博弈理論論文精選(九篇)
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第1篇：博弈理論論文范文
Abstract： The incentive problems have been the focus of the company. Company incentive problems can fully mobilize the enthusiasm of the staff， and improve the effectiveness of the company. This paper analyzed company incentive problems， based on perspective of game theory， from three aspects of the owners and operators， managers and employees， and the employees， with the use of the Prisoner's Dilemma model， Kreps-Wilson reputation model and Pig Game model， and made reasonable countermeasures accordingly. Meanwhile， it provided the reference for studying the problem for other researchers.
關(guān)鍵詞： 博弈論；激勵(lì)；探析
Key words： game theory；incentive；exploration
中圖分類(lèi)號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2012）31-0140-02
0 引言
本文基于博弈論的視角，圍繞所有者與經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)理與員工，員工與員工三個(gè)層面分析其博弈關(guān)系，從而抓住公司激勵(lì)問(wèn)題的本質(zhì)，據(jù)此提出合理化對(duì)策建議。這種研究視角能為公司管理者和學(xué)者提供參考。
1 所有者與經(jīng)營(yíng)者的博弈
1.1 囚徒困境模型分析 假設(shè)所有者和經(jīng)營(yíng)者都有兩種選擇：“合作”，“不合作”；只要一方提高合作的程度，對(duì)企業(yè)的總績(jī)效提高都是有利的，如表1所示。所有者選擇“合作”，即所有者認(rèn)可經(jīng)營(yíng)者，相信經(jīng)營(yíng)者會(huì)盡全力工作為公司創(chuàng)造最大價(jià)值；經(jīng)營(yíng)者選擇“合作”，即經(jīng)營(yíng)者會(huì)把公司當(dāng)作自己的公司，盡全力為公司創(chuàng)造價(jià)值。所有者和經(jīng)營(yíng)者選擇“不合作”，即雙方都按契約辦事，所有者對(duì)經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有額外的激勵(lì)，經(jīng)營(yíng)者的努力水平也不會(huì)超過(guò)所有者的激勵(lì)水平。當(dāng)雙方都選擇“不合作”，公司會(huì)失去契約之外的發(fā)展機(jī)會(huì)，雙方也失去各自發(fā)展受益，雙方只獲得3個(gè)單位的收益，不能達(dá)到雙方都選擇“合作”的5個(gè)單位收益，這是納什均衡，雙方博弈進(jìn)入“囚徒困境”。
如果要改善這種狀態(tài)，那么所有者與經(jīng)營(yíng)者必須提高合作水平。由于博弈雙方會(huì)按照“社會(huì)習(xí)俗”選擇策略，習(xí)俗會(huì)迫使博弈雙方選擇與習(xí)俗相適應(yīng)的策略。所有者對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)不單純是一個(gè)“最優(yōu)激勵(lì)契約”的問(wèn)題，在不完全契約之外，所有者對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)離不開(kāi)社會(huì)習(xí)俗的影響，創(chuàng)造使所有者與經(jīng)營(yíng)者愿意合作的社會(huì)習(xí)俗或能提高雙方利益的機(jī)制是走出囚徒困境的有效手段。
1.2 基于克瑞普斯—威爾森聲譽(yù)模型的激勵(lì)對(duì)策 克瑞普斯—威爾森聲譽(yù)模型表明，只要消費(fèi)者經(jīng)常地重復(fù)購(gòu)買(mǎi)壟斷廠(chǎng)商的產(chǎn)品或服務(wù)，就會(huì)導(dǎo)致廠(chǎng)商樹(shù)立一種高質(zhì)量的聲譽(yù)以吸引消費(fèi)者，即利用重復(fù)博弈原理，進(jìn)入艾克斯羅德實(shí)驗(yàn)，達(dá)到走出囚徒困境的目的。
從克瑞普斯—威爾森聲譽(yù)模型可以看出，職業(yè)經(jīng)理人為了獲得長(zhǎng)期收益，應(yīng)該樹(shù)立良好的聲譽(yù)。然而，職業(yè)經(jīng)理人本質(zhì)上是不合作的，他總想在一定的條件下使自身利益最大化。但如果博弈重復(fù)的次數(shù)足夠多，這時(shí)職業(yè)經(jīng)理人侵占企業(yè)所有者的剩余就可能受到企業(yè)所有者的干預(yù)，從而未來(lái)收益的損失就超過(guò)短期侵占剩余的所得。所以，職業(yè)經(jīng)理人通過(guò)使所有者收益最大化，提高企業(yè)效率，建立一個(gè)良好的聲譽(yù)，就是職業(yè)經(jīng)理人在特定條件約束下的最佳選擇。因此，理論上可以說(shuō)，在一定時(shí)期內(nèi)，職業(yè)經(jīng)理人的績(jī)效應(yīng)該是好的。只有在博弈結(jié)束時(shí)，如退休、調(diào)動(dòng)、免職或?qū)ζ髽I(yè)失去信心時(shí)，職業(yè)經(jīng)理人就會(huì)考慮到短期收益很大而未來(lái)收益很小，就會(huì)把自己過(guò)去樹(shù)立起來(lái)的良好聲譽(yù)用盡，大量侵占所有者的剩余。但是，不到博弈的最后關(guān)頭，職業(yè)經(jīng)理人輕易不會(huì)做這種選擇。
所以，建立職業(yè)經(jīng)理人聲譽(yù)管理機(jī)制，發(fā)揮聲譽(yù)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的激勵(lì)約束作用，是十分必要的。一是應(yīng)該盡快制定一套合理的薪酬激勵(lì)機(jī)制，提高長(zhǎng)期薪酬的占比。具體操作可以從降低固定報(bào)酬比例、加大浮動(dòng)報(bào)酬的比例開(kāi)始。在企業(yè)的分配制度中，年薪制實(shí)際上已成為固定報(bào)酬，應(yīng)該增加與企業(yè)績(jī)效相關(guān)的浮動(dòng)報(bào)酬在報(bào)酬中所占的比例，加大長(zhǎng)期激勵(lì)，比如采用以期權(quán)、股權(quán)等長(zhǎng)期報(bào)酬激勵(lì)為內(nèi)容的激勵(lì)手段。二是企業(yè)應(yīng)該建立合理的業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系。對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，可以每年根據(jù)獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)理人的評(píng)估結(jié)果，決定下年度是晉升還是降級(jí)，業(yè)績(jī)好則晉升或者增加報(bào)酬，業(yè)績(jī)差則降級(jí)甚至解聘。三是建立職業(yè)經(jīng)理人聲譽(yù)評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)經(jīng)理人市場(chǎng)的建立。政府、企業(yè)和勞動(dòng)力市場(chǎng)應(yīng)該設(shè)立獨(dú)立評(píng)估的中間機(jī)構(gòu)，對(duì)職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行有效的評(píng)估，并且定期公布評(píng)估結(jié)果，給企業(yè)提供參考，建立一套完善的職業(yè)經(jīng)理人聲譽(yù)體系，并逐步建立經(jīng)理人市場(chǎng)機(jī)制。
2 經(jīng)理與員工的博弈
經(jīng)理與員工的激勵(lì)博弈，也是從囚徒困境到重復(fù)博弈，與上文所有者、經(jīng)營(yíng)者之間的激勵(lì)博弈分析相似，在此不做贅述。針對(duì)重復(fù)博弈下需要達(dá)到的均衡結(jié)果，提出的建議有：一是善意地對(duì)待員工。企業(yè)善待員工，員工就會(huì)感受到精神上的鼓舞，進(jìn)而有利于企業(yè)內(nèi)部的和諧，有利于企業(yè)團(tuán)隊(duì)精神和凝聚力的形成。二是制定長(zhǎng)期的企業(yè)激勵(lì)制度。長(zhǎng)期的激勵(lì)制度能讓員工有持續(xù)努力工作的動(dòng)力。三是正負(fù)激勵(lì)相結(jié)合。這符合針?shù)h相對(duì)策略中“對(duì)合作歡迎，對(duì)背叛不姑息”的做法，采取適當(dāng)負(fù)激勵(lì)措施，如淘汰激勵(lì)、降職、罰款和開(kāi)除激勵(lì)等。四是準(zhǔn)確、及時(shí)、到位的回應(yīng)。對(duì)于創(chuàng)了業(yè)績(jī)的員工，企業(yè)一定要給予準(zhǔn)確、及時(shí)、到位的獎(jiǎng)勵(lì)，這一方面激勵(lì)獲獎(jiǎng)員工繼續(xù)努力，另一方面也帶動(dòng)其他員工積極表現(xiàn)爭(zhēng)取以后得獎(jiǎng)。對(duì)于犯錯(cuò)誤的員工，企業(yè)也要在第一時(shí)間對(duì)其做出合理的懲罰，以儆效尤。
3 員工與員工的博弈
3.1 智豬博弈模型分析 員工與員工之間，同樣也存在著博弈關(guān)系。基于員工彼此之間職位高低，職業(yè)技能，人際關(guān)系等因素的不同，這種博弈關(guān)系往往是一種非均衡的博弈關(guān)系。如不同職位的員工之間，就存在著不平等的博弈——部門(mén)經(jīng)理可以獨(dú)吞其管轄員工的成績(jī)得到升遷，而原本成績(jī)斐然的底層員工卻被埋沒(méi)；同等職位的員工之間也有可能存在不均衡關(guān)系——人際關(guān)系好的員工往往可以得到領(lǐng)導(dǎo)的庇護(hù)及賞識(shí)；即使是同一團(tuán)隊(duì)中的員工也存在著由于工作能力不同而出現(xiàn)的“搭便車(chē)”式的不均衡博弈關(guān)系。由此可知，大多數(shù)員工之間存在的是“智豬博弈”式的博弈關(guān)系。大豬與小豬式的博弈關(guān)系，由于員工之間的強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)地位而形成。這種強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)的不平衡，往往造成員工中的弱勢(shì)方倒向“小豬”式的等待作為最佳策略。從而導(dǎo)致，大豬疲于奔命，小豬坐享其成，企業(yè)的資源不但無(wú)法優(yōu)化配置，而且大量浪費(fèi)。最終，大豬小豬都疲憊饑餓。企業(yè)效益也隨之減少。
3.2 員工與員工激勵(lì)對(duì)策 一是薪酬激勵(lì)要具有公平性、競(jìng)爭(zhēng)性和公開(kāi)性。公平性是指依據(jù)業(yè)績(jī)狀況，只要是做出貢獻(xiàn)的員工就應(yīng)該激勵(lì)，而不能偏袒和照顧某些人，任其“搭便車(chē)”。競(jìng)爭(zhēng)性是指企業(yè)的薪酬標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是有吸引力的，在企業(yè)外部和內(nèi)部都形成競(jìng)爭(zhēng)的壓力，刺激員工積極向上。公開(kāi)性是指薪酬的發(fā)放應(yīng)該是公開(kāi)和透明的，按照職位等級(jí)、技能等級(jí)、工齡等級(jí)和績(jī)效水平公開(kāi)各種等級(jí)的薪資范圍，使員工能夠把報(bào)酬與績(jī)效聯(lián)系起來(lái)。二是建立合理的業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制。業(yè)績(jī)考核是獎(jiǎng)懲的依據(jù)，考核必須要合理、公正，否則就會(huì)造成員工間的不平衡。健全和客觀的監(jiān)督機(jī)制更是合理業(yè)績(jī)考核的保障。三是實(shí)施因人而異的激勵(lì)措施。企業(yè)的激勵(lì)制度應(yīng)該能夠滿(mǎn)足員工的需求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)每個(gè)人的特點(diǎn)，有針對(duì)性的實(shí)施激勵(lì)。
4 結(jié)語(yǔ)
激勵(lì)問(wèn)題是公司的一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題，解決該問(wèn)題是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，需要在實(shí)踐中不斷改進(jìn)。雖然博弈論是一種科學(xué)的分析方法，但是運(yùn)用博弈分析方法探析公司激勵(lì)問(wèn)題是不夠的。因?yàn)榧?lì)機(jī)制涉及到人復(fù)雜過(guò)程，需要考慮員工需求、心理等多方面因素。因此盡可能多角度，多種方法研究公司激勵(lì)問(wèn)題，才能為激勵(lì)制度科學(xué)化提供正確的理論依據(jù)，有效解決公司激勵(lì)問(wèn)題，提高公司人力資源管理水平。
參考文獻(xiàn)：
[1][美]加里·德斯勒.人力資源管理[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1996.
[2]洪怡恬.博弈分析在人力資源管理中的應(yīng)用[J].寧波廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)，2005（3）.
