文件連續(xù)體理論認(rèn)知?dú)v程與特征分析

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文件連續(xù)體理論在澳大利亞的誕生在世界各國(guó)檔案界引起了強(qiáng)烈的反響，中國(guó)也不例外。早在20年前，創(chuàng)制于澳大利亞的文件連續(xù)體理論就已經(jīng)漂洋過(guò)海進(jìn)入中國(guó)檔案學(xué)者的視線(xiàn)，并在中國(guó)檔案學(xué)者的努力下形成了一批本土化研究成果。我國(guó)對(duì)西方理論的移植并非一種復(fù)制過(guò)程，而是結(jié)合中國(guó)國(guó)情、摻雜主觀加工色彩、具有創(chuàng)造性的認(rèn)知過(guò)程，本文將文件連續(xù)體理論在中國(guó)引入、傳播、發(fā)展過(guò)程中對(duì)理論的理解和闡釋稱(chēng)為理論中國(guó)化認(rèn)知。從理論引入初期迄今，中國(guó)檔案學(xué)界對(duì)文件連續(xù)體理論中國(guó)化認(rèn)知情況的討論接連不斷，學(xué)者們從理論中國(guó)化的認(rèn)知現(xiàn)狀[1][2]、認(rèn)知過(guò)程缺陷[3][4]、術(shù)語(yǔ)翻譯問(wèn)題[5][6]等方面進(jìn)行了梳理和批判，極大促進(jìn)了理論中國(guó)化研究的發(fā)展。然而，目前有關(guān)文件連續(xù)體理論中國(guó)化認(rèn)知情況的研究只是基于文獻(xiàn)閱讀或?qū)W術(shù)經(jīng)驗(yàn)作感性描述，或?qū)碚撜J(rèn)知不夠深入，或僅從某一角度展開(kāi)討論，研究深度和系統(tǒng)性不足。因此，本文將采用質(zhì)性?xún)?nèi)容分析方法，對(duì)相關(guān)文本深度分析，考察和審視文件連續(xù)體理論從21世紀(jì)初至今的中國(guó)化認(rèn)知情況，以系統(tǒng)呈現(xiàn)我國(guó)檔案界對(duì)文件連續(xù)體理論的認(rèn)知過(guò)程和認(rèn)知現(xiàn)狀，基于此總結(jié)文件連續(xù)體理論中國(guó)化特征，以期幫助學(xué)界正視文件連續(xù)體理論中國(guó)化進(jìn)程中的問(wèn)題，并為其他西方理論中國(guó)化研究提供思路借鑒。

1研究設(shè)計(jì)

1.1研究方法與數(shù)據(jù)收集。質(zhì)性?xún)?nèi)容分析法是一種常見(jiàn)的質(zhì)性研究方法，它是用于分析質(zhì)性文本數(shù)據(jù)的方法之一。與傳統(tǒng)內(nèi)容分析法不同，它不再局限于顯見(jiàn)的文本內(nèi)容或量化分析，而是依賴(lài)闡釋學(xué)的傳統(tǒng)理論，通過(guò)詮釋、分類(lèi)和分析來(lái)完成編碼，其中的文本理解和詮釋所起的作用遠(yuǎn)大于在傳統(tǒng)內(nèi)容分析中的作用。[7]本文擬通過(guò)對(duì)文件連續(xù)體理論相關(guān)文獻(xiàn)和專(zhuān)著的反復(fù)分析和詮釋達(dá)到識(shí)別認(rèn)知現(xiàn)狀的研究目的，類(lèi)目名稱(chēng)和編碼數(shù)量歷史性變化則能夠反映理論認(rèn)知的歷程和特征。由初步文獻(xiàn)檢索結(jié)果可知，中國(guó)學(xué)者對(duì)文件連續(xù)體理論的研究集中在檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)內(nèi)部，故從檔案學(xué)學(xué)術(shù)論文和專(zhuān)著入手考察我國(guó)對(duì)文件連續(xù)體理論的認(rèn)知過(guò)程和現(xiàn)狀。國(guó)內(nèi)至今仍未形成對(duì)“records”譯法的定論，故在檢索國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)時(shí)以“文件連續(xù)體”“檔案連續(xù)體”“記錄連續(xù)體”三個(gè)檢索詞在CNKI、維普、萬(wàn)方等數(shù)據(jù)庫(kù)中分別進(jìn)行主題檢索，檢索時(shí)間為2021年1月13日。經(jīng)去重和篩選，最終得到相關(guān)文獻(xiàn)156篇（包括138篇期刊論文、14篇學(xué)位論文和4篇會(huì)議論文），相關(guān)專(zhuān)著16本，時(shí)間范圍覆蓋2000年至2020年共20年。每篇期刊論文或會(huì)議論文單獨(dú)形成為一個(gè)分析單元；對(duì)于學(xué)位論文和專(zhuān)著，只選取其中與文件連續(xù)體理論有關(guān)的章節(jié)作為分析單元。

