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監(jiān)管制度論文精選(九篇)

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監(jiān)管制度論文

第1篇:監(jiān)管制度論文范文

道越來(lái)越多,但對(duì)信托創(chuàng)新產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)和了解卻又相對(duì)不足;另一方面,一些信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理存在著疏漏或松懈,一旦經(jīng)營(yíng)失敗卻極易引發(fā)市場(chǎng)動(dòng)蕩甚至誘發(fā)一系列的金融危機(jī)。因此,加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)信托的監(jiān)管既是有效防范信用風(fēng)險(xiǎn)的需要,也是信托投資公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的需要。

一、國(guó)有資產(chǎn)信托監(jiān)管體制:現(xiàn)狀與未來(lái)

監(jiān)管是監(jiān)管主體為了實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)利用各種監(jiān)管手段對(duì)監(jiān)管對(duì)象所采取的一種有意識(shí)的主動(dòng)的干預(yù)和控制活動(dòng)。[1]金融監(jiān)管的目的、目標(biāo)和原則決定了金融監(jiān)管的內(nèi)容。[2]目前,世界上許多國(guó)家對(duì)銀行業(yè)和其他金融服務(wù)業(yè)的監(jiān)管仍采用分業(yè)監(jiān)管的體制,我國(guó)也不例外。在借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和充分考慮到我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上,我國(guó)從大一統(tǒng)的金融監(jiān)管體制過(guò)渡到現(xiàn)階段的分業(yè)經(jīng)營(yíng)和分業(yè)監(jiān)管體制,它適應(yīng)了中國(guó)初步建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展的狀況,有效地保障了金融業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。[3]從目前的狀況來(lái)看,我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)信托實(shí)行的是雙重監(jiān)管模式,一方面要接受國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理;另一方面又要接受信托業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理,而這兩種監(jiān)管均來(lái)自政府部門。于前者而言,這種監(jiān)管是現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管理體制的必然要求,對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)任何形式上的利用以及形態(tài)上的轉(zhuǎn)換,各級(jí)、各地國(guó)資委作為出資人代表,必須嚴(yán)把審計(jì)評(píng)估、資產(chǎn)出讓、產(chǎn)權(quán)交易、債務(wù)處理、運(yùn)行監(jiān)督以及民主參與關(guān),必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理的法律法規(guī);于后者來(lái)說(shuō),這種監(jiān)管又是現(xiàn)行金融監(jiān)管體制的必然結(jié)果,按照我國(guó)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第2條第3款的規(guī)定,由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(即銀監(jiān)會(huì))對(duì)信托投資公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,通過(guò)促進(jìn)信托業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行,維護(hù)公眾對(duì)信托業(yè)的信心,以保護(hù)信托業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng),提高信托業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。2004年銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的關(guān)于信托業(yè)監(jiān)管的文件有70多個(gè),明顯加快了信托業(yè)監(jiān)管的制度建設(shè)。針對(duì)一些人認(rèn)為現(xiàn)在對(duì)信托業(yè)的監(jiān)管過(guò)嚴(yán)了,中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人曾表示,在現(xiàn)階段,任何關(guān)于信托公司應(yīng)該放松監(jiān)管的說(shuō)法,都不利于保護(hù)委托人、受益人的利益,也不利于信托公司行業(yè)的整體發(fā)展。[4]總之,目前對(duì)國(guó)有資產(chǎn)信托的監(jiān)管主要是從上述對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管和對(duì)信托投資公司的監(jiān)管這兩個(gè)方面進(jìn)行的。一方面,各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)代表國(guó)家履行著對(duì)國(guó)有資產(chǎn)出資人的監(jiān)管職能;另一方面,國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)按照《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定對(duì)信托投資公司這一非銀行金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。對(duì)于這種監(jiān)管模式,一些人提出了自己的擔(dān)心,即這種監(jiān)管方式要么可能導(dǎo)致多重監(jiān)管,降低監(jiān)管效率,不利于國(guó)有資產(chǎn)信托的發(fā)展;要么可能出現(xiàn)監(jiān)管的真空地帶,不利于控制金融體系的穩(wěn)定與風(fēng)險(xiǎn)。

筆者認(rèn)為,這種擔(dān)心并不是多余的,但必須說(shuō)明的是,對(duì)任何國(guó)家來(lái)說(shuō),其所選擇的具體監(jiān)管方式,不僅有其經(jīng)濟(jì)尤其是金融發(fā)展程度方面的因素,同時(shí)也與其長(zhǎng)期的歷史監(jiān)管模式和監(jiān)管習(xí)慣不無(wú)關(guān)系。不以具體的環(huán)境為基礎(chǔ)即對(duì)一種具體的監(jiān)管模式作出必然優(yōu)或劣的判斷,未免會(huì)失之武斷。隨著國(guó)有資產(chǎn)信托的發(fā)展,合理確定其監(jiān)管體制已成為順理成章的事情,筆者認(rèn)為,在一個(gè)新興的金融市場(chǎng)中,在一個(gè)沒(méi)有健全的行業(yè)管理組織和高度自律的環(huán)境下,政府部門對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)信托市場(chǎng)的監(jiān)管是無(wú)可替代的,而且這種雙重監(jiān)管模式的選擇完全適合我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)信托發(fā)展的實(shí)際情況,雙方監(jiān)管的目標(biāo)和重點(diǎn)并不相同。但是,反對(duì)政府管制的觀點(diǎn)無(wú)疑也提醒著政府管制有著其相伴而來(lái)的缺陷,應(yīng)當(dāng)在加強(qiáng)政府監(jiān)管的同時(shí),通過(guò)各種措施將政府監(jiān)管所帶來(lái)的消極影響降低到最小限度,如由于市場(chǎng)準(zhǔn)入困難而造成的實(shí)際的壟斷、市場(chǎng)參與者的道德風(fēng)險(xiǎn)等。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展趨勢(shì)上看,必須要在政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上,強(qiáng)調(diào)與培育市場(chǎng)參與者及自律組織的積極主動(dòng)性,最終形成政府、自律組織、市場(chǎng)參與者等各個(gè)層面上的合理管理和監(jiān)督,最終促使國(guó)有資產(chǎn)信托健康發(fā)展,有效防止國(guó)有資產(chǎn)流失,實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值以及經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的統(tǒng)一。

二、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)信托監(jiān)管主體的體系架構(gòu)

對(duì)國(guó)有資產(chǎn)信托監(jiān)管模式的選擇,直接觸及監(jiān)管組織的體系結(jié)構(gòu)、監(jiān)管方式和監(jiān)管效率等金融監(jiān)管的基本問(wèn)題,也決定著監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度以及監(jiān)管實(shí)施的成本大小等重要事項(xiàng)。因此從理論上對(duì)國(guó)有資產(chǎn)信托的監(jiān)管主體展開(kāi)研究是十分必要的,它構(gòu)成了對(duì)國(guó)有資產(chǎn)信托監(jiān)管模式選擇的基礎(chǔ)性前提。監(jiān)管主體從性質(zhì)和權(quán)力來(lái)源上,可以細(xì)分為兩類或者兩個(gè)層面:其一是政府部門,即狹義的行政監(jiān)管當(dāng)局。其權(quán)利由國(guó)家賦予,負(fù)責(zé)制定監(jiān)管的各種規(guī)章制度并負(fù)責(zé)實(shí)施此類制度,任何市場(chǎng)主體違反規(guī)章制度,會(huì)遭受行政處罰乃至刑事處罰。其二是各種非政府性質(zhì)或者半官方的民間機(jī)構(gòu)、行會(huì)組織。其權(quán)力主要來(lái)自于成員對(duì)機(jī)構(gòu)的章程、決策的普遍認(rèn)可,違反了其規(guī)定一般不會(huì)必然引發(fā)法律上的責(zé)任,卻可能遭到機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分。[5]在我國(guó)的金融領(lǐng)域,由于銀行、證券、保險(xiǎn)、信托等金融行業(yè)之間的交叉和滲透日益明顯,已經(jīng)形成了一家金融機(jī)構(gòu)需要多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同實(shí)施監(jiān)管的局面。就國(guó)有資產(chǎn)信托來(lái)說(shuō),前述現(xiàn)行的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管主體體系構(gòu)成是存在缺陷的。應(yīng)該看到,國(guó)資委和銀監(jiān)會(huì)是政府意志的代表,而政府監(jiān)管在一定條件下的無(wú)效或失靈是不可否認(rèn)的。政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的缺陷主要表現(xiàn)為:政府干預(yù)若無(wú)限擴(kuò)張,就會(huì)導(dǎo)致設(shè)置龐大的機(jī)構(gòu),人員臃腫,超出政府應(yīng)該調(diào)控的范圍、層次和力度,不僅沒(méi)有彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的短處,反而妨礙了市場(chǎng)機(jī)制作用的正常發(fā)揮?;蛘?,由于政府制定法規(guī)、政策的失誤和實(shí)行措施的不得力等原因,也會(huì)出現(xiàn)政府的無(wú)效干預(yù)。所以說(shuō),政府對(duì)金融業(yè)的監(jiān)管是必要的,但其作用是有缺陷的,甚至可能出現(xiàn)監(jiān)管失靈的情況。[6]目前看來(lái),行業(yè)自律與市場(chǎng)約束機(jī)制的不足,使得政府監(jiān)管在整個(gè)監(jiān)管體系中承擔(dān)的責(zé)任畸重,其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與責(zé)任不相匹配,進(jìn)而導(dǎo)致如果放松行業(yè)監(jiān)管將被迫承擔(dān)監(jiān)管不力的責(zé)任;而一旦管制過(guò)嚴(yán),市場(chǎng)的創(chuàng)新空間被阻礙,又不利于提高整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。這種進(jìn)退兩難的困境的直接表現(xiàn)就是監(jiān)管體系構(gòu)成要素失衡,責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不能有效分散,造成了監(jiān)管當(dāng)局在監(jiān)管政策取向方面缺乏連貫性,業(yè)界對(duì)監(jiān)管政策不能形成穩(wěn)定預(yù)期。[7]從世界范圍來(lái)看,在新的形勢(shì)下,金融監(jiān)管體制發(fā)展的一個(gè)新趨勢(shì)是,對(duì)銀行業(yè)和其他金融服務(wù)業(yè)實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)管,英國(guó)、日本、韓國(guó)都成立了統(tǒng)一的“超級(jí)”監(jiān)管機(jī)構(gòu),對(duì)國(guó)內(nèi)所有的(或絕大部分)金融業(yè)進(jìn)行監(jiān)管,顯然我們不能無(wú)視國(guó)外金融業(yè)監(jiān)管發(fā)展中出現(xiàn)的這種趨勢(shì),從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看,國(guó)有資產(chǎn)信托的政府監(jiān)管主體不宜太多,應(yīng)適當(dāng)進(jìn)行集中。

建立以政府監(jiān)管、行業(yè)自律與市場(chǎng)約束為特征的三位一體的監(jiān)管主體體系,是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任的合理分散和匹配,促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)信托市場(chǎng)健康穩(wěn)步發(fā)展的重要保障。信托行業(yè)的自律組織是不可或缺的市場(chǎng)管理者,其通過(guò)會(huì)員共同制定的規(guī)則可以有效約束行業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)行為和交易行為等,緩解監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間博弈過(guò)程中的緊張關(guān)系,進(jìn)而維護(hù)金融安全,同時(shí)也可以有效節(jié)約政府監(jiān)管的成本支出。如果說(shuō)政府監(jiān)管對(duì)國(guó)有資產(chǎn)信托產(chǎn)品市場(chǎng)所采取的管理、制裁或處罰等所產(chǎn)生的只是外部的強(qiáng)制效應(yīng),那么,利用信托行業(yè)自律組織的自律意識(shí)進(jìn)行自我約束、自我管理,則可以充分發(fā)揮內(nèi)部約束的效果,從而構(gòu)成前者有效發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。自律組織處于維護(hù)行業(yè)信譽(yù)和運(yùn)行安全的考慮,所制定和執(zhí)行的自我監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范較之法律規(guī)定而言要求要高出很多,這些高標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管規(guī)范在信托產(chǎn)品市場(chǎng)的第一線進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,可以很好地彌補(bǔ)政府金融監(jiān)管部門監(jiān)管能力的局限性,不但會(huì)節(jié)約實(shí)施有效監(jiān)管的成本,而且會(huì)提高整個(gè)信托市場(chǎng)的監(jiān)管效率,成為政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充。

與此同時(shí),加強(qiáng)對(duì)信托公司市場(chǎng)行為的約束同樣重要,筆者認(rèn)為,在這一方面,建立國(guó)有資產(chǎn)信托的受托人破產(chǎn)隔離制度是其中的關(guān)鍵。該制度不僅是保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)信托受益人和委托人利益的必然要求,而且從根本上看,是有效保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)、防止國(guó)有資產(chǎn)流失的重要措施。我國(guó)《信托法》對(duì)破產(chǎn)隔離有所論及,但其所提供的機(jī)制尚不完全。完整的信托破產(chǎn)隔離應(yīng)該包括兩個(gè)方面,即信托財(cái)產(chǎn)與委托人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的隔離和與受托人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的隔離,任何一個(gè)方面的不完善都不是真正意義上的破產(chǎn)隔離,信托制度也將失去其應(yīng)有的本源魅力。[8]信托破產(chǎn)隔離與信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性密切聯(lián)系在一起,受托人破產(chǎn)時(shí),如果純因其固有財(cái)產(chǎn)管理不善所致,且受托人沒(méi)有對(duì)信托財(cái)產(chǎn)發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn),這種情況下信托財(cái)產(chǎn)與受托人破產(chǎn)是絕緣的,受托人破產(chǎn)后處理信托事務(wù)的權(quán)利義務(wù)由新受托人承繼;但如果受托人在管理信托財(cái)產(chǎn)過(guò)程中發(fā)生了對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的道德風(fēng)險(xiǎn),那么顯而易見(jiàn)該信托財(cái)產(chǎn)的安全便無(wú)法與受托人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)相隔離,受托人的道德風(fēng)險(xiǎn)足以威脅信托財(cái)產(chǎn)的安全性。[9]筆者認(rèn)為,現(xiàn)時(shí)增強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)信托受托人破產(chǎn)隔離功能的關(guān)鍵,是對(duì)受托人道德風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的約束和控制,為此,可以將基金托管中獨(dú)立托管人制度引入國(guó)有資產(chǎn)信托中,明確規(guī)定托管人的資格和職責(zé)。[10]三、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)信托監(jiān)管重心的轉(zhuǎn)移

