鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)研究

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由于發(fā)展階段的差異，我國鋼鐵行業(yè)技術(shù)水平與國外發(fā)達(dá)國家鋼鐵行業(yè)技術(shù)水平還有一段差距。由于地域發(fā)展的不平衡，我國東部沿海地區(qū)的工藝裝備技術(shù)水平整體比西部落后地區(qū)的工藝裝備技術(shù)水平高，在東部沿海地區(qū)早已落后的產(chǎn)能，到西部地區(qū)也可能找到出路。在這種差距和矛盾下，選用國際行業(yè)平均水平還是國內(nèi)行業(yè)平均水平是一個需要深入思考的問題。

關(guān)于產(chǎn)能過剩，江飛濤、曹建濤（2010）認(rèn)為，“產(chǎn)能過剩”是指企業(yè)提供的生產(chǎn)能力和服務(wù)能力超過了均衡價格下的市場需求。付保宗（2011）在《關(guān)于產(chǎn)能過剩問題研究綜述》一文中對產(chǎn)能過剩的概念和內(nèi)涵從微觀、宏觀、中觀幾個角度進(jìn)行了系統(tǒng)梳理。落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩的區(qū)別：吳邦澤（2007）指出，落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩應(yīng)區(qū)別對待。

一是政府介入要慎重，即政府對落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩制定政策時一定要區(qū)別對待。相關(guān)部門通過制定明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)淘汰落后產(chǎn)能。對違反環(huán)保、節(jié)能、安全等方面法律法規(guī)的生產(chǎn)能力可以依法淘汰。過剩產(chǎn)能則只能通過優(yōu)勝劣汰的競爭方法自行淘汰，發(fā)揮市場機(jī)制作用，政府不予介入。

二是在保障公眾利益方面，落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩所受的待遇也不同。涉及到群眾身心健康、環(huán)保、資源、生命安全等危及公眾利益方面的落后產(chǎn)能，政府應(yīng)強(qiáng)行予以限制。同時由于企業(yè)違反了環(huán)保、節(jié)能、安全等方面的法律法規(guī)，政府在淘汰這些落后產(chǎn)能時也不必給予補(bǔ)償。而由于行業(yè)產(chǎn)能過剩并未違反相應(yīng)法律法規(guī)，政府如果要求限制過剩的產(chǎn)能，則必須給予企業(yè)補(bǔ)償，妥善安置職工和資產(chǎn)。

呂鐵等人（2010）認(rèn)為產(chǎn)能過剩是對市場的判斷，超過市場需求一定程度的產(chǎn)能是過剩產(chǎn)能，而落后產(chǎn)能是個技術(shù)判斷。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，市場需求是不斷波動的，因此對產(chǎn)能是否過剩以及產(chǎn)能過剩的數(shù)量這些判斷非常困難。例如在這次金融危機(jī)前，我國絕大部分行業(yè)產(chǎn)銷兩旺，企業(yè)開工招不到工人的新聞見諸報紙，產(chǎn)品銷售率很高。但是金融危機(jī)爆發(fā)后，各行各業(yè)需求急劇下降，市場供給普遍超過市場需求，企業(yè)被迫開工不足，大量工人失業(yè)。落后產(chǎn)能與產(chǎn)能過剩也不是完全沒有關(guān)系、割裂開來的。一般認(rèn)為，過剩的產(chǎn)能通?？赡馨浜螽a(chǎn)能，而落后產(chǎn)能的淘汰能夠減輕產(chǎn)能過剩的程度，緩解市場供求關(guān)系。

鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)

從上世紀(jì)末開始，我國鋼鐵工業(yè)迅猛發(fā)展，連續(xù)十幾年鋼產(chǎn)量世界第一。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年全國鋼鐵產(chǎn)品總量中，約有25％的鋼鐵產(chǎn)品是由不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的落后設(shè)備生產(chǎn)出來，這其中落后的軋鋼生產(chǎn)能力大約0．8億噸，落后的煉鐵生產(chǎn)能力大約1億噸，淘汰落后產(chǎn)能是鋼鐵行業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)將決定落后產(chǎn)能數(shù)量和規(guī)模，我國落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)是以政府頒布法令文件的形式確定。政策依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)確定淘汰的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品：一是國家法律、法規(guī)禁止的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品；二是生產(chǎn)方式落后，產(chǎn)品質(zhì)量低劣；三是環(huán)境污染嚴(yán)重；四是原材料和能源消耗高。國家出臺了一系列有關(guān)鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)的政策文件，鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)大致經(jīng)歷三個階段的變遷：

