科研人員績(jī)效管理辦法精選(九篇)

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第1篇：科研人員績(jī)效管理辦法范文

【關(guān)鍵詞】 科研項(xiàng)目； 財(cái)務(wù)報(bào)賬制； 項(xiàng)目管理； 核算單位； 報(bào)賬單位

隨著《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》的頒布實(shí)施，科技投入逐年增長(zhǎng)，科技經(jīng)費(fèi)管理也日益規(guī)范和加強(qiáng)。國(guó)家先后頒布了一系列科技經(jīng)費(fèi)管理辦法，規(guī)范經(jīng)費(fèi)的預(yù)算和使用，同時(shí)加大項(xiàng)目驗(yàn)收的財(cái)務(wù)審計(jì)力度。近兩年來(lái)，主管部門又有新的舉措，如，開設(shè)銀行特設(shè)賬戶，民口科技重大專項(xiàng)資金即是如此；科研項(xiàng)目實(shí)行財(cái)務(wù)報(bào)賬制，經(jīng)費(fèi)不再層層下?lián)?，統(tǒng)一在某一科研項(xiàng)目承擔(dān)單位（或是主持單位，或是某一承擔(dān)單位）進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，如863項(xiàng)目、轉(zhuǎn)基因?qū)ｍ?xiàng)等。本文僅就財(cái)務(wù)報(bào)賬制談一談粗淺的認(rèn)識(shí)。

實(shí)行科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)賬制，可以加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理，規(guī)范經(jīng)費(fèi)使用，提高預(yù)算執(zhí)行力和經(jīng)費(fèi)使用效率，在項(xiàng)目驗(yàn)收階段，節(jié)約了審計(jì)成本，提高了審計(jì)效率。但是，目前在實(shí)踐中，財(cái)務(wù)報(bào)賬制或多或少還存在著一些問(wèn)題，有些做法還有待完善和加強(qiáng)。

一、科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)賬制中存在的問(wèn)題

（一）財(cái)務(wù)報(bào)賬中存在的問(wèn)題

1.真實(shí)性問(wèn)題

會(huì)計(jì)核算的一般原則第一就是真實(shí)性原則，即會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)為依據(jù)，如實(shí)地反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，做到內(nèi)容真實(shí)、數(shù)字準(zhǔn)確、資料可靠。對(duì)經(jīng)費(fèi)核算管理單位來(lái)說(shuō)，部分核算的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是報(bào)賬單位發(fā)生的，這部分經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是否真實(shí)可靠，經(jīng)費(fèi)核算單位經(jīng)辦人員、會(huì)計(jì)人員并不能作出保證。而在財(cái)務(wù)審計(jì)時(shí)，被審計(jì)單位——經(jīng)費(fèi)核算單位要做出“管理當(dāng)局聲明書”，必須對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況作出書面聲明或確認(rèn)，這對(duì)被審計(jì)單位來(lái)說(shuō)，確實(shí)有點(diǎn)勉為其難。

2.支付問(wèn)題

財(cái)務(wù)報(bào)賬時(shí)，如何進(jìn)行支付結(jié)算，有時(shí)也是一個(gè)問(wèn)題。有些費(fèi)用有時(shí)因報(bào)賬單位墊付資金，而匯入報(bào)賬單位，至于是否確實(shí)墊付，報(bào)賬單位收到報(bào)賬款后如何進(jìn)行賬務(wù)處理，缺乏有效的監(jiān)督。一些本來(lái)可以支付現(xiàn)金的費(fèi)用，如差旅費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)（科研用工工資），是否能支付現(xiàn)金，特別是當(dāng)金額比較大時(shí)，如何處理比較妥當(dāng)；一些支出金額較大的費(fèi)用，報(bào)賬單位個(gè)人先行墊付了現(xiàn)金，能否以現(xiàn)金形式支付。支付采取何種方式，不只是會(huì)計(jì)核算的問(wèn)題，也是經(jīng)費(fèi)管理是否規(guī)范的一個(gè)體現(xiàn)。

3.墊付資金問(wèn)題

報(bào)賬單位科研人員在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，必然遇到資金問(wèn)題。因?yàn)榻?jīng)費(fèi)未下?lián)艿奖締挝?，使用?jīng)費(fèi)時(shí)不可能隨用隨取，只能用別的資金先行墊付。若使用其他在研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，這時(shí)，就涉及項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ脝?wèn)題。若不想使用其他項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)且經(jīng)費(fèi)來(lái)源又較少時(shí)，資金墊付就比較困難。

（二）項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題

1.項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)及經(jīng)費(fèi)考核問(wèn)題

科研單位對(duì)科研項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)一般以批準(zhǔn)立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)到賬為準(zhǔn)。此類報(bào)賬項(xiàng)目，由于經(jīng)費(fèi)未下?lián)?，?duì)報(bào)賬單位來(lái)說(shuō)，有等于無(wú)，自然不予統(tǒng)計(jì)，年底經(jīng)費(fèi)考核時(shí)，也不算指標(biāo)?？蒲腥藛T就好像成了為別的單位打工的人員，只不過(guò)為了有事可干，不能放著科研項(xiàng)目不去做，只能不作計(jì)較，埋頭苦干。對(duì)核算單位而言，此類項(xiàng)目既有立項(xiàng)，又有經(jīng)費(fèi)到賬，自然是如假包換的科研項(xiàng)目，在經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)上，自然按賬面上反映的數(shù)額統(tǒng)計(jì)，這樣，既有了項(xiàng)目，又增加了經(jīng)費(fèi)，可謂是雙贏。兩種做法對(duì)比鮮明，但都不正確。

2.項(xiàng)目管理和管理費(fèi)問(wèn)題

報(bào)賬單位既然未將報(bào)賬項(xiàng)目納入統(tǒng)計(jì)考核范圍，自然也不會(huì)納入管理范圍，項(xiàng)目管理基本上是科研人員自己的事。當(dāng)然，上級(jí)項(xiàng)目承擔(dān)單位會(huì)對(duì)下級(jí)承擔(dān)單位進(jìn)行項(xiàng)目任務(wù)分配、安排，會(huì)定期檢查、了解項(xiàng)目執(zhí)行情況，但這代替不了下級(jí)承擔(dān)單位——報(bào)賬單位在項(xiàng)目管理中的地位和作用。報(bào)賬單位項(xiàng)目管理缺失，使項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)出現(xiàn)了斷層。

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算中一般都有管理費(fèi)預(yù)算，這項(xiàng)費(fèi)用是用于項(xiàng)目在研究開發(fā)過(guò)程中對(duì)使用本單位現(xiàn)有儀器設(shè)備及房屋，日常水、電、氣、暖消耗，以及其他有關(guān)管理費(fèi)用的補(bǔ)助支出。管理費(fèi)以項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為基數(shù)按比例核定，實(shí)行總額控制，由項(xiàng)目承擔(dān)單位管理和使用。在實(shí)際工作中，管理費(fèi)一般由項(xiàng)目承擔(dān)單位按比例收取并統(tǒng)籌安排使用。但在報(bào)賬項(xiàng)目中，由于經(jīng)費(fèi)未下?lián)苤翀?bào)賬單位，報(bào)賬單位放棄了管理，也就放棄了管理費(fèi)的收取和使用，管理費(fèi)指標(biāo)則由核算單位享有。實(shí)際上，報(bào)賬單位為項(xiàng)目實(shí)施提供了一些必要的基礎(chǔ)條件，但這部分消耗未得到應(yīng)有的補(bǔ)償。這樣，報(bào)賬制項(xiàng)目的管理費(fèi)則與實(shí)際不符，也與有關(guān)規(guī)定不符。

3.績(jī)效考核和激勵(lì)問(wèn)題

科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法不斷完善，其中最顯著的變化就是關(guān)于科研項(xiàng)目的績(jī)效考核和對(duì)科研人員的激勵(lì)。相關(guān)管理辦法規(guī)定，績(jī)效支出，應(yīng)當(dāng)在對(duì)科研工作進(jìn)行績(jī)效考核的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研人員實(shí)績(jī)，由所在單位根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。在實(shí)際工作中，這項(xiàng)工作未完全落到實(shí)處。報(bào)賬單位未收到經(jīng)費(fèi)，對(duì)報(bào)賬項(xiàng)目不作統(tǒng)計(jì)，不作管理，更不作績(jī)效考核，科研人員的績(jī)效成為一紙空談。核算單位則以賬面經(jīng)費(fèi)為基數(shù)，根據(jù)考核情況，提取、支出科研人員績(jī)效?？?jī)效考核和績(jī)效支出本是一種激勵(lì)措施，若未適用于報(bào)賬單位科研人員，會(huì)挫傷科研人員的積極性，這與國(guó)家實(shí)行績(jī)效管理的初衷相違背。

二、完善科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)賬制的建議

（一）完善財(cái)務(wù)報(bào)賬制度，規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)賬程序

1.完善財(cái)務(wù)報(bào)賬手續(xù)

簽字手續(xù)完備、附件齊全，是報(bào)賬的基本要求，對(duì)報(bào)賬項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，這一點(diǎn)顯得更為重要。如前所述，會(huì)計(jì)人員難以知曉報(bào)賬單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是否實(shí)際發(fā)生，防范這類風(fēng)險(xiǎn)的有效方法之一就是完善報(bào)賬手續(xù)。實(shí)際工作中，常有報(bào)賬單位僅提供原始單據(jù)進(jìn)行報(bào)賬，這種做法非常不妥。比較妥當(dāng)?shù)淖龇ㄊ怯蓤?bào)賬單位填寫報(bào)銷單，經(jīng)辦人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字，金額大的支出或重要的支出還應(yīng)由單位領(lǐng)導(dǎo)簽字；附件應(yīng)齊全，如參加會(huì)議要有會(huì)議通知，組織會(huì)議還應(yīng)有簽到單，測(cè)試費(fèi)要有協(xié)議，材料費(fèi)要有驗(yàn)收人簽字并附清單或協(xié)議，勞務(wù)費(fèi)及專家咨詢費(fèi)應(yīng)提供個(gè)人身份證號(hào)，儀器設(shè)備費(fèi)應(yīng)有合同和固定資產(chǎn)登記證明。再根據(jù)核算單位財(cái)務(wù)制度規(guī)定，由該單位經(jīng)辦人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字。報(bào)賬單位有關(guān)人員簽字是對(duì)報(bào)賬事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)，核算單位有關(guān)人員簽字是對(duì)報(bào)賬支付進(jìn)行認(rèn)可，經(jīng)過(guò)雙方的確認(rèn)和認(rèn)可，會(huì)計(jì)人員方可進(jìn)行報(bào)賬業(yè)務(wù)處理。

2.采取正確的結(jié)算支付方式

結(jié)算方式有兩種，即現(xiàn)金和銀行轉(zhuǎn)賬。采用何種方法，國(guó)家現(xiàn)金管理暫行條例有明確規(guī)定。鑒于報(bào)賬的特殊性，應(yīng)盡量減少現(xiàn)金支付，而通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬結(jié)算。如勞務(wù)費(fèi)及專家咨詢費(fèi)，雖說(shuō)是可以現(xiàn)金支付，但由于這類憑證本就屬于自制原始憑證，支付時(shí)宜采用轉(zhuǎn)賬方式，即將報(bào)賬款項(xiàng)匯入報(bào)賬單位賬戶，由報(bào)賬單位根據(jù)發(fā)放清單進(jìn)行發(fā)放，若報(bào)賬單位已先行墊付的，可以進(jìn)行沖賬處理。差旅費(fèi)可先向報(bào)賬單位借款，報(bào)賬后將款項(xiàng)匯入報(bào)賬單位沖賬。超過(guò)現(xiàn)金結(jié)算范圍、標(biāo)準(zhǔn)的大額支出，應(yīng)杜絕個(gè)人墊付，采取銀行轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行結(jié)算。報(bào)賬單位購(gòu)置商品及接受服務(wù)的費(fèi)用，應(yīng)根據(jù)發(fā)票直接匯入有關(guān)單位賬戶，對(duì)于報(bào)賬單位已先行墊付的，應(yīng)由報(bào)賬單位提供墊付證明，方可將款項(xiàng)匯入報(bào)賬單位賬戶。如有必要，對(duì)于匯入報(bào)賬單位賬戶的費(fèi)用，可要求報(bào)賬單位提供有關(guān)賬務(wù)處理證明。

3.妥善解決墊付資金問(wèn)題

報(bào)賬單位在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，需要使用資金時(shí)，應(yīng)盡量采用后付款方式，比如購(gòu)買商品或接受服務(wù)時(shí)。對(duì)于必須先行付款的情況，報(bào)賬單位應(yīng)落實(shí)墊付資金來(lái)源，此時(shí)，不應(yīng)使用其他在研項(xiàng)目資金，應(yīng)使用其他性質(zhì)資金，如橫向委托收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和服務(wù)收入、科研副產(chǎn)品銷售收入等。當(dāng)項(xiàng)目組除科研經(jīng)費(fèi)外，其他收入來(lái)源單一或較少時(shí)，報(bào)賬單位應(yīng)協(xié)調(diào)墊付資金來(lái)源，妥善解決資金問(wèn)題，為科研工作開展提供必要的幫助。

（二）理順關(guān)系，各盡其責(zé)，做好項(xiàng)目管理工作

1.明確項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)歸屬

報(bào)賬項(xiàng)目雖有特殊性，但也只表現(xiàn)在經(jīng)費(fèi)的核算管理上，其余與一般項(xiàng)目無(wú)異，核算單位和報(bào)賬單位都應(yīng)正確對(duì)待。核算單位應(yīng)將項(xiàng)目書中分配給報(bào)賬單位的經(jīng)費(fèi)指標(biāo)分離出來(lái)，按分離后只屬于本單位的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行有關(guān)考核，不應(yīng)虛增指標(biāo)和成績(jī)。對(duì)報(bào)賬單位來(lái)說(shuō)，雖說(shuō)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)未撥至本單位賬戶，但項(xiàng)目本身是客觀存在的，并且報(bào)賬單位對(duì)未撥至本單位的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)擁有事實(shí)上的使用權(quán)，按實(shí)質(zhì)重于形式原則，工作考核時(shí)應(yīng)對(duì)此類項(xiàng)目及其經(jīng)費(fèi)予以確認(rèn)。

2.相互配合，做好項(xiàng)目管理工作

一般的科研項(xiàng)目，承擔(dān)單位之間是需要配合的，而財(cái)務(wù)報(bào)賬制項(xiàng)目，各承擔(dān)單位間的關(guān)系更為緊密，相互間配合更為重要。

核算單位應(yīng)與報(bào)賬單位做好項(xiàng)目任務(wù)分解及經(jīng)費(fèi)預(yù)算分配，定期交流項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，核算單位應(yīng)定期分析經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況并反饋報(bào)賬單位。報(bào)賬單位應(yīng)將報(bào)賬項(xiàng)目視為一般項(xiàng)目，為項(xiàng)目實(shí)施提供必要的條件和幫助，督促檢查項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，協(xié)調(diào)有關(guān)事宜，根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算，對(duì)報(bào)賬事項(xiàng)進(jìn)行審核確認(rèn)。

項(xiàng)目管理成本屬于間接費(fèi)用，根據(jù)經(jīng)費(fèi)管理辦法規(guī)定：間接費(fèi)用按課題統(tǒng)一核定，由課題承擔(dān)單位和課題合作單位根據(jù)各自承擔(dān)的研究任務(wù)和經(jīng)費(fèi)額度，協(xié)商提出分配方案，在課題預(yù)算（書）中明確，并分別納入各自單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌安排使用。由此可見(jiàn)，項(xiàng)目管理費(fèi)，應(yīng)由核算單位和報(bào)賬單位根據(jù)各自預(yù)算和實(shí)際情況收取、管理和使用，這樣，既反映了科研項(xiàng)目的實(shí)際管理成本，對(duì)報(bào)賬單位也體現(xiàn)了公平原則。

3.開展績(jī)效考核，實(shí)行激勵(lì)政策

現(xiàn)代管理重視績(jī)效考核，績(jī)效考核也稱成果測(cè)評(píng)，它是一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、改進(jìn)問(wèn)題的過(guò)程，通過(guò)考核，最終達(dá)到工作目標(biāo)。核算單位和報(bào)賬單位都應(yīng)根據(jù)管理要求，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效考核，并在績(jī)效考核的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌安排科研人員的績(jī)效支出。

績(jī)效考核和績(jī)效支出是國(guó)家完善項(xiàng)目管理的重大舉措，對(duì)科研人員來(lái)說(shuō)也是一項(xiàng)激勵(lì)。績(jī)效發(fā)放方式，核算單位自不必說(shuō)。報(bào)賬單位科研人員績(jī)效發(fā)放有兩種方式，一種由核算單位直接發(fā)放，個(gè)人所得稅款由科研人員自行申報(bào)；一種在報(bào)賬后將績(jī)效款匯入報(bào)賬單位賬戶，由報(bào)賬單位發(fā)放，個(gè)人所得稅款由報(bào)賬單位扣繳。不難看出，第二種方式更為適當(dāng)，也便于操作，并且績(jī)效支出屬于間接費(fèi)用，從前文也可看出，績(jī)效支出應(yīng)納入報(bào)賬單位財(cái)務(wù)，統(tǒng)籌安排使用。

【參考文獻(xiàn)】

［1］ 百度百科.會(huì)計(jì)核算原則［EB/OL］.http：///view/595582.htm.2012.