1.2數(shù)據(jù)分析方法。質(zhì)性?xún)?nèi)容分析過(guò)程是非線(xiàn)性的，往往有重復(fù)和反饋的步驟，研究者逐步分析數(shù)據(jù)形成類(lèi)目、修改類(lèi)目的階段是分析過(guò)程中的重點(diǎn)。具體而言，質(zhì)性?xún)?nèi)容分析過(guò)程包括：①開(kāi)始分析文本，給重要文本段做標(biāo)記、寫(xiě)備忘錄；②創(chuàng)建主要的主題類(lèi)目；③初始編碼過(guò)程：使用主類(lèi)目對(duì)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼；④編錄歸屬于同一主類(lèi)目的所有文本段；⑤界定子類(lèi)目；⑥二次編碼過(guò)程：使用詳盡的類(lèi)目系統(tǒng)編碼所有數(shù)據(jù)；⑦基于類(lèi)目進(jìn)行分析，呈現(xiàn)研究結(jié)果。[8]在類(lèi)目構(gòu)建方面，對(duì)文件連續(xù)體理論認(rèn)知觀點(diǎn)進(jìn)行類(lèi)別劃分可以借鑒國(guó)內(nèi)文件連續(xù)體理論研究綜述的相關(guān)結(jié)論，因?yàn)槲墨I(xiàn)綜述的工作之一就是歸納已有研究中涉及的主題和內(nèi)容，也就是從整體性的角度對(duì)主要認(rèn)知觀點(diǎn)進(jìn)行宏觀概括。據(jù)此，參考和整合相關(guān)研究綜述的分類(lèi)觀點(diǎn)，并結(jié)合筆者的前期研究經(jīng)驗(yàn)，概閱所有文本后初步設(shè)置了四個(gè)主類(lèi)目，分別是“理論形成”（文件連續(xù)體理論的起源與演變過(guò)程）、“思想內(nèi)涵”（文件連續(xù)體理論及其模型的概念、性質(zhì)、內(nèi)容等基礎(chǔ)內(nèi)涵）、“理論應(yīng)用”（文件連續(xù)體理論的應(yīng)用方式、思路或場(chǎng)景）和“延伸思考”（中國(guó)學(xué)者對(duì)理論的主觀認(rèn)知和思考，如理論評(píng)價(jià)與發(fā)展）。前三個(gè)主類(lèi)目分別指理論的起源與演變過(guò)程、理論及其模型的思想內(nèi)涵、理論的實(shí)踐應(yīng)用，較為全面地概括了理論研究的各個(gè)層面，“延伸思考”則是中國(guó)學(xué)者在進(jìn)行理論中國(guó)化研究時(shí)除了理論本身研究之外必不可少的研究?jī)?nèi)容，如對(duì)理論的批判和發(fā)展，其中同樣體現(xiàn)了研究者對(duì)于理論的理解和思考。構(gòu)建出主類(lèi)目后，再采用推論-歸納的類(lèi)目構(gòu)建方法，根據(jù)主類(lèi)目從數(shù)據(jù)中尋找相關(guān)內(nèi)容并大致加以概括，歸納式地建構(gòu)子類(lèi)目。隨著文本分析和編碼工作的開(kāi)展，在主類(lèi)目下不斷有新的子類(lèi)目形成，筆者根據(jù)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)將主題相似的子類(lèi)目進(jìn)行合并歸類(lèi)，并在此過(guò)程中重復(fù)思考和檢查子類(lèi)目的合理性和互斥性。例如，“思想內(nèi)涵”主類(lèi)目下包括“文件連續(xù)體模型”“連續(xù)體概念”“理論性質(zhì)”“理論基礎(chǔ)”“實(shí)踐內(nèi)涵”“其它”等8個(gè)一級(jí)子類(lèi)目和27個(gè)二級(jí)子類(lèi)目。子類(lèi)目基本定型后，展開(kāi)二次編碼。最后對(duì)所有類(lèi)目進(jìn)行縱向時(shí)間和橫向主題的分析，呈現(xiàn)分析結(jié)果。文本編碼和類(lèi)目構(gòu)建過(guò)程主要借助MAXQDA軟件來(lái)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)上述方法，最終共形成19個(gè)一級(jí)子類(lèi)目、52個(gè)二級(jí)子類(lèi)目、1158個(gè)代碼。

