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規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響精選(九篇)

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規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

第1篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

一、戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局的新變化

戰(zhàn)后特別是六十年代以來(lái),國(guó)際貿(mào)易格局出現(xiàn)了一系列新變化:技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易比重迅速上升;發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要部分;產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展,工業(yè)國(guó)傳統(tǒng)的“出口制成品,進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品”的貿(mào)易形勢(shì)逐漸變化,出現(xiàn)了大量的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)既有出口又有進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易;跨國(guó)公司空前發(fā)展,跨國(guó)公司內(nèi)部貿(mào)易成為工業(yè)國(guó)總貿(mào)易量的主要組成部分。

二、針對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局的新變化對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的反思

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論主要指李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦論,是以比較優(yōu)勢(shì)理論為核心內(nèi)容,以完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ),認(rèn)為在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)進(jìn)行自由貿(mào)易,可以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易雙方的利益雙贏。因此其主要在于解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的垂直分工與貿(mào)易。所以不能或不完全能解釋國(guó)際貿(mào)易中的新變化,必然會(huì)引起對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論局限性的重新思考:

首先,傳統(tǒng)貿(mào)易理論是以國(guó)家之間的差異和要素稟賦的差異來(lái)解釋貿(mào)易,強(qiáng)調(diào)國(guó)家間的相似性與貿(mào)易量之間的反向關(guān)系,即國(guó)家間差異越大,產(chǎn)生貿(mào)易的可能性越大,即貿(mào)易更多發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間。顯然不能解釋二戰(zhàn)后要素稟賦相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要組成部分這一事實(shí)。其次,傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為各國(guó)應(yīng)當(dāng)按要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)與貿(mào)易,即所交換的應(yīng)當(dāng)是要素密集度不同的產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易。然而,實(shí)際的貿(mào)易構(gòu)成中卻包括大量的要素密集度相似的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易,即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。此外,當(dāng)人們將注意力轉(zhuǎn)向跨國(guó)公司對(duì)外直接投資及由此引起的公司內(nèi)貿(mào)易時(shí),就會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)理論的不適應(yīng)性,期望有一種考慮了公司行為的貿(mào)易理論。

因此,為了能對(duì)國(guó)際貿(mào)易的新變化做出科學(xué)的解釋,需要對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行補(bǔ)充與發(fā)展,促成了新貿(mào)易理論的產(chǎn)生。

三、新貿(mào)易理論的產(chǎn)生與假設(shè)前提

新貿(mào)易理論主要是指二戰(zhàn)結(jié)束后,特別是20世紀(jì)80年代以來(lái),為解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象而產(chǎn)生的一系列國(guó)際貿(mào)易理論學(xué)說(shuō)。其主要代表人物包括迪可西特、克魯格曼、赫爾普曼、斯賓塞和布蘭德等。其中最主要代表人物是克魯格曼。以下對(duì)其假設(shè)前提進(jìn)行介紹。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物,是以一些嚴(yán)密的理論假設(shè)為基礎(chǔ)的,主要包括:市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的、規(guī)模報(bào)酬不變或遞減、各國(guó)的需求偏好相似且不變、模型分析的是兩個(gè)國(guó)家、兩種商品、兩種要素,即2×2×2模型。但新貿(mào)易理論認(rèn)為正是這些前提不符合當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活,使傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)。應(yīng)當(dāng)放寬并建立更符合現(xiàn)實(shí)的前提假設(shè):

1、引入產(chǎn)業(yè)組織理論,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)假設(shè)轉(zhuǎn)變?yōu)楦F(xiàn)實(shí)的不完全競(jìng)爭(zhēng)。

2、規(guī)模報(bào)酬不再是不變的,而是遞增的。

3、傳統(tǒng)的2×2×2貿(mào)易模型過(guò)于簡(jiǎn)單化,新貿(mào)易理論改為J×N×M模型。

4、放棄赫克歇爾-俄林關(guān)于貿(mào)易國(guó)在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定,研究不同國(guó)家獲得技術(shù)的可能性對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。

在建立了更符合實(shí)際的前提假設(shè)后,打破傳統(tǒng)貿(mào)易理論中“完全競(jìng)爭(zhēng)”和“規(guī)模報(bào)酬不變”這兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè)后,為解釋貿(mào)易動(dòng)因與貿(mào)易基礎(chǔ)開(kāi)辟了新的源泉,新貿(mào)易理論得以發(fā)展壯大。

四、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容與特征

1、新貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易動(dòng)因與貿(mào)易基礎(chǔ)的解釋

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達(dá)國(guó)家之間的水平分工與貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)成為當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的主要現(xiàn)象,新貿(mào)易理論認(rèn)為這是因?yàn)楫a(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因與基礎(chǔ)發(fā)生了變化,不再僅僅是因?yàn)榧夹g(shù)和要素稟賦的差異帶來(lái)了貿(mào)易。新貿(mào)易理論從供給、需求、技術(shù)差距論等不同角度分析了國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因與基礎(chǔ)。

(1)從供給角度:揭示了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要?jiǎng)右蚺c基礎(chǔ)。1977年,迪克希特和斯蒂格利茨建立的D-S模型,闡述了在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下消費(fèi)者需求多樣化和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的兩難沖突問(wèn)題。在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下,企業(yè)傾向于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,對(duì)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō),產(chǎn)品差別越少越好;而消費(fèi)者則要求產(chǎn)品要具有多樣性,即產(chǎn)品差異。國(guó)際貿(mào)易可以解決這一矛盾:各國(guó)專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)具有某一方面差異的同種產(chǎn)品并進(jìn)行貿(mào)易,既利用了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性獲得比較優(yōu)勢(shì),又滿足了消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的需求。

克魯格曼看到了D-S模型解釋貿(mào)易問(wèn)題的潛力,首先將它應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易分析中,建立了規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論,即一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致貿(mào)易的模型。通過(guò)采用張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)分析方法,得出結(jié)論為:貿(mào)易并不需要是技術(shù)或要素稟賦差異的結(jié)果,而可能僅僅是擴(kuò)大市場(chǎng)和獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種途徑。國(guó)際貿(mào)易的意義就在于能夠形成一個(gè)一體化的世界市場(chǎng),廠商可以打破單一狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)限制,在世界范圍內(nèi)擴(kuò)大產(chǎn)品銷售市場(chǎng),并從別國(guó)進(jìn)口其它差異性產(chǎn)品,以滿足消費(fèi)者需求。

綜上所述,關(guān)于貿(mào)易發(fā)生的原因,新貿(mào)易理論從供給角度分析,認(rèn)為在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,規(guī)模經(jīng)濟(jì)就成了引起專業(yè)化與國(guó)際貿(mào)易的重要原因。即使各國(guó)的偏好、技術(shù)和要素稟賦都一致的情況下,也會(huì)產(chǎn)生差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,并且國(guó)家間的差異越大,產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易量就越大,而國(guó)家間越相似,產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量就越大。

(2)新貿(mào)易理論還強(qiáng)調(diào)需求因素對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。從需求角度進(jìn)行探索,填補(bǔ)了貿(mào)易動(dòng)因研究視角上的一大空白。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出的代表性需求理論,將需求與產(chǎn)品差異結(jié)合起來(lái)解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。他指出,一國(guó)平均的收入水平或者大多數(shù)人的收入水平就是一國(guó)的代表性需求。生產(chǎn)者只有專門(mén)生產(chǎn)代表此水平的商品才有可能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì),因此,一國(guó)應(yīng)集中生產(chǎn)本國(guó)代表性需求的產(chǎn)品,出口該產(chǎn)品,并從與本國(guó)收入水平相似的其他國(guó)家進(jìn)口相似產(chǎn)品,以滿足本國(guó)其他收入水平消費(fèi)者的消費(fèi)需求。該貿(mào)易理論表明,規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國(guó)代表性需求的產(chǎn)品上產(chǎn)生,因此收入水平越相似,國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多。

(3)技術(shù)差距論以不同國(guó)家之間的技術(shù)差距為分析前提,認(rèn)為技術(shù)差距和模仿時(shí)滯決定了現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易格局。1959年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾-俄林模型,提出了技術(shù)差距理論。該理論在解釋發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易時(shí),即是著名的生命周期理論。同時(shí)也可解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易:即使兩個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)開(kāi)發(fā)方面具有相同的能力,所開(kāi)發(fā)出的技術(shù)與產(chǎn)品仍會(huì)有差異,從而促成國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。因此技術(shù)水平接近的國(guó)家會(huì)因?yàn)樽非螽a(chǎn)品的差異性而產(chǎn)生貿(mào)易。從而解釋了發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

2、在貿(mào)易政策方面,兩個(gè)論點(diǎn)——利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟(jì)的提出

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)框架下,完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是最具效率的市場(chǎng),任何干預(yù)只會(huì)帶來(lái)效率損失。因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易的重要性。

新貿(mào)易理論則認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)的有效性就值得懷疑。因此提出了兩個(gè)干預(yù)貿(mào)易的論點(diǎn)-利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟(jì)論,在此基礎(chǔ)上提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

外部經(jīng)濟(jì)論認(rèn)為,一些具有技術(shù)創(chuàng)新的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),可以通過(guò)知識(shí)外溢為其他部門(mén)帶來(lái)收益,即產(chǎn)生了有益的外部經(jīng)濟(jì)性。政府則應(yīng)該對(duì)這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持,從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

以上述兩種理論為基礎(chǔ),新貿(mào)易理論提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論,即應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)有重要促進(jìn)作用的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持補(bǔ)貼。如日本80年代中期從美國(guó)手中奪得半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的控制權(quán),就是戰(zhàn)略性政策使用的結(jié)果。戰(zhàn)略性政策對(duì)美國(guó)20世紀(jì)90年代的貿(mào)易政策有重大影響力,同時(shí),也影響了歐洲聯(lián)盟條約的內(nèi)容。

3、新貿(mào)易理論提出了參加貿(mào)易并不總能得到利益的論點(diǎn)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論并未對(duì)國(guó)際貿(mào)易的福利效應(yīng)作專門(mén)分析,因?yàn)槠淅碚摰慕Y(jié)論是按比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工對(duì)各國(guó)都有利益,貿(mào)易利益來(lái)源于專業(yè)化生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易利益不僅來(lái)自比較優(yōu)勢(shì),還來(lái)自于:規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、增加了不完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度、增加了產(chǎn)品的差異性等。同時(shí),新貿(mào)易理論指出,盡管存在著潛在貿(mào)易得益,但不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)同時(shí)也產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn),使一國(guó)經(jīng)濟(jì)有可能不僅無(wú)法利用潛在的貿(mào)易得益而且實(shí)際上遭受損失。當(dāng)貿(mào)易使得本國(guó)以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮,而帶來(lái)的其他利益不足以彌補(bǔ)這種收縮帶來(lái)的損失時(shí),貿(mào)易使本國(guó)受損,這說(shuō)明,參加貿(mào)易并不是總能得到利益。

4、新貿(mào)易理論開(kāi)始注重國(guó)際貿(mào)易理論與國(guó)際直接投資理論的融合

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論將貿(mào)易與投資問(wèn)題孤立地進(jìn)行研究。經(jīng)濟(jì)全球化使人們認(rèn)識(shí)到貿(mào)易與投資實(shí)際上是廠商國(guó)際化經(jīng)營(yíng)中的不同選擇方式,出口或到東道國(guó)建立基地所需考慮的因素實(shí)際上是相似的,國(guó)際貿(mào)易可以看作是以商品為載體的要素的國(guó)際流動(dòng)。二戰(zhàn)后跨國(guó)公司成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)生活的主要載體,對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局產(chǎn)生了重大影響。故一些學(xué)者開(kāi)始將貿(mào)易與投資置于統(tǒng)一框架中進(jìn)行研究,注重與國(guó)際直接投資理論的融合也是新貿(mào)易理論的重要特征之一。

第2篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

國(guó)際貿(mào)易純理論所要回答的基本問(wèn)題有三個(gè)方面,即,國(guó)際貿(mào)易的原因,國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。國(guó)際貿(mào)易的原因要說(shuō)明,一國(guó)為什麼要參與國(guó)際貿(mào)易,它的動(dòng)力是什麼?國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)所要回答的是,國(guó)際貿(mào)易的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)或分工結(jié)構(gòu)是什麼?從而要回答一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中所出口或進(jìn)口的商品結(jié)構(gòu)是什麼。國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果所要回答問(wèn)題的是,國(guó)際貿(mào)易能否給參加國(guó)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。要回答這三個(gè)基本問(wèn)題還有待于國(guó)際貿(mào)易理論前提的確立。一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論前提所得出國(guó)際貿(mào)易理論是不同的。

我們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了三個(gè)基本的發(fā)展階段。國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第一個(gè)階段是古典貿(mào)易理論。這一理論的基本前提是:企業(yè)是完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè);在當(dāng)生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén),或其它部門(mén)是,增加某種商品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變;一國(guó)的生產(chǎn)資料在本國(guó)范圍內(nèi)得到充分利用;生產(chǎn)要素在各國(guó)之間不流動(dòng)。各國(guó)對(duì)商品貿(mào)易不加干預(yù)。古典貿(mào)易理論的核心內(nèi)容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發(fā),有兩種表述。一是技術(shù)差異論。技術(shù)差異論認(rèn)為,各國(guó)之間開(kāi)展貿(mào)易的基礎(chǔ)在于,它們生產(chǎn)同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品的價(jià)格差;這種價(jià)格差的基本原因是各國(guó)生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別;在生產(chǎn)中只投入一種生產(chǎn)要素—?jiǎng)趧?dòng)力—的假定條件下,這種勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別表現(xiàn)為各國(guó)勞動(dòng)力熟練程度上的差別,從而是單位產(chǎn)品的成本差別。在這里比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率,從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國(guó)的差異。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下。各國(guó)在同一商品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為,各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品是相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率,即表現(xiàn)為生產(chǎn)某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本的差別。在假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家的情況下,當(dāng)一國(guó)在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上的勞動(dòng)生產(chǎn)率都高于另一國(guó)家時(shí),從相對(duì)意義看,該國(guó)專門(mén)生產(chǎn)其中一種勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的商品時(shí),可以發(fā)揮本國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì),即將本國(guó)的生產(chǎn)要素都投入到生產(chǎn)其機(jī)會(huì)成本比較低的商品。進(jìn)而通過(guò)貿(mào)易交換到本國(guó)放棄生產(chǎn)的那種產(chǎn)品。相應(yīng)地,盡管另外一國(guó)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率都低于另一國(guó),但是它仍然可以專門(mén)生產(chǎn)自己(相對(duì)于外國(guó))機(jī)會(huì)成本較低的產(chǎn)品。進(jìn)而通過(guò)交換,獲得本國(guó)放棄生產(chǎn)的商品。在這里技術(shù)差異—?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率的差異成為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和分工的原因和決定各國(guó)專門(mén)生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。這種貿(mào)易和分工使參加國(guó)際貿(mào)易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當(dāng)•斯密和大衛(wèi)•李嘉圖等看來(lái),勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別或技術(shù)差別是各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)存在價(jià)格差別的基本原因,這種價(jià)格差及其生產(chǎn)者對(duì)較高價(jià)格的追求是國(guó)際貿(mào)易的原因或動(dòng)力;每個(gè)國(guó)家專門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品并根據(jù)自己對(duì)產(chǎn)品的需要進(jìn)行交換是國(guó)際分工的結(jié)構(gòu);各國(guó)經(jīng)過(guò)國(guó)際貿(mào)易都能夠獲得實(shí)際收入水平的提高則是國(guó)際貿(mào)易的結(jié)果。基于獲得和維持這一結(jié)果的因素,國(guó)際貿(mào)易得以維持和發(fā)展。古典國(guó)際貿(mào)易理論的另一種觀點(diǎn)是生產(chǎn)要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來(lái),現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中投入的生產(chǎn)要素不只是一種—?jiǎng)趧?dòng)力,而是多種,而投入兩種生產(chǎn)要素則是生產(chǎn)過(guò)程中的基本條件。根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論,在各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相同的情況下,兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格差來(lái)自于產(chǎn)品的成本差別,這種成本差別來(lái)自于生產(chǎn)過(guò)程中所使用的生產(chǎn)要素的價(jià)格差別,這種生產(chǎn)要素的價(jià)格差別則決定于該國(guó)各種生產(chǎn)要素的相對(duì)豐裕程度。由于各種產(chǎn)品生產(chǎn)所要求的兩種生產(chǎn)要素的比例不同,一國(guó)在生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí),成本就較低,而生產(chǎn)密集使用別國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品時(shí),成本就比較高,從而形成各國(guó)生產(chǎn)和交換產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。進(jìn)而形成國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工。此時(shí)本國(guó)專門(mén)生產(chǎn)自己有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,而換得外國(guó)有成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。在國(guó)際貿(mào)易理論中,這種理論觀點(diǎn)也被稱為狹義的生產(chǎn)要素稟賦論。廣義的生產(chǎn)要素稟賦論指出,當(dāng)國(guó)際貿(mào)易使參加貿(mào)易的國(guó)家在商品的市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)商品的生產(chǎn)要素的價(jià)格相等的情況下,以及在生產(chǎn)要素價(jià)格均等的前提下,兩國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)水平相等(或生產(chǎn)同一產(chǎn)品的技術(shù)密集度相同)的情況下,國(guó)際貿(mào)易決定于各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦,各國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為,每個(gè)國(guó)家專門(mén)生產(chǎn)密集使用本國(guó)比較豐裕生產(chǎn)要素的商品。生產(chǎn)要素稟賦論假定,生產(chǎn)要素在各部門(mén)轉(zhuǎn)移時(shí),增加生產(chǎn)的某種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本保持不變。生產(chǎn)要素稟賦論是瑞典的兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的,奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上,系統(tǒng)地論述了生產(chǎn)要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術(shù)差異的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的局限,而是從比較接近現(xiàn)實(shí)的要素稟賦來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。1技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論的共同點(diǎn)在于,它們都是以各國(guó)生產(chǎn)同一產(chǎn)品的價(jià)格或成本差別作為國(guó)際貿(mào)易的原因和動(dòng)力的。因此盡管兩種理論在產(chǎn)生的時(shí)間上相距約150年的時(shí)間,但是其理論淵源沒(méi)有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是:它們借以立論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)是否有根本性的變化;它們的理論本身是否建立在不同的動(dòng)力機(jī)制上,即是否改變了價(jià)格差作為貿(mào)易原因或動(dòng)力的基本觀點(diǎn)。在我們看來(lái)這兩個(gè)方面都沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性的變化。2因此我們將技術(shù)差異論和生產(chǎn)要素稟賦論統(tǒng)稱為比較利益理論,從而構(gòu)成古典貿(mào)易理論的內(nèi)容。

我們知道古典國(guó)際貿(mào)易理論的假定:只有兩個(gè)國(guó)家;生產(chǎn)中使用的生產(chǎn)要素是一種,或兩種;兩國(guó)都能生產(chǎn)兩種商品;在各國(guó)范圍內(nèi),生產(chǎn)要素在部門(mén)間轉(zhuǎn)移時(shí),增加生產(chǎn)某種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本不變;生產(chǎn)要素在本國(guó)的各部門(mén)間自由流動(dòng),而在各國(guó)之間不能自由流動(dòng)。這些假定條件在理論上是可以接受的,但距離解釋現(xiàn)實(shí)還有一定的距離。

