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水電工程施工索賠清單索賠機會分析

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水電工程施工索賠清單索賠機會分析

【摘要】水電工程具有施工工期長、地質復雜、施工受季節(jié)和環(huán)境影響大等特點,諸多的因素綜合影響,在很大程度上都會促成索賠的發(fā)生。而反觀目前大部分水電施工單位,長久以來的計劃經(jīng)濟的烙印還未能徹底根除,承認處于“買方市場”的不對等地位,為了企業(yè)生存或其他原因不敢索賠、不會索賠,不能利用合同賦予的權利去爭取自己應當?shù)睦妗K髻r本身也是一個博弈過程,作者在對風險清單的理解基礎上,思考提出索賠清單概念,旨在利用索賠清單提高承包人在施工過程中提高發(fā)現(xiàn)索賠的機會,增加索賠博弈中的信息收集能力,增加索賠的成功幾率。

【關鍵詞】索賠;機會;博弈論

1索賠的概念

自20世紀80年代索賠概念隨著國際工程管理模式正式進入國內后,工程索賠也逐漸成為提高工程承包企業(yè)經(jīng)營管理水平、維護工程承包企業(yè)合同利益的重要手段。而在近年來,隨著水電建設市場競爭的日益加劇,企業(yè)為獲得建設項目多采取低價中標策略,在這種條件下,除了控制自身成本外,承包人往往寄希望于索賠為項目帶來的收益轉虧為盈。在這種情況下,如何能夠在復雜施工過程中及時抓住并跟進出現(xiàn)的各類索賠機會,從另一個角度來說,也反映了一個項目或企業(yè)的管理水平?!督ㄔO工程工程量清單計價規(guī)范》對索賠的定義為:在工程合同履行過程中,合同當事人一方因非己方的原因而遭受損失,按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定應由對方承擔責任,從而向對方提出補償?shù)囊?。而水電工程建設本身是一項具有較強綜合性的復雜系統(tǒng)工程,具有涉及專業(yè)多、技術要求高、建設地點地質情況復雜、施工工期長、參建環(huán)境復雜等特點。在施工過程中,極易出現(xiàn)因地質與勘探不符、施工環(huán)境變化等事件,進而對正常施工造成一定的影響,使得承包人遭受工期或費用的損失。如承包人在以上索賠事件發(fā)生時,能夠提前預知事件的發(fā)展,做好各類記錄,充分利用合同約定,提前做好索賠的準備工作,將會增加索賠成功的幾率,以及發(fā)現(xiàn)更多的索賠機會。