2文件連續(xù)體理論中國(guó)化認(rèn)知?dú)v程

從縱向時(shí)間視角來(lái)看，分析樣本的年度分布圖如圖1所示。年度分布圖直觀描繪了我國(guó)文件連續(xù)體理論相關(guān)研究的發(fā)展趨勢(shì)：自2000年第一篇相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)表之后，發(fā)文量一直呈波動(dòng)上升的趨勢(shì)，直至2007年，學(xué)界對(duì)文件連續(xù)體理論的討論逐漸白熱化，發(fā)文量達(dá)到頂峰；隨后熱度降低，發(fā)文量逐年下降，進(jìn)入低谷；2016年之后，學(xué)者們開(kāi)始了對(duì)文件連續(xù)體理論的新一輪討論。結(jié)合各個(gè)時(shí)間段的學(xué)術(shù)背景、代表研究者與研究特征，文件連續(xù)體理論中國(guó)化認(rèn)知的發(fā)展脈絡(luò)可大致劃分為理論引入與爭(zhēng)鳴（2000年至2006年）、理論吸收與應(yīng)用（2007年至2016年）、理論批判與發(fā)展（2017年以后）三個(gè)階段。結(jié)合這三個(gè)時(shí)間段對(duì)相關(guān)編碼進(jìn)行頻次統(tǒng)計(jì)，可以看到不同時(shí)間段內(nèi)子類(lèi)目頻率的變化，從而總結(jié)出我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)文件連續(xù)體理論的認(rèn)知?dú)v程。

2.1第一階段：理論引入與爭(zhēng)鳴階段（2000年至2006年）。本階段包括56個(gè)分析樣本，共有323次編碼，涉及31個(gè)二級(jí)子類(lèi)目。本階段雖然樣本量不在少數(shù)，但析出的二級(jí)子類(lèi)目數(shù)量最少，說(shuō)明該階段的研究主題較為單一，正處于初始階段。2.1.1文件連續(xù)體理論的初步引入。21世紀(jì)伊始，計(jì)算機(jī)技術(shù)迅速發(fā)展，辦公自動(dòng)化普遍應(yīng)用，其結(jié)果是越來(lái)越多的記錄產(chǎn)生于電子環(huán)境中，電子文件的管理方法、管理模式、管理思想成為檔案學(xué)研究的新課題，在電子文件時(shí)代應(yīng)運(yùn)而生并廣泛影響西方世界的文件連續(xù)體理論自然引起了中國(guó)檔案學(xué)者的關(guān)注。2000年，張寧編譯了《電子文件保管模式之爭(zhēng)》一文，其中首次將“recordscontinuumtheory”譯為“文件連續(xù)體理論”引入中國(guó)，此文指出“文件連續(xù)體”是“檔案文件管理中一個(gè)重要的概念”，認(rèn)為文件連續(xù)體思想與電子文件分散保管的要領(lǐng)緊密相連，體現(xiàn)了前端控制思想。[9]2001年，張寧在中國(guó)人民大學(xué)主辦的中國(guó)首屆檔案學(xué)博士論壇上提交論文《文件連續(xù)體理論之比較研究》，該文揭示了文件的結(jié)構(gòu)化過(guò)程，并對(duì)文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論的異同展開(kāi)比較。[10]安小米的《文件連續(xù)體模式對(duì)電子文件最優(yōu)化管理的啟示》一文基于原始英文文獻(xiàn)對(duì)連續(xù)體的概念進(jìn)行了系統(tǒng)的介紹，并探究了文件連續(xù)體模式最優(yōu)化管理機(jī)理，在此基礎(chǔ)上提出了電子文件最優(yōu)化管理的框架。