董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)精選(九篇)

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第1篇：董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)范文

董事長(zhǎng)助理崗位職責(zé)范本

一、貫徹總經(jīng)理(董事長(zhǎng))的工作指令，做好上下聯(lián)絡(luò)溝通工作，及時(shí)向總經(jīng)理(董事長(zhǎng))反映情況，反饋信息。

二、協(xié)助總經(jīng)理(董事長(zhǎng))做好企業(yè)發(fā)展經(jīng)營(yíng)規(guī)劃研究，以及對(duì)各項(xiàng)工作和計(jì)劃的督辦與檢查。

三、深入基層單位了解情況，調(diào)研工作細(xì)致，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警各種事件，使企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

四、對(duì)總經(jīng)理(董事長(zhǎng))的工作指令執(zhí)行過程和執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行督察。

五、在經(jīng)過研究的基礎(chǔ)上，就改善企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議，供總經(jīng)理(董事長(zhǎng))決策參考，當(dāng)好參謀和助手。

六、負(fù)責(zé)組織編制本公司的中、長(zhǎng)期生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)服務(wù)、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃，經(jīng)董事會(huì)(董事長(zhǎng))、總經(jīng)理(董事長(zhǎng))批準(zhǔn)后，組織實(shí)施。

七、做好市場(chǎng)調(diào)研，進(jìn)行產(chǎn)品營(yíng)銷、業(yè)務(wù)發(fā)展的分析，制定營(yíng)銷、發(fā)展計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)責(zé)任制和績(jī)效考核制度并指導(dǎo)具體的實(shí)施。

八、對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)工作制度、規(guī)章制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程的執(zhí)行情況進(jìn)行督察，檢查跟蹤。

九、負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)年度計(jì)劃內(nèi)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、投資、技改、新上項(xiàng)目及新業(yè)務(wù)開發(fā)等方面進(jìn)行組織實(shí)施，并對(duì)實(shí)施過程中予以監(jiān)察、督導(dǎo)，對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行考核上報(bào)。

十、建立健全生產(chǎn)作業(yè)，業(yè)務(wù)辦理流程的內(nèi)部控制制度、管理職責(zé)制度、工作考核制度等一系列制度體系，使企業(yè)的一切生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在嚴(yán)格而有序的制度化管理?xiàng)l件下運(yùn)行。

十一、指導(dǎo)抓好員工隊(duì)伍建設(shè)，督導(dǎo)相關(guān)部門做好人力資源的引進(jìn)與選拔、配置與使用，教育與開發(fā)，考核與評(píng)價(jià)，酬勞與激勵(lì)等工作，有效地調(diào)動(dòng)員工的積極性，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)效果與人的協(xié)調(diào)發(fā)展。

十二、負(fù)責(zé)對(duì)公司的各種資源進(jìn)行優(yōu)化組合和有效配置，使有限的資源投入得到充分的利用、使用和最大的產(chǎn)出，抓好增收節(jié)支，開源節(jié)流工作，保證企業(yè)的資產(chǎn)能保值增值。

十三、抓好企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造良好的文明禮貌、團(tuán)隊(duì)協(xié)作的工作環(huán)境氣氛。

十四、對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、服務(wù)過程中發(fā)生的一切重大事項(xiàng)及時(shí)向總經(jīng)理(董事長(zhǎng))反映，并提出處理意見，對(duì)一般性的問題，在職責(zé)分管的權(quán)限內(nèi)及時(shí)處理解決。

十五、在總經(jīng)理(董事長(zhǎng))的授權(quán)下，代表公司參加社會(huì)各項(xiàng)公關(guān)活動(dòng)和重要談判，以及處理外部與公司的有關(guān)各種事宜。

十六、當(dāng)(集團(tuán))總公司有多名副總經(jīng)理或總經(jīng)理助理協(xié)同工作時(shí)，應(yīng)能具體處理好分管線上的工作，確保所負(fù)責(zé)的目標(biāo)任務(wù)能按要求完成。

十七、完成董事會(huì)(董事長(zhǎng))和總經(jīng)理交辦的其他各項(xiàng)工作任務(wù)。

董事長(zhǎng)助理崗位職責(zé)介紹

1、協(xié)助董事長(zhǎng)做好公司行政辦公的各項(xiàng)工作安排，進(jìn)行有關(guān)項(xiàng)目的管理，制定項(xiàng)目計(jì)劃，監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施情況，參與董事長(zhǎng)的決策。

2、協(xié)助董事長(zhǎng)推進(jìn)公司企業(yè)文化的建設(shè)工作，負(fù)責(zé)公司內(nèi)刊的審編，進(jìn)行公司的日常事務(wù)管理。

3、認(rèn)識(shí)自己的位置，隨時(shí)待命，吃苦耐勞，對(duì)工作認(rèn)真踏實(shí)、細(xì)心負(fù)責(zé)。

4、每天上午詢問董事長(zhǎng)的活動(dòng)日程安排，重要活動(dòng)提前提示董事長(zhǎng);

5、協(xié)助董事長(zhǎng)安排好重要會(huì)議和日常會(huì)議的組織，并做好會(huì)議記錄、整理會(huì)議紀(jì)要和簡(jiǎn)報(bào);

6、公司內(nèi)部員工及來訪人員面見董事長(zhǎng)，需要負(fù)責(zé)向董事長(zhǎng)通報(bào)，并轉(zhuǎn)達(dá)董事長(zhǎng)指示;

7、安排好董事長(zhǎng)的訂餐、訂房、訂機(jī)票等日常工作;

8、負(fù)責(zé)做好公司重要來賓的接待，做好對(duì)外公共關(guān)系的協(xié)調(diào)，協(xié)助處理相關(guān)的商務(wù)接待工作;

9、及時(shí)轉(zhuǎn)送董事長(zhǎng)簽發(fā)下達(dá)給各部門的交辦任務(wù)，并及時(shí)向總裁匯報(bào);

10、負(fù)責(zé)對(duì)每日收到的圖書資料、報(bào)刊進(jìn)行分類、登錄、上架，并負(fù)責(zé)借閱、催還、整理、修補(bǔ)、合訂裝幀和淘汰處理;

11、負(fù)責(zé)協(xié)助做好公司相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào);

12、指導(dǎo)、督促各部門人員按規(guī)定做好資料的歸檔、存檔工作，對(duì)所有文件先進(jìn)行識(shí)別，并分類登記，再分別辦理;

13、及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)總裁批件和部門之間往來函件，急件、特件應(yīng)提請(qǐng)總裁注意;

14、遵守保密規(guī)定，棄置保密文件按規(guī)定要求進(jìn)行銷毀。并檢查、督促各部門人員的保密工作;

15、完成董事長(zhǎng)授權(quán)交辦的其他任務(wù)。

董事長(zhǎng)助理崗位職責(zé)

1、主要負(fù)責(zé)制定和實(shí)施公司總體戰(zhàn)略與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。

2、建立和健全完善公司的管理體系與組織結(jié)構(gòu)，規(guī)范各崗位職能權(quán)責(zé)義務(wù)。

3、主持公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)和發(fā)展目標(biāo)。

4、根據(jù)董事會(huì)或集團(tuán)公司提出的戰(zhàn)略目標(biāo)，制定下屬公司戰(zhàn)略，提出公司的業(yè)務(wù)規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)形式，經(jīng)集團(tuán)公司或董事會(huì)確定后組織實(shí)施。

5、主持公司的基本團(tuán)隊(duì)、企業(yè)文化建設(shè)、規(guī)范內(nèi)部管理，實(shí)施項(xiàng)目管理計(jì)劃及豐田管理模式。

6、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案和管理制度。

7、起草、審定公司具體規(guī)章、獎(jiǎng)罰條例，審定公司工資獎(jiǎng)金分配方案，審定經(jīng)濟(jì)責(zé)任掛鉤辦法并組織實(shí)施。

8、推動(dòng)績(jī)效考核，人力資源規(guī)劃。

9、審核簽發(fā)以公司名義發(fā)出的文件。

10、監(jiān)察流程體系運(yùn)作狀況。

11、召集、主持總經(jīng)理辦公會(huì)議，檢查、督促和協(xié)調(diào)各部門的工作進(jìn)展，主持召開行政例會(huì)、專題會(huì)等會(huì)議，總結(jié)工作、聽取匯報(bào)。

12、向董事會(huì)或集團(tuán)公司提出企業(yè)的更新改造發(fā)展規(guī)劃方案、預(yù)算外開支計(jì)劃。

13、處理公司重大突發(fā)事件。

14、制定與分析公司的組織架構(gòu)圖，崗位設(shè)置按公司發(fā)展需要。作出適當(dāng)?shù)母呐c規(guī)劃。推動(dòng)公司精神文化，增強(qiáng)凝聚力策劃及安排各類活動(dòng)。

15、負(fù)責(zé)對(duì)公司品質(zhì)、工程、采購、生產(chǎn)、貨倉、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、等部門全盤管理。

16、有超強(qiáng)的策劃組織能力，可很快投入新的工作中去，能在高壓下開展工作。

18、在團(tuán)隊(duì)管理方面有極強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)技巧和才能;

19、掌握先進(jìn)企業(yè)管理模式及精要，具有先進(jìn)的管理理念，善于制定企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略及具備把握企業(yè)發(fā)展全局的能力。

第2篇：董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)范文

內(nèi)部審計(jì)

審計(jì)是內(nèi)控的重要部分,也是保證公司治理有效的重要環(huán)節(jié)。完整、理想的銀行的內(nèi)審組織架構(gòu)是在監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)均設(shè)有審計(jì)委員會(huì)并下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)----審計(jì)部,經(jīng)營(yíng)層設(shè)有稽核部,各審計(jì)部工作職責(zé)和定位清晰而不重復(fù)。但對(duì)于規(guī)模不太大的銀行,為節(jié)約人力和資源,可將經(jīng)營(yíng)層的稽核部同時(shí)確定為董事會(huì)的審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)的審計(jì)委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu),這樣全行就只有一個(gè)審計(jì)部。為明晰定位和職責(zé),該“三合一”的審計(jì)部的業(yè)務(wù)性的常規(guī)稽核對(duì)經(jīng)營(yíng)班子負(fù)責(zé),屬董事會(huì)職責(zé)內(nèi)的專項(xiàng)審計(jì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),屬監(jiān)事會(huì)職責(zé)內(nèi)的專項(xiàng)審計(jì)對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。

在定位和職責(zé)分工上,要確保專項(xiàng)審計(jì)必須獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)管理。審計(jì)委員會(huì)是在董事會(huì)的授權(quán)下負(fù)責(zé)全行的審計(jì)工作,具體的辦事機(jī)構(gòu)是審計(jì)部。審計(jì)部日常的重要工作是向董事會(huì)主席(董事長(zhǎng))報(bào)告,并接受監(jiān)事會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo),除了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì),監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)也都是對(duì)口審計(jì)部的。審計(jì)部的負(fù)責(zé)人向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告,和行長(zhǎng)之間沒有業(yè)務(wù)報(bào)告關(guān)系(常規(guī)稽核除外),只有行政報(bào)告關(guān)系。審計(jì)和法律、風(fēng)控是伙伴加監(jiān)督的關(guān)系,一方面各自的工作是類似的,審計(jì)部是以內(nèi)控為主,法律和風(fēng)控是以直接的風(fēng)險(xiǎn)控制為主,可以互通有無,是伙伴關(guān)系;另一方面法律和風(fēng)控的管理好壞,也要受到審計(jì)部的監(jiān)督。審計(jì)部與一般的營(yíng)運(yùn)部門、支持部門是純監(jiān)督的關(guān)系,與監(jiān)管部門是溝通協(xié)調(diào)的關(guān)系,與外部審計(jì)是審計(jì)成果的互相利用的關(guān)系。

風(fēng)險(xiǎn)管理

在風(fēng)險(xiǎn)管理方面,董事會(huì)的職責(zé)是負(fù)責(zé)建立和維護(hù)本行健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)堅(jiān)持專業(yè)、獨(dú)立的工作原則,并協(xié)助董事會(huì)工作。高級(jí)管理層是風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)管理者,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)設(shè)專職首席風(fēng)險(xiǎn)管理官,對(duì)行長(zhǎng)負(fù)責(zé),向行長(zhǎng)、董事長(zhǎng)雙向匯報(bào),首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理部在風(fēng)險(xiǎn)管理體系及基本原則和風(fēng)險(xiǎn)偏好的框架下工作,其職責(zé)是制訂風(fēng)險(xiǎn)水平、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理體系及基本原則、風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略或策略、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度框架(內(nèi)控、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及信貸審批)、重大風(fēng)險(xiǎn)的界定及審批權(quán)限和決策程序、審批風(fēng)險(xiǎn)的授權(quán)額度及高級(jí)管理層的最高授權(quán)額度,監(jiān)督高級(jí)管理層在各類風(fēng)險(xiǎn)的控制情況,聽取風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理狀況匯報(bào),確保各類風(fēng)險(xiǎn)控制在偏好之內(nèi)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)就個(gè)案提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),在與行長(zhǎng)意見分歧很大時(shí),可以將兩種意見提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì),經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)協(xié)調(diào),雙方意見達(dá)成一致以后執(zhí)行,否則提交董事會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)管理部則在首席風(fēng)險(xiǎn)官的指導(dǎo)下實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)偏好的累積執(zhí)行情況。

