學術(shù)論文寫作立場建構(gòu)研究

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提要:學術(shù)觀點的建構(gòu)不僅需要客觀呈現(xiàn)研究數(shù)據(jù)，更需要合理表達作者立場。本研究分析了中國理工科博士生與國際期刊作者在英語學術(shù)論文寫作中表達立場的文本實踐，結(jié)果表明:博士生比期刊作者顯著多用模糊限制語、強勢語和自我指稱語，這些立場資源詞在博士生論文與期刊論文各部分的分布具有一定差異;博士生寫作詞匯資源有限，且存在刻意回避作者身份的現(xiàn)象。研究為學術(shù)英語寫作教學提供了有益啟示。

關(guān)鍵詞:立場表達;模糊限制語;強勢語;自我指稱語

1．引言

近20年來，學術(shù)語篇作者立場(authorialstance)逐漸成為二語寫作研究的一個重要議題。在當前國際學術(shù)交流日趨頻繁的背景下，合理表達作者立場、彰顯作者身份從而在學術(shù)領(lǐng)域發(fā)出聲音的重要性已得到國內(nèi)外學者的認同(Hyland2005;Lancaster2016;Jiang＆Ma2019;徐昉2015)。然而，相較于母語作者，英語二語學習者由于語言能力所限，在合理使用立場詞匯表達觀點方面存在較大困難(Jiang2015)。立場表達不僅是二語學術(shù)話語習得研究以及學術(shù)英語教學的重點，也是學術(shù)新手論文寫作的難點(Hyland2018;王敏，劉丁2013;徐昉2015)。為應(yīng)對這一難題，教師應(yīng)把握英語學習者和國際期刊作者立場表達的總體特征及規(guī)律，揭示導(dǎo)致立場建構(gòu)差異的具體詞匯表達及其功能和分布特征，發(fā)現(xiàn)學習者癥結(jié)所在(Aull＆Lancaster2014)。我國已有寫作立場相關(guān)研究多關(guān)注高校英語專業(yè)學生學位論文(徐宏亮2011;徐昉2015;周惠，劉永兵2015)，甚少涉及其他專業(yè)英語學習者，尤其是作為學術(shù)新手的理工科博士生在科技論文中立場表達的特點(秦楓，陳堅林2013)。鑒于此，本研究對比中國理工科博士生與國際期刊作者建構(gòu)學術(shù)立場的文本實踐，考察學術(shù)立場的語言資源、修辭功能及其在學術(shù)論文各部分的分布，以期進一步提供理工科學術(shù)立場語言表達實據(jù)，指導(dǎo)學術(shù)英語寫作教學。