[11]該文中的內(nèi)容在此后的文件連續(xù)體理論研究中被大量引用，它的發(fā)表一方面進(jìn)一步激發(fā)了中國(guó)檔案學(xué)者對(duì)文件連續(xù)體理論的研究興趣，另一方面也打開(kāi)了在電子文件管理領(lǐng)域應(yīng)用該理論的大門(mén)。可以看到，早期的文件連續(xù)體理論研究與電子文件管理研究是分不開(kāi)的，隨后，文件連續(xù)體理論被作為理論基礎(chǔ)初步應(yīng)用于電子文件鑒定[12]、電子文件管理元數(shù)據(jù)[13]、電子政務(wù)[14]、文檔一體化[15]等研究中，成為電子文件管理領(lǐng)域的“理論支柱”。2.1.2文件連續(xù)體理論的早期質(zhì)疑與批判。在對(duì)文件連續(xù)體理論積極地引介和推廣之外，還有一部分觀點(diǎn)對(duì)理論內(nèi)涵持質(zhì)疑和觀望態(tài)度。這一階段對(duì)理論的批判主要集中在兩個(gè)方面：其一，對(duì)理論所指的電子文件運(yùn)動(dòng)無(wú)階段性（即不同階段之間沒(méi)有明確界限）的批判。一方面，許多學(xué)者堅(jiān)持認(rèn)為電子文件的階段性不可磨滅，從根本上否認(rèn)了文件連續(xù)體理論中“文件從產(chǎn)生的那一刻開(kāi)始就同時(shí)具有了多重價(jià)值”的論斷[16]；另一方面，有的學(xué)者即使接受了無(wú)階段性的論斷，也提出了其背后的其他問(wèn)題，如它混淆了文件各相關(guān)主體間的義務(wù)、責(zé)任、權(quán)限[17]，不利于更加細(xì)密地研究文件運(yùn)動(dòng)[18]等。其二，對(duì)理論是否適用于中國(guó)國(guó)情的質(zhì)疑。文件連續(xù)體理論剛引入我國(guó)時(shí)，文件管理的對(duì)象仍以紙質(zhì)文件為主，因此，這一被認(rèn)為是針對(duì)電子文件管理的理論在適用性方面受到質(zhì)疑，如有學(xué)者指出，用從文件形成到文件作為檔案保存和利用的連貫一致的管理方式來(lái)要求紙質(zhì)文件的管理是不現(xiàn)實(shí)的，[19]必須將文件與檔案系統(tǒng)有效地銜接起來(lái)，否則文件連續(xù)體理論只能是一種理想。[20]2.1.3文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論的關(guān)系探討。在文件連續(xù)體理論引入早期，對(duì)于理論本身的介紹，除了張寧和安小米之外，僅有一篇文章較為詳細(xì)地討論了文件連續(xù)體理論的后現(xiàn)代主義和結(jié)構(gòu)化理論背景，[21]而更多的學(xué)者則將注意力轉(zhuǎn)移到他們提到的另外一個(gè)議題：文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論的關(guān)系以及“孰優(yōu)孰劣”的比較。由于文件連續(xù)體理論對(duì)被我國(guó)檔案學(xué)界奉為圭臬的文件生命周期理論產(chǎn)生了挑戰(zhàn)，徹底推翻了文件流轉(zhuǎn)過(guò)程的單一線(xiàn)性模式，因此，在引入初期，文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論的比較研究幾乎占據(jù)了整個(gè)文件連續(xù)體理論研究的半壁江山，眾多學(xué)者皆圍繞此議題發(fā)表了一系列文章，[22][23][24]對(duì)該理論的評(píng)價(jià)毀譽(yù)參半，取代論、補(bǔ)充論、兼容論、互補(bǔ)論、并行論等觀點(diǎn)不一而足，且相似的觀點(diǎn)被反復(fù)討論，產(chǎn)生了一大批重復(fù)性研究成果。在二者關(guān)系比較討論的基礎(chǔ)上，以何嘉蓀為代表的文件運(yùn)動(dòng)理論建構(gòu)者借鑒并吸收了文件連續(xù)體模型的基本內(nèi)容，開(kāi)發(fā)了由軸、維、域三個(gè)結(jié)構(gòu)要素組成的文件運(yùn)動(dòng)模型，[25]這是文件連續(xù)體理論中國(guó)化最為典型的例子之一。