第2篇：科研人員績(jī)效管理辦法范文

下午好！

我××*，生于××××*，今年34歲，現(xiàn)任××××××，副教授。我這次競(jìng)聘的崗位是××處副處長(zhǎng)。

我于1993年6月畢業(yè)于××××××，1993年至1996年在××*從事××××*工作，1996年10月在××處從事××××××至今。

我認(rèn)為，作為一名合格的科技管理者，除應(yīng)具有愛(ài)崗敬業(yè)、樂(lè)于奉獻(xiàn)精神外，還應(yīng)懂科研、善管理、能指導(dǎo)，這是因?yàn)榭萍脊芾砉ぷ鹘^非單純的行政管理，而是有較強(qiáng)的專業(yè)性。要做好科技管理工作，管理者的素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)顯得至關(guān)重要。我認(rèn)為自己基本具備這些條件和要求，這也可以說(shuō)是我的優(yōu)勢(shì)所在。

1.熟悉科技管理工作，有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的工作能力

從1996年10月在××處工作以來(lái)，我先后任××科副科長(zhǎng)、××科科長(zhǎng)，從事過(guò)項(xiàng)目管理、成果管理及科協(xié)、學(xué)術(shù)學(xué)會(huì)管理工作，熟悉科技處各項(xiàng)工作業(yè)務(wù)和管理流程，經(jīng)驗(yàn)較為豐富。

在項(xiàng)目管理中,我能根據(jù)申報(bào)要求和項(xiàng)目指南,嚴(yán)把項(xiàng)目質(zhì)量關(guān)。在項(xiàng)目中后期管理中，能按照不同渠道項(xiàng)目管理辦法，不斷健全和完善管理制度，督促執(zhí)行，使項(xiàng)目能按計(jì)劃、高質(zhì)量地完成研究任務(wù)。幾年來(lái)，我還負(fù)責(zé)了科協(xié)及學(xué)術(shù)學(xué)會(huì)管理工作。對(duì)學(xué)會(huì)工作盡職盡責(zé)，積極加強(qiáng)學(xué)會(huì)組織建設(shè)，使學(xué)會(huì)不斷發(fā)展壯大，分會(huì)會(huì)員人數(shù)已由1998年的526人發(fā)展到今天的近千人。在學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中，我能充分發(fā)揮個(gè)人能動(dòng)性，在會(huì)議組織、協(xié)調(diào)等具體事務(wù)中表現(xiàn)突出，成績(jī)顯著。2002年1月被省科協(xié)評(píng)為“全省科協(xié)工作先進(jìn)個(gè)人”；2002年8月，被中國(guó)××學(xué)會(huì)授予“第四屆××××個(gè)人獎(jiǎng)”；2004年被省教育廳評(píng)為“高校科技（社科）統(tǒng)計(jì)先進(jìn)個(gè)人”；2004年5月被評(píng)為我校“首屆十佳青年教工”。

2.有一定的專業(yè)知識(shí)水平和從事科學(xué)研究的經(jīng)驗(yàn)

我主持省自然科學(xué)基金項(xiàng)目1項(xiàng)，參加省部級(jí)科研課題2項(xiàng)，出版專著1部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文14篇。長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和科研實(shí)踐，使我的專業(yè)知識(shí)水平有了較大提高，對(duì)林學(xué)、生態(tài)學(xué)等相關(guān)學(xué)科的發(fā)展和研究現(xiàn)狀有一定的了解，在日常項(xiàng)目管理中發(fā)揮了較大作用。在項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)，我除把好項(xiàng)目形式審查關(guān),督促有關(guān)老師修改和完善申請(qǐng)書，以保證上報(bào)項(xiàng)目的合格率外，還能在項(xiàng)目選題、論證等方面給予積極指導(dǎo)，并能提出建設(shè)性參考意見(jiàn)，以保證我校所申報(bào)的項(xiàng)目具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。近兩年來(lái)，我校國(guó)家自然科學(xué)基金、省自然科學(xué)基金等縱向課題資助率有了較大提高。

3.有較強(qiáng)的工作責(zé)任心,愛(ài)崗敬業(yè)，熱心為科技人員服務(wù)

通過(guò)近九年的工作實(shí)踐，使我深深認(rèn)識(shí)到作為一名管理工作者，要具有強(qiáng)烈的工作責(zé)任心，愛(ài)崗敬業(yè),熱心為科技人員服務(wù)。我熱愛(ài)科技管理工作，待人寬厚，善于和科技人員相處，也樂(lè)于為他們服務(wù)。項(xiàng)目申報(bào)和管理工作量大,時(shí)間緊,任務(wù)重,但我在工作面前決不推諉、拖延，經(jīng)常利用休息時(shí)間自覺(jué)加班，努力保證工作圓滿完成。對(duì)科研人員提出的各類要求能及時(shí)解決，工作態(tài)度熱情、辦事認(rèn)真，效率高，受到了廣大科技人員的好評(píng)。

如果此次能夠當(dāng)選，我將按以下工作思路和措施開展工作。

具體措施體現(xiàn)在以下4個(gè)方面：

1.協(xié)助處長(zhǎng)工作，制定我?？萍及l(fā)展規(guī)劃，開展多學(xué)科聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)（重大）、863或973項(xiàng)目零的突破。

2.積極開展××*工程，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)，把科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力

充分發(fā)揮我們?cè)凇痢痢痢?等方面的優(yōu)勢(shì)，針對(duì)地方、企業(yè)需求，組織專門力量，圍繞專題進(jìn)行攻關(guān)研究，把我們的科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)“雙贏”、“多贏”的目標(biāo)。

3．加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流與合作，努力提高學(xué)術(shù)水平

學(xué)術(shù)交流與合作是科研活動(dòng)的重要方面，我將在學(xué)術(shù)活動(dòng)制度化、規(guī)范化管理方面做努力。修訂和完善“學(xué)會(huì)及學(xué)術(shù)交流管理辦法”，對(duì)掛靠我校的學(xué)會(huì)或?qū)W術(shù)性社會(huì)團(tuán)體進(jìn)行登記，密切學(xué)會(huì)與廣大會(huì)員的聯(lián)系。根據(jù)中國(guó)科協(xié)和中國(guó)××學(xué)會(huì)的活動(dòng)安排，聯(lián)系掛靠學(xué)會(huì)及各二級(jí)學(xué)院，制訂我校學(xué)術(shù)活動(dòng)計(jì)劃，定期開展學(xué)術(shù)交流，活躍學(xué)術(shù)氣氛，提高學(xué)術(shù)水平。今年下半年，中國(guó)××學(xué)會(huì)將組織召開大型學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，掛靠我校的“××*分會(huì)”申請(qǐng)承辦分會(huì)場(chǎng)，我將努力把這次會(huì)議開好。

4.加強(qiáng)縱向科研課題的績(jī)效管理

當(dāng)前，國(guó)家各部委都加強(qiáng)了對(duì)縱向科研課題的管理，項(xiàng)目的完成質(zhì)量直接影響到學(xué)校的聲譽(yù)。我將協(xié)助處領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)各部門項(xiàng)目管理要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，制訂績(jī)效管理目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目跟蹤管理，切實(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審批和中后期管理工作，確保課題按計(jì)劃，高質(zhì)量完成研究任務(wù)。

第3篇：科研人員績(jī)效管理辦法范文

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）05-195-03

近些年來(lái)，我國(guó)高校非常重視和認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家有關(guān)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用和管理的政策規(guī)定，大大提高了科研經(jīng)費(fèi)使用效益及財(cái)務(wù)管理水平，使之產(chǎn)出了大量?jī)?yōu)秀科研成果，強(qiáng)有力地推動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展。在現(xiàn)行財(cái)務(wù)管理制度狀況下，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理普遍存在成本核算缺位、監(jiān)控缺失、浪費(fèi)驚人、管理不規(guī)范等問(wèn)題，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)使用混亂，因此，加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理，提升管理水平，保證其使用的合法性、合理性和效益性，實(shí)現(xiàn)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理規(guī)范化、科學(xué)化、制度化具有重大意義。為促進(jìn)高校科研事業(yè)的健康發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效管理，教育部、財(cái)政部、科技部最近幾年分別出臺(tái)了相應(yīng)的政策和管理辦法，如《高等學(xué)校財(cái)務(wù)制度》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》等，并在文件中著重強(qiáng)調(diào)高校要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)管理政策，規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)使用，對(duì)財(cái)務(wù)管理提出了更加嚴(yán)格的要求。

一、高?？蒲薪?jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理的主要內(nèi)容

（一）收入管理

高校科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源有三種：即縱向經(jīng)費(fèi)、橫向經(jīng)費(fèi)、自籌經(jīng)費(fèi)。目前，橫向經(jīng)費(fèi)占科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)比重較大。但不論哪一種經(jīng)費(fèi)都不能自行管理和隨意使用，必須納入高校財(cái)務(wù)管理部門實(shí)行統(tǒng)一管理，按照管理規(guī)定做到?？顚Ｓ谩Ｒ蚩蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道不同，管理程序往往比較復(fù)雜，不同的科研項(xiàng)目類型，不同的資金來(lái)源渠道，從立項(xiàng)到資金到位時(shí)間跨度不確定，以及到位資金數(shù)量，還有的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分年度分階段支付等等因素，使得科研管理部門很難掌握，往往還存在一定程度的滯后性，這些都給管理帶來(lái)了一定的困難。因此，必須將收入資金及時(shí)入庫(kù)。

（二）預(yù)算管理

科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理的中心內(nèi)容是科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算管理，制定和執(zhí)行預(yù)算管理目標(biāo)的主要目的是為科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用提供詳細(xì)的計(jì)劃，把有限的經(jīng)費(fèi)分配給最適宜的項(xiàng)目和人員，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用的全過(guò)程進(jìn)行分析和監(jiān)控提供很好的研究參照?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)算水平?jīng)Q定著科研經(jīng)費(fèi)的使用效率以及對(duì)科研項(xiàng)目發(fā)展預(yù)期目標(biāo)的影響，高校要重視編制科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算，提高科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的效益性、合法性。

（三）成本管理

科研項(xiàng)目的成本一般為兩種：一種是間接成本，指“設(shè)施與管理成本”；另一種是直接成本，根據(jù)實(shí)際需要預(yù)測(cè)。目前還沒(méi)有建立一套完整的科研成本管理制度，大多高校往往執(zhí)行歸口管理部門制定的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法。項(xiàng)目預(yù)算通常也由直接成本和間接成本構(gòu)成。不少人認(rèn)為財(cái)務(wù)管理只是管管收錢用錢，沒(méi)有成本管理意識(shí)。有些高校的科研人員認(rèn)為科研經(jīng)費(fèi)是自己好不容易爭(zhēng)取來(lái)的，就應(yīng)該由個(gè)人支配，自己想怎么用就怎么用，造成管理混亂。高校必須加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的成本核算管理，建立成本管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系，以發(fā)揮科研經(jīng)費(fèi)使用效益的最大化。

（四）分配管理

高校科研項(xiàng)目管理部門要從科研經(jīng)費(fèi)中根據(jù)規(guī)定的比例提取科研管理費(fèi)，其費(fèi)用一般作為科研項(xiàng)目管理部門的管理費(fèi)用，以調(diào)節(jié)學(xué)校內(nèi)部分配收入和各部門之間的利益?？蒲泄芾聿块T和財(cái)務(wù)管理部門還要按照有關(guān)要求對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的總額制定分配比例、范圍、方式，以發(fā)揮科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理的激勵(lì)作用和最大效能。

（五）財(cái)務(wù)分析

科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理的重心往往是日常經(jīng)費(fèi)收支會(huì)計(jì)核算，沒(méi)有對(duì)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況和整體資金運(yùn)作情況進(jìn)行詳細(xì)的財(cái)務(wù)分析，年終將科研經(jīng)費(fèi)的決算納入高校年終決算報(bào)表中進(jìn)行決算報(bào)表編制，這就無(wú)法確認(rèn)科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，以致嚴(yán)重影響科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理水平。因此，參照企業(yè)財(cái)務(wù)管理方法，按照相關(guān)規(guī)定編制科研經(jīng)費(fèi)各類報(bào)表，加強(qiáng)財(cái)務(wù)分析，真實(shí)客觀反映科研經(jīng)費(fèi)的收支情況。

二、高?？蒲薪?jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理現(xiàn)狀分析

（一）管理意識(shí)不強(qiáng)

高?？蒲泄芾聿块T和科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)管理的政策不夠了解，認(rèn)為科研經(jīng)費(fèi)是項(xiàng)目課題組或個(gè)人爭(zhēng)取來(lái)的科研項(xiàng)目配套經(jīng)費(fèi)，理應(yīng)屬于課題組或個(gè)人支配?？蒲许?xiàng)目組負(fù)責(zé)人和課題組成員大都是專業(yè)性很強(qiáng)的學(xué)術(shù)型人才，缺乏財(cái)務(wù)管理方面的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為經(jīng)費(fèi)接收、報(bào)賬付款、結(jié)題證明等這些只是財(cái)務(wù)人員為科研活動(dòng)所做的程序工作，審核報(bào)賬就是履行一道手續(xù)，造成科研經(jīng)費(fèi)使用混亂和開支不合理，給預(yù)算管理、支出核算、資產(chǎn)管理埋下了隱患。