第2篇：博弈理論論文范文
博弈論又稱(chēng)為“對(duì)策論”，一種使用嚴(yán)謹(jǐn)數(shù)學(xué)模型來(lái)解決現(xiàn)實(shí)世界中的利害沖突的理論。由于沖突、合作、競(jìng)爭(zhēng)等行為是現(xiàn)實(shí)世界中常見(jiàn)的現(xiàn)象，因此很多領(lǐng)域都能應(yīng)用博弈論，例如軍事領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、政治外交，解決諸如戰(zhàn)術(shù)攻防、國(guó)際糾紛、定價(jià)定產(chǎn)、兼并收購(gòu)、投標(biāo)拍賣(mài)甚至動(dòng)物進(jìn)化等問(wèn)題。
博弈論的研究開(kāi)始于本世紀(jì)，1944年諾依曼和摩根斯坦合著的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》一書(shū)的出版標(biāo)志著博弈理論的初步形成，隨后發(fā)展壯大為一門(mén)綜合學(xué)科。1994年三位長(zhǎng)期致力于博弈論研究實(shí)踐的學(xué)者納什、海薩尼、塞爾頓共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，使博弈論在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的地位和作用得到權(quán)威性的肯定。
2．博弈論的基本原理和方法
文獻(xiàn)[1][2]用淺白的語(yǔ)言敘述了博弈論的思想精髓和基本概念。文獻(xiàn)[3][4]更注重理論上的分析和數(shù)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)。概括起來(lái)，博弈論模型可以用五個(gè)方面來(lái)描述
G={P，A，S，I，U}
P：為局中人，博弈的參與者，也稱(chēng)為“博弈方”，局中人是能夠獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的個(gè)人或組織，局中人以最終實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)。
A：為各局中人的所有可能的策略或行動(dòng)的集合。根據(jù)該集合是否有限還是無(wú)限，可分為有限博弈和無(wú)限博弈，后者表現(xiàn)為連續(xù)對(duì)策，重復(fù)博弈和微分對(duì)策等。
S：博弈的進(jìn)程，也是博弈進(jìn)行的次序。局中人同時(shí)行動(dòng)的一次性決策的博弈，成為靜態(tài)博弈，如齊威王和田忌賽馬；局中人行動(dòng)有先后次序，稱(chēng)為動(dòng)態(tài)博弈，如下棋。
I：博弈信息，能夠影響最后博弈結(jié)局的所有局中人的情報(bào)，如效用函數(shù)，響應(yīng)函數(shù)，策略空間等。打仗強(qiáng)調(diào)“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”，可見(jiàn)信息在博弈中占重要的地位，博弈的贏得很大程度依賴(lài)于信息的準(zhǔn)確度與多寡。得益信息是博弈中的重要信息，如果博弈各方對(duì)各種局勢(shì)下所有局中人的得益狀況完全清楚，稱(chēng)之為完全信息博弈（gamewithcompleteinformation），例如齊威王和田忌賽馬，各種馬的組合對(duì)陣的結(jié)果雙方都不嚴(yán)而喻。反之為不完全信息博弈（gamewithincompleteinformation），例如投標(biāo)拍賣(mài)，博弈各方均不清楚對(duì)方的估價(jià)。在動(dòng)態(tài)博弈中還有一類(lèi)信息：輪到行動(dòng)的博弈方是否完全了解此前對(duì)方的行動(dòng)。如果完全了解則稱(chēng)之為“具有完美信息”的博弈（gamewithperfectinformation），例如下棋，雙方都清楚對(duì)方下過(guò)的著數(shù)。反之稱(chēng)為“不完美信息的動(dòng)態(tài)博弈”（gamewithimperfectinformation）。由于信息不完美，博弈的結(jié)果只能是概率期望，而不能象完美信息博弈那樣有確定的結(jié)果。
U：為局中人獲得利益，也是博弈各方追求的最終目標(biāo)。根據(jù)各方得益的不同情況，分為零和博弈和變和博弈。零和博弈中各方利益之間是完全對(duì)立的。變和博弈有可能存在合作關(guān)系，爭(zhēng)取雙贏的局面。
還有另一類(lèi)型博弈稱(chēng)為多人合作博弈，例如安理會(huì)投票表決，OPEC聯(lián)合限產(chǎn)保價(jià)等問(wèn)題。這類(lèi)問(wèn)題重點(diǎn)放在聯(lián)盟利益的分配上，它的理論和方法廣泛應(yīng)用于利益損失的共同分擔(dān)問(wèn)題。多人合作博弈的研究方法主要是特征函數(shù)模型。以個(gè)可能的聯(lián)盟為定義域，特征函數(shù)表示各個(gè)聯(lián)盟的得益（N是局中人的數(shù)目），它的分配解必須符合一定的合理性和穩(wěn)定性，它的解的概念也發(fā)展成多種多樣，包括穩(wěn)定集、核心、核仁、Shapely值等。解的多樣性符合現(xiàn)實(shí)世界復(fù)雜多樣的需要，針對(duì)不同的問(wèn)題選擇或創(chuàng)造合適的解的概念是博弈論深入研究的課題。
不管博弈各方是合作、競(jìng)爭(zhēng)、威脅還是暫時(shí)讓步，博弈論模型的求解目標(biāo)就是使自身最終的利益最大化，這種解建立在對(duì)方也采取各自“最好策略”為前提，各方最終達(dá)到一個(gè)力量均衡，也就是說(shuō)誰(shuí)也無(wú)法通過(guò)偏離均衡點(diǎn)而獲得更多的利益。這就是博弈論求解的本質(zhì)思想。
3、博弈論與電力市場(chǎng)
博弈論是研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要工具。電力作為特殊的商品，它的生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷(xiāo)售和消費(fèi)也逐漸走向市場(chǎng)化。世界范圍內(nèi)很多國(guó)家的電力工業(yè)走向放松管制、引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)程中，遇到很多前所未有的新課題，運(yùn)用博弈論來(lái)分析解決其中一些問(wèn)題是一個(gè)研究方向。用博弈論模擬電力市場(chǎng)，模擬的結(jié)果可能更加接近實(shí)際，為市場(chǎng)模式設(shè)計(jì)提供依據(jù)。另外，電廠(chǎng)或用電用戶(hù)作為市場(chǎng)的參與者，可以用博弈論來(lái)分析市場(chǎng)，研究如何報(bào)價(jià)獲利最大。
正確運(yùn)用博弈論關(guān)鍵要針對(duì)電力市場(chǎng)的特點(diǎn)正確選擇模型和解的概念。例如：力量相當(dāng)?shù)膬蓚€(gè)區(qū)域電網(wǎng)之間交換功率的情形比較適合用古諾模型和Nash談判解方法；而自備電廠(chǎng)與公用電網(wǎng)之間的交易可能更適合用Stackleberg模型。還有局中人結(jié)盟問(wèn)題：如何識(shí)別合作伙伴，結(jié)盟利益如何在聯(lián)盟內(nèi)分配。電力市場(chǎng)環(huán)境下，電網(wǎng)輸電作為一項(xiàng)服務(wù)，它的網(wǎng)損、固定資產(chǎn)投資如何在網(wǎng)絡(luò)使用者之間分擔(dān)。這些分配問(wèn)題有不同的概念的解：穩(wěn)定集，核心，核仁，Shapely值等，如何合理選擇或創(chuàng)造最接近實(shí)際的解的概念也是面臨的課題。
博弈的結(jié)果是依賴(lài)于擁有的信息，采用什么樣的信息披露政策是設(shè)計(jì)電力市場(chǎng)模式的一個(gè)方面。例如：電廠(chǎng)競(jìng)價(jià)上網(wǎng)，一個(gè)成功的報(bào)價(jià)不僅取決于自己的實(shí)力，還有賴(lài)于他人如何報(bào)價(jià)。但是各方往往不清楚互相之間成本、報(bào)價(jià)等信息，因?yàn)檫@些信息都是各自的商業(yè)秘密。如何處理這種信息既不完全也不完美的博弈是一個(gè)重要的課題。反過(guò)來(lái)，博弈的實(shí)驗(yàn)結(jié)果也為電力市場(chǎng)披露怎樣的信息提供依據(jù)。
博弈論和電力市場(chǎng)理論都是很年輕的科學(xué)，兩者都有廣闊的發(fā)展天地，兩者的結(jié)合可以互相促進(jìn)。
4、博弈論在電力市場(chǎng)中的應(yīng)用
4.1自備電廠(chǎng)與公用電網(wǎng)之間的交易
開(kāi)放發(fā)電市場(chǎng)的進(jìn)程中，擁有自備電廠(chǎng)的用戶(hù)是一類(lèi)特殊的市場(chǎng)參與者，它既是用電用戶(hù)，也可以是電力的供應(yīng)者。隨著電力市場(chǎng)深入發(fā)展和工業(yè)的進(jìn)步，自備電廠(chǎng)將成長(zhǎng)為一支生力軍。
文獻(xiàn)[5]用博弈論來(lái)分析評(píng)價(jià)在分時(shí)定價(jià)的環(huán)境下?lián)碛凶詡潆姀S(chǎng)的用戶(hù)（NCP）對(duì)定價(jià)的影響作用。NCP既可以從公用電網(wǎng)購(gòu)電，也可以自己發(fā)電來(lái)滿(mǎn)足自身需求。為解決兩者的沖突，作者提出了三種博弈模型：非合作Nash博弈模型，合作博弈模型和超博弈模型。作者構(gòu)造了三個(gè)局中人：公用電網(wǎng)，普通用戶(hù)，帶自備電廠(chǎng)的用戶(hù)（NCP），并且假設(shè)它們的需求函數(shù)、邊際成本、收益函數(shù)等均是線(xiàn)性的，通過(guò)數(shù)字模擬得出了一些有趣的結(jié)果：①NCP的加入促使公用電網(wǎng)降低出售給NCP的電價(jià)；②沖突還使普通用戶(hù)得到更多益處。該文為解決自備電廠(chǎng)與公用電網(wǎng)的相互作用提供了很有用的分析思想。但是尚有三點(diǎn)可以進(jìn)一步改進(jìn)：①該文尚未考慮NCP將自己多余的自發(fā)電賣(mài)給公用電網(wǎng)的情況；②該文將公用電網(wǎng)和NCP置于平等的市場(chǎng)地位可能不符合實(shí)際市場(chǎng)，如果公用電網(wǎng)規(guī)模很大，NCP數(shù)目很多但規(guī)模小，考慮Stackerlberg模型更符合兩者實(shí)際；③該文假設(shè)公用電網(wǎng)的目標(biāo)函數(shù)是整個(gè)社會(huì)利益最大化，而并非是自身利益最大化，這個(gè)假設(shè)不符合電力市場(chǎng)需要解除管制的發(fā)展方向。
文獻(xiàn)[6]部分解決了以上問(wèn)題，它重點(diǎn)放在自備電廠(chǎng)和公用電網(wǎng)相互作用的方式的選擇：公用電網(wǎng)回購(gòu)NCP多余電力（buy-backsystem）或者公用電網(wǎng)收取NCP運(yùn)轉(zhuǎn)電力的過(guò)網(wǎng)費(fèi)（wheelingcharges）。該文分析了在不同市場(chǎng)環(huán)境下，各方的得益情況，得出了一些可能只有用博弈論才能得出的結(jié)論。
4.2區(qū)域間輸電交易分析
互聯(lián)網(wǎng)間短期電力交換是一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的手段。白曉民等在文獻(xiàn)[7]中應(yīng)用Nash博弈論來(lái)分析簡(jiǎn)單的兩區(qū)域系統(tǒng)單時(shí)段交易分析，得出雙方都可接受的交換功率和交易價(jià)格。在此基礎(chǔ)上，文獻(xiàn)[8]提出了一種兩階段迭代計(jì)算方法來(lái)處理外部交易計(jì)劃與內(nèi)部經(jīng)濟(jì)調(diào)度的協(xié)調(diào)。該文所用的博弈模型是二人非零和對(duì)策，采取合作型對(duì)策，應(yīng)用Nash談判公理作為仲裁程序，決策出雙方都可接受的交換功率和交易價(jià)格。應(yīng)該指出，白曉民等的分析是基于完全信息的博弈也即博弈雙方均對(duì)對(duì)方在各種情況下的得益了解非常清楚。如果缺少這方面的信息，又應(yīng)該如何分析處理呢？這個(gè)問(wèn)題值得進(jìn)一步深入探究。
4.3轉(zhuǎn)運(yùn)市場(chǎng)中電網(wǎng)的固定成本分?jǐn)倖?wèn)題
運(yùn)轉(zhuǎn)市場(chǎng)中一個(gè)難題是網(wǎng)絡(luò)輸電服務(wù)定價(jià)，這個(gè)定價(jià)能夠給網(wǎng)絡(luò)使用者一個(gè)信號(hào)，以達(dá)到全網(wǎng)最優(yōu)化；并且能夠補(bǔ)償網(wǎng)絡(luò)的投資者，網(wǎng)損、變動(dòng)成本、固定成本等費(fèi)用在網(wǎng)絡(luò)使用者中合理分?jǐn)偅煌瑫r(shí)能夠正確激勵(lì)網(wǎng)絡(luò)增容。節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)價(jià)格（nodalspotprice）制度可以解決網(wǎng)損和網(wǎng)絡(luò)阻塞問(wèn)題。但是文獻(xiàn)[9]的作者認(rèn)為節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)價(jià)格制度不能完全回收輸電系統(tǒng)的固定投資，為了解決雙邊貿(mào)易中輸電系統(tǒng)固定成本公正分?jǐn)倖?wèn)題，作者提出了基于多人合作博弈模型，可以計(jì)算出逐條線(xiàn)路逐筆交易的分?jǐn)傎M(fèi)用。文中使用“核仁”作為模型的解。該方法的優(yōu)點(diǎn)：①使用“核仁”而不用Shapely值，因?yàn)椤昂巳省碧幱诤诵?，分配值更加穩(wěn)定和易于被各方接受；②提供了一種激勵(lì)，減輕線(xiàn)路過(guò)載。
4.4基于Pool或PX模式的多邊貿(mào)易市場(chǎng)
電力市場(chǎng)環(huán)境下的博弈具有行動(dòng)策略隨機(jī)性、信息隱蔽性，這些特點(diǎn)都給建模和計(jì)算造成困難，從而限制了實(shí)際應(yīng)用。各種文獻(xiàn)在處理這種不確定信息環(huán)境下的決策問(wèn)題中，通常需要假設(shè)或者估計(jì)對(duì)方的信息，方法各有特色。
在文獻(xiàn)[10]作者認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，市場(chǎng)參與者相對(duì)于市場(chǎng)規(guī)模都顯得很小，市場(chǎng)影響力很小。在這種情況下，優(yōu)化報(bào)價(jià)決策不需要博弈的思想。文中作者認(rèn)為電力市場(chǎng)屬于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，單個(gè)市場(chǎng)參與者對(duì)市場(chǎng)是有影響力的，其模型本質(zhì)上屬于不完全信息的非合作博弈。例如：每個(gè)參與者只知道自己的成本信息，而不知道對(duì)方的成本等信息。在這種情況下作者提出了這樣的一個(gè)問(wèn)題：在無(wú)法完全了解對(duì)方的信息情況下，參與者如何投標(biāo)（選擇高價(jià)投標(biāo)還是低價(jià)投標(biāo)）才能使自己收益最大。該文通過(guò)轉(zhuǎn)化的方式把不完全信息的博弈變?yōu)樾畔⑼耆煌昝赖膭?dòng)態(tài)博弈來(lái)求解。每個(gè)市場(chǎng)參與者均對(duì)自己的對(duì)手可能的出價(jià)進(jìn)行分類(lèi)，并對(duì)每一類(lèi)的可能性進(jìn)行概率估計(jì)，形成一個(gè)概率意義上的期望收益矩陣，用Nash平衡點(diǎn)的概念求解矩陣，得到問(wèn)題的解。
文獻(xiàn)[11][12]作者提出了一種談判模型。每一個(gè)局中人進(jìn)行決策時(shí)，都同時(shí)執(zhí)行以下兩個(gè)步驟：①對(duì)可能的合作對(duì)象按照一定的指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)先排序；②按照談判優(yōu)先順序，逐一進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，談判的規(guī)則與程序是預(yù)先設(shè)定好的。該文的特色是談判對(duì)象的優(yōu)先順序表的形成。排序的準(zhǔn)則基于該局中人A對(duì)關(guān)于他人的信息的了解程度。先分別對(duì)其他局中人的成本信息進(jìn)行分類(lèi)，并對(duì)每一類(lèi)出現(xiàn)的可能性進(jìn)行概率估計(jì)。然后假設(shè)與某局中人B進(jìn)行合作，互相交換共享所擁有的信息，聯(lián)合成博弈的一方，剩下的局中人結(jié)合為博弈的另一方。這樣的博弈模型的Nash平衡點(diǎn)是概率意義上的期望值，作為與B合作的優(yōu)先指標(biāo)。對(duì)每個(gè)局中人都進(jìn)行一遍以上計(jì)算，得到了A的談判對(duì)象優(yōu)先順序表。每個(gè)局中人都有自己的一張優(yōu)先順序表。最后按照預(yù)先設(shè)定的談判規(guī)則與程序，各方同時(shí)進(jìn)行合作談判，談判要解決如何合理分配或均衡比單干多出的利益。
該文關(guān)鍵的一點(diǎn)：正確掌握對(duì)方的成本、策略等信息。各方可能從每一次博弈的結(jié)果中得到有用的反饋信息，并用這種反饋來(lái)更新自己的知識(shí)庫(kù)，提高對(duì)他人了認(rèn)識(shí)。遺憾的是作者并沒(méi)有提到如何實(shí)現(xiàn)這樣重要的學(xué)習(xí)過(guò)程。該文的模擬算法中的一個(gè)缺點(diǎn)：計(jì)算量隨局中人的數(shù)目和每個(gè)局中人類(lèi)型的數(shù)目的增長(zhǎng)呈指數(shù)增長(zhǎng)。