此階段內(nèi)關(guān)于文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論關(guān)系辯論的文獻(xiàn)占據(jù)大半，且對(duì)于該問(wèn)題的（重復(fù)性）討論一直斷斷續(xù)續(xù)地維持到2010年左右，可見(jiàn)學(xué)者們對(duì)文件連續(xù)體理論的印象和認(rèn)識(shí)是極具爭(zhēng)議性的。不過(guò)好在2006年出版的經(jīng)典教科書(shū)《檔案學(xué)概論（第二版）》為這一棘手的問(wèn)題統(tǒng)一了答案：“文件連續(xù)體理論是文件生命周期理論在電子時(shí)代的補(bǔ)充和發(fā)展”，[26]這一官方回答基本采納了“補(bǔ)充、修正”的說(shuō)法，[27]較為溫和中庸，也在一定程度上緩和了這場(chǎng)激烈的學(xué)術(shù)論戰(zhàn)。

2.2第二階段：理論吸收與應(yīng)用階段（2007年至2016年）。本階段的樣本量和編碼量都屬三個(gè)階段內(nèi)最多，包括78個(gè)分析樣本，共有498次編碼，涉及45個(gè)二級(jí)子類(lèi)目。值得注意的是，本階段對(duì)理論批判、結(jié)構(gòu)化理論、連續(xù)體概念等主題的關(guān)注度有所上升，這說(shuō)明除了文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論關(guān)系研究的相關(guān)主題之外，我國(guó)學(xué)者開(kāi)始關(guān)注連續(xù)體理論本身的思想內(nèi)涵，并提出了諸多獨(dú)到見(jiàn)解。2.2.1文件連續(xù)體理論內(nèi)涵理解的分歧。經(jīng)過(guò)理論的初期引入與激烈爭(zhēng)論之后，文件連續(xù)體理論對(duì)于我國(guó)文件與檔案管理實(shí)踐的意義基本受到認(rèn)可。2007年以后，在繼續(xù)“溫和地”爭(zhēng)論兩個(gè)理論關(guān)系的同時(shí)，逐漸有學(xué)者回歸到對(duì)文件連續(xù)體理論本身的關(guān)注上來(lái)，這種關(guān)注主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，對(duì)理論內(nèi)涵的透視，即再次對(duì)理論的各個(gè)方面進(jìn)行綜合性的梳理和論述，如文件連續(xù)體理論的形成和發(fā)展歷程、定義及基本內(nèi)容、理論基礎(chǔ)、文件連續(xù)體模型解讀、特點(diǎn)、意義、進(jìn)步性、局限性等，[28][29][30]但多數(shù)是基于國(guó)內(nèi)前期成果泛泛而談，總結(jié)性和重復(fù)性研究成果普遍。其二，對(duì)已有理論研究成果的質(zhì)疑，即對(duì)已有研究成果的研究基點(diǎn)、研究過(guò)程、研究方法的批判，[31][32]然而這些批判性觀點(diǎn)當(dāng)時(shí)未能引起其他學(xué)者的廣泛關(guān)注。不可忽視的是，雖然此階段對(duì)文件連續(xù)體理論內(nèi)涵形成了一些具有代表性的研究觀點(diǎn)，但尚未形成統(tǒng)一的、徹底的認(rèn)識(shí)。學(xué)者們對(duì)文件連續(xù)體基本內(nèi)涵的解讀視角不盡相同，可歸納為三種派別：第一，文件運(yùn)動(dòng)視角。此視角多見(jiàn)于文件生命周期理論、文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律相關(guān)研究中，認(rèn)為文件連續(xù)體理論全方位地揭示了文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程、規(guī)律和特點(diǎn)。[33]持此觀點(diǎn)的學(xué)者普遍認(rèn)為文件連續(xù)體描述的這種多維運(yùn)動(dòng)較為全面地揭示了電子文件運(yùn)動(dòng)過(guò)程中的各種因素，比文件生命周期理論更具生命力。第二，文件管理視角。