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中,如果沒(méi)有恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)管,任何金融市場(chǎng)都難以運(yùn)作良好。恰當(dāng)、可靠、有效的監(jiān)管能保證市場(chǎng)效率,減少不確定性,增強(qiáng)市場(chǎng)信心;而糟糕的監(jiān)管會(huì)使金融市場(chǎng)虛弱多病,不當(dāng)監(jiān)管甚至導(dǎo)致金融市場(chǎng)的災(zāi)難。因此,金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力,在相當(dāng)程度上依賴于監(jiān)管體系的組織能力和相應(yīng)的支持性制度。[11]筆者認(rèn)為,就國(guó)有資產(chǎn)信托的監(jiān)管來(lái)說(shuō),在建立和完善監(jiān)管主體制度的同時(shí),監(jiān)管重心應(yīng)從目前的合規(guī)性監(jiān)管逐漸向信托風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解上轉(zhuǎn)化。

目前的合規(guī)性監(jiān)管有著其深刻的現(xiàn)實(shí)原因,其主要表現(xiàn)就是信托市場(chǎng)的運(yùn)行主體體系本身存在諸多不足,一方面,信托公司作為市場(chǎng)化的主體,其法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系亟待完善,濫用關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等違背受托人誠(chéng)信義務(wù)的行為仍時(shí)有發(fā)生,這種惡意侵占其他市場(chǎng)主體利益的傾向與真正的市場(chǎng)化原則是背道而馳的;另一方面,信托產(chǎn)品的投資者應(yīng)該是具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力的主體,但現(xiàn)實(shí)的情況是大多投資者極不成熟,在追求信托高收益的同時(shí)卻不愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn),期望由政府和銀行為自己的投資風(fēng)險(xiǎn)買單,這一想法實(shí)際上折射出信托市場(chǎng)需求的一些非市場(chǎng)化因素。因此,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定與遵守市場(chǎng)紀(jì)律成為了檢驗(yàn)信托市場(chǎng)化運(yùn)行的試金石。[12]顯然,在這一過(guò)程中僅僅實(shí)行合規(guī)性監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,信托公司作為專業(yè)化的金融機(jī)構(gòu),風(fēng)險(xiǎn)和收益始終是永恒的話題,其在實(shí)現(xiàn)委托人利益最大化的同時(shí),控制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)是其成功履行自身財(cái)產(chǎn)管理人職能的關(guān)鍵。

從微觀層面看,國(guó)有資產(chǎn)信托在信托市場(chǎng)上涉及的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)等。整體而言,2003年信托產(chǎn)品在風(fēng)險(xiǎn)控制方面采取了多種措施,具體包括財(cái)政支持[13]、資產(chǎn)抵(質(zhì))押[14]、第三者擔(dān)保[15]、貸款保險(xiǎn)[16]、銀行信譽(yù)[17]、優(yōu)先/次級(jí)結(jié)構(gòu)[18]和發(fā)行公司本身的信用等。相比之下,雖然2003年和2002年在信托產(chǎn)品的設(shè)計(jì)中采用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施種類仍然相同,但對(duì)各種措施的使用側(cè)重點(diǎn)有所不同。以政府信用為例,在2003年的比重有顯著下降,即由原來(lái)的36.84%下降到11.81%,從而反映了信托投資公司在信托產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中注意規(guī)避可能由于政府信用濫用而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn),并力圖通過(guò)其他市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)控制措施來(lái)達(dá)到同樣的目的。而采用資產(chǎn)抵押和質(zhì)押以及依靠信托公司自身信用的比重則明顯上升,均由過(guò)去的5.26%分別達(dá)到2003年的14.96%和23.62%??傮w上講,在信托產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制措施安排方面表現(xiàn)出較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但是,不同的信托產(chǎn)品其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)并不完全相同,越是在這種情況下,加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)信托的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制方面的監(jiān)管就變得更為重要一些。

應(yīng)該明確的是,監(jiān)管重心的上述轉(zhuǎn)化其最終目的仍然是為了促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)信托市場(chǎng)中合格市場(chǎng)主體地位的確立,這種確立絕不是以信托機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)中國(guó)有成份和民營(yíng)成份比例的變化作為決定性因素,更不是只要簡(jiǎn)單的實(shí)現(xiàn)國(guó)退民進(jìn)就可包治百病。筆者認(rèn)為,構(gòu)建股權(quán)結(jié)構(gòu)合理、法人治理結(jié)構(gòu)完善以及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制健全的信托投資公司才是其真正市場(chǎng)主體地位成立的關(guān)鍵。應(yīng)該說(shuō)對(duì)這個(gè)問(wèn)題信托業(yè)界基本形成了共識(shí),而且最近一段時(shí)間信托投資公司的監(jiān)管部門制定的關(guān)于強(qiáng)制信息披露、關(guān)聯(lián)交易控制以及信托公司評(píng)級(jí)分類等措施的出臺(tái),也從外部推動(dòng)了信托公司加快完善相關(guān)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施的步伐,但如何根據(jù)各個(gè)公司的實(shí)際情況,將這些原則與要求引入到公司的日常經(jīng)營(yíng)管理中去,建立切實(shí)可行的制度,則尚需時(shí)日,所以構(gòu)建以資本充足率為核心的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和以透明度建設(shè)為重點(diǎn)的公司信息披露制度,是國(guó)有資產(chǎn)信托監(jiān)管中不可忽視的重點(diǎn)所在。只有這些制度和體系真正得到完善,信托公司作為一個(gè)“受人之托,代人理財(cái)”的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)主體地位才算真正得到確立,國(guó)有資產(chǎn)信托的安全也才會(huì)有更可靠的保障。

四、我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)信托監(jiān)管體系的配套制度建設(shè)

第2篇:監(jiān)管制度論文范文

論文摘要:證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分,自建立以來(lái),在近20年間獲得了飛速發(fā)展,取得了舉世矚目的成績(jī),在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因,導(dǎo)致證券市場(chǎng)監(jiān)管不力,在證券市場(chǎng)上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象,使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾。因此,完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理法律制度、加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理,是證券市場(chǎng)走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國(guó)證券市場(chǎng)自建立以來(lái),在近20年間獲得了飛速發(fā)展,取得了舉世矚目的成績(jī):據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年8月25日的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,截至2009年7月底,我國(guó)股票投資者開(kāi)戶數(shù)近1.33億戶,基金投資賬戶超過(guò)1.78億戶,而上市公司共有1628家,滬深股市總市值達(dá)23.57萬(wàn)億元,流通市值11.67萬(wàn)億元,市值位列全球第三位。證券市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)中的重要組成部分,在實(shí)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時(shí),由于監(jiān)管、上市公司、中介機(jī)構(gòu)等方面的原因,中國(guó)證券市場(chǎng)。這些問(wèn)題的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾,證券市場(chǎng)監(jiān)管陷人困境之中。因此,完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度,加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管、維護(hù)投資者合法權(quán)益已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題

(一)監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1.證監(jiān)會(huì)的作用問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第178條規(guī)定:“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行?!睆默F(xiàn)行體制看,證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān),證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大:無(wú)所不及、無(wú)所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn),到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容,以及證券交易所管理人員的任免等等,凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無(wú)不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上,證監(jiān)會(huì)只是國(guó)務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu),其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無(wú)法充分發(fā)揮。

2.證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問(wèn)題

我國(guó)《證券法》第174條規(guī)定:“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的四個(gè)條文,并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力,致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè),并且實(shí)施起來(lái)效果也不好。無(wú)論中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu),帶有一定的行政色彩,機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任,證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的,缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性,沒(méi)有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力,不是真正意義上的自律組織,通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國(guó)《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過(guò)其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來(lái)補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的,從而表明我國(guó)《證券法》還沒(méi)有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管,也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制中,證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒(méi)得到重視,證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。

3.監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問(wèn)題

強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性,主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn),而過(guò)于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下,最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析,權(quán)力又必須受到約束,絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析,監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人,他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任,監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響,不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管,他們都有以公謀私的可能,甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具,而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析,公共權(quán)力不是與生俱來(lái)的,它是從人民權(quán)利中分離出來(lái),交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán),用來(lái)為人服務(wù);同時(shí)由于它是由人民賦予的,因此要接受人民的監(jiān)督;但權(quán)力則意味著潛在的腐敗,它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo),被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此,在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中,由于監(jiān)管權(quán)的存在,監(jiān)管者有可能,做出損害投資者合法權(quán)益的行為,所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問(wèn)題

1.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問(wèn)題

由于我國(guó)上市公司上市前多由國(guó)有企業(yè)改制而來(lái),股權(quán)過(guò)分集中于國(guó)有股股東,存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象,這種國(guó)有股股權(quán)比例過(guò)高的情況導(dǎo)致政府不敢過(guò)于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié),而用行政權(quán)力過(guò)多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行,形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲?guó)有企業(yè)的融資制度,同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān),我國(guó)證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門所左右。總之,由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理,使政府或出于政治大局考慮,而不敢放手,最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問(wèn)題。

2.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問(wèn)題

同上市公司一樣,我國(guó)的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問(wèn)題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長(zhǎng)起來(lái),但在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下,這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利,違背職業(yè)道德,為企業(yè)做假賬,提供虛假證明;有的甚至迎合上市公司的違法或無(wú)理要求,為其虛假包裝上市大開(kāi)方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié),出具虛假審計(jì)報(bào)告,或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論,誤導(dǎo)了投資者,擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序,對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。

3.投資者的問(wèn)題

我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力,在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從,缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒(méi)有樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念,在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂(lè)觀,在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀,不斷的追漲殺跌,既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn),又助長(zhǎng)了大戶或證券公司操縱市場(chǎng)的行為,從而加大了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問(wèn)題

1.證券監(jiān)管的法律手段存在的問(wèn)題

我國(guó)證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今,證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主,包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系,尤其是《證券法》的頒布實(shí)施,使得我國(guó)證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看,我國(guó)證券法律制度仍存在一些漏洞和不足:首先,證券市場(chǎng)是由上市公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場(chǎng)參與者組成,通過(guò)證券交易所的有效組織,圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中,與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有,但我國(guó)目前除《證券法》之外,與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次,一方面,由于我國(guó)不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系,導(dǎo)致我國(guó)在面臨一些證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為時(shí)無(wú)計(jì)可施;另一方面,我國(guó)現(xiàn)有的證券市場(chǎng)法律法規(guī)過(guò)于抽象,缺乏具體的操作措施,導(dǎo)致在監(jiān)管中無(wú)法做到“有章可循”。再者,我國(guó)現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡,過(guò)分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任,而忽視了民事責(zé)任,導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例,該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條,其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任,而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。

2.證券監(jiān)管的行政手段存在的問(wèn)題

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長(zhǎng)久的站在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上,這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固,監(jiān)管者法律意識(shí)淡薄,最終導(dǎo)致政府不敢也不想過(guò)多放手于證券市場(chǎng)。因此在我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管中,市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。

3.證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問(wèn)題

對(duì)于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段,無(wú)論是我國(guó)的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過(guò)程中均有體現(xiàn),只不過(guò)這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過(guò)于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國(guó)證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁,而對(duì)于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績(jī)的上市公司,卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。

二、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I.證監(jiān)會(huì)地位的法律完善

我國(guó)《證券法》首先應(yīng)重塑中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)威形象,用法律規(guī)定增強(qiáng)其獨(dú)立性,明確界定中國(guó)證監(jiān)會(huì)獨(dú)立的監(jiān)督管理權(quán)。政府應(yīng)將維護(hù)證券市場(chǎng)發(fā)展的任務(wù)從證監(jiān)會(huì)的工作目標(biāo)中剝離出去,將證監(jiān)會(huì)獨(dú)立出來(lái),作為一個(gè)獨(dú)立的行政執(zhí)法委員會(huì)。同時(shí)我國(guó)《證券法》應(yīng)明確界定證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)行法律框架內(nèi)實(shí)施監(jiān)管權(quán)力的獨(dú)立范圍,并對(duì)地方政府對(duì)證監(jiān)會(huì)的不合理的干預(yù)行為在法律上做出相應(yīng)規(guī)制。這樣,一方面利于樹(shù)立中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律權(quán)威,增強(qiáng)其監(jiān)管的獨(dú)立性,另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調(diào),提高監(jiān)管效率。

2.證券業(yè)自律組織監(jiān)管權(quán)的法律完善

《證券法》對(duì)證券業(yè)自律組織的簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場(chǎng)監(jiān)管中的輔助地位,我國(guó)應(yīng)學(xué)習(xí)英美等發(fā)達(dá)國(guó)家的監(jiān)管體制,對(duì)證券業(yè)自律組織重視起來(lái)。應(yīng)制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》,其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場(chǎng)中的監(jiān)管權(quán)范圍,確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力;在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會(huì)對(duì)證券業(yè)自律組織的有限干預(yù),并嚴(yán)格規(guī)定干預(yù)的程序;在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項(xiàng)人事任免、自律規(guī)則等,使其擺脫政府對(duì)其監(jiān)管權(quán)的干預(yù),提高證券業(yè)自律組織的管理水平,真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路,以利于我國(guó)證券業(yè)市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮以及與國(guó)際證券市場(chǎng)的接軌。