對(duì)于多邊貿(mào)易模式的電力市場(chǎng)，文獻(xiàn)[13]提出了多理論模型，解決貿(mào)易合作問(wèn)題，文中的模型基于完全信息的博弈模型。模擬的過(guò)程包括四個(gè)階段：①確定自身成本等信息；②與對(duì)方互相交換信息，互相尋求合作伙伴；③按照預(yù)先設(shè)定的準(zhǔn)則和協(xié)議進(jìn)行聯(lián)合分組，形成一個(gè)談判對(duì)象優(yōu)先順序表，這個(gè)順序表獲得方法于[11][12]的方法不一樣。作者采用公平性合作標(biāo)準(zhǔn)和Shapely值來(lái)確定這個(gè)順序表；④按照優(yōu)先順序表進(jìn)行雙邊談判。作者認(rèn)為這四個(gè)階段可以反復(fù)迭代進(jìn)行，直至沒(méi)有人愿意改變合作格局為止或者達(dá)到預(yù)先設(shè)定的計(jì)算時(shí)間。作者在文中考慮了多種情況，但是模型仍偏于簡(jiǎn)單。
4.5用博弈論解釋和實(shí)現(xiàn)算法
文獻(xiàn)[14]用博弈論來(lái)解釋拉格朗日松弛法法解決機(jī)組經(jīng)濟(jì)組合的算法。該文認(rèn)為在電力市場(chǎng)的環(huán)境下，競(jìng)爭(zhēng)各方均以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化為目標(biāo)，旋轉(zhuǎn)備用的約束變得軟起來(lái)，PX（powerexchange）機(jī)構(gòu)可能通過(guò)松弛這一約束進(jìn)一步降低成本。該文提出了一種基于博弈論的算法獲取最優(yōu)的旋轉(zhuǎn)備用。
作者認(rèn)為拉格朗日松弛法的拉格朗日乘子是有經(jīng)濟(jì)含義的，松弛旋轉(zhuǎn)備用的乘子被看作是提供備用的價(jià)格信息，各時(shí)段的旋轉(zhuǎn)備用根據(jù)這個(gè)信息不斷在規(guī)定的高低兩種備用水平之間調(diào)整（例如：為t時(shí)段負(fù)荷）。根據(jù)優(yōu)化原理，如果拉格朗日函數(shù)存在鞍點(diǎn)，則鞍點(diǎn)是原問(wèn)題的最優(yōu)解。
鞍點(diǎn)的概念與博弈論中的Nash平衡點(diǎn)有非常相似之處，如以上公式所示。基于此想法，作者構(gòu)造了兩廠(chǎng)商博弈模型。其中一局中人P代表整個(gè)實(shí)際電網(wǎng)的利益，它控制的決策變量是p，u（p向量表示各機(jī)組分配的有功，u向量表示機(jī)組啟停），目標(biāo)是使整個(gè)系統(tǒng)成本最低。另一個(gè)局中人Q，是一個(gè)假想的發(fā)電商，它以?xún)r(jià)格向P銷(xiāo)售備用容量和有功容量。雙方就旋轉(zhuǎn)備用交易進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，最終達(dá)到一個(gè)平衡的交易量和交易價(jià)格。作者證明以上博弈過(guò)程的Nash平衡解就是拉格朗日函數(shù)的解?；谝陨辖Y(jié)論，作者設(shè)計(jì)了自適應(yīng)的次梯度算法尋求平衡點(diǎn)，其中一個(gè)關(guān)鍵技術(shù)作者設(shè)計(jì)了廠(chǎng)商P對(duì)廠(chǎng)商Q備用容量報(bào)價(jià)的反應(yīng)函數(shù)該函數(shù)將映射到備用容量的兩種水平之間（例如：5%Dt-%Dt，Dtt時(shí)段負(fù)荷），形成一個(gè)隨價(jià)格信息變動(dòng)的備用容量。根據(jù)廠(chǎng)商Q是否了解廠(chǎng)商P的反應(yīng)函數(shù)，模型可細(xì)分為兩種：Nash模型（不了解對(duì)方反應(yīng)函數(shù)）和Stackelberg模型（Q了解P的反應(yīng)函數(shù)），作者認(rèn)為后一種模型掌握的信息較多，因此收斂的速度和優(yōu)化的效果梢好于前一種模型。
用博弈論來(lái)解釋并且設(shè)計(jì)一些算法是一個(gè)新鮮而具有挑戰(zhàn)性的課題。博弈論本身就是帶有優(yōu)化功能的一門(mén)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)，不過(guò)它更具有人的邏輯思維的色彩，融合了一些用別的方法難以表達(dá)的信息。
第3篇：博弈理論論文范文
(一)效益管理系統(tǒng)
效益管理系統(tǒng)的功能包括一系列為全面滿(mǎn)足船舶企業(yè)知識(shí)生產(chǎn)效益管理需要的子系統(tǒng)，包括訂單工藝及作業(yè)流程管理模塊、效益指標(biāo)制定模塊、工程施工安全指標(biāo)管理模塊、品質(zhì)指標(biāo)管理模塊、保障機(jī)制管理模塊、工資分配指標(biāo)管理模塊、生產(chǎn)效益考核模塊等七大模塊。效益管理系統(tǒng)的功能模塊介紹如下：
1.訂單工藝及作業(yè)流程管理模塊
根據(jù)設(shè)計(jì)部門(mén)發(fā)送的訂單信息，進(jìn)行訂單工藝及作業(yè)流程的維護(hù)，包括訂單類(lèi)型、工藝維護(hù)及作業(yè)流程的制定。
2.效益指標(biāo)制定模塊
針對(duì)訂單進(jìn)行效益指標(biāo)的制定，包括船舶產(chǎn)品類(lèi)別、施工內(nèi)容、出勤人數(shù)、施工區(qū)域有效面積、設(shè)備、物量、實(shí)動(dòng)工時(shí)、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、目標(biāo)產(chǎn)值、目標(biāo)物量、目標(biāo)材料、總支出、預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益等項(xiàng)目，提供指標(biāo)考核系數(shù)，為訂單生產(chǎn)完工后的效益考核打好基礎(chǔ)。
3.工程施工安全指標(biāo)管理模塊
針對(duì)船舶訂單生產(chǎn)過(guò)程中的工程施工安全指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置，包括安全指標(biāo)、檢查指標(biāo)、工傷指標(biāo)等。
4.品質(zhì)指標(biāo)管理模塊
對(duì)訂單生產(chǎn)中的品質(zhì)指標(biāo)進(jìn)行管理，包括報(bào)檢指標(biāo)、探傷指標(biāo)、品級(jí)指標(biāo)等。
5.保障機(jī)制管理模塊
按訂單進(jìn)行齊套管理。可以確認(rèn)訂單的物料是否齊備，設(shè)備負(fù)荷是否合理，模具狀況是否良好，技能人員是否到位，工序匯報(bào)是否齊全，以此為依據(jù)計(jì)算人工的計(jì)件工資。
6.工資分配指標(biāo)管理模塊
設(shè)置項(xiàng)目部、作業(yè)區(qū)、工段、班組、工人等各級(jí)生產(chǎn)組織，按生產(chǎn)性質(zhì)形成的分配權(quán)重比例，設(shè)置各級(jí)之間的換算關(guān)系。
7.生產(chǎn)效益考核模塊
根據(jù)以上模塊所設(shè)置的各項(xiàng)效益考核指標(biāo)，結(jié)合生產(chǎn)作業(yè)看板系統(tǒng)產(chǎn)生的實(shí)際數(shù)據(jù)，進(jìn)行訂單生產(chǎn)效益考核，具體包括目標(biāo)產(chǎn)值、目標(biāo)物量、目標(biāo)材料、目標(biāo)總支出、實(shí)際產(chǎn)值、實(shí)際物量、實(shí)際材料、實(shí)際總支出、結(jié)算信息、配備人員的實(shí)際工時(shí)、人員效率、人均產(chǎn)值、人均支出、質(zhì)量信息、安全管理等。對(duì)訂單生產(chǎn)效益進(jìn)行分析比對(duì)，為使用者提供決策和改進(jìn)的重要信息以及訂單改進(jìn)備案儲(chǔ)存，為之后同類(lèi)訂單提供比對(duì)和參考。
(二)生產(chǎn)看板管理系統(tǒng)
生產(chǎn)看板管理系統(tǒng)的內(nèi)容涵蓋了船舶企業(yè)生產(chǎn)管理的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，如項(xiàng)目管理、作業(yè)管理、生產(chǎn)進(jìn)度跟蹤、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)等環(huán)節(jié)，其產(chǎn)生的數(shù)據(jù)是本次生產(chǎn)效益管理考核數(shù)據(jù)的重點(diǎn)來(lái)源。
1.基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理模塊
包含組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)類(lèi)型維護(hù)、船號(hào)字典、項(xiàng)目號(hào)字典、工種字典、級(jí)別字典、物量單位字典、物料清單、人員字典、班組字典、設(shè)備字典管理等。
2.生產(chǎn)計(jì)劃模塊
包含主生產(chǎn)計(jì)劃的編制、班組計(jì)劃確認(rèn)、外協(xié)計(jì)劃確認(rèn)等。計(jì)劃包含的信息包括作業(yè)區(qū)、月份、施工區(qū)域、船號(hào)/項(xiàng)目號(hào)、工段長(zhǎng)、班長(zhǎng)、外協(xié)單位、產(chǎn)品類(lèi)別及船號(hào)、計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、施工內(nèi)容、施工班組、施工責(zé)任人、在籍人數(shù)、班組分配比例、有效面積、圖紙編號(hào)/段號(hào)、材料規(guī)格、材料型號(hào)、數(shù)量、開(kāi)工時(shí)間、完工時(shí)間、單位價(jià)格、總物量、總產(chǎn)值、輔助人員、設(shè)備工具、上月已結(jié)比例、上月已結(jié)產(chǎn)值等重要指標(biāo)。
3.生產(chǎn)調(diào)度模塊
包含派工單、項(xiàng)目調(diào)度、生產(chǎn)進(jìn)度跟蹤等，對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃編制后形成的任務(wù)自動(dòng)形成派工通知單下發(fā)，調(diào)度可以根據(jù)派工管理查詢(xún)已經(jīng)下達(dá)的任務(wù)和調(diào)配的任務(wù)清單；對(duì)因特殊原因在班組間進(jìn)行調(diào)配的任務(wù)，確認(rèn)完工比例之后形成生產(chǎn)調(diào)撥單。通過(guò)生產(chǎn)作業(yè)管理形成的實(shí)際進(jìn)度單，形成生產(chǎn)進(jìn)度信息，便于生產(chǎn)管理部門(mén)人員對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行跟蹤。
4.作業(yè)管理模塊
包含進(jìn)度反饋、完工處理、結(jié)算管理等；質(zhì)量安全監(jiān)督模塊包含質(zhì)檢管理、安全管理、工傷管理等。
5.生產(chǎn)區(qū)域訂單看板管理
按照生產(chǎn)組織的不同層級(jí)反饋該層級(jí)目前所有訂單執(zhí)行情況，包括訂單狀態(tài)、結(jié)算情況、所在作業(yè)區(qū)、月份、施工區(qū)域、船號(hào)/項(xiàng)目號(hào)、工段長(zhǎng)、班長(zhǎng)、外協(xié)單位、產(chǎn)品類(lèi)別及船號(hào)、計(jì)劃節(jié)點(diǎn)、施工內(nèi)容、施工班組、施工責(zé)任人、在籍人數(shù)、班組分配比例、有效面積、圖紙編號(hào)/段號(hào)、材料規(guī)格、材料型號(hào)、數(shù)量、開(kāi)工時(shí)間、完工時(shí)間、單位價(jià)格、總物量、總產(chǎn)值、輔助人員、設(shè)備工具、上月已結(jié)比例、上月已結(jié)產(chǎn)值等信息的實(shí)時(shí)反饋。
二、船舶行業(yè)知識(shí)生產(chǎn)訂單效益管理平臺(tái)的先進(jìn)性
首先，船舶行業(yè)知識(shí)生產(chǎn)訂單效益管理平臺(tái)的使用原理打破了現(xiàn)有的項(xiàng)目組管理模式，從以船為單位進(jìn)行線(xiàn)型管理，轉(zhuǎn)向以中間產(chǎn)品為單位的區(qū)域管理，實(shí)現(xiàn)管理機(jī)構(gòu)扁平化。船舶制造訂單是系統(tǒng)運(yùn)行的源頭，通過(guò)訂單工藝及作業(yè)流程管理模塊的功能，將設(shè)計(jì)部門(mén)發(fā)送的訂單信息轉(zhuǎn)變成訂單工藝及作業(yè)流程，將中間產(chǎn)品的訂單類(lèi)型、工藝及作業(yè)流程形成規(guī)范進(jìn)行下達(dá)。當(dāng)訂單轉(zhuǎn)入效益指標(biāo)制定模塊，由生產(chǎn)管理部門(mén)針對(duì)訂單制定出勤人數(shù)、施工區(qū)域有效面積、設(shè)備、物量、實(shí)動(dòng)工時(shí)、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、目標(biāo)產(chǎn)值、目標(biāo)物量、目標(biāo)材料、目標(biāo)總支出、預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益等項(xiàng)目指標(biāo)并錄入系統(tǒng)，一方面針對(duì)每個(gè)項(xiàng)目提供指標(biāo)考核系數(shù)，另一方面為訂單生產(chǎn)完工后的效益考核做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備工作。訂單流轉(zhuǎn)到安全管理部門(mén)后，安全管理部門(mén)對(duì)訂單的工程施工安全指標(biāo)進(jìn)行設(shè)置，包括安全指標(biāo)、檢查指標(biāo)、工傷指標(biāo)。質(zhì)量部門(mén)對(duì)訂單的品質(zhì)指標(biāo)進(jìn)行錄入，包括報(bào)檢指標(biāo)、探傷指標(biāo)、品級(jí)指標(biāo)。以上指標(biāo)的確定，詮釋了對(duì)訂單投入生產(chǎn)的各項(xiàng)指標(biāo)與要求，對(duì)中間產(chǎn)品訂單化的管理，使得船舶制造打破原有的項(xiàng)目組管理模式成為了可能，通過(guò)對(duì)詮釋完畢的訂單進(jìn)行分解，形成工作包／派工單，才能在后續(xù)工作中完成對(duì)中間產(chǎn)品的訂單實(shí)現(xiàn)科學(xué)規(guī)范的管理和數(shù)據(jù)分析。其次，改進(jìn)了生產(chǎn)組織方式，從原有的基礎(chǔ)生產(chǎn)模式變更為知識(shí)生產(chǎn)模式，從設(shè)計(jì)源頭以訂單為載體，到利用工作包／派工單的形式編制生產(chǎn)計(jì)劃。在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理模塊進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)類(lèi)型維護(hù)、船號(hào)字典、項(xiàng)目號(hào)字典、工種字典、級(jí)別字典、物量單位字典、物料清單、人員字典、班組字典、設(shè)備字典管理，目的是完成效益管理系統(tǒng)和生產(chǎn)看板管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的統(tǒng)一，從效益管理系統(tǒng)中形成的訂單可以無(wú)縫轉(zhuǎn)到生產(chǎn)看板管理系統(tǒng)。效益管理系統(tǒng)詮釋完畢的生產(chǎn)訂單通過(guò)平臺(tái)自動(dòng)加工在生產(chǎn)看板系統(tǒng)的生產(chǎn)計(jì)劃模塊自動(dòng)形成生產(chǎn)計(jì)劃，由于訂單包含產(chǎn)品物量和產(chǎn)品完成需要的計(jì)劃工時(shí)，施工部門(mén)可根據(jù)工作包／派工單在生產(chǎn)調(diào)度模塊進(jìn)行派工，按計(jì)劃工時(shí)分配人力，通過(guò)作業(yè)管理模塊進(jìn)行進(jìn)度管理、完工處理、結(jié)算等，確保生產(chǎn)進(jìn)度可控，在生產(chǎn)效益管理上通過(guò)工時(shí)／物量的統(tǒng)計(jì)、分析，充分實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)度、作業(yè)效率、人力用場(chǎng)地資源的全面控制，使生產(chǎn)效益管理從生產(chǎn)計(jì)劃和現(xiàn)場(chǎng)管理兩個(gè)方面實(shí)現(xiàn)精細(xì)化。再次，通過(guò)保障機(jī)制管理模塊、工資分配指標(biāo)管理模塊和生產(chǎn)效益考核模塊對(duì)包括生產(chǎn)效率、成本控制、精細(xì)化管理、工程施工安全、保障機(jī)制、生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備維護(hù)、消耗指標(biāo)管理、品質(zhì)管理、績(jī)效管理、結(jié)算管理、工資分配制度在內(nèi)的影響生產(chǎn)效益的因素進(jìn)行全方位管理。做到生產(chǎn)有計(jì)劃、設(shè)備有維護(hù)、消耗有指標(biāo)、品質(zhì)有保證、績(jī)效有考核、責(zé)任有落實(shí)、實(shí)行“按勞取酬、多勞多得”的工資分配制度，將員工的積極性和創(chuàng)造性全部激活。最后，通過(guò)生產(chǎn)效益考核模塊建立知識(shí)生產(chǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，從不同角度綜合考慮知識(shí)生產(chǎn)的績(jī)效，針對(duì)訂單權(quán)衡其成本及收益，不斷提升船舶企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，應(yīng)對(duì)各種新挑戰(zhàn)。
