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企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理

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企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理

摘要合同是維護(hù)企業(yè)合理、合法利益的最根本方式,日漸復(fù)雜的發(fā)展環(huán)境和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使得合同管理已成為企業(yè)管理工作的重點(diǎn)。本文對(duì)企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范策略進(jìn)行探析,挖掘當(dāng)前合同管理工作中存在的突出法律風(fēng)險(xiǎn),給出對(duì)應(yīng)的防范、處理意見。不斷完善企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案,提升合同管理水平。

關(guān)鍵詞合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防范

一、企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象

(一)合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)合同簽訂之前面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括三類。第一,主動(dòng)權(quán)喪失。即合同內(nèi)容的制定完全交由對(duì)方負(fù)責(zé)。對(duì)方在設(shè)計(jì)合同條款時(shí),必然會(huì)從自身利益出發(fā),以達(dá)到自身利益最大化為目標(biāo)進(jìn)行合同的制定。企業(yè)喪失起草合同的權(quán)利,無(wú)法對(duì)自身利益起到保護(hù)作用。第二,惡意競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈,某些企業(yè)為成功獲取合作機(jī)會(huì),不惜以竊取合作方信息為手段,公平競(jìng)爭(zhēng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。第三,信用審核不足。企業(yè)在簽訂合同之前,對(duì)合作方的合同執(zhí)行能力、信譽(yù)程度等未做足夠的了解,或受到惡意蒙蔽,在簽訂合同后,因?qū)Ψ綗o(wú)法充分執(zhí)行合同條款導(dǎo)致法律糾紛,損害企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益。例如,合作方完全沒有能力執(zhí)行合同,合同被迫終止失去原本的法律效力,導(dǎo)致企業(yè)合作項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行。

(二)合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于合同內(nèi)容方面,例如,合同條款設(shè)置不合理、具體名詞存在爭(zhēng)議、合同內(nèi)容不完善等。合同條款對(duì)合作雙方的權(quán)力和義務(wù)作出明確的規(guī)定,一般來(lái)講,一份合規(guī)、合理的合同應(yīng)包含明確的主體、具體價(jià)格、支付方式、品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、履行方式、時(shí)間限制、違約懲罰等項(xiàng)目,若某一項(xiàng)內(nèi)容存在不完整性,當(dāng)執(zhí)行過(guò)程中涉及到相關(guān)事宜時(shí),就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛的發(fā)生。合作雙方為維護(hù)自身利益各持己見,給法務(wù)人員帶來(lái)較大的工作壓力。除內(nèi)容外,合同形式也涉及到較高的法律風(fēng)險(xiǎn),一份形式不符合法律規(guī)定的合同是不具備法律效力的。例如,企業(yè)未經(jīng)招標(biāo)就直接與合作方簽訂的合同,由于不符合我國(guó)招標(biāo)法及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管理辦法,合同無(wú)效。

(三)合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)

履行過(guò)程中面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)為合作方合同履行能力下降。激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境使企業(yè)合同管理重要程度逐漸提升,同時(shí)也給各個(gè)企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)諸多影響因素,當(dāng)合同方因經(jīng)濟(jì)能力、生產(chǎn)能力下降導(dǎo)致其無(wú)法依照合同條款要求完成約定時(shí),會(huì)給另一方造成法律風(fēng)險(xiǎn)。如,合作方在融資過(guò)程中,因銀行限制條件提升而無(wú)法正常貸款,導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)因缺乏足夠的資金中斷,造成另一方的經(jīng)濟(jì)損失。另外一項(xiàng)合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)為合同變更風(fēng)險(xiǎn)。在履行過(guò)程中,合同主體變更導(dǎo)致原本責(zé)任和義務(wù)的轉(zhuǎn)移,產(chǎn)生新的合作關(guān)系。但企業(yè)可能并不了解新合作方的合同履行能力信息,導(dǎo)致潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在大型合作項(xiàng)目中,因合同條款多、執(zhí)行期限長(zhǎng),不可避免會(huì)因?qū)嶋H情況變動(dòng)帶來(lái)合同變更需求,產(chǎn)生新的法律風(fēng)險(xiǎn)。

(四)糾紛處理中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在確實(shí)產(chǎn)生合同糾紛后,企業(yè)因上訴時(shí)間延誤或上訴方式不佳帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。例如,在訴訟過(guò)程中,因害怕打官司給企業(yè)帶來(lái)過(guò)高的時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本,而出現(xiàn)拖延現(xiàn)象;再比如企業(yè)法務(wù)人員能力不足、未邀請(qǐng)專業(yè)律師、自動(dòng)放棄申辯權(quán)等不當(dāng)?shù)脑V訟行為。企業(yè)權(quán)益的最后一道保護(hù)屏障未得到有效的利用,導(dǎo)致上訴失敗,因合同糾紛導(dǎo)致的損失無(wú)法得到相應(yīng)的補(bǔ)償。