風(fēng)控方面要特別注意風(fēng)險(xiǎn)控制和信貸審批是兩個(gè)不同的概念,風(fēng)險(xiǎn)部不是審批部,首席風(fēng)險(xiǎn)官不是首席審批官。審批只是風(fēng)險(xiǎn)控制中的一小部分,信貸風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)各有一套自己的管理模式,比如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(如利率、匯率)一般是集中管理,而操作風(fēng)險(xiǎn)則適用于全行。另外,董事會(huì)要有一套完整的授權(quán)授信機(jī)制,貸審會(huì)也要有自己的完整的組織機(jī)構(gòu)和問責(zé)機(jī)制,堅(jiān)持行長(zhǎng)不參加會(huì)議而只行使否決權(quán),委員以專業(yè)化為原則,委員的審批行為要有激勵(lì)約束機(jī)制。

合規(guī)管理、關(guān)聯(lián)交易控制

合規(guī)管理的組織機(jī)構(gòu)包括董事會(huì)合規(guī)管理委員會(huì)和下設(shè)的合規(guī)部,合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的遵從性做出判斷,確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)。合規(guī)部堅(jiān)持獨(dú)立的工作原則,實(shí)行負(fù)責(zé)人垂直管理制度,實(shí)時(shí)監(jiān)控合規(guī)情況。

關(guān)聯(lián)交易控制主要有股東、董事、監(jiān)事關(guān)聯(lián)交易控制和高級(jí)管理層、關(guān)鍵崗位人員關(guān)聯(lián)交易控制兩部分,前者實(shí)質(zhì)上是股東之間的利益平衡問題,后者是委托人和人的利益平衡問題。對(duì)于關(guān)聯(lián)交易控制的機(jī)制應(yīng)該是:董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)按照董事會(huì)的授權(quán),協(xié)助董事會(huì)履行全行關(guān)聯(lián)交易管理方面的職責(zé);股東和高管及相關(guān)人等關(guān)聯(lián)方信息,由董秘及具體經(jīng)辦的部門收集;關(guān)聯(lián)交易的識(shí)別上,若屬交易性的則由提出交易申請(qǐng)的部門識(shí)別,若屬提供服務(wù)交易申請(qǐng)的則由法律合規(guī)部、財(cái)務(wù)部或相關(guān)部門識(shí)別;關(guān)聯(lián)交易的審批上,按照風(fēng)險(xiǎn)可控和簡(jiǎn)潔高效的原則,根據(jù)不同額度和性質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易分別交由股東大會(huì)、董事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)的關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、高級(jí)管理層成員或信審部門審批;關(guān)聯(lián)交易的信息統(tǒng)計(jì)和交易監(jiān)控由交易執(zhí)行部門進(jìn)行;關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督由審計(jì)部門實(shí)施。

人事和薪酬管理

人事權(quán)是公司治理中相當(dāng)重要和容易引發(fā)董事會(huì)(董事長(zhǎng))和高級(jí)管理層(行長(zhǎng))沖突的方面。人事權(quán)主要是三個(gè)方面:提名權(quán),任命權(quán)和獎(jiǎng)懲權(quán)。人事權(quán)不僅關(guān)系到業(yè)務(wù)的開展,關(guān)系到“領(lǐng)導(dǎo)”的權(quán)威性,還關(guān)系到董事會(huì)制定的決策的執(zhí)行力,因此董事會(huì)對(duì)人事?lián)碛幸欢ǖ陌l(fā)言權(quán)是應(yīng)該的也是必要的;同時(shí)行長(zhǎng)是經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的負(fù)責(zé)人和日常經(jīng)營(yíng)的負(fù)責(zé)人,對(duì)團(tuán)隊(duì)配備應(yīng)該有發(fā)言權(quán)。一個(gè)有效的、高效的公司治理必須對(duì)人事權(quán)問題做出妥善安排,既要保證行長(zhǎng)的發(fā)言權(quán),又要保證董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理層的決定權(quán)和對(duì)中層干部適度的話語權(quán),核心是董事會(huì)(董事長(zhǎng))和行長(zhǎng)對(duì)人事權(quán)的職責(zé)分工的明晰和“度”的問題。良好的公司治理在人事權(quán)上應(yīng)是分工清晰、相互協(xié)作、有效制衡的機(jī)制,具體架構(gòu)設(shè)計(jì)上可借鑒西方內(nèi)閣制政府設(shè)計(jì)原則,公司治理的人事權(quán)上,副職和中層由行長(zhǎng)提名,人事配備的標(biāo)準(zhǔn)、程序和激勵(lì)約束基本制度、人力資源基本政策、薪酬體系以及副職以上和雙線管理的重要部門的任命權(quán)由董事會(huì)掌握。

信息披露

信息披露包括對(duì)內(nèi)披露和對(duì)外披露兩個(gè)方面。通常討論公司治理時(shí)只重視對(duì)外披露,因?yàn)樗哂幸欢ǖ膹?qiáng)制披露的要求。事實(shí)上,對(duì)內(nèi)披露的重要性要遠(yuǎn)高于對(duì)外披露,對(duì)內(nèi)披露可分為上行披露和下行披露,上行披露即經(jīng)營(yíng)層對(duì)股東、董事、監(jiān)事的信息披露,其要求應(yīng)該是充分、完整、重要,能讓董事會(huì)獲得決策的必要信息以支持其形成科學(xué)決策。下行披露是指將董事會(huì)等決策信息對(duì)經(jīng)營(yíng)層和各部門、分支機(jī)構(gòu)及至每一位員工披露,其要求是充分、必要、完整、適度,確保執(zhí)行者對(duì)決策層的決策理解準(zhǔn)確、完整,為有效執(zhí)行提供必要的信息。

對(duì)外披露必須堅(jiān)持依法合規(guī)原則,持續(xù)披露原則,公開、公正、公平的原則,主動(dòng)披露原則。對(duì)外信息披露可采用《年度報(bào)告》等方式,披露的對(duì)象是股東和其他利益相關(guān)者。披露的渠道是主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,本行網(wǎng)站等,需注意召開新聞會(huì)不能代替對(duì)外信息披露。信息披露的內(nèi)容應(yīng)包括主要財(cái)務(wù)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、公司治理情況、重大事項(xiàng)、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其附注說明等內(nèi)容,但不包括日常監(jiān)管信息資料等。董事會(huì)負(fù)責(zé)本行的信息披露工作,董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)管理本行重大信息披露事項(xiàng),對(duì)年度報(bào)告負(fù)全責(zé)。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本行信息披露事務(wù),是年度報(bào)告法律合規(guī)的第一責(zé)任人。信息披露的有權(quán)人是董事長(zhǎng)、董事會(huì)或董事長(zhǎng)授權(quán)的董事、行長(zhǎng)、董事會(huì)秘書等。信息披露由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)全體成員負(fù)責(zé),年度報(bào)告公布前,董事會(huì)秘書要將年報(bào)送監(jiān)管部門審核。

若干容易混淆的問題

為什么沒有監(jiān)事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書是我國在引進(jìn)西方公司治理理論和實(shí)踐時(shí)的翻譯錯(cuò)誤。在西方,沒有董事會(huì)秘書的稱呼,而是公司秘書,它對(duì)公司負(fù)責(zé),并不對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),與總經(jīng)理平級(jí),這也就是公司治理中沒有監(jiān)事會(huì)秘書一職的原因。

董(監(jiān))事會(huì)專業(yè)委員會(huì)是不是必須是董(監(jiān))事?完全沒必要,除董(監(jiān))事外,根據(jù)需要完全可引入若干專(兼)職的專業(yè)人士,以提高委員會(huì)的專業(yè)性和工作效率。

公司治理的高級(jí)管理人員和監(jiān)管部門需要任職資格核準(zhǔn)的高級(jí)管理人員并非同一個(gè)概念,不應(yīng)混淆。

股東大會(huì)、董(監(jiān))事會(huì)會(huì)議程序不盡合法合規(guī)形成的決議是否無效?實(shí)務(wù)中會(huì)議程序存在少許瑕疵的現(xiàn)象并不鮮見,如會(huì)議議案送達(dá)時(shí)間不合要求,會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)參加股份數(shù)(人數(shù))不足等。至于由此形成的決議是否有效根據(jù)情況可分為無效和可撤銷(瑕疵)兩種情況。如果形成的決議是與《公司法》等法律法規(guī)相抵觸的,則決議是無效的。如果僅是會(huì)議程序是違反《公司法》等法律規(guī)定的,則決議是可撤銷的,股東、董(監(jiān))事有異議的可在決議形成后60天內(nèi)向人民法院提訟,申請(qǐng)將決議予以撤銷,逾期未提訟的則視同決議有效。

日常運(yùn)作機(jī)制

通俗地講,良性的公司治理應(yīng)該是決策科學(xué)、傳導(dǎo)順暢、執(zhí)行到位的。日常運(yùn)轉(zhuǎn)中,決策科學(xué)的前提是董事會(huì)自身的素質(zhì)適應(yīng)并能夠得到充分的信息。執(zhí)行到位的實(shí)質(zhì)就是高管層的理解準(zhǔn)確、貫徹盡職、執(zhí)行到位。因此,執(zhí)行到位前提是董事會(huì)必須建立對(duì)高級(jí)經(jīng)營(yíng)層的盡職約束制度、落實(shí)保障機(jī)制和監(jiān)督糾編機(jī)制。

決策科學(xué)是良好公司治理的前提。要做到?jīng)Q策科學(xué),除應(yīng)保障充分的上行對(duì)內(nèi)信息披露,健全專業(yè)委員會(huì)、常設(shè)機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)并保證有效運(yùn)作外,董事的專業(yè)素質(zhì)、參與意識(shí)、時(shí)間保障是董事會(huì)決策科學(xué)的核心問題,為此有必要建立董事的擇優(yōu)選聘、持續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)制,以解決董事們懂業(yè)務(wù)(能力和素質(zhì))和心態(tài)正(為了銀行能干好)的問題。有必要建立董事會(huì)民主決策機(jī)制和董事坐班、履職考核和優(yōu)勝劣汰機(jī)制,以解決董事們?cè)敢?積極性和主動(dòng)性)和有空(有時(shí)間)的問題。

第3篇：董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)范文

兩年過去，80后董秘已經(jīng)密集出現(xiàn)，僅在浙江，就已有3位80后董秘，且都為女性，而這三家公司都系家族控股型民營(yíng)企業(yè)。

2009年10月創(chuàng)業(yè)板開通后，80后董秘更是成批出現(xiàn)，目前已有近10位之多。這些80后何以這么年輕就出任董秘，他們有什么特殊來歷?

時(shí)代科技董宋萍：畢業(yè)當(dāng)年成董秘

“之所以被關(guān)注，說白了是年齡問題?！边@是董宋萍對(duì)自己成為“明星董秘”的理解。2009年7月28日，時(shí)代科技公告，董宋萍出任公司新一屆董秘。董宋萍，1985年12月出生，2009年畢業(yè)于嘉興學(xué)院金融專業(yè)。2009年6月20日，董宋萍取得董秘資格證書一個(gè)多月后，即出任時(shí)代科技董秘。即使到現(xiàn)在，董宋萍仍是A股最年輕的董秘。

“雖然今年剛剛畢業(yè)，但是在時(shí)代科技的工作已經(jīng)將近一年的時(shí)間了，一年的時(shí)間里包括在時(shí)代科技工作和參加董秘資格培訓(xùn)班。”董宋萍回應(yīng)媒體質(zhì)疑，稱自己可以勝任董秘工作。

時(shí)代科技位于內(nèi)蒙古呼和浩特。董宋萍成為時(shí)代科技董秘，與紹興老板濮黎明成為時(shí)代科技的實(shí)際控制人有關(guān)。

2009年5月18日，濮黎明控股的浙江眾禾投資有限公司受讓時(shí)代科技大股東時(shí)代集團(tuán)持有的時(shí)代科技1 100萬股。加上2008年12月受讓的3900萬股，浙江眾禾投資以15.54％的持股，成為時(shí)代科技第一大股東，濮黎明成為公司實(shí)際控制人。

濮黎明系紹興安昌鎮(zhèn)人，1966年出生，在濮家三兄弟中排行第二。濮氏三兄弟號(hào)稱安昌第一家族，濮黎明入主時(shí)代科技后，時(shí)代科技的高管幾乎都變成了紹興人，辦公地點(diǎn)也由呼和浩特遷到了紹興安昌。就是在這一背景下，董宋萍成為時(shí)代科技董秘。

但很少有人相信董宋萍無緣無故會(huì)成為時(shí)代科技董秘，有人甚至懷疑濮黎明是董宋萍的舅舅。甚至有記者找到了董宋萍的老家浙江省上虞市湯浦鎮(zhèn)，向董宋萍的家人和鄰居求征。查證的結(jié)果，董宋萍和濮黎明沒有任何親屬關(guān)系，也看不出兩人此前有何交集。

如今兩年時(shí)間過去，董宋萍何以成為時(shí)代科技的董秘，還是個(gè)謎。值得注意的是，雖然貴為董秘，但董宋萍的待遇極低，2010年年薪僅1.72萬元。這或許與時(shí)代科技高管集體底薪有關(guān)，32歲的財(cái)務(wù)總監(jiān)羅守偉，年薪亦只有1.5萬元。