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第二個(gè)階段是新古典國(guó)際貿(mào)易理論。新古典國(guó)際貿(mào)易理論是放松了古典貿(mào)易理論各個(gè)次要假定前提后所形成的國(guó)際貿(mào)易理論新古典國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)這些假定都作了放松,從而得出了某種新的觀點(diǎn)。首先,古典貿(mào)易理論提出者,兩個(gè)國(guó)家、生產(chǎn)兩種產(chǎn)品?,F(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易不只是生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。這些學(xué)者將兩個(gè)國(guó)家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來(lái),提出,在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下,每個(gè)國(guó)家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢(shì)的商品,而進(jìn)口另外一部分本國(guó)有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。這一分析沒(méi)有改變古典國(guó)際貿(mào)易理論的基本原理,但是卻推進(jìn)了古典貿(mào)易理論的使用范圍,即無(wú)論是兩種產(chǎn)品還是多種產(chǎn)品,國(guó)際貿(mào)易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次,古典貿(mào)易理論假定,各國(guó)只使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品,現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中,人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬(wàn)尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出,在多種生產(chǎn)要素下,同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格比進(jìn)行排列,得出要素稟賦在產(chǎn)品價(jià)格上比較優(yōu)勢(shì)的系列,仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結(jié)論。第三,古典貿(mào)易理論假定,當(dāng)各國(guó)為了實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工,生產(chǎn)要素從一個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門(mén)時(shí),其機(jī)會(huì)成本不會(huì)發(fā)生變化。正是基于這一假定,各國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國(guó)際分工。因?yàn)樵诒緡?guó)有優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品國(guó)際比價(jià)高于封閉下的國(guó)內(nèi)比價(jià)的情況下,該國(guó)廠商將增加其產(chǎn)品的生產(chǎn)量。當(dāng)機(jī)會(huì)成本或邊際成本保持不變時(shí),該國(guó)的資源將逐步集中到自己有優(yōu)勢(shì)的部門(mén)。由于該國(guó)生產(chǎn)者無(wú)論怎樣增加其產(chǎn)量,邊際成本仍保持不變,結(jié)果是該國(guó)的全部資源或生產(chǎn)要素就集中到專門(mén)生產(chǎn)自己有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品生產(chǎn)上,形成各國(guó)完全專業(yè)化的國(guó)際分工。但是在現(xiàn)實(shí)中,當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時(shí),由于資源的稀缺性,其機(jī)會(huì)成本會(huì)發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機(jī)會(huì)成本遞增。機(jī)會(huì)成本遞增意味著,當(dāng)本國(guó)有比較優(yōu)勢(shì)的商品產(chǎn)量增加時(shí),本國(guó)總會(huì)在該優(yōu)勢(shì)行業(yè)尚未實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平,從而本國(guó)的生產(chǎn)不能達(dá)到完全專業(yè)化。由此可以看出,當(dāng)放松了機(jī)會(huì)成本不變的假定條件時(shí),古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定,或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實(shí)情況。即在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中很少存在一國(guó)專門(mén)一種產(chǎn)品的情形。第四,古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的,實(shí)際上無(wú)論在生產(chǎn)要素的總量上,還是技術(shù)水平上,一國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)或要素優(yōu)勢(shì)將發(fā)生變化。從動(dòng)態(tài)的角度看,一國(guó)各種生產(chǎn)要素總量會(huì)發(fā)生變化。從勞動(dòng)力的總量看由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段勞動(dòng)力的自然增長(zhǎng)呈現(xiàn)出“∩”型,即隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,其勞動(dòng)力表現(xiàn)出開(kāi)始增長(zhǎng)較曼,然后增長(zhǎng)加快,到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段勞動(dòng)力增長(zhǎng)速度重新放慢的特征。另一方面,隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,其居民收入中用于消費(fèi)的比例將減少,而用于儲(chǔ)蓄的比例在增加,因此,一國(guó)的資本存量將隨著該國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長(zhǎng)與勞動(dòng)力的“∩”型增長(zhǎng)相結(jié)合,使該國(guó)的要素豐裕度發(fā)生變化,從而按照赫克歇爾—奧林模型的結(jié)論,該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國(guó)際分工中的地位都會(huì)發(fā)生變化。古典國(guó)際貿(mào)易理論主張的比較優(yōu)勢(shì)理論中,各國(guó)技術(shù)的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要基礎(chǔ),它是以要素技術(shù)建立在各國(guó)之間不存在技術(shù)傳播為前提的。然而在現(xiàn)實(shí)中,各國(guó)間存在著技術(shù)的相互傳播,這種傳播有利于企業(yè)獲得更多的利潤(rùn)。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論,不僅指出了跨國(guó)公司對(duì)外投資的動(dòng)力,跨國(guó)公司對(duì)外投資客觀上帶來(lái)了技術(shù)的擴(kuò)散,從而是技術(shù)發(fā)明國(guó)喪失了在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì),并將這種優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向其它國(guó)家。某種產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)移帶來(lái)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化,即從該產(chǎn)品的出口國(guó)變成進(jìn)口國(guó),而某些過(guò)去的進(jìn)口國(guó),由于技術(shù)的引進(jìn)變成了出口國(guó)。從國(guó)家的角度看,這種技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來(lái)了技術(shù)進(jìn)口國(guó)收入水平的提高,但是跨國(guó)公司的理論告訴我們,這里存在跨國(guó)公司與東道國(guó)某種利益集團(tuán)的利益分享。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論對(duì)古典貿(mào)易理論產(chǎn)生了新的影響。即建立在各國(guó)技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)不是一個(gè)長(zhǎng)期不變的量,相反從動(dòng)態(tài)的角度看,建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)是一個(gè)不斷傳播的過(guò)程。而技術(shù)的擴(kuò)散則表明,如果技術(shù)發(fā)明國(guó)不能不斷發(fā)明新的技術(shù),它的技術(shù)優(yōu)勢(shì),從而是貿(mào)易優(yōu)勢(shì)將會(huì)消失,更深層的意義是,技術(shù)擴(kuò)散將使建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的貿(mào)易逐步減少,進(jìn)而出現(xiàn)各國(guó)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴“遞減”。古典貿(mào)易理論還假定,生產(chǎn)要素在各國(guó)之間是不流動(dòng)的。然而在現(xiàn)實(shí)中,如果生產(chǎn)要素的流動(dòng)能夠給有關(guān)企業(yè)帶來(lái)較多的收益,資本的流動(dòng)是可能發(fā)生的。1957年羅伯特•蒙德?tīng)柊l(fā)表了具有重要意義的論文《商品流動(dòng)與資本流動(dòng)的關(guān)系》。在論文中,蒙德?tīng)枏囊貎r(jià)格均等化的角度說(shuō)明了,商品流動(dòng)與資本流動(dòng)對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的相互替代作用。這意味著,當(dāng)商品的自由流動(dòng)遇到障礙時(shí),資本流動(dòng)將代替商品流動(dòng)實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。從另一個(gè)角度,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家王凱峪(1963年)提出了商品流動(dòng)與生產(chǎn)要素流動(dòng)在一定程度上的相互補(bǔ)充關(guān)系,即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國(guó)間自由流動(dòng)的條件下,國(guó)際貿(mào)易可能只是部分地起到促進(jìn)要素價(jià)格均等化的作用。因此在放松了生產(chǎn)要素不能在各國(guó)之間自由流動(dòng)的假定之后,廣義上的要素價(jià)格均等化需要做一定的補(bǔ)充,即生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化不僅可以通過(guò)自由貿(mào)易加以實(shí)現(xiàn),也可以通過(guò)生產(chǎn)要素的跨國(guó)界流動(dòng)實(shí)現(xiàn),或者商品流動(dòng)和生產(chǎn)要素的流動(dòng)可以同時(shí)起作用,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。然而無(wú)論這種假定條件的放松對(duì)古典國(guó)際貿(mào)易理論作了那些重要的修正,都不能改變古典貿(mào)易理論的兩個(gè)基本方面。一是,國(guó)際貿(mào)易的基本原因是建立在比較成本差別基礎(chǔ)上的商品價(jià)格差異;二是,國(guó)際貿(mào)易的分析是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之下的。因此古典國(guó)際貿(mào)易理論是自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的理論。三

國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的第三個(gè)階段是新貿(mào)易理論發(fā)展的階段。前面我們已經(jīng)注意到,生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)的機(jī)會(huì)成本不是不變,而是變化的。這種變化的第一種形式是機(jī)會(huì)成本遞增。而另一種形式是機(jī)會(huì)成本遞減。實(shí)際上,機(jī)會(huì)成本遞減的另一面就是由規(guī)模經(jīng)濟(jì)所引致的報(bào)酬遞增。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指,隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大,其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為T(mén)C/Q=FC/Q+VC/Q。式中,Q表示該商品的生產(chǎn)量,TC表示Q量商品的生產(chǎn)總成本,F(xiàn)C表示生產(chǎn)商品的固定成本,該成本將隨著其產(chǎn)量的增加平均到每個(gè)單位產(chǎn)品上的固定成本會(huì)下降。VC表示生產(chǎn)該商品的可變成本,該成本不會(huì)隨著產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而下降,而是保持不變。規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果意味著,企業(yè)可以通過(guò)擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模、降低商品的單位成本占居競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。同時(shí)企業(yè)對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求,將帶來(lái)產(chǎn)品一個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)內(nèi)排他性的增強(qiáng),先進(jìn)入的企業(yè)可以通過(guò)逐步擴(kuò)大自己的生產(chǎn)規(guī)模形成單位產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì),從而是價(jià)格優(yōu)勢(shì)。這是一種憑借規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果所取得的市場(chǎng)勢(shì)力或市場(chǎng)控制能力。另一方面,瓊•羅賓遜認(rèn)為,盡管理論上我們假定市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的,但在現(xiàn)實(shí)中,大多數(shù)的市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的。其原因是,任何企業(yè)都希望通過(guò)某種優(yōu)勢(shì),獲得對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的操縱權(quán),或控制權(quán)。獲得壟斷或控制權(quán)的便利途徑是生產(chǎn)差異產(chǎn)品。從消費(fèi)者的角度看,隨著收入水平的提高,消費(fèi)者不僅要追求某種消費(fèi)品消費(fèi)數(shù)量的增加,以提高自身消費(fèi)的福利水平,還可以通過(guò)在多種同類產(chǎn)品的供應(yīng)中,選擇最適合本人愿意消費(fèi)的產(chǎn)品提高自己的福利水平。因此從一國(guó)封閉經(jīng)濟(jì)的條件下,市場(chǎng)從兩個(gè)方面表現(xiàn)出不完全競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn),一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)排除了企業(yè)自由進(jìn)入某些部門(mén)的可能性,二是差異產(chǎn)品意味著企業(yè)追求控制產(chǎn)品價(jià)格的可能性。這兩個(gè)方面都打破了原有的自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。然而在一國(guó)市場(chǎng)范圍內(nèi),追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果和追求差異產(chǎn)品是矛盾的。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)效果要求生產(chǎn)大批量、同質(zhì)產(chǎn)品,從而帶來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的下降。但是對(duì)差異產(chǎn)品的追求要求生產(chǎn)小批量、異質(zhì)產(chǎn)品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易。因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使批量生產(chǎn)的產(chǎn)品分布在不同國(guó)家的市場(chǎng)上,從而在每個(gè)國(guó)家都成為小批量產(chǎn)品,且成為差異產(chǎn)品。這一基本觀點(diǎn)由保羅•克魯格曼在其國(guó)際貿(mào)易新理論的經(jīng)典性論文《報(bào)酬遞增、差異產(chǎn)品和國(guó)際貿(mào)易》作出了完整準(zhǔn)確的論述。在那里,保羅•克魯格曼非常系統(tǒng)地闡述上述觀點(diǎn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào),在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用的條件下,生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因,對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求,從而是對(duì)獲得超額利潤(rùn)的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。這一理論觀點(diǎn)還意味著,國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)是不確定的,因?yàn)榻⒃谝?guī)模經(jīng)濟(jì)效果基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易暗含著這樣兩個(gè)重要的假定條件,一是各國(guó)之間不存在技術(shù)水平的差異;二是各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦不一定是有差異的,甚至可以說(shuō),在參加貿(mào)易國(guó)家的生產(chǎn)要素稟賦相同的條件下,國(guó)際貿(mào)易仍然可以存在。此時(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與以往國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的根本差異在于,古典貿(mào)易理論所揭示的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)間或部門(mén)間的貿(mào)易,而建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中,出口方的利益就是不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商獲得的市場(chǎng)勢(shì)力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益的總和。進(jìn)口方利益則是從消費(fèi)差異產(chǎn)品中獲得消費(fèi)上的滿足,進(jìn)而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點(diǎn),既然要素稟賦相同的國(guó)家可以通過(guò)開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易獲得經(jīng)濟(jì)利益,那麼各國(guó)之間建立在要素稟賦相近或相同基礎(chǔ)上的貿(mào)易沖突將消失,代之而起的是各國(guó)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)和出口差異產(chǎn)品。新貿(mào)易理論的第二個(gè)重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國(guó)際貿(mào)易的相互傾銷模型》(1983年)中指出,寡頭壟斷廠商為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大化,將增加的產(chǎn)品產(chǎn)量以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格銷往國(guó)外市場(chǎng)。盡管從表面上看,在國(guó)外市場(chǎng)上產(chǎn)品的銷售價(jià)格降低了,但是從銷售全部產(chǎn)品所獲利潤(rùn)最大化的角度,如果這種銷售不影響在本國(guó)銷售的其它產(chǎn)品的價(jià)格,那麼廠商所獲得的總利潤(rùn)水平提高了。同樣道理,其他國(guó)家的廠商也會(huì)采取同樣的戰(zhàn)略將增加的產(chǎn)品銷售量銷往對(duì)方國(guó)家市場(chǎng),這種相互傾銷行為所形成的貿(mào)易不是由于兩家分屬不同國(guó)家的廠商生產(chǎn)了差異產(chǎn)品,而是因?yàn)楦髯詫?duì)自己最大限度利潤(rùn)的追求。由此可以看出,在相互傾銷貿(mào)易理論這里,各國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業(yè)的市場(chǎng)銷售戰(zhàn)略。進(jìn)而國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)既不受產(chǎn)品成本差別,進(jìn)而是要素稟賦差別的限制,也不受生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品追求的限制。同時(shí),相互傾銷基礎(chǔ)上國(guó)際貿(mào)易的利益來(lái)自于各國(guó)企業(yè)通過(guò)“傾銷”所獲得的壟斷利潤(rùn)和在本國(guó)市場(chǎng)上銷售價(jià)格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤(rùn)總和。為說(shuō)明這一點(diǎn),我們假定,A國(guó)的壟斷廠商甲生產(chǎn)和銷售汽車100萬(wàn)量,單價(jià)為20,000萬(wàn)美元,如果其增加了生產(chǎn)量1000量,并在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售,則為使市場(chǎng)吸納增加的供應(yīng)量,企業(yè)必須將產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格降低。(因?yàn)楣杨^壟斷企業(yè)面臨的是一條向下傾斜的需求曲線)例如降價(jià)200美元。即每量車售價(jià)19800美元。在此情況下,該企業(yè)因增加生產(chǎn)和銷售1000量汽車額外獲得1980萬(wàn)美元。但是,當(dāng)企業(yè)降低其商品售價(jià)時(shí),不僅要降低新增產(chǎn)品的價(jià)格還要將原有的100萬(wàn)量汽車的價(jià)格降低到與新增產(chǎn)品價(jià)格相同的水平,即從2萬(wàn)美元降至19800美元,100萬(wàn)輛汽車因降價(jià)減少收入2000萬(wàn)。結(jié)果是企業(yè)增加生產(chǎn)后,其總收入還減少了20萬(wàn)美元。顯然是有背企業(yè)增加生產(chǎn)和銷售的初衷的。對(duì)此,企業(yè)的決策是將產(chǎn)品以低于本國(guó)市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格“傾銷”到國(guó)外。此時(shí)即使該汽車在國(guó)外市場(chǎng)上的賣價(jià)相對(duì)較低,也不致引起企業(yè)整體銷售收入和利潤(rùn)的大幅度下降。如果說(shuō)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品貿(mào)易理論開(kāi)創(chuàng)了新貿(mào)易理論的新階段,那麼相互傾銷貿(mào)易理論將建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易理論推向了更高的層次:即使各國(guó)生產(chǎn)的商品之間不存在任何差異,壟斷或寡頭壟斷企業(yè)仍然可以出于對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求,開(kāi)展各國(guó)之間的貿(mào)易。不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略,使國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)更加不確定。在那里,既然國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生于企業(yè)為獲取最大限度的利潤(rùn)而確定的市場(chǎng)戰(zhàn)略,貿(mào)易的結(jié)構(gòu)只服從于壟斷企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略或獲取最大限度利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)。所以,相互傾銷貿(mào)易理論指出了,現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的原因之一是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略,這種市場(chǎng)戰(zhàn)略下,貿(mào)易的結(jié)構(gòu)僅僅是由于各國(guó)企業(yè)對(duì)最大限度利潤(rùn)的追求。新貿(mào)易理論的第三個(gè)重要方面是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易。所謂外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于企業(yè)外部經(jīng)營(yíng)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)給企業(yè)帶來(lái)的額外報(bào)酬或外在優(yōu)勢(shì)。根據(jù)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論,企業(yè)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)或沒(méi)有貿(mào)易優(yōu)勢(shì)的一個(gè)原因不在于各國(guó)之間絕對(duì)的要素優(yōu)勢(shì)的差異,而在于有關(guān)部門(mén)在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上的發(fā)展規(guī)模。一般而言,如果一國(guó)在某個(gè)行業(yè)上發(fā)展的規(guī)模較大,相應(yīng)地會(huì)形成一個(gè)行業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)。這種優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為,該行業(yè)有一個(gè)可供共同使用的勞動(dòng)力隊(duì)伍,它可以調(diào)劑各企業(yè)間的余缺;同時(shí)行業(yè)規(guī)模較大,有助于技術(shù)的進(jìn)步和技術(shù)成果的迅速普及或采用??傊欢ǖ男袠I(yè)規(guī)模有利于資源或生產(chǎn)要素的共享,從而能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變條件下的經(jīng)濟(jì)利益。相反如果在一國(guó)范圍內(nèi),行業(yè)的規(guī)模較小,企業(yè)的生存和發(fā)展要求一家企業(yè)必須“小而全”,否則難以維持正常的生產(chǎn),在生產(chǎn)規(guī)模較小的情況下,“小而全”將導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本較高,從而是該行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上不具備競(jìng)爭(zhēng)能力。在以往的貿(mào)易理論中,我們所謂一國(guó)在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有優(yōu)勢(shì),是將企業(yè)優(yōu)勢(shì)與行業(yè)優(yōu)勢(shì)等同起來(lái)。在新貿(mào)易理論中,企業(yè)的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)為兩種形式,一是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì),二是企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以使企業(yè)自身產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),而企業(yè)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是借助行業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的企業(yè)優(yōu)勢(shì)。這兩種優(yōu)勢(shì)都會(huì)導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易論那里,某些具有要素優(yōu)勢(shì)的國(guó)家所以不能在某個(gè)行業(yè)處于劣勢(shì)地位,可能產(chǎn)生于該國(guó)的這個(gè)行業(yè)還沒(méi)有發(fā)展起來(lái),因而行業(yè)規(guī)模有限,難有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì),“干中學(xué)”是該國(guó)發(fā)展此行業(yè)的途徑。由此可以看出,發(fā)展中國(guó)家需要在政府的干預(yù)下,獲得某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)或行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)。上述三個(gè)方面所闡述的新貿(mào)易理論是從生產(chǎn)的角度分析國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果。在這些理論中,國(guó)際貿(mào)易的基本前提已經(jīng)發(fā)生變化。由于現(xiàn)代企業(yè)追求對(duì)市場(chǎng)的操縱,并且從操縱市場(chǎng)中獲得額外利潤(rùn),因此這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已經(jīng)不同于典型的完全自由競(jìng)爭(zhēng),代替它的是不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。這里的關(guān)鍵在于,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué),從而是國(guó)際貿(mào)易理論已經(jīng)承認(rèn)了這樣一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的事實(shí),并將這一事實(shí)納入國(guó)際貿(mào)易理論的思考之中。這種貿(mào)易理論基本前提的變化,標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展,即使國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)入了新貿(mào)易理論發(fā)展階段。在此基礎(chǔ)上,國(guó)際貿(mào)易理論才有了建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易論,才有了相互傾銷貿(mào)易理論以及外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論。這些理論的核心是,具有某種不完全競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)或行業(yè)憑借自身的優(yōu)勢(shì)獲得國(guó)際貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),它們擴(kuò)展了國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果的理論觀點(diǎn)。使現(xiàn)代貿(mào)易中的許多新現(xiàn)象得到了更切合實(shí)際的解釋。