此視角主要關(guān)注理論在文件與檔案管理實(shí)踐中的應(yīng)用，認(rèn)為文件連續(xù)體理論的各要素能夠?qū)唧w業(yè)務(wù)實(shí)施管理工作[34][35]。因此，許多學(xué)者將文件連續(xù)體理論歸為“操作層理論”或“具體的實(shí)踐理論”，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)性。第三，思想本質(zhì)視角。此類(lèi)視角較為少見(jiàn)，它著眼于理論背后的思想本質(zhì)，基于后現(xiàn)代主義和結(jié)構(gòu)化理論點(diǎn)明了理論更深層、虛擬化的思想本質(zhì)，及其對(duì)于社會(huì)發(fā)展的意義和價(jià)值，[36]而非對(duì)于文件運(yùn)動(dòng)和管理的解釋意義和指導(dǎo)意義?？梢?jiàn)，三種視角的理論解讀見(jiàn)仁見(jiàn)智，未成共識(shí)，甚至在理論定位的問(wèn)題上存在沖突。2.2.2文件連續(xù)體理論在應(yīng)用型研究中的濫用。與此同時(shí)，受學(xué)術(shù)界研究熱點(diǎn)和實(shí)踐界理論需求的影響，學(xué)界高度認(rèn)可理論在電子文件管理中的重要作用，大多數(shù)學(xué)者在認(rèn)可該理論實(shí)踐意義的基礎(chǔ)上開(kāi)始了中國(guó)化應(yīng)用研究。一方面，在第一階段的基礎(chǔ)上，文件連續(xù)體理論對(duì)于電子文件管理、科技文件運(yùn)動(dòng)等研究的“理論支柱”地位被進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)[37][38]；另一方面，文件連續(xù)體理論被應(yīng)用于某些具體類(lèi)型的檔案管理實(shí)踐中，如企業(yè)檔案管理、人事檔案管理、核電文件管理、信用檔案管理等等。但此類(lèi)研究多而泛，對(duì)理論內(nèi)涵的介紹十分粗略，且基本雷同。此一階段與前一階段相比的特點(diǎn)在于，關(guān)于文件連續(xù)體理論的理論研究和實(shí)踐研究都有了進(jìn)一步發(fā)展，但作為根基的理論闡釋未能觸及理論本質(zhì)和深層內(nèi)涵，質(zhì)疑聲音較多，導(dǎo)致這種發(fā)展并不穩(wěn)固，所以此階段學(xué)術(shù)成果質(zhì)量不及上一階段，理論在檔案管理實(shí)踐研究中被濫用了，因而產(chǎn)生的學(xué)術(shù)影響也不溫不火。在下一階段，也就是現(xiàn)階段，我國(guó)檔案學(xué)者明顯已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了這個(gè)根本性問(wèn)題，即文件連續(xù)體理論的實(shí)踐應(yīng)用必須建立在全面清晰地認(rèn)識(shí)該理論的基礎(chǔ)上。

2.3第三階段：理論批判與發(fā)展階段（2017年以后）。本階段覆蓋的年度較短，因此包含的樣本量較少，但未來(lái)有繼續(xù)增加的趨勢(shì)。共包括38篇文獻(xiàn)，形成319次編碼，涉及49個(gè)二級(jí)子類(lèi)目。雖然本階段的文獻(xiàn)量和編碼量都不及前兩階段，但形成的二級(jí)子類(lèi)目數(shù)量最多，這表明該時(shí)期的文件連續(xù)體理論研究已進(jìn)入相對(duì)多元化的階段。這種多元化直觀地體現(xiàn)在新增的二級(jí)子類(lèi)目上，如“社會(huì)記憶”“數(shù)字管理”“主體多元”“管理系統(tǒng)”“參與式檔案管理”等。這與第一階段的二級(jí)子類(lèi)目相比有了較為顯著的變化，學(xué)者們開(kāi)始關(guān)注文件連續(xù)體理論的多元化內(nèi)涵，對(duì)理論的形成背景和具體應(yīng)用的討論也持續(xù)深入，說(shuō)明我國(guó)學(xué)者對(duì)理論認(rèn)知的廣度和深度都有明顯加強(qiáng)。2.3.1文件連續(xù)體理論研究的國(guó)際視角。