2．文獻綜述

作者立場指語篇中作者對文章信息或話語參與者的態(tài)度、情感、判斷及責任，包含作者對文章信息顯現(xiàn)方式的評價(Biberetal．1999)。學術(shù)語篇中，作者通過使用多種語言資源(如模糊限制語、強勢語等)表達立場，實現(xiàn)論說協(xié)商以及與讀者互動的人際功能(Hyland2005;姜峰2016)。立場資源詞是立場的語言實現(xiàn)方式，主要包括模糊限制語、強勢語、自我指稱語和態(tài)度情感標記語，用于傳遞作者的判斷、觀點以及對命題的態(tài)度(Hyland2005)。模糊限制語是“模糊表達事物的詞語”(Lakoff1973)，主要幫助作者實現(xiàn)避免對命題表達武斷態(tài)度、承認學術(shù)團體其他觀點的功能(Hyland1996)。與之相反，強勢語則表達明確、不容爭議的態(tài)度主張(Hyland1999)。學術(shù)語篇中的模糊限制語和強勢語是表達作者立場的核心修辭手段，就像是“一枚硬幣的兩面”，幫助作者進行論說協(xié)商(Hu＆Cao2011;Lancaster2016)。為了突出自身或所在團隊的立場觀點，加強與讀者及篇章的互動，作者還會采用自我指稱語，即第一人稱代詞、形容詞性物主代詞等(如“I，we，my”)來表達對命題的觀點、態(tài)度，從而建構(gòu)作者立場、彰顯作者身份(Zareva2013)。態(tài)度情感標記語表達作者對命題的態(tài)度，實現(xiàn)形式主要包括從句、對比、標點符號等(Hyland2005)。雖然態(tài)度情感標記語可直接表達作者評價，但其在學術(shù)寫作中的使用頻率遠低于其他立場資源詞(Biberetal．1999)。Hyland＆Jiang(2016)發(fā)現(xiàn)，態(tài)度情感標記語在過去50年的理工科學術(shù)論文中使用頻率大幅下降。鑒于此，本研究重點關(guān)注模糊限制語、強勢語和自我指稱語3類立場資源詞的使用。合理表達作者立場并使之符合學術(shù)共同體的規(guī)約，對作為二語學習者的學術(shù)新手來說并非易事。學科背景和論文結(jié)構(gòu)對立場詞匯選擇至關(guān)重要(Salager-Meyeretal．2003;Biber2006)。就學科背景而言，相較于人文學科論文，理工科論文的立場表達雖然較少(Hyland2004)，卻在近50年呈現(xiàn)明顯的歷時增長(Hyland＆Jiang2016)，需要更多研究關(guān)注與教學指導(dǎo)(王晶晶，呂中舌2017)。就論文不同部分的立場資源詞使用特征而言，Mansourizadeh＆Ahmad(2011)發(fā)現(xiàn)和專家相比，學術(shù)新手在論文結(jié)果與討論部分準確使用立場資源詞表達修辭勸說的能力較弱。Jin(2018)進一步指出，論文結(jié)果與討論部分最適合專家學者展示研究成果、推介研究發(fā)現(xiàn)。徐宏亮(2011)通過對比中國英語專業(yè)博士生學位論文與期刊論文，發(fā)現(xiàn)在結(jié)果與討論部分期刊作者傾向于使用認知型立場資源詞，而博士生更多使用態(tài)度型和方式型立場資源詞，且選詞單一、缺乏多樣性。從以上研究結(jié)果可知，我們需要更多了解學術(shù)新手如何融入學術(shù)話語共同體并與之對話。正如Swales(2004:56)所言:“學術(shù)話語應(yīng)凸顯新手與專家的差異，而不是母語與非母語的分歧。”理工科博士生作為國際學術(shù)發(fā)表的后備軍，在學術(shù)英語寫作中面臨諸多問題與挑戰(zhàn)。因此，描述我國理工科博士生與國際期刊作者學術(shù)論文立場表達特征，可為學術(shù)新手增強目標讀者意識、豐富立場表達資源與手段、了解學術(shù)規(guī)范并在國際學術(shù)領(lǐng)域有效發(fā)出聲音提供實例借鑒。

3．研究方法

3．1研究問題

本研究主要回答以下3個問題:(1)立場資源詞在理工科博士生學術(shù)論文與國際期刊論文中總體上各有何分布特征?(2)立場資源詞在理工科博士生學術(shù)論文與國際期刊論文各部分的分布有何特點及異同?(3)理工科博士生與國際期刊作者的立場資源詞選擇分別有何特征，體現(xiàn)什么修辭功能?

3．2語料來源

本研究基于理工科博士生學術(shù)論文語料庫(CSW)、國際期刊論文語料庫(JAW)兩個自建語料庫探討研究問題。兩個語料庫的語料涉及4個學科，分別為類屬于理科的物理學、生命科學以及類屬于工科的材料科學、計算機科學。CSW語料來自北京市某高校學術(shù)英語寫作課學生提交的期末論文，每個學科30篇，均參照各學科國際權(quán)威期刊要求撰寫。JAW語料取自4個學科的高水平期刊①，每個學科選取排名前三的期刊，每種期刊抽取論文10篇。由此，每個語料庫的論文數(shù)量均為120篇，總共240篇，約98萬字符。為確保研究結(jié)果的有效性，兩個語料庫選取的均是“引言—方法—結(jié)果與討論—結(jié)論”模式的實證研究論文。根據(jù)Hyland(2005)的立場資源詞分類，我們使用語料庫分析軟件AntConc3．5．0w檢索語料文本，共得到148種立場資源詞及詞塊形式。兩位研究者分別統(tǒng)計每種形式在不同語境中的頻率，并人工剔除功能不符合的語料，兩者間信度為0．95。兩個語料庫庫容不同，因此立場資源詞分布狀況采用每萬詞的標準化頻率來統(tǒng)計。參照Hyland(1998)、Yang(2013)的分類，本研究將模糊限制語、強勢語分為3類:認知情態(tài)動詞，認知形容詞、副詞和名詞，認知動詞。認知情態(tài)動詞主要表達對話題的判斷與協(xié)商。認知形容詞、副詞和名詞的功能主要是突出與特定知識領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)，或表達評判與論斷。認知動詞則主要表達對從句引導(dǎo)的事實或觀點的立場。此外，對自我指稱語的檢索顯示，“me，mine，my，ours”在兩類語料庫中均較為少見，因此本研究主要關(guān)注“we，our，us，I”的分布及使用，其中“we”是僅指代作者的“we”(exclusivewe)，而非與讀者互動的“we”(inclusivewe)。

