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學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)科技期刊積極作用發(fā)揮

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學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)科技期刊積極作用發(fā)揮

摘要:近年來,多起與我國相關(guān)的科研誠信與出版?zhèn)惱戆咐黄毓?,?yán)重影響了我國科研與科技期刊的國際形象,學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)成為各方共同關(guān)注的焦點(diǎn)。本文主要討論科技期刊在出版工作中,應(yīng)加強(qiáng)對(duì)編輯隊(duì)伍的價(jià)值體系建設(shè),恪守出版?zhèn)惱淼赖屡c規(guī)范;積極主動(dòng)地履行傳播科技的責(zé)任與使命,對(duì)科研誠信與出版?zhèn)惱硐嚓P(guān)問題能高度敏感,實(shí)施多層次、多角度地有效防范、監(jiān)督與排查;同時(shí)積極建言獻(xiàn)策,在學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)中發(fā)揮積極作用。

關(guān)鍵詞:學(xué)術(shù)生態(tài);科技期刊;科研誠信;出版?zhèn)惱?/p>

科技期刊是科研工作者獲取最新學(xué)術(shù)成果的主要平臺(tái),是我國科研成果面向國際的主要窗口,同時(shí)也是科研誠信體系中的重要組成部分。近年來,我國科技期刊數(shù)量與質(zhì)量快速發(fā)展,出版內(nèi)容的可見度大幅提升;同時(shí),相關(guān)的倫理道德問題不斷出現(xiàn)。因此,重視科技期刊出版?zhèn)惱碇贫冉ㄔO(shè)和學(xué)術(shù)失信懲戒制度建設(shè),加強(qiáng)期刊隊(duì)伍的價(jià)值體系建設(shè),對(duì)提升科研誠信水平、凈化學(xué)術(shù)生態(tài)具有積極的推動(dòng)作用。對(duì)于科技期刊編輯而言,一方面應(yīng)做好學(xué)術(shù)不端行為的守門員和防火線,主動(dòng)探測(cè)、防范科研誠信相關(guān)問題;另一方面也應(yīng)自身過硬,恪守出版?zhèn)惱砼c職業(yè)規(guī)范,認(rèn)真履行科技出版的責(zé)任與使命。同時(shí),科技期刊編輯也應(yīng)積極參與科研誠信與出版?zhèn)惱眢w系建設(shè),建言獻(xiàn)策,共同打造良好的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。

1科技期刊應(yīng)對(duì)科研誠信問題進(jìn)行有效規(guī)范與監(jiān)督

一篇科技論文的發(fā)表包括投稿、評(píng)審、編輯、出版等環(huán)節(jié),其中每一步都涉及對(duì)科研誠信問題的核查與監(jiān)督??萍计诳谔幚砀寮倪^程中,應(yīng)對(duì)常見問題高度敏感,盡量主動(dòng)發(fā)現(xiàn),提前排除。

1.1對(duì)常見的科研誠信與出版?zhèn)惱韱栴}進(jìn)行規(guī)范說明

在實(shí)踐中,絕大多數(shù)科研人員都做不到熟知誠信倫理相關(guān)的所有知識(shí),而且不同研究領(lǐng)域往往還存在具有自身特色的學(xué)科習(xí)慣。因此,科技期刊可在投稿指南、稿件處理流程等公開信息中提煉出本刊常見的科研誠信與出版?zhèn)惱韱栴}與規(guī)范,供作者比對(duì)、參考。這是科技期刊參與誠信體系建設(shè)的最基本途徑,也是我國部分科技期刊,尤其是中文科技期刊較為薄弱的環(huán)節(jié)[1]。以生命科學(xué)領(lǐng)域經(jīng)典期刊《JournalofBiologicalChemistry》(中文名為《生物化學(xué)學(xué)報(bào)》,創(chuàng)刊于1905年)為例,在投稿指南中,除了期刊特有的出版政策,還包括編審流程、科研成果共享原則、醫(yī)學(xué)倫理政策、數(shù)據(jù)可獲取性要求、版權(quán)要求、撤稿要求、圖片處理要求、利益沖突說明、署名標(biāo)準(zhǔn)等等[2]??梢钥闯觯@些往往是科研工作者最困惑、最容易出現(xiàn)問題的地方,如果作者能夠理解并遵守,期刊能夠有效監(jiān)督,通常可以滿足科研誠信與出版?zhèn)惱矸矫娴幕疽?。具體而言,期刊可要求作者必須按照要求提供相關(guān)的原始數(shù)據(jù);科研圖片必須反映原始的結(jié)果,不得過度處理;圖文版權(quán)轉(zhuǎn)移、再使用需要遵守相關(guān)規(guī)定;作者必須申明論文所涉及的學(xué)術(shù)工作沒有利益沖突,著作權(quán)人需要從書面上對(duì)科研誠信做出保證;論文中涉及的實(shí)驗(yàn)方法與材料、軟件數(shù)據(jù)等要與所有科研人員共享;科研工作必須符合相關(guān)的學(xué)術(shù)倫理規(guī)定;涉及人體的研究需要提供相關(guān)的審查文件;作者署名和排序要符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),通信作者要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任與享受應(yīng)有權(quán)利;等等。