目前，有些高?？蒲薪?jīng)費(fèi)報(bào)賬方法傳統(tǒng)陳舊，按項(xiàng)目名稱設(shè)立科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)卡，報(bào)銷金額比照預(yù)算進(jìn)行總額控制，這在一定程度上能起到對(duì)科研經(jīng)費(fèi)控制和監(jiān)督作用。但在項(xiàng)目多、人員復(fù)雜的情況下，就無(wú)法控制科研經(jīng)費(fèi)的明細(xì)支出是否偏離科研項(xiàng)目自身的需要，會(huì)導(dǎo)致實(shí)際支出與預(yù)算編制的脫離。

經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)度與科研項(xiàng)目進(jìn)度不符。有的科研項(xiàng)目剛開始，經(jīng)費(fèi)已經(jīng)使用很多；有的即將結(jié)題或已經(jīng)結(jié)題了，還有大部分結(jié)余，造成部分上級(jí)撥付的轉(zhuǎn)移支付資金強(qiáng)行收回后，再使用學(xué)院另外安排的項(xiàng)目配套資金支付。特別是高職院?？蒲薪?jīng)費(fèi)，學(xué)院配套資金較多，也不存在上級(jí)收回資金的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)常是幾個(gè)科研項(xiàng)目資金混用，項(xiàng)目已經(jīng)結(jié)題了，仍繼續(xù)報(bào)銷使用科研經(jīng)費(fèi)，或者是財(cái)務(wù)處對(duì)項(xiàng)目結(jié)題時(shí)間不清楚，科研管理處對(duì)項(xiàng)目結(jié)題時(shí)間不過(guò)問(wèn)，造成科研項(xiàng)目研究無(wú)期限，報(bào)賬也無(wú)期限。

（二）制度建設(shè)不完善

科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理制度不完善，使得科研經(jīng)費(fèi)管理和監(jiān)督缺位，導(dǎo)致科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)等多個(gè)部門工作上不能很好溝通與交流、配合與協(xié)調(diào)，極易造成項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理相脫節(jié)。管理上不統(tǒng)一，無(wú)法通過(guò)財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)管理來(lái)控制科研項(xiàng)目進(jìn)程。高校科研管理部門一般只重視科研項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、審批、科研經(jīng)費(fèi)的劃撥或提取科研項(xiàng)目管理費(fèi)等，對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)使用的合理性和有效性大多不進(jìn)行跟蹤管理，而是由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或課題組自行管理；財(cái)務(wù)部門缺乏完整的科研資金綜合管理辦法，對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、核算到?jīng)Q算以及科研項(xiàng)目結(jié)題后的剩余資金沒(méi)有制度化的管理措施。

（三）預(yù)算執(zhí)行不嚴(yán)

高校一些科研人員由于缺少財(cái)經(jīng)方面的知識(shí)，編制預(yù)算時(shí)不嚴(yán)謹(jǐn)，考慮不全面，有一定的盲目性和隨意性，往往造成該開支的卻沒(méi)有列入編制預(yù)算中，而在項(xiàng)目研究中又必須支出的有關(guān)費(fèi)用，導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督時(shí)可能出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用的合法性問(wèn)題。還有的對(duì)經(jīng)費(fèi)預(yù)算具體使用過(guò)程不明確，或者出現(xiàn)同時(shí)承擔(dān)多個(gè)項(xiàng)目研究，經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道難以區(qū)分，混合使用，甚至到結(jié)題決算階段才發(fā)現(xiàn)支出內(nèi)容和預(yù)算不符。

（四）績(jī)效考核缺乏

大多高校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理和使用缺乏科學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)體系，目前仍停留在會(huì)計(jì)核算和預(yù)決算編制的層面上，對(duì)資金來(lái)源、去向以及使用效益未作出評(píng)價(jià)。盡管在經(jīng)費(fèi)開支、經(jīng)費(fèi)管理辦法統(tǒng)一了核算口徑，但未提供財(cái)務(wù)分析指標(biāo)，在這種情況下，績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和依據(jù)就無(wú)從談起，預(yù)算執(zhí)行和資金使用效益相關(guān)的獎(jiǎng)懲措施也就無(wú)法實(shí)施。

其上述問(wèn)題形成的主要原因：一是高校只注重強(qiáng)調(diào)多申請(qǐng)項(xiàng)目，全力以赴爭(zhēng)取課題，對(duì)加強(qiáng)課題經(jīng)費(fèi)管理和使用缺乏正確認(rèn)識(shí)，只“重爭(zhēng)取、輕管理”，造成“項(xiàng)目爭(zhēng)取與經(jīng)費(fèi)管理相脫節(jié)”；二是國(guó)家沒(méi)有出臺(tái)統(tǒng)一的高?？蒲薪?jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理制度，一些高校往往參照一般事業(yè)單位的財(cái)務(wù)制度進(jìn)行管理和核算，盡管根據(jù)高校特點(diǎn)也做了一定的補(bǔ)充，但總體上制度不完善，致使工作中出現(xiàn)一些問(wèn)題，形成“上級(jí)制度與高校管理相脫節(jié)”；三是部分科研人員申報(bào)項(xiàng)目做的經(jīng)費(fèi)預(yù)算往往憑經(jīng)驗(yàn)估計(jì)，與實(shí)際需求有差距，缺乏合理性，使用中又不按預(yù)算執(zhí)行，預(yù)算沒(méi)有約束力，結(jié)果是“經(jīng)費(fèi)預(yù)算與實(shí)際需求相脫節(jié)”；四是目前高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的成本核算缺乏實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，只是核算經(jīng)費(fèi)是否用完，至于用的是否合理正確，科研管理部門一般不管，財(cái)務(wù)部門只有流水賬，也就無(wú)法評(píng)估科研經(jīng)費(fèi)的使用效益，使之“成本核算與實(shí)際支出相脫節(jié)”。

三、高校科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理新思路

目前，國(guó)家對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)的投入逐漸加大，這就要求科研管理部門及科研人員必須遵照財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理意識(shí)，創(chuàng)新財(cái)務(wù)管理手段，正確合理地使用科研經(jīng)費(fèi)。

（一）觀念創(chuàng)新

從高校領(lǐng)導(dǎo)層、科研項(xiàng)目管理部門到具體的科研人員必須更新管理觀念，明白國(guó)家財(cái)經(jīng)法律是高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理工作的指針，在使用過(guò)程中應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)的使用和管理程序?？蒲腥藛T和科研管理人員從思想觀念上要有一個(gè)正確認(rèn)識(shí)，科研經(jīng)費(fèi)既不是項(xiàng)目主持人的個(gè)人“小金庫(kù)”，也不是課題組任用的專用經(jīng)費(fèi)。要認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)高校財(cái)務(wù)管理的法律法規(guī)，樹立正確使用科研經(jīng)費(fèi)的新觀念，提高科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理工作重要性和必要性的認(rèn)識(shí)。科研人員要更加自覺(jué)地配合財(cái)務(wù)人員共同做好科研經(jīng)費(fèi)的管理，進(jìn)一步提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效能。

（二）制度創(chuàng)新

科研項(xiàng)目順利完成的關(guān)鍵必須具有充足的科研經(jīng)費(fèi)作支撐，科研經(jīng)費(fèi)使用是否正確合理，直接影響科研成果的產(chǎn)出。因此，要積極探索新型有效的財(cái)務(wù)管理運(yùn)行機(jī)制。高校科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道較多，不同學(xué)科的科研項(xiàng)目在科研經(jīng)費(fèi)使用方面存在著一些差異，財(cái)務(wù)部門作為高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用的管理者，要掌握科研工作的基本情況，針對(duì)不同類型的科研經(jīng)費(fèi)分別制定不同的辦法，明確各類科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算編制、開支范圍、審批手續(xù)、結(jié)題決算等，提供資金上的有序支持；建立一套包括財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、工作程序、項(xiàng)目結(jié)題、結(jié)余經(jīng)費(fèi)分配和獎(jiǎng)懲措施等完備的科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理制度；推行科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析通報(bào)制度，建立科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)核算體系及會(huì)計(jì)核算網(wǎng)絡(luò)，及時(shí)反映科研項(xiàng)目的撥款進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)使用與結(jié)余情況，對(duì)于數(shù)據(jù)巨大的重要項(xiàng)目，也應(yīng)分階段及時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)分析。

（三）手段創(chuàng)新

加強(qiáng)高校財(cái)務(wù)信息化平臺(tái)建設(shè)，特別是一些地方高職院校，在這一領(lǐng)域仍是空白。財(cái)務(wù)管理的信息化將使財(cái)務(wù)管理與監(jiān)督職能得到很大的擴(kuò)展，便于細(xì)化會(huì)計(jì)核算、加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行與公開，便于財(cái)務(wù)信息與學(xué)院其他部門間的信息對(duì)接。

1.細(xì)化預(yù)算編制。對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算編制要細(xì)化到經(jīng)濟(jì)科目，科研人員自主編制項(xiàng)目明細(xì)支出，由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)制度解釋及輔助，由科研項(xiàng)目管理部門、財(cái)務(wù)部門共同進(jìn)行梳理、審核，便于財(cái)務(wù)部門掌握科研項(xiàng)目的研究過(guò)程及支出范圍，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)的使用開支與科研活動(dòng)相關(guān)、真實(shí)。對(duì)不同類型的科研項(xiàng)目細(xì)化核算，加強(qiáng)科研項(xiàng)目直接成本與間接成本核算分析，分清實(shí)際需要的、直接支出的、應(yīng)該分?jǐn)偟馁M(fèi)用，便于較合理確定科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)額度。

2.強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行。借助財(cái)務(wù)管理信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算、查詢、統(tǒng)計(jì)、分析、報(bào)銷使用的全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)管，科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理由結(jié)果控制轉(zhuǎn)變?yōu)檫^(guò)程控制，由被動(dòng)式管理轉(zhuǎn)為主動(dòng)式管理，由總額控制轉(zhuǎn)變?yōu)槊骷?xì)控制。運(yùn)用動(dòng)態(tài)管理查詢手段，對(duì)項(xiàng)目預(yù)算超支進(jìn)行預(yù)警，有助于科研人員對(duì)合理的支出項(xiàng)目及時(shí)作出預(yù)算調(diào)整。如某高校取得一個(gè)橫向項(xiàng)目100萬(wàn)元的經(jīng)費(fèi)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算要求資料費(fèi)、差旅費(fèi)、測(cè)試費(fèi)、材料費(fèi)、鑒定費(fèi)、設(shè)備費(fèi)等，每一項(xiàng)費(fèi)用為若干元，分科目報(bào)銷總額為原定的金額標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)該科目所報(bào)銷的的總額超過(guò)規(guī)定的金額時(shí)，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)會(huì)提示費(fèi)用的使用情況。項(xiàng)目完成結(jié)題時(shí)，按照真實(shí)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)編制財(cái)務(wù)報(bào)表，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行成本分析，得出真實(shí)數(shù)據(jù)。運(yùn)用科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)，一是可以實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)管理的全程監(jiān)控；二是為財(cái)務(wù)部門和科研人員之間提供溝通的一個(gè)有效工具。

3.加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)決算審核和分析。真實(shí)反映已使用的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出的具體結(jié)構(gòu)，對(duì)以后的科研經(jīng)費(fèi)管理起到借鑒作用，也影響下一年度的預(yù)算編制。加強(qiáng)結(jié)余科研經(jīng)費(fèi)的管理。

4.加強(qiáng)財(cái)務(wù)與其他部門間信息對(duì)接。堅(jiān)持預(yù)算公開及科研項(xiàng)目信息公示，通過(guò)信息共享平臺(tái)，對(duì)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算，經(jīng)費(fèi)支出，成本控制，資產(chǎn)的購(gòu)置、調(diào)撥、回收等，經(jīng)費(fèi)決算，結(jié)題，監(jiān)察審計(jì)進(jìn)行全方位的管理。定期將校內(nèi)所有科研人員的科研項(xiàng)目信息向社會(huì)公示，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、使用情況、資產(chǎn)購(gòu)置、結(jié)題及取得的科研成果等，接受群眾監(jiān)督。在一定程度上來(lái)說(shuō)，來(lái)自社會(huì)的監(jiān)督更是行之有效的管理手段。

（四）機(jī)制創(chuàng)新

科研項(xiàng)目管理是否科學(xué)，關(guān)系到學(xué)院辦學(xué)水平，是學(xué)院發(fā)展的大事。高校各部門應(yīng)形成合力，積極探索科學(xué)靈活高效運(yùn)行管理新機(jī)制。

1.建全科學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)核算體系。高校可專門成立科研財(cái)務(wù)科，進(jìn)行二級(jí)財(cái)務(wù)核算管理?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出與事業(yè)經(jīng)費(fèi)支出不僅要單獨(dú)核算，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資金在預(yù)算中還必須要專門列支，科研經(jīng)費(fèi)不能隨意占用事業(yè)經(jīng)費(fèi)，避免造成事業(yè)經(jīng)費(fèi)超支，科研經(jīng)費(fèi)結(jié)余的局面。按照科研項(xiàng)目的進(jìn)度及研究期限，當(dāng)年不能結(jié)題的結(jié)余科研經(jīng)費(fèi)要結(jié)轉(zhuǎn)下年使用，結(jié)題后仍有結(jié)余科研經(jīng)費(fèi)不再結(jié)轉(zhuǎn)。按照新頒布的《高等學(xué)校財(cái)務(wù)制度》，積極探索科研經(jīng)費(fèi)成本核算辦法，正確區(qū)分直接費(fèi)用、間接費(fèi)用范圍，通過(guò)合理的辦法把間接費(fèi)用分?jǐn)偟礁鱾€(gè)科研項(xiàng)目成本中去，真實(shí)反映科研項(xiàng)目的實(shí)際成本，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)使用效益的最大化，達(dá)到科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理目標(biāo)。

2.建全科研項(xiàng)目資產(chǎn)管理制度。強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)購(gòu)置固定資產(chǎn)的管理，建立從固定資產(chǎn)的購(gòu)置計(jì)劃到固定資產(chǎn)的采購(gòu)、登記入賬、保管以及結(jié)題后的清查、核對(duì)、移交等一系列管理制度。建立資源共享的公共服務(wù)平臺(tái)，提高固定資產(chǎn)使用效率。對(duì)取得的科研成果中的無(wú)形資產(chǎn)要制定必要的管理措施，提高科研成果的社會(huì)效益性。

第4篇：科研人員績(jī)效管理辦法范文

關(guān)鍵詞：PDCA循環(huán)；專項(xiàng)資金；績(jī)效管理

教育興則國(guó)興，教育強(qiáng)則國(guó)強(qiáng)，高水平教育是國(guó)家綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。近年來(lái)，隨著國(guó)家財(cái)政管理體制改革的不斷深入，對(duì)高等教育投入力度持續(xù)增加，但高校資金的供需矛盾仍然十分突出。高校的專項(xiàng)資金作為政府公共財(cái)政支出的重要組成部分，如何提高其使用績(jī)效，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)高校發(fā)展也日益成為財(cái)政、上級(jí)主管部門和高校所關(guān)注的重點(diǎn)。本文借鑒質(zhì)量管理中的PDCA循環(huán)理論，結(jié)合高校專項(xiàng)資金管理的實(shí)際，主張從計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理幾個(gè)流程加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)資金的管理。

一、PDCA循環(huán)的涵義和特點(diǎn)

PDCA循環(huán)又叫戴明環(huán)。最早由休哈特提出，后經(jīng)戴明改進(jìn)，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一種重要方法，全面應(yīng)用于質(zhì)量管理和項(xiàng)目管理中。PDCA循環(huán)分為（1）P（Plan，計(jì)劃）；（2）D（Do，執(zhí)行）；（3）C（Check，檢查）；（4）A（Adjust，處理）四個(gè)流程，四個(gè)環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，周而復(fù)始。

