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關(guān)鍵詞:Malmquist指數(shù);技術(shù)外溢;離岸軟件服務(wù)外包
中圖分類號(hào):F713.36 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A doi:10.3969/j.issn.1672-3309(x).2011.07.41 文章編號(hào):1672-3309(2011)07-97-02
一、我國(guó)軟件服務(wù)外包基本情況介紹
我國(guó)發(fā)展軟件服務(wù)外包的潛力巨大。盡管中國(guó)和印度自20世紀(jì)80年代開始就都承接國(guó)際軟件外包項(xiàng)目,由于印度具有軟件產(chǎn)業(yè)和英語能力的優(yōu)勢(shì),其業(yè)務(wù)量已占據(jù)美國(guó)服務(wù)外包市場(chǎng)業(yè)務(wù)的60%以上。印度20世紀(jì)90年代中期就進(jìn)入快速發(fā)展階段,而中國(guó)直到2003年才開始進(jìn)入發(fā)展快車道,許多跨國(guó)公司出于降低成本、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力等因素考慮,正向中國(guó)轉(zhuǎn)移相關(guān)服務(wù)產(chǎn)業(yè),特別是金融危機(jī)的爆發(fā)更是加快了這一進(jìn)程。
近年來,國(guó)家在促進(jìn)軟件出口方面的扶持力度有所增強(qiáng)。經(jīng)國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部和信息產(chǎn)業(yè)部批準(zhǔn),建立了北京、上海、天津、大連和西安等服務(wù)外包基地,為其創(chuàng)造良好的政策、人才、技術(shù)、資金、市場(chǎng)和出口條件,充分發(fā)揮了集聚效應(yīng)和規(guī)模優(yōu)勢(shì),形成了以國(guó)家及服務(wù)外包基地的國(guó)際化軟件企業(yè)為龍頭,輻射周邊地區(qū),帶動(dòng)全國(guó)軟件出口的產(chǎn)業(yè)格局。
軟件外包為中國(guó)軟件業(yè)帶來的不僅僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)會(huì),還有先進(jìn)的軟件開發(fā)管理流程,以及嚴(yán)格的軟件質(zhì)量控制體系。通過發(fā)展軟件外包產(chǎn)業(yè),我國(guó)的軟件產(chǎn)業(yè)將逐漸地告別手工作坊式的開發(fā)時(shí)代,進(jìn)入工程化、規(guī)?;拈_發(fā)領(lǐng)域。
二、IT業(yè)Malmquist指數(shù)測(cè)度及分析
(一) 數(shù)據(jù)來源與處理
筆者選取的12個(gè)城市分別是:大連、上海、北京、杭州、天津、南京、武漢、濟(jì)南、合肥、廣州、成都、西安。自2006年,商務(wù)部聯(lián)合相關(guān)部委,開始實(shí)施服務(wù)外包“千百十工程”。截止到2008年11月,我國(guó)認(rèn)定16個(gè)“服務(wù)外包基地城市”,4個(gè)“服務(wù)外包示范區(qū)”。目前相關(guān)統(tǒng)計(jì)制度尚未完善, 我國(guó)關(guān)于國(guó)際服務(wù)外包的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不易獲得,要獲得全部20個(gè)城市的相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)屬不易,于是筆者選取了其中數(shù)據(jù)較為明確的12個(gè)城市為研究對(duì)象,而且除合肥和廣州外都是最早被列入服務(wù)外包基地的城市,具有代表性。
所得數(shù)據(jù)參考了各年度《中國(guó)服務(wù)外包發(fā)展報(bào)告》的部分?jǐn)?shù)據(jù)、《中國(guó)服務(wù)外包基地城市和示范區(qū)研究報(bào)告》中的部分?jǐn)?shù)據(jù)、更多數(shù)據(jù)是通過查閱各城市2003-2008年統(tǒng)計(jì)年鑒、各城市2003-2008年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、各市第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)、各城市服務(wù)外包相關(guān)網(wǎng)站、各類報(bào)紙和新聞報(bào)道、各學(xué)術(shù)研討會(huì)上領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓的發(fā)言獲得, 甚至致電商務(wù)部有關(guān)主管部門獲得。對(duì)與某些地區(qū)和年份的數(shù)據(jù)缺失問題,我采用了平滑數(shù)據(jù)替代。最后匯集得到了各城市軟件服務(wù)外包投入、產(chǎn)出指標(biāo)。
這里需要說明的是固定資產(chǎn)的存量計(jì)算問題。對(duì)于全社會(huì)各個(gè)行業(yè)的固定資產(chǎn)折舊,目前采用的是9.6%,但是對(duì)于內(nèi)資的高薪技術(shù)行業(yè)折舊額甚高,筆者選取15%為折舊率。2002年之前軟件業(yè)的統(tǒng)計(jì)尚不完全,無法準(zhǔn)確衡量基期資本存量??紤]到當(dāng)時(shí)行業(yè)規(guī)模尚小,資本存量規(guī)模應(yīng)該不大,再加上該行業(yè)的折舊系數(shù)較大,并且現(xiàn)實(shí)生活中折舊是加速的,第一年的資本投入在第三年的殘值就甚小。于是,我們首先平滑出2002年的資產(chǎn)投入,并按15%折舊加入2003年的資產(chǎn)投入中去,并將此時(shí)得到的2002年的固定資產(chǎn)投入數(shù)據(jù)作為基期數(shù)據(jù),來計(jì)算各市各年資本存量。公式為:Kt=It+(1+?啄)Kt。2002年還沒有進(jìn)行新國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)劃分,這一年的計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件行業(yè)的各種數(shù)據(jù),由計(jì)算機(jī)應(yīng)用服務(wù)業(yè)產(chǎn)值和相關(guān)報(bào)道中軟件銷售額代替。
筆者采用的投入指標(biāo)為計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)在職人員數(shù)量(萬人)、該行業(yè)社會(huì)固定資產(chǎn)投入(存量);產(chǎn)出指標(biāo)為計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)年產(chǎn)值(億元)。
(二) 測(cè)度結(jié)果及分析
圖1是把所選的12個(gè)城市作為一個(gè)整體,來考察各年的Malmquist生產(chǎn)率及其分解指數(shù)的趨勢(shì)變化。
圖1中顯示信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)2002-2009年全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率變動(dòng)。結(jié)果表明,計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)的全要素生產(chǎn)率的整體提升, 技術(shù)進(jìn)步是其主要?jiǎng)恿?,資源配置效率較尚有待改善,并基本保持不變。
2006年,我國(guó)開始實(shí)施服務(wù)外包“千百十工程”,各地分別出臺(tái)扶持政策,企業(yè)和個(gè)人也開始抓住機(jī)遇,2006-2009年間,出現(xiàn)計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)的全要素增長(zhǎng)率大幅提升,達(dá)到了15.8%。并且首次出現(xiàn)規(guī)模效率增長(zhǎng)的最大幅度,達(dá)到3.9%。這一現(xiàn)象是完全符合現(xiàn)實(shí)狀況的。同時(shí),我們從重慶市服務(wù)外包出口額看到,重慶服務(wù)外包出口額從2006年的1.067億元上升為2007年的3.5億元。這表明,我國(guó)服務(wù)外包業(yè)的發(fā)展環(huán)境得到改善。
表1為5年平均指標(biāo),反映的是2002-2009年的各城市生產(chǎn)率變動(dòng)的平均水平,不能準(zhǔn)確反映各城市當(dāng)前的生產(chǎn)率狀況。在12個(gè)城市中,大連和南京的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率平均提高幅度最大。從整體來看,規(guī)模效率指數(shù)小于1,而技術(shù)效率下滑。上海市的平均全要素生產(chǎn)率指數(shù)增長(zhǎng)率在下降,但是從2005年開始始終保持快速上升。大連的服務(wù)外包在這些年也有長(zhǎng)足的進(jìn)步,其以軟件外包為核心,積極開拓日本和韓國(guó)市場(chǎng),對(duì)日軟件出口和外包業(yè)務(wù)已經(jīng)成為大連特色。在離岸外包中,大連的Malmquist指數(shù)及其分解指標(biāo)中沒有出現(xiàn)任何下滑,這也是大連市離岸外包勢(shì)頭強(qiáng)勁的一種表現(xiàn)。合肥的平均全要素生產(chǎn)率最低,主要原因是平均規(guī)模效率增長(zhǎng)率過低,也是由于資源配置和利用不合理所至。這表明,目前合肥的軟件業(yè)還尚處于起步階段。天津市的平均全要素生產(chǎn)率不增反降的主要原因在于,其早年的全要素生產(chǎn)率過于低,如其在2002-2003年,全要素生產(chǎn)率指數(shù)只為0.779,這勢(shì)必大大降低了天津市的平均Malmquist指數(shù)。但是天津的近幾年的Malmquist指數(shù)也并不十分突出,這也印證了孫曉琴(2008)的研究結(jié)果,她利用2006年的數(shù)據(jù),采用因子分析法對(duì)影響服務(wù)外包的諸因素進(jìn)行甄選, 從一個(gè)新的視角得出評(píng)價(jià)服務(wù)外包承接地競(jìng)爭(zhēng)能力的指標(biāo)體系,對(duì)全國(guó)17個(gè)服務(wù)外包城市的外包競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)。結(jié)果得出在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面,天津市在17個(gè)城市中僅排列第九。其余城市排序與我們結(jié)果相似。
三、結(jié)論與政策建議
筆者研究結(jié)果表明,承接離岸軟件服務(wù)外包對(duì)區(qū)域計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步有顯著促進(jìn)作用,但是隨著軟件服務(wù)外包出口額的擴(kuò)大,行業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)逐漸減緩。同時(shí),該行業(yè)職工平均工資水平和我國(guó)外包政策的實(shí)施也對(duì)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)有積極作用;而該行業(yè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位的職工人數(shù)變動(dòng)與生產(chǎn)率變動(dòng)呈負(fù)相關(guān)。在研究方面,如果能夠區(qū)分服務(wù)外包出口國(guó)別和地區(qū),研究承接不同國(guó)家和地區(qū)的軟件外包對(duì)我國(guó)軟件業(yè)發(fā)展的影響,也將是有益的。
承接離岸軟件服務(wù)外包不僅僅能提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平,更能為相關(guān)行業(yè)帶來技術(shù)進(jìn)步。我們提出以下建議:各地政府應(yīng)為服務(wù)外包企業(yè)提供鼓勵(lì)政策,使當(dāng)?shù)赝獍髽I(yè)能積極參與到全球服務(wù)外包業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中去;各地政府應(yīng)積極根據(jù)地方產(chǎn)業(yè)規(guī)模、承載能力和核心優(yōu)勢(shì)等,積極推動(dòng)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展,為當(dāng)?shù)赝獍髽I(yè)和國(guó)外企業(yè)牽線搭橋,以促進(jìn)外包出口,以提升區(qū)域該行業(yè)全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng);實(shí)施人才戰(zhàn)略,加大人才培養(yǎng),特別是專業(yè)技術(shù)人才和外語人才的培養(yǎng),增強(qiáng)高端人才引進(jìn)力度,以促進(jìn)計(jì)算機(jī)服務(wù)與軟件業(yè)和我國(guó)軟件外包產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的提高;注重與高校和國(guó)際知名培訓(xùn)組織之間的合作,提高人才質(zhì)量,使人才結(jié)構(gòu)合理化;加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),為擴(kuò)大離岸外包提供保障。
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關(guān)鍵詞: 電子政務(wù) 評(píng)估模式 分層評(píng)估
一、電子政務(wù)評(píng)估的意義
近年來,電子政務(wù)的發(fā)展方興未艾。在我國(guó),電子政務(wù)同樣得到了各級(jí)政府的高度重視,并成為國(guó)家信息化建設(shè)的中心環(huán)節(jié),其年經(jīng)費(fèi)投入達(dá)2500億元以上。發(fā)展電子政務(wù)已經(jīng)成為我國(guó)政治體制改革、行政管理體制改革和政府管理現(xiàn)代化進(jìn)程中的重要戰(zhàn)略安排。電子政務(wù)的推廣和實(shí)施,在促進(jìn)政府職能改變、增強(qiáng)政府管理手段的科學(xué)性和有效性、提高政府辦事效率、推動(dòng)國(guó)家信息化事業(yè)的發(fā)展、為社會(huì)公眾提供更多優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)以及促進(jìn)政府政務(wù)公開和廉政建設(shè)方面都起著不可替代的作用。
在我國(guó)由于電子政務(wù)理論不成熟,電子政務(wù)的發(fā)展存在重投入、輕產(chǎn)出,重建設(shè)、輕評(píng)估,重電子、輕政務(wù)等方面的問題,電子政務(wù)建設(shè)的投資效益始終不明。一些政府機(jī)構(gòu)甚至把電子政務(wù)建設(shè)等同于政府上網(wǎng),等同于政府網(wǎng)站建設(shè),使電子政務(wù)在發(fā)揮其作用方面受到了很大的限制。因此,迫切需要建立科學(xué)、實(shí)用、指導(dǎo)意義強(qiáng)和操作性好的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估模式,對(duì)中國(guó)及各地區(qū)電子政務(wù)水平、發(fā)展進(jìn)程、存在的問題進(jìn)行量化的反映與評(píng)估,以促進(jìn)全國(guó)電子政務(wù)的良性發(fā)展,進(jìn)而提高政府管理和服務(wù)水平。
當(dāng)前,中國(guó)面臨著新一輪政府機(jī)構(gòu)和管理體制改革,電子政務(wù)的深化發(fā)展將為這場(chǎng)改革提供更大的支撐。為了考察電子政務(wù)建設(shè)與投入的實(shí)際績(jī)效,必須對(duì)電子政務(wù)所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)估。通過電子政務(wù)評(píng)估,能夠準(zhǔn)確了解電子政務(wù)建設(shè)的實(shí)際效果,能夠診斷電子政務(wù)建設(shè)存在的問題,能夠指導(dǎo)電子政務(wù)未來的建設(shè)與發(fā)展,能夠推進(jìn)政府管理體制改革,其意義十分深遠(yuǎn)。提出有別于國(guó)外電子政務(wù)評(píng)估模式又能適應(yīng)中國(guó)電子政務(wù)建設(shè)和發(fā)展需要的評(píng)估新模式,也能為電子政務(wù)的深化發(fā)展指明方向,具有較大的戰(zhàn)略意義。
二、國(guó)內(nèi)外電子政務(wù)評(píng)估簡(jiǎn)介
面對(duì)全球電子政務(wù)建設(shè)的浪潮以及數(shù)額龐大的電子政務(wù)建設(shè)工程,國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者和評(píng)估科研機(jī)構(gòu)從不同的視角、運(yùn)用多種分析方法對(duì)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估模式和方法進(jìn)行了初步的研究和有益的探索。
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)將電子政務(wù)視為電子化的政府,以政府為評(píng)估對(duì)象,沿用和擴(kuò)充了政府績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容對(duì)電子政務(wù)進(jìn)行評(píng)估;埃森哲(Accenture)公司從政府服務(wù)的對(duì)象――顧客的視角,審視電子政務(wù)提供的服務(wù);聯(lián)合國(guó)公共經(jīng)濟(jì)公共行政署與美國(guó)行政學(xué)會(huì)則按照人―機(jī)信息系統(tǒng)的觀點(diǎn)從電子政務(wù)組成部分對(duì)各國(guó)電子政務(wù)發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)估;高德納(Gartner)咨詢公司從工程經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析項(xiàng)目的有效性;布朗(Brown)大學(xué)則主要對(duì)政府網(wǎng)站進(jìn)行測(cè)評(píng)。
OECD從公共管理的視角,提出電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估的基本準(zhǔn)則是績(jī)效評(píng)估的第一步,也是關(guān)鍵的一步[1]。不論是傳統(tǒng)的行政管理,還是目前的公共行政、公共管理、政府治理等稱謂,其共識(shí)的準(zhǔn)則可大致歸納為“四E”(公平、效率、效益、經(jīng)濟(jì))和“三R”(責(zé)任、回應(yīng)、代表性)。遵循此傳統(tǒng),OECD提出電子政務(wù)的產(chǎn)出和影響可以用“善治”(Good Governance)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)來衡量,檢測(cè)其結(jié)果是否向“善治”趨進(jìn)。其績(jī)效評(píng)估指標(biāo)包括:合法性、法治、透明性、負(fù)責(zé)性、整合性、效率、連貫性、適應(yīng)性、參與和咨詢。OECD的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估基本上屬于概括性陳述。
自2000年起,埃森哲公司開始通過網(wǎng)站對(duì)各國(guó)電子政務(wù)建設(shè)和發(fā)展進(jìn)行跟蹤測(cè)評(píng)[2]。在評(píng)估調(diào)查過程中,埃森哲公司將服務(wù)成熟度(Service Maturity)和傳遞成熟度(Delivery Maturity)作為度量政府門戶網(wǎng)站的兩大方面;將客戶關(guān)系管理引入對(duì)政府績(jī)效的測(cè)評(píng),并賦予其30%的權(quán)重指標(biāo);根據(jù)兩種成熟度的綜合得分,將被調(diào)查的國(guó)家和地區(qū)分為四個(gè)等級(jí):創(chuàng)新型的領(lǐng)導(dǎo)者(Innovative Leaders)、敏銳的追隨者(Visionary Followers)、穩(wěn)固的成功者(Steady Achievers)和平臺(tái)的構(gòu)建者(Platform Builders)。
聯(lián)合國(guó)公共行政與發(fā)展管理司提出了自己的一套完整的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估方法與指標(biāo)體系[3]。該指標(biāo)體系主要包括以下三個(gè)方面:政府網(wǎng)站狀況、基礎(chǔ)設(shè)施狀況和人力資源狀況。該指標(biāo)體系從這三個(gè)方面計(jì)算了衡量一國(guó)電子政務(wù)發(fā)展水平的“電子政務(wù)指數(shù)”,并以此對(duì)192個(gè)成員國(guó)的電子政務(wù)發(fā)展水平進(jìn)行了評(píng)估。調(diào)查的最終結(jié)果體現(xiàn)為各國(guó)的電子政務(wù)完備性指數(shù)和電子政務(wù)參與指數(shù):電子政務(wù)完備指數(shù)對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)包括政府網(wǎng)站評(píng)估指數(shù)、通信基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)、人力資本指數(shù)三個(gè)方面;電子政務(wù)參與指數(shù)對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)包括教育、健康、社會(huì)福利、財(cái)政、就業(yè)等。
高德納(Gartner)咨詢公司主要對(duì)某國(guó)特定電子政務(wù)項(xiàng)目的有效性進(jìn)行評(píng)估。該公司從三個(gè)方面評(píng)估電子政務(wù)項(xiàng)目的有效性,即公民的服務(wù)水平、運(yùn)行效益以及政治回報(bào),而每個(gè)大類又包含一系列具體參數(shù)。