1.2對(duì)科研誠信相關(guān)問題高度警惕并主動(dòng)核查

在論文編輯過程中,科技期刊編輯應(yīng)關(guān)注出版全流程,主動(dòng)探測(cè)、挖掘潛在的科研誠信與倫理規(guī)范問題,并充分利用各種工具、信息進(jìn)行排查。同時(shí),學(xué)術(shù)不端行為也呈現(xiàn)出越來越隱蔽的趨勢(shì)[3],期刊編輯應(yīng)積極學(xué)習(xí)交流,不斷提升職業(yè)素養(yǎng),對(duì)新老問題都能保持熟知與警惕。在出版過程中,需要集中核查的問題包括重復(fù)發(fā)表、抄襲與剽竊、不合理引用、非正當(dāng)署名、違反出版法律相關(guān)法規(guī)、未完成實(shí)驗(yàn)倫理審查、政治問題等。對(duì)于每篇投稿,重點(diǎn)問題都應(yīng)至少排查1次,且力爭早發(fā)現(xiàn)、早處理,避免后期的無效投入。目前,已有多種軟件和支撐數(shù)據(jù)庫來幫助期刊完成這一過程,如中國知網(wǎng)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)AMLC以及國外檢測(cè)系統(tǒng)CrossCheck、eTBLAST、PaperFree等。國內(nèi)外大多數(shù)主流期刊已將軟件核查作為文章處理的必需流程,在施普林格•自然集團(tuán)旗下投審稿系統(tǒng)EditorialManager的標(biāo)準(zhǔn)流程中,甚至包含了對(duì)每篇投稿進(jìn)行科研誠信方面的人工核查,只有核查通過的稿件才能送達(dá)編輯部手中。對(duì)于存疑的稿件,期刊編輯部應(yīng)及時(shí)通過多種方法確認(rèn),如對(duì)于稿件,可參考業(yè)內(nèi)專家總結(jié)的方法進(jìn)行識(shí)別和防范[4-5]。確認(rèn)存在疑似學(xué)術(shù)不端行為以后,期刊編輯部應(yīng)盡量進(jìn)行退稿而非退修,退修往往會(huì)使初次發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為變得更加隱蔽,為編輯部帶來更多隱患[6]。

1.3嚴(yán)格遵循同行評(píng)議的原則與規(guī)范

同行評(píng)議是學(xué)術(shù)期刊出版過程中沿用數(shù)百年的核心規(guī)則。同行評(píng)議既是對(duì)科研誠信相關(guān)問題的監(jiān)督,同時(shí)也是一個(gè)本身容易出問題的環(huán)節(jié)。例如,2017年4月,國際出版商施普林格•自然集團(tuán)對(duì)旗下雜志《腫瘤生物學(xué)》所發(fā)表的107篇來自中國的文章進(jìn)行一次性撤稿,其原因就是作者推薦了虛假的審稿人,得到了虛假的評(píng)審意見。然而,在此過程中,《腫瘤生物學(xué)》編輯部并沒有對(duì)審稿人資質(zhì)進(jìn)行嚴(yán)格審查,也負(fù)有不可推卸的責(zé)任[7]。研究指出,對(duì)于高質(zhì)量科技期刊來說,編輯部審稿制度結(jié)合同行評(píng)議制度可大幅提升期刊的運(yùn)行效率[8]。期刊編輯部在組織同行評(píng)議的過程中,首先應(yīng)該從制度上維護(hù)審稿的獨(dú)立性,合理確定評(píng)審模式(單盲、雙盲、單雙盲結(jié)合、開放評(píng)審等),合理制定審稿的流程和審稿人規(guī)范,保證其他各方(包括主編、編委會(huì)等)不進(jìn)行非正常的干涉。其次,期刊編輯應(yīng)仔細(xì)評(píng)估審稿人資質(zhì)與質(zhì)量,慎重對(duì)待作者推薦和回避的審稿人。再者,期刊編輯對(duì)審稿過程中所出現(xiàn)的異?,F(xiàn)象應(yīng)高度敏感,比如過快過慢的速度,過好過差的質(zhì)量,可能存在的偏見,等等[9]。最后,期刊應(yīng)該尊重同行評(píng)議的結(jié)果,不隨意刪改評(píng)審意見,并幫助評(píng)審人與作者進(jìn)行適度溝通,同時(shí)合理地處理申訴。當(dāng)前,同行評(píng)議的公正與規(guī)范已經(jīng)成為期刊質(zhì)量的重要標(biāo)志之一。

