重大變更管理辦法精選(九篇)

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第1篇：重大變更管理辦法范文

第一條為了加強政府投資項目管理，規(guī)范工程變更程序，保障工程質(zhì)量和安全，控制工程造價，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《區(qū)（開發(fā)區(qū)）政府投資項目管理辦法（試行）》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于區(qū)（開發(fā)區(qū)）政府投資的新建、擴(kuò)建、改建項目。

第三條工程變更應(yīng)以節(jié)約資源、控制造價、利于工程建成后的使用為目標(biāo)，進(jìn)一步優(yōu)化、完善原設(shè)計性能，確保符合工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計規(guī)范，保證工程質(zhì)量及安全，實現(xiàn)對工程項目科學(xué)管理。

第二章工程變更的分類

第四條工程變更是指工程施工過程中由于各種原因引起的設(shè)計變更、工程量變化，及原招標(biāo)工程量清單以外新增減工程等內(nèi)容的變化。按變更性質(zhì)、重要程度和造價影響，工程變更分為重大變更和一般變更。

第五條重大變更是對工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、造價有較大改變的行為，符合下列條件之一的屬于工程重大變更：

1.增減單項、單位工程的；

2.工程結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)發(fā)生重大變化，涉及重大質(zhì)量安全問題的；

3.更改工程關(guān)鍵部位或整體的標(biāo)高、基線、位置和尺寸；

4.改變關(guān)鍵材料、設(shè)備規(guī)格的；

5.單個工程變更價款（估算）超過一定限額的（詳見附件）。

除工程重大變更以外的變更為工程一般變更。

第三章工程變更的提出

第六條工程變更可由建設(shè)單位提出，也可由施工、監(jiān)理、設(shè)計單位及使用單位向建設(shè)單位提出。使用單位提出工程變更，一律以書面形式向建設(shè)單位發(fā)出變更要求。

第七條工程變更根據(jù)需要由建設(shè)單位先組織參建各方深入調(diào)查研究，與原設(shè)計進(jìn)行必要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，經(jīng)充分論證認(rèn)為確有必要的，可正式進(jìn)入建設(shè)單位內(nèi)部會簽變更程序。

第八條工程變更實行分級管理，一般變更由建設(shè)單位按項目管理程序要求自行確定，重大變更由項目審批部門審批。工程變更一旦確定或經(jīng)批準(zhǔn)，建設(shè)單位應(yīng)及時通知監(jiān)理單位簽發(fā)“工程變更令”，并監(jiān)督執(zhí)行。

第四章重大變更的審批

第九條工程重大變更須由建設(shè)單位提出工程變更申請，報項目審批部門審批。市級以上部門審批的項目由區(qū)發(fā)改局組織報批，對其中工期較緊的重大變更，區(qū)發(fā)改局可先行預(yù)批準(zhǔn)后再上報認(rèn)可。

第十條遇工程搶險等突發(fā)性事件須對原工程實施重大變更，建設(shè)單位可事先口頭或書面向區(qū)發(fā)改局報告，經(jīng)同意后先行緊急變更，事后及時完備圖紙等工程變更資料，并補辦審批手續(xù)。除此之外的重大變更必須事前辦理審批手續(xù)，事后一律不予受理，產(chǎn)生的后果由建設(shè)單位負(fù)責(zé)。

第十一條建設(shè)單位申報重大變更時，須提交以下材料：

1.工程重大變更報告，主要內(nèi)容為變更事項、變更原因、預(yù)計效果；

2.相關(guān)圖紙及技術(shù)資料；

3.變更引起的工程量、單價、費用及造價變化估算；

4.初步設(shè)計概算執(zhí)行情況與批準(zhǔn)初步設(shè)計概算對照表；

5.設(shè)計、監(jiān)理、施工、建設(shè)、使用等單位，及專家咨詢的書面意見。

第十二條重大變更經(jīng)（預(yù)）批準(zhǔn)后，在組織實施的同時，建設(shè)單位應(yīng)敦促施工單位及時編制工程量費用、造價變化額度。

第五章工程變更價款的確定及支付

第十三條工程變更價款由建設(shè)單位會同監(jiān)理單位對施工單位提出的變更工程量、單價、費用及造價變化先行審核，重大變更價款應(yīng)及時送區(qū)評審中心評審，變更價款以評審結(jié)果為準(zhǔn)。

市級以上部門審批的重大變更的價款確定，由區(qū)發(fā)改局組織報審。

第十四條除搶險等特殊情況外，對不可復(fù)原、隱蔽等事后不易計量的重大變更，建設(shè)單位須及時書面通知區(qū)評審中心，區(qū)評審中心須在建設(shè)單位組織實施前赴現(xiàn)場取得可計量的資料。

第十五條變更價款可按下列方法確定：

合同中已有適用于變更工程的價格，按該價格變更工程價款；

合同中只有類似于變更工程的價格，可參照該價格變更工程價款；

合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，應(yīng)由施工單位依據(jù)其投標(biāo)文件或施工合同價格單價分析表中的工、料、機單價和各項取費標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合其投標(biāo)文件中降價等優(yōu)惠作同比例下調(diào)后組價報審。

第十六條施工單位與建設(shè)單位對變更工程價款有爭議的，可提請工程造價管理機構(gòu)進(jìn)行調(diào)解，或按合同約定的爭議糾紛解決程序辦理。

建設(shè)單位與區(qū)評審中心對變更價款有原則分歧的，由分管政府投資項目的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)確定。

第十七條一般變更不支付進(jìn)度款，待竣工結(jié)算審核完成時按規(guī)定支付。重大變更由建設(shè)單位與施工單位簽訂補充合同，價款經(jīng)評審后可按（主）合同約定支付進(jìn)度款。

工程進(jìn)度款支付總額達(dá)到項目總概算中建筑安裝工程費80%時，區(qū)財政部門應(yīng)暫停支付后續(xù)進(jìn)度款，待項目投資控制資料整理完成、缺口資金落實后再予支付。

第六章概算控制及調(diào)整

第十八條工程變更后，增加的價款原則上在單位工程造價和基本預(yù)備費內(nèi)消化調(diào)劑，整個項目投資仍按批準(zhǔn)的總概算進(jìn)行控制。

第十九條當(dāng)變更引起概算突破時，須適時辦理調(diào)概手續(xù)。根據(jù)投資控制資料，預(yù)計投資超過批準(zhǔn)概算時，建設(shè)單位需及時整理投資資料送區(qū)評審中心評審。區(qū)評審中心按“已完成投資按實計算、預(yù)計需發(fā)生投資按概（預(yù)）算指標(biāo)估算”的原則進(jìn)行評審，確實超過原批準(zhǔn)概算時，建設(shè)單位再申報調(diào)概。

第七章工程變更資料的管理

第二十條工程變更資料是工程檔案的重要組成部分，須規(guī)范管理。對變更手續(xù)不齊、資料不符合要求的，發(fā)改、評審、財政等部門可不予批準(zhǔn)變更、不予評審變更價款、不予支付變更價款。

第二十一條工程變更資料管理應(yīng)符合以下要求：

1.工程變更令、變更聯(lián)系單須實時、真實，應(yīng)做到格式統(tǒng)一、內(nèi)容規(guī)范、字跡清晰、附件齊全、計算準(zhǔn)確、編號連續(xù)、簽證完整。

2.工程變更報告及批復(fù)、變更設(shè)計文件、圖表、工程量清單、評審報告、各級簽署意見或試驗憑證等，應(yīng)裝訂成冊妥善保管，與原設(shè)計文件等工程資料一并作為竣工資料存檔。

3.建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位應(yīng)認(rèn)真及時做好變更設(shè)計文件更換和被替代、作廢圖紙的處理，防止錯用圖紙造成事故。

第八章責(zé)任追究

第二十二條建設(shè)單位對工程變更管理負(fù)全責(zé)，區(qū)政府相關(guān)部門各自履行相關(guān)職責(zé)。違反規(guī)定組織實施工程變更，以及審批、評審、支付價款的，一律按照《區(qū)（開發(fā)區(qū)）政府投資項目建設(shè)管理問責(zé)暫行辦法》追究責(zé)任。

第二十三條設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位違規(guī)實施工程變更的，由建設(shè)單位按有關(guān)規(guī)定和合同處理，主要為：

1.設(shè)計單位違反工程變更程序隨意出具設(shè)計變更文件，按勘察設(shè)計合同約定和有關(guān)規(guī)定扣減相應(yīng)勘察設(shè)計費。設(shè)計失誤引起的設(shè)計修改造成工程造價增加的，建設(shè)單位可適當(dāng)扣減勘察設(shè)計費或提出索賠，具體在勘察設(shè)計合同中約定。

2.施工單位未經(jīng)建設(shè)單位同意擅自變更工程，監(jiān)理、建設(shè)單位將不予計量和支付，并責(zé)令其按原設(shè)計施工，造成的損失由其自行承擔(dān)。對工期、質(zhì)量、投資效益造成影響的，建設(shè)單位可向其索賠。

3.監(jiān)理單位違反工程變更程序簽發(fā)監(jiān)理指令，按照監(jiān)理合同約定和有關(guān)規(guī)定扣減相應(yīng)監(jiān)理服務(wù)費。

第九章其他

第二十四條區(qū)（開發(fā)區(qū)）區(qū)屬國有及國有控股企業(yè)，街道辦事處、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府的建設(shè)項目工程變更管理可參照本辦法執(zhí)行。

第2篇：重大變更管理辦法范文

2010年12月20日總監(jiān)辦召開了第一次工地會議，會上總監(jiān)理工程師簽發(fā)了開工令，標(biāo)志著百色至靖西高速公路正式開工，通過對各項工作的有效管理，工程施工按照預(yù)定的計劃有序推進(jìn)，主要工作有以下方面:

1質(zhì)量管理

(1)項目質(zhì)量管理按照國家、地方相關(guān)法律、法規(guī)、管理辦法和集團(tuán)公司有關(guān)質(zhì)量管理辦法執(zhí)行。質(zhì)量管理目標(biāo)為:分項工程質(zhì)量合格率達(dá)到100%，項目交工驗收工程質(zhì)量評為合格，項目竣工驗收評為優(yōu)良工程。

(2)根據(jù)工程的施工環(huán)境和條件，制定了一系列指導(dǎo)工程施工的質(zhì)量管理文件和制度。如根據(jù)施工沿線天然砂缺乏的實際情況，對機制砂的使用提出了要求，即當(dāng)MB＜1．40，石粉含量＞10%且≤15%的情況下，根據(jù)使用部位和用途，經(jīng)試驗證明能確保工程質(zhì)量的前提下，制定了《百靖路C30及以下混凝土、砂漿用機制砂施工技術(shù)指南》;百色至靖西高速公路項目位于云貴高原西南部邊緣地帶，不良地質(zhì)現(xiàn)象主要為巖溶、滑坡，特殊巖土為表層軟弱土層、高液限紅粘土，為了對路基開挖出的高液限紅粘土進(jìn)行有效利用，提高經(jīng)濟(jì)效益，減少廢方及借方對地方環(huán)境的破壞，根據(jù)《公路路基施工技術(shù)規(guī)范》(JTGF10－2006)的相關(guān)條款，項目公司專門制定本項目高液限土路基施工技術(shù)指導(dǎo)意見。

(3)充分發(fā)揮監(jiān)理的作用?？偝邪客ㄟ^邀請招標(biāo)確定24個分包單位，分成24個施工標(biāo)段，各分包單位只與總承包單位有合同關(guān)系，總承包單位負(fù)責(zé)管理各分包單位并按合同要求進(jìn)行計量支付，這使得各施工單位淡化了業(yè)主的地位和作用。為此我們根據(jù)相關(guān)規(guī)范和要求，通過加強對監(jiān)理的管理來促進(jìn)對施工單位的管理，從而有效提高工程質(zhì)量。

(4)加強信用評價，確保項目質(zhì)量保證體系正常運行。針對施工現(xiàn)場管理及監(jiān)理工作不到位，不履行監(jiān)理程序，施工記錄、監(jiān)理日記和工序質(zhì)量檢驗資料造假等問題，要全面貫徹執(zhí)行交司《關(guān)于監(jiān)理和中心試驗室工作考核辦法》及交通運輸部《公路水運工程監(jiān)理信用評價辦法》，認(rèn)真開展對監(jiān)理和中心試驗室工作的日常考核，健全監(jiān)理的檢查、考核制度，切實執(zhí)行監(jiān)理及中心試驗室服務(wù)費用支付、信用評價等級與工作效果掛鉤的原則，促使施工技術(shù)管理及監(jiān)理工作切實到位，對出現(xiàn)質(zhì)量問題的單位及個人，按相關(guān)管理辦法進(jìn)行嚴(yán)肅處罰，確保項目質(zhì)量保證體系正常運行。

(5)嚴(yán)格按合同要求對總包進(jìn)行管理。對招標(biāo)文件明確要求的、合同文件有約定的均要嚴(yán)格執(zhí)行。在平時的檢查中，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時按照合同嚴(yán)格處理，確保工程質(zhì)量。

2安全生產(chǎn)管理

(1)安全生產(chǎn)管理按照國家、地方相關(guān)法律、法規(guī)、管理辦法和集團(tuán)公司有關(guān)安全生產(chǎn)管理辦法執(zhí)行。

(2)始終堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全管理方針，通過巡視、專項檢查、定期檢查等方式，督促各駐地辦加強安全監(jiān)理工作，督促各標(biāo)段加強現(xiàn)場的安全管理，加強安全投入，規(guī)范施工行為，及時消除安全隱患。

(3)針對檢查中存在的問題及安全生產(chǎn)的有關(guān)要求，總監(jiān)辦采取書面指令、通知等形式，要求施工單位、總承包部及各駐地辦進(jìn)行整改或事前開展和完善有關(guān)安全工作，以確保施工安全。

3工程設(shè)計變更管理

設(shè)計變更是指自公路工程初步設(shè)計批準(zhǔn)之日起至通過竣工驗收正式交付使用之日止，對已批準(zhǔn)的初步設(shè)計文件、技術(shù)設(shè)計文件或施工圖設(shè)計文件所進(jìn)行的修改、完善等活動。

(1)設(shè)計變更應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)公路工程強制性標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范要求，滿足公路工程質(zhì)量、使用功能、環(huán)境保護(hù)等的要求，同時還應(yīng)保證工程結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性、安全性、耐久性。必須嚴(yán)格控制增加投資和影響工程進(jìn)度的設(shè)計變更，努力避免發(fā)生重大、較大設(shè)計變更。

(2)工程設(shè)計變更依據(jù)。工程設(shè)計變更程序必須遵循《公路工程設(shè)計變更管理辦法》(交通部令2005年第5號)、廣西壯族自治區(qū)交通運輸廳《廣西公路工程設(shè)計變更管理辦法》(桂交基建發(fā)〔2010〕88號)、《廣西交通投資集團(tuán)有限公司公路工程設(shè)計變更管理辦法》(桂交投發(fā)［2010］683號)、廣西高速路投資有限公司的高速公路工程設(shè)計變更管理實施細(xì)則及本項目招標(biāo)文件、合同文件和百靖公司的有關(guān)規(guī)定。

(3)正常的設(shè)計變更引起的費用增減，按合同文件相應(yīng)條款執(zhí)行;因自然災(zāi)害引起的設(shè)計變更增加費用，應(yīng)由承包人向保險公司索賠或根據(jù)合同文件相應(yīng)條款執(zhí)行;由于質(zhì)量缺陷或施工錯誤引起的設(shè)計變更增加費用，由承包人承擔(dān)。但所有的設(shè)計變更均需按審批程序辦理變更手續(xù)。各參建單位應(yīng)積極配合審計部門對工程變更進(jìn)行審計，最終決算以審計部門的審計結(jié)果為準(zhǔn)。

(4)優(yōu)化設(shè)計①工程總承包單位十分重視優(yōu)化設(shè)計工作，因為優(yōu)化設(shè)計后的金額就是其利益所得。但對于項目管理業(yè)主而言，優(yōu)化設(shè)計的原則應(yīng)該是不降低設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、不影響使用功能并確保工程質(zhì)量、合同工期、投資控制目標(biāo)。②進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計時，應(yīng)根據(jù)圖紙進(jìn)行現(xiàn)場核對、技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，對比優(yōu)化效果，提出優(yōu)化初步意見，按設(shè)計變更程序辦理報批手續(xù)。③進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計時，需同時進(jìn)行社會效益評價、投資增減評價及是否引起相關(guān)工程變更評價。④對工程設(shè)計變更特別是減少工程量或結(jié)構(gòu)物的變更，一定要有充分的依據(jù)。如果是減少通道或涵洞等構(gòu)造物，一定要有地方鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上政府機構(gòu)人員確定認(rèn)可，因為公路評審時當(dāng)?shù)卣雅沙鋈藛T參與并確認(rèn)了設(shè)計結(jié)果。

4造價控制

工程總承包采用固定總價，招標(biāo)文件約定除政策法規(guī)變化、重大設(shè)計變更、不可抗力等因素外，工程造價一律不作調(diào)整。工程施工管理風(fēng)險由工程總承包單位承擔(dān)，項目公司可以有效控制造價，確保工程造價控制在概算范圍以內(nèi)。價格調(diào)整原則為:

(1)在合同執(zhí)行期間，因鋼材、水泥、瀝青、汽柴油等材料價格波動影響合同價格時，將根據(jù)發(fā)包人委托國家統(tǒng)計局廣西調(diào)查總隊調(diào)查及的公路建設(shè)項目價格指數(shù)，以及投標(biāo)函附錄約定的各可調(diào)因子、定值和變值權(quán)重，按合同價格調(diào)整公式計算調(diào)價額。合同工期包括合同寫明或規(guī)定的工期以及符合本合同并經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)延長的工期，由承包人原因引起的延長工期不進(jìn)行價格調(diào)整。

(2)價格每半年調(diào)整一次?；趦r格指數(shù)采用投標(biāo)當(dāng)年下半年的價格指數(shù)，價格調(diào)整時投標(biāo)當(dāng)年不作調(diào)整，以后按半年(6個月)進(jìn)行一次調(diào)整。

(3)當(dāng)按照價格調(diào)整公式計算當(dāng)期的物價總指數(shù)漲幅低于基期價格指數(shù)3%(含3%)時，則物價指數(shù)不需調(diào)整，高于3%則對超過部分進(jìn)行價格調(diào)整。

(4)價格調(diào)整計算所采用的分期計量支付額(或已完工程量金額)不包括價格調(diào)整，不計質(zhì)量保證金的扣留和支付、預(yù)付款的支付和扣回。(5)在合同履行和結(jié)算階段，價格調(diào)整應(yīng)嚴(yán)格按合同調(diào)差條款的約定處理，不得突破已確認(rèn)的價差調(diào)整金額。

5工程計量

工程計量是對承包人已完成的工程數(shù)量進(jìn)行計算和測量的過程，符合合同條件和設(shè)計圖紙或變更指令的，經(jīng)監(jiān)理工程師認(rèn)可達(dá)到相應(yīng)規(guī)范要求，并具備相應(yīng)證明資料的工程。為確保建設(shè)資金及時撥付，更好地促進(jìn)工程建設(shè)，根據(jù)中華人民共和國交通運輸部《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》(2009年版)和百色至靖西公路工程總承包招標(biāo)文件、合同文件、監(jiān)理計劃等，制定了相關(guān)的計量管理辦法。本項目采用固定總價合同，除合同條款規(guī)定的重大變更和物價波動引起的價格調(diào)整情況外，合同總價一律不做調(diào)整，工程量清單中所列工程數(shù)量作為計量支付的控制依據(jù)。實際完成工程數(shù)量超過(低于)工程量清單數(shù)量時，所增(減)的費用均不予調(diào)整。