新貿(mào)易理論不僅從供給的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的原因、結(jié)構(gòu)和結(jié)果,還從需求的角度對(duì)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易加以解釋。林德認(rèn)為,每個(gè)國(guó)家都存在一個(gè)代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國(guó)平均的收入水平或大多數(shù)人的收入水平。這種收入水平的代表性消費(fèi)品是各國(guó)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)。因?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品只有符合大多數(shù)消費(fèi)者的需要,其生產(chǎn)才容易達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì),從而有助于企業(yè)獲得較高的利潤(rùn)率。另一方面任何一個(gè)國(guó)家,由于收入水平的差異,其需求水平也必然有差異。因此一國(guó)專門(mén)生產(chǎn)某一個(gè)代表性需求層次上的商品,就意味著它不能滿足其它收入水平消費(fèi)者對(duì)同類產(chǎn)品的消費(fèi)。國(guó)際貿(mào)易可以解決各國(guó)生產(chǎn)者在某個(gè)層次產(chǎn)品的生產(chǎn)上達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)和滿足不同收入消費(fèi)者消費(fèi)需要的矛盾。即各國(guó)可以專門(mén)生產(chǎn)本國(guó)代表性需求產(chǎn)品,并出口這種產(chǎn)品,同時(shí)分別從不同的國(guó)家進(jìn)口其他國(guó)家生產(chǎn)的這些國(guó)家代表性需求的產(chǎn)品,滿足本國(guó)其他收入層次消費(fèi)者的需要。代表性需求貿(mào)易理論表明,在消費(fèi)品的生產(chǎn)上,規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國(guó)代表性需求的產(chǎn)品生產(chǎn)上形成;收入水平比較接近的國(guó)家,它們的貿(mào)易較多,因?yàn)樗鼈兇硇孕枨蟮慕咏?,為相互之間滿足不同收入水平的消費(fèi)者的需要?jiǎng)?chuàng)造了條件;由此可以推論,兩國(guó)間收入水平的差距越大,它們相互貿(mào)易的可能性越小;建立在代表性需求基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易是同一產(chǎn)品內(nèi)部不同檔次產(chǎn)品的貿(mào)易。這是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一種表現(xiàn)形式。

新貿(mào)易理論的中心問(wèn)題是解釋第二次世界大戰(zhàn)以后出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。根據(jù)這一理論,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各種制成品之間的貿(mào)易。這種貿(mào)易是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)或機(jī)器大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上的。因此它趨向于排除競(jìng)爭(zhēng),形成大規(guī)模企業(yè)控制某個(gè)行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和市場(chǎng)的程度;這種生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易上產(chǎn)生三個(gè)方面的結(jié)論。一是由于企業(yè)追求差異產(chǎn)品形成的不完全競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的國(guó)際貿(mào)易;二是由于不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略所導(dǎo)致的相互傾銷(貿(mào)易);三是由外部經(jīng)濟(jì)效果所產(chǎn)生的行業(yè)優(yōu)勢(shì),從而是不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)所進(jìn)行的貿(mào)易(出口),以及由此引申的后發(fā)展的國(guó)家為獲得某種行業(yè),從而是企業(yè)優(yōu)勢(shì)所需要的“干中學(xué)”。另一方面,由需求引起的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國(guó)企業(yè)向大規(guī)?;l(fā)展創(chuàng)造了條件。從而產(chǎn)生了建立在差異需求條件下的國(guó)際貿(mào)易。此外新貿(mào)易理論也試圖解釋跨國(guó)公司與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系,在那里,赫爾普曼不是從對(duì)外直接投資引起貿(mào)易,而是真正從企業(yè)選擇的角度推論出國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)。然而依筆者看來(lái),到目前為止,新的貿(mào)易理論主要是上述四個(gè)方面的內(nèi)容。

由上述的基本分析可以看出,國(guó)際貿(mào)易理論從基本前提劃分,可以分成古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論;從貿(mào)易理論漸進(jìn)的發(fā)展看,國(guó)際貿(mào)易理論分成古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段此后,保羅.薩謬爾森、愛(ài)德華特.利馬都進(jìn)一步論述了要素價(jià)格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對(duì)任何本國(guó)密集使用稀缺生產(chǎn)要素產(chǎn)品的關(guān)稅保護(hù)都有助于稀缺生產(chǎn)要素收入水平的提高。這是生產(chǎn)要素稟賦論的一個(gè)逆定理。

一些學(xué)者認(rèn)為,將新貿(mào)易理論出現(xiàn)以前的所有貿(mào)易理論通稱為傳統(tǒng)貿(mào)易理論似乎更符合人們的一般看法,但是科學(xué)的任務(wù)之一是,根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將其發(fā)展過(guò)程細(xì)分成不同的發(fā)展階段。

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本文主要參考文獻(xiàn):

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第3篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

現(xiàn)代意義上的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)是在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的作為一門(mén)系統(tǒng)的和獨(dú)立的理論,它的出現(xiàn)大約在本世紀(jì)四十年代,即以凱恩斯為代表的新古典主義學(xué)派興起后不久,幾十年來(lái),國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究吸引了西方許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者的注意力并不斷得以發(fā)展,新的方法和學(xué)說(shuō)層出不窮。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論包括國(guó)際貿(mào)易理論和政策、國(guó)際金融理論和國(guó)家貨幣政等。最近幾十年來(lái),在以克魯格曼、弗里德曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推動(dòng)下,國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)一般理論各個(gè)方面方面均獲得了持續(xù)和富有成效的發(fā)展。

一、國(guó)際貿(mào)易理論和政策

(一)國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展

1、新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中,H-O-S理論一直占據(jù)中心地位,但是“里昂惕夫之迷“的存在使之陷入了困境。新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)堅(jiān)持并繼承了李嘉圖的比較利益論,認(rèn)為貿(mào)易的真正來(lái)源在于各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異,而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期均衡的分析來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易。新李嘉圖主義貿(mào)易理論把收入分配置于整個(gè)的突出位置,并貫穿分析的始終。

新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論與李嘉圖理論不同主要在于:李嘉圖是從各國(guó)生產(chǎn)的角度即從各國(guó)的生產(chǎn)特點(diǎn)不同和勞動(dòng)效率的高低不同上來(lái)解釋比較優(yōu)勢(shì)的差異;新李嘉圖主義不僅從各國(guó)生產(chǎn)的角度來(lái)分析和比較各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異,而且,同時(shí)強(qiáng)調(diào)要從各國(guó)分配領(lǐng)域、從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)角度來(lái)分析和比較各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的不同。

新李嘉圖主義的代表斯蒂德曼認(rèn)為他的貿(mào)易理論是把分析的重點(diǎn)放在貿(mào)易與被生產(chǎn)的生產(chǎn)資料、利潤(rùn)、工資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的聯(lián)系上,特別地,斯蒂德曼強(qiáng)調(diào)了收入分配在其理論中的突出作用。按照新李嘉圖主義的價(jià)格決定方式,影響價(jià)格的因素主要是生產(chǎn)資料投入系數(shù),勞動(dòng)投入系數(shù),分配率。由于一國(guó)生產(chǎn)某產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本是由生產(chǎn)技術(shù)、分配關(guān)系(表現(xiàn)為利潤(rùn)率、利息率和工資率)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等三個(gè)方面的因素決定的,因此不同國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)的差異不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)條件、勞動(dòng)效率等差異上,而且不同國(guó)家由于分配關(guān)系的不同也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)不同。而影響分配關(guān)系變動(dòng)的一個(gè)重要影響是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。這樣,處于不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段、處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)就自然不同。

2、克魯格曼的貿(mào)易理論思想

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論以李嘉圖以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的“比較優(yōu)勢(shì)”原理為代表,但是實(shí)際國(guó)際貿(mào)易中大量貿(mào)易是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部,70年代末以來(lái),保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋,他在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有關(guān)基本假設(shè)和結(jié)論的基礎(chǔ)上,通過(guò)建立各種模型深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系,成功的解釋了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的新格局。保羅·克魯格曼的新貿(mào)易理論以成熟的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型(張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng))來(lái)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

克魯格曼認(rèn)為在“張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)”模式下的市場(chǎng)體系中,產(chǎn)業(yè)部門(mén)的擴(kuò)張是通過(guò)廠商數(shù)目的增加(更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì))相結(jié)合而實(shí)現(xiàn)的,在這種情況之下,每個(gè)國(guó)家都以其生產(chǎn)的產(chǎn)品供應(yīng)世界需求,因而我們就得到了雙向的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,若各國(guó)擁有相同的要素稟賦,就不存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易(各國(guó)生產(chǎn)等于本國(guó)消費(fèi)量的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品),而存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的更低單位成本的更多商品種類對(duì)每個(gè)工資收入者而言都是有利的,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來(lái)的社會(huì)凈福利將抵消收入分配(要素價(jià)格)上的矛盾,從而使貿(mào)易自由化獲得普遍支持。[2]

根據(jù)斯蒂格里茲的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)之間兩難選擇的模型,克魯格曼建立了一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素稟賦或技術(shù)的模型,模型中假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商,分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國(guó)際貿(mào)易,最終得出結(jié)論或要素稟賦差異的結(jié)果,相反,由于與勞動(dòng)力增長(zhǎng)和區(qū)域聚集類似的貿(mào)易效應(yīng),貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場(chǎng)和嚴(yán)密、有說(shuō)服力的收益遞增條件下的貿(mào)易模型是可以建立奠定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)在貿(mào)易理論中的地位。

克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易型式的關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)被允許貿(mào)易時(shí),即使它們有著相同的偏好并從貿(mào)易中得益。克魯格曼又發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工與得自貿(mào)易的利益》該理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定,使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要的一步。

(二)新貿(mào)易政策理論的發(fā)展

貿(mào)易政策理論是較早發(fā)展起來(lái)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。早在本世紀(jì)20年代末,作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書(shū)中就指出:“政府的機(jī)能不能不擴(kuò)大,這從19世紀(jì)政治家來(lái)看,或從當(dāng)代美國(guó)的理財(cái)家來(lái)看,恐怕要認(rèn)為是對(duì)于個(gè)人主義之極大侵犯,然而我為之辯護(hù),認(rèn)為這是一切現(xiàn)實(shí)的辦法,可以避免現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)形態(tài)的全部毀滅?!保?]在國(guó)際貿(mào)易方面凱恩斯主張政府干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng),利用貿(mào)易順差保持國(guó)內(nèi)充分就業(yè)。

本世紀(jì)70年代之后,新自由主義占據(jù)了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置,主張政府應(yīng)該對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行適度的干預(yù)。作為其中的代表弗雷德曼認(rèn)為:“自由市場(chǎng)的存在當(dāng)然并不排除政府的需要,相反的政府的必要性在于它是競(jìng)賽規(guī)則的制定者,又是解釋和強(qiáng)制執(zhí)行這些已經(jīng)被決定的規(guī)則的裁判者,時(shí)常所做的是大大減少必須通過(guò)政治手段來(lái)決定的問(wèn)題范圍,從而縮小政府直接參與競(jìng)賽的程度?!保?]

1、貿(mào)易保護(hù)理論的新發(fā)展

90年代以來(lái)隨著國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,各國(guó)在貿(mào)易領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,在這種形勢(shì)下,各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn)。DominickSalvatore在的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中列出的新貿(mào)易保護(hù)主義包括:自動(dòng)出口限制,技術(shù)、行政與其他法規(guī)限制、國(guó)際卡塔爾、傾銷、進(jìn)出口補(bǔ)貼等。[5]目前較為代表性的新貿(mào)易保護(hù)主義包括:地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論、國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化保護(hù)論以及環(huán)境有限新貿(mào)易保護(hù)論。

1994年,英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲在《新貿(mào)易保護(hù)主義》一書(shū)中提出,地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論“旨在通過(guò)減少國(guó)際貿(mào)易和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的重新定位及使其多樣化,讓它朝向地區(qū)或國(guó)家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方向發(fā)展,然后以周邊地區(qū)作為依賴對(duì)象,并且只把全球貿(mào)易作為最后選擇?!保?]其代表人物是英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲。

他們認(rèn)為在目前的世界環(huán)境中,自由貿(mào)易所帶來(lái)的問(wèn)題比其期望解決的問(wèn)題多,鑒于自由貿(mào)易無(wú)法解決貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與環(huán)境等問(wèn)題,因此必須用新的貿(mào)易保護(hù)主義取代它,新貿(mào)易保護(hù)主義主張:首先要加強(qiáng)地區(qū)間合作,實(shí)施新型的地區(qū)主義“自力更生應(yīng)該成為國(guó)家內(nèi)部以及一個(gè)地區(qū)的國(guó)家之間的一個(gè)共同目標(biāo),這樣可以使他們?cè)诹λ芗暗姆秶鷥?nèi)最大程度的滿足需要和提供服務(wù),如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市委自力更生提供服務(wù),那麼他們對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依賴程度就會(huì)降低,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)受到無(wú)情競(jìng)爭(zhēng)的影響也會(huì)減少,當(dāng)生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿足地方需要而服務(wù)時(shí),就應(yīng)該重新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位,使其擺脫出口導(dǎo)向的模式?!保?]

實(shí)行地區(qū)性貿(mào)易保護(hù)主義后,既可以利用本地資源,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加福利,又可以改變發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的不利地位,同時(shí)也可以保護(hù)環(huán)境促進(jìn)人類可持續(xù)發(fā)展;新貿(mào)易保護(hù)主義還主張為使地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡和保護(hù)世界環(huán)境,這就需要一國(guó)根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量并且要使兩者嚴(yán)格平衡,并制定高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則。

國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論的基本觀點(diǎn)是:由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)發(fā)展中國(guó)家,如果西方國(guó)家不對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行貿(mào)易限制,將會(huì)造成發(fā)達(dá)國(guó)家工人的工資水平向低收入國(guó)家的工資水平看齊,從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家生活水平的下降,因此發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該對(duì)發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)密集性產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易限制。進(jìn)入80年代以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家受到低增長(zhǎng)和高失業(yè)率的困擾,增加了大工業(yè)的保護(hù),抵制發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口,1993年發(fā)展中國(guó)家將近1/3的出口產(chǎn)品受到發(fā)達(dá)國(guó)家的配額制和其他非關(guān)稅壁壘限制。

環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論主要表現(xiàn)在借保護(hù)世界環(huán)境之名限制國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口,保護(hù)本國(guó)衰退的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè),其主要論點(diǎn)是:由于人類生態(tài)系統(tǒng)面臨巨大威脅,在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)該優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境,減少污染產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售,為了保護(hù)環(huán)境任何國(guó)家都可以設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘控制污染產(chǎn)品進(jìn)出口,同時(shí)任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)入成本,使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。

2、國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)生性增長(zhǎng)的新理論

長(zhǎng)期以來(lái),許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)效率的提高。以哈伯勒代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介,國(guó)際貿(mào)易可以充分利用沒(méi)有開(kāi)發(fā)的國(guó)內(nèi)資源、刺激國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提高效率,同時(shí)通過(guò)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大,貿(mào)易使勞動(dòng)具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性,因此國(guó)際貿(mào)易可以稱為“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力”。

為了從國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期關(guān)系角度進(jìn)一步揭示國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的正面作用,經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅莫和盧卡斯提出了內(nèi)生性增長(zhǎng)理論,他們認(rèn)為一國(guó)減少貿(mào)易壁壘并促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易后,將長(zhǎng)期取得加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的效應(yīng),這主要因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使該國(guó)加快技術(shù)引進(jìn)、吸收、開(kāi)發(fā)以及創(chuàng)新過(guò)程,擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模,減少價(jià)格扭曲提高資源利用率等[8]。

3、不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下的新貿(mào)易政策理論

不完全競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易政策理論認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型決定了行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度和貿(mào)易形式,因此依據(jù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的狀況來(lái)選擇指定貿(mào)易政策可以在貿(mào)易自由化進(jìn)程中最大限度的保護(hù)國(guó)家利益。80年代初以來(lái),以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“戰(zhàn)略性貿(mào)易”為核心的新貿(mào)易理論,新貿(mào)易理論認(rèn)為,在規(guī)模收益可變和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,政府干預(yù)的貿(mào)易政策只要使用得當(dāng)能夠使一國(guó)從相對(duì)自由貿(mào)易中獲益。

赫爾普曼和克魯格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),討論各種貿(mào)易工具如關(guān)稅、配額、進(jìn)出口補(bǔ)貼和進(jìn)出口稅等,在各種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的運(yùn)用結(jié)果,得出了不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下應(yīng)該運(yùn)用的最佳政策工具,與此同時(shí),他們還指出在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,貿(mào)易政策可能會(huì)使干預(yù)者獲得有利的“戰(zhàn)略效應(yīng)”,并通過(guò)抽取和轉(zhuǎn)移他人經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)以及獲得更大的外部經(jīng)濟(jì)來(lái)提高自身的福利水平。[9]新貿(mào)易理論對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的優(yōu)化、干預(yù)政策的制定等均具有積極的理論意義。

(1)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定

赫爾普曼和克魯格曼等將其研究領(lǐng)域集中以下兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定上:

①考慮戰(zhàn)略互動(dòng)作用對(duì)出口市場(chǎng)的影響。

赫爾普曼和克魯格曼在假設(shè)一國(guó)市場(chǎng)上的國(guó)內(nèi)公司具有市場(chǎng)力量,并同具有市場(chǎng)力量的國(guó)外公司競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上,對(duì)政府施加的貿(mào)易政策如何影響公司行為以及市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行探討,這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問(wèn)題。對(duì)于戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策問(wèn)題,他們根據(jù)80年代初提出的布蘭德—斯本色模型,分析了寡占市場(chǎng)下廠商進(jìn)入對(duì)貿(mào)易政策選擇的影響和“一致性推測(cè)”的寡占行為,指出廠商進(jìn)入的可能性進(jìn)一步削弱了出口補(bǔ)貼促進(jìn)進(jìn)出口的作用,更多地加強(qiáng)了出口稅收鼓勵(lì)進(jìn)出口的作用,同時(shí)“一致性推測(cè)”這種寡占行為對(duì)于自由貿(mào)易是最佳的。