PDCA循環(huán)的概念決定了其具有如下特點(diǎn)：第一，具有系統(tǒng)性，PDCA循環(huán)主張的不是一個(gè)人的力量，而是整個(gè)組織的合力，大環(huán)套小環(huán)，通過(guò)績(jī)效指標(biāo)將各項(xiàng)工作有機(jī)組織起來(lái)。第二，具有循環(huán)性，一個(gè)循環(huán)結(jié)束解決一部分問(wèn)題，提出新的目標(biāo)再進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)，周而復(fù)始；第三，具有監(jiān)控性，通過(guò)軟件或者監(jiān)管部門對(duì)全過(guò)程進(jìn)行檢查監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)修正，保證質(zhì)量；第四，具有漸升性，PDCA循環(huán)過(guò)程是一個(gè)螺旋式上升的過(guò)程，一個(gè)循環(huán)結(jié)束，質(zhì)量提高一些，再循環(huán)，再運(yùn)轉(zhuǎn)，再提高，不斷循環(huán)，持續(xù)改進(jìn)。

二、PDCA循環(huán)與高校專項(xiàng)資金績(jī)效管理的契合點(diǎn)

（一）整體目標(biāo)的契合

PDCA循環(huán)的整體目標(biāo)是通過(guò)完善工作處理程序和強(qiáng)化過(guò)程控制，解決和改進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，全面提升產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。專項(xiàng)資金管理的整體目標(biāo)是通過(guò)加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)資金申請(qǐng)、使用整個(gè)過(guò)程的控制和評(píng)價(jià)，提高經(jīng)費(fèi)使用的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性，更好的為學(xué)校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、戰(zhàn)略發(fā)展服務(wù)，產(chǎn)出更高水平的教學(xué)科研成果和培養(yǎng)更高層次的人才。整體目標(biāo)存在契合點(diǎn)。

（二）循環(huán)過(guò)程的契合

PDCA循環(huán)就是計(jì)劃、執(zhí)行、檢查和處理這四個(gè)環(huán)節(jié)的循環(huán)往復(fù)過(guò)程。計(jì)劃是整個(gè)循環(huán)的基礎(chǔ)，執(zhí)行是整個(gè)循環(huán)的關(guān)鍵，檢查是整個(gè)循環(huán)的保障，處理是整個(gè)循環(huán)的提升。高校專項(xiàng)資金管理的過(guò)程與PDCA循環(huán)過(guò)程大體相同，目標(biāo)設(shè)定、預(yù)算編制對(duì)應(yīng)P（計(jì)劃）階段，經(jīng)費(fèi)使用對(duì)應(yīng)D（執(zhí)行）階段，績(jī)效跟蹤、評(píng)價(jià)對(duì)應(yīng)C（檢查）階段，獎(jiǎng)懲環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)A（結(jié)果處理）階段。兩種管理模式都強(qiáng)調(diào)過(guò)程管理，專項(xiàng)資金管理的事前計(jì)劃、事中檢查、事后評(píng)價(jià)等流程環(huán)環(huán)緊扣、相互促進(jìn)，與質(zhì)量管理在過(guò)程上有契合性。

（三）循環(huán)特點(diǎn)的契合

PDCA循環(huán)的運(yùn)動(dòng)是呈階梯式向前推進(jìn)的，一個(gè)PDCA循環(huán)結(jié)束，一些問(wèn)題得到圓滿解決，同時(shí)遺留問(wèn)題或新發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題將觸發(fā)新PDCA循環(huán)。上一個(gè)循環(huán)是新循環(huán)的基礎(chǔ)和起點(diǎn)，新循環(huán)是上一個(gè)循環(huán)的擴(kuò)展和延伸。專項(xiàng)資金管理循環(huán)同樣是呈階梯式不斷推進(jìn)的，其中的過(guò)程控制和項(xiàng)目評(píng)價(jià)的環(huán)節(jié)，就是為了查找漏洞并將其完善后運(yùn)用于下一期的專項(xiàng)資金管理中。因此兩者的循環(huán)特點(diǎn)也具有高度的契合性。

因此本文希望用PDCA循環(huán)理論理清思路，抓住主要矛盾，結(jié)合高校專項(xiàng)資金管理的特點(diǎn)，針對(duì)目前高校專項(xiàng)資金績(jī)效管理存在的問(wèn)題，能夠構(gòu)建一個(gè)全方位、多層次、立體化的高校專項(xiàng)資金績(jī)效管理體系，提高專項(xiàng)資金管理的科學(xué)性、規(guī)范性、有效性。

三、目前高校專項(xiàng)資金績(jī)效管理存在的問(wèn)題

（一）項(xiàng)目申報(bào)缺乏規(guī)范性

一些高校申報(bào)項(xiàng)目不是從戰(zhàn)略發(fā)展、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究的實(shí)際出發(fā)，只是為了爭(zhēng)取資金而上項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)不明確，論證不充分。存在重復(fù)申報(bào)類似項(xiàng)目、同一項(xiàng)目申報(bào)不同專項(xiàng)，巧立名目套取項(xiàng)目資金的情況。在申報(bào)額度上，不顧實(shí)際需要，就高不就低，想方設(shè)法多報(bào)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。導(dǎo)致項(xiàng)目完成后，產(chǎn)生大量的結(jié)余，造成資金沉淀，影響資金使用的效率和資源配置效果。

（二）預(yù)算控制缺乏有效性

高?！爸厣陥?bào)，輕管理”的監(jiān)管模式，導(dǎo)致預(yù)算控制存在薄弱環(huán)節(jié)。事前控制不充分，預(yù)算編制粗放，缺乏詳細(xì)的用款計(jì)劃，精確度不高。過(guò)程控制不夠，項(xiàng)目執(zhí)行與預(yù)算存在差異時(shí)，缺乏靈敏的反應(yīng)機(jī)制和處理機(jī)制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擅自突破開支標(biāo)準(zhǔn)，改變經(jīng)費(fèi)用途，挪用、串用、占用經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。預(yù)算考核浮于表面，缺乏嚴(yán)肅性和威懾力，沒(méi)有真正發(fā)揮預(yù)算對(duì)經(jīng)費(fèi)的監(jiān)控作用。

（三）資金使用缺乏經(jīng)濟(jì)性

存在違背專項(xiàng)資金?？顚Ｓ玫脑瓌t，擅自更改專項(xiàng)資金用途，挪用、擠占、侵占專項(xiàng)資金的情況；存在為了加快執(zhí)行進(jìn)度，突擊采購(gòu)、不按合同進(jìn)度付款，偽造業(yè)務(wù)，虛開發(fā)票的現(xiàn)象；存在結(jié)題不結(jié)賬，對(duì)結(jié)余資金結(jié)轉(zhuǎn)和分配不及時(shí)，資金使用不充分的情況。以上問(wèn)題，嚴(yán)重影響了專項(xiàng)資金使用的經(jīng)濟(jì)性和效率性。

（四）監(jiān)督檢查缺乏全面性

目前事后監(jiān)督較多，過(guò)程監(jiān)督較少；專項(xiàng)監(jiān)督較多，日常監(jiān)督較少。沒(méi)有形成一個(gè)全方位的監(jiān)督體系。監(jiān)督方式比較單一，缺乏常規(guī)的、持續(xù)性的監(jiān)督檢查和預(yù)警機(jī)制，信息反饋不及時(shí)；沒(méi)有將內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督相結(jié)合，監(jiān)督乏力，職能弱化。各個(gè)監(jiān)管部門職能分割，溝通交流不暢，缺乏資源共享和協(xié)同辦公，造成工作重復(fù)和效率低下，甚至政出多門，讓人無(wú)所適從。內(nèi)審機(jī)制不健全，審計(jì)人員主要對(duì)財(cái)務(wù)票據(jù)的合規(guī)、合法、合理性進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)項(xiàng)目前期申報(bào)和專項(xiàng)資金使用等整個(gè)運(yùn)作過(guò)程參與度不夠，缺少對(duì)項(xiàng)目過(guò)程和經(jīng)濟(jì)效益的審計(jì)。

（五）績(jī)效評(píng)價(jià)缺乏系統(tǒng)性

專項(xiàng)資金來(lái)源的復(fù)雜性、種類的多樣性，客觀上造成績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。目前國(guó)家對(duì)專項(xiàng)資金績(jī)效考核并未提出詳細(xì)的定量指標(biāo)和定性指標(biāo)，評(píng)價(jià)指標(biāo)缺乏可比性、可操作性和可量化性。在此大環(huán)境下，高校自身對(duì)專項(xiàng)項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估多以滿足相關(guān)上級(jí)的檢查要求，消極被動(dòng)應(yīng)付上級(jí)檢查為主，沒(méi)有切實(shí)落實(shí)和履行自身的績(jī)效評(píng)估職責(zé)，對(duì)資金的使用效益以及預(yù)算執(zhí)行著力較少，考核和激勵(lì)約束機(jī)制執(zhí)行不嚴(yán)。導(dǎo)致相關(guān)負(fù)責(zé)人責(zé)任意識(shí)淡薄，不注重資金支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性，造成財(cái)政資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。

四、借鑒PDCA循環(huán)理論，抓好專項(xiàng)資金績(jī)效管理四個(gè)環(huán)節(jié)

針對(duì)目前高校專項(xiàng)資金在項(xiàng)目申報(bào)、預(yù)算控制、資金使用、監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面存在的不足，借鑒PDCA循環(huán)理論，通過(guò)科學(xué)設(shè)置整體目標(biāo)，加強(qiáng)預(yù)算編制、績(jī)效跟蹤、監(jiān)督檢查、績(jī)效評(píng)價(jià)以及結(jié)果反饋等流程控制，從PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化高校專項(xiàng)資金績(jī)效管理。

（一） P階段：科學(xué)設(shè)定目標(biāo)，合理編制預(yù)算

1.科學(xué)設(shè)定績(jī)效目標(biāo)

專項(xiàng)資金績(jī)效目標(biāo)是高校使用財(cái)政專項(xiàng)資金能夠產(chǎn)出的成果和效益。高校在申報(bào)專項(xiàng)資金時(shí)應(yīng)與學(xué)校的發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，從立項(xiàng)的源頭注重專項(xiàng)資金的使用效益?？茖W(xué)設(shè)計(jì)專項(xiàng)資金績(jī)效目標(biāo)，測(cè)量經(jīng)費(fèi)需求，確定項(xiàng)目完成保障措施?？?jī)效目標(biāo)主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）管理目標(biāo)：包括機(jī)構(gòu)設(shè)置科學(xué)、制度健全、人員配置合理、財(cái)務(wù)制度有效、會(huì)計(jì)核算準(zhǔn)確等。（2）效益目標(biāo)：包括項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)的教學(xué)科研水平提升、科研轉(zhuǎn)化能力增強(qiáng)、咨詢收入、服務(wù)收入、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入增加等。（3）效率目標(biāo)：包括資金撥付到位，資金使用及時(shí)有效、?？顚Ｓ玫?。（4）效果目標(biāo)：包括項(xiàng)目準(zhǔn)時(shí)完成、項(xiàng)目決算和預(yù)算匹配、固定資產(chǎn)穩(wěn)定增長(zhǎng)等。

2.合理編制項(xiàng)目預(yù)算

“凡事預(yù)則立、不預(yù)則廢”。專項(xiàng)資金對(duì)預(yù)算編制要求高，需要通過(guò)事前的預(yù)測(cè)發(fā)揮對(duì)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用的控制作用。預(yù)算一旦編制，一般情況下不允許修改，資金使用必須嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，?？顚Ｓ?。因此項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，要充分論證，資金申報(bào)要有理有據(jù)，量力而行。需要專業(yè)人員指導(dǎo)編制詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，將預(yù)算編制細(xì)化到項(xiàng)、類、目。項(xiàng)目預(yù)算編制應(yīng)采用零基預(yù)算的方法，根據(jù)實(shí)際需要編制預(yù)算，逐項(xiàng)審議各項(xiàng)支出的內(nèi)容及開支標(biāo)準(zhǔn)是否合理，避免不必要的耗費(fèi)，將錢都花在刀刃上。預(yù)算編制遵循要完整性原則，所有與項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的財(cái)務(wù)收支都必須納入預(yù)算，專項(xiàng)資金預(yù)算要納入整個(gè)部門預(yù)算體系當(dāng)中，防止資金體外循環(huán)。

（二） D階段：嚴(yán)格執(zhí)行管理，強(qiáng)化績(jī)效跟蹤

將總體目標(biāo)層層分解為階段目標(biāo)，制定符合高校實(shí)際的專項(xiàng)資金管理辦法和跟蹤管理制度，確保資金執(zhí)行過(guò)程有據(jù)可依。為專項(xiàng)資金設(shè)立績(jī)效管理員，圍繞已確定的專項(xiàng)資金績(jī)效目標(biāo)，充分運(yùn)用信息化工具，實(shí)現(xiàn)對(duì)專項(xiàng)資金的網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，實(shí)時(shí)跟蹤專項(xiàng)資金下達(dá)情況、經(jīng)費(fèi)支出明細(xì)、預(yù)算執(zhí)行情況、政府采購(gòu)情況、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，以及項(xiàng)目效益的實(shí)現(xiàn)程度。定期撰寫專項(xiàng)資金使用情況報(bào)告，向項(xiàng)目組和學(xué)校專項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)匯報(bào)經(jīng)費(fèi)使用情況和預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度，對(duì)偏離預(yù)算的情況，分析原因，上報(bào)主管部門采取必要的補(bǔ)救措施或調(diào)整、修改計(jì)劃，保證項(xiàng)目能按時(shí)按質(zhì)按量順利完成。

（三） C階段：加強(qiáng)監(jiān)督檢查，科學(xué)評(píng)價(jià)績(jī)效

研發(fā)監(jiān)控軟件，將專項(xiàng)資金業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)嵌入程序，對(duì)專項(xiàng)資金全過(guò)程跟蹤管理，對(duì)違背專項(xiàng)資金管理要求的事項(xiàng)，自動(dòng)報(bào)告和處理。整合各部門的力量，建立專項(xiàng)資金管理機(jī)構(gòu)，由分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，尤其強(qiáng)化審計(jì)人員的全過(guò)程審計(jì)作用。項(xiàng)目檢查考核工作從項(xiàng)目開始時(shí)啟動(dòng)，依據(jù)專項(xiàng)資金使用目標(biāo)，對(duì)資金落實(shí)情況、管理機(jī)制完備性、預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度、工程建設(shè)組織、財(cái)務(wù)管理狀況、目標(biāo)完成情況、產(chǎn)出績(jī)效等整個(gè)項(xiàng)目的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)執(zhí)行不力、進(jìn)度緩慢的，要及時(shí)提醒催促，對(duì)于出現(xiàn)較大的偏差的要查找原因及時(shí)糾正。根據(jù)績(jī)效目標(biāo)細(xì)化、量化績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，以定量指標(biāo)為主，定性指標(biāo)為輔，運(yùn)用科學(xué)、合理的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法，對(duì)專項(xiàng)資金績(jī)效進(jìn)行客觀公正的評(píng)估和測(cè)定。創(chuàng)新評(píng)價(jià)方式，除了現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)、會(huì)議評(píng)價(jià)也可委托第三方評(píng)價(jià)。考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)、過(guò)程和結(jié)果應(yīng)當(dāng)公開、公平、公正。