3.監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對(duì)證券市場(chǎng)中的監(jiān)管者必須加強(qiáng)監(jiān)督約束:我國(guó)相關(guān)法律要嚴(yán)格規(guī)定監(jiān)管的程序,使其法制化,要求監(jiān)管者依法行政;通過(guò)法律法規(guī),我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經(jīng)濟(jì)人的一面,一方面改變我國(guó)證監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制,建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)同管理者的勞動(dòng)用工解聘制度,采取懲罰和激勵(lì)機(jī)制,另一方面落實(shí)量化定額的激勵(lì)相容的考核制度;在法律上明確建立公開(kāi)聽(tīng)證制度的相關(guān)內(nèi)容,使相關(guān)利益主體參與其中,對(duì)監(jiān)管者形成約束,增加監(jiān)管的透明度;還可以通過(guò)法律開(kāi)辟非政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管者業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)機(jī)制,來(lái)作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1.上市公司治理的法律完善

面對(duì)我國(guó)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制出現(xiàn)的問(wèn)題,我們應(yīng)當(dāng)以完善上市公司的權(quán)力制衡為中心的法人治理結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。一方面在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上減少國(guó)有股的股份數(shù)額,改變國(guó)有股“一股獨(dú)大”的不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu);另一方面制定和完善能夠使獨(dú)立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境,并在其內(nèi)部建立一種控制權(quán)、指揮權(quán)與監(jiān)督權(quán)的合理制衡的機(jī)制,把充分發(fā)揮董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的積極作用作為改革和完善我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)的突破口和主攻方向。

2.中介機(jī)構(gòu)治理的法律完善

我國(guó)證券市場(chǎng)中的中介機(jī)構(gòu)同上市公司一樣,在面對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和國(guó)情時(shí)也有股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制的問(wèn)題。除此之外,在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經(jīng)濟(jì)信用等方面也存在很多缺陷。我們應(yīng)當(dāng)以優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、完善中介機(jī)構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)為根本目標(biāo),一方面在法津上提高違法者成本,加大對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰力度:不僅要追究法人責(zé)任,還要追究直接責(zé)任人、相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)乃至刑事的責(zé)任。另一方面在法律上加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的信用的管理規(guī)定,使中介機(jī)構(gòu)建立起嚴(yán)格的信用擔(dān)保制度。

3.有關(guān)投資者投資的法律完善

我國(guó)相關(guān)法律應(yīng)確立培育理性投資者的制度:首先在法律上確立問(wèn)責(zé)機(jī)制,將培育理性投資的工作納入日常管理中,投資者投資出問(wèn)題,誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé),法律應(yīng)有明確答案。其次,實(shí)施長(zhǎng)期的風(fēng)險(xiǎn)教育戰(zhàn)略,向投資者進(jìn)行“股市有風(fēng)險(xiǎn),投資需謹(jǐn)慎”的思想灌輸。另外,還要建立股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的分析體系,引導(dǎo)投資者理性預(yù)期。投資者對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)的預(yù)期是決定股價(jià)波動(dòng)的重要因素,投資者應(yīng)以過(guò)去的經(jīng)濟(jì)信念為條件對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)作出預(yù)期,從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1.證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國(guó)證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經(jīng)日漸完善,形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律法規(guī)體系,但我國(guó)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無(wú)論從總體上還是細(xì)節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對(duì)21世紀(jì)的法治世界,證券監(jiān)管法律法規(guī)在對(duì)證券監(jiān)管中的作用不言而語(yǔ),我們?nèi)孕杓訌?qiáng)對(duì)證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺(tái)《證券法》的實(shí)施細(xì)則,以便細(xì)化法律條款,增強(qiáng)法律的可操作性,并填補(bǔ)一些《證券法》無(wú)法監(jiān)管的空白;制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關(guān)法律法規(guī),如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)評(píng)價(jià)法》等等;進(jìn)一步完善法律責(zé)任制度,使其在我國(guó)證券市場(chǎng)中發(fā)揮基礎(chǔ)作用,彌補(bǔ)投資者所遭受的損害,保護(hù)投資者利益。

2.證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對(duì)證券市場(chǎng)的過(guò)度干預(yù),與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本原理是相違背的,不利于證券市場(chǎng)的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段,正確處理好證券監(jiān)管同市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系,深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的觀念,減少政府對(duì)市場(chǎng)的干涉。盡量以市場(chǎng)化的監(jiān)管方式和經(jīng)濟(jì)、法律手段代替過(guò)去的政府指令和政策干預(yù),在法律上明確界定行政干預(yù)的范圍和程序等內(nèi)容,使政府嚴(yán)格依法監(jiān)管,并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場(chǎng)本位”轉(zhuǎn)化的思想。

3.證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外,還有經(jīng)濟(jì)手段、輿論手段等等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)手段前面也有所提及,證券監(jiān)管中的每個(gè)主體都是經(jīng)濟(jì)人,我們利用其正面的作用,可以發(fā)揮經(jīng)濟(jì)手段不可替代的潛能,如對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機(jī)制和監(jiān)管效率的考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等,促進(jìn)監(jiān)管者依法監(jiān)管,提高監(jiān)管效率。在法律上對(duì)新聞媒體進(jìn)行授權(quán),除了原則性規(guī)定外,更應(yīng)注重一些實(shí)施細(xì)則,從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護(hù),使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化,保障其充分發(fā)揮作用。

第3篇:監(jiān)管制度論文范文

1、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的戰(zhàn)略目標(biāo)

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過(guò)程中必然伴隨著方方面面的經(jīng)營(yíng)和管理目標(biāo)。健全而合理的內(nèi)部管理制度,不僅可以大幅提升企業(yè)的管理溝通效果,將企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略發(fā)展方針政策溶于管理制度中,使得內(nèi)部信息傳達(dá)和溝通準(zhǔn)確順暢;而且還可以將在具體執(zhí)行過(guò)程中有所偏差的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題予以向上反饋,有助于管理層及時(shí)調(diào)整及時(shí)改進(jìn),從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)系統(tǒng)目標(biāo)。

2、有利于營(yíng)造平等友好的工作氛圍

完善而健全的制度建設(shè)過(guò)程可以有效保護(hù)企業(yè)的管理者和員工的切身利益,有效彌補(bǔ)管理上的不足和漏洞,從而杜絕貪污尋租的現(xiàn)象發(fā)生。企業(yè)的管理制度穩(wěn)定而健全并且地位在領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)之上,這樣的科學(xué)而規(guī)范的管理形式使得員工在心理上有所保障,職工的業(yè)務(wù)行為和操作只要是在企業(yè)的管理制度范圍之內(nèi)的,就可以不必按照領(lǐng)導(dǎo)的喜好而行事,便于員工發(fā)揮自身主動(dòng)性,從而擁有工作職權(quán)。對(duì)于經(jīng)營(yíng)管理者而言,可以按照管理制度來(lái)行使職權(quán),從而有利于形成自我約束,相互監(jiān)督的行為處事方式,避免個(gè)人主義和官本位現(xiàn)象的出現(xiàn),有利于營(yíng)造平等友好的工作氛圍。

3、有利于形成良好企業(yè)文化

當(dāng)一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和管理水平達(dá)到一定程度之后,才會(huì)開(kāi)始建立規(guī)范的管理制度,健全完善的制度建設(shè)過(guò)程一定是企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中的必經(jīng)之路也是基礎(chǔ)管理規(guī)范。擁有現(xiàn)代化的管理規(guī)范制度體系,企業(yè)在流程執(zhí)行過(guò)程中可以提升員工的業(yè)務(wù)素質(zhì),從而營(yíng)造出積極向上的企業(yè)文化,塑造出高效而有績(jī)效的企業(yè)管理形式,從而提升社會(huì)評(píng)價(jià)和口碑。

二、企業(yè)管理制度建設(shè)的原則

制度建設(shè)是企業(yè)管理的基礎(chǔ),是企業(yè)得以順利運(yùn)行的必要條件。企業(yè)管理制度應(yīng)具有合法性、可行性、嚴(yán)肅性和先進(jìn)性,為滿足“四性”要求,管理制度建設(shè)應(yīng)遵循以下原則。

1、系統(tǒng)原則

根據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來(lái)闡述企業(yè)管理制度體系,深入分析各項(xiàng)管理制度之間的內(nèi)在聯(lián)系和功能作用,從而從根本上揭示了作用于企業(yè)管理效率的要素和內(nèi)涵。在企業(yè)內(nèi)部控制和管理過(guò)程中,業(yè)務(wù)流程的長(zhǎng)短和效率決定了各個(gè)部門的運(yùn)行效率。將企業(yè)的管理活動(dòng)按照業(yè)務(wù)的開(kāi)展進(jìn)行設(shè)計(jì),以流程為導(dǎo)向進(jìn)行管理制度建設(shè),從而滿足了系統(tǒng)性流程管理的原則和思想。

2、以人為本原則

在企業(yè)的組成成分中,最重要關(guān)鍵也是最具有可變性的就是員工。但是企業(yè)管理是否能取得成功、計(jì)劃組織領(lǐng)導(dǎo)和控制的功能都是通過(guò)“人”來(lái)實(shí)現(xiàn)的,可見(jiàn)只有在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都充分發(fā)揮了員工的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造能力,企業(yè)才能夠取得經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。3、穩(wěn)定性與匹配性相結(jié)合原則在企業(yè)管理過(guò)程中,對(duì)于不利消極因素總是要進(jìn)行不斷否定的過(guò)程,保留和發(fā)揚(yáng)其中的積極因素,并在學(xué)習(xí)過(guò)程中,不斷吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn),進(jìn)行自我調(diào)整自我完善,從而適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境。這就從客觀上需要遵循和按照穩(wěn)定性和適應(yīng)性相匹配的原則。

三、企業(yè)管理制度建設(shè)的宏觀對(duì)策

做好企業(yè)管理制度建設(shè)從宏觀上來(lái)說(shuō)需要關(guān)注以下五方面的工作。

1、增強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)的科學(xué)性

企業(yè)管理制度的建立包括了一系列相互聯(lián)系的單項(xiàng)制度,它們共同組成了有機(jī)整體,這就需要各個(gè)單項(xiàng)制度之間彼此關(guān)聯(lián)相互支撐,既在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)揮有效作用,有所側(cè)重,同時(shí)也要組合成一個(gè)完整的管理體系。只有在科學(xué)性的基礎(chǔ)上建立起的管理制度,才能使得各個(gè)管理制度合理配合,自然銜接從而發(fā)揮制度的整體協(xié)同作用,保證管理制度的積極性和合理性得以發(fā)揮。

2、增強(qiáng)企業(yè)管理制度建設(shè)的實(shí)用性

在企業(yè)制度方面,每個(gè)企業(yè)各有千秋,由于制度本身所具有的規(guī)范性和規(guī)律性,因此在內(nèi)部管理制度的建設(shè)過(guò)程中,除了要符合企業(yè)自身的發(fā)展特點(diǎn)和行業(yè)屬性之外,還要求制度和企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展相契合,只有符合自己的發(fā)展道路才是最合適的。如果企業(yè)不顧客觀情況而照搬其他成熟管理制度生吞活剝,輕則會(huì)使企業(yè)正常的作用無(wú)法發(fā)揮,重則可能會(huì)給企業(yè)造成不必要的麻煩和投入。

3、提高企業(yè)管理制度建設(shè)的可操作性

現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部管理制度決定了如下特點(diǎn):?jiǎn)栴}要盡量簡(jiǎn)化,形式不宜繁瑣,體系建設(shè)不宜復(fù)雜。相應(yīng)的管理制度應(yīng)當(dāng)是詳略得當(dāng),簡(jiǎn)化有效。根據(jù)企業(yè)不同的實(shí)際情況,對(duì)于當(dāng)前急需執(zhí)行的任務(wù),優(yōu)先發(fā)展的制度予以制定并執(zhí)行,同時(shí)隨著企業(yè)的業(yè)務(wù)需要和制度需求的認(rèn)識(shí)加深,再根據(jù)重要性對(duì)原有的制度進(jìn)行完善和更新,從而逐步有步驟地建設(shè)完整完善的管理制度。循序漸進(jìn)的流程和完善的體系建立過(guò)程可能會(huì)起到更加明顯的效果。

4、確保企業(yè)管理制度建設(shè)的時(shí)效性

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展,經(jīng)濟(jì)一體化不斷推進(jìn),現(xiàn)代企業(yè)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了前所未有的變化,相應(yīng)地,企業(yè)管理理念、方法等也要發(fā)生相應(yīng)變化,這就使得原有的規(guī)章制度和管理方法產(chǎn)生了滯后性、不適應(yīng)。因此,企業(yè)在制度建設(shè)過(guò)程中,一定要遵循與時(shí)俱進(jìn)的提升和改善。與時(shí)俱進(jìn)就要求管理制度建設(shè)和企業(yè)組織建設(shè)相結(jié)合,管理制度隨著組織架構(gòu)的變動(dòng)而完善。企業(yè)管理制度只有在不斷地變化中進(jìn)行完善,才能夠從性質(zhì)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)人員、制度和職能的相互搭配從而提升企業(yè)的管理競(jìng)爭(zhēng)力。