②探討國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上戰(zhàn)略互動(dòng)的影響。

他們?cè)诩僭O(shè)具有市場(chǎng)力量的國(guó)內(nèi)公司在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上,探討政府政策的作用,這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問(wèn)題。對(duì)于這一問(wèn)題,克魯格曼首先經(jīng)過(guò)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的作用進(jìn)行重新定位之后,提出了建立在外部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的“出口促進(jìn)型進(jìn)口保護(hù)理論”,即將外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為獨(dú)立的幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)。另一方面,克魯格曼建立了一個(gè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷市場(chǎng)下,以貿(mào)易保護(hù)促進(jìn)出口的模型。

通過(guò)這一模型可以看出,國(guó)內(nèi)公司的邊際成本與國(guó)外公司的邊際成本成負(fù)相關(guān),通過(guò)關(guān)稅保護(hù)可以提高國(guó)外公司的成本??唆敻衤€把研究與開(kāi)發(fā)、學(xué)習(xí)效應(yīng)與國(guó)內(nèi)公司的邊際成本聯(lián)系起來(lái),認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)會(huì)導(dǎo)致研究與開(kāi)發(fā)的投入的提高,使得外部經(jīng)濟(jì)效益提高。[10]

(2)貿(mào)易政策工具的選擇

赫爾普曼和克魯格曼等在對(duì)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的貿(mào)易政策工具進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上提出了在現(xiàn)有的不完全競(jìng)爭(zhēng)的模型下,有關(guān)最佳貿(mào)易政策工具的選擇方式:在國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為完全競(jìng)爭(zhēng)情況下,自由貿(mào)易政策是最優(yōu)的,但是當(dāng)一國(guó)商品的進(jìn)口在國(guó)際市場(chǎng)上占有一定程度的優(yōu)勢(shì)時(shí),關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件并提高福利;在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為壟斷競(jìng)爭(zhēng)的情況下,貿(mào)易形式表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易,這時(shí)對(duì)差異產(chǎn)品征收最佳關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件和提高福利;在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)但國(guó)外市場(chǎng)是壟斷情況下,可以通過(guò)將國(guó)外企業(yè)的超額利潤(rùn)抽取一部分作為關(guān)稅;在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是壟斷但國(guó)外市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下則可依據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況,采取關(guān)稅或配額政策;在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)都處于壟斷時(shí),可以依據(jù)不同的貿(mào)易模型如古諾雙頭壟斷模型等制定不同的政策。

保羅·克魯格曼則認(rèn)為如果某個(gè)國(guó)家的政府能夠設(shè)法保證占領(lǐng)本個(gè)某一市場(chǎng)的企業(yè)是本國(guó)企業(yè)而非他國(guó)企業(yè),就能以犧牲他國(guó)的產(chǎn)業(yè)為代價(jià),確保本國(guó)企業(yè)在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展,也能夠提高本國(guó)的國(guó)民收入與福利。他與詹姆斯·布蘭德合作發(fā)展了國(guó)際雙頭壟斷模型,在這一模型的基礎(chǔ)之上,他假設(shè)有一個(gè)本國(guó)廠商和國(guó)外廠商,在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),在本國(guó)開(kāi)始征收進(jìn)口關(guān)稅的情況之下,外國(guó)廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的交貨成本上升,其邊際成本上升,本國(guó)廠商產(chǎn)量上升,邊際成本下降,這將最終導(dǎo)致在國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)中,本國(guó)廠商的銷售量上升,外國(guó)廠商銷售量下降,本國(guó)廠商不僅加強(qiáng)了在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì),也加強(qiáng)了在國(guó)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),從而將在出口市場(chǎng)中獲利。[11]克魯格曼因此認(rèn)為政府可以實(shí)行對(duì)每個(gè)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)的政策,直到該產(chǎn)業(yè)成本下降到具有在世界市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)為止。

二、國(guó)際金融理論和政策

1997年發(fā)生在東亞地區(qū)并波及到整個(gè)世界的金融危機(jī),推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)國(guó)際金融一體化發(fā)展、國(guó)家貨幣政策、國(guó)際資本流動(dòng)、匯率制度等問(wèn)題進(jìn)行深入研究和探索,目前具有代表性的國(guó)際金融和政策理論有國(guó)際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國(guó)際貨幣一體化等。

(一)國(guó)際金融一體化的負(fù)面影響

世界經(jīng)濟(jì)的全球一體化趨勢(shì)已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出一個(gè)重要特征,世界金融一體化則是世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的必然結(jié)果。由于生產(chǎn)的社會(huì)化和國(guó)際分工的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)國(guó)際化對(duì)世界金融一體化提出了客觀要求。隨著電訊技術(shù)的普及和在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用、跨國(guó)銀行空前的海外擴(kuò)張,國(guó)際銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇發(fā)達(dá)國(guó)家積極開(kāi)拓、控制新興市場(chǎng)等等,國(guó)際金融一體化發(fā)展迅速。此外,各國(guó)金融管制不斷放松,國(guó)際投機(jī)活動(dòng)的加劇,以及為逃避各國(guó)政府種種限制以取得自由化的舉措國(guó)際金融一體化趨勢(shì)經(jīng)過(guò)80年代的發(fā)展,到了90年代已形成了國(guó)際金融一體化一個(gè),對(duì)促進(jìn)世界政治經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

一般認(rèn)為,世界經(jīng)濟(jì)一體化是指世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)超出了國(guó)界,使世界各國(guó)和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互依存、相互聯(lián)系,進(jìn)而形成世界范圍內(nèi)“你中有我,我中有你”的有機(jī)整體?;蛘哒f(shuō),是指世界各國(guó)均參與全面的經(jīng)濟(jì)合作并到任何一國(guó)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變動(dòng)均會(huì)引起世界經(jīng)濟(jì)整體動(dòng)狀態(tài)。世界金融一體化是指各國(guó)或地區(qū)在金融業(yè)務(wù)金融政策等方面互相依賴、影響而產(chǎn)生的逐步聯(lián)合成為一個(gè)整體的趨勢(shì)。國(guó)際金融一體化的表現(xiàn)是:各國(guó)金融政策傾向一體化;全球金融市場(chǎng)一體化(重點(diǎn)是離岸金融市場(chǎng)與衍生金融工具的發(fā)展、證券投資國(guó)際化);資本流動(dòng)自由化、國(guó)際化,這是世界金融一體化最突出的表現(xiàn),它包括貨幣兌換自由、資本在行業(yè)間轉(zhuǎn)移自由和資金進(jìn)出自由。國(guó)際金融一體化的發(fā)展對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)成了一定的負(fù)面影響:

1、國(guó)際金融一體化的發(fā)展一定程度上限制國(guó)際

第4篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

國(guó)際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的專門(mén)分支始于亞當(dāng)·斯密。他在其《國(guó)富論》中提出了絕對(duì)成本的概念,后經(jīng)李嘉圖修正,形成了比較成本理論。比較成本理論提示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)以及貿(mào)易利益的來(lái)源。繼而俄林在其《區(qū)域間貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中對(duì)此作出了解釋,提出了要素稟賦理論(即H—0模型)。這一理論指出:比較成本差異的原因在于各國(guó)資源稟賦的不同,并且對(duì)國(guó)際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。至此,奠定了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次的核心。

比較成本理論與要素稟賦理論。此后,雷布津斯基、薩繆爾森等人在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善和補(bǔ)充,形成了我們所熟知的流行的國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容。

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的最大特點(diǎn)是邏輯嚴(yán)密,形式完美。但這也是它的弱點(diǎn)所在。因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的世界畢竟不如它想象的完美。事實(shí)上,傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論自它誕生之日起,就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。里昂惕夫之迷,首先通過(guò)實(shí)證研究對(duì)它關(guān)于國(guó)際貿(mào)易商品和要素模式的預(yù)測(cè)提出了疑問(wèn)。戰(zhàn)后,尤其是60年代以后,國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家間(即要素稟賦相似國(guó)家間)的貿(mào)易以及相似產(chǎn)品之間(即生產(chǎn)所需要素比例相似的產(chǎn)品之間)的貿(mào)易等。對(duì)此傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論一籌莫展。80年代以來(lái),許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象,用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬遞增和相異產(chǎn)品等概念及思想來(lái)構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型。以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架,吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素,發(fā)展出自己的理論。這一理論因其理論的新穎、分析方法的獨(dú)到和解釋現(xiàn)實(shí)的能力逐步為大家所贊同,其地位已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論。格羅斯曼、克魯格曼為此先后獲得了克拉克獎(jiǎng)。該理論也被稱為“新貿(mào)易理論Neo—tradetheory”。

二、新貿(mào)易理論的特點(diǎn)

(一)全新的理論假設(shè)前提

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物,其理論的假設(shè)前提很多,最主要有以下幾點(diǎn):(1)規(guī)模收益不變;(2)各國(guó)的需求偏好相似且不變;(3)商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的;(4)兩個(gè)國(guó)家、兩種要素、兩種商品,即通常所稱的2×2×2模型。這些假設(shè)前提與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的前提是一致的,在當(dāng)時(shí)也是符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活主流的。然而,時(shí)過(guò)境遷,面對(duì)客觀現(xiàn)實(shí),新貿(mào)易理論者意識(shí)到傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)前提已與當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活相去甚遠(yuǎn)。他們認(rèn)為:

1.規(guī)模收益不再是不變的?,F(xiàn)實(shí)世界中的許多商品是以遞增規(guī)模報(bào)酬生產(chǎn)的,并且這些行業(yè)(如汽車業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等)構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。商品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩個(gè)部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)指公司水平上的規(guī)模報(bào)酬不變,而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式出現(xiàn)的情況。這種外部效應(yīng)原則上可以來(lái)自任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。比如說(shuō),日本電腦公司的生產(chǎn)率多半依賴于美國(guó)電腦業(yè)的大小——國(guó)際間的外部效應(yīng)、日本半導(dǎo)體業(yè)的大小——產(chǎn)業(yè)間的效應(yīng)以及日本本國(guó)電腦業(yè)的規(guī)?!獓?guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出效應(yīng)。但這些對(duì)公司間的經(jīng)濟(jì)行為影響并不大,因?yàn)楦鞴径纪瑫r(shí)和同等程度地享受這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)帶來(lái)的益處,公司間的競(jìng)爭(zhēng)行為并不因此而受到影響。重要的是公司的內(nèi)部效應(yīng),即公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。例如,在其他條件不變的情況下,一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)的不可分割性使生產(chǎn)能力得到更充分的利用,或者說(shuō),它能使用更專業(yè)化而更有效率的設(shè)備;同時(shí),由于某些一般管理費(fèi)用并不隨著生產(chǎn)規(guī)模而變化,因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降;甚至一些物理現(xiàn)象就為大的規(guī)模提供優(yōu)勢(shì)。例如,體積和表面積不成比例增長(zhǎng)的關(guān)系刺激著加工工業(yè)中的管道、儲(chǔ)藏柜以及其他器具做得更可能大。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)之所以重要,關(guān)鍵問(wèn)題是,如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在,則平均成本總大于邊際成本,如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失。因此,內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)均衡發(fā)生了矛盾。也就是說(shuō),它必然與一個(gè)允許價(jià)格超過(guò)邊際成本的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系。這就引出了新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)理論的第二個(gè)不同假設(shè)前提。

2.市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。公司水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格受行為(即邊際成本定價(jià)行為)與非負(fù)的利潤(rùn)不一致。因而市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。然而,對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒(méi)有一個(gè)一般性的理論。這涉及到兩個(gè)難點(diǎn):一是具有市場(chǎng)力量的公司以合作的方式還是以不合作的方式行事?,F(xiàn)實(shí)的回答是兩者都有。二是即使假定參與者之間是不合作的,一產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果仍依賴于兩種因素進(jìn)行不合作游戲的戰(zhàn)略變量及進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)的條件。理論上游戲的戰(zhàn)略變量有兩個(gè);一是產(chǎn)出——古諾假定,二是價(jià)格——伯蘭特假定。所有這些都造成了理論一致的困難。新貿(mào)易理論分析了以下可能的三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu):(1)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)(伯蘭特假定與無(wú)代價(jià)的無(wú)限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合);(2)古諾寡占(分進(jìn)入限制使賺得利潤(rùn)以及自由進(jìn)入使利潤(rùn)為零兩種情況);(3)壟斷競(jìng)爭(zhēng)(伯特蘭假定與相異產(chǎn)品相結(jié)合,并分進(jìn)入限制利潤(rùn)存在以及自由進(jìn)入利潤(rùn)為零兩種情況),并指出,在各種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效,這也表明,即使沒(méi)有一個(gè)關(guān)于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一般理論,形成一種存在規(guī)范經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論也是可行的。

3.傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的2×2×2的模型雖然形式簡(jiǎn)潔明了,但卻把事實(shí)過(guò)分簡(jiǎn)單化了,以至忽視了一些重要而可能的情況。新貿(mào)易理論則如實(shí)地把經(jīng)濟(jì)世界劃分為J個(gè)國(guó)家、N個(gè)商品、M種要素(以后我們稱J×N×M模型),并指出在J×N×M模型下,可能出現(xiàn)商品的生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式不確定的情況。

至此,我們知道,新貿(mào)易理論建立在一系列幾乎全新的假設(shè)前提之上。更重要的是這些理論前提更貼切于當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)。

(二)全新的結(jié)論

1.國(guó)際貿(mào)易形成的根本原因。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為:需求偏好和生產(chǎn)要素的所有權(quán)分配決定了對(duì)最終產(chǎn)品的需求,由此導(dǎo)出了對(duì)要素的派生需求。對(duì)要素的派生需求和要素的供給決定了要素價(jià)格。要素價(jià)格和生產(chǎn)技術(shù)決定了商品價(jià)格。商品價(jià)格差異則是貿(mào)易產(chǎn)生的最直接的原因。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論假定了兩國(guó)需求偏好與生產(chǎn)技術(shù)是相同的,得出兩國(guó)間相對(duì)要素稟賦的差異決定了兩國(guó)相對(duì)要素報(bào)酬的差異,又直接導(dǎo)出了兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異、相對(duì)要素報(bào)酬差異和相對(duì)商品價(jià)格三者在解釋貿(mào)易原因的功能上是等效的。相對(duì)要素稟賦的差異是根本的原因。反過(guò)來(lái),如果兩國(guó)間不存在相對(duì)要素稟賦差異,則兩國(guó)間的貿(mào)易不存在。新貿(mào)易理論則認(rèn)為由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在,兩國(guó)相對(duì)商品價(jià)格的差異就不能由要素價(jià)格差異直接得出,必須加入生產(chǎn)技術(shù)的因素。在其他條件相同的情況下,兩國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同就會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本的不同,也就影響到商品的價(jià)格。商品相對(duì)價(jià)格差異決定的軌跡為,相對(duì)要素稟賦的差異決定了相對(duì)要素價(jià)格差異,相對(duì)要素價(jià)格的差異和國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異(具體地說(shuō)是產(chǎn)出水平的差異)共同決定商品相對(duì)價(jià)格的差異。因此,相對(duì)要素稟賦差異與相對(duì)要素價(jià)格差異是等價(jià)的,但兩者與相對(duì)商品價(jià)格差異不再等價(jià)。相對(duì)要素稟賦差異與國(guó)家大小決定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。反過(guò)來(lái)說(shuō),即使兩國(guó)間沒(méi)有要素稟賦的差異,由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同也會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易。這就解釋了傳統(tǒng)貿(mào)易理論面臨的發(fā)達(dá)國(guó)家間存在大量貿(mào)易這一難題。

2.貿(mào)易的商品模式。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論根據(jù)2×2×2模型得出:一個(gè)國(guó)家將出口的商品是那些需要密集地使用該國(guó)相對(duì)豐饒和便宜要素的產(chǎn)品,而進(jìn)口的商品是那些需要密集地使用相對(duì)稀缺和昂貴要素的產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之,這里存在著一種必然性,勞動(dòng)相對(duì)豐裕的國(guó)家出口勞動(dòng)相對(duì)密集型商品而進(jìn)口資本相對(duì)密集型商品,另一國(guó)則相反。新貿(mào)易理論突破了2×2×2模型的限制,指出,當(dāng)貿(mào)易商品數(shù)量大于要素?cái)?shù)目時(shí),兩國(guó)商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中存在著不確定性。一國(guó)在一個(gè)生產(chǎn)模式下可以出口一種商品,在另一個(gè)生產(chǎn)模式下則可能進(jìn)口該商品。而生產(chǎn)模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的,如政府計(jì)劃等。下面我們假定存在兩個(gè)國(guó)家(甲、乙),兩種要素(K和L),3種商品(X、Y、Z),解釋這種可能情況。

設(shè)全世界總資源為K=7,L=9。X、Y、Z的生產(chǎn)函數(shù)分別為:X=1K+3L;Y=2K+2L;Z=3K+1L??紤]:(1)資源集中于一國(guó),則可生產(chǎn)X=2,Y=1,Z=1,經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)均衡;(2)資源分布于兩國(guó)甲國(guó)為K=3,L=5,乙國(guó)為K=4,L=4,則以下兩種生產(chǎn)模式:①甲國(guó)(X,Y,Z)=(1,0,1),乙國(guó)(X,Y,Z)=(1,0,1);②甲國(guó)(X,Y,Z)=(1.5,0,0.5),乙國(guó)(X,Y,Z)=(0.5,1,0.5)都能使兩國(guó)達(dá)到充分就業(yè)均衡,即生產(chǎn)模式是不確定的。并且在第一種情況下,甲國(guó)出口Y商品到乙國(guó),第二種生產(chǎn)模式下,甲國(guó)從乙國(guó)進(jìn)口Y商品。對(duì)一國(guó)而言,Y商品既可能是出口商品也可能是進(jìn)口商品。即貿(mào)易的商品模式也是不確定的。

3.貿(mào)易的要素模式。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的貿(mào)易要素模式很簡(jiǎn)單,貿(mào)易中要素的凈流動(dòng)方向?yàn)椋阂粐?guó)出口本國(guó)相對(duì)豐富的要素,進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺的要素。新貿(mào)易理論則指出,即使兩國(guó)的貿(mào)易是平衡的,一國(guó)也可能是所有要素的凈流入國(guó)。原因是:由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在,公司不可能遵循邊際成本定價(jià)原則。同時(shí),如果由于規(guī)模、政府管制或是其他原因使進(jìn)入受到限制,則規(guī)模報(bào)酬遞增的行為中存在著壟斷利潤(rùn)(經(jīng)濟(jì)租),當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的商品出口到國(guó)外時(shí),壟斷利潤(rùn)將從國(guó)外獲得。而兩國(guó)獲得的壟斷利潤(rùn)的幅度(即壟斷利潤(rùn)率)由于管理程度不同而不等時(shí),一國(guó)就可以利用獲得的壟斷利潤(rùn)購(gòu)買另一國(guó)商品,甚至可能達(dá)到進(jìn)口所有要素的狀況。這部分解釋了當(dāng)前世界貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)貿(mào)易條件不斷惡化的現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)一般具有強(qiáng)大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷程度,以美國(guó)為例,在原鋁、電話電報(bào)器材、機(jī)動(dòng)車、合成纖維等行業(yè)中,前四大公司的工業(yè)產(chǎn)量均占全行業(yè)的90%以上。而1987年,??松尽⑼ㄓ闷嚬?、福特汽車公司、莫比爾石油公司銷售額竟超過(guò)了挪威、希臘、芬蘭等中等發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)民生產(chǎn)總值。憑借這些強(qiáng)大的壟斷的優(yōu)勢(shì),發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)制成品在世界市場(chǎng)上以高價(jià)出售,獲得了巨額的壟斷利潤(rùn),而從初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)獲得廉價(jià)的原料、燃料、間接地占有了這些國(guó)家的資源。隨著這種壟斷趨勢(shì)的加強(qiáng),初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)的貿(mào)易條件不斷惡化。