設(shè)立以下績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)如圖1所示：

（四） A階段：運(yùn)用考評(píng)結(jié)果，進(jìn)行激勵(lì)懲罰

一是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，好的獎(jiǎng)，差的罰，通過(guò)獎(jiǎng)懲增強(qiáng)高校師生經(jīng)費(fèi)使用的責(zé)任意識(shí)和工作動(dòng)力。高校對(duì)規(guī)范、節(jié)約、合理使用專項(xiàng)資金并成果突出的項(xiàng)目、單位或個(gè)人，學(xué)校應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)行為不當(dāng)或組織不力的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和單位，學(xué)校應(yīng)進(jìn)行批評(píng)教育或收回其經(jīng)費(fèi)；對(duì)于在專項(xiàng)資金使用、管理中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)追究有關(guān)單位和人員的相應(yīng)責(zé)任。二是促進(jìn)信息公開，增加資金使用的透明度，引入項(xiàng)目負(fù)責(zé)人聲譽(yù)機(jī)制。建立科研人員的信用檔案，對(duì)信譽(yù)情況進(jìn)行登記、公開，對(duì)信譽(yù)度較低的科研人員在經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)等環(huán)節(jié)重點(diǎn)監(jiān)督。三、依據(jù)績(jī)效下達(dá)預(yù)算，減少無(wú)績(jī)效或低績(jī)效的項(xiàng)目，鼓勵(lì)績(jī)效優(yōu)良的項(xiàng)目，優(yōu)化經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，逐步形成專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)的長(zhǎng)效機(jī)制。

A階段是一次循環(huán)的終點(diǎn)，也是總結(jié)歸納的環(huán)節(jié)。通過(guò)查漏補(bǔ)缺，對(duì)好的方面繼承和發(fā)揚(yáng)，形成標(biāo)準(zhǔn)和制度；對(duì)不足的方面分析原因，加以整改。持續(xù)完善高校專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度，為下一次的專項(xiàng)資金PDCA循環(huán)提供借鑒和經(jīng)驗(yàn)。

五、結(jié)論

沒(méi)有規(guī)矩不成方圓，高質(zhì)量的管理能夠帶來(lái)績(jī)效水平的提升。針對(duì)目前高校專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)缺乏規(guī)范性、預(yù)算控制缺乏有效性、資金使用缺乏經(jīng)濟(jì)性、監(jiān)督檢查缺乏全面性、績(jī)效評(píng)價(jià)缺乏系統(tǒng)性等問(wèn)題，本文將管理學(xué)中的PDCA循環(huán)理論和專項(xiàng)資金管理的實(shí)際相結(jié)合，提出高校專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理可以從PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)著手，堅(jiān)持績(jī)效為核心，管理是關(guān)鍵，重視過(guò)程管理和監(jiān)督，從管理、效益、效率、效果幾個(gè)方面建立高校專項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)高校專項(xiàng)資金使用的全過(guò)程進(jìn)行科學(xué)合理評(píng)價(jià)。以評(píng)促改，不斷完善高校專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)績(jī)效管理，提升專項(xiàng)資金使用效益，更好的發(fā)揮專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)在高校人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化創(chuàng)新中的重要作用。

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第5篇：科研人員績(jī)效管理辦法范文

績(jī)效工資（performancepay）對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)是一個(gè)新話題，但對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)卻是老調(diào)重彈。在2006年國(guó)家在事業(yè)單位推行的崗位績(jī)效工資制度中，績(jī)效工資是重要的、活的組成部分。當(dāng)前，各高校關(guān)于是否建立績(jī)效工資制度的爭(zhēng)論已塵埃落定。但是，其分配的原則和具體辦法卻五花八門，是一個(gè)急待研究的新課題。

一、什么是績(jī)效工資

在2006年開始的事業(yè)單位收入分配制度改革中，國(guó)家規(guī)定，事業(yè)單位實(shí)行崗位績(jī)效工資制度。崗位績(jī)效工資由崗位工資、薪級(jí)工資、績(jī)效工資和津貼補(bǔ)貼四部分組成。其中，績(jī)效工資可以理解為：

1.績(jī)效工資的本來(lái)含義：從本義上說(shuō)，績(jī)效工資應(yīng)是根據(jù)對(duì)員工的工作成績(jī)、勞動(dòng)效率等方面的綜合考核評(píng)估來(lái)分配的獎(jiǎng)勵(lì)性工資，主要體現(xiàn)員工的實(shí)績(jī)和貢獻(xiàn)。其基本特征是將員工的薪酬收入與個(gè)人業(yè)績(jī)掛鉤。

2.績(jī)效工資的理論界定：根據(jù)馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論，績(jī)效工資主要是根據(jù)工作人員的凝固勞動(dòng)來(lái)支付工資，是典型的以成果論英雄，以實(shí)際的、最終的勞動(dòng)成果確定工作人員薪酬的工資制度。從成本理論來(lái)說(shuō)，績(jī)效工資主要屬于維持成本的范疇。

3.績(jī)效工資的主要構(gòu)成：根據(jù)人事部、教育部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的講話精神，績(jī)效工資包括取消年終一次性獎(jiǎng)金后一個(gè)月基本工資的額度以及地區(qū)附加津貼等，一般由基礎(chǔ)性績(jī)效工資和獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資構(gòu)成。前者以崗位聘任為基礎(chǔ)，包括崗位性津貼、生活性補(bǔ)貼等項(xiàng)目；后者以工作業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)，可包括超工作量獎(jiǎng)勵(lì)、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)和特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)等項(xiàng)目。各單位還可根據(jù)實(shí)際情況和需要，設(shè)立團(tuán)隊(duì)績(jī)效工資。

4.績(jī)效工資的分配政策：績(jī)效工資分配必須以科學(xué)的績(jī)效考核制度為基礎(chǔ)。當(dāng)前，國(guó)家對(duì)績(jī)效工資分配的指導(dǎo)性規(guī)定是：“事業(yè)單位在核定的績(jī)效工資總量?jī)?nèi)，按照規(guī)范的程序和要求，自主分配”；“根據(jù)單位類型實(shí)行不同的管理辦法”；堅(jiān)持正確的分配導(dǎo)向，向關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀拔尖人才傾斜。

二、當(dāng)前高?？?jī)效工資分配中存在的主要問(wèn)題

1.吃“大鍋飯”，搞平均主義的習(xí)慣問(wèn)題。近幾年來(lái)，高校的人事管理模式紛紛從身份管理轉(zhuǎn)向崗位管理，取得了一定的成效。但是，高校的以崗定薪、崗變薪變的制度與現(xiàn)代企業(yè)相比尚有較大差距，身份管理的影子揮之不去，收入分配中仍然存在“鐵飯碗”（職務(wù)只上不下，在其位不謀其政照樣享受待遇）、“大鍋飯”（干好干壞差別不大）等問(wèn)題。這些問(wèn)題直接影響到教職工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

2.績(jī)效考核與績(jī)效工資分配的掛鉤問(wèn)題?？?jī)效工資尤其是獎(jiǎng)勵(lì)性的績(jī)效工資應(yīng)該建立在科學(xué)的績(jī)效考核的基礎(chǔ)上。但是，當(dāng)前各高校的考核制度五花八門，有些高校即使試行了績(jī)效考核制度，最后也因各種原因而鬧得領(lǐng)導(dǎo)不滿意，干部不服氣，群眾有非議。正所謂“基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖”，由于績(jī)效考核這一基礎(chǔ)不扎實(shí)，必然導(dǎo)致績(jī)效工資分配倍受責(zé)備。

3.績(jī)效工資分配的科學(xué)性與可行性的匹配問(wèn)題。從目前高校的情況看，績(jī)效工資分配與考核評(píng)價(jià)制度一樣，既遭受著科學(xué)性與合理性的質(zhì)疑，又存在科學(xué)性、合理性與現(xiàn)實(shí)可行性之間的匹配問(wèn)題。有的分配方案雖然簡(jiǎn)單易行，但過(guò)于粗糙或明顯不合理，難以服眾和維持下去；而有的分配方案因?yàn)槠孀非罂茖W(xué)性和公平合理性，其操作性往往不強(qiáng)。以上兩種極端都不利于績(jī)效工資分配目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必然會(huì)影響到高校的健康發(fā)展與和諧建設(shè)，二者的匹配度值得深入研究。

三、高校績(jī)效工資分配的初步探索

1.績(jī)效工資分配的基本原則。高校的績(jī)效工資分配應(yīng)包含以下基本原則：

（1）為學(xué)校的主要任務(wù)和重大發(fā)展目標(biāo)服務(wù)的原則；

（2）以按勞分配為主，多勞多得，優(yōu)績(jī)優(yōu)酬的原則；

（3）效率優(yōu)先，兼顧公平的原則；

（4）向關(guān)鍵崗位、一線崗位和優(yōu)秀拔尖人才傾斜的原則。

2.績(jī)效工資分配的主要辦法?？?jī)效工資分配的具體辦法有很多，但在設(shè)計(jì)方案的時(shí)候至少應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）要合理確定基礎(chǔ)性績(jī)效工資與獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資之間的比例。確定二者比例的主要依據(jù)是公平與效率的關(guān)系、當(dāng)前高校的發(fā)展需要、績(jī)效考核辦法的可操作性以及教職工的可接受程度等。其中，基礎(chǔ)性績(jī)效工資注重公平，關(guān)系到校園的和諧穩(wěn)定，應(yīng)惠及各崗位、各職務(wù)人員；獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資注重效率，關(guān)系到學(xué)校發(fā)展的速度與質(zhì)量，在績(jī)效考核制度尚不夠健全、不夠科學(xué)的情況下，應(yīng)以不超過(guò)績(jī)效工資總額的50%為宜。

（2）要把握好教學(xué)科研崗、管理保障崗與工勤技能崗之間的比例關(guān)系。本次定編定崗文件設(shè)置了三類崗位，在設(shè)計(jì)績(jī)效工資分配方案時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要與可能，確定三者適當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系。同時(shí)，要切實(shí)向教學(xué)、科研第一線和優(yōu)秀拔尖人才傾斜（如通過(guò)提高獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資的比重與標(biāo)準(zhǔn)，采取更為靈活和有效的分配辦法等）。這是合理利用本校的優(yōu)質(zhì)資源，引導(dǎo)和激勵(lì)高層次、高水平專業(yè)技術(shù)人才擯棄“學(xué)而優(yōu)則仕”的舊觀念，主動(dòng)到教學(xué)、科研崗位服務(wù)的重要手段。

（3）要以引導(dǎo)和激勵(lì)為主，賞罰分明。激勵(lì)和賞罰的力度，直接關(guān)系到績(jī)效管理的成效和高校的發(fā)展速度。對(duì)超額或出色完成工作任務(wù)的人員，應(yīng)該給予適當(dāng)?shù)目?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)沒(méi)有完成工作任務(wù)或完成效果不夠好的人員，也要采取遞減績(jī)效工資等懲罰措施。處理賞罰關(guān)系時(shí)，應(yīng)以激勵(lì)為主，兼顧處罰。涉及處罰人員較多時(shí)，可采取導(dǎo)向不變、逐步到位的辦法。

（4）要正確處理一人多崗的分配辦法?？紤]到高?！半p肩挑”人員較多的歷史和現(xiàn)實(shí)，實(shí)行績(jī)效工資時(shí)應(yīng)采取以本職崗位為主，兼職崗位為輔的計(jì)量方法。為了對(duì)各類崗位進(jìn)行規(guī)范化管理，實(shí)現(xiàn)人盡其才，可通過(guò)逐步降低兼職崗位的績(jī)效工資標(biāo)準(zhǔn)等方法來(lái)達(dá)到目的。

（5）要重視對(duì)突出貢獻(xiàn)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)等的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于為人才培養(yǎng)、科研開發(fā)、學(xué)校發(fā)展等做出突出貢獻(xiàn)的人員，對(duì)于打造高水平的學(xué)術(shù)研究團(tuán)隊(duì)、科研攻關(guān)團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新創(chuàng)作團(tuán)隊(duì)等體現(xiàn)核心競(jìng)爭(zhēng)力的平臺(tái)或載體的人員，高校應(yīng)根據(jù)學(xué)校財(cái)力和其貢獻(xiàn)大小，給予特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。

（6）要視情況實(shí)行二級(jí)管理的辦法。隨著高校辦學(xué)規(guī)模的急劇擴(kuò)大，不同高校對(duì)人員、財(cái)務(wù)等工作實(shí)行不同程度的校、院（系）二級(jí)管理。在績(jī)效工資分配中，二級(jí)管理的辦法有很多：比較保守（或?qū)W校規(guī)模不大）的做法是，績(jī)效工資由校級(jí)機(jī)關(guān)統(tǒng)一執(zhí)行；比較急進(jìn)（或?qū)W校規(guī)模特別大）的做法是，績(jī)效工資全部交由院（系）、機(jī)關(guān)部門（或黨總支）等二級(jí)機(jī)關(guān)執(zhí)行；比較穩(wěn)健或過(guò)渡的辦法是，基礎(chǔ)性的績(jī)效工資由校級(jí)機(jī)關(guān)統(tǒng)一發(fā)放，獎(jiǎng)勵(lì)性的績(jī)效工資由二級(jí)機(jī)關(guān)執(zhí)行，或教輔與工勤等人員的績(jī)效工資先行下放給二級(jí)機(jī)關(guān)執(zhí)行，教學(xué)、科研、管理等人員的績(jī)效工資暫時(shí)由校級(jí)機(jī)關(guān)掌控等。

3.績(jī)效工資分配的主要依據(jù)?？?jī)效工資分配的主要依據(jù)當(dāng)然是工作人員的實(shí)際業(yè)績(jī)和工作效果。但是在實(shí)踐中，如何科學(xué)分配和分析崗位，如何正確衡量各類崗位人員的工作情況，很值得商榷。例如，定性分析與定量分析究竟哪種方法更為科學(xué)；怎樣評(píng)價(jià)顯績(jī)與潛績(jī)；如何區(qū)分個(gè)人業(yè)績(jī)與集體業(yè)績(jī)；教師除了能計(jì)量的教學(xué)、科研工作量外，育人等工作要不要考慮等？

權(quán)變理論告訴我們，世界上的管理方案沒(méi)有最好只有更好。所以，高校管理者只能基于自身發(fā)展目標(biāo)，遴選出當(dāng)時(shí)條件下的較佳方案并使它得到不斷完善。我們認(rèn)為，考評(píng)高校教職工的工作沒(méi)有最好的模子和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，只能區(qū)別對(duì)待，“對(duì)癥下藥”：對(duì)于教學(xué)科研人員和技術(shù)工人，建議以量化考核為主，定性分析為輔；對(duì)于管理保障、政治輔導(dǎo)、一般工勤等崗位人員，建議以定性分析為主，定量分析為輔。當(dāng)然，對(duì)于能標(biāo)準(zhǔn)化或量化的指標(biāo)，應(yīng)該盡可能標(biāo)準(zhǔn)化或量化。