5、保持企業(yè)管理制度建設(shè)的先進(jìn)性

美國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特認(rèn)為,創(chuàng)新是企業(yè)增長(zhǎng)利潤(rùn)的來(lái)源。企業(yè)要對(duì)于瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)進(jìn)行適應(yīng),就需要進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新和學(xué)習(xí),而完善的內(nèi)部管理制度和有所創(chuàng)新的行為模式是企業(yè)想要得到快速發(fā)展的重要保證。目前,國(guó)內(nèi)企業(yè)還處于快速發(fā)展期,同時(shí)也碰到了良好的機(jī)遇和發(fā)展機(jī)會(huì),企業(yè)必須以開(kāi)拓創(chuàng)新和勇于發(fā)展的進(jìn)取精神,落實(shí)管理制度的建設(shè)和發(fā)展,從而全面綜合的提升企業(yè)形象和潛力,以迎接新任務(wù),適應(yīng)新變化。

四、企業(yè)管理制度建設(shè)的微觀流程

企業(yè)內(nèi)部管理制度制定有一定的程序,它直接影響到企業(yè)管理制度的優(yōu)劣,進(jìn)而影響到企業(yè)管理活動(dòng)的成效,整個(gè)企業(yè)的存亡興衰。因此,在進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)時(shí)一般要遵循以下流程。

1、進(jìn)行企業(yè)管理制度的調(diào)查研究

制定和計(jì)劃企業(yè)管理制度,需要做好準(zhǔn)備工作,首先,安排企業(yè)中涉及制度建設(shè)的部門和管理人員、專職人員對(duì)于現(xiàn)狀進(jìn)行充分的調(diào)研。在結(jié)合國(guó)家大形勢(shì)及方針政策路線的基礎(chǔ)上,學(xué)習(xí)其他優(yōu)秀先進(jìn)企業(yè)的管理制度經(jīng)驗(yàn)上,進(jìn)行分析,從而從根本上保證管理制度的可行性和合理性。

2、管理制度的起草擬寫(xiě)

在進(jìn)行了前期調(diào)研的基礎(chǔ)之上,就要進(jìn)行制度的起草階段。起草階段的工作可以根據(jù)各個(gè)部門具體工作進(jìn)行,組織不同領(lǐng)域的專家和工作人員制定相應(yīng)的管理制度。在進(jìn)行資料草擬階段,可以多準(zhǔn)備些相關(guān)的資料以便開(kāi)展后續(xù)工作時(shí)有大量的資料進(jìn)行整合。管理制度的規(guī)章內(nèi)容是由標(biāo)題、發(fā)文時(shí)間和正文三部分組成。其中主要的標(biāo)題內(nèi)容通過(guò)事項(xiàng)和文體進(jìn)行組合。發(fā)文時(shí)間寫(xiě)在標(biāo)題下面(也可以寫(xiě)在正文之后),有時(shí)還要寫(xiě)上經(jīng)什么會(huì)議通過(guò)。正文一般有三種寫(xiě)法:

(1)條目式。即整個(gè)規(guī)定從頭到尾部都以條目的形式反映。一般前一、二條寫(xiě)制訂本制度的原因、目的、依據(jù)等,中間寫(xiě)具體內(nèi)容,末尾幾條寫(xiě)實(shí)施說(shuō)明,如適用范圍、執(zhí)行日期、解釋權(quán)、與原有關(guān)制度的關(guān)系等。

(2)總則、分則、附則式。其中總則要寫(xiě)明制定該制度的依據(jù)、目的、意義、原則;分則要寫(xiě)明該制度的具體內(nèi)容;附則要寫(xiě)明該制度的生效時(shí)間、適用范圍、解釋權(quán)等。

(3)前言、主語(yǔ)、結(jié)語(yǔ)式。其中前言寫(xiě)制定制度的目的、依據(jù)、原由;主體部分寫(xiě)規(guī)定的具體內(nèi)容,一般分條寫(xiě),可以列若干個(gè)小標(biāo)題,小標(biāo)題下用序碼排列條目?jī)?nèi)容;結(jié)語(yǔ)部分寫(xiě)實(shí)施說(shuō)明、執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。一般來(lái)說(shuō),內(nèi)容比較簡(jiǎn)單的用前言、主體、結(jié)語(yǔ)式;內(nèi)容比較復(fù)雜的用條目式;內(nèi)容復(fù)雜、層次較多的用總則、分則、附則式。不論采用哪種形式,一般都由三部分組成:第一部分,即總則或前言或條目式的前一、二條,都是說(shuō)明制定該制度的依據(jù)、目的、意義或適用范圍(也有的把適用范圍放在最后一部分);第二部分,即分則或主體或條目式的中間部分,這部分是制度的核心內(nèi)容,要寫(xiě)的周密、準(zhǔn)確,層次清楚、條理分明;第三部分,即附則或結(jié)語(yǔ)或條目式的最后一、二條,都是寫(xiě)該制度的實(shí)施說(shuō)明,如執(zhí)行日期、解釋權(quán)等。

3、管理制度的討論審議

草稿寫(xiě)成以后,應(yīng)進(jìn)行討論審議。討論審議應(yīng)在擬稿人員中間和有關(guān)職能部門及基層單位中進(jìn)行。并報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門會(huì)簽和專家領(lǐng)導(dǎo)審定。討論審議是制定制度、完善制度的重要環(huán)節(jié)。對(duì)制定的管理制度應(yīng)進(jìn)行充分討論,集思廣益,查漏補(bǔ)缺,精益求精。討論審議可先在擬稿人員中間進(jìn)行,在草稿初具規(guī)模后,再組織有關(guān)部門、單位一道進(jìn)行會(huì)簽、修改,不斷完善管理制度,最后經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字。對(duì)于涉及企業(yè)整體利益或職工切身利益的管理制度,如工資、住房、醫(yī)療、職工教育等,需提請(qǐng)有關(guān)會(huì)議審議通過(guò)。

4、管理制度的試行修訂

第4篇:監(jiān)管制度論文范文

1合同的設(shè)立不嚴(yán)謹(jǐn),造成誤解和麻煩

合同簽訂工作的難度似乎并不大,但是卻包含著很多的玄奧需要人們?nèi)ド钊氲耐诰?。合同的簽訂到落?shí)是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程,所以在簽訂合同時(shí)必須要慎之又慎。在設(shè)定合同的各項(xiàng)條款之前,一定要認(rèn)真的開(kāi)展檢查校核工作,防止因粗心而影響合同的科學(xué)性和完善性。比如:保證合同法人主體的合格,是貫徹落實(shí)合同各個(gè)條款的重要基礎(chǔ)。并且我們要求,合格的主體一定要具備合理的民事權(quán)利力和民事行為能力。合同的主體應(yīng)當(dāng)發(fā)揮兩種作用,并且要作為合同的當(dāng)事人,這樣才是合法的合同主體。除此之外,要保證合同內(nèi)容的嚴(yán)謹(jǐn)性,若表意不明,則有可能會(huì)引起分歧,所以在正式簽訂合同之前,一定要再次檢查,保障合同內(nèi)容的科學(xué)性。

2合同不符合法律規(guī)定,最終成為無(wú)效合同

合同一般包括兩部分,即主合同和從合同,若未制定主合同,則會(huì)使從合同沒(méi)有依據(jù)??梢元?dú)立開(kāi)展工作的合同就是主合同,例如:建筑工程的總承包合同。從合同則是依附于主合同存在的,一般包括:建筑的承包合同、保證合同、抵押合同等。沒(méi)有主合同的合同不具備法律效力,也不能貫徹到實(shí)際工作中。再者,《合同法》第52條規(guī)定,違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定簽訂的合同屬于無(wú)效合同,而無(wú)效合同是不受法律保護(hù)的。但現(xiàn)今很多企業(yè)所設(shè)立的合同,有很多都是用來(lái)遮掩其非法行為的,從根本上說(shuō)也是無(wú)效的。

3有些合同管理人員整體素質(zhì)不高

很多企業(yè)在進(jìn)行人才的招聘和選拔工作時(shí),都沒(méi)有進(jìn)行綜合長(zhǎng)遠(yuǎn)的考慮,甚至錄取部分連從業(yè)資格書(shū)都沒(méi)有的人,這會(huì)導(dǎo)致后續(xù)工作中需要投入大量的人力、物力來(lái)進(jìn)行培訓(xùn)工作,增加了建設(shè)的成本。也有很多合同管理工作者對(duì)合同內(nèi)容缺乏深入的了解,不熟悉管理工作的步驟,經(jīng)常在工作期間發(fā)生遺漏及失誤。部分工作者的專業(yè)水平和思想道德素質(zhì)都很低,工作中也未樹(shù)立高度的責(zé)任感,甚至為一己私利而故意開(kāi)綠燈,這不僅增加了合同管理工作的難度,也降低了工程整體的質(zhì)量。

二解決建筑管理中合同問(wèn)題的對(duì)策

1加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn)

提高他們的整體素質(zhì)和管理水平建筑合同的貫徹落實(shí)情況通常是由合同管理工作者的管理方案來(lái)決定的,所以,我們必須切實(shí)提高合同管理人員的工作水平和思想道德素養(yǎng)。只有這樣才能保證合同管理工作的順利、高效開(kāi)展。建筑施工單位在錄用人才時(shí)一定要對(duì)其整體素質(zhì)進(jìn)行重點(diǎn)的考察,在科學(xué)、全面的評(píng)估后,去掉不具備資格的人員,提高人員錄取工作的效率和質(zhì)量。這就要求單位請(qǐng)專門人士或者公司內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)豐富的員工進(jìn)行面試和選拔,盡量不要出現(xiàn)一絲漏洞和差錯(cuò)。有些面試者空有一個(gè)好文憑,沒(méi)有真才實(shí)學(xué),對(duì)單位的壓力太大。所以,在面試過(guò)程中,除了要看面試者的專業(yè)能力,還要看其綜合才能,只有經(jīng)驗(yàn)豐富的面試官才能做出最準(zhǔn)確、最科學(xué)的判斷。企業(yè)錄用人才時(shí)所依據(jù)的最重要標(biāo)準(zhǔn)就是人才的自身綜合能力。我們都知道,是金子就不會(huì)被埋沒(méi)的。只要一個(gè)人有真憑實(shí)學(xué),那么到哪里都可以成就一番事業(yè),都可以在為國(guó)家建設(shè)做貢獻(xiàn)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值,成為行業(yè)的精英。

2做好合同管理和監(jiān)督工作

同時(shí)加強(qiáng)建筑施工的監(jiān)管進(jìn)行建筑管理工作時(shí),要將施工監(jiān)管以及合同監(jiān)管工作放在同等重要的位置上。工程的建筑監(jiān)理工作關(guān)系著施工工作的順利進(jìn)行和建筑工程的整體質(zhì)量。在進(jìn)行施工前,一定要預(yù)先做好準(zhǔn)備工作,科學(xué)、高效的安排施工監(jiān)理的各個(gè)步驟,盡可能的把影響工程質(zhì)量提高的因素消除在萌芽狀態(tài),防止其造成更惡劣的影響。此外,施工前監(jiān)理工作人員要對(duì)合同進(jìn)行更深一步的了解,熟悉和掌握監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)和注意事項(xiàng),對(duì)其中所存在的去查以及問(wèn)題及時(shí)反饋,并做出相應(yīng)的對(duì)策及時(shí)預(yù)防,不要讓阻礙的因素蔓延到后來(lái)的施工階段中去,給施工帶來(lái)諸多不便。

3合同簽訂以后,要注意合同的履行

要審慎的開(kāi)展合同的管理以及審核工作,合同要能夠保證合同雙方的權(quán)益,并且還要和有關(guān)法律法規(guī)相符,這樣的合同才是合法的、有效的。如與有關(guān)法規(guī)不一致,如合同一方未依據(jù)相關(guān)拖垮開(kāi)展工作,和法規(guī)不符,就必須接受法律的制裁。要利用合同法來(lái)約束雙方的行為,是雙方都能按照規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)形式,若某一方一味的追求自身利益,則必將損害另一方的權(quán)益,導(dǎo)致最終的后果不堪設(shè)想。同時(shí)在合同履行階段要進(jìn)行合理的監(jiān)督,合理恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)督是保障合同順利進(jìn)行的保障。

三結(jié)語(yǔ)

第5篇:監(jiān)管制度論文范文

1.1高職學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)

當(dāng)前,高職學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:第一,缺乏具體的學(xué)習(xí)目標(biāo)。高職院校培養(yǎng)學(xué)生的出發(fā)點(diǎn)在于增強(qiáng)學(xué)生的專業(yè)技能,提升學(xué)生的整體素質(zhì)。第二,這種狀況在文理科學(xué)生交叉學(xué)習(xí)的時(shí)候比較常見(jiàn),即文科生學(xué)習(xí)理科知識(shí),會(huì)顯得很吃力,不知所措。學(xué)生面對(duì)這種狀況,學(xué)習(xí)動(dòng)力會(huì)明顯有所減退,上課心不在焉,根本提不起精神,甚至有學(xué)生為了通過(guò)考試,選擇作弊手段。

1.2高職學(xué)生的思想特點(diǎn)

大部分學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和積極性還是很高的,但有一部分學(xué)生與學(xué)校的相關(guān)要求相悖,具體表現(xiàn)主要有以下幾點(diǎn):第一,大部分學(xué)生都有著較高的思想覺(jué)悟,政治立場(chǎng)也比較堅(jiān)定,學(xué)習(xí)態(tài)度比較端正,但是也有部分學(xué)生思想意識(shí)模糊,學(xué)習(xí)態(tài)度不端。第二,站在社會(huì)意識(shí)這個(gè)角度來(lái)講,高職院校的學(xué)生在落實(shí)相關(guān)社會(huì)義務(wù)方面會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題,道德行為與認(rèn)知水平存在一定的差異,相應(yīng)的道德觀念有待進(jìn)一步提高。第三,大部分學(xué)生樹(shù)立的人生觀和價(jià)值觀都是正確的,但仍然存在部分學(xué)生因受到社會(huì)各方面的影響,樹(shù)立的價(jià)值觀有待端正。