“來自農(nóng)村的我從小就學(xué)會(huì)自立，勤奮努力，認(rèn)真對(duì)待學(xué)習(xí)，在大量實(shí)踐中學(xué)會(huì)待人接物的技藝和為人處事的道理。”這是董宋萍在一份求職簡(jiǎn)歷中對(duì)自己的介紹?；蛟S，從這里能找到她成為董秘的一些原因。

浙江廣廈：兩任女董秘都不到30歲

今年2月21日，浙江廣廈召開六屆二十次董事會(huì)，審議同意聘任包宇芬為公司第六屆董事會(huì)秘書。

包宇芬，女，1984年出生，浙江杭州人，大學(xué)本科學(xué)歷，預(yù)備黨員，助理經(jīng)濟(jì)師。2007年6月畢業(yè)于浙江大學(xué)新聞傳播學(xué)專業(yè)；2007年7月至2008年9月任職于浙江廣廈母公司廣廈控股創(chuàng)業(yè)投資有限公司總裁辦公室；2008年10月至今任職于浙江廣廈董事會(huì)辦公室。

因出任董秘未到一年，浙江廣廈未披露包宇芬的薪酬情況，包本人亦不愿透露。據(jù)了解，在擔(dān)任董秘之前，包擔(dān)任的是董秘助理一職。而不少上市公司，并沒有這樣一個(gè)職務(wù)。

包宇芬自稱擔(dān)任助理幾年間，已經(jīng)對(duì)董秘的工作有了較多了解。談及27歲即出任董秘要職，包宇芬稱：“目前還在學(xué)習(xí)階段，肯定會(huì)有壓力，但應(yīng)該可以把工作做好。”

事實(shí)上，包宇芬并不是浙江廣廈第一個(gè)年輕董秘。公司前董秘張霞擔(dān)任這一職務(wù)時(shí)，比包宇芬還年輕2歲。1979年出生的張霞，2004年5月?lián)握憬瓘V廈董事、董秘時(shí)，只有25歲。次年12月，張霞還升任浙江廣廈副董事長(zhǎng)。

張霞曾在廣廈控股的金華廣福醫(yī)院、廣廈建設(shè)集團(tuán)董事局秘書辦、戰(zhàn)略發(fā)展部工作。出任董秘前的2002年11月，23歲的張霞即已出任浙江廣廈職工監(jiān)事。

2010年8月27日，“因工作變動(dòng)原因”，張霞辭去浙江廣廈董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理職務(wù)，由公司董事長(zhǎng)彭濤代為履行董事會(huì)秘書職責(zé)，直到今年2月包宇芬接任。

伴隨董秘?fù)Q人，浙江廣廈母公司亦出現(xiàn)變動(dòng)。6月22日，浙江廣廈公告，經(jīng)浙江省工商行政管理局核準(zhǔn)，公司第一大股東“廣廈控股創(chuàng)業(yè)投資有限公司”更名為“廣廈控股集團(tuán)有限公司”，法定代表人由“樓忠?！弊兏鼮椤皹敲鳌薄＿@似乎說明，樓忠福已經(jīng)放手將龐大的廣廈集團(tuán)，交由大兒子樓明掌舵。亞太股份：27歲董秘年薪7000元7

同樣在浙江，2009年8月上市的亞太股份，亦出現(xiàn)80后董秘。

亞太股份位于杭州蕭山，上市時(shí)董秘為朱自平。朱長(zhǎng)期在亞太股份工作，除擔(dān)任董秘外，還擔(dān)任公司辦公室主任。2010年9月10日，朱自平突然“因個(gè)人原因”辭去公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書職務(wù)，并離開公司。

亞太股份的公告稱，公司將盡快聘任新的董事會(huì)秘書，在聘任新的董秘之前，公司董事會(huì)指定董事長(zhǎng)黃偉潮代行董秘職責(zé)。而此前的2010年6月2日，亞太股份剛剛續(xù)聘朱自平為公司副總經(jīng)理、董秘，并聘任邱蓉為證券事務(wù)代表。

邱蓉，女，1983年生，大學(xué)學(xué)歷,2005年3月至2009年3月在泛信企業(yè)工作，擔(dān)任業(yè)務(wù)主管；2009年11月后在亞太股份證券辦工作，并在2009年12月通過深圳證券交易所舉辦的董事會(huì)秘書資格考試。

2010年12月2日，就在朱自平辭職3個(gè)月后，邱蓉出任亞太股份董事、董秘。直到2010年年報(bào)提及這一內(nèi)容，邱蓉兒乎沒有引起任何媒體關(guān)注。

如果說27歲出任董秘不是特例，那亞太股份年報(bào)披露的邱蓉“7000元”超低年薪，一定刷新了董秘的薪酬新低。有媒體統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)A股董秘的平均年薪為34.03萬元，廣發(fā)證券董秘羅斌華的年薪甚至高達(dá)514萬，邱蓉的待遇何以如此之低呢?

7月19日，邱蓉告訴記者，這是她不了解董秘年薪的含義給弄錯(cuò)了。7000元是她擔(dān)任董秘到年底這一個(gè)月的薪酬，而她將之誤認(rèn)為2010年的年薪。按此計(jì)算，其年薪當(dāng)在8萬元以上。

“你最好不要報(bào)道，我不希望被太多關(guān)注?！鼻袢匾辉俦硎尽３烁嬖V記者自己為江西人，與亞太股份實(shí)際控制人黃來興、黃偉潮、黃偉中父子沒有任何關(guān)系，她甚至不愿透露自己畢業(yè)的學(xué)校等信息。

華神曾云莎：31歲董秘?zé)嶂晕⒉?/p>

相對(duì)于前述三位浙江上市公司的80后董秘，華神集團(tuán)的董秘曾云莎要有趣許多。

2010年5月13日，上海華敏投資管理有限公司受讓上海同功投資有限公司、上海佑昌實(shí)業(yè)有限公司持有的四川華神集團(tuán)股份有限公司股權(quán)，成為其第一大股東。而四川華神持有華神集團(tuán)25.42％的股份，系華神集團(tuán)的第一大股東。

隨著上海華敏的入主，華神集團(tuán)董事會(huì)進(jìn)行了改組。今年4月1日，華神集團(tuán)公告，37歲的四川華神董事長(zhǎng)周蘊(yùn)瑾當(dāng)選公司董事長(zhǎng)，31歲的曾云莎出任公司董事、董秘。

公開資料顯示，曾云莎，1980年11月出生，碩士，曾任職于上海萬盛龍邦實(shí)業(yè)有限公司、元祖(上海)食品有限公司、上海長(zhǎng)揚(yáng)投資有限公司。2011年3月10日剛剛通過深圳證券交易所組織的2011年董事會(huì)秘書資格考試。

曾云莎曾任上海長(zhǎng)揚(yáng)投資有限公司的法人代表，該公司注冊(cè)資金500萬元，成立于2007年6月。2010年3月，上海長(zhǎng)揚(yáng)將其持有的四川華神24％股份轉(zhuǎn)予上海同功，其后再轉(zhuǎn)給李曉敏控制的上海華敏，顯示曾云莎與華神集團(tuán)董事長(zhǎng)李小敏或有某種關(guān)系。

這位27歲就曾擔(dān)任投資公司法人代表的80后董秘，會(huì)是怎樣一個(gè)人呢?曾云莎兩個(gè)月前開通的新浪微博，透露了一些秘密。

5月9日，曾云莎在新浪開通微博并加v，其身份認(rèn)證為“華神集團(tuán)董秘”，簡(jiǎn)介為“我以為我會(huì)是一名文藝青年，可人生不是想出來的”。

“文藝青年”曾云莎很討厭開會(huì)，其的第一條微博內(nèi)容即為：頭痛。還要開個(gè)頭痛的會(huì)，討論個(gè)頭痛的問題，結(jié)果必將是，更加頭痛。某天開完一整天會(huì)后，曾又發(fā)感慨：如果我成了僵尸，一定是坐著的姿態(tài)!

到7月17日，曾云莎已經(jīng)了30多條微博，粉絲超過6300位。在其的微博中，既有自己的大頭照，也有做瑜伽和旅游時(shí)的照片，即使在會(huì)議中，也曾發(fā)個(gè)小照片。

在這位80后董秘的微博中，不乏充滿童趣的內(nèi)容，如6月1日兒童節(jié)的微博：臆想，又是臆想，哪門子熱你們臆想哪門，我不跟你們玩，我跟小盆友過節(jié)去!

一個(gè)討厭會(huì)議、充滿童趣的女生，何以成為要跟交易所、投資者頻繁打交道的董秘，或許只有曾云莎本人才了解背后的秘密。

天龍女董秘：曾為電視臺(tái)記者

與董宋萍、包宇芬、邱蓉、曾云莎四位董秘半路出家出任上市公司董秘不同，有兩位80后董秘，早在公司上市前，即已出任董秘職務(wù)。

2010年3月，位于廣東肇慶的天龍集團(tuán)在創(chuàng)業(yè)板上市，25歲的萬可此時(shí)已經(jīng)在公司擔(dān)任董秘多年。

萬可，女，1985年出生，畢業(yè)于暨南大學(xué)，2006年曾任湖南衛(wèi)視新聞中心記者。2007年后，22歲的萬可出任天龍集團(tuán)董事會(huì)秘書及行政總監(jiān)。目前，萬可與時(shí)代科技的董宋萍并列國內(nèi)上市公司最年輕董秘。

據(jù)知情人士介紹，萬可與天龍集團(tuán)實(shí)際控制人馮毅為湖南衡陽老鄉(xiāng)，經(jīng)人介紹到天龍集團(tuán)工作，但更多情況不詳。目前，萬可的年薪為12.4萬元，為董宋萍的7倍多。

與天龍集團(tuán)的萬可一樣，新寧物流的董秘張瑜雖然年輕，卻已是公司的超級(jí)元老。張瑜，女，1982年出生，是董秘中少有的大專學(xué)歷。2005年起，張瑜任職于蘇州新寧公共保稅倉儲(chǔ)有限公司財(cái)務(wù)部、上市辦，直到2009年10月新寧物流上市。目前張瑜年薪12萬元。

2000年6月即己上市的浪潮信息，也涌現(xiàn)了80后董秘的身影。2009年12月29日，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議，同意李凱聲由于工作變動(dòng)原因辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)。經(jīng)董事長(zhǎng)提名，聘任李豐為董事會(huì)秘書。此時(shí)，1981年出生的李豐，剛28歲。李豐此番出任董秘，已有兩層鋪墊。2007年5月，李豐任浪潮信息證券事務(wù)代表，2008年5月，李又出任公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理兼證券事務(wù)代表。李豐的年薪與萬可、張瑜不相上下，為12.3萬元。

創(chuàng)業(yè)板80后董秘云集

包括天龍集團(tuán)董秘萬可在內(nèi)，在高管團(tuán)隊(duì)普遍比較年輕的創(chuàng)業(yè)板公司中，80后董秘所占比例明顯比非創(chuàng)業(yè)板公司要高。

青島創(chuàng)業(yè)板上市公司特銳德董秘劉甲坤，是80后董秘中待遇較高的一位，其年薪為24.6萬元。

1980年9月出生的劉甲坤，2002年7月畢業(yè)于西安交通大學(xué)。在加盟特銳德前，劉在青島海爾工作多年，曾任海爾金融集團(tuán)境外資本運(yùn)作中心科員、項(xiàng)目經(jīng)理，青島海爾證券事務(wù)代表，曾參與海爾集團(tuán)多項(xiàng)重大資本運(yùn)作項(xiàng)目，“于資本運(yùn)作、企業(yè)重組、上市公司信息披露管理等方面擁有較豐富經(jīng)驗(yàn)”。

2010年初，劉甲坤加入特銳德，隨后接替原董秘杜波(兼公司副總、財(cái)務(wù)總監(jiān))，出任董事會(huì)秘書、辦公室主任。而此前的2009年10月30日，特銳德剛剛作為創(chuàng)業(yè)板的NO.1成功上市。

“很多人一提到80后首先想到的是朝氣和青澀，其實(shí)我也30歲了。”在接受青島媒體采訪時(shí)，劉甲坤對(duì)媒體聚焦80后頗有些不滿，表示自己愿意把朝氣的一面帶進(jìn)董事會(huì)工作。

另一家創(chuàng)業(yè)板上市公司寶通帶業(yè)的董秘陳希，情況與劉甲坤有些相似。

1981年10月出生的陳希，畢業(yè)于蘇州大學(xué)廣告系，曾在無錫太湖傳媒文化投資有限公司工作一年多。2006年1月，陳希加盟位于無錫的寶通帶業(yè)，2008年7月任寶通帶業(yè)董事會(huì)秘書兼總經(jīng)理辦公室主任，全程參與了公司的上市工作。

第4篇：董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)范文

公司上下充分認(rèn)識(shí)到，此次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)是國家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項(xiàng)旨在從根本上提高資本市場(chǎng)和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對(duì)于我國資本市場(chǎng)下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績(jī)；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進(jìn)行這樣一次專項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)于公司具有格外重大的意義，通過此次活動(dòng)必將進(jìn)一步提高公司治理水平，促進(jìn)公司從一個(gè)健康的上市公司更快地發(fā)展為一個(gè)優(yōu)秀、先進(jìn)的現(xiàn)代企業(yè)。

對(duì)照通知要求，公司逐項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計(jì)劃報(bào)告如下：

第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題

經(jīng)過認(rèn)真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進(jìn)：

公司股東大會(huì)的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會(huì)行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；