第一階段是1999年至2002年國家經(jīng)貿(mào)委頒布了三批淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品的目錄；第二階段是2005年國家發(fā)改委頒布的《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》和《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2005年本）》；第三階段是2011年頒布的《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年本）》。在第一階段中，政府根據(jù)第一階段的標(biāo)準(zhǔn)采取法律、經(jīng)濟(jì)和必要的行政手段淘汰了一批鋼鐵企業(yè)十分落后的生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品，鋼鐵行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能取得初步進(jìn)展。淘汰落后生產(chǎn)能力是鋼鐵工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一項(xiàng)重要內(nèi)容。由于在這個時期國內(nèi)鋼材需求旺盛，有些企業(yè)的落后能力未能及時淘汰，先進(jìn)與落后能力并存；有些地方又新建了一大批小型設(shè)備。前三批頒布的政策淘汰鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)已是很低。這就使得小鋼企為了符合產(chǎn)業(yè)政策，紛紛通過擴(kuò)張或更換大容積裝備來獲得繼續(xù)生存的權(quán)力。而且鋼鐵行業(yè)資產(chǎn)專用性程度很高，落后產(chǎn)能退出市場的損失也就很大。企業(yè)為了減少拆除的損失，一些落后產(chǎn)能向西部落后地區(qū)搬家，到西部落后地區(qū)可能找到出路，使得許多落后產(chǎn)能保留下來。有關(guān)部門在制訂第二階段的落后標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)入條件中，注重淘汰小型落后分散的產(chǎn)能，抬高準(zhǔn)入門檻以提高行業(yè)整體水平，從而達(dá)到縮減產(chǎn)量、控制過度發(fā)展、緩解產(chǎn)能過剩的目的，最終實(shí)現(xiàn)鋼鐵行業(yè)的良性發(fā)展?！笆晃濉逼陂g曾提出我國鋼鐵有1億噸落后產(chǎn)能。高清舉（2006）認(rèn)為提出我國鋼鐵有1億噸落后產(chǎn)能，只是一些紙上的想法和預(yù)測，沒有根據(jù)具體的標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)為落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)只是根據(jù)生產(chǎn)設(shè)備容量的大小劃分先進(jìn)與落后。這種劃分先進(jìn)與落后的標(biāo)準(zhǔn)不合理的、不科學(xué)，這種劃分方法本身就有失標(biāo)準(zhǔn)，高清舉（2006）認(rèn)為“1億噸”這個數(shù)字值得探討和商榷。

第二階段鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能主要從提高工藝裝備方面制定標(biāo)準(zhǔn)，意味著在未來期限，因?yàn)檫@一標(biāo)準(zhǔn)的確定鋼鐵工業(yè)固定資產(chǎn)投資規(guī)模必將擴(kuò)大并保持較高水平，進(jìn)而促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的深化改革。國家應(yīng)有決心將一些落后的小型煉鋼煉鐵企業(yè)淘汰出鋼鐵工業(yè)，而不是給這些鋼鐵企業(yè)機(jī)會借淘汰小型設(shè)備之機(jī)來建大型設(shè)備，不然各個小企業(yè)都通過固定資產(chǎn)投資發(fā)展成為大規(guī)模企業(yè)，這不僅容易造成產(chǎn)能的絕對過剩，而且還容易造成資源浪費(fèi)和環(huán)境污染。淘汰落后鋼鐵產(chǎn)能的阻力依然很大，原定的淘汰落后時間表難于落實(shí)。國家雖三令五申限期淘汰落后生產(chǎn)能力，但由于鋼鐵產(chǎn)品市場空間大，在落后設(shè)備繼續(xù)生產(chǎn)仍有豐厚利潤的情況下，強(qiáng)行淘汰落后產(chǎn)能難度很大。