自2001年以來,美國(guó)布朗大學(xué)公共政策研究中心已經(jīng)連續(xù)了6份全球電子政務(wù)年度評(píng)估報(bào)告。Brown大學(xué)在2007年了第六份測(cè)評(píng)報(bào)告,對(duì)全球198個(gè)國(guó)家的1935個(gè)政府網(wǎng)站進(jìn)行了測(cè)評(píng)。測(cè)評(píng)內(nèi)容包括在線信息、在線服務(wù)隱私和安全、溝通工具等[4]。該報(bào)告還對(duì)以往年份的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行了對(duì)比, 體現(xiàn)了各國(guó)電子政務(wù)發(fā)展進(jìn)度。
我國(guó)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估的研究起步晚,尚處于初始階段,國(guó)內(nèi)研究主要分為測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)研究成果和各學(xué)者的觀點(diǎn)兩個(gè)部分。
北京賽迪時(shí)代信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司自2001年起,受國(guó)務(wù)院信息辦委托對(duì)國(guó)務(wù)院部委政府門戶網(wǎng)站和地方政府門戶網(wǎng)站進(jìn)行績(jī)效評(píng)估工作,并連年評(píng)估報(bào)告。2006年的評(píng)估報(bào)告按照對(duì)政府網(wǎng)站的內(nèi)容要求,提出信息公開、在線辦事、公眾參與和網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)4項(xiàng)一級(jí)指標(biāo),并分別賦予其50%、20%、25%、5%的權(quán)重,重點(diǎn)評(píng)估政府網(wǎng)站在實(shí)現(xiàn)政府與公眾互動(dòng)交流的橋梁作用。2007年該項(xiàng)評(píng)估工作主要由中國(guó)軟件測(cè)評(píng)中心負(fù)責(zé),對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系做了較大修改,設(shè)置了網(wǎng)站內(nèi)容、網(wǎng)站設(shè)計(jì)、日常監(jiān)測(cè)三大評(píng)估板塊,而日常監(jiān)測(cè)本身又設(shè)計(jì)了一、二、三級(jí)指標(biāo)。新的評(píng)估模式在推進(jìn)“百件實(shí)事網(wǎng)上辦”活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)政府網(wǎng)站建設(shè)的分類評(píng)估,開展政府網(wǎng)站“日常監(jiān)測(cè)”工作等方面有所創(chuàng)新[6]。
計(jì)世咨詢公司自2002年起,開始陸續(xù)《中國(guó)城市政府網(wǎng)站評(píng)估報(bào)告》,對(duì)各部委政府網(wǎng)站的評(píng)估從無到有,評(píng)估指標(biāo)體系也日趨完善。計(jì)世咨詢公司應(yīng)用網(wǎng)站內(nèi)容服務(wù)、網(wǎng)站功能服務(wù)、網(wǎng)站建設(shè)質(zhì)量三個(gè)大類,建立了十大指標(biāo)體系, 對(duì)我國(guó)36個(gè)重點(diǎn)城市的政府網(wǎng)站進(jìn)行了評(píng)估。盡管政府網(wǎng)站作為電子政務(wù)最直接的表現(xiàn)形式,代表了電子政務(wù)發(fā)展的水平和程度,但僅僅以政府網(wǎng)站來描述電子政務(wù)的整體特征,顯然過于單薄。
上海經(jīng)濟(jì)互聯(lián)網(wǎng)咨詢中心與國(guó)家信息產(chǎn)業(yè)部信息化推進(jìn)司,聯(lián)合開展全國(guó)城市信息化水平測(cè)評(píng)工作;在2004年的報(bào)告中, 利用應(yīng)用域帶寬、家庭寬帶接入、百戶計(jì)算機(jī)擁有量等15項(xiàng)信息化水平測(cè)評(píng)量化指標(biāo),對(duì)37個(gè)城市進(jìn)行測(cè)評(píng)。但是純定量化的評(píng)估指標(biāo)難以有效涵蓋電子政務(wù)發(fā)展的全貌。
北京國(guó)脈互聯(lián)信息顧問有限公司將電子政務(wù)評(píng)估分成四大板塊:網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)、信息安全、投資效益。每一個(gè)板塊都含二級(jí)和三級(jí)指標(biāo)。信息系統(tǒng)板塊包括軟件、硬件、數(shù)據(jù)、服務(wù)、文檔、設(shè)備、人員和其他二級(jí)指標(biāo);一級(jí)指標(biāo)下設(shè)數(shù)個(gè)至幾十個(gè)三級(jí)指標(biāo)不等。
廣州時(shí)代財(cái)富科技公司在電子政務(wù)研究報(bào)告中,設(shè)置了政府機(jī)關(guān)的基本信息、政府網(wǎng)站的信息內(nèi)容和用戶服務(wù)項(xiàng)目、網(wǎng)上政務(wù)的主要功能以及電子政務(wù)的推廣應(yīng)用4個(gè)方面共計(jì)30項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。
北京大學(xué)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)研究中心聯(lián)合計(jì)世咨詢公司共同研究的《中國(guó)電子政務(wù)研究報(bào)告(2006年)》采用了自行提出的PIT-EEE(即雙維度、多層級(jí)網(wǎng)站評(píng)價(jià)法)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,將電子政務(wù)具體的服務(wù)功能分為三大類:信息公開(Presence)、互動(dòng)交流(Interaction)和在線辦理(Transaction);再將這三大類功能按照從低到高發(fā)展階段,依據(jù)所提供的電子政務(wù)典型服務(wù)的難易程度與重要程度,相應(yīng)給出了初級(jí)(Emerging)、中級(jí)(Enhanced)和高級(jí)(Expert)三種發(fā)展水平。該指標(biāo)體系利用6項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)、29項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)和95項(xiàng)三級(jí)指標(biāo),用以考察電子政務(wù)服務(wù)功能中的各個(gè)方面。該模式代表了國(guó)內(nèi)政府網(wǎng)站評(píng)價(jià)的潮流,但仍局限于網(wǎng)站的評(píng)價(jià),較少?gòu)恼芾砀母镆约半娮诱?wù)發(fā)展趨勢(shì)方面著眼。
一些地方政府也自行制定了一套評(píng)估體系,如北京、廣州等。北京市信息辦了一套適用于對(duì)北京區(qū)縣和委辦局電子政務(wù)網(wǎng)站進(jìn)行測(cè)評(píng)的指標(biāo)體系,其中包括政務(wù)公開、在線服務(wù)、公眾參與、網(wǎng)站管理4個(gè)一級(jí)指標(biāo),下設(shè)26個(gè)二級(jí)指標(biāo)、68個(gè)三級(jí)指標(biāo)。廣州市設(shè)置組織領(lǐng)導(dǎo)情況、建設(shè)和應(yīng)用情況、應(yīng)用效果、資金投入及使用情況4個(gè)一級(jí)指標(biāo),下設(shè)12個(gè)二級(jí)指標(biāo)和28個(gè)三級(jí)指標(biāo)。
除各咨詢公司、科研單位對(duì)電子政務(wù)評(píng)估模式進(jìn)行了研究和實(shí)踐外,國(guó)內(nèi)許多專家、學(xué)者也對(duì)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估的方法和模式進(jìn)行了一定的探討。例如,張成福等將電子政務(wù)的績(jī)效劃分為產(chǎn)出、結(jié)果、影響3個(gè)層次,認(rèn)為我國(guó)的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的戰(zhàn)略選擇在于:突破“產(chǎn)出”層次的評(píng)估,向“結(jié)果”和“影響”層次的評(píng)估發(fā)展,以形成綜合性的績(jī)效評(píng)估模式[8]。楊云飛、白慶華提出電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系可歸納為“電子集中、電子安全、電子管理、電子服務(wù)、電子決策”五大類[9]。彭細(xì)正在電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估五要素的基礎(chǔ)上,根據(jù)邏輯框架法基本模式的分析架構(gòu),對(duì)政府門戶網(wǎng)站績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系做出了初步研究。劉騰紅等人從服務(wù)和應(yīng)用的角度出發(fā)建立了一種電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系的系統(tǒng)評(píng)價(jià)方法;他們將電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估體系劃分為內(nèi)部和外部?jī)纱笾笜?biāo)體系、6個(gè)子系統(tǒng)。何鳳秋從現(xiàn)實(shí)中國(guó)政府管理的視角,提出了成本/效益分析、政府職能實(shí)現(xiàn)程度、信息化功能完善程度三大一級(jí)指標(biāo),并進(jìn)一步細(xì)化為9個(gè)二級(jí)指標(biāo)、27個(gè)三級(jí)指標(biāo)[10],其研究頗有新意。
三、當(dāng)前電子政務(wù)評(píng)估存在的主要問題
綜合國(guó)內(nèi)外電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估相關(guān)研究成果,筆者發(fā)現(xiàn)學(xué)界對(duì)該領(lǐng)域的研究尚處于初始階段,其研究的基礎(chǔ)和現(xiàn)有成果都還很薄弱,現(xiàn)有的研究成果中只是一些零散的評(píng)估指標(biāo)體系或方法,至今還未形成得到學(xué)界統(tǒng)一認(rèn)可的評(píng)估模式。具體而言,我國(guó)電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估的研究中還存在著以下問題。
⒈評(píng)估內(nèi)容過度關(guān)注政府網(wǎng)站外部績(jī)效
現(xiàn)有評(píng)估模式大多是對(duì)政府網(wǎng)站的評(píng)估,很少有深入電子政務(wù)內(nèi)部績(jī)效方面的理論研究或評(píng)估實(shí)踐。對(duì)電子政務(wù)績(jī)效的研究主要集中在政府網(wǎng)站建設(shè)績(jī)效的層面,對(duì)電子政務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的評(píng)估也整合在政府網(wǎng)站的評(píng)估當(dāng)中。而且,大量電子政務(wù)績(jī)效的研究主要從政府網(wǎng)站外部特征入手,重點(diǎn)考察外部績(jī)效,較少涉及到流程優(yōu)化、制度建設(shè)、成本投入等電子政務(wù)的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)績(jī)效。
⒉評(píng)估內(nèi)容缺乏指導(dǎo)性和示范性
目前許多評(píng)估模式涉及的內(nèi)容主要限于對(duì)電子政務(wù)(政府網(wǎng)站)的一般功能上,特別是信息公開、政府服務(wù)、互動(dòng)交流、在線辦事等方面,而這些功能僅從電子政務(wù)的現(xiàn)狀考慮,沒有從政府管理改革、電子政務(wù)發(fā)展趨勢(shì)等戰(zhàn)略高度考慮問題。像政府行政績(jī)效,政府決策民主化、透明化、科學(xué)化等理應(yīng)是電子政務(wù)所追求的,而且也應(yīng)當(dāng)是電子政務(wù)評(píng)估所考慮的。否則,電子政務(wù)只能是政府管理的附庸,而不是促進(jìn)政府管理體制改革的因素。上述原因造成評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估結(jié)果的指導(dǎo)性不強(qiáng),對(duì)電子政務(wù)建設(shè)的改進(jìn)、對(duì)政府管理體系改革的促進(jìn)作用較弱。
⒊評(píng)估內(nèi)容有明顯缺漏
電子政務(wù)建設(shè)內(nèi)涵相當(dāng)豐富,但國(guó)內(nèi)大多電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估模式涉及的評(píng)估內(nèi)容有明顯缺漏。例如,對(duì)涉及政府服務(wù)和互動(dòng)交流方面的內(nèi)容,如相當(dāng)重要的G2E(政府對(duì)企業(yè))、G2G(政府對(duì)政府)服務(wù)的評(píng)估,要么沒有涉及,要么含混地融合在其他一般性指標(biāo)中。顯然,這樣的評(píng)估對(duì)指導(dǎo)并完善電子政務(wù)建設(shè),引導(dǎo)電子政務(wù)向更高的層次發(fā)展非常不利。
⒋評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)置隨意性強(qiáng)
我國(guó)現(xiàn)有的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估中基本上是“一對(duì)多”的模式,即用一個(gè)評(píng)估模式、一套指標(biāo)體系去評(píng)估多個(gè)評(píng)估對(duì)象,對(duì)各級(jí)各類電子政務(wù)系統(tǒng)及其發(fā)展階段的差異在評(píng)估模式上并沒有進(jìn)行區(qū)分。這就使得評(píng)估體系自身的針對(duì)性弱,且評(píng)估結(jié)果不易于比較,沒有對(duì)存在的問題進(jìn)行定位,從而大大降低了評(píng)估的意義。為應(yīng)付不同評(píng)估對(duì)象,有的指標(biāo)設(shè)置隨意性強(qiáng),甚至根本不能把握電子政務(wù)的內(nèi)涵,使電子政務(wù)的評(píng)估演變成對(duì)政府有形和無形資產(chǎn)的評(píng)估。
⒌評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)處理存在問題
現(xiàn)有的電子政務(wù)績(jī)效評(píng)估模式,從評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估方式、數(shù)據(jù)處理,以及到對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo),各方面標(biāo)準(zhǔn)和體系都不一致,定性與定量指標(biāo)難以協(xié)調(diào),硬指標(biāo)與軟指標(biāo)難以協(xié)調(diào);權(quán)重分配雖然是經(jīng)過專家評(píng)判或AHP法檢驗(yàn)的,但某些指標(biāo)屬性迥異,如此權(quán)重分配本身就沒有意義。這樣的評(píng)估模式就使評(píng)估過程的科學(xué)性受到質(zhì)疑,缺乏權(quán)威性和公信力。在電子政務(wù)績(jī)效的整體構(gòu)成上學(xué)界也沒有形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí),各有偏重,而使得各種評(píng)估結(jié)論無法橫向比較,從而導(dǎo)致評(píng)估方面的重復(fù)投入和資源浪費(fèi)。
⒍評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用薄弱
對(duì)電子政務(wù)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估和比較不是目的,績(jī)效評(píng)估的目的在于改進(jìn)電子政務(wù)績(jī)效并推進(jìn)政府管理改革。在現(xiàn)有的評(píng)估模式中,往往忽略了對(duì)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用的指導(dǎo)。一個(gè)省級(jí)電子政務(wù)系統(tǒng)被評(píng)估后一般得到的是名次與分?jǐn)?shù),并不清楚自己差距在何處。這就極大地削弱了評(píng)估的意義和評(píng)估主體的積極性。
四、電子政務(wù)分層評(píng)估初探
電子政務(wù)是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng),從大的方面上講,它可以分為系統(tǒng)加應(yīng)用兩大部分。系統(tǒng)方面可以概括為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、計(jì)算機(jī)硬件、系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件等部分;應(yīng)用方面則比較復(fù)雜,而且電子政務(wù)的發(fā)展階段不同,其功能會(huì)從低級(jí)向高級(jí)不斷發(fā)展。正是因?yàn)殡娮诱?wù)系統(tǒng)非常復(fù)雜,因此許多有關(guān)電子政務(wù)評(píng)估模式實(shí)際上評(píng)估的并不電子政務(wù),而是電子政務(wù)的一個(gè)主要的表現(xiàn)形式――政府網(wǎng)站。這種做法實(shí)際是回避了問題。而這類評(píng)價(jià)模式帶來的一個(gè)后果是:拿網(wǎng)站評(píng)估結(jié)果來替代電子政務(wù)評(píng)估結(jié)果,因此無法真正診斷電子政務(wù)建設(shè)存在的問題,也就難以用來指導(dǎo)電子政務(wù)建設(shè)。另外,已有的電子政務(wù)評(píng)估指標(biāo)非常多樣,類型不一,很難用以進(jìn)行比較和做權(quán)重分配。把它們混在一起進(jìn)行評(píng)估,也存在科學(xué)性不強(qiáng)的問題。
筆者認(rèn)為,避免上述問題的一個(gè)有效辦法是對(duì)電子政務(wù)進(jìn)行分層,將電子政務(wù)按組成、功能進(jìn)行合理分層,然后對(duì)每一層級(jí)單獨(dú)進(jìn)行評(píng)估。電子政務(wù)總體上可分為系統(tǒng)層和功能層,功能層又可按照功能和應(yīng)用特點(diǎn)進(jìn)行分層。具體來說,筆者初步將電子政務(wù)分成以下5個(gè)層級(jí)(參見圖1)。
⒈電子層
電子層包含硬件基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)與通信環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)安全等。電子政務(wù)作為傳統(tǒng)政務(wù)的延伸和發(fā)展,其變革首先在于技術(shù)手段的革新和演變上。因此,對(duì)電子層的評(píng)估是電子政務(wù)評(píng)估的基礎(chǔ),也是電子政務(wù)得以發(fā)展和進(jìn)步的基礎(chǔ)性環(huán)境條件。
⒉信息層
信息層面的評(píng)估主要側(cè)重于對(duì)電子政務(wù)的直接表現(xiàn)形式――政府網(wǎng)站的信息進(jìn)行跟蹤測(cè)評(píng)。電子政務(wù)的信息披露是其基本功能之一,網(wǎng)絡(luò)的極大優(yōu)勢(shì)就在于能夠跨越時(shí)間和空間的距離實(shí)現(xiàn)“零時(shí)空”的信息共享。信息層主要包括對(duì)信息更新、信息公開、三網(wǎng)一庫(kù)的評(píng)估。
⒊服務(wù)層
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷要求政府向精致和柔性轉(zhuǎn)型,提供優(yōu)質(zhì)的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)是政府的重要任務(wù)。電子政務(wù)利用先進(jìn)的技術(shù)手段,能夠更好地提供這類服務(wù)。對(duì)服務(wù)層的測(cè)評(píng)主要側(cè)重于政府在線服務(wù)、政府網(wǎng)上采購(gòu)以及政府網(wǎng)上十二金工程等。
⒋交互層
政府行為只有得到社會(huì)絕大多數(shù)的認(rèn)可和贊成才有執(zhí)行的必要和可能,電子政務(wù)為政府和社會(huì)提供了一個(gè)絕佳的互動(dòng)平臺(tái)。對(duì)電子政務(wù)交互層面的評(píng)估主要涉獵電子政務(wù)治理模式下實(shí)現(xiàn)公眾參與、網(wǎng)上監(jiān)督和電子聽證的實(shí)現(xiàn)程度,等等。
⒌決策層
在決策層,電子政務(wù)系統(tǒng)通過對(duì)政務(wù)信息資源的有效管理和集成,利用先進(jìn)的數(shù)據(jù)分析技術(shù)輔助政府決策的制定。利用電子政務(wù)進(jìn)行輔助決策,能夠調(diào)動(dòng)廣大公民參與決策的積極性,能夠使決策過程更加科學(xué)透明,從而提高政府決策的質(zhì)量。決策層效益主要體現(xiàn)在電子政務(wù)系統(tǒng)對(duì)政府決策優(yōu)化的支持程度,評(píng)價(jià)指標(biāo)包括提高決策能力、改善決策質(zhì)量和增強(qiáng)公眾監(jiān)督能力等。
對(duì)電子政務(wù)進(jìn)行分層評(píng)估,表面看來似乎使評(píng)估過程和評(píng)估內(nèi)容更復(fù)雜化了。但實(shí)際上,由于對(duì)電子政務(wù)按系統(tǒng)和功能進(jìn)行分層,每一層的評(píng)估內(nèi)容相近,評(píng)估指標(biāo)趨同,因而在權(quán)重設(shè)定、數(shù)據(jù)處理等方面得到了簡(jiǎn)化。而且這種評(píng)估模式能夠提高評(píng)估的準(zhǔn)確性、科學(xué)性,評(píng)估結(jié)果指向性明確,對(duì)電子政務(wù)建設(shè)與改進(jìn)的指導(dǎo)意義更大。
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作者簡(jiǎn)介:
李成智,北京航空航天大學(xué)公共管理學(xué)院教授。
1 文獻(xiàn)綜述