6資金監(jiān)管

(1)總承包單位在項目所在地業(yè)主方指定建行開設(shè)帳戶，并開通網(wǎng)上銀行。項目公司(業(yè)主)、總承包單位、指定建行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議，總承包單位如要支付工程款或貨款，由總承包單位制單、一級審核，項目公司財務(wù)部掌控最終審核權(quán)。

(2)分包單位在當(dāng)?shù)劂y行開戶，總承包單位、分包單位、銀行簽訂了三方監(jiān)管協(xié)議，分包單位如要支付工程款或貨款，由分包單位制單、一級審核，總承包單位財務(wù)部會計掌控最終審核權(quán)。

(3)百靖項目公司財務(wù)部有權(quán)隨時查詢總承包站及各分包單位銀行賬戶，以及在合同履行期間定期和不定期的實地檢查，通過查賬和核對網(wǎng)銀明細(xì)的方式核查施工單位的資金使用情況，并做好相關(guān)記錄。加強現(xiàn)金管理，同時在經(jīng)辦銀行的協(xié)助下，清查現(xiàn)金使用情況，防止通過提現(xiàn)和設(shè)立賬外賬的方式逃避監(jiān)管。

(4)在資金監(jiān)管過程中，對于違反招標(biāo)文件、合同文件和業(yè)主有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)移和抽逃工程建設(shè)資金的情況，要嚴(yán)格按照有關(guān)條款規(guī)定予以處罰。

7工程進(jìn)度要求

本項目于2010年12月20日正式開工，根據(jù)實際情況、科學(xué)安排，并與參建各方溝通協(xié)商，制定了進(jìn)度計劃，要求總承包方每周和每月上報施工進(jìn)度情況，如在實施過程中進(jìn)度有偏離計劃情況，項目公司應(yīng)及時要求總承包方查明原因，拿出可行方案，使得施工進(jìn)度和計劃平行或是超前，確保工程能按時完成。

二、應(yīng)注意的問題

隨著工程的推進(jìn)，問題會不斷顯現(xiàn)，根據(jù)實際情況，應(yīng)注意以下幾個問題:

(1)因工程為總價包干，總承包單位極為重視工程優(yōu)化和造價節(jié)約，在不降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、滿足使用功能的條件下，通過優(yōu)化設(shè)計來減少工程成本，提高經(jīng)濟(jì)利益。業(yè)主方應(yīng)合理管理項目建設(shè)和平恒各方利益，確保工程按時保質(zhì)保量完成。

(2)在工程總承包模式下，總監(jiān)辦、駐地辦、總承包單位及標(biāo)段施工單位之間的工作配合欠默契，存在交叉、重疊、意見不一致等問題。監(jiān)理單位需同時面對總承包單位和分包單位。在這樣的情況下，如何區(qū)分管理的層次和責(zé)任的落實是值得關(guān)注的一個問題。

第3篇：重大變更管理辦法范文

關(guān)鍵詞：鐵路工程；施工過程控制和管理；

一、認(rèn)真學(xué)習(xí)研究鐵道部的關(guān)于鐵路建設(shè)的相關(guān)政策法規(guī)。最常用的有：鐵建設(shè)[2005]146號《鐵路建設(shè)項目變更設(shè)計管理辦法》、鐵建設(shè)[2006]211號《關(guān)于印發(fā) 的通知》、鐵建設(shè)[2006]221號《鐵路建設(shè)工程總承包辦法》、鐵建設(shè)【2010】36號《鐵路建設(shè)項目施工圖審核管理辦法》、鐵建設(shè)函[2007]199號《關(guān)于印發(fā)的通知》、鐵建設(shè)[2008]179《關(guān)于印發(fā)的通知》、鐵建設(shè)[2009]46號《關(guān)于鐵路建設(shè)項目實施階段材料價差調(diào)整的指導(dǎo)意見》、鐵建設(shè)[2007]139 關(guān)于鐵路工程降造費、安全費的使用及取費標(biāo)準(zhǔn)。

二、明白什么是鐵路總價合同

《鐵路建設(shè)工程總承包辦法》規(guī)定：“工程總承包合同總價中包括相關(guān)工程費、施工圖設(shè)計階段的勘察設(shè)計費和總承包風(fēng)險費，除建設(shè)單位對建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)工期作重大調(diào)整和不可抗力等原因造成重大損失外，合同總價不予調(diào)整”。但由于近幾年國家加強建設(shè)投資的審計力度，合同總價中未進(jìn)入施工圖數(shù)量部分全部不能結(jié)算，所以，鐵路項目的總價合同實際上執(zhí)行的是概算總額為上限的單價合同。

三、了解鐵路工程結(jié)算價格的組成內(nèi)容：鐵路項目的結(jié)算價格組成內(nèi)容：1）合同內(nèi)：設(shè)計文件和設(shè)計圖數(shù)量、Ⅱ類變更（屬于合同內(nèi)總價包干部分的）、料差（政策性調(diào)整以外的自購材料和設(shè)備）、價差（標(biāo)準(zhǔn)提高屬我方承擔(dān)的）、工費差、其它費用（我方實際發(fā)生的）；2）合同外：Ⅰ類變更、設(shè)計外增加工程（業(yè)主、地方、使用單位提出的）、驗交增加工程、方案變更引起的費用增加、標(biāo)準(zhǔn)提高引起的費用增加、重大措施調(diào)整引起的增加費、政策性調(diào)差、甲供材料設(shè)備費用差。

四、提前謀劃、合理優(yōu)化設(shè)計，做好施工圖審核、爭取業(yè)主掌握的預(yù)備費、降造費兩項機動費、盡量爭取一類變更、保留未形成計量支付的業(yè)主、設(shè)計院、監(jiān)理、施工單位簽認(rèn)的建議書和四方會議紀(jì)要、加強施工過程控制和管理、注意基礎(chǔ)原始資料的收集和簽證、有的放矢加強現(xiàn)場變更并注意過程中的投資梳理、注意竣工資料和竣工圖的整理工作。

1）提前謀劃、合理優(yōu)化設(shè)計：施工前提前派有豐富施工經(jīng)驗的工程師對施工現(xiàn)場進(jìn)行踏勘，根據(jù)合同工期和業(yè)主要求認(rèn)真編制施工組織設(shè)計或施工方案，同時提前與設(shè)計院、業(yè)主接觸，尤其是設(shè)計專業(yè)工程師接觸，出圖前派專人進(jìn)駐設(shè)計院，專門負(fù)責(zé)工程數(shù)量進(jìn)藍(lán)圖的事情，確保我方利益，在了解設(shè)計意圖的情況下減少合同內(nèi)費用，通過實際發(fā)生的其他費用變通，將優(yōu)化下來的合同內(nèi)費用要回來：1、變更措施費用較大項目；2、提前進(jìn)行項目成本測算，在變更中盡量減少虧損項目，增加盈利項目，以新恩陶鐵路為例，改水泥改良土為軟質(zhì)風(fēng)化巖，將小方樁地基加固變?yōu)榧壟渌槭瘬Q填；3、根據(jù)工程所在地地材情況，選擇價格便宜的填料；4、修正設(shè)計過于保守的項目；5、橋梁墩臺斷面形式和幾何尺寸盡量統(tǒng)一，減少定型模板投入。

2）做好施工圖審核，利用技術(shù)交底找出施工圖設(shè)計不足，以彌補出圖前遺漏和未爭取的項目。業(yè)主組織技術(shù)設(shè)計技術(shù)交底時應(yīng)把施工圖設(shè)計缺陷、疏漏、差錯、不明、不詳、不符合實際、各專業(yè)相互沖突找出來，形成四方紀(jì)要，為以后清理概算打下基礎(chǔ)；要做好沿線地形描述，如哪段路基阻斷和占用了既有道路和灌溉渠，哪段里程需要考慮干擾施工，施工圖下發(fā)后可針對性的檢查是否考慮了相應(yīng)的措施費；前期最好能做好改溝改路的調(diào)查，設(shè)計交底時一并提出，最好能納入設(shè)計圖紙工程量，這樣可以減少臨時設(shè)施費用的投入；進(jìn)場后及時調(diào)查“三通一平”、土質(zhì)土源、供水、供電是否滿足施工要求，地料、水、電價格是否高出預(yù)算、地下水、征地拆遷是否存在實際困難在施工圖技術(shù)交底時可以一并提出，并形成四方會議紀(jì)要，這樣可為未出圖地段設(shè)計奠定基礎(chǔ)，并有利于變更工作的展開。

3)爭取業(yè)主掌握的預(yù)備費、降造費兩項機動費。兩項費用一般占鐵道部批復(fù)的設(shè)計核備概算10%左右，費用的要回一般首先得到業(yè)主的認(rèn)可，并需要業(yè)主運作，一般情況下業(yè)主會將此費用用完，因為鐵道部規(guī)定：超出初步設(shè)計總概算或低于初步設(shè)計總概算的4%時，按超出（或低于）投資的3%扣減設(shè)計單位的勘察設(shè)計費，因此在處理好業(yè)主的關(guān)系時盡量多要一些，至少保證拿回應(yīng)得的份額。

4）盡量爭取一類變更。一般一類變更費用控制在鐵道部批復(fù)的設(shè)計概算10%以內(nèi)，這類變更很難，批復(fù)過程時間較長，審核的部門也很多，需要業(yè)主運作，但運作好了，也是很有利潤的，因為該費用不再合同總價中，一類變更批復(fù)后需要簽補充協(xié)議后進(jìn)行計量。

