政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的研究

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摘要：政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是近年來(lái)公共管理研究的重點(diǎn)問題。特別是中小企業(yè)在我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展中的重要地位使得這個(gè)問題愈加重要。藉此，試圖梳理國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的主要研究?jī)?nèi)容，包括政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的合理性、限制性因素以及完善的對(duì)策。在此基礎(chǔ)上，從加強(qiáng)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的實(shí)證研究、加強(qiáng)政府采購(gòu)大數(shù)據(jù)建設(shè)和加強(qiáng)政府采購(gòu)的供給側(cè)改革研究來(lái)推進(jìn)政府采購(gòu)對(duì)中小企業(yè)的政策引導(dǎo)和扶持作用。

關(guān)鍵詞：政府采購(gòu);中小企業(yè)

當(dāng)前世界各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，本質(zhì)上競(jìng)爭(zhēng)是綜合國(guó)力的較量，而科技創(chuàng)新對(duì)于綜合國(guó)力的意義重大。由此，我國(guó)將科技創(chuàng)新作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力提高的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。《“十二五”中小企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)劃》顯示,我國(guó)75%的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、65%的發(fā)明專利和80%的新產(chǎn)品開發(fā)都由中小企業(yè)完成?？梢姡行∑髽I(yè)在我國(guó)自主創(chuàng)新中具有舉足輕重的地位。然而，與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比，創(chuàng)新尤其是中小企業(yè)創(chuàng)新能力不足正成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸之一。有效促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，創(chuàng)新的培育完全依靠企業(yè)自身是困難的，因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)具有不確定性、溢出效應(yīng)和外部性特征，這就決定了需要政府從宏觀上對(duì)創(chuàng)新提供政策支持。政府采購(gòu)作為促進(jìn)科技創(chuàng)新的重要政策工具，已成為各主要工業(yè)國(guó)家創(chuàng)新政策體系中重要的組成部分。2003年《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》正式實(shí)施，該法明確規(guī)定“政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)有助于實(shí)現(xiàn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策目標(biāo)”。該法第9條的規(guī)定包含了政府采購(gòu)促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策價(jià)值和目標(biāo)。2002年《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》第34條也明確規(guī)定:“政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先安排向中小企業(yè)購(gòu)買商品和服務(wù)。2011年12月29日國(guó)家出臺(tái)了《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展暫行辦法》，《辦法》旨在發(fā)揮政府采購(gòu)對(duì)中小企業(yè)的支持和促進(jìn)作用。2015年國(guó)務(wù)院頒布了《政府采購(gòu)法實(shí)施條例》，其中第六條提出了發(fā)揮政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)。盡管有法律、法規(guī)為政府采購(gòu)政策支持中小企業(yè)發(fā)展提供了法律依據(jù)，但在執(zhí)行的過程中由于缺乏具體的支持措施和實(shí)施辦法，政府采購(gòu)對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用不大。因此，如何利用政府采購(gòu)支持中小企業(yè)發(fā)展，促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新是當(dāng)務(wù)之急。如何讓政府采購(gòu)政策最大限度地發(fā)揮支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展就成為理論研究和政府實(shí)踐的雙重需要。為了推動(dòng)政府采購(gòu)支持中小企業(yè)發(fā)展研究水平的提高，本文對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的文獻(xiàn)依據(jù)研究的主要內(nèi)容進(jìn)行綜述。

