網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告精選(九篇)

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第1篇：網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告范文

6.3級重大地震后，省公司領(lǐng)導(dǎo)作出的“保生命、保安全、保穩(wěn)定、保服務(wù)、保生產(chǎn)”五點(diǎn)指示、要求在確保郵政員工人身安全的前提下，全力以赴做好抗震救災(zāi)工作。按州公司安排，我局要確保郵政通信暢通，全力做好郵政服務(wù)、生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展等各項工作，要以更好的面貌、更好的服務(wù)、更好的成效來展示我們郵政企業(yè)的風(fēng)采。經(jīng)局務(wù)會研究對下一步保障郵政通信服務(wù)工作提出以下要求，請各部室、支局、班組認(rèn)真貫徹落實(shí)。

一、全力以赴確保郵政通信暢通

1、新都橋支局要確保塔公、沙德的黨報黨刊的投遞，必須天天送達(dá)，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉(zhuǎn)、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。

2、姑咱支局要確保各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府的黨報黨刊的投遞，必須天天送達(dá)，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉(zhuǎn)、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。

3、縣局投遞網(wǎng)運(yùn)發(fā)行中心要確保各黨委、政府機(jī)關(guān)、各單位的黨報黨刊的投遞，必須天天送達(dá)，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉(zhuǎn)、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。

4、縣局監(jiān)督檢查部負(fù)責(zé)對各支局、中心投遞工作進(jìn)行檢查，對造成人為延誤的、用戶有理由投訴的按局規(guī)重處。

二、盡職盡責(zé)提高服務(wù)質(zhì)量

1、新都橋支局營業(yè)廳要確保營業(yè)時間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。

2、姑咱支局營業(yè)廳要確保營業(yè)時間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。

3、彩虹橋營業(yè)廳要確保營業(yè)時間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。

4、北門營業(yè)廳要確保營業(yè)時間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。

5、縣局監(jiān)督檢查部負(fù)責(zé)對各網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)廳檢查、抽查，凡造成用戶有理由投訴的、未按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾的按局規(guī)重處。

三、全力做好后臺支撐確保生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展

1、縣局辦公室做好信息技術(shù)支撐，確保前臺的終端、打印機(jī)等設(shè)備的正常運(yùn)行。

2、監(jiān)督檢查部做好安全支撐，確保業(yè)務(wù)庫安全、生產(chǎn)安全等安全工作，保障生產(chǎn)經(jīng)營正常有序進(jìn)行。

3、投遞網(wǎng)運(yùn)發(fā)行中心、新都橋支局要提前思考、研究和部署進(jìn)口救災(zāi)物資的處理工作，做好應(yīng)急預(yù)案，確保有備無患。將進(jìn)口救災(zāi)物資及時投遞災(zāi)區(qū)。

4、縣局辦公室、監(jiān)督檢查部要全力做好災(zāi)害隱患排查及受災(zāi)情況統(tǒng)計、核查相關(guān)工作，盡全力消除安全隱患，嚴(yán)防二次受災(zāi)。

5、市場部繼續(xù)做好各項專業(yè)旺季營銷工作，加強(qiáng)市場分析，確保四季度旺季營銷工作的正常開展。

6、由局長助理負(fù)責(zé)各項工作的督導(dǎo)落實(shí)，確保我局郵政生產(chǎn)經(jīng)營各項工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

第2篇：網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告范文

關(guān)鍵詞：屢查屢犯；成因分析

從近年來信用社內(nèi)部審計情況看，審計發(fā)現(xiàn)的問題中，“屢查屢犯”問題普遍存在，有的問題已經(jīng)影響到信用社職能的有效履行，應(yīng)引起高度重視。所謂“屢查屢犯”，大致有兩種情況：一是經(jīng)過多次審計發(fā)現(xiàn)某些問題在同一營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重復(fù)出現(xiàn)；二是審計發(fā)現(xiàn)類似的問題不同年份里在不同網(wǎng)點(diǎn)間重復(fù)出現(xiàn)。前者是某些具體網(wǎng)點(diǎn)被查出問題而不改過，性質(zhì)很嚴(yán)重；后者則是指一些現(xiàn)象具有普遍性，今天這里審出差錯，明天那里又審出同樣的毛病，是帶有共性的問題。筆者就信用社“屢查屢犯”問題的成因和防范對策作一探討。

一、“屢查屢犯”問題產(chǎn)生原因分析

1.制度制定和執(zhí)行不到位。一是部分網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)意識不強(qiáng)。有些網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和柜員認(rèn)為高頻低危的問題只要不產(chǎn)生資金損失，操作上馬虎點(diǎn)無所謂，重復(fù)的業(yè)務(wù)操作使柜面人員責(zé)任心下降，風(fēng)險防范意識淡化。長期與同事、客戶接觸，礙于情面，覺得不好意思太較真，久而久之會出現(xiàn)以信任代替制度、以習(xí)慣代替規(guī)章、以感情代替法則的現(xiàn)象。比如：掛失業(yè)務(wù)不合規(guī)、授權(quán)不規(guī)范、印章使用不合規(guī)、主任、會計主管檢查流于形式等。二是制度制定與實(shí)際業(yè)務(wù)脫離。有的聯(lián)社拿著省聯(lián)社、辦事處的文件照抄照搬，造成制度重復(fù)制定，沒有將制度細(xì)化，可操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作不合規(guī)等問題的發(fā)生；三是考核制度不夠全面和細(xì)化。目前的考核機(jī)制更多地將業(yè)務(wù)指標(biāo)與機(jī)構(gòu)、員工績效掛鉤，對業(yè)務(wù)操作質(zhì)量雖有要求，但具體的量化指標(biāo)較少，只是出現(xiàn)了重大差錯事故或案件時才會影響到機(jī)構(gòu)、員工的績效，在趨利導(dǎo)向上形成了員工重任務(wù)指標(biāo)，輕質(zhì)量、輕風(fēng)險防范的現(xiàn)狀。

2.考核機(jī)制落實(shí)不到位。一是考核管理的力度不夠。內(nèi)控制度建設(shè)質(zhì)量主要依靠干部職工的認(rèn)知程度和內(nèi)部管理力度，雖然聯(lián)社制定了一系列內(nèi)部控制制度和綜合考核辦法，但在具體操作時，由于怕得罪人，對違反內(nèi)控制度規(guī)定的員工進(jìn)行責(zé)任追究的力度不大，威懾力不強(qiáng)，違規(guī)問題依然發(fā)生，降低了制度的約束力。二是考核機(jī)制建設(shè)不夠完善?？己藱C(jī)制還不很科學(xué)，注重懲處，忽視激勵，不能有效調(diào)動廣大員工的積極性和創(chuàng)造性；三是沒有突出對各級領(lǐng)導(dǎo)的管理責(zé)任。對各級領(lǐng)導(dǎo)的履職問責(zé)跟不上，一旦出現(xiàn)問題，主要追究經(jīng)辦人的責(zé)任，而忽略了各級領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、檢查責(zé)任，這樣，各級領(lǐng)導(dǎo)的對問題的認(rèn)識和重視程度難以提升，員工思想也容易產(chǎn)生波動，甚至出現(xiàn)對立情緒，影響業(yè)務(wù)工作的有效開展，制度辦法的約束力、執(zhí)行力大打折扣。

3.審計監(jiān)督作用發(fā)揮不到位。一是目前審計工作仍停留在“查帳審計”和“制度審計”的階段，沒有真正實(shí)施以風(fēng)險導(dǎo)向的監(jiān)督評價。審計工作還是著重于事后監(jiān)督和靜態(tài)檢查，沒有完全實(shí)現(xiàn)對事前、事中及事后經(jīng)營的全過程監(jiān)督。二是審計工作實(shí)施中，還存在人情顧慮、說情照顧的現(xiàn)象，審計發(fā)現(xiàn)問題查的多、報的少，甚至個別還存在審計檢查走過場的現(xiàn)象，責(zé)任追究力度不夠。三是對違規(guī)問題督導(dǎo)整改不力，責(zé)任追究不到位，審計成果運(yùn)用不充分，導(dǎo)致問題查而不糾、屢查屢犯的現(xiàn)象沒有得到有效遏制。

二、糾正“屢查屢犯”問題的對策建議

1.統(tǒng)一思想認(rèn)識，抓住問題要害 一是從管理層做起，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險責(zé)任意識。各級負(fù)責(zé)人要樹立正確的業(yè)績觀、權(quán)力觀和榮譽(yù)觀，對各項規(guī)章制度做到率先垂范、身體力行。二是強(qiáng)化教育培訓(xùn)，增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營理念。通過教育培訓(xùn)，培養(yǎng)全員愛崗敬業(yè)精神，規(guī)范全員誠實(shí)守信職業(yè)操守，讓全體員工明白“違規(guī)就是風(fēng)險”、“安全就是效益”、“守法就是信譽(yù)”，為克服“屢查屢犯”問題打牢思想基礎(chǔ)。三是強(qiáng)化行為監(jiān)督，嚴(yán)守案件防范“高壓線”。對違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行果斷處理，確保員工的行為自覺服從制度，把合規(guī)、守規(guī)成為每一個員工應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。

第3篇：網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告范文

一、正視問題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。

郵政儲蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距：一是風(fēng)險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風(fēng)險，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風(fēng)險得到有效釋。二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識、風(fēng)險意識、合規(guī)意識不強(qiáng)，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。三是一、二級條線風(fēng)險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實(shí)制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生；業(yè)務(wù)部門缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題進(jìn)行針對性地檢查、督促、整改、落實(shí)。四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點(diǎn)和網(wǎng)點(diǎn)的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應(yīng)該采取積極的對策和措施：一是建立條線的合規(guī)風(fēng)險防控體系，各部門、各業(yè)務(wù)線、各網(wǎng)點(diǎn)都要有明晰的操作流程和風(fēng)險揭示以及對應(yīng)的措施和辦法；二是建立“三條線”的合規(guī)防控體系：一條是前、后臺業(yè)務(wù)操作的自我檢查、及時整改責(zé)任體系；第二條是業(yè)務(wù)部門對前、后臺業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查，指導(dǎo)、幫促整改的體系，第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進(jìn)一步完善。三是加大對合規(guī)風(fēng)險防控的考核，將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問責(zé)，上追兩級。四是銀企密切配合，按照國家有關(guān)法規(guī)，誰受益誰擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實(shí)稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會逐步走上規(guī)范化的軌道。

二、建章立制，構(gòu)建金融合規(guī)制度體系。

銀行號稱三鐵 ：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應(yīng)該是這樣。

1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時制訂或修訂；對于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，要認(rèn)真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。

第4篇：網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告范文

根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于開展200x年制度執(zhí)行年活動的通知》（川信聯(lián)發(fā)〔200x〕61號）精神，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時召開專題會議全面部署此項工作，成立由理事長xxx任組長，監(jiān)事長xxx、主任xxx、副主任xxx任副組長，各部門負(fù)責(zé)人和各信用社主任為成員的制度執(zhí)行年活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了“xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動工作實(shí)施方案”，具體工作由稽核監(jiān)察部牽頭、行政人事部協(xié)助，主要負(fù)責(zé)本次活動開展的組織學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、考核、會議籌備以及資料的收集匯總上報工作。現(xiàn)將此次活動開展情況報告如下：