三、船舶行業(yè)知識(shí)生產(chǎn)訂單效益管理平臺(tái)的社會(huì)效益
第4篇：博弈理論論文范文
論文摘要：博弈論與保險(xiǎn)業(yè)有著密切關(guān)系。本文試圖用博弈論的知識(shí),建立一個(gè)關(guān)于投保與理賠的博弈模型,來(lái)解釋保險(xiǎn)人與投保人間的博弈現(xiàn)象。最后，對(duì)模型進(jìn)行了改進(jìn)。
1前言
當(dāng)今社會(huì)上，許多人在解決了吃穿住行的基本問(wèn)題之后，開(kāi)始為自己的未來(lái)著想。隨著保險(xiǎn)市場(chǎng)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大和觀念的改變，人們的保險(xiǎn)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)烈。越來(lái)越多的人選擇不同的險(xiǎn)種進(jìn)行投保。對(duì)于保險(xiǎn)公司來(lái)說(shuō)，投保人數(shù)越多，出險(xiǎn)的機(jī)會(huì)就越大，同時(shí)，也要承受更多的被保險(xiǎn)人的逆向選擇的風(fēng)險(xiǎn)。所以保險(xiǎn)人在選擇承包之前，先對(duì)投保人進(jìn)行審核，如果投保人事故發(fā)生可能性超出了一定范圍，保險(xiǎn)人將拒絕承包。那么，當(dāng)投保人出險(xiǎn)的概率是多少時(shí)，保險(xiǎn)人才會(huì)承保呢，保險(xiǎn)人應(yīng)該怎么規(guī)定限額，使得投保人投保之后，依然選擇盡可能地避免損失發(fā)生。本文從博弈論知識(shí)出發(fā),建立一個(gè)投保與理賠博弈模型,來(lái)找出上述所說(shuō)的概率。
2投保與理賠博弈模型
2.1模型簡(jiǎn)介
在模型建立之初,為了分析的精確和方便,我們需要建立幾個(gè)假定條件:
2.1.1假設(shè)投保人和保險(xiǎn)人都是理性的，并且不考慮信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，如逆向選擇問(wèn)題；
2.1.2假設(shè)被保險(xiǎn)人發(fā)生事故后，必定向保險(xiǎn)人索賠，而保險(xiǎn)人必須照約定金額賠償給被保險(xiǎn)人；
2.1.3每個(gè)投保人都有一個(gè)可接受承擔(dān)損失的上限。投保人不投保,心理會(huì)產(chǎn)生負(fù)擔(dān),假設(shè)這個(gè)負(fù)擔(dān)會(huì)給他造成的損
失，該損失為這個(gè)投保人的可接受承擔(dān)損失的上限，并且保險(xiǎn)人知道，只要投保人投保，他就是不愿承擔(dān)這個(gè)損失，即保險(xiǎn)人事先大概知道投保人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假設(shè)這個(gè)上限跟投保人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)成反比，與損失額度成正比，并且投保人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)保持不變；
2.1.4投保人在投保時(shí)要根據(jù)保險(xiǎn)人要求遞交自己的一些情況，假設(shè)投保人遞交的這些情況真實(shí)，并且保險(xiǎn)人根據(jù)這些情況判斷投保人發(fā)生損失的概率，即保險(xiǎn)人事先知道投保人發(fā)生損失的概率；
2.1.5只要投保人索賠,保險(xiǎn)人將根據(jù)損失進(jìn)行賠付。由于所有的數(shù)據(jù)都是事先知道的，并且保險(xiǎn)人只有在投保人投保之后選擇承保或不承保,被保險(xiǎn)人只有在承包后在會(huì)像保險(xiǎn)人索賠,保險(xiǎn)人也才會(huì)理賠（一個(gè)參與人在決策之前知道的事情必須出現(xiàn)在參與人的決策結(jié)之前），即這個(gè)博弈樹(shù)的信息集都是單結(jié)的，因此，這是一個(gè)三階段完美信息博弈，可以使用逆向歸納法。
這個(gè)博弈有兩個(gè)參與人，投保人t與保險(xiǎn)人b。行動(dòng)順序如下：（1）投保人或者向保險(xiǎn)人提出投保請(qǐng)求，保費(fèi)總額為m，保險(xiǎn)金額為m0，或者選擇風(fēng)險(xiǎn)自留；（2）如果投保人提出投保要求，保險(xiǎn)人將對(duì)投保人提供的信息進(jìn)行審核，如果信息真實(shí)并符合保險(xiǎn)要求，那么保險(xiǎn)人將承保該風(fēng)險(xiǎn)，手續(xù)費(fèi)為c，如果信息不真實(shí)或者不符合保險(xiǎn)要求，那么保險(xiǎn)人將拒絕承保，設(shè)投保人事故發(fā)生的概率為p，如果投保人沒(méi)有提出投保要求，保險(xiǎn)人不會(huì)承保該風(fēng)險(xiǎn)；（3）在保險(xiǎn)期間，投保人有可能發(fā)生事故，造成損失m，如果保險(xiǎn)人承保了該風(fēng)險(xiǎn)，，如果m≤m0，保險(xiǎn)人將賠償投保人的損失m，如果m>m0，那么保險(xiǎn)人只賠償m0，理賠費(fèi)用為v，如果投保人不投保，p1為他的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，那么心理負(fù)擔(dān)造成的損失為。
針對(duì)以上模型，我們使用逆向歸納法求解。經(jīng)過(guò)分析，我們可以得到得益函數(shù)(u,v)，其中u、v分別為保險(xiǎn)人和投保人的得益。
（1）當(dāng)m≤m0時(shí)
第三階段，對(duì)投保人來(lái)說(shuō)，如果保險(xiǎn)人承保了他的風(fēng)險(xiǎn)，那么即使他發(fā)生損失，保險(xiǎn)人也會(huì)賠償，所以，投保人無(wú)論發(fā)生損失和不發(fā)生損失的得益都相同，均為-(c+m+n)。如果投保人選擇投保而保險(xiǎn)人不予承保，或投保人不選擇投保，由于，所以他都會(huì)努力使事故不發(fā)生。
第二階段，對(duì)于保險(xiǎn)人來(lái)說(shuō)，如果投保人投保，那么只要m+c-p(m+v)>0，即（發(fā)生損失的可能性小于），那么保險(xiǎn)人將承保該風(fēng)險(xiǎn)（如果，保險(xiǎn)人不會(huì)承保，因?yàn)槌斜?duì)他沒(méi)有利益可言），否則保險(xiǎn)人將不承保該風(fēng)險(xiǎn)。如果投保人不投保，那么無(wú)論投保人發(fā)生損失與否，都跟保險(xiǎn)人沒(méi)有關(guān)系。
第一階段，對(duì)于投保人來(lái)說(shuō)，如果，那么只要已超出了投保人可接受的范圍），那么投保人選擇投保（如果，投保人也會(huì)選擇投保以求安心），否則，投保人會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)自留。
所以，這個(gè)模型的結(jié)果有三種情況。第一種情況是且，那么投保人投保，保險(xiǎn)人承保，投保人發(fā)生或者不發(fā)生損失。第二種情況是，且，投保人選擇投保，但保險(xiǎn)人拒絕承保，投保人將盡量使事故不發(fā)生。第三種情況是，那么，無(wú)論，投保人均選擇風(fēng)險(xiǎn)自留。
（2）當(dāng)m>m0時(shí)
圖二
第三階段，對(duì)投保人來(lái)說(shuō)，無(wú)論保險(xiǎn)人是否承保他的風(fēng)險(xiǎn)，他都會(huì)努力使事故不發(fā)生。
第二階段，對(duì)于保險(xiǎn)人來(lái)說(shuō)，因?yàn)閙+c>0，所以如果投保人投保，那么保險(xiǎn)人將承保該風(fēng)險(xiǎn)。
第一階段，對(duì)于投保人來(lái)說(shuō)，只要即已超出了投保人可接受的范圍），那么投保人選擇投保（如果，投保人也會(huì)選擇投保以求安心），否則，投保人會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)自留。
所以，這個(gè)模型的結(jié)果有兩種情況。第一種是，那么投保人投保，保險(xiǎn)人承保，投保人不發(fā)生損失。第二種情況是，那么，投保人均選擇風(fēng)險(xiǎn)自留。
2.2模型結(jié)論
一般來(lái)說(shuō)，每個(gè)投保人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是不同的，只要超出了他可以接受的范圍，那么投保人均選擇投保。對(duì)于保險(xiǎn)人來(lái)說(shuō)，只要投保人的損失的可能性（與保險(xiǎn)金額成反比，與保費(fèi)成正比）在他的可接受范圍，他會(huì)選擇承保。如果損失全由保險(xiǎn)人承擔(dān)，那么對(duì)投保人來(lái)說(shuō)，損失是不是發(fā)生都無(wú)所謂；當(dāng)投保人要承擔(dān)一定損失時(shí)，他們會(huì)盡可能的規(guī)避。
通過(guò)以上分析，我們可以知道，（1）保險(xiǎn)人的承保的可能性與保險(xiǎn)費(fèi)成正比，與保險(xiǎn)金額成反比。因此，如果投保人預(yù)期的損失很大，要想保險(xiǎn)人承保，就必須繳納比較高的保險(xiǎn)費(fèi)；（2）如果投保人發(fā)生的損失全由保險(xiǎn)人承擔(dān)，那么對(duì)于投保人不會(huì)盡量采取措施，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。所以，保險(xiǎn)人選擇和投保人成比例承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或規(guī)定一個(gè)保險(xiǎn)金額上限是明智的決定。
3模型改進(jìn)
根據(jù)模型的假設(shè)5，只要投保人索賠,保險(xiǎn)人將根據(jù)損失進(jìn)行賠付。然而現(xiàn)實(shí)生活中，存在問(wèn)題，比如投保人故意隱瞞一些影響保險(xiǎn)人決策的重要信息，即逆向選擇，或者造成事故的原因是在除外責(zé)任之列等等，保險(xiǎn)人將拒絕賠付。這里我們對(duì)模型進(jìn)一步拓展。那么它就是一個(gè)五階段完美信息博弈。
p2為投保人訴訟時(shí)贏的可能性（假設(shè)如果投保人理由正當(dāng)，那么他贏的可能性p2=1），l為訴訟費(fèi)用，l0為保險(xiǎn)人的抗辯費(fèi)用，其余符號(hào)同上。（只考慮m>m0的情況）
第五階段，對(duì)投保人來(lái)說(shuō)，只要p2pm0-pl>0，即（即贏的可能性比較大，超過(guò)了），那么投保人選擇起訴，否則投保人將放棄。
第四階段，對(duì)保險(xiǎn)人來(lái)說(shuō)，如果，那么保險(xiǎn)人將理賠，否則保險(xiǎn)人不理賠。
第三階段，對(duì)投保人來(lái)說(shuō)，無(wú)論保險(xiǎn)人是否理賠，投保人均選擇不出險(xiǎn)。
第二階段，對(duì)于保險(xiǎn)人來(lái)說(shuō)，因?yàn)閙+c>0，所以如果投保人投保，那么保險(xiǎn)人將承保該風(fēng)險(xiǎn)。
第一階段，對(duì)于投保人來(lái)說(shuō)，只要已超出了投保人可接受的范圍），那么投保人選擇投保（如果，投保人也會(huì)選擇投保以求安心），否則，投保人會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)自留。
所以，這個(gè)模型的結(jié)果有兩種情況。第一種是，那么投保人投保，保險(xiǎn)人承保，投保人不發(fā)生損失。第二種情況是，那么，投保人均選擇風(fēng)險(xiǎn)自留。
4結(jié)束性評(píng)述
由于很多因素，比如說(shuō)投保人的逆向選擇，續(xù)保，都沒(méi)有考慮進(jìn)去，還有，保險(xiǎn)人之所以承保，是基于大數(shù)定理的，所以模型還可以進(jìn)一步改進(jìn)。因此，把這個(gè)模型進(jìn)一步改進(jìn)，就能適合于分析投保人－保險(xiǎn)人之間的博弈，這也正反映了博弈論與保險(xiǎn)學(xué)的密切關(guān)系。
參考文獻(xiàn)：
第5篇：博弈理論論文范文
關(guān)鍵詞：兒童文學(xué)；讀者意識(shí)；翻譯
一、引語(yǔ)
雖然《哈利波特》系列叢書(shū)受眾廣泛，但這套圖書(shū)還屬于兒童文學(xué)。兒童文
學(xué)是文學(xué)的類(lèi)別之一，它是指切合兒童年齡特點(diǎn)、適合兒童閱讀欣賞、有利于兒
童身心健康發(fā)展的各種形式的文學(xué)作品（陳子典，2003）。被譽(yù)為"東方安徒生"
的兒童文學(xué)家陳伯吹就指出："一個(gè)有成就的作家，和兒童站在一起，善于從兒
童的角度出發(fā)，以?xún)和亩淙ヂ?tīng)，以?xún)和难劬θタ矗貏e是以?xún)和男撵`去
體會(huì)，就必然會(huì)寫(xiě)出兒童能看得懂、喜歡看的作品來(lái)"（陳伯吹，1959）。
筆者試圖從譯者的讀者意識(shí)出發(fā)，探索翻譯策略，并以此為基礎(chǔ)評(píng)議馬愛(ài)新
女士翻譯的《哈利波特與密室》的中譯本第一章的內(nèi)容。
二、譯者的讀者意識(shí)
"古今中外的譯家們?cè)诜g時(shí)都不自覺(jué)地是在為他們心目中的讀者群服務(wù)"
（辜正坤，2003）。也就是說(shuō)在做翻譯工作之前，要知道譯本究竟是為誰(shuí)服務(wù)（譚
載喜，2004）。概括的來(lái)說(shuō)，譯者的讀者意識(shí)，就是指譯者在翻譯過(guò)程中對(duì)目標(biāo)
讀者的關(guān)注。讀者意識(shí)可以分為三層："讀者是誰(shuí)，讀者有何需求以及讀者需求
如何滿(mǎn)足"（郭一天，2005）。
就兒童文學(xué)翻譯作品來(lái)說(shuō)，其主要讀者群是教育程度不高的少年和兒童，他
們喜歡幻想，對(duì)一切充滿(mǎn)好奇，容易接受簡(jiǎn)單、有趣和奇妙的新事物，而對(duì)于乏
味、抽象和復(fù)雜的事物則沒(méi)有多少興趣。因此，兒童文學(xué)的譯者們不僅要保持語(yǔ)
言的童趣，同時(shí)還需要把原文中的異域特色傳遞給譯入語(yǔ)的小讀者們。在翻譯過(guò)
程中，靈活運(yùn)用異化和歸化這兩種翻譯策略。
總體而言，在遵循忠實(shí)于原文的基礎(chǔ)上，兒童文學(xué)譯作的語(yǔ)言應(yīng)該遵循譯入
語(yǔ)的語(yǔ)言習(xí)慣，要符合兒童讀者的閱讀能力和興趣傾向等，要選擇兒童讀者能接
受的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)。另一方面，在處理譯入語(yǔ)文化中沒(méi)有的意象時(shí)要盡量保留原文
中的特色，這樣可以幫助兒童開(kāi)拓眼界，更多的了解外國(guó)文化。
三、案例分析
（一）遣詞造句層面
要保證兒童準(zhǔn)確理解作品，首先要保證譯文的忠實(shí)性亦或是準(zhǔn)確性。因此，
譯文的語(yǔ)言應(yīng)該遵循譯入語(yǔ)的表達(dá)習(xí)慣，并且盡量做到譯文淺顯易懂，生動(dòng)有趣，
少用生僻詞匯或復(fù)雜句式。
1、譯文的準(zhǔn)確性
例句一：
Ever since Harry had come home for the summer holidays, Uncle Vernon had
been treating him like a bomb that might go off at any moment, because Harry Potter
wasn't a normal boy.
譯文：自從哈利放暑假回家，弗農(nóng)姨父一直把他當(dāng)作一顆定時(shí)炸彈看待，因
為哈利不是個(gè)正常的孩子（馬愛(ài)新譯）。
細(xì)讀譯文，如果哈利果真如"定時(shí)炸彈"一般"定時(shí)"惹麻煩的話(huà)，那么德
思禮一家反而不必時(shí)刻警惕著哈利了。因此筆者試譯如下：
自從哈利回到德思禮家過(guò)暑假，弗農(nóng)姨父就視他如一顆炸彈，好像隨時(shí)都會(huì)
爆炸，因?yàn)楣ㄌ夭⒉皇莻€(gè)正常的孩子。
2、譯文的簡(jiǎn)潔性
由于英漢語(yǔ)言的差異，當(dāng)翻譯一些長(zhǎng)句時(shí)，通常需將長(zhǎng)句進(jìn)行拆譯。那么在
面對(duì)小讀者時(shí)，我們更應(yīng)該為他們掃平理解作品內(nèi)容的障礙，保障譯文的簡(jiǎn)潔性。
例句二：
He missed the castle, with its secret passageways and ghosts, his classes (though
perhaps not Snape, the Potions master), the mail arriving by owl, eating banquets in
the Great Hall, sleeping in his four-poster bed in the tower dormitory, visiting the
gamekeeper, Hagrid, in his cabin next to the Forbidden Forest in the grounds, and,
especially, Quidditch, the most popular sport in the wizarding world (six tall goal
posts, four flying balls, and fourteen players on the broomsticks).