4.績(jī)效工資分配的配套建設(shè)。人事分配制度改革是高校新一輪制度改革的重點(diǎn)，但若孤軍深入效果有限，需要機(jī)構(gòu)、干部、財(cái)務(wù)、物資、教學(xué)、科研、管理、服務(wù)等方面整體推進(jìn)，還需要評(píng)價(jià)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)控機(jī)制、現(xiàn)代手段等方面的配套支持。比如，很多高校存在的高水平人才難進(jìn)來(lái)、“富余人員”難出去的“兩難”問(wèn)題。其實(shí)，二者共同的經(jīng)濟(jì)學(xué)根源很簡(jiǎn)單，即高校勞動(dòng)力價(jià)格脫離供求關(guān)系、違背了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律。高水平人才特別是緊缺專業(yè)人才供不應(yīng)求，其價(jià)格當(dāng)然相對(duì)高一些；一般工勤人員以簡(jiǎn)單勞動(dòng)為主，供過(guò)于求，收入水平卻遠(yuǎn)高于當(dāng)?shù)赝惾藛T的收入標(biāo)準(zhǔn)，人員當(dāng)然“難出去”。要解決這個(gè)“兩難”問(wèn)題，必須適當(dāng)拉大收入檔次差距?？梢?jiàn)，績(jī)效工資制度改革是新一輪高校管理體制改革的核心部分，它只有與定編定崗、干部制度改革等工作配套進(jìn)行才能取得預(yù)期的效果。

四、高校績(jī)效工資分配中應(yīng)注意把握的幾組關(guān)系

1.要正確處理效率與公平之間的宏觀關(guān)系。效率優(yōu)先、兼顧公平，是社會(huì)主義初級(jí)階段個(gè)人收入分配的指導(dǎo)思想?？?jī)效工資分配中效率與公平的關(guān)系，直接影響到高校改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系。為適應(yīng)高校質(zhì)量?jī)?nèi)涵建設(shè)和現(xiàn)代管理需要，建議高校酌情借鑒先進(jìn)企業(yè)的某些現(xiàn)代管理方法，適當(dāng)加大績(jī)效比重，進(jìn)一步打破平均主義，注重產(chǎn)出與投入的比例，節(jié)約行政成本，提高行政效能。同時(shí)，高校要充分考慮到自身培養(yǎng)高素質(zhì)人才的歷史使命和高校文化、人群的特殊性，較好地把握效率與公平的應(yīng)用領(lǐng)域和傾斜力度，使計(jì)量化、功利性的績(jī)效分配與高校特殊文化共生融合。

2.要正確處理整體利益與局部利益、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與眼前利益之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。在分配制度改革中，要始終堅(jiān)持學(xué)校的整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益優(yōu)先，同時(shí)要以人為本，盡可能兼顧教職工的個(gè)人利益和當(dāng)前利益。凡事皆有度，欲速則不達(dá)。當(dāng)改革可能損害較多人的切實(shí)利益，并可能嚴(yán)重影響和諧校園建設(shè)和改革順利進(jìn)行時(shí)，應(yīng)盡量采取折中方案，分步實(shí)施，使高校的收入分配制度從保障型逐步向激勵(lì)型發(fā)展。

第6篇：科研人員績(jī)效管理辦法范文

【關(guān)鍵詞】高校 績(jī)效工資 管理

績(jī)效工資（performance pay）對(duì)于中國(guó)來(lái)說(shuō)是一個(gè)新話題，但對(duì)于美國(guó)來(lái)說(shuō)卻是老調(diào)重彈。在2006年國(guó)家在事業(yè)單位推行的崗位績(jī)效工資制度中，績(jī)效工資是重要的、活的組成部分。當(dāng)前，各高校關(guān)于是否建立績(jī)效工資制度的爭(zhēng)論已塵埃落定。但是，其分配的原則和具體辦法卻五花八門，是一個(gè)急待研究的新課題。

一、什么是績(jī)效工資

在2006年開始的事業(yè)單位收入分配制度改革中，國(guó)家規(guī)定，事業(yè)單位實(shí)行崗位績(jī)效工資制度。崗位績(jī)效工資由崗位工資、薪級(jí)工資、績(jī)效工資和津貼補(bǔ)貼四部分組成。其中，績(jī)效工資可以理解為：

1.績(jī)效工資的本來(lái)含義：從本義上說(shuō)，績(jī)效工資應(yīng)是根據(jù)對(duì)員工的工作成績(jī)、勞動(dòng)效率等方面的綜合考核評(píng)估來(lái)分配的獎(jiǎng)勵(lì)性工資，主要體現(xiàn)員工的實(shí)績(jī)和貢獻(xiàn)。其基本特征是將員工的薪酬收入與個(gè)人業(yè)績(jī)掛鉤。

2.績(jī)效工資的理論界定：根據(jù)馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論，績(jī)效工資主要是根據(jù)工作人員的凝固勞動(dòng)來(lái)支付工資，是典型的以成果論英雄，以實(shí)際的、最終的勞動(dòng)成果確定工作人員薪酬的工資制度。從成本理論來(lái)說(shuō)，績(jī)效工資主要屬于維持成本的范疇。

3.績(jī)效工資的主要構(gòu)成：根據(jù)人事部、教育部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的講話精神，績(jī)效工資包括取消年終一次性獎(jiǎng)金后一個(gè)月基本工資的額度以及地區(qū)附加津貼等，一般由基礎(chǔ)性績(jī)效工資和獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資構(gòu)成。前者以崗位聘任為基礎(chǔ)，包括崗位性津貼、生活性補(bǔ)貼等項(xiàng)目；后者以工作業(yè)績(jī)?yōu)榛A(chǔ)，可包括超工作量獎(jiǎng)勵(lì)、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)和特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)等項(xiàng)目。各單位還可根據(jù)實(shí)際情況和需要，設(shè)立團(tuán)隊(duì)績(jī)效工資。

4.績(jī)效工資的分配政策：績(jī)效工資分配必須以科學(xué)的績(jī)效考核制度為基礎(chǔ)。當(dāng)前，國(guó)家對(duì)績(jī)效工資分配的指導(dǎo)性規(guī)定是：“事業(yè)單位在核定的績(jī)效工資總量?jī)?nèi)，按照規(guī)范的程序和要求，自主分配”；“根據(jù)單位類型實(shí)行不同的管理辦法”；堅(jiān)持正確的分配導(dǎo)向，向關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀拔尖人才傾斜。

二、當(dāng)前高?？?jī)效工資分配中存在的主要問(wèn)題

1.吃“大鍋飯”，搞平均主義的習(xí)慣問(wèn)題。近幾年來(lái)，高校的人事管理模式紛紛從身份管理轉(zhuǎn)向崗位管理，取得了一定的成效。但是，高校的以崗定薪、崗變薪變的制度與現(xiàn)代企業(yè)相比尚有較大差距，身份管理的影子揮之不去，收入分配中仍然存在“鐵飯碗”（職務(wù)只上不下，在其位不謀其政照樣享受待遇）、“大鍋飯”（干好干壞差別不大）等問(wèn)題。這些問(wèn)題直接影響到教職工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

2.績(jī)效考核與績(jī)效工資分配的掛鉤問(wèn)題。績(jī)效工資尤其是獎(jiǎng)勵(lì)性的績(jī)效工資應(yīng)該建立在科學(xué)的績(jī)效考核的基礎(chǔ)上。但是，當(dāng)前各高校的考核制度五花八門，有些高校即使試行了績(jī)效考核制度，最后也因各種原因而鬧得領(lǐng)導(dǎo)不滿意，干部不服氣，群眾有非議。正所謂“基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖”，由于績(jī)效考核這一基礎(chǔ)不扎實(shí)，必然導(dǎo)致績(jī)效工資分配倍受責(zé)備。

3.績(jī)效工資分配的科學(xué)性與可行性的匹配問(wèn)題。從目前高校的情況看，績(jī)效工資分配與考核評(píng)價(jià)制度一樣，既遭受著科學(xué)性與合理性的質(zhì)疑，又存在科學(xué)性、合理性與現(xiàn)實(shí)可行性之間的匹配問(wèn)題。有的分配方案雖然簡(jiǎn)單易行，但過(guò)于粗糙或明顯不合理，難以服眾和維持下去；而有的分配方案因?yàn)槠孀非罂茖W(xué)性和公平合理性，其操作性往往不強(qiáng)。以上兩種極端都不利于績(jī)效工資分配目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，必然會(huì)影響到高校的健康發(fā)展與和諧建設(shè)，二者的匹配度值得深入研究。

三、高校績(jī)效工資分配的初步探索

1.績(jī)效工資分配的基本原則。高校的績(jī)效工資分配應(yīng)包含以下基本原則：

（1）為學(xué)校的主要任務(wù)和重大發(fā)展目標(biāo)服務(wù)的原則；

（2）以按勞分配為主，多勞多得，優(yōu)績(jī)優(yōu)酬的原則；

（3）效率優(yōu)先，兼顧公平的原則；

（4）向關(guān)鍵崗位、一線崗位和優(yōu)秀拔尖人才傾斜的原則。

2.績(jī)效工資分配的主要辦法?？?jī)效工資分配的具體辦法有很多，但在設(shè)計(jì)方案的時(shí)候至少應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）要合理確定基礎(chǔ)性績(jī)效工資與獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資之間的比例。確定二者比例的主要依據(jù)是公平與效率的關(guān)系、當(dāng)前高校的發(fā)展需要、績(jī)效考核辦法的可操作性以及教職工的可接受程度等。其中，基礎(chǔ)性績(jī)效工資注重公平，關(guān)系到校園的和諧穩(wěn)定，應(yīng)惠及各崗位、各職務(wù)人員；獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資注重效率，關(guān)系到學(xué)校發(fā)展的速度與質(zhì)量，在績(jī)效考核制度尚不夠健全、不夠科學(xué)的情況下，應(yīng)以不超過(guò)績(jī)效工資總額的50%為宜。

（2）要把握好教學(xué)科研崗、管理保障崗與工勤技能崗之間的比例關(guān)系。本次定編定崗文件設(shè)置了三類崗位，在設(shè)計(jì)績(jī)效工資分配方案時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要與可能，確定三者適當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系。同時(shí)，要切實(shí)向教學(xué)、科研第一線和優(yōu)秀拔尖人才傾斜（如通過(guò)提高獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資的比重與標(biāo)準(zhǔn)，采取更為靈活和有效的分配辦法等）。這是合理利用本校的優(yōu)質(zhì)資源，引導(dǎo)和激勵(lì)高層次、高水平專業(yè)技術(shù)人才擯棄“學(xué)而優(yōu)則仕”的舊觀念，主動(dòng)到教學(xué)、科研崗位服務(wù)的重要手段。

（3）要以引導(dǎo)和激勵(lì)為主，賞罰分明。激勵(lì)和賞罰的力度，直接關(guān)系到績(jī)效管理的成效和高校的發(fā)展速度。對(duì)超額或出色完成工作任務(wù)的人員，應(yīng)該給予適當(dāng)?shù)目?jī)效獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)沒(méi)有完成工作任務(wù)或完成效果不夠好的人員，也要采取遞減績(jī)效工資等懲罰措施。處理賞罰關(guān)系時(shí)，應(yīng)以激勵(lì)為主，兼顧處罰。涉及處罰人員較多時(shí)，可采取導(dǎo)向不變、逐步到位的辦法。

（4）要正確處理一人多崗的分配辦法?？紤]到高校“雙肩挑”人員較多的歷史和現(xiàn)實(shí)，實(shí)行績(jī)效工資時(shí)應(yīng)采取以本職崗位為主，兼職崗位為輔的計(jì)量方法。為了對(duì)各類崗位進(jìn)行規(guī)范化管理，實(shí)現(xiàn)人盡其才，可通過(guò)逐步降低兼職崗位的績(jī)效工資標(biāo)準(zhǔn)等方法來(lái)達(dá)到目的。

（5）要重視對(duì)突出貢獻(xiàn)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)等的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于為人才培養(yǎng)、科研開發(fā)、學(xué)校發(fā)展等做出突出貢獻(xiàn)的人員，對(duì)于打造高水平的學(xué)術(shù)研究團(tuán)隊(duì)、科研攻關(guān)團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新創(chuàng)作團(tuán)隊(duì)等體現(xiàn)核心競(jìng)爭(zhēng)力的平臺(tái)或載體的人員，高校應(yīng)根據(jù)學(xué)校財(cái)力和其貢獻(xiàn)大小，給予特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。

（6）要視情況實(shí)行二級(jí)管理的辦法。隨著高校辦學(xué)規(guī)模的急劇擴(kuò)大，不同高校對(duì)人員、財(cái)務(wù)等工作實(shí)行不同程度的校、院（系）二級(jí)管理。在績(jī)效工資分配中，二級(jí)管理的辦法有很多：比較保守（或?qū)W校規(guī)模不大）的做法是，績(jī)效工資由校級(jí)機(jī)關(guān)統(tǒng)一執(zhí)行；比較急進(jìn)（或?qū)W校規(guī)模特別大）的做法是，績(jī)效工資全部交由院（系）、機(jī)關(guān)部門（或黨總支）等二級(jí)機(jī)關(guān)執(zhí)行；比較穩(wěn)健或過(guò)渡的辦法是，基礎(chǔ)性的績(jī)效工資由校級(jí)機(jī)關(guān)統(tǒng)一發(fā)放，獎(jiǎng)勵(lì)性的績(jī)效工資由二級(jí)機(jī)關(guān)執(zhí)行，或教輔與工勤等人員的績(jī)效工資先行下放給二級(jí)機(jī)關(guān)執(zhí)行，教學(xué)、科研、管理等人員的績(jī)效工資暫時(shí)由校級(jí)機(jī)關(guān)掌控等。

3.績(jī)效工資分配的主要依據(jù)?？?jī)效工資分配的主要依據(jù)當(dāng)然是工作人員的實(shí)際業(yè)績(jī)和工作效果。但是在實(shí)踐中，如何科學(xué)分配和分析崗位，如何正確衡量各類崗位人員的工作情況，很值得商榷。例如，定性分析與定量分析究竟哪種方法更為科學(xué)；怎樣評(píng)價(jià)顯績(jī)與潛績(jī)；如何區(qū)分個(gè)人業(yè)績(jī)與集體業(yè)績(jī)；教師除了能計(jì)量的教學(xué)、科研工作量外，育人等工作要不要考慮等？

權(quán)變理論告訴我們，世界上的管理方案沒(méi)有最好只有更好。所以，高校管理者只能基于自身發(fā)展目標(biāo)，遴選出當(dāng)時(shí)條件下的較佳方案并使它得到不斷完善。我們認(rèn)為，考評(píng)高校教職工的工作沒(méi)有最好的模子和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，只能區(qū)別對(duì)待，“對(duì)癥下藥”：對(duì)于教學(xué)科研人員和技術(shù)工人，建議以量化考核為主，定性分析為輔；對(duì)于管理保障、政治輔導(dǎo)、一般工勤等崗位人員，建議以定性分析為主，定量分析為輔。當(dāng)然，對(duì)于能標(biāo)準(zhǔn)化或量化的指標(biāo)，應(yīng)該盡可能標(biāo)準(zhǔn)化或量化。 轉(zhuǎn)貼于

4.績(jī)效工資分配的配套建設(shè)。人事分配制度改革是高校新一輪制度改革的重點(diǎn)，但若孤軍深入效果有限，需要機(jī)構(gòu)、干部、財(cái)務(wù)、物資、教學(xué)、科研、管理、服務(wù)等方面整體推進(jìn)，還需要評(píng)價(jià)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)控機(jī)制、現(xiàn)代手段等方面的配套支持。比如，很多高校存在的高水平人才難進(jìn)來(lái)、“富余人員”難出去的“兩難”問(wèn)題。其實(shí)，二者共同的經(jīng)濟(jì)學(xué)根源很簡(jiǎn)單，即高校勞動(dòng)力價(jià)格脫離供求關(guān)系、違背了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律。高水平人才特別是緊缺專業(yè)人才供不應(yīng)求，其價(jià)格當(dāng)然相對(duì)高一些；一般工勤人員以簡(jiǎn)單勞動(dòng)為主，供過(guò)于求，收入水平卻遠(yuǎn)高于當(dāng)?shù)赝惾藛T的收入標(biāo)準(zhǔn)，人員當(dāng)然“難出去”。要解決這個(gè)“兩難”問(wèn)題，必須適當(dāng)拉大收入檔次差距?？梢?jiàn)，績(jī)效工資制度改革是新一輪高校管理體制改革的核心部分，它只有與定編定崗、干部制度改革等工作配套進(jìn)行才能取得預(yù)期的效果。

