社會(huì)資本與國(guó)際貿(mào)易研究

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盡管?chē)?guó)際貿(mào)易取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但是依然沒(méi)有達(dá)到經(jīng)濟(jì)學(xué)家所預(yù)期的理想水平，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的新古典貿(mào)易理論模型計(jì)算的國(guó)際貿(mào)易量應(yīng)該比實(shí)際貿(mào)易量更高?；诖耍?jīng)濟(jì)學(xué)家們開(kāi)始尋求傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之外的其他因素考察國(guó)際貿(mào)易。金融危機(jī)后，貿(mào)易保護(hù)主義甚囂塵上，國(guó)際貿(mào)易摩擦增多，國(guó)際貿(mào)易的交易成本越來(lái)越大。貿(mào)易中的交易成本不僅僅包括傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本、貿(mào)易壁壘和關(guān)稅等，而且包括產(chǎn)品搜尋成本、關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量和貿(mào)易伙伴可信度的信息采集成本、法律成本、控制成本和匯兌成本等。貿(mào)易壁壘的存在以及交易成本過(guò)高，必然會(huì)阻礙國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)。然而，社會(huì)資本是降低交易成本的重要因素。所以，金融危機(jī)后一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家開(kāi)始關(guān)注國(guó)際貿(mào)易中的社會(huì)資本，力求弄清社會(huì)資本是怎樣影響國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的。

一、社會(huì)資本的內(nèi)涵及功能

社會(huì)資本的定義和內(nèi)涵還存在爭(zhēng)議，有的學(xué)者將社會(huì)資本視為功能性的生產(chǎn)要素，有的學(xué)者將社會(huì)資本視為結(jié)構(gòu)性的制度要素。如果將社會(huì)資本視為功能性的生產(chǎn)要素，那么它就可以取得與物質(zhì)資本、人力資本并列的地位;而如果將社會(huì)資本視為結(jié)構(gòu)性的制度要素，那么它只能是改善物質(zhì)資本、人力資本使用效率的潤(rùn)滑劑而已。而實(shí)際上，在各種社會(huì)資本的界定中，都存在著某種程度上的自相矛盾，即既將社會(huì)資本視為功能性的生產(chǎn)要素，同時(shí)又強(qiáng)調(diào)它的結(jié)構(gòu)性特征。但是，從現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)中，可以看出一些共同的特征，即定義中使用的術(shù)語(yǔ)廣泛地包括合作規(guī)范、信任和使人們得以集體行動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)。在國(guó)際貿(mào)易學(xué)領(lǐng)域中，社會(huì)資本中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和信任尤其受到關(guān)注(楊宇、沈坤榮，2010)。社會(huì)資本之所以能夠改善國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)源于社會(huì)資本的積極功能。社會(huì)資本的積極功能主要包括:①社會(huì)資本能夠促進(jìn)信息分享，提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率;②社會(huì)資本能夠改變個(gè)人偏好，提高人交易的概率。交易的概率越高，雙方未來(lái)合作的概率就越高，未來(lái)的合作可以補(bǔ)償今天合作中的損失，合作均衡能持續(xù)存在;③社會(huì)資本能夠形成共同的道德規(guī)范和良性的模仿行為。共同的道德規(guī)范可以彌補(bǔ)缺失的正式制度，促進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行;模仿好的行為可以促進(jìn)合作，提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率。④社會(huì)資本能夠解決外部性問(wèn)題，降低集體行動(dòng)中的搭便車(chē)現(xiàn)象，減少利益沖突，提供部分公共物品。社會(huì)資本的這些積極功能意味著社會(huì)資本可以降低國(guó)際貿(mào)易中的交易成本，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)。