基于農(nóng)產(chǎn)品的歷史價(jià)格數(shù)據(jù)對(duì)未來價(jià)格趨勢(shì)進(jìn)行有效的預(yù)測(cè),將有利于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者及時(shí)對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)并進(jìn)行合理地調(diào)整及生產(chǎn),有利于提高政府部門的管理效率和調(diào)控能力。近年來,已有不少學(xué)者針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)開展了探索性的研究和相關(guān)的實(shí)例驗(yàn)證。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家Herry L Moore作為公認(rèn)的最早運(yùn)用計(jì)量方法于農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)的學(xué)者,其通過引入相關(guān)關(guān)系、線性回歸模型對(duì)農(nóng)產(chǎn)品年度價(jià)格等進(jìn)行預(yù)測(cè),發(fā)現(xiàn)應(yīng)用回歸模型進(jìn)行的價(jià)格、產(chǎn)量預(yù)測(cè)的結(jié)果比美國(guó)農(nóng)業(yè)部的定性預(yù)測(cè)更為準(zhǔn)確[2]。國(guó)內(nèi)外預(yù)測(cè)價(jià)格的模型方法不勝枚舉,例如時(shí)間序列法中的季節(jié)虛擬變量法、Census X12法、Holt-Winters季節(jié)指數(shù)平滑法、自回歸移動(dòng)平均模型(ARIMA)等,神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型(NN)、灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)等智能分析法[3,4]。其中,鄧聚龍教授于1982年提出的灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)適用于研究“部分信息已知、部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”等問題,預(yù)測(cè)結(jié)果可以反映價(jià)格的整體趨勢(shì),有效削弱各類隨機(jī)波動(dòng)因素的影響。而農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格是多種影響因素共同作用的結(jié)果,其影響機(jī)制的復(fù)雜性和影響內(nèi)涵的模糊性恰好符合灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)的研究特點(diǎn)。
目前,不少學(xué)者已證實(shí)運(yùn)用灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)的結(jié)果較為準(zhǔn)確。Tzong等[5]運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論(Gray theory),通過分析連續(xù)4個(gè)月的數(shù)據(jù)以預(yù)測(cè)下一個(gè)月的紅豆價(jià)格,結(jié)果表明,預(yù)測(cè)價(jià)格接近實(shí)際價(jià)格,這意味著灰色系統(tǒng)理論適合用于預(yù)測(cè)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格。鄧立軍[6]針對(duì)大豆價(jià)格變異的預(yù)測(cè),建立了關(guān)于大豆價(jià)格指數(shù)的灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)。徐明凡等[7]基于灰色預(yù)測(cè)模型與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的對(duì)比分析,發(fā)現(xiàn)灰色預(yù)測(cè)模型對(duì)隨機(jī)因素的處理能夠取得較為滿意的效果,更能反映及預(yù)測(cè)雞蛋價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)。
還有學(xué)者通過對(duì)灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)進(jìn)行相關(guān)改進(jìn),以提高價(jià)格預(yù)測(cè)的精確性。方燕等[8]在分析大豆長(zhǎng)期和短期價(jià)格走勢(shì)的基礎(chǔ)上,引入GM(1,1)模型,以預(yù)測(cè)我國(guó)大豆價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。朱婧等[9]采用改進(jìn)GM(1,1)模型對(duì)我國(guó)大豆價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)研究,研究結(jié)果表明,我國(guó)大豆價(jià)格將持續(xù)處于低迷狀態(tài)。范震等[10]在灰色理論的基礎(chǔ)上,提出了一種改進(jìn)GM(1,N)大豆價(jià)格預(yù)測(cè)模型,首先運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)我國(guó)大豆價(jià)格的影響因素進(jìn)行分析;其次,選擇主要的影響因素并將其作為模型的相關(guān)因素變量,構(gòu)建GM(1,N)大豆價(jià)格預(yù)測(cè)模型。馬雄威等[11]根據(jù)豬肉價(jià)格波動(dòng)的特點(diǎn),采用修正背景值GM模型BGM(1,1)、無偏灰色系統(tǒng)模型WPGM(1,1)、修正初值GM模型CGM(1,1)等灰色GM(1,1)改進(jìn)模型對(duì)豬肉價(jià)格進(jìn)行了預(yù)測(cè)。郝妙等[12]通過建立基于弱化緩沖算子的GM(1,1)預(yù)測(cè)模型,發(fā)現(xiàn)未來生豬價(jià)格將在波動(dòng)中上漲。谷國(guó)玲等[13]通過改善GM(1,1)的背景值和運(yùn)用M次累加的方法對(duì)灰色模型進(jìn)行殘差校正,進(jìn)而把豬肉價(jià)格變化當(dāng)作一個(gè)灰色系統(tǒng),采用等維遞補(bǔ)的方法預(yù)測(cè)豬肉價(jià)格的發(fā)展走勢(shì),豐富了灰色預(yù)測(cè)模型理論的內(nèi)容。
總體來看,在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)研究方面,國(guó)內(nèi)外學(xué)者更多的是利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等方法從長(zhǎng)期價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)的角度進(jìn)行量化分析,預(yù)測(cè)結(jié)果均比較理想。但已有研究大多以農(nóng)林畜等為研究對(duì)象建立預(yù)測(cè)模型,鮮有關(guān)于菌菇產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)的研究,因此,本文擬以香菇、金針菇、雙孢蘑菇、平菇和黑木耳五大主要食用菌品種為研究對(duì)象,運(yùn)用灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)對(duì)2017年全國(guó)食用菌價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè),以期豐富食用菌產(chǎn)品的相關(guān)研究,增強(qiáng)食用菌短期價(jià)格的預(yù)見性。
2 研究方法
灰色系統(tǒng)理論的微分方程為GM模型,G表示Gray(灰色),M表示Model(模型),GM(1,1)表示1階的、1個(gè)變量的微分方程模型,是一階單序列線性動(dòng)態(tài)模型。灰色系統(tǒng)理論認(rèn)為一切隨機(jī)量都是在一定范圍內(nèi)、一定時(shí)間段上變化的灰色量及灰色過程,為弱化原始時(shí)間序列的隨機(jī)性并強(qiáng)化時(shí)間序列的規(guī)律性,在建立灰色預(yù)測(cè)模型之前,通常需要對(duì)原始時(shí)間序列進(jìn)行數(shù)據(jù)累加或累減處理,得到近似的有指數(shù)規(guī)律的時(shí)間序列數(shù)據(jù)后再進(jìn)行建模。這種處理方式將在一定程度上減弱建模難度,為微分方程創(chuàng)造出更為簡(jiǎn)便的建模條件。在此基礎(chǔ)上建立的灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1),可以對(duì)下一時(shí)期的所有數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè),從而實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的目標(biāo)。
2.1 灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)建模步驟
設(shè)原始非負(fù)序列為Ⅹ(0):Ⅹ(0)=(x(1),x(2),…,x(n)),其中:x(0)(k)≥0,k=1,2,…,n;進(jìn)行一次累
加(1-AGO)生成的新序列為:X(1):X(1)=(x(1)(1),
x(1)(2),…,x(1)(n))。Z(1)為X(1)的緊鄰均值生成序列或背景值序列,Z(1):Z(1)=(z(1)(2),z(1)(3),…,z(1)(n)),
其中:z(1)(k)=[(x(1)(k),x(1)(k-1)],(k=2,3,…,n);z(1)(k)=x(1)(k)dt=[(x(1)(k),x(1)(k-1)],(k=2,3,…,n)。x(1)(k)=x(0)(i),其中,k=1,2,…,n。
x(0)(k)+az(1)(k)=b為GM(1,1)模型的基本形式,a、b均為待識(shí)別參數(shù),a為發(fā)展系數(shù),b為內(nèi)生控制量(投入量)。若a∧=[a,b]T為參數(shù)列,且B=,Y=,求灰微分方程x(0)(k)+az(1)(k)=b 的最小二乘估計(jì)參數(shù)列,滿足a∧=(BTB)-1BTY。預(yù)測(cè)模型GM(1,1)的微分形式為
+ax(1)=b,+ax(1)=b為GM(1,1)模型的白化微分方程,也叫影子方程。
如上所述,則有:
①白化方程+ax(1)=b的解或稱為時(shí)間響應(yīng)函數(shù):x∧(1)(t)=x(1)(0)-e-at+。
②GM(1,1)灰微分方程x(0)(k)+az(1)(k)=b的時(shí)間響應(yīng)序列為:x(1)(k+1)=x(1)(0)-e-ak+,k=1,2,…,n。其中,參數(shù)-a為發(fā)展系數(shù),反映出x∧1與x∧2的發(fā)展態(tài)勢(shì);b為灰色作用量。
③取x(1)(0)=x(0)(1),則:x(1)(k+1)=x(1)(0)-e-ak+,k=1,2,…,n。
④還原值x(0)(k+1)=x(1)(k+1)-x(1)(k),k=1,
2,…,n。
2.2 灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)的驗(yàn)證
在運(yùn)用GM(1,1)進(jìn)行預(yù)測(cè)之前,還須進(jìn)行相對(duì)誤差檢驗(yàn)、關(guān)聯(lián)度檢驗(yàn)、小誤差概率和后驗(yàn)差檢驗(yàn),以驗(yàn)證該模型的正確性。
①相對(duì)誤差檢驗(yàn) 原始序列X(0)=(x(0)(1),x(0)(2),…,x(0)(n)),相應(yīng)的模型模擬序列為x(0)=(x(0)(1),x(0)(2),x(0)(3),…,x(0)(n)),殘差序列為ε(0)=(ε(1),ε(2),…,ε(n))=(x(0)(1)-x(0)(1),x(0)(2)-x(0)(2),…,x(0)(n)-x(0)(n))。
定義相對(duì)誤差序列Δ=,,…,=Δk。
a.對(duì)于k
b.1-Δ為平均相對(duì)精度,1-Δn為濾波精度;
c.給定α,當(dāng)Δ
②關(guān)聯(lián)度檢驗(yàn) 設(shè)X(0)為原始序列,x(0)為相應(yīng)的模擬誤差序列,ε為X(0)與x(0)的絕對(duì)關(guān)聯(lián)度,若對(duì)于給定的ε0>0,ε>ε0,則稱模型為關(guān)聯(lián)合格模型。
③后驗(yàn)差檢驗(yàn) 設(shè)=x(0)(k)為X(0)的均值,s12=(x(0)(k)-x)2為x(0) 的方差,s22=(ε(k)-ε)2為殘差方差,則稱C=S2/S1為后驗(yàn)差比值;對(duì)于給定的C0>0,當(dāng)C
④小誤差概率檢驗(yàn) 定義=ε(k)為殘差均值,稱p=pε(k)-p0,稱模型為小誤差概率合格模型。
⑤精度 檢驗(yàn)?zāi)P偷木燃捌溥m用性,精度檢驗(yàn)等級(jí)見表1。
3 我國(guó)食用菌價(jià)格預(yù)測(cè)的實(shí)證分析
本文以香菇、金針菇、雙孢蘑菇、平菇和黑木耳批發(fā)價(jià)格為研究對(duì)象,基于食用菌產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究室數(shù)據(jù)庫(kù)提供的各省平均批發(fā)價(jià)格數(shù)據(jù),經(jīng)過簡(jiǎn)均后,計(jì)算出全國(guó)的月度價(jià)格數(shù)據(jù),應(yīng)用Matlab 2014b軟件構(gòu)建并檢驗(yàn)GM(1,1)模型。
3.1 香菇
以2005年1月至2016年12月的全國(guó)香菇月度批發(fā)價(jià)格為樣本區(qū)間,運(yùn)用GM(1,1)模型對(duì)2017年香菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè),預(yù)測(cè)結(jié)果見表2。檢驗(yàn)結(jié)果顯示,C=0.437,精度為二級(jí);P=0.958,精度為一級(jí);采用GM(1,1)模型對(duì)2017年全國(guó)香菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)所得的預(yù)測(cè)值和真實(shí)值之間的百分絕對(duì)誤差為1.141 6%;當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí),關(guān)聯(lián)度r=0.802 8>
0.6,說明GM(1,1)模型預(yù)測(cè)合格。
由表2可知,2017年全國(guó)香菇預(yù)測(cè)年平均價(jià)格為12.7 元/kg,明顯高于2016年全國(guó)香菇實(shí)際年平均價(jià)格??赡艿脑蚴牵?016年全國(guó)香菇價(jià)格偏低的影響,菇農(nóng)的種植積極性降低,造成2017年香菇上市量偏緊,供不應(yīng)求,價(jià)格上揚(yáng)。
3.2 平菇
選取2005年1月至2016年12月全國(guó)平菇月度批發(fā)價(jià)格數(shù)據(jù),采用GM(1,1)模型對(duì)2017年全國(guó)平菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè),預(yù)測(cè)結(jié)果見表3。通過檢驗(yàn)可知,C=0.37,P=0.951,百分絕對(duì)誤差為0.637 1%;當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí),關(guān)聯(lián)度r=0.723 7>0.6,預(yù)測(cè)模型滿足要求。
運(yùn)用GM(1,1)模型預(yù)測(cè)2017年全國(guó)平菇年平均價(jià)格為6.99 元/kg,相比2016年出現(xiàn)小幅增長(zhǎng)。
3.3 p孢蘑菇
基于數(shù)據(jù)的可得性,本文以2007年1月至2016年12月全國(guó)雙孢蘑菇月度批發(fā)價(jià)格為樣本區(qū)間,選擇GM(1,1)模型對(duì)2017年全國(guó)雙孢蘑菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè),預(yù)測(cè)結(jié)果見表4。檢驗(yàn)結(jié)果顯示,C=0.433,P=0.95,精度為二級(jí);采用GM(1,1)模型對(duì)2017年全國(guó)雙孢蘑菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)所得的預(yù)測(cè)值和真實(shí)值之間的百分絕對(duì)誤差為2.116 7%;當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí),關(guān)聯(lián)度r=0.646 7>0.6,表明預(yù)測(cè)模型精度較高,可以較好地把握平菇價(jià)格變化的規(guī)律。
由模型的預(yù)測(cè)結(jié)果可以看出,2017年全國(guó)雙孢蘑菇年均價(jià)格同2016年全國(guó)年均價(jià)格相差不大,價(jià)格變化平穩(wěn),不會(huì)出現(xiàn)大幅度波動(dòng)。
3.4 金針菇
選取2009年1月至2016年12月全國(guó)金針菇月度批發(fā)價(jià)格數(shù)據(jù),利用GM(1,1)模型對(duì)2017年全國(guó)金針菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè),預(yù)測(cè)結(jié)果見表5。由檢驗(yàn)結(jié)果可知,C=0.417,P=0.936;采用GM(1,1)模型對(duì)2017年全國(guó)金針菇價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)所得的預(yù)測(cè)值和真實(shí)值之間的百分絕對(duì)誤差為1.278 4%;當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí),關(guān)聯(lián)度r=0.671 2>0.6,說明模型具有較高的預(yù)測(cè)精度。
比較2017年全國(guó)金針菇價(jià)格的預(yù)測(cè)值與2016年全國(guó)金針菇價(jià)格的真實(shí)值,2017年全國(guó)金針菇年均價(jià)格預(yù)測(cè)值為6.61元/kg,低于2016年全國(guó)年均實(shí)際價(jià)格6.93元/kg。
3.5 黑木耳
基于數(shù)據(jù)的可得性,選取2012年1月至2016年12月全國(guó)黑木耳月度批發(fā)價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè),預(yù)測(cè)結(jié)果見表6。檢驗(yàn)可知,C=0.49,P=0.90;采用GM(1,1)模型對(duì)2017年全國(guó)黑木耳價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)所得的預(yù)測(cè)值和真實(shí)值之間的百分絕對(duì)誤差為1.263 8%;當(dāng)分辨率ρ=0.5時(shí),關(guān)聯(lián)度r=0.702 0>0.6,說明該模型預(yù)測(cè)精度較高。
GM(1,1)模型結(jié)果顯示,預(yù)測(cè)2017年全國(guó)黑木耳的年均價(jià)格為9.78元/kg,將高于2016年全國(guó)黑木耳真實(shí)年均價(jià)格8.42元/kg。
4 結(jié)及建議
對(duì)食用菌價(jià)格的預(yù)測(cè)研究不僅對(duì)菇農(nóng)合理安排生產(chǎn)有著重要的指導(dǎo)意義,而且對(duì)國(guó)家菌菇市場(chǎng)的健康穩(wěn)定有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文利用灰色預(yù)測(cè)模型GM(1,1)對(duì)以香菇、金針菇、雙孢蘑菇、平菇和黑木耳為代表的我國(guó)食用菌產(chǎn)品月平均價(jià)格進(jìn)行了預(yù)測(cè)與分析。結(jié)果表明,GM(1,1)模型適用于食用菌價(jià)格預(yù)測(cè),能夠較好地把握食用菌價(jià)格的變化規(guī)律;香菇、平菇和黑木耳的2017年全國(guó)年均價(jià)格預(yù)測(cè)值高于2016年全國(guó)年均價(jià)格真實(shí)值,表明2017年香菇、平菇和黑木耳的價(jià)格會(huì)有所上漲;雙孢蘑菇的2017年全國(guó)年均價(jià)格預(yù)測(cè)值同2016年全國(guó)年均價(jià)格真實(shí)值相差不大,表明2017年雙孢蘑菇的價(jià)格相對(duì)平穩(wěn);金針菇的2017年全國(guó)年均價(jià)格預(yù)測(cè)值低于2016年全國(guó)年均價(jià)格真實(shí)值,表明2017年金針菇的價(jià)格將有小幅度地下降。
為保障我國(guó)食用菌市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)健發(fā)展,根據(jù)GM(1,1)食用菌預(yù)測(cè)模型的預(yù)測(cè)結(jié)果,特提出以下幾點(diǎn)建議。
第一,重視對(duì)食用菌價(jià)格預(yù)測(cè)的研究和應(yīng)用,提高菇農(nóng)安排生產(chǎn)和政府制定價(jià)格政策的有效性和合理性。雖然食用菌產(chǎn)品價(jià)格完全交由市場(chǎng)調(diào)節(jié),但供需之間的關(guān)系處理則是“看不見的手”與“看得見的手”共同作用的結(jié)果。因此,在進(jìn)行價(jià)格預(yù)測(cè)時(shí),可綜合考量市場(chǎng)供需、進(jìn)出口、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等因素,取得更為理想的預(yù)測(cè)效果,從而為菇農(nóng)合理安排生產(chǎn)規(guī)模提供參考依據(jù),保障菇農(nóng)利益,促進(jìn)我國(guó)食用菌市場(chǎng)的健康穩(wěn)定。
第二,建設(shè)和完善食用菌信息平臺(tái),為食用菌產(chǎn)業(yè)提供信息化支持。建立食用菌信息平臺(tái),定期全面性、權(quán)威性的食用菌市場(chǎng)相關(guān)信息,促進(jìn)食用菌信息的共享,增強(qiáng)菇農(nóng)對(duì)國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)供求關(guān)系的感知能力,避免菇農(nóng)盲目擴(kuò)大種植或減少生產(chǎn)而導(dǎo)致的利益損失及食用菌市場(chǎng)供需失衡。
第三,提高食用菌行業(yè)與菇農(nóng)的組織化程度,推動(dòng)食用菌產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展。以農(nóng)村專業(yè)合作社基地的方式,大力扶持菇農(nóng)加入食用菌專業(yè)合作社,提高規(guī)模效益,增強(qiáng)菇農(nóng)應(yīng)對(duì)食用菌價(jià)格波動(dòng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力,促進(jìn)食用菌產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化和現(xiàn)代化發(fā)展。