4．結(jié)果與討論

4．1總體分布

檢索結(jié)果顯示，兩個語料庫中立場資源詞的總頻數(shù)為106441次，標準化頻數(shù)為每萬詞1081次。博士生使用的立場資源詞總體上顯著多于國際期刊作者(p＜0．01)。兩個語料庫中，作者都頻繁使用立場資源詞，表明學術(shù)語篇不僅僅匯報枯燥的研究數(shù)據(jù)，更是通過數(shù)據(jù)、觀點評價與判斷等表達個人認知立場，以此構(gòu)建學科知識(Flowerdew1997)。博士生與期刊作者立場資源詞使用的共同特征是模糊限制語的使用頻率均為最高(分別占39．1%和42．7%)，表明無論博士生還是期刊作者都傾向于用謙虛商討的態(tài)度來論說和表明觀點。自我指稱語的使用頻率均高于強勢語，位居第二。這一結(jié)果支持了相關(guān)研究(如Hyland＆Jiang2016)。Hyland＆Jiang(2016)指出，過去50年模糊限制語已逐漸成為使用頻率最高的立場資源詞;作者越來越注重在學術(shù)語篇中彰顯身份，自我指稱語在科技論文中的使用頻率逐年提高;與之相反，強勢語使用頻率卻日趨走低。雖然博士生與期刊作者的立場資源詞使用具有共同特征。

4．2立場資源詞的論文結(jié)構(gòu)分布及使用特征

4．2．1模糊限制語

模糊限制語大多集中出現(xiàn)于論文的結(jié)果與討論部分，這或許與理工科學科知識構(gòu)建有關(guān):研究者通常會在匯報研究成果之后對成果進行解釋性判斷和評價。方法部分使用模糊限制語較少，在兩個語料庫中的使用頻率均低于10%，期刊論文中的使用頻率更是僅為4．7%。論文作者在方法部分少有態(tài)度評價，大多為程序性“列清單”式的表述(Swales1990)，這在理工科類研究論文中表現(xiàn)得尤為明顯。博士生在方法部分的模糊限制語使用頻率大于引言部分，且與期刊作者的使用頻率存在顯著性差異(p＜0．01)。這說明中國理工科博士生在方法部分的表述訓練依然不足，極有可能因使用不恰當?shù)哪：磉_而增加表述的不確定性。對于期刊作者，方法部分主要是描述性匯報，只需清晰地闡釋實驗材料和數(shù)據(jù)分析步驟。期刊論文語料庫中引言部分模糊限制語的使用頻率(占13．2%)高于結(jié)論部分(占4．3%)。但在博士生文本中，結(jié)論部分的模糊限制語使用頻率(占12．2%)卻高于引言部分(占9．2%)。解釋這一分布差異需要考察模糊限制語在引言部分的功能:模糊限制語不僅可為引言中的話題創(chuàng)建語篇協(xié)商空間，而且有助于激發(fā)讀者興趣、推動讀者對研究問題進行探索和討論。作者梳理和評價已有文獻，通過模糊限制語為讀者創(chuàng)設(shè)語篇交流與對話的機會，從而在開放的話語空間引介研究議題。這一功能在期刊論文中較為多見，如例1、例2①所示:例1Onemightwonderifthereareanionimpuritiesortheequivalentswhichactuallyenhancegrain-boundarydiffusion．．(IN－生科－期刊②)例2Ultrafastexperimentsonmolecularnanostructuresareincreasinglyabletoprobethedetailsofenvironmentaldegreesoffreedom，whosequantummaybekeytounderstandingthedevicecharacteristics．(IN－物理－期刊)例1中，期刊作者通過“might”推測材料特性并設(shè)置疑問，從而激發(fā)讀者對議題的興趣，使其積極參與研究推斷。例2中，作者使用模糊限制語“may”探討分子納米結(jié)構(gòu)實驗中量子研究的重要作用，進而引出實驗?zāi)康摹Ｅc期刊作者不同，博士生傾向于直接介紹背景，錯失在文章開篇與讀者互動、溝通和協(xié)商的機會。例3Fidebondformationproteins(Dsb-p)areakindofproteinfamilythatcatalyzesthedisulfidebondformationduringtheproteinprocessing．(IN－生科－博士生)各類模糊限制語按使用頻率從高到低排列依次為認知形容詞、副詞和名詞，認知情態(tài)動詞以及認知動詞。為深入了解博士生立場資源詞使用偏好，我們還考察了博士生與期刊作者使用模糊限制語的具體特點及差異。對兩類作者使用頻率前五位模糊限制語的比較發(fā)現(xiàn)，“may，could”在博士生論文和期刊論文中均排名前兩位，表明科技論文作者常使用此類資源詞表達對自身或他人研究結(jié)果的商討及推斷。博士生與期刊作者模糊限制語使用的不同之處在于，博士生多使用“about”(排名第三，占9．5%)和“mainly”(排名第四，占5．8%)，或表達對數(shù)據(jù)的大致推測(如例4)，或表達對研究范圍的限定(如例5):例4Theintenseemissionlocatedatabout590nmcorrespondingtothemagnetic5D0-7F1transitionofEu3+wasrelatedtothecentrosymmetricstructureofthehostlattice．(R＆D－材料－博士生)例5Inthefirstthreepasses，theaverageeffectivestrainincornersismainlyfocusedonthethirdpass．(R＆D－材料－博士生)期刊作者則更多使用“possible”(排名第三，占9．1%)、“l(fā)ikely”(排名第四，占5．2%)和“indicate”(排名第五，占4．3%)來表達對研究結(jié)果、論斷的商討和推測，體現(xiàn)出明顯的互動特征。