二、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與國(guó)際貿(mào)易

許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)能夠降低交易成本，有效克服非正式貿(mào)易壁壘，產(chǎn)生凈貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。其解釋如下:①在法律和正式制度不能發(fā)揮作用或效力較弱的環(huán)境中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以通過(guò)道德、習(xí)俗和規(guī)范來(lái)維持彼此間的信任，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展;②社會(huì)網(wǎng)絡(luò)所有參與人對(duì)違反道德、習(xí)俗和規(guī)范的人的合作懲罰機(jī)制發(fā)揮作用。在重復(fù)博弈均衡中，參與合作的每一個(gè)人的最優(yōu)策略就是永遠(yuǎn)拒絕與曾經(jīng)欺騙網(wǎng)絡(luò)內(nèi)任一成員的人打交道。③社會(huì)網(wǎng)絡(luò)具有信息傳遞優(yōu)勢(shì)，能夠讓買(mǎi)方更容易找到賣(mài)方，能為買(mǎi)賣(mài)雙方提供充分的價(jià)格信息，提高交易效率，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際貿(mào)易除了具有凈貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)外，也會(huì)有動(dòng)態(tài)效應(yīng)，包括動(dòng)態(tài)無(wú)效性和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)有效性。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)無(wú)效性的原因如下:①由于交易商必須向人支付高額工資，所以長(zhǎng)此以往，交易商不愿再維持或遵循“集體主義策略”，從而就會(huì)阻礙社會(huì)網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的靜態(tài)貿(mào)易增長(zhǎng)。②現(xiàn)有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)阻礙了相應(yīng)的制度創(chuàng)新。在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)過(guò)于發(fā)達(dá)和強(qiáng)大的地區(qū)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可能會(huì)使得本來(lái)可以確保合同執(zhí)行的法律等正式制度的作用減弱，甚至完全替代正式制度的作用。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)具有動(dòng)態(tài)有效性的原因如下:①對(duì)于遵循“集體主義策略”的交易商來(lái)說(shuō)，如果厲行節(jié)約，減少對(duì)人的工資支付，那么將在不完全的金融市場(chǎng)上獲得更多的融資，進(jìn)而促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展;②社會(huì)網(wǎng)絡(luò)本身也不是一成不變的，可以吸納更多的外部交易商，其成本比支付高額工資成本要低。顯然，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)有效性，在某種程度上取決于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于新成員的開(kāi)放程度(劉慶林、綦建紅，2004)。隨著信息通訊技術(shù)的提高以及制度的不斷發(fā)展與創(chuàng)新，國(guó)際貿(mào)易對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的未來(lái)需求就趨于減少，這有可能導(dǎo)致社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在國(guó)際貿(mào)易中的有效性萎縮。例如，國(guó)際商業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，提供了爭(zhēng)端解決的私人方式;而信用證交易方式的普遍運(yùn)用，既能將部分商業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給銀行，減少了買(mǎi)方違約的風(fēng)險(xiǎn);又允許買(mǎi)方在貨物質(zhì)量檢驗(yàn)之前延遲支付，減少了賣(mài)方違約的風(fēng)險(xiǎn)?？梢哉f(shuō)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)被法律和制度取而代之，對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)自身的需求因此而降低。但是，另一方面，移民人數(shù)的增長(zhǎng)和對(duì)外直接投資的發(fā)展，使社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的供給卻持續(xù)增加，有可能提高社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在國(guó)際貿(mào)易中的地位。移民人數(shù)的增長(zhǎng)，以及接踵而來(lái)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)大化，不僅可以促進(jìn)移民國(guó)家與移民來(lái)源國(guó)之間雙邊貿(mào)易的發(fā)展，而且此類(lèi)供給可以拉動(dòng)需求，由此增加對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的需求。只要社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的供求處于不斷變化中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在國(guó)際貿(mào)易中的作用就值得關(guān)注。