5）保留未形成計量支付的業(yè)主、設(shè)計院、監(jiān)理、施工單位簽認(rèn)的建議書、四方會議紀(jì)要，當(dāng)有審計、審價部門有審下來的費用時用上述費用彌補。

6）加強施工過程管控，及時做好計量工作，注意基礎(chǔ)原始資料的收集和簽證，根據(jù)工程進(jìn)展做好施工日志，有的放矢加強現(xiàn)場變更并注意過程中的投資梳理。嚴(yán)格按照施工圖紙工程量對下結(jié)算，及時對業(yè)主計量，保證施工過程的資金及時到位，施工過程中要狠抓工程安全、質(zhì)量、進(jìn)度，不抓工程安全、質(zhì)量和進(jìn)度，空談項目成本和效益是沒有任何意義的。施工過程中變更是不可避免的，通過成本分析，盡量使變更朝我方有利方向進(jìn)行，成立由項目經(jīng)理、分部經(jīng)理、業(yè)務(wù)部門組成的變更設(shè)計管理領(lǐng)導(dǎo)小組，項目部及分部由專人負(fù)責(zé)，并保持人員穩(wěn)定，確需離開的，注意工作的連續(xù)與銜接。制定變更設(shè)計獎懲辦法，對有功人員按貢獻(xiàn)大小進(jìn)行獎勵，對瀆職人員進(jìn)行處罰，激發(fā)技術(shù)人員參與變更設(shè)計的積極性。堅持變更風(fēng)險評估制度，對一些影響施工生產(chǎn)、經(jīng)營效果的重大變更，必須召開專題會議，明確操作方法，討論通過后執(zhí)行。在總包干費范圍內(nèi)，多操作費用減少、利潤增大的項目，同時又能降低施工難度或加快施工進(jìn)度的變更，如新恩鐵路水泥改良土變軟質(zhì)風(fēng)化巖、小方樁變級配碎石、新街西公路中橋（現(xiàn)澆箱梁）取消增肌改移道路以及相鄰涵洞跨徑增加等，關(guān)鍵線路上重點工程變更以不影響總工期為前提，若有影響總工期的關(guān)鍵工程或施工成本嚴(yán)重超過標(biāo)價的工程項目，就應(yīng)該堅決變更。但若不能在有效的時限內(nèi)完成變更設(shè)計，則維持原設(shè)計，以免影響總工期而加大投入。

7）注意竣工資料和竣工圖的整理工作，盡量將施工過程發(fā)生的措施及增加工程納入竣工圖中，為概算清理和第三方審計、審價打下基礎(chǔ)，防范風(fēng)險。

第4篇：重大變更管理辦法范文

第一條 為加強對具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)和相關(guān)新技術(shù)新應(yīng)用的安全管理，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)活動，維護(hù)國家安全、社會秩序和公共利益，根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》，制訂本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，包括下列情形：

（一）開辦論壇、博客、微博客、聊天室、通訊群組、公眾賬號、短視頻、網(wǎng)絡(luò)直播、信息分享、小程序等信息服務(wù)或者附設(shè)相應(yīng)功能；

（二）開辦提供公眾輿論表達(dá)渠道或者具有發(fā)動社會公眾從事特定活動能力的其他互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。

第三條 互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定自行開展安全評估，并對評估結(jié)果負(fù)責(zé)：

（一）具有輿論屬性或社會動員能力的信息服務(wù)上線，或者信息服務(wù)增設(shè)相關(guān)功能的；

（二）使用新技術(shù)新應(yīng)用，使信息服務(wù)的功能屬性、技術(shù)實現(xiàn)方式、基礎(chǔ)資源配置等發(fā)生重大變更，導(dǎo)致輿論屬性或者社會動員能力發(fā)生重大變化的；

（三）用戶規(guī)模顯著增加，導(dǎo)致信息服務(wù)的輿論屬性或者社會動員能力發(fā)生重大變化的；

（四）發(fā)生違法有害信息傳播擴(kuò)散，表明已有安全措施難以有效防控網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險的；

（五）地市級以上網(wǎng)信部門或者公安機關(guān)書面通知需要進(jìn)行安全評估的其他情形。

第四條 互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者可以自行實施安全評估，也可以委托第三方安全評估機構(gòu)實施。

第五條 互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者開展安全評估，應(yīng)當(dāng)對信息服務(wù)和新技術(shù)新應(yīng)用的合法性，落實法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全措施的有效性，防控安全風(fēng)險的有效性等情況進(jìn)行全面評估，并重點評估下列內(nèi)容：

（一）確定與所提供服務(wù)相適應(yīng)的安全管理負(fù)責(zé)人、信息審核人員或者建立安全管理機構(gòu)的情況；

（二）用戶真實身份核驗以及注冊信息留存措施；

（三）對用戶的賬號、操作時間、操作類型、網(wǎng)絡(luò)源地址和目標(biāo)地址、網(wǎng)絡(luò)源端口、客戶端硬件特征等日志信息，以及用戶信息記錄的留存措施；

（四）對用戶賬號和通訊群組名稱、昵稱、簡介、備注、標(biāo)識，信息、轉(zhuǎn)發(fā)、評論和通訊群組等服務(wù)功能中違法有害信息的防范處置和有關(guān)記錄保存措施；

（五）個人信息保護(hù)以及防范違法有害信息傳播擴(kuò)散、社會動員功能失控風(fēng)險的技術(shù)措施；

（六）建立投訴、舉報制度，公布投訴、舉報方式等信息，及時受理并處理有關(guān)投訴和舉報的情況；

（七）建立為網(wǎng)信部門依法履行互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)監(jiān)督管理職責(zé)提供技術(shù)、數(shù)據(jù)支持和協(xié)助的工作機制的情況；

（八）建立為公安機關(guān)、國家安全機關(guān)依法維護(hù)國家安全和查處違法犯罪提供技術(shù)、數(shù)據(jù)支持和協(xié)助的工作機制的情況。

第六條 互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者在安全評估中發(fā)現(xiàn)存在安全隱患的，應(yīng)當(dāng)及時整改，直至消除相關(guān)安全隱患。

經(jīng)過安全評估，符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)形成安全評估報告。安全評估報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的功能、服務(wù)范圍、軟硬件設(shè)施、部署位置等基本情況和相關(guān)證照獲取情況；

（二）安全管理制度和技術(shù)措施落實情況及風(fēng)險防控效果；

（三）安全評估結(jié)論；

（四）其他應(yīng)當(dāng)說明的相關(guān)情況。

第七條 互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)將安全評估報告通過全國互聯(lián)網(wǎng)安全管理服務(wù)平臺提交所在地地市級以上網(wǎng)信部門和公安機關(guān)。

具有本規(guī)定第三條第一項、第二項情形的，互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在信息服務(wù)、新技術(shù)新應(yīng)用上線或者功能增設(shè)前提交安全評估報告；具有本規(guī)定第三條第三、四、五項情形的，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)情形發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)提交安全評估報告。

第八條 地市級以上網(wǎng)信部門和公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職責(zé)對安全評估報告進(jìn)行書面審查。

發(fā)現(xiàn)安全評估報告內(nèi)容、項目缺失，或者安全評估方法明顯不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者限期重新評估。

發(fā)現(xiàn)安全評估報告內(nèi)容不清的，可以責(zé)令互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者補充說明。

第九條 網(wǎng)信部門和公安機關(guān)根據(jù)對安全評估報告的書面審查情況，認(rèn)為有必要的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職責(zé)對互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者開展現(xiàn)場檢查。

網(wǎng)信部門和公安機關(guān)開展現(xiàn)場檢查原則上應(yīng)當(dāng)聯(lián)合實施，不得干擾互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者正常的業(yè)務(wù)活動。

第十條 對存在較大安全風(fēng)險、可能影響國家安全、社會秩序和公共利益的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，省級以上網(wǎng)信部門和公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)組織專家進(jìn)行評審，必要時可以會同屬地相關(guān)部門開展現(xiàn)場檢查。

第十一條 網(wǎng)信部門和公安機關(guān)開展現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行。

第十二條 網(wǎng)信部門和公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)測管理制度，加強網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險管理，督促互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者依法履行網(wǎng)絡(luò)安全義務(wù)。

發(fā)現(xiàn)具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者未按本規(guī)定開展安全評估的，網(wǎng)信部門和公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)通知其按本規(guī)定開展安全評估。

第十三條 網(wǎng)信部門和公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者拒不按照本規(guī)定開展安全評估的，應(yīng)當(dāng)通過全國互聯(lián)網(wǎng)安全管理服務(wù)平臺向公眾提示該互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)存在安全風(fēng)險，并依照各自職責(zé)對該互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實施監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)存在違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法處理。

第十四條 網(wǎng)信部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)安全評估工作，公安機關(guān)的安全評估工作情況定期通報網(wǎng)信部門。

第十五條 網(wǎng)信部門、公安機關(guān)及其工作人員對在履行職責(zé)中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人信息應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。

第5篇：重大變更管理辦法范文

關(guān)鍵詞：成本控制　 房地產(chǎn)開發(fā)

一 、開發(fā)全過程中的成本控制

（一）前期階段

在整個開發(fā)過程中，項目的篩選是最重要的一環(huán)。 首先，定位是關(guān)鍵。一要搞好市場預(yù)測，通過市場行為來選擇開發(fā)項目；二是選擇定價目標(biāo)，定價目標(biāo)是整個價格策劃的靈魂，對大多數(shù)企業(yè)來說，利潤最大化是其經(jīng)營的最終目的。