4.貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為,一國(guó)必然出口相對(duì)豐富要素密集型產(chǎn)品而進(jìn)口本國(guó)相對(duì)稀缺要素密集型產(chǎn)品。兩國(guó)間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(要素密集度相似的產(chǎn)品的貿(mào)易)不可能存在。并且在一定范圍內(nèi),兩國(guó)要素稟賦相對(duì)差異越大,貿(mào)易量越大。當(dāng)兩國(guó)要素稟賦無(wú)相對(duì)差異時(shí),不存在相互貿(mào)易?,F(xiàn)實(shí)情況卻不然,不僅許多產(chǎn)業(yè)內(nèi)(如小汽車、機(jī)械、電子)等存在著大量貿(mào)易;而且戰(zhàn)后世界貿(mào)易量增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。更有甚者,發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易增長(zhǎng)更快,這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法作出解釋的。

新貿(mào)易理論則引入了相異產(chǎn)品的概念來(lái)建立貿(mào)易模型。所謂相異產(chǎn)品是:我們確定了商品部門(mén)結(jié)構(gòu)后,屬于這一商品部門(mén)的不同種類的產(chǎn)品。譬如說(shuō),我們確定“石英表”為一商品部門(mén),則精工牌、北極星牌、海達(dá)牌等市場(chǎng)上可以買到的各種品牌的石英表均為“石英表”這一商品的相異產(chǎn)品(也稱“變體”),不僅如此,有更多的變體可以潛在地生產(chǎn)出來(lái),例如,一年后可能會(huì)出現(xiàn)“夢(mèng)想牌”、“虛構(gòu)牌”石英表,這些都屬于新貿(mào)易理論相異產(chǎn)品的范疇。尤其重要的是,各種相異產(chǎn)品都能因其自身有價(jià)值(市場(chǎng)上總有一些人喜好這種變體)而存在,并且,相異產(chǎn)品各類越多,消費(fèi)者可選擇余地越大,社會(huì)福利越高。然而在一國(guó)自給自足的情況下,由于規(guī)模的限制。變體的種類不可能很多,因?yàn)樽凅w的數(shù)目越多,則生產(chǎn)規(guī)模越小,規(guī)模越小,規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益受到限制。變體種類將保持在與規(guī)模經(jīng)濟(jì)權(quán)衡的水平上。開(kāi)展貿(mào)易后,兩國(guó)市場(chǎng)合一,兩國(guó)分別生產(chǎn)幾種變體,互不重合,但總數(shù)目大于貿(mào)易前任一國(guó)的數(shù)目。在需求方面,由于可消費(fèi)變體數(shù)目的增加將提高福利,兩國(guó)互相進(jìn)口對(duì)方的變體。于是,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生。并且,就貿(mào)易量而言,存在相異產(chǎn)品的世界經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)的貿(mào)易理論之間存在著根本的區(qū)別,此時(shí),國(guó)家相對(duì)規(guī)模對(duì)貿(mào)易量產(chǎn)生了極大的影響。國(guó)家大小越相似,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量越大。就總的貿(mào)易量而言,要素稟賦的相對(duì)差異(決定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量)和國(guó)家相對(duì)規(guī)模(決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量)共同決定了貿(mào)易量。

5.貿(mào)易利益。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為:不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)利益,當(dāng)存在著要素稟賦相對(duì)差異的兩國(guó)分別進(jìn)行不完全專業(yè)化生產(chǎn),各自發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),然后進(jìn)行貿(mào)易,則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來(lái)自專業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論則指出,在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下,經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的資源最佳配置狀態(tài),只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行。但相比于各國(guó)自給自足的情況,開(kāi)展貿(mào)易后,全世界的總體福利水平提高。這不僅得自于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)利益,而且由于存在以下的潛在得益:(1)生產(chǎn)效率效益。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè)由于市場(chǎng)的擴(kuò)大而擴(kuò)大,規(guī)模經(jīng)濟(jì)增加,提高了生產(chǎn)率。(2)生產(chǎn)集中。貿(mào)易使報(bào)酬遞增的產(chǎn)業(yè),集中于世界上效率最高的國(guó)家生產(chǎn),使商品價(jià)格下降。(3)生產(chǎn)的合理化。貿(mào)易的開(kāi)展的增加了不完全的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng),減少了壟斷利潤(rùn),緩和了價(jià)格扭曲,資源配置優(yōu)化。(4)產(chǎn)品多樣性。貿(mào)易使世界市場(chǎng)遠(yuǎn)大于國(guó)內(nèi)市場(chǎng),可選擇的變體增多,福利增加。但新貿(mào)易理論也指出,對(duì)一國(guó)而言,也存在著貿(mào)易受損的可能性。當(dāng)貿(mào)易使得本國(guó)以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮,(這是因?yàn)楸緡?guó)生產(chǎn)效率低于國(guó)外,在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)失?。?,而貿(mào)易帶來(lái)的其他利益不足以補(bǔ)償這種收縮帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失和壟斷利潤(rùn)損失(此時(shí)壟斷利潤(rùn)由外國(guó)獲得)時(shí),貿(mào)易使本國(guó)受損,當(dāng)然這種可能性不大。所要重視的是貿(mào)易利益分配不公的問(wèn)題。

從以上的分析我們可以看出,新貿(mào)易理論幾乎在國(guó)際貿(mào)易的所有理論問(wèn)題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論,較好地解釋了現(xiàn)實(shí)世界中出現(xiàn)的各種新的貿(mào)易現(xiàn)象,稱其為“新”并不為過(guò)。

三、新貿(mào)易理論的理論和政策意義評(píng)價(jià)

新貿(mào)易理論的核心部分是壟斷競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)品種類內(nèi)生化的模型。這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特·克魯格曼則把它應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易理論中。但這一模型的意義不僅僅局限于此,它甚至影響到了發(fā)展理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在這一模型中,有一對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品多樣化之間的沖突,如生產(chǎn)很多種產(chǎn)品,則生產(chǎn)規(guī)模小,生產(chǎn)率低,反之亦然。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)調(diào)和這對(duì)沖突,找到一個(gè)均衡的產(chǎn)品種類數(shù)和每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模。如果一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大,則人們有更大的余地來(lái)平衡這對(duì)沖突。這一理論的直觀意義是:美國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模比澳洲大,所以增長(zhǎng)的潛力更大,以高速公路和電視臺(tái)兩個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增行業(yè)為例,美國(guó)2億多人共用三四個(gè)全國(guó)電視網(wǎng),而澳大利亞2000萬(wàn)人共用4個(gè)電視網(wǎng),結(jié)果澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的電視臺(tái)固定費(fèi)用要高得多。將此引申,由于國(guó)際貿(mào)易會(huì)使世界市場(chǎng)的總規(guī)模擴(kuò)大,所以國(guó)際貿(mào)易會(huì)使生產(chǎn)率和產(chǎn)品種類數(shù)同時(shí)增加。而且會(huì)減少規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的壟斷性,因而減少不可避免的壟斷造成的信息歪曲。澳洲平均每人負(fù)擔(dān)的高速公路費(fèi)用也比美國(guó)高得多。而且根據(jù)這一理論,在保持國(guó)家的情況下,建立歐共體那樣的生產(chǎn)要素較自由流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)共同體,就能一定程度上減緩規(guī)模經(jīng)濟(jì)和品種多樣化這一對(duì)矛盾,促進(jìn)各國(guó)共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這似乎為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化找到了一個(gè)不損人利已的正當(dāng)理由。

在貿(mào)易政策方面,新貿(mào)易理論提出了所謂的對(duì)策貿(mào)易政策理論,即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿(mào)易政策。這種理論把政府的政策加進(jìn)了傳統(tǒng)的納什對(duì)策問(wèn)題,其政策意義是反當(dāng)前自由化潮流的,也與臺(tái)灣、香港的成功的非對(duì)策自由化貿(mào)易政策的經(jīng)驗(yàn)相沖突。連這種理論的創(chuàng)立者克魯格曼也承認(rèn),對(duì)策貿(mào)易實(shí)際上是不可能的,硬要推行,一定弊大于利。

相反,新貿(mào)易理論中關(guān)于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式的不確定性問(wèn)題以及國(guó)際商品中存在“經(jīng)濟(jì)租”(即壟斷利潤(rùn))的問(wèn)題的提出能給我們一些借鑒意義,尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策具有指導(dǎo)價(jià)值。

由于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式是不確定的,一國(guó)政府就能夠根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo),通過(guò)適當(dāng)?shù)母深A(yù),較靈活地調(diào)整生產(chǎn)要素的組合,使生產(chǎn)模式向所期望的方向發(fā)展,從而達(dá)到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的。以我國(guó)的汽車工業(yè)為例。汽車工業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè),而我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家,資本要素相對(duì)匱乏。根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論,我國(guó)不應(yīng)該大規(guī)模進(jìn)行汽車工業(yè)的生產(chǎn),而應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的原則,專業(yè)化生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,如紡織、輕工業(yè)品等。但現(xiàn)實(shí)的情況是,我國(guó)的汽車市場(chǎng)潛力很大,在今后不長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)汽車工業(yè)將成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱之一,如果大部分依賴進(jìn)口,則會(huì)喪失國(guó)民經(jīng)濟(jì)的自。因而,保護(hù)是不容置疑的。傳統(tǒng)的理論上的依賴的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。但它有兩個(gè)致命的弱點(diǎn):一是幼稚產(chǎn)業(yè)如何選擇;二是采取何種保護(hù)措施。因此,這一理論的可操作性不強(qiáng)。根據(jù)新貿(mào)易理論,我們則可以很好地克服這兩個(gè)弱點(diǎn)。首先,幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇不再成為問(wèn)題,因?yàn)槲覀兛梢造`活地調(diào)整生產(chǎn)模式,使我們期望的保護(hù)對(duì)象得到充分發(fā)展。其次,要對(duì)這一對(duì)象進(jìn)行保護(hù),就不能單純地采取傳統(tǒng)高額關(guān)稅的辦法(實(shí)踐證明這種方法更多地是造成價(jià)格信息扭曲和低效率),而必須采取政府管制的措施,使這一產(chǎn)業(yè)相對(duì)對(duì)集中,形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我國(guó)12億人口,汽車工業(yè)市場(chǎng)潛力很大,發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛力也很大。因此,政府管制引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向規(guī)模經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展應(yīng)是我國(guó)保護(hù)和發(fā)展汽車工業(yè)的主導(dǎo)措施。

“經(jīng)濟(jì)租”存在的問(wèn)題以上已有過(guò)一些理論上討論,這里需要說(shuō)明的是其政策意義。當(dāng)沒(méi)有對(duì)外貿(mào)易時(shí),一國(guó)的“經(jīng)濟(jì)租”是生產(chǎn)者向消費(fèi)者獲得的超額利潤(rùn),只是財(cái)富在一國(guó)不同的集團(tuán)間的重新分配。而一旦加入了國(guó)際貿(mào)易行列,則牽涉到財(cái)富在不同國(guó)家間的分配問(wèn)題。由于各國(guó)都是國(guó)家,有權(quán)利保護(hù)自己的利益不受侵害,然而一味地保護(hù)和封閉又不利于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)新貿(mào)易理論,發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)在國(guó)際市場(chǎng)上獲得超額壟斷利潤(rùn),而這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷優(yōu)勢(shì)主要源自國(guó)家的大小和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。根據(jù)平等的國(guó)際政治關(guān)系的原則,國(guó)家大小不應(yīng)成為一國(guó)侵占別國(guó)利益的依據(jù)。因此,在國(guó)際貿(mào)易談判中,發(fā)展中國(guó)有理由要求適當(dāng)程度的關(guān)稅保護(hù),使發(fā)達(dá)國(guó)家的超額利益部分回流到發(fā)展中國(guó)家,發(fā)達(dá)國(guó)家也不得以自由貿(mào)易為借口,限制發(fā)展中國(guó)的權(quán)利。

四、新貿(mào)易理論的地位和一點(diǎn)缺憾

首先,我們認(rèn)為,新貿(mào)易理論是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展而不是全盤(pán)否定,傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競(jìng)爭(zhēng),規(guī)模報(bào)酬不變下的2×2×2模型不過(guò)是新貿(mào)易理論J×N×M模型的一個(gè)特例,事實(shí)上,傳統(tǒng)的貿(mào)易理論仍能夠解釋一部分貿(mào)易現(xiàn)象。即使在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下,新貿(mào)易理論指出,只要作出一些必要的假定,如將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤(rùn),看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報(bào)酬(這種假設(shè)不盡合理),那么貿(mào)易商品所體現(xiàn)的要素凈含正確量仍反映了國(guó)家間的相對(duì)要素稟賦差異。也就是說(shuō),新貿(mào)易理論兼容了傳統(tǒng)貿(mào)易的正確結(jié)論,并有新的發(fā)展,從本質(zhì)上說(shuō),是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對(duì)要素稟賦原理修正為相對(duì)要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)原理。

其次,我們說(shuō),新貿(mào)易理論沒(méi)有否定比較利益原則。事實(shí)上,它也無(wú)法否定比較優(yōu)勢(shì)原則,因?yàn)椤叭¢L(zhǎng)補(bǔ)短,發(fā)揮優(yōu)勢(shì)”是世之公理。問(wèn)題是比較優(yōu)勢(shì)從何而來(lái)。新貿(mào)易理論指出,要素稟賦的相對(duì)差異是比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源之一,但更重要的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)。而規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)不僅取決于國(guó)家大小和國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小,而且一定程度上取決于政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)情況。因此,在這一點(diǎn)上,新貿(mào)易理論又?jǐn)[脫了完全自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的陰影,強(qiáng)調(diào)了人的行為的重要性,這和當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通的。

第5篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

之間并無(wú)直接聯(lián)系??唆敻衤_實(shí)在國(guó)際金融領(lǐng)域做出了一定貢獻(xiàn),尤其是提出了著名的匯率目標(biāo)區(qū)理論,但他獲獎(jiǎng)的直接原因是其在20世紀(jì)中后期興起的“新經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究浪潮中所起到的推波助瀾作用。

20世紀(jì)70年代以來(lái),以迪克西特和斯蒂格利茨(1977)所創(chuàng)建的收益遞增-不完全競(jìng)爭(zhēng)模型為基礎(chǔ),出現(xiàn)了一系列具有突破性理論貢獻(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮。在克魯格曼看來(lái),這一系列新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究浪潮可分為四大階段:第一次浪潮是20世紀(jì)70年代后期所出現(xiàn)的新產(chǎn)業(yè)組織理論,構(gòu)建了分析產(chǎn)業(yè)組織與結(jié)構(gòu)的收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型。第二次浪潮是20世紀(jì)80年代初期以來(lái)所出現(xiàn)的新貿(mào)易理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的國(guó)際貿(mào)易理論模型。第三次浪潮是20世紀(jì)80年代中期以來(lái)出現(xiàn)的新增長(zhǎng)理論,構(gòu)建了收益遞增情形下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型。第四次浪潮則是20世紀(jì)80年代末期以來(lái)所出現(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué),試圖根據(jù)收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型對(duì)經(jīng)濟(jì)的空間結(jié)構(gòu)做出新的解釋??唆敻衤救思仁切沦Q(mào)易理論的主要締造者,又是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的重要領(lǐng)軍人物。

克魯格曼對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的突破性理論貢獻(xiàn)之一是創(chuàng)建了新貿(mào)易理論。新貿(mào)易理論有別于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論之處,在于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論建立在李嘉圖比較優(yōu)勢(shì)原理基礎(chǔ)之上,新貿(mào)易理論則建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上。按照比較優(yōu)勢(shì)原理,在國(guó)際貿(mào)易中,各國(guó)出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。因此,貿(mào)易應(yīng)在資源稟賦差異最大的國(guó)家間發(fā)生,例如發(fā)達(dá)國(guó)家出口工業(yè)品而欠發(fā)達(dá)國(guó)家出口農(nóng)產(chǎn)品。然而自二戰(zhàn)以來(lái),貿(mào)易中增長(zhǎng)最快的部分卻并不是發(fā)達(dá)國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間,而是在要素稟賦極為相似的先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家之間。同時(shí),大量的貿(mào)易不是在不同行業(yè)之間發(fā)生,而是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部,導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家可能既出口汽車也進(jìn)口汽車。這些事實(shí)對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

克魯格曼在《收益遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》(1979)、《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易格局(1980年)等論文中所提出的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是對(duì)李嘉圖傳統(tǒng)的背離。該理論認(rèn)為,即使在不存在比較優(yōu)勢(shì)的情況下,規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身也可以是產(chǎn)生貿(mào)易的原因。尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使得專業(yè)化與大規(guī)模生產(chǎn)成為可能,并進(jìn)而導(dǎo)致更低的價(jià)格和更大程度的商品多樣化。雖然歷史上也曾有經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致貿(mào)易發(fā)生的原因之一,但他們沒(méi)有將這種思想模型化并做出合乎邏輯的推論??唆敻衤某晒χ幘驮谟诎训峡宋魈亍沟巽±乃鶚?gòu)建的收益遞增—不完全競(jìng)爭(zhēng)模型拓展應(yīng)用于具有可分性產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域,從而構(gòu)建了一個(gè)不僅是全新的,而且是綜合了傳統(tǒng)觀點(diǎn)的新貿(mào)易理論模型。

克魯格曼認(rèn)為,新貿(mào)易理論模型為貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化政策提供了重要理論基礎(chǔ)。因?yàn)?,?dāng)交換基礎(chǔ)是各種要素的稟賦差異時(shí),開(kāi)放貿(mào)易會(huì)有損于雙方中某一方的利益;但如果交換是以規(guī)模收入遞增為基礎(chǔ),貿(mào)易開(kāi)放就會(huì)對(duì)雙方均有利。

克魯格曼的另一突破性理論貢獻(xiàn)是多年來(lái)致力于經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的復(fù)興研究,創(chuàng)建了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這一新興學(xué)科。他最早對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)思想進(jìn)行的系統(tǒng)闡述見(jiàn)于1991年發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟(jì)地理》這一論文中,并在隨后發(fā)表的一系列相關(guān)論著中進(jìn)行了深入探討??唆敻衤J(rèn)為,以前主流經(jīng)濟(jì)學(xué)由于缺乏分析“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”與“不完全競(jìng)爭(zhēng)”的工具,導(dǎo)致空間問(wèn)題長(zhǎng)期被排斥在外,現(xiàn)在,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)等分析工具的發(fā)展,可望將空間問(wèn)題納入到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。

克魯格曼的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)主要研究報(bào)酬遞增規(guī)律如何影響產(chǎn)業(yè)的空間集聚,即市場(chǎng)和地理之間的相互聯(lián)系上。他的基本觀點(diǎn)是,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與下降的運(yùn)輸成本相結(jié)合有助于解釋為什么越來(lái)越多的人生活在城市,以及為什么相似的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集聚在相同區(qū)位??唆敻衤\(yùn)用“中心—外圍”模型分析一國(guó)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)集聚的形成原因。在該模型中,處于中心的是制造業(yè)地區(qū),外圍是農(nóng)業(yè)地區(qū),區(qū)位因素取決于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本的相互影響。假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)具有報(bào)酬遞增的特點(diǎn),而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變,隨著時(shí)間的推移,工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)將趨向于空間集聚。