三、信任與國(guó)際貿(mào)易

信任是社會(huì)資本的重要維度，其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響是通過(guò)改變交易成本實(shí)現(xiàn)的。國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的交易成本可以定義成為了獲得貿(mào)易收益而出現(xiàn)的摩擦成本。盡管人們難以給出交易成本的可操作性定義，但是，研究表明，交易成本非常之大。VanDalen＆VanVuuren(2003)研究顯示1997年荷蘭29%的工作人員聚集在貿(mào)易部門(mén)。國(guó)際貿(mào)易可以分成三個(gè)階段:尋找潛在貿(mào)易機(jī)會(huì)、簽訂合約以及合約執(zhí)行和控制，每個(gè)階段都會(huì)帶來(lái)交易成本。在第一個(gè)階段，買(mǎi)方尋找關(guān)于偏好產(chǎn)品、潛在供應(yīng)商的信息，如果產(chǎn)品沒(méi)有生產(chǎn)出來(lái)，買(mǎi)方還必須要求生產(chǎn)商進(jìn)行生產(chǎn)性投資。賣(mài)方通過(guò)市場(chǎng)活動(dòng)尋找買(mǎi)方。由于信息不是免費(fèi)的，也不是完善的，更不容易獲得，所以這些活動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生交易成本。貿(mào)易商必須進(jìn)行投資以尋找相關(guān)信息。顯然，在國(guó)際環(huán)境下，由于語(yǔ)言、文化差異以及信息分布不同，交流更為困難，這就產(chǎn)生了較高的交易成本。降低這個(gè)階段的交易成本涉及到兩個(gè)必要的特征:第一，關(guān)于商業(yè)機(jī)會(huì)的信息必須能夠傳遞到商業(yè)團(tuán)體內(nèi)所有感興趣的成員;第二，必須保證這個(gè)信息是高質(zhì)量的，也就是信息必須是真實(shí)可用的。傳遞可靠信息是網(wǎng)絡(luò)的特有功能，網(wǎng)絡(luò)成員間的共同信任增加了信息質(zhì)量。Rauch(2001)和RauchandTrindade(2002)研究了共同的商業(yè)倫理網(wǎng)絡(luò)在解決關(guān)于商業(yè)機(jī)會(huì)的信息失靈中的作用，為這一觀點(diǎn)提供了實(shí)證支持。Combesetal.(2002)的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，商業(yè)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)滋生信任，有助于減少法國(guó)的信息貿(mào)易壁壘。在合約簽訂階段，交易成本就是合約條款討價(jià)還價(jià)成本。雙方必須確定如何獲得合理回報(bào)，如何確定合約內(nèi)容。雙方不可能在合約中確定所有細(xì)節(jié)問(wèn)題，因?yàn)檫@樣做不僅代價(jià)高昂，而且有些安排也難以被第三方證實(shí)。由于存在不確定性，有些問(wèn)題也難以預(yù)見(jiàn)。在國(guó)際背景下，合約簽訂更為困難。貿(mào)易雙方必須了解對(duì)方所在國(guó)的法律制度和文化傳統(tǒng)。商業(yè)規(guī)范在不同文化背景下是不同的。例如，在英國(guó)，人們慣于記錄每一個(gè)細(xì)節(jié)，而在其它文化環(huán)境中，如荷蘭，人們卻只記錄合約的大致框架，細(xì)節(jié)留待以后合約履行時(shí)再補(bǔ)充。這些差異常常帶來(lái)一些誤解，因?yàn)橛涗浰屑?xì)節(jié)問(wèn)題常常讓對(duì)方覺(jué)得自己不被信任。為了解決文化差異所帶來(lái)的認(rèn)知問(wèn)題，貿(mào)易雙方常常要花費(fèi)更多的時(shí)間和金錢(qián)以獲取相關(guān)信息，這就使得交易成本過(guò)高。然而，高水平的信任可以使貿(mào)易雙方求助于貿(mào)易中介及其他專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)來(lái)簽訂合約，也可以增進(jìn)不同文化價(jià)值背景的貿(mào)易雙方的相互理解和適應(yīng)，建立長(zhǎng)期的交易合作關(guān)系，節(jié)省交易成本。在合約執(zhí)行及監(jiān)控合約執(zhí)行階段，都存在較高的交易成本，尤其涉及到遠(yuǎn)距離貿(mào)易。監(jiān)控意味著貿(mào)易雙方檢查另一方是否按照合約承諾的內(nèi)容行事，如果沒(méi)有，則下一步就意味著強(qiáng)制執(zhí)行合約。最普遍的強(qiáng)制執(zhí)行方法就是啟動(dòng)法律程序，尤其在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中，極其麻煩。貿(mào)易雙方在法律程序中要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力，而且外國(guó)人常常感覺(jué)在法庭上受到不公正待遇。因?yàn)榇嬖谌∽C問(wèn)題，第三方諸如法官通常難以確定商品和服務(wù)的數(shù)量和價(jià)值，所以，訴訟程序的結(jié)果相當(dāng)不確定。但是，高水平的信任使得貿(mào)易雙方都相信對(duì)方會(huì)按照合約承諾條款履行合約，不需要嚴(yán)格的監(jiān)控程序，這樣就降低了合約執(zhí)行成本。另一方面，即使一方違約，合約需要強(qiáng)制執(zhí)行，高水平信任也會(huì)使合約一方相信違約方在司法程序下能夠強(qiáng)制執(zhí)行合約。不少研究也證明了高水平信任在減輕貿(mào)易壁壘、提高貿(mào)易效率、降低交易成本從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)方面的作用。如，DenButter＆Mosch(2003)運(yùn)用貿(mào)易引力模型采用跨國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)在信任水平較高的地方，貿(mào)易規(guī)模的確較大。Nupia(2009)提供了一個(gè)博弈模型研究了信任如何影響貿(mào)易增長(zhǎng)，他發(fā)現(xiàn)，為了實(shí)現(xiàn)貿(mào)易，社會(huì)需要最低水平的信任，但是，一旦這個(gè)最低條件達(dá)到，只有信任水平足夠高，才能實(shí)現(xiàn)更大的貿(mào)易量。這一結(jié)論為上述實(shí)證分析中信任和貿(mào)易量之間的正相關(guān)關(guān)系提供了解釋。不過(guò)，這并不意味著，在信任水平低的地方，貿(mào)易量就一定低，因?yàn)镹upia(2009)的研究還發(fā)現(xiàn)，制度能夠彌補(bǔ)信任水平低的缺憾。這意味著，在低信任社會(huì)，可以通過(guò)提高制度水平來(lái)增加貿(mào)易。這一研究結(jié)論為一國(guó)如何促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)提供了重要的啟示。