在前期工作中，還有一項直接影響成本構(gòu)成的因素，即施工圖的設(shè)計與審核。設(shè)計階段的造價控制是建安工程費控制的關(guān)鍵。優(yōu)秀的設(shè)計是項目盈利最基本的保障。設(shè)計采取什么樣的結(jié)構(gòu)形式、布局，選用何種材料等與成本有著直接的關(guān)系。精明的開發(fā)商除了會委托一家實力較強的設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計外，在做正式施工圖之前還會請本單位專業(yè)技術(shù)人員甚至請一些專家建筑設(shè)計方案、結(jié)構(gòu)形式、地基處理方法等進(jìn)行會審，反復(fù)論證，以求獲得最佳方案。因為科學(xué)合理的設(shè)計不僅能較好地滿足用戶的使用要求，能比較容易地銷售出去，同時在滿足建筑物本身結(jié)構(gòu)、抗震等要求基礎(chǔ)上還能大大降低工程造價

（二）項目建設(shè)階段的成本控制

項目建設(shè)階段的工程成本控制主要集中在招投標(biāo)、合同簽署、工程變更和竣工結(jié)算四個方面。

1.采用招標(biāo)方式選擇工程承包單位與材料供應(yīng)商在選擇工程項目的承包單位和材料設(shè)備的供應(yīng)商時，進(jìn)行公開招投標(biāo)是控制工程成本的最有效辦法。在招投標(biāo)過程中，充分利用項目的規(guī)模優(yōu)勢和供應(yīng)商的自身優(yōu)勢及相互競爭、可以獲得最優(yōu)惠價格，特別是對于影響力大的重點項目，往往投標(biāo)單位會根據(jù)規(guī)模效益及社會效益以低于常規(guī)造價的價格報標(biāo)，同時盡量使更多的總承包商和材料供應(yīng)商入圍。 在招標(biāo)過程中，工程管理部門和造價管理部門應(yīng)該仔細(xì)審閱圖紙，盡可能減少工程實施過程中的設(shè)計變更和中標(biāo)單位以后的索賠機會。在評標(biāo)過程中，要仔細(xì)分析各投標(biāo)單位的投標(biāo)文件，防止低價中標(biāo)、高價索賠和不平衡報價的情況出現(xiàn)。另外還要積極鼓勵各投標(biāo)單位從專業(yè)角度出發(fā)提出各種合理化建議。優(yōu)化設(shè)計方案。

2.合同簽署要嚴(yán)密

簽訂規(guī)范、細(xì)致、嚴(yán)密的合同文本，是房地產(chǎn)開發(fā)項目成本控制的又一重點。在國際慣例中，業(yè)主常常聘請有經(jīng)驗的咨詢公司編制嚴(yán)密的招標(biāo)文件、合同文本，對承包商的制約條款幾乎達(dá)到無所不包的地步，防止施工單位進(jìn)場后以工期緊、場地狹小、設(shè)計選型的品牌型號不明確等為借口，進(jìn)行各種各樣的索賠。

3.提高工程變更的預(yù)見性

在項目建設(shè)過程中，工程變更的管理非常重要，工程管理人員和造價人員應(yīng)密切配合，嚴(yán)格控制洽商變更的發(fā)生，但由于工程項目周期長、技術(shù)復(fù)雜等特點，項目在實施過程中不可避免會發(fā)生變更。一般從成本控制角度考慮可將工程變更分為重大變更、重要變更和一般變更三類。對于大的洽商變更，必須事先做詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，這時要充分利用設(shè)計單位和監(jiān)理單位的技術(shù)資源，并就其對工程成本的影響做出評價，綜合各方意見后方能最后確定是否實施該洽商變更。變更設(shè)計必須在合同條款的約束下進(jìn)行，任何變更不能使合同失效。變更后的單價仍執(zhí)行合同中已有的單價，如合同中無此單價或因變更帶來的變化，應(yīng)按合同條款進(jìn)行估價。經(jīng)承包商提出的單價分析數(shù)據(jù)，監(jiān)理工程師審定，業(yè)主認(rèn)可后，按認(rèn)可的單價執(zhí)行。

4. 結(jié)算審核要細(xì)致

工程竣工結(jié)算是核定建設(shè)工程造價的最終依據(jù)，也是建設(shè)項目竣工驗收后編制竣工決算和核定新增固定資產(chǎn)價值的依據(jù)。因此，這是控制工程成本的最后一關(guān)。一般應(yīng)從以下角度控制結(jié)算工程成本：核對合同條款； 檢查隱蔽驗收記錄； 落實設(shè)計變更；按圖核實工程數(shù)量； 嚴(yán)格執(zhí)行合同單價。

（三）管理費用的控制

管理費用控制的關(guān)鍵在于開發(fā)建設(shè)的規(guī)模，因此應(yīng)當(dāng)通過加大開發(fā)規(guī)模，降低單位管理費用水平。

（四）銷售費用的控制

銷售費用控制的關(guān)鍵在于采用合理的營銷手段，根據(jù)開發(fā)規(guī)模和市場情況，合理控制銷售費用。

（五）財務(wù)費用的控制

財務(wù)費用的控制實際是對資金時間價值的控制，其中主要是貸款利息的降低和對稅務(wù)進(jìn)行科學(xué)的綜合籌劃。因此，應(yīng)當(dāng)通過分階段控制開發(fā)進(jìn)度、縮短開發(fā)周期，降低資金占用時間，從而實現(xiàn)對財務(wù)費用的控制。另外爭取合理避稅，以有效降低稅收負(fù)擔(dān)。

二 、建立成本管理控制的保障措施

建立成本控制的保障措施的核心是為成本控制提供行為規(guī)范和組織規(guī)范，使成本控制有章可循。成本控制的保障措施體系包括制度保障體系(如招標(biāo)管理辦法、合同管理辦法、預(yù)結(jié)算管理辦法、成本控制指標(biāo)歸口分級管理制度、限額設(shè)計制度、成本控制激勵制度等)和組織保障體系(設(shè)立相對獨立的成本管理職能部門)。

總之，對于開發(fā)商來說最理性的事是控制成本，多關(guān)注點成本，因為房價是市場決定的，而成本是可控的。 成本低控戰(zhàn)略要求企業(yè)必須建立起優(yōu)化流程，嚴(yán)格控制成本費用，取得高效的運營效益。成本低控戰(zhàn)略的體現(xiàn)是運營效益。企業(yè)成本低控，實際就是指企業(yè)善于管理經(jīng)營。企業(yè)和競爭者做同樣的事情，誰的效益最大化，誰就是贏家

參考文獻(xiàn)：

[1]王新芳. 房地產(chǎn)開發(fā)成本控制研究[D]. 西安科技大學(xué), 2008

第6篇：重大變更管理辦法范文

關(guān)鍵詞：水閘；病險；管理

病險水閘管理單位及其相關(guān)主管部門必須以“安全第一，常備不懈以防為主，全力搶險”的防汛方針和“安全第一、預(yù)防為主”安全生產(chǎn)管理方針為指導(dǎo)，切實履行法定職責(zé)，積極主動、認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好病險水閘管理工作，及時消除工程安全隱患，科學(xué)防范工程事故，確保病險水閘應(yīng)急度汛安全，確保病險水閘發(fā)生工程事故后應(yīng)急搶險能高效有序進(jìn)行，最大限度地減少事故損失和負(fù)面影響。

為了提高病險水閘的管理工作，應(yīng)做好以下幾個方面的工作：

1.及時組織安全鑒定

工程發(fā)生重大事故后，應(yīng)及時進(jìn)行安全檢查，如出現(xiàn)影響安全的異?，F(xiàn)象等，應(yīng)及時進(jìn)行安全鑒定。工程管理單位應(yīng)該結(jié)合工程控制運用、檢查觀測、大修或事故處理等情況，依據(jù)規(guī)定及時做好病險水閘安全現(xiàn)狀調(diào)查與初步評估分析工作，確定安全鑒定現(xiàn)場安全檢測和工程復(fù)核計算的項目，編制安全鑒定工作計劃，報請主管部門批準(zhǔn)后正式全面啟動病險水閘安全鑒定。

《水閘安全鑒定管理辦法》明確規(guī)定“水閘管理單位負(fù)責(zé)組織所管轄水閘的安全鑒定工作”，這與《水閘安全鑒定規(guī)定》（SL214―98）中的相關(guān)規(guī)定不完全一致。水閘管理單位應(yīng)該切實履行法定工程管理職能，及時按規(guī)定組織病險水閘安全鑒定，從而為病險水閘規(guī)范化管理提供科學(xué)依據(jù)。另外，病險水閘安全鑒定是病險水閘納入除險加固規(guī)劃的必要前置條件，安全鑒定成果為病險水閘除險加固提供了全面、準(zhǔn)確的技術(shù)支撐，是開展病險水閘除險加固前期工作的技術(shù)基礎(chǔ)。該鑒定結(jié)果成為水閘管理單位對其進(jìn)行安全管理的主要依據(jù)。

2.申請注冊登記變更

水閘注冊登記是水閘管理考核、改建、擴(kuò)建、除險加固等的主要依據(jù)之一?！端l注冊登記管理辦法》（水建管〔2005〕263號）規(guī)定已注冊登記的水閘，如因降等而導(dǎo)致水閘主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)發(fā)生變化的，水閘管理單位應(yīng)在3個月內(nèi)向水閘注冊登記機構(gòu)申請辦理變更事項登記；經(jīng)主管部門批準(zhǔn)報廢的水閘，其管理單位應(yīng)在3個月內(nèi)向水閘注冊登記機構(gòu)申請辦理注銷登記?！端l安全鑒定管理辦法》也有明確的同類規(guī)定。被鑒定為三類閘或四類閘的水閘，安全類別發(fā)生改變，運用指標(biāo)達(dá)不到或無法達(dá)到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，工況較以前發(fā)生了重大變化，特別是四類閘還需降低標(biāo)準(zhǔn)運用或報廢重建，管理單位需要根據(jù)安全鑒定成果及主管部門的相關(guān)批復(fù)按照規(guī)定及時申請辦理病險水閘注冊登記變更。