克魯格曼還通過(guò)重新詮釋馬歇爾關(guān)于外部經(jīng)濟(jì)性的觀點(diǎn)進(jìn)一步論述了產(chǎn)業(yè)集聚的形成過(guò)程。在他看來(lái),產(chǎn)業(yè)地方化現(xiàn)象產(chǎn)生于基本要素、中間投入品和技術(shù)的使用等供應(yīng)方面的外部經(jīng)濟(jì)性,具體而言分別是:1、勞動(dòng)力市場(chǎng)的“蓄水池”效應(yīng)。即來(lái)自同一地方、同一行業(yè)的許多企業(yè)的聚集能集中越來(lái)越多的技術(shù)工人,幫助企業(yè)克服種種不確定性。2、中間投入品效應(yīng)。一種產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期集聚于一地可以吸引許多提供特定投入和專業(yè)化服務(wù)的供應(yīng)商,使之逐漸成為地區(qū)的生產(chǎn)中心。3、技術(shù)“外溢”效應(yīng)。新技術(shù)、新產(chǎn)品和新工藝的信息在地區(qū)內(nèi)部更易流動(dòng)和獲得,因而聚集在一個(gè)地區(qū)內(nèi)的企業(yè)更易獲得正的外部性效應(yīng)。

克魯格曼認(rèn)為,報(bào)酬遞增同時(shí)以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和正的外部性方式出現(xiàn),在產(chǎn)業(yè)集聚的形成進(jìn)程中起著關(guān)鍵作用。前者使產(chǎn)業(yè)在特定區(qū)域集中,后者使不同企業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中,造成地區(qū)專業(yè)化,這樣,產(chǎn)業(yè)的空間集聚和區(qū)域?qū)I(yè)化就成為克魯格曼運(yùn)用報(bào)酬遞增原理來(lái)分析產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象的兩大依據(jù)。

第6篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上看,國(guó)際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說(shuō)。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中,勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素,生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量,生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分,被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀(jì)初,瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)。在赫克歇爾和俄林的模型中,勞動(dòng)不再是唯一的投入,但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

到了二十世紀(jì)七十年代后期,隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化,在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國(guó)際貿(mào)易理論又活躍起來(lái),一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的方法來(lái)研究貿(mào)易的原因和結(jié)果,研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策,創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說(shuō)。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展,這些學(xué)說(shuō)已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書(shū),另外部分仍在繼續(xù)討論之中,仍是貿(mào)易的前沿論題,本文將簡(jiǎn)要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國(guó)貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來(lái)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)”,主要的貢獻(xiàn)者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼(PaulKrugman)。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)解釋?xiě)?zhàn)后增長(zhǎng)迅速的工業(yè)國(guó)之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論[(1)a]的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上:(1)企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì);(2)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的條件下,企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降,企業(yè)面對(duì)的是市場(chǎng)需求曲線,市場(chǎng)需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國(guó)際貿(mào)易以前,企業(yè)所面向的只是國(guó)內(nèi)的需求。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求有限,企業(yè)不能生產(chǎn)太多,從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易,產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)就會(huì)擴(kuò)大,國(guó)內(nèi)需求加上國(guó)外需求,企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段,產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低,從而在國(guó)際市場(chǎng)上增加了競(jìng)爭(zhēng)能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性,任何一國(guó)都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品,從而使國(guó)際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國(guó)集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品,則沒(méi)有固定的模式,既可以自然(競(jìng)爭(zhēng))產(chǎn)生,也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì),而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。

二、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

八十年代末九十年代初以來(lái),國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中,雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用,但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量,不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響,也分析國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等結(jié)合起來(lái)研究,是國(guó)際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國(guó)際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的理論說(shuō)明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后,人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)?產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際分工是怎樣形成的?如果說(shuō)技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一,那么,技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的?技術(shù)的發(fā)展與國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系又是如何?這些問(wèn)題引起了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國(guó)際貿(mào)易理論與增長(zhǎng)理論結(jié)合起來(lái),提出了許多新的觀點(diǎn)。

近年來(lái),在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中,關(guān)于國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文章很多。從其理論淵源來(lái)說(shuō)可以分為兩個(gè)部分,一部分是沿著李嘉圖的模型,仍把技術(shù)作為一種外生變量,但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響,另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量,不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長(zhǎng),同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果,研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互間的關(guān)系。

1.技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

(1)技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)外,技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來(lái)說(shuō)明發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易,馬庫(kù)森和斯文森(MakusenandSvenson,1985)在他們的研究中假設(shè)兩國(guó)的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入,但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別,勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國(guó)的貿(mào)易中,各國(guó)都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。

戴維斯(Davis)在他1994年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品,而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國(guó)在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國(guó)外略有技術(shù)上的不同,在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國(guó)略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下,要素價(jià)格的相等會(huì)使該國(guó)生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品,而別國(guó)則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫(kù)森、斯文森和戴維斯的研究說(shuō)明,即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上,技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間(intra—industry)的貿(mào)易。

(2)技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家福利的影響。在他的模型中,他假設(shè)有兩類國(guó)家:技術(shù)較先進(jìn)的國(guó)家(發(fā)達(dá)國(guó)家)和技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家(發(fā)展中國(guó)家),產(chǎn)品亦分為兩類:技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似,它的發(fā)展在于:假如技術(shù)變動(dòng)了(而不管為什么會(huì)變動(dòng)),會(huì)對(duì)各國(guó)的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響?

如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家,則結(jié)果是沒(méi)有壞處。第一,對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講,它技術(shù)更高了,產(chǎn)品更先進(jìn)了,由于本來(lái)就在技術(shù)上領(lǐng)先,更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競(jìng)爭(zhēng),也不威脅別國(guó),別國(guó)也威脅不了它,所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處。第二,對(duì)落后國(guó)家也沒(méi)壞處,因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了,給后進(jìn)國(guó)家更大的空間來(lái)發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國(guó)家對(duì)這兩類國(guó)家均有利。對(duì)先進(jìn)國(guó)家唯一的不利之處是對(duì)一些本來(lái)就有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高,有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降,貿(mào)易條件有可能變得不利。

假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國(guó)家呢?克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國(guó)家之間的差距,對(duì)原來(lái)先進(jìn)國(guó)家是一種競(jìng)爭(zhēng),對(duì)他們不利。后進(jìn)國(guó)家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口,造成兩方面的結(jié)果:一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降,對(duì)先進(jìn)國(guó)不利,二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國(guó)本來(lái)就稀缺的資源,那么對(duì)后進(jìn)國(guó)來(lái)說(shuō)也不利。

2.技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來(lái)分析,研究技術(shù)變動(dòng)的原因,也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉,一種是被動(dòng)的,不是經(jīng)過(guò)專門(mén)研究開(kāi)發(fā)出來(lái)的,而是從看中、干中學(xué)會(huì)的,是通過(guò)經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來(lái)的,這叫“干中學(xué)”(learningbydoing)。這里所說(shuō)的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù),還包括管理知識(shí)。另外一種是主動(dòng)的,是自己創(chuàng)造出來(lái)的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新(innovation)。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展(ResearchandDevelopment,簡(jiǎn)稱R&D)的結(jié)果。

(1)“技術(shù)外溢”(Spillovers)與“干中學(xué)”(Learing—by—Doing)

所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下,所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過(guò)程有時(shí)并非是最初的目的,而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者,有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù),而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù),被稱為技術(shù)“外溢”(Spillovers)。不管什么技術(shù),都有一個(gè)外溢的過(guò)程?!案芍袑W(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步,大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢,又可分國(guó)際、國(guó)內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a)國(guó)際技術(shù)外溢

國(guó)際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過(guò)直接或間接(如通過(guò)貿(mào)易)的途徑傳播到了別的國(guó)家,從而使別國(guó)的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說(shuō)明技術(shù)在國(guó)際間的外溢,我們假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家:A國(guó)和B國(guó),各國(guó)分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品,X和Y。在兩國(guó)沒(méi)有貿(mào)易時(shí),各國(guó)的生產(chǎn)是由本國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的,A國(guó)有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢(shì),B國(guó)則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易,根據(jù)“比較優(yōu)勢(shì)”理論,A國(guó)會(huì)專門(mén)從事X的生產(chǎn)和出口,B國(guó)則專門(mén)生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無(wú)法壟斷的,可以通過(guò)商品貿(mào)易“外溢”到別國(guó)。貿(mào)易的結(jié)果,AB兩國(guó)的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國(guó)際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果。一種情況是,A國(guó)本來(lái)有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢(shì),但B國(guó)生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn),有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。A國(guó)引進(jìn)了B國(guó)生產(chǎn)商品X的技術(shù),提高了本來(lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國(guó)資源上的比較優(yōu)勢(shì),有利于A國(guó)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。另外,商品X本來(lái)就是B國(guó)相對(duì)短項(xiàng),在兩國(guó)實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國(guó)多生產(chǎn)X可以使B國(guó)的進(jìn)口價(jià)格下降,也有利于B國(guó)。這種技術(shù)的外溢使原來(lái)由“比較優(yōu)勢(shì)”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果,兩國(guó)都從中受益。

但是如果B國(guó)生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國(guó)先進(jìn),A國(guó)從B國(guó)中學(xué)到這種技術(shù)并用此來(lái)改進(jìn)發(fā)展其本來(lái)不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品Y。對(duì)A國(guó)來(lái)說(shuō),這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長(zhǎng),但對(duì)B國(guó)來(lái)說(shuō)則是一種威脅和競(jìng)爭(zhēng)。如果A國(guó)生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源,對(duì)A國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向,使兩國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展速度都受影響(參見(jiàn)Yanagawa,1993)。

b)國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢

國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國(guó)范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語(yǔ)言、文化等原因,國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)更快。

八十年代后期,克魯格曼和盧卡斯(Lucas)分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的問(wèn)題。在克魯格曼(1987)的模型中,他假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家A和B,生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國(guó)會(huì)在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國(guó)際間傳播,但本國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢過(guò)程,該國(guó)原先的領(lǐng)先的行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能,原有的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)增強(qiáng),“國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢”也會(huì)使別國(guó)在他們?cè)瓉?lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位,技術(shù)的國(guó)內(nèi)傳播使各國(guó)的差異擴(kuò)大。

盧卡斯(1988)的模型與克魯格曼有些相似,只是他假設(shè)一系列國(guó)家,生產(chǎn)兩種產(chǎn)品:X和Y。各國(guó)的勞動(dòng)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率相同,但對(duì)兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的最初掌握程度不同。一些國(guó)家生產(chǎn)X,另一些國(guó)家生產(chǎn)Y,形成最初的國(guó)際分工。由于技術(shù)在國(guó)內(nèi)的外溢,生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國(guó)家都會(huì)在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,從而使各國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)掌握程度上的差距越來(lái)越大。在一般情況下,各國(guó)在國(guó)際分工中的地位很難改變,除非產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度跟不上產(chǎn)品價(jià)格下降的速度,改變?cè)葒?guó)際分工的地位,從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的,也只能是那些原來(lái)就在邊緣上的國(guó)家(marginalcountry)。

克魯格曼和盧卡斯的分析說(shuō)明:一個(gè)國(guó)家最初的比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)選擇和在國(guó)際分工中的地位可能與它本國(guó)的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān),也可能是由于偶然的因素,但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國(guó)提高的更快,會(huì)使該國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國(guó)家擅長(zhǎng)于一些行業(yè),而另外一些國(guó)家擅長(zhǎng)于另外一些行業(yè),這與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且,一旦形成了某種生產(chǎn)格局,改變是不容易的,因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,只要成本增長(zhǎng)的速度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的速度,就會(huì)有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國(guó)長(zhǎng)期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c)行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間(inter—industry)和同行業(yè)之內(nèi),許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同,但所用的資源有許多是相同的,如何提高要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外,這里的“技術(shù)”概念,也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式,也包括管理等方面的技術(shù)知識(shí)。因此,一個(gè)行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)也可能外溢到別的行業(yè),使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高,并對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生影響。[(1)c]

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)(industryclusters),各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會(huì)完全相同。與國(guó)外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比,生產(chǎn)上也會(huì)有不同的優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。

(2)發(fā)展研究(R&D)與技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)

技術(shù)變動(dòng)的另一個(gè)來(lái)源是技術(shù)創(chuàng)新,它是一種投資、開(kāi)發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)主要表現(xiàn)在:a)提高要素生產(chǎn)率,用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品,或保證產(chǎn)量的情況下,使用更少的資源;b)產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會(huì)化,分工越來(lái)越細(xì),一個(gè)最終產(chǎn)品可以由一個(gè)企業(yè)變成許多個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門(mén),每個(gè)部門(mén)只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個(gè)零部件。專業(yè)化程度的提高使每個(gè)部門(mén)只集中于一個(gè)小范圍的大規(guī)模生產(chǎn),而在這個(gè)具體的零部件生產(chǎn)中,企業(yè)有可能通過(guò)降低成本來(lái)獲得利潤(rùn)。換句話說(shuō),專業(yè)化程度的提高使利潤(rùn)不再只是從最終產(chǎn)品中獲得,每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來(lái),都有獲得利潤(rùn)的可能性。對(duì)利潤(rùn)的追逐使生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。

開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對(duì)新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量,從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學(xué)”不同,技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的,因此,只有在保證這些投資能夠獲利的條件下,企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。因此,一國(guó)能否獲得大幅度的開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步,需要兩個(gè)必要條件:(1)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),因?yàn)闆](méi)有保護(hù)的話,企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險(xiǎn)與其收益不對(duì)稱,也就沒(méi)動(dòng)力去投資、研究。(2)要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù),但畢竟有局限性,畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距,一個(gè)國(guó)家要想技術(shù)上領(lǐng)先,就必須有開(kāi)發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步,但開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來(lái)保證的。

國(guó)際貿(mào)易與開(kāi)發(fā)型技術(shù)變動(dòng)有相互促進(jìn)的關(guān)系,貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)迫使各國(guó)努力開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品,也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)不再只是個(gè)別國(guó)家的行為,而成為各國(guó)的共同努力。這里邊也有一個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在某種意義上說(shuō),貿(mào)易和技術(shù)的國(guó)際流動(dòng)可以使開(kāi)發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國(guó)的科研開(kāi)發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國(guó)開(kāi)始后,另一國(guó)可以馬上引進(jìn),在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個(gè)過(guò)程。當(dāng)然,這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件,但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講,這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面,技術(shù)革新也會(huì)影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中,最初的貿(mào)易模式都是給定的,都假定各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒(méi)有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史,我們可以看到,盡管技術(shù)的國(guó)際國(guó)內(nèi)外溢和干中學(xué)的過(guò)程有可能縮短各國(guó)技術(shù)上的差距,本國(guó)原有的資源和技術(shù)條件對(duì)于一國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展和在國(guó)際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此,加強(qiáng)對(duì)發(fā)展研究的投資和不斷開(kāi)發(fā)新的技術(shù),是改善一國(guó)的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的必要措施。

三、國(guó)際貿(mào)易新理論對(duì)我國(guó)進(jìn)一步改革開(kāi)放的啟示

過(guò)去十五年來(lái),我們雖然在開(kāi)放上取得了很大成績(jī),但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們?cè)诔隹诜矫孀髁嗽S多努力,但是開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面顧慮重重。在申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過(guò)程中,我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開(kāi)放市場(chǎng)看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價(jià),是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”,其想法在很大程度上是來(lái)源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。

中國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家,對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的,可以理解的。問(wèn)題是,怎樣選擇保護(hù)對(duì)象?采用什么方式來(lái)保護(hù)?保護(hù)的前景與代價(jià)是什么?我們必須充分估計(jì)為保護(hù)所付出的代價(jià),并努力以最小的代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。

古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費(fèi)者和整個(gè)國(guó)家福利所帶來(lái)的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說(shuō)又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”,尤其是對(duì)電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制,損失的不只是消費(fèi)者的利益,更重要的,是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過(guò)程。電腦等科技知識(shí)產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣,電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來(lái)的外部效應(yīng),是無(wú)法用貨幣來(lái)衡量的,況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件,只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場(chǎng)需求來(lái)促進(jìn)軟件的開(kāi)發(fā)。通過(guò)貿(mào)易壁壘的辦法來(lái)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè),其代價(jià)和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路,新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國(guó)際市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征,工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個(gè)國(guó)家都不可能有足夠的資源來(lái)生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的空間變得越來(lái)越大,即使在同一行業(yè)內(nèi),也可能既進(jìn)口又出口。現(xiàn)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并不局限于個(gè)別產(chǎn)品的得失,因此,我們沒(méi)有必要去限制外國(guó)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口,不一定非要通過(guò)保護(hù)來(lái)生產(chǎn)國(guó)外已占優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。對(duì)外開(kāi)放某些市場(chǎng),并不等于國(guó)內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號(hào),我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號(hào),并通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本向國(guó)外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)?規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問(wèn)題。由于國(guó)際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在,如何擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本,成為企業(yè)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè),通過(guò)政策支持,幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話,對(duì)本國(guó)利益和發(fā)展都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國(guó)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展,被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。

不少國(guó)家曾采用過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策,如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,也對(duì)許多產(chǎn)業(yè)有過(guò)保護(hù)。它將一個(gè)產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時(shí)期,然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi),讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力,在短期內(nèi)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。保護(hù)的時(shí)間是短暫的,保護(hù)的行業(yè)是不斷變動(dòng)的??唆敻衤栌昧思乃梗℅ivens,1982)的說(shuō)法,將其稱做“狹窄的、移動(dòng)的保護(hù)帶”(theNarrowMovingBand)。

無(wú)論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策,選擇的依據(jù)都是如何使本國(guó)的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計(jì),也要從動(dòng)態(tài)上考慮。對(duì)什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策,都要有盡可能精確的利弊分析。國(guó)際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問(wèn)題,而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問(wèn)題。簡(jiǎn)單地利用貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式,代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品(不一定是整個(gè)行業(yè))實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)和利益,但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè),保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘,可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策,保護(hù)的時(shí)期應(yīng)是短暫的,這種保護(hù)是一種積極的,有前途的保護(hù)。

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第7篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

傳統(tǒng)貿(mào)易理論假設(shè)在完全競(jìng)爭(zhēng)的前提下,各國(guó)間進(jìn)行自由貿(mào)易,由市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格,對(duì)關(guān)稅、進(jìn)口限額等保護(hù)貿(mào)易或限制貿(mào)易的政策持否定態(tài)度,它考慮的是在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下如何在世界范圍內(nèi)最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)資源的問(wèn)題。按照李嘉圖的學(xué)說(shuō),各國(guó)都應(yīng)該致力于自身有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,在國(guó)際市場(chǎng)上交換自身相對(duì)劣勢(shì)的產(chǎn)品,以提高世界福利。按照赫可歇爾-俄林的要素稟賦說(shuō),各國(guó)應(yīng)該出口那些使用本國(guó)密集要素,進(jìn)口那些使用本國(guó)非密集要素的產(chǎn)品。傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋了宗主國(guó)與殖民地之間、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。

20世紀(jì)七十年代以來(lái),國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了新的變化,如發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易量大大增加、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量日益增加、跨國(guó)公司在國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中作用空前加強(qiáng)等現(xiàn)象,這些都是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的,于是新的貿(mào)易理論隨之產(chǎn)生。新貿(mào)易理論對(duì)前者進(jìn)行了否定,認(rèn)為國(guó)際商品市場(chǎng)具有不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益遞增兩個(gè)基本特征,從而合理地解釋了國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。新貿(mào)易理論提出的是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策,即一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下,借助研發(fā)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼或出口補(bǔ)貼等政策手段,保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng),扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng),實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額,或者通過(guò)進(jìn)口征稅攫取外國(guó)壟斷利潤(rùn)。