一、政府采購(gòu)支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性與合理性

國(guó)內(nèi)學(xué)者大都對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新持支持態(tài)度，認(rèn)為單憑市場(chǎng)運(yùn)作自主品牌和企業(yè)自主創(chuàng)新能力的培育還很難，需要政府發(fā)揮宏觀調(diào)控和政策導(dǎo)向的作用來(lái)扶持。劉慧（2005）認(rèn)為現(xiàn)代政府賦予了政府采購(gòu)多樣化的功能，如支持中小企業(yè)、扶持貧困地區(qū)和本國(guó)產(chǎn)品等，其中政府采購(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新的推動(dòng)作用是現(xiàn)代政府不可忽視的一個(gè)重要問題。張靜中，黃芬（2007）認(rèn)為政府采購(gòu)作為重要的財(cái)政工具之一，它在最初的原始市場(chǎng)、提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等方面為企業(yè)的自主創(chuàng)新提供了條件。徐蓓，陳良華，申麗靜（2007）從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)自主創(chuàng)新的機(jī)理進(jìn)行分析，認(rèn)為政府可以采取多種政策措施促進(jìn)自主創(chuàng)新。唐東會(huì)（2008）認(rèn)為政府采購(gòu)政策促進(jìn)自主創(chuàng)新的機(jī)理主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：通過降低風(fēng)險(xiǎn)、分?jǐn)偝杀敬龠M(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；通過阻止不利集中化和促進(jìn)有利集中化，發(fā)展本國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；通過買方壟斷地位促進(jìn)國(guó)外向本國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)，提升自主創(chuàng)新基礎(chǔ)；通過扶持率小企業(yè)來(lái)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

二、政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的限制性因素

學(xué)界對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的限制性因素主要從兩個(gè)層面進(jìn)行研究。一方面，從宏觀層面提出政府采購(gòu)政策實(shí)施中存在的問題。如楊燕英（2006）認(rèn)為中小企業(yè)是已在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和城鎮(zhèn)化的過程中具有重要的作用，但由于中小企業(yè)在我國(guó)的發(fā)展時(shí)間較短，其自身還存在著一定的問題和困難，需要政府建立一個(gè)帶有政策傾斜性的全方位的服務(wù)體系,而政府采購(gòu)政策支持中小企業(yè)發(fā)展應(yīng)是這個(gè)服務(wù)體系中的重要組成部分。張靜中，黃芬（2007）認(rèn)為政府采購(gòu)法律法規(guī)不健全、政府有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)人法制觀念淡薄、政府各部門利益沖突、政府各部門的地方保護(hù)主義作怪以及對(duì)政府招標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督不力是政府采購(gòu)政策限制企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的原因。一方面，對(duì)地方政府采購(gòu)政策執(zhí)行的具體情況進(jìn)行分析。鄒平(2009)分析了云南省最近幾年的政府采購(gòu)，認(rèn)為政府采購(gòu)對(duì)于自主創(chuàng)新產(chǎn)品已經(jīng)發(fā)揮了一定的作用，但是還存在著諸如采購(gòu)規(guī)模小、采購(gòu)項(xiàng)目未做深做全、公務(wù)用車采購(gòu)所占比重較大等多種的問題。林繼揚(yáng)(2011)分析了政府采購(gòu)支持創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)在福建省的實(shí)施情況，認(rèn)為福建省政府采購(gòu)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新還存在采購(gòu)規(guī)模不大，監(jiān)督機(jī)制還不完善以及自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制還不健全等問題。王厚全（2015）指出政府采購(gòu)促進(jìn)北京中小企業(yè)發(fā)展存在的問題包括：中小企業(yè)參與領(lǐng)域狹窄、中小企業(yè)缺乏相應(yīng)的資質(zhì)與經(jīng)驗(yàn)、大型企業(yè)的長(zhǎng)期壟斷、中小企業(yè)融資難市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大。