3.規(guī)劃立項除險加固或拆除重建

對病險水閘進(jìn)行安全鑒定是為了保障水閘安全運行，將安全鑒定成果用于指導(dǎo)水閘的安全運行和除險加固是《水閘工程管理考核標(biāo)準(zhǔn)》考核指標(biāo)之一，而且病險水閘存在嚴(yán)重的損壞或嚴(yán)重的安全問題，運用指標(biāo)達(dá)不到或無法達(dá)到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，一般必須通過除險加固或拆除重建才能徹底地消除工程病險安全隱患，從根本上確保工程“安全完整”。因此，管理單位需要及時按規(guī)定規(guī)劃立項對病險水閘進(jìn)行除險加固或拆除病險水閘后予以重建。諫壁節(jié)制閘被鑒定為四類閘后，管理單位按照規(guī)定及時編制上報了《諫壁節(jié)制閘病險水閘除險加固專項規(guī)劃報告》，事后又編制上報了拆除重建初步規(guī)劃方案，請求主管部門盡快作出拆除重建決策并盡早安排開展相應(yīng)的前期工作。

4.補充修訂、應(yīng)急啟動預(yù)案

《水閘安全鑒定管理辦法》規(guī)定對鑒定為三類、四類的水閘在除險加固、降低標(biāo)準(zhǔn)運用或報廢之前必須制定保閘安全應(yīng)急措施，確保工程安全。依規(guī)定制定落實防汛預(yù)案原本就是正常水閘日常工程安全管理的任務(wù)之一，只是在水閘被鑒定為病險水閘后管理單位及其主管部門應(yīng)根據(jù)水閘最新安全鑒定成果及時修改控制運行調(diào)度方案，制定落實確保本年度應(yīng)急度汛安全的各項措施；及時補充、修訂各項應(yīng)急預(yù)案，重點調(diào)整防汛物資儲備方案、重特大工程險情搶護(hù)預(yù)案，使各項應(yīng)急預(yù)案更有針對性，更加切實可行；還應(yīng)視情況依照預(yù)案確定應(yīng)急響應(yīng)等級，組織落實相應(yīng)響應(yīng)行動。對病險水閘而言，確保水閘應(yīng)急度汛安全并不等于確保水閘正常運用安全。必須以對人民生命財產(chǎn)安全、社會穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、積極主動地應(yīng)急管理病險水閘，絕不能主觀、盲目決策讓病險水閘帶病繼續(xù)正常運行，絕不能官僚地、不切實際地要求管理單位確保病險水閘正常運行安全。作為病險水閘管理單位，也應(yīng)該根據(jù)安全鑒定成果及工程實際情況及時建議或提請主管部門組織專家研究論證，調(diào)整運行調(diào)度方案，降低標(biāo)準(zhǔn)運用或完全停止運用病險水閘，這也是確保病險水閘應(yīng)急度汛安全的十分重要的應(yīng)急措施之一。

5.加強非工程措施的綜合運用

重視工程措施的現(xiàn)象在病險水閘管理中較為常見，譬如組織落實大量防汛搶險物資應(yīng)急備用，或組織實施封堵閘孔、閘引河，或爭取立項實施除險加固等等。根據(jù)病險水閘工程實際情況采取類似工程措施是完全必要的、正確的，但絕不能因此忽視了一些非工程措施的綜合運用，如及時補充修訂應(yīng)急預(yù)案，有針對性地組織防汛搶險學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、演練，增強安全防范意識，提高安全防范技能，落實病險水閘安全責(zé)任人，嚴(yán)格病險水閘運行安全管理，建立與健全病險水閘應(yīng)急度汛組織體制、突發(fā)事件應(yīng)急反應(yīng)機制，加強病險水閘工程值班、巡查、監(jiān)測等等。相對正常水閘管理，病險水閘管理非工程措施的綜合運用顯得尤為重要。

6.病險水閘管理需要改進(jìn)提高

第7篇：重大變更管理辦法范文

關(guān)鍵詞：設(shè)計變更；項目管理；

中圖分類號：TV文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：

引言：

近年，國家把加強水利等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為擴(kuò)大國內(nèi)需求、保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的重要舉措。水利建設(shè)投入不斷加大，水利工程勘測設(shè)計、建設(shè)和管理任務(wù)也明顯加重。針對水利建設(shè)使用中央投資多的特點，國家加強了對水利工程建設(shè)的檢查監(jiān)督，通過一系列的稽察和檢查，發(fā)現(xiàn)水利工程建設(shè)領(lǐng)域管理仍然存在一些薄弱環(huán)節(jié)和問題，其中水利工程設(shè)計變更較多、管理不嚴(yán)格、程序不規(guī)范問題比較突出。水利工程設(shè)計變更涉及工程安全、建設(shè)質(zhì)量和投資控制，因此，做好設(shè)計變更類型分類，明確設(shè)計變更程序和要求，完善相關(guān)制度，加強和規(guī)范設(shè)計變更管理非常重要和緊迫。

一、水利建設(shè)項目設(shè)計變更管理現(xiàn)狀

1.設(shè)計變更的概念

設(shè)計變更是指工程初步設(shè)計經(jīng)批準(zhǔn)后，在工程招標(biāo)階段、施工圖設(shè)計和施工階段對批準(zhǔn)的初步設(shè)計進(jìn)行的改變。這種改變包括工程任務(wù)和規(guī)模、工程等級及建筑物級別、工程布置方案、工程結(jié)構(gòu)型式和結(jié)構(gòu)尺寸、工程設(shè)備型號和數(shù)量、工程施工方案等內(nèi)容的變化，工程子項目增加或減少等。引起這些改變的原因有很多，可能是工程所在地的水文、地質(zhì)等自然基礎(chǔ)資料的變化，也可能是工程所在地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展或環(huán)境要求的變化等，或是多種因素并存。

2.水利工程設(shè)計變更的特點

水利建設(shè)工程類別多、規(guī)模差別大、公益性強、涉及面廣等特點，決定了水利工程設(shè)計變更具有種類繁多、情況復(fù)雜、影響因素多等特點。水利工程涉及水庫工程、引調(diào)水工程、堤防工程、灌溉工程、城市供水工程、河道治理工程、水土保持工程等，不同工程建設(shè)內(nèi)容差別大，涉及設(shè)計變更的主要因子不同，對質(zhì)量、投資的影響程度也不同。水利工程劃分為大、中、小型，施工方式和管理模式不同，對設(shè)計變更的控制手段也不同。大中型水利工程具有規(guī)模大、投資高、周期長、技術(shù)復(fù)雜等特點，工程建設(shè)的不確定性因素較多，在建設(shè)過程中常常由于樞紐布置及主要建筑物類型、工程地質(zhì)條件以及施工方法等變化影響，較易發(fā)生設(shè)計變更。水利工程關(guān)系到公共安全和公共利益，涉及移民、占地、生態(tài)環(huán)境等廣大群眾的切身利益，政府部門的干預(yù)、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展政策和環(huán)境要求的變化也往往導(dǎo)致工程設(shè)計變更。

3.水利工程設(shè)計變更管理現(xiàn)狀

各級水行政主管部門和項目法人對工程建設(shè)過程中的設(shè)計變更管理非常重視，積極加強設(shè)計質(zhì)量管理，嚴(yán)格設(shè)計變更的各個控制環(huán)節(jié)，規(guī)范設(shè)計變更管理程序，保證工程質(zhì)量、安全和進(jìn)度要求。但是由于缺乏水利工程重大設(shè)計變更的明確界定標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)管理辦法，設(shè)計變更的約束機制不夠，目前設(shè)計變更管理上還存在著一些漏洞。有的建設(shè)項目利用設(shè)計變更改變工程規(guī)?；蛟黾咏ㄔO(shè)項目，違背規(guī)劃設(shè)計原則；有的建設(shè)項目利用優(yōu)化設(shè)計改變或減少建設(shè)內(nèi)容，“報大建小”，縮減地方配套資金，并作為一般設(shè)計變更處理，躲避原審批單位對設(shè)計變更合理性和經(jīng)濟(jì)性的審查，給工程安全帶來了隱患；有些建設(shè)項目以施工工期要求和度汛為由，不及時履行工程的設(shè)計變更報批手續(xù)，造成既成事實?！督ㄔO(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》只規(guī)定了建設(shè)工程勘察、設(shè)計文件內(nèi)容需要作重大修改的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報經(jīng)原審批機關(guān)批準(zhǔn)，而對重大修改的界定沒有明確規(guī)定，也沒有相關(guān)的實施細(xì)則。因此迫切需要研究和明確水利工程重大設(shè)計變更的界定標(biāo)準(zhǔn)。

二、設(shè)計變更的劃分研究

根據(jù)水利工程特點和工程建設(shè)實踐，水利工程建設(shè)客觀上存在著各種設(shè)計變更，可能涉及工程開發(fā)任務(wù)和規(guī)模、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、工程布置、主要建筑物結(jié)構(gòu)型式等各個方面，會對工程的安全、質(zhì)量、工期、投資和效益產(chǎn)生不同程度的影響。為加強水利工程設(shè)計變更的管理，保證工程安全和質(zhì)量，同時盡量減少對工程施工和進(jìn)度的影響，簡化審查、審批程序，應(yīng)對設(shè)計變更審查、審批采取分級管理模式。實行分級管理，首先要根據(jù)水利工程特點，對設(shè)計變更類型進(jìn)行劃分，針對不同類型設(shè)計變更采用不同的審批程序。