譯文：他想念那個(gè)城堡，那些秘密通道和幽靈鬼怪，想念他的課程（也許除
了魔藥老師斯內(nèi)普的課），還有貓頭鷹捎來(lái)的信件、大禮堂的宴會(huì)，想念他宿舍
樓里的四柱床，想念禁林邊上那件小木屋和狩獵場(chǎng)看守海格，更想念魁地奇球-
-魔法世界里最流行的體育運(yùn)動(dòng)（六根高高的門(mén)柱、四只會(huì)飛的球、十四名騎著
掃帚的球員）（馬愛(ài)新譯）。
這句話(huà)是一個(gè)典型的長(zhǎng)句，同時(shí)還要注意哈利所想念的一系列事物： 前半
句castle、classes、mail等等都是名詞，而之后又是一些含有動(dòng)詞含義的事情諸
如 eating banquets、sleeping in his four-poster bed、visiting the gamekeeper。但是
譯文中并沒(méi)有做任何處理，直接將長(zhǎng)句原封不動(dòng)譯地為一句話(huà)，還將eating、
sleeping以及visiting直接省略不譯。筆者認(rèn)為在翻譯時(shí)應(yīng)該對(duì)這一長(zhǎng)句進(jìn)行拆
譯，并試譯如下：
他想念有秘道和幽靈的學(xué)院城堡，想念那些魔法課程（這也許除了斯內(nèi)普老
師的魔藥課），還有貓頭鷹送來(lái)的信件。他真想在大廳里吃大餐，睡在塔樓宿舍
有四根帷柱的床上，去禁林旁空地的小屋拜訪(fǎng)獵場(chǎng)守護(hù)員海格。當(dāng)然哈利最想念
的還要數(shù)魁地奇--魔法世界最流行的運(yùn)動(dòng)（6根高聳的門(mén)柱，4只不停飛舞的
球還有14名騎著掃帚的球員）。
3、譯文的童趣性
在翻譯兒童文學(xué)作品時(shí)我們要盡可能保持原文中的童趣，這樣更能引起兒童
的共鳴。
例句三：
He missed Hogwarts so much it was like having a constant stomachache.
譯文：他真想念霍格華茲，想得五臟六腑都發(fā)痛（馬愛(ài)新譯）。
原意為哈利太想念霍格華茲學(xué)校了，這種感覺(jué)就像是得了持續(xù)胃痛一樣?？?/p>
如果要這樣翻譯的話(huà)，讀者可能會(huì)覺(jué)得哈利的胃不好。因此譯者馬愛(ài)新女士對(duì)這
句話(huà)進(jìn)行了改譯，改譯后可以幫助目標(biāo)讀者獲得更具體生動(dòng)的感覺(jué)，更能理解原
文的含義。同時(shí)這種說(shuō)法也更符合兒童的語(yǔ)言特色，保留了作品的童趣性。
（二）文化特色層面
《哈利波特》系列叢書(shū)與凱爾特文化有著根深蒂固的關(guān)系，很多目標(biāo)讀者對(duì)
其中的文化概念更是相當(dāng)不熟悉。因此在做翻譯時(shí)，譯者要盡量保留原文的文化
特色。
例句四：
All Harry's spellbooks, his wand, robes, cauldron, and top-of-the- line Nimbus
Two Thousand broomstick had been locked in a cupboard under the stairs by Uncle
Vernon the instant Harry had come home.
譯文：哈利剛一到家，弗農(nóng)姨父就把他的咒語(yǔ)書(shū)、魔杖、長(zhǎng)袍、坩堝和最高
級(jí)的光輪2000鎖進(jìn)了樓梯下那個(gè)又小又暗的柜子里（馬愛(ài)新譯）。
根據(jù)Kernerman English Multilingual Dictionary ，cauldron的含義為a large
deep pot (used especially by withes) for boiling things in。因此它是指巫師世界巫師
們用來(lái)制作魔藥的工具，通常為深底的圓形鍋。而譯文中則譯為"坩堝"，這對(duì)
兒童讀者們來(lái)說(shuō)可以說(shuō)是一個(gè)生僻詞。首先小讀者們知道這兩字的發(fā)音，這個(gè)物
品的功能或形狀嗎？如果解決不了這幾個(gè)問(wèn)題，那么顯然坩堝這個(gè)譯法是不合適
的。另外其他版本還有將其譯作釜或大釜的，但是這樣的譯法也不能解決上面提
出的幾個(gè)問(wèn)題。為了讓更易理解這個(gè)"新鮮詞"，筆者試譯：
哈利剛一到家，弗農(nóng)姨父就把他的魔法書(shū)，魔杖，校袍，制藥圓鍋還有最頂
級(jí)的光輪2000掃帚都鎖在樓梯下的櫥柜里了。
四、結(jié)語(yǔ)
兒童文學(xué)作品讀者的特殊性決定了兒童文學(xué)作品的翻譯與其他的文學(xué)作品
翻譯的不同。因此在做翻譯時(shí)，譯者的讀者意識(shí)就顯得十分重要。本文提出在兒
童文學(xué)翻譯中，譯作的語(yǔ)言應(yīng)該遵循譯入語(yǔ)的語(yǔ)言習(xí)慣，而文化元素則應(yīng)保留原
文中的特色這一翻譯策略。并就此從詞句層面和文化元素兩個(gè)層面評(píng)議了《哈利
波特與密室》第一章的譯文，討論了讀者意識(shí)在翻譯兒童文學(xué)作品中的重要性。
只有在翻譯過(guò)程中始終貫穿這一點(diǎn)理念，才能保證譯文的質(zhì)量，譯出一部深受兒
童喜愛(ài)的作品。
參考文獻(xiàn)：
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辜正坤《中西詩(shī)比較鑒賞與翻譯理論》北京：清華大學(xué)出版社，2003
馬愛(ài)新《哈利波特與密室》 北京：人民文學(xué)出版社2000
第6篇：博弈理論論文范文
關(guān)鍵詞:《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》 例外條款 限制
在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理的所有的國(guó)際條約中,《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《伯爾尼公約》)是其中歷史最悠久同時(shí)也最負(fù)盛名的公約之一。說(shuō)其歷史悠久是因?yàn)樗喗Y(jié)于19世紀(jì)末――1886年,說(shuō)其是最負(fù)盛名是因?yàn)樗澜绶秶渲鴩?guó)家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)關(guān)系。這個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約在經(jīng)歷了一直伴隨著它們的種種不斷變化的國(guó)際形勢(shì)之后,已經(jīng)顯示出其他國(guó)際條約幾乎無(wú)法超越的持久性與穩(wěn)定性。
《伯爾尼公約》從1886年締結(jié)以來(lái)到1971的巴黎文本,進(jìn)行了數(shù)次重大修訂。其中有關(guān)條約的例外條款也經(jīng)過(guò)修改,版權(quán)保護(hù)也有所變化?！恫疇柲峁s》的例外條款,廣義上包括該版權(quán)條約的所有適用例外,如第21條(關(guān)于發(fā)展中國(guó)家的特別規(guī)定)、第38條(過(guò)渡性規(guī)定的例外)。狹義上則指該條約中所明確指出的版權(quán)保護(hù)的限制或例外條款,即第2條之二(對(duì)某些作品受到的保護(hù)進(jìn)行限制的權(quán)力)、第6條(對(duì)某些非聯(lián)盟成員國(guó)國(guó)民的作品受到的保護(hù)進(jìn)行限制的可能性)、第10條(使用作品的有限自由)、第10條之二(使用作品的其他自由)、第17條(政府控制作品的流通、表演和展覽的權(quán)力)等。本文限于討論狹義的《伯爾尼公約》公約的例外條款,以探究其條款內(nèi)的深層意義,對(duì)例外條款進(jìn)行解釋及及分析我國(guó)著作權(quán)法與公約之間版權(quán)限制方面的差異。
一、《伯爾尼公約》的例外條款
《伯爾尼公約》的例外條款為:第2條之二 (1)本聯(lián)盟成員國(guó)的立法可以將政治言論和訴訟過(guò)程中的言論全部或部分地排除在前條規(guī)定的保護(hù)范圍之外。(2)本聯(lián)盟成員國(guó)的立法可以規(guī)定在哪些條件下,準(zhǔn)許在提供信息目的所證明的合理限度內(nèi),對(duì)已公開(kāi)發(fā)表的講授、演說(shuō)或其他同類(lèi)性質(zhì)的作品進(jìn)憲登載、播放、公開(kāi)有線(xiàn)傳播,以及進(jìn)行本公約第11條這二第(1)規(guī)定的公開(kāi)傳播。
在第2條之二中,公約準(zhǔn)許成員國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)定口述作品的保護(hù)范圍。特別準(zhǔn)許各成員國(guó)國(guó)內(nèi)全部或部分地拒絕對(duì)政治言論以及法官和律師在法庭上發(fā)表的言論給予保護(hù)。通過(guò)此例外條款的理由是新聞自由。別一方面,有關(guān)作者仍然保留匯編其作品出版的專(zhuān)有權(quán),這種匯編的實(shí)例是收編有政治家的演說(shuō)和著名律師的辯護(hù)詞的最新出版物。同時(shí)這一款第2條也給予了成員國(guó)就這些口述作品的保護(hù)自行做出規(guī)定的自由。這種自由的的范圍不斷擴(kuò)大,以便除形諸以文字的報(bào)刊使用外,也能考慮到廣播電視新聞簡(jiǎn)報(bào)的使用。從此,講授、演說(shuō)和其他相同種類(lèi)的作品不僅可以由報(bào)刊登載,而且可以由其他現(xiàn)代傳播媒體復(fù)制。盡管如此,公約對(duì)這種使用還是規(guī)定了某些限制:要對(duì)這些作品進(jìn)行自由使用的話(huà),必須是已經(jīng)公開(kāi)發(fā)表的。此外,使用必須限于為提供信息這一合理使用范圍。
第6條 如果一非聯(lián)盟成員國(guó)對(duì)本聯(lián)盟一成員國(guó)國(guó)民的作品未給予充分的保護(hù),該成員國(guó)對(duì)在首次發(fā)行之日屬于訪(fǎng)非成員國(guó)國(guó)民且在本聯(lián)盟成員國(guó)沒(méi)有慣常居所的作者的作品,可以對(duì)給予保護(hù)進(jìn)行限制。如果首次發(fā)行國(guó)授用這一權(quán)力,本聯(lián)盟其他成員國(guó)給予因此受到特別對(duì)待的作品的保護(hù),無(wú)須比首次發(fā)行國(guó)給予的更廣泛。
這一條款試圖保持公約的適用范圍的統(tǒng)一性,并為此準(zhǔn)許對(duì)未給予本條約成員國(guó)作者充分保護(hù)的非聯(lián)盟成員國(guó)實(shí)行報(bào)復(fù)。該條約的目的明顯在于盡可能避免一種情況發(fā)生,即位于本條約成員國(guó)周邊的非本條約成員國(guó)國(guó)民通過(guò)在本國(guó)和本條約成員國(guó)同時(shí)發(fā)行其作品,并被視為成員國(guó)國(guó)民而受益;而這些非本條約成員國(guó)的國(guó)內(nèi)法提供給本聯(lián)盟成員國(guó)作者的保護(hù)又低于公約規(guī)定的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn),或未提供充分的互惠保護(hù)。但是這一制裁僅準(zhǔn)許對(duì)保護(hù)進(jìn)行限制,而不準(zhǔn)許完全拒絕給予保護(hù)。如果某條約成員國(guó)完全拒絕給予保護(hù)就超出了公約所準(zhǔn)許的限度。
第9條第(2)款 本聯(lián)盟民員國(guó)的立法可以準(zhǔn)許在某些特定情況下復(fù)制上述作品,只要這種復(fù)制不與該作品的正常利用相沖突,也不致不合理地?fù)p害作者的合法利益。
第9條給予成員國(guó)一種權(quán)力來(lái)削弱作者的專(zhuān)有復(fù)制權(quán),準(zhǔn)許“在某些特定情況下”復(fù)制作品。但給予它們的不是完全的自由。第10條(1)對(duì)于已合法地提供給公眾的作品,包括報(bào)紙上的文章和新聞搞要形式的期刊,準(zhǔn)許進(jìn)行引用,只要這種使用符合公平慣例,而且不超出這一目的所證明的合理限度。(2)本聯(lián)盟成員國(guó)的立法和本聯(lián)盟成員國(guó)之間已締結(jié)或?qū)⒕喗Y(jié)的專(zhuān)門(mén)協(xié)定,可以準(zhǔn)許在出版物、廣播電視節(jié)目或錄音錄像制品中,以教學(xué)示例方法使用文學(xué)或藝術(shù)作品,只要這種使用符合公平慣例,而且不超出這一目的所證明的合理限度。(3)根據(jù)本條前兩款使用作品,應(yīng)指明出處。如果該作品上署有作者姓名,應(yīng)同時(shí)提及作者姓名。這一條涉及公約本身或國(guó)內(nèi)法對(duì)作者利用其作品的專(zhuān)有權(quán)的限制,規(guī)定這些限制的目的在于滿(mǎn)足公眾對(duì)信息的迫切需求。第10條(1)所指的“引用”是指重復(fù)他人所說(shuō)或所寫(xiě)的話(huà)。這里,它是將他人的作品中一個(gè)或一個(gè)以上的段落納入自己的作品這一意義上使用的。換言之,引用是指復(fù)制某一作品的片斷,用來(lái)說(shuō)明某一主題或?yàn)槟骋徽擖c(diǎn)辯護(hù),或用來(lái)描述或評(píng)論被引用的作品。第10條(2)是泛指在符合已經(jīng)提到的兩個(gè)限制條件下以教學(xué)示例方法的使用。因此,可以有理由堅(jiān)持認(rèn)為,公約準(zhǔn)許成員國(guó)國(guó)內(nèi)法限制作者禁止將其作品納入教育廣播電視節(jié)目和錄音錄像制口的權(quán)利,只要這種使用始終符合公平慣例,而且不超出這一目的所證明的合理限度。
第10條之二(1)本聯(lián)盟成員國(guó)的立法可以準(zhǔn)許在未就報(bào)刊轉(zhuǎn)載、播放或公開(kāi)有線(xiàn)傳播保留權(quán)利的情況下,對(duì)報(bào)刊上登載的有關(guān)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、政治或宗教頭問(wèn)題目的文章,以及廣播電視節(jié)目中播放的同類(lèi)性質(zhì)的作品,進(jìn)行轉(zhuǎn)載、播放或上述傳播,但一律必須指明出處。(2)本聯(lián)盟成員國(guó)的立法可以規(guī)定在哪些條件下,準(zhǔn)許為時(shí)事報(bào)道并在提供信息目的所證明的合理限度內(nèi),以攝影、攝影電影、播放或公開(kāi)有線(xiàn)傳播的方式復(fù)制和向公從提供在事件發(fā)生過(guò)程中看到或聽(tīng)到的文學(xué)或藝術(shù)作品。
第10條之二(1)對(duì)于文字和語(yǔ)言的新聞媒體都十分重要。1967年對(duì)它作了若干改動(dòng)。1967年前的文本曾經(jīng)規(guī)定,有關(guān)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、政治或者宗教問(wèn)題的文章,在沒(méi)有明確保留權(quán)利的情況下,可以根據(jù)公約自由轉(zhuǎn)載。自從1967年修訂以后,關(guān)于是否轉(zhuǎn)載的問(wèn)題就由成員國(guó)自行做也決定。這一改動(dòng),增強(qiáng)了對(duì)作者的保護(hù),明顯是對(duì)版權(quán)保護(hù)限制的反限制,因?yàn)橐欢绕毡檫m用的限制現(xiàn)在僅具有可選擇性。此外,考慮到技術(shù)革新,以現(xiàn)在傳播方式,這一條款的范圍不僅涉及報(bào)刊上登載的新聞文章,而且涉及到那些被播放的文章。也就是說(shuō),不僅報(bào)社可以使用這樣的作品,廣播組織也可以使用這種作品。