4．2．2強勢語

博士生與期刊作者使用的強勢語具有相似的分布特征，即在結(jié)果與討論部分使用頻率最高，使用頻率居后的依次為引言、方法、結(jié)論部分。這反映了科技論文強勢語的分布模式:作者在結(jié)果與討論部分著力強調(diào)研究成果的學科關(guān)聯(lián)性及重要性，從而獲得讀者對研究的理解和認同。然而，一旦作者論辯協(xié)商達成(即結(jié)論部分)，用來渲染論斷及提升自信的強勢語需求則會相應(yīng)減少。對強勢語使用情況的進一步考察發(fā)現(xiàn)，博士生和期刊作者都在引言部分自信地搭建理據(jù)，介紹研究目的，并在結(jié)果與討論部分使用強勢語來提高研究結(jié)果的可信度。與模糊限制語的類別分布相同，強勢語中使用頻率最高的也是認知形容詞、副詞和名詞，其次為認知情態(tài)動詞，提升研究結(jié)果客觀性的認知動詞使用頻率最低。博士生與期刊作者強勢語類別使用的一致性在一定程度上表明博士生逐漸掌握了學術(shù)寫作中強調(diào)和增強知識判斷、表達作者聲音的語篇交流手段。然而，博士生比期刊作者顯著多用強勢語(p＜0．01)，這一結(jié)果驗證了Hyland＆Milton(1997)的研究發(fā)現(xiàn)，即學習者比母語者多用強勢語，在論斷中過于直白，且不能透徹理解強勢語之間的細微語用差異。對博士生論文與期刊論文中使用頻率前五位強勢語的比較發(fā)現(xiàn)，“find，show”在兩個語料庫中均位居前兩位。這一分布特征印證了Hyland(2005)的研究發(fā)現(xiàn):理工科研究需要依據(jù)客觀的科學事實來構(gòu)建知識。通過使用“find，show”，作者強調(diào)事實、匯報研究結(jié)果，而非解釋信息，從而提升知識構(gòu)建的客觀性。值得注意的是，博士生多用“typical，obvious”來強調(diào)研究結(jié)果的事實性(如例6)，作者顯示度相對較低;而期刊作者則更多使用“demonstrate，believe”來評價、判斷自身或他人的研究結(jié)果，凸顯個人或團隊發(fā)現(xiàn)，彰顯作者身份。例6Itisobviousthatthewirelessnetworktrafficwouldbeapparentlyalleviated，whileweusesuitablerecommendationmethodstopredictandapplyCASoRTsystem．(IN－計科－博士生)