以上兩種理論歸結(jié)到國(guó)家外貿(mào)政策上就是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易政策,對(duì)這兩種政策國(guó)內(nèi)存在兩種截然不同的觀點(diǎn):一種認(rèn)為傳統(tǒng)貿(mào)易理論更適合我國(guó),戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不切實(shí)際;另一種則恰恰相反。下面筆者將從他們的觀點(diǎn)出發(fā),結(jié)合我國(guó)實(shí)際來(lái)分析著兩種理論在我國(guó)的適用性問(wèn)題。

一、主張傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主要觀點(diǎn)

(一)我國(guó)現(xiàn)階段不具備戰(zhàn)略性貿(mào)易政策賴以實(shí)施的條件,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國(guó)不樂(lè)觀

1、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施成功的關(guān)鍵在于行業(yè)的不完全競(jìng)爭(zhēng)特性,至少在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上應(yīng)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn),戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施對(duì)象包括商業(yè)航空部門(mén)、半導(dǎo)體、電信設(shè)備部門(mén)、汽車部門(mén)等。而在我國(guó)這些行業(yè)企業(yè)規(guī)模普遍偏小,重復(fù)生產(chǎn),地理集中度偏低,達(dá)不到最小有效規(guī)模。

2、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策易導(dǎo)致新的市場(chǎng)扭曲,首先,將扭曲微觀經(jīng)濟(jì)主體。我國(guó)許多重要行業(yè)多屬國(guó)有企業(yè),企業(yè)在內(nèi)部轉(zhuǎn)制中仍存在這樣、那樣的問(wèn)題,還帶有一定的行政色彩,不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中自然產(chǎn)生的,缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。在這種情況下對(duì)其進(jìn)行扶持反倒會(huì)使其依賴性增強(qiáng),甚至引起大量的非生產(chǎn)性尋租,造成效率流失。其次,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的全面實(shí)施必然需要政府的大量補(bǔ)貼或經(jīng)濟(jì)支持,這往往過(guò)多占用稀缺經(jīng)濟(jì)資源,導(dǎo)致過(guò)高的機(jī)會(huì)成本,從而削弱我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的出口。

3、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功還取決于單方面采取戰(zhàn)略性行動(dòng),即假定外國(guó)沒(méi)有采取相應(yīng)報(bào)復(fù)措施。顯然,這種理想狀態(tài)不可能達(dá)到。

4、鑒別戰(zhàn)略部門(mén)需要大量、及時(shí)、充分、可靠的信息,而且政策制定稍有失誤都將導(dǎo)致極為嚴(yán)重的后果。

(二)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論更適合我國(guó)

1、我國(guó)貿(mào)易的伙伴國(guó)多為發(fā)達(dá)國(guó)家。有資料顯示,與我國(guó)貿(mào)易的伙伴國(guó)多為與我國(guó)資本勞動(dòng)比率差別大的發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū),如中國(guó)香港、日本、美國(guó)和歐盟是我國(guó)的四大貿(mào)易伙伴。以2007年出口為例,至2007年11月底,我國(guó)出口額為11,036億美元,對(duì)上面四大貿(mào)易伙伴的出口就占我國(guó)出口總額的62.9%。在這種情況下,我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易理應(yīng)并且必須建立在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上。

2、我國(guó)出口商品更多地面臨完全競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際市場(chǎng),我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上控制能力差。我國(guó)目前出口的工業(yè)制成品中,絕大部分是粗加工的輕紡產(chǎn)品和一般機(jī)電產(chǎn)品,是低附加值的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,并且不具備生產(chǎn)資料的獨(dú)占性、規(guī)模收益和專利技術(shù)等形成壟斷的因素。但是與其他發(fā)展中國(guó)家相比,還是有相當(dāng)強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,這是我們的比較優(yōu)勢(shì)。

3、當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)正趨步走向全球化、一體化,各國(guó)的生產(chǎn)、貿(mào)易和投資日益融為一體,特別是WTO的加入,各國(guó)之間的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘正逐步取消,順應(yīng)這股國(guó)際潮流,才會(huì)有更大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間。

二、主張新貿(mào)易理論的主要觀點(diǎn)

(一)傳統(tǒng)貿(mào)易理論會(huì)導(dǎo)致我國(guó)貿(mào)易條件的惡化,并且許多假設(shè)與現(xiàn)實(shí)不符

1、傳統(tǒng)貿(mào)易理論會(huì)導(dǎo)致我國(guó)外貿(mào)條件惡化,比較優(yōu)勢(shì)陷入低水平循環(huán)的陷阱。比較優(yōu)勢(shì)論雖然在短期內(nèi)有利于世界資源的優(yōu)化配置,但在長(zhǎng)期內(nèi)卻導(dǎo)致各國(guó)貿(mào)易條件的變化。由于發(fā)展中國(guó)家主要出口初級(jí)產(chǎn)品,技術(shù)進(jìn)步慢,需求彈性低,且規(guī)模收益遞減,完全競(jìng)爭(zhēng)特征明顯;而發(fā)達(dá)國(guó)家主要出口技術(shù)產(chǎn)品,需求彈性高,且規(guī)模收益遞增,這樣發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易就是一種“不平等貿(mào)易”,發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易條件將日趨惡化。如果發(fā)展中國(guó)家一味奉行比較優(yōu)勢(shì)論,將在國(guó)際分工中處于越來(lái)越不利的地位,落入“貧困陷阱”。我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家,面對(duì)這樣的情況應(yīng)該積極改變外貿(mào)條件。

2、由于主流貿(mào)易理論的諸多基本假設(shè)與現(xiàn)實(shí)嚴(yán)重不符,它就更不能解釋世界貿(mào)易中的如下現(xiàn)象:首先是里昂惕夫之謎展現(xiàn)的美國(guó)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的實(shí)證分析與該理論不符;其次是國(guó)際貿(mào)易伙伴結(jié)構(gòu)揭示出的國(guó)際貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間而非在要素稟賦不同的發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行;最后是國(guó)際貿(mào)易內(nèi)容主要是資本品與資本品之間的貿(mào)易而非資本品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或資源密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。而新貿(mào)易理論恰恰可以解釋這些現(xiàn)象,從而可以為我國(guó)外貿(mào)的發(fā)展提供更好的理論依據(jù)。

(二)新貿(mào)易理論、特別是國(guó)家干預(yù)的政策可以為我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平提高發(fā)揮很好的作用

1、有利于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于發(fā)展中國(guó)家(兩者的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)級(jí)別通常不同)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是由產(chǎn)業(yè)級(jí)別決定的,兩者間的貿(mào)易越自由對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)越有利,而同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)達(dá)國(guó)家或者是發(fā)展中國(guó)家之間則由于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在并不會(huì)使某國(guó)自然具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),所以政策主張傾向于干預(yù)。因此,我們看到的是一方面多邊貿(mào)易體制致力于減少管制,促進(jìn)自由貿(mào)易;另一方面似乎是一種所謂“戰(zhàn)略貿(mào)易理論”的形成正掀起為保護(hù)正言的逆流。作為發(fā)展中國(guó)家,我國(guó)可以從這兩種看似對(duì)立的理論得到啟示:接受現(xiàn)有國(guó)際貿(mào)易格局的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策會(huì)使發(fā)展中國(guó)家陷入一種低水平增長(zhǎng),并且在國(guó)際貿(mào)易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來(lái)越?。桓深A(yù)的貿(mào)易理論與產(chǎn)業(yè)政策的結(jié)合是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)高度化的手段。

2、有利于控制本國(guó)市場(chǎng),開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)。首先,“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”框架內(nèi)的多種貿(mào)易干預(yù)措施可以防止或限制外國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng),增加本國(guó)企業(yè)成本競(jìng)爭(zhēng)性;其次,出口補(bǔ)貼可降低本國(guó)企業(yè)的成本,增加其市場(chǎng)份額和利益;最后,通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策的緊密結(jié)合可以支持具有高度技術(shù)機(jī)會(huì)和外在型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

三、這兩種貿(mào)易理論在我國(guó)目前都有其適用性,不是可以相互替代的

(一)發(fā)展自己具有比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè),出口自身相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,這是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的核心所在,我國(guó)在任何時(shí)候都應(yīng)該遵循這一原則,只有這樣才能在國(guó)際市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),也只有這樣才能在國(guó)際貿(mào)易中有利可圖。就這方面而言不是新貿(mào)易理論可以替代的。但是我們還要看到我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易目標(biāo)不是片面追求量,追求向外度,而是在擴(kuò)大開(kāi)放和擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易中利用國(guó)際資源和國(guó)際市場(chǎng)提升國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

任何國(guó)家的貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易比較利益地位都不是一成不變的,其原因是一國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型和貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型在不斷逆轉(zhuǎn)。這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型逆轉(zhuǎn)的速度,決定了一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工階梯中有相對(duì)的位置。如果一個(gè)國(guó)家不能適時(shí)地完成生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型和貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型的逆轉(zhuǎn),或者貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型的逆轉(zhuǎn)滯后于生產(chǎn)結(jié)構(gòu)類型的逆轉(zhuǎn),那么它將處于貿(mào)易比較利益的劣勢(shì)地位。就我國(guó)目前的情況來(lái)看,不可能也不應(yīng)該靠自身的貿(mào)易比較利益來(lái)改善自身在國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易中的利益分配,更不可能自發(fā)地完成動(dòng)態(tài)比較成本優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易比較利益地位與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)合。對(duì)此,我國(guó)應(yīng)該正確把握國(guó)際經(jīng)濟(jì)的變化趨勢(shì),積極參與國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易,運(yùn)用國(guó)家干預(yù)力量扶植和促進(jìn)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,開(kāi)發(fā)新的比較優(yōu)勢(shì);同時(shí),利用國(guó)際投資及采取相關(guān)政策來(lái)促進(jìn)自身生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)類型由勞動(dòng)密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化,才是取得在國(guó)際貿(mào)易中比較利益地位的必要條件。

(二)新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易利益不僅來(lái)自比較利益,而且來(lái)自對(duì)外開(kāi)放產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)外溢效應(yīng),這對(duì)我國(guó)外向型發(fā)展戰(zhàn)略的確定,有著重要的理論啟示和政策意義。

1、我們應(yīng)該積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)分工,推進(jìn)貿(mào)易自由化進(jìn)程。貿(mào)易自由化也是傳統(tǒng)貿(mào)易理論所倡導(dǎo)的。如果企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易,產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)就會(huì)擴(kuò)大,需求會(huì)增加,企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模就會(huì)擴(kuò)大。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段,產(chǎn)量的增加使產(chǎn)品成本降低,從而在國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上都增加了競(jìng)爭(zhēng)能力。因此,作為發(fā)展中國(guó)家,我國(guó)必須積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)分工,推進(jìn)貿(mào)易的自由化進(jìn)程,不僅要看到國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的直接利益,更應(yīng)看到參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)分工所能帶來(lái)的技術(shù)外溢和邊干邊學(xué)的效應(yīng)。不能把擴(kuò)大進(jìn)口和開(kāi)放市場(chǎng)看作是一種“入世”的代價(jià),是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”。

2、新貿(mào)易理論中關(guān)于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式的不確定性能給我們一些借鑒意義,尤其對(duì)我國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策具有指導(dǎo)價(jià)值。由于商品生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式是不確定的,一國(guó)政策就能夠根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)目標(biāo),通過(guò)適當(dāng)?shù)母深A(yù),較靈活地調(diào)整生產(chǎn)要素的組合,使生產(chǎn)模式向所期望的方向發(fā)展,從而達(dá)到調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的目的。例如,我國(guó)有13億人口,汽車工業(yè)市場(chǎng)潛力很大,發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的潛力也很大,政府管制引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向規(guī)模經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展應(yīng)是我國(guó)保護(hù)和發(fā)展汽車工業(yè)的主導(dǎo)措施。

第8篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上看,國(guó)際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說(shuō)。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中,勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素,生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量,生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分,被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀(jì)初,瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)。在赫克歇爾和俄林的模型中,勞動(dòng)不再是唯一的投入,但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

到了二十世紀(jì)七十年代后期,隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速和結(jié)構(gòu)變化,在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國(guó)際貿(mào)易理論又活躍起來(lái),一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的來(lái)研究貿(mào)易的原因和結(jié)果,研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策,創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說(shuō)。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展,這些學(xué)說(shuō)已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書(shū),另外部分仍在繼續(xù)討論之中,仍是貿(mào)易的前沿論題,本文將簡(jiǎn)要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國(guó)貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、發(fā)達(dá)國(guó)家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來(lái)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)”,主要的貢獻(xiàn)者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼(Paul Krugman)。這一理論以生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)解釋?xiě)?zhàn)后增長(zhǎng)迅速的工業(yè)國(guó)之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論[(1)a]的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上:(1)企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì);(2)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的條件下,企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降,企業(yè)面對(duì)的是市場(chǎng)需求曲線,市場(chǎng)需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國(guó)際貿(mào)易以前,企業(yè)所面向的只是國(guó)內(nèi)的需求。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求有限,企業(yè)不能生產(chǎn)太多,從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易,產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)就會(huì)擴(kuò)大,國(guó)內(nèi)需求加上國(guó)外需求,企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段,產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低,從而在國(guó)際市場(chǎng)上增加了競(jìng)爭(zhēng)能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性,任何一國(guó)都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品,從而使國(guó)際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國(guó)集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品,則沒(méi)有固定的模式,既可以(競(jìng)爭(zhēng))產(chǎn)生,也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì),而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。

二、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

八十年代末九十年代初以來(lái),國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用,但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量,不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響,也分析國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等結(jié)合起來(lái)研究,是國(guó)際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國(guó)際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的理論說(shuō)明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后,人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)?產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際分工是怎樣形成的?如果說(shuō)技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一,那么,技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的?技術(shù)的發(fā)展與國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系又是如何?這些引起了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國(guó)際貿(mào)易理論與增長(zhǎng)理論結(jié)合起來(lái),提出了許多新的觀點(diǎn)。

近年來(lái),在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中,關(guān)于國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文章很多。從其理論淵源來(lái)說(shuō)可以分為兩個(gè)部分,一部分是沿著李嘉圖的模型,仍把技術(shù)作為一種外生變量,但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響,另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量,不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長(zhǎng),同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果,研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互間的關(guān)系。

1.技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)

(1)技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模與不完全競(jìng)爭(zhēng)”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)外,技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來(lái)說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易,馬庫(kù)森和斯文森(Makusen and Svenson,1985)在他們的中假設(shè)兩國(guó)的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入,但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別,勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國(guó)的貿(mào)易中,各國(guó)都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。

戴維斯(Davis)在他1994年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品,而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國(guó)在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國(guó)外略有技術(shù)上的不同,在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國(guó)略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下,要素價(jià)格的相等會(huì)使該國(guó)生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品,而別國(guó)則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫(kù)森、斯文森和戴維斯的研究說(shuō)明,即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上,技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間(intra—industry)的貿(mào)易。

(2)技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和家福利的影響。在他的模型中,他假設(shè)有兩類國(guó)家:技術(shù)較先進(jìn)的國(guó)家(發(fā)達(dá)國(guó)家)和技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家(發(fā)展中國(guó)家),產(chǎn)品亦分為兩類:技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似,它的發(fā)展在于:假如技術(shù)變動(dòng)了(而不管為什么會(huì)變動(dòng)),會(huì)對(duì)各國(guó)的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響?

如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家,則結(jié)果是沒(méi)有壞處。第一,對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講,它技術(shù)更高了,產(chǎn)品更先進(jìn)了,由于本來(lái)就在技術(shù)上領(lǐng)先,更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競(jìng)爭(zhēng),也不威脅別國(guó),別國(guó)也威脅不了它,所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處。第二,對(duì)落后國(guó)家也沒(méi)壞處,因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了,給后進(jìn)國(guó)家更大的空間來(lái)發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國(guó)家對(duì)這兩類國(guó)家均有利。對(duì)先進(jìn)國(guó)家唯一的不利之處是對(duì)一些本來(lái)就有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高,有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降,貿(mào)易條件有可能變得不利。

假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國(guó)家呢?克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國(guó)家之間的差距,對(duì)原來(lái)先進(jìn)國(guó)家是一種競(jìng)爭(zhēng),對(duì)他們不利。后進(jìn)國(guó)家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口,造成兩方面的結(jié)果:一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降,對(duì)先進(jìn)國(guó)不利,二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國(guó)本來(lái)就稀缺的資源,那么對(duì)后進(jìn)國(guó)來(lái)說(shuō)也不利。

2.技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來(lái),研究技術(shù)變動(dòng)的原因,也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉,一種是被動(dòng)的,不是經(jīng)過(guò)專門(mén)研究開(kāi)發(fā)出來(lái)的,而是從看中、干中學(xué)會(huì)的,是通過(guò)經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來(lái)的,這叫“干中學(xué)”(learningby doing)。這里所說(shuō)的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù),還包括管理知識(shí)。另外一種是主動(dòng)的,是自己創(chuàng)造出來(lái)的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新(innovation)。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展(Research and Development,簡(jiǎn)稱R&D)的結(jié)果。

(1)“技術(shù)外溢”(Spillovers)與“干中學(xué)”(Learing—by—Doing)

所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下,所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種過(guò)程有時(shí)并非是最初的目的,而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者,有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù),而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù),被稱為技術(shù)“外溢”(Spillovers)。不管什么技術(shù),都有一個(gè)外溢的過(guò)程?!案芍袑W(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步,大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢,又可分國(guó)際、國(guó)內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a)國(guó)際技術(shù)外溢

國(guó)際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過(guò)直接或間接(如通過(guò)貿(mào)易)的途徑傳播到了別的國(guó)家,從而使別國(guó)的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說(shuō)明技術(shù)在國(guó)際間的外溢,我們假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家:A國(guó)和B國(guó),各國(guó)分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品,X和Y。在兩國(guó)沒(méi)有貿(mào)易時(shí),各國(guó)的生產(chǎn)是由本國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的,A國(guó)有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢(shì),B國(guó)則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易,根據(jù)“比較優(yōu)勢(shì)”,A國(guó)會(huì)專門(mén)從事X的生產(chǎn)和出口,B國(guó)則專門(mén)生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無(wú)法壟斷的,可以通過(guò)商品貿(mào)易“外溢”到別國(guó)。貿(mào)易的結(jié)果,AB兩國(guó)的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國(guó)際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果。一種情況是,A國(guó)本來(lái)有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢(shì),但B國(guó)生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn),有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。A國(guó)引進(jìn)了B國(guó)生產(chǎn)商品X的技術(shù),提高了本來(lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國(guó)資源上的比較優(yōu)勢(shì),有利于A國(guó)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。另外,商品X本來(lái)就是B國(guó)相對(duì)短項(xiàng),在兩國(guó)實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國(guó)多生產(chǎn)X可以使B國(guó)的進(jìn)口價(jià)格下降,也有利于B國(guó)。這種技術(shù)的外溢使原來(lái)由“比較優(yōu)勢(shì)”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果,兩國(guó)都從中受益。