1.3高職學(xué)生的心理特點(diǎn)

較強(qiáng)的進(jìn)取意識(shí)是大多數(shù)高職學(xué)生都具備的,其心理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:第一,有較強(qiáng)的表現(xiàn)欲。積極參加學(xué)校組織的各種活動(dòng),積極展示自己所具備的才藝,充分體現(xiàn)自己的價(jià)值。第二,有強(qiáng)烈的參與意識(shí)。諸如學(xué)校組織的各種協(xié)會(huì)、社團(tuán)、演講賽、辯論賽等活動(dòng),學(xué)生都會(huì)積極參加。第三,積極要求入黨。上交入黨申請(qǐng)書(shū)的學(xué)生很多,學(xué)生主要是通過(guò)這種方式體現(xiàn)自己在大學(xué)的成長(zhǎng)。

2高職學(xué)生管理制度的建設(shè)與創(chuàng)新策略

2.1構(gòu)建完善的高職院校學(xué)生管理制度

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和信息技術(shù)的發(fā)展,高職院校的相關(guān)學(xué)生管理制度已經(jīng)不能適應(yīng)整個(gè)社會(huì)教育行業(yè)發(fā)展的節(jié)奏,對(duì)此,學(xué)校的相關(guān)工作人員要根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)對(duì)人才培養(yǎng)的要求,積極構(gòu)建具有時(shí)代特色的學(xué)生管理制度,實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生的科學(xué)化管理。例如,學(xué)校內(nèi)部教育管理制度的完善要以能夠培養(yǎng)學(xué)生的職業(yè)素養(yǎng)為出發(fā)點(diǎn),構(gòu)建科學(xué)有效的教育管理制度,幫助學(xué)生樹(shù)立正確的人生觀和價(jià)值觀,引導(dǎo)學(xué)生更好地配合學(xué)校的相關(guān)工作。除此之外,現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)社會(huì),高職院校要充分利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生的規(guī)范化管理,敦促學(xué)生正確運(yùn)用網(wǎng)絡(luò),端正學(xué)生對(duì)網(wǎng)絡(luò)的認(rèn)識(shí)。同時(shí),構(gòu)建完善的學(xué)生管理制度也要基于學(xué)校的實(shí)際情況,充分借鑒外校的制度建立理念,制定適合自己發(fā)展的學(xué)生管理制度,學(xué)生就業(yè)觀和創(chuàng)業(yè)觀的樹(shù)立也是高職院校學(xué)生管理中不容忽視的一項(xiàng)任務(wù)。

2.2加強(qiáng)學(xué)生管理過(guò)程中的彈性操作

一般而言,高職院校的人才培養(yǎng)模式具有很大的靈活性,對(duì)此,在學(xué)生管理制度的實(shí)施過(guò)程中應(yīng)該注重彈性操作,構(gòu)建彈性目標(biāo)管理體系和考核指標(biāo)具有非常重要的意義。學(xué)生管理制度的制定和實(shí)施應(yīng)從以下幾點(diǎn)著手:第一,加強(qiáng)對(duì)學(xué)生自我管理能力的培養(yǎng),制定完善的培養(yǎng)方案和管理制度。第二,營(yíng)造良好的管理環(huán)境,相對(duì)寬松、快樂(lè)的環(huán)境更有利于學(xué)生各方面的發(fā)展,更有利于對(duì)學(xué)生潛力的挖掘,學(xué)生可以根據(jù)自身的喜好,自由發(fā)展自己,但是這些都要建立在遵守學(xué)校的基本制度基礎(chǔ)之上,實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生的自主培養(yǎng),體現(xiàn)對(duì)學(xué)生的科學(xué)化管理。第三,要建立明確的獎(jiǎng)罰制度,諸如關(guān)心體貼、形象影響、心理溝通、說(shuō)服教育、激勵(lì)尊重等管理方式都可以貫穿到實(shí)際的管理工作中,使得學(xué)生從根本上認(rèn)可這種管理制度,從而達(dá)到相應(yīng)的管理目標(biāo)。

2.3采用多樣化的學(xué)生評(píng)價(jià)管理制度形式

多樣化的學(xué)生評(píng)價(jià)管理制度可以有效提高管理效率,但這些多樣化的管理評(píng)價(jià)制度前提必須是正確的,這樣才可以發(fā)揮促進(jìn)作用,反之則會(huì)影響到管理效果。實(shí)踐技能和能力考核指標(biāo)的特殊性是高職院校實(shí)施多樣化學(xué)生評(píng)價(jià)管理制度的關(guān)鍵所在,高職院校要根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)對(duì)技能型人才的需求,注重構(gòu)建具有時(shí)代特色、多元化的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)制度。就評(píng)價(jià)主體來(lái)講,不能單獨(dú)以教師評(píng)價(jià)作為主體,應(yīng)該將教師評(píng)價(jià)和實(shí)習(xí)單位評(píng)價(jià)結(jié)合作為評(píng)價(jià)主體,這樣的評(píng)價(jià)結(jié)果更具有參考價(jià)值;就評(píng)價(jià)對(duì)象來(lái)講,要注重對(duì)學(xué)生綜合素質(zhì)的評(píng)價(jià),要側(cè)重對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力的考核;就評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)講,單一的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不符合現(xiàn)代評(píng)價(jià)體系的要求,要通過(guò)多樣化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相關(guān)的評(píng)價(jià);就評(píng)價(jià)方法來(lái)講,要逐漸以綜合評(píng)價(jià)方法取代以筆試為主的評(píng)價(jià)方法。

2.4鼓勵(lì)學(xué)生自主參與學(xué)生管理

學(xué)生管理制度的有效實(shí)施離不開(kāi)學(xué)生的積極配合,因此,院校相關(guān)教務(wù)人員應(yīng)該積極敦促學(xué)生積極參與到學(xué)生管理中,構(gòu)建完善的課堂教學(xué)監(jiān)控與評(píng)價(jià)體系,即以同行評(píng)教、專家評(píng)教、學(xué)生評(píng)教為主,學(xué)生座談會(huì)信息反饋為輔。學(xué)生參與教學(xué)管理的根本依據(jù)就是學(xué)生座談會(huì)信息反饋制度。學(xué)生信息聯(lián)絡(luò)員是在學(xué)生管理群體中主要的負(fù)責(zé)人,學(xué)生信息聯(lián)絡(luò)員的主要任務(wù)就是將所組織會(huì)議的形式和時(shí)間及時(shí)告知學(xué)生管理成員,督促每位學(xué)生積極主動(dòng)地參與到實(shí)際的教學(xué)管理工作中,這樣可以在一定程度上推動(dòng)教學(xué)信息反饋工作的順利實(shí)施,同時(shí)也可以幫助教師通過(guò)聯(lián)絡(luò)員更全面地了解到學(xué)生的基本動(dòng)態(tài)。學(xué)生信息聯(lián)絡(luò)員一般都由每個(gè)班的學(xué)習(xí)委員兼任,也就是說(shuō)聯(lián)絡(luò)員一方面要將學(xué)生的整體學(xué)習(xí)情況及時(shí)匯報(bào)給教師,同時(shí)還要將學(xué)生參與教學(xué)管理的動(dòng)態(tài)及時(shí)匯報(bào)給教師,以便教師做出相應(yīng)的補(bǔ)充措施,提高教學(xué)效率和管理效率。每一位信息聯(lián)絡(luò)員如果能各負(fù)其責(zé),堅(jiān)持不懈,做好學(xué)生和教師之間的橋梁,班級(jí)的整體學(xué)習(xí)狀況一定會(huì)有所改善,同時(shí)也將加快管理制度的實(shí)施。

2.5搭建數(shù)字化管理平臺(tái),實(shí)現(xiàn)學(xué)生管理網(wǎng)絡(luò)化

隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展,多元化的信息和資訊受到越來(lái)越多企業(yè)的關(guān)注,這對(duì)高職院校也不例外,網(wǎng)絡(luò)時(shí)代給高職院校的教育發(fā)展帶來(lái)了更多的有利條件,但是在學(xué)生管理制度的實(shí)施方面還沒(méi)有凸顯出其作用,對(duì)此,學(xué)校相關(guān)工作人員應(yīng)該注重對(duì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的運(yùn)用,充分挖掘相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)信息資源,構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)共享型資源庫(kù),通過(guò)網(wǎng)絡(luò)實(shí)施對(duì)學(xué)生更全面、更科學(xué)的管理,搭建適合學(xué)生溝通的信息化平臺(tái),也可以將數(shù)字化的管理理念貫穿到實(shí)際管理中,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型的管理,促進(jìn)學(xué)生管理工作的實(shí)施。

3結(jié)束語(yǔ)

現(xiàn)代社會(huì)需要的是具有高技能和創(chuàng)新能力的人才,高職院校基于該需求,實(shí)現(xiàn)對(duì)學(xué)生管理制度的創(chuàng)新性建設(shè)。當(dāng)代的每一位大學(xué)生都應(yīng)該積極配合學(xué)校的相關(guān)管理工作,勤奮努力學(xué)習(xí)好科學(xué)文化,注重提升自己的專業(yè)技能和綜合素質(zhì),培養(yǎng)自己的創(chuàng)新型思維,積極參與各種社會(huì)實(shí)踐活動(dòng),為自己美好的未來(lái)打好基礎(chǔ)。

作者:鐘煉 單位:湖南交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院

參考文獻(xiàn):

[1]劉鵬.高職高專學(xué)生管理制度的完善與改進(jìn)初探[J].考試周刊,2015,(18):141-142.

第6篇:監(jiān)管制度論文范文

關(guān)鍵詞:地鐵工程;質(zhì)量安全;監(jiān)督管理;監(jiān)督模式

伴隨著城市交通的發(fā)展,地鐵工程逐步在國(guó)內(nèi)部分城市得到了推廣和應(yīng)用。它解決了城市地面交通擁堵問(wèn)題,有利于城市交通的發(fā)展。地鐵建設(shè)作為一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程,由于其涉及到的專業(yè)和工藝較為復(fù)雜,沒(méi)有形成一整套質(zhì)量安全監(jiān)督體系,再加上地鐵事故頻發(fā)使人們對(duì)施工質(zhì)量的監(jiān)督提出了更高的要求,因此,加強(qiáng)對(duì)地鐵工程質(zhì)量安全的監(jiān)督管理十分有必要。只有不斷總結(jié)現(xiàn)有問(wèn)題,加強(qiáng)監(jiān)督,才能促進(jìn)地鐵工程的發(fā)展。

1地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理現(xiàn)狀

1.1沒(méi)有明確的監(jiān)督機(jī)構(gòu)

在現(xiàn)有的地鐵工程建設(shè)過(guò)程中,地鐵質(zhì)量安全監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)不是很明確。以我國(guó)某市為例,該城市屬于較為發(fā)達(dá)的二線城市,在對(duì)已經(jīng)建成的地鐵線路進(jìn)行質(zhì)量安全監(jiān)督管理時(shí),一般是由省建設(shè)廳統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),由專業(yè)質(zhì)監(jiān)站成立的監(jiān)督辦公室對(duì)地鐵質(zhì)量安全進(jìn)行監(jiān)督。但是,通過(guò)對(duì)其他擁有地鐵交通城市的調(diào)查發(fā)現(xiàn),各城市在對(duì)地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督的管理上都沒(méi)有一個(gè)明確的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

1.2監(jiān)督模式較為混亂

就目前來(lái)看,地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)不同,在監(jiān)督過(guò)程中所側(cè)重的方面也不同,監(jiān)督機(jī)構(gòu)在監(jiān)督模式上存在混亂的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象不僅僅出現(xiàn)在城市中,而且也出現(xiàn)在城市監(jiān)督站中。例如,部分城市把地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作交給房屋建筑監(jiān)督站,部分城市則交給市政工程監(jiān)督站,但由于這些監(jiān)督站的質(zhì)量安全要求不同,且其與地鐵工程本身所具有的特點(diǎn)極為不符,所以對(duì)地鐵工程的質(zhì)量安全監(jiān)督不能簡(jiǎn)單地使用這些監(jiān)督站的管理模式來(lái)完成。

1.3質(zhì)量與安全的監(jiān)督不統(tǒng)一

我國(guó)大部分城市在對(duì)地鐵工程進(jìn)行質(zhì)量安全監(jiān)督的時(shí)候,質(zhì)量監(jiān)督部門和安全監(jiān)督部門分散在不同的監(jiān)督站,加上兩個(gè)部門的工作是相互獨(dú)立的,沒(méi)有信息交流,導(dǎo)致地鐵工程質(zhì)量與安全監(jiān)督不統(tǒng)一。就目前來(lái)看,地鐵工程的質(zhì)量監(jiān)督主要側(cè)重于施工現(xiàn)場(chǎng)的永久性結(jié)構(gòu)和實(shí)體結(jié)構(gòu),對(duì)臨時(shí)輔結(jié)構(gòu)的重視度不高;而地鐵工程的安全監(jiān)督主要側(cè)重于施工人員的安全保護(hù)工作,忽視了施工結(jié)構(gòu)對(duì)地鐵工程安全的影響。