公司為獨(dú)立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善；

公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)具體工作展開還有待于進(jìn)一步深化和落實(shí)；

公司管理層和員工的薪酬激勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚欠缺長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和手段。

第二部分公司治理概況

公司自1997年在上海證券交易所上市以來，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷加強(qiáng)與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營(yíng)層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會(huì)

公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會(huì)，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會(huì)，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會(huì)均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會(huì)

公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求和程序切實(shí)履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

公司監(jiān)事會(huì)能夠依《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者

公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理工作，由董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露工作的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。同時(shí)，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開展投資者關(guān)系管理工作，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會(huì)股東參與程度

公司股東大會(huì)的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會(huì)的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會(huì)這一公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)參與公司治理的意識(shí)不高。

2、獨(dú)立董事參與公司治理的深度

公司獨(dú)立董事參與公司治理的深度還有待加強(qiáng)，這一方面是由于公司為獨(dú)立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善，另一方面是由于獨(dú)立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時(shí)間有限。[，！]

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強(qiáng)，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當(dāng)期業(yè)績(jī)掛鉤，存在問題的原因是缺乏長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和工具。

4、董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作

公司董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核專門委員會(huì)，各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，但各專業(yè)委員會(huì)具體工作展開還有待于進(jìn)一步深化和落實(shí)；存在此問題的原因主要是董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的運(yùn)作在我國還缺少實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，從法 規(guī)到實(shí)踐專業(yè)委員會(huì)的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會(huì)基本上重疊。

5、公司股東結(jié)構(gòu)

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的股東結(jié)構(gòu)所決定的，這使得公司在理論上未來可能面臨股東爭(zhēng)奪控股權(quán)的問題。

第四部分整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人

存在問題整改措施及時(shí)間整改責(zé)任人

公司股東大會(huì)的參與程度整改措施：公司將更加注重與董事長(zhǎng)、董

不高，中小股東參加公司主要股東的溝通與約束；加強(qiáng)事會(huì)秘書

股東大會(huì)行使股東權(quán)力的與中小股東的交流；設(shè)立投資者

次數(shù)比較少。接待日。時(shí)間表：集中整改時(shí)間

為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。

公司為獨(dú)立董事及外部董整改措施：公司將促進(jìn)獨(dú)立董事獨(dú)立董事、

事提供的更全面深入了解進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決董事會(huì)秘書

公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息策的主動(dòng)性和積極性；為獨(dú)立董

渠道和工作方法還有待進(jìn)事決策和發(fā)表獨(dú)立意見創(chuàng)造更多

一步改進(jìn)和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信

息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、

財(cái)務(wù)資料等。時(shí)間表：集中整改

時(shí)間為5月底前，并在以后持續(xù)

改進(jìn)。

公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)整改措施：公司將為董事會(huì)專門董事會(huì)專門

具體工作展開還有待于進(jìn)委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會(huì)主任委

一步深化和落實(shí)。進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員、董事會(huì)

員會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)能夠做到完整的事秘書

前分析，有效的事中監(jiān)控和全面

的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)決策提供

重要支持。時(shí)間表：集中整改時(shí)間

為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵(lì)董事會(huì)秘書、

勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激人力資源部

欠缺長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制和手段。勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的"利益共享、總經(jīng)理

風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"的激勵(lì)體系。時(shí)間表：

結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，

力爭(zhēng)盡早完成。

公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《上海證券董事會(huì)秘書

據(jù)最新監(jiān)管要求進(jìn)行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理

制度指引》對(duì)信息披露制度進(jìn)行

修訂和完善，更加注重信息披露

的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司

信息披露的管理水平和信息披露

質(zhì)量。時(shí)間表：5月底前完成。

公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會(huì)秘書

水平有待進(jìn)一步提升。任，清晰管理流程，保證股東

大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披

露等公司治理文件的規(guī)范、有序、

完整、安全。時(shí)間表：5月底前

完成。

公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極為董事、證券事務(wù)代表

加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條

件，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)

更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，

促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、

勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和

管理的規(guī)范性。時(shí)間表：結(jié)合證券

監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行。

根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計(jì)劃進(jìn)行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強(qiáng)與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營(yíng)、參與公司決策提供更好的平臺(tái)；強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進(jìn)公司與機(jī)構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項(xiàng)工作的集中整改時(shí)間為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書。

2、公司將加強(qiáng)獨(dú)立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進(jìn)獨(dú)立董事進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營(yíng)管理決策的主動(dòng)性和積極性，另一方面為獨(dú)立董事決策和發(fā)表獨(dú)立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)資料等。此項(xiàng)工作的集中整改時(shí)間為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為全體獨(dú)立董事和公司董事會(huì)秘書。

3、公司將為董事會(huì)專門委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員會(huì)對(duì)公司重大事項(xiàng)能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評(píng)價(jià)，為董事會(huì)的決策提供重要支持。此項(xiàng)工作的集中整改時(shí)間為5月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為各專業(yè)委員會(huì)主任委員和公司董事會(huì)秘書。

4、公司將完善內(nèi)部激勵(lì)與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的"利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"的激勵(lì)體系，進(jìn)一步推動(dòng)管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項(xiàng)工作將結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭(zhēng)盡早建立完善的激勵(lì)體系，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對(duì)相關(guān)規(guī)章制度做出及時(shí)修訂。尤其是按照最新推出的《上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對(duì)公司信息披露制度進(jìn)行梳理，對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行修訂和完善，同時(shí)，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項(xiàng)工作將于5月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書。

6、公司將對(duì)照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項(xiàng)工作將于5月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動(dòng)，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項(xiàng)工作整改時(shí)間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。

以上為我公司根據(jù)治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查情況匯報(bào)及整改計(jì)劃，請(qǐng)監(jiān)管部門和廣大投資者對(duì)我公司的治理工作進(jìn)行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項(xiàng)活動(dòng)與加強(qiáng)規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量。

第5篇：董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)范文

文章以寧波工業(yè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱寧波工投）為例，論述了以外部董事制度為核心的寧波市屬國有企業(yè)董事會(huì)的改革探索，它將有助于實(shí)現(xiàn)國企決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分離，實(shí)現(xiàn)董事會(huì)集體、科學(xué)、高效決策，確保國企董事會(huì)更好地代表出資人利益，正確處理各方面關(guān)系，進(jìn)一步提高國有企業(yè)決策和防范風(fēng)險(xiǎn)水平。

關(guān)鍵詞：

國有企業(yè)；董事會(huì)；外部董事；改革

一、引言

為適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和國有資產(chǎn)管理體制改革的需求，國有企業(yè)必須建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化董事會(huì)建設(shè)，建立健全外部董事制度。2015年11月3日，寧波市國資委舉行寧波工業(yè)投資集團(tuán)公司外部董事聘任儀式，向?qū)幉娮有畔⒓瘓F(tuán)董事長(zhǎng)李凌、寧波東方集團(tuán)董事長(zhǎng)夏崇耀等兩位企業(yè)家頒發(fā)聘書。這是寧波市屬國企法人治理結(jié)構(gòu)改革開啟的破冰之旅，標(biāo)志著寧波市屬國企以“內(nèi)部董事與外部董事相結(jié)合”為核心的規(guī)范董事會(huì)試點(diǎn)改革實(shí)質(zhì)性啟動(dòng)，也標(biāo)志著寧波工投新的董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制正式運(yùn)行，向健全現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)又邁出扎實(shí)一步。

二、寧波市屬國企董事會(huì)改革試點(diǎn)工作的背景

上世紀(jì)90年代起，我國國有企業(yè)開始按現(xiàn)代企業(yè)制度要求進(jìn)行改制，引入以董事會(huì)為核心的公司法人治理結(jié)構(gòu)。本世紀(jì)初，上市公司普遍設(shè)立了獨(dú)立董事，獨(dú)立董事實(shí)際上是外部董事的一種，強(qiáng)調(diào)其獨(dú)立于股東的特性。而央企（包括地方國企）都是國有獨(dú)資，國資委代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)。既然只有一個(gè)股東，就沒有必要強(qiáng)調(diào)其獨(dú)立性，所以在國企董事會(huì)改革中被稱為外部董事。外部董事是與內(nèi)部董事相對(duì)應(yīng)的一種稱謂，通常是指僅在公司擔(dān)任董事和董事會(huì)專門委員會(huì)成員，不擔(dān)任其他職務(wù)，且與公司不存在直接與間接商業(yè)利益的關(guān)系，不妨礙其公正履行職務(wù)的董事會(huì)成員。外部董事由于多具有豐富的經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，且不在執(zhí)行層兼職，有助于決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分權(quán)制衡，有助于提升董事會(huì)決策的客觀公正與科學(xué)高效。2004年6月，時(shí)任國務(wù)院國資委主任李榮融宣布選定7家央企進(jìn)行首批董事會(huì)試點(diǎn)建設(shè)工作，并下發(fā)《關(guān)于國有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見》。這是央企層面首次試點(diǎn)推行以外部董事為核心的董事會(huì)改革。截至2015年末，國務(wù)院國資委所屬央企納入董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)戶數(shù)已近百家。近幾年，山東、江蘇、上海、天津等省市國資委也陸續(xù)開展董事會(huì)試點(diǎn)工作。地方國資系統(tǒng)全面推廣獨(dú)立董事制度勢(shì)在必行。2015年，寧波市國資委把“完善現(xiàn)代企業(yè)制度、提升國企管控水平”列入寧波國資系統(tǒng)年度6項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)之一，并將寧波工投作為規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的首家試點(diǎn)單位。寧波市委組織部、市國資委相繼頒發(fā)《規(guī)范寧波市屬國資公司董事會(huì)建設(shè)意見》、《寧波工投開展規(guī)范董事會(huì)建設(shè)試點(diǎn)工作方案》、《關(guān)于授予寧波工投董事會(huì)有關(guān)權(quán)限的通知》等文件，確定在寧波工投試點(diǎn)實(shí)行委派外部董事制度，推進(jìn)決策層與執(zhí)行層分離，形成各司其職、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，穩(wěn)步在市屬國企系統(tǒng)推開。

三、寧波工投試點(diǎn)外部董事制度的目的與成效

寧波工投組建于2002年末，是在當(dāng)時(shí)寧波市屬七大工業(yè)國企系統(tǒng)全面完成兩項(xiàng)制度改革的背景下成立的。作為按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范組建的國有獨(dú)資集團(tuán)公司，寧波工投成立之初就按照《公司法》要求，分設(shè)了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層，在治理層面實(shí)現(xiàn)了公司決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分離；在重大事項(xiàng)的日常議事流程上，設(shè)置了由黨委會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議等組成的分類、分級(jí)審議制度。但由于種種原因，作為市屬國有獨(dú)資公司，當(dāng)時(shí)由市委組織部、市國資委任命、委派、提名的黨委委員、董監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)層組成成員高度重合，不同類別的決策會(huì)議，出席人員幾乎一致。出于這種原因，寧波工投在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)以“高層辦公會(huì)議”的形式履行公司日常行政性事務(wù)的決策職責(zé)，董事會(huì)每年只召開一次年度定期會(huì)議，其他董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)一般都在報(bào)經(jīng)高層辦公會(huì)議審議通過后采用臨時(shí)董事會(huì)形式出具書面決議。這樣做的好處是決策效率較高，但也在事實(shí)上造成了國企的“內(nèi)部人控制”，容易造成決策權(quán)限分界不清、總經(jīng)理辦公會(huì)議流于形式等弊端，與《公司法》要求相悖。事實(shí)上，這種現(xiàn)象在其他國資公司也不同程度地存在。寧波工投規(guī)范董事會(huì)建設(shè)試點(diǎn)工作的關(guān)鍵性制度安排是建立外部董事制度，這樣做可以避免董事與經(jīng)理人員的高度重合，消除了“內(nèi)部人控制”弊端。受聘的兩位外部董事都是知名企業(yè)家，經(jīng)驗(yàn)豐富、見識(shí)卓越，他們加入寧波工投董事會(huì)，必將為寧波工投發(fā)展注入新的活力，帶來新的理念和思路。寧波工投董事會(huì)改革的主要內(nèi)容：一是完成頂層制度設(shè)計(jì)。對(duì)公司章程進(jìn)行修訂完善，新增董事會(huì)引入外部董事等條款，并報(bào)經(jīng)市國資委審核通過；根據(jù)《公司法》、《公司章程》、《寧波市屬國有企業(yè)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》、《寧波市國資委監(jiān)管事項(xiàng)清單》精神，修訂《公司董事會(huì)議事規(guī)則》、《公司總經(jīng)理工作細(xì)則》，明確規(guī)定董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)辦會(huì)議的議事流程、決議方式、議題督辦、董事會(huì)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制；編制寧波工投董事會(huì)授權(quán)體系表，以清單形式確定公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辦公會(huì)議權(quán)限，形成權(quán)責(zé)明確、邊界清晰、規(guī)范高效、溝通順暢的決策流程。以此為基礎(chǔ)，對(duì)其他各項(xiàng)制度進(jìn)行修訂，調(diào)整完善相關(guān)業(yè)務(wù)流程，以適合新的管理體制，為董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作打好基礎(chǔ)。二是形成規(guī)范的董事會(huì)架構(gòu)。寧波電子信息集團(tuán)董事長(zhǎng)李凌、寧波東方集團(tuán)董事長(zhǎng)夏崇耀出任寧波工投外部董事，寧波工投新一屆董事會(huì)架構(gòu)正式形成。董事會(huì)共有5名成員，其中，外部董事2名，內(nèi)部董事3名（分別是董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及職工董事）。同時(shí)，設(shè)董事會(huì)秘書，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)做好董事之間，以及董事會(huì)與出資人、公司黨委、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層之間的溝通協(xié)調(diào)等工作。成立董事會(huì)辦公室，為董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議做好會(huì)務(wù)保障、信息聯(lián)絡(luò)、資料歸檔，處理董事會(huì)日常事務(wù)，為董事履職提供便利服務(wù)等。三是充分發(fā)揮董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層、監(jiān)事會(huì)職責(zé)。實(shí)施董事會(huì)改革后，寧波工投董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層、監(jiān)事會(huì)按照“決策、執(zhí)行和監(jiān)督”相分離原則，認(rèn)真履職，形成各負(fù)其責(zé)、邊界清晰、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的治理機(jī)制。截至2016年3月末，董事會(huì)召開定期會(huì)議2次，臨時(shí)會(huì)議2次，共審議各類議題15項(xiàng)（包括人事聘任2項(xiàng)、制度修訂2項(xiàng)、重大投融資5項(xiàng)，對(duì)外擔(dān)保3項(xiàng)、重大資產(chǎn)處置3項(xiàng)），聽取專題匯報(bào)1項(xiàng)，上報(bào)市國資委審核議題7項(xiàng)；總經(jīng)理辦公會(huì)議承擔(dān)著貫徹落實(shí)董事會(huì)各項(xiàng)決策部署、充分發(fā)揮董事會(huì)改革試點(diǎn)成效的重要任務(wù)，已召開總經(jīng)理辦公會(huì)議6次，審議各類議題42項(xiàng)?？偨?jīng)理辦公會(huì)議還專門建立學(xué)習(xí)制度，每次安排不同主題的簡(jiǎn)短業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和重要會(huì)議、法規(guī)與文件的貫徹傳達(dá)；充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)重要作用，監(jiān)事會(huì)成員列席董事會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)議，對(duì)各項(xiàng)議題履行監(jiān)督權(quán)和質(zhì)詢權(quán)。除履行日常職責(zé)外，監(jiān)事會(huì)還實(shí)施2項(xiàng)專項(xiàng)調(diào)查，發(fā)出專題檢查報(bào)告2份，向董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層發(fā)出提醒函1份，董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層接函后高度重視并采取了積極措施。