第17條 本公約的規(guī)定絕不影響本聯(lián)盟各成員國(guó)政府根據(jù)法律或規(guī)章,在該國(guó)主管當(dāng)局認(rèn)為有必要時(shí),行使準(zhǔn)許、控制或禁止任何作品或制品的流通、表演或展覽的權(quán)力。
這一條款它涉及政府采取必要措施來(lái)維護(hù)公共秩序的權(quán)力。因?yàn)?成員國(guó)的不受公約賦予作者的權(quán)利的影響。作者只能在不與公共秩序相沖突的情況下行使他們的權(quán)利。成員國(guó)的絕對(duì)的凌駕于作者個(gè)人的權(quán)利。作者的權(quán)利必須讓位于公共秩序。因此,這一條是賦予成員國(guó)某些控制權(quán)。
從上述的例外條款來(lái)看,我們不難從中發(fā)現(xiàn):(1)賦予有關(guān)作品的作者的一種專(zhuān)有權(quán),絕不會(huì)妨礙其他權(quán)利的行使。(2)準(zhǔn)許本聯(lián)盟成員國(guó)報(bào)復(fù)非聯(lián)盟成員國(guó)。但這種報(bào)復(fù)僅準(zhǔn)許對(duì)版權(quán)保護(hù)進(jìn)行限制,而不準(zhǔn)許完全拒絕給予保護(hù)。(3)成員國(guó)的不受公約賦予作者的權(quán)利的影響。國(guó)家公共秩序絕對(duì)的凌駕于作者的權(quán)利。
由此我們可以看出,作為版權(quán)保護(hù)的國(guó)際條約法,其中的例外條款是協(xié)調(diào)作者專(zhuān)有權(quán)與其他權(quán)利人的權(quán)利,調(diào)節(jié)著作者個(gè)人利益和他人及社會(huì)公共利益的平衡,遏止權(quán)利無(wú)限擴(kuò)張這一天然特性。權(quán)利保護(hù)和權(quán)利限制是法學(xué)上亙古不變的話(huà)題。因此,在保護(hù)權(quán)利人利益的時(shí)候,通過(guò)制度設(shè)計(jì)為權(quán)利設(shè)置邊界是法律的重要任務(wù)之一。
二、《伯爾尼公約》與《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中版權(quán)保護(hù)例外條款的比較
《伯爾尼公約》中,規(guī)定了版權(quán)保護(hù)的三類(lèi)限制:(1)屬于公約明確規(guī)定不給予保護(hù)的范圍,如政治言論和訟訴過(guò)程中的言論、日常新聞或純屬報(bào)刊消息性質(zhì)的社會(huì)新聞;(2)屬于對(duì)版權(quán)作品的合理使用,如對(duì)作者享有復(fù)制權(quán)的作品,只要符合合理使用的條件,在為達(dá)到目的的正當(dāng)超大需要范圍內(nèi),可以從作品引用,包括也報(bào)刊提要的形式引用報(bào)紙期刊的文章;(3)是由法律規(guī)定行使權(quán)利的條件,如行使廣播權(quán)的條件以及音樂(lè)作品和歌詞作者行使錄音的條件。《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》則在公約的基礎(chǔ)上對(duì)上述限制規(guī)定了三項(xiàng)條件:(1)這種限制或例外局限于一定特例中;(2)該例外應(yīng)不與作品的正常利用沖突;(3)不會(huì)不合理地?fù)p害權(quán)利持有人的合法利益。
三、我國(guó)《著作權(quán)法》與《伯爾尼公約》中例外條款的差異
建立著作權(quán)法律制度是我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的總政策的一環(huán)。我國(guó)政府立法部門(mén)在起草《著作權(quán)法》的同時(shí),就著手研究解決涉外著作權(quán)關(guān)系正?；膯?wèn)題,故立法者一直十分重視有關(guān)國(guó)際公約和國(guó)際慣例。故因此我國(guó)《著作權(quán)法》與《伯爾尼公約》的立法原則和主要條款具有一致性。這一點(diǎn)也得了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的認(rèn)可。盡管如此,我國(guó)《著作權(quán)法》與《伯爾尼公約》例外條款仍然存在著一些出入。
《著作權(quán)法》第22條第1款第4項(xiàng)規(guī)定:報(bào)刊、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)刊登或其他報(bào)紙、期刊、廣播電臺(tái)、電視臺(tái)已經(jīng)發(fā)表的社論、評(píng)論員文章屬于合理使用。該項(xiàng)涉及到新聞媒介彼此使用對(duì)方的作品的情況。《伯爾尼公約》中相應(yīng)的條文是第10條之二第一款。誠(chéng)如學(xué)者所言,它在兩方面超過(guò)了《伯爾尼公約》所允許的范圍。其一,涉及的作品超出政治、經(jīng)濟(jì)和宗教范圍。其二,作者沒(méi)有以聲明排除他人的合理使用的機(jī)會(huì)。值得補(bǔ)充的是,《著作權(quán)法》在另一方面卻超過(guò)了《伯爾尼公約》的要求,因而更少地觸及他人的權(quán)利?！吨鳈?quán)法》明文限制合理使用的對(duì)象只能是社論和評(píng)論員的文章,然而這通常都是新聞機(jī)構(gòu)自己的作品;而《伯爾尼公約》則沒(méi)有這么嚴(yán)格,它所允許使用的由其他新聞機(jī)構(gòu)刊載或播放的“有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)和宗教的作品”則不僅僅包括新聞單位自己的作品,也包括大量的其他投稿者的作品。
由此可見(jiàn),我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法雖然有許多地方不符合《伯爾尼公約》的精神,或者低于其要求的最低保護(hù)水準(zhǔn),但是也的確不少方面在保護(hù)水平上超過(guò)了公約的要求。
參考文獻(xiàn):
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第7篇：博弈理論論文范文
我們?cè)絹?lái)越多地發(fā)現(xiàn)這樣的現(xiàn)象,國(guó)有企業(yè)通過(guò)各種形式轉(zhuǎn)制為民營(yíng)企業(yè),退出了競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè),原先的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性的變化。隨著企業(yè)的發(fā)展,企業(yè)高管也許對(duì)決策權(quán)越來(lái)越有控制欲,他們的效用最大化的行為起源于他們對(duì)自身名譽(yù)、權(quán)利、地位、高薪和其他與企業(yè)規(guī)模相關(guān)的個(gè)人利益的追求。他們?yōu)榱俗非笞陨砝孀畲蠡幌в|犯法律、擾亂市場(chǎng)秩序、敗壞上市公司形象、損害股民利益。這正是企業(yè)的管理理論所認(rèn)識(shí)的管理者,即認(rèn)為管理者是根據(jù)自己的目的來(lái)制定公司決策。
二、運(yùn)用合作博弈模型分析此問(wèn)題
實(shí)際上,按照正常情況,股東、管理者和雇員有著共同的利益,投資人投資就是為了獲得更多收益回報(bào),所以他們對(duì)管理者的經(jīng)營(yíng)至少是關(guān)注的,這兩方是有著共同的利益的。再次,雇員選擇該企業(yè)可能會(huì)比在外部競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)得到更多收益的機(jī)會(huì)。綜合以上的分析,筆者認(rèn)為上訴是一種典型的合作博弈情形。并且這三方參與者能從其擁有的企業(yè)特質(zhì)性技能中獲得部分談判能力。各方通過(guò)合作獲得好處,企業(yè)的唯一目的不再是追求剩余最大化,而應(yīng)看到企業(yè)包含了談判過(guò)程,特質(zhì)性資源所有者的目標(biāo)相互沖突,他們?cè)谝粋€(gè)合作博弈關(guān)系中達(dá)到均衡。下面用青木昌彥模型分析:
用N-M(馮?諾依曼-摩根斯坦恩)效用函數(shù)表示管理者對(duì)雇員們的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的主觀評(píng)價(jià)。用效用函數(shù)V來(lái)表示管理者對(duì)股東的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的認(rèn)識(shí)。
假定在談判過(guò)程中的某一時(shí)點(diǎn)τ,現(xiàn)有雇員的總獎(jiǎng)金收入為Wτ。如果管理者是一個(gè)有效的政策制定者,對(duì)應(yīng)的股票價(jià)值就是S=ψ(Wτ)。如果雇員決定在生產(chǎn)中拒絕合作,股票價(jià)值就會(huì)下降。股東集團(tuán)同樣也有對(duì)稱(chēng)的情形:如果不能達(dá)成一份使其滿(mǎn)意的協(xié)議,他們也可以拒絕合作。
對(duì)于股東而言,當(dāng)雇員撤銷(xiāo)合作時(shí),股票價(jià)值設(shè)為Ŝ。如果管理者在時(shí)點(diǎn)τ拒絕為每一雇員增加h/N的收入,而且也沒(méi)有使雇員撤銷(xiāo)其合作,此時(shí)股東的凈收益為V{ψ(Wτ)}-V{ψ(Wτ+h)}。然而,管理者無(wú)法與雇員達(dá)成協(xié)議,而且雇員撤銷(xiāo)其合作,此時(shí)股東的損失就為V{ψ(Wτ+h)}-V(Ŝ)。
澤森:當(dāng)談判博弈中一方承擔(dān)公開(kāi)沖突的意愿更為堅(jiān)定時(shí),參與博弈的另一方就會(huì)做出讓步。
澤森原理:()
當(dāng)()式的右邊為零時(shí),談判過(guò)程達(dá)到均衡狀態(tài),成為組織均衡。在這一狀態(tài)下,任何一方博弈參與人如果不承擔(dān)更高的由于另一方可能撤銷(xiāo)合作而造成的其與其效用的損失,他就無(wú)法提高其效用水平。因此,“理性”的參與人不會(huì)為了獲得更高的組織組份額而偏離這一狀態(tài)。組織均衡的實(shí)現(xiàn),一般要求在制定管理政策的同時(shí),確定組織組的內(nèi)部分配狀況。
很多國(guó)有控股上市公司并未達(dá)到納什均衡,作為參與者的管理者以犧牲配置效率及內(nèi)部效益為代價(jià),濫用其權(quán)利以追求自身利益最大化。他們損害股民利益已成為事實(shí),但他們的員工并沒(méi)有因?yàn)楣镜男б嫣嵘玫綄?shí)惠,一些員工抱怨公司總是強(qiáng)制加班,他們應(yīng)得的工資獎(jiǎng)金總是被扣。但是,很多員工并未作出有效的退出――辭職,他們的工資也沒(méi)有得到增加,這時(shí)股東的凈收益為V{ψ(Wτ)}-V{ψ(Wτ+h)}?？墒情L(zhǎng)此以往當(dāng)雇員無(wú)法再忍受而撤銷(xiāo)其合作,此時(shí)股東的損失就為V{ψ(Wτ+h)}-V(Ŝ)。股東對(duì)高管隱瞞的投資政策等不滿(mǎn)意,也可以做出有效退出――拋售其持有的股票。
許多股東和雇員并不使用“退出機(jī)制”來(lái)表達(dá)他們對(duì)管理者的不滿(mǎn),這對(duì)他們來(lái)說(shuō)成本太高。該機(jī)制的有效性是有限的,股東和雇員被部分“鎖定”在該公司。退出的雇員要承擔(dān)到外部勞動(dòng)力市場(chǎng)重新尋找工作的風(fēng)險(xiǎn),股東也要承擔(dān)損失――包括資產(chǎn)價(jià)值上的跌損或商業(yè)關(guān)系的破壞。一般來(lái)說(shuō),基層員工的談判能力很弱,他們的大膽程度很低,即他們對(duì)可能因其要求提供工資福利水平所帶來(lái)的組織內(nèi)沖突的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度是規(guī)避的。如果雇員規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的程度很高時(shí),合作收益歸股東所有。有些國(guó)有控股上市公司內(nèi)部機(jī)制的無(wú)效使得合作收益并沒(méi)有分紅給股東,而是變成高管私有。按現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu),董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層各司其職、互相監(jiān)督。但是,這種結(jié)構(gòu)常常無(wú)效,內(nèi)部監(jiān)督并不能完全起效。外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)也會(huì)因?yàn)槔娴尿?qū)使不能依法辦事。曾經(jīng)遇到類(lèi)似案件,中小股東很難要求賠償。
那些高管的行為不僅損害了股東利益,雇員同樣沒(méi)有分配到應(yīng)有的組織組。但是,根據(jù)青木昌彥的理論,基層雇員集團(tuán)在工作中逐漸形成了特質(zhì)性技能,凡是企業(yè)特質(zhì)性資源的擁有者都可以要求分享這些資源帶來(lái)的組織組。在國(guó)外,有不少切實(shí)保護(hù)工人的法律和組織,這些立法不僅完善,而且執(zhí)法更是嚴(yán)格。國(guó)外工會(huì)的力量也是很強(qiáng)大的,集體談判是切實(shí)可行的。所以,雇員利益沒(méi)有保障,這使得他們的談判能力很弱。
三、總結(jié)
在企業(yè)內(nèi)部和外部尋找另外的方式并運(yùn)用它們來(lái)對(duì)管理者的決斷權(quán)力進(jìn)行控制是必須的。青木昌彥關(guān)注了“呼吁機(jī)制”、“監(jiān)視機(jī)制”和“司法機(jī)制”,但是他強(qiáng)調(diào)除非這三種機(jī)制的內(nèi)容被管理者所認(rèn)同,并且成為管理者意識(shí)的一部分,變?yōu)槁殬I(yè)倫理,否則它們還是趨于無(wú)效的。股份公司的運(yùn)作建立在信托責(zé)任上,而信托責(zé)任正是現(xiàn)代股份制公司治理的基礎(chǔ)所在。如果董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和政府缺少對(duì)股民和雇員的信托責(zé)任,那么這樣的公司治理結(jié)構(gòu)是無(wú)效的。信托責(zé)任是股份制公司得以發(fā)展的原因,如果職業(yè)經(jīng)理人把這種責(zé)任通入血液,在信托責(zé)任的驅(qū)使力下,他們就會(huì)全力以赴地為股東和雇員的利益著想。
我們應(yīng)該將企業(yè)看作投資者、管理者和雇員形成的聯(lián)盟,共同構(gòu)成特質(zhì)性資源,通過(guò)談判,分享特質(zhì)性資源產(chǎn)生的組織組,從而達(dá)到一種組織均衡,即“假設(shè)談判一方以撤出合作博弈作為最有力的威脅,沒(méi)有任何一方期望在破壞合作的同時(shí),又沒(méi)有造成損失的情況下獲得效用的增進(jìn)。”
第8篇：博弈理論論文范文
[論文關(guān)鍵詞]旅游文化，震驚；心理；調(diào)適
旅游者外出到異地文化區(qū)域的旅行游覽，是對(duì)另類(lèi)文化的體驗(yàn)。旅游者異域文化的體驗(yàn)最明顯的是文化震驚，就是說(shuō)旅游者對(duì)他鄉(xiāng)文化的不理解而大為震驚。文化震驚是指某人進(jìn)入一種新文化環(huán)境時(shí)所經(jīng)歷的情感落差或創(chuàng)傷性經(jīng)歷。很多跨文化交流的著作中也稱(chēng)為“文化沖擊”、“文化休克”和“文化震蕩”等，我們?cè)谡撌雎糜挝幕瘋鞑ブ?，稱(chēng)之為“文化震驚”。