1.4缺乏專業(yè)的監(jiān)督人員

由于地鐵工程的建造會(huì)涉及到很多專業(yè),技術(shù)含量較高,且危險(xiǎn)程度也比較高,因此,在地鐵建造過(guò)程中,會(huì)使用到許多先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和設(shè)備材料等。但是,在我國(guó)部分城市的地鐵質(zhì)量安全監(jiān)督中,存在專業(yè)人才匱乏的現(xiàn)象,而且現(xiàn)有監(jiān)督人員的綜合素質(zhì)不高,缺乏監(jiān)督管理經(jīng)驗(yàn),甚至部分地鐵工程質(zhì)量安全管理監(jiān)督部門僅有不到5個(gè)人員,導(dǎo)致該部門的監(jiān)督工作無(wú)法有效進(jìn)行下去,直接影響了監(jiān)督管理的效果。

1.5報(bào)監(jiān)手續(xù)存在滯后的現(xiàn)象

在地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督過(guò)程中,監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)把施工單位為了保證地鐵工程質(zhì)量安全的施工方法、出現(xiàn)意外事故時(shí)的處理措施、對(duì)巖石工程的勘察審核報(bào)告和施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)的審核批準(zhǔn)書(shū)等作為安全報(bào)監(jiān)的首要前提。同時(shí),由于監(jiān)督部門的不同,報(bào)監(jiān)條件也不同。一般來(lái)說(shuō),在地鐵工程質(zhì)量安全報(bào)監(jiān)中,安全報(bào)監(jiān)的手續(xù)往往很簡(jiǎn)單,報(bào)監(jiān)手續(xù)也能及時(shí)上交給監(jiān)管部門。然而,在質(zhì)量報(bào)監(jiān)過(guò)程中,由于監(jiān)督部門對(duì)工程勘察和施工圖紙的審核文件等有著極其嚴(yán)格的要求,但地鐵工程建設(shè)會(huì)受到征地拆線和地下管道線路遷移等因素的影響,工程勘察和圖紙?jiān)O(shè)計(jì)單位會(huì)根據(jù)拆線和遷移的進(jìn)度更改勘察報(bào)告和工程設(shè)計(jì)圖紙。一般來(lái)說(shuō),我國(guó)很難有城市能夠做到在地鐵工程建設(shè)之時(shí)就向工程監(jiān)督部門上交完成的工程勘察文件和施工圖紙,甚至有部分城市直到工程建設(shè)完成之后,才能把質(zhì)量報(bào)監(jiān)的手續(xù)正式辦理完成。因此,在我國(guó)的地鐵工程建設(shè)中,經(jīng)常存在先把安全監(jiān)督手續(xù)辦理完畢,質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)卻遲遲未辦理的現(xiàn)象,而相關(guān)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)也未能及時(shí)對(duì)出現(xiàn)類似現(xiàn)象的施工單位進(jìn)行有效監(jiān)督或勒令停工。這種行為既不符合工程質(zhì)量安全監(jiān)督的基本要求,也會(huì)對(duì)相關(guān)政府部門的公信力產(chǎn)生不良影響。

2質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理的優(yōu)勢(shì)

2.1科學(xué)配置監(jiān)督資源

質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理模式改變了以往質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)督分離和信息不通的局面,通過(guò)科學(xué)、合理地配置地鐵工程監(jiān)督機(jī)構(gòu),抽調(diào)經(jīng)驗(yàn)豐富的人員組成一個(gè)專業(yè)的地鐵工程質(zhì)量安全管理監(jiān)督站。專業(yè)監(jiān)督站的成立不僅能夠有效解決當(dāng)前地鐵建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)滯后的問(wèn)題,完善相關(guān)的建設(shè)法規(guī),建立健全系統(tǒng)的地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理制度,同時(shí),還能夠通過(guò)已完善的監(jiān)督模式,實(shí)現(xiàn)對(duì)地鐵建設(shè)重要環(huán)節(jié)、竣工驗(yàn)收和較危險(xiǎn)分項(xiàng)工程的監(jiān)督。

2.2統(tǒng)一了監(jiān)督模式

在對(duì)地鐵工程質(zhì)量安全進(jìn)行一體化監(jiān)督管理之時(shí),通過(guò)借鑒現(xiàn)今成熟的房屋建筑工程和市政工程監(jiān)督模式,根據(jù)地鐵工程項(xiàng)目自身的狀況,取其精華,逐步形成一整套與地鐵工程質(zhì)量安全相適應(yīng)的監(jiān)督模式,把鐵路工程從報(bào)監(jiān)開(kāi)始一直到竣工驗(yàn)收為止這一系列流程都作統(tǒng)一規(guī)范,從而有效解決地鐵工程長(zhǎng)期存在的監(jiān)管分散問(wèn)題。

2.3統(tǒng)一了質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)督

2011年,全國(guó)城市軌道交通工程質(zhì)量安全聯(lián)絡(luò)員會(huì)議明確提出了我國(guó)各城市要逐步在軌道建設(shè)中加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量安全一體化監(jiān)督的探究。而在地鐵工程的建設(shè)過(guò)程中,要想保證地鐵的施工質(zhì)量和工程安全,就必須有效管理施工中所采取的方法和施工過(guò)程。工程質(zhì)量與工程安全密不可分,在地鐵工程建設(shè)過(guò)程中,地鐵基坑的挖掘和鋼支撐的架設(shè)工作等無(wú)法簡(jiǎn)單地歸結(jié)到工程質(zhì)量或工程安全中,而且大多數(shù)施工技術(shù)的質(zhì)量和安全是密不可分的,因此,質(zhì)量和安全這兩者關(guān)系十分密切。例如,在地鐵隧道的挖掘過(guò)程中,往往會(huì)遇到盾構(gòu)機(jī)始發(fā)、掘進(jìn)和旁通道挖掘等風(fēng)險(xiǎn)較高的環(huán)節(jié)。如果把控不好安全風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn),盾構(gòu)機(jī)就很難繼續(xù)順利挖掘下去,會(huì)對(duì)管片的拼裝質(zhì)量和防水性能造成影響,一些城市也存在因隧道推進(jìn)不平穩(wěn)而導(dǎo)致地下水倒灌,最后不得不廢棄地鐵工程隧道的案例。因此,在對(duì)地鐵工程質(zhì)量安全進(jìn)行監(jiān)督的時(shí)候,監(jiān)督站應(yīng)當(dāng)實(shí)行“一崗雙責(zé)”制度,使監(jiān)督站工作人員既具有一定的質(zhì)量監(jiān)督知識(shí),又掌握了有效的安全監(jiān)督方法,并使兩者融會(huì)貫通,從而更好地應(yīng)用到地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作中去。此外,監(jiān)督管理人員在施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督時(shí),既要查看地鐵工程的質(zhì)量,也要重視工程的安全。當(dāng)勘察完施工現(xiàn)場(chǎng)后,要給施工單位簽發(fā)地鐵工程質(zhì)量和工程安全兩份監(jiān)督文書(shū)。

2.4引進(jìn)了專業(yè)人員參與監(jiān)督工作

由于地鐵工程的建設(shè)涉及到的專業(yè)和技術(shù)較為復(fù)雜,同時(shí),由于自身性質(zhì)的限制,監(jiān)督站很難擁有所有與地鐵工程相關(guān)的專業(yè)人才。因此,在現(xiàn)有人才基礎(chǔ)上引進(jìn)專業(yè)人員是十分有必要的。這樣不僅能有效解決監(jiān)督站工作人員數(shù)量不足的問(wèn)題,也能彌補(bǔ)地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督中監(jiān)督人員專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)上的不足。另外,地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督站要建立數(shù)據(jù)庫(kù),記錄相關(guān)專業(yè)人員的特長(zhǎng),然后根據(jù)特長(zhǎng)分類管理人員。通過(guò)引進(jìn)專業(yè)人員,使他們參與到地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督工作中去,既能發(fā)現(xiàn)地鐵施工現(xiàn)場(chǎng)存在的深層問(wèn)題,又能通過(guò)細(xì)致的講解,豐富其他監(jiān)督人員的見(jiàn)識(shí),逐步壯大質(zhì)量安全監(jiān)督隊(duì)伍。

2.5優(yōu)化了報(bào)監(jiān)程序

2.5.1實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量與安全共同報(bào)監(jiān)

地鐵工程質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)質(zhì)量與安全報(bào)監(jiān)要件的有機(jī)結(jié)合,把地鐵項(xiàng)目工程作為一個(gè)監(jiān)督單元,從而實(shí)現(xiàn)了地鐵工程施工前質(zhì)量與安全報(bào)監(jiān)的同時(shí)辦理,最大程度地簡(jiǎn)化了報(bào)監(jiān)程序,減少了施工單位的報(bào)監(jiān)時(shí)間。

2.5.2實(shí)現(xiàn)了分段報(bào)監(jiān)

地鐵工程質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理體系的實(shí)施使地鐵施工單位能夠根據(jù)工程勘察和圖紙審核階段性的實(shí)際情況,以項(xiàng)目工程為一個(gè)報(bào)監(jiān)整體,根據(jù)施工階段的不同,劃分成不同的報(bào)監(jiān)階段,從而實(shí)現(xiàn)了分階段的報(bào)監(jiān)。

2.5.3實(shí)現(xiàn)了提前介入

對(duì)于工程勘察和施工圖紙審核文件齊全的施工單位,由于在其他手續(xù)上存在問(wèn)題不能辦理報(bào)監(jiān)的,可以經(jīng)過(guò)建筑單位向項(xiàng)目建設(shè)主管部門遞交申請(qǐng),然后監(jiān)督管理部門會(huì)根據(jù)主管部門的批示意見(jiàn)提前介入到項(xiàng)目工程實(shí)施的質(zhì)量安全監(jiān)督中去,從而避免了因報(bào)監(jiān)滯后而埋下的質(zhì)量安全隱患。

3結(jié)束語(yǔ)

綜上所述,隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的不斷加快,城市交通越來(lái)越擁堵,而地鐵的出現(xiàn)減輕了地上人流量的壓力。但是,由于地鐵工程質(zhì)量安全監(jiān)督體系不健全,地鐵事故時(shí)有發(fā)生。地鐵工程質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理體系的建立實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量與安全監(jiān)督管理的有機(jī)結(jié)合,優(yōu)化了報(bào)監(jiān)程序,完善了監(jiān)督模式,從而提高了地鐵工程的安全性,使其質(zhì)量得到了保障,促進(jìn)了地鐵交通業(yè)的發(fā)展。

作者:戴錦韜 單位:中鐵十六局集團(tuán)地鐵工程有限公司安全質(zhì)量部

參考文獻(xiàn)

[1]任新偉.地鐵工程質(zhì)量安全一體化監(jiān)督管理[J].城市軌道交通研究,2014(10).

第7篇:監(jiān)管制度論文范文

1.1工程環(huán)境監(jiān)理試點(diǎn)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷推進(jìn)與發(fā)展,我國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)了工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工的環(huán)境管理。對(duì)工程施工過(guò)程中造成的環(huán)境污染以及自然生態(tài)破壞進(jìn)行有效控制,環(huán)境監(jiān)督管理制度不斷推行與完善。2002年10月,我國(guó)環(huán)境保護(hù)局與有關(guān)部門共同確定了“西氣東輸”、“青藏線鐵路新建”等十三個(gè)重點(diǎn)工程項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)督管理試點(diǎn)。十三個(gè)重點(diǎn)工程項(xiàng)目試點(diǎn),包括了鐵道、水利、交通、石油等各部門,都是一些涉及范圍廣、工程規(guī)模大,并且在國(guó)內(nèi)外都產(chǎn)生了一定影響的工程項(xiàng)目。這些工程基本上包括了所有生態(tài)影響工程項(xiàng)目,具有一定的代表性。

1.2環(huán)境監(jiān)理試點(diǎn)存在的問(wèn)題

在工程施工期間,環(huán)境監(jiān)督管理工作還處在一個(gè)摸索階段,環(huán)境監(jiān)理工作還不成熟,缺少可以借鑒的工作經(jīng)驗(yàn)和工作資料,更沒(méi)有形成一定的技術(shù)規(guī)程,雖然在環(huán)境監(jiān)理過(guò)程中做出了很多努力,但是監(jiān)理工作依然存在很多問(wèn)題。第一,與工程項(xiàng)目監(jiān)督管理工作相比,工程環(huán)境監(jiān)督管理工作在內(nèi)容、方法和程序上都沒(méi)有形成一套完整的管理體系,管理缺乏合理性與規(guī)范性;第二,有些工程項(xiàng)目業(yè)主以及工程施工人員缺乏足夠的環(huán)境監(jiān)督管理認(rèn)識(shí),導(dǎo)致環(huán)境監(jiān)督管理工作不能順利進(jìn)行;第三,一些工程建設(shè)單位缺少專門的環(huán)境保護(hù)部門,在環(huán)境問(wèn)題出現(xiàn)時(shí)互相推卸責(zé)任;第四,環(huán)境監(jiān)督管理單位權(quán)利具有局限性,在工程環(huán)境與工程項(xiàng)目進(jìn)度發(fā)生沖突時(shí),往往是環(huán)境監(jiān)督管理做出讓步。

2工程環(huán)境監(jiān)理與環(huán)境評(píng)價(jià)關(guān)系

2.1環(huán)境報(bào)告書(shū)應(yīng)該明確環(huán)境監(jiān)理工作內(nèi)容

在工程環(huán)境報(bào)告書(shū)中要對(duì)工程環(huán)境監(jiān)督管理單位和管理人員資質(zhì)、招標(biāo)合同、工程環(huán)境監(jiān)督管理原則、工程環(huán)境監(jiān)督管理程序、工程監(jiān)督管理要求、環(huán)境監(jiān)督管理階段幾個(gè)方面工作內(nèi)容進(jìn)行明確。確保工程環(huán)境報(bào)告書(shū)能夠有效指導(dǎo)環(huán)境監(jiān)督管理工作,為管理工作的順利進(jìn)行提供依據(jù)。