國(guó)際檔案學(xué)術(shù)交流的日益深入為文件連續(xù)體理論研究提供了有益的背景和平臺(tái)，我國(guó)學(xué)者逐漸揚(yáng)棄前兩階段的研究視角和研究方法，積極借鑒文件連續(xù)體理論發(fā)源地澳大利亞和其他歐美國(guó)家的研究成果，轉(zhuǎn)向國(guó)際視野下的理論重新審視和發(fā)現(xiàn)，從理論定義等基礎(chǔ)性問(wèn)題開(kāi)始正本清源，形成了一批具有批判性的研究成果。有學(xué)者對(duì)理論名稱(chēng)的翻譯提出質(zhì)疑，也有學(xué)者基于豐富的外文資料重新闡釋理論本身的各個(gè)方面，盡力彌補(bǔ)早期研究中理論認(rèn)識(shí)性研究的缺位，例如，一些學(xué)者在細(xì)致研究吉登斯社會(huì)學(xué)思想的基礎(chǔ)上，深入剖析了結(jié)構(gòu)化理論對(duì)文件連續(xù)體理論的影響，從理論基礎(chǔ)入手重新解釋連續(xù)體思想[39][40]等。與此同時(shí)，隨著文件連續(xù)體理論在國(guó)際范圍內(nèi)影響的不斷擴(kuò)大，一部分學(xué)者緊跟國(guó)際研究的步伐，開(kāi)始關(guān)注理論對(duì)世界檔案學(xué)和檔案工作的作用，并積極尋求其中可借鑒的有益部分，如馮惠玲等通過(guò)梳理國(guó)際檔案界匹茲堡模式和哥倫比亞模式的爭(zhēng)議，指出文件連續(xù)體理論與檔案后保管思想具有深層的契合[41]；周文泓、楊帆等聚焦于理論在國(guó)外實(shí)踐中的具體應(yīng)用，探討了基于文件連續(xù)體理論的數(shù)字連續(xù)性計(jì)劃在英國(guó)、新西蘭、澳大利亞、美國(guó)等國(guó)家中的定位和規(guī)劃，并由此提出對(duì)我國(guó)數(shù)字連續(xù)性和信息治理的啟示[42][43]等。2.3.2文件連續(xù)體理論本土應(yīng)用的多元化。文件連續(xù)體理論的本土應(yīng)用研究也出現(xiàn)了一些新鮮觀點(diǎn)，文件連續(xù)體理論不再是電子文件管理和文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的“專(zhuān)屬”理論，而是被應(yīng)用于一系列創(chuàng)新型研究中，如“第五維度理論模型”[44]、社會(huì)記憶建構(gòu)[45]、數(shù)字檔案資源社會(huì)化開(kāi)發(fā)模型構(gòu)建[46]、區(qū)域政務(wù)微博全生命周期管護(hù)與開(kāi)發(fā)[47]、國(guó)有企業(yè)境外檔案管理[48]等等?？梢哉f(shuō)，文件連續(xù)體理論的應(yīng)用價(jià)值在這一階段得以進(jìn)一步擴(kuò)大。雖然此階段時(shí)間跨度最短，但產(chǎn)出的學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量和深度都優(yōu)于前兩階段。至此，我國(guó)檔案學(xué)者們紛紛擺脫電子文件管理和文件運(yùn)動(dòng)規(guī)律的研究局限，在更廣闊的領(lǐng)域探索文件連續(xù)體理論的潛力和可能性，并正在向著深入、創(chuàng)新、多維的研究趨勢(shì)不斷發(fā)展。但是，由于先前研究中的視角和觀點(diǎn)已經(jīng)隨著十余年來(lái)的檔案學(xué)教育和知識(shí)傳播先入為主、深入人心，而新視角和新觀點(diǎn)正在萌生和傳播過(guò)程中，還未被普遍接受，文件連續(xù)體理論對(duì)我國(guó)文件與檔案管理研究與實(shí)踐的作用尚未得到最大程度的發(fā)揮。

3文件連續(xù)體理論中國(guó)化特征

上述文本數(shù)據(jù)的分析反映出我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)文件連續(xù)體理論的中國(guó)化認(rèn)知?dú)v程和認(rèn)知現(xiàn)狀，總的來(lái)看，可以歸納出以下兩點(diǎn)特征。