四、寧波工投董事會(huì)改革的經(jīng)驗(yàn)與意義

不管是央企還是地方國企，都在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著創(chuàng)新發(fā)展、綜合保障、戰(zhàn)略支撐的重要作用。在新一輪的國企改革中，這種作用必將得到進(jìn)一步增強(qiáng)。董事會(huì)作為一個(gè)國企的決策中心、戰(zhàn)略中心和推動(dòng)主體，其運(yùn)行機(jī)制健全與否直接決定公司業(yè)績(jī)的好壞與未來的成長(zhǎng)性。寧波工投作為寧波市屬國企首家試點(diǎn)董事會(huì)改革的企業(yè)，新機(jī)制運(yùn)行時(shí)間尚短，但已逐步發(fā)揮出預(yù)期的示范作用。當(dāng)然，任何改革都是一種探索，需要在實(shí)踐中不斷摸索，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，查補(bǔ)短板，激發(fā)改革的最大效應(yīng)。寧波工投董事會(huì)改革的主要經(jīng)驗(yàn)：一是領(lǐng)導(dǎo)重視，上下合力。寧波市委組織部、寧波市國資委高度重視寧波市屬國企董事會(huì)改革工作，根據(jù)國企定位與產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，選定寧波工投作為首家試點(diǎn)單位，并頒發(fā)一系列文件進(jìn)行專項(xiàng)部署。特別是市國資委給予了大力支持與幫助，從方案籌備、制度配套、改革進(jìn)展各方面進(jìn)行全程配合指導(dǎo)。寧波工投抓住契機(jī)，把董事會(huì)改革與“十三五”發(fā)展規(guī)劃結(jié)合起來，迅速推進(jìn)各項(xiàng)前期工作，并對(duì)制度體系進(jìn)行全面梳理，使公司的發(fā)展理念與議事流程與新機(jī)制相匹配。二是合理選定外部董事人選。寧波工投從行業(yè)布局與未來發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，從知識(shí)面、專業(yè)性、市場(chǎng)性等方面考慮，進(jìn)行充分調(diào)查和內(nèi)部討論，向市國資委推薦合適的外部董事人選。市國資委經(jīng)充分醞釀，最終聘任的兩位外部董事都是非常優(yōu)秀的企業(yè)家，既具有豐厚的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，又熱心參與國企管理，專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)融合互補(bǔ)，符合寧波工投發(fā)展需求。這樣做有助于避免“花瓶”董事的產(chǎn)生。三是強(qiáng)化日常信息溝通與會(huì)前充分醞釀。不管是董事會(huì)議題還是總經(jīng)理辦公會(huì)議議題，會(huì)前都充分征求公司黨委、監(jiān)事會(huì)意見，提高決策科學(xué)性與透明度。為確保每個(gè)董事都能充分發(fā)揮作用，獨(dú)立行使表決權(quán)，寧波工投在董事會(huì)議事規(guī)則中明確規(guī)定，董事會(huì)定期會(huì)議須在15天前、臨時(shí)會(huì)議須在3天前把議題內(nèi)容送交每位董事。為進(jìn)一步保證外部董事知情權(quán)，對(duì)于重大審議事項(xiàng)，還由公司分管領(lǐng)導(dǎo)或董事會(huì)秘書專程向外部董事匯報(bào)情況，提前聽取意見與建議。四是逐步探索建立董、監(jiān)事評(píng)價(jià)激勵(lì)體系。董事、監(jiān)事的能力、素質(zhì)、敬業(yè)精神如何，對(duì)提升董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作效率，進(jìn)而對(duì)公司價(jià)值有著極其重要的影響。隨著國企治理體系的完善，這些評(píng)價(jià)系統(tǒng)也必將不斷發(fā)展和完善。目前，市國資委正在細(xì)化完善對(duì)選聘外部董事的評(píng)價(jià)激勵(lì)方案，為在全市國資系統(tǒng)進(jìn)一步推進(jìn)外部董事制度創(chuàng)造條件?？傊?，寧波工投董事會(huì)改革尚處于起步階段，需要總結(jié)完善的地方還很多，但它已為寧波其他國企提供了創(chuàng)新樣本。寧波市屬國有企業(yè)董事會(huì)改革將在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，按照“成熟一家，推進(jìn)一家”原則，逐步在市屬獨(dú)資公司中推廣。寧波市國資委將建立“外部董事人才庫”，面向社會(huì)招聘優(yōu)秀的經(jīng)營(yíng)管理人才，逐步擴(kuò)大外部董事試點(diǎn)范圍，向市屬國有企業(yè)委派決策能力強(qiáng)、懂經(jīng)營(yíng)、會(huì)管理的外部董事，充實(shí)董事會(huì)人員隊(duì)伍，努力提高董事會(huì)決策和防范風(fēng)險(xiǎn)水平，提高監(jiān)督和管理能力，確保國企“基業(yè)長(zhǎng)青”。

參考文獻(xiàn)：

[1]仲繼銀著.董事會(huì)與公司治理[M].中國發(fā)展出版社，2014

[2]李錦著.國企改革頂層設(shè)計(jì)解析[M].中國言實(shí)出版社，2015

第6篇：董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)范文

年終工作總結(jié)的寫作過程，既是對(duì)自身社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的回顧過程，下面就讓小編帶你去看看秘書工作個(gè)人總結(jié)報(bào)告范文5篇，希望能幫助到大家!

秘書工作總結(jié)報(bào)告1轉(zhuǎn)眼間上半年度已過去，回顧過去的半年時(shí)間，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷下，在綜合管理部領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，緊緊圍繞著集團(tuán)公司提出的“科技創(chuàng)新年、精益管理年、效益滿意年”的目標(biāo)而努力。我在工作中所負(fù)責(zé)的主要是公司的相關(guān)文字以及宣傳工作，上半年中雖然取得了一些成績(jī)，但在成績(jī)背后總有疏忽之處，我所做的工作與集團(tuán)公司以及本公司的“高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求”的一貫工作作風(fēng)相比還存在著一些問題與差距，以下幾點(diǎn)為自己對(duì)照差距反省所存在的問題：

1、工作上不積極主動(dòng)，缺乏一定主觀能動(dòng)性。

總認(rèn)為把屬于自己的事情完成任務(wù)了，不積極主動(dòng)配合辦公室其它事務(wù)。導(dǎo)致平時(shí)看著人家在忙的團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)，而自己卻經(jīng)常無所事事。

2、平時(shí)總是處于一種“要我做”而不是“我要做”的工作狀態(tài)。

工作有拖拉現(xiàn)象，例如集團(tuán)公司或者其它地方需要稿件或者資料，非要拖到規(guī)定的時(shí)間，等領(lǐng)導(dǎo)催了，自己才急急忙忙的要趕著做。為此寫出的稿件以及收集的資料質(zhì)量都是不太高。

3、由于自己專業(yè)水平的局限，上半年對(duì)潤(rùn)浦的企業(yè)文化宣傳工作還有很多未做到位。

沒有達(dá)到集團(tuán)公司以及本公司既定的宣傳效果。

4、對(duì)日常勞動(dòng)紀(jì)律要求不是太嚴(yán)格。

例如偶爾會(huì)發(fā)生不穿工作就上班。

5、缺乏創(chuàng)新意識(shí)。

平時(shí)坐辦公室的時(shí)間多，去車間生產(chǎn)一線了解情況的時(shí)間，存在怕吃苦的思想。導(dǎo)致寫出來的東西缺乏一定的創(chuàng)新內(nèi)容以及實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容，總顯得太過平泛、太過空洞。

對(duì)以上幾點(diǎn)自身所存在的問題，已切實(shí)地影響到自己的本職工作，作為一名的公司秘書，我感到十分內(nèi)疚。但過去的都已成為過去，學(xué)習(xí)先進(jìn)找差距，總結(jié)不足求上進(jìn)，為此，我將認(rèn)真總結(jié)，實(shí)實(shí)在在分析原因，找出存在的問題，從中吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并在以后的工作中不斷改進(jìn)，以下為下半年我決心做好的幾個(gè)方面：

1、遵守廠紀(jì)廠規(guī)，及時(shí)并保質(zhì)保量的完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。

2、充分發(fā)揮個(gè)人的專業(yè)特長(zhǎng)，做一名合格的秘書。

當(dāng)好公司領(lǐng)導(dǎo)的助手，充分發(fā)揮自己所學(xué)。

3、搞好企業(yè)文化宣傳工作，使?jié)櫰值钠髽I(yè)文化更深入基層、深入人心，更能體現(xiàn)出企業(yè)的特色。

4、深入實(shí)際，多跑現(xiàn)場(chǎng)，掌握車間反映的各種信息，并積極向集團(tuán)《科訊簡(jiǎn)報(bào)》投稿，及時(shí)做好公司對(duì)內(nèi)對(duì)外的宣傳報(bào)道工作。

5、加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)水平的提高，不斷拓展自己的知識(shí)面，爭(zhēng)取在實(shí)踐中不斷積累更多的經(jīng)驗(yàn)，努力使自己成為一名多面手的人才。

以上為個(gè)人20____上半年度工作總結(jié)，對(duì)公司的合理化建議本人暫時(shí)還沒有。如有不當(dāng)之處，請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。

秘書工作總結(jié)報(bào)告2一、明確工作目的，了解、適應(yīng)辦公室的'工作性質(zhì)和特點(diǎn)

一個(gè)多月的文秘工作使我了解了，辦公室工作是一項(xiàng)雖說簡(jiǎn)單卻十分繁雜的工作，需要的更多是耐心、耐心和責(zé)任心。辦公室工作人員需要認(rèn)真安排好各項(xiàng)工作的具體時(shí)間，堅(jiān)持做事和做人原則，努力做好日常工作，熱心為中心全體人員服務(wù)。保證公司的各項(xiàng)工作順利有序的進(jìn)行。

二、盡職盡責(zé)，做好本職工作

為了能夠更好地完成日常本職工作，我做了以下努力：

1、每天提前30分鐘到達(dá)辦公室，做好上班前的相關(guān)工作準(zhǔn)備，并計(jì)劃好當(dāng)日應(yīng)該完成或準(zhǔn)備完成的工作。

2、注意紙張文檔、電子文檔的整理，將其中需歸檔的文件資料保存到檔案室，該作廢紙張用碎紙機(jī)銷毀;

因各項(xiàng)工作大都都是電腦作業(yè)，因此在電腦中建立了檔案管理庫，將歸檔的文件掃描并儲(chǔ)存在電腦里，并定期將資料集中整理檢查，不但便于查找，而且大大提高了工作效率。

3、由于集團(tuán)子公司較多，檔案成分復(fù)雜，因此我用了大量的時(shí)間了解熟悉檔案內(nèi)容，以便在工作需要時(shí)能夠盡快找到所需的文件;

在新文件歸檔方面，嚴(yán)格按照歸檔程序，將各類文件分門別類，使其合理有規(guī)律，此外，當(dāng)需要使用文件原件時(shí)，必須嚴(yán)格遵循檔案管理制度，簽署借閱單后方可借出。