2科技期刊從業(yè)人員本身應(yīng)恪守職業(yè)道德與倫理規(guī)范

在已公布的科研誠信案例中,涉事主體除了科研人員以外,有時(shí)還包含了期刊編輯,其中有些是期刊編輯有意為之,有些是工作中的粗心與失誤。可見,科技期刊編輯不僅要對(duì)作者的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行有效監(jiān)督,也應(yīng)潔身自好,恪守職業(yè)道德與倫理規(guī)范。

2.1加強(qiáng)對(duì)編輯隊(duì)伍的價(jià)值體系建設(shè)

期刊編輯的工作往往難以被讀者、作者所直接了解,工作量和質(zhì)量也難以進(jìn)行量化和考核。對(duì)來稿的核查標(biāo)準(zhǔn)更多地依賴于編輯本身的精益求精,這也是期刊編輯職業(yè)素養(yǎng)和敬業(yè)態(tài)度的最直接反映。因此,應(yīng)重視編輯隊(duì)伍的價(jià)值體系建設(shè),使其真正成為科研誠信的捍衛(wèi)者和防火線。加強(qiáng)編輯隊(duì)伍的價(jià)值體系建設(shè),至少應(yīng)包括以下幾點(diǎn)。第一,牢記自身崗位在科研誠信共同體中的責(zé)任使命,充分利用自身專業(yè)知識(shí),以科學(xué)公正的態(tài)度對(duì)投稿論文嚴(yán)格把關(guān)。第二,嚴(yán)格遵守期刊制度,崇尚道德自律,按照期刊標(biāo)準(zhǔn)處理稿件,拒絕利益稿、人情稿、關(guān)系稿等[10]。第三,嚴(yán)格遵守科技期刊出版在過程中的“第三方服務(wù)邊界”[11],不與中介公司、等不合理、不合規(guī)的第三方服務(wù)公司合作。第四,編輯稿件嚴(yán)謹(jǐn)耐心,一絲不茍,嚴(yán)格遵循我國現(xiàn)有的編輯出版相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范,實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)化、精品化,切實(shí)為科學(xué)家提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

2.2對(duì)涉及的失范行為謹(jǐn)慎而積極地處理

之后,將由廣大讀者監(jiān)督并反饋科研誠信相關(guān)問題。對(duì)于此時(shí)暴露出來的潛在失范行為,期刊不應(yīng)消極回避,而應(yīng)該謹(jǐn)慎核實(shí)其真實(shí)性,積極面對(duì),按正當(dāng)程序及時(shí)嚴(yán)肅地處理,必要時(shí)可與作者所在機(jī)構(gòu)溝通商討解決方案。對(duì)于可能出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端問題的稿件,最常見的處理方式是撤稿。撤稿主要包括以下幾個(gè)方面:有明確證據(jù)顯示文章內(nèi)容不可靠(不論有意還是無意);內(nèi)容在之前發(fā)表過;構(gòu)成抄襲;研究過程不符合倫理道德規(guī)范;存在違反法律法規(guī)的行為;作者一致主動(dòng)要求撤稿。撤稿的最終決定權(quán)在于編輯部而非作者,對(duì)于符合撤稿標(biāo)準(zhǔn)的稿件,期刊應(yīng)按撤稿規(guī)范妥善處理,在所有版本上撤稿聲明。撤稿聲明應(yīng)單獨(dú)成文,免費(fèi)開放,并在網(wǎng)絡(luò)版本上與原文互為鏈接。需要特別注意的是,對(duì)于某些不符合撤稿標(biāo)準(zhǔn)的稿件,不應(yīng)簡單粗暴地進(jìn)行撤稿,而應(yīng)采用關(guān)注聲明或更正聲明[12]。其中,關(guān)注聲明主要針對(duì)以下情況:存在疑似但無法確定的學(xué)術(shù)不端行為;作者的解釋相互矛盾,短期內(nèi)無法達(dá)成一致;對(duì)于疑似學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查需要時(shí)間較長,等。更正聲明主要針對(duì)論文中存在的少量非主觀性錯(cuò)誤。對(duì)于科技期刊編輯出版相關(guān)的多種倫理問題,國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(CommitteeonPublicationEthics,簡稱COPE)提供了解決方案和建議,尤其是COPE流程圖[13-14],是實(shí)際工作中期刊編輯的有益參考。