二、企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略

(一)完善企業(yè)合同管理機(jī)制

1.設(shè)立內(nèi)部法務(wù)部門

法律風(fēng)險(xiǎn)防范作為企業(yè)合同管理過(guò)程的工作重點(diǎn),在組建合同管理組織時(shí),可考慮設(shè)立企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門,聘請(qǐng)專業(yè)的法律從業(yè)人員,專門負(fù)責(zé)法務(wù)事宜。若企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)對(duì)法務(wù)工作的需求有限,考慮到人力資源配置經(jīng)濟(jì)性,可選擇與法律咨詢單位合作的方式,聘請(qǐng)專門的法律顧問(wèn),對(duì)企業(yè)合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)。對(duì)法律顧問(wèn)的工作狀況進(jìn)行監(jiān)督,合同中很多潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)是普通管理者無(wú)法發(fā)現(xiàn)的,要求法律顧問(wèn)對(duì)合同中各類名詞、內(nèi)容、形式等進(jìn)行全面的分析和判斷,發(fā)現(xiàn)異議及時(shí)與企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行溝通,以便在第一時(shí)間消除法律風(fēng)險(xiǎn)。從合同訂立前的準(zhǔn)備階段開始,要求法務(wù)人員或法律顧問(wèn)全程跟蹤,從第三角度出發(fā),對(duì)合同中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行挖掘和監(jiān)控。決策前,充分考慮法務(wù)人員給出的意見,并將法律風(fēng)險(xiǎn)納入到合同可行性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系當(dāng)中。在篩選合同管理人員時(shí),應(yīng)優(yōu)先聘用那些既具備專業(yè)合同管理能力,又掌握一定法律知識(shí)的綜合型人才,確保在合同管理過(guò)程中,能夠?qū)σ恍┓娠L(fēng)險(xiǎn)加以防范。

2.打造適當(dāng)合同范本

企業(yè)合同形式、內(nèi)容由企業(yè)屬性決定,有關(guān)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的合同涉及到更大的經(jīng)濟(jì)效益,如購(gòu)銷合同、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移合同等,作為合同管理的重點(diǎn)。其他合同,如房屋租賃,作為輔助類,要與主營(yíng)業(yè)務(wù)合同相配合。依照企業(yè)實(shí)際需求,并參考國(guó)內(nèi)外同行業(yè)合同設(shè)置經(jīng)驗(yàn),打造適應(yīng)企業(yè)自身發(fā)展的合同范本,能夠借助統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化的手段,確保合同的形式、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容的合理性,能夠提前避免一些法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。范本中還應(yīng)融入企業(yè)對(duì)過(guò)去合同管理工作的總結(jié),尤其是以往產(chǎn)生糾紛,涉及到企業(yè)利益損失的內(nèi)容點(diǎn),加以改進(jìn)和避免。

(二)執(zhí)行主體信用調(diào)查制度

合同簽訂之前,對(duì)合同主體進(jìn)行信用調(diào)查能夠?qū)献鞣降膱?zhí)行能力、資金狀況、信用水平等做全面的了解,結(jié)合合同內(nèi)容客觀評(píng)定其能夠履行合同的程度,以免在后期執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)法律糾紛。企業(yè)可建立主體信用調(diào)查制度,廣泛收集合作方資料,結(jié)合信息技術(shù),打造主體信用數(shù)據(jù)庫(kù),促使該項(xiàng)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)方案策略能夠長(zhǎng)期、順利執(zhí)行。信用調(diào)點(diǎn)關(guān)注以下三項(xiàng)內(nèi)容:第一,調(diào)查主體經(jīng)濟(jì)執(zhí)行能力,包括對(duì)方注冊(cè)資本、實(shí)際資本、公積金狀況及其他形式資本持有情況。了解其生產(chǎn)廠房、設(shè)備、人員、技術(shù)、原材料等物資的保有量,評(píng)價(jià)對(duì)方生產(chǎn)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,以此來(lái)斷定其是否有足夠的經(jīng)濟(jì)能力執(zhí)行合同要求。第二,調(diào)查主體信用情況。信用情況可從主體經(jīng)營(yíng)發(fā)展歷史中觀測(cè),了解其是否在以往經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)違約行為以及其他合作方給出的評(píng)價(jià)。最后,打造合作方管理信息化平臺(tái)。將合作方及目標(biāo)合作方信息錄入到平臺(tái)當(dāng)中,廣泛收集其相關(guān)資料,結(jié)合資料將合作方劃分等級(jí)。例如,篩選以往合作過(guò)且合同執(zhí)行情況良好的合作方作為優(yōu)先合作對(duì)象,并將那些頻繁出現(xiàn)違約行為、合同履行能力不足的客戶列為避免合作對(duì)象。合作主體信用調(diào)查工作的開展可選用直接了解、將合作信息交由第三方部門調(diào)查或分析對(duì)方年檢資料、納稅資料及審計(jì)資料的方式進(jìn)行。