文化震驚是1960年首先由文化人類(lèi)學(xué)家?jiàn)W伯格(kalverooberg)提出的，他認(rèn)為文化震驚是“由于失去了自己所熟悉的社會(huì)交往信號(hào)和符號(hào)，對(duì)于對(duì)方的社會(huì)符號(hào)不熟悉，而在心理上產(chǎn)生的深度焦慮癥”。日本學(xué)者星野命認(rèn)為“文化震驚一般來(lái)說(shuō)指的是一個(gè)人在接觸與自己的文化所具有的生活方式、行為規(guī)范、人際關(guān)系、價(jià)值觀或多或少不相同的文化時(shí)，最初所產(chǎn)生的情感上的沖擊和認(rèn)知上的不一致”。托夫勒(a．toffler)說(shuō)“文化震驚是某人發(fā)現(xiàn)自己所處的環(huán)境中，‘是’的意思變成了‘否’，‘固定的公價(jià)’變?yōu)榭梢杂憙r(jià)還價(jià)，微笑可以表示氣憤”。WWW.133229.COM人們發(fā)現(xiàn)自己處于陌生的環(huán)境，無(wú)法對(duì)信息作出相應(yīng)的反應(yīng)，不能問(wèn)路，也不知道如何回答他人的問(wèn)題，氣候與自己家鄉(xiāng)的氣候完全不同，食物幾乎不認(rèn)識(shí)等等，這些給人們帶來(lái)的震驚猶如經(jīng)歷一種動(dòng)亂，一場(chǎng)內(nèi)在文化積累或文化構(gòu)成上的動(dòng)亂。文化震驚產(chǎn)生的直接原因是旅游者的文化身份(指旅游者的所附帶的客源地的文化)與目的地的文化不一致造成的，但是這只是外在的因素。從旅游者的內(nèi)在心理運(yùn)行來(lái)看，文化震驚表現(xiàn)為旅游者認(rèn)知機(jī)制的變動(dòng)，是由于旅游者的認(rèn)知心理平衡被破壞導(dǎo)致的。
一、旅游者文化傳播中震驚產(chǎn)生的心理機(jī)制
旅游者對(duì)世俗生活表現(xiàn)以及對(duì)生存世界的認(rèn)識(shí)、價(jià)值觀有自己的觀念，這是旅游者在旅游中的文化背景，也成為他們作為主體心理反應(yīng)和行為的根據(jù)，和作為旅游觀賞對(duì)象的目的地人們的世俗生活以及生存世界的認(rèn)識(shí)、價(jià)值觀念有根本上的不同。其實(shí)，這種不同就打破了旅游者認(rèn)知心理平衡結(jié)構(gòu)。
對(duì)人的認(rèn)知平衡研究比較重要的心理學(xué)家是弗里茨·海德，他研究人的認(rèn)知結(jié)構(gòu)平衡主要目的是讓人對(duì)事物的認(rèn)識(shí)如何與外界保持和諧一致，因此他在1958年所寫(xiě)的《平衡理論》中認(rèn)為：人的認(rèn)知結(jié)構(gòu)是平衡的、和諧的，一旦出現(xiàn)不平衡、不和諧，就會(huì)產(chǎn)生一種緊張和恢復(fù)平衡的力量去改變這種狀態(tài)，重新恢復(fù)認(rèn)知系統(tǒng)的平衡狀態(tài)。海德還提出了體現(xiàn)這種思想的“p—o—x”模型，體現(xiàn)了一種簡(jiǎn)單的交往關(guān)系，其中p是認(rèn)知主體，o是作為p認(rèn)知對(duì)象的另一個(gè)人，x則是與p、o有著某種關(guān)系的某種情境、事件、觀念。
“p—o—x”模型存在兩種關(guān)系：?jiǎn)卧P(guān)系和情感關(guān)系。人的認(rèn)知對(duì)象之間，有的是分離的，有的則是由于存在接近、類(lèi)似、相屬等關(guān)系而結(jié)成一個(gè)整體，被人們所認(rèn)知，這種聯(lián)結(jié)成一體的認(rèn)知對(duì)象，海德稱(chēng)之為單元關(guān)系。人對(duì)認(rèn)知對(duì)象都有特定的情感與評(píng)價(jià)，如喜歡、討厭、贊成、反對(duì)等，對(duì)認(rèn)知對(duì)象的這種情感、評(píng)價(jià)稱(chēng)之為情感關(guān)系。海德認(rèn)為人對(duì)認(rèn)知單元內(nèi)的兩個(gè)對(duì)象，一般是保持同一方向的態(tài)度，如對(duì)不喜歡的人的衣著也不喜歡。海德認(rèn)為人們?cè)趯?duì)認(rèn)知對(duì)象的整體情感一般是同一的。情感關(guān)系有正負(fù)之分，愛(ài)、喜歡、贊成、尊重、認(rèn)可、崇拜為正向情感關(guān)系；恨、討厭、反對(duì)、排斥為負(fù)向情感關(guān)系。
海德認(rèn)為，個(gè)體的認(rèn)知結(jié)構(gòu)是否平衡，取決于情感關(guān)系是否一致。在“p—o—x”三者之間的關(guān)系可能是平衡的，也可能是不平衡的。三者關(guān)系的直觀表現(xiàn)是：
p與o對(duì)x認(rèn)知和情感處于不平衡狀態(tài)有4種狀況：
1．p與0的關(guān)系和諧，二者在情感上是認(rèn)可的。
p贊成x，o也贊成x；
p反對(duì)x，o也反對(duì)x；
2．p與o的關(guān)系不和諧，二者在情感上是不認(rèn)可的。
p贊成x，o反對(duì)x；
p反對(duì)x，0贊成x；
1957年利昂·費(fèi)斯廷格在《認(rèn)知失調(diào)理論》中提出了認(rèn)知失調(diào)論。他相對(duì)海德來(lái)說(shuō)，更加強(qiáng)調(diào)認(rèn)知要素引起的矛盾沖突即失調(diào)或不協(xié)調(diào)。費(fèi)斯廷格說(shuō)過(guò)，如果用“協(xié)調(diào)”來(lái)代替“平衡”這個(gè)詞，用“不協(xié)調(diào)”代替“不平衡”，那么海德的陳述和失調(diào)理論所討論的是同一“過(guò)程”。當(dāng)然，費(fèi)斯廷格的失調(diào)理論和海德的認(rèn)知平衡理論既有密切的關(guān)系，又有不同的側(cè)重點(diǎn)。
費(fèi)斯廷格所指的認(rèn)知是一個(gè)相對(duì)比較寬泛的概念，是指認(rèn)識(shí)體系的因素，即一個(gè)人意識(shí)到的一切有關(guān)環(huán)境、個(gè)人的任何認(rèn)識(shí)，如事實(shí)、信念、意見(jiàn)、情感等。他認(rèn)為人的認(rèn)知因素是無(wú)窮盡的，各種認(rèn)知因素間存在著3種關(guān)系：協(xié)調(diào)、不協(xié)調(diào)、不相關(guān)，人總是使不協(xié)調(diào)的認(rèn)知協(xié)調(diào)起來(lái)，但是在實(shí)際生活中很難做到這一點(diǎn)。他認(rèn)為，不協(xié)調(diào)有各種表現(xiàn)，如獲得的認(rèn)知與先前的認(rèn)知，原先所抱的希望未實(shí)現(xiàn)，做出的決定還有某種遺憾。
費(fèi)斯廷格認(rèn)為不協(xié)調(diào)存在程度的差異，有的嚴(yán)重一些，有些輕一些，主要由兩個(gè)因素來(lái)決定的：
(1)認(rèn)知對(duì)個(gè)人的重要性，如果認(rèn)知的對(duì)象與個(gè)人關(guān)系重大，不協(xié)調(diào)的程度就要高；如果認(rèn)知對(duì)象對(duì)個(gè)人不重要，不協(xié)調(diào)的影響程度就要輕。
(2)不協(xié)調(diào)因素在全部認(rèn)知中所占的比重，如果不協(xié)調(diào)認(rèn)知在全部認(rèn)知中所占的比例越大，不協(xié)調(diào)的程度就越高。
費(fèi)斯廷格認(rèn)為，通常有3種途徑來(lái)減少不協(xié)調(diào)：
一是改變行為，使認(rèn)知主體對(duì)行為的認(rèn)知符合態(tài)度的認(rèn)知。二是改變態(tài)度，使主體的態(tài)度符合他的行為三是引進(jìn)新的認(rèn)知元素，使之與原有的認(rèn)知成分保持一致，如尋找一種能夠解釋認(rèn)知和行為的理由，像阿q的精神勝利法。
海德的平衡理論和費(fèi)斯廷格的失調(diào)理論，主要研究人的認(rèn)知和人的行為態(tài)度的變化。我們把他們的研究引入旅游文化傳播中來(lái)的目的主要是為了從人的認(rèn)知角度來(lái)觀察旅游者在游覽旅游對(duì)象過(guò)程中的心理變化。
旅游者以客源地的文化身份旅游，其動(dòng)機(jī)就是體驗(yàn)旅游目的地的差異化的文化?？驮吹氐奈幕c目的地的文化距離落差越大，越能夠提起旅游者的好奇心，對(duì)旅游者產(chǎn)生的吸引力也越大，也因此產(chǎn)生的文化震驚也越大。旅游者的不平衡會(huì)越嚴(yán)重，心理上的失調(diào)會(huì)越嚴(yán)重，也就是震驚程度也越大；如果旅游目的地的文化對(duì)旅游者是非常重要的，或者二者密切程度很高，或旅游者對(duì)目的地的文化關(guān)注度很高，對(duì)二者的文化差異非常感興趣，那么對(duì)旅游者的心理震驚程度也會(huì)越大，反之，就越小。用一個(gè)比較形象的公式表示就是：
旅游者的心理震驚=文化差異性(客源地的旅游文化與目的地之間的文化差異)×目的地文化對(duì)旅游者相關(guān)的程度(重要性、密切性、關(guān)注度等).旅游者在旅游異域文化中出現(xiàn)的心理不平衡或失調(diào)正是旅游目的地經(jīng)營(yíng)者所追求的，這種不平衡越明顯，旅游者感受的心理壓力越大，他受到的刺激越大，震驚程度越高，留下的印象越深刻，目的地的旅游文化特色也就越鮮明，對(duì)旅游者的吸引力也會(huì)越大。當(dāng)然，目的地的文化特色越鮮明，對(duì)旅游者的針對(duì)性也就越強(qiáng)，對(duì)旅游者細(xì)分度會(huì)越高，會(huì)排斥一些對(duì)這種文化不感興趣的旅游者。
學(xué)者們對(duì)旅游者進(jìn)入異質(zhì)文化中產(chǎn)生的文化震驚，主要集中在兩個(gè)階段：(1)經(jīng)歷異文化過(guò)程中的文化震驚；(2)經(jīng)歷異文化回到自己文化群體之后的文化震驚。旅游者到外地異域文化旅游之后又回到本文化中時(shí)，還會(huì)經(jīng)歷一次文化震驚，其強(qiáng)度有時(shí)不亞于進(jìn)入新的異質(zhì)文化。當(dāng)旅游者在外地旅游完后，回到家鄉(xiāng)吃驚地發(fā)現(xiàn)家鄉(xiāng)的文化與自己所想的不一樣。這種感覺(jué)被稱(chēng)為反向文化震驚。這種經(jīng)歷一般要持續(xù)一段時(shí)間，旅游者才能再次適應(yīng)家鄉(xiāng)的文化環(huán)境。正如位和平組織的志愿援外人員回到美國(guó)后，這樣說(shuō)道：“當(dāng)我回到俄亥俄家鄉(xiāng)后，我回到了自己的工作崗位上。晚上像從前一樣與老朋友們?cè)诜壳盎▓@里聊天。但兩個(gè)星期以后，我就不去花園那里了，他們并不關(guān)心我講的秘魯?shù)挠《热说膯?wèn)題，我也不關(guān)心他們所講的克里夫蘭印度人問(wèn)題?！甭糜握咴诼糜芜^(guò)程中文化震驚的強(qiáng)度變化如下圖1：
文化震驚和反向文化震驚都是旅游者心理平衡被破壞和認(rèn)知失調(diào)的結(jié)果，尋求心理平衡和協(xié)調(diào)是每一個(gè)人心理的自然趨向，旅游者在這種心理壓力下會(huì)尋求調(diào)適的方法。
二、旅游者文化震驚的作用以及對(duì)負(fù)向作用調(diào)適的策略
文化震驚對(duì)旅游者可以產(chǎn)生兩種作用，即正向作用和負(fù)向作用。正向作用是：適度的文化震驚可以給旅游者帶來(lái)心理上的期待，刺激他們的好奇心理，讓他們對(duì)旅游過(guò)程產(chǎn)生興趣。負(fù)向作用是文化震驚也可能帶來(lái)跨文化交流的障礙，旅游者會(huì)產(chǎn)生一些心理上的障礙，瑞辛格(y．reisinger)與特納(l．w．turner指出：人們已經(jīng)指出了文化休克的大量癥狀，如：緊張、源于脫離自己所熟悉的環(huán)境而產(chǎn)生的失落感、由于在新環(huán)境中不能應(yīng)對(duì)自如而產(chǎn)生的無(wú)能為力的感覺(jué)、尷尬、屈辱、沮喪、被新環(huán)境中的成員所拒絕的感覺(jué)，對(duì)其本身的價(jià)值觀與身份的迷茫、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力、挫折感、對(duì)東道主的消極情感、拒絕學(xué)習(xí)新的語(yǔ)言、煩躁增加、疲憊、挑剔、主動(dòng)性降低，甚至對(duì)清潔狀況的過(guò)度關(guān)注與擔(dān)憂(yōu)。詹特(jandt)識(shí)別出了文化休克的2類(lèi)癥狀。生理癥狀包括對(duì)健康與安全的緊張、懼怕與新國(guó)家中的任何人有身體交往、渴望感、酗酒與吸毒過(guò)度關(guān)注清潔狀況、工作質(zhì)量下降。心理癥狀則包括失眠、倦怠、孤立、孤獨(dú)、方向感錯(cuò)亂、挫折感、對(duì)新國(guó)家持批評(píng)態(tài)度、神經(jīng)緊張、自我懷疑、易怒沮喪、氣惱以及情感與智力上的衰退。嚴(yán)重的甚至是旅游者到一個(gè)社會(huì)制度、文化背景完全不同的國(guó)家或民族去旅游，個(gè)人長(zhǎng)期建立起來(lái)的信念和價(jià)值觀根本不能適應(yīng)新的環(huán)境，以致于發(fā)生了混亂，不知道該如何處理遇到的問(wèn)題。一些人甚至喪失自己原本應(yīng)有的原則，而隨波逐流。如一些政府官員到我國(guó)的澳門(mén)旅游的時(shí)候，看到當(dāng)?shù)氐馁€博很興盛，認(rèn)為別人賭了，自己也想?yún)⑴c賭一把，最后把賭博還當(dāng)成了一門(mén)愛(ài)好，不惜貪污受賄參加賭博，而走上犯罪的道路。
文化震驚中產(chǎn)生的正向作用，會(huì)激起旅游者的興趣，進(jìn)一步去探索旅游文化產(chǎn)生的原因，尋找到解釋理由之后，能夠?qū)β糜沃兴l(fā)現(xiàn)的文化差異進(jìn)行理解，尋求兩種文化的共同點(diǎn)，從而增加自己的知識(shí)積累和閱歷。
旅游文化震驚的負(fù)向作用破壞了旅游者旅游行為的本來(lái)目的，所以只有積極消除負(fù)向作用，或者把負(fù)向作用轉(zhuǎn)化為正向作用，才能夠讓旅游者的旅游行為成為一個(gè)增長(zhǎng)見(jiàn)識(shí)和閱歷的非常有意義的過(guò)程。這樣，對(duì)旅游者、作為旅游中介的導(dǎo)游以及旅游目的地都提出了要求：
其一，旅游者要不斷調(diào)適自己，以適應(yīng)目的地文化，否則文化交流無(wú)法進(jìn)行下去，導(dǎo)致旅游文化傳播過(guò)程停止。旅游者要端正自己的心態(tài)，注意克服心理障礙，把旅游當(dāng)成是一種體驗(yàn)和交流的他鄉(xiāng)文化的過(guò)程，不帶有文化成見(jiàn)，充分理解他鄉(xiāng)文化的存在價(jià)值尊重他鄉(xiāng)文化，旅游中既不因?yàn)楫愑驀?guó)家或民族經(jīng)濟(jì)、文化先進(jìn)而產(chǎn)生自卑情緒，也不因?yàn)楫愑驀?guó)家或民族經(jīng)濟(jì)、文化的落后而產(chǎn)生自傲。同時(shí)在旅游中充分學(xué)習(xí)文化交流技巧，提高自己跨文化交流的能力，保持自己文化心理適度的平衡，有效地適應(yīng)異域文化，促使旅游文化交往中的震驚轉(zhuǎn)變?yōu)檎蜃饔谩?/p>
第9篇：博弈理論論文范文
[論文關(guān)鍵詞]旅游文化，震驚；心理；調(diào)適