2.2環(huán)境影響報(bào)告書(shū)是環(huán)境監(jiān)理的重要依據(jù)

環(huán)境監(jiān)督管理的首要任務(wù)就是對(duì)環(huán)境報(bào)告書(shū)當(dāng)中的各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)措施的實(shí)際落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督。在監(jiān)督管理的各個(gè)階段,要根據(jù)環(huán)境報(bào)告書(shū)中的環(huán)境預(yù)測(cè)和解決措施進(jìn)行管理工作。對(duì)環(huán)境監(jiān)督管理范圍進(jìn)行確定,制定環(huán)境監(jiān)督管理內(nèi)容。對(duì)于環(huán)境監(jiān)督管理范圍,通常包括工程項(xiàng)目所在地區(qū)和工作項(xiàng)目影響區(qū)域。主要范圍有:工程施工現(xiàn)場(chǎng)、工程施工人員施工營(yíng)地、工程施工道路、工程業(yè)務(wù)辦公區(qū)域和營(yíng)地、工程項(xiàng)目附屬設(shè)施等范圍內(nèi)施工隊(duì)周圍環(huán)境造成影響的區(qū)域。環(huán)境監(jiān)督管理內(nèi)容主要包括:審查工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖中環(huán)境保護(hù)落實(shí)情況、審核招標(biāo)文件以及工程項(xiàng)目合同、在施工各個(gè)階段對(duì)環(huán)境報(bào)告書(shū)中要求、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收、記錄工程項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)督管理情況、制定環(huán)境監(jiān)督管理計(jì)劃等。

2.3工程環(huán)境監(jiān)理與環(huán)境評(píng)價(jià)可以互相促進(jìn)提高

從工程項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)督管理實(shí)施情況看,我國(guó)環(huán)境評(píng)價(jià)部門缺乏實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn),大部分環(huán)境報(bào)告書(shū)中的施工期限與環(huán)境保護(hù)措施與實(shí)際不符,缺乏合理性與可操作性。通過(guò)環(huán)境監(jiān)督管理系統(tǒng)對(duì)工程環(huán)境監(jiān)督管理進(jìn)行工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié),把環(huán)境監(jiān)督管理實(shí)踐中遇到的問(wèn)題在環(huán)境評(píng)價(jià)過(guò)程中進(jìn)行反饋,可以大大提高環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)中環(huán)境保護(hù)措施的合理性與可操作性。提高工程環(huán)境評(píng)價(jià)水平,有助于工程環(huán)境監(jiān)督管理工作的順利開(kāi)展,兩者之間相互補(bǔ)充、促進(jìn)、可以有效推進(jìn)工程項(xiàng)目的環(huán)境監(jiān)督管理工作。

3結(jié)語(yǔ)

第8篇:監(jiān)管制度論文范文

(一)強(qiáng)化項(xiàng)目管理,確保專款專用

1.認(rèn)真組織申報(bào),分解落實(shí)任務(wù)。為切實(shí)完成國(guó)家下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),我廳加強(qiáng)與省財(cái)政廳的溝通協(xié)調(diào),與省財(cái)政廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于組織開(kāi)展2014年中央財(cái)政造林補(bǔ)貼資金申報(bào)工作的通知》、《關(guān)于做好2014年中央財(cái)政森林撫育補(bǔ)貼資金申報(bào)工作的通知》等文件,明確工作原則、補(bǔ)貼對(duì)象、補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)和使用范圍、任務(wù)申請(qǐng)與下達(dá)等要求。盡快將國(guó)家下達(dá)的任務(wù)進(jìn)行層層分解,逐級(jí)將責(zé)任落實(shí)到具體的單位或個(gè)人。

2.加強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)審,公平公正公開(kāi)。在各地、各單位的完成申報(bào)工作的基礎(chǔ)上,我廳組織人員對(duì)申報(bào)情況進(jìn)行匯總和初審,對(duì)材料不齊全的項(xiàng)目,要求其補(bǔ)充申報(bào);對(duì)申報(bào)程序不符合要求的項(xiàng)目進(jìn)行退件,要求其重新申報(bào);對(duì)不符合扶持范圍的項(xiàng)目進(jìn)行解釋說(shuō)明并退件。對(duì)符合申報(bào)指南要求的項(xiàng)目,我們聯(lián)合省財(cái)政廳組織專家進(jìn)行評(píng)審,專家組由7人組成,成員包括專業(yè)人員5人和財(cái)務(wù)人員2人,其中:省財(cái)政廳在其專家?guī)熘谐槿?人(包括2名專業(yè)人員和2名財(cái)務(wù)人員),省林業(yè)廳在林業(yè)的專家?guī)熘谐槿?名專業(yè)人員。評(píng)審期間,對(duì)專家組成員實(shí)行封閉式管理,確保評(píng)審工作的公平公正公開(kāi)。評(píng)審?fù)瓿珊?,我廳根據(jù)評(píng)審結(jié)果,結(jié)合資金規(guī)模提出資金安排建議報(bào)送省財(cái)政廳審核下達(dá)。

3.及時(shí)下達(dá)資金,加強(qiáng)支付管理。在《中央財(cái)政林業(yè)補(bǔ)助資金管理辦法》印發(fā)后,我廳主動(dòng)協(xié)調(diào)省財(cái)政廳,及時(shí)將濕地保護(hù)、國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)建設(shè)、森林公安、貸款貼息等補(bǔ)助資金下達(dá)到各地級(jí)市及財(cái)政省直管縣,并要求各地級(jí)市財(cái)政部門要盡快將資金轉(zhuǎn)下達(dá)給有關(guān)縣(市、區(qū))和項(xiàng)目單位。同時(shí),要求下達(dá)給市縣的資金,具備國(guó)庫(kù)集中支付條件的,采取國(guó)庫(kù)集中支付管理;暫不具備國(guó)庫(kù)集中支付條件的,按廣東省財(cái)政廳《關(guān)于印發(fā)<廣東省財(cái)政支農(nóng)專項(xiàng)資金報(bào)賬制實(shí)施辦法>的通知》規(guī)定,實(shí)行財(cái)政報(bào)賬制管理。加強(qiáng)支付管理,嚴(yán)格預(yù)決算制度,防止截留、擠占、挪用等違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生,確保??顚S?。

(二)嚴(yán)抓質(zhì)量管理,提高項(xiàng)目建設(shè)成效

1.編制實(shí)施方案,審批作業(yè)設(shè)計(jì)。為確保森林撫育補(bǔ)貼、造林補(bǔ)貼等工作的順利實(shí)施,我們要求各項(xiàng)目單位根據(jù)省的有關(guān)要求,認(rèn)真編制實(shí)施方案,并按照現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)的原則,認(rèn)真組織有丙級(jí)以上營(yíng)造林工程設(shè)計(jì)資質(zhì)或林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位編制作業(yè)設(shè)計(jì),將具體任務(wù)落實(shí)到林班、小班和山頭地塊,做到相關(guān)文件、具體任務(wù)和圖表相一致。作業(yè)設(shè)計(jì)編制后,縣(市、區(qū))和市屬林場(chǎng)的作業(yè)設(shè)計(jì)由地級(jí)以上市林業(yè)主管部門按照審批程序進(jìn)行嚴(yán)格審核,并將審批后作業(yè)設(shè)計(jì)報(bào)省林業(yè)廳備案,省屬林場(chǎng)的作業(yè)設(shè)計(jì)由省林業(yè)廳按照審批程序進(jìn)行審批及備案。

2.積極組織施工,強(qiáng)化質(zhì)量管理。我們要求各地認(rèn)真組織開(kāi)展造林補(bǔ)貼、森林撫育、林木良種繁育、濕地保護(hù)等政策培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo),嚴(yán)格按照政策簽訂補(bǔ)貼合同、組織工程施工,同時(shí)在合同中明確任務(wù)、范圍、完成時(shí)間、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求等。為確保施工質(zhì)量,要求各實(shí)施單位嚴(yán)格按照作業(yè)設(shè)計(jì)施工,加強(qiáng)對(duì)施工作業(yè)的質(zhì)量監(jiān)管,要求林業(yè)部門抽調(diào)專業(yè)技術(shù)人員,進(jìn)行跟班作業(yè),對(duì)工程的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和監(jiān)督,作業(yè)質(zhì)量不合格的,及時(shí)要求返工,做到事前知道、事中檢查、事后驗(yàn)收的全過(guò)程質(zhì)量管理,確保補(bǔ)助資金項(xiàng)目取得良好成效。

3.建立督導(dǎo)制度,加強(qiáng)督促檢查。為確保高質(zhì)量完成中央財(cái)政林業(yè)補(bǔ)助資金項(xiàng)目任務(wù),我廳實(shí)行了領(lǐng)導(dǎo)干部掛鉤聯(lián)系點(diǎn)制度,全廳11位廳級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、97名處級(jí)干部參加督導(dǎo)工作,明確了督導(dǎo)的任務(wù)和要求,廳領(lǐng)導(dǎo)包片、處(室)包市、處級(jí)干部包重點(diǎn)縣(市、區(qū)、場(chǎng))的督導(dǎo)措施,實(shí)行“一周一電話,一月一督查”,對(duì)造林補(bǔ)貼、森林撫育補(bǔ)貼等重點(diǎn)工作進(jìn)行督促檢查。領(lǐng)導(dǎo)干部掛鉤聯(lián)系點(diǎn)制度,有效推進(jìn)了各項(xiàng)林業(yè)補(bǔ)助資金項(xiàng)目工作的開(kāi)展。此外,我廳還多次派出督查組,赴造林補(bǔ)貼、森林撫育補(bǔ)貼任務(wù)重的單位進(jìn)行督促檢查,對(duì)進(jìn)度慢和存在不規(guī)范問(wèn)題的單位進(jìn)行通報(bào),要求其加快項(xiàng)目進(jìn)度,限期進(jìn)行整改,確保各項(xiàng)工作按時(shí)、按質(zhì)按量完成。

4.開(kāi)展核查驗(yàn)收,確保取得成效。根據(jù)《國(guó)家林業(yè)局辦公室關(guān)于開(kāi)展2013年度中央財(cái)政森林撫育補(bǔ)貼國(guó)家級(jí)核查工作的通知》(辦造字(2014)115號(hào))、《國(guó)家林業(yè)局關(guān)于印發(fā)<森林撫育檢查驗(yàn)收辦法>的通知》等文件精神,我廳發(fā)文要求有關(guān)市、縣(區(qū))林業(yè)局和省直單位認(rèn)真做好2013年造林補(bǔ)貼、森林撫育補(bǔ)貼、林木良種繁育、濕地保護(hù)、國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)建設(shè)、森林公安、林業(yè)貸款貼息、林業(yè)科技推廣等項(xiàng)目的自查工作。組織省林業(yè)調(diào)查規(guī)劃院、省林業(yè)科學(xué)研究院、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)等單位的專家和技術(shù)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行核查驗(yàn)收,對(duì)其任務(wù)完成情況、作業(yè)設(shè)計(jì)質(zhì)量、補(bǔ)貼政策落實(shí)情況(包括組織領(lǐng)導(dǎo)、公示公告、合同管理、檢查驗(yàn)收、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、檔案管理、政策兌現(xiàn))等進(jìn)行了全面的檢查驗(yàn)收。

二、存在的主要問(wèn)題

(一)林業(yè)補(bǔ)助資金投入不足

1.森林撫育資金缺口較大。隨著近年來(lái)我省大面積造林任務(wù)的完成,我省編制了《廣東省2011—2020年森林撫育補(bǔ)貼實(shí)施方案》,規(guī)劃在2011—2020年開(kāi)展森林撫育7768萬(wàn)畝,其中2011年至2015年每年開(kāi)展森林撫育932萬(wàn)畝,按每畝120元測(cè)算,每年需投入撫育資金約11.2億元。2014年中央安排我省補(bǔ)助資金2.3億元,省級(jí)財(cái)政安排撫育資金3億元,仍然存在資金缺口約6億元。

2.濕地保護(hù)資金嚴(yán)重不足。廣東是全國(guó)濕地資源最豐富的省份之一,全省濕地面積175萬(wàn)公頃(不含水稻田),占全省國(guó)土面積9.6%,其中天然濕地面積為115萬(wàn)公頃、人工濕地60萬(wàn)公頃,濕地保護(hù)的任務(wù)十分繁重,濕地保護(hù)資金嚴(yán)重不足。

3.林木良種繁育資金不足。每年國(guó)家安排我省的林木良種繁育資金只有1800萬(wàn)元左右,我省大部分林木良種繁育基地安排的補(bǔ)貼資金較少,加上地方財(cái)政尚未建立林木良種補(bǔ)貼制度,沒(méi)有形成相對(duì)穩(wěn)定的國(guó)家、省、市、縣補(bǔ)助資金來(lái)源渠道,補(bǔ)貼資金投入不足,難以滿足林木良種基地和生產(chǎn)單位的需要。

4.林業(yè)科技推廣示范基地后期管護(hù)經(jīng)費(fèi)欠缺。根據(jù)《中央財(cái)政林業(yè)補(bǔ)助資金管理辦法》的規(guī)定,林業(yè)科技推廣示范資金主要用于林木新品種繁育、新品種新技術(shù)的應(yīng)用示范、簡(jiǎn)易基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、必需的專用材料及小型儀器設(shè)備購(gòu)置、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢等六大方面支出。林業(yè)科技示范的周期相對(duì)較長(zhǎng),項(xiàng)目實(shí)施3—4年結(jié)題驗(yàn)收時(shí),示范基地的效益并未完全發(fā)揮,示范基地建成后至投產(chǎn)前缺乏相應(yīng)的管護(hù)經(jīng)費(fèi),影響了基地建設(shè)的穩(wěn)定性及示范帶動(dòng)作用的發(fā)揮。