4、負(fù)責(zé)辦公室的電話總機(jī)的接聽，將有價(jià)值的信息以及重要的電話內(nèi)容進(jìn)行記錄;負(fù)責(zé)總裁辦公室信息的傳達(dá)，盡可能快速的將工作信息傳達(dá)給相關(guān)的部門或個(gè)人;負(fù)責(zé)日常辦公的打印、復(fù)印、掃描以及收發(fā)傳真的工作，最大限度的節(jié)省紙張，減少不必要的浪費(fèi);

5、負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部的日常消耗品的管理工作，定期的檢查整理庫房，對(duì)缺失的物品進(jìn)行記錄，對(duì)于耗光的物品要及時(shí)采購，避免影響正常的工作進(jìn)程，同時(shí)熟知各個(gè)部門所需的消耗品名稱以及類型，以便在采購物品時(shí)更加快速、準(zhǔn)確;

6、協(xié)助辦公室主任，做好公司內(nèi)部的宣傳工作，包括樹立企業(yè)員工信心的宣傳，傳統(tǒng)節(jié)日的文化宣傳，以及日常工作中的各類通知事項(xiàng)。

一個(gè)月來的工作雖然學(xué)到了很多知識(shí)，工作上取得了一些進(jìn)步，但是仍存在這很多的不足需要改進(jìn)和完善。首先，本職工作還不夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，崗位意識(shí)還有待進(jìn)一步提高。其次，不能嚴(yán)格要求自己，工作上有時(shí)存在自我放松的情況。作為秘書，要有很好的記憶力，要牢記工作中的每一個(gè)細(xì)節(jié)、每一份文件的歸檔位置、甚至是一個(gè)數(shù)字都不可以犯錯(cuò)，因此在這方面，我需要進(jìn)一步加強(qiáng)，將該記的東西都牢牢的記在心里。

三、對(duì)工作程序掌握不充分，對(duì)自身業(yè)務(wù)熟悉不全面，缺少前瞻性

至使自己在工作會(huì)遇到手忙腳亂的情況，甚至?xí)霈F(xiàn)一些不該出現(xiàn)的錯(cuò)誤，以至于給領(lǐng)導(dǎo)和同事帶來不必要的麻煩。第四，辦事不夠細(xì)心謹(jǐn)慎。文秘是一項(xiàng)相對(duì)簡(jiǎn)單但又繁多的工作，要求文秘人員具備良好的專業(yè)素質(zhì)，辦事細(xì)心，思路縝密。在這方面我做的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，時(shí)有粗心大意、做事草率的情況。最后，對(duì)于辦公室禮儀和社交禮儀的執(zhí)行度不夠，在服務(wù)禮儀方面仍有欠缺，往往會(huì)造成沒有禮貌、不懂規(guī)矩的反面影響。

走過了八月份，我們即將迎來嶄新的九月，在總結(jié)了自己的不足之后，更重要的是不斷的提高自己的職業(yè)技能和崗位意識(shí)，因此我為自己制定了一些要求：

1、注意多向領(lǐng)導(dǎo)、同事虛心學(xué)習(xí)工作方法和工作形式，多與大家進(jìn)行工作中的協(xié)調(diào)、溝通，保證整體工作不出現(xiàn)紕漏。

從大趨勢(shì)、大格局中去思考、去謀劃、博采眾長(zhǎng)，提高自身的工作水平。

2、要提高工作質(zhì)量，還要具備強(qiáng)烈的事業(yè)心、高度的責(zé)任感。

每一件事情做完以后，要進(jìn)行思考、總結(jié)工作，真正使本職工作有計(jì)劃、有落實(shí)。尤其是要找出工作中的不足，善于自我反省。

3、愛崗敬業(yè)，勤勞奉獻(xiàn)，不能為工作而工作，日常工作要主動(dòng)出擊而不是被動(dòng)應(yīng)付，要積極主動(dòng)開展工作，擯棄浮躁、等待的心態(tài)，善謀實(shí)干，肯干事，敢干事，能干事，會(huì)干事。

4、平時(shí)多注意鍛煉自己的聽知能力。

在日常工作、會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)講話等場(chǎng)合，做到有集中的注意力、靈敏的反應(yīng)力、深刻的理解力、牢固的記憶力、機(jī)智的綜合力和準(zhǔn)確的判斷力;在辦事過程中，做到?jīng)]有根據(jù)的話不說，沒有把握的事不做。由于秘書崗位的特殊性，因此必須嚴(yán)格遵守保密原則，平時(shí)采取措施保證文件、資料的安全，讓領(lǐng)導(dǎo)放心;迅速，工作要及時(shí)、高效，保證效率有序運(yùn)行。

5、注意培養(yǎng)自己的綜合素質(zhì)，把政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)結(jié)合起來，提高自身的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，以便為中心的明天奉獻(xiàn)自己的力量，為本職事業(yè)做出更大的貢獻(xiàn)。

最后，我相信，只要我專心工作，用心辦事，不斷提高自己的工作能力和技術(shù)水平，一定會(huì)成為一個(gè)合格文秘工作人員。

秘書工作總結(jié)報(bào)告3我于20____年3月12日進(jìn)入____公司擔(dān)任文秘一職，至今已將近一年的時(shí)間。這是我離開酒店行業(yè)從事的第一份工作，同時(shí)也是我職業(yè)生涯中的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，對(duì)此我十分珍惜，并盡自己最大努力去適應(yīng)這一崗位。

文秘工作和酒店工作相比較，既有共通之處，又各具差異，所以文秘工作于我而言是優(yōu)劣各半，優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在意識(shí)習(xí)慣和服務(wù)預(yù)見性思維，劣勢(shì)主要體現(xiàn)在專業(yè)技能和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面的欠缺。所幸在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事的指導(dǎo)和幫助下，較好的完成了文秘崗位基礎(chǔ)性工作。對(duì)于工作崗位的認(rèn)識(shí)也從最初懵懵然到現(xiàn)在的略漸熟悉，然而對(duì)工作崗位的認(rèn)識(shí)越清晰就越認(rèn)識(shí)到自己還處于文秘工作的初級(jí)階段，知識(shí)儲(chǔ)備和工作技能明顯不足，給領(lǐng)導(dǎo)和同事們的工作造成了不便，對(duì)此我感到很慚愧。也從內(nèi)心感謝你們，感謝你們?cè)诠ぷ髦袑?duì)我的支持和包容!現(xiàn)將工作情況做以下匯報(bào)：

一、目前主要工作

1、負(fù)責(zé)各部門需董事長(zhǎng)審批文件的收集、整理及呈送工作;

并做好各類文件的登記、轉(zhuǎn)發(fā)和存檔等。

2、負(fù)責(zé)公司周例會(huì)、月例會(huì)的會(huì)議記錄和存檔工作;

以及其他臨時(shí)性會(huì)議的安排。

3、負(fù)責(zé)與浙江商會(huì)相關(guān)人員進(jìn)行工作對(duì)接，及時(shí)匯報(bào)，反饋信息。

4、負(fù)責(zé)公司來賓的接待工作。

5、負(fù)責(zé)辦理董事長(zhǎng)臨時(shí)交辦的各項(xiàng)事務(wù)。

6、負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)辦公室物品與文件的整理，保證董事長(zhǎng)室各類物品正常及時(shí)補(bǔ)配，確保董事長(zhǎng)各項(xiàng)工作正常開展。

二、下半年工作計(jì)劃

1、本職工作技能的提高，時(shí)刻反省自己。

在做好服務(wù)工作的同時(shí)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)提高工作水平，并在實(shí)踐中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，努力從文秘工作的初級(jí)階段向成熟階段過渡。

2、深入學(xué)習(xí)各部門業(yè)務(wù)及行業(yè)知識(shí)，增強(qiáng)對(duì)公司的了解，做好工作開展的基本功。

3、進(jìn)一步提高綜合寫作的能力，以便更好的起草各類文稿。

4、辦公技能的學(xué)習(xí)和提高，為董事長(zhǎng)提供更優(yōu)質(zhì)的辦公服務(wù)，營(yíng)造良好的辦公環(huán)境。

5、加強(qiáng)商務(wù)接待禮儀的學(xué)習(xí)，在細(xì)節(jié)方面更加完善，為公司來賓提供更細(xì)致、優(yōu)化的服務(wù)，提升公司的品質(zhì)和形象。

三、綜述

1、在過去的一年中本人積極、認(rèn)真、負(fù)責(zé)的完成領(lǐng)導(dǎo)布置的各項(xiàng)工作，加班加點(diǎn)毫無怨言，能夠顧全大局，不計(jì)較個(gè)人得失，一切以公司的利益出發(fā)，但是在日常工作中還有許多地方達(dá)不到秘書工作的要求，還需加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷改善。

2、在20____年，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)好的工作作風(fēng)，揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短，努力學(xué)習(xí)認(rèn)真工作，以積極、熱情的態(tài)度投入到下半年的工作中去，按照工作計(jì)劃和職責(zé)有序開展自身工作，爭(zhēng)取能為董事長(zhǎng)多做一些事，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。

秘書工作總結(jié)報(bào)告4一年來，在政府辦公室領(lǐng)導(dǎo)的帶動(dòng)下，在全體成員的幫助下，我從文書崗位轉(zhuǎn)到秘書崗位后，緊緊圍繞區(qū)政府辦公室的中心工作，充分發(fā)揮崗位職能，不斷改進(jìn)工作方法，提高工作效率，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)作以簡(jiǎn)要匯報(bào)。

一、強(qiáng)化職能，做好服務(wù)工作。

我堅(jiān)持從小事做起，從大事著眼，努力提高服務(wù)水平。一是圍繞中心，為領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)突出超前性。牢固樹立為領(lǐng)導(dǎo)服務(wù)的超前意識(shí)，全面把握領(lǐng)導(dǎo)的思想脈搏，正確貫徹領(lǐng)導(dǎo)的意圖，當(dāng)好參謀和助手。今年，我先后撰寫了《關(guān)于在我區(qū)深入開展愛國衛(wèi)生運(yùn)動(dòng)的調(diào)查報(bào)告》、《關(guān)于社區(qū)建設(shè)工作考察報(bào)告》、《關(guān)于加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)，做好我區(qū)扶貧解困工作的調(diào)查報(bào)告》等3篇調(diào)研文章。在陪同領(lǐng)導(dǎo)到牡丹江市社區(qū)建設(shè)先進(jìn)區(qū)考察后，將先進(jìn)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)寫入調(diào)查報(bào)告，并結(jié)合我區(qū)實(shí)際分析社區(qū)建設(shè)工作，民政局根據(jù)考察報(bào)告中先進(jìn)社區(qū)創(chuàng)新精神在我區(qū)廣泛開展社區(qū)建設(shè)創(chuàng)新大賽，調(diào)動(dòng)了社區(qū)工作者創(chuàng)新工作的積極性。東光街道上林社區(qū)根據(jù)考察報(bào)告開展了樓道文化，在全市計(jì)生、城管、愛衛(wèi)大檢查中都被做典型的文化陣地進(jìn)行宣傳。二是搞好配合，為科室服務(wù)突出主動(dòng)性。在開展重要工作中，我經(jīng)常與科室領(lǐng)導(dǎo)互通情況，以求統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，步調(diào)一致，排除干擾，共同圍繞中心工作搞好服務(wù)、當(dāng)好參謀，變部門行為為政府整體行為，形成合力，提高整體工作水平。在防治非典型期間，我和衛(wèi)生局領(lǐng)導(dǎo)加班加點(diǎn)、協(xié)同作戰(zhàn)，在召開大型會(huì)議或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)來訪等工作上，我都能夠及時(shí)掌握信息，提前運(yùn)作，盡可能為基層減輕負(fù)擔(dān)。三是體察民情，為群眾服務(wù)突出積極性。認(rèn)真接待群眾來信來訪，對(duì)群眾反映的問題及時(shí)登記，歸口轉(zhuǎn)辦處理，使每次反映的問題都能得到圓滿答復(fù)。在今年解決臥里屯地區(qū)噪聲擾民、排水不暢等事宜時(shí)，我每天早晨先到______地區(qū)察看工程進(jìn)展情況，傾聽群眾呼聲，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)反映情況，得到市建設(shè)二公司群眾的好評(píng)。

二、強(qiáng)化形象，提高自身素質(zhì)。

為做好秘書工作，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，注重以身作則，講奉獻(xiàn)、樹正氣，以誠待人，樹一流形象。一是注重思想建設(shè)講學(xué)習(xí)。我始終把加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)放在自身建設(shè)的首位，努力提高政治敏銳性和政治鑒別力。為此，我特別注意學(xué)習(xí)馬列主義基本原理、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)等方面的知識(shí)和文秘工作業(yè)務(wù)知識(shí)，增強(qiáng)了駕馭全局的工作能力。二是愛崗敬業(yè)講奉獻(xiàn)。辦公室工作最大的規(guī)律就是“無規(guī)律”，因此，我正確認(rèn)識(shí)自身的工作和價(jià)值，正確處理苦與樂、得與失、個(gè)人利益與集體利益、工作與家庭的.關(guān)系，堅(jiān)持甘于奉獻(xiàn)、誠實(shí)敬業(yè)，一年到頭，經(jīng)常加班加點(diǎn)連軸轉(zhuǎn)，尤其是防治非典工作期間，每天連續(xù)工作14個(gè)小時(shí)，白天到基層了解情況，晚上草擬文件、撰寫信息，做到加班加點(diǎn)不叫累、領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)不言悔、取得成績(jī)不驕傲，從而保證了各項(xiàng)工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。三是錘練業(yè)務(wù)講提高。經(jīng)過近一年的學(xué)習(xí)和鍛煉，自己在文字功夫上取得一定的進(jìn)步。全年共撰寫匯報(bào)份、領(lǐng)導(dǎo)講話26份，報(bào)送《______突出基層政權(quán)建設(shè)》、《______愛國衛(wèi)生工作結(jié)碩果》等信息10條，在《______信息》刊發(fā)8條。利用辦公室學(xué)習(xí)資料傳閱或?yàn)檗k公室同事校稿的同時(shí)，細(xì)心學(xué)習(xí)他人長(zhǎng)處，改掉自己不足，并虛心向領(lǐng)導(dǎo)、同事請(qǐng)教，在不斷地學(xué)習(xí)和探索中使自己在文字材料上有所提高。