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關(guān)鍵詞:Airbnb;發(fā)展現(xiàn)狀;建議對(duì)策
中圖分類號(hào):F74
文I標(biāo)識(shí)碼:A
doi:10.19311/ki.16723198.2017.11.007
0引言
目前,在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)高速發(fā)展的大背景下,分享經(jīng)濟(jì)浪潮正席卷全球。在線短租則是分享經(jīng)濟(jì)在住宿市場(chǎng)形成的一種新興業(yè)態(tài),是指?jìng)€(gè)體將閑置房源通過在線短租平臺(tái)與他人進(jìn)行按日短期租賃,進(jìn)而獲得房租收入的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。據(jù)測(cè)算,中國(guó)國(guó)內(nèi)在線短租的潛在市場(chǎng)規(guī)模2018年有望達(dá)到700億,但現(xiàn)階段僅達(dá)到市場(chǎng)潛力的10%左右,還有非常大的市場(chǎng)潛力沒有釋放。Airbnb作為該行業(yè)在全球的領(lǐng)軍企業(yè),自然非常重視中國(guó)市場(chǎng)的開發(fā),其已于2016年正式進(jìn)駐中國(guó)。然而國(guó)內(nèi)短租市場(chǎng)已有所發(fā)展與積累,對(duì)新進(jìn)入者形成一定阻礙,所以Airbnb在華的未來發(fā)展策略值得探討。本文將分析其在中國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀以及反映的問題,并結(jié)合我國(guó)國(guó)情,提出其在我國(guó)進(jìn)一步發(fā)展的建議和策略。
1Airbnb及其國(guó)外發(fā)展介紹
“Airbnb”(Airbed and Breakfast)即“空中食宿”,是一個(gè)旅行房屋租賃社區(qū),用戶可通過互聯(lián)網(wǎng)隨時(shí)隨地、搜索度假房屋租賃信息并完成在線預(yù)定程序。Airbnb則從成交額中提取約10%的服務(wù)費(fèi)作為公司主要的盈利來源。Airbnb的理念和特色是從個(gè)人而不是酒店手中租住一間房屋,主張將閑置的房屋出租獲得額外收益,并且房租通常比星級(jí)酒店便宜,從而為房東與房客雙方創(chuàng)造價(jià)值。
Airbnb成立于2008年8月,總部設(shè)在美國(guó)加州舊金山市。其在建立初期主要利用美國(guó)一些重大會(huì)議以及選舉集會(huì)時(shí),當(dāng)?shù)鼐频曷灭^住宿供不應(yīng)求的契機(jī),適時(shí)地在公眾面前高調(diào)曝光,獲得了極高的關(guān)注和流量。2010年里Airbnb實(shí)現(xiàn)了7倍速度的增長(zhǎng),被Boardofinnovation評(píng)定為“美國(guó)2010年十大網(wǎng)站商業(yè)模式”之一。2011年,Airbnb營(yíng)業(yè)額難以置信地增長(zhǎng)了800%。到2017年3月為止Airbnb已經(jīng)進(jìn)行了五輪融資,在完成新一輪融資后,Airbnb的估值預(yù)計(jì)已達(dá)310億美元,成為全球估值第三的科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)。
近年來,Airbnb也在加快拓展歐美之外的新興市場(chǎng)的步伐。亞太地區(qū),Airbnb的預(yù)定數(shù)出現(xiàn)了高達(dá)370%的令人瞠目結(jié)舌的增長(zhǎng)速度。Airbnb是美國(guó)分享經(jīng)濟(jì)模式的開拓者,從最早出租三張氣墊床起步,如今其業(yè)務(wù)已經(jīng)覆蓋全球191個(gè)國(guó)家的3.4萬個(gè)城市,擁有4000多萬套房源,被《時(shí)代周刊》稱為“住房中的EBay”。
2Airbnb國(guó)內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀及問題分析
2015年11月,分享經(jīng)濟(jì)的概念首次被寫入黨的全會(huì)決議中;發(fā)改委于2016年9月召開的“促進(jìn)分享經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展”座談會(huì)上表示,正在研究起草《分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展指南》,希望能為產(chǎn)業(yè)提供良好的發(fā)展環(huán)境和政策支持。近年來對(duì)于分享經(jīng)濟(jì)利好政策以及管理?xiàng)l例的推出,說明當(dāng)下國(guó)家重視該種新型經(jīng)濟(jì)模式給發(fā)展注入的新活力,以及提高社會(huì)資源有效再配置的作用。
Airbnb借助有利的國(guó)內(nèi)政策環(huán)境,于2015年開始涉足中國(guó)市場(chǎng)。2016年,其陸續(xù)與重慶、上海、深圳以及廣州四地的旅游監(jiān)管部門簽訂了戰(zhàn)略合作備忘錄,并于同年12月宣布正式進(jìn)入中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)。本部分主要從行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的角度,將Airbnb置于中國(guó)在線短租行業(yè)整體環(huán)境中,從各個(gè)方面將其與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行比較分析,最終得出Airbnb目前在華發(fā)展?fàn)顩r及存在的問題。由于國(guó)內(nèi)在線短租平臺(tái)優(yōu)劣不等,本文主要選取具有代表性的途家(2016年并購(gòu)螞蟻短租)和小豬短租與Airbnb進(jìn)行比較分析。
2.1認(rèn)知度較低,房源數(shù)不足
繼uber之后,Airbnb成為分享經(jīng)濟(jì)在住宿領(lǐng)域的先行者,在2015年宣布入華后憑借其全球化品牌影響力在中國(guó)贏得一席之地,雖然知名度仍落后于途家和小豬,但其它短租平臺(tái)如木鳥、游天下等品牌影響力卻難以望其項(xiàng)背。除此之外,就內(nèi)地市場(chǎng)的房源數(shù)量而言,途家通過平臺(tái)自營(yíng)、商戶經(jīng)營(yíng)、房東經(jīng)營(yíng)三種經(jīng)營(yíng)模式累積了大量的社會(huì)閑置房源,而專注于“C2C”(Customer to Customer)商業(yè)模式的Airbnb和小豬只通過房東經(jīng)營(yíng)渠道積累房源,因而基數(shù)較小。因此,Airbnb要想真正立足國(guó)內(nèi)市場(chǎng),如何在已被途家、小豬搶占先機(jī)的情況下提高在華知名度、拓展房源與客源是其最先需要考慮的難題。
2.2產(chǎn)品與配套服務(wù)特色化欠缺
對(duì)于短租行業(yè)來說,產(chǎn)品及房源是核心生命線,而想要在殘酷的競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出,對(duì)產(chǎn)品的創(chuàng)新是必不可少的。因此,為了提供差別化的產(chǎn)品,以取得差異化的優(yōu)勢(shì)和獨(dú)特的市場(chǎng)地位,國(guó)內(nèi)的幾家企業(yè)已分別采取了行動(dòng)。例如小豬短租的CEO陳馳一直致力于打造有“人情味”的住宿,即既滿足顧客的住房需求,又滿足他們?cè)诰裎幕瘜哟蔚淖非蟆P∝i推出的“城市之光”系列主題住宿活動(dòng),將住房搬進(jìn)了書店,這一創(chuàng)意不僅率先打破傳統(tǒng)住房的局限性,而且由于各個(gè)城市的風(fēng)俗習(xí)慣不同,各個(gè)相同的“書店住房”中又帶有自己獨(dú)特的色彩。在相同中體現(xiàn)不同,小豬打造出一條自己專屬的產(chǎn)品線。然而,Airbnb在中國(guó)雖然也是致力于給租客帶來獨(dú)一無二的“家”的體驗(yàn),但其產(chǎn)品特色化方面并未趕上已經(jīng)探索了幾年的中國(guó)本土企業(yè)。
另一個(gè)關(guān)鍵問題則是配套服務(wù)。中國(guó)的在線短租市場(chǎng)發(fā)展到今天,平臺(tái)在交易過程中的作用越來越大,功能越來越豐富。在交易過程中,無論是房東還是房客都希望能獲取更便利的服務(wù),因而一系列的配套服務(wù)措施也構(gòu)成了行業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)點(diǎn)之一。目前各大平臺(tái)清潔服務(wù)、房屋實(shí)拍、智能門鎖等功能已趨于成熟,然而,由于針對(duì)房東或房客的配套服務(wù)均公開透明,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者模仿成本較低,各平臺(tái)的配套服務(wù)體系在趨同。這些服務(wù)的提供也許和Airbnb在國(guó)外一貫的經(jīng)營(yíng)理念有所不同,但在市場(chǎng)配套服務(wù)“同質(zhì)化”的今天,如何打造出自己的特色值得探索。
2.3商業(yè)模式缺乏整合,市場(chǎng)附加值較低
學(xué)者們普遍認(rèn)為商業(yè)模式是一個(gè)由客戶價(jià)值、企業(yè)資源和能力、盈利方式構(gòu)成的三維一體模式,在此基礎(chǔ)上商業(yè)模式具有三大要素:價(jià)值定位,即企業(yè)向客戶提品和服務(wù)所要解決的問題和彌補(bǔ)的需求;業(yè)務(wù)系統(tǒng),即支持價(jià)值定位的具體經(jīng)營(yíng)模式;盈利模式,即企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過程。其中,價(jià)值定位是商業(yè)模式的核心,價(jià)值定位的實(shí)現(xiàn)依靠具體業(yè)務(wù)系統(tǒng)的搭建和完善,盈利模式則由價(jià)值定位和業(yè)務(wù)系統(tǒng)決定,是企業(yè)要實(shí)現(xiàn)的最終目的。本部分聚焦國(guó)內(nèi)市場(chǎng),從商業(yè)模式角度將Airbnb和途家、小豬進(jìn)行對(duì)比,分析得出其在業(yè)務(wù)布局方面的不足,并在后文提出有關(guān)對(duì)策和建議。
途家:B2C主要為家庭式自助游客和商旅游客提供公寓、民宿等中高端住宿產(chǎn)品和增值服務(wù),以滿足家庭和“小團(tuán)體”出游需求供給端:平臺(tái)自營(yíng)、商戶經(jīng)營(yíng)和房東經(jīng)營(yíng)相結(jié)合形成穩(wěn)定的房源基礎(chǔ),并購(gòu)螞蟻、攜程和去哪兒民宿業(yè)務(wù);與智能技術(shù)等企業(yè)合作提供配套服務(wù)需求端:與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、媒體、旅行社、航空公司合作拓展用戶基數(shù);與開發(fā)商合作推出原鄉(xiāng)度假項(xiàng)目管家服務(wù)管理費(fèi)
平臺(tái)自營(yíng)房源利潤(rùn)對(duì)半分成
房東經(jīng)營(yíng)房源傭金
小豬:C2C依托個(gè)人閑置房源,搭建一個(gè)誠(chéng)信、安全的在線溝通和交易平臺(tái),為房客提供有別于傳統(tǒng)酒店,更具人情味和特色化的住宿選擇,滿足不同出行需求供給端:與書店合作推出“城市之光”項(xiàng)目;整合家居、裝修、保潔等公司服務(wù)提供給房東
需求端:開展住宿主題活動(dòng)和“鄉(xiāng)村美宿”計(jì)劃向房東收取10%的中介費(fèi)
Airbnb:C2C僅就國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而言,與小豬相同供給端:暫無跨界合作和運(yùn)營(yíng);除房屋實(shí)拍外,無其余配套服務(wù)
需求端:推出“旅行基金”、“禮品卡”、商務(wù)差旅預(yù)訂和公司付費(fèi)制度收取房東3%,房客6%-10%的傭金
通過表2對(duì)比可以看出,途家在供給端通過并購(gòu)整合國(guó)內(nèi)平臺(tái),拓展積累房源,同時(shí)為房東提供配套服務(wù),保證房源質(zhì)量;在需求端開展跨界營(yíng)銷,擴(kuò)大用戶基數(shù),同時(shí)與開發(fā)商合作開展特色旅游項(xiàng)目,提升用戶體驗(yàn)。而小豬則因勢(shì)利導(dǎo),和實(shí)體書店、鄉(xiāng)村旅游等產(chǎn)業(yè)合作開展主題住宿活動(dòng),整合各方資源,在給予客戶極致“人文體驗(yàn)”的同時(shí),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的合作共贏。途家和小豬經(jīng)過資源整合,拓寬了市場(chǎng)邊界,打造出能夠持續(xù)穩(wěn)定盈利的商業(yè)模式。
相比之下,Airbnb在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的布局相對(duì)單一,在供給端沒有獲得增值服務(wù)的渠道,在市場(chǎng)拓展方面也主要依靠傳統(tǒng)的積分、禮品兌換方式,缺乏與上下游企業(yè)的互動(dòng),市場(chǎng)范圍狹窄,產(chǎn)業(yè)鏈的連接不夠緊密。在這樣的業(yè)務(wù)系統(tǒng)下,產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)受限,租客的住宿體驗(yàn)也會(huì)受到影響,盈利渠道也無法拓寬。因此,Airbnb應(yīng)考慮如何整合資源,增加市場(chǎng)附加值。
2.4戰(zhàn)略動(dòng)作緩慢,資本優(yōu)勢(shì)未能體現(xiàn)
Airbnb自2008年創(chuàng)立以來通過不斷的全球化擴(kuò)張搶占市場(chǎng),其估值已高達(dá)310億美元,相對(duì)于出生較晚的國(guó)內(nèi)短租企業(yè)擁有更為雄厚的資金實(shí)力,這是Airbnb的一大優(yōu)勢(shì)。然而國(guó)內(nèi)短租的代表企業(yè)途家卻在尋找戰(zhàn)略合作伙伴上搶了先機(jī)。除了表格1中的資方企業(yè)外,途家與30個(gè)省市的旅游局和人民政府以及48家地產(chǎn)企業(yè)達(dá)成了戰(zhàn)略合作協(xié)議,由此快速搶占市場(chǎng),在國(guó)內(nèi)短租行業(yè)中嶄露頭角。小豬也不甘落后,通過與百度LBS開放平臺(tái)合作解決爆發(fā)式增長(zhǎng)的業(yè)務(wù)計(jì)算需求,與58同城合作互相輸出優(yōu)質(zhì)的房源,強(qiáng)大的后盾使之成為國(guó)內(nèi)短租C2C模式的領(lǐng)軍企業(yè)。國(guó)內(nèi)兩大企業(yè)在資本運(yùn)作上規(guī)模雖不如Airbnb,但靈活性、戰(zhàn)略性很強(qiáng),后期發(fā)展不容小覷。所以如何將資本優(yōu)勢(shì)真正在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上發(fā)揮出來,需要Airbnb在華的長(zhǎng)期布局以及配套的發(fā)展策略。
3對(duì)策與建議
根據(jù)以上分析我們可以了解到,Airbnb正式進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)遇到了兩大強(qiáng)勁的對(duì)手,各方面情況未能延續(xù)其在國(guó)際市場(chǎng)的破竹之勢(shì),表現(xiàn)平平。也許是考慮到以往的本土化魔咒,Airbnb在華動(dòng)作顯得尤為謹(jǐn)慎?,F(xiàn)階段,Airbnb在中國(guó)仍然主攻跨境游市場(chǎng),這是充分利用其現(xiàn)有資源又能避免正面進(jìn)攻的最佳選擇,也應(yīng)當(dāng)是其進(jìn)軍國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的據(jù)點(diǎn)?,F(xiàn)階段以及今后Airbnb也依然需要維護(hù)與鞏固這一市場(chǎng)的領(lǐng)先地位。接下來的建議與對(duì)策均是建立在目前Airbnb已經(jīng)在內(nèi)地市場(chǎng)積極布局的基礎(chǔ)之上,針對(duì)其在國(guó)內(nèi)游市場(chǎng)的開發(fā)與維護(hù)的。
3.1增強(qiáng)市場(chǎng)間互動(dòng)性,擴(kuò)大品牌影響力
在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中,Airbnb擁有國(guó)際知名品牌、豐富的海外房源和成熟的房東群體等絕對(duì)優(yōu)勢(shì),因此,其在中國(guó)現(xiàn)階段主攻的出境游市場(chǎng)發(fā)展迅猛。雖然目前Airbnb也已在中國(guó)內(nèi)地布局,但其在跨境游和國(guó)內(nèi)游兩個(gè)市場(chǎng)上的部署“各自為營(yíng)”,缺乏互動(dòng)和聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。從上文分析中可以看出,Airbnb在國(guó)內(nèi)的品牌認(rèn)知率在40%以上,低于本土領(lǐng)先品牌,仍有較大上升空間;在華市場(chǎng)房源數(shù)不足十萬套,與本土主要爭(zhēng)對(duì)手差距較大;國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)于在線短租市場(chǎng)的接受度也有待于進(jìn)一步提升。
國(guó)際品牌的海外市場(chǎng)基礎(chǔ)以及資本力量都是國(guó)內(nèi)企業(yè)鞭長(zhǎng)莫及的,因此Airbnb要充分利用好這一優(yōu)勢(shì),從出境游及入境游這兩個(gè)市場(chǎng)入手,增強(qiáng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)互動(dòng)性,通過海外成熟的房東和客戶群體影響國(guó)內(nèi)用戶,傳播此種分享理念與模式,加強(qiáng)市場(chǎng)教育,在維護(hù)好有利市場(chǎng)的同時(shí)帶動(dòng)新市場(chǎng)的活力,進(jìn)一步提升品牌認(rèn)知度和競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí),加強(qiáng)房東和房客間的互動(dòng),積極引導(dǎo)房東與房客兩種身份的轉(zhuǎn)換,利用現(xiàn)有的用戶群體形成良性循環(huán),既能積累房源,又可提升用戶的使用黏性。
3.2借鑒本土策略,因地制宜
在Airbnb進(jìn)駐中國(guó)之前,小豬短租、螞蟻短租等“本土學(xué)徒”已在線上短租市場(chǎng)進(jìn)行了分享經(jīng)濟(jì)的本土化探索,并在Airbnb原有的模式上進(jìn)行了改良。
就目前市場(chǎng)來看,小豬短租等行業(yè)領(lǐng)先者對(duì)于特色房源這一市場(chǎng)正摩拳擦掌。從Airbnb中國(guó)官方近期的推薦項(xiàng)目可以看出,其目前對(duì)特色房源的開發(fā)“精而零”,雖房源精致,但數(shù)量少且覆蓋面窄,不足以引起大的效應(yīng),不具備延展性。相比之下,小豬的“城市之光”項(xiàng)目將短租與書店結(jié)合,不僅豐富了自身房源,也能與其他行業(yè)互相促進(jìn),具有較強(qiáng)的復(fù)制性。除此之外,結(jié)合我國(guó)國(guó)情分析,國(guó)內(nèi)仍有很多亟待開發(fā)的市場(chǎng),如農(nóng)村市場(chǎng)。不同于其他國(guó)家,中國(guó)的城市和農(nóng)村生活環(huán)境和習(xí)慣相差較大,隨著旅游人數(shù)的增加,農(nóng)村成為一個(gè)潛力巨大的新興市場(chǎng),但從目前的情況來看,這一市場(chǎng)仍然存在著很大空白。對(duì)于正備戰(zhàn)中國(guó)短租市場(chǎng)的Airbnb來說,嘗試開發(fā)特色房源市場(chǎng)的“藍(lán)?!币苍S比尋找單一的個(gè)性房源來得有效。
平臺(tái)服務(wù)的另一個(gè)關(guān)注點(diǎn)是配套服務(wù)。中國(guó)市場(chǎng)的供求雙方都需要一個(gè)可扮演“監(jiān)督者”和“優(yōu)化者”角色的交易平臺(tái)來提供雙向保障。就清潔服務(wù)這一項(xiàng)來說,小豬短租等平臺(tái)可向房東提供付費(fèi)清潔服務(wù),而Airbnb采用房東自主定價(jià)、自主清潔的模式,相比之下更受房東個(gè)人意愿影響。這雖然體現(xiàn)了其開放自由的文化,但中西方的服務(wù)理念仍存在一定差距,中國(guó)人似乎更樂意接受諸如平臺(tái)提供的“房屋布置指南”等一系列的指導(dǎo)。所以Airbnb要想在市場(chǎng)上搶占份額,除產(chǎn)品差異外亦應(yīng)使配套服務(wù)更優(yōu)更全,更符合國(guó)人的服務(wù)需求――提高房源質(zhì)量,保障房東房客雙向權(quán)益,升級(jí)房客體驗(yàn)。
3.3延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈,增加盈利點(diǎn)
目前國(guó)內(nèi)在線短租市場(chǎng)需求呈現(xiàn)多元化特征。越來越多的消費(fèi)者希望得到的不僅是一個(gè)舒適的睡眠環(huán)境,而且更加注重全方位的體驗(yàn);為了匹配需求,企業(yè)在供給端對(duì)房源質(zhì)量、特色化和配套服務(wù)也提出了更高的要求。在中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的業(yè)務(wù)布局中Airbnb可以采用縱向發(fā)展策略,即向需求端和供給端延伸產(chǎn)業(yè)鏈,增加附加值,尋找新的贏利增長(zhǎng)點(diǎn)。
一方面,從需求角度來看,Airbnb可延伸至服務(wù)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)。Airbnb通過整合當(dāng)?shù)芈糜钨Y源并向房客提供增值服務(wù),引導(dǎo)消費(fèi)者體驗(yàn)全方位、個(gè)性化的住宿與旅行,可以創(chuàng)造新的供給與需求,既盤活當(dāng)?shù)芈糜问袌?chǎng),又可增加收入來源。同時(shí),互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)龐大的用戶基數(shù)也可為其引入大量的客戶流,擴(kuò)大Airbnb的受眾面。事實(shí)上,Airbnb在海外市場(chǎng)推出集“體驗(yàn)、攻略和房源”于一體“Trips”平臺(tái)和“旅游指南”,便是對(duì)下游產(chǎn)業(yè)鏈延伸的探索和實(shí)踐,其具備填補(bǔ)亞洲市場(chǎng)空白的客觀條件和能力。