旅游者外出到異地文化區(qū)域的旅行游覽，是對(duì)另類(lèi)文化的體驗(yàn)。旅游者異域文化的體驗(yàn)最明顯的是文化震驚，就是說(shuō)旅游者對(duì)他鄉(xiāng)文化的不理解而大為震驚。文化震驚是指某人進(jìn)入一種新文化環(huán)境時(shí)所經(jīng)歷的情感落差或創(chuàng)傷性經(jīng)歷。很多跨文化交流的著作中也稱(chēng)為“文化沖擊”、“文化休克”和“文化震蕩”等，我們?cè)谡撌雎糜挝幕瘋鞑ブ校Q(chēng)之為“文化震驚”。
文化震驚是1960年首先由文化人類(lèi)學(xué)家?jiàn)W伯格(KalveroOberg)提出的，他認(rèn)為文化震驚是“由于失去了自己所熟悉的社會(huì)交往信號(hào)和符號(hào)，對(duì)于對(duì)方的社會(huì)符號(hào)不熟悉，而在心理上產(chǎn)生的深度焦慮癥”。日本學(xué)者星野命認(rèn)為“文化震驚一般來(lái)說(shuō)指的是一個(gè)人在接觸與自己的文化所具有的生活方式、行為規(guī)范、人際關(guān)系、價(jià)值觀或多或少不相同的文化時(shí)，最初所產(chǎn)生的情感上的沖擊和認(rèn)知上的不一致”。托夫勒(A．Toffler)說(shuō)“文化震驚是某人發(fā)現(xiàn)自己所處的環(huán)境中，‘是’的意思變成了‘否’，‘固定的公價(jià)’變?yōu)榭梢杂憙r(jià)還價(jià)，微笑可以表示氣憤”。人們發(fā)現(xiàn)自己處于陌生的環(huán)境，無(wú)法對(duì)信息作出相應(yīng)的反應(yīng)，不能問(wèn)路，也不知道如何回答他人的問(wèn)題，氣候與自己家鄉(xiāng)的氣候完全不同，食物幾乎不認(rèn)識(shí)等等，這些給人們帶來(lái)的震驚猶如經(jīng)歷一種動(dòng)亂，一場(chǎng)內(nèi)在文化積累或文化構(gòu)成上的動(dòng)亂。文化震驚產(chǎn)生的直接原因是旅游者的文化身份(指旅游者的所附帶的客源地的文化)與目的地的文化不一致造成的，但是這只是外在的因素。從旅游者的內(nèi)在心理運(yùn)行來(lái)看，文化震驚表現(xiàn)為旅游者認(rèn)知機(jī)制的變動(dòng)，是由于旅游者的認(rèn)知心理平衡被破壞導(dǎo)致的。
一、旅游者文化傳播中震驚產(chǎn)生的心理機(jī)制
旅游者對(duì)世俗生活表現(xiàn)以及對(duì)生存世界的認(rèn)識(shí)、價(jià)值觀有自己的觀念，這是旅游者在旅游中的文化背景，也成為他們作為主體心理反應(yīng)和行為的根據(jù)，和作為旅游觀賞對(duì)象的目的地人們的世俗生活以及生存世界的認(rèn)識(shí)、價(jià)值觀念有根本上的不同。其實(shí)，這種不同就打破了旅游者認(rèn)知心理平衡結(jié)構(gòu)。
對(duì)人的認(rèn)知平衡研究比較重要的心理學(xué)家是弗里茨·海德，他研究人的認(rèn)知結(jié)構(gòu)平衡主要目的是讓人對(duì)事物的認(rèn)識(shí)如何與外界保持和諧一致，因此他在1958年所寫(xiě)的《平衡理論》中認(rèn)為：人的認(rèn)知結(jié)構(gòu)是平衡的、和諧的，一旦出現(xiàn)不平衡、不和諧，就會(huì)產(chǎn)生一種緊張和恢復(fù)平衡的力量去改變這種狀態(tài)，重新恢復(fù)認(rèn)知系統(tǒng)的平衡狀態(tài)。海德還提出了體現(xiàn)這種思想的“P—O—X”模型，體現(xiàn)了一種簡(jiǎn)單的交往關(guān)系，其中P是認(rèn)知主體，O是作為P認(rèn)知對(duì)象的另一個(gè)人，X則是與P、O有著某種關(guān)系的某種情境、事件、觀念。
“P—O—X”模型存在兩種關(guān)系：?jiǎn)卧P(guān)系和情感關(guān)系。人的認(rèn)知對(duì)象之間，有的是分離的，有的則是由于存在接近、類(lèi)似、相屬等關(guān)系而結(jié)成一個(gè)整體，被人們所認(rèn)知，這種聯(lián)結(jié)成一體的認(rèn)知對(duì)象，海德稱(chēng)之為單元關(guān)系。人對(duì)認(rèn)知對(duì)象都有特定的情感與評(píng)價(jià)，如喜歡、討厭、贊成、反對(duì)等，對(duì)認(rèn)知對(duì)象的這種情感、評(píng)價(jià)稱(chēng)之為情感關(guān)系。海德認(rèn)為人對(duì)認(rèn)知單元內(nèi)的兩個(gè)對(duì)象，一般是保持同一方向的態(tài)度，如對(duì)不喜歡的人的衣著也不喜歡。海德認(rèn)為人們?cè)趯?duì)認(rèn)知對(duì)象的整體情感一般是同一的。情感關(guān)系有正負(fù)之分，愛(ài)、喜歡、贊成、尊重、認(rèn)可、崇拜為正向情感關(guān)系；恨、討厭、反對(duì)、排斥為負(fù)向情感關(guān)系。
海德認(rèn)為，個(gè)體的認(rèn)知結(jié)構(gòu)是否平衡，取決于情感關(guān)系是否一致。在“P—O—X”三者之間的關(guān)系可能是平衡的，也可能是不平衡的。三者關(guān)系的直觀表現(xiàn)是：
P與O對(duì)x認(rèn)知和情感處于不平衡狀態(tài)有4種狀況：
1．P與0的關(guān)系和諧，二者在情感上是認(rèn)可的。
P贊成x，O也贊成X；
P反對(duì)X，O也反對(duì)X；
2．P與O的關(guān)系不和諧，二者在情感上是不認(rèn)可的。
P贊成X，O反對(duì)X；
P反對(duì)X，0贊成X；
1957年利昂·費(fèi)斯廷格在《認(rèn)知失調(diào)理論》中提出了認(rèn)知失調(diào)論。他相對(duì)海德來(lái)說(shuō)，更加強(qiáng)調(diào)認(rèn)知要素引起的矛盾沖突即失調(diào)或不協(xié)調(diào)。費(fèi)斯廷格說(shuō)過(guò)，如果用“協(xié)調(diào)”來(lái)代替“平衡”這個(gè)詞，用“不協(xié)調(diào)”代替“不平衡”，那么海德的陳述和失調(diào)理論所討論的是同一“過(guò)程”。當(dāng)然，費(fèi)斯廷格的失調(diào)理論和海德的認(rèn)知平衡理論既有密切的關(guān)系，又有不同的側(cè)重點(diǎn)。
費(fèi)斯廷格所指的認(rèn)知是一個(gè)相對(duì)比較寬泛的概念，是指認(rèn)識(shí)體系的因素，即一個(gè)人意識(shí)到的一切有關(guān)環(huán)境、個(gè)人的任何認(rèn)識(shí)，如事實(shí)、信念、意見(jiàn)、情感等。他認(rèn)為人的認(rèn)知因素是無(wú)窮盡的，各種認(rèn)知因素間存在著3種關(guān)系：協(xié)調(diào)、不協(xié)調(diào)、不相關(guān)，人總是使不協(xié)調(diào)的認(rèn)知協(xié)調(diào)起來(lái)，但是在實(shí)際生活中很難做到這一點(diǎn)。他認(rèn)為，不協(xié)調(diào)有各種表現(xiàn)，如獲得的認(rèn)知與先前的認(rèn)知，原先所抱的希望未實(shí)現(xiàn)，做出的決定還有某種遺憾。
費(fèi)斯廷格認(rèn)為不協(xié)調(diào)存在程度的差異，有的嚴(yán)重一些，有些輕一些，主要由兩個(gè)因素來(lái)決定的：
(1)認(rèn)知對(duì)個(gè)人的重要性，如果認(rèn)知的對(duì)象與個(gè)人關(guān)系重大，不協(xié)調(diào)的程度就要高；如果認(rèn)知對(duì)象對(duì)個(gè)人不重要，不協(xié)調(diào)的影響程度就要輕。
(2)不協(xié)調(diào)因素在全部認(rèn)知中所占的比重，如果不協(xié)調(diào)認(rèn)知在全部認(rèn)知中所占的比例越大，不協(xié)調(diào)的程度就越高。
費(fèi)斯廷格認(rèn)為，通常有3種途徑來(lái)減少不協(xié)調(diào)：
一是改變行為，使認(rèn)知主體對(duì)行為的認(rèn)知符合態(tài)度的認(rèn)知。二是改變態(tài)度，使主體的態(tài)度符合他的行為三是引進(jìn)新的認(rèn)知元素，使之與原有的認(rèn)知成分保持一致，如尋找一種能夠解釋認(rèn)知和行為的理由，像阿Q的精神勝利法。
海德的平衡理論和費(fèi)斯廷格的失調(diào)理論，主要研究人的認(rèn)知和人的行為態(tài)度的變化。我們把他們的研究引入旅游文化傳播中來(lái)的目的主要是為了從人的認(rèn)知角度來(lái)觀察旅游者在游覽旅游對(duì)象過(guò)程中的心理變化。
旅游者以客源地的文化身份旅游，其動(dòng)機(jī)就是體驗(yàn)旅游目的地的差異化的文化?？驮吹氐奈幕c目的地的文化距離落差越大，越能夠提起旅游者的好奇心，對(duì)旅游者產(chǎn)生的吸引力也越大，也因此產(chǎn)生的文化震驚也越大。旅游者的不平衡會(huì)越嚴(yán)重，心理上的失調(diào)會(huì)越嚴(yán)重，也就是震驚程度也越大；如果旅游目的地的文化對(duì)旅游者是非常重要的，或者二者密切程度很高，或旅游者對(duì)目的地的文化關(guān)注度很高，對(duì)二者的文化差異非常感興趣，那么對(duì)旅游者的心理震驚程度也會(huì)越大，反之，就越小。用一個(gè)比較形象的公式表示就是：
旅游者的心理震驚=文化差異性(客源地的旅游文化與目的地之間的文化差異)×目的地文化對(duì)旅游者相關(guān)的程度(重要性、密切性、關(guān)注度等).旅游者在旅游異域文化中出現(xiàn)的心理不平衡或失調(diào)正是旅游目的地經(jīng)營(yíng)者所追求的，這種不平衡越明顯，旅游者感受的心理壓力越大，他受到的刺激越大，震驚程度越高，留下的印象越深刻，目的地的旅游文化特色也就越鮮明，對(duì)旅游者的吸引力也會(huì)越大。當(dāng)然，目的地的文化特色越鮮明，對(duì)旅游者的針對(duì)性也就越強(qiáng)，對(duì)旅游者細(xì)分度會(huì)越高，會(huì)排斥一些對(duì)這種文化不感興趣的旅游者。
學(xué)者們對(duì)旅游者進(jìn)入異質(zhì)文化中產(chǎn)生的文化震驚，主要集中在兩個(gè)階段：(1)經(jīng)歷異文化過(guò)程中的文化震驚；(2)經(jīng)歷異文化回到自己文化群體之后的文化震驚。旅游者到外地異域文化旅游之后又回到本文化中時(shí)，還會(huì)經(jīng)歷一次文化震驚，其強(qiáng)度有時(shí)不亞于進(jìn)入新的異質(zhì)文化。當(dāng)旅游者在外地旅游完后，回到家鄉(xiāng)吃驚地發(fā)現(xiàn)家鄉(xiāng)的文化與自己所想的不一樣。這種感覺(jué)被稱(chēng)為反向文化震驚。這種經(jīng)歷一般要持續(xù)一段時(shí)間，旅游者才能再次適應(yīng)家鄉(xiāng)的文化環(huán)境。正如位和平組織的志愿援外人員回到美國(guó)后，這樣說(shuō)道：“當(dāng)我回到俄亥俄家鄉(xiāng)后，我回到了自己的工作崗位上。晚上像從前一樣與老朋友們?cè)诜壳盎▓@里聊天。但兩個(gè)星期以后，我就不去花園那里了，他們并不關(guān)心我講的秘魯?shù)挠《热说膯?wèn)題，我也不關(guān)心他們所講的克里夫蘭印度人問(wèn)題?！甭糜握咴诼糜芜^(guò)程中文化震驚的強(qiáng)度變化如下圖1：
文化震驚和反向文化震驚都是旅游者心理平衡被破壞和認(rèn)知失調(diào)的結(jié)果，尋求心理平衡和協(xié)調(diào)是每一個(gè)人心理的自然趨向，旅游者在這種心理壓力下會(huì)尋求調(diào)適的方法。
二、旅游者文化震驚的作用以及對(duì)負(fù)向作用調(diào)適的策略
文化震驚對(duì)旅游者可以產(chǎn)生兩種作用，即正向作用和負(fù)向作用。正向作用是：適度的文化震驚可以給旅游者帶來(lái)心理上的期待，刺激他們的好奇心理，讓他們對(duì)旅游過(guò)程產(chǎn)生興趣。負(fù)向作用是文化震驚也可能帶來(lái)跨文化交流的障礙，旅游者會(huì)產(chǎn)生一些心理上的障礙，瑞辛格(Y．Reisinger)與特納(L．W．Turner指出：人們已經(jīng)指出了文化休克的大量癥狀，如：緊張、源于脫離自己所熟悉的環(huán)境而產(chǎn)生的失落感、由于在新環(huán)境中不能應(yīng)對(duì)自如而產(chǎn)生的無(wú)能為力的感覺(jué)、尷尬、屈辱、沮喪、被新環(huán)境中的成員所拒絕的感覺(jué)，對(duì)其本身的價(jià)值觀與身份的迷茫、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力、挫折感、對(duì)東道主的消極情感、拒絕學(xué)習(xí)新的語(yǔ)言、煩躁增加、疲憊、挑剔、主動(dòng)性降低，甚至對(duì)清潔狀況的過(guò)度關(guān)注與擔(dān)憂(yōu)。詹特(Jandt)識(shí)別出了文化休克的2類(lèi)癥狀。生理癥狀包括對(duì)健康與安全的緊張、懼怕與新國(guó)家中的任何人有身體交往、渴望感、酗酒與吸毒過(guò)度關(guān)注清潔狀況、工作質(zhì)量下降。心理癥狀則包括失眠、倦怠、孤立、孤獨(dú)、方向感錯(cuò)亂、挫折感、對(duì)新國(guó)家持批評(píng)態(tài)度、神經(jīng)緊張、自我懷疑、易怒沮喪、氣惱以及情感與智力上的衰退。嚴(yán)重的甚至是旅游者到一個(gè)社會(huì)制度、文化背景完全不同的國(guó)家或民族去旅游，個(gè)人長(zhǎng)期建立起來(lái)的信念和價(jià)值觀根本不能適應(yīng)新的環(huán)境，以致于發(fā)生了混亂，不知道該如何處理遇到的問(wèn)題。一些人甚至喪失自己原本應(yīng)有的原則，而隨波逐流。如一些政府官員到我國(guó)的澳門(mén)旅游的時(shí)候，看到當(dāng)?shù)氐馁€博很興盛，認(rèn)為別人賭了，自己也想?yún)⑴c賭一把，最后把賭博還當(dāng)成了一門(mén)愛(ài)好，不惜貪污受賄參加賭博，而走上犯罪的道路。
文化震驚中產(chǎn)生的正向作用，會(huì)激起旅游者的興趣，進(jìn)一步去探索旅游文化產(chǎn)生的原因，尋找到解釋理由之后，能夠?qū)β糜沃兴l(fā)現(xiàn)的文化差異進(jìn)行理解，尋求兩種文化的共同點(diǎn)，從而增加自己的知識(shí)積累和閱歷。
旅游文化震驚的負(fù)向作用破壞了旅游者旅游行為的本來(lái)目的，所以只有積極消除負(fù)向作用，或者把負(fù)向作用轉(zhuǎn)化為正向作用，才能夠讓旅游者的旅游行為成為一個(gè)增長(zhǎng)見(jiàn)識(shí)和閱歷的非常有意義的過(guò)程。這樣，對(duì)旅游者、作為旅游中介的導(dǎo)游以及旅游目的地都提出了要求：
其一，旅游者要不斷調(diào)適自己，以適應(yīng)目的地文化，否則文化交流無(wú)法進(jìn)行下去，導(dǎo)致旅游文化傳播過(guò)程停止。旅游者要端正自己的心態(tài)，注意克服心理障礙，把旅游當(dāng)成是一種體驗(yàn)和交流的他鄉(xiāng)文化的過(guò)程，不帶有文化成見(jiàn)，充分理解他鄉(xiāng)文化的存在價(jià)值尊重他鄉(xiāng)文化，旅游中既不因?yàn)楫愑驀?guó)家或民族經(jīng)濟(jì)、文化先進(jìn)而產(chǎn)生自卑情緒，也不因?yàn)楫愑驀?guó)家或民族經(jīng)濟(jì)、文化的落后而產(chǎn)生自傲。同時(shí)在旅游中充分學(xué)習(xí)文化交流技巧，提高自己跨文化交流的能力，保持自己文化心理適度的平衡，有效地適應(yīng)異域文化，促使旅游文化交往中的震驚轉(zhuǎn)變?yōu)檎蜃饔谩?/p>