2.3積極主動(dòng)地履行傳播科技的責(zé)任與使命

除了保證內(nèi)容真實(shí)和符合法規(guī),科技期刊還應(yīng)關(guān)注自身在科技傳播方面所承擔(dān)的責(zé)任與使命,在實(shí)踐中促進(jìn)研究內(nèi)容在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)的分享。這不僅是出版?zhèn)惱淼难由?,也是科技期刊在學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)方面的重要價(jià)值體現(xiàn)。首先,論文內(nèi)容應(yīng)按照既定模式保證文章內(nèi)容的可獲取性。獲取模式主要包括訂閱、開放獲取和延遲開放獲取。這由期刊所有者、出版機(jī)構(gòu)等共同商討決定,一旦確定就應(yīng)遵守,無論是作者、期刊還是第三方,不得對(duì)訂閱論文擅自進(jìn)行免費(fèi)傳播,也不能對(duì)免費(fèi)的論文進(jìn)行收費(fèi)售賣。其次,論文的獲取模式也應(yīng)尊重相關(guān)規(guī)定,促進(jìn)科技論文的開放與共享。美國國立衛(wèi)生研究院要求,所資助的研究論文在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表6~12個(gè)月后應(yīng)在國家平臺(tái)上免費(fèi)開放獲取。我國國家自然科學(xué)基金委也規(guī)定,所資助的研究論文在出版1年后,應(yīng)進(jìn)入國家自然科學(xué)基金委基礎(chǔ)研究知識(shí)庫并免費(fèi)開放獲取。期刊應(yīng)支持并監(jiān)督這一投放過程。第三,期刊應(yīng)監(jiān)督文章支撐數(shù)據(jù)的妥善存儲(chǔ)。國際上科研共同體建立了多個(gè)公益性開放數(shù)據(jù)庫,專門存放期刊無法直接發(fā)表但對(duì)后續(xù)科研工作具有重要意義的數(shù)據(jù),如蛋白質(zhì)數(shù)據(jù)銀行、核苷酸序列數(shù)據(jù)庫等,期刊出版者應(yīng)監(jiān)督作者按照已有規(guī)定提供相關(guān)內(nèi)容妥善存儲(chǔ)。

3完善學(xué)術(shù)生態(tài)體系建設(shè)的對(duì)策與建議

對(duì)于科研誠信與出版?zhèn)惱淼闹匾饬x,我國各界已經(jīng)形成了一致的共識(shí),相關(guān)研究成果增長明顯[15]。但在實(shí)踐過程中,還存在諸多困難與挑戰(zhàn),如科研數(shù)據(jù)真實(shí)性檢測(cè)難度較大、學(xué)術(shù)不端相關(guān)問題反饋渠道尚不清晰、聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制尚不完善等。這里針對(duì)科技期刊編輯人員面對(duì)的主要問題,提出以下對(duì)策與建議。