2水電施工索賠現(xiàn)狀及存在的問題

雖然施工過程中存在諸多合理的索賠項目,也不乏有很多成功的案例,但從目前的大環(huán)境來看,更多的水電承包人仍然無法突破陳舊觀念的束縛,“不敢索賠、不會索賠、不懂索賠”無法合理維護自身的利益,失去了更多的索賠機會,主要表現(xiàn)在以下幾點:不能及時發(fā)現(xiàn)索賠點。水電工程體量較大,受此影響,承包人在施工現(xiàn)場往往采用職能型組織結構,各職能部門各司其職,缺點是各職能部門之間的溝通路徑過長。現(xiàn)場施工員對現(xiàn)場施工情況較為了解,然而施工員對合同管理往往掌握較為薄弱,索賠經(jīng)驗少,不容易及時發(fā)現(xiàn)各類合同外部條件變化。即便發(fā)生了索賠事件,從施工人員意識到事件發(fā)生,再到將問題傳導至合同管理部門的專業(yè)人員受理跟進,傳遞路徑較長,這時再去收集證據(jù)往往已過了最佳時間,索賠成功的概率大大降低。受此影響,很多承包人在施工過程中喪失了較多的索賠機會。證據(jù)鏈缺失。索賠的證據(jù)包括簽證、施工日志、工程影像資料、更改通知單、各類會議紀要、氣象資料、合同文件及招投標文件等,索賠證據(jù)要能反映工程的實際情況,所提供的各類資料之間應該存在必然的相互印證關系。如果不能及時發(fā)現(xiàn)索賠事件,將很大程度上丟失初始證據(jù),特別是現(xiàn)場簽證資料,在一定程度將造成索賠的失敗,造成應得利益的損失。綜合索賠,成功率低。現(xiàn)階段的水電工程施工仍然是一種“買方市場”,承包人為了企業(yè)后續(xù)市場考慮,在施工前中期往往不愿提出索賠,而在后期發(fā)生了虧損又急于采用索賠來爭取一定的補償,多數(shù)情況下只能采取綜合索賠(一攬子索賠)策略。而由于時間久遠,綜合索賠個事項之間強行關聯(lián),無法形成和提交準確而詳細的記錄資料,無法在合同內找到準確的合同依據(jù),責任的劃分無法準確判斷,費用的計算無法形成一致,最終使得綜合索賠成功率大大降低。索賠的過程通常也是索賠雙方博弈的過程,承包人利用自身所得到的各類信息,形成證據(jù)鏈證明索賠成立的條件:承包人因合同條件改變已發(fā)生損失以及損失由非承包人方原因造成。而業(yè)主作為另一方,通常也會從合同角度、事件發(fā)生原由等列舉相關證據(jù)信息規(guī)避責任,即進行反索賠。而不管索賠還是反索賠,證據(jù)鏈都是核心,誰的證據(jù)更能證明符合合同約定、客觀真是,誰更具確定性和充分性,則誰就更能贏得最終勝利。當然,這種博弈的過程還體現(xiàn)在對于索賠機會的取舍,具體體現(xiàn)在承包人放棄成本損失較小的索賠以獲得維持雙方良好關系的機會,也是一種提高管理效率和價值的策略。

3索賠清單

索賠事件的發(fā)生,必然是外部環(huán)境變化打破了原有的合同關系,使得合同在此情況下發(fā)生了不平衡的傾斜,表現(xiàn)為費用的增加或工期的延長,但有時這種不平衡的表現(xiàn)是不明顯的,或者說作為承包人來說是難以發(fā)現(xiàn)的。因此,索賠清單的提出,主要是從大量統(tǒng)計分析的基礎上,通過風險因素影響程度對可能產(chǎn)生的索賠進行定性,指導承包人發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的的索賠機會。也可以使承包人通過簡單的觀察施工環(huán)境或者合同環(huán)境的變化,對是否會出現(xiàn)索賠事件進行預判,提前對索賠事件帶來的影響進行評估,從合同角度進行分析定性,并根據(jù)評估影響做出應對,同時利用信息不對稱理論,指導承包人做好證據(jù)鏈的收集工作,或者使承包人主導索賠事件的發(fā)展方向,在降低索賠事件影響的同時,向業(yè)主發(fā)起索賠,保證自身的利益。