一、活動工作的開展情況

（一）學(xué)習(xí)動員

2、各社及時召開了職工大會，組織員工學(xué)習(xí)了省聯(lián)社成立以來出臺的制度、辦法和相關(guān)的金融法律、法規(guī)，使大家明確了開展制度執(zhí)行年活動的目的、意義，同時對制度執(zhí)行年活動開展進(jìn)行了全面部署。

（二）自查自糾

1、按照《xxx縣農(nóng)村信用社制度執(zhí)行年活動工作實(shí)施方案》要求，全縣信用社干部員工對照自己崗位職責(zé)認(rèn)真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對執(zhí)行制度的薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)違制行為提出了整改措施。

2、各信用社和聯(lián)社各部門在自查的基礎(chǔ)上將自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施書面上報了稽核監(jiān)察部。

3、各社對照四川省銀監(jiān)局《2005－2006年對全省農(nóng)村信用社各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》和省聯(lián)社《2005年7月－200x年3月各類檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》中所列示問題，自查是否存在類似問題。

二、自查發(fā)現(xiàn)的問題

（一）制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

（二）未嚴(yán)格執(zhí)行“會計、出納基本制度”、“四雙制度”等內(nèi)控制度。

（三）結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。

（五）對帳頻率不符合要求，對帳率未達(dá)到100%。部分信用社單位存款賬戶未堅持按月對帳。

（六）計算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

（七）貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

（八）信貸檔案資料不齊。

三、整改措施

針對本次對全縣xxx個法人社，xxx個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認(rèn)真開展好制度執(zhí)行年活動，全面提升我縣信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)各社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。要求各社認(rèn)真做好以下工作：

（一）做好整章建制工作。聯(lián)社將組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真清理，按制度執(zhí)行年要求，對內(nèi)控制度存在的缺陷要盡快補(bǔ)充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個崗位有規(guī)可依。

（二）加強(qiáng)信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

第5篇：網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告范文

一、正視問題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。

郵政儲蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距：一是風(fēng)險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風(fēng)險，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風(fēng)險得到有效釋。二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識、風(fēng)險意識、合規(guī)意識不強(qiáng)，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。三是一、二級條線風(fēng)險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實(shí)制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生；業(yè)務(wù)部門缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題進(jìn)行針對性地檢查、督促、整改、落實(shí)。四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點(diǎn)和網(wǎng)點(diǎn)的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應(yīng)該采取積極的對策和措施：一是建立條線的合規(guī)風(fēng)險防控體系，各部門、各業(yè)務(wù)線、各網(wǎng)點(diǎn)都要有明晰的操作流程和風(fēng)險揭示以及對應(yīng)的措施和辦法；二是建立“三條線”的合規(guī)防控體系：一條是前、后臺業(yè)務(wù)操作的自我檢查、及時整改責(zé)任體系；第二條是業(yè)務(wù)部門對前、后臺業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查，指導(dǎo)、幫促整改的體系，第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進(jìn)一步完善。三是加大對合規(guī)風(fēng)險防控的考核，將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問責(zé)，上追兩級。四是銀企密切配合，按照國家有關(guān)法規(guī)，誰受益誰擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實(shí)稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會逐步走上規(guī)范化的軌道。

二、建章立制，構(gòu)建金融合規(guī)制度體系。

銀行號稱三鐵 ：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應(yīng)該是這樣。

1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時制訂或修訂；對于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，要認(rèn)真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。

2、認(rèn)真執(zhí)行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行檢查，落實(shí)檢查要求。就網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人而言，要按照要求和頻次加強(qiáng)現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)控，定期和不定期地進(jìn)行稽查檢查。此外，特別要嚴(yán)格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運(yùn)、雙線核算、雙人復(fù)核；支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權(quán)限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機(jī)管理制度、異常情況報告制度、網(wǎng)點(diǎn)“人離機(jī)退、章證入柜上鎖” 等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。

3、觸犯制度嚴(yán)懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對“十種人”（ 涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個人負(fù)債嚴(yán)重的人員、無故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費(fèi)的人員）進(jìn)行風(fēng)險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理。推行管理問責(zé)制，建立對違規(guī)違紀(jì)事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。

三、培育錘煉，構(gòu)建金融合規(guī)文化體系。

合規(guī)，它是銀行內(nèi)部一項核心的風(fēng)險管理活動，即：確保銀行的活動與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則相一致。構(gòu)建郵政銀行特色的合規(guī)文化需要不斷培育錘煉。

1、加強(qiáng)從業(yè)人員全方位教育。一是要建立員工教育培訓(xùn)制度和短、中、長期的教育培訓(xùn)計劃；二是要定期組織員工進(jìn)行學(xué)習(xí)、輔導(dǎo)，請專家、教授講課，主要內(nèi)容是：國家的方針政策、銀行業(yè)的有關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)理論知識、業(yè)務(wù)操作知識、新業(yè)務(wù)知識、有關(guān)業(yè)務(wù)的流程等等；三是定期組織崗位培訓(xùn)和崗位練兵活動，組織各種考試、測試，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍和積極向上的合規(guī)文化環(huán)境。四是建立健全員工的教育培訓(xùn)獎懲機(jī)制。

2、加強(qiáng)企業(yè)文化多元化建設(shè)。一要繼續(xù)保持傳統(tǒng)的做法，不因體制變化而變化。二要建立健全內(nèi)控體系、授權(quán)授信體系、風(fēng)險識別監(jiān)測體系、業(yè)務(wù)風(fēng)險管理體系，對各種風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)、持續(xù)監(jiān)控。三要加強(qiáng)稽查檢查，提高檢查的質(zhì)量和效果。四要加強(qiáng)溝通聯(lián)系，與郵政企業(yè)形成管控合力，切實(shí)抓好案件防控工作，提高各類資金案件的控制防范能力。

3、打造郵儲銀行特色的合規(guī)文化。合規(guī)作為一種文化，強(qiáng)調(diào)的是人人合規(guī)。合規(guī)工作與銀行的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個銀行員工都息息相關(guān)。要讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個員工的血液中，樹立“從高層做起，合規(guī)人人有責(zé)，主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價值”四種理念，在全體員工中逐步形成時時事事處處 “行興我榮，行衰我恥”的榮辱觀，成為業(yè)務(wù)的尖兵，發(fā)展的高手，營銷的能手。

4、提高合規(guī)執(zhí)行力度。首先，要使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作；其次，可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交差互查等方法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差；第三，從涉及銀行整體的企業(yè)文化、組織機(jī)構(gòu)扁平化、流程管理、崗責(zé)體系、績效管理等方面入手，建立專業(yè)化的合規(guī)風(fēng)險管理隊伍，梳理、整合和優(yōu)化銀行的管理體系。

第6篇：網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告范文

堅持生命至上、以人為本理念，堅持預(yù)防為主、綜合治理方針，壓實(shí)安全監(jiān)管部門和煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營、運(yùn)輸、儲存、燃放企業(yè)安全生產(chǎn)兩個責(zé)任，努力實(shí)現(xiàn)煙花爆竹行業(yè)“雙零”目標(biāo)，確保全縣煙花爆竹安全生產(chǎn)形勢平安平穩(wěn)。

二、主要任務(wù)

（一）明確產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，提高準(zhǔn)入門檻

1.明確產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。按照應(yīng)急管理部和《省人民政府辦公廳關(guān)于推動落后煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)整頓退出工作的指導(dǎo)意見》《市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)市落后煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)整頓退出工作方案的通知》《縣落后煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)整頓退出工作實(shí)施方案》的總體部署和要求，全面淘汰落后煙花爆竹產(chǎn)能，有序推進(jìn)煙花爆竹整頓退出工作，推動全縣煙花爆竹產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級。

2.提高準(zhǔn)入門檻。企業(yè)工程設(shè)計與建設(shè)必須符合《煙花爆竹工程設(shè)計安全規(guī)范》（GB50161—2009）等國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，遵循《設(shè)計指南》及《省應(yīng)急管理廳辦公室關(guān)于切實(shí)做好煙花爆竹安全生產(chǎn)延期許可工作的通知》（贛應(yīng)急辦字〔2019〕115號）要求。嚴(yán)格保留企業(yè)安全條件，不達(dá)標(biāo)的一律不得通過驗(yàn)收審查，一律不予簽字上報。

（二）規(guī)范企業(yè)現(xiàn)場管理

1.規(guī)范無藥工序的管理

①無藥工房內(nèi)電線必須套管，敷設(shè)規(guī)范，嚴(yán)禁出現(xiàn)明接頭。一律使用防爆開關(guān)和防爆燈。

②無藥工房內(nèi)不得存放原材料、帶藥的成品或者半成品，杜絕存放藥物。

③各工房雜物必須及時清理，易燃物要及時處理到位。

④無藥操作間不得堵塞通道，確保萬一發(fā)生燃燒事故能及時撤離。

2.規(guī)范原材料管理

①原材料購進(jìn)應(yīng)到證照齊全的原材料經(jīng)營批發(fā)公司（經(jīng)營部）購買，所購進(jìn)的原材料入庫時必須注明生產(chǎn)廠家名稱、品名、規(guī)格、出廠日期、生產(chǎn)批號、產(chǎn)品合格證、包裝要求等要素，每一批原材料入庫必須有登記。

②新購入的原材料應(yīng)實(shí)行抽樣檢驗(yàn)，以確保產(chǎn)品質(zhì)量合格，建立并保管好檢測登記臺帳。

③原材料必須按氧化劑、還原劑分類存放，嚴(yán)禁不相容物質(zhì)混存，嚴(yán)禁超量儲存。在原材料倉庫外墻顯著位置設(shè)置與所儲存材料逐一對應(yīng)的標(biāo)識，公示相應(yīng)材料的儲存定量、危險特性、風(fēng)險防控和應(yīng)急救援措施等內(nèi)容。

④原材料庫必須實(shí)行專人管理、專人負(fù)責(zé)。原材料原則上采取整件領(lǐng)用方式，要有出庫登記，一次未使用完的原材料要妥善存放在原材料中轉(zhuǎn)庫。

⑤針對倉庫所儲存原材料的危險特性，采取必要的通風(fēng)、散熱、除濕以及防火、防雷、防靜電措施，設(shè)置超溫超濕、有毒有害以及火災(zāi)報警等安全設(shè)備。

⑥加強(qiáng)對原材料倉庫的巡查檢查，及時維護(hù)倉庫的安全設(shè)備設(shè)施，確保原材料儲存安全，嚴(yán)防被盜或丟失。

3.規(guī)范1.3級工序的管理

（1）煙花企業(yè)