3.1利用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)助力科研誠信問題的探測(cè)與審查

在科研誠信方面,除了較為熟知的比對(duì)系統(tǒng)之外,國內(nèi)外還開發(fā)了多種大數(shù)據(jù)系統(tǒng)保障科研誠信的監(jiān)督與管理,可成為科技期刊工作者的有益參考工具[16]。例如,開放研究者與貢獻(xiàn)者身份識(shí)別碼(ORCID)、全球科研人員交流的網(wǎng)絡(luò)社交平臺(tái)ResearchGate等。在這些數(shù)據(jù)庫中包含的學(xué)者任職、論文、基金、審稿等信息,不僅全面、公開、透明,而且多為第三方導(dǎo)入,保證了學(xué)術(shù)名片內(nèi)容的真實(shí)性。針對(duì)作者定義貢獻(xiàn)不清的問題,國外科技期刊服務(wù)商開發(fā)了作者貢獻(xiàn)度角色分類法(ContributorRolesTaxonomy,簡稱CRediT),將作者貢獻(xiàn)分為較為清晰的14類。目前,ORCID、CRediT等已經(jīng)得到了很多投審稿系統(tǒng)、出版系統(tǒng)的支持,并已加入Crossref元數(shù)據(jù)中??萍计诳瘡臉I(yè)人員應(yīng)與時(shí)俱進(jìn),充分了解、利用這些大數(shù)據(jù)信息,協(xié)助探測(cè)和排查科研誠信問題。

3.2有效整合科研誠信與出版?zhèn)惱硐嚓P(guān)法規(guī)信息

在實(shí)踐中,無論是科研工作者還是出版工作者,往往都難以系統(tǒng)、詳盡地了解所有科研誠信與出版?zhèn)惱硐嚓P(guān)法規(guī),而這些內(nèi)容又有很強(qiáng)的學(xué)科特點(diǎn);因此,將相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行有效整合,言簡意賅、定向高效地傳播給科研工作者,可對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)帶來較大幫助。此外,對(duì)于目前已經(jīng)出現(xiàn)的案例,尤其是常見的抄襲剽竊、一稿多投、撤稿信息等,可以建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)體系。美國已于2010年建立了國際撤稿監(jiān)測(cè)網(wǎng)站(RetractionWatch),監(jiān)測(cè)跟蹤撤銷學(xué)術(shù)不端的論文。我國期刊也進(jìn)行了相應(yīng)嘗試[17-18],目前還應(yīng)進(jìn)一步推廣,建立更為系統(tǒng)、全面、具有較強(qiáng)可見度和實(shí)用價(jià)值的撤稿數(shù)據(jù)庫、學(xué)術(shù)不端案例數(shù)據(jù)庫等[19],從而達(dá)成有效的信息共享,供科技期刊工作人員在實(shí)踐中借鑒參考。

3.3加強(qiáng)科研誠信與出版?zhèn)惱硐嚓P(guān)法制建設(shè)

當(dāng)前,我國在科研誠信方面的法制體系尚不夠健全,使科技期刊在反饋、核查、處理相關(guān)問題時(shí)低效且被動(dòng)。如,根據(jù)對(duì)2007年1月1日至2016年12月31日中國知網(wǎng)與萬方數(shù)據(jù)庫的207篇撤銷論文進(jìn)行的統(tǒng)計(jì),明確提出對(duì)作者進(jìn)行處罰的僅16篇,其中僅有2篇提供了所有作者的姓名。責(zé)任認(rèn)定、處罰依據(jù)等方面缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)[20]。這一數(shù)據(jù)與之前類似研究的結(jié)果相比,并未有所改善[21]。對(duì)于一稿多投、抄襲等其他常見的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象,同樣也存在類似的問題[22]。此外,科研誠信相關(guān)法律尚存在較多真空地帶,如對(duì)等行為如何定罪,對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)如何取締等。在缺乏有力法律保障的情況下,期刊編輯部、科研院所相關(guān)機(jī)構(gòu)等的職能和權(quán)限非常有限,實(shí)際承擔(dān)主體職責(zé)時(shí)遇到大量困難。因此,加強(qiáng)法制建設(shè),建立明確的反應(yīng)機(jī)制和健全的問責(zé)制度,將是科技期刊工作者提升科研誠信與出版?zhèn)惱硐嚓P(guān)問題處理水平的重要前提和有效保障。

4結(jié)束語

學(xué)術(shù)生態(tài)建設(shè)是目前我國社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一。本文分析了科技期刊工作者應(yīng)在恪守職業(yè)規(guī) 范準(zhǔn)則的同時(shí),對(duì)科研誠信與出版?zhèn)惱硐嚓P(guān)問題進(jìn)行有效監(jiān)督,并且討論了相關(guān)的對(duì)策與建議。希望在科研人員、出版人員、管理人員等多方面的共同努力下,我國的學(xué)術(shù)生態(tài)體系能夠早日達(dá)到國際主流標(biāo)準(zhǔn),使我國科研工作得到國際認(rèn)可與信賴。

作者:張曉雪 單位:高等教育出版社有限公司