另一方面,從供給角度來看,Airbnb可延伸的產(chǎn)業(yè)類型多樣,關(guān)鍵取決于這些產(chǎn)業(yè)提供差異化房源和配套服務(wù)的能力。線上短租提供的是非標(biāo)準(zhǔn)住宿產(chǎn)品,強(qiáng)調(diào)房源的特色化、差異化,同時(shí)房源質(zhì)量和配套服務(wù)也是決定企業(yè)成敗的關(guān)鍵。Airbnb通過向上游產(chǎn)業(yè)延伸可以降低搜尋特色房源的成本,開展合作后通過給予房東家居、裝潢布置和日常及租后維護(hù)的指導(dǎo),可以在提高房源質(zhì)量的同時(shí)穩(wěn)定維護(hù)上游供給鏈。
堅(jiān)持合作和共贏的理念,打造“供需一體”、“配套服務(wù)齊全”的商業(yè)模式,將成為Airbnb平臺(tái)獲得持續(xù)穩(wěn)定盈利的基礎(chǔ)。
3.4積極尋求戰(zhàn)略聯(lián)盟,結(jié)合資本優(yōu)勢(shì)搶占市場(chǎng)
國(guó)內(nèi)短租市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入白熱化發(fā)展階段,各個(gè)平臺(tái)都盡顯神通以期占據(jù)更大的市場(chǎng)份額。除知名度較高的途家和小豬外,其它短租平臺(tái)在資金和資源方面也有著不容小覷的背景,如游天下是搜房網(wǎng)旗下,自如是鏈家旗下,去呼呼為去哪兒旗下。Airbnb在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中,應(yīng)充分利用好自己的國(guó)際品牌與資本優(yōu)勢(shì),一方面與各地方政府、旅游局積極接觸,商談一系列戰(zhàn)略合作協(xié)議,努力爭(zhēng)取資源與政策支持,為其在華市場(chǎng)的擴(kuò)張保駕護(hù)航;另一方面,由于資本優(yōu)勢(shì)為其提供了兼并收購(gòu)的可能性,Airbnb在必要情況下可以充分吸納市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)力量壯大自身,提高市場(chǎng)地位。
4總結(jié)
我國(guó)分享經(jīng)濟(jì)雖正處于初步發(fā)展階段,但是卻嘗到了這種經(jīng)濟(jì)模式在改變供需結(jié)構(gòu)、提高資源分配效率以及降低交易成本方面的“甜頭”。從全球來看,鼻祖企業(yè)Airbnb發(fā)展較為成熟,但在我國(guó)目前在線短租行業(yè)中發(fā)展?fàn)顩r有待改善。Airbnb要徹底打開中國(guó)市場(chǎng),必須探索出符合我國(guó)實(shí)際情況的經(jīng)營(yíng)發(fā)展道路。本文通過圖表和文字將Airbnb與國(guó)內(nèi)同行進(jìn)行對(duì)比分析,反映其在目前國(guó)內(nèi)短租市場(chǎng)的發(fā)展情況,并在最后針對(duì)上文的分析角度對(duì)Airbnb提出了幾點(diǎn)建議。由于實(shí)際影響因素眾多加之學(xué)術(shù)研究水平有限,對(duì)于Airbnb在我國(guó)如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展仍有待更深一步地探討。但不可否認(rèn)的是,這種由Airbnb帶來的經(jīng)濟(jì)模式的改變給我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了新的生命,也會(huì)在“供給側(cè)改革”的大背景下成為我國(guó)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力軍。
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[關(guān)鍵詞]新型城鎮(zhèn)化 問題 思路 對(duì)策
[中圖分類號(hào)]F291
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1004-6623(2013)05-0089-04
一、推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展需要厘清的關(guān)鍵問題
(一)質(zhì)量問題
新疆的城鎮(zhèn)化發(fā)展在數(shù)量和質(zhì)量上都相對(duì)滯后,城鎮(zhèn)化發(fā)展的愿望和需求非常強(qiáng)烈,因此,急于提高城鎮(zhèn)化水平,急于擴(kuò)大城鎮(zhèn)規(guī)模勢(shì)必會(huì)成為一些地方政府追求的目標(biāo)。但是新型城鎮(zhèn)化強(qiáng)調(diào)的是以人為本,城鎮(zhèn)化質(zhì)量的提高,要求在城鎮(zhèn)規(guī)模效應(yīng)擴(kuò)大的同時(shí),更加重視人口就業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市建設(shè)、城市管理、社會(huì)發(fā)展、居民生活、生態(tài)環(huán)境等諸多內(nèi)容,要通過城市的發(fā)展?fàn)I造良好的生產(chǎn)生活環(huán)境,讓城市的公共服務(wù)惠及更多的百姓家庭,讓城市的生活方式、生產(chǎn)方式、行為方式、思維方式和城市的生活理念進(jìn)一步擴(kuò)散,全面提高城市的文明進(jìn)步程度。
(二)規(guī)模問題
新疆缺少具備重要集聚和輻射影響作用的大城市,在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中,集中培育發(fā)展若干有影響力的大城市,可進(jìn)一步提升新疆及我國(guó)向西開放的水平,對(duì)于帶動(dòng)促進(jìn)整個(gè)中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的作用和意義。而要解決因城市規(guī)模過大所引發(fā)的大城市病,則更應(yīng)該在城市規(guī)劃、管理上下功夫,不能單靠控制城市規(guī)模,因?yàn)楫?dāng)城市發(fā)展到一定水平過后,決定城市增長(zhǎng)的不再是本地的資源稟賦,而是城市本身聚集資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的能力。
(三)成本擔(dān)負(fù)問題
有序合理推進(jìn)農(nóng)民、牧民市民化的過程是新疆新型城鎮(zhèn)化的關(guān)鍵。給身份轉(zhuǎn)換后新市民真正平等的城市公共服務(wù)和福利待遇,涉及農(nóng)民市民化的成本及其分擔(dān)問題,根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心最新的研究報(bào)告表明,一個(gè)農(nóng)民工市民化的成本為8萬元,那新疆農(nóng)民市民化的成本與之相比更高還是更低?轉(zhuǎn)換成本都有哪些支出構(gòu)成,政府必須負(fù)擔(dān)的是多少,農(nóng)民自己承擔(dān)的有多少?這些問題都需要新疆各縣市根據(jù)自身情況進(jìn)行分析研判,制定科學(xué)合理的分擔(dān)機(jī)制。
(四)綠色持續(xù)問題
新疆本身是一個(gè)生態(tài)脆弱區(qū),水資源的地域分布和季節(jié)分布極不均衡。新疆的發(fā)展建設(shè)必須更加重視綠色生態(tài)和可持續(xù)發(fā)展,新型城鎮(zhèn)化建設(shè)必須要以發(fā)展經(jīng)濟(jì)、協(xié)調(diào)生態(tài)環(huán)境為前提,以節(jié)約資源為目標(biāo),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與空間布局的選擇必須要考慮與短缺資源的可持續(xù)利用以及脆弱環(huán)境的保護(hù)相匹配,建立起產(chǎn)業(yè)發(fā)展和資源環(huán)境協(xié)調(diào)共生的綠色發(fā)展機(jī)制,降低城鎮(zhèn)化發(fā)展和保護(hù)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)成本,實(shí)現(xiàn)環(huán)境與城市發(fā)展的“共贏”。
(五)布局結(jié)構(gòu)問題
新疆城市少,城市小導(dǎo)致規(guī)模效益不能充分發(fā)揮,進(jìn)而制約城市吸納人口的能力、生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的改進(jìn),影響了城鎮(zhèn)化發(fā)展的水平和質(zhì)量。此外,新疆的城市布局也存在明顯的區(qū)域空間差異,城鎮(zhèn)化發(fā)展水平相對(duì)較高的城市主要集中在天山北坡經(jīng)濟(jì)帶和天山南坡產(chǎn)業(yè)帶區(qū)域范圍,南疆三地州和北疆西北部區(qū)域城鎮(zhèn)化發(fā)展相對(duì)滯后,特別是沿邊區(qū)域,更是缺少較大規(guī)模,有一定輻射帶動(dòng)作用的大城市。
(六)政策支持問題
由于發(fā)展水平和發(fā)展質(zhì)量相對(duì)滯后,以及市場(chǎng)發(fā)育不夠成熟和完善等因素的綜合作用,新疆的城鎮(zhèn)化建設(shè)還需要政府在土地、人口、資源分配以及產(chǎn)業(yè)調(diào)控等諸多方面的配套政策支持。在不違背市場(chǎng)規(guī)律的前提下,新疆應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展實(shí)際,充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用,通過科學(xué)合理指導(dǎo)和調(diào)控,加速推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)。
二、推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的思路
加快推進(jìn)新疆新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的關(guān)鍵,在于走符合新疆實(shí)際的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)路徑,即在市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)上,充分發(fā)揮政府在城鎮(zhèn)化規(guī)劃建設(shè)上的引導(dǎo)作用,加快戶籍和土地制度的改革創(chuàng)新,營(yíng)造有利于農(nóng)村富余勞動(dòng)力向中心城市有序轉(zhuǎn)移、有利于外來人口能平等共享城市發(fā)展成果的良好環(huán)境;充分借助對(duì)口援疆的機(jī)遇和力量,在保障和改善民生的基礎(chǔ)上,將資金和人才向新型城鎮(zhèn)化建設(shè)集中和傾斜,更多為受援地新型城鎮(zhèn)化提供資金和智力支持。在政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)發(fā)展模式下,有效促進(jìn)生產(chǎn)要素的集聚和城市經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展,培育一批具有相當(dāng)規(guī)模和集聚效應(yīng)、資源高度集約利用、有穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)支撐的區(qū)域中心城市或大城市,最終形成由區(qū)域中心城市或大城市帶動(dòng),多極多點(diǎn)共同發(fā)展的良性互動(dòng)格局。一要重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域中心城市,增強(qiáng)城市的輻射集聚功能。二要積極爭(zhēng)取國(guó)家支持,加快推進(jìn)撤地設(shè)市和撤縣建市工作,增強(qiáng)新疆城市的樹立和綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。三要有選擇地培育發(fā)展一些具備資源環(huán)境條件和成長(zhǎng)發(fā)展空間的特色城鎮(zhèn)。四要促進(jìn)同城化、都市圈和城市群的發(fā)展。
三、推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的對(duì)策建議
(一)樹立新型城鎮(zhèn)化引領(lǐng)新型工業(yè)的發(fā)展理念
新疆的城鎮(zhèn)化和工業(yè)化水平都相對(duì)滯后,在發(fā)展過程中要充分借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),樹立新型城鎮(zhèn)化引領(lǐng)新型工業(yè)化的發(fā)展理念。要通過人口、土地的城鎮(zhèn)化形成城市規(guī)模效應(yīng),通過城市建設(shè)、城市發(fā)展、城市環(huán)境改善來推動(dòng)城市格局的調(diào)整、城市產(chǎn)業(yè)的重塑、城市面貌的改善和城市品質(zhì)的提升,通過城市的發(fā)展來帶動(dòng)促進(jìn)新型業(yè)態(tài)擴(kuò)張,吸引更多生產(chǎn)要素向城市聚集,解決就業(yè),促進(jìn)轉(zhuǎn)型,擴(kuò)大內(nèi)需,服務(wù)城市,發(fā)展新型工業(yè)化。
(二)形成“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)”的發(fā)展模式
發(fā)揮政府在城鎮(zhèn)化建設(shè)中的引導(dǎo)作用,發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源,集聚生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)性作用,有選擇地將一些重大基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目向重點(diǎn)城市傾斜,加快對(duì)重點(diǎn)城市的培育發(fā)展,盡快形成有輻射帶動(dòng)作用的區(qū)域中心城市和大城市,發(fā)揮城市的規(guī)模效應(yīng)。不斷強(qiáng)化城市基礎(chǔ)設(shè)施條件的支撐能力,加快交通基礎(chǔ)設(shè)施重大項(xiàng)目建設(shè)的步伐,完善電力、通信、燃?xì)?、水利配套保障。不斷?qiáng)化中心城市拓展發(fā)展空間的支撐能力,充分利用增量擴(kuò)張和存量?jī)?yōu)化兩種措施,調(diào)整完善中心城市的空間結(jié)構(gòu),尤其要以增量帶動(dòng)存量空間的結(jié)構(gòu)調(diào)整,提高土地的集約利用水平。不斷強(qiáng)化區(qū)域性中心城市的發(fā)展平臺(tái)支撐,建立區(qū)域一體化的信息、投資、貿(mào)易、公共服務(wù)、政策平臺(tái),促進(jìn)區(qū)域生產(chǎn)要素在不同行政區(qū)之間的自由流動(dòng)。不斷強(qiáng)化發(fā)展環(huán)境支撐,優(yōu)化投資環(huán)境,提升服務(wù)意識(shí),創(chuàng)新服務(wù)方式,將區(qū)域性中心城市建設(shè)成為一個(gè)優(yōu)質(zhì)要素的集聚中心。最終形成以烏魯木齊為核心,喀什、伊寧、庫(kù)爾勒、克拉瑪依等為區(qū)域中心的發(fā)展格局,從而更好地發(fā)揮區(qū)域中心城市的引領(lǐng)、帶動(dòng)和輻射作用,促進(jìn)生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間順暢流動(dòng)。
(三)構(gòu)建相對(duì)完善的城鎮(zhèn)化發(fā)展制度保障體系
一是進(jìn)一步放寬烏魯木齊、庫(kù)爾勒、喀什、伊寧、克拉瑪依、石河子、阿克蘇等主要城市的落戶條件,弱化戶籍附帶的各種利益和福利,為人力資源的有序流動(dòng)和合理配置提供便捷平臺(tái),增強(qiáng)中心城市或大城市對(duì)人力資源的吸引力。二是深化土地制度改革,利用新疆民族自治區(qū)的優(yōu)勢(shì),在征地制度改革、集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)、農(nóng)業(yè)用地承包等方面率先創(chuàng)新突破,嘗試成立土地流轉(zhuǎn)服務(wù)中心,探索建立農(nóng)民土地股份制合作社或農(nóng)機(jī)合作社,引導(dǎo)農(nóng)民依法自愿有償有序流轉(zhuǎn)土地,實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng),最終形成并制定既有利于城鎮(zhèn)化建設(shè),又不損害農(nóng)民利益的土地管理制度體系。三是完善社會(huì)保障制度,積極推進(jìn)新疆城鄉(xiāng)之間養(yǎng)老、醫(yī)療等社會(huì)基本保險(xiǎn)便捷的轉(zhuǎn)移接續(xù)工作,取消流動(dòng)人口或進(jìn)城農(nóng)民在教育、就業(yè)等方面的限制或不公。
(四)創(chuàng)新新型城鎮(zhèn)化發(fā)展建設(shè)的經(jīng)營(yíng)方式
一是把城市看作一個(gè)開放的系統(tǒng),把城市各種資源看作是有價(jià)值的資源,充分利用市場(chǎng)機(jī)制來配置城市資源,使城市資源的開發(fā)效率達(dá)到最大最優(yōu);鼓勵(lì)支持各類主體共同參與城市的經(jīng)營(yíng)和管理,形成以政府為主導(dǎo),市場(chǎng)、企業(yè)、社會(huì)組織和城市居民共同參與、齊抓共管的良好局面;建立高效的公共服務(wù)型政府,為城市經(jīng)營(yíng)管理的順利實(shí)施提供機(jī)制保障。二是要突出交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),進(jìn)一步加強(qiáng)城市之間的聯(lián)系,力爭(zhēng)高速公路網(wǎng)和鐵路網(wǎng)的全面覆蓋。三是要努力嘗試嫁接移植援助省市優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)資源,如選擇優(yōu)秀的學(xué)校、醫(yī)院等,鼓勵(lì)其在新疆各城市設(shè)立分校、分院等。
(五)實(shí)現(xiàn)與新型城鎮(zhèn)化發(fā)展相協(xié)調(diào)的產(chǎn)業(yè)選擇和布局
對(duì)工業(yè)基礎(chǔ)好、資源豐富的區(qū)域或城市,在區(qū)域內(nèi)合理分工的基礎(chǔ)上,可充分依托資源優(yōu)勢(shì),加快特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展以支撐城市,但對(duì)工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的南疆地區(qū)等地區(qū),則需因地制宜,一是根據(jù)其生態(tài)環(huán)境純天然無污染,民族特色鮮明的特點(diǎn),走生態(tài)、旅游發(fā)展模式,借助長(zhǎng)壽之鄉(xiāng)的優(yōu)勢(shì),建立生態(tài)養(yǎng)生城,大力發(fā)展養(yǎng)老服務(wù)等朝陽服務(wù)產(chǎn)業(yè),解決農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)保障能力不足問題;二是在建設(shè)生態(tài)城市的基礎(chǔ)上,發(fā)展綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè),包括生態(tài)農(nóng)業(yè)、有機(jī)食品生產(chǎn)加工、原生態(tài)旅游體驗(yàn)等:三是瞄準(zhǔn)新能源開發(fā)利用的機(jī)遇,在南疆主要城市建立新能源服務(wù)基地,大力發(fā)展城市服務(wù)業(yè),可通過興建特色大學(xué)的方式,一方面為新能源開發(fā)利用培養(yǎng)人才,另一方面利用大學(xué)集聚人氣,招引人才,帶動(dòng)延伸產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展,提升城市發(fā)展的質(zhì)量和水平。
(六)爭(zhēng)取國(guó)家和自治區(qū)的頂層支持
一是認(rèn)真把握國(guó)家城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃的機(jī)遇,爭(zhēng)取國(guó)家對(duì)新疆城市發(fā)展建設(shè)更多的支持和幫助,建議設(shè)立中央新疆城市建設(shè)專項(xiàng)資金,加大新疆城市建設(shè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施的國(guó)家資金投入,進(jìn)一步放寬新疆設(shè)市的標(biāo)準(zhǔn),優(yōu)先考慮新疆撤地建市和撤縣建市工作,有效推動(dòng)行政區(qū)劃調(diào)整,改革城市等級(jí)管理體制,打破或調(diào)整原有的行政區(qū)劃;二是打破條塊分割的限制,特別是減少兵團(tuán)與地方在城市建設(shè)上的摩擦與限制,兵團(tuán)設(shè)市城市應(yīng)參照石河子、北屯、五家渠等城市師市合一,共同發(fā)展的城鎮(zhèn)化模式,在兵地交叉的城市,可試點(diǎn)城市轄區(qū)設(shè)兵團(tuán)城區(qū)等,盡快建立制定能有效促進(jìn)雙方城鎮(zhèn)化建設(shè)的協(xié)調(diào)機(jī)制,利用兵地雙方的優(yōu)勢(shì),整合資源,發(fā)揮合力作用;三是在產(chǎn)業(yè)布局上,建議參照國(guó)際上開發(fā)落后地區(qū)的經(jīng)驗(yàn),考慮將重大基礎(chǔ)項(xiàng)目或戰(zhàn)略性項(xiàng)目(如飛機(jī)制造、軍工等)有選擇地向新疆傾斜,以此來吸引各類生產(chǎn)要素的匯集流動(dòng)。
(七)啟動(dòng)新疆新型城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)劃的編制工作