三、完善政府采購(gòu)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的對(duì)策

完善政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的對(duì)策主要從建立健全促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的法規(guī)和政策體系，并且將法律法規(guī)對(duì)中小企業(yè)的扶持具體化；加強(qiáng)政府采購(gòu)信息化建設(shè)提高政府采購(gòu)的透明度；降低中小企業(yè)參與政府采購(gòu)的成本等。王鐵山等（2010）認(rèn)為應(yīng)該通過設(shè)立專門的政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)，樹立國(guó)貨優(yōu)先和促進(jìn)創(chuàng)新的政策目標(biāo)，增強(qiáng)對(duì)技術(shù)與產(chǎn)品創(chuàng)新的引導(dǎo)機(jī)制和建立市場(chǎng)化的采購(gòu)彈性機(jī)制來(lái)完善政府采購(gòu)政策。林繼揚(yáng)(2011)認(rèn)為為了加強(qiáng)政府采購(gòu)對(duì)于自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用需要從完善政策與法規(guī)體系、擴(kuò)大政府采購(gòu)規(guī)模和范圍、優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品入手進(jìn)行調(diào)整。王厚全（2015）提出應(yīng)建立激勵(lì)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的采購(gòu)體制，即明確政府采購(gòu)中小企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的比例，降低中小企業(yè)參與政府采購(gòu)的成本，同時(shí)應(yīng)加大面向中小企業(yè)政府采購(gòu)的監(jiān)管與考核，除此之外，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)思維進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購(gòu)品臺(tái)建設(shè)以確保中小企業(yè)及時(shí)獲取采購(gòu)信息。唐果（2015）通過對(duì)美國(guó)、日本和歐盟政府促進(jìn)中小企業(yè)措施的考察，提出從健全促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的法律體系，出臺(tái)針對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的專門政策和機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化政府在促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展中的核心地位和服務(wù)協(xié)調(diào)職能以及整合社會(huì)資源促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展等。李瑞君（2016）提出應(yīng)加強(qiáng)政府采購(gòu)對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的政策引導(dǎo)功能，通過建立政府采購(gòu)配套政策完善采購(gòu)管理模式，建立電子監(jiān)督管理體系提升采購(gòu)信息的透明度。

四、結(jié)語(yǔ)

國(guó)內(nèi)學(xué)者圍繞政府采購(gòu)與創(chuàng)新之間的關(guān)系和政府采購(gòu)支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展從不同的角度展開了很多研究，這些研究成果對(duì)于提高對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)大有裨益。但是現(xiàn)有的研究尚存在著一定的問題。第一，學(xué)者對(duì)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的政策支持體系研究理論研究居多，實(shí)證研究不足。已有的研究還停留在政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)的理論研究層面上，而對(duì)政府采購(gòu)實(shí)踐關(guān)注還不夠。第二，對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)創(chuàng)新的研究多是從宏觀出發(fā)，缺少政府采購(gòu)政策促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的功能和作用深入和系統(tǒng)分析，以至于不能解釋政府采購(gòu)如何促進(jìn)、以及在多大程度上促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)展。為了進(jìn)一步推進(jìn)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的理論研究和實(shí)踐發(fā)展，今后應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：第一，加強(qiáng)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的實(shí)證研究。無(wú)論是基于中央政府層面還是地方政府視角，各級(jí)政府部門在執(zhí)行政府采購(gòu)政策促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展方面究竟做的如何，取得了怎樣的成效？各級(jí)政府在政府采購(gòu)實(shí)踐中向中小企業(yè)采購(gòu)的比例占多少等問題，這些問題的回答是了解政府采購(gòu)政策對(duì)中小企業(yè)發(fā)展引導(dǎo)功能的關(guān)鍵。第二，加強(qiáng)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展大數(shù)據(jù)的建設(shè)。現(xiàn)在全國(guó)各地都加強(qiáng)政府采購(gòu)公共平臺(tái)建設(shè)，提高政府采購(gòu)的透明度，以促使包括中小企業(yè)在內(nèi)的所有企業(yè)獲取政府采購(gòu)信息的便利。然而，目前中小企業(yè)參與政府采購(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建設(shè)尚屬空白。目前由于沒有中小企業(yè)參與政府采購(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)政府各相關(guān)部門很難弄清中小企業(yè)參與政府采購(gòu)的具體情況，政府相關(guān)部門也很難出臺(tái)有針對(duì)性的政策，促使中小企業(yè)參與到政府采購(gòu)中來(lái)。第三，加強(qiáng)政府采購(gòu)的供給側(cè)改革研究?，F(xiàn)有對(duì)政府采購(gòu)的研究與完善對(duì)策大多是從政府需求側(cè)來(lái)考慮的，對(duì)于如何從中小企業(yè)供給側(cè)來(lái)提升其參與政府采購(gòu)的能力研究尚屬于薄弱環(huán)節(jié)。

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作者:劉志輝 單位:天津財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)政與公共管理系