但是如果B國(guó)生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國(guó)先進(jìn),A國(guó)從B國(guó)中學(xué)到這種技術(shù)并用此來(lái)改進(jìn)其本來(lái)不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品Y。對(duì)A國(guó)來(lái)說(shuō),這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長(zhǎng),但對(duì)B國(guó)來(lái)說(shuō)則是一種威脅和競(jìng)爭(zhēng)。如果A國(guó)生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源,對(duì)A國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向,使兩國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展速度都受(參見(jiàn)Yanagawa,1993)。

b)國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢

國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國(guó)范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語(yǔ)言、文化等原因,國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢比外國(guó)技術(shù)更快。

八十年代后期,克魯格曼和盧卡斯(Lucas)分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的。在克魯格曼(1987)的模型中,他假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家A和B,生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國(guó)會(huì)在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國(guó)際間傳播,但本國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢過(guò)程,該國(guó)原先的領(lǐng)先的行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能,原有的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)增強(qiáng),“國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢”也會(huì)使別國(guó)在他們?cè)瓉?lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位,技術(shù)的國(guó)內(nèi)傳播使各國(guó)的差異擴(kuò)大。

盧卡斯(1988)的模型與克魯格曼有些相似,只是他假設(shè)一系列國(guó)家,生產(chǎn)兩種產(chǎn)品:X和Y。各國(guó)的勞動(dòng)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率相同,但對(duì)兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的最初掌握程度不同。一些國(guó)家生產(chǎn)X,另一些國(guó)家生產(chǎn)Y,形成最初的國(guó)際分工。由于技術(shù)在國(guó)內(nèi)的外溢,生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國(guó)家都會(huì)在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,從而使各國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)掌握程度上的差距越來(lái)越大。在一般情況下,各國(guó)在國(guó)際分工中的地位很難改變,除非產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度跟不上產(chǎn)品價(jià)格下降的速度,改變?cè)葒?guó)際分工的地位,從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的,也只能是那些原來(lái)就在邊緣上的國(guó)家(marginal country)。

克魯格曼和盧卡斯的說(shuō)明:一個(gè)國(guó)家最初的比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)選擇和在國(guó)際分工中的地位可能與它本國(guó)的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān),也可能是由于偶然的因素,但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國(guó)提高的更快,會(huì)使該國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國(guó)家擅長(zhǎng)于一些行業(yè),而另外一些國(guó)家擅長(zhǎng)于另外一些行業(yè),這與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且,一旦形成了某種生產(chǎn)格局,改變是不容易的,因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,只要成本增長(zhǎng)的速度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的速度,就會(huì)有利可圖而繼續(xù)存在。在決定一國(guó)長(zhǎng)期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c)行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間(inter—industry)和同行業(yè)之內(nèi),許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同,但所用的資源有許多是相同的,如何提高要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外,這里的“技術(shù)”概念,也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式,也包括管理等方面的技術(shù)知識(shí)。因此,一個(gè)行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)也可能外溢到別的行業(yè),使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高,并對(duì)的長(zhǎng)期產(chǎn)生。[(1)c]

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)(industry clusters),各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會(huì)完全相同。與國(guó)外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比,生產(chǎn)上也會(huì)有不同的優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。

(2)發(fā)展(R&D)與技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)

技術(shù)變動(dòng)的另一個(gè)來(lái)源是技術(shù)創(chuàng)新,它是一種投資、開(kāi)發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)主要表現(xiàn)在:a)提高要素生產(chǎn)率,用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品,或保證產(chǎn)量的情況下,使用更少的資源;b)產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會(huì)化,分工越來(lái)越細(xì),一個(gè)最終產(chǎn)品可以由一個(gè)變成許多個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門(mén),每個(gè)部門(mén)只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個(gè)零部件。專業(yè)化程度的提高使每個(gè)部門(mén)只集中于一個(gè)小范圍的大規(guī)模生產(chǎn),而在這個(gè)具體的零部件生產(chǎn)中,企業(yè)有可能通過(guò)降低成本來(lái)獲得利潤(rùn)。換句話說(shuō),專業(yè)化程度的提高使利潤(rùn)不再只是從最終產(chǎn)品中獲得,每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來(lái),都有獲得利潤(rùn)的可能性。對(duì)利潤(rùn)的追逐使生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。

開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對(duì)新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量,從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學(xué)”不同,技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的,因此,只有在保證這些投資能夠獲利的條件下,企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。因此,一國(guó)能否獲得大幅度的開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步,需要兩個(gè)必要條件:(1)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),因?yàn)闆](méi)有保護(hù)的話,企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險(xiǎn)與其收益不對(duì)稱,也就沒(méi)動(dòng)力去投資、研究。(2)要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù),但畢竟有局限性,畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距,一個(gè)國(guó)家要想技術(shù)上領(lǐng)先,就必須有開(kāi)發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步,但開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有和投資來(lái)保證的。

國(guó)際貿(mào)易與開(kāi)發(fā)型技術(shù)變動(dòng)有相互促進(jìn)的關(guān)系,貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)迫使各國(guó)努力開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品,也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)不再只是個(gè)別國(guó)家的行為,而成為各國(guó)的共同努力。這里邊也有一個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的規(guī)模。在某種意義上說(shuō),貿(mào)易和技術(shù)的國(guó)際流動(dòng)可以使開(kāi)發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國(guó)的科研開(kāi)發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國(guó)開(kāi)始后,另一國(guó)可以馬上引進(jìn),在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個(gè)過(guò)程。當(dāng)然,這樣做需要許多條件和技術(shù)條件,但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講,這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面,技術(shù)革新也會(huì)影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中,最初的貿(mào)易模式都是給定的,都假定各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒(méi)有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀,我們可以看到,盡管技術(shù)的國(guó)際國(guó)內(nèi)外溢和干中學(xué)的過(guò)程有可能縮短各國(guó)技術(shù)上的差距,本國(guó)原有的資源和技術(shù)條件對(duì)于一國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展和在國(guó)際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此,加強(qiáng)對(duì)發(fā)展研究的投資和不斷開(kāi)發(fā)新的技術(shù),是改善一國(guó)的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的必要措施。

三、國(guó)際貿(mào)易新對(duì)我國(guó)進(jìn)一步改革開(kāi)放的啟示

過(guò)去十五年來(lái),我們雖然在開(kāi)放上取得了很大成績(jī),但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們?cè)诔隹诜矫孀髁嗽S多努力,但是開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面顧慮重重。在申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過(guò)程中,我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開(kāi)放市場(chǎng)看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價(jià),是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”,其想法在很大程度上是來(lái)源于“保護(hù)幼稚”的理論。

仍是中國(guó)家,對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的,可以理解的。是,怎樣選擇保護(hù)對(duì)象?采用什么方式來(lái)保護(hù)?保護(hù)的前景與代價(jià)是什么?我們必須充分估計(jì)為保護(hù)所付出的代價(jià),并努力以最小的代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚的目標(biāo)。

古典和新古典的貿(mào)易已經(jīng)了保護(hù)給消費(fèi)者和整個(gè)國(guó)家福利所帶來(lái)的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說(shuō)又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”,尤其是對(duì)電腦等高產(chǎn)品進(jìn)口的限制,損失的不只是消費(fèi)者的利益,更重要的,是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過(guò)程。電腦等科技知識(shí)產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣,電腦的使用和普及包含著技術(shù)的普及和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來(lái)的外部效應(yīng),是無(wú)法用貨幣來(lái)衡量的,況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件,只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場(chǎng)需求來(lái)促進(jìn)軟件的開(kāi)發(fā)。通過(guò)貿(mào)易壁壘的辦法來(lái)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè),其代價(jià)和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模的貿(mào)易學(xué)說(shuō)還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路,新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國(guó)際市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征,工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個(gè)國(guó)家都不可能有足夠的資源來(lái)生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的空間變得越來(lái)越大,即使在同一行業(yè)內(nèi),也可能既進(jìn)口又出口。的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并不局限于個(gè)別產(chǎn)品的得失,因此,我們沒(méi)有必要去限制外國(guó)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口,不一定非要通過(guò)保護(hù)來(lái)生產(chǎn)國(guó)外已占優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。對(duì)外開(kāi)放某些市場(chǎng),并不等于國(guó)內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號(hào),我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號(hào),并通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本向國(guó)外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)?規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問(wèn)題。由于國(guó)際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在,如何擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本,成為企業(yè)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè),通過(guò)政策支持,幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話,對(duì)本國(guó)利益和發(fā)展都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國(guó)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展,被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。

不少國(guó)家曾采用過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策,如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,也對(duì)許多產(chǎn)業(yè)有過(guò)保護(hù)。它將一個(gè)產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時(shí)期,然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi),讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力,在短期內(nèi)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。保護(hù)的時(shí)間是短暫的,保護(hù)的行業(yè)是不斷變動(dòng)的??唆敻衤栌昧思乃梗℅ivens,1982)的說(shuō)法,將其稱做“狹窄的、移動(dòng)的保護(hù)帶”(the Narrow Moving Band)。

無(wú)論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策,選擇的依據(jù)都是如何使本國(guó)的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計(jì),也要從動(dòng)態(tài)上考慮。對(duì)什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策,都要有盡可能精確的利弊分析。國(guó)際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問(wèn)題,而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問(wèn)題。簡(jiǎn)單地利用貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式,代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品(不一定是整個(gè)行業(yè))實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)和利益,但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè),保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘,可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策,保護(hù)的時(shí)期應(yīng)是短暫的,這種保護(hù)是一種積極的,有前途的保護(hù)。

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第9篇:規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響范文

【關(guān)鍵詞】比較優(yōu)勢(shì) 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng) 比較優(yōu)勢(shì)陷阱

一、引言

隨著通訊、網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)等的快速發(fā)展,經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程進(jìn)一步的加快,世界經(jīng)濟(jì)逐漸成為相互聯(lián)系、不可分割的整體,國(guó)際間的貿(mào)易發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。國(guó)際貿(mào)易在國(guó)際分工的條件下進(jìn)行,而目前的國(guó)際分工是由舊的國(guó)際社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)秩序和各國(guó)資源的稟賦差異決定的。人民幣升值后,國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈,為了更好地適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的挑戰(zhàn),我國(guó)必須更好地發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢(shì),避開(kāi)比較優(yōu)勢(shì)陷阱,更好地利用國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的有利條件,充分利用好國(guó)際國(guó)內(nèi)兩種資源和國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng),在貿(mào)易中更好地利用貿(mào)易的創(chuàng)造效應(yīng),避免其貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

二、比較優(yōu)勢(shì)理論綜述

1、傳統(tǒng)的貿(mào)易理論。

英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密創(chuàng)立了絕對(duì)貿(mào)易理論。他認(rèn)為貿(mào)易絕非像重商主義者認(rèn)為的一種零和博弈,相反斯密認(rèn)為貿(mào)易是一種正和博弈。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中利益的驅(qū)動(dòng)下,主觀上為自己利益的微觀經(jīng)濟(jì)主體可通過(guò)分工和貿(mào)易利用自己的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)客觀上為社會(huì)工作,從而實(shí)現(xiàn)自利與互利、個(gè)體利益和社會(huì)利益的相互聯(lián)系。社會(huì)各經(jīng)濟(jì)主體(各國(guó))按照自己的特長(zhǎng)實(shí)行分工,進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn),然后通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行貿(mào)易,從而實(shí)現(xiàn)各自的絕對(duì)利益。斯密的絕對(duì)利益原理很好地解釋了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因,為國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生提供了重要的理論依據(jù),但是絕對(duì)貿(mào)易理論并不能很好地解釋一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)任何商品方面都沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)仍然能參與國(guó)際分工的現(xiàn)象。

針對(duì)絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的缺陷,大衛(wèi)?李嘉圖提出比較優(yōu)勢(shì)理論。大衛(wèi)?李嘉圖認(rèn)為,一個(gè)國(guó)家(地區(qū))的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不論處于怎樣的狀態(tài),經(jīng)濟(jì)力量是強(qiáng)還是弱,技術(shù)水平是高還是低,無(wú)論有沒(méi)有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),都能夠確定自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì),然后利用自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工和貿(mào)易使國(guó)際資源得到充分合理地利用,從而使得貿(mào)易的雙方都能獲利。在李嘉圖的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論中最關(guān)鍵的是機(jī)會(huì)成本。一個(gè)國(guó)家即使總體上處于劣勢(shì),可以從諸多的劣勢(shì)中找到自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論回答了斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論無(wú)法回答的問(wèn)題,但到底是什么原因造成了各國(guó)在生產(chǎn)不同產(chǎn)品上的比較成本有差別呢?李嘉圖沒(méi)有做出回答,回答這個(gè)問(wèn)題的是俄林與赫克歇爾。他們認(rèn)為國(guó)與國(guó)之間要素生產(chǎn)率的差異主要來(lái)源于各國(guó)的不同生產(chǎn)要素的相對(duì)存量,這些不同的要素供給會(huì)影響到特定商品的生產(chǎn)成本,即在不同國(guó)家同樣的商品的生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下,比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的根源在于各國(guó)或地區(qū)生產(chǎn)要素相對(duì)稟賦的不同,以及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集型式上的差別。因此,各國(guó)應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)出口那些密集使用本國(guó)相對(duì)充裕要素的產(chǎn)品,而進(jìn)口那些密集使用本國(guó)相對(duì)稀缺的商品。

斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論被稱為“古典貿(mào)易理論”,他們認(rèn)為,勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素,生產(chǎn)要素是給定的外生變量,生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為完全競(jìng)爭(zhēng)。在俄林-赫克歇爾貿(mào)易理論中,勞動(dòng)不再是唯一的投入,但生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬仍然不變,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)仍為完全競(jìng)爭(zhēng),俄林-赫克歇爾貿(mào)易理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”,我們可以將斯密、李嘉圖和俄林-赫克歇爾的貿(mào)易理論稱之為傳統(tǒng)的貿(mào)易理論。他們所強(qiáng)調(diào)的比較利益結(jié)構(gòu)都是建立在一國(guó)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上的,通常情況是發(fā)展中國(guó)家缺少資本和技術(shù),而擁有豐富的自然資源和豐富的勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì);發(fā)達(dá)國(guó)家則具有資本和技術(shù)優(yōu)勢(shì)。因此,比較優(yōu)勢(shì)格局一般表現(xiàn)為發(fā)展中國(guó)家出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,進(jìn)口資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品;而發(fā)達(dá)國(guó)家則恰恰相反。

2、新貿(mào)易理論

無(wú)論是以勞動(dòng)生產(chǎn)率(技術(shù)水平)差異為基礎(chǔ)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論,還是以生產(chǎn)要素供給為基礎(chǔ)的資源稟賦理論,其比較利益產(chǎn)生的前提是各國(guó)的供給、生產(chǎn)條件是不可改變的,資源和生產(chǎn)要素不能在國(guó)際間流動(dòng)。傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是以“生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變”和“完全競(jìng)爭(zhēng)”為條件的,但事實(shí)上國(guó)際間的貿(mào)易往往表現(xiàn)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)、新技術(shù)保護(hù)主義和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易等,這些貿(mào)易行為表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異而產(chǎn)生的多樣化需求和不完全競(jìng)爭(zhēng)。而新貿(mào)易理論大量運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等來(lái)構(gòu)建新的理論模型,使國(guó)際貿(mào)易理論取得了新的重大進(jìn)展。新貿(mào)易理論把國(guó)際貿(mào)易概括為三個(gè)內(nèi)容:第一,產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是建立在比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦基礎(chǔ)之上的,勞動(dòng)力資源豐富的國(guó)家之所以成為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口國(guó)和資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口國(guó),起決定作用的主要因素仍然是比較優(yōu)勢(shì)。第二,產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則是建立在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和壟斷競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上,由于對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求,貿(mào)易雙方一般只能生產(chǎn)種類有限的產(chǎn)品,然后通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易來(lái)增進(jìn)雙方的社會(huì)福利,從而使雙方的社會(huì)效用最大化。第三,以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是可以同時(shí)并存的。新貿(mào)易理論很好地解釋了現(xiàn)今國(guó)際間貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

三、比較優(yōu)勢(shì)理論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的應(yīng)用

我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較晚,技術(shù)相對(duì)落后,資金相對(duì)不足,而勞動(dòng)力相對(duì)過(guò)剩,所以我們應(yīng)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),充分利用我國(guó)的勞動(dòng)力資源和自然資源生產(chǎn)大量出口產(chǎn)品,進(jìn)行國(guó)際間的貿(mào)易,實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的“資源轉(zhuǎn)化”,即以本國(guó)的低位資源換取國(guó)外的高位資源,從而有力地推動(dòng)工業(yè)化。在當(dāng)今我國(guó)仍需要繼續(xù)充分利用我國(guó)的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)。

目前大力發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)出口的條件還不成熟。我國(guó)是一個(gè)后起的發(fā)展中國(guó)家,我國(guó)的資本和技術(shù)相對(duì)稀缺,不利于大量發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)所需的大量要素投入,這些要素包括物質(zhì)資本、技術(shù)和人力資本等。繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的以要素稟賦和比較成本為核心的比較優(yōu)勢(shì)可以為發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)積累資金和技術(shù),培養(yǎng)企業(yè)的管理人才,從而為促使傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)的逐步升級(jí)打下基礎(chǔ)。

在宏觀上達(dá)到資源的有效配置需要繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)。宏觀層次上的資源利用不足和資源利用過(guò)度都是經(jīng)濟(jì)缺乏效率的表現(xiàn)。目前我國(guó)的剩余勞動(dòng)力過(guò)多,特別是我國(guó)農(nóng)村地區(qū)有數(shù)以億計(jì)的剩余勞動(dòng)力亟待解決,與世界上的多數(shù)國(guó)家相比,我國(guó)的資金技術(shù)相對(duì)稀缺,其成本較高,而勞動(dòng)力相對(duì)充裕,成本較低,而一國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力又與商品和勞務(wù)的成本密切相關(guān),過(guò)早地放棄我國(guó)以生產(chǎn)勞動(dòng)力密集產(chǎn)品的出口是欲速不達(dá)的選擇。此外,放棄傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)使我國(guó)的失業(yè)率上升,國(guó)民收入減少,造成大部分人的生活困難,不利于社會(huì)的穩(wěn)定。

在利用自己的比較優(yōu)勢(shì)和要素稟賦發(fā)展產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的同時(shí),也應(yīng)該利用國(guó)外需求結(jié)構(gòu)的不同、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異來(lái)發(fā)展我國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易。在不完全競(jìng)爭(zhēng)的世界中,價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不僅來(lái)源于比較優(yōu)勢(shì),還可來(lái)自于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等。因此,我們要在國(guó)際貿(mào)易體系中更好地把握自己的比較優(yōu)勢(shì),發(fā)展我國(guó)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì),節(jié)約產(chǎn)品的生產(chǎn)成本,從而達(dá)到控制產(chǎn)品的出口價(jià)格,以擴(kuò)大出口量,發(fā)揮其比較優(yōu)勢(shì)。此外,我們也要利用當(dāng)今世界人們對(duì)同一種產(chǎn)品的需求多樣性的特點(diǎn),來(lái)對(duì)生產(chǎn)出的產(chǎn)品進(jìn)行變異,如通過(guò)廣告、包裝、售后服務(wù)等工作來(lái)滿足人們多樣化的需求。

在國(guó)際貿(mào)易中,我們既要發(fā)揮自己的傳統(tǒng)貿(mào)易優(yōu)勢(shì),又要發(fā)揮自己新的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。只有這樣,我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中才能充分地利用我國(guó)的各種資源和各種要素,從而保持我國(guó)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

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