三、強(qiáng)化大局意識(shí)，拓展工作思路。

工作中，我注重把握根本，堅(jiān)持抓大事、抓關(guān)鍵，推進(jìn)各項(xiàng)工作上臺(tái)階。一是認(rèn)真辦文。公文是傳達(dá)政令的載體，公文的質(zhì)量和水平直接影響政令的暢通，今年年初，執(zhí)行了新的公文處理標(biāo)準(zhǔn)，我在認(rèn)真學(xué)習(xí)《公文處理有關(guān)資料匯編》一書后，堅(jiān)持發(fā)文前請(qǐng)同事幫忙，多次校對(duì)，確保無誤。一年來，共起草區(qū)政府和政府辦文件12件，無一件出現(xiàn)問題。二是嚴(yán)格辦會(huì)。一年來，先后籌備路子會(huì)議、上級(jí)視察、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)44次。無論哪次會(huì)議我都及時(shí)和主管領(lǐng)導(dǎo)及辦公室領(lǐng)導(dǎo)取得聯(lián)系，擺布好工作的各個(gè)方面和環(huán)節(jié)，調(diào)動(dòng)各方面的力量，尤其是防治非典初期，會(huì)議多、任務(wù)重、人員緊、信息網(wǎng)絡(luò)不暢通，我都能夠克服困難，有效的落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的安排部署，保證了工作的順利進(jìn)行，也贏得了各方面的支持和好評(píng)。三是細(xì)心接待。凡是上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)來我區(qū)檢查，我都認(rèn)真準(zhǔn)備接待，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)擬定的接待計(jì)劃，注意接待細(xì)節(jié)，先后接待了副省長(zhǎng)程幼東帶隊(duì)的愛衛(wèi)情況檢查、區(qū)勞動(dòng)就業(yè)中心剪彩、光明路剪彩等大型檢查等20多次，未出現(xiàn)任何紕漏。

一年來的工作雖然取得了一定成績(jī)，但也存在一些不足，主要是思想解放程度還不夠，服務(wù)上還不夠，和有經(jīng)驗(yàn)的老秘書比還有一定差距，材料上還在基本格式上徘徊，內(nèi)容上缺少縱深挖掘的延伸，在今后工作中，我一定認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，克服不足，努力把工作做得更好。(一)發(fā)揚(yáng)吃苦耐勞精神。面對(duì)督查事務(wù)雜、任務(wù)重的工作性質(zhì)， 不怕吃苦，主動(dòng)找事干，做到“眼勤、嘴勤、手勤、腿勤” ，積極適應(yīng)各種艱苦環(huán)境，在繁重的工作中磨練意志，增長(zhǎng)才干。 (二)發(fā)揚(yáng)孜孜不倦的進(jìn)取精神。加強(qiáng)學(xué)習(xí)，勇于實(shí)踐，博覽群書，在向書本學(xué)習(xí)的同時(shí)注意收集各類信息，廣泛吸取各種“營(yíng)養(yǎng)” ;同時(shí)， 講究學(xué)習(xí)方法，端正學(xué)習(xí)態(tài)度，提高學(xué)習(xí)效率，努力培養(yǎng)自己具有扎實(shí)的理論功底、辯證的思維方法、正確的思想觀點(diǎn)、踏實(shí)的工作作風(fēng)。力求把 工作做得更好，樹立辦公室的良好形象。(三)當(dāng)好助手。對(duì)各項(xiàng)決策和出現(xiàn)的問題，及時(shí)提出合理化建議 和解決辦法供領(lǐng)導(dǎo)參考。

秘書工作總結(jié)報(bào)告5經(jīng)過一年來的不斷學(xué)習(xí)，以及同事、領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和幫助，個(gè)人的工作技能和工作水平有了顯著的提高?，F(xiàn)將我一年來的工作情況簡(jiǎn)要總結(jié)如下:

一、以踏實(shí)的工作態(tài)度，適應(yīng)辦公室工作特點(diǎn)

辦公室作為企事業(yè)單位運(yùn)轉(zhuǎn)的一個(gè)重要樞紐部門，是單位內(nèi)外工作溝通、協(xié)調(diào)、處理的綜合部門，這就決定了辦公室工作繁雜性。由于我們辦公室人手少，工作量大，我和其他同事共同協(xié)作、共同努力，優(yōu)質(zhì)高效的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。在這一年里，遇到各類活動(dòng)和接待，我都能夠積極配合做好后勤保障工作，與同事心往一處想，勁往一處使，不計(jì)較干多干少，只希望把領(lǐng)導(dǎo)交辦的事情辦妥、辦好。

二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，注重自身素質(zhì)修養(yǎng)和提高

我們必須具有先進(jìn)的觀念，要用科學(xué)發(fā)展的眼光看待一切，才能適應(yīng)未來的發(fā)展。因此，我通過網(wǎng)絡(luò)、書籍及各類文件資料的學(xué)習(xí)，不斷提高了自己的政治理論水平。工作中，能從單位大局出發(fā)，從單位整體利益出發(fā)，凡事都為單位著想，同事之間互幫互助，并保持融洽的工作氣氛，形成了和諧、默契的工作氛圍。

另外，我還注重從工作及現(xiàn)實(shí)生活中汲取營(yíng)養(yǎng)，認(rèn)真學(xué)習(xí)文秘寫作、檔案管理等相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。同時(shí)，虛心向領(lǐng)導(dǎo)、同事請(qǐng)教學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，來增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)和大局意識(shí)。對(duì)辦公室工作，能夠提前思考，對(duì)任何工作都能做到計(jì)劃性強(qiáng)、可操作性強(qiáng)、落實(shí)快捷等。

三、堅(jiān)持做事先做人，努力做好日常工作

為了做好日常工作，熱心為全局職工服務(wù)，我做了下面的努力：

1、出勤方面，每天都能提前十到二十分鐘到達(dá)辦公室，做好上班前的相關(guān)工作準(zhǔn)備，并能及時(shí)打掃領(lǐng)導(dǎo)的辦公室等。

2、公文處理過程方面，嚴(yán)格按照國家事業(yè)單位公文處理辦法中所規(guī)定的程序辦事。

發(fā)文時(shí)，能嚴(yán)格按照擬稿、核稿、會(huì)簽、簽發(fā)、印制、蓋章、登記、發(fā)文等程序辦理;收文時(shí)，按照收文登記、擬辦、批辦、分送、催辦、立卷、歸檔等程序辦理，沒有出現(xiàn)錯(cuò)誤的公文處理事情。

3、紙張文檔、電子文檔的歸檔整理方面。

在工作中，我特別注意對(duì)紙張資料的整理和保存，將有用的及時(shí)保存、歸檔，對(duì)于沒用的及時(shí)銷毀。因?yàn)楹芏辔淖中怨ぷ鞫际请娔X作業(yè)，所以我在電腦中建立了個(gè)人工作資料檔案庫。并于每周星期五把工作過的資料集中整理，分類保存，以便今后查找。

第7篇：董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)范文

一、工作職責(zé)

3個(gè)月來，我在文秘崗位上恪守職責(zé)，主要負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站的文字編輯，公司新聞通訊的起草撰寫，會(huì)議記錄等工作，在工作中，我努力學(xué)習(xí)企業(yè)秘書所具有的素質(zhì)，積極借鑒其他企業(yè)網(wǎng)站的優(yōu)異點(diǎn)，結(jié)合自身，提升自己。

二、工作總結(jié)

回顧3個(gè)月的歷程，雖然短暫的一晃而過，但是工作中的樂趣和工作之后的成就感依舊揮之不去。

1、起草了4篇以公司發(fā)展為題材的紀(jì)實(shí)文字，如《企業(yè)探索循環(huán)農(nóng)業(yè)新路子，農(nóng)民找到科技致富金點(diǎn)子—甘肅中天生物科技集團(tuán)發(fā)展紀(jì)實(shí)》、《解不開的“三農(nóng)”情結(jié)—記省人大代表、甘肅中天生物科技集團(tuán)董事長(zhǎng)陳耀祥》、《急鼓催日月，熱血寫青春—記隴原中天生物股份總經(jīng)理韓東宏》、《致力三農(nóng)發(fā)展，帶動(dòng)農(nóng)民致富—記發(fā)展中的甘肅中天生物科技集團(tuán)》等。這些文字雖然均沒有發(fā)表、公開，但是從苦思冥想的構(gòu)想，到艱辛的起草文字，再到文章的定稿，其中的滋味是幸福的。

2、起草了十余篇公司重大新聞的通訊稿，如《我公司成功舉辦員工拓展訓(xùn)練》、《中天生物“鄉(xiāng)村牧歌”涮園隆重開業(yè) 》、《民勤縣政府考察團(tuán)蒞臨中天生物股份公司參觀指導(dǎo)》、《民勤縣政府考察團(tuán)蒞臨中天生物股份公司參觀指導(dǎo)》等。

3、起草了《致員工家屬的一封信》和《致政府與客戶的新年感謝信》。

4、更新網(wǎng)站，并提出合理化建議。讓網(wǎng)站整體效果更美觀，更大方。如首頁flash借鑒騰訊公司網(wǎng)頁flash制作，網(wǎng)站正文的圖文排版模式更美觀，網(wǎng)站文字審核把關(guān)越嚴(yán)格。

5、積極配合同事并負(fù)責(zé)排版設(shè)計(jì)編寫了《我們的隊(duì)伍向太陽——員工拓展訓(xùn)練紀(jì)念冊(cè)》。

6、負(fù)責(zé)記錄公司大型會(huì)議的記錄工作，如《牛羊肉生產(chǎn)和銷售意見匯總會(huì)議》《中天生物股份2011年度工作會(huì)議》《中天生物2011年上市工作部署安排》《近期重點(diǎn)工作部署會(huì)議》等。

三、工作計(jì)劃

1、加深學(xué)習(xí)秘書工作的理論知識(shí)，深入工作實(shí)踐，爭(zhēng)當(dāng)一名合格的企業(yè)秘書。

2、進(jìn)一步優(yōu)化網(wǎng)站，使網(wǎng)站模式更加合理、美觀。 如減少首頁模塊，增加網(wǎng)站空間等。

3、進(jìn)一步做網(wǎng)站推廣，擴(kuò)大網(wǎng)站影響力，提升公司形象。如掌握新聞通訊關(guān)鍵詞選取的技巧，學(xué)習(xí)行業(yè)新聞添加的訣竅等，以提高百度、搜狗、谷歌、搜狐等搜索網(wǎng)站的收錄量。

4、與各分公司主要負(fù)責(zé)人熟悉并保持聯(lián)系，以更方便地采寫公司的新聞通訊，并提高新聞通訊質(zhì)量。

四、建議與請(qǐng)求

1、關(guān)于《中天人》報(bào)。

將《中天人》報(bào)主辦權(quán)置換為甘肅隴原中天生物工程股份有限公司，原因有二：

（1）中天生物上市在即，一個(gè)上市公司的企業(yè)文化宣傳顯得尤為重要，《中天人》報(bào)作為中天公司最有影響力的宣傳媒介，將《中天人》報(bào)視為上市公司的企業(yè)內(nèi)刊合情也合理；

（2）目前，《中天人》報(bào)的排版編輯質(zhì)量不高，編輯隊(duì)伍的專業(yè)知識(shí)欠缺。我有決心和信心辦好《中天人》報(bào)。

2、購置報(bào)刊欄以及制定書刊借閱、歸還制度。

目前公司制定的報(bào)刊雜志或者堆置于墻腳，或者歸屬個(gè)人所有，沒有起到絲毫作用。我建議購置報(bào)刊欄以及制定書刊借閱、歸還制度，營(yíng)造辦公室良好的學(xué)習(xí)氛圍，而不是員工之間相互嬉笑、聊一些跟工作毫無邊際的話題。

3、請(qǐng)求公司給我配置一臺(tái)筆記本電腦。

第8篇：董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)范文

這次董事長(zhǎng)為眾人準(zhǔn)備了上好的碧螺春,新茶的清香多少化解了些許嚴(yán)肅氛圍。眾人開始議論紛紛。

董事長(zhǎng):張兄說的風(fēng)險(xiǎn)管理確實(shí)和我們慣常理解的大不一樣。現(xiàn)在做企業(yè)的學(xué)問實(shí)在是大啊。想想看,老陳公司的出事確實(shí)不是什么天下頭一回的新聞,我記得10多年前,英國的巴林銀行也是在一夕之間頹然倒下,就因?yàn)樗囊粋€(gè)交易員里森以投機(jī)心理投資日經(jīng)225期貨指數(shù),他自個(gè)沒有任何風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),而整個(gè)銀行也沒有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,結(jié)果失利后損失13億美元,相當(dāng)于巴林銀行全部資產(chǎn)。無奈,這家有著 233年經(jīng)營(yíng)史和良好業(yè)績(jī)的老牌商業(yè)銀行集團(tuán)只得宣布破產(chǎn),從此在倫敦城乃至全球金融界消失了,包括英國女王伊麗莎白二世等顯貴階級(jí)在內(nèi)的客戶資產(chǎn)也損失大半。

