012年3月至4月從144個國家和地區(qū)收回的16639份問卷。2013年，QS排名中“學(xué)術(shù)聲譽”和“雇主評價”也分別來源于對全球62084名學(xué)者和27957名雇主的問卷調(diào)查(調(diào)查對象以歐美人士為主)，兩項調(diào)查對象中中國大陸的比例分別為1.1%和2.6%，美國的比例則高達(dá)17.4%和11.2%。至于涉及論文的第三方數(shù)據(jù)，THE、AR-WU和USNews＆WorldReport排名都使用湯森路透的WebofScience數(shù)據(jù)庫。QS則采用Elsevier出版集團(tuán)的SciVerseScopus(www.scopus.com)提供的論文引用次數(shù)，并以湯森路透的WebofScience數(shù)據(jù)庫為補充。SciVerseScopus數(shù)據(jù)庫中收錄的學(xué)術(shù)期刊覆蓋面更廣，針對非英語論文的政策更加得當(dāng)，這使QS排名能更加有效地區(qū)分排名較低大學(xué)的科研生產(chǎn)力和質(zhì)量。
三、對中國高校管理的啟示
在本文所述的四項大學(xué)排名中，中國高校的排名近年來大都穩(wěn)步提升，一些高校在某些排名、某些領(lǐng)域中還取得了非?？上驳某煽?，這是中國高度重視發(fā)展高等教育的必然結(jié)果。但是我們也要意識到，在各個排名中，中國高校與世界一流大學(xué)之間，尤其是在國際化水平、科研水平方面差距較大。鑒于此，本文建議中國高校從以下幾個方面改善管理模式、提高管理水平。其一，高度重視對大學(xué)排名的研究。中國高校應(yīng)當(dāng)高度重視分析和研究世界上幾個影響力較大的大學(xué)排名，研究各個排名的指標(biāo)體系、評價標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合自身與世界一流大學(xué)的差距，對癥下藥，有的放矢地改善管理體制機(jī)制，提高學(xué)校管理工作水平，提高辦學(xué)水平和國際影響力，進(jìn)而促進(jìn)學(xué)校排名的提高。同時，高校要主動與《泰晤士高等教育》、國際高等教育研究機(jī)構(gòu)、《美國新聞與世界報導(dǎo)》、上海交通大學(xué)高等教育研究院世界一流大學(xué)研究中心以及湯森路透等大學(xué)排名機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流與合作，使排名機(jī)構(gòu)加深對學(xué)校的認(rèn)識、了解，并客觀評價中國高校。其二，繼續(xù)加大高校對外宣傳力度。哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)等世界一流大學(xué)，每年都會通過各種途徑在影響力較大的國際媒體，宣傳介紹學(xué)校的基本情況、教學(xué)經(jīng)驗和科研成果等。在歷年THE世界大學(xué)排名的刊物中，哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、東京大學(xué)等多所國際名校的校長都曾在《泰晤士高等教育》發(fā)表過封面文章。2013年10月，北京大學(xué)校長王恩哥代表中國大學(xué)，首次在《泰晤士高等教育》發(fā)表題為《Mayyouleadininterestingtimes》的封面文章。這是中國大學(xué)校長在國際媒體上宣傳中國高校的一次很有意義的嘗試。但從總體上看，中國高校在這方面做得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。因此，中國高校必須在國際知名媒體上進(jìn)一步加大對最新科研進(jìn)展和重大科研成果的多語種宣傳力度，介紹在改善教學(xué)科研環(huán)境方面的措施和成績，宣傳中國高校在促進(jìn)世界科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長、思想創(chuàng)新、社會發(fā)展中做出的卓越貢獻(xiàn)，提升中國高校在國際上的知名度和整體聲譽。其三，加快完善科學(xué)研究激勵機(jī)制。中國高校要想提高國際影響力，早日步入世界一流大學(xué)行列，必須不斷提高科研產(chǎn)出的數(shù)量和水平，尤其要打破壁壘，擴(kuò)大技術(shù)型教師的引進(jìn)力度，擴(kuò)大學(xué)校人事自主權(quán)，重視高水平論文的產(chǎn)出。當(dāng)前，許多中國高校缺少激勵教師在國際頂尖學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表文章、和國際合作的機(jī)制和有效措施。因此，中國高校要在重視論文數(shù)量的同時更加重視論文的質(zhì)量;要不斷改進(jìn)科研經(jīng)費的使用模式，進(jìn)一步提高經(jīng)費使用效益;要針對不同學(xué)科劃定科研成果和論文的等級范圍，設(shè)立優(yōu)秀科研成果和論文的獎勵基金，鼓勵教師多出具有國際影響力的高質(zhì)量科研成果。其四，不斷深化國際學(xué)術(shù)交流合作。中國高校要高度重視和努力探索學(xué)術(shù)成果，尤其是人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)成果的國際化交流與傳播途徑，讓國外學(xué)術(shù)界在認(rèn)可中國高校理工類研究實力的同時，充分認(rèn)識到中國學(xué)者在人文社科領(lǐng)域的強(qiáng)大實力。這將有助于提高人文社科學(xué)術(shù)成果對我國高校高水平論文相關(guān)指標(biāo)的貢獻(xiàn)，有助于提升中國高校在全世界的學(xué)術(shù)聲譽、國際影響力和國際知名度。具體來說，中國高校要進(jìn)一步提升與國(境)外高校和研究機(jī)構(gòu)合作的廣度和深度，鼓勵教師開闊眼界、加強(qiáng)和國(境)外教師具有實質(zhì)性內(nèi)容的國際科研合作和交流;要充分發(fā)揮知名學(xué)者在國際學(xué)術(shù)活動中的影響力，鼓勵各院系承辦或協(xié)辦高端國際論壇和會議，積極融入國際科研協(xié)同創(chuàng)新潮流當(dāng)中。
作者：郭叢斌 單位：北京大學(xué)黨委辦公室校長辦公室