1.水利工程設(shè)計變更類型劃分應(yīng)遵循的主要原則

①設(shè)計變更類型劃分要與工程建設(shè)管理體制相匹配，充分發(fā)揮不同管理層次的作用，體現(xiàn)不同管理層次的責(zé)任和權(quán)力，盡可能地降低設(shè)計變更的管理成本，有利于促進(jìn)工程建設(shè)進(jìn)度。

②設(shè)計變更類型劃分應(yīng)主要考慮設(shè)計變更對工程功能和效益、工程投資和工期、工程運行安全和工程質(zhì)量等方面的影響程度。對工程影響較大的應(yīng)由原審查審批機構(gòu)批復(fù)，影響很小的則可將批復(fù)權(quán)限放在項目管理機構(gòu)。

③設(shè)計變更界定標(biāo)準(zhǔn)主要針對新建和改擴(kuò)建的大中型水利工程特點，小型水利工程情況復(fù)雜，建設(shè)體制多樣，可參考大中型工程設(shè)計變更的分類原則專項制訂分類和管理辦法。

水利工程設(shè)計變更類型劃分

按照以上原則，為便于水利工程設(shè)計變更的分級管理，將水利工程設(shè)計變更按重大設(shè)計變更和一般設(shè)計變更兩類進(jìn)行劃分。重大設(shè)計變更是指工程建設(shè)過程在工程開發(fā)任務(wù)、工程規(guī)模、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、總體布局、工程布置、主要建筑物結(jié)構(gòu)型式、重要機電金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備、重大技術(shù)問題的處理措施等方面，對工程的工期、安全、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設(shè)計變更；其他變更為一般設(shè)計變更。

重大設(shè)計變更界定標(biāo)準(zhǔn)

通過對典型水利工程設(shè)計變更情況和對工程建設(shè)影響的調(diào)研和分析，認(rèn)為以《水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》（DL5021—93）的專業(yè)劃分為主線進(jìn)行重大設(shè)計變更界定，概念明確，結(jié)構(gòu)清晰，可以適用各類水利工程。主要考慮設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模是否突破批準(zhǔn)的初步設(shè)計，樞紐布置及主要建筑物方案是否影響到工程安全、工期和后期正常運用，投資去除政策性、物價因素是否超過一定額度。征地移民等其他非工程變化影響可單獨界定設(shè)計變更。

主要的界定指標(biāo)包括：

水文當(dāng)水文、泥沙等設(shè)計成果引起水庫庫容、防洪保護(hù)對象、治澇面積、灌溉面積、供水規(guī)模及對象、裝機容量等變化時，應(yīng)視為重大設(shè)計變更。

（2）地質(zhì)

①地震基本烈度和地震動參數(shù)發(fā)生變化應(yīng)視為重大設(shè)計變更。

②如果地質(zhì)條件的變化影響到工程建筑物的安全，從而改變了地基加固處理方案、防滲處理方案，或?qū)ㄖ镌O(shè)計方案進(jìn)行調(diào)整或修改，應(yīng)視為重大設(shè)計變更。

③引起主要建筑物設(shè)計方案改變或工期延長的天然建筑材料質(zhì)量、儲量及主要料場場地的變化，應(yīng)視為重大設(shè)計變更。當(dāng)料場條件變化對工程影響較小時，應(yīng)視為一般設(shè)計變更，如河道治理工程的砌石護(hù)坡改為混凝土預(yù)制塊護(hù)坡型式的變化等。

工程任務(wù)、規(guī)模、建筑物等級及設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)

第8篇：重大變更管理辦法范文

（一）工程投資是由直接費、間接費、利潤和稅金等構(gòu)成。其中直接費由統(tǒng)一定額基價乘以按工程量計算規(guī)則計算的工程量而得，再以直接費為基礎(chǔ)乘以費用定額的綜合費率加上材料價差等，最終確定工程投資。工程結(jié)算時，再根據(jù)有關(guān)規(guī)定計算材料價差和有關(guān)費用調(diào)整，得出實際工程投資。（二）工程投資控制是依據(jù)簽定的工程有關(guān)合同、設(shè)計圖紙、工作量清單等有關(guān)文件。運用審核文件、運用指令文件、運用計量支付等控制手段，對工程投資進(jìn)行有效控制。

二、工程管理實施階段的投資控制內(nèi)容

（一）工程投資潛在風(fēng)險控制1．投資控制人員要深入現(xiàn)場，及時了解情況，注意收集可能會引起投資調(diào)整的各類相關(guān)信息資料，審核工程現(xiàn)場實際工程量的準(zhǔn)確性、完整性。找出工程投資最容易被突破的可能及潛在因素，例如：施工合同有關(guān)條款不明確而造成突破投資的漏洞、設(shè)計方案不合理或施工圖存在問題而造成工程變更、材料和設(shè)備價格不確定等。2．特別是對于一些大型工程，由于施工工期較長，一般合同規(guī)定可按物價指數(shù)進(jìn)行價格調(diào)整，這項工作顯得尤為重要。找出容易造成費用索賠的可能及潛在因素，例如：建設(shè)單位資金不到位、施工圖紙不到位、合同約定由建設(shè)單位供應(yīng)的材料、設(shè)備不到位等。根據(jù)風(fēng)險分析，有針對性的制定防范措施。不斷充實工程投資控制內(nèi)容，完善管理方法，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)服務(wù)，從而得到更大的經(jīng)濟(jì)效益。（二）工程投資計量支付控制1．熟悉掌握工程量計算規(guī)則和支付條款。應(yīng)取費用項目和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查、做好核對工程量的基礎(chǔ)上，正確提取工程量，質(zhì)量不合格的工程量不予計量。了解施工方案和施工計劃中的內(nèi)容，復(fù)核及審核工程量。經(jīng)實踐證明按照通常的施工順序提取工程量，，使工作程序系統(tǒng)化，可以最大程度地避免了漏項或重復(fù)。2．嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)、合同文件、索賠程序，收集、整理有關(guān)資料，為處理費用索賠提供證據(jù)，公正、合理審核費用索賠。

三、工程投資變更簽證控制

1．控制工程投資變更，建立并執(zhí)行變更簽證審批程序。建設(shè)工程應(yīng)建立變更簽證的常規(guī)審批程序，對投資影響超過一定數(shù)額的重大變更簽證應(yīng)設(shè)置主要負(fù)責(zé)人審批程序，突出投資的事前控制、是指要避免設(shè)計院出變更，施工單位實施，實施完再報價的習(xí)慣模式。工程變更都必需經(jīng)審核批準(zhǔn)后，才可以實施的程序。強化事中控制，完善事后控制。嚴(yán)格管理程序，合理控制變更簽證總量。要制定一套完善的計量、支付的管理辦法，2．工程變更的費用和變更方案是聯(lián)系在一起的，因此在說明變更處理方案的同時，必須同時說明相應(yīng)的變更價款，按合同約定方式核定變更簽證價款結(jié)算方式一般有三種：（1）合同中已有適用于變更簽證工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；（2）合同中只有類似于變更簽證工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；（3）合同中沒有適用或類似于變更簽證工程的價格，由承包人或發(fā)包人提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)雙方確認(rèn)后執(zhí)行。從而使決策時對投資價款心中有數(shù)，避免投資價款失控。

四、結(jié)束語

第9篇：重大變更管理辦法范文

一、申請發(fā)行新股的上市公司，必須符合《公司法》、《證券法》、《上市公司新股發(fā)行管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）及其它相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，符合上市公司發(fā)行新股的條件和有關(guān)信息披露的要求。

經(jīng)審核，發(fā)審委委員認(rèn)為上市公司不符合上述規(guī)定、不符合上市公司發(fā)行新股條件和要求、信息披露嚴(yán)重不合規(guī)或作出公司不適宜發(fā)行新股的判斷，可以對其發(fā)行申請投反對票，并應(yīng)在發(fā)言中充分發(fā)表意見；

發(fā)審委委員認(rèn)為公司信息披露不合規(guī)、不充分或申請材料不完整，導(dǎo)致發(fā)審委委員無法做出判斷，可以對其發(fā)行申請投棄權(quán)票或提議暫緩表決，原則上應(yīng)提出具體意見；

發(fā)審委委員認(rèn)為上市公司符合上述規(guī)定、符合發(fā)行條件和要求、信息披露基本合規(guī)，可以對其發(fā)行申請投同意票；有必要時也可以附加條件，附加條件的應(yīng)作出說明。

二、發(fā)審委委員審核上市公司新股發(fā)行申請，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注下列問題，并根據(jù)這些問題存在與否及是否影響公司發(fā)行新股獨立作出判斷：

（一）關(guān)于上市公司與具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)企業(yè)（以下簡稱“控制人”）是否做到人員和財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

1、《管理辦法》第9條第1款“具有實際控制權(quán)的法人或其他組織”是指直接或間接持有上市公司股份的第一大股東，或者按照股權(quán)比例、公司章程或協(xié)議能夠控制上市公司董事會多數(shù)投票權(quán)的法人或其他組織。

2、上市公司的“人員獨立”是指（1）公司的生產(chǎn)經(jīng)營和行政管理（包括勞動、人事及工資管理等）完全獨立于控制人，辦公機構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營場所與控制人分開，不存在“兩塊牌子，一套人馬”，混合經(jīng)營、合署辦公的情況；

（2）公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員專職在公司工作，并在公司領(lǐng)取薪酬，不在控制人處兼任任何職務(wù)；

（3）控制人（包括具有實際控制權(quán)的個人）推薦董事和經(jīng)理人選應(yīng)當(dāng)通過合法程序進(jìn)行，不得干預(yù)公司董事會和股東大會已經(jīng)作出的人事任免決定。

3、上市公司的“財務(wù)獨立”是指（1）公司設(shè)立獨立的財務(wù)會計部門，并建立了獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度；