組盆串引工序

①必須專人配送引線，專職送引員必須在員工上班前將引線配送發(fā)放到位，下班后將引線送回中轉(zhuǎn)庫。

②嚴(yán)禁成箱領(lǐng)引、藏引，超量存放引線。

③每間工房內(nèi)按設(shè)計定員，最多不能超過4人以上同時作業(yè)。

組裝工序

①嚴(yán)禁出現(xiàn)“四合一”作業(yè)現(xiàn)象，不得在組裝工房內(nèi)裝發(fā)射藥，組裝成品工房內(nèi)嚴(yán)禁存放未裝發(fā)射藥的組盆后空筒，否則視為“四合一”作業(yè)。

②每棟工房必須張貼內(nèi)筒定量表，嚴(yán)禁工房超量存放效果件，必須按定量表進(jìn)行作業(yè)。（內(nèi)徑1.2吋內(nèi)筒存放427發(fā)、內(nèi)徑1吋內(nèi)筒存放915發(fā)、內(nèi)徑0.8吋內(nèi)筒存放1365發(fā)、內(nèi)徑0.5吋內(nèi)筒存放2275發(fā)）

③嚴(yán)禁存放裸藥，重點(diǎn)關(guān)注藥柱、單棵直徑在1CM以上的大亮珠。如企業(yè)需要生產(chǎn)該類產(chǎn)品，則必須將藥柱用已點(diǎn)尾的空內(nèi)筒進(jìn)行包裝后方可進(jìn)入組裝工房。

④嚴(yán)禁出現(xiàn)超規(guī)格的產(chǎn)品，即內(nèi)徑30MM（1.2吋）以上的組合類煙花以及擦炮、天地雙響等特殊產(chǎn)品。

⑤嚴(yán)禁將當(dāng)天剩余的效果件存放在組裝工房內(nèi)過夜。

⑥嚴(yán)禁使用鐵釬鉤內(nèi)筒。

封裝工序

①嚴(yán)禁超量存放半成品，要保證通道暢通。

②散裝成品必須及時送回成品中轉(zhuǎn)庫存放。

③工作臺下嚴(yán)禁存放其他雜物，必須保持干凈整潔。

內(nèi)筒中轉(zhuǎn)庫

①嚴(yán)禁存放藥物，僅限存放半成品。

②嚴(yán)禁超量存放半成品，庫房應(yīng)標(biāo)識1.2米限高紅線和限量線，并預(yù)留安全通道。

③有效控制上下工序工房人員交匯集中或交叉作業(yè)。

④地面必須鋪墊防靜電橡膠墊，并可靠接地。

（2）爆竹企業(yè)

機(jī)械插引工序

①插引工房棟與棟之間距離必須達(dá)12米以上，最多僅限4間連建。

②插引工房必須建設(shè)實(shí)心、到頂?shù)娜艘綦x磚墻，且隔離墻上的穿引孔必須規(guī)范加導(dǎo)管，過引嚴(yán)禁一孔多引。

③嚴(yán)禁超量領(lǐng)用引線，實(shí)行引線配送制度，配備配送員、配送工具。配送流程是:配送員到引線中轉(zhuǎn)庫領(lǐng)取引線（單次最大量為2箱）——在插引工上崗前，配送員將單架最大值的引線送至插引車間內(nèi)——插引工引線快用完時，配送員進(jìn)行配送——插引工下班后，配送員將插引車間內(nèi)未上架的余引回收至引線中轉(zhuǎn)庫。

④每間插引工房除引架上的限量引線外不再留備用引。

⑤嚴(yán)禁存放超量存放已插引引餅，嚴(yán)禁堵塞安全通道。

機(jī)械結(jié)鞭工序

①嚴(yán)禁超量存放土餅，內(nèi)徑0.6㎝至0.8㎝的土餅僅限存放300餅，特大紅炮僅限存放100餅。

②結(jié)鞭機(jī)擺放整齊，要保證通道暢通，主通道要大于1.2米，操作人員不得隨意搬動結(jié)鞭機(jī)。

③結(jié)鞭機(jī)必須用橡膠包腳，轉(zhuǎn)動部位必須轉(zhuǎn)動自如，并要經(jīng)常清理、保養(yǎng)。

④下班前應(yīng)把引線、半成品歸庫，不得在車間內(nèi)存放引線、半成品過夜。

⑤結(jié)編工房防塵措施必須到位，藥塵按時清理干凈。

⑥每間結(jié)編工房不得留備用帶引。

封裝工序

①嚴(yán)禁超量存放半成品，要保證通道暢通。

②未封裝完的半成品必須送回散裝中轉(zhuǎn)庫存放。

③車間內(nèi)不得存放半成品過夜。

④工作臺下嚴(yán)禁存放其他雜物，必須保持干凈整潔。

（3）引火線企業(yè)

濕法機(jī)械制引工序

①嚴(yán)禁超設(shè)計臺數(shù)配備制引機(jī)，嚴(yán)禁許可后私自“加機(jī)”。

②生產(chǎn)過程中，制引間藥桶及地面、制引機(jī)藥斗及其地面應(yīng)經(jīng)常保持濕度，工房內(nèi)保持整潔。

③操作工下班后必須將工房內(nèi)剩余混合藥送回到混合藥中轉(zhuǎn)工房，嚴(yán)禁存放在制引工房。

④下班前必須清洗機(jī)械，整理工具，清掃衛(wèi)生，確保地面、機(jī)械不留余藥。

濕法藥物混合工序

①配藥間應(yīng)經(jīng)常保持濕度和整潔。

②配藥桶必須保持濕度和整潔，容量控制在每桶藥5公斤以內(nèi)。

③嚴(yán)禁超量存放混合藥過夜。

（4）成品庫

①成品入庫時必須分類存放，嚴(yán)禁混裝混存。

②成品庫必須限高線與地面堆垛線、運(yùn)輸線、離墻線，防止超限超量。堆垛離內(nèi)墻的距離不少于0.45米，堆垛與堆垛之間的距離不少于0.7米，運(yùn)送成品的運(yùn)輸通道不少于1.5米，均在地面用黃色線標(biāo)注。堆垛高度不得超過2.5米，在墻面用紅色線標(biāo)注限高線。

③倉庫內(nèi)必須配備溫、濕度計，消防設(shè)施必須完善，倉庫保管員必須熟悉消防設(shè)施的使用，進(jìn)入倉庫內(nèi)必須觸摸靜電消除儀，入庫車輛必須使用電瓶車，必須做好防潮、防漏、防火工作。

④嚴(yán)禁在成品庫內(nèi)進(jìn)行翻箱作業(yè)。

⑤煙花成品庫嚴(yán)禁出現(xiàn)使用違禁藥物以及夾泡沫“假大空”超藥量、散筒、炸筒、低炸、斷火、引燃裝置、標(biāo)識標(biāo)志等不符合國家安全與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。爆竹成品庫嚴(yán)禁嚴(yán)禁出現(xiàn)使用違禁藥物、“假大空”稀炮、超藥量、計數(shù)、引燃裝置、標(biāo)識標(biāo)志等不符合國家標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。

4.規(guī)范1.1級工序的管理

（1）煙花企業(yè)

亮珠生產(chǎn)線

①必須安裝混藥機(jī)械，禁止手工和藥。

②機(jī)械混藥單配藥量嚴(yán)禁超過5公斤，地面應(yīng)保持長流水，墻面、屋頂必須每月進(jìn)行一次全面沖洗。

③亮珠生產(chǎn)工房嚴(yán)禁存在機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時人、機(jī)長時間分離現(xiàn)象，嚴(yán)禁出現(xiàn)藥物超量作業(yè)現(xiàn)象。

④亮珠篩選與制亮珠在同一工房內(nèi)的嚴(yán)禁超量。

⑤禁止專人配送混合藥，必須由操作工到中轉(zhuǎn)工房定量自行領(lǐng)用。

⑥禁止大量存放亮珠珠芯在中轉(zhuǎn)工房。

⑦必須使用亮珠烘干機(jī)烘亮珠，嚴(yán)禁自然涼曬亮珠，亮珠曬場必須予以拆除。

效果件生產(chǎn)線

①必須安裝混藥機(jī)械，禁止手工和藥。

②禁止出現(xiàn)“三合一”現(xiàn)象，即裝亮珠、裝炸硝、緊口三道工序在同一間工房內(nèi)完成。

③裝完亮珠或炸硝后進(jìn)入下一工序單次中轉(zhuǎn)僅限五餅一次運(yùn)送。

④裝亮珠與裝炸硝工序間必須設(shè)立中轉(zhuǎn)平臺，禁止直接送入下一工房內(nèi)或雙方手手相接，禁止人員交叉。

⑤混合炸硝每配限量3公斤，中轉(zhuǎn)工房僅限存放2次配料備用。

⑥嚴(yán)禁超規(guī)格裝藥，C級組合煙花單個內(nèi)筒開爆藥高氯酸鹽加合金粉末不得大于2克。

⑦禁止專人配送混合藥物，必須由操作工到中轉(zhuǎn)工房定量自行領(lǐng)用。

⑧工作臺面余藥必須及時清理，地面保持長流水，墻面、屋面必須一個月全面徹底清洗一次。

⑨必須錯時運(yùn)送空內(nèi)筒和錯時中轉(zhuǎn)效果件，避免出現(xiàn)人員交叉。

⑩嚴(yán)禁剩余混合藥物留存在裝筑藥工房內(nèi)過夜。

裝發(fā)射藥生產(chǎn)線

①裝發(fā)射藥工房附近必須設(shè)置中轉(zhuǎn)庫。

②作業(yè)時黑火藥從總庫分領(lǐng)至中轉(zhuǎn)庫及黑火藥藥洞黑火藥中轉(zhuǎn)必須采取錯時領(lǐng)用，配備專人配送。裝黑火藥工房剩余黑火藥及時回收入庫。

③操作工與中轉(zhuǎn)工嚴(yán)禁在同一工房內(nèi)作業(yè)，必須避免人員交叉。

④裝發(fā)射藥工房與黑火藥中轉(zhuǎn)工房原則上可以設(shè)置雨棚。

⑤嚴(yán)禁裝黑火藥工房成箱領(lǐng)用黑火藥，黑火藥盛裝工具必須具有導(dǎo)靜電功能，且限制容器容量，盛裝最大值為8公斤。

（2）爆竹企業(yè)

配裝封一體機(jī)工序

①一條生產(chǎn)線只允許安裝一臺爆竹配裝封一體機(jī)，所有引線中轉(zhuǎn)庫、插引、中轉(zhuǎn)、封裝、成箱等工庫房必須與一體機(jī)產(chǎn)能相匹配。

②一體機(jī)工房核心部位墻體、屋面結(jié)構(gòu)必須符合本質(zhì)安全要求，墻體必須符合“回”字型安全要求；嚴(yán)格執(zhí)行“50cm+38cm”規(guī)范，積極推廣“50cm+50cm”，核心部位必須使用鋼筋混凝土澆筑整墻，屋頂必須采用彩鋼頂?shù)容p質(zhì)易碎材質(zhì)，不允許使用木梁、瓦頂。