4．2．3自我指稱語

整體來看，自我指稱語在兩個語料庫論文中的結(jié)果與討論部分使用最多，使用頻率均超過50%。這反映出作者主要在結(jié)果與討論部分表達個人聲音和立場，提升自我顯示度。方法部分自我指稱語的使用頻率位居第二，用來實現(xiàn)程序性描述，如介紹研究方法或步驟。兩個語料庫中自我指稱語的分布差異在于，博士生論文在引言部分的自我指稱語使用顯著多于期刊論文，或能表明博士生在論文開篇就有意彰顯個人或團體身份，表達作者觀點。文本中使用最多的自我指稱語是“we”，其在博士生論文和期刊論文中的使用頻率分別占74．1%和62．1%。這一現(xiàn)象可能與理工科研究多為團隊行為有關(guān)，也印證了Hyland＆Jiang(2016)的研究結(jié)果:“we”在自我指稱語使用中占比最高，尤其是過去50年在理工科論文中的使用頻率遠高于人文學科論文。博士生使用“we”的頻率顯著高于期刊作者(p＜0．01)。語料分析發(fā)現(xiàn)，不少博士生在同一段落中反復(fù)使用自我指稱語來描述團隊研究行為，如例7:例7Thusinthispaperweproposedatemporalenhancementpropagationalgorithmtocombinethesetwovideos．ThenwealsotriedtousesomehardwaresuchasGPUtoreducethecomputetime．Byusingthesetechniques，weacquiredapracticalreal-timesystemwithhighindexeasily．(IN－計科－博士生)此外，從表5還可知，博士生比期刊作者顯著少用“I”(p＜0．01)。這或許是因為“I”的使用讓人感覺比較突出自我，也可能與母語文化有關(guān)。Shen(1989)指出，在漢語文化中“我”被視為歸屬于“我們”，因為“我們”代表著國家或團體。因此，中國學生在寫作中會對“I”的使用表現(xiàn)出不適應(yīng)，而傾向于使用具有集體歸屬感的“we”。

5．結(jié)語

本研究基于自建語料庫，分析了博士生學術(shù)論文和國際期刊論文立場建構(gòu)的特點及差異。研究發(fā)現(xiàn)，博士生比期刊作者顯著多用立場資源詞，但是立場資源詞的論文結(jié)構(gòu)分布差異則表明博士生在與讀者互動、立場資源詞語用特征把握及學術(shù)共同體規(guī)約遵循方面存在一定不足。博士生在立場建構(gòu)中多直接匯報研究結(jié)果，而非引導(dǎo)讀者構(gòu)建知識、強化研究發(fā)現(xiàn)或論斷。此外，博士生還通過大量甚至過度使用“we”的方式來回避其自我呈現(xiàn)。由此可見，博士生在與讀者互動協(xié)商、彰顯作者身份等方面仍存在較大困難。依據(jù)以上發(fā)現(xiàn)，我們建議在學術(shù)英語寫作教學中，教師應(yīng)從以下兩方面引導(dǎo)學生逐步掌握立場資源詞的使用特征。第一，注重培養(yǎng)學生對立場表達社會建構(gòu)屬性的意識，幫助學生了解立場表達在不同學科語篇中的分布差異及其在論文不同部分中的功能。通過建立小型學科期刊論文及學生論文語料庫，鼓勵學生積極探索學科立場資源詞使用頻率和分布特征，使其更為清晰地認識立場表達的語篇實踐。第二，豐富學生論說協(xié)商、與讀者互動的詞匯資源。鼓勵學生利用語料庫分析工具，比較學生論文與期刊論文的立場資源詞使用形式及功能。增強學生的目標讀者意識，指導(dǎo)學生在科學研究中合理、規(guī)范地建構(gòu)觀點、表達立場，從而使研究更好地被目標讀者接受和認可。本研究僅考察了4類學科論文寫作的立場表達特征，多學科樣本會使研究數(shù)據(jù)更加豐富、更具說服力。今后的研究可就學生的立場表達認知對寫作表現(xiàn)的影響等主題展開探討，以此推動相關(guān)研究深入發(fā)展。

作者：王晶晶 姜峰 單位：湖北大學外國語學院 吉林大學公共外語教育學院