第三階段的政策仍然主要用工藝裝備的標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)備規(guī)模是評判產(chǎn)能是否落后的重要指標(biāo)之一。鋼鐵行業(yè)以高爐，轉(zhuǎn)爐容積大小等規(guī)模定義落后產(chǎn)能雖能改善落后產(chǎn)能帶來的危害，但不少企業(yè)對這種標(biāo)準(zhǔn)提出詬病。例如，鐵合金電爐的大型化有很多優(yōu)點(diǎn)，國家產(chǎn)業(yè)政策也在引導(dǎo)。但是實(shí)現(xiàn)鐵合金電爐大型化需要富余用電這一條件，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的提高我國多地供電并不富余，過多建設(shè)大電爐將出現(xiàn)難以調(diào)節(jié)有效用電的問題，其運(yùn)營效率可想而知，而小電爐就有它的生存基礎(chǔ)（胡長泰，2008）。還有不少企業(yè)工業(yè)設(shè)備雖然規(guī)模不大，但綜合節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)很高，用規(guī)模作為標(biāo)準(zhǔn)有失公允。雖然國家對鋼鐵行業(yè)淘汰落后的標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，但縱觀幾次政策的標(biāo)準(zhǔn)對比，鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)的變化只是一個量變的過程。淘汰企業(yè)落后產(chǎn)能的執(zhí)行工作取得很大成績，但我國鋼鐵行業(yè)整體水平的提高并沒有質(zhì)的飛躍。強(qiáng)制性淘汰落后的標(biāo)準(zhǔn)要避免“唯規(guī)模論”，水耗、能耗、安全性、污染物排放等應(yīng)納入標(biāo)準(zhǔn)作為淘汰落后產(chǎn)能的主要指標(biāo)（呂鐵，李曉華，賀俊，2010）。工信部節(jié)能與綜合利用司司長周長益表示，“十二五”期間，中國淘汰落后產(chǎn)能工作將不再單純用設(shè)備規(guī)模作為落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)，工信部將會同相關(guān)部委正在研究新的指標(biāo)。工信部總工程師朱宏任（2010）表示，現(xiàn)階段的重點(diǎn)工作之一，是做好淘汰落后產(chǎn)能的基礎(chǔ)性工作，加強(qiáng)信息引導(dǎo)，分析行業(yè)產(chǎn)能現(xiàn)狀，繼續(xù)研究落后產(chǎn)能的界定標(biāo)準(zhǔn)。透過2011年舉行的第二屆鋼鐵行業(yè)燒結(jié)煙氣脫硫論壇會可知，落后產(chǎn)能的界定將突破之前“唯規(guī)模論”的標(biāo)準(zhǔn)，落后產(chǎn)能的界定將可能加入粉塵排放、二氧化硫排放、能耗等指標(biāo)，再結(jié)合爐形大小進(jìn)行綜合評價。隨著技術(shù)的進(jìn)步，標(biāo)準(zhǔn)體系將不斷進(jìn)行調(diào)整、完善，用標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，這也許是鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)從量變到質(zhì)變的轉(zhuǎn)變。

簡要總結(jié)

1針對落后產(chǎn)能的概念尚待進(jìn)一步明確

有關(guān)落后產(chǎn)能的概念和內(nèi)涵的研究需要進(jìn)一步探討和明確。確定落實(shí)落后產(chǎn)能的界定是有效采取措施淘汰落后產(chǎn)能的前提，而這在學(xué)術(shù)界和政府決策層面尚未找到較為明確統(tǒng)一的界定。以科學(xué)的評價體系客觀評價落后產(chǎn)能需要深入的理論分析和廣泛的實(shí)證分析。

2有關(guān)鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)體系尚需要進(jìn)一步探索和明確

鋼鐵行業(yè)落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)雖不斷變遷和提高，但其過程只是一個量變的過程。要解決鋼鐵工業(yè)落后產(chǎn)能問題，既要堅(jiān)定不移地淘汰那些規(guī)模小、裝備差、質(zhì)量低、資源消耗大、污染嚴(yán)重的落后企業(yè)，同時，更要關(guān)注對落后工藝和落后產(chǎn)品的淘汰。有關(guān)部門在制訂落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)將不再單純用設(shè)備規(guī)模作為落后產(chǎn)能的標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)政府部門應(yīng)研究新的指標(biāo)，落實(shí)落后產(chǎn)能的界定標(biāo)準(zhǔn)。

3針對我國特殊國情下淘汰落后產(chǎn)能尚需要進(jìn)一步規(guī)范

雖然當(dāng)前我國鋼產(chǎn)量位居世界第一，國內(nèi)先進(jìn)產(chǎn)能遠(yuǎn)不能滿足國內(nèi)市場需求，大量高精鋼產(chǎn)品依賴進(jìn)口，而國內(nèi)落后產(chǎn)能則嚴(yán)重過剩，造成資金、資源的浪費(fèi)和占用，有效供給能力不足。提出淘汰鋼鐵產(chǎn)業(yè)落后產(chǎn)能問題，不僅是促使我國鋼鐵工業(yè)快速發(fā)展，也是引導(dǎo)鋼鐵產(chǎn)業(yè)提高科技含量實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展為鋼材工業(yè)提供較大的發(fā)展空間，鋼鐵行業(yè)今后若干年，我國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展為我們提供了國內(nèi)不斷穩(wěn)定增長的鋼材市場需求，鋼鐵工業(yè)應(yīng)當(dāng)制定配套措施強(qiáng)制執(zhí)行淘汰落后產(chǎn)能，抓住機(jī)遇轉(zhuǎn)變鋼鐵工業(yè)增長方式，使鋼鐵工業(yè)發(fā)展?jié)M足我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)量、品種和數(shù)量的要求。（本文作者：姜晶 單位：中南民族大學(xué)管理學(xué)院）