（2）公司獨立在銀行開戶，不存在與控制人共用銀行帳戶的情況，未將資金存入控制人的財務(wù)公司或結(jié)算中心帳戶中；

（3）公司依法獨立納稅；

（4）公司能夠獨立作出財務(wù)決策，不存在控制人干預(yù)公司資金使用的情況。

4、上市公司的“資產(chǎn)完整”是指（1）公司與控制人（包括具有實際控制權(quán)的個人）明確界定資產(chǎn)的權(quán)屬關(guān)系；控制人注入上市公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)獨立完整，全部足額到位，并完成了相關(guān)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)；

（2）公司擁有獨立于控制人的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施、土地使用權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等；

（3）公司擁有獨立的采購和銷售系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品的采購和銷售不依賴控制人進(jìn)行。

公司在原料采購、產(chǎn)品銷售、生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及商標(biāo)使用權(quán)等方面與控制人存在不可避免的關(guān)聯(lián)關(guān)系，應(yīng)當(dāng)以合同形式明確其與控制人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并作為重大事項予以公告，在本次招股文件中予以簡要披露。董事會還應(yīng)確定逐年減少關(guān)聯(lián)交易，直至完全面向市場獨立經(jīng)營的時間表，并作為承諾事項予以公告。

（4）控制人不得違規(guī)占用公司的資金、資產(chǎn)及其他資源，包括無償占用和有償使用。

（二）關(guān)于上市公司可能不具備可持續(xù)經(jīng)營能力，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

1、公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易（包括購銷商品、提供勞務(wù)、因資產(chǎn)或股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易等）金額、對關(guān)聯(lián)人的依賴程度、來自關(guān)聯(lián)交易的收入占公司主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額的比例；

2、公司所獲得的非經(jīng)常性損益占公司利潤總額的比例；

3、與同行業(yè)其他公司相比，公司應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率的水平；應(yīng)收帳款的金額、帳齡及可收回性，應(yīng)收帳款的增幅是否明顯高于主營業(yè)務(wù)收入的增長；其他應(yīng)收帳款的金額、帳齡及可收回性；存貨的總量和結(jié)構(gòu)；公司的現(xiàn)金總流量凈額是否為負(fù)，經(jīng)營性活動所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額是否為負(fù)；

4、公司的償債能力，包括資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率；

5、注冊會計師對公司財務(wù)報告出具了非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見；

6、主承銷商關(guān)于公司是否具有可持續(xù)經(jīng)營能力所出具的結(jié)論性意見。

（三）關(guān)于上市公司募集資金使用情況及效果，應(yīng)當(dāng)關(guān)注以下因素：

1、前次募集資金實際運用情況與原招股文件所披露的內(nèi)容逐一對比，包括項目計劃投入金額與實際投入額、計劃建設(shè)周期與實際實施進(jìn)度、項目變更情況與變更原因、預(yù)期效益水平與實際效益及對公司收入和利潤的貢獻(xiàn)；

2、前次募集資金尚未使用完畢（如30％以上未投入使用），且公司無合理解釋；

3、從公司歷次募集資金的使用情況看，存在投資項目轉(zhuǎn)出公司的問題；公司變更募集資金投向頻繁；以前募集資金投入的項目論證不充分，致使項目不能實施而發(fā)生重大變更，或項目實施效果不佳，甚至給公司造成重大影響或損失；

4、從前次發(fā)行完成后對公司經(jīng)營成果的影響看，公司出現(xiàn)發(fā)行后效益顯著下降的問題；如前次發(fā)行為增發(fā)，公司出現(xiàn)未實現(xiàn)盈利預(yù)測的情況，甚至實際利潤低于盈利預(yù)測的80％；如前次發(fā)行為配股，公司出現(xiàn)配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率低于銀行同期存款利率，甚至虧損。

（四）關(guān)于上市公司的分配情況，應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司上市以來最近三年歷次分紅派息情況，特別是現(xiàn)金分紅占可分配利潤的比例以及董事會對于不分配所陳述的理由。

（五）關(guān)于上市公司財務(wù)會計政策是否穩(wěn)健，主要應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

1、公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備（包括短期投資跌價準(zhǔn)備、委托貸款減值準(zhǔn)備、壞帳準(zhǔn)備、存貨跌價準(zhǔn)備、長期投資減值準(zhǔn)備、固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、在建工程減值準(zhǔn)備、無形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等）的提取是否與公司資產(chǎn)質(zhì)量狀況相符，是否存在利用資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的提取和沖回調(diào)節(jié)利潤的情況；

2、公司固定資產(chǎn)折舊的提取方法與比例是否符合會計制度的規(guī)定，是否存在漏提和少提折舊的情況；

3、公司廣告費用、研發(fā)費用、利息費用等費用的確認(rèn)與攤銷是否符合會計制度、會計準(zhǔn)則等的規(guī)定，是否存在將收益性支出掛帳作為資本性支出的情況，此外，還應(yīng)特別關(guān)注開辦費的確認(rèn)與計量；

4、公司收入確認(rèn)是否符合會計準(zhǔn)則規(guī)定，是否存在提前確認(rèn)和虛計收入的情況；

5、公司資產(chǎn)置換收益、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓收益等非經(jīng)常性損益的確認(rèn)是否符合會計制度和會計準(zhǔn)則的規(guī)定，相關(guān)的法律文件和批準(zhǔn)程序是否滿足收益確認(rèn)的要求；

6、或有事項的確認(rèn)、計量及披露是否符合會計制度和會計準(zhǔn)則的規(guī)定。

（六）關(guān)于上市公司的資金管理，應(yīng)當(dāng)關(guān)注以下因素：

1、公司最近三年資金閑置的金額；

2、公司用于委托理財?shù)慕痤~、委托理財所涉及的投資內(nèi)容、是否經(jīng)過公司內(nèi)部適當(dāng)?shù)某绦蚺鷾?zhǔn)、委托理財合同是否受法律保護(hù)；

3、資金存放是否安全，公司是否能夠有效控制；

4、公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過本次股本融資可能會導(dǎo)致公司財務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余。

（七）關(guān)于上市公司的或有風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

1、公司或有負(fù)債水平，主要是指公司對外擔(dān)保（包括抵押）情況，擔(dān)保金額占公司總資產(chǎn)的比重，該項擔(dān)保對公司正常經(jīng)營是否必要，被擔(dān)保方是否具備相關(guān)履行義務(wù)能力；

2、公司是否存在重大仲裁或訴訟，其可能承擔(dān)的仲裁或敗訴風(fēng)險對公司是否影響重大，或裁決結(jié)果及執(zhí)行情況對公司是否影響重大。

（八）關(guān)于上市公司內(nèi)部控制制度是否完整、合理和有效，應(yīng)當(dāng)關(guān)注注冊會計師在評價報告中陳述的意見，以及公司根據(jù)會計師的建議所進(jìn)行的整改情況。

（九）對于上市公司未來是否具有可持續(xù)發(fā)展能力，經(jīng)營是否存在重大不確定性，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：

1、公司所處行業(yè)是否具有良好發(fā)展前景；

2、公司是否具備競爭優(yōu)勢；

3、公司是否具有良好的成長趨勢；

4、本次募集資金投入項目是否經(jīng)過充分論證，預(yù)期效益良好；本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期是否相匹配，募集資金投入的項目如涉及跨行業(yè)經(jīng)營，公司是否在管理、技術(shù)、人才、市場等方面做好準(zhǔn)備，是否具有競爭優(yōu)勢，具備跨行業(yè)經(jīng)營的能力，公司是否有明確的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃及實施辦法；

5、公司受政策性限制等因素的影響，經(jīng)營存在重大不確定性；

6、主承銷商就公司發(fā)展前景的分析與說明。

（十）關(guān)于上市公司履行信息披露義務(wù)的情況，應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司最近一年內(nèi)是否因違反信息披露規(guī)定或未履行報告義務(wù)受到中國證監(jiān)會公開批評或證券交易所公開譴責(zé)。

（十一）關(guān)于上市公司董事會是否履行其向全體股東所做出的承諾，應(yīng)當(dāng)關(guān)注以往承諾的履行情況以及公司是否又出現(xiàn)類似問題，例如公司是否繼續(xù)存在控制人占用公司資金、人員未分開等問題。

（十二）關(guān)于中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)向上市公司發(fā)出限期整改通知書，應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司是否進(jìn)行整改，及在其后的運營中是否出現(xiàn)類似的問題。

（十三）關(guān)于上市公司最近三年所聘請的會計師事務(wù)所發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司是否提出充足的理由，以及前任會計師對解聘原因是否作出不同解釋。

（十四）關(guān)于進(jìn)行重大重組的上市公司，應(yīng)當(dāng)關(guān)注以下因素：

1、其重組工作是否已全部完成，相關(guān)的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系、產(chǎn)權(quán)手續(xù)是否已辦理完畢，對價是否已結(jié)清，不存在遺留問題；

2、有關(guān)重組的信息披露內(nèi)容、程序是否符合相關(guān)規(guī)定；

3、重組后的公司與控制人之間是否做到“三分開”，且不存在同業(yè)競爭問題；

4、公司重組后是否業(yè)務(wù)方向明確，經(jīng)營狀況已發(fā)生實質(zhì)性好轉(zhuǎn)；

5、公司管理層是否穩(wěn)定；

6、置換到公司的資產(chǎn)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師審計，財務(wù)狀況是否良好。

（十五）關(guān)于主承銷商的信譽，應(yīng)當(dāng)關(guān)注擔(dān)任主承銷商并負(fù)責(zé)推薦上市公司新股發(fā)行申請的證券公司，在最近一年內(nèi)是否因在發(fā)行承銷工作中未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)而受到中國證監(jiān)會、證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會的公開批評。

（十六）發(fā)審委認(rèn)為需要關(guān)注的其他問題包括但不限于：

1、中介機構(gòu)出具的相關(guān)文件不符合有關(guān)部門和中國證監(jiān)會的規(guī)定；