建議在新疆城鎮(zhèn)體系規(guī)劃的基礎(chǔ)上,堅(jiān)持以人為本和科學(xué)發(fā)展的理念,將城鎮(zhèn)化發(fā)展與新疆的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)和國(guó)防安全等有機(jī)結(jié)合,盡快啟動(dòng)編制城鎮(zhèn)發(fā)展規(guī)劃。重點(diǎn)突出集約、綠色和可持續(xù)發(fā)展的原則和思路,在城市的前期規(guī)劃和后期經(jīng)營(yíng)管理以及城市服務(wù)上下功夫。在城市規(guī)劃上,要借助內(nèi)地對(duì)口援助省市的先進(jìn)理念和規(guī)劃經(jīng)驗(yàn),科學(xué)合理地為新疆城市發(fā)展進(jìn)行戰(zhàn)略定位和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃,從整體上提升新疆城市的規(guī)劃建設(shè)水平。
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一、作為FDI東道國(guó)的相對(duì)地位下降
1.外資占我國(guó)固定資本形成總額的比重下降,已低于發(fā)展中國(guó)家和中東歐國(guó)家的平均水平
20世紀(jì)90年代,我國(guó)吸收外資增加很快。FDI占國(guó)內(nèi)固定資本形成總額的比重,在1991―1997年間達(dá)到了12.3%,高于所有國(guó)家的平均水平,也高于各個(gè)分類組別的平均水平。
最近幾年,全球FDI繼續(xù)保持較大規(guī)模,然而我國(guó)這個(gè)階段實(shí)際使用外資的增長(zhǎng)速度下降,同時(shí)國(guó)內(nèi)投資迅速增長(zhǎng),雖然我們還保持著最大的發(fā)展中東道國(guó)的地位,但是實(shí)際使用外資占國(guó)內(nèi)固定資本形成總額的比重持續(xù)下降。2004年,我國(guó)這一比重降到8.2%,已經(jīng)低于發(fā)展中國(guó)家10.5%的平均水平和中東歐國(guó)家19.1%的平均水平,略高于所有國(guó)家平均水平和發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平。
2.與發(fā)展中大國(guó)比較我們排名居中
中國(guó)是最大的發(fā)展中國(guó)家,與其他發(fā)展中大國(guó)比較更有意義。1997年,F(xiàn)DI占我國(guó)固定資本形成總額比重為14.8%,明顯高于發(fā)展中大國(guó)6.1%的平均水平。國(guó)別比較,中國(guó)僅低于墨西哥,排在發(fā)展中大國(guó)第二位。但到2004年,中國(guó)這一比重降為8.2%,已低于發(fā)展中大國(guó)9.6%的平均水平。巴西、尼日利亞、墨西哥、俄羅斯、烏克蘭、越南、埃及、埃塞俄比亞等發(fā)展中國(guó)家,這一比重都要高于中國(guó),我們僅居中間位置。
3.外商直接投資占我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額的比重持續(xù)下降
國(guó)內(nèi)縱向比較,F(xiàn)DI作為資金來源的重要性也在下降。實(shí)際使用FDI占我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額的比重在1994年達(dá)到17.1%的峰值,此后持續(xù)下降。到2004年已降到6.7%,2005年,我國(guó)實(shí)際使用外資額為603億美元,占固定資產(chǎn)投資的比重進(jìn)一步降為5.6%。(2005年,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和商務(wù)部公布的我國(guó)實(shí)際使用FDI均為603億美元,這里不包括銀行、保險(xiǎn)和證券領(lǐng)域。以往這三個(gè)領(lǐng)域中使用外資數(shù)額很少,但在2005年,主要由于國(guó)內(nèi)多家銀行引入境外戰(zhàn)略投資者,這三個(gè)領(lǐng)域中使用外資數(shù)額陡增,外方實(shí)際投入外資金額為120.81億美元。如果加上這筆外資,實(shí)際使用外資金額達(dá)724.06億美元,固定資產(chǎn)投資總額的比重為6.7%,不過,這個(gè)調(diào)整不影響正文中的分析結(jié)論。這是國(guó)內(nèi)銀行比較集中的一輪改革重組過程,這樣的引資規(guī)模今后幾年不會(huì)持續(xù)。)
對(duì)這種下降趨勢(shì),有觀點(diǎn)指出是受近兩年外資統(tǒng)計(jì)更加嚴(yán)格的影響。我們選擇另外兩個(gè)不依賴于外資管理部門的統(tǒng)計(jì)指標(biāo),看看是否具有相同變化。一是固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)。我國(guó)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)中有按資金來源進(jìn)行的分類,其中利用外資是一類。二是國(guó)際收支平衡表。按其中提供的外國(guó)直接投資額,計(jì)算其占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額的比重。這兩組數(shù)據(jù)同樣顯示,外資作為資金來源在我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額中的比重持續(xù)下降。
上述分析表明,以若手重要指標(biāo)衡量,F(xiàn)DI在我國(guó)固定資產(chǎn)投資總額中的比重持續(xù)下降,中國(guó)作為FDI東道國(guó)的相對(duì)地位持續(xù)下降。
4.競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)FDI提高水平
FDI相對(duì)地位的變化受到各國(guó)之間吸收FDI競(jìng)爭(zhēng)加劇和外資企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)上位勢(shì)變化兩大因素的影響。最近一些年,各個(gè)發(fā)展中國(guó)家和中亞東歐國(guó)家都在調(diào)整政策鼓勵(lì)吸收外資,使投資者有更多的選擇。這里我們分析國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的一個(gè)重要變化。在我國(guó)吸收外資的較早時(shí)期,F(xiàn)DI及其帶來的技術(shù)等是國(guó)內(nèi)的“稀缺”要素,“去中國(guó)投資”和“吸收外資”對(duì)雙方來說,都有確定的收益預(yù)期。這是過去十多年我國(guó)吸收FDI持續(xù)較大規(guī)模增長(zhǎng)的市場(chǎng)基礎(chǔ)。
隨著大量FDI的進(jìn)入和國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的提升,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇,使一些行業(yè)中外商投資企業(yè)的收益發(fā)生變化。特別是在汽車、電子和通訊設(shè)備、洗滌用品、家用電器、食品飲料等外資較為密集的行業(yè)中,由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,企業(yè)利潤(rùn)開始下降。這種情況使得新投資者持更加謹(jǐn)慎的態(tài)度。
隨著國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)加劇和產(chǎn)業(yè)整體水平的提升,外商投資企業(yè)要在我國(guó)市場(chǎng)上立足和發(fā)展,使用有競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)和產(chǎn)品已經(jīng)成為起碼的條件。不僅如此,許多跨國(guó)公司開始在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的研究,中國(guó)已經(jīng)成為全球跨國(guó)公司海外研發(fā)活動(dòng)的首選地,有高達(dá)61.8%的跨國(guó)公司將中國(guó)作為其2005―2009年海外研發(fā)地點(diǎn)的首選,美國(guó)以41.2%排在第二位,印度以29.4%排在第三位(聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議,2005,中文簡(jiǎn)本)。這個(gè)趨勢(shì)表明,以FDI為載體,能夠更多地吸收先進(jìn)技術(shù)和研發(fā)能力,進(jìn)一步提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
二、作為跨國(guó)投資母國(guó),投資迅速增加和相對(duì)地位上升
最近兩年,我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資迅速增長(zhǎng)。按商務(wù)部統(tǒng)計(jì),1999―2004年,我國(guó)年對(duì)外投資額從6.2億美元上升為55億美元。據(jù)此計(jì)算,年均增長(zhǎng)49.1%。在未來較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi),我國(guó)對(duì)外投資仍將持續(xù)較快增長(zhǎng),這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開放到了一個(gè)新階段后必然出現(xiàn)的趨勢(shì)。本部分我們分析影響對(duì)外投資規(guī)模的若干重要因素,并據(jù)此推測(cè)我國(guó)“十一五”期間對(duì)外投資的規(guī)模。
決定一個(gè)國(guó)家對(duì)外投資規(guī)模的因素較多??紤]指標(biāo)的重要性和數(shù)據(jù)的可得性,我們選擇八項(xiàng)指標(biāo)為參照。其中四項(xiàng)為可計(jì)算指標(biāo),四項(xiàng)為參考指標(biāo)。四項(xiàng)可計(jì)算的指標(biāo)是:對(duì)外投資增長(zhǎng)率,出口總額,國(guó)內(nèi)固定資產(chǎn)投資總額,國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。四項(xiàng)參考指標(biāo)是:國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況,外匯儲(chǔ)備,匯率變動(dòng)預(yù)期,貿(mào)易摩擦狀況。以具有可比性的人均收入1000美元以上、人口3000萬以上的發(fā)展中國(guó)家作為參照。
預(yù)測(cè)1:依據(jù)前五年平均增長(zhǎng)率預(yù)測(cè)
前期對(duì)外投資增長(zhǎng)率在一定程度上可以預(yù)示未來投資增長(zhǎng)趨勢(shì)。1999年到2004年,我國(guó)對(duì)外投資年均增長(zhǎng)率為42.3%。按照這一速度外推,2010
年投資額可達(dá)301億美元,“十一五”時(shí)期對(duì)外投資合計(jì)838億美元,年均投資168億美元。
預(yù)測(cè)2:依據(jù)出口規(guī)模預(yù)測(cè)
對(duì)外投資規(guī)模與出口能力有明顯的相關(guān)性。出口規(guī)模大,表明產(chǎn)品已經(jīng)被海外消費(fèi)者普遍接受。此時(shí)從出口轉(zhuǎn)向在當(dāng)?shù)赝顿Y生產(chǎn)的條件較好。2001―2004年,發(fā)展中大國(guó)對(duì)外直接投資額與出口額的平均比值為川5%。同一時(shí)期,我國(guó)這個(gè)比值為0.91%。
2005年1-12月,我國(guó)出口達(dá)到7620億美元,同比增長(zhǎng)28.4%。預(yù)計(jì)在“十一五”期間,我國(guó)出口年均增長(zhǎng)15%,到2010年,中國(guó)出口額為15327億美元。按照發(fā)展中大國(guó)對(duì)外投資額與出口額的平均比值計(jì)算,2010年我國(guó)對(duì)外投資額可達(dá)176億美元,“十一五”時(shí)期對(duì)外投資合計(jì)679億美元,年均投資136億美元。
預(yù)測(cè)3:依據(jù)固定資本形成總額預(yù)測(cè)
國(guó)內(nèi)投資能力強(qiáng)的國(guó)家,對(duì)外投資能力也會(huì)相對(duì)較強(qiáng)。2001―2003年,發(fā)展中大國(guó)對(duì)外直接投資額占國(guó)內(nèi)固定資本形成總額的比值平均為1.54%。同一時(shí)期,我國(guó)這個(gè)比值為1.02%。 “十一五”時(shí)期,預(yù)計(jì)我國(guó)固定資本形成總額年均增長(zhǎng)速度為15%。按照發(fā)展中大國(guó)對(duì)外直接投資額占國(guó)內(nèi)固定資本形成總額的平均比值計(jì)算,2010年我國(guó)對(duì)外投資額可達(dá)274億美元,“十一五”時(shí)期對(duì)外投資合計(jì)1058億美元,年均投資212億美元。
預(yù)測(cè)4:依據(jù)GDP規(guī)模預(yù)測(cè)
GDP總量大,國(guó)內(nèi)外投資規(guī)模也會(huì)相對(duì)較大。2001―2003年,發(fā)展中大國(guó)對(duì)外投資占GDP的比值平均為0.25%。同一時(shí)期,我國(guó)這一比值為0.26%。
2005年,我國(guó)調(diào)整后的GDP折算成美元為22257億美元?!笆晃濉逼陂g預(yù)計(jì)GDP年均增長(zhǎng)為8%,按此計(jì)算,到2010年,我國(guó)GDP將達(dá)到32703億美元。按照發(fā)展中大國(guó)對(duì)外投資占GDP的平均比值計(jì)算,2010年我國(guó)對(duì)外投資額將達(dá)82億美元。 “十一五”時(shí)期對(duì)外投資合計(jì)353億美元,年均為71億美元。
四種預(yù)測(cè)結(jié)果和平均值見表1
除上述幾項(xiàng)可計(jì)算的指標(biāo)外,還有四項(xiàng)難以計(jì)量但影響突出的因素,使我國(guó)今后幾年對(duì)外投資的規(guī)模可能高于發(fā)展中大國(guó)的平均水平。
一是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力。市場(chǎng)飽和導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇,是推動(dòng)企業(yè)投資海外的重要因素。今后幾年,生產(chǎn)能力過剩行業(yè)將加快對(duì)外投資步伐。二是外匯儲(chǔ)備數(shù)額巨大。2005年末,我國(guó)外匯儲(chǔ)備已達(dá)到8189億美元,很快將超過日本成為外匯儲(chǔ)備最多的國(guó)家,對(duì)外投資需要的外匯資金充裕。三是匯率變化預(yù)期。匯率變化會(huì)影響企業(yè)對(duì)外投資決策。如果人民幣升值,會(huì)使出口成本增加,同時(shí)對(duì)外投資成本下降,一升一降,企業(yè)對(duì)外投資的積極性明顯提高。四是貿(mào)易摩擦加劇。最近幾年,貿(mào)易摩擦使企業(yè)出口成本上升,出口前景不穩(wěn)定,從出口轉(zhuǎn)向投資是許多企業(yè)的必然選擇。
綜合上述分析得到如下預(yù)測(cè):“十一五”時(shí)期,我國(guó)年均對(duì)外投資額可能達(dá)到150億美元以上,到2010年,對(duì)外投資額可能達(dá)到200億美元以上,5年合計(jì)對(duì)外投資額可能達(dá)到800億美元以上。如果國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度有所放緩,生產(chǎn)能力過剩問題進(jìn)一步加劇,人民幣繼續(xù)升值,對(duì)外投資規(guī)模可能更大。
到2010年,中國(guó)將成為全球重要的對(duì)外投資母國(guó),對(duì)外投資額在發(fā)展中國(guó)家排名進(jìn)入前3位。
三、非FDI方式吸收外資和多種途徑引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)
在FDI比重下降的同時(shí),我國(guó)吸收外資出現(xiàn)了許多新特點(diǎn)。
1.吸收外資方式不斷增加
在FDI流入增長(zhǎng)趨緩的同時(shí),非FDI方式吸收外資不斷增加。近幾年,我國(guó)企業(yè)開始在海外資本市場(chǎng)較大規(guī)模地融資。國(guó)際收支平衡表中證券投資負(fù)債項(xiàng)目差額在2003年和2004年有較大幅度的增長(zhǎng),分別達(dá)到84億美元和132億美元。另據(jù)研究,2004年中國(guó)企業(yè)在海外市場(chǎng)IPO(首次公開發(fā)行股票)融資總額為780.6億元,2003年為554.4億元,增長(zhǎng)了40.8%,IPO公司的數(shù)量增長(zhǎng)了75%(北京嘉富誠(chéng)資本研究有限公司:《2004中國(guó)企業(yè)海外IPO研究報(bào)告》)。另據(jù)證監(jiān)會(huì)消息,截止到2005年底,共有83家紅籌公司(即境外注冊(cè)、中資控股的境外上市公司)在香港上市,籌資總額約497億美元。綜合這些數(shù)據(jù),中國(guó)企業(yè)海外資本市場(chǎng)融資已有較大規(guī)模。
此外,在未來幾年,國(guó)外投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)也會(huì)有較快發(fā)展。例如,外資可以通過QFII(合格的境外機(jī)構(gòu)投資者)方式進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2005年度,共有34家機(jī)構(gòu)獲批QFII資格,累計(jì)批準(zhǔn)額度56.5億美元,QFII共持有證券資產(chǎn)近347億元人民幣,占其總資產(chǎn)的90%。由于看好中國(guó)市場(chǎng),外資金融機(jī)構(gòu)對(duì)QFII的額度競(jìng)爭(zhēng)激烈,QFII投資額度成為稀缺資源。今后會(huì)有更多的國(guó)外投資者通過QFII方式進(jìn)入中國(guó)資本市場(chǎng)。
2.組合全球要素有新途徑
過去多年,吸收FDI是我們吸收全球其他要素特別是技術(shù)的主要載體,最近幾年出現(xiàn)了許多新的形式。
一是組合全球要素在中國(guó)創(chuàng)業(yè)。最近幾年,我國(guó)出現(xiàn)了一些新類型的高科技企業(yè),雖然其資金、技術(shù)基礎(chǔ)、人力資源、市場(chǎng)等高度國(guó)際化,但企業(yè)主體在我國(guó)國(guó)內(nèi),并不是任何國(guó)外大跨國(guó)公司的子公司。
二是對(duì)外投資獲得技術(shù)等要素。國(guó)內(nèi)企業(yè)已有實(shí)力通過收購(gòu)兼并國(guó)外企業(yè)或者在海外建立研發(fā)中心,獲得先進(jìn)技術(shù)。據(jù)商務(wù)部提供的數(shù)據(jù),跨國(guó)購(gòu)并已經(jīng)成為中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的主要方式。目標(biāo)往往是經(jīng)營(yíng)困難但有良好核心資產(chǎn)特別是技術(shù)、品牌和客戶資源的國(guó)外企業(yè)。不少國(guó)內(nèi)企業(yè)通過上述方式形成了自身的核心技術(shù)能力和全球品牌影響力。
此外,還有許多其他方式。例如聘請(qǐng)國(guó)外高水平專家為我國(guó)企業(yè)工作,直接分享其多年技術(shù)開發(fā)的經(jīng)驗(yàn)。在數(shù)控機(jī)床行業(yè),目前國(guó)內(nèi)已有10戶以上企業(yè)雇用國(guó)外專家做數(shù)控核心技術(shù)的研發(fā)。另一種較為普遍的方式,是利用海外制造資源為國(guó)內(nèi)的品牌企業(yè)代工,即由海外制造商為我們從事OEM加工。最近幾年,國(guó)內(nèi)企業(yè)做品牌由海外企業(yè)代工或者國(guó)內(nèi)外資企業(yè)代工的情況大量出現(xiàn)。目前國(guó)內(nèi)品牌的筆記本電腦和手機(jī),都在大量利用海外特別是臺(tái)灣的著名企業(yè)代加工。
3.收購(gòu)兼并方式增多
過去十多年,我國(guó)吸收外資和海外投資主要采取“綠地投資”方式,即新建企業(yè)的方式。最近幾年,我們吸收外資和海外投資,使用收購(gòu)兼并方式的比重都在上升。理論上分析,以購(gòu)并方式吸收外資需要三個(gè)方面的基礎(chǔ)條件:一是東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)能過剩競(jìng)爭(zhēng)激烈,新建方式難度增大;二是東道國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)有一定程度的發(fā)育,存在支持購(gòu)并活動(dòng)的法律框架:三是母國(guó)企業(yè)具備
購(gòu)并海外企業(yè)的綜合能力。因此,綠地投資主要發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家,發(fā)達(dá)國(guó)家之間的直接投資主要采用購(gòu)并方式。我國(guó)更多地吸收外商購(gòu)并投資和使用購(gòu)并方式對(duì)外投資,表明我國(guó)吸收外資的內(nèi)部和外部條件開始發(fā)生變化。
國(guó)外投資者購(gòu)并我國(guó)企業(yè),往往著眼于國(guó)內(nèi)企業(yè)的分銷網(wǎng)絡(luò)、品牌影響力和當(dāng)?shù)乜蛻糍Y源,這種資源既不像技術(shù)一樣可以從母公司帶來,又不能在短期內(nèi)開發(fā)。因此,一些跨國(guó)公司特別是進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)較晚、沒有取得相當(dāng)市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè),傾向于使用這種方法實(shí)現(xiàn)在短期內(nèi)進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)并快速擴(kuò)張市場(chǎng)份額的目的。此外,由于金融業(yè)中服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和客戶資源非常重要,這個(gè)領(lǐng)域中跨國(guó)投資傾向于采用購(gòu)并方式。考慮這些因素,可以預(yù)計(jì)未來外資購(gòu)并的案例會(huì)繼續(xù)增加。
我們海外投資也大量采用收購(gòu)兼并方式。2005年前11個(gè)月,境外并購(gòu)類投資占同期對(duì)外直接投資總額的54.7%,主要集中在電訊、汽車、資源開發(fā)等領(lǐng)域。
4.服務(wù)外包推動(dòng)服務(wù)業(yè)進(jìn)入全球分工體系