四、結(jié)論及建議

顯然，社會(huì)資本，不管是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)還是信任，都可以通過(guò)降低交易成本而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)。因此，在其他稟賦條件不變的情況下，我們可以通過(guò)改善社會(huì)資本達(dá)到促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)的目的。具體地說(shuō)，政府可以從以下兩方面著手:一是政府通過(guò)做一些積極的事情以維護(hù)現(xiàn)有的社會(huì)資本及促進(jìn)社會(huì)資本的生成。事實(shí)上，社會(huì)資本需要正式的國(guó)家制度去培養(yǎng)與呵護(hù)，政府與社會(huì)自發(fā)團(tuán)體是一種共生的、協(xié)同的關(guān)系，有效的政府制度為公民參與提供更有利的環(huán)境，公共機(jī)構(gòu)的參與推動(dòng)了普通公民的信任規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定與發(fā)展，促進(jìn)這些規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)用于貿(mào)易增長(zhǎng)目標(biāo)。二是政府通過(guò)阻止一些事情來(lái)減少社會(huì)資本儲(chǔ)備的消耗。社會(huì)資本常常是宗教、傳統(tǒng)、共享歷史經(jīng)驗(yàn)及其他超出政府控制范圍之外的因素的副產(chǎn)品。當(dāng)政府開(kāi)始從事那些本該由民間組織或公民社會(huì)來(lái)承擔(dān)的活動(dòng)時(shí)，政府將會(huì)給社會(huì)資本帶來(lái)嚴(yán)重的消極影響。如果政府阻止對(duì)這些領(lǐng)域的過(guò)度干預(yù)，或者主動(dòng)退出本該由民間組織承擔(dān)的活動(dòng)領(lǐng)域，則可以減少社會(huì)資本儲(chǔ)備的消耗。

作者：楊宇 張莉 單位：南京中醫(yī)藥大學(xué)