③嚴(yán)格執(zhí)行《市爆竹配裝封一體機(jī)安全管理暫行規(guī)定》（俗稱“39條”），一體機(jī)特種作業(yè)人員對“39條”應(yīng)熟記于心，落實(shí)于行。

④特種作業(yè)人員操作證復(fù)印件必須張貼上墻，與現(xiàn)場操作人員一致。

⑤機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時進(jìn)餅區(qū)、核心區(qū)域和第二次回收藥處必須保持儲水狀態(tài)，其它地面應(yīng)保持濕潤。

⑥嚴(yán)禁超員，現(xiàn)場不得超過5人，無關(guān)人員在機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時不得進(jìn)入作業(yè)區(qū)。

⑦配裝封一體機(jī)不得超設(shè)計產(chǎn)能、作業(yè)時間違規(guī)加班、趕工作業(yè)。

⑧嚴(yán)禁配裝藥一體機(jī)超時超藥量作業(yè)，每小時產(chǎn)能不得超過1200餅，每天累計工作時間不得超過10小時。

（3）引火線企業(yè)

繞收引工序

①繞收引工房定員為1人/棟，嚴(yán)禁繞收引車間超員。

②嚴(yán)禁用鐵鉤扁擔(dān)運(yùn)輸引架。

③嚴(yán)禁超量存放繞引后引架，嚴(yán)禁以房代庫存放引線。

引線包裝

①統(tǒng)一規(guī)范引線包裝，禁止使用大小不一的香煙包裝箱包裝引線。

②引線包裝箱小型化、專用化，單箱藥量不得超過6公斤，包裝箱注明廠名、廠址、規(guī)格、數(shù)量、藥量、合格品批次、流水線編碼等。

陽光棚及曬場

①曬場和陽光棚必須采用規(guī)范的四面防護(hù)墻，高度為1.6米左右。

②曬場四周必須留有安全出入口，安全出入口不正對繞收引工房出入口。

③嚴(yán)禁在專用曬場外晾曬引線，嚴(yán)禁疊加曬引。

引線烘干機(jī)（房）

①每家引線生產(chǎn)企業(yè)必須配備一臺以上經(jīng)過省級論證、安全合格的引線烘干機(jī)或建設(shè)一間引線烘干房。烘干房要做到機(jī)引分離、定員定量。

②嚴(yán)禁超量存放已烘干引線，應(yīng)及時將引線成品入庫。

引火線成品運(yùn)輸

引線運(yùn)輸必須使用危爆專用車輛，嚴(yán)禁在加油站等易燃易爆場所和學(xué)校等人員密集場所?？浚膭畈捎脤I(yè)化運(yùn)輸、專業(yè)化平臺管理。

5.規(guī)范藥物中轉(zhuǎn)庫及藥物總庫區(qū)

①嚴(yán)格按照煙花爆竹“三庫四防”要求建設(shè)藥物總庫，藥物總庫原則上不得建設(shè)在廠區(qū)圍墻外。平緩地段應(yīng)建設(shè)實(shí)體圍墻，陡坡地段應(yīng)實(shí)施刺網(wǎng)圍墻，實(shí)現(xiàn)24小時視頻監(jiān)控到位。

②藥物庫區(qū)應(yīng)體現(xiàn)小型、分散、“坑道化”要求，黑火藥中轉(zhuǎn)藥洞應(yīng)建在山體中，并呈“7”字型布局。

③藥庫面積必須與設(shè)計藥量相匹配，嚴(yán)禁“大庫小容”，防止嚴(yán)重超量，大庫要減容封閉到位。嚴(yán)禁中轉(zhuǎn)庫代替總庫超量存放藥物。

④藥物總庫區(qū)必須安排專人進(jìn)行值守。藥物入庫與領(lǐng)用必須堅持錯時、限量原則和登記制度。

⑤按規(guī)范要求堆放藥物，并劃好限高限量線。

⑥禁止兩人以上同時進(jìn)入藥物總庫區(qū)。

⑦藥物入庫必須使用加裝了擋板的電瓶車。

⑧黑火藥進(jìn)廠入庫需使用專用運(yùn)輸?shù)缆?，避開作業(yè)人員密集區(qū)域，入庫卸載僅限一人。

⑨禁止亮珠與炸硝、亮珠與黑火藥混合存放。

⑩中轉(zhuǎn)庫嚴(yán)禁存放已混合的藥物過夜。

6.規(guī)范機(jī)械管理

①配裝封一體機(jī)使用年限到期，鼓勵使用不銹鋼或鋁合金材質(zhì)的一體機(jī)，逐步淘汰鋼鐵材質(zhì)的一體機(jī)，更換時積極推廣應(yīng)用不銹鋼或鋁合金材質(zhì)產(chǎn)品，但必須是經(jīng)省級安全論證合格產(chǎn)品。

②嚴(yán)格按照《市爆竹配裝封一體機(jī)安全管理暫行規(guī)定》（即：“39條”管理規(guī)定）組織生產(chǎn)作業(yè)。煙花混藥機(jī)械按配裝封一體機(jī)同等管理。

③嚴(yán)禁未緊口的藥餅下配裝封一體機(jī)生產(chǎn)線，嚴(yán)禁堵塞通道。嚴(yán)禁二次裝藥與藥餅（未封口藥餅）下配裝封一體機(jī)生產(chǎn)線。

④機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時，安全防護(hù)必須到位，安全警示設(shè)備必須保持有效。禁止操作人員進(jìn)入機(jī)械核心區(qū)域。

⑤企業(yè)必須每兩個月一次定期做好一體機(jī)、混藥機(jī)“4S”維修保養(yǎng)，并將維修保養(yǎng)報告書存檔，維修保養(yǎng)前必須全面清理機(jī)械余藥，工房內(nèi)的藥物、成品、半成品及其他易燃易爆物品全部搬運(yùn)到其他工房。

⑥使用期滿三年的配裝封一體機(jī)必須更換核心部位或整機(jī)。

⑦禁止配裝封一體機(jī)生產(chǎn)不緊口的擦炮、內(nèi)筒、大爆竹等半成品。

⑧必須專業(yè)人員進(jìn)行機(jī)械維修，無關(guān)人員不得停留在維修現(xiàn)場。

⑨嚴(yán)禁帶藥維修機(jī)械。

⑩所有機(jī)械必須可靠接地。

（三）規(guī)范風(fēng)險管控示范建設(shè)

1.規(guī)范現(xiàn)場管理制度

①企業(yè)必須建立健全安全管理機(jī)構(gòu)，明確應(yīng)急、安全生產(chǎn)責(zé)任，配強(qiáng)配齊應(yīng)急、安全生產(chǎn)管理人員。主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員等必須經(jīng)省廳培訓(xùn)并經(jīng)考核合格。

②企業(yè)必須設(shè)立綜合監(jiān)管辦公室、安全生產(chǎn)調(diào)度辦公室、教育培訓(xùn)室、事故警醒室、資料檔案室。企業(yè)的基本情況、《安全生產(chǎn)許可證》以及其他相關(guān)證照、各類圖紙（設(shè)計圖、地形圖等）、安全評價報告、主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員等相關(guān)證件、工傷保險、安全生產(chǎn)責(zé)任險等材料、教育培訓(xùn)、隱患排查等有關(guān)資料，整套放置在安全生產(chǎn)綜合管理室內(nèi)，以備隨時抽檢。

③建立健全各項安全管理制度，如危險源建檔立案制度、領(lǐng)導(dǎo)帶班制度、重大隱患“雙報告”制度、隱患排查治理公示制度、違規(guī)違章處罰制度、安全教育培訓(xùn)制度、安全生產(chǎn)獎勵制度、應(yīng)急處置制度等，在辦公室張貼。

④各工序安全操作規(guī)程必須張貼在各工房醒目位置。

⑤煙花組裝工序定量表必須張貼在組裝工房外墻。

⑥“一圖一牌三清單”必須完善張貼到位。

⑦各工房實(shí)行定置管理，按要求劃線，歸置物品。

⑧設(shè)置20米以上的安全文化長廊，張貼安全宣傳展板。

⑨完善安全標(biāo)示標(biāo)牌、安全警示標(biāo)語。

⑩四區(qū)隔離到位，設(shè)置分區(qū)標(biāo)牌。

2.規(guī)范安全培訓(xùn)制度

①主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員必須經(jīng)市級以上應(yīng)急部門進(jìn)行培訓(xùn)并取得上崗證，按時進(jìn)行復(fù)訓(xùn)。

②企業(yè)每月10日必須對廠內(nèi)員工進(jìn)行培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)人員簽名。

③新進(jìn)員工和調(diào)崗員工必須經(jīng)安全培訓(xùn)合格后才能上崗。

④所有企業(yè)每年必須組織一次全員培訓(xùn)，聘請有資質(zhì)的安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)，完善培訓(xùn)臺賬。

⑤落實(shí)班前會制度，安全班前會由安全廠長、安全管理人員每天召集并主持，各工序從業(yè)人員特別是特種作業(yè)人員上崗前參加會議，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況在會議室、食堂、生產(chǎn)線現(xiàn)場等區(qū)域進(jìn)行，會議內(nèi)容以安全生產(chǎn)法律法規(guī)學(xué)習(xí)、講解崗位操作規(guī)程、傳達(dá)上級有關(guān)文件會議精神、警示事故相關(guān)情況、通報廠內(nèi)違規(guī)員工情況等為主，使員工受到警示教育、增強(qiáng)安全意識。企業(yè)應(yīng)完善好安全班前會相關(guān)臺賬記錄，包含員工簽到、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)照片等，并做到字跡清晰、記錄完整。

⑥按照《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》編制預(yù)案，定期組織應(yīng)急預(yù)案演練。

3.規(guī)范隱患報告制度

①企業(yè)對上級排查出的安全隱患，做到整改“五落實(shí)”（隱患整改責(zé)任人、期限、措施、資金、預(yù)案），要制定隱患整改報告單，將隱患整改情況上報給檢查單位。

②對重大安全隱患進(jìn)行公示，警醒員工。

③企業(yè)隱患排查治理制度和重大隱患治理情況及時向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門和企業(yè)職工（代表）大會報告，即落實(shí)“雙報告”制度。

④履職報告落實(shí)“一報告、雙簽字”制度。

⑤健全安全生產(chǎn)保障和突發(fā)事件應(yīng)急管理、應(yīng)急善后機(jī)制。堅持安全生產(chǎn)責(zé)任險全覆蓋，并將其作為企業(yè)行政許可、復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收的必查項目。

4.規(guī)范企業(yè)登記制度

①必須配備具有較強(qiáng)工作責(zé)任心的門衛(wèi)，并實(shí)行24小時值守，做好人員車輛出入登記。

②全面應(yīng)用員工出入“門禁”系統(tǒng)，規(guī)范員工進(jìn)出廠登記、“留印”。

③規(guī)范從事危險工序作業(yè)人員的管理，對錯時上崗的涉藥特種作業(yè)人員和機(jī)械維修人員實(shí)行酒精測試，防止酒后從事危險工序作業(yè)、維修，各企業(yè)制定并落實(shí)該項制度，自行購買酒精測試設(shè)備。