其實(shí),巴林銀行的結(jié)局是冰凍三尺,決非一日之寒。這和他們長(zhǎng)期以來銀行內(nèi)部機(jī)制不健全,從經(jīng)營(yíng)到管理諸方面都積累了諸多弊病必不可分,比如說吧,巴林銀行居然容許里森身兼雙職,既擔(dān)任前臺(tái)首席交易員職務(wù),又負(fù)責(zé)管理后線清算, 說明了該行的管理制度極不健全。而且,在運(yùn)用衍生工具的同時(shí)卻未能建立風(fēng)險(xiǎn)防范措施。巴林事件提醒我們加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理極為重要和必要啊。

楊總:我們做企業(yè)不是圖一時(shí)的得失,想的還是長(zhǎng)遠(yuǎn)的愿景,所以說想要企業(yè)長(zhǎng)治久安還是得在合規(guī)上做文章,踏踏實(shí)實(shí)地做好制度建設(shè)。畢竟,個(gè)人的智慧是有限的,人性也是有弱點(diǎn)的,盡量用相對(duì)客觀的規(guī)則把這樣的“有限”、“弱點(diǎn)”限制到最低程度,這可能才是我們避開一些人為因素消損企業(yè)的良法啊。所以,我還想請(qǐng)張顧問給我們講一些風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的可操作性規(guī)則吧。

張先生:楊總的洞見正是我常常和我的客戶所強(qiáng)調(diào)的,做企業(yè)確實(shí)需要規(guī)范。楊總果然是真正的企業(yè)人,很務(wù)實(shí)啊。既如此,我就詳盡說一說,這風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是如何籌建的。

如何籌建風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

張先生:我先從風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的人員組成開始講起:這風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)在其基本構(gòu)成上,和董事會(huì)下設(shè)的其他委員會(huì)基本類似,成員一般由三到五名董事組成,由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。但是,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的成員背景卻比董事會(huì)其他委員會(huì)要復(fù)雜一些。道理就在于,威脅企業(yè)利益的風(fēng)險(xiǎn)從本質(zhì)上說可以產(chǎn)生于和企業(yè)相關(guān)的所有方面,如果想要防范風(fēng)險(xiǎn),自然也需要包括來自財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、政策,以及風(fēng)險(xiǎn)管理專家等在內(nèi)的多個(gè)行業(yè)和部門的人員,綜合他們各自的專業(yè)特征、經(jīng)歷和關(guān)注焦點(diǎn),組成一個(gè)有效的團(tuán)隊(duì),發(fā)揮協(xié)同的力量,這才能制定出有效防范風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。因此,董事長(zhǎng)、二分之一以上的獨(dú)立董事,或全體董事的三分之一在提名風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員時(shí),需要充分考慮到這一點(diǎn)。

這說的是成員,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)還需要設(shè)主任委員一名,主要負(fù)責(zé)主持委員會(huì)的工作。當(dāng)然,主任委員是在委員內(nèi)選舉產(chǎn)生的,需要報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)。

此外,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的任期與董事會(huì)一致,委員任期屆滿,可以連選連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù),或應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立董事身份的委員不再具有公司章程所規(guī)定的獨(dú)立性,自動(dòng)失去委員資格,再由董事會(huì)根據(jù)相應(yīng)規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)也可以下設(shè)工作組,來負(fù)責(zé)其日常工作聯(lián)絡(luò)、會(huì)議組織等,其中最重要的是,做好風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備,提供整個(gè)公司的相關(guān)書面資料,一般包括:公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制報(bào)告、公司風(fēng)險(xiǎn)狀況報(bào)告,以及公司資產(chǎn)質(zhì)量動(dòng)態(tài)分析報(bào)告等。

工作組的成員最好也是來自公司各個(gè)部門的經(jīng)理或負(fù)責(zé)人,還可以有一線員工的參與,這樣有利于企業(yè)搭建一個(gè)整體風(fēng)險(xiǎn)管理框架,在企業(yè)的每一個(gè)環(huán)節(jié)上都能控制風(fēng)險(xiǎn)。

這里我想給大家講一個(gè)案例,北歐斯安瑞典銀行（Sviskaenska Enskilda Banken ,以下簡(jiǎn)稱SEB）。2004年12月31日,它的總資產(chǎn)為15 913億克朗,其不良貸款率僅為1.12%,貸款損失水平僅為0.1%, 在全球同行業(yè)中也只有花旗銀行可以與之比肩。SEB銀行的董事長(zhǎng)將這樣的業(yè)績(jī)歸功于它健全而立體化的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。那么SEB銀行是怎么構(gòu)筑它的風(fēng)險(xiǎn)管理體系的呢？

它將銀行內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理分為戰(zhàn)略、執(zhí)行、操作三個(gè)層次。首先,SEB銀行組建了整個(gè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的最高層次,也即所謂的戰(zhàn)略層次,就是在董事會(huì)中設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的作用相當(dāng)于人的大腦,負(fù)責(zé)SEB銀行整體風(fēng)險(xiǎn)管理,設(shè)計(jì)、制定、修正銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序,頒布風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則,規(guī)劃部門風(fēng)險(xiǎn)限額,審批限額豁免,監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)暴露,以達(dá)到銀行風(fēng)險(xiǎn)在總量與結(jié)構(gòu)上均與風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)一致,并定期對(duì)整個(gè)銀行的運(yùn)作出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告,提交董事會(huì)審定。

第二層次就是執(zhí)行層次,即在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下設(shè)立的總行風(fēng)險(xiǎn)管理部、主線主管與分行高管層等矩陣式管理。一般風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策的具體實(shí)施;業(yè)務(wù)主線主管負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的縱向控制,分行高管層負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的橫向控制。它們獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門,專司不同領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),直接對(duì)董事會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。

在操作層面上,每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位都有明確的業(yè)務(wù)權(quán)限和制約機(jī)制。由于風(fēng)險(xiǎn)存在于業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上,全體員工都要樹立較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。員工在從事每項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)都必須考慮風(fēng)險(xiǎn)因素,由此形成全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)還要從關(guān)注單筆交易、單項(xiàng)資產(chǎn)和單個(gè)客戶,擴(kuò)大到高度關(guān)注所有風(fēng)險(xiǎn)暴露的總體風(fēng)險(xiǎn)控制。

因此,在北歐SEB跨國銀行中,無論是董事長(zhǎng),還是一線柜員,都投身于風(fēng)險(xiǎn)管理之中。雖然他們的工作職責(zé)各不相同,但管理風(fēng)險(xiǎn)的目的卻是一致的。這是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理貫穿了銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)過程,并體現(xiàn)為每一個(gè)員工的行為。風(fēng)險(xiǎn)管理不是某個(gè)人或者某個(gè)部門的事,而是貫穿到全行、全員,貫穿到業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié),依賴于從高管人員到基層員工各層次人員的相互配合。

董事長(zhǎng):這樣看來,這個(gè)SEB銀行做的這樣好,也非一日之功啊。張顧問,可否煩你會(huì)后給我一些關(guān)于SEB銀行風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)的詳細(xì)資料？我這里先謝謝啊。

張顧問:董事長(zhǎng),這個(gè)不難,這方面資料我手頭還有許多,還有幾家公司值得借鑒呢,待我回辦公室整理了一并給你送來。下面我再給大家聊一聊這風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是如何運(yùn)作的。

風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)如何運(yùn)作

張先生:其實(shí),從我國企業(yè)總體方面來講,具體的步驟是:第一,非常簡(jiǎn)單,立即動(dòng)手。即使你不能識(shí)別全部的風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù),但你不得不開始著手風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第二,整合風(fēng)險(xiǎn)管理到企業(yè)所做的每件事情之中,即通常所說的將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理“植入”到企業(yè)從組織高層到業(yè)務(wù)程序和系統(tǒng)之中。第三,一旦管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí),必須正確面對(duì)而不回避。

從具體的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)層面來講,也有具體的議事規(guī)則。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議,并于會(huì)議召開前七天通知全體委員,會(huì)議由主任委員主持,主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員主持。會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行,每一名委員有一票的表決權(quán),會(huì)議做出的決議,必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。會(huì)議的表決方式可以是舉手表決,也可以是投票表決,還可以采取通訊表決。工作組成員可列席風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議,必要時(shí)還可邀請(qǐng)公司的董事、監(jiān)事,以及其他高管人員列席會(huì)議。

此外,還需要謹(jǐn)記的是,風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定。會(huì)議也應(yīng)當(dāng)有記錄,出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名,會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書保存。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議通過的方案及表決結(jié)果,應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)。各位與會(huì)者也需對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)遵守保密義務(wù),會(huì)后不得擅自披露有關(guān)信息。

當(dāng)然,我談到的這些都是一些最基本的規(guī)則,各個(gè)公司可以根據(jù)自身具體情況而因地制宜。

第9篇：董事長(zhǎng)秘書的職責(zé)范文

投融資決策內(nèi)容：投融資決策委員會(huì)要對(duì)交易對(duì)手的以下信息要素進(jìn)行審核，決定是否與之交易?；拘畔ⅲ喊ㄆ髽I(yè)名稱、交易員姓名、企業(yè)負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系電話、傳真電話、聯(lián)系地址等。財(cái)務(wù)信息：包括資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)質(zhì)量、流動(dòng)性、抵質(zhì)押資產(chǎn)狀況等。補(bǔ)充信息：包括開展業(yè)務(wù)的領(lǐng)域、資信情況、達(dá)成交易的難易程度、經(jīng)營(yíng)狀況，團(tuán)隊(duì)的管理能力等。投融資分析報(bào)告：包括市場(chǎng)變動(dòng)趨勢(shì)、投融資機(jī)會(huì)預(yù)判、投融資規(guī)劃執(zhí)行完成情況、交易的風(fēng)險(xiǎn)收益情況、投融資成本與收益測(cè)算以及債券市值的風(fēng)險(xiǎn)估值等內(nèi)容。

2投融資決策管理委員會(huì)審議規(guī)則

投融資決策管理委員會(huì)審議規(guī)則：融資決策管理委員會(huì)審議事項(xiàng)，應(yīng)采用集體審議、投票表決的方式進(jìn)行。投融資決策管理委員會(huì)會(huì)議由主任委員主持。主任委員因故不能參加時(shí)，可委托副主任委員代行其職責(zé)和權(quán)力，重大事項(xiàng)須征得主任委員意見或委托后代行其職責(zé)和權(quán)利。列席委員，有權(quán)對(duì)會(huì)議的審議程序和審議過程的公正性、民主性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和質(zhì)疑，但對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)不具有表決權(quán)。投融資決策管理委員會(huì)根據(jù)報(bào)審事項(xiàng)情況，經(jīng)秘書處建議，主任委員或副主任委員可決定隨時(shí)召開或取消會(huì)議。投融資決策管理委員會(huì)會(huì)議的一般程序：會(huì)議主持人宣布會(huì)議議程和有關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議秘書報(bào)告到會(huì)委員人數(shù)、列席人員情況。報(bào)告人向委員介紹審議事項(xiàng)的基本情況。向委員介紹對(duì)審議事項(xiàng)的審查意見和建議。委員就有關(guān)問題提出質(zhì)詢，主持人作為委員時(shí)不得先行發(fā)表誘導(dǎo)性或傾向性意見。委員投票表決。會(huì)議秘書收集表決票并統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果。主持人根據(jù)每位委員意見后，宣布表決結(jié)果，發(fā)表決定性意見，進(jìn)行會(huì)議總結(jié)，明確有關(guān)事項(xiàng)和要求。

3投融資決策管理委員會(huì)表決事項(xiàng)

投融資決策管理委員會(huì)對(duì)需要表決的事項(xiàng)，采取記名投票的方式進(jìn)行表決。表決票按“同意”“、不同意”、“復(fù)議”三種意見設(shè)置。委員對(duì)審議事項(xiàng)表示贊成的，投“同意”票。不贊成的，投“不同意”票。委員認(rèn)為報(bào)審材料及其說明不足以支持其結(jié)論，需要進(jìn)一步核實(shí)情況、補(bǔ)充資料后再行審議和表決的，可投“復(fù)議”票。凡是付諸表決的事項(xiàng)，必須有占出席會(huì)議委員三分之二(含)以上的“同意”票方為通過。有二分之一(含)以上“不同意”票即為否決。上述條件之外的表決結(jié)果和主任委員根據(jù)項(xiàng)目討論情況可宣布為保留復(fù)議。投融資決策管理委員會(huì)主任委員或副主任委員對(duì)會(huì)議審議表決通過的事項(xiàng)可以行使“一票否決權(quán)”，但不能對(duì)會(huì)議審議表決未通過的事項(xiàng)進(jìn)行否決。主任委員和副主任委員行使“一票否決權(quán)”時(shí)，應(yīng)表明理由和處理意見，并作為會(huì)議審議結(jié)論。

4投融資決策報(bào)審程序