四、高?？?jī)效工資分配中應(yīng)注意把握的幾組關(guān)系

1.要正確處理效率與公平之間的宏觀關(guān)系。效率優(yōu)先、兼顧公平，是社會(huì)主義初級(jí)階段個(gè)人收入分配的指導(dǎo)思想。績(jī)效工資分配中效率與公平的關(guān)系，直接影響到高校改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系。為適應(yīng)高校質(zhì)量?jī)?nèi)涵建設(shè)和現(xiàn)代管理需要，建議高校酌情借鑒先進(jìn)企業(yè)的某些現(xiàn)代管理方法，適當(dāng)加大績(jī)效比重，進(jìn)一步打破平均主義，注重產(chǎn)出與投入的比例，節(jié)約行政成本，提高行政效能。同時(shí)，高校要充分考慮到自身培養(yǎng)高素質(zhì)人才的歷史使命和高校文化、人群的特殊性，較好地把握效率與公平的應(yīng)用領(lǐng)域和傾斜力度，使計(jì)量化、功利性的績(jī)效分配與高校特殊文化共生融合。

2.要正確處理整體利益與局部利益、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與眼前利益之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。在分配制度改革中，要始終堅(jiān)持學(xué)校的整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益優(yōu)先，同時(shí)要以人為本，盡可能兼顧教職工的個(gè)人利益和當(dāng)前利益。凡事皆有度，欲速則不達(dá)。當(dāng)改革可能損害較多人的切實(shí)利益，并可能嚴(yán)重影響和諧校園建設(shè)和改革順利進(jìn)行時(shí)，應(yīng)盡量采取折中方案，分步實(shí)施，使高校的收入分配制度從保障型逐步向激勵(lì)型發(fā)展。

3.要正確處理收入分配制度改革與配套改革的繼起關(guān)系。高校體制改革要注意輕重緩急和先后順序。一般的順序應(yīng)該是：機(jī)構(gòu)改革（含機(jī)構(gòu)定編）——干部制度改革（含任期更替）——人事制度改革（含崗位設(shè)置與聘任）——分配制度改革——各種配套改革。即，機(jī)構(gòu)和干部制度改革是人事分配制度改革的前提，應(yīng)先期進(jìn)行；而定編定崗，進(jìn)一步規(guī)范管理之后，緊接著要開展收入分配制度改革（特別是績(jī)效工資制度改革），管理才能出效益，二者相輔相成。就拿種蘿卜作比喻，坑、蘿卜、水和肥料分別代表高校的機(jī)構(gòu)崗位、教職工、校內(nèi)津貼。不管坑的大小、蘿卜與土壤的差異，澆一樣多的水，施一樣多的肥，這是平均主義的分配辦法；先挖好坑，一蘿卜一個(gè)坑，最后根據(jù)需要澆水和施肥，這才是比較科學(xué)的分配辦法。

總之，績(jī)效工資是一把“雙刃劍”，用得好能大大提高管理效益，不用則難以解決管理效益低下這個(gè)“老大難”問(wèn)題，用得不好又會(huì)制造新的麻煩與障礙。當(dāng)前高校新一輪收入分配制度改革只有痛下決心，在績(jī)效工資上做文章，向績(jī)效工資要管理效益。

參考文獻(xiàn)：

第7篇：科研人員績(jī)效管理辦法范文

〔關(guān)鍵詞〕查新；績(jī)效；策略

〔中圖分類號(hào)〕G252.62 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008－0821（2012）04－0149－04

“績(jī)效”是指一個(gè)組織或個(gè)人在一定時(shí)期內(nèi)的投入產(chǎn)出情況，投入指的是人力、物力、時(shí)間等物質(zhì)資源，產(chǎn)出指的是工作任務(wù)在數(shù)量、質(zhì)量及效率方面的完成情況。因此，“查新工作績(jī)效”可以理解為一定時(shí)間內(nèi)一定條件下查新工作站或查新員個(gè)人在完成查新業(yè)務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和效率方面的情況。從科技查新工作開展以來(lái)，查新人員傾注了大量精力以保證查新的質(zhì)量，近年來(lái)隨著查新需求的增長(zhǎng)和變化，要保質(zhì)又要保量成為查新工作中急需解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。本文將基于查新工作的現(xiàn)實(shí)情況，通過(guò)分析查新工作績(jī)效的影響因素，結(jié)合自身和其他單位的經(jīng)驗(yàn)，提出一些提高查新工作績(jī)效的策略供同行參考。

1 提高查新工作績(jī)效的現(xiàn)實(shí)意義

（1）有效利用查新站現(xiàn)有的人力資源完成查新任務(wù)是提高績(jī)效的首要任務(wù)，提高績(jī)效不僅可以滿足日益增長(zhǎng)的查新需求，也可以支持新服務(wù)的開展。

（2）查新工作在創(chuàng)造社會(huì)效益的同時(shí)兼顧的經(jīng)濟(jì)效益，以應(yīng)對(duì)信息資源、人工和設(shè)備等費(fèi)用不斷增長(zhǎng)的形勢(shì)。

（3）通過(guò)提高查新工作績(jī)效實(shí)現(xiàn)人員素質(zhì)、查新質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益的提高，以促進(jìn)科技查新站的可持續(xù)發(fā)展。

2 提高查新工作績(jī)效的思路

12月8日《中國(guó)青年報(bào)》刊載畢詩(shī)成文章，文中針對(duì)時(shí)弊指出了績(jī)效主義和績(jī)效管理兩種現(xiàn)象［1］，筆者頗有同感?？?jī)效主義者以績(jī)效之名硬壓指標(biāo)，使人疲于奔命，以數(shù)量代替質(zhì)量。而績(jī)效管理者分析和掌握影響績(jī)效的各種因素，調(diào)動(dòng)人的主觀能動(dòng)性，找出提高績(jī)效的措施和方法，營(yíng)造良好的工作氛圍，從而提高工作效率。因此，在提高查新工作績(jī)效時(shí)應(yīng)避免“績(jī)效主義”，加強(qiáng)查新工作的“績(jī)效管理”。本文將以績(jī)效管理的思路提出以下幾種策略。

3 提高查新工作績(jī)效的策略

3.1 培養(yǎng)和合理配置查新人員

3.1.1 加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)

對(duì)查新人員的培訓(xùn)，首先要針對(duì)具體查新業(yè)務(wù)，內(nèi)容應(yīng)涉及查新工作基本內(nèi)涵和流程、信息檢索、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、外語(yǔ)、溝通技巧、文字表達(dá)等。除了上述基本素質(zhì)要求外，還要注重從職業(yè)道德、專業(yè)理論、信息素養(yǎng)、創(chuàng)新意識(shí)、團(tuán)隊(duì)精神、實(shí)踐能力和全球化視野等方面提高查新人員的綜合素質(zhì)，使他們能夠自如地應(yīng)對(duì)困難、解決問(wèn)題。

培訓(xùn)方式上強(qiáng)調(diào)在實(shí)踐中開展培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，基本知識(shí)、技能培訓(xùn)要規(guī)范統(tǒng)一，同時(shí)根據(jù)查新人員之間在知識(shí)、技能、素質(zhì)上的差異，采取個(gè)性化培訓(xùn)，對(duì)于新員工可安排專人指導(dǎo)，對(duì)于非圖書情報(bào)專業(yè)畢業(yè)的人員要加強(qiáng)圖書情報(bào)知識(shí)和技能的補(bǔ)充，圖書情報(bào)專業(yè)畢業(yè)人員要在工作中學(xué)習(xí)專業(yè)背景知識(shí)。

3.1.2 合理分工，提高效率

查新業(yè)務(wù)分配時(shí)應(yīng)盡量按照查新項(xiàng)目所屬學(xué)科分類與查新員的學(xué)科背景相同或相近的原則，形成每個(gè)查新員的學(xué)科優(yōu)勢(shì)，另外考慮用戶需求，可安排用戶熟悉的查新人員為其服務(wù)，這樣做有利于查新員的經(jīng)驗(yàn)積累以及和用戶溝通，提高查新工作質(zhì)量和效率。

查新工作站應(yīng)基于內(nèi)部管理的需要，安排查新人員兼任查新站的其他事務(wù)工作，如設(shè)備維護(hù)、查新軟件管理、檔案建設(shè)管理、環(huán)境維護(hù)、財(cái)務(wù)管理等，讓查新員適當(dāng)參與查新站內(nèi)部事務(wù)的模式，不僅可以有效保證查新站的日常運(yùn)行，而且可以增強(qiáng)整個(gè)查新站的凝聚力。

3.1.3 注重考核，建立激勵(lì)機(jī)制

堅(jiān)持查新人員和查新站的年度考評(píng)制度，采取有效的激勵(lì)機(jī)制，不僅體現(xiàn)個(gè)體在業(yè)務(wù)上的“多勞多得”，也要考慮個(gè)體對(duì)整個(gè)查新站績(jī)效提高的貢獻(xiàn)。

查新工作站應(yīng)采用開放式的人力資源管理，通過(guò)圖書館年度評(píng)聘進(jìn)行合理流動(dòng)。注意為查新人員的職務(wù)晉升和流動(dòng)創(chuàng)造條件，如從事科研、撰寫論文、參加培訓(xùn)、會(huì)議等。

3.2 執(zhí)行相關(guān)規(guī)范，制定實(shí)施細(xì)則

國(guó)家科技部與教育部科學(xué)技術(shù)發(fā)展中心先后了4個(gè)規(guī)范性文件［2］，對(duì)科技查新站的建設(shè)和查新工作的開展起著管理和指導(dǎo)作用。特別是關(guān)于查新報(bào)告的撰寫規(guī)范，凝聚了查新人員的集體智慧，上下反復(fù)多次最終成稿，因此透徹地加以理解，加以實(shí)踐，對(duì)提高績(jī)效是十分有效的。規(guī)范性文件列舉如下：

（1）《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》（2003年1月29日）和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范教育部科技查新機(jī)構(gòu)工作的意見(jiàn)》（2004年7月1日）明確規(guī)定了科技查新機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)認(rèn)定、查新機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)、年檢和抽查等，可保證查新機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)行和工作質(zhì)量。

（2）《科技查新規(guī)范》（2003年5月）對(duì)科技查新的術(shù)語(yǔ)、原則、委托人、機(jī)構(gòu)、合同、人員、咨詢專家、檢索、報(bào)告、爭(zhēng)議、檔案、程序等作了全面的闡述和原則性的規(guī)定，有利于查新機(jī)構(gòu)對(duì)工作的全面把握。

（3）《教育部科技查新工作站查新報(bào)告撰寫規(guī)定（試行）》（2009年9月1日）對(duì)查新報(bào)告的總體格式到報(bào)告編號(hào)、項(xiàng)目名稱、委托人、委托日期、查新機(jī)構(gòu)名稱、完成日期、查新項(xiàng)目科技技術(shù)要點(diǎn)、查新點(diǎn)與查新要求、文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略、檢索結(jié)果、查新結(jié)論、查新員與審核員聲明、附件清單等均作了詳細(xì)的規(guī)定，是一份執(zhí)行力強(qiáng)、容易操作、起指導(dǎo)作用的文件。

為貫徹上述文件精神，不少科技查新工作站制定了實(shí)施細(xì)則，有的還針對(duì)專門問(wèn)題制定規(guī)范、說(shuō)明、規(guī)定等，歸納起來(lái)比較重要的有：

（1）“用戶查新委托規(guī)范”包括科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)、查新點(diǎn)的撰寫，應(yīng)提供的技術(shù)文件、項(xiàng)目組發(fā)表的文獻(xiàn)、相關(guān)的研究單位和發(fā)表的文獻(xiàn)，聯(lián)系人的要求、費(fèi)用結(jié)算、查新委托結(jié)題等，它可幫助委托用戶填寫好查新合同，也可幫助查新人員理解查新項(xiàng)目的技術(shù)內(nèi)涵、項(xiàng)目背景和水平，又為進(jìn)一步溝通創(chuàng)造條件。

（2）“收費(fèi)規(guī)定”確定各類科技查新項(xiàng)目的基本費(fèi)用、完成日期、加急費(fèi)用、查新點(diǎn)超限收費(fèi)等內(nèi)容，達(dá)到公開、合理、透明的目的，也可預(yù)防由費(fèi)用結(jié)算造成的糾紛。

（3）“科技查新工作站的建檔規(guī)范”，規(guī)定檔案保存包括人事檔案、上級(jí)的文件和通報(bào)、研究成果、年檢和科技查新項(xiàng)目檔案等。隨著科技進(jìn)步和提倡無(wú)紙化，除必要保存的原件外，應(yīng)盡量采用電子歸檔。其中查新項(xiàng)目檔案要記錄查新員、審核員姓名、完成日期、學(xué)科分類、查新類別、委托單位等，以便進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)和分析。查新項(xiàng)目歸檔時(shí)最好列出關(guān)鍵詞，便于以后檢索利用。

查新工作站要及時(shí)修訂和完善有關(guān)規(guī)范，要努力把查新人員的經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)新思想及時(shí)反映到規(guī)范中去，工作中要加強(qiáng)對(duì)規(guī)范的學(xué)習(xí)和實(shí)施。

3.3 優(yōu)化查新過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)

為了保證和提高查新報(bào)告質(zhì)量，必須認(rèn)真對(duì)待查新工作過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)［3］，具體包括：查新項(xiàng)目基本信息的獲取、相關(guān)信息采集（檢索）、相關(guān)信息加工、新穎性判斷和報(bào)告撰寫，同時(shí)要在保質(zhì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)不斷優(yōu)化各個(gè)環(huán)節(jié)以提高效率，筆者結(jié)合工作實(shí)踐和體會(huì)，提出以下一些具體做法及改進(jìn)措施：

3.3.1 查新項(xiàng)目基本信息的獲取

查新員要充分地閱讀用戶填寫的委托書、合同及提供的技術(shù)報(bào)告，深刻理解科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)，把握項(xiàng)目的技術(shù)本質(zhì)，對(duì)不妥之處要進(jìn)行修改。要做到有的放矢的查新。俗話說(shuō)，磨刀不誤砍柴工，前期工作一定要做得充分，防止返工。

3.3.2 相關(guān)信息采集（檢索）

在實(shí)際工作中需注意對(duì)不同信息來(lái)源的評(píng)價(jià)，針對(duì)不同類型的查新項(xiàng)目要選擇恰當(dāng)?shù)男畔①Y源和檢索工具，除了綜合型、文摘型的數(shù)據(jù)庫(kù)，還要注重利用專利數(shù)據(jù)庫(kù)、全文數(shù)據(jù)庫(kù)、專業(yè)型數(shù)據(jù)庫(kù)、事實(shí)數(shù)據(jù)型資源、網(wǎng)絡(luò)信息資源等。