④每周隱患排查必須予以公示，對員工違規(guī)行為必須公示登記并處罰到位。

⑤黑火藥、亮珠、內(nèi)筒、引線等藥物出入庫必須登記到位。

⑥視頻監(jiān)控巡查記錄如實(shí)登記到位。

⑦落實(shí)《市煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)防靜電危害九條規(guī)定》要求，落實(shí)防靜電措施（冬季A級工序每1小時洗手一次，C級工序每2小時洗手一次），登記到位、真實(shí)。

⑧安全會議記錄、安全培訓(xùn)記錄、安全檢查員檢查記錄、帶班廠長檢查記錄、隱患排查記錄、落實(shí)整改記錄、巡查記錄登記到位。

（四）規(guī)范產(chǎn)品運(yùn)輸管理

1.煙花爆竹運(yùn)輸依法實(shí)行許可制。由目的地公安部門簽發(fā)運(yùn)輸許可證后到我縣公安機(jī)關(guān)備案，堅持有證運(yùn)輸、專用危爆車輛運(yùn)輸。

2.煙花爆竹運(yùn)輸除辦理運(yùn)輸許可證外還必須具備車輛危險物品運(yùn)輸證、駕駛員危險物品運(yùn)輸證、押運(yùn)員證等證照，并做到人證、車證相符。

3.煙花爆竹運(yùn)輸必須按照公安部門規(guī)定的經(jīng)停路線行駛，并采取錯時運(yùn)輸?shù)脑瓌t予以運(yùn)輸。

4.煙花爆竹運(yùn)輸在裝車出廠前必須向當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急管理所提供相關(guān)證件復(fù)印件予以備案，鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急管理所應(yīng)加強(qiáng)對相應(yīng)證照的審查。

5.煙花爆竹企業(yè)在裝車運(yùn)輸前必須在包裝箱顯著位置張貼產(chǎn)品流向信息條碼并錄入煙花爆竹產(chǎn)品流向信息系統(tǒng)。

6.煙花爆竹企業(yè)不得將超許可范圍或不符合購買許可證、運(yùn)輸許可證批準(zhǔn)的產(chǎn)品或半成品裝車運(yùn)輸。

7.黑火藥使用企業(yè)要求配送單位采取早晚錯時配送方式予以配送到企業(yè)，黑火藥配送運(yùn)輸單次最大運(yùn)量為2噸。

8.裝載煙花爆竹車輛和配送黑火藥車輛不得途經(jīng)城區(qū)、集鎮(zhèn)、學(xué)校、加油站等人員密集場所，嚴(yán)禁?？?。

9.嚴(yán)禁在學(xué)校（幼兒園）、加油站、集鎮(zhèn)等人員密集場所和居民區(qū)裝卸煙花爆竹。

10.廠內(nèi)運(yùn)輸藥物必須采用全封閉車輛，運(yùn)輸非藥物時堆碼高度不應(yīng)超過運(yùn)輸工具圍板、欄板高度。

（五）規(guī)范煙花爆竹經(jīng)營管理

1.規(guī)范布點(diǎn)管理?？h中心城區(qū)禁燃區(qū)域內(nèi)不再新增、保留煙花爆竹零售網(wǎng)點(diǎn)，其他區(qū)域以“保障安全、統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局、總量控制、適度競爭”為原則，不增加批發(fā)企業(yè)，合理布設(shè)零售網(wǎng)點(diǎn)。落實(shí)《煙花爆竹零售店（點(diǎn)）安全技術(shù)規(guī)范》（AQ4128—2019）要求，堅決依法關(guān)閉存在“下店上宅”“前店后宅”形式的零售點(diǎn)；關(guān)閉與人員密集場所和重點(diǎn)建筑物安全距離不符合條件、未按規(guī)定專店（或?qū)９瘢╀N售的零售點(diǎn)。學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等人員聚集場所、加油站以及其他易燃易爆、有毒、有害等危險品生產(chǎn)、儲存場所150米范圍內(nèi)不得布設(shè)零售網(wǎng)點(diǎn)。切實(shí)做到“誰審查、誰簽字，誰許可、誰負(fù)責(zé)”，對違規(guī)向不具備安全條件或是禁燃區(qū)域內(nèi)的批發(fā)企業(yè)和零售點(diǎn)頒發(fā)經(jīng)營、零售許可證的，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。

2.規(guī)范日常管理。嚴(yán)禁無證經(jīng)營、以店代庫（超量存儲煙花爆竹）、混銷煙酒、打火機(jī)等商品；嚴(yán)禁在居民區(qū)等區(qū)域非法儲存煙花爆竹；嚴(yán)禁銷售超標(biāo)、違禁、專業(yè)燃放類產(chǎn)品或非法產(chǎn)品，包括:非法生產(chǎn)的煙花爆竹、B級煙花、內(nèi)徑大于1.2英寸的非個人燃放的組合煙花、含氯酸鉀的煙花爆竹、內(nèi)銷擦炮、大藥量的爆竹(“魚雷”)等。對煙花爆竹批發(fā)企業(yè)違反“六嚴(yán)禁”、零售點(diǎn)違反“三嚴(yán)禁”的行為依法按規(guī)定上限處罰。

3.規(guī)范配送管理。實(shí)行批發(fā)經(jīng)營公司采用專用危爆車輛統(tǒng)一配送至各經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)方式。批發(fā)經(jīng)營公司對每件產(chǎn)品必須貼標(biāo)配送，建立配送臺賬，健全配送管理制度。

（六）規(guī)范三大平臺建設(shè)

1.量化監(jiān)管平臺

①企業(yè)安全管理員必須每日按照量化監(jiān)管表要求對企業(yè)工庫房進(jìn)行檢查，對排查到的安全隱患必須及時予以處罰并公示在隱患公示欄里，同時對存在的重大安全隱患提出整改措施，落實(shí)人員進(jìn)行跟蹤整改，每周組織車間主任培訓(xùn)，每周至少一次對企業(yè)重大隱患排查情況進(jìn)行公示并召開整改布置會議。

②鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急管理所人員、駐廠員每周至少一次對所監(jiān)管的企業(yè)進(jìn)行企業(yè)隱患排查情況監(jiān)督檢查、登記并上報鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急管理所，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在重大安全隱患的，應(yīng)現(xiàn)場處置，并報告分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)作出進(jìn)一步處置。

③縣應(yīng)急管理局對煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行安全檢查時，按照量化監(jiān)管規(guī)定的要求進(jìn)行監(jiān)管，確保按監(jiān)管要求每一工序、每一工房查到位，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在重大安全隱患的，應(yīng)現(xiàn)場處置，并報告分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)作出進(jìn)一步處置。加強(qiáng)對企業(yè)終審設(shè)計圖紙與量化監(jiān)管表的復(fù)核和檢查，對存在重大安全隱患的堅決停產(chǎn)整頓并作出相應(yīng)處罰。

④縣政府應(yīng)每年定期邀請應(yīng)急監(jiān)管業(yè)務(wù)骨干、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜矣嗅槍π缘貙h鄉(xiāng)應(yīng)急監(jiān)管干部進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其懂業(yè)務(wù)、會監(jiān)管。

⑤規(guī)范對市、縣、鄉(xiāng)應(yīng)急監(jiān)管干部履職情況的檢查、考核和獎懲。縣、鄉(xiāng)安委會出臺考核細(xì)則，以年度為單位，對縣、鄉(xiāng)應(yīng)急監(jiān)管干部履職情況進(jìn)行定性、定量綜合評價。

2.隱患排查平臺

①規(guī)范應(yīng)急監(jiān)管部門重大隱患排查。縣應(yīng)急管理局、鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急管理所按照《監(jiān)督檢查計劃》要求和“雙隨機(jī)、一公開”要求，對照《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，突出重點(diǎn)、狠抓典型，以防范事故為目標(biāo)，壓實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，強(qiáng)化一線安全監(jiān)管。

②規(guī)范企業(yè)自身隱患排查。企業(yè)要增強(qiáng)安全意識、風(fēng)險意識、法律意識、標(biāo)準(zhǔn)意識、管理意識，學(xué)習(xí)好《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（二十條）、《煙花爆竹零售店（點(diǎn)）安全技術(shù)規(guī)范》（AQ4128—2019）、《省生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》等要求，落實(shí)自身安全生產(chǎn)主體責(zé)任。自覺、規(guī)范登錄和使用“省安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)”，按時進(jìn)行隱患排查并如實(shí)記錄隱患排查和整改情況，做到隱患自查、自報、自糾、自改，促進(jìn)企業(yè)隱患排查經(jīng)?；?、制度化、規(guī)范化轉(zhuǎn)變。

③規(guī)范重大隱患處置。企業(yè)應(yīng)建立重大安全隱患公示欄，健全重大安全隱患公示制度，做到人員、措施、資金、期限、預(yù)案“五落實(shí)”。把重大安全隱患當(dāng)作事故來查處，對重大隱患屢教屢犯、遲遲不改或“省安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)”未使用或使用不經(jīng)常、弄虛作假的企業(yè)，在執(zhí)法檢查中加大檢查頻次，依照法律給予上限經(jīng)濟(jì)處罰。

3.智慧安監(jiān)平臺

①規(guī)范企業(yè)與智慧安監(jiān)平臺的對接。所有煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)的1.1級和1.3級工庫房、成品庫等已全部安裝視頻監(jiān)控，視頻采集的質(zhì)量達(dá)到高清以上，保持視頻監(jiān)控系統(tǒng)全時段完好，視頻保存達(dá)到30天以上備查量，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、監(jiān)管部門之間的信息對接。

②規(guī)范監(jiān)控平臺的日常管理。各煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)要設(shè)立專門的視頻監(jiān)控室，煙花爆竹裸藥線生產(chǎn)時，必須有專人值守，無特殊情況必須保持24小時正常運(yùn)行，因自身原因三天內(nèi)不能上傳或逃避監(jiān)管擅自關(guān)閉監(jiān)管系統(tǒng)的一律停產(chǎn)整改。凡不能正常上傳數(shù)據(jù)的，一律不準(zhǔn)復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收。縣應(yīng)急管理局視頻監(jiān)控室安排專人24小時值守，完善工作值守和企業(yè)重大異常情況登記、報告制度，促進(jìn)企業(yè)重大違規(guī)違章及時處置到位。監(jiān)管人員在日常檢查執(zhí)法過程中，要充分運(yùn)用智慧安監(jiān)平臺的預(yù)警信息開展行政執(zhí)法工作。

（七）大力深化專項整治

1.開展專項整治。結(jié)合轄區(qū)企業(yè)實(shí)際與煙花爆竹深化專項整治行動工作要求，對照《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營安全規(guī)定》與《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，按照“查大風(fēng)險、除大隱患、防大事故”原則，企業(yè)層面，強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任意識，主動排查、消除本廠所存在的安全隱患；監(jiān)管方面，以量化監(jiān)管為主要抓手，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急管理所等基層一線監(jiān)管力量為主力軍，強(qiáng)化安全風(fēng)險管控，落實(shí)監(jiān)管措施。