3.1索賠清單建立及應用

正常情況下,索賠清單的建立是一個循環(huán)過程,通過對各類信息的收集處理,擴大風險清單項目,充實各類事件影響,不斷增加或剔除不合理索賠項目,以達到發(fā)現(xiàn)更多索賠機會的目的。索賠清單的建立流程大體分為以下幾個方面,但各流程之間不存在獨立性,在某些方面是相互穿插交互的。確定影響因素。以邊坡支護為例,前序開挖工作完成后,基本可以看出邊坡地質情況,可對邊坡地質問題進行基本判斷。而此時可能會發(fā)生的環(huán)境影響事件是強降雨等極端天氣可能對存在地質缺陷的邊坡產(chǎn)生影響,邊坡受降雨侵蝕發(fā)育產(chǎn)生裂縫,則“地質缺陷”“強降雨”等均可列入“影響因素”,按照影響因素發(fā)生情況,對項目進行預警,提前制定措施。采取措施。如邊坡因以上原因產(chǎn)生裂縫,承包人需第一時間通知監(jiān)理,并采取有效的措施防止問題進一步發(fā)展,以避免因無所作為或任由風險擴大而遭到業(yè)主索賠,同時留存影像資料。承包人還應根據(jù)實際情況,同現(xiàn)場參建各方商討有效的處理方案過程留存影像資料。影響分析。索賠事件發(fā)生后,根據(jù)事件發(fā)生原因及現(xiàn)場實際發(fā)展情況,核查合同相關條款約定,分析是否屬于索賠。如事件影響因素為承包人原因造成的,則按照合同約定不屬于索賠,產(chǎn)生的影響應列入成本,從成本控制角度分析控制。影響預估。對屬于索賠的事件,并根據(jù)施工方案測算影響損失和工期損失,提出可索賠項目,并根據(jù)索賠項目分配資料收集任務,避免后續(xù)雙方意見不統(tǒng)一時無支撐資料。如邊坡產(chǎn)生裂縫后增加的觀測費用、降效費用等,均需按實際投入進行簽證,留存影像資料。在此部分可對索賠事件進行定性和定量(按損失計算)分析,按照博弈理論,確定是否需要進行索賠。信息收集。信息的收集應該從索賠事件發(fā)生前就開始采集,當索賠清單形成后,根據(jù)影響因素發(fā)生的情況,預測索賠事件可能要發(fā)生時就應該開始,此時的資料包括影響因素發(fā)生的實際情況和合同相關的約定。在索賠事件發(fā)生過程中,承包人可以根據(jù)索賠清單內所提出的索賠項目,逐項印證是否會發(fā)生,并及時做好信息的收集。同時承包人也可在關聯(lián)證據(jù)充分、已作出積極減損的情況下,利用博弈理論中的信息優(yōu)勢,在施工措施中適當放大施工難度和影響程度,額外獲得索賠收益。申報索賠。嚴格按照合同約定,在約定的期限內提交索賠申請和索賠費用計算,進入商談階段。

3.2信息不對稱博弈

信息不對稱理論是指在市場經(jīng)濟活動中,各類人員對有關信息的了解是有差異的;對于信息掌握比較充分的單位,往往處于比較有利的地位,而信息貧乏的單位,則在博弈中處于比較不利的地位。在實際施工過程中,承包人直接接觸施工環(huán)境,從現(xiàn)場條件來看,承包人相對于其他參建單位,往往能掌握更多的信息,從此方面來看,如承包人能夠較好的利用各類信息,將各類信息順利轉化為有利的索賠證據(jù),將對承包人申報索賠的成功起到很大的推動作用。而索賠清單能將信息最大程度上向承包人偏移,幫助承包人在索賠事件發(fā)生前就能夠做好準備,并進行相應的策劃,提高索賠成功率,并提高在索賠上的可獲取的利益。

4索賠清單的完善和擴展

索賠一直都是一個博弈的過程,按照索賠的程序是以信息為主線進行的博弈,索賠清單能夠幫助承包人更多的掌握各類信息,從一定程度上放大承包人和業(yè)主之間的信息不對稱性,增加承包人的索賠機會和成功率,使承包人能夠在索賠事件中取得另外的索賠收益。索賠清單是一個不斷完善的循環(huán)過程。從施工企業(yè)角度來看,由于項目眾多,不同項目在受到相同影響因素影響時,表現(xiàn)出的狀況不同、采取的方式及影響不同,而就是通過對這些影響因素所產(chǎn)生事件的差異性的統(tǒng)計分析,不斷擴大索賠清單,使索賠清單更加全面。反過來,全面的索賠清單一方面能夠指導合同管理人員提前發(fā)現(xiàn)并及時處理索賠事件,另一方面也為項目可能會發(fā)生的影響因素進行預警,通過對影響因素頻率和程度的分析,提醒項目管理人員做好準備工作,降低損失,是一種風險提示。索賠清單可以幫助承包人保證自身利益,確保在施工過程中正常利益不受損害,而另一方面來看,業(yè)主對索賠信息的積累和分析,也對其索賠管理有重要意義。

參考文獻

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作者:趙凱 李俊 單位:中國水利水電第十工程局有限公司老撾公司