最近一些年,全球跨國(guó)投資更多地向服務(wù)類部門集中。2001―2002年和1989―1991年相比,投資到服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的FDI從50.56%上升到了65.26%(聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議,2004)。同一時(shí)期,中國(guó)吸收外資主要集中在制造業(yè)領(lǐng)域,服務(wù)業(yè)吸收外資僅占吸收外資總額的22%,明顯低于全部國(guó)家65%和發(fā)達(dá)國(guó)家71%的水平,也明顯低于發(fā)展中國(guó)家49%的水平。
近些年,全球服務(wù)業(yè)跨國(guó)轉(zhuǎn)移中,服務(wù)外包發(fā)展很快。服務(wù)外包是指作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)的業(yè)主將服務(wù)流程以商業(yè)形式發(fā)包給境外服務(wù)提供者的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),是近些年成長(zhǎng)最快的服務(wù)業(yè)跨國(guó)轉(zhuǎn)移方式。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易會(huì)議估計(jì),2005年全球服務(wù)外包市場(chǎng)超過3500億美元。其中發(fā)展最為普遍的有商務(wù)服務(wù),計(jì)算機(jī)及相關(guān)服務(wù),影視和文化服務(wù),互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)服務(wù),各類專業(yè)服務(wù)等。服務(wù)外包迅速發(fā)展,使服務(wù)業(yè)這個(gè)傳統(tǒng)上的“不可貿(mào)易行業(yè)” 的性質(zhì)發(fā)生變化,是服務(wù)業(yè)全球分工體系形成的重要載體。2003年以來,大型跨國(guó)公司開始加速向我國(guó)轉(zhuǎn)移這些崗位,進(jìn)展很迅速。在未來幾年內(nèi),承接服務(wù)外包將成為我們吸收外資的重要新領(lǐng)域。
5.外資流入、權(quán)益變動(dòng)和就業(yè)增長(zhǎng)等因素之間的相關(guān)性發(fā)生變化
今后有可能出現(xiàn)外商權(quán)益和品牌影響力增加、但沒有外資流入的現(xiàn)象。常見的情況有兩種,一是國(guó)內(nèi)的外商投資企業(yè)或海外的跨國(guó)公司收購(gòu)我國(guó)企業(yè),但并不是從其母國(guó)引入資金,而是在我國(guó)國(guó)內(nèi)融資完成收購(gòu);二是在服務(wù)業(yè)中,跨國(guó)公司的非權(quán)益性參與增加,包括特許權(quán)、管理協(xié)議、合作協(xié)議、承包、BOT和BTO項(xiàng)目等。非權(quán)益方式的突出特點(diǎn),是使用國(guó)外品牌但并沒有資金投入。此外,外資數(shù)據(jù)和就業(yè)數(shù)量的關(guān)系也出現(xiàn)變化:在研發(fā)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)處理、后臺(tái)支持、客戶服務(wù)、咨詢中介等服務(wù)業(yè)中,外商投資數(shù)額并不大,卻往往能吸收大量就業(yè);但在購(gòu)并投資中,由于只是現(xiàn)有企業(yè)權(quán)益易手而不是設(shè)立新企業(yè),很可能不提供新的就業(yè)崗位。這些變化使以往有些判斷吸收外資意義的標(biāo)準(zhǔn)不再適用。
四、適應(yīng)新形勢(shì)提高對(duì)外開放的水平
我國(guó)吸收外資和對(duì)外投資趨勢(shì)的上述變化,表明我國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作進(jìn)入新階段,同時(shí)成為跨國(guó)投資的重要東道國(guó)和重要母國(guó)。隨著資金、技術(shù)和其他要素大規(guī)模雙向跨境流動(dòng),我們與外部經(jīng)濟(jì)相互依賴和共同發(fā)展的關(guān)系進(jìn)一步深化,原有的利益關(guān)系也在變化。面對(duì)新形勢(shì),研究開放問題要有新的分析角度和戰(zhàn)略思路。
1.繼續(xù)吸收FDI仍然有重要意義
吸收FDI對(duì)東道國(guó)的意義并不限于獲得資金。隨著資金的流入,人力資本、技術(shù)開發(fā)與使用能力、國(guó)際市場(chǎng)開拓能力和客戶資源、管理能力等等,都會(huì)一同進(jìn)入國(guó)內(nèi),這“一攬子要素”的引入更為重要。不應(yīng)從“國(guó)內(nèi)資金已不短缺”的判斷,引出“我們不需要繼續(xù)吸收外資”的結(jié)論。放寬眼界看,只從資金角度無法解釋全球FDI的流動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家也吸收了大部分的FDI。美國(guó)是全球資金供給最充分的國(guó)家,是對(duì)外投資最多的國(guó)家,但同時(shí)也是全球吸收海外投資最多的國(guó)家。
在每一個(gè)細(xì)分的產(chǎn)品市場(chǎng)上,各個(gè)企業(yè)持有的優(yōu)勢(shì)資源是不同的。企業(yè)要在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中不斷增強(qiáng)自身優(yōu)勢(shì),需要借助內(nèi)外部各種資源。“引進(jìn)來”、“走出去”的各種形式,都會(huì)在某個(gè)階段或某種競(jìng)爭(zhēng)格局中呈現(xiàn)出其必要性。
吸收FDI在過去二十多年中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)中發(fā)揮了重要的積極作用??梢钥吹降内厔?shì)是:全球化正在進(jìn)一步分解價(jià)值鏈,信息技術(shù)的發(fā)展使得愈來愈多的產(chǎn)品、制造和服務(wù)環(huán)節(jié)可以進(jìn)行全球分工,有更多的生產(chǎn)要素以FDI為載體在全球范圍內(nèi)配置,這些都使參與全球化各方獲利的機(jī)會(huì)更多。同時(shí),各國(guó)之間吸收外資的競(jìng)爭(zhēng)在加劇,一些國(guó)家大大加快了吸收FDI的速度。繼續(xù)努力吸收FDI,提高利用FDI的水平,是我們要長(zhǎng)期堅(jiān)持的重大戰(zhàn)略。
2.加快完善體制環(huán)境,促進(jìn)有效使用國(guó)內(nèi)資金
國(guó)內(nèi)資金沒有作為股本金得到充分有效利用,是近幾年我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)突出問題,金融體系特別是資本市場(chǎng)發(fā)育不足是一個(gè)重要原因。股本投資是一種跨時(shí)交易,需要較長(zhǎng)時(shí)期才能獲得回報(bào),需要一種可信的制度基礎(chǔ),使投資者相信其權(quán)益會(huì)得到良好保障,直接融資體系才能迅速健康地發(fā)展起來。不少研究表明,金融體系不發(fā)達(dá)的國(guó)家傾向于更多地吸收FDI,因?yàn)閲?guó)內(nèi)融資困難多,成本高(魏尚進(jìn),2006)。隨著國(guó)內(nèi)企業(yè)利用外資方式的多樣化,這個(gè)問題可能會(huì)更加突出。國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)不僅通過“引進(jìn)來”,而且可以通過“走出去”使用外資;不僅可以吸收FDI,還可以吸收非FDI類型的外資。要加快完善國(guó)內(nèi)金融體制,完善政策環(huán)境,使國(guó)內(nèi)資金得到充分有效的使用。
3.加強(qiáng)監(jiān)管,防止資金跨境流動(dòng)帶來波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)
采用綠地投資方式的FDI,著眼于長(zhǎng)期回報(bào),撤資的成本較高,對(duì)東道國(guó)來說是穩(wěn)定性和安全性較好的外資類型。今后我國(guó)吸收外資方式趨向多樣化,外資的監(jiān)管面臨新的問題和挑戰(zhàn)。對(duì)FDI類型的購(gòu)并投資,監(jiān)管的重點(diǎn)是防止產(chǎn)生壟斷,特別是要對(duì)重要戰(zhàn)略性領(lǐng)域中的購(gòu)并行為有嚴(yán)格的審查規(guī)定和控制能力。吸收非FDI類型的外資,要高度關(guān)注對(duì)金融體系穩(wěn)定性和安全性的影響,特別要對(duì)短期資金流動(dòng)嚴(yán)格監(jiān)控。
我國(guó)對(duì)外投資迅速增長(zhǎng)也帶來新的監(jiān)管難題。國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏對(duì)外投資的經(jīng)驗(yàn),要防止一哄而起向外走。上世紀(jì)70年代到80年代,日本國(guó)內(nèi)外環(huán)境與我國(guó)目前有相似之處,許多企業(yè)在海外投資下巨資搞收購(gòu)兼并和新建項(xiàng)目,成功的并不多,造成大批資產(chǎn)損失和銀行壞賬,教訓(xùn)深刻。今后幾年,可以考慮對(duì)海外投資申請(qǐng)進(jìn)行分類管理,特別是對(duì)那些內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不健全的國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管,防止出現(xiàn)決策不負(fù)責(zé)任和國(guó)有資產(chǎn)流失等問題。
4.推動(dòng)全球貿(mào)易和投資體制更加合理與開放
我們長(zhǎng)期需要利用兩種資源兩個(gè)市場(chǎng),一個(gè)全球性的資源、資金、技術(shù)和產(chǎn)品的開放體系,符合我國(guó)的長(zhǎng)期利益。我們要綜合考慮作為投資東道國(guó)和投資母國(guó)之間的利益均衡,考慮商品流動(dòng)和要素流動(dòng)之間的利益均衡,考慮保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和推動(dòng)別國(guó)開放市場(chǎng)之間的利益均衡,以更積極主動(dòng)的姿態(tài)參與多邊談判,借助多邊規(guī)則,平衡各方權(quán)益,維護(hù)和推動(dòng)全球自由貿(mào)易和投資體制,為我國(guó)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)幦≥^好的外部環(huán)境。
(摘自《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第3期,原文約17000字)
關(guān)鍵詞:農(nóng)產(chǎn)品交易;平穩(wěn)關(guān)系契約;可自我實(shí)施最優(yōu)契約;專用投資;事前保留收益;事后保留收益;單步激勵(lì)計(jì)劃;道德風(fēng)險(xiǎn)
中圖分類號(hào):F304;F224.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):16748131(2013)04001110
一、引言
國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展背景下農(nóng)產(chǎn)品交易穩(wěn)定性狀態(tài)的判斷是一致的,左孟孝(2002)、姜長(zhǎng)運(yùn)(2002)、劉鳳芹(2003)、郭紅東(2006)、賈偉強(qiáng)(2007)、徐雪高等(2010)、黃民禮(2012)的研究以及各地訂單農(nóng)業(yè)履約率的相關(guān)調(diào)查、研究報(bào)告的數(shù)據(jù)表明,目前各地訂單農(nóng)業(yè)履約率都較低。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究成果和相關(guān)調(diào)查數(shù)據(jù),比較一致性結(jié)論是:由于交易雙方談判地位的非對(duì)稱性、信息不對(duì)稱及不完全、農(nóng)產(chǎn)品交易特性等多方面的原因,我國(guó)契約農(nóng)業(yè)中違約率普遍較高;農(nóng)產(chǎn)品交易穩(wěn)定性不強(qiáng)是目前我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)程中普遍存在一個(gè)重要問題,并已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)一步健康持續(xù)發(fā)展的主要障礙之一。
龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間簽訂農(nóng)產(chǎn)品交易契約的目的是為交易雙方提供長(zhǎng)期有效的激勵(lì),并能夠降低違約風(fēng)險(xiǎn),促使雙方長(zhǎng)期合作關(guān)系的形成和牢固發(fā)展(Dwyer et al,1987;Ganesan,1994;Moorman,1992)。由于諸多方面的原因,農(nóng)產(chǎn)品交易契約通過第三方實(shí)施的難度較大,成本也較高,因而契約能夠平穩(wěn)地自我實(shí)施是其對(duì)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶間復(fù)雜交易進(jìn)行有效治理的基石。平穩(wěn)關(guān)系契約指在每一個(gè)交易期內(nèi),委托人向人提供相同的激勵(lì)結(jié)構(gòu),而后者則按相同決策準(zhǔn)則實(shí)施相關(guān)行動(dòng)的關(guān)系契約。由于在平穩(wěn)的關(guān)系契約下,雙方能夠在每一合作期末根據(jù)具體的商業(yè)情境對(duì)涉及交易的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整,而非通過改變后續(xù)合作期內(nèi)的期望收益來解決雙方行為對(duì)交易績(jī)效的偏離問題,使交易雙方在不改變后續(xù)合作期均衡路徑的條件下按相同的框架協(xié)議進(jìn)入下一期的交易過程,從而使雙方的交易關(guān)系能夠持續(xù)發(fā)展。因而,平穩(wěn)關(guān)系契約的意義在于促使雙方在最優(yōu)狀態(tài)下維系長(zhǎng)期合作關(guān)系。由于長(zhǎng)期合作關(guān)系對(duì)未來支付的承諾阻斷了合作方當(dāng)期的違約激勵(lì),從而能夠?qū)崿F(xiàn)契約的可自我實(shí)施性,為農(nóng)產(chǎn)品交易的穩(wěn)定性提供保障。
目前,對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品交易的契約設(shè)計(jì)問題的研究尚不多見。張春勛等(2010)依據(jù)食品供應(yīng)鏈中企業(yè)與農(nóng)戶間的交易特性,在不完全契約理論框架下,建立了雙方承諾不再進(jìn)行協(xié)商的短期合作交易契約設(shè)計(jì)理論模型;劉偉等(2010)建立了雙方無法承諾不再進(jìn)行協(xié)商情況下的農(nóng)產(chǎn)品交易契約模型。但現(xiàn)有基于農(nóng)產(chǎn)品交易契約選擇和優(yōu)化的研究似乎沒有注意到關(guān)系契約的可自我實(shí)施性和平穩(wěn)性問題,本文則將在對(duì)平穩(wěn)關(guān)系契約進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上,構(gòu)建基于事后談判能力和關(guān)系終止補(bǔ)償?shù)钠椒€(wěn)關(guān)系契約模型,并對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約的特征及最優(yōu)可自我實(shí)施平穩(wěn)關(guān)系契約的形式進(jìn)行分析,進(jìn)而為有關(guān)理論研究和實(shí)踐決策提供參考。
張春勛,羅渝華:可自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約研究
二、問題描述及模型假設(shè)
在農(nóng)產(chǎn)品交易開始時(shí),由于不確定性的存在,龍頭企業(yè)只向農(nóng)戶提供一個(gè)粗略的交易框架,即關(guān)系契約,其中約定了一些長(zhǎng)期中相對(duì)固定的條款,而對(duì)于嚴(yán)格依賴于具體商業(yè)情景的事項(xiàng)只給出一個(gè)雙方認(rèn)可的處理模式(對(duì)于這些事項(xiàng)的相關(guān)責(zé)權(quán)利劃分,需要根據(jù)以后的商業(yè)情境加以明確)。出于簡(jiǎn)化原則,圖1只給出了農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系契約第1、2期的結(jié)構(gòu)。
假設(shè)一:由于農(nóng)戶與龍頭企業(yè)交易的目的在于獲得長(zhǎng)期合作租金,如無意外事件發(fā)生,則雙方將致力于長(zhǎng)期合作關(guān)系的形成和鞏固。因此,假定龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的農(nóng)產(chǎn)品交易發(fā)生于一個(gè)無限的時(shí)期序列(t=1,2,…)中,雙方在t=1時(shí)期開始時(shí)建立交易關(guān)系,在每一期交易完成后,龍頭企業(yè)可獲得價(jià)值為yt∈Y=[yl,yh]的農(nóng)產(chǎn)品。這里的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值包含了農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量方面的信息,農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量可觀測(cè),而農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量雖可觀測(cè)但不可為第三方所證實(shí),或者即便能夠?yàn)榈谌剿C實(shí),但證實(shí)的成本很高,因而建立在yt基礎(chǔ)上的激勵(lì)機(jī)制不能夠通過第三方來實(shí)施。令yt的連續(xù)條件分布函數(shù)為F(?e),其中e為農(nóng)戶為生產(chǎn)價(jià)值為yt的農(nóng)產(chǎn)品而付出的努力程度。這里假定分布函數(shù)F(?e)滿足MLRP(單調(diào)似然比性質(zhì))和 CDFC(凸性條件),以便用一階方法求解IC約束下的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。
假設(shè)二:農(nóng)戶為生產(chǎn)價(jià)值為yt的農(nóng)產(chǎn)品而付出的努力的取值范圍為et∈E=[0,eh],相應(yīng)的努力成本為c(etI),如果農(nóng)戶付出的努力程度為0,則相應(yīng)的成為c(0I)=0,其滿足dc(etI)det>0和d2c(etI)de2t≥0。其經(jīng)濟(jì)含義為:隨著農(nóng)戶付出努力的增加,每增加1單位額外努力的邊際成本是遞增的,這與實(shí)際情形相符。I∈{0,I0}為合作關(guān)系建立初期龍頭企業(yè)要求農(nóng)戶進(jìn)行的專用投資農(nóng)戶往往需要進(jìn)行專用性投資,以便為了與特定的龍頭企業(yè)合作,如專用的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具、種質(zhì)資源、專用性的人力資源等。,這里不妨將I=I0視為農(nóng)戶提供價(jià)值為yt農(nóng)產(chǎn)品的基本投資,故有:c(etI=0)=+∞,e>0。由于專用投資在t=1就開始發(fā)生,因而以后的各期產(chǎn)生的投資均為沉沒成本。
假設(shè)三:為了對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行投資和努力的激勵(lì),在交易開始時(shí),龍頭企業(yè)往往向農(nóng)戶提供一個(gè)支付計(jì)劃。不失一般性,假定該支付計(jì)劃包括固定支付、激勵(lì)計(jì)劃和關(guān)系終止補(bǔ)償三個(gè)部分,即wt(θt)=wmt+btθt+wst+1。其中,wmt為固定支付,可視為龍頭企業(yè)給農(nóng)戶的提供的定金或固定收購(gòu)價(jià)。btθt為狀態(tài)依存于農(nóng)戶交付的農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效θt{et,yt}∈的激勵(lì)計(jì)劃,這里的農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效包括質(zhì)量、交貨期適應(yīng)性以及協(xié)調(diào)性等(出于簡(jiǎn)化的目的,這里主要討論農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量績(jī)效);bt為激勵(lì)系數(shù),當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效低于最低要求時(shí),btθt0。wst+1為若交易t期后,龍頭企業(yè)由于某種原因在下一時(shí)期(即t+1期)與農(nóng)戶中斷合作關(guān)系而支付給農(nóng)戶的補(bǔ)償。
假設(shè)四:一般情況下,農(nóng)戶交付的農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效除了受農(nóng)戶投入和努力水平的影響外,還受自然環(huán)境等其他不確定隨機(jī)因素的影響。出于簡(jiǎn)便的目的,假定農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效θt=et+υt,其中υt是均值為零、方差為σ2的正態(tài)分布隨機(jī)變量,即外生不確定因素。故有Eθt=et,Var(θt)=Var(et)+Var(υt)=σ2t;農(nóng)戶的確定性等價(jià)支付為wt(mt)-12ρb2tσ2t-c(et),其中ρ為農(nóng)戶的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡度系數(shù),交易剩余為yt-12ρb2tσ2t-c(et)。由于在短期合作契約中雙方均有違約的激勵(lì),因而龍頭企業(yè)無法通過一個(gè)靜態(tài)契約向農(nóng)戶提供激勵(lì)以提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量,而必須通過一個(gè)跨期的關(guān)系契約來實(shí)現(xiàn)對(duì)雙方的合作關(guān)系的有效治理。當(dāng)交易雙方都致力于長(zhǎng)期合作關(guān)系的持續(xù)時(shí),合作雙方對(duì)未來的支付承諾降低了當(dāng)前的違約激勵(lì),所以關(guān)系契約具有可自我實(shí)施性。