2.強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。以《市煙花爆竹生產(chǎn)企業(yè)違法違規(guī)行為處罰指導(dǎo)意見》為抓手，執(zhí)行《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》和“雙隨機(jī)、一公開”要求，以“嚴(yán)、準(zhǔn)、狠、實(shí)”為原則，對轉(zhuǎn)包分包、多股東各自組織生產(chǎn)、“四超兩改”（超人員、超藥量、超許可范圍、超生產(chǎn)能力、擅自改變工房用途、改變工藝流程）、聘用無證特種作業(yè)人員、安全管理人員和作業(yè)人員酒后上崗等違法違規(guī)行為一律從嚴(yán)從重打擊和整治。

（八）強(qiáng)力打擊非法生產(chǎn)

1.堅持“三化”原則。按照網(wǎng)格化、專業(yè)化、常態(tài)化要求，健全打非網(wǎng)絡(luò)，將鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）轄區(qū)合理劃定成若干網(wǎng)格，指定網(wǎng)格員，及時做好情報信息收集、匯總、研判工作。

2.配齊配強(qiáng)隊伍?？h、鄉(xiāng)政府要積極建立打非治違工作隊伍，保障人員、經(jīng)費(fèi)、設(shè)備，建立健全排查制度，通過網(wǎng)格員、駐廠員，及時準(zhǔn)確掌握本地區(qū)非法生產(chǎn)動向，定期開展全面排查、巡查檢查和集中整治。

3.健全舉報機(jī)制。健全非法生產(chǎn)有獎舉報機(jī)制，發(fā)揮職工參與、社會支持、媒體監(jiān)督的重要作用，充分調(diào)動基層群眾積極性，形成群防群治、人人參與的良好格局。

4.瞄準(zhǔn)重點(diǎn)場所。將老宗祠、老基地、老民宅、退出企業(yè)廢棄場所、沖頭角落及其他易發(fā)場所作為非法生產(chǎn)重點(diǎn)排查地域。

5.壓實(shí)基層責(zé)任。堅決落實(shí)“三級責(zé)任、三線監(jiān)管、三色預(yù)警”工作要求，壓實(shí)村委會（社區(qū)）和駐村工作隊的非法生產(chǎn)第一排查責(zé)任，做到宣傳、巡查到位，發(fā)現(xiàn)非法生產(chǎn)現(xiàn)象及時報告并配合做好非法生產(chǎn)打擊工作，確保網(wǎng)格化責(zé)任到人。

6.實(shí)施聯(lián)合打擊。根據(jù)調(diào)度、分析與研判結(jié)果，按照聯(lián)合打擊、聯(lián)合執(zhí)法要求，組織公安、應(yīng)急管理、市場監(jiān)管等部門精準(zhǔn)打擊，讓各類非法生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、運(yùn)輸行為無法形成氣候，無藏身之地。

7.依法嚴(yán)肅追責(zé)。對煙花爆竹企業(yè)違法違規(guī)下發(fā)訂單行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除沒收原材料、半成品、成品外，對違規(guī)企業(yè)處以罰款、停產(chǎn)整頓、通報；對煙花爆竹企業(yè)超許可范圍生產(chǎn)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對企業(yè)處以罰款、停產(chǎn)整頓、通報；對非法生產(chǎn)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由公安機(jī)關(guān)按《中華人民共和國刑法》和《中華人民共和國治安管理處罰法》進(jìn)行處理。基層干部因失職瀆職，造成非法生產(chǎn)的，一律按“二二制”追究責(zé)任，即：一個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）有2個以上（含2個）行政村且一個行政村有2個以上煙花爆竹作坊的，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）對煙花爆竹家庭作坊整頓后仍非法生產(chǎn)失察的，對該村或鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）分管領(lǐng)導(dǎo)給予相應(yīng)的行政處分。發(fā)生非法生產(chǎn)事故的，按上級規(guī)定從嚴(yán)從重處分。

三、工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）主要領(lǐng)導(dǎo)與分管領(lǐng)導(dǎo)要高度重視煙花爆竹安全生產(chǎn)、應(yīng)急管理工作，牢固樹立紅線意識和安全發(fā)展理念，縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）黨政主要負(fù)責(zé)人必須參加每月的安全生產(chǎn)警醒日活動，必須每月聽取一次安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理工作匯報，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）黨政主要負(fù)責(zé)人每周調(diào)度一次安全生產(chǎn)和應(yīng)急管理工作。

第7篇：網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告范文

【關(guān)鍵詞】農(nóng)信社 管理模式

一、建立新的財務(wù)管理體系，構(gòu)建集中統(tǒng)一的組織形式

在兩級法人體制下，農(nóng)村信用社采取“分級核算”，財務(wù)管理比較分散，存在很多缺陷，在縣級法人體制下，建立“集中統(tǒng)一”財務(wù)管理組織體系已成為改革發(fā)展的必然。

（一）加快縣聯(lián)社財會部門建設(shè)，強(qiáng)化管理服務(wù)職能

實(shí)行縣聯(lián)社一級核算后，由于財務(wù)管理和財務(wù)核算等職能全部集中到聯(lián)社財務(wù)部門，增加了聯(lián)社財務(wù)部門的責(zé)任和壓力，對聯(lián)社財務(wù)部門的管理水平和能力提出了更高的要求，因此必須加快強(qiáng)化聯(lián)社財務(wù)部門建設(shè)步伐。一是要按照德才兼?zhèn)涞脑瓌t，選用一批組織能力強(qiáng)、懂管理、業(yè)務(wù)技術(shù)過硬的優(yōu)秀人才充實(shí)聯(lián)社財務(wù)部門；二是有意識地選送財會人員進(jìn)行政治、業(yè)務(wù)、法律、計算機(jī)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)商業(yè)銀行同業(yè)先進(jìn)的管理方法和經(jīng)驗(yàn)，取其精華，更新觀念；三是財會人員要不斷加強(qiáng)自身的思想品德修養(yǎng)，樹立“愛崗敬業(yè)、忠于職守、堅持原則”的職業(yè)道德，以確?？h聯(lián)社對各項財務(wù)工作的具體管理服務(wù)職能落到實(shí)處。

（二）推行財務(wù)主管派駐制，強(qiáng)化監(jiān)督制約

長期以來，由于會計管理制度不規(guī)范、機(jī)制不健全、監(jiān)督不到位等問題的存在，基層信用社在業(yè)務(wù)進(jìn)度上“玩數(shù)字”，在費(fèi)用開支上“想點(diǎn)子”，在信貸管理上“繞圈子”的現(xiàn)象屢見不鮮，對此，基層信用社財務(wù)主管也常常處于“頂?shù)米〉恼静蛔。镜米〉捻敳蛔　钡膶擂尉车?。因此，統(tǒng)一法人后，改革傳統(tǒng)的會計管理體制成為必然。

現(xiàn)代金融企業(yè)財務(wù)管理體制上的一大特點(diǎn)，就是對其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行財務(wù)主管派駐制。即上級部門對所轄單位的財務(wù)會計工作進(jìn)行監(jiān)督和控制，會計主管親臨第一線，對財務(wù)會計行為做原始確認(rèn)，從源頭抓起，實(shí)施有效監(jiān)督，從而確保其規(guī)范性和真實(shí)性。實(shí)行委派制后，財務(wù)主管實(shí)行“垂直管理”和“雙線負(fù)責(zé)制”。各個信用社的財務(wù)主管分別由縣聯(lián)社垂直管理，實(shí)行業(yè)務(wù)上的專門領(lǐng)導(dǎo)。一是財務(wù)主管在派駐社日常的財務(wù)管理，實(shí)行雙線負(fù)責(zé)制。一方面要負(fù)責(zé)本社內(nèi)部所有的財務(wù)管理事務(wù)，協(xié)助本社主任開展工作，參與本社的財務(wù)決策；另一方面，也要對聯(lián)社負(fù)責(zé)，貫徹縣聯(lián)社或上級部門的有關(guān)政策，監(jiān)督本社的所有業(yè)務(wù)活動在可以控制和可行的范圍之內(nèi)。二是接受縣聯(lián)社財會部門的直接管理。財務(wù)主管由縣聯(lián)社任命和考核，實(shí)行任命制，代表縣聯(lián)社對信用社進(jìn)行會計核算、會計監(jiān)督和財務(wù)管理工作，參與所在信用社經(jīng)營管理決策，督促所在信用社員工認(rèn)真執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律和相關(guān)制度、辦法，對違反國家政策、財經(jīng)紀(jì)律和規(guī)章制度的行為拒絕辦理，不能制止的及時向聯(lián)社反映；檢查所在信用社所有財務(wù)收支、財產(chǎn)保管和資金使用情況，對違規(guī)問題向信用社領(lǐng)導(dǎo)提出質(zhì)詢，并書面報告聯(lián)社；凡職責(zé)履行不好，對問題隱瞞不報的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要嚴(yán)肅處理。

（三）科學(xué)編制財務(wù)預(yù)算，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行力

一是年初縣聯(lián)社財務(wù)部門利用建立的財務(wù)信息系統(tǒng)，特別是對存、貸款、成本、利息收支等各項指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)的整理和分析，預(yù)測經(jīng)營前景，初步確定年度總體的經(jīng)營目標(biāo)；二是縣聯(lián)社經(jīng)營班子召開業(yè)務(wù)經(jīng)營分析會，對總體經(jīng)營目標(biāo)進(jìn)行分析，找出目標(biāo)設(shè)置中存在的問題和不足，提出有針對性的解決方法和措施；三是結(jié)合各基層分支機(jī)構(gòu)的具體情況，測算和分解資產(chǎn)質(zhì)量、管理水平、盈利狀況和資產(chǎn)流動性等幾方面的約束指標(biāo)，確定信用社的目標(biāo)利潤，尋求實(shí)現(xiàn)目標(biāo)利潤的最佳《預(yù)算方案》，并配套制定出合理、有效的責(zé)任制度和考核辦法；四是將《預(yù)算方案》報請社員大會或理事會審核通過后下發(fā)各分支機(jī)構(gòu)和縣聯(lián)社各業(yè)務(wù)部門執(zhí)行。五是總結(jié)目標(biāo)，對財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行考核和分析。每到財務(wù)預(yù)算考核期，對各項經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)際完成情況與預(yù)算進(jìn)行比較，計算出差異，分析原因，提出對策，評價和考核所屬單位的績效，獎勤罰懶，獎優(yōu)罰劣，并將所有情況納入財務(wù)信息管理系統(tǒng)。實(shí)現(xiàn)以預(yù)算為前提的財務(wù)管理模式，使一切經(jīng)濟(jì)活動都圍繞財務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而開展，從而帶動和推動信用社的各項工作，提高信用社的經(jīng)濟(jì)效益。

（四）強(qiáng)化全員核算意識，增收節(jié)支“雙管齊下”