5.林業(yè)有害生物防治資金投入不足。目前,我省松材線蟲(chóng)病、薇甘菊等重大林業(yè)有害生物年發(fā)生面積約500萬(wàn)畝,實(shí)現(xiàn)全面防治,每年至少需投入防治資金5億元,2014年中央安排我省補(bǔ)助資金1350萬(wàn)元,省財(cái)政安排2500萬(wàn)元,缺口很大。

(二)林業(yè)補(bǔ)助資金標(biāo)準(zhǔn)低

1.森林撫育補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低。目前國(guó)家所定的森林撫育補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)是每畝100元(其中直接費(fèi)用每畝95元)。而近年來(lái)人工價(jià)格不斷上漲,致使補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際所需投入差距較大,而市縣的地方財(cái)政比較困難,無(wú)法拿出配套資金,在保證完成撫育面積的條件下,勢(shì)必影響撫育的質(zhì)量。

2.森林公安補(bǔ)助資金標(biāo)準(zhǔn)偏低。2014年國(guó)家安排我省森林公安補(bǔ)助資金1670萬(wàn)元,平均每位森林公安干警補(bǔ)助5429元。然而,我省森林公安機(jī)關(guān)大多處于偏遠(yuǎn)山區(qū),點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣,森林公安基礎(chǔ)設(shè)施和裝備建設(shè)歷史欠賬多,特別是我省區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡,粵北、粵東、粵西等經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)因財(cái)政困難,除人員經(jīng)費(fèi)外,大部分單位項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一直保障不足,部分單位公用經(jīng)費(fèi)保障標(biāo)準(zhǔn)難于落實(shí),致使這些單位基礎(chǔ)設(shè)施和裝備建設(shè)落后問(wèn)題十分突出,業(yè)務(wù)工作開(kāi)展存在很大困難,極大制約了森林公安工作發(fā)展,每人5429元的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)難于適應(yīng)當(dāng)前林業(yè)生態(tài)建設(shè)、林區(qū)維穩(wěn)工作的要求。

(三)林業(yè)補(bǔ)助資金的補(bǔ)貼范圍太窄

1.造林補(bǔ)貼的對(duì)象范圍太窄。我省私有制造林發(fā)展起步較早,集體或個(gè)人的林地多數(shù)已經(jīng)承包給個(gè)體老板經(jīng)營(yíng),如果個(gè)體老板沒(méi)有成立林業(yè)合作組織,按照規(guī)定不能納入補(bǔ)貼范圍,直接影響了其造林積極性。

2.林木良種補(bǔ)貼范圍較窄。林木良種補(bǔ)貼在樹(shù)種和規(guī)模上不盡合理,現(xiàn)有林木良種種類單一,補(bǔ)貼以針葉樹(shù)為主,鄉(xiāng)土闊葉樹(shù)種所占的比例太低,補(bǔ)貼力度和數(shù)量不足,與我省林業(yè)快速發(fā)展現(xiàn)狀極不相符,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足當(dāng)前南方地區(qū)林業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的需求。

(四)林業(yè)科技推廣示范資金績(jī)效評(píng)價(jià)的時(shí)間欠合理

根據(jù)《中央財(cái)政林業(yè)科技推廣示范資金績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》(財(cái)農(nóng)[2011]3號(hào))的規(guī)定,要求于每年4月底之前完成上一年度的項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作。但由于林業(yè)生產(chǎn)具有長(zhǎng)周期性,4月份開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí),各項(xiàng)目承擔(dān)單位通常剛完成示范林的營(yíng)造任務(wù),林分的成活率、生長(zhǎng)指標(biāo)、產(chǎn)量等數(shù)據(jù)都未到期調(diào)查統(tǒng)計(jì),示范林建設(shè)的整體成效難以檢驗(yàn)。

(五)在林業(yè)貸款貼息的申報(bào)過(guò)程中,金融機(jī)構(gòu)的責(zé)任沒(méi)有明確

當(dāng)前的林業(yè)貼息貸款管理辦法和制度均由財(cái)政部門和國(guó)家林業(yè)局制定和出臺(tái),對(duì)金融部門沒(méi)有約束力。林業(yè)、財(cái)政部門到金融部門核實(shí)相關(guān)情況缺乏制度依據(jù)。例如,現(xiàn)行查詢銀行征信報(bào)告也只能由企業(yè)自行前往金融機(jī)構(gòu)打印,金融機(jī)構(gòu)以依法保護(hù)客戶隱私為由不向林業(yè)、財(cái)政主管部門開(kāi)放查詢。但是,貸款合同、銀行借據(jù)、貸款余額、銀行貸款的真實(shí)用途支出等,只要貸款銀行審核簽章后,就是貼息兌付的主要憑證。這就造成林業(yè)、財(cái)政部門對(duì)上述資料無(wú)法核實(shí)??梢?jiàn),作為貸款真實(shí)性和貸款用途的責(zé)任主體的金融部門,其應(yīng)負(fù)的責(zé)任在貸款貼息的相關(guān)制度中沒(méi)有明確,直接影響了林業(yè)貸款貼息資金管理工作。

三、意見(jiàn)和建議

(一)請(qǐng)求國(guó)家林業(yè)局進(jìn)一步加大對(duì)廣東的投入

為實(shí)現(xiàn)到2015年全省森林面積比2009年新增900萬(wàn)畝、森林蓄積量新增1.32億立方米的“雙增”目標(biāo),廣東省委、省政府作出了全面推進(jìn)新一輪綠化廣東大行動(dòng)的決定,提出要通過(guò)10年左右的努力,將我省建設(shè)成為森林生態(tài)體系完善、林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)、林業(yè)生態(tài)文化繁榮、人與自然和諧的全國(guó)綠色生態(tài)第一省。趙樹(shù)叢局長(zhǎng)多次到廣東調(diào)研并提出從七個(gè)方面支持廣東實(shí)施新一輪綠化廣東大行動(dòng)。在2014年的全省林業(yè)工作會(huì)議上,朱小丹省長(zhǎng)提出:今年我省要完成森林碳匯造林250萬(wàn)畝,新建生態(tài)景觀林帶2500公里,新建各級(jí)森林公園170個(gè)、濕地公園40個(gè),建設(shè)鄉(xiāng)村綠化美化示范村1500個(gè),任務(wù)十分繁重。為此,我省請(qǐng)求國(guó)家林業(yè)局進(jìn)一步加大對(duì)我省的投入。重點(diǎn)加大森林撫育、林木良種繁育、濕地保護(hù)、林業(yè)科技推廣、林業(yè)有害生物防治、森林公安等方面的補(bǔ)助資金投入。

(二)進(jìn)一步提高林業(yè)補(bǔ)助資金標(biāo)準(zhǔn)

建議提高南方地區(qū)的森林撫育補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn),參照天然林保護(hù)工程區(qū)的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn),按照每畝120元給予補(bǔ)助。同時(shí),提高森林公安補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn),建議按照平均每位森林公安干警1萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)助。

(三)進(jìn)一步擴(kuò)大林業(yè)補(bǔ)助資金的補(bǔ)貼范圍

第9篇:監(jiān)管制度論文范文

1.1針對(duì)性

不同的項(xiàng)目涉及的施工單位和工序有較大的差別,參建單位也各不相同,因此制定的項(xiàng)目管理制度,必須要針對(duì)項(xiàng)目本身,結(jié)合內(nèi)外部的各實(shí)際情況來(lái)編制。不可一味的以拿來(lái)主義來(lái)直接復(fù)制別的地方的管理制度,這樣在后期的實(shí)施過(guò)程中沒(méi)有任何意義。

1.2實(shí)用性

目前我國(guó)的建筑法律法規(guī)有很多,并且形成了國(guó)標(biāo)規(guī)范、地方法規(guī)和行業(yè)規(guī)范等多等級(jí)制度。各地結(jié)合自身情況,都制定了適合自身的法律。對(duì)于建筑工程,也需要在原有的一些管理制度上,進(jìn)行修改和完善。一些只講口號(hào)和不適用與本地行情的條款,可以直接刪除掉。達(dá)到最大化的適用效果。

1.3可操作性

很多企業(yè)在長(zhǎng)期的工程建設(shè)過(guò)程中,根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)法律要求,形成了自己獨(dú)特的管理制度和方法。但是在工程現(xiàn)場(chǎng),很多制度根本就不適用,只是純粹的存在于理論知識(shí)上,無(wú)法得到具體的實(shí)施。很多企業(yè)為制度管理制度而復(fù)制大量的外界已存在的東西,導(dǎo)致這些制度在現(xiàn)場(chǎng)根本無(wú)法執(zhí)行,導(dǎo)致形同虛設(shè)的程序,因此管理制度必須具有可操作性。

2.項(xiàng)目管理制度在質(zhì)量管理上的應(yīng)用

2.1質(zhì)量保證體系制度

質(zhì)量管理是一個(gè)系統(tǒng)化的工作,不是某一個(gè)單位的某個(gè)人來(lái)獨(dú)立完成的,需要參建各方共同的努力與協(xié)調(diào)。因此在項(xiàng)目開(kāi)始之前,必須根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況,建立獨(dú)立的質(zhì)量管理小組,形成專業(yè)組織架構(gòu)對(duì)質(zhì)量進(jìn)行管理。并對(duì)每個(gè)崗位職責(zé)和要求進(jìn)行明確,形成考核的制度。這樣才能確?,F(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量管理有人負(fù)責(zé)、有法可依。

2.2設(shè)備材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收制度

不論是甲供材料設(shè)備、還是承包商供應(yīng)的材料設(shè)備,進(jìn)場(chǎng)時(shí),施工單位應(yīng)通知監(jiān)理、甲方對(duì)照合同要求、樣板以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收。影響結(jié)構(gòu)和使用功能的,還要按照要求進(jìn)行見(jiàn)證取樣試驗(yàn),經(jīng)檢驗(yàn)合格,任何材料不得使用在工程,對(duì)檢驗(yàn)不合格者,應(yīng)將該設(shè)備材料做上標(biāo)志,進(jìn)行隔離,并盡快作退場(chǎng)處理。

2.3質(zhì)量檢驗(yàn)制度

每一個(gè)工序都有自己的技術(shù)要求和檢驗(yàn)方法,施工企業(yè)首先要自覺(jué)遵守三檢制度,形成工人自檢、班組互檢、技術(shù)人員驗(yàn)收的檢驗(yàn)制度,對(duì)存在的質(zhì)量問(wèn)題,要嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙和驗(yàn)收要求進(jìn)行整改。特別是對(duì)于一些隱蔽工程的驗(yàn)收,必須履行驗(yàn)收的程序,提前通知監(jiān)理單位和建設(shè)單位人員進(jìn)行驗(yàn)收,并形成書(shū)面化的記錄。只有確保了每一個(gè)工序的質(zhì)量合格,才能達(dá)到工程整體的合格。

3.項(xiàng)目管理制度在進(jìn)度方面的應(yīng)用

3.1進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審制度

在工程開(kāi)工之前,施工單位應(yīng)該上報(bào)整個(gè)項(xiàng)目的施工進(jìn)度總計(jì)劃,并報(bào)監(jiān)理單位和建設(shè)單位審批。每月25日前工程部應(yīng)督促施工單位向甲方、監(jiān)理書(shū)面報(bào)送《下月施工計(jì)劃》、《三個(gè)月滾動(dòng)計(jì)劃》和《本月完成工程月報(bào)》?!断略率┕び?jì)劃》必須具體、詳細(xì)并且符合階段性工期要求和總進(jìn)度計(jì)劃要求,內(nèi)容包括施工內(nèi)容、人力安排、增加人力的來(lái)源、工程量、施工機(jī)械安排、材料安排、管理人員安排等,經(jīng)甲方、監(jiān)理審定后實(shí)施

3.2周報(bào)和月報(bào)制度

施工方應(yīng)每周提交進(jìn)度周報(bào),對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)的進(jìn)度情況進(jìn)行總結(jié),并對(duì)需要協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題進(jìn)行書(shū)面化的明確。監(jiān)理單位每月提交的《監(jiān)理月報(bào)》、城市公司上報(bào)管理會(huì)的《月度報(bào)告》應(yīng)涵蓋工程進(jìn)度的檢查、對(duì)比、差異分析、措施等內(nèi)容,及時(shí)向業(yè)主匯報(bào)工程實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的區(qū)別以及相應(yīng)趕工措施。

4.項(xiàng)目管理制度在安全文明施工的應(yīng)用

4.1安全教育培訓(xùn)

建筑工程的實(shí)施主體是施工單位,具體做事的勞務(wù)作業(yè)人員。因此施工單位的安全員應(yīng)對(duì)在施工場(chǎng)地的工作人員進(jìn)行經(jīng)常性的安全教育,讓他們了解所從事的工作的安全注意要點(diǎn),培養(yǎng)他們的安全意識(shí),貫徹預(yù)防為主的方針,杜絕違章指揮和違章作業(yè)的情況發(fā)生。

4.2日常檢查制度

在施工過(guò)程中,各方人員要加強(qiáng)檢查,檢查的內(nèi)容應(yīng)包括:三寶的使用情況、臨邊洞口的維護(hù)、施工機(jī)械的使用、安全用電的布置、起重機(jī)械的使用和維護(hù)等情況,并制定評(píng)分表,根據(jù)得分的情況來(lái)進(jìn)行相應(yīng)的處罰和處理,并可以與工程款來(lái)進(jìn)行綜合考評(píng),對(duì)施工單位形成約束。

5.結(jié)束語(yǔ)