檢索時(shí)要在選用關(guān)鍵詞和檢索策略上下功夫，檢索結(jié)果質(zhì)量好壞應(yīng)以滿足正確判定查新點(diǎn)的新穎性為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，靈活應(yīng)對(duì)查新中的查準(zhǔn)和查全問(wèn)題。為了節(jié)省時(shí)間，制定檢索策略時(shí)可以從窄到寬，如果查到的文獻(xiàn)足以說(shuō)明問(wèn)題，檢索過(guò)程即可結(jié)束。

慎重對(duì)待檢索結(jié)果為零的情況，對(duì)用戶自創(chuàng)的術(shù)語(yǔ)一定要查到相應(yīng)的國(guó)家或同行規(guī)范的術(shù)語(yǔ)；如果查新內(nèi)容確為原創(chuàng)性創(chuàng)新，可以從其研究源起、工作基礎(chǔ)的角度查找相關(guān)文獻(xiàn)。

3.3.3 相關(guān)信息加工

對(duì)查新報(bào)告中要列舉的檢索結(jié)果的文獻(xiàn)量應(yīng)作必要控制，密切相關(guān)文獻(xiàn)盡量摘引，相關(guān)文件較多時(shí)可選用主要的、代表性的或典型性的文獻(xiàn)摘引。對(duì)文獻(xiàn)的題錄信息的建議采取一定規(guī)范的參考文獻(xiàn)格式進(jìn)行著錄［4］。對(duì)摘要過(guò)長(zhǎng)的應(yīng)刪除與查新內(nèi)容的無(wú)關(guān)部分。與查新點(diǎn)相關(guān)的內(nèi)容未反映到摘要中的應(yīng)加以補(bǔ)充。要糾正摘要中的錯(cuò)別字和錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)、單位等。

3.3.4 新穎性判斷

基本做法是通過(guò)查新點(diǎn)與相關(guān)文獻(xiàn)的對(duì)比分析，判斷查新點(diǎn)的內(nèi)容是否與相關(guān)文獻(xiàn)存在不同，是否具有新穎性。關(guān)鍵是要圍繞查新點(diǎn)，抓區(qū)別之處，并加以準(zhǔn)確表述。對(duì)于在內(nèi)容上可以否定查新點(diǎn)新穎性的密切相關(guān)文獻(xiàn)，可通過(guò)進(jìn)一步比較相關(guān)或?qū)＠暾?qǐng)時(shí)間與查新項(xiàng)目組相關(guān)成果公開時(shí)間的先后，以判別查新項(xiàng)目的研究或產(chǎn)品是否是最早。

3.4 強(qiáng)調(diào)查新過(guò)程中的溝通

溝通是人與人之間、人與群體之間思想與感情的傳遞和反饋的過(guò)程，以求思想達(dá)成一致和感情的通暢。查新工作中涉及了查新員和用戶、查新員和審核員、查新員與查新員、查新員與領(lǐng)導(dǎo)等多種關(guān)系，通過(guò)真誠(chéng)的溝通往往能提高查新的質(zhì)量和效率，并創(chuàng)造友好的氣氛達(dá)到各方滿意的結(jié)果［5］。下面以查新員和用戶、查新員和審核員的溝通為重點(diǎn)進(jìn)行分析。

3.4.1 查新員和用戶的溝通

由于對(duì)查新工作的認(rèn)識(shí)不足，有的用戶為獲得對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、鑒定、報(bào)獎(jiǎng)有利的結(jié)論，不愿真實(shí)填報(bào)科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)，反映相關(guān)研究單位的情況，這時(shí)查新員需要通過(guò)與之溝通，使用戶與查新員達(dá)成“以文獻(xiàn)為依據(jù)，作出公平、公正、客觀、準(zhǔn)確的結(jié)論”的一致認(rèn)識(shí)，從而真實(shí)填報(bào)相關(guān)信息和提交文件。有的用戶不知道如何填寫查新合同，需要耐心解說(shuō)和提供范本參考。

查新人員面對(duì)查新項(xiàng)目，需要一個(gè)理解和分析研究的過(guò)程，有些沒(méi)有理解的問(wèn)題需要通過(guò)溝通得到解決。如查新員在分析和理解查新點(diǎn)時(shí)，如有疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)向用戶請(qǐng)教，以便能快速和準(zhǔn)確地把握查新項(xiàng)目的創(chuàng)新之處。如果通過(guò)檢索獲得了密切相關(guān)文獻(xiàn)，但對(duì)于查新點(diǎn)是否沒(méi)有新穎性或部分失去新穎性，專業(yè)上是否有誤解等問(wèn)題，查新員可通過(guò)與用戶溝通后再作決定，及時(shí)對(duì)查新點(diǎn)作出必要修改或補(bǔ)充。

查新員與用戶溝通時(shí)要堅(jiān)持查新獨(dú)立、客觀、公正的原則，對(duì)于用戶不當(dāng)?shù)囊髴?yīng)不予采納，但對(duì)于用戶的疑問(wèn)和合理的請(qǐng)求，應(yīng)給予尊重，要真誠(chéng)、耐心地為之提供解答和服務(wù)。通過(guò)采用良好的溝通技巧獲得用戶的信任，充分發(fā)揮他們?cè)诓樾鹿ぷ髦械淖饔?，提高查新質(zhì)量和效率。

3.4.2 查新員和審核員的溝通

審核員在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和作的修訂要及時(shí)反饋給查新人員，有些審核意見(jiàn)則要通過(guò)討論達(dá)成一致。審核報(bào)告時(shí)，審核員礙于面子不指出問(wèn)題，查新員不悉心聽(tīng)取審核員意見(jiàn)，都是不可取的做法，大家要抱著公正、客觀的態(tài)度，真誠(chéng)溝通，認(rèn)真探討出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出解決方案。查新報(bào)告結(jié)論是否公平、公正、客觀、準(zhǔn)確，需要通過(guò)溝通而在查新員、審核員、用戶之間達(dá)成一致。

3.5 采用科技查新管理系統(tǒng)

隨著查新課題數(shù)量不斷上升，為了實(shí)現(xiàn)查新業(yè)務(wù)管理的自動(dòng)化，提高工作效率和規(guī)范性，查新信息管理系統(tǒng)的研制和使用顯得越來(lái)越重要［6］。目前科技查新管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)的功能主要涉及查新工作流程管理、人員管理、檔案管理、信息查詢和統(tǒng)計(jì)等，具體如下：

3.5.1 查新工作流程管理

用戶委托：查新委托用戶從網(wǎng)上了解查新相關(guān)信息和委托程序等，并在網(wǎng)上填寫委托單、提交委托、上傳文件、查詢進(jìn)度。

任務(wù)分配：查新項(xiàng)目分配人員根據(jù)學(xué)科、查新員手頭業(yè)務(wù)情況進(jìn)行任務(wù)分配。

查新員受理委托：查新員登錄查看和下載查新合同、查新報(bào)告模板和技術(shù)報(bào)告。查新合同和查新報(bào)告模板由系統(tǒng)自動(dòng)生成，查新合同內(nèi)容來(lái)自于委托人提交的委托信息，報(bào)告模板根據(jù)查新類別、學(xué)科分類不同進(jìn)行設(shè)置。查新人員可在線撰寫查新報(bào)告，也可下載模板進(jìn)行本地操作。

報(bào)告審核：通過(guò)系統(tǒng)，查新員把查新報(bào)告初稿提交審核員審核，審核員退回修改，查新員修改報(bào)告，審核員審核通過(guò)。

財(cái)務(wù)登記：在系統(tǒng)中對(duì)相關(guān)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行記錄。

3.5.2 人員管理

對(duì)于查新系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，涉及的人員類型有用戶、查新員、審核員、系統(tǒng)管理員、查新站管理人員。系統(tǒng)針對(duì)每類人員的不同需求設(shè)置相應(yīng)的權(quán)限，各類人員登錄系統(tǒng)時(shí)需要進(jìn)行身份驗(yàn)證，保證查新信息系統(tǒng)的安全性、保密性問(wèn)題。

3.5.3 檔案信息建立和管理

系統(tǒng)設(shè)定查新項(xiàng)目編號(hào)、項(xiàng)目名稱、委托單位、課題負(fù)責(zé)人、課題聯(lián)系人、聯(lián)系電話、查新員、審核員、委托時(shí)間、完成時(shí)間、查新范圍、學(xué)科分類、查新目的、關(guān)鍵詞等字段來(lái)描述查新項(xiàng)目的基本信息，查新用戶的委托記錄和查新工作人員的相關(guān)業(yè)務(wù)操作均能自動(dòng)地反映到項(xiàng)目信息中，提高查新檔案建立的便捷性和有效性。

3.5.4 信息瀏覽、檢索和統(tǒng)計(jì)

根據(jù)項(xiàng)目處理情況，查新項(xiàng)目的狀態(tài)可分為：收到委托、正在查新、正在審核、已完成等，每種狀態(tài)的項(xiàng)目明細(xì)可以分別顯示。利用項(xiàng)目編號(hào)、項(xiàng)目名稱、委托單位、委托人、檢索詞、報(bào)告日期、查新員等不同途徑進(jìn)行查新項(xiàng)目的檢索，可以按照時(shí)間、查新員、審核員、查新類別、委托單位、學(xué)科、地區(qū)、財(cái)務(wù)等條件對(duì)查新項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。通過(guò)以上各類的查詢和統(tǒng)計(jì)功能，查新站管理人員可以方便地掌握工作進(jìn)展情況，提高業(yè)務(wù)管理的效率。

科技查新管理系統(tǒng)應(yīng)該是隨著查新站的業(yè)務(wù)需求不斷改進(jìn)和完善，是動(dòng)態(tài)發(fā)展、與時(shí)俱進(jìn)的。

3.6 建立科技查新知識(shí)庫(kù)

借鑒組建完備的圖書館知識(shí)庫(kù)的設(shè)想，建議組建查新站的知識(shí)庫(kù)，不斷積累站內(nèi)外的顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，如果能充分地加以利用，定能提高科技查新站的績(jī)效。構(gòu)建科技查新知識(shí)庫(kù)需要對(duì)以下幾種類型知識(shí)進(jìn)行開發(fā)、儲(chǔ)存和利用，具體為：

3.6.1 內(nèi)部顯性知識(shí)

以數(shù)字化形式收集和整理站內(nèi)的科技查新檔案、案例、咨詢記錄、工作日志、委托人資料、工作總結(jié)、制度規(guī)范等。

3.6.2 外部顯性知識(shí)

除了科學(xué)合理利用科技查新需要的國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)（如Dialog、STN系統(tǒng)）、專業(yè)性數(shù)據(jù)庫(kù)以及網(wǎng)絡(luò)信息資源外，應(yīng)根據(jù)用戶、學(xué)科需要對(duì)相關(guān)信息資源（包括免費(fèi)資源）進(jìn)行整合、開發(fā)，方便使用。還要收集各種查新業(yè)務(wù)培訓(xùn)資料、信息檢索培訓(xùn)資料、科技查新研究論文等，以便查新人員的學(xué)習(xí)和提高。

3.6.3 內(nèi)部隱性知識(shí)

對(duì)存在于個(gè)體查新人員頭腦中難以用語(yǔ)言表達(dá)和用文字表述的知識(shí)，包括工作經(jīng)驗(yàn)、技巧、思維方式、創(chuàng)意等進(jìn)行群化、外化、融合、內(nèi)化［7］。這類隱性知識(shí)來(lái)源于查新人員大量的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)查新人員解決具體問(wèn)題有很好的參考價(jià)值。應(yīng)該努力通過(guò)各種交流方式使個(gè)體隱性知識(shí)表達(dá)出來(lái)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的群體共享，形成有效的解決思路和方法，并及時(shí)進(jìn)行記錄和保存。

3.6.4 外部隱性知識(shí)

外部的隱性知識(shí)來(lái)自于其他部門或兄弟單位的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及查新站與他們之間的合作、溝通。另外可以聘請(qǐng)專職或兼職的咨詢專家，如教授、科研人員、某個(gè)領(lǐng)域?qū)＜业?，建立?shù)據(jù)庫(kù)，利用專家的知識(shí)為查新工作提供幫助。

3.7 創(chuàng)造良好的工作環(huán)境

良好的工作環(huán)境不僅是保證查新工作順利開展的基本條件之一，而且能夠使查新人員在工作時(shí)心情愉快舒暢，為提高工作效率創(chuàng)造了條件。

3.7.1 合理的空間規(guī)劃

保證查新人員的工作空間、與用戶溝通的接待空間、查新檔案的存放空間等。平時(shí)要保持科技查新站整體環(huán)境的整潔和美觀，創(chuàng)造友善、和諧的工作氣氛。

3.7.2 暢通的網(wǎng)絡(luò)和通訊條件

既要保證在數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)信息、聯(lián)機(jī)檢索時(shí)不發(fā)生信息擁堵、中斷等情況，又要保障與用戶、外界通話暢通，不出現(xiàn)用戶打不進(jìn)、查新員打不出的局面。

3.7.3 科學(xué)的設(shè)備配置

計(jì)算機(jī)要有余量，供用戶不時(shí)之需，其他設(shè)備如空調(diào)、打印機(jī)、掃描儀、裝訂機(jī)等要注意日常維護(hù)檢修，保持設(shè)備的完好率，方便使用。

總體上，在創(chuàng)造良好的工作環(huán)境時(shí)，要合理規(guī)劃，節(jié)省成本，不構(gòu)成奢華、浪費(fèi)。

3.8 努力鉆研，開拓創(chuàng)新

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科學(xué)研究推動(dòng)著各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展，科技查新也不例外。如研究開發(fā)存放可拓展信息資源，研究搜索引擎和檢索方法可提高檢索質(zhì)量、效率，研究溝通可達(dá)到友好地交流思想，達(dá)成認(rèn)識(shí)的一致，研究查新報(bào)告可使其達(dá)到公平、公正、客觀、準(zhǔn)確，等等。查新站不僅要根據(jù)現(xiàn)實(shí)需求和發(fā)展目標(biāo)，制定相應(yīng)的績(jī)效目標(biāo)和工作規(guī)劃，而且應(yīng)該重視開展科研工作，具體可概括為：

（1）關(guān)注全國(guó)各查新站的工作動(dòng)態(tài)和科研成果，結(jié)合本單位情況加以應(yīng)用推廣。

（2）積極參加圖書情報(bào)界的學(xué)術(shù)活動(dòng)，擴(kuò)大視野，跟上潮流。

（3）申請(qǐng)省級(jí)、局級(jí)、社科聯(lián)、省圖書館學(xué)會(huì)、高校圖工委、所在圖書館相關(guān)的科研項(xiàng)目或參與相關(guān)項(xiàng)目的研究。

4 結(jié) 語(yǔ)

綜上所述，查新工作績(jī)效的提高不僅要在人員培養(yǎng)、工作流程、管理機(jī)制等方面進(jìn)行努力，而且要注重查新站工作氛圍和文化氛圍的營(yíng)造，建設(shè)和保持友好團(tuán)結(jié)、勇于探索、積極進(jìn)取的精神文化，從而更好地挖掘查新人員主觀能動(dòng)性和潛力，同時(shí)，要“站得高，看得遠(yuǎn)”，在追求績(jī)效提高的過(guò)程中，要提倡科學(xué)研究，通過(guò)探索理論、鉆研新技術(shù)，推動(dòng)查新工作的發(fā)展。目前尚需研究和制定一套科學(xué)可行的科技查新站和人員的績(jī)效評(píng)估方法。

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