一是加強(qiáng)宣傳，強(qiáng)化全員核算意識。通過各種形式的宣傳教育，使每位員工深刻認(rèn)識到信用社面臨的困難，關(guān)鍵在于拓寬增收渠道和降低成本。以此提高職工對成本核算、成本管理的參與意識。二是努力降低存款成本。作為農(nóng)信社主要資金來源，存款成本的高低直接影響農(nóng)信社的經(jīng)營效益，降低存款成本無疑成為農(nóng)信社的“另類收入”。三是培植多種效益增長點(diǎn)。搞好貸款營銷，最大限度地用活資金，減少無息資金占用，培植優(yōu)良的客戶群體和優(yōu)勢項目，增加利息收入。四是嚴(yán)格控制費(fèi)用支出。提倡“過緊日子”思想，以“勤儉辦社、厲行節(jié)約”為宗旨，有效地控制各項費(fèi)用開支，杜絕一切不合理支出。

二、建立新的信貸管理體系，集中解決信貸方面存在的難點(diǎn)

信貸工作是農(nóng)信社各項工作的重點(diǎn)，信貸資產(chǎn)質(zhì)量的好壞直接關(guān)系到農(nóng)村信用社的存亡，當(dāng)前隨著農(nóng)信社體制改革的不斷深化，管理模式由縣鄉(xiāng)兩級法人改變?yōu)榭h級聯(lián)社一級法人，工作重點(diǎn)由指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯庸芾怼⑹跈?quán)經(jīng)營。如何加強(qiáng)對授權(quán)經(jīng)營下的農(nóng)信社信貸管理，管理的難點(diǎn)是什么，如何對策，成為農(nóng)信社發(fā)展面臨的新問題。

第8篇：網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告范文

一、各項業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營效益穩(wěn)步提升

2014年是我到任行長的第二年，支行從當(dāng)初的存款不足30億，資產(chǎn)規(guī)模不足億，到現(xiàn)在存款超過億，資產(chǎn)達(dá)到億，盈利近9000萬元，無論從效益、規(guī)模、盈利能力上，可以說今非昔比，這里既凝聚了總行的正確領(lǐng)導(dǎo)、員工的辛勤付出，也是我個人拼搏奮斗的結(jié)果。一年來，我始終堅持科學(xué)發(fā)展觀，按照“資本充足、治理完善、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營安全、服務(wù)優(yōu)良、效益良好”的標(biāo)準(zhǔn)，努力實(shí)現(xiàn)我支行科學(xué)高效的可持續(xù)發(fā)展。緊緊圍繞“好銀行”的目標(biāo)，努力開拓創(chuàng)新，科學(xué)進(jìn)行決策，積極建立約束激勵機(jī)制，努力提高管理和防范風(fēng)險工作水平，實(shí)現(xiàn)了改革、發(fā)展、穩(wěn)定的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，取得了一定的成績。

(一)經(jīng)營指標(biāo)完成情況

1、存款情況。截至10月31日，各項存款時點(diǎn)額為萬元，其中對公類存款萬元，儲蓄存款為萬元，分別較年初增長萬元、萬元、萬元，完成指標(biāo)調(diào)增后季度計劃分別為%、%、%。

截至10月31日，各項存款日均額為萬元，其中對公類存款萬元，儲蓄存款為萬元，分別較年初增長萬、萬元、萬元，完成指標(biāo)調(diào)增后季度計劃分別為%、%、%。

2、貸款執(zhí)行情況。截至10月31日，各項貸款余額為萬元，較年初增加萬元，增長幅度為%。其中公司類貸款萬元，時點(diǎn)較年初減少萬元，日均余額較年初下降；中小企業(yè)貸款為萬元，較年初增加萬元，完成全年計劃指標(biāo)的%、完成季度計劃的%；個人貸款為萬元，較年初增長萬元，完成指標(biāo)調(diào)增前季度計劃的%，完成指標(biāo)調(diào)增后季度計劃的％。

3、銀行卡情況。截至10月31日，銀行卡存款日均余額萬元，較年初增長萬元，完成指標(biāo)調(diào)增前全年計劃的%，完成指標(biāo)調(diào)增后全年計劃的%。發(fā)卡量為張，較年初增長張,完成指標(biāo)調(diào)增后計劃的%，銀行卡平均余額達(dá)到元。

4、收入、支出及利潤計劃執(zhí)行情況。截至10月31日，營業(yè)收入為萬元，營業(yè)支出為萬元，利潤總額萬元，結(jié)合各正常調(diào)整因素后，凈利潤為萬元，超額完成總行年度計劃凈增長指標(biāo)。但由于非應(yīng)計貸款超額，風(fēng)險性調(diào)整后凈利潤萬，與總行的利潤計劃萬元相比，完成了計劃的%。

5、結(jié)構(gòu)調(diào)整指標(biāo)完成情況

截至10月31日，風(fēng)險資產(chǎn)利潤率為%，完成了總行年度計劃的%。市場占有率為%，完成了在總行年度計劃的%。存款付息率為%。貸款收息率為%，完成了年度計劃的%。

6、國際業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)收入指標(biāo)完成情況

截至10月31日，中間業(yè)務(wù)收入為萬元，完成了年度計劃的%。國際業(yè)務(wù)結(jié)算額和結(jié)售匯金額兩項指標(biāo)分別完成萬元，實(shí)現(xiàn)了零的突破。

(二)加速了網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，風(fēng)險防范功能明顯提高

到任之初，19家網(wǎng)點(diǎn)有5家存款不到5000萬，存款過億的只有2家，且網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)環(huán)境較差，員工隊伍的積極性急待提高，我通過整合資源，現(xiàn)在網(wǎng)點(diǎn)存款全部億元以上，達(dá)到4億元的家，存款規(guī)模是當(dāng)初的倍，資產(chǎn)倍，員工精神面貌煥然一新。我到任后的兩年間，新改造網(wǎng)點(diǎn)4家，新增網(wǎng)點(diǎn)2家，尤其是寬城區(qū)政府延伸柜臺的設(shè)立，兩年間吸收存款近10億元，同時更為我行與寬城區(qū)政府的合作奠定了良好的發(fā)展基礎(chǔ)。2014年初，興隆山網(wǎng)點(diǎn)劃入我行，當(dāng)時存款只有1500多萬。經(jīng)過一年的努力，存款達(dá)到近3億元。持續(xù)推進(jìn)風(fēng)險管理體制改革，不斷完善風(fēng)險管理體系，優(yōu)化風(fēng)險管理流程，從體制上保障我支行風(fēng)險管理的科學(xué)性、合理性和有效性。加強(qiáng)了安全防范措施，提高了風(fēng)險防范功能，提升了企業(yè)形象。

二、履職的主要措施

(一)健全內(nèi)控制度，提高風(fēng)險管控能力

為進(jìn)一步確保我支行各項業(yè)務(wù)經(jīng)營合法、業(yè)務(wù)操作合規(guī)、資產(chǎn)營運(yùn)安全，我堅持按照《支行干部交流和員工崗位輪換管理辦法》和《支行重要崗位人員輪崗及強(qiáng)制休假制度》要求，今年共對多人進(jìn)行崗位輪換，對人開展強(qiáng)制休假。并在強(qiáng)制休假期間，抽調(diào)由各職能負(fù)責(zé)人為組長、職能部門成員、網(wǎng)點(diǎn)主管會計和客戶經(jīng)理組成的專項業(yè)務(wù)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，對各項業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行全面的核查，促進(jìn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。與員工簽訂了“安全責(zé)任書”，并不定時的查庫和安全檢查，確保了資金、人身和財產(chǎn)的安全，確保了各項經(jīng)營活動的順利開展；堅持了各項考核按考核辦法核算，一張表公開兌現(xiàn)，沒有暗箱操作，給職工一個明白、知情和放心。從而有效地規(guī)范財會、信貸制度，嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，提高了經(jīng)營效益。

(二)夯實(shí)經(jīng)營基礎(chǔ)，增強(qiáng)經(jīng)營效益

重管理，踏實(shí)做事是我一貫工作的作風(fēng)，今年，我在信貸管理、財務(wù)管理等幾個主要業(yè)務(wù)上，做了大量扎實(shí)有效的工作。在信貸管理方面，為提高個人貸款營銷競爭力，放寬了對個人貸款限控制額。在財務(wù)管理方面，堅持勤儉辦行的原則，從點(diǎn)滴入手，堵塞漏洞，確保應(yīng)收盡收，能不支或少支的盡量不支或少支，對支行費(fèi)用管理采取綜合費(fèi)用率和核定人均費(fèi)用兩種方法進(jìn)行考核，強(qiáng)化了營業(yè)費(fèi)用的支出管理，有效地杜絕了各種不合理的支出。

(三)加強(qiáng)員工考評，突顯人才強(qiáng)社

支行的興衰成敗關(guān)鍵在人。到任之初，我支行人員業(yè)務(wù)水平、服務(wù)態(tài)度一般，經(jīng)過一系列活動的開展，如團(tuán)隊禮儀大賽，業(yè)務(wù)技能競賽，新員工培訓(xùn)，服務(wù)之星、吉行新星評選等，員工有了質(zhì)的飛躍，服務(wù)水平和業(yè)務(wù)技能不斷邁上新的臺階。今年來，我繼續(xù)按照“總量控制、合理配置、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效率”的原則，在支行內(nèi)進(jìn)行了戰(zhàn)略性人力資源開發(fā)，深入實(shí)施“三項制度改革”，出臺了一系列人事管理辦法，增強(qiáng)全體員工的緊迫感、危機(jī)感、責(zé)任感和敬業(yè)愛崗精神。一是通過組織公開招聘、競聘等多種形式，使真正使想干事的人有機(jī)會，會干事的人有平臺，干成事的人有地位，打破了論資排輩、單向選擇的用人模式。并加強(qiáng)員工考核考評力度，確保風(fēng)險防控工作的穩(wěn)步推進(jìn)。二是通過制定《支行2014年度員工教育培訓(xùn)計劃》，全面部署了全年職工教育工作。并對網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)勤及機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行了業(yè)務(wù)知識測評考試，并將考核階段化、制度化，進(jìn)一步增強(qiáng)了員工學(xué)業(yè)務(wù)、強(qiáng)素質(zhì)、練技能的積極性和主動性。三是對支行機(jī)關(guān)中層管理人員按季進(jìn)行德、能、勤、績、廉等方面的綜合考核考評，堅持“不換思路就換人、不變面貌就變崗、不出業(yè)績就出列”的原則，加大考核考評力度，讓優(yōu)秀的人才脫穎而出，提高了工作效率。今年總行的檢查中，多次被通報表揚(yáng)，吉行新星活動也得到總行的支持和各兄弟行的大力響應(yīng)，我行員工作為總行三名參賽員工之一，參加銀行業(yè)業(yè)務(wù)競賽，不僅取得團(tuán)體第一名，同時取得個人總成績第二名的好成績。