(三)合理轉(zhuǎn)移合同法律風(fēng)險(xiǎn)

1.合同擔(dān)保

合同擔(dān)保制度的引入可有效確保企業(yè)各項(xiàng)交易活動(dòng)的執(zhí)行安全,簽訂及履行合同的過(guò)程中,結(jié)合自身情況及相關(guān)法律規(guī)定,簽訂合同擔(dān)保協(xié)議。協(xié)議中明確雙方責(zé)任和義務(wù),通過(guò)合同擔(dān)保合理轉(zhuǎn)移法律風(fēng)險(xiǎn)。該方式的應(yīng)用需要對(duì)對(duì)方提供擔(dān)保物的市場(chǎng)價(jià)值做出準(zhǔn)確的評(píng)估,并嚴(yán)格審查擔(dān)保人是否具備相應(yīng)的擔(dān)保資格和實(shí)力,將相關(guān)信息明確到合同當(dāng)中。若合同無(wú)法順利履行,企業(yè)可依照擔(dān)保協(xié)議中的規(guī)定,最大限度的降低企業(yè)受損失程度。在實(shí)際工作中,企業(yè)也可能位于擔(dān)保人的位置,此時(shí)更要求慎重設(shè)置擔(dān)保協(xié)議中的各項(xiàng)條款,酌情向被擔(dān)保人提出反擔(dān)保要求,分散企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.合同保險(xiǎn)

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式的多樣化發(fā)展和我國(guó)保險(xiǎn)體系的完善,已有專門針對(duì)企業(yè)合同的保險(xiǎn)產(chǎn)品,當(dāng)企業(yè)因合同管理面臨法律風(fēng)險(xiǎn)及損失時(shí),由保險(xiǎn)方出面,按照事先設(shè)定好的保險(xiǎn)條款予以企業(yè)補(bǔ)償。將合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司,以免企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理遭受重創(chuàng)。當(dāng)前合同保險(xiǎn)還處于發(fā)展初期,相關(guān)的理論依據(jù)不甚完善,但合同保險(xiǎn)不失為提升企業(yè)合同管理安全性、合理降低法律風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑,值得深入挖掘和發(fā)展。

(四)積極開展員工法律培訓(xùn)

管理人員是企業(yè)合同管理過(guò)程中最重要的資源,任何合同管理措施、風(fēng)險(xiǎn)防范策略都要依靠人員來(lái)實(shí)行,因此努力提升企業(yè)合同管理團(tuán)隊(duì)的工作能力,加強(qiáng)對(duì)相關(guān)員工的專業(yè)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)培養(yǎng)非常有必要。在專業(yè)能力方面,企業(yè)應(yīng)定期組織合同管理人員學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī),傳授先進(jìn)的合同管理工作方式,提升人員綜合工作能力,促使合同管理質(zhì)量的提升。例如,對(duì)合同管理人員執(zhí)行考核化管理,定期對(duì)其法律法規(guī)掌握情況、運(yùn)用能力、合同管理能力進(jìn)行考核,配合獎(jiǎng)懲措施將考核結(jié)果與個(gè)人利益相掛鉤,進(jìn)而鼓勵(lì)合同管理人員開展自主學(xué)習(xí)活動(dòng),努力提升個(gè)人能力。在風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)上,企業(yè)可通過(guò)專業(yè)講座、新媒體宣傳等渠道,讓員工了解合同管理對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要性,明確一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)將面臨多大的損失和影響。進(jìn)而提高員工對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)程度,逐漸培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。同時(shí),開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技能培訓(xùn),通過(guò)具體案例分析、實(shí)踐演練等手段,向員工傳遞風(fēng)險(xiǎn)辨別方法。積累更多法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別經(jīng)驗(yàn),提升其在合同管理過(guò)程中對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度。

三、結(jié)論

本文對(duì)企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)防范策略進(jìn)行了總結(jié)。隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力的進(jìn)一步提升,合同管理工作將面臨更高的需求和更大的挑戰(zhàn)。結(jié)合企業(yè)合同管理經(jīng)驗(yàn)并適當(dāng)參考其他企業(yè)的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn),制定科學(xué)的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制,確保企業(yè)合同管理順利、高效進(jìn)行,降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率,維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

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作者:丁朝陽(yáng) 單位:江鈴汽車股份有限公司