假設(shè)五:假定龍頭企業(yè)向農(nóng)戶提供一個(gè)具有足夠吸引力、能夠?qū)r(nóng)戶形成有效激勵(lì)的關(guān)系契約,且雙方對(duì)所獲支付的貼現(xiàn)因子均為δ∈[0,1];dτ為農(nóng)戶的決策,若農(nóng)戶接受該契約則dτ=1,否則dτ=0;若在t期末交易關(guān)系終止則vτ=1,否則vτ=0;在t=0時(shí),農(nóng)戶按龍頭企業(yè)的要求進(jìn)行專用性投資I0。則通過0到t期的交易,龍頭企業(yè)和農(nóng)戶可獲得的期望支付的貼現(xiàn)值分別為:
三、道德風(fēng)險(xiǎn)下的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約
1.事前保留收益與事后保留收益的概念
若龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的交易未能為其帶來足夠的收益(比如龍頭企業(yè)未向農(nóng)戶提供足夠多的有效激勵(lì),因而未能獲得符合其質(zhì)量和數(shù)量要求的農(nóng)產(chǎn)品),則龍頭企業(yè)將在外部市場(chǎng)上尋找新的合作伙伴?,F(xiàn)將龍頭企業(yè)在每一交易期內(nèi)在外部市場(chǎng)上所能獲得的固定收益稱為龍頭企業(yè)的事前保留收益π。同理,農(nóng)戶不接受龍頭企業(yè)提供的契約時(shí),在外部市場(chǎng)上與其它龍頭企業(yè)交易能夠獲得的收益為農(nóng)戶的事前保留收益;如果農(nóng)戶為與龍頭企業(yè)進(jìn)行交易發(fā)生了專用投資,則當(dāng)時(shí)的事前保留收益即為專用投資的機(jī)會(huì)成本。
若龍頭企業(yè)因某種原因而與農(nóng)戶終止合作關(guān)系時(shí),能夠在外部市場(chǎng)上找到其他合作方合作且能夠得到符合其要求的農(nóng)產(chǎn)品,并獲得相應(yīng)期望支付π-G(e),該π-G(e)稱為龍頭企業(yè)的事后保留收益。若π-G(e)>π,則該龍頭企業(yè)具有在外部市場(chǎng)上尋求其他合作對(duì)象的激勵(lì)。同樣,若農(nóng)戶因某種原因而與該龍頭企業(yè)終止合作關(guān)系時(shí),能夠在外部市場(chǎng)上找到新的買方,并獲得相應(yīng)期望收益,則該期望收益稱為農(nóng)戶的事后保留收益。由于農(nóng)戶存在關(guān)系專用投資,故≠;若>,則表明農(nóng)戶為生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品而進(jìn)行的投資具有專用性。
在引入事前與事后保留收益的概念后,便可對(duì)專用投資、事后談判能力等因素對(duì)關(guān)系型契約均衡的影響進(jìn)行分析Levin(2003)構(gòu)建了關(guān)系契約的基本模型,并在合作雙方風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度均為風(fēng)險(xiǎn)中性的假設(shè)下,討論當(dāng)π-G(e)=π、u=u、ws=0時(shí)關(guān)系契約可自我實(shí)施的必要條件。但在Levin(2003)構(gòu)建的分析框架中,并未引入事后保留收益的概念,而無法對(duì)談判能力及專用資產(chǎn)對(duì)契約效率的影響進(jìn)行有效分析。。
2.平穩(wěn)關(guān)系契約的界定
平穩(wěn)關(guān)系契約(Stationary Contract)即在每一個(gè)交易期內(nèi),作為委托人的龍頭企業(yè)按照相同的支付函數(shù)向作為人的農(nóng)戶提供激勵(lì),農(nóng)戶則按照相同的決策準(zhǔn)則行事的關(guān)系契約。由于合作雙方都在相同的決策準(zhǔn)則下實(shí)施其行為,因而契約能夠平穩(wěn)得以實(shí)施。根據(jù)Levin(2003)的研究結(jié)論,若一個(gè)關(guān)系契約是平穩(wěn)的,則一定存在最優(yōu)關(guān)系契約。所以平穩(wěn)關(guān)系契約的意義在于促使雙方長(zhǎng)期合作關(guān)系的形成和鞏固,從而能夠促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品交易的穩(wěn)定性。Levin(2003)對(duì)平穩(wěn)關(guān)系契約的定義為:
對(duì)于一個(gè)wm∈R,b:R及e∈E的關(guān)系契約,若在每一個(gè)時(shí)期t,在均衡路徑上恒有:wt=wm+bθt,et=e,則該關(guān)系契約是平穩(wěn)的。
Levin(2003)的研究結(jié)果表明,若存在最優(yōu)關(guān)系契約,則一定存在最優(yōu)的平穩(wěn)關(guān)系契約。在農(nóng)戶“風(fēng)險(xiǎn)厭惡”的假設(shè)下,農(nóng)戶更希望龍頭企業(yè)通過向其提供當(dāng)期足夠高的收益而非通過提高后續(xù)交易期的期望收益獲得激勵(lì)。所以交易雙方可在每一個(gè)交易期末根據(jù)具體的商業(yè)情境就交易的相關(guān)條款進(jìn)行調(diào)整,而不是通過提高后續(xù)交易期的期望收益來解決農(nóng)戶對(duì)交付農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效偏離的問題,從而能夠在不改變后續(xù)交易期均衡路徑的情況下按相同的框架協(xié)議進(jìn)入到下一期的交易,雙方的合作關(guān)系得以持續(xù)。本研究用(wm,ws,bθt,e,π,u)表示平穩(wěn)關(guān)系契約,該關(guān)系契約中,除了變量θt外,其余變量在每個(gè)交易期都具有相同結(jié)構(gòu);ws≠0表示在每個(gè)交易期末,雙方不再對(duì)契約進(jìn)行協(xié)商。
3.道德風(fēng)險(xiǎn)下的平穩(wěn)關(guān)系契約
由于龍頭企業(yè)獲得的農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值yt(內(nèi)含了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量和數(shù)量以及農(nóng)產(chǎn)品提交時(shí)效性等績(jī)效信息)可觀測(cè)但不可證實(shí),且農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效并非唯一由農(nóng)戶努力水平et決定,et不可觀測(cè),故存在道德風(fēng)險(xiǎn)問題。而根據(jù)關(guān)系契約的可自我實(shí)施條件的要求,農(nóng)戶不可能實(shí)施一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB。為保證雙方守約,必須滿足:
(5)式和(6)式表明,只要合作雙方的最大支付不大于未來交易期期望支付的貼現(xiàn)值,就可保證交易雙方在最優(yōu)和最劣績(jī)效狀態(tài)下都將選擇守約。將(5)式與(6)式合并可得契約動(dòng)態(tài)實(shí)施約束條件:根據(jù)(7)式,只有當(dāng)龍頭企業(yè)向農(nóng)戶提供的激勵(lì)計(jì)劃的變化范圍不大于未來交易合作剩余的貼現(xiàn)值時(shí),關(guān)系契約才可自我實(shí)施。因?yàn)樽们闆Q定的支付bθ的功能是向農(nóng)戶提供激勵(lì),故bθ的變動(dòng)范圍限制了激勵(lì)約束條件的范圍。同時(shí),因?yàn)辇堫^企業(yè)向農(nóng)戶提供的激勵(lì)在達(dá)到一定值后與契約績(jī)效的變化負(fù)相關(guān),故(7)式即為限制激勵(lì)強(qiáng)度的約束條件,它降低了可自我實(shí)施關(guān)系契約中農(nóng)戶的努力水平,因此(7)式又稱為關(guān)系契約動(dòng)態(tài)實(shí)施約束(DE:dynamic enforcement constraint),DE約束與IC約束共同構(gòu)成了農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約的總體約束。由于e不可觀測(cè),令θ={y},所以有bθ=by。綜上,當(dāng)且僅當(dāng)(7)式和(8)式同時(shí)成立時(shí),能夠在穩(wěn)定契約(wm,ws=0,byt,e,π,u)中實(shí)施在每期產(chǎn)生剩余s的努力水平e。
根據(jù)Levin(2003)的研究結(jié)論,同時(shí)滿足DE條件和IC條件的關(guān)系契約能實(shí)施的努力水平e
四、自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約特征
由于龍頭企業(yè)大多居于壟斷買者的地位,擁有較強(qiáng)的談判能力,而且其變更農(nóng)戶的轉(zhuǎn)換成本極低,可能以此為要挾降低對(duì)農(nóng)戶的支付,致使農(nóng)戶利益受損,進(jìn)而降低了農(nóng)戶守約的動(dòng)機(jī),甚至退出契約。而農(nóng)戶為了獲得交易合同往往需要進(jìn)行大量關(guān)系專用投資,導(dǎo)致農(nóng)戶轉(zhuǎn)換成本及違約成本較高。此時(shí)龍頭企業(yè)的契約設(shè)計(jì)問題為:
(9)式表明龍頭企業(yè)可通過承諾給農(nóng)戶更大的期望支付u放松DE約束,從而使對(duì)農(nóng)戶在不同產(chǎn)出績(jī)效之間的激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)范圍增大,向農(nóng)戶提供更強(qiáng)的激勵(lì)。但是,提高對(duì)農(nóng)戶的期望支付u意味著龍頭企業(yè)的期望收益π的減少,因此龍頭企業(yè)必須在向農(nóng)戶提供激勵(lì)與相應(yīng)的激勵(lì)成本之間進(jìn)行權(quán)衡。此外,龍頭企業(yè)通過提高在后期與農(nóng)戶持續(xù)合作的概率p也能使DE約束放松。
當(dāng)且僅當(dāng)下列約束得到滿足時(shí),農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約(wm,ws,by,e,π,u)可自我實(shí)施:
(1)企業(yè)參與約束為:
(3)龍頭企業(yè)和農(nóng)戶的守約約束分別為:
現(xiàn)構(gòu)建一個(gè)能讓農(nóng)戶實(shí)施相同的努力水平e、雙方在不同交易期獲得相同期望支付的可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約。在雙方的守約約束兩端同時(shí)加(減)δpws,使對(duì)于所有能夠同時(shí)滿足-sup因此,用(y)、m分別代替b(y)、wm的契約滿足自我實(shí)施約束,即平穩(wěn)關(guān)系契約(wm+δws,0,by-δpws,e,π,u)能夠在每一合作期使農(nóng)戶實(shí)施相同的努力水平e,并使交易雙方在每一交易期能夠獲得相同的期望支付。故可得:
命題1:當(dāng)π=π-GxG,>時(shí),若存在ws>0的可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約(wm,ws,by,e,π,u),則當(dāng)ws=0時(shí),同樣存在一個(gè)可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約。
根據(jù)命題1,當(dāng)農(nóng)戶存在專用投資而龍頭企業(yè)擁有全部的事后談判力時(shí),若關(guān)系終止補(bǔ)償ws>0時(shí)存在可自我實(shí)施平穩(wěn)關(guān)系契約,則當(dāng)關(guān)系終止補(bǔ)償ws=0時(shí),也存在自我實(shí)施平穩(wěn)關(guān)系契約。
五、自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約的形式
現(xiàn)給定(13)式的最優(yōu)解,則固定支付wm隨之確定。若(13)式最優(yōu)解中的π≥π,即龍頭企業(yè)的期望支付大于事前的保留收益,則必定存在一個(gè)最優(yōu)的可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約。為保證內(nèi)點(diǎn)解的存在性,農(nóng)戶努力的成本函數(shù)應(yīng)滿足稻田假設(shè):ce(0)=0和ce(eh)=+∞。
現(xiàn)通過求解龍頭企業(yè)的契約設(shè)計(jì)問題分析自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約的形式。分別用λ1和λ2表示人的參與約束和激勵(lì)相容約束乘子,分別用μ(y)和φ(y)表示雙邊邊界約束中的第一和第二個(gè)不等式中的乘子,可得到P2的拉格朗日函數(shù):
根據(jù)問題P2最優(yōu)解存在的一階條件,可得命題2:當(dāng)π=π-GxG,>時(shí),一定存在一個(gè)最優(yōu)的可自我實(shí)施的平穩(wěn)關(guān)系契約,且具有以下三種形式:
形式一:該平穩(wěn)關(guān)系契約承諾農(nóng)戶的期望支付大于其事前保留收益,即u>,并規(guī)定農(nóng)戶的努力水平小于一級(jí)最優(yōu)努力水平(e
形式二:該關(guān)系契約承諾農(nóng)戶的期望支付等于其事前保留收益,即u=,并規(guī)定農(nóng)戶的努力水平小于一級(jí)最優(yōu)努力水平(e
形式三:該關(guān)系契約承諾農(nóng)戶的期望支付等于其事前保留收益,即u=,并規(guī)定農(nóng)戶的努力水平等于一級(jí)最優(yōu)努力水平(e=eFB),該關(guān)系型契約包括一個(gè)單調(diào)激勵(lì)計(jì)劃并滿足:激勵(lì)相容約束∫byfe(ye)dy-ce(e)=0,且-pδ1-δ(-)≤by≤0,y∈Y。如果ce(eFB)Fe(eFB)≥-pδ1-δ(-),激勵(lì)計(jì)劃將是單步的:如果y≥,by=0;如果y
下面將通過檢驗(yàn)所有庫(kù)恩―塔克情形,來證明最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約的三種形式。
1.最優(yōu)可自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約形式一
假定λ1=0,即農(nóng)戶參與約束不緊,則對(duì)農(nóng)戶的激勵(lì)計(jì)劃具有如下形式:對(duì)于部分y∈Y,b(y)=0或者b(y)=δp1-δ(u-)是充分條件。注意到一階條件A2中∫φ(y)dy=1-δδp>0,故對(duì)部分y∈Y,必然有φ(y)>0,因此一階條件A6意味著b(y)=-δp1-δ(u-)。將A3對(duì)y積分得:
A7:λ2∫fe(ye)dy=∫μ(y)dy-∫φ(y)dy
當(dāng)∫fe(ye)dy=0,有∫μ(y)dy-∫φ(y)dy=0,故∫μ(y)dy=1-δδp>0。因此,對(duì)于一部分y∈Y,必然有μ(y)>0,b(y)=0。
現(xiàn)在假定λ2=0,同時(shí)λ1=0如果在最優(yōu)解中,任意等式約束(如激勵(lì)相容約束)的拉格朗日乘子為0,則意味著客觀目標(biāo)函數(shù)(龍頭企業(yè)每期期望支付函數(shù))最大值不受該約束的影響。也就是說,如果該約束條件被排除在該優(yōu)化問題之外,則客觀目標(biāo)函數(shù)的最大值不會(huì)改變。在后面的證明過程中會(huì)發(fā)現(xiàn),在最優(yōu)契約中,如果農(nóng)戶實(shí)施了一級(jí)最優(yōu)努力,則λ2=0。,根據(jù)A1,有:
A8:∫yfe(ye)dy-cee(e)=0
由于A8是客觀目標(biāo)函數(shù)(農(nóng)戶與龍頭企業(yè)每期期望支付之和)maxe π=1-δ1-δp×∫f(ye)dy-c(y)+δ-δp1-δpπ+δ-δp1-δp取最大值的一階條件,因而,滿足A8式的努力水平e等于一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB。
但是,根據(jù)A3有-μ(y)+φ(y)=0(y∈Y),由于μ(y)和φ(y)不可能同時(shí)為正,則必然有μ(y)=φ(y)=0,(y∈Y)。而μ(y)=φ(y)=0(y∈Y)與λ1=0時(shí)∫μ(y)dy=∫φ(y)dy=1-δδp>0相矛盾,因此λ1=0且λ2=0的假定可以排除。
現(xiàn)在假定λ2>0,同時(shí)λ1=0。由于當(dāng)農(nóng)戶實(shí)施的努力水平e為最優(yōu)時(shí)滿足∫b(y)fee(ye)dy-cee(e)0 ,而在MLRP(單調(diào)似然率特性)和CDFC(凸性條件)以及農(nóng)戶努力的成本函數(shù)為凸函數(shù)的假設(shè)下,∫yf(ye)dy-c(e)必須為凹函數(shù)才能有e
現(xiàn)在討論μ(y)>0而φ(y)=0、μ(y)=0而φ(y)>0、μ(y)=0而φ(y)=0三種情形。如果對(duì)于一些y∈Y,μ(y)>0而φ(y)=0,根據(jù)A3,則有fe(ye)>0,同時(shí)根據(jù)A5有b(y)=0;如果對(duì)于一些y∈Y,μ(y)=0而φ(y)>0,根據(jù)A3則fe(ye)y^有fe(ye)>0,對(duì)于所有的y
接著討論λ20同時(shí)λ1=0情形時(shí)分析步驟,可以得到龍頭企業(yè)給農(nóng)戶的激勵(lì)計(jì)劃是:對(duì)于所有y>y^有b(y)=-δp1-δ(u-),對(duì)于所有y≤y^有b(y)=0。然而,在此激勵(lì)計(jì)劃下,由于優(yōu)化問題P2中MLRP和CDFC下的激勵(lì)相容條件中∫b(y)fe(ye)dy始終小于0,而對(duì)于所有e>0,ce(e)>0,在這樣的激勵(lì)計(jì)劃下,任何大于0的努力水平都不會(huì)滿足激勵(lì)相容約束條件s.t.(ii):∫byfe(ye)dy-ce(e)=0。故排除λ2
2.最優(yōu)可自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約形式二
假定λ1>0。如果λ1>1,由A2可知pδ1-δ∫φ(y) dy=1-λ11的情形。
而如果00的情形,對(duì)于y≥y^有b(y)=0;對(duì)于所有y
3.最優(yōu)可自我實(shí)施的農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約形式三
考慮λ1=1的情形。根據(jù)A2有δp1-δ∫φ(y)dy=0,這意味著對(duì)于所有的y∈Y,φ(y)=0。而根據(jù)A7有∫φ(y)dy=0,意味著對(duì)于所有的y∈Y,μ(y)=0。因此,對(duì)于所有的y∈Y,b(y)可取0到-δp1-δ(-)。而根據(jù)A3可知,對(duì)于所有的y∈Y,λ2fe(ye)=0,這意味著λ2=0。因此,根據(jù)A1,e=eFB。而且,任何單調(diào)的激勵(lì)計(jì)劃滿足激勵(lì)相容約束條件∫b(y)fe(yeFB)dy-ce(eFB)=0,對(duì)于所有的y∈Y,-δp1-δ(-)≤b(y)≤0是一個(gè)可行的解。激勵(lì)計(jì)劃的單調(diào)性保證了P1問題中的激勵(lì)相容約束條件中∫b(y) f(ye)dy-c(e)的嚴(yán)格凹性。為了說明這一點(diǎn),這里使用定積分的概念,∫b(y)f(ye)dy-c(e)可變形為:
根據(jù)CDFC有:cee(e)>0,F(xiàn)ee(ye)>0。只要db(y)dy≥0,A9就是嚴(yán)格凹函數(shù)。根據(jù)這個(gè)性質(zhì),可推知P2問題中的∫b(y)fe(ye)dy-ce(e)=0的所有e滿足農(nóng)戶的最優(yōu)決策條件。由此可知,對(duì)農(nóng)戶的單步激勵(lì)計(jì)劃在一定條件下一定有解。在單步激勵(lì)計(jì)劃中,對(duì)于所有y≥,b(y)設(shè)為0,對(duì)于所有y
六、結(jié)論與啟示
本文對(duì)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間農(nóng)產(chǎn)品交易平穩(wěn)關(guān)系契約特征進(jìn)行了分析,討論了農(nóng)戶存在關(guān)系專用投資、龍頭企業(yè)具有全部事后談判力量時(shí)全部可能的最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約的形式。結(jié)論表明,每一種契約形式均依賴于雙方的貼現(xiàn)因子、雙方持續(xù)合作的概率、農(nóng)戶的事前和事后保留收益等外生變量。第一和第二種最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約表明,若龍頭企業(yè)未能夠意識(shí)到讓農(nóng)戶實(shí)施一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB為最優(yōu)契約的話,最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約將具有“單步形式”,這時(shí)農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品績(jī)效將被簡(jiǎn)單劃分為“好”與“差”兩個(gè)水平;兩種最優(yōu)平穩(wěn)契約形式的區(qū)別在于龍頭企業(yè)給農(nóng)戶支付的租金大小差異。第三種最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約形式表明,若龍頭企業(yè)想要讓農(nóng)戶實(shí)施一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB時(shí),一定存在一個(gè)滿足一定約束條件的單調(diào)激勵(lì)計(jì)劃。在滿足一定條件下,第三種最優(yōu)平穩(wěn)關(guān)系契約形式中的最優(yōu)契約也可得到單步激勵(lì)計(jì)劃。
總體而言,即便農(nóng)戶存在關(guān)系專用投資,且龍頭企業(yè)擁有全部談判能力,并考慮到環(huán)境變量的情況下,Levin(2003)所給出的單步激勵(lì)計(jì)劃仍是道德風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境下最優(yōu)的、使農(nóng)戶實(shí)施小于一級(jí)最優(yōu)努力水平eFB的機(jī)制。但是,最優(yōu)的激勵(lì)計(jì)劃嚴(yán)格依賴于龍頭企業(yè)承諾向農(nóng)戶的支付與農(nóng)戶的事前保留效用及事后保留效用之間的對(duì)比關(guān)系,這種對(duì)比關(guān)系使農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系契約的運(yùn)行效率不再與剩余分配狀況相關(guān)。
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