(四)加強(qiáng)信貸管理，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”制度，對每筆貸款都認(rèn)真做好貸前調(diào)查、貸時嚴(yán)格審查、貸后跟蹤檢查。通過構(gòu)建全方位的貸后管理檢查體系，明確檢查時限，劃分檢查金額，規(guī)范檢查的程序和方式，同時堅持雙人檢查制度，對規(guī)定額度上的貸款全部實(shí)行實(shí)地檢查，對所作檢查明確內(nèi)容和重點(diǎn)，及時了解和掌握借款人和各種情況，進(jìn)一步確保了信貸資產(chǎn)的安全。同時加大不良貸款的清收力度，通過健全管理機(jī)制、強(qiáng)化信貸隊伍、制定清收措施和加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)進(jìn)一步化解不良貸款。截止年底按照五級分類標(biāo)準(zhǔn)不良貸款余額萬元，占比%，同比下降萬元，降幅%，實(shí)現(xiàn)了不良雙降目標(biāo)。

(五)完善績效考核各項工作，提高了員工的積極性

1、向員工印發(fā)《支行績效考核修訂辦法》，要求組織員工深入學(xué)習(xí)，同時抽調(diào)各崗位業(yè)務(wù)骨干先后進(jìn)行討論，完善現(xiàn)行分配制度。進(jìn)一步完善了薪酬激勵機(jī)制，提高員工認(rèn)識，也順應(yīng)總行改革需要，建立重實(shí)績、重貢獻(xiàn)、向優(yōu)秀人才和關(guān)鍵崗位傾斜的收入分配格局，逐步形成了真正體現(xiàn)崗位和貢獻(xiàn)差異的正向分配激勵機(jī)制，提高了員工的積極性。

2、形成了以平衡計分卡為基礎(chǔ)的績效管理體系，打造復(fù)命型組織全員參與，責(zé)任與資源對應(yīng)，用切實(shí)可靠的績效管理，形成激勵，推動部門職能的更好實(shí)現(xiàn)，推動組織結(jié)構(gòu)、人員構(gòu)成的優(yōu)化，在執(zhí)行過程中，以客戶為中心，用客戶價值去定義績效和流程改造。讓員工把能力發(fā)揮到最佳狀態(tài)復(fù)命，讓團(tuán)隊緊盯目標(biāo)不放松，發(fā)揮最大潛力直到完成復(fù)命，讓企業(yè)家們制定的目標(biāo)逐步實(shí)現(xiàn)和超越。

(六)以豐富多彩的活動為載體，打造良好的企業(yè)文化

通過各種活動，打造我支行的企業(yè)文化。一是認(rèn)真開展綜合治理工作，扎實(shí)開展民主評議行風(fēng)政風(fēng)工作，繼續(xù)保持市級最佳文明單位、先進(jìn)單位創(chuàng)建工作。二是鼓勵員工積極參加各項活動，培養(yǎng)員工的集體感、榮譽(yù)感、凝聚力、向心力。

回顧一年來的工作，我雖然取得了一定的成績，但在自身發(fā)展和職責(zé)履行中仍存在不足。我將從以下幾方面努力：一是要提高認(rèn)識水平，增強(qiáng)工作的預(yù)見性，時刻保持強(qiáng)烈的憂患意識。二是要對工作高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，不因人、因事、因時體現(xiàn)區(qū)別，要注重把大家的積極性發(fā)揮好、保護(hù)好，營造出奮發(fā)向上的工作氛圍，創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)效益。

第9篇：網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人履職報告范文

一、完善內(nèi)審監(jiān)督體系保障審計工作開展

建立董事會垂直領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)審體系，增強(qiáng)內(nèi)審工作的獨(dú)立性。從審計工作計劃、方案的制訂到整改落實(shí)的具體組織實(shí)施，行領(lǐng)導(dǎo)親自指揮、督導(dǎo)，有力地提高了審計工作的針對性、實(shí)效性，為審計工作深入扎實(shí)的開展奠定了堅實(shí)基礎(chǔ)。董事會對內(nèi)審的適當(dāng)性和有效性承擔(dān)最終責(zé)任，董事長為第一責(zé)任人，對內(nèi)審部門實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，建立了內(nèi)審部門向董事會直接報告制度，確保了董事會與內(nèi)審部門之間信息交流反饋渠道的暢通，保證了內(nèi)審人員工作的權(quán)威性和客觀公正性。

配足配強(qiáng)內(nèi)部審計人員，提高審計工作質(zhì)量。該行切實(shí)注重內(nèi)審人員結(jié)構(gòu)和素質(zhì)的提高，把具備一定專業(yè)資格和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員充實(shí)到內(nèi)審部門。為提高審計人員綜合素質(zhì)，該行建立了學(xué)習(xí)例會制度，每月組織審計人員召開學(xué)習(xí)例會，學(xué)習(xí)有關(guān)審計法律、法規(guī)，傳達(dá)上級文件及領(lǐng)導(dǎo)講話精神，使其及時掌握有關(guān)政策、法律法規(guī)、管理辦法，并對前期的審計工作總結(jié)回顧，對發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行通報點(diǎn)評，研究整改措施。同時通過實(shí)行崗位交流、交叉審計、以老帶新、參加上級各類檢查、學(xué)習(xí)外地先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)等措施，加強(qiáng)了對審計人員的教育培訓(xùn)。

完善制度辦法，確保審計效果。一是依據(jù)監(jiān)管部門及省聯(lián)社的新規(guī)定和新業(yè)務(wù)的需要，對原有的規(guī)章制度進(jìn)行了認(rèn)真梳理完善，先后制定了《審計管理辦法和操作規(guī)程》、《審計檔案管理辦法》等一系列規(guī)章制度，健全了審計資料，充分做到有章可循、有據(jù)可依，為審計工作提供了充分的理論依據(jù)；二是嚴(yán)格落實(shí)質(zhì)量承諾制度。每次審計實(shí)施前，檢查部門和審計人員對工作質(zhì)量做出書面承諾保證，對所檢查事項承擔(dān)歷史責(zé)任。實(shí)行盡職免責(zé)，失職問責(zé)制度，如因監(jiān)督不到位、未能及時發(fā)現(xiàn)問題或發(fā)現(xiàn)問題不及時上報，造成風(fēng)險隱患或損失的，追究審計人員責(zé)任。

二、創(chuàng)新審計監(jiān)督機(jī)制提升審計層次

構(gòu)建非現(xiàn)場審計工作體系。為進(jìn)一步完善審計監(jiān)督方式，充分利用綜合業(yè)務(wù)、經(jīng)營決策、信貸管理系統(tǒng)，對業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行有效監(jiān)督，通過對報表數(shù)字的采集、整理、分析、歸納，及時發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行質(zhì)詢。根據(jù)現(xiàn)有的管理系統(tǒng)，認(rèn)真進(jìn)行分析，確定審計內(nèi)容和范圍，做到有的放矢，克服現(xiàn)場審計的盲目性和局限性，為實(shí)施現(xiàn)場審計提供有價值的審計信息，既提高了工作效率，又起到了事半功倍的效果。2010年10月份，在組織的信貸管理專項檢查中，通過從經(jīng)營決策中資產(chǎn)狀況管理模塊里的不良貸款、到期貸款收回率等子項，獲取全區(qū)貸款規(guī)模、貸款占用形態(tài)、貸款投向結(jié)構(gòu)、非應(yīng)計不良貸款等具體數(shù)字，從貸款明細(xì)查詢中提取全區(qū)貸款明細(xì)，選取全區(qū)最大單戶、最大十戶貸款余額、同名貸款戶等所需要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)以及信貸與不良貸款管理系統(tǒng)驗(yàn)證是否有不合規(guī)貸款存在，最后對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)加以匯總，極大地提高了工作效率。

實(shí)行差異化的現(xiàn)場審計和監(jiān)督。根據(jù)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度執(zhí)行情況和風(fēng)險防范水平，按照“一行一策”的原則，有針對性地開展現(xiàn)場專項審計工作。為此，突出“三個重點(diǎn)”：重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)單位、重點(diǎn)部位；做好“三個立項”：以日常經(jīng)營管理不力的單位和個人、離任、離崗及重點(diǎn)崗位的有關(guān)人員、群眾舉報或媒體曝光的有關(guān)單位或個人為審計立項對象；實(shí)現(xiàn)“兩個轉(zhuǎn)變”：一是審計內(nèi)容由內(nèi)部審計向外部審計的轉(zhuǎn)變，尤其是對長期不還息的貸款進(jìn)行內(nèi)外核對，向借款人延伸審計；二是審計職能由檢查監(jiān)督為主向綜合評價為主的轉(zhuǎn)變，既要肯定成績和優(yōu)點(diǎn)，又要指出問題，提出改進(jìn)意見，使被審計單位改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。近年來，多次對現(xiàn)金、重要空白憑證管理等業(yè)務(wù)重點(diǎn)、柜員制度執(zhí)行情況等部位重點(diǎn)進(jìn)行審計。2007-2010年對20個分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了履職審計，均取得了明顯的效果。

積極有效地開展突擊性檢查。近年來，該行結(jié)合人員少、審計工作量大的實(shí)際情況，打破傳統(tǒng)審計模式，在不事先通知被查單位審計內(nèi)容的前提下直接進(jìn)點(diǎn)，實(shí)施檢查，現(xiàn)場檢查結(jié)束后，當(dāng)事人確認(rèn)審計事實(shí)。真實(shí)準(zhǔn)確地反映問題，打消了被審計單位的僥幸心理，具有極強(qiáng)的心里震懾力，提高了全員照章辦事的自覺性。2010年9月份，制定了現(xiàn)金重要空白憑證管理、聯(lián)行及結(jié)算業(yè)務(wù)管理、信貸管理等五套檢查方案，帶齊有關(guān)手續(xù)，由董事長確定檢查網(wǎng)點(diǎn)，行長、監(jiān)事長、副行長帶隊分組隨機(jī)對4個營業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了突擊性檢查，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題當(dāng)場確認(rèn)，對責(zé)任人進(jìn)行了處罰，并對存在的問題全區(qū)通報，收到了較好的效果。

實(shí)現(xiàn)審計信息共享，建立查、處分離，相互制約的管理與再監(jiān)督機(jī)制。一是在審計整改階段，由審計部起草《審計結(jié)論和處理決定》和《關(guān)于河口農(nóng)村合作銀行在業(yè)務(wù)經(jīng)營方面存在的問題的審計意見書》，分別送達(dá)被審計分支機(jī)構(gòu)和合行有關(guān)職能部門；二是被審計分支機(jī)構(gòu)或合行有關(guān)職能部門根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示和處理意見及建議，在文到之日起一個月內(nèi)整改結(jié)束，并將處理意見和整改情況以書面形式報送審計部；三是對整改期限結(jié)束后仍未整改的有關(guān)問題，審計部在15日內(nèi)移交合行監(jiān)察保衛(wèi)部處理，從而建立審計聯(lián)動機(jī)制，加強(qiáng)了審計部門與其他職能部門和被審計分支機(jī)構(gòu)的審計合作，增強(qiáng)風(fēng)險防范的協(xié)同效應(yīng)。

三、加大整改和查處力度，提高審計工作水平