3.1理論型研究與應(yīng)用型研究此消彼長(zhǎng)。無(wú)論在哪個(gè)階段，關(guān)于文件連續(xù)體理論的理論型研究與應(yīng)用型研究始終并存。很明顯，理論型研究在第一、第三階段熱度較高，第一階段為理論引進(jìn)的初始階段，自然需要對(duì)理論進(jìn)行解釋?zhuān)藭r(shí)學(xué)界的關(guān)注點(diǎn)并不在于全方位闡釋理論本身，而是轉(zhuǎn)向文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論的關(guān)系研究。第二階段的理論型研究多為泛泛而談，未能形成代表性觀點(diǎn)，也未對(duì)理論內(nèi)涵形成一致認(rèn)識(shí)。第三階段的理論型研究則卷土重來(lái)，學(xué)者們的討論回歸到理論本身，與國(guó)際文件連續(xù)體理論研究近趨一致，且具有一定批判色彩，極大提高了理論中國(guó)化研究的廣度和深度。相比之下，有關(guān)文件連續(xù)體理論的應(yīng)用型研究則以第二階段為主。第二階段延續(xù)了第一階段的理論定調(diào)，“電子文件管理理論”成為文件連續(xù)體理論的公認(rèn)定位，理論在電子文件管理領(lǐng)域的應(yīng)用成為熱門(mén)話(huà)題，但造成了理論濫用，似乎冠上“電子時(shí)代”的帽子，所有類(lèi)型檔案的管理都可套用文件連續(xù)體理論加以解釋。第三階段的應(yīng)用型研究雖然不多，但已呈現(xiàn)出多元化趨勢(shì)，說(shuō)明學(xué)者們對(duì)于理論的宏觀性、時(shí)空性、建構(gòu)性有了更為深入的認(rèn)知，這是學(xué)界進(jìn)一步加強(qiáng)了理論型研究的可喜結(jié)果。

3.2理論顯揚(yáng)與理論批判并存。從前兩個(gè)階段來(lái)看，我國(guó)對(duì)文件連續(xù)體理論的評(píng)價(jià)褒貶不一，且不同觀點(diǎn)的兩極差異極大，認(rèn)知態(tài)度十分矛盾。第一階段的理論支持者也是其積極引介者，他們以電子文件管理為理論研究陣地，宣揚(yáng)理論在電子時(shí)代的諸多優(yōu)越性；而理論批判者則從當(dāng)時(shí)的中國(guó)國(guó)情出發(fā)，認(rèn)為它不適用于紙質(zhì)文檔的管理。誠(chéng)然，這些觀點(diǎn)都最大程度地切合了中國(guó)檔案管理實(shí)踐，有其合理性，但是，在這一階段，無(wú)論是支持者還是批判者，都未能全面認(rèn)識(shí)文件連續(xù)體理論的宏大時(shí)空意義，即它既適用于紙質(zhì)時(shí)代也適用于電子時(shí)代，二者不是非此即彼的對(duì)立關(guān)系。第二階段理論認(rèn)知態(tài)度的矛盾則體現(xiàn)在，一方面，學(xué)者們對(duì)于理論內(nèi)涵的分歧持續(xù)不斷，且對(duì)過(guò)往理論中國(guó)化研究成果提出了批評(píng)；另一方面，理論被廣泛應(yīng)用于各類(lèi)電子文件管理研究中。這就意味著，在理論內(nèi)涵未解釋清楚的情況下直接開(kāi)始了對(duì)理論應(yīng)用的討論，理論的應(yīng)用邏輯不夠明確，可能導(dǎo)致理論的實(shí)踐效力不足。而在第三階段，雖然文件連續(xù)體理論相關(guān)討論不像第一階段那般火熱，一些爭(zhēng)論也看似塵埃落定，但在國(guó)際學(xué)術(shù)交流日益繁榮的背景下，理論反芻和知識(shí)考古成為我國(guó)檔案學(xué)者在國(guó)際學(xué)術(shù)交流過(guò)程中不可避免的話(huà)題，文件連續(xù)體理論本土化研究批判、理論重新審視、理論多元化應(yīng)用等研究主題持續(xù)發(fā)展。在此階段，無(wú)論是理論顯揚(yáng)還是理論批判，都擺脫了囿于中國(guó)語(yǔ)境“自說(shuō)自話(huà)”的限制，學(xué)者們從國(guó)際視角全面地認(rèn)識(shí)理論的內(nèi)涵和應(yīng)用前景，秉持著更為科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐行岳砟钪匦屡c理論對(duì)話(huà)，形成了一種相對(duì)良性的研究氛圍和環(huán)境。

